证券市场基础知识判断题

你好，对的。关于入门资格考试改革前的资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》和《证券投资基金》。1、通过基础科目《证券市场基础知识》的，入门资格考试合格。（改革前的）2、通过一门及一门以上专业科目的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后，入门资格考试合格。希望能帮到你，祝你生活愉快。

《华图2014 证券市场基础知识》（证券业从业资格考试研究中心）电子书网盘下载免费在线阅读链接: https://pan.baidu.com/s/1Z0NO3QuIDsqMK1YyxYsySA 提取码: fwbb书名：华图2014 证券市场基础知识作者：证券业从业资格考试研究中心出版社：中国商业出版社出版年份：2014-2页数：492内容简介：本书是在分析最新版考试大纲、证券业从业资格考试指定教材、证券业从业资格考试历年真题的基础上组织一线名校名师进行编写的。包括考前复习指导，帮助考生把握重点。全书涵盖了考试大纲列出的全部内容，知识全面且重点突出。并收录2012年最新考试真题，配有专家精准解析。“海量”预测试题，帮助考生巩固所学知识。

《证券投资基金基础知识》考试题量为100道题，每题1分，满分100分，60分为合格分数。题型全部都是单选题，分为普通单选题和组合单选题，普通单选题，即在ABCD四个选项中直接选择，相对简单，而组合单选题难度则介于普通单选题和多选题之间，考题相对灵活，综合性较强。基金从业考试有三个科目，分别是科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》，科目二《证券投资基金基础知识》和科目三《私募股权投资基金基础知识》，其中科目一是必考科目，科目二和科目三是选考科目，考生可以根据需要选择参考科目，也可分批次报考，并非必须一次过两门免费领取基金从业资格学习资料、知识地图：https://wangxiao.xisaiwang.com/jjcy/xxzl/n237.html?fcode=h1000026

证券从业资格证考试能分开考。考试报考科目没有限制，考生可以一次性报考两科，也可以分开报考，一次只报一科。证券从业资格考试考两科，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。《证券市场基本法律法规》主要考查证券市场基本法律法规、证券从业人员管理、证券公司业务规范、证券市场典型违法违规行为及法律责任的相关内容，主要涉及证券市场的相关知识。《金融市场基础知识》主要考查金融市场体系、证券市场主体、股票市场、债券市场、 证券投资基金与衍生工具、金融风险管理的相关内容。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。

证券从业资格考试一个月复习时间应该不够，不过考试不难关键看个人。考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。考试使用的教材每年都会重新编辑，增加最新的法规，政策等。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，并可根据《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》的规定，向中国证券业协会申请执业资格。考试成绩合格将取得成绩合格证书，考试成绩终身有效。证券资格考试向社会放开，是理工科学生及进入金融证券行业、上市公司的一个公平的机会。证券资格各科课程已经有大量的数量经济的知识，理工科学生在学习和考试上有优势。

1.考试时间是协会安排的，每个人的考试时间都要按照准考证上的来。2.目前还没听说有两门合在一起考这个模式。。。协会官网上公布的考试模式就是每科120分钟，100道题。建议你还是按照协会目前公布的考试情况准备。

你如果不是金融专业，也没有这方面的背景，那就要从证券经纪人开始做起了。首要要考过从业资格考试的证券从业基础知识，和交易，投资分析，基金，发行承销四科中的一科，（基础是必须要过的）一般都是考交易。然后你就可以找家券商从事证券经纪人的工作了。如果你想继续深造，了解更多证券方面的知识，建议你不妨先把剩下的三科（基金，投资分析，发行承销）过了，这样一方面可以积累知识，另一方面这五科全通过，就有资格考CIIA的资格认证了（相当于国际承认的投资分析师），如果你有毅力可以继续考这个。另外在CIIA之前建议你先考过期货从业考试，一般证券期货是虚拟经济中的两大方面，剩下的就是外汇方面的知识，只是外汇貌似没有从业资格的考试。总结一下就是按照这个顺序为你自己积累相关知识和经验：从业资格入门考试（基础+交易）--中级从业资格（基金+投资分析+发行承销）--期货从业资格（法律法规+期货市场教程）--香港证券经纪人（据说可以代客理财，这也是内地经纪人和国际经济人最大的区别）--CIIA（国际投资分析师）以上回答绝对原创！希望对你有所帮助~

序　言 I目　录 III第一章 证券市场基础知识 1大纲要求 1一、核心考点 2二、重要图解 10三、关键名词 20四、单元测试 32五、参考答案 61第二章 证券投资基金概述 63大纲要求 63一、核心考点 64二、重要图解 66三、关键名词 68四、单元测试 70五、参考答案 76第三章 基金的类型和分析方法 77大纲要求 77一、核心考点 78二、重要图解 84三、关键名词 87四、单元测试 91五、参考答案 104第四章 基金市场的参与主体 105大纲要求 105一、核心考点 106二、重要图解 110三、关键名词 112四、单元测试 114五．参考答案 129第五章 基金的运作 130大纲要求 130一、核心考点 131二、重要图解 135三、关键名词 137四、单元测试 139五、参考答案 155第六章 基金的市场营销 156大纲要求 156一、核心考点 157二、重要图解 162三、关键名词 164四、单元测试 166五、参考答案 178第七章 基金的募集、交易与登记 179大纲要求 179一、核心考点 180二、重要图解 185三、关键名词 186四、单元测试 189五、参考答案 207第八章 基金的信息披露 208大纲要求 208一、核心考点 209二、重要图解 214三、关键名词 215四、单元测试 217五、参考答案 230第九章 基金法律制度与监督管理 231大纲要求 231一、核心考点 233二、重要图解 237三、关键名词 239四、单元测试 242五、参考答案 253证券投资基金销售从业资格考试模拟测试题 254参考答案 280证券投资基金销售人员从业考试常见问题 281

证券从业资格证是证券行业的门槛，必须通过，否则就不能去证券公司上班。一般情况下，每年固定有4次的证券从业资格考试。报名是采取网上报名的形式，你可以直接百度“中国证券业协会”官网，在右上角有“考试报名”入口。进去注册一个考试登录账号，然后填写个人信息，选择报考的科目，在给出的考试城市列表中选择考试地点，通过网银缴纳考试费（70元/科，不管考试通过与否，发票都会通过你报名时填写的联系地址邮寄给你，。或者通过邮局汇款也可以，但邮局汇款慢），申请发票，就OK了。在考试当周的周一再次登录中国证券业协会网站，打印自己的准考证。没有必要去通过其他的什么途径报名，那样是多此一举，而且会造成个人信息外泄。在报名时会给出一个设有考点的考试城市列表，一般都是各个省内比较大的中心城市，考生可以在给出的列表中选择自己适合的城市。但具体的考点是由考试主办方规定的，只有当打印准考证时才能知道。安庆这个城市小了点儿，印象中没在那边安排过考试。每年年初，中国证券业协会会统一公布当年的证券从业资格考试计划，包括每次考试的报名时间和考试时间（都是精确到天）。报名时间通常比考试时间提前一个月左右。到每一次考试之前会再出公告，具体公告当次考试的具体安排。考试肯定安排在周六周日两天，每天是4场，但具体安排你考哪一场，这个也是无法提前预知和选择的，也是在打印准考证时才能知道。考试的时候需要本人持准考证原件和身份证原件参加考试。这个考试总共5门：证券基础知识，证券交易，证券投资基金，证券投资分析，证券发行与承销。其中《基础知识》的必考科目，后4科是选考科目。考过基础加任意一门选考科目可以获得证券从业资格。此外，考过相应的选考科目还可以继续获得其他的资格。比如考过《证券投资基金》，就可以获得基金销售从业资格；考过《证券投资分析》后，在满足学历和工作经验的条件下，还可以申请成为注册证券分析师或者证券投资顾问。每次考试的报考科目可以由考生自行选择，最少1科，最多5科。而且每次考试不同科目之间的成绩没有“株连”的关系。比如你这次考试，报了《基础知识》和《投资分析》，前者过了后者没过，那么你《基础知识》这门课的成绩同样是有效的。下次你只要再考过一门选考科目就可以获得从业资格。而且不一定要再考《分析》，下次考试你考《交易》也一样可以。这个考试有指定的教材，由中国证券业协会编写，中国财经出版社出版，每本教材还有一本同名的练习册。这个教材每年夏天更新一版，每版教材适用于当年度下半年两次考试和次年上半年两次考试。所以2012年上半年两次考试仍然适用2011版教材。下半年考试则适用2012版教材。个人认为没必要去买其他书看，也没必要去报什么培训班，自己仔细看看书，做好配套的练习册，足够了。但也不要太狠心，想一次过个5门，当心贪多嚼不烂。一次准备2-3门课的考试就行。此外，这个考试的一大趋势就是考得越来越细。看书不能一目十行，也不要只关注那些大标题，一定要看得仔细。也不要去相信什么“真题”。这个考试的题库是不公开的，非常大。现在外面流传的“真题”最多只是以前考试凭记忆带出来的一些题目，到现在是否还适用很不好说。证券是知识更新速度非常快的行业。教材和练习册都可以上淘宝找，我的教材都是淘来的，纸张质量稍微差点，但应付考试足够啦。但是要看清楚教材的年份。有些不良商家会利用教材年中更新的特点浑水摸鱼，比如到下半年了，宣称自己出售“2012年考试教材”，结果拿来一看是2011版的。这个务必要问清楚。报考证券从业资格没有什么特殊要求，年满18周岁，有高中或以上学历，有完全民事行为能力，没有不良记录，就可以了。这个要求不难达到的。不过不要以为考过了证券从业资格就一定能去证券公司上班。考过两门有了证券从业资格，只是有了最基本的门槛，有了从业资格不一定就能去证券公司上班。现实中，目前各个券商都大量招营销人员，如果你愿意从最基本的营销做起，那么你考过从业资格的话过去应聘，问题不大，有的券商甚至允许先试用，在试用期内考过就可以。但营销人员压力非常大的，如果你不愿意做营销，想做其他一些比较稳定或者比较高端的岗位，那就不是一张从业资格就可以的了。考这么一张证，很难说对你以后就业有啥大的帮助，尤其是如果你以后不从事证券行业的话，这张证更没什么大用。但是有句老话叫“技多不压身”，考了证用不到那也比要用了却拿不出来好。时间精力允许的话就考考吧，也不算多难的。考试通过后，可以在证券业协会网上下载和打印自己的考试成绩单，这个成绩单也是有法律效力的。具体的实物证书一般都是从业后由供职的公司代为申请。个人如果要申请的话，本人持身份证原件和成绩单原件，到省一级的证券业协会和证监局申请，手续比较麻烦。祝你好运！

