从事金融证券人员不允许炒股的原则规定是什么？

经营证券期货业务许可证业务范围如下：1、证券业务范围：证券经纪、证券自营、证券承销与保荐、证券投资咨询等。2、期货业务范围：期货经纪、期货自营、期货资管、期货投资咨询等。3、需要特别注意的是，经营证券期货业务必须遵守相关法律法规和监管规定，履行风险提示和信息披露等义务，保障客户利益和市场秩序。

三年。国家明确规定，《经营证券期货业务许可证》自颁发之日起，有效期三年，到期后需再次申请才可。许可证全称为经营许可证，是在主管部门办理的证明，卖烟、卖药、卖食品等都需要相应的许可证，分别叫做烟草专卖许可证、药品经营许可证。

经营期货业务许可证根据中国证券监督管理委员会公告〔2016〕4号和证监会的相关规定，自2016年5月1日起，中国证监会及其派出机构向证券期货经营机构颁发的《经营证券业务许可证》等10项许可证统一为《经营证券期货业务许可证》。证券期货经营机构因暂无换证事由仍持有原许可证的，原许可证继续有效。为贯彻落实《国务院关于批转发展改革委等部门法人和其他组织统一社会信用代码制度建设总体方案的通知》（国发〔2015〕33号）相关要求，实现现有机构代码向统一社会信用代码过渡，辖区内证券期货经营机构最迟应于2017年12月31日前向我局申请换发并取得《经营证券期货业务许可证》。

中国证监会办理。证券信息服务许可证是在中国证监会办理，中国证监会网站上有具有证券，期货相关业务许可证的会计师事务所名录。广发证券股份有限公司关于换领《营业执照》及《经营证券期货业务许可证》的公告：本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实，准确，完整， 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏。根据公司2016年度股东大会决议，同意将公司住所由广州市 天河区天河北路183-187号大都会广场43楼4301到4316房变 更为广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室。目前，公司已经依法办理完成工商变更登记，并换领了新的营 业执照及经营证券期货业务许可证。 特此公告。广发证券股份有限公司董事会二O一七年六月十日

您好，经营证券业务许可证编号可以通过以下方式查询：1. 登录证券协会官网查询：可以登录中国证券业协会平台首页，点击“从业人员”，选择“资格平台”，然后选择“从业人员管理平台”，输入正确的用户名和密码进行执业编号的查询。2. 登录证监局官网查询：可以登录证监局官网，在首页的搜索框中输入“经营证券业务许可证”，然后进行搜索，在搜索结果中找到您的公司，并点击进入，就可以看到您的经营证券业务许可证编号了。除此之外，您还可以通过查询成绩获取经营证券业务许可证编号，在通过的成绩旁边就会有打印的提示，单击打印，在出来的证书界面左下角会有证书编号。

经营证券期货业务许可证的注册资金和营业执照注册资本不一样，当然不可以了，必须要一样才可以

证券期货的经纪业务

根据《关于办理基金管理公司设立分支机构、变更名称及修改章程等行政许可事项有关问题的通知 》证监基金字[2006]14号“基金管理公司设立分支机构，应当向其拟设立地的证监局提出申请。”经中国证监会批准后，可以持批准文件进行工商登记。没有《经营证券期货业务许可证》。

【答案】：D根据《证券投资基金销售管理办法》，商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、保险经纪公司、保险代理公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构从事基金销售业务的，应当向住所地中国证监会派出机构申请注册基金销售业务资格，并申领经营证券期货业务许可证。

美业管理投资公司入驻抖音需要资质如下。金融类：a。小额贷款：地方金融监管部门颁小额贷款业务资格文件或《小额贷款经营许可证》。b。典当《典当经营许可证》、《特种行业许可证》。c。证券、基金、期货、投资咨询/顾问《经营证券期货业务许可证》。d。拍卖《拍卖经营批准证书》。e。融资担保《融资性担保机构经营许可证》。f。银行《金融许可证》。

【答案】：A,C,D根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条的规定，期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：(一)期货投资咨询业务资格申请书；(二)股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件；(三)申请日前6个月的期货公司风险监管报表；(四)期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；(五)最近3年的期货公司合规经营情况说明；(六)拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；(七)加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件；(八)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；(九)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第(三)项、第(五)项规定的条件，以及股东会决议是否合法出具的法律意见书；(十)中国证监会规定的其他材料。

【答案】：A、B、C、D期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁人地中国证监会派出机构提交下列备案材料:(1）备案报告;(2）变更后的营业执照副本复印件;(3）公司决议文件;(4）关于客户资产处理情况，变更后住所和使用的设施符合期货业务需要的说明;(5）变更后住所所有权或者使用权证明;(6)首席风险官出具的公司符合相关条件的意见;(7）期货公司原经营证券期货业务许可证正、副本原件;(8）中国证监会要求提交的其他文件。期货公司在提交备案材料时，应当将备案材料同时抄报拟迁出地中国证监会派出机构。考察考点：第三章第一节 期货公司的变更

首先这个不是有钱就能办的到的，首先你得有这个资质啊.现在干嘛还做期货，国内期货公司手续费很低了

【答案】：A,C,D根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条的规定，期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：(一)期货投资咨询业务资格申请书；(二)股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件；(三)申请日前6个月的期货公司风险监管报表；(四)期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；(五)最近3年的期货公司合规经营情况说明；(六)拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；(七)加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件；(八)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；(九)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第(三)项、第(五)项规定的条件，以及股东会决议是否合法出具的法律意见书；(十)中国证监会规定的其他材料。

尚智逢源是正规公司。尚智逢源(北京)基金销售有限公司成立于2014年4月，是一家专业从事财富管理及财富个性化服务的独立基金销售公司。2016年5月，尚智逢源获得了中国证券监督管理委员会颁发的《经营证券期货业务许可证》，业务范围为基金销售。公司通过线上和线下平台为客户提供一站式财富管理咨询服务的同时，还根据客户不同的资产状况、投资偏好、风险识别能力、风险承受能力及流动性要求，为客户量身定制个性化的财富管理和资产配置方案，其产品更是覆盖了公募基金以及各类信托资管计划。扩展资料尚智逢源(北京)基金销售有限公司主要经营的产品：1、股票基金随着2015年8月8日股票型基金仓位新规的生效，所谓股票型基金，是指股票型基金的股票仓位不能低于80%。 按股票种类，可将股票型基金分为优先股基金和普通股基金。按基金投资分散化程度，可将股票型基金分为一般普通股基金和专门化基金 按基金投资的目的，可将股票型基金分为资本增值型基金、成长型基金及收入型基金。2、货币基金货币基金是聚集社会闲散资金，由基金管理人运作，基金托管人保管资金的一种开放式基金，专门投向风险小的货币市场工具，区别于其他类型的开放式基金，具有高安全性、高流动性、稳定收益性，具有“准储蓄”的特征。3、债券基金专门投资于债券的基金，它通过集中众多投资者的资金，对债券进行组合投资，寻求较为稳定的收益。根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产80%以上投资于债券的为债券基金。债券基金也可以有一小部分资金投资于股票市场，另外，投资于可转债和打新股也是债券基金获得收益的重要渠道。4、混合型基金在投资组合中既有成长型股票、收益型股票，又有债券等固定收益投资的共同基金。混合型基金设计的目的是让投资者通过选择一款基金品种就能实现投资的多元化，而无需去分别购买风格不同的股票型基金、债券型基金和货币市场基金。参考资料来源：首都经济贸易大学就业指导中心 - 尚智逢源（北京）基金销售有限公司参考资料来源：尚智逢源官网 - 产品服务

