基金考试报名时间2022年

是为切实履行自律管理职责，打击基金行业违规行为，发挥社会监督作用，维护基金行业秩序稳定的一个社会组织。中国证券投资基金业协会成立于2012年6月6日，是基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。

步骤一：点击中国基金业协会官网网页链接进入官网。步骤二：点击信息公示一栏。里面分为几个类查询。步骤三：点击私募基金管理人公示。步骤四：查询相应私募公司。关键字查询和分类查询都可以。步骤五：查询管理人管理产品。这样就可以查询到具体公司，是不是协会备案过的正规私募基金公司了。资料拓展：中国证券投资基金业协会的职责范围包括：（1）依法维护会员合法权益，向监管机构、政府部门及其他相关机构反映会员的建议和要求（2）为会员提供服务，组织投资者教育，开展行业研究、行业宣传、会员交流、国际交流与合作，推动行业创新发展（3）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员执业行为，维护行业秩序，调解会员之间、会员与投资者之间的业务纠纷，推动行业诚信建设、树立合规经营理念，对违反法律法规或者本团体章程的，按照规定给予纪律处分（4）受监管机构委托制定执业标准和业务规范，对从业人员实施资格考试和资格管理，组织业务培训（5）根据法律法规和中国证监会授权开展相关工作。（资料来源：百度百科：中国证券投资基金业协会）

【答案】：D基金业协会具有下列职责：①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；⑤提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案；⑧协会章程规定的其他职责。

不会免考试的。本着“严格考试、择优录取”、公开、公正、公平原则，按照投递简历、笔试、面试、政审考察、体检、正式录用程序来进行。不但不免考试，还要按照先笔试、后面试来。

中国证券投资基金业协会会员大会。基金行业协会设理事会，理事会是基金行业协会的执行机构。理事会成员依章程的规定由会员大会选举产生。中国证券投资基金业协会章程应由中国证券投资基金业协会会员大会制定。在会员大会闭会期间，理事会依据章程的规定执行会员大会决议，组织和领导基金业协会开展日常工作，其会议机制、决议程序、具体职权等由协会章程规定。

【答案】：A我国的基金自律组织是2012年6月6日成立的中国证券投资基金业协会

【答案】：B中国证券投资基金业协会是社会团体法人。所谓社会团体法人，是指由市场主体自愿组织成立的从事社会公益、学术研究、文学艺术等活动的一种法人。

【答案】：AA:基金业协会的最高权力机构为会员代表大会。B：基金业协会会员之间、会员与客户之间发生纠纷后，协会根据法律、行政法规的规定对纠纷各方进行民间性调解。该调解只是民间性的，如果对调解不满意，可以依法提起诉讼或者仲裁。C:制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；D:提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动

法律分析：中国证券投资基金业协会会员管理办法目的是规范投资基金业务活动，维护投资人及会员的合法权益，教育和组织会员遵守相关法律、行政法规、部门规章,加强会员自律管理，促进基金行业健康发展。法律依据：《中国证券投资基金业协会会员管理办法》 第十六条 申请成为会员，应当具备下列条件： （一）自愿加入协会，拥护《章程》及协会自律规则； （二）遵守法律法规的规定，私募基金管理人及其股东或者执行事务合伙人最近三年不存在严重违法违规情形； （三）具备法律法规和协会要求的资本金、基金从业人员、营业场所和经营设施、风险控制和内部管理制度和诚信记录； （四）协会规定的其他条件。

【答案】：CC项，基金行业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会，协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。

【答案】：B基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。故ACD错误。

【答案】：C会员大会及理事会的职权由中国证监会规定"干扰项，不个说法。

中国证券投资基金业协会不好进的，中国证券投资基金业协会属于国企，一般需要考取公务员后才能进入，是比较难的。

【答案】：B基金业协会采用会员制，其中证券投资基金管理人、基金托管人必须加入基金业协会成为会员，股权投资基金管理人、基金服务机构是否加入基金业协会由其自行决定。故选项B说法错误。

中国证券投资基金业协会（简称“协会”）成立于2012年6月6日，是依据《中华人民共和国证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》，经国务院批准，在国家民政部登记的社会团体法人，是证券投资基金行业的自律性组织，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人、基金托管人应当加入协会，基金服务机构可以加入协会。协会主要职责包括：教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；依法办理非公开募集基金的登记、备案；协会章程规定的其他职责。