证券从业资格考试科目一共有《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两门，其中基础知识主要内容包括金融市场体系、证券市场主体等考点;法律法规包括证券市场基本法律法规、证券从业人员管理等考点。证券从业考试内容介绍证券一般从业资格考试考两科，《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》。基础知识：基础知识主要内容包括金融市场体系、证券市场主体、股票市场、债券市场、证券投资基金与衍生工具以及金融风险管理。概念性的东西比较多，也有少量的计算题，需要大家去理解并记忆。基础知识相对于法律法规来说更加灵活，但学起来也更有意思，能帮助你更好地理解整个经济市场，其中也有一些微观的经济学原理。学好金融市场基础知识，对以后的工作还是有很大帮助的。法律法规：法律法规主要内容包括证券市场基本法律法规、证券从业人员管理、证券公司业务规范以及证券市场典型违法违规行为及法律责任。考的基本都是一些规章制度，需要大家背诵的东西很多。复习过基础知识的考生再去看法律法规，会发现，法规里有很多知识点和基础知识是相通的，所以备考起来会省力不少。而且，法规没有计算题，又少了一道障碍。证券从业考试学习建议1.高效做题有效备考证券从业资格考试，做题练习不能停。随着知识点一天一天的积累，如果没有及时做题巩固，我们很容易遗忘知识点。因此，大量做题，能够有效提高我们对于证券从业资格考试不同题型的掌握能力。做题要讲求质量，熟悉考试题型会有哪些?涉及的答题技巧又有什么?只有灵活掌握了答题技巧，加上本身知识基础，才能拿到更多的分数。学会举一反三，才能让我们面对难题不慌不忙。2.考点重温知识点多的时候，考生容易混淆。只有反复练习，才能让我们对知识点更进一步掌握。在这里建议大家：对于教材作用不能忽视，再三温习教材，能够帮助大家有效稳固基础，更大几率通过证券从业资格考试。

　　(一)债券的定义、票面要素、特征、分类 　　1.债券的定义 　　(1)概念：债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。 　　(2)资金借贷双方的权责关系 　　①所借贷货币资金的数额; 　　②借贷的时间; 　　③在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(债券的利息)。 　　(3)权利义务关系的四个含义 　　①发行人是借入资金的经济主体; 　　②投资者是出借资金的经济主体; 　　③发行人必须在约定的时间付息还本; 　　④债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证。 　　(4)债券有以下基本性质： 　　2.债券的票面要素 　　票面 　　债券的票面价值是债券票面标明的货币价值，是债券发行人在债券到 　　【小贴士】有的债券具有分期偿还的特征;有的债券附有一定的选择权，如下所示。 　　2.资本损益：即债权人到期收回的本金与买入债券或中途卖出债券与买入债券之间的价差收入。由于市场利率会不断变化，债券在市场上的转让价格将随市场利率的升降而上下波动。债券持有者能否获得转让价差、转让价差的多少，要视市场情况而定。 　　3.再投资收益：即投资债券所获现金流量再投资的利息收入，受市场收益率变化的影响。 　　4.债券的分类 　　(1)按发行主体分类，可以分为政府债券、金融债券和公司债券等主要类型。 　　(2)按付息方式分类，债券可分为零息债券、附息债券、息票累积债券三类。 　　(3)按债券(券面)形态分类，可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。 　　1.实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券。 　　实物债券 　　2.标准格式券面：债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面要素。(有时债券利率、债券期限等要素

不同的证券基金在计算的过程当中使用的公式也是完全不一样的，一般都是用卖出的价格，减去买入的价格，然后再除以百分比就可以了，然后也可以上网去搜索专门的公式。

基金从业资格考试有三个考试科目，科目二为证券投资基金基础知识，考试题型均为单选题，题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。《证券投资基金基础知识》考试内容基金从业资格考试科目二《证券基金基础知识》是普遍被认为难度最大的一科，兼顾基金投资交易结算、基金估值和会计核算等内容，覆盖面较广，题目设置较灵活，需要考生透彻掌握所学知识，并能解决各类实际问题。免费领取基金从业资格学习资料、知识地图：https://wangxiao.xisaiwang.com/jjcy/xxzl/n237.html?fcode=h1000026

　　(一)资产证券化的定义、主要种类 　　1.资产证券化的定义 　　以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化是以特定的资产池为基础发行证券。 　　2.资产证券化的种类与范围 　　(1)根据基础资产分类：不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化(如高速公路收费)、债券组合证券化等类别。 　　(2)根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同分类：境内资产证券化和离岸资产证券化。 　　(3)根据证券化产品的属性分类：股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。 　　(二)资产证券化参与者 　　发起人 　　1.地位：资产证券化的发起人是资产证券化的起点，是基础资产的原始权益人，也是基础资产的卖方 　　(三)资产证券化的具体操作要求 　　·重组现金流，构造证券化资产 　　·组建特殊目的机构，实现真实出售，达到破产隔离 　　·完善交易结构，进行信用增级 　　·资产支持证券的信用评级(主要考虑资产的信用风险) 　　·安排证券销售，向发起人支付(包销或代销) 　　·挂牌上市交易及到期支付 　　(四)资产支持证券概念及分类 　　1.资产支持证券概念 　　在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券被称为“资产支持证券”。通过资产证券化，将流动性较低的资产(如银行贷款、应收账款、房地产等)转为具有较高流动性的可交易证券，提高了基础资产的流动性，便于投资者进行投资;还可以改变发起人的资产结构，改善资产质量，加快发起人资金周转。 　　2.资产支持证券的基本分类 　　在成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括银行的债权资产，如住房抵押贷款、商业地产抵押贷款、信用卡贷款、汽车贷款、企业贷款等;企业的债权资产，如应收账款、设备租赁等。一般被统称为资产支持证券(ABS)，但美国通常将基于房地产抵押贷款的证券化产品特设备租赁等为标的资产的证券化产品，也有期限在一年以下的资产支持商业票据(ABCP)。 　　2.担保债务凭证(CDO)：对应的基础资产则是一系列的债务工具，如高息债券、新兴市场企业债或国家债券、银行贷款，甚至传统的MBS等证券化产品。CDO又可根据债务工具的不同分为担保债券凭证(CBO)和担保贷款凭证(CLO),前者以一组债券为基础，后者以一组贷款为基础。 　　(五)资产证券化兴起的经济动因 　　1.给发起人带来的好处 　　(1)增加资产的流动性，提高资本使用效率。 　　(2)提升资产负债管理能力，优化财务状况。 　　(3)实现低成本融资。 　　即使融资方的信用级别并不高，资产证券化后的证券也可有比较高的信用级别。 　　信用级别的提高必然使得投资者的要求回报率降低，所以融资成本就得到了节约。 　　(4)增加收入来源。 　　2.给投资者带来的好处 　　(1)提供多样化的投资品种。 　　(2)提供更多的合规投资。 　　(3)降低资本要求，扩大投资规模。 　　比如，在美国，住房抵押贷款的风险权重为50%，而由联邦国民住房贷款协会发行的以住房抵押贷款为支持的过手证券却只有20%的风险权重，金融机构持有这类投资工具可以大大节省为满足资本充足率要求所需要的资本金，从而可以扩大投资规模，提高资本收益率。

二、不定项选择题 　　1.下列对证券投资基金认识正确的是（　）。 　　A.通过公开发售基金份额募集资金 　　B.由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金 　　C.基金与股票和债券一样，属于是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业 　　D.与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一 　　2.证券投资基金的特点是（　）。 　　A.集合投资 　　B.分散风险 　　C.专业理财 　　D.稳定市场 　　3.货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括（　）。 　　A.银行短期存款 　　B.国库券 　　C.公司短期债券 　　D.银行承兑票据及商业票据 　　4.对证券投资基金的特点认识不正确的是（　）。 　　A.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值 　　B.以科学的投资组合降低风险、提高收益 　　C.基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案 　　D.虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量 　　5.证券投资基金的作用有（　）。 　　A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道 　　B.基金丰富了大投资者的投资方式 　　C.有利于证券市场的稳定和发展 　　D.有利于证券市场的国际化 　　6.我国证券投资基金发展呈现的特点是（　）。 　　A.基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式 　　B.基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化 　　C.中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快 　　D.基金收益较好，大型基金公司不断涌现 　　7.对基金、股票与债券认识正确的是（　）。 　　A.股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系 　　B.债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具 　　C.基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具 　　D.基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票 　　8.契约型基金与公司型基金的区别是（　）。 　　A.资金的性质不同 　　B.投资者的地位不同 　　C.基金的营运依据不同 　　D.对投资额的限制不同 　　9.关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是（　）。 　　A.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定 　　B.封闭基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资比例进行公正合理的分配 　　C.开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产 　　D.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布 　　10.下列选项中，属于公司型基金特征的是（　）。 　　A.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 　　B.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上 　　C.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人 　　D.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会。基金资产归基金所有

第一步明白什么是基金说白了，基金就是你投出的一部分钱交给基金公司,基金公司的操盘手再用你的钱去投资,一般都是股票的形式。也相当于你花钱请专业人士替你炒股。所以选择好的基金公司非常重要!只有基金公司赚了钱，你才有钱赚。从广义上说，基金是机构投资者的统称，包括信托投资基金、单位信托基金、公积金、保险基金、退休基金，各种基金会的基金。在现有的证券市场上的基金，包括封闭式基金和开放式基金，具有收益性功能和增值潜能的特点。从会计角度透析，基金是一个狭义的概念，意指具有特定目的和用途的资金。因为政府和事业单位的出资者不要求投资回报和投资收回，但要求按法律规定或出资者的意愿把资金用在指定的用途上，而形成了基金。第二步关于盈利和亏损如何计算就是说，基金公司赚了会按你买的股数、当天的单位净值和赎回日期的净值差给你相应的红利。赔了,你同样要以所购股数和净值差分摊损失。第三步其他费用购买的时候会收取一定的手续费，一般是0.012每股，赎回的时候手续费是0.005，打个比方，如果你购买当天的单位净值是1元，你买了10000股（一共是一万元），你一共需要交170元的手续费。如果用网上银行购买，会有相应的折价，大概手续费是110左右。各个银行的手续费不一样。第四步基金时期一般分为认购期、运作期(封闭期)、申购期三个阶段。刚开始的时候是认购期,一般是半个月左右,在这半个月里你只能购买不能赎回(卖出),买入价一般是1元。然后进入运作期(封闭期),在这段时间里基金公司拿你的钱去建仓,也可以说是一个准备期,一般不超过三个月,打开之后大部分基金会有所涨幅,也有部分会回落变成0.9*或者更低,这个时候不要以为你赔了,因为你的投资才刚刚开始。接下来进入申购期,此时你已经可以自由买卖了。第五步基金风险风险是肯定会有的,因为有挣就会有赔,主要是看你所选的公司实力和营运状况。但是客观的来说,基金投资是一项长期投资,不像炒股,赚钱赔钱都很容易。因为近半年以来股市看涨,而且良性循环,所以基本上没有一支基金是长期亏损的,前提是你投资至少半年以上。［什么是基金风险］第六步具体例子讲解打个比方,那景顺长城来说,12月7日买入的价格是1.117,12月8日开始是连续下跌,因为整个股市也是看跌,从12月11日开始持续上涨到12月15日是1.186,也就是说如果你在12月7日到11日之间赎回那么你肯定会赔钱,12月11日到13日单位净值长到1.134你能把手续费挣出来,从1.134到1.186的差就是你每股的利润。可能从12月15号后还会跌,你的利润会逐渐缩小甚至更低。推理,这就是基金的涨涨跌跌,基金的涨跌一般与股市大盘的涨跌有关,不出意外是成正比关系。由于大盘在波动的状态下持续上涨,所以基金也是缓慢上升的(近半年来)。第七步教你怎样买基金一般是银行代理,不同的银行代理的基金种类也是不同的;或是在基金公司的指定地点直接购买。在银行购买时拿本人身份证和一张存有购买金额的借记卡在窗口办理。时间是上午9点半到11点办,下午1点到3点。第八步投资基金其他问题基金再投资:就是指已经分红过后又重新回落的基金,这种基金会落后的价格一般和新发行的差不多,好处是免去了2、3个月的准备期,可以自由买卖;不利之处是往往买家要比新发行时的1元稍高一些,但不会高得太多。第九步分红问题价格回落的时候,利润已经按照你买的股数和单位净值差回报给你了,所以不用担心在分后之前的赎回时期问题。比方说你花1元买了10000股(一万元),半年之后在单位净值1.717的这天分红后又回落到1块,那么去了0.017的手续费,你每股挣0.7元即7000。这部分利润,如果打算继续投资会变为你的基金股数,如果赎回会变现。第十步结论基金不失为一种较好的理财方式,虽然有一定的风险，但是比股票来说要少的多，所以非常适合新手投资第一步可以选购基金的主要原因。但是一定要非常谨慎的选择发行公司,而且不能着急,至少要投资半年以上较为保险,总的来说和股票相比,风险小,长期持有回报率较高,(在股市正常运转的环境下)一般是净回报60%-80%。