合法的河北源达公司前身是由河北省财政厅发起的。他们公司自成立起就是一直以诚信，客户至上经营到现在。河北源达创立于1997年，以自主研发的证券信息终端为载体，向客户提供证券信息服务（经营证券期货业务许可证、统一社会信用代码·境外机构编号为：911301001043661976）。有国家颁发的营业执照和行业许可证。其经营也都是守法合规的，其自主研发的财源滚滚炒股软件和股军师软件已帮助众多股民获益，软件中有许多股票教学视频和直播讲解，看大盘选好股一站式操作。此外，河北源达还有许多经验丰富的炒股老师来亲自指导，尤其是河北源达李鑫老师，已经有十几年的投顾经验，先后在众多电视财经节目中播出过节目，他对大盘的分析有理有据，对股票的讲解环环相扣，句句在理。所以，不管是股市小白，还是老股民，河北源达对大家都是很有帮助的。一言以蔽之，不合法的企业是不会有实力和机会去发展壮大自己的经营规模的。不管是炒股软件还是投顾服务方面，河北源达都是值得信赖的良心企业。扩展资料：河北源达投顾公司通过证券分析和金融信息平台为客户提供专业证券投资顾问服务为公司主要业务，河北源达投顾具有证监会颁发的经营证券期货业务许可证。它们非常注重股票技术的研究应用，充分发挥专业的优势，把投资顾问服务业务植入更多的选股产品中。河北源达投顾公司发展时长已有二十多年，靠着在证券信息服务领域内累积的丰富经验，以及丰富的信息资源体系，源达投顾规模愈发壮大，吸引着愈来愈多的专业人士入驻，步步为营，逐渐形成专属于源达的实力更为领先的投资顾问团队。曾经各大专业财经频道、电视媒体均向源达投资组建的投顾团队发出过采访请求，这支团队，组成人员均是尖端人才，实力毋庸置疑，以至于部分投资顾问成为了财经频道的常客，他们通过电视媒体为广大市民分享投资价值。极大提高了源达投顾品牌的曝光率。河北源达投顾公司确实正规可靠。选择股票投资咨询服务，重中之重是团队的技术水平和实力，这方面源达投顾做得很优秀，于是我选择跟源达投顾的老师学习股票课程，。

金融机构办理业务，只认定带照片的证件，例如身份证、军官证、士兵证、港澳通行证、护照等。其他户口本等无法进行身份验证的是不认可的。目前金融许可证由银监会、证监会和保监会等部门分别颁发。在我国需要审批的金融牌照主要包括银行、保险、信托、券商、金融租赁、期货、基金、基金子公司、基金销售、第三方支付牌照、小额贷款、典当12种。拓展资料：金融相关证件办理（一）银监会审批的金融牌照1、银行牌照根据银监会公布的信息，截止2014年10月，全国共有商业银行773家，政策性银行2家，农村合作银行108家，农村信用合作社399家，村镇银行1105家。目前已允许民营资本共同参加设立银行，首批参与民营银行的试点单位共有五家，包括阿里巴巴等十家企业参与了试点工作，他们分别在天津、上海、浙江和广东开展试点。民营银行从监管层的要求出发会更加突出特色化服务、差异化经营，重点是服务小微企业，服务社区功能。2、信托牌照拥有信托牌照可以从事的业务包括各类信托业务、作为投资基金或者基金管理公司发起人从事投资基金业务等。3、金融租赁牌照根据银监会公布的信息，截止2014年10月，共有26家金融租赁公司，最早批准成立的时间为1986年12月。4、货币经纪牌照根据银监会公布的数据显示，截止2014年10月全国共有5家货币经纪公司，最早批准成立的日期为2005年12月。5、贷款公司牌照贷款公司是指经中国银行业监督管理委员会依据有关法律、法规批准，由境内商业银行或农村合作银行在农村地区设立的专门为县域农民、农业和农村经济发展提供贷款服务的非银行业金融机构。（二）由中国人民银行审批的金融牌照6、第三方支付牌照第三方支付牌照有三类，分别是：(一)网络支付;(二)预付卡的发行与受理;(三)银行卡收单。该证书2011年5月开始发放，截止2014年10月6日，已有269家非金融机构获得该许可，如我们熟知的支付宝、财付通。（三）证监会审批的金融牌照近日证监会发布公告，决定自2016年5月1日起，将证监会及其派出机构向证券期货经营机构颁发的《经营证券业务许可证》、《基金管理资格证书》、《经营期货业务许可证》等10项证券、基金、期货业务许可证统一为《经营证券期货业务许可证》。相关机构最迟应当于2017年底取得新证。7、基金销售牌照在国内基金销售机构主要包括银行、基金、证券等金融机构，其中银行是最大渠道。2012年，央行开始向第三方理财机构开放基金牌照申请，也就是说，除了银行、基金及证券，原本从事私募或信托产品销售的第三方理财公司也可以从事证券投资基金销售了，更准确地说是证券投资基金代销，这些第三方理财机构采取和基金公司合作的形式。8、基金销售支付牌照该牌照是针对支付企业发放的许可，指非金融机构在收付款人之间作为中介机构提供的货币资金转移服务。基金销售机构可以选择商业银行或者支付机构从事基金销售支付结算业务。券商牌照券商牌照，即经营证券业务许可证。目前券商牌照包括证券承销与保荐、经纪、自营、直投、证券投资活动、证券资产管理及融资融券等。券商综合牌照已停发16年。9、公募基金牌照拥有该项金融业务许可可以通过公开募集的方式设立证券投资基金并销售。10、基金子公司牌照基金子公司是指依照《公司法》设立，由基金管理公司控股，经营特定客户资产管理、基金销售以及中国证监会许可的其他业务的有限责任公司。投资标的包含传统的股票市场、债券市场和期货市场。11、期货牌照根据证监会《全国期货公司名录》，全国共有161家期货公司，该牌照目前已暂停发放。（四）保监会审批的金融牌照12、保险牌照此牌照后可以承保人民币和外币的各种财产保险、责任保险、信用保险、农业保险、人身保险等保险业务；办理各种国内、国际再保险业务和法定保险业务；与国外保险及其有关机构建立代理关系和业务往来关系，代理外国保险机构办对损失的鉴定和理赔等业务及其委托的其他有关事宜。目前已发放约135张保险牌照。保险代理机构包括专门从事保险代理业务的保险专业代理机构和兼营保险代理业务的保险兼业代理机构。13、保险代理、保险经纪牌照（五）其他机关审批的金融牌照14、典当牌照典当是指当户将其动产、财产权利作为当物质押或者将其房地产作为当物抵押给典当行，交付一定比例费用，取得当金，并在约定期限内支付当金利息、偿还当金、赎回当物的行为。15、小额贷款公司牌照此牌照的经营范围：无抵押贷款、抵押贷款、质押贷款、股权抵押贷款、个人贷款、小额贷款、企业贷款、消费贷款、按揭贷款、创业贷款。16、融资性担保牌照17、融资租赁牌照融资租赁牌照，由商务部主管。融资租赁牌照分为两类：外商投资融资租赁、内资融资租赁。

【答案】：A,B,C,D《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条规定，期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：(一)期货投资咨询业务资格申请书；(二)股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件；(三)申请日前6个月的期货公司风险监管报表；(四)期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；(五)最近3年的期货公司合规经营情况说明；(六)拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；(七)加盖公司公章的“企业法人营业执照”复印件、“经营期货业务许可证”复印件；(八)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；(九)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第(三)、(五)项规定的条件，以及股东会决议是否合法出具的法律意见书；(十)中国证监会规定的其他材料。