【答案】：D《证券投资基金法》规定“基金行业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。基金行业协会设理事会。理事会成员依章程的规定由选举产生。”

中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，会员分为三类：普通会员、联席会员、特别会员。基金管理人和基金托管人加入协会的，为普通会员；基金服务机构加入协会的，为联席会员；证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入协会的，为特别会员

考生可通过协会官网提供的报名链接进行报名，也可直接登录报名网站按照要求报名。报名采取网上报名方式。考生可通过协会官网提供的报名链接进行报名，也可直接登录报名网站按照要求报名。考试分为全国统一考试和预约式考试。全国统一考试在省会及重点城市同时举行。预约考试根据市场需求在部分城市举行。考试采取闭卷、计算机考试方式进行。基金从业人员进行基金从业资格注册，中国证券投资基金业协会认可的考试科目包括：中国证券投资基金业协会组织的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》，中国证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》、《证券投资基金销售基础知识》。扩展资料：基金从业人员资格考试的相关要求规定：1、已经通过证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，并在2019年12月31日前通过中国基金业协会的科目一，可以通过所在机构向中国基金业协会申请注册基金从业资格。2019年12月31日前未注册的，需重新参加考试或补齐近两年的后续培训30个学时。2、已经通过证券业协会 《证券投资基金》和《证券市场基础知识》两个科目考试，可在2019年12月31日前通过所在机构向中国基金业协会申请注册基金从业资格。3、2019年12月31日前未通过所在机构向中国基金业协会申请注册基金从业资格的，需重新参加考试或补齐近两年的后续培训30个学时。参考资料来源：基金从业人员资格考试网上报名-基金从业人员资格考试

1、投资者查询自己的证券账户时，可以携带本人有效身份证件去任意证券公司的线下网点查询，查询时将本人身份证件交给工作人员，即可查到自己名下的所有证券账户；＜br＞2、投资者也可以通过登录中国证券登记结算有限公司官网的方式，选择“投资者服务专区”的“证券查询服务”进行一码通账户信息查询。

【答案】：C公募基金的基金管理人、基金托管人加入中国基金业协会的，为普通会员。

【答案】：D基金业协会会员享有下列权利：①选举权、被选举权和表决权，其中观察会员、特别会员不享有理事和监事的被选举权；②参加本团体的活动和获得本团体提供的服务；③对本团体工作提出批评、建议并进行监督；④通过本团体向有关部门反映意见和建议；⑤要求本团体维护其合法权益不受损害；⑥对本团体给予的纪律处分提出听证、陈述和申辩；⑦会员代表大会决议规定的其他权利。

【答案】：C选项C说法错误：中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。中国证券投资基金业协会履行下列职责：（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。（2）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求。（3）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分。（4）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。（5）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动。（6）对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。（7）依法办理非公开募集基金的登记、备案。（8）协会章程规定的其他职责。

【答案】：D股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。

可能系统进行升级维护。平台为了给用户提供更好的体验，升级部分功能须要网络工程师后台测试而暂停前台服务。中国证券投资基金业协会成立于2012年6月6日，是基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。

考试官网：中国证券投资基金业协会（http://www.amac.org.cn/）报名入口：http://baoming.amac.org.cn:10080/JJKSreg/page.htm报名费用：65元/科2020年基金从业资格考试时间安排表如下图：考试科目：《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》报名方式：网上报名环球青藤友情提示:以上就是[ 中国基金从业考试官网是哪个? ]问题解答,希望能够帮助到大家！

【答案】：DD项说法错误，政府监管机构是在法律法规的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。

【答案】：B股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施：①责令改正；②监管谈话；③出具警示函；④公开谴责。

2012年6月6日基金业协会在北京召开了第一次会员大会，翌日中国证监会主席郭树清为基金业协会揭牌。同时，当天表决通过了中国证券投资基金业协会第一次会员大会工作报告、《中国证券投资基金业协会章程》、《中国证券投资基金业协会会员管理办法》、《中国证券投资基金业协会会费收缴办法》和《中国证券投资基金业协会会员自律公约》，投票选举产生了协会第一届理事会、第一届监事会。基金业协会的会员分为三类：普通会员、联席会员和特别会员。其范围涵盖基金管理公司、银行、保险、信托、QFII、私募基金公司等。基金业协会最高权力机构为会员大会，执行机构为理事会。理事会包括30名理事，其中包括5名非会员理事，25名会员理事构成；专职副会长4名，兼职副会长9名。监事会包括6名监事，监事长1名，副监事长1名。截止2013年11月1日，基金业协会的会员共有555家，其中包括84家公募基金公司、19家托管银行、218家私募基金公司和多家其他机构 。