【 #证券考试# 导语】证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试， 无 整理“2018年证券从业《基础知识》速记笔记”供考生参考，希望对考生有帮助！ 　　 2018证券从业《基础知识》速记笔记：百分比 　　高级人员任职期间每年转让的股份不得超过公司股份总数的25% 　　公司将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过已发行的5%。 　　控股股东50% 　　股东大会权利：审议代表公司发行在外有表决权股份总数的3%以上的股东的提案 　　法定公积金10%-50%;法定公积金转为资本公积金不得少于25% 　　10%以上股东可以请求解散公司 　　拟发行的公司的高级人员不得在5%以上股权的股东单位担任除董事、监事以外的任何职务 　　50%以上国家股，50%以下国有法人股 　　有关联的保荐机构等持有发行人的股票超过7%(or发行人持有保荐机构的股票超过7%)，应当联合一家无关联的保荐机构为第一保荐机构 　　环保：废物安全处置率和“环境影响评价”达到100%;设施稳定运转率达到95% 　　超额配售选择权超额发售不超过包销数额15%的股份(115%) 　　对网上单个申购账户审定上限：不超过发行股数的1‰ 　　可转换债券发行规模：发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40% 　　长期次级债务：(全国性商业银行核心资本充足率不低于7%;其他不低于5%;)(核心资本：25%、30%)(投资购买单一银行发行的额度不得超过自身核心资本的15%;所有银行：20%) 　　持有人会议召开条件：单独或合计持有50%以上同期债务融资工具余额的持有人提议召开;单独或合计持有该债务融资工具余额10%以上的债务融资工具持有人可以提议修正议案; 　　定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的50%; 　　在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50%的，或未能满足债券上市条件的，视为发行失败 　　管理层股东5% 　　高持股量股东5%(配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会5%或以上) 　　以上2个加起来----超过35% 　　上市公司收购：一直行动人---持有投资者30%以上股份的… 　　以下为有上市公司控制权： 　　投资者为上市公司持股50%以上的控股股东; 　　投资者可以实际支配的表决权超过30% 　　收购人取得被收购公司的股份达到5%及之后变动5%的权益披露 　　---3日内编制权益变动报告书 　　---自减少股份的变更登记之日起2日内，就因此导致的股份变动情况做公告; 　　---可能导致投资者及一致行动人成为第一股东的---3日内披露 　　变动5%-20%：简式权益变动报告书 　　变动20%-30%：详式权益变动报告书 　　已披露权益变动报告书的投资者及其一致行动人在披露之日起6个月内，因拥有权益的股份变动需要再次报告、公告权益变动报告书的，可以仅就与前次的不同做报告;自前次披露超过6个月的，投资者及其一致行动按照有关固定编制。 　　 2018证券从业《基础知识》速记笔记：综合 　　综合 　　可以提议召开临时股东大会：董事人数未足2/3;公司未弥补的亏损达1/3;单独或合计持有公司10%以上的股东召集 　　代表1/10以上表决权的股东、1/3以上的董事或监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后10日召集董事会会议 　　股东大会特别职权---审议以下事件 　　1.如下担保： 　　达到或超过净资产的50% 　　达到或超过总资产的30% 　　为资产负债率超过70%的对象担保 　　单笔担保额超过净资产10% 　　2.公司在1年内购买、出售重大资产超过公司总资产30%的事项 　　3.批准变更募资金用途事项 　　4.股权激励计划 　　5.法律、行政法规、部门规章或公司章程规定应当由股东大会决定的其他事项 　　以上245+以及需要以特别决议通过的其他事项---应当由出席股东大会的股东2/3通过 　　重大关联交易：与关联人达成的总额高于(300万)、或(高于最近经审计净资产值的5%) 　　保荐期间：(持续督导) 　　主板(9号):首次公开发行---证券上市当年当年剩余及其后2个会计年度;发行新股、可转换债券---1个。 　　创业板(28号---2009720)：首次公开发行3个;发行新股、可转换债券2个;申请恢复上市1个 　　中小板：深圳交易所要求的各种情况下(控制人发生变化、重新聘请等等)都是1个完整会计年度 　　9、28是对发行申请文件的最低要求 　　内地企业在香港创业板上市： 　　新申请人在任何上市申请之前，须根据合约在一段固定期间内委聘保荐机构---这个期间应至少涵盖上市财政年度的余下时间及其以后2个财政年度 　　境内上市企业到境外上市： 　　财务顾问自公司到境外上市当年剩余时间及其后1个完整年度，持续督导上市公司维持独立上市地位 　　询价结束后：发行数量在4亿股以下的，提供有效报价不足不足20家的;或者4亿股以上，不足50家的---不能确定发行价格 　　(1)向战略投资者配售：首次公开发行股票数量在4亿以上，可以向战略投资者配售股票，持有期不低于12个月; 　　(2)网下配售：发行数量少于4亿股，配售数量不超过20%;在4亿股以上，不超过50%。询价对象应当持有期不少于3个月。本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限至的股票数量不低于25% 　　(3)超额配售选择权：发行数量在4亿股以上， 　　高级管理人员下列情形不得转让其所持本公司股份： 　　{自股票上市之日起1年内; 　　高级人离职半年内; 　　高级人一定期限内不转让，还处于这个期限内的;} 　　高级人在任期间每年通过集中竞价等转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%,司法强制执行等情况除外 　　高级人所持的股不超过1000股的，可一次性全部转让，不受以上限制 　　可转换公司债券 　　要披露的情况：可转换公司债券转换为股票的数额累计达到总额10%;为转换的可转换公司债券数量少于3000万元; 　　付息与兑付：约定的付息日和债券期满前3~5日内披露公告 　　转股与股份变动：可转换公司债券转股前3日披露实施转股的公告 　　赎回与回售：全部都是5日内至少公布3次;+变更募集资金投资向你要的，上市功盖应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利 　　停止交易：可转换公司债券转换期结束的20日前，至少发布3次提示公告，提醒投资者在结束前10日停止交易 　　公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外 　　商业银行长期次级债务：距到期日5年，开始20%的折旧 　　保险公司定期债务：(注意：它的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下)剩余年限在1年以内的，折算比例为80%;2年60%;3年40%; 　　4年20%;4年以上0 　　证券公司长期次级债务： 　　---到期期限在5、4、3、2、1年以上的，原则上分别按100%、90%、70%、50%、20%比例计入资本; 　　---资格：借入次级债务计入净资本的数额不得超过净资本的50% 　　混合资本债券：期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回 　　在商业银行最多可以发行占核心资本50%的次级债务计入的情况下，可以发行一定混合资本债券，填补现有刺激债务和一般准备等附属资本之和不足核心资本100%的差额部分，提高附属资本在监管资本中的比重 　　公司债券：6个月内首期发行，24个月内发行完。 　　首期发行数量应当不少于总发行数量的50% 　　短期融资券：注册会议原则上每周召开1次，注册会议由5名注册委员参加;2名及以上的委员不同意交易上协会就不接受注册。 　　注册有效期为2年;企业在有效期内可一次发行或分期发行短期融资券;企业应在注册后2个月内完成首期发行;企业如分期发行，后续发行应提前2日向交易商协会备案; 　　交易商协会不接受注册的，企业可于6个月后重新提交注册文件; 　　首期发行短期融资券的，至少于发行日前5个工作日公布发行文件;后续发行，至少于3日公布 　　 2018证券从业《基础知识》速记笔记：股份有限公司 　　股份有限公司 　　发起设立：首次出资20%,2年内缴足,投资公司是5年内缴足; 　　募集设立：首次出资35%。 　　全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的30% 　　不能有参选董事的资格： 　　因*、*;犯罪…---5年;有个人责任3年

　　上网资金申购的基本规定： 　　上海：每一申购单位为1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但不得超过上网发行总量的1‰，且不得超过9999.9万股。 　　深圳：每一申购单位为500股，超过500股的必须是500股的整数倍 　　当有效申购总量大于盖茨股票上网发行量时，上交所按照1000股配股1个号的规则 　　配股一般采取网上定价发行的方式，价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。 　　可转换公司债券：(转股价格)(认股权证的行权价格)应不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价。 　　可转换/交换公司债券每张面值100元 　　可交换公司债券交换为每股股份的价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价。 　　企业债券每份面值为100元，以1000元为1个认购单位 　　公司债券每张面值100元 　　证券公司债券---公开每份面值100元 　　---定向每份面值50万，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万