点击量。点击量越多排名越高。1、东方财富人气排名是这么选的，首页上面找选股器，再在下面选择创建条件，再在条件里面找人气指标，找到第一个股吧人气排名后，再填上排名范围，或者前50名，出来后再到右边找到排名，再点击排名就会按顺序排名1到50，或者50到1。选排名最前的机会更多一点，但是风险自己把控，什么都是有风险的。2、打开东方财富APP，随意进入一个股票，下滑找到东方财富人气榜，点击进入，然后点击看总榜，然后就能看到东方财富人气榜前100名。投资者也可以搜索查询个股人气排名。 东方财富人气排名每10分钟更新一次，投资者可以作为参考。但是投资者不能仅以人气排名作为投资依据。一般来说，人气排名高的股票，短期肯定是比较活跃的。拓展资料：一、东方财富信息股份有限公司（简称东方财富或公司）前身系上海东财信息技术有限公司，2005年1月成立，2008年1月更名为东方财富信息股份有限公司。二、东方财富旗下拥有证券、基金销售、金融数据、互联网广告、期货经纪、公募基金、私募基金、证券投顾等业务板块，向海量用户提供金融交易、行情查询、资讯浏览、社区交流、数据支持等全方位、一站式的金融服务。三、公司业务1、证券业务 2015年，公司收购西藏同信证券，更名为东方财富证券。 东方财富证券拥有证券业务全牌照，2018年、2019年在证券公司分类评级中连续两年被评为A级。 截至2019年11月，东方财富证券在全国31个省、自治区、直辖市共设有12家分公司，148家营业部。 2、基金销售业务 2012年2月，天天基金获得证监会颁发的第三方基金销售牌照。 截至2019年6月30日，天天基金已上线由133家公募基金管理的7179只基金产品（按基金代码统计），累计销售额超2.5万亿元。 期货经纪业务 2018年，公司旗下同信久恒期货更名为东方财富期货，主要从事商品期货经纪和金融期货经纪业务。 东方财富期货是首批获得中国金融期货经纪业务资格的期货公司，拥有上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、上海国际能源交易中心的会员资格，是中国金融交易所的交易结算会员。 东方财富期货能够为受托客户代理交易并办理结算和交割业务，包括原油、黄金、白银、天然橡胶、焦煤、股指、国债等在国内期货交易所上市交易的全部商品期货、金融期货及期权。 3、公募基金业务 西藏东财基金管理有限公司于2018年设立，并于2019年取得证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》，经营范围覆盖公开募集证券投资基金、基金销售和中国证监会许可的其他业务。 2019年11月18日，东财基金发售了第一只公募基金——东财上证50。东财上证50追踪上证50指数，由上海证券市场规模大、流动性好的50只股票组成样本股。从过去10年的数据来看，上证50指数净资产收益率均跑赢沪深300及A股指数，具有较大的配置价值。 4、私募基金业务 优优私募是东方财富旗下专注于私募资讯及交易的综合服务平台，主要包含私募数据、在线交易、资讯社区、路演视频、私募投教、私募财富号等功能板块，覆盖用户选择产品、了解产品、购买产品、投资服务的全流程。 优优财富是东方财富旗下的平台型私募基金管理公司。 5、证券投顾业务 东方财富证券研究所于1999年8月成立，主要从事金融数据终端的研发与销售，以及辅助的投教和投资顾问服务。 6、小额贷款业务 东方贷是由公司旗下上海徐汇东方财富小额贷款有限公司经营的小额贷款业务，于2018年3月上线，专注于为广大企业及个人提供线上小额借贷服务。 金融数据业务 2013年，公司创立Choice数据品牌，旨在打造业内领先的金融数据平台，更好地为机构投资者提供专业的投研工具。 7、互联网广告业务 东方财富深耕财经领域15年，用户主要为证券、基金及期货投资者，具有较高消费能力和较强投资意愿，活跃度高、黏性强。 除传统网站广告投放方式外，东方财富还拓展了移动端H5、活动合作、访谈、自媒体、直播等新兴互联网营销模式。 凭借高价值的用户、多元化的资源及丰富的营销模式，东方财富能够满足客户多样化的传播需求，助力其品牌实现营销升级。

【答案】：A,B,C,D《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条规定，期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：(一)期货投资咨询业务资格申请书；(二)股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件；(三)申请日前6个月的期货公司风险监管报表；(四)期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；(五)最近3年的期货公司合规经营情况说明；(六)拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；(七)加盖公司公章的“企业法人营业执照”复印件、“经营期货业务许可证”复印件；(八)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；(九)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第(三)、(五)项规定的条件，以及股东会决议是否合法出具的法律意见书；(十)中国证监会规定的其他材料。

靠谱，源达投顾是经过中国证监会批准，具有证券投资咨询业务资格的专业证券咨询机构呢，倡导理性投资，与投资者分享最具价值的研究成果。这家公司还是非常不错的，在市场当中也是经营了非常多年了，这家公司绝对是有实力的，无论是在专业水平还是服务能力上面都是非常突出的。同时，这家公司里面的股票课程也是比较靠谱的，我们作为股票投资者，我们是能够从这些课程当中吸取各种各样的支持的，能够提升我们投资股票的能力，让我们更好地在股票市场当中生存下去。这些课程也会教我们掌握一些股票投资方面的技巧，让我们进行更好的投资。扩展资料一、河北源达公司河北源达公司是合法合规手续齐全的股票咨询公司，并且河北源达公司还是中国首批获得中国证监会认证的证券咨询机构之一。他们成立于1997年，他们有证监会的颁发的经营证券期货业务许可证牌照，拥有一批行业顶尖证券分析专业人士，研发的炒股软件股军师和财源滚滚软件，通过对海量数据的深度挖掘并结合多因子要素筛选，生成精华内容进行输出。很多有关注股票及证券投资市场的人都知道源达在业内还是比较出名的，特别是河北源达自主研发出来的炒股软件，像源 达三星，就特别受股民的欢迎，听说源达三星很好用，是投 资炒股的必备神器呢！二、股票交易股票交易是股票的买卖。股票交易主要有两种形式，一种是通过证券交易所买卖股票，称为场内交易;另一种是不通过证券交易所买卖股票，称为场外交易。大部分股票都是在证券交易所内买卖，场外交易只是以美国比较完善，其它国家要么没有、要么是处于萌芽阶段，股票交易(场内交易)的主要过程有：(1)开设帐户，顾客要买卖股票，应首先找经纪人公司开设帐户。(2)传递指令，开设帐户后，顾客就可以通过他的经纪人买卖股票。每次买卖股票，顾客都要给经纪人公司买卖指令，该公司将顾客指令迅速传递给它在交易所里的经纪人，由经纪人执行。(3)成交过程，交易所里的经纪人一接到指令，就迅速到买卖这种股票的交易站(在交易厅内，去执行命令。(4)交割，买卖股票成交后，买主付出现金取得股票，卖主交出股票取得现金。交割手续有的是成交后进行，有的则在一定时间内，如几天至几十天完成，通过清算公司办理。(5)过户，交割完毕后，新股东应到他持有股票的发行公司办理过户手续，即在该公司股东名册上登记他自己的名字及持有股份数等。完成这个步骤，股票交易即算最终完成。

基金销售牌照指由中国证监会所颁发的，用于证明从事基金产品销售的企业或机构具有基金销售资格的许可证，其中基金销售牌照是相关企业和机构成为基金销售机构的前提。根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定，商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、保险经纪公司、保险代理公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构从事基金销售业务的，应当向住所地中国证监会派出机构申请注册基金销售业务资格，并申领《经营证券期货业务许可证》。

度小满还款要向浦发银行充值可信。度小满持有正规营业执照，公司名称为重庆度小满信息技术有限公司，法人独资，注册资本高达3亿元，还取得了支付业务许可证、经营证券期货业务许可证、保险中介许可证等多个业务的正规牌照，于官网展示，公开透明。

就是一个企业网站啊，每个企业都需要一个企业网站，不同的企业的业务不同，因此网站的输出的内容也就不同。深圳德讯依托APP为服务载体以专属投顾建议、投资教育及投资策略三大维度针对不同类型的证券投资者提供精准的投顾支持，使证券投资者享受完善的投顾服务。

含金量挺高的。因为证券与期货是财经金融类下设的一个专业，涉及理财学、西方经济学、货币银行学、股份制经济概论、资产评估、国际金融等

【答案】：A,B,C,D《期货公司资产管理业务试点办法》第七条，期货公司申请资产管理业务试点资格，应当提交以下材料：(1)资产管理业务试点申请书；(2)资产管理业务实施方案．其内容应"-3包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等；(3)股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件；(4)加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件；(5)申请日前6个月的期货公司风险监管报表；(6)最近3年的期货公司合规经营情况说明；(7)资产管理业务管理制度文本．其内容应当包括业务管理、人员管理、业务操作、风险控制、交易监控、防范利益冲突、合规检查等；(8)拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；(9)有关经营场地和设施的情况说明；(10)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；(11)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条的条件．以及股东会决议是否合法所出具的法律意见书；(12)中国证监会规定的其他材料。故本题答案为ABCD。