【答案】：D解析中国证监会、交易所在相关规范性文件中定义了责令整改、监管谈话、公开谴责、通报批评等多种非行政处罚性监管措施。

中国证券投资基金业协会备案如何办理？中国证券投资基金业协会的备案办理流程：登录证券投资基金业协会网站；选择“关于协会”菜单；点击“加入协会”；按照内容提交文件等材料。中国证券投资基金业协会的备案具备的条件：一是高管人员具有相应的投资管理从业经历；二是基金管理人具备适当资本，以能够支持其基本运营；三是机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。

是真的。中国证券投资基金业协会成立于2012年6月6日，是基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。中国证券投资基金业协会是真的。

【答案】：C基金行业协会设理事会，理事会是基金行业协会的执行机构。理事会成员依章程的规定由会员大会选举产生。在会员大会闭会期间，理事会依据章程的规定执行会员大会决议，组织和领导基金业协会开展日常工作，其会议机制、决议程序、具体职权等由协会章程规定。

【答案】：D依据《证券投资基金法》的规定，基金业协会的职责包括：①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；⑤提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案；⑧协会章程规定的其他职责。

【答案】：DD项，中国证券投资基金业协会依法办理非公开募集基金的登记、备案。

【答案】：C依据《证券投资基金法》的规定，基金业协会的职责包括：①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；⑤提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案；⑧协会章程规定的其他职责。

【答案】：C中国证券投资基金业协会应履行的职责有：依法维护会员的合法权益；提供会员服务；制定和实施行业自律规则等。（依法对会员进行行政监管属于证监会职责。）

【答案】：C我国的基金自律组织是2012年6月6日成立的中国证券投资基金业协会。

【答案】：A基金业协会于2010年10月开始筹建，并于2012年6月6日召开第一次会员大会暨成立大会。

【答案】：AA:基金业协会的最高权力机构为会员代表大会。B：基金业协会会员之间、会员与客户之间发生纠纷后，协会根据法律、行政法规的规定对纠纷各方进行民间性调解。该调解只是民间性的，如果对调解不满意，可以依法提起诉讼或者仲裁。C:制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；D:提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动

【答案】：B2012年6月6日成立的中国证券投资基金业协会是我国的基金自律组织。

第一届理事会会员理事（按姓氏笔画）：于华 王立新 邓召明 田仁灿 刘建平 刘晓艳 江先周许小松 余晓晨 吴晓辉 李勍 李爱华 杨东 杨新丰 陈敏 周月秋 尚健 林传辉林利军 范勇宏 金旭 赵学军 郭特华 崔伟 韩勇非会员理事：孙杰 曹殿义 胡家夫 钟蓉萨 汤进喜会长：洪磊专职副会长：曹殿义 胡家夫 钟蓉萨 汤进喜兼职副会长：于华 刘晓艳 江先周 陈敏 周月秋 林利军 范勇宏 金旭 赵学军第一届监事会监事（按姓氏笔画）：刘树军 何宝 陈昌宏 周一烽 高良玉 裴长江监事长：高良玉副监事长：刘树军秘书长：汤进喜（兼）

中国证券投资基金业协会的备案办理流程：登录证券投资基金业协会网站；选择“关于协会”菜单；点击“加入协会”；按照内容提交文件等材料。中国证券投资基金业协会的备案具备的条件：一是高管人员具有相应的投资管理从业经历；二是基金管理人具备适当资本，以能够支持其基本运营；三是机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。

【答案】：C“投资咨询”业务的实际经营范围不得存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发[1997]%号）中规定的“正券、期货投资咨询”业务。