1、根据你的情况，你的考试成绩是有效的。2、证券资格证的考试成绩永久有效，并且是全国统一的，需要证明你成绩合格的时候，登录中国证券业协会打印一份就可以。扩展资料：一、有关证券的资格1、证券从业资格考试只考过一门，成绩有效期是两年。考过两门以上，成绩长期有效。如果大家只是拥有成绩合格证明，目前是不需要参加任何后续培训的，并且成绩也是长期有效，这个证明也是大家初次踏入证券行业需要用到的。2、若进入证券相关行业工作，公司会依你的成绩申请颁发执业资格证。但这个证的有效期是两年。如果拿到资格证后没有在证券行业工作，超过两年以上间隔回到证券行业工作，需重新申请执业资格证。执业资格只有去证券公司上班才能申请，如果中途辞职，那么你的执业资格是两年的有效期，两年后如果想继续执业则需要培训。3、证券从业资格考试成绩是没有年限的，长期有效。如果已经在证券行业，那么可以凭借考试合格成绩通过单位向协会申请证券从业资格证书，获得证书之后才需要每年参加协会组织的继续教育，如果没有达到规定的学时年审会通不过。总结：针对证券从业资格考试，不用担心继续教育的问题，如果参加工作已经拿到证书才需要参加继续教育。二、证券从业资格考试1、证券从业资格考试科目分为一般从业资格考试和专项业务类资格考试共两个类别。其中，一般从业资格考试包括《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》两个科目；专项业务类资格考试包括《发布证券研究报告业务》、《证券投资顾问业务》两个科目。2、证券从业资格证是进入证券行业的必备证书。该证书主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试。通过该考试的考生可取得证券业从业资格。

证券从业改革前的成绩依然长期有效，可以考专享资格考试。若改革前已经通过了证券从业资格考试，那么改革后则不需要再进行考试。考过改革前的一科，已经具有从业资格了。但是证券协会上说如果考改革前的科目的话，就还是按照改革前的政策来让，意思是还要考两科，主要是现在大部分证券公司都是承认两科成绩合格的。建议在16年彻底实施新考规之前，再考过一科专业科目。是有好处的，毕竟考过一科只是入门资格合格，若从事某方面工作，还是需要考相应的专业科目。只要改革前通过了基础科目《证券市场基础知识》的入门资格考试，合格改革后不用重考，仍认为合格。证券入门考试两门考试成绩合格后，自动拥有从业资格，从事证券业务的专业人员，可通过所在机构申请执业证书。拓展:公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独户管理，具体方法和实施步骤由国务院规定。改革前的保荐代表人。胜任能力考试科目由《证券知识综合考试》和《投资银行业务考试》组成，改革前的保荐代表人胜任能力考试合格的认定为改革后的保荐代表人胜任能力考试合格。证券业从事人员资格考试要符合的报名条件有:1.报名截止日年满18周岁。2.具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度。3.具有完全民事行为能力。一般从业资格考试合格的人员，均可参加考试。证券从业资格考试是分成级考试分为证券一般从业资格考试，专项资格考试和高级管理资质。测试三个级别，一般从业资格考试合格的考生，可参加专业资格考试高级管理资质测试则是针对行业内管理人员的考试，通过证券一般从业资格考试，就拥有了进入证券行业的准入证。

证券从业资格《金融市场基础知识》练习题（10.17）1、买股票的心态不要急，不要只想买到最低价，这是不现实的。真正拉升的股票你就是高点价买入也是不错的，所以买股票宁可错过，不可过错，不能盲目买卖股票，最好买对个股盘面熟悉的股票。2、你若不熟悉，可先模拟买卖，熟悉股性，最好是先跟一两天，熟悉操作手法，你才能掌握好的买入点。3、重视必要的技术分析，关注成交量的变化及盘面语言(盘面买卖单的情况)。4、尽量选择热点及合适的买入点，做到当天买入后股价能上涨脱离成本区。三人和：买入的多，人气旺，股价涨，反之就跌。这时需要的是个人的看盘能力了，能否及时的发现热点。这是短线成败的关键。股市里操作短线要的是心狠手快，心态要稳，最好能正确的买入后股价上涨脱离成本，但一旦判断错误，碰到调整下跌就要及时的卖出止损，可参考前贴：胜在止损，这里就不重复了。四卖股票的技巧：股票不可能是一直上涨的，涨到一定程度就会有调整，那短线操作就要及时卖出了，一般说来股票赚钱时，随时卖都是对的。也不要想卖到最高价，但为了利益最大话，在股票卖出上还是有技巧的，我就本人的经验介绍一下(不一定是最好的)：1、已有一定大的涨幅，而股票又是放量在快速拉升到涨停板而没有封死涨停的股票可考虑卖出，特别是留有长上影线的。2、60分钟或日线中放巨量滞涨或带长上影线的股票，一般第二天没继续放量上冲，很容易形成短期顶部，可考虑卖出了。3、可看分时图的15或30分钟图，如5均线交叉10日均线向下，走势感觉较弱时要及时卖出，这种走势往往就是股票调整的开始，很有参考价值。4、对于买错的股票一定要及时止损，止损位越高越好，这是一个长期实战演练累积的过程，看错了就要买单，没什么可等的。

证券从业资格考试包括《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两科，在备考的同时，考生们有必要对各科的考点内容了解清楚，下面我们来看看吧。证券从业考试各科目考点内容有哪些?证券市场基本法律法规《证券市场基本法律法规》科目主要考查法律法规、业务规范、违法违规行为等知识点，涉及范围广且杂，需要考生理解性记忆知识点。建议考生在学习过程中，常总结归纳，经常性回顾知识点，切忌死记硬背。金融市场基础知识《金融市场基础知识》科目考查内容涉及金融市场体系、股票市场、证券市场的参与主体、债券市场、衍生工具等知识点。考试题型相对灵活，考察考生对知识的综合运用能力。建议考生平时做题过程中养成思考的习惯，认真解读题意，归纳答题技巧。证券从业考试通关秘诀是什么?1.结合考纲总结备考证券从业资格考试，各位考生一定要重视考试大纲的作用。考试大纲往往就是考试的出题方向。当你将考试大纲研究透彻了，对于考试主次内容也就掌握了。复习的时候更有侧重点，学习效果也会更好。除了认真研读考试大纲外，对于考试重点知识也要做好归纳，常考考点掌握了，做题的时候更灵活。2.教材+做题教材往往是考试命题的重要依据，因此，反复读教材，是考生复习证券从业资格考试的重要途径。反复读教材，你将会对各章节涉及的概念、法律规定、业务规范等重要知识加强巩固。加强题目练习，往往能够让你学会对知识融会贯通，也能强化记忆。通过整理平时做题的题，可以让你在查缺补漏中逐渐提升个人对知识的把握能力。

　　即期利率也称“零利率”，是零息票债券到期收益率的简称。在债券定价公式中，即期利率就是用来进行现金流贴现的贴现率。t年期即期利率的计算公式为： 　　Pt=Mt/(1+St)t 　　4.持有其收益率 　　持有其收益率是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益，它与到期收益率的区别仅仅在于末笔现金流是卖出价格而非债券到期偿还金额。 　　5.赎回期收益率 　　可赎回债券是指允许发行人在债券到期以前按某一约定的价格赎回已发行的债券。 　　考点练习题 　　1. 某投资者以96元的价格购买了面额为100元、票面利率为8%、剩余期限为3年的债券，该投资者的当期收益率()。 　　A.8% 　　B.8.33% 　　C.4% 　　D.9.6% 　　参考答案：B 　　解析：当期收益率是债券年利息收益占购买价格的百分比。当期收益率=每年利息收益/债券价格×100%=(100×8%)/96×100%=8.33%。 　　2. 某剩余期限为5年的国债，票面利率8%，面值100元，每年付息2次，每次付息4元，当前市场价格为102元，则其到期收益率是()。 　　A.7.5128% 　　B6.8910% 　　C..8.1242% 　　D.9.0102% 　　参考答案：A 　　解析：债券的到期收益率是使债券未来现金流现值等于当前价格所用的相同的贴现率。题中债券每半年付息一次，每次支付票面利息的一般，则到期收益率公式为：