第一条　为适应期货市场对外开放需要，加强和完善对外商投资期货公司的监督管理，根据《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理条例》有关规定，制定本办法。第二条　本办法所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司5%以上股权的期货公司。第三条　中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对外商投资期货公司实施监督管理。第四条　外商投资期货公司的名称、组织形式、注册资本、组织机构的设立及职责等，应当符合《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等法律、行政法规和中国证监会的有关规定。第五条　直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合《期货公司监督管理办法》第七条和第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：　　（一）持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚；　　（二）管理层具有良好的专业素质和管理能力；　　（三）具有健全的内部控制制度和风险管理体系；　　（四）具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平；　　（五）中国证监会规定的其他审慎性条件。　　有关联关系的多个境外股东合计持有期货公司5%以上股权的，每个境外股东均应具备上款所列条件。第六条　除通过中国境内证券公司间接持有期货公司股权及中国证监会规定的其他情形外，境外投资者通过投资关系、协议或其他安排，实际控制期货公司5%以上股权的，应当转为直接持股。　　单独或与关联方、一致行动人共同实际控制期货公司5%以上股权的境外投资者，应当具备本办法第五条规定的条件。第七条　境外股东应当以自由兑换货币出资。境外股东累计持有的（包括直接持有和间接控制）外商投资期货公司股权比例，应当符合国家关于期货业对外开放的安排。第八条　外商投资期货公司的董事、监事和高级管理人员应当具备中国证监会规定的任职条件。　　外商投资期货公司的高级管理人员须在中国境内实地履职。第九条　境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向中国证监会提出申请。除应当向中国证监会提交《期货公司监督管理办法》规定的申请文件外，还应当提交下列文件：　　（一）申请前3年该境外机构经审计的财务报表；　　（二）该境外机构所在国家或者地区相关监管机构或者中国证监会认可的机构出具的关于该境外机构是否具备本办法第五条第一款第一项及《期货公司监督管理办法》第七条第五项、第九条第一款第二项规定条件的说明函；　　（三）该境外机构是否具备本办法第五条第一款第二项、第三项规定条件的说明材料；　　（四）该境外机构是否具备本办法第五条第一款第四项规定条件的证明文件；　　（五）由中国境内律师事务所出具的法律意见书；　　（六）中国证监会规定的其他申请文件。　　境外股东变更股权属《期货公司监督管理办法》第十七条规定情形的，应当向中国证监会提出申请，申请文件适用前款规定。第十条　获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司，应当按国家外汇管理部门的规定办理相关业务登记手续，足额缴付出资或者提供约定的合作条件。第十一条　外商投资期货公司申请颁发或换发《经营证券期货业务许可证》，应当向中国证监会提交下列文件：　　（一）营业执照副本复印件；　　（二）公司章程；　　（三）由中国境内具有期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；　　（四）董事、监事、高级管理人员和主要业务人员的名单，符合任职条件证明文件及期货从业资格证明文件；　　（五）高级管理人员在中国境内实地履职的说明文件；　　（六）内部控制制度和风险管理制度文本；　　（七）营业场所和业务设施情况说明书；　　（八）中国证监会要求的其他文件。　　申请换发《经营证券期货业务许可证》的，还应当提交公司原有《经营证券期货业务许可证》。　　未取得中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》，外商投资期货公司不得经营期货业务。第十二条　外商投资期货公司合并或者分立后设立的外商投资期货公司，其股权变动应当符合本办法的规定。

海银财富的理财是靠谱的，目前个人投资的理财方式较多，例如：定投、国债、受托理财、基金、黄金、信托以及保险等做组合投资，不同的产品投资起点也不一样，对应的风险级别也不相同。拓展资料：1海银财富全名海银财富管理有限公司，成立于2006年上海陆家嘴核心区，是一个为个人和机构提供资产配置咨询、财富管理、家族办公室等综合服务的公司，同时也是国内首批获得财富管理牌照的专业机构，并且在2014年1月份获得公募基金销售牌照。海银财富旗下的海银基金销售有限公司拥有中国证券监督管理委员会核准颁发的《经营证券期货业务许可证》。2海银财富管理有限公司是一家开曼群岛控股公司，主要通过其中国子公司，包括其持有股权的海银咨询(以下简称“WFOE”)以及可变利益实体海银财富管理有限公司、上海海银网络科技有限公司和深圳市磐盈资产管理有限公司以及其余的一些公司都在中国运营。3海银财富管理有限公司作为行业内领先的财富管理公司，海银财富专注于高净值客户的资产配置，以成为围绕客户的金融家为使命。 海银财富研究部聚焦全球大类资产配置，覆盖宏观经济、政策监管、二级市场、公募基金等多个领域，能够为客户提供全面专业的研究支持，帮助客户树立正确的财富观念，持续做客户的好伙伴，始终努力成为国内同行的领先者和国际知名、受人尊敬并同时具备多项资产配置咨询和综合服务能力的财富管理平台。综上所述，我们可以清楚的知道，其实对于我们投资的理财公司，我们要有一个清晰的思路，不可以随意投资，这样所承担的风险是非常的高的。

登报声明主要有以下几个方面的作用：一、维护社会正常交易秩序。登报声明后，相关证件作废，不给违法犯罪份子可乘之机。二、登报人免除相关法律责任。登报声明后，可以免除证件被冒用产生的法律责任。三、行政机关免责依据。登报声明后，行政机关可以放心补办相关证件，避免承担相对人虚假遗失而误发证件的责任。只要是需要登报公告的，都是可以通过自助登报实现，不用再单独跑报社找人，花个半天时间也办不好，打开支付宝，搜索栏里输入企初就行，里面也有各自公告类型对应的格式

第一章　总则第一条　为了充分发挥注册会计师在证券、期货市场中的中介作用，保护投资者和社会公众的合法利益，维护证券、期货市场的规范发展，根据《中华人民共和国注册会计师法》及有关证券、期货法律、法规的规定，制定本规定。第二条　财政部和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）对注册会计师以及会计师事务所、审计事务所（以下简称事务所）执行证券、期货相关业务实行许可证管理制度。　　注册会计师、事务所执行证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关业务许可证（以下简称“许可证”）。第三条　本规定所称证券、期货相关业务，是指证券、期货相关机构的会计报表审计、净资产验证、实收资本（股本）的审验及盈利和预测审核等业务。　　本规定所称证券、期货相关机构，是指公开发行股票与上市交易的公司，证券、期货专营、兼营机构和证券、期货交易场所等。　　本规定所称证券，包括股票以及可转换债券、投资基金等具有股票性质、功能的证券。　　本规定所称期货，包括商品期货、金融期货等。第四条　注册会计师、事务所依法执行证券、期货相关业务时，不受行政区域、行业限制，任何单位和个人不得干预。　　证券、期货相关机构有权自主选择具有许可证的事务所。第二章　申请许可证的条件第五条　注册会计师申请许可证，应当符合下列条件：　　（一）所在事务所已取得许可证或者符合本规定第六条的条件；　　（二）具有证券、期货相关业务资格考试合格证书；　　（三）有执行独立审计业务三年以上的经历；　　（四）年龄不超过60岁；　　（五）以往三年内没有违反法律、法规和执业准则、规则的行为并年检合格。　　注册会计师证券、期货相关业务资格考试办法，由财政部另行制定。第六条　事务所申请许可证，应当符合下列条件：　　（一）已经与挂靠单位脱钩；　　（二）依法成立三年以上，内部质量控制健全，并在以往三年内没有违反法律、法规和执业准则、规则的行为；　　（三）具有8名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师（不含分支机构注册会计师）；　　（四）专职从业人员不少于40人（不含分支机构人员），其中60岁以内人员不少于30人；　　（五）注册资本、风险基金及事业发展基金总额在300万元以上。　　由注册会计师发起设立的事务所，有6名取得证券、期货相关业务许可证并已经执行证券、期货相关业务三年以上的注册会计师，可以不适用前款规定。第三章　许可证的申请与审批第七条　符合本规定第五条、第六条要求的注册会计师、事务所申请执行证券、期货相关业务，应当在规定的受理申请时间内向财政部、中国证监会提交申请。第八条　注册会计师申请执行证券、期货相关业务，应当按照规定填写《注册会计师证券、期货相关业务许可证申请表》。第九条　事务所申请执行证券、期货相关业务，应当提交下列资料：　　（一）事务所执行证券、期货相关业务的申请报告及《事务所证券、期货相关业务许可证申请表》；　　（二）注册会计师填写的《注册会计师证券期货相关业务许可证申请表》或者许可证复印件；　　（三）事务所填写的《事务所注册会计师一览表》、《事务所业务助理人员一览表》及《事务所聘用的其他专家和技术人员的情况表》；　　（四）最近三年的年度会计报表，事务发展基金、风险基金的计提及使用情况说明；　　（五）财政部、中国证监会要求提供的其他资料。　　符合本规定第六条第二款规定的事务所，应当提供有许可证的注册会计师承办的首次公开发行股票公司前三年会计报表审计及上市公司年度审计的有关报告复印件及业务简历。第十条　注册会计师、事务所的申报材料，由省级注册会计师协会审查并提出意见后，同时报中国注册会计师协会、中国证监会有关部门。　　中国注册会计师协会、中国证监会有关部门对注册会计师、事务所申报材料进行审核，并对申报的注册会计师、事务所的执业质量进行抽查。第十一条　经审核合格的注册会计师、事务所，由财政部会同中国证监会批准并予以公告，并由中国注册会计师协会办理颁发许可证事宜。