1. 基金从业资格考试多长时间出成绩 基金考试一般可以在考后的七个工作日查询成绩，一旦考试成绩可以查询时，考生可以登录中国投资基金协会，考生可以从报名入口进入，进行考试成绩的查询。 为了适应新形势下的行业发展，基金业协会借鉴境内外经验，根据历年各方反馈的意见，对考试内容进行了调整。调整后的考试侧重实际应用，主要考核基金从业人员必备的基本知识和专业技能。 考试内容涵盖基金行业概览、法律法规与职业道德、投资管理、运作管理、销售管理、内部控制和合规管理、国际化等七部分基本知识。 (1)基金从业资格证考试成绩查询时间2015年扩展阅读： 基金成绩合格证和资格证书 基金从业资格成绩合格证不是基金从业资格证书，合格证是单科成绩或两科成绩合格的证明。成绩合格证打印网址： 基金从业资格证书是从事基金行业的资格证书，基金从业资格考试成绩证书并不等同于从业资格证书。这就意味着如果你顺利通过了基金从业资格考试，你的首要目标是登陆基金业协会网站自行打印基金从业资格考试成绩合格证。 如果你要想申请到基金从业资格证书的话则还需要由基金从业人员所在机构统一打印资格证书，并取得所在机构加盖的公章。 2. 基金从业资格考试成绩查询时间是什么时候 2017年11月基金从业资格考试将于11月25日-26日结束，考后备受关注的成绩查询时间一般为考后7个工作日，12月1日18点后开通成绩查询。 3. 如何查询基金从业资格考试往年成绩 基金从业资格考试成绩在中国证券投资基金业协会官网上进行查询，各科成绩达到60分就算合格。 4. 基金从业资格证在哪里查询成绩 基金从业资格证在中国证券投资基金业协会网站（amac.cn）查询成绩 ，通过科目一+科目二或科目一+科目三即可，百分制，60分及以上视为合格。 2020年基金从业资格考试时间： 查询入口：//baoming.amac.cn:10080 基金从业资格考试科目：科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》 成绩有效期： 1、基金从业资格考试单科成绩有效期限为4年; 2、通过中国证券投资基金业协会组织的相关科目考试后，在四年内可以通过所在机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册; 3、超过四年未通过机构申请基金从业资格注册的，需在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时或重新参加从业资格考试。 环球青藤友情提示:以上就是[ 基金从业资格证在哪里查询成绩? ]问题解答,希望能够帮助到大家！ 5. 基金从业考试后多久出成绩 基金从业考试后7天内出成绩 ，考试成绩由基金业协会网站发布。 基金从业资格考试实行内百分制，容60分为成绩合格分数线。 成绩查询方式： 使用基金业协会网站报名注册时的帐号和密码查询。 登录中国证券投资基金业协会协会，通过协会网站首页——从业人员管理——考试平台——成绩查询——输入身份证号。 成绩复查时间： 基金从业资格考试成绩复查申请时间：成绩公布之日起10个工作日内。中国基金业协会自受理之日起10个工作日内予以处理。 成绩复核仅限于检查、核加各类题目的正确率、已得分数的计算、合计以及登录是否有误，成绩复核后的成绩为最终成绩，不得再次复核。 成绩有效期基金从业资格考试成绩有效期为四年，超过四年未通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格的，需重新参加科目一和科目二考试，或补齐最近两年的后续培训学时后，通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。 环球青藤友情提示:以上就是[ 基金从业考试后多久出成绩? ]问题解答,希望能够帮助到大家！ 6. 基金从业资格什么时候能查成绩单 基金从业资格在考后7天能查成绩单，60分视为合格，查询官网是中国基金业协会（amac.cn），考生可直接登录中国基金业协会报名网站(//baoming.amac.cn:10080)查询成绩。 查询流程： 协会首页—从业人员管理—考试平台—从业资格考试报名，使用报名账号登陆，进入报名主页面进行查询成绩。 成绩有效期： 基金从业资格考试单科成绩有效期限为四年; 通过中国证券投资基金业协会组织的相关科目考试后，在四年内可以通过所在机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册; 超过四年未通过机构申请基金从业资格注册的，需在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时或重新参加从业资格考试。 环球青藤友情提示:以上就是[ 基金从业资格什么时候能查成绩单? ]问题解答,希望能够帮助到大家！ 7. 如何查询基金从业资格考试以前的成绩 基金从业资格抄考试以往业袭绩考核办法： 1，登录中国基金业协会网站。 2，员工管理 3，考试平台 4，考试成绩查询 5，输入身份证号码 6，查询过去成绩或打印资格证书。 (7)基金从业资格证考试成绩查询时间2015年扩展阅读： 全国统考报名条件： 基金从业资格考试的人员主要是基金管理公司内部从事基金销售的人员或者希望从事该职业的外部人员。报名条件为： （一）报名截止日年满18周岁； （二）具有高中以上文化程度； （三）具有完全民事行为能力； （四）中国证监会规定的其他条件。 8. 基金从业资格考试后什么时候可以查询分数 预备 在通常 是在考后7个职业 日后发布 ，可以登陆//baoming.amac.cn:10080查询的1503 9. 基金从业考试 一般什么时候可以查到成绩 基金从业资格证考试成绩一般7个工作日能查到。根据以往的规律，一般考后的周五开通查询。 考生可登录基金业协会报名网站