【 #证券考试# 导语】只有坚定坚持最初的梦想走下去，再苦再累再难，坚定不移，才有可能走向成功。 证券从业资格考试频道。 　　单选题。共100题，每题1分，总分100分 　　(1)下列不会导致基金管理人的职责终止的情形的是()。 　　A:被依法取消基金管理资格 　　B:被基金份额持有人大会解任 　　C:依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 　　D:基金业绩在同行中排名靠后 　　答案:D 　　解析: 　　我国《证券投资基金法》规定：“有下列情形之一的，基金管理人职责终止：①被依法取消基金管理资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形。” 　　(2)()应该由发行人和主承销商在定向工具发行前确定。 　　A:定向投资人 　　B:个人投资者 　　C:机构投资者 　　D:政府投资者 　　答案:A 　　解析:定向投资人由发行人和主承销商在定向工具发行前遴选确定。 　　(3)在各类债券中，()的信用等级是的。 　　A:金融债券 　　B:政府债券 　　C:公司债券 　　D:国际债券 　　答案:B 　　解析: 　　政府债券是政府发行的债券，由政府承担还本付息的责任，是国家信用的体现。在各类债券中，政府债券的信用等级是的，通常被称为“金边债券”。 　　(4)外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是营利。这说明汇率风险具有()。 　　A:或然性 　　B:不确定性 　　C:相对性 　　D:隐藏性 　　答案:C 　　解析: 　　外汇风险的相对性是指外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是营利。 　　(5)投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。 　　A:1 　　B:2 　　C:3 　　D:5 　　答案:B 　　解析: 　　投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验。 　　(6)下列关于上证50指数的说法，错误的是()。 　　A:上证50指数采用的是派许加权综合价格指数公式计算的 　　B:上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成的样股 　　C:上证50指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基点为1000点 　　D:当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或股价出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以维护指数的连续性 　　答案:B 　　解析: 　　上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的代表性的50只股票组成的样本股，以综合反映上海证券市场市场影响力的一批龙头企业的整体状况。故选B。 　　(7)下列关于不同金融工具所反映的经济关系的说法，错误的是()。 　　A:股票反映的是一种所有权关系 　　B:债券反映的是债权债务关系 　　C:基金反映的是～种信托关系 　　D:银行储蓄存款反映的是所有权关系 　　答案:D 　　解析: 　　股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为公司的股东;债券反映的是债权债务关系，是一种债权凭证，投资者购买债券后就成为公司的债权人;基金反映的则是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。 　　(8)依照有关规定，资产评估机构申请证券评估资格，其净资产不少于()万元。 　　A:100 　　B:200 　　C:300 　　D:500 　　答案:B 　　解析: 　　按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》规定，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合下列条件：①资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年;②质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道良好;③具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人;④净资产不少于200万元。 　　(9)平时所说的道u2022琼斯指数是指()。 　　A:工业股价平均数 　　B:运输业股价平均数 　　C:公用事业股价平均数 　　D:股价综合平均数 　　答案:A 　　解析: 　　道·琼斯工业股价平均数，以美国埃克森石油公司、通用汽车公司和美国钢铁公司等30家大工商业公司股票为编制对象，能灵敏反映经济发展水平和变化趋势。平时所说的道·琼斯指数就是指道·琼斯工业股价平均数。 　　(10)下列不属于《中华人民共和国银行业监督管理法》所称的银行业金融机构的是()。 　　A:在中华人民共和国境内设立的政策性银行 　　B:在中华人民共和国境内设立的城市信用合作社、农村信用合作社 　　C:在中华人民共和国境内设立的贷款公司 　　D:在中华人民共和国境内设立的商业银行 　　答案:C 　　解析: 　　根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第2条规定：“本法所称银行业金融机构，是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。”需要说明的是“中华人民共和国境内”不包含我国的香港、澳门特别行政区和台湾地区。所以，本题中选项A、B、D所列的均属于我国的银行金融机构。选项C是非银行金融机构。 　　(11)关于中国银行业监督管理委员会，下列表述正确的是()。 　　A:统一监督管理在我国境内设立的银行业金融机构 　　B:直接执行货币政策 　　C:隶属于中国人民银行 　　D:金融资产管理公司不属于其监管的范围 　　答案:A 　　解析: 　　中国银行业监督管理委员会为国务院直属正部级事业单位，根据授权，统一监督管理银行、金融资产公司、信托投资公司及其他存款类金融机构，全系统参照公务员法管理。 　　(12)某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%)，成交价132.75元;次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市买人y股票(属于A股)500股，成交价10.92元;2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2%，对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8%0，买入X国债的实际付出是()元。 　　A:2736.68 　　B:2737.68 　　C:2738.38 　　D:2739.38 　　答案:B 　　解析: 　　①净价交易额=成交张数×成交价=2×10×132.75=2655(元);②(6月14日～10月17日)持有天数=17+31+31+30+17=126(天);应计利息额=债券面值×票面利率÷365×持有天数=2×1000×11.83%÷365×126=81.68(元);③买入国债的交易总额=净价交易额+应计利息=2655+81.68=2736.68(元);④佣金=2736.68×0.2%0=0.547(元)，按1元收取;⑤买入国债的实际付出为2736.68+1=2737.68(元)。(13)交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会()。 　　A:难以判断 　　B:不变 　　C:下跌 　　D:上涨 　　答案:D 　　解析: 　　交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。如果判断正确，按协定价买入该项金融工具并以市价卖出，则可赚取市价与协定价之间的差额;如果判断失误，则放弃行权，仅损失期权费。 　　(14)债券的()是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。 　　A:偿还性 　　B:风险性 　　C:安全性 　　D:收益性 　　答案:C 　　解析: 　　债券的安全性是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。 　　(15)融资方通过境内SPV在境内市场融资称为()。 　　A:境内资产证券化 　　B:信贷资产证券化 　　C:未来收益证券化 　　D:债券组合证券化 　　答案:A 　　解析:融资方通过境内SPV在境内市场融资则称为境内资产证券化。 　　(16)A股账户不可用于买卖()。 　　A:人民币普通股票 　　B:B股 　　C:权证 　　D:上市基金 　　答案:B 　　解析:A 　　股账户既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。不可用于买卖B股。 　　(17)中央银行票据期限通常为()。 　　A:3个月～6个月 　　B:3个月～1年 　　C:3个月～3年 　　D:6个月～3年 　　答案:C 　　解析: 　　中央银行票据简称“央票”，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，是一种重要的货币政策日常操作工具，期限通常在3个月～3年。 　　(18)金融市场可以按照()分为发行市场、二级市场、第三市场和第四市场。 　　A:金融市场的重要性 　　B:金融产品的期限 　　C:金融产品交易的交割方式 　　D:金融工具发行和流通特征 　　答案:D 　　解析: 　　金融市场按照金融工具发行和流通特征划分为发行市场、二级市场、第三市场和第四市场。金融资产首次出售给公众所形成的交易市场是发行市场，又称一级市场。金融资产发行后在不同投资者之间买卖流通所形成的市场即为二级市场，又称流通市场。第三市场是指证券在交易所上市，在场外市场通过交易所会员的经纪人公司进行交易的市场。第四市场是大宗交易者利用电脑网络直接进行交易的市场，中间没有经纪人的介入。所以，本题的正确答案为D。 　　(19)上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为()。 　　A:3% 　　B:4% 　　C:5% 　　D:6% 　　答案:C 　　解析: 　　上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为5%。 　　(20)抵制通货膨胀，中央银行可采取的公开市场操作是()。 　　A:卖出有价证券 　　B:买入有价证券 　　C:允许提前支取特种存款 　　D:提前兑付央行票据 　　答案:A 　　解析: 　　抵制通货膨胀，中央银行应采取紧缩性的公开市场操作，如卖出有价证券;而选项B、C、D的措施将增加市场流动资金，属于扩张性的公开市场操作。 　　(21)假设某基金2014年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1500万元，托管费率为0.2%，则该日应提取的托管费为人民币()元。 　　A:398 　　B:416 　　C:411 　　D:441 　　答案:C 　　解析: 　　基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。该基金当日应提取的托管费=(9000-1500)×0.2%÷365H0.0411(万元)=411(元)。 　　(22)可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是()。 　　A:股票交割 　　B:现金交割 　　C:混合交割 　　D:黄金交割 　　答案:A 　　解析: 　　可交换债券与可转换债券交割方式不同。前者在国外有股票、现金和混合3种交割方式，后者一般采用股票交割。 　　(23)期货对冲交易以()的方式结束交易。 　　A:实物交割 　　B:现金交割 　　C:结清差价 　　D:对冲平仓 　　答案:C 　　解析: 　　期货交易中的对冲是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔品种、数量、期限相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。 　　(24)下列不属于金融危机特征的是()。 　　A:经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减 　　B:企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条 　　C:地区性债务危机凸显 　　D:整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值 　　答案:C 　　解析: 　　金融危机的特征包括：①人们预期经济未来将更加悲观;②整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值;③经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减，经济增长受到打击;④企业大量倒闭，失业率提高，社会经济萧条;⑤有时候甚至伴随着社会动荡或国家政治层面的动荡。 　　(25)两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。 　　A:互换 　　B:期货 　　C:期权 　　D:远期 　　答案:A 　　解析: 　　金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。 　　(26)一般情况下，优先股票的股息率是()的，其持有者的股东权利受到一定限制。 　　A:不确定 　　B:固定 　　C:随公司盈利变化而变化 　　D:浮动 　　答案:B 　　解析: 　　优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股票股东享有优先权。 　　(27)()是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。 　　A:非参与优先股票 　　B:参与优先股票 　　C:可转换优先股票 　　D:可赎回优先股票 　　答案:A 　　解析: 　　非参与优先股票是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。 　　(28)深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的()为开盘集合竞价时间。 　　A:9：15～9：25 　　B:9：20～9：25 　　C:9：25～9：30 　　D:14：57～15：00 　　答案:A 　　解析: 　　深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15～9：25为开盘集合竞价时间。 　　(29)下列关于窗口指导的说法，不正确的是()。 　　A:中央银行利用自己的声望和地位，使用口头或书面的形式 　　B:以限制贷款增减额为主要特征 　　C:以限制存贷款增减额为主要特征 　　D:仅是一种指导，不具有法律效力 　　答案:C 　　解析: 　　窗口指导是指中央银行利用自己的地位与声望，使用口头或书面的形式，向金融机构通报金融形势，说明中央银行意图，劝其采取某些相应措施，贯彻中央银行的货币政策，选项A正确。以限制贷款增减额为主要特征的窗口指导，作为一项货币政策工具，虽然仅是一种指导，不具有法律效力，但发展到今天，已经转化为一种具有一定强制性的手段。选项B、D正确。 　　(30)发生在保险人和投保人之间的保险行为被称为()。 　　A:原保险 　　B:再保险 　　C:人身保险 　　D:财产保险 　　答案:A 　　解析: 　　发生在保险人和投保人之间的保险行为，称之为原保险。发生在保险人与保险人之间的保险行为，称之为再保险。 　　(31)证券投资基金在美国被称为()。 　　A:证券投资信托基金 　　B:共同基金 　　C:信托产品 　　D:单位信托基金 　　答案:B 　　解析:证券投资基金在美国被称为共同基金。 　　(32)债券是一种()。 　　A:有期证券 　　B:无期证券 　　C:永久证券 　　D:终生证券 　　答案:A 　　解析: 　　债券一般有规定的偿还期，期满时债务人必须按时归还本金，因此，债券是一种有期证券。 　　(33)最有影响的政治因素是()。 　　A:政权更迭 　　B:政治领导人更迭 　　C:战争 　　D:国际政治局势变化 　　答案:C 　　解析: 　　战争是最有影响的政洽因素。战争会破坏社会生产力，使经济停滞、生产凋敝、收入减少、利润下降。 　　(34)下列不属于证券金融公司从事转融通业务权益处理的是()。 　　A:证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户 　　B:担保证券的记录以及发行人权利的行使 　　C:投资收益的处分 　　D:持券信息披露义务 　　答案:A 　　解析: 　　证券金融公司从事转融通业务的权益处理包括：①担保证券的记录以及发行人权利的行使。②投资收益的处分。③持券信息披露义务。 　　(35)在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得()。 　　A:每股账面价值 　　B:每股内在价值 　　C:每股票面价值 　　D:每股清算价值 　　答案:A 　　解析: 　　股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。 　　(36)托管费通常按照基金资产()的一定比率计算。 　　A:净值 　　B:总值 　　C:市场价值 　　D:公允价值 　　答案:A 　　解析: 　　托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。 　　(37)上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是()。 　　A:股票发行溢价 　　B:接受的赠与 　　C:资产增值 　　D:因合并而接受其他公司资产净额 　　答案:A 　　解析: 　　股份公司的资本公积金主要来源于股票发行的溢价收入、接受的赠与、资产增值、因合并而接受其他公司资产净额等。其中，股票发行溢价是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。 　　(38)扣除通货膨胀影响后的利率称为()。 　　A:公定利率 　　B:名义利率 　　C:实际利率 　　D:市场利率 　　答案:C 　　解析: 　　如果发生通货膨胀，投资者所得的货币购买力会贬值，因此投资者所获得的真实收益必须剔除通货膨胀影响，这就是实际利率。 　　(39)投资者在购买封闭式基金时，在基金价格之外要支付()。 　　A:申购费 　　B:印花税 　　C:赎回费 　　D:手续费 　　答案:D 　　解析:投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费。 　　(40)调节货币市场资金供求的杠杆是()。 　　A:利息 　　B:利率 　　C:汇率 　　D:购买力 　　答案:B 　　解析:利率是资金的价格，是调节货币市场资金供求的杠杆。 　　(41)证券从业人员诚信信息记录中的警示信息的具体内容不包括()。 　　A:受到证券交易所谈话提醒 　　B:拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查 　　C:在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况 　　D:无正当理由不参加持续培训或执业证书年检 　　答案:A 　　解析: 　　证券从业人员诚信信息记录中的警示信息的具体内容包括：受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查、在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况、无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。其中投诉信息记录的内容包括：被投诉者和投诉者基本情况、投诉事实、调查核实情况、处理结果。无明显事实根据的匿名投诉不予记录;经调查不属实的投诉不予记录。 　　(42)下列不属于多元化投资组合作用的是()。 　　A:借助于资金庞大的优势使每个投资者面临的投资风险变小 　　B:借助于投资者众多的优势使每个投资者面临的投资风险变小 　　C:利用不同投资对象之间收益率变化的相关性，达到分散投资风险的目的 　　D:消除系统性风险 　　答案:D 　　解析: 　　通过多元化的投资组合， 　　一方面借助于资金庞大和投资者众多的优势使每个投资者面临的投资风险变小;另一方面，利用不同投资对象之间收益率变化的相关性，达到分散投资风险的目的。 　　(43)公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足()，视为发行失败。 　　A:30% 　　B:40% 　　C:50% 　　D:70% 　　答案:C 　　解析: 　　公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50%的，或未能满足债券上市条件的，视为发行失败。 　　(44)依照不同的发行本位，国债可以分为()。 　　A:流通国债与非流通国债 　　B:实物国债与货币国债 　　C:短期国债与中长期国债 　　D:实物债券与货币债券 　　答案:B 　　解析:依照不同的发行本位，国债可以分为实物国债和货币国债。 　　(45)下列不属于我国金融衍生品市场的是()。 　　A:交易所交易市场 　　B:银行间市场 　　C:银行柜台市场 　　D:证券公司柜台 　　答案:D 　　解析: 　　我国金融衍生工具市场分为交易所交易市场、银行间市场和银行柜台市场3个部分。 　　(46)中国银监会选择以()作为我国混合资本工具的主要形式。 　　A:银行间市场发行的债券 　　B:政策性银行间市场发行的债券 　　C:金融机构间市场发行的债券 　　D:政府发行的债券 　　答案:A 　　解析: 　　中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征，选择以银行间市场发行的债券作为我国混合资本工具的主要形式，并由此命名我国的混合资本工具为混合资本债券。 　　(47)()是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。 　　A:除息 　　B:除权 　　C:派发 　　D:含权 　　答案:B 　　解析:除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。 　　(48)下列各项中，()不是我国证券账户的种类。 　　A:人民币普通股票账户 　　B:人民币特种股票账户 　　C:证券投资基金账户 　　D:权证交易账户 　　答案:D 　　解析: 　　按交易场所划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户;按用途划分，证券账户可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等。 　　(49)假设某企业持面额1000万元、剩4个月到期的银行承兑汇票到某银行申请贴现。该银行扣收20万元贴现利息后将余额980万元付给该企业，则这笔贴现业务执行的年贴现率为()。 　　A:6% 　　B:2% 　　C:4% 　　D:4.08% 　　答案:A 　　解析:银行贴现付款额=票据面额×年贴现率×到期天数(或到期月数)/365(或12)。即1000×年贴现率×4/12=20，年贴现率=6%。 　　(50)B股是指()。 　　A:境外上市外资股 　　B:我国香港上市外资股 　　C:纽约上市外资股 　　D:我国境内上市外资股 　　答案:D 　　解析: 　　境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于：外国的自然人、法人和其他组织;我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织;定居在国外的中国公民等。这类股票称为8股。