在证券业协会网站上是合资证券公司，说明是其会员单位。

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微信使用广泛，人群众多，从微信公众号到现在的小程序，越来越人性化，企业上线小程序需要设计的到资质如下：特殊行业所需的资质材料，会随着相关政策、法律法规以及平台要求的变化而产生变化，请小程序开发者以提交时所要求的材料为准，本文档仅供参考。一级类目 二级类目 法务建议资质文件。教育 —— 驾校培训 ——需提供《道路运输经营许可证》，且其中须有“驾驶员培训”项目。教育 —— 出国移民——《因私出入境中介机构经营许可证》。医疗—— 就医服务——卫生和计划生育委员会或医管局批文。医疗—— 医疗保健信息服务——《增值电信业务经营许可备案》。医疗—— 公立医疗机构——《医疗机构执业许可证》。医疗—— 私立医疗机构——《增值电信业务经营许可备案》以及《医疗机构执业许可证》。医疗——健康咨询/问诊——《增值电信业务经营许可备案》医疗—— 医疗器械信息展示——《互联网药品信息服务资格证》。医疗—— 医疗器械生产企业——《医疗器械生产许可证》。医疗—— 医疗器械经营、销售 ——《医疗器械经营许可证》。医疗—— 药品信息展示——《互联网药品信息服务资格证》金融业——基金 ——《经营证券期货业务许可证》且业务范围必须包含“基金”或《基金托管业务许可证》或《基金销售从业资格证书》。金融业——信托 ——《金融许可证》

深圳A股席位：242600深圳B股席位：056000上海B股席位：194一． 席位号 在A股市场中，席位的意思就是指交易所向会员提供的可在交易大厅用于报盘交易的终端。简单来说就是券商要成为交易所的会员后，交易所才会给一个席位号，有了席位号，交易所的报盘行情才会在券商的交易软件上面显示，这就是席位号的作用。当然，席位号不是证券公司才有，常见的席位有：QDII专用席位、基金专用席位、保险专用席位、游资席位、机构专用席位等。要想获得席位号，需要符合的条件有：取得经营证券期货业务许可证，经营证券经纪、证券承销与保荐业务或中国证监会认可的其他证券业务；依法取得登记机关颁发的企业法人营业执照；具有良好的信誉和经营业绩等。交易所实施会员制，只有资金量庞大的机构才能开立席位号，而个人投资者炒股就是凭借证券公司的席位号获取交易所的报盘信息。拓展资料：上交所席位号收费 一、除本文另有规定外，本所交易席位费的标准统一提高到每个60万元。前期已分配给各会员的席位，凡缴费不足上述标准的，请最迟于12月10日补足汇入本所帐户。二、凡1990年11月26日本所创立时的发起会员（25家），其第一个交易席位按原定标准收费（兼营经纪与自营业务30万元，专营经纪业务15万元）。三、鉴于专营经纪业务的城市信用社会员的资本金情况，交易席应收费目前暂按30万元计收，一年以后再补足。券商申请一个席位的费用为60万元，分10年摊销，同时，每个席位还需交纳25万元的保证金。此外，券商每年还需交年费，上证所每个交易席位的年费为2万元，深交所为3万元。根据上证所和深交所网站公布的证券公司席位数统计，如果实施新的收费制度，在正常交易年份，将有望降低证券公司席位年费50%-60%左右，即整个证券业每年可降低6000多万元的经营成本。

尚智逢源基金销售公司作为一家经营多年的理财公司，是比较正规的，公司可以根据用户的个人情况推荐适合的基金投资，致力于将风险最低化。所以，理财风险会小点。对于经常理财的人都明白，要想通过理财实现一夜暴富是不可能的，除非自己生来光环笼罩，所以对于大多数普通人来说，理财是一场时间战。老实说，理财的平均年化收益不过个位数，到头也最多是百分之十几，指望这样的收益率来实现暴富是不现实的。对于电视上报道的那种通过投资或者投机暴富的案例，是可遇而不可求的，那不是理财的目的，更不是理财的用途和水平。真正的理财是一种通过学习和实战提升你的风险判断和财务规划能力，是长期回报值得信赖的选择。清楚理财的人都知道，在时间的推动下，理财收益会呈现指数级增长，俗话就是说，时间越长，收益回报也就越大。就像我们熟知的股神巴菲特一样，认为自己的成功源于滚雪球理论：人生就像滚雪球，在时间的推移下，雪球会不停地累计，并且滚雪的技能会越来越大。人生和理财亦是如此。所以，我们要懂得与时间做朋友，坚持理财，善于利用时间这个最大的杠杆，最终肯定可以获得令自己满意的收益。拓展资料：从2014年成立的全国第80家有基金销售资格的公司，是一家专业的理财服务公司并且富有个性化服务的基金销售公司。公司为客户提供一条龙理财服务，根据客户不同的资产状况、投资偏好、风险识别能力和承受能力以及资金流动性要求，为客户个人定制个性化理财管理和资配置方案。客户可以根据自身情况选择方案。尚智逢源获得过中国证券监督管理委员会颁发的《经营证券期货业务许可证》，拥有线上线下的经营平台，在全国多处有分公司，是比较值得信赖的。

自2016年5月1日起，中国证监会及其派出机构向证券期货经营机构颁发的10项许可证合并成了《经营证券期货业务许可证》。你说的《特定客户资产管理业务资格证书》是10项中的一项，现在都叫《经营证券期货业务许可证》。你登陆中国证监会官方网站可以查到。

基金公司投研涉及内幕信息相关资料保存期限不得少于20年　　中国证监会昨日对外公布《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》，并将于12月15日开始实施。《指导意见》要求基金管理公司建立完善内幕信息的识别、报告、处理、检查、责任追究及合规审查、培训、考核等重要防控内幕交易制度，强化了基金管理公司相关法律责任。　　证监会有关部门负责人介绍，《指导意见》向社会公开征求意见，共收到20份反馈意见。经认真研究，证监会相应修改、完善了《指导意见》。　　《指导意见》还调整了防控内幕交易情况绩效考核的员工范围。征求意见稿规定：“公司应当将防控内幕交易情况纳入员工的绩效考核范围。”而《指导意见》明确：“基金管理公司应当结合岗位职责，将防控内幕交易情况纳入相关人员的绩效考核范围。”　　此外，《指导意见》明确，基金管理公司应当对内幕信息的识别、报告、处理、检查、责任追究和合规审查、培训、考核等防控内幕交易制度的实施情况，以及投资决策依据完整留痕。相关资料应当妥善保存，保存期限不得少于20年。征求意见稿仅要求“相关资料应当保存10年以上”。　　此外，《指导意见》明确，基金管理公司违反有关法律法规和《指导意见》，未能有效建立、实施防控内幕交易机制的，中国证监会责令其限期整改，整改期间可以暂停受理及审核其基金产品募集申请或者其他业务申请，对负有责任的人员可以采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务等行政监管措施。征求意见稿未对暂停受理及审核基金产品的惩罚给予明确，同时监管措施中少了“认定为不适宜担任相关职务者”一项。

中植基金的专业性挺强的，中植基金在2022年获得了中国证券监督管理委员会颁发的《经营证券期货业务许可证》，成为了拥有独立基金销售业务资格的金融机构之一，这说明它的专业能力得到了有力的认可。同时中植基金的公司管理人员和核心业务骨干均拥有10年以上的金融行业从业经验和多年的财富管理经验，专业水平出色。中植基金的实力还是值得信赖的，它遵循“以客户为中心”的核心服务理念，为客户提供一站式标准化产品配置服务，从而让客户的资产实现保值与增值。你也可以百度下。

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法律主观：本罪是指未经许可经营限制经营、买卖的物品、许可证或批文,以及其他如电信业、证券、期货业等的非法经营，扰乱市场秩序、情节严重的行为。 刑法第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之 一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金； 情节特别严重 的，处五年以上，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产： (一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专场物品或者其他限制买卖的物品的； (二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的 经营许可证 或者批准文件的； (三)未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的； (四)其他严重扰乱市秩序的非法经营行为。第二百三十一条单位犯本节第二百二十一条至第二百三十条规定之罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他 直接责任人 员，依照本节各该条的规定处罚。法律客观：《刑法》第二百二十五条非法经营罪违反国家规定，有下列非法经营行为之 一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产： （一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的； （二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的； （三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的； （四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。