私募基金可以用来做些什么？私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。===【私募基金管理人备案办理的流程主要分为四步】：需要有一家符合中基协要求的私募公司，对私募基金公司的名称和经营范围都有明确条件要求，而且两者必须相符合。第二：需要成为中基协的会员，可以直接在中国证券投资基金业协会的官网进行登记了解第三：须提交完备的法律意见书，具体内容可视为私募基金备案的主要条件，全部合规达标后经过律师的签字。这也是私募备案办理过程中的主要的流程。第四：需要将所有准备好的资料提交到中基协进行后审核私募基金管理人登记成功后会在官网进行公示。在办理私募基金登记备案过程中，必须注重备案流程中的各项细节，避免被打回补充材料而影响办理进程。==根据《登记备案办法》，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。基金备案步骤生成基金编码：根据备案系统要求，如实填报基金名称、基金简称、基金类型、管理类型等基本信息，生成基金编码：填写附表信息，按照附表提示，如实填写基金主要投资方向、投资情况等信息，并上传基金风险揭示书投资者承诺函、实缴出资证明、基金合同（公司章程或合伙协议）委托管理协议（适用于委托管理型）、托管协议、投资者明细等文件。==如何进行私募基金备案？私募基金备案流程是什么？注册账号填写会员代表信息管理人登记填写管理人基本信息协会办理20个工作日内完成登记

【答案】：C对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等属于证监会的行政监管措施行，不属于基金业协会的职责，

投资者可以在中国证券投资基金业协会查看私募基金的相应信息。查询流程如下：1、百度搜索中国证券投资基金业协会；2、进入中国证券投资基金业协会网站以后，点击【信息公示】就可以看到私募基金的相应公示；3、按照自己的需求选择私募基金的相应公示，然后输入基金名称或者私募基金管理人名称、托管人名称等信息就可以查看私募基金的公示信息了。值得一提的是，目前的私募基金有三种，分别为一般私募基金、契约型私募和阳光私募。其中阳光私募是比较透明的，至于非阳光私募，投资者需要关注证券基金业协会的备案信息。温馨提示：以上内容仅供参考。应答时间：2021-09-10，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。 [平安银行我知道]想要知道更多？快来看“平安银行我知道”吧~ https://b.pingan.com.cn/paim/iknow/index.html

上午9：00-12：00，下午13：00-17：00。证券公司的上班时间为周一到周五上午9点到下午17点。各个证券公司的营业时间不同，各省市的证券公司的营业时间也不同。有些证券公司的上班时间为周一到周五上午8点30分到下午17点。