证券从业测试包含8个科目，《金融市场基础知识》是必考科目。1、一般从业水平评价测试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。这两个科目都是必考科目，通过这两个科目方可拿到一般从业考试证书。2、专项业务水平评价测试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。3、高级管理人员水平评价测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。免费领取证券从业资格学习资料、知识地图：https://wangxiao.xisaiwang.com/zq/xxzl/n236.html?fcode=h1000026

股票入门基础知识术语1、买股票的心态不要急，不要只想买到最低价，这是不现实的。真正拉升的股票你就是高点价买入也是不错的，所以买股票宁可错过，不可过错，不能盲目买卖股票，最好买对个股盘面熟悉的股票。2、你若不熟悉，可先模拟买卖，熟悉股性，最好是先跟一两天，熟悉操作手法，你才能掌握好的买入点。3、重视必要的技术分析，关注成交量的变化及盘面语言(盘面买卖单的情况)。4、尽量选择热点及合适的买入点，做到当天买入后股价能上涨脱离成本区。三人和：买入的多，人气旺，股价涨，反之就跌。这时需要的是个人的看盘能力了，能否及时的发现热点。这是短线成败的关键。股市里操作短线要的是心狠手快，心态要稳，最好能正确的买入后股价上涨脱离成本，但一旦判断错误，碰到调整下跌就要及时的卖出止损，可参考前贴：胜在止损，这里就不重复了。四卖股票的技巧：股票不可能是一直上涨的，涨到一定程度就会有调整，那短线操作就要及时卖出了，一般说来股票赚钱时，随时卖都是对的。也不要想卖到最高价，但为了利益最大话，在股票卖出上还是有技巧的，我就本人的经验介绍一下(不一定是最好的)：1、已有一定大的涨幅，而股票又是放量在快速拉升到涨停板而没有封死涨停的股票可考虑卖出，特别是留有长上影线的。2、60分钟或日线中放巨量滞涨或带长上影线的股票，一般第二天没继续放量上冲，很容易形成短期顶部，可考虑卖出了。3、可看分时图的15或30分钟图，如5均线交叉10日均线向下，走势感觉较弱时要及时卖出，这种走势往往就是股票调整的开始，很有参考价值。4、对于买错的股票一定要及时止损，止损位越高越好，这是一个长期实战演练累积的过程，看错了就要买单，没什么可等的。

本人目前就职于一上市公司，任证券事务代表，就我个人角度来说，这个职位要求掌握的东西要求比较多，可以分一下几个方面：一、金融证券知识这部分是最基础的，要对证券基础知识比较了解，熟悉股票、债券、基金等金融衍生品的相关知识，了解国内证券市场基本知识以及熟练运用相关证券分析软件等等。最好去考一个证券从业资格证，有五门课程，都了解了解肯定会有好处。二、证券法律知识这是做证券事务代表所需要掌握最重要的一部分知识，就是你说的如《公司法》《证券法》等这些法律知识了，但是就这两部法律仅仅只是最最基础的，主要涉及到的相关法律在融资、并购重组、公司治理等方面的法律法规，你百度一下春晖投行在线，里面涉及到的一些法律知识很实用。一般上市公司的证券事务代表上交所和深交所都要进行法律法规培训，颁发董事秘书资格证。三、财务知识要求具备基本的会计知识，能看懂财务三大表，了解相关财务报表的编制知识，以及相关会计法则，当然每个公司里面肯定都会有财务部，这部分了解掌握基础即可。四、文字功底每家上市公司都会发布很多公告，而这些公告一般是由证券事务代表编写发布的，面向全国公开发布，所以只要出现一丁点的差错漏洞被发现后都要重新发布更正公告，同时在日常的工作中会涉及到大量的文档以及对内或对外的公文，这要求具有相当的文字编写功底。五、个人性格证券事务代表的工作经常会涉及到公司的一些机密，所以个人的保密工作要做好，另外在日常的投资者关系处里中会接触到形形色色的人，最好是那种性格沉稳老练的人最好。就我个人的工作来看，基本上要做到以上几点，但是在实际工作中肯定还需要这样那样的知识，那就需要自己去不断努力学习了。

　　全年天数有的定为实际全年天数，也有定为365天。累计利息天数也分为实际天数和每月30天两种计算。 　　我国交易所市场对附息债券的计息规定是，全年天数统一按365天计算;利息累积天数规则是“按实际天数计算，算头不算尾、闰年2月29日不计息”。 　　3.贴现式债券 　　我国目前对于贴现发行的零息债券按照实际天数计算累积利息。闰年2月29日也计利息。 　　公式为： 　　应计利息额=(到期总付额-发行价格)/(起息日至到期日的天数)×起息日至结算日的天数 　　考点练习题 　　1.下列关于债券利息计算的规则说法正确的是()。 　　I.短期债券通常全年天数定为360天，半年定为180天 　　II.短期债券累计利息天数也分为实际天数、每月按30天计算两种 　　III.我国中长期附息债券累计天数(算头不算尾) 　　IV.我国贴现式债券闰年2月29日不计利息 　　A.II、IV 　　B.I、III、IV 　　C.I、II、III、IV 　　D.I、II、III 　　参考答案：D 　　解析：1.短期债券：通常全年天数定为360天，半年定为180天。I正确;利息累计天数则分为按实际天数(ACT)计算(ACT/360、ACT/180)和按每月30天计算(30/360、30/180)两种。II正确; 　　2.中长期附息债券：我国交易所市场对附息债券的计息规定是全年天数统一按365天计算;利息累计天数规则是按实际天数计算，算头不算尾、闰年2月29日不计息。III正确; 　　3.贴现式债券：我国目前对于贴现发行的零息债券按照实际天数计算累计利息，闰年2月29日也计利息。IV不正确; 　　选项D符合条款。 　　2.2017年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2016年12月31日。如市场净价报价为94元，按照实际天数计算方式，则实际支付价格为()元。 　　A.95.05 　　B.96.15 　　C.96.05 　　D.94.07 　　参考答案：A 　　解析：累计天数(算头不算尾)=31天(1月)+28天(2月)+4天(3月)=63(天);累计利息=100x6%/2x63/180=1.05(元);实际支付价格=94+1.05=95.05(元)。

证券从业资格证考证券市场基本法律法规、金融市场基础知识。证券从业资格证是进入证券行业的必备证书，也是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的人员，即取得从业资格。通过基础科目和两门以上专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书。通过基础科目和四门以上专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书，考试内容主要为《证券学》的基础知识和基本理论，学习的具体科目为《证券基础知识》、《证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》、《证券投资基金》五门。证券从业资格证考试出题方法：1、根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题、填空题、多选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。2、重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。3、反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。

《明确工业白油税收机制促进行业良性发展》。工业白油具有良好的氧化安定性、化学稳定性、光安定性，主要用于化纤、合纤、纺织机械、橡胶增塑、精密仪器、合成树脂等众多领域，是重要的生产原材料。全国人大代表、传化集团董事长徐冠巨建议，从国家层面明确对于工业白油免征消费税的政策，进一步促进行业良性发展。

无机盐、表面活性剂。传化该品牌的去油灵101d主要成分有无机盐、表面活性剂，具体成分可关注官网进行查询即可，传化去油灵101d属于传化集团旗下产品，该公司创建于1986年，从制造业起步，历经三十余年持续快速发展，已成长为涵盖化工、物流、农业、科技城、投资五大事业板块。

好。1、工资高。根据佳源集团官网显示总经理每月工资40000元，相比其他岗位，有较高的工资，可以较好的满足日常生活的需求。2、前景好。佳源集团有限公司1995年始创于浙江嘉兴，自2009年以来已连续十年入围中国房地产开发百强企业，自2013年起，浙江佳源房地产集团已连续五年荣膺中国房地产开发企业品牌价值50强，前景发展好。