河北源达是一家专业的证券投资咨询服务机构，成立二十多年了 。是有证监会的颁发的经营证券期货业务许可证牌照的正规公司，相当可靠的。

违规经营包括以下内容：1、未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的； 2、买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的 经营许可证 或者批准文件的； 3、未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的； 4、其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。经营许可证办理流程如下：1、首先填写好经营许可证的申请表；2、准备法人身份证复印件、从业人员身份证复印件和健康证。然后制定安全管理制度；3、绘制店铺的平面图。提交缴纳税费单据证明；4、到当地市场监督管理局提交相关资料；5、资料提交成功之后，市场监督管理局会安排人员来看场地；6、检查通过后，在一定时间内通知申请人来领取经营许可证。综上所述，不同地区和行业的经营许可证申请流程和要求可能会有所不同，具体操作前最好先了解相关部门的规定和要求。同时，申请人需要准备好相关证明文件和费用，并确保提交的申请资料真实、准确、完整。【法律依据】：《中华人民共和国刑法》第二百二十五条【非法经营罪】违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。

中国证券监督管理委员会关于废止部分证券部门规章的通知（证监法律字[1999]3号　1999年12月21日）各证券监管办公室，办事处，特派员办事处，专员办事处，上海、深圳证券交易所，会内各部门：　　根据《中华人民共和国证券法》和《关于贯彻执行〈证券法〉的有关问题的通知》(证办发[1999]11号)的精神，我会对成立以来至1998年12月31日期间公布的证券类部门规章和规范性文件(以下简称证券类部门规章)进行了全面清理，并逐一进行了确认。其中，已被有关法律法规、规章替代，应予废止或者已明令废止的证券类规章46件；因规章的调整对象消失或者规章本身适用期已过，自行失效的证券类规章24件。现将这两部分共70件证券类规章的目录予以公布，停止执行。请转知各有关单位。　　附一：^^废止的证券类部门规章目录　　1、关于授权中国证监会查处证券违法违章行为的通知(证委发[1993]42号)　　2、关于印发《国务院证券委员会关于证券监督管理机关查处证券违法、违章行为的职权的规定》的通知(证委发[1993]44号)　　3、关于在新股发行工作中加强费用管理的紧急通知(证监[1993]108号)　　4、关于颁发《股票发行审核程序与工作规则》的通知(证监发字[1993]35号)　　5、关于企业公开发行股票报送材料要求的通知(证监发字[1993]39号)　　6、股票发行复审工作细则(证监发字[1993]78号)　　7、关于发布《股票发行审核程序与规则》和《股票复审工作细则》的通知(证监发字[1993]97号)　　8、关于严格复核上市公司送配股方案的紧急通知(证监上字[1993]123号)　　9、关于上市公司送配股的暂行规定(证监上字[1993]128号)　　10、关于在股票发行工作中强化证券承销机构和专业性中介机构作用的通知(证监机字[1993]45号)　　11、关于授权上海、深圳证券交易所依照《股票发行与交易管理暂行条例》第46条规定对个人持股情况进行监管的决定(证监法字[1993]110号)　　12、关于颁发《中国证券监督管理委员会调查处理证券违法违纪案件试行办法》的通知(证监法字[1993]112号)　　13、关于颁布《证监会处理投诉工作程序》(试行)的通知(证监办字[1993]73号)　　14、关于在证券交易所和交易系统已挂牌和申请挂牌的公司如何执行会计制度的函(证监函字[1993]79号)　　15、关于颁布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第2号《年度报告的内容与格式(试行)》的通知(证监发字[1994]7号)　　16、关于做好上市公司送配股复核工作的通知(证监发字[1994]79号)　　17、关于颁布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第3号《中期报告的内容与格式(试行)》的通知(证监发字[1994]87号)　　18、关于上市辅导机构资格审查及有关问题的通知(证监发字[1994]101号　　19、关于开展上市公司年度报告陈列试点工作的通知(证监发字[1994]104号)　　20、关于执行《公司法》规范上市配股的通知(证监发字[1994]131号)　　21、关于证券争议仲裁协议问题的通知(证监发字[1994]139号)　　22、关于颁发《上市公司办理配股申请和信息披露的具体规定》的通知(证监发字[1994]161号)　　23、关于发布《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第6号》的通知(证监发字[1994]162号)　　24、关于做好上市公司配股后续工作的通知(证监发字[1995]68号)　　25、关于要求各证券交易场所对国债回购与证券交易实行分帐管理的通知(证监发字[1995]123号)　　26、关于下发《关于股票发行与认购办法的意见》的通知(证监发字[1995]161号)　　27、关于对股票发行中若干问题处理意见的通知(证监发字[1995]162号)　　28、关于转发《关于上海证券市场信息传播管理的若干规定》的通知(证监发字[1995]174号)　　29、关于印发《股票发行与上市审核程序及工作规则》(试行)的通知(证监发字[1995]195号)　　30、关于执行《公司法》规范上市公司信息披露的通知(证监发字[1995]200号)　　31、关于向证券期货交易所派驻督察员的决定(证监[1996]4号)　　32、关于严禁操纵证券市场行为的通知(证监[1996]7号)　　33、关于证券交易所期货交易所做好审计工作的通知(证监发字[1996]1号)　　34、关于规范上市公司股东大会的通知(证监发字[1996]22号)　　35、关于授权地方证券、期货监管部门行使部分监管职责的决定(证监发字[1996]48号)　　36、信访工作试行办法(证监发[1996]61号)　　37、中国证监会调查处理证券期货违法规案件试行办法(证监发[1996]62号)　　38、关于加强股票发行市场监管工作的通知(证监发字[1996]130号)　　39、关于印发《申请公开发行股票公司报送材料标准格式》的通知(证监发字[1996]422号)　　40、关于加强证券市场风险管理和教育的通知(证监信字[1996]8号)　　41、关于防范运作风险、保障经营安全的通知(证监机字[1996]3号)　　42、关于进一步加强市场监管的通知(证监交字[1996]4号)　　43、关于持股超过公司发行在外普通股总数5‰的个人股东投票权的函(证监函字[1996]22号)　　44、关于发布《行政处罚听证程序》的通知(证监[1997]6号)　　45、关于发布《关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定》及其实施细则的通知(证监[1997]9号)　　46、关于印发《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号〈年度报告的内容与格式〉》的通知(证监上字[1997]114号)　　附二：^^失效的证券类部门规章目录　　1、关于印发《关于1993年股票发售与认购办法的意见》的通知(证委发[1993]41号)　　2、关于法人股流通试点有关问题的通知(证委发[1993]58号)　　3、关于企业上市程序有关问题的复函(证委办函[1993]13号)　　4、关于1990年年底以前发行股票的企业申请上市的程序的通知(证监发字[1993]21号)　　5、关于1993年申请公开发行股票企业产业政策问题的通知(证监发字[1993]65号)　　6、关于发布1993年新股承销收费的规定的通知(证监机字[1993]8号)　　7、关于指定中国国际经济贸易仲裁委员会为证券争议仲裁机构的通知(证委发[1994]20号)　　8、关于转发上海市证券管理办公室沪证办[1994]024号文件的通知(证监发字[1994]42号)　　9、关于转发国家体改委《关于股份有限公司职工股转让问题的复函》的通知(证监发字[1994]120号)　　10、关于上市公司配股有关问题的通知(证监发字[1994]133号)　　11、关于上市公司根据《公司法》配套行政法规和文件的规定修改公司章程的函(证监函字[1994]14号)　　12、关于上市公司报送配股申请材料有关问题的通知(证监发字[1995]11号)　　13、国务院证券委员会关于推荐境外上市预选企业的条件、程序及所需文件的通知(证委发[1996]17号)　　14、关于1996年上市公司配股工作的通知(证监发字[1996]17号)　　15、关于推荐B股预选企业的通知(证委发[1997]13号)　　16、关于1996年上市公司年度报告编制工作中若干问题的通知(证监上字[1997]1号)　　17、关于进一步做好上市公司年度报告工作的通知(证监上字[1997]7号)　　18、关于上市公司编制1997年年度中期报告若干问题的通知(证监上字[1997]39号)　　19、关于进一步做好上市公司年度报告有关工作的通知(证监上字[1997]113号)　　20、关于推荐境外上市预选企业的通知(证监[1998]20号)　　21、关于1998年上市公司申请配股有关问题的通知(证监上字[1998]76号)　　22、关于做好当前证券经营机构监管工作的通知(证监机字[1998]15号)　　23、关于向证券经营机构发放《经营证券业务许可证》的通知(证监机字[1998]42号)　　24、关于认真贯彻《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的通知(证监信字[1998]1号)