5月10日晚间，中国证券投资基金业协会发布《基金从业人员管理规则》及《关于实施基金从业人员管理规则>有关事项的规定》，强调基金从业人员的信义义务责任，加强对基金从业人员职业道德及行为规范的自律管理。 《管理规则》讲明了哪些人员应当取得基金从业资格、从业资格注册条件、基金行业机构的管理责任、执业行为规范、自律管理等多方面内容，《有关事项的规定》也包含不同类型从业人员应该通过的考试科目、资格认定的条件等内容，对我们日益壮大的基金行业从业人员队伍的 健康 发展，给出指引。 基金君对新规内容进行了仔细梳理，以9问9答的形式为小伙伴们做解读。 一、基金从业资格管理涉及的机构有哪些？ 《管理规则》明确了从业资格管理的具体范围，包括几类： （一）公募基金管理人及从事私募资产管理业务的证券期货经营机构； （二）经协会登记的私募基金管理人； （三）基金托管人； （四）从事基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等业务的基金服务机构。 二、哪些人员应当取得基金从业资格？ 《管理规则》指出，下列从业人员应当注册取得从业资格： （一）公募基金管理人、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券投资基金管理人中从事与基金业务相关的基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理等专业人员，包括相关业务部门的管理人员； （二）私募股权（含创投）投资基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人等高级管理人员； （三）基金托管人中从事与基金业务相关的账户管理、资金清算、估值复核、投资监督、信息披露、内部稽核监控等专业人员，包括相关业务部门的管理人员； （四）基金服务机构中从事与基金业务相关的基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等专业人员，包括相关业务部门的管理人员； （五）中国证监会及协会规定需要取得从业资格的其他人员。 三、不同类型从业人员应该通过哪几门考试？ 《有关事项的规定》提到，基金从业人员申请注册基金从业资格应当通过基金从业资格考试，按照其从事的基金业务类型对应的考试科目组合具体如下： （一）从事公募基金管理、证券期货经营机构私募资产管理（股权除外）、证券类私募基金管理、基金托管、各类证券类基金服务业务的从业人员，应当通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目二《证券投资基金基础知识》。 （二）从事各类非证券类私募基金管理业务的从业人员，应当通过基金从业资格考试科目一和科目二、或科目一和科目三《私募股权投资基金基础知识》。 （三）在证券期货经营机构从事股权投资的私募资产管理计划投资经理，和在各类基金服务机构中仅从事私募股权基金服务业务的从业人员，需要通过科目一和科目三的考试科目组合进行从业资格注册。 另外，根据证监会及协会的规定，认可中国证券业协会组织的《证券投资基金》《证券市场基础知识》《证券投资基金销售基础知识》及《证券发行与承销》（仅限私募股权投资、创业投资基金管理人的高级管理人员）科目的考试成绩。 通过上述相关科目考试首次向协会申请基金从业资格（含基金销售业务资格）注册应当在注册之前两年内完成不少于30学时后续职业培训或者重新通过从业资格考试。 四、从业资格取得的注册条件有哪些？ 《管理规则》规定了从业资格取得的注册条件，申请注册从业资格的人员（简称申请人）应当具备下列条件： （一）品行良好，具有良好的职业道德； （二）通过从业资格考试； （三）已被机构聘用； （四）最近三年未因犯罪被判处刑罚； （五）不存在《证券投资基金法》第十五条规定的情形； （六）最近五年未被中国证监会撤销基金从业资格或者被协会取消基金从业资格； （七）未被金融监管部门或者行业自律组织采取禁入措施，或者执行期已届满； （八）法律法规、中国证监会和协会规定的其他条件。 另外，根据国家对外开放政策安排和证监会规章授权，对可以豁免从业资格考试部分科目适用的具体情形作出了规定。同时申请人通过协会组织的专项培训并认定合格的，自合格之日起两年内，视同临时具备从业资格注册有关条件。 五、后续职业培训有哪些要求？ 《管理规则》规定，从业人员在从事基金业务过程中应当持续具备从业资格注册条件，并参加后续职业培训。 自从业资格首次注册次年起，或者在从业资格注销后重新注册当年起，每年度完成与法律法规、职业道德、专业技能有关的后续职业培训不少于15学时，其中职业道德方面的后续职业培训不少于5学时。 另外，连续四年以上未从事基金业务的人员申请注册从业资格，应当在注册之前两年内完成不少于30学时后续职业培训或者重新通过从业资格考试。 六、资格认定需要符合什么条件？ 《有关事项的规定》指出，通过基金从业资格考试科目一并具备下列条件之一的，可以认定为符合基金从业资格注册条件： （一）公募基金管理人的董事长、高级管理人员以及其他从事业务管理工作的董事、监事，公募基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员具备与中国证监会签署《证券期货监管合作谅解备忘录》的国家（地区）基金或资产管理、 基金销售等相关从业资格，或者执业所在国家（地区）不要求具备相关从业资格，但最近五年一直从事资产管理、证券投资分析、基金营销等业务的。 （二）私募基金管理人的高级管理人员，已通过证券从业资格、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA）等金融相关资格考试，或者取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或者担任境内上市公司董事、监事及高级管理人员等的，或者最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000 万元以上的。 （三）通过证券从业资格相关资格考试或者完成证券业从业人员登记的。 （四）在内地从事基金业务的香港专业人员，持有香港证监会颁布的第 4（就证券提供意见）/9（提供资产管理）类金融牌照的。 （五）在内地从事基金业务的台湾同胞，已获取台湾证券投信投顾业务员、证券投资分析人员、证券商高级业务员、信托业业务人员或高级金融管理师（AFMA）资格的。 （六）经北京市、上海市、海南省、重庆市及杭州市广州市、深圳市行政区域内的基金管理人、基金托管人或基金服务机构聘用，且在上述区域内从事基金业务活动的境外专业人才，已具备境外基金相关从业资格的。 协会表示，具备上述条件之一，由所在任职机构向协会申请注册基金从业资格时应当提供相关资格证书、证明，或者基金托管人、基金服务机构出具的最近三年的资产管理规模证明。协会将根据行业与市场发展的需要，酌情增加或者调整符合基金从业资格注册条件的认可情形。 七、基金行业机构的管理责任有哪些？ 《管理规则》梳理了从业资格管理内容，督促机构履行从业资格管理主体责任。 具体来看，机构进行从业资格管理的内容包括从业资格注册、从业资格信息变更、后续职业培训管理、诚信信息管理和从业资格注销等。 机构应当指定专人担任资格管理员负责从业资格管理工作，指定或者更换资格管理员应当在五个工作日内向协会报备。 具有下列情形之一的，机构应当按照有关规定在五个工作日内记入从业人员诚信信息： （一）从业人员因违反有关法律法规、监管规定、自律规则被金融监管部门处罚、采取监管措施或者被行业自律组织处分、采取管理措施的； （二）从业人员因违反有关法律法规、监管规定、自律规则受到机构处分的； （三）从业人员因严重违反机构规章制度受到机构处分的，或者因违法失信行为被机构开除的； （四）中国证监会及协会规定应当记入诚信信息的其他情形。 八、从业人员有哪些执业行为规范？ 《管理规则》还强调从业人员应当遵守的执业行为规范，包括从业人员在从事基金业务活动中应当坚持遵守忠实、审慎、守法合规、利益冲突管理、信息披露、适当性、公平竞业以及保密义务。 特别是应当自觉维护个人职业声誉以及所在机构和行业的声誉，践行 社会 公德、商业道德，相互尊重、公平竞争，廉洁从业。 具体来看，《管理规则》指出，从业人员应当恪尽职守，诚实守信，守法合规，忠实于投资者利益，将投资者利益置于个人及机构利益之上，公平对待投资者。 从业人员应当避免个人利益、相关方利益与投资者利益相冲突，可能发生冲突或者发生冲突时，应当及时向机构报告。机构应当及时向投资者充分披露发生冲突的可能性、冲突有关情况；当无法避免时，应当确保投资者利益得到公平的对待。 还有，从业人员在销售产品或者提供服务的过程中应当坚持投资者适当性原则，全面了解投资者情况，根据投资者的投资需求和目标、财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并充分揭示投资风险。 九、自律管理有哪些规定？ 《管理规则》还要求落实协会自律管理职责，其规定了协会对机构及从业人员从业资格管理实施情况进行检查的职能。明确了机构及从业人员因涉嫌违法违纪被有关机构调查或检查的，协会可以暂停受理其从业资格管理有关事项。针对机构和从业人员违反本规则有关规定的，协会可以对机构及从业人员采取纪律处分。 协会表示，在从业资格管理中机构或者从业人员有下列情形之一的，可以暂停受理其从业资格注册、从业人员信息变更、从业资格注销等： （一）经公安、检察、纪检监察等有关机关提出协助执法需求的； （二）拒绝、阻碍监管人员或者自律管理人员依法依规行使监督检查、调查职权或者自律检查权的； （三）违反本规则的规定被协会采取暂停受理相关业务纪律处分的； （四）其他涉嫌严重违法违规行为的。 “再也不想创业了”！分析师“下海”一年不到失败告终，重新杀回券商：加倍努力服务！东航150亿定增：引进38架飞机及补充流动资金

【答案】：B按照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》及相关自律管理规定，拟申请登记私募基金管理人存在以下情形的，协会将不予办理登记：（1）申请机构违反《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的。（2）申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为。申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息，或提交的登记信息存在误导性陈述、重大遗漏的。（3）申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P／P28、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》规定的与私募基金业务相冲突业务的。（4）申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的。（5）申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录，或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施。（6）中国证监会和中国证券投资基金业协会认定的其他情形。