子公司。佳源集团成立于2006年，总部位于香港。佳源国际在香港联交所上市，主要业务涉及房地产开发、物业管理、酒店及旅游业等领域。佳源国际的业务范围主要集中在中国、马来西亚和加拿大等国家和地区。因此，佳源国际是佳源集团的子公司之一。

相信大家在购买房子之前一定是精挑细选的，不同房源不同楼盘以及自己的需求来综合考虑房子哪个好。要选择称心如意的房子其实并不难，懂得一些相关的小常识就可以避免买房的误区。来了解一下关于佳源房子质量如何这个问题。小产权房买卖的注意事项有哪些，下面小编就来做具体的介绍，让大家知道相关的一些小常识。佳源房子质量如何质量很好的，浙江佳源房地产集团有限公司成立于上世纪九十年代初，是一家以房地产开发为核心，以规划设计、工程建设、楼宇智能、房产测绘、房产中介、物业服务、广告策划、商业管理、酒店管理等为配套的一体化产业集团。公司注册资金为5．8亿元，拥有国家开发一级资质，下辖紧密、半紧密和松散型成员单位三十余家，在岗员工达1500余人，其中各类专业技术人员500余人。历经十余年的发展，佳源集团已经从总部所在的浙江省嘉兴市走向全国。目前，佳源集团开发区域覆盖浙江、江苏、上海、安徽、四川、湖南、广东、广西、云南等省、自治区、直辖市的二十余个城市，开发产品涵盖住宅、商业、酒店等各类物业，累计开发面积近千万平方米。佳源集团始终坚持以品质是硬道理为核心价值观，逐步培育起了独具特色的核心竞争力：准确的产品定位能力、成熟的多项目管理能力、快速复制的标准化流程和完善的售后服务体系。集团以演绎品质生活，缔造城市光荣为己任，取得了令人瞩目的跨越式发展。佳源集团在自身进步的同时，还屡开风气之先，开发建造了嘉兴首个纯单体城市别墅丁香花园、首个欧陆风情的超级大盘巴黎都市、首个公园地产罗马都市，杭州首个纯中式排屋九龙一号，扬州首个生态别墅大盘世纪豪园，推动了当地房地产市场的发展。2009年、2010年，佳源集团连续两年入围中国房地产百强企业，并荣获中国房地产百强企业百强之星称号。小产权房买卖的注意事项1、根据建委发出购房风险提示指出，使用权、乡产权、小产权的房屋无产权保障，不具有房屋所有、转让、处分、等权利，且不能办理房屋产权过户手续。2、像小产权中的乡产房、村产房等并没有国家的产权证书，只有乡政府或村委会给的产权证，不能像大产权的房子一样抵押、流转。3、购买乡产权那样的小产权房无法办理贷款，只能一次性或分期付款，这样无形中会加大购房人的资金压力，增加购房风险。4、如遇到拆迁，将被视为违章建筑，得不到拆迁补偿。就算有补偿，也是先将补偿款给产权拥有者，之后按先前购房协议补偿到每一位小产权房业主，如果没有协议，或者产权拥有者不讲诚信，小业主的利益得不到保障。上述的内容介绍了关于佳源房子质量如何这个问题，这个房子还是一家大型的房地产开发公司的房源，而且房子质量是有保证的，可以根据对房源的需求来对比和选择。小产权房买卖的注意事项是什么呢，有很多买房相关的一些小常识，这些内容在购买小产权房子的时候一定要重视起来，希望能对大家有帮助。

第35名。在克而瑞研究中心发布的2021年中国房地产企业销售金额排行榜中，浙江佳源集团以785.5亿元的流量金额位列全国第35名，荣获“2021中国房地产开发企业500强”。又以736.90%的增幅位列上半年中国房企销售增幅排行第一名。

破产了。5月23日，余杭法院发布了一条公告，关于受理佳源国际破产清算一案。佳源国际有限公司是厦门泰禾旗下的子公司，也是杭州泰禾院子主要开发公司。佳源国际还未全部完工交付，但是开发公司却已经申请破产了。

浙江佳源物业服务集团有限公司杭州分公司是2005-02-03在浙江省杭州市余杭区注册成立的有限责任公司分公司(自然人投资或控股)，注册地址位于浙江省杭州市余杭区余杭街道通济商贸中心小区5-1号101室。浙江佳源物业服务集团有限公司杭州分公司的统一社会信用代码/注册号是91330100770820304Q，企业法人万海华，目前企业处于开业状态。浙江佳源物业服务集团有限公司杭州分公司的经营范围是：物业管理服务；家政服务；洗衣服务；自有房屋租赁；房地产中介服务；绿化养护；城市生活垃圾清运服务；建筑垃圾清运服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。通过爱企查查看浙江佳源物业服务集团有限公司杭州分公司更多信息和资讯。

浙江佳源杭城房地产集团有限公司联系方式：公司电话82850282，公司邮箱15967195096@139.com，该公司在爱企查共有4条联系方式，其中有电话号码2条。公司介绍：浙江佳源杭城房地产集团有限公司是2016-04-18在浙江省杭州市西湖区成立的责任有限公司，注册地址位于浙江省杭州市西湖区天目山路159号（现代国际大厦北座）17层1703室。浙江佳源杭城房地产集团有限公司法定代表人高志坚，注册资本100,000万(元)，目前处于开业状态。通过爱企查查看浙江佳源杭城房地产集团有限公司更多经营信息和资讯。

2022年3月上旬，网上曝出佳源集团的某债券违约。该债券为定融产品，名称是“佳源集团广州中新债券项目”，发行人是佳源集团下属的“佳源南方(深圳)集团有限公司”，该产品的管理人为佳源集团下属的“深圳市佳海投资有限公司”，该定融产品的起投金额是30万元，预期收益9%至9.5%。所募集的资金，全部用于广州增城“佳源·印象”项目的开发建设。本定融产品由佳源集团及其佳源集团董事会主席、佳源集团实际控制人沈天晴，共同为该产品的到期兑付，提供全额不可撤销的连带担保责任。但是，这笔债券，从2021年12月下旬，就出现兑付困难。面对债权人的逼问，佳源集团先后6次做出承诺，但都没有兑现。到今年3月上旬，还有5085万元的本金，不能兑付，发生实质性的违约。但后来又有消息传出，说是“佳源南方”5085万定融违约的消息，出现了误解。之所以出现到期没有兑付，是因为在与机构运行过程中，在还款支付环节，出现了一些问题，这些问题已经协商解决。但这笔资金什么时候兑付，却语焉不详。2022年5月23日，佳源集团旗下上市公司“佳源国际控股”在港交所发布公告称，6月18日，由该公司控股股东“明源集团投资有限公司”董事会主席沈天晴先生，所持有的134.8万股的股份，因为证券价值大跌，未能达到追缴保证金，被某家证券公司申请法院强制冻结，并在公开市场强制出售。为此，“佳源国际控股”的股票，被停牌。2022年9月，佳源集团出现了更为糟糕的事情。佳源国际发布公告说，近期，一位持有佳源国际1450万美元债券的债主，已经向香港特区高等法院递交一份对于佳源国际的清盘呈请。2022年10月21日下午，上市公司“美丽生态”发布公告，称公司接到控股股东“佳源创盛”的通知，佳源创盛及其一致行动人“浙江佳源房地产集团有限公司”，所持有的“美丽生态”公司的全部股份，已经被司法冻结。

　　传化大地是高科技农业园区，是传化集团在政府的支持下于2002年4月28日建成的。总占地面积有5000亩，总投资5亿元。　　园区现分为三大区域，一块是以休闲、娱乐为主的活动区域，总占地330亩；第二块就是目前园区的核心部分“农科天地”，占地220亩主要有蓄水池、法国温室、组培楼、荷兰温室四部分组成；第三块就是以现代生态农业为主的观光区。　　我们进入传化大地的大门后，就来到了农艺长廊。农艺长廊摆放了一些传统的农具，有诸葛亮发明的运输工具独轮车，有传统的打年糕工具石臼，还有大小不一的磨。长廊的右边是水车区，那种水车叫龙骨水车又叫翻车。　　接着导游带我们来到了农科天地。我们看到了一个很大的黑色的“蓄水池”，导游介绍说它的容量为9600立方米，总造价80万元。在水池上面铺了一层黑色的布，叫“园艺地布”，主要是为了控制水中浮游生物的生长。蓄水池的功能主要是为了收集天然雨水，保证生产绿色无公害的农作物产品。它是一个植物供水系统和雨水回收系统。下雨时，周边的温室大棚顶部的雨水会顺着白色的PVC管汇集起来到蓄水池里。当水位超过1.5米，水就会顺着灰色的管子流入温室进行浇灌使用。建造这样的水池也是为了达到了最大化节约用水的目的。　　随后我们就到了“农科天地”的“育苗温室”。这里主要有两个生产区，一个是穴盘苗生产区；另一个是高档花卉生产区。穴盘苗生产区，主要根据市场的经济的需求，培育不同种类的苗。高档花卉生产区目前种植的主要是凤梨、红掌和蝴蝶兰。因为凤梨的叶子像波萝，所以又叫菠萝花。蝴蝶兰的花色有白、黄、粉红、红、紫红等颜色。后来，我问豆豆，这次春游找到了哪些美？他说，这些花最美，还有江南大道上的杜鹃花很美。　　导游带我们参观了“组培楼”，简单的了解了植物克隆的过程。接下来就是自由活动时间。　　豆豆首先去玩了荡秋千、跷跷板，中饭过后，就在农艺长廊玩那些农具，还玩了水车。后来我们去看了稻草人，走了迷宫，在活动区域玩了独木桥、滑梯等。　　最后，每个小朋友种了一盆小小的康乃馨带回家。每个班拍了集体照，2点钟准时打道回俯。