现在很多小程序上架都需要提供许可资质，您看清楚要求是让提供增值电信业务经营许可证（ICP许可证）还是说提供ICP域名备案，二者是不同的概念哦，前者是通信管理局颁发的一个电信许可资质，后者是单纯的域名备案。如果是需要提供ICP许可证的话，您需要有一家注册资金100万以上的公司，还要提供公司名下3个人一个月的社保证明，这2个是硬性要求；其他就是要看您公司注册所在地在哪里，不同管局要求略有差异。以我们对政策的了解，现在小程序上线，腾讯都要求提供许可资质了，如ICP许可证、网络文化经营许可证啊，等等。

1、华菁证券有限公司是经中国证监会批准成立的全国性的多牌照证券公司，2016年8月，华菁证券在上海市虹口区注册成立，并于2016年10月取得中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》并正式开业。公司总部设在上海，注册资本为人民币10亿元。2、根据Wind数据来统计，去年证券行业股基交易和两融余额的市场集中度（CR10）都有微小幅度的下降，剔除华泰以后更加明显，大券商整体的市场份额没有像往年一样继续上升，侧面印证行业竞争走向了更加激烈的局面。3、华菁证券下设了经纪、投行、固收、资管和研究所5个业务部门，人员配置上固收、投行、资管三个部门占比接近70%。从华菁的业务材料看，固收部门主要从事企业债务融资、固收产品销售交易业务。换言之，华菁的主线业务是围绕投行能力，侧重高附加值业务的探索。拓展资料：1、把眼光放长远来看，通道业务依然是一家券商最为核心的竞争力。2、在券商的所有业务收入中间，目前只有经纪业务占比的下降是趋势性的。2017年一季度，上市券商的经纪业务收入贡献已经继续从30%下降到26%，但这并不意味着经纪业务不再关键。（1）一来，国内证券公司的角色定位正在由经纪商向全能投行演化，传统经纪业务的价值逐渐向两融、资管这类更具备良好的持续性与高附加值的业务迁移。这意味着我们可以不必死盯科目表里的收入分项。与之类似，过去一年里备受关注的股票质押业务，事实上是券商投行能力的一种延伸，同时也与证券公司的资本实力关系紧密。也可以说，它是券商向「经营风险」的专业化道路转变的过程。（2）二来，经纪业务本身也在发生一些变化。比如从2016年的上市券商年报里面，我们可以发现，中信的佣金率是不降反升的，同时企业客户的保证金规模大幅增长，意味着客户结构发生了变化。这又给了我们一种启示，经纪业务对于券商的价值，从一种经营目标，逐步转化成了实现综合业务的一个环节、一种手段。

中国证券监督管理委员会令《期货公司资产管理业务试点办法》已经2012年5月22日中国证券监督管理委员会第18次主席办公会议审议通过，现予公布，自2012年9月1日起施行。《期货公司资产管理业务试点办法》第一章 总 则第一条 为有序开展期货公司资产管理业务（以下简称资产管理业务）试点工作，规范试点期间资产管理业务活动，保护投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》相关规定，制定本办法。第二条 资产管理业务是指期货公司接受单一客户或者特定多个客户的书面委托，根据本办法规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。第三条 期货公司从事资产管理业务，应当遵循公平、公正、诚信、规范的原则，恪守职责、谨慎勤勉，保护客户合法权益，公平对待所有客户，防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送，维护期货市场的正常秩序。客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。第四条 中国证监会及其派出机构依法对资产管理业务实施监督管理。第五条 中国期货业协会（以下简称中期协）根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。期货交易所根据自身职责依法对资产管理业务实施自律管理。中国期货保证金监控中心公司（以下简称监控中心）依法对资产管理业务实施监测监控。第二章 业务试点资格第六条 期货公司具备下列条件的，可以申请资产管理业务试点资格：（一）净资本不低于人民币5亿元；（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；（三）近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级；（四）近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；（五）近1年不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；（六）具有可行的资产管理业务实施方案；（七）具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人；前述高级管理人员和业务人员近3年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形；（八）具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施；（九）具有完备的资产管理业务管理制度；（十）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。第七条 期货公司申请资产管理业务试点资格，应当提交以下材料：（一）资产管理业务试点申请书；（二）资产管理业务实施方案，其内容应当包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等；（三）股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件；（四）加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件；（五）申请日前6个月的期货公司风险监管报表；（六）近3年的期货公司合规经营情况说明；（七）资产管理业务管理制度文本，其内容应当包括业务管理、人员管理、业务操作、风险控制、交易监控、防范利益冲突、合规检查等；（八）拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；（九）有关经营场地和设施的情况说明；（十）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；（十一）律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第（四）项、第（七）项规定的条件，以及股东会决议是否合法所出具的法律意见书；（十二）中国证监会规定的其他材料。第八条 中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。未取得资产管理业务试点资格的期货公司，不得从事资产管理业务。第三章 业务规范第九条 资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。第十条 期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。第十一条 期货公司应当与客户签订书面资产管理合同，按照合同约定对客户提供资产管理服务，承担资产管理受托责任。期货公司应当勤勉、专业、合规地为客户制定和执行资产管理投资策略，按照合同约定管理委托资产，控制投资风险。第十二条 资产管理业务的投资范围包括：（一）期货、期权及其他金融衍生品；（二）股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；（三）中国证监会认可的其他投资品种。资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定，不得超出前款规定的范围，且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。第十三条 期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立，对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。资产管理业务投资期货类品种的，期货公司与客户应当按照期货保证金安全存管有关规定管理和存取委托资产。期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时，客户委托资产不得用于清偿期货公司债务，且不属于其破产财产或者清算财产。第十四条 期货公司不得通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户。期货公司不得公开宣传资产管理业务的预期收益，不得以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户。第十五条 客户应当以真实身份委托期货公司进行资产管理，委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定，不得违反规定向公众集资。客户应当对委托资产来源及用途的合法性进行书面承诺。第十六条 期货公司应当向客户充分揭示资产管理业务的风险，说明和解释有关资产管理投资策略和合同条款，并将风险揭示书交客户当面签字或者盖章确认。第十七条 客户应当对市场及产品风险具有适当的认识，主动了解资产管理投资策略的风险收益特征，结合自身风险承受能力进行自我评估。期货公司应当对客户适当性进行审慎评估。第十八条 资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险。期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失。期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本应当包括中期协制定的合同必备条款，并及时报住所地中国证监会派出机构备案。第十九条 资产管理业务投资期货类品种的，期货公司应当按照期货市场开户管理规定为客户开立或者撤销所管理的账户（以下简称期货资产管理账户），申请或者注销交易编码，对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识、单独管理。资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当遵守相关市场的开户规定，开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户。期货公司应当自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案。开户备案前，期货公司不得开展资产管理交易活动。第二十条 期货公司应当在资产管理合同中与客户明确约定委托期限、追加或者提取委托资产的方式和时间等。第二十一条 期货公司应当每日向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。期货公司和监控中心应当保障客户能够及时查询委托资产的盈亏、净值信息。第二十二条 期货公司可以与客户约定收取一定比例的管理费，并可以约定基于资产管理业绩收取相应的报酬。第二十三条 期货公司应当与客户明确约定风险提示机制，期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。期货公司应当与客户明确约定，委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时。第二十四条 期货公司从事资产管理业务，发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。第二十五条 当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，期货公司有权按照合同约定提前终止资产管理委托。第二十六条 期货公司应当与客户在资产管理合同中明确约定资产管理委托终止的具体事由、后续事宜处理、责任承担等相关事项。资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理下列手续：（一）及时结清相关费用，将剩余委托资产返还给客户；（二）及时撤销期货资产管理账户；（三）及时撤销非期货类投资账户。第四章 业务管理和风险控制制度第二十七条 期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度，加强对资产管理业务的交易监控，防范业务风险，确保公平交易。第二十八条 期货公司应当对资产管理业务进行集中管理，其人员、业务、场地应当与其他业务部门相互独立，并建立业务隔离墙制度。第二十九条 期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度，采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制，强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险。第三十条 资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任。期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。第三十一条 期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度，对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别、监测，及时执行风险控制措施。第三十二条 期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控，对资产管理投资策略及其执行情况、持仓头寸及其比例进行监控，并于月度结束后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。第三十三条 期货公司及其资产管理人员不得以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的，在同一或者不同账户之间进行不公平交易，损害客户合法权益。第三十四条 期货公司应当对不同期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间同日同向交易、临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行监控和分析，防止不公平交易和利益输送行为。期货公司应当严格禁止不同期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。第三十五条 发生以下情形之一的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告：（一）资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查；（二）客户提前终止资产管理委托；（三）其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。第三十六条 期货公司首席风险官负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况。第三十七条 期货公司应当按照本办法和期货公司信息公示有关要求，在中期协网站上对资产管理业务试点资格、从业人员、主要投资策略、投资方向及其风险特征等基本情况进行公示。第五章 账户监测监控第三十八条 期货公司应当按照期货保证金安全存管规定向监控中心报送期货资产管理账户的数据信息。期货公司应当每日向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值等数据信息。第三十九条 期货公司期货资产管理账户应当遵守期货交易所风险控制管理规定等相关要求。第四十条 期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控，发现期货资产管理账户违法违规交易的，应当按照职责及时处置并报告中国证监会。第四十一条 监控中心应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监测监控，发现期货资产管理账户重大异常情况的，应当按照职责及时报告中国证监会及其派出机构。第四十二条 中国证监会派出机构发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的，应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施，有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。第六章 监督管理和法律责任第四十三条 期货公司从事资产管理业务，其净资本应当持续符合中国证监会有关期货公司风险监管指标的规定和要求。第四十四条 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。期货公司应当于年度结束后3个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。本条第一款、第二款规定的定期报告应当由期货公司的资产管理业务负责人、首席风险官和总经理签字。第四十五条 期货公司应当按照《期货公司管理办法》规定的年限和要求，妥善保存有关资产管理业务的实施方案、投资策略、客户承诺书、风险揭示书、合同、财务、交易记录、监控记录等业务材料和信息。第四十六条 资产管理业务提前终止、被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查的，期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。第四十七条 中国证监会及其派出机构可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。第四十八条 期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记入诚信档案。第四十九条 期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务：（一）风险监管指标不符合规定；（二）高级管理人员和业务人员不符合规定要求；（三）超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务；（四）其他影响资产管理业务正常开展的情形。前款规定情形消除并经检查验收后，期货公司可以继续开展新的资产管理业务。第五十条 期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列情形之一，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格，并依照《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条等有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关：（一）在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户；（二）以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户；（三）接受单一客户的起始委托资产低于本办法规定的最低限额；（四）明知客户资金来自违规集资，仍接受其委托开展资产管理业务；（五）接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务；（六）向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失；（七）以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的，在同一或者不同账户之间进行不公平交易；（八）占用、挪用客户委托资产；（九）以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务；（十）报送或者提供虚假账户信息；（十一）其他违反本办法规定的行为。第七章 附 则第五十一条 本办法第二条所称期货公司接受特定多个客户的委托从事资产管理业务的具体规定，由中国证监会另行制定。第五十二条 期货公司开展资产管理业务，投资于本办法第十二条第一款第（二）项规定的非期货类品种的，应当遵守相应法律法规规定及有关监管要求。第五十三条 本办法自2012年9月1日起施行。