传化支付是传化集团旗下品牌，为物流企业、商贸客户、制造业等提供支付结算服务。传化支付好在：提供基础支付产品（清结算体系、风控系统、数据处理、线上收单、聚合支付等）、行业支付产品（智能代收付、定制化账户托管等）、收单产品、钱包系列产品（物流钱包、传化钱包）等产品。主打智能代收付、物流钱包、账户托管产品、信用付、线上收单、聚合支付、快捷支付、批量支付、网银支付、委托代付等产品。扩展资料传化支付的相关明细据了解，传化支付平台已为快消、钢铁、家电、化工、能源等40多个行业的上百万家企业提供服务，为其降低综合物流成本30%-40%。每年有数百万辆货车、数十亿吨物资和数千亿资金在平台网络中高效流转。传化支付的解决方案旨在以移动互联网为工具和平台，把发货方、收货方、物流企业串成一串，促使让物流企业专注干物流；让传化智联旗下的TMS系统专注提供信息流；让传化支付专注服务资金流。参考资料来源：百度百科-传化支付

u2003“加快数字化发展，打造数字经济新优势，协同推进数字产业化和产业数字化转型，加快数字社会建设步伐，提高数字政府建设水平，营造良好数字生态”……备受关注的政府工作报告出炉，“数字”成为高频词，折射出全面数字化的时代大势。u2003u2003今年两会，代表委员们也不约而同地交出了许多有关“数字化”的议案提案，给数字化划出了各行业、各领域的重点。比如360集团创始人、董事长周鸿祎的提案关注智慧城市安全、智能汽车安全，传化集团董事长徐冠巨提出了关于打造数字化供应链的议案，海尔集团总裁周云杰建言建设中国特色工业互联网体系……u2003u2003值得注意的是，这些委员代表的建议，反映出了他们对数字化的两大认知——“全面拥抱”与“安全共识”。u2003u2003全面拥抱数字化：从城市、工业到医疗、养老u2003u2003数字化转型是时代大势，身处千行百业的委员代表们，都在积极拥抱这一趋势。u2003u2003全国人大代表、传化集团董事长徐冠巨建议，利用十四五期间建设高标准市场体系的契机，大力推进生产制造端数字化改革，打造一批服务产业端的工业互联网平台，加快建立数字化供应链体系，引导传统物流网络基础设施的数字化升级改造、促进互联互通，提升市场基础设施的现代化水平。u2003u2003通信行业是数字化的“先锋军”。全国人大代表，中国移动通信集团有限公司董事，浙江移动党委书记、董事长、总经理郑杰则建议加快5G智慧医疗体系建设、加快数字孪生城市建设。u2003u2003数字化是提高工业生产效率的重要抓手。全国人大代表、海尔集团总裁周云杰在《关于建设中国特色工业互联网体系，促进实体经济高质量发展的建议》中指出，要推动平台、网络、安全等基础共性标准的建设：一是推动中国已有工业互联网标准上升为国际标准；二是推进中国与其他国家的标准的兼容和互认；三是对中国的工业互联网平台实施“统一接口标准”的强制性认证。u2003u2003周云杰的另一份提案也和数字化相关，即《关于让老年群体享受到数字化智慧化便利的建议》。他建议要让老年群体享受到数字化智慧化便利，以老年人体验的便利化为创新方向，提升老年人的幸福感、安全感、获得感。”u2003u2003安全共识已成：网络安全是数字化战略的底座u2003u2003在与“数字化”相关的提案议案中，“安全”俨然已成为关键词。u2003u2003全国政协委员、360集团创始人、董事长周鸿祎，今年带来的三份提案中，其中有两份与数字化直接相关，即加快构建智慧城市安全基座“城市级网络安全基础设施”、加强智能汽车网络安全。u2003u2003“我今年指出的网络安全问题，是中国整个数字化发展之下面临的新威胁，回答的是数字时代的‘必答题"”，周鸿祎说：“数字时代有三个鲜明特征，一切皆可编程，万物均要互联，大数据驱动业务，一句话总结就是，软件在重新定义这个世界。在未来，老百姓的衣食住行、吃喝玩乐，政府的管理，社会的治理，城市的运转，各种工矿企业以及基础设施的运行都架构在网络和软件之上，那么这个基础就比较脆弱，因为是软件就会有不可避免的漏洞，有漏洞就有可能被人利用，进行网络攻击，而攻击的后果非常严重。”u2003u2003无独有偶，全国人大代表、上海社会科学院副院长张兆安也把“安全”写进了自己的议案，建议“数据跨境流动需要安全评估”。全球数字经济的发展，带来数据越发频繁的跨境流动，但同时，数据跨境的流动也触发了对个人隐私、国家安全和经济前途风险的担忧。他主张以全球数据安全倡议为基础，把其中好建议和办法适时转变为相关立法。u2003u2003此外，全国人大代表、浙江移动董事长郑杰呼吁尽快制定《中华人民共和国数据安全法》，明确数据安全法律责任，完善监管体系，保障国家安全、公民个人隐私权益和社会安全稳定。u2003u2003值得注意的是，在3月4日，全国政协十三届四次会议首场委员通道上，来自网络安全行业的全国政协委员周鸿祎与讲粮食安全、航天技术的委员率先接受记者提问。当谈及数字时代挑战时，周鸿祎说，“我们现在不仅从上到下形成了数字化发展的共识，也形成了安全的共识。这个共识就是“网络安全是数字化战略的底座，有了网络安全的保障，我们的数字化战略才能发展得更好，走得更快，走得更远”。

新安股份所属板块包括有机硅、草甘膦、锂电池、工业 4.0 、互联网金融、磷化工等。公司主营产品包括农药化肥、有机硅、煤炭等，是中国最大的草甘膦生产企业。公司于 2001 年 9 月在 a 股上市，股票代码是 600596 。公司总部位于浙江省杭州市，公司控股股东是传化集团，实控人是徐冠巨。 新安股份 公司核心竞争力 1 、全产业链优势：公司同时生产有机硅和草甘膦，并形成协同效应； 2 、市场品牌优势：公司在国内外都建立了较好的品牌优势，营销网络遍布全球，在客户中具备良好的口碑； 3 、技术领先优势：公司重视技术研发升级，不断巩固在同行业中的技术领先优势； 4 、发展战略领先优势：公司积极拓展产品下游应用，领域涉及特高压、 5g 、新能源汽车、医疗健康等多个行业赛道； 5 、规范化、数字化管理优势：公司不断推进管理流程的规范化、信息化和科学化。

传化支付就是中国五百强企业传化集团的子公司，主打互联网时代的智能代收付、物流钱包、账户托管产品、信用付、线上收单、聚合支付、快捷支付、批量支付、网银支付、委托代付等。

传化的创业轨迹主要可以分为以下几个阶段：1. 2005年：神华集团进行重组，将旗下煤化工业务独立出来成立中国神华能源股份有限公司（传化）。2. 2006-2010年：传化开始进行大规模的投资和扩张计划，通过并购、战略合作等方式拓展全产业链布局，并逐步实现了从煤炭到化工再到电力领域的全面覆盖。此外，传化还在国内外市场上开展了一系列业务，如澳大利亚、阿根廷等国家和地区的煤炭资源开发。3. 2011-2015年：传化进一步加大了对高附加值产品的研发和生产力度，以提升企业整体竞争力。同时，企业寻求在资本市场上获得更多机会，通过IPO、债券发行等方式进行融资，以支持其未来的发展。4. 2016年至今：传化继续强化供应链整合、不断提高产品质量和技术水平，进一步深化城市燃气和新能源汽车等领域的布局，并倡导“清洁能源+清洁化工”战略，不断推动企业在能源转型方面的积极探索和实践。

合法。传化支付是传化集团有限公司旗下的品牌，在此平台转换的钱是合法的，专注于为物流企业、商贸客户、制造业等提供系统、智能的支付结算服务。

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传化支付是传化集团有限公司旗下的品牌，专注于为物流企业、商贸客户、制造业等提供系统、智能的支付结算服务。主要提供基础支付产品（清结算体系、风控系统、数据处理、线上收单、聚合支付等）、行业支付产品（智能代收付、定制化账户托管等）、收单产品、钱包系列产品（物流钱包、传化钱包）等产品。主打智能代收付、物流钱包、账户托管产品、信用付、线上收单、聚合支付、快捷支付、批量支付、网银支付、委托代付等产品。温馨提示：以上内容仅供参考。应答时间：2021-07-07，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。 [平安银行我知道]想要知道更多？快来看“平安银行我知道”吧~ https://b.pingan.com.cn/paim/iknow/index.html

宁围镇宁新村位于杭州萧山区北部，地处萧山经济技术开发区与沪杭甬高速公路之间的黄金地带，是宁围镇最东端的行政村之一。宁新村是全国优秀民营企业家徐冠巨领导的浙江省级企业集团——传化集团的所在地，境内104国道、省道、机场路及振宁路穿境而过，地理位置优越，交通环境便捷。全村总面积2.8平方公里，下设十五个村民小组，有农户972户，人口2974人，可耕地1445亩（内地944亩，围垦501亩），工业企业28家。宁新村经济实力雄厚，村民生活富裕，综合经济实力处在萧山区行政村前列，是杭州市奔小康示范村、社会主义新农村建设示范村和杭州市模范集体、杭州市文明村、杭州市最清洁单位。2012年，全村实现工农业总产值281.1381亿元，其中工业总产值达到280.9072亿元，实现工业利润达6.2851亿元，实现工业产品出0货值24.1911亿元，村级经济继续在全区行政村中领先领跑，实现了又好又快发展。2012年，宁新村村民人均纯收入达到30197元，村级总资产达到1亿3159万元，年可用资金1668万元，强村富民的的成效进一步显现。目前，宁新村在农业生产上，已形成以花卉苗木、城郊特色为主的农产品基地，并跨村建立了浙江省高新农业产业园区。村办工业已形成一批上规模、上档次的企业群体，其中浙江传化集团有限公司已成为全国著名的民营企业，-同志曾亲临公司视察。在发展工业生产的同时，宁新村还依托独特的区位优势，大力发展第三产业。目前，村办的7家汽车4S店，已成为宁新三产发展一道亮丽的风景，传化物流等其他服务业的发展也正方兴未艾。在经济快速健康发展的同时，宁新村的社会事业建设也得到了稳步推进。村里创建了萧山区首个村级养老基金会——宁新（传化）养老基金会，同时还为全村男60周岁、女50周岁以上的村民，按社保标准发放养老金，使全体村民实现了真正意义上的老有所养。近年来，宁新村不断完善公共服务设施，先后创办了村文化娱乐中心等一批文化娱乐场所，按照“生产发展，生活富裕，乡风文明，村容整洁，管理民主”的新农村建设总要求，宁新村先后建立完善了村务公开制度、村民议事制度等一系列民主管理制度，动员全社会力量推进全村经济社会的全面发展，使全村和谐社会建设取得丰硕成果，先后被评为浙江省文明村、省卫生村、省防灾减灾示范村、省民主法治村等荣誉称号。宁新村党委现有党员98名，下设7个支部，在建设现代化新农村的进程中，宁新村党委带领全村广大干部群众唱响了“建设宁新当模范、为民服务做示范、无私奉献讲垂范”的主旋律。村三委班子领导通过集体讨论制度，进一步加强农村基层组织建设，不仅有效促进全村经济和社会各项事业的全面发展，村党委也连年被评为萧山区级先进基层党组织，同时还被评为杭州市基层党风廉政建设示范村，0浙江省委、省政府命名为农村基层组织建设先锋工程五好村党组织。2020年9月1日，阿里研究院公布2020年淘宝村，宁新村榜上有名。宁新村附近有湘湖旅游度假区、杭州东方文化园、杭州乐园、杭州极地海洋世界、浙旅院国际教育旅游体验区等旅游景点，有萧山甲鱼、萧山青梅、萧山白对虾、萧山萝卜干、萧山鸡等特产。