自然人投资申请专业投资者,需提供的个人金融证明文件的有效期自然人投资者申请划分为专业投资者，需要提交的证明材料包括近一个月本人的金融资产证明文件或近3年收入证明、投资经历或工作证明、职业资格证书等。(协会第六届常务理事会第1次会议表决通过) 　　第一条 为督促、引导证券行业有效落实适当性管理要求,维护投资者合法权益,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)及其他相关法律、行政法规和中国证监会规定,制定本指引。 　　第二条 证券公司及其子公司、证券投资咨询机构(以下统称“证券经营机构”)向投资者销售金融产品,或者以投资者买入金融产品为目的提供证券经纪、投资顾问、融资融券、资产管理、柜台交易等金融服务,适用本指引。 　　第三条证券经营机构可以通过由投资者填写《投资者基本信息表》等多种方式了解《办法》第六条规定的投资者基本信息。 　　第四条 证券经营机构可以要求符合《办法》第八条第(一)、(二)、(三)项条件的投资者提供营业执照、经营证券、基金、期货业务的许可证、经营其他金融业务的许可证、基金会法人登记证明、QFII、RQFII、私募基金管理人登记材料等身份证明材料,理财产品还需提供产品成立或备案文件等证明材料。符合前述条件的投资者经核验属实的,证券经营机构可将其直接认定为专业投资者,并将认定结果书面告知投资者。 　　第五条 证券经营机构可以要求符合《办法》第八条第(四)、(五)项条件的投资者提供下列材料: 　　(一)法人或其他组织投资者提供的最近一年财务报表、金融资产证明文件、两年以上投资经历的证明材料等; 　　(二)自然人投资者提供的本人金融资产证明文件或近三年收入证明,投资经历或工作证明或职业资格证书等。 　　符合前述条件的投资者经核验属实的,证券经营机构可将其直接认定为专业投资者,并将认定结果书面告知投资者。 　　第六条 普通投资者申请转化成为专业投资者的,证券经营机构可以要求其提供下列材料: 　　(一)专业投资者申请书,确认自主承担产生的风险和后果; 　　(二)法人或其他组织投资者提供的最近一年财务报表、金融资产证明文件、一年以上投资经历等证明材料; 　　(三)自然人投资者提供的金融资产证明文件或者近三年收入证明或一年以上投资经历或工作经历等证明材料。 　　证券经营机构完成申请材料核验后还应该按照《办法》第十二条规定,对投资者进行审慎评估。符合普通投资者转为专业投资者的,应当说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险,书面告知其审查结果和理由;不符合转化为专业投资者的,也应当书面告知其审查结果和理由。 　　证券经营机构应当按照《办法》第二十五条的规定对审查结果告知和警示进行全过程录音或者录像,或者以符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。 　　第七条 符合《办法》第八条第(四)、(五)项规定的专业投资者申请转化普通投资者的,证券经营机构应当及时将其变更为普通投资者,按照规定对投资者风险承受能力进行综合评估,确定其风险承受能力等级,履行相应适当性义务。 　　第八条 证券经营机构应当根据普通投资者信息,通过投资者填写《投资者风险承受能力评估问卷》等方法对其风险承受能力进行综合评估。《投资者风险承受能力评估问卷》的设计应当科学、合理、全面、通俗易懂。 　　第九条 证券经营机构可以将普通投资者按其风险承受能力等级由低到高至少划分为五级,分别为:C1(含风险承受能力最低类别的投资者)、C2、C3、C4、C5。具体分类标准、方法及其变更应当告知投资者。 　　证券经营机构应当与普通投资者确认其风险承受能力等级结果,并以书面方式记载留存。 　　第十条 《投资者基本信息表》、《投资者风险承受能力评估问卷》应当由投资者本人或合法授权人填写。证券经营机构及其工作人员不得以明示、暗示等方式诱导、误导、欺骗投资者,影响填写结果。 　　第十一条 证券经营机构应当及时将投资者信息录入投资者评估数据库,并根据更新的信息持续评估投资者风险承受能力。投资者评估数据库中应当至少包含下列信息: 　　(一)《办法》第六条所规定的投资者信息及本指引规定的证明材料; 　　(二)历次《投资者风险承受能力评估问卷》内容、评估时间、评估结果等; 　　(三)投资者申请成为专业投资者或转化为普通投资者的申请书、审查结果告知和警示等; 　　(四)投资者投资交易记录,包括但不限于产品或服务及其风险等级、交易权限、交易频率等; 　　(五)投资者在证券经营机构的失信记录; 　　(六)中国证监会、中国证券业协会(以下简称“协会”)及证券经营机构认为必要的其它信息。 　　前述第(四)项不适用于证券投资咨询机构。 　　第十二条证券经营机构可以将C1中符合下列情形之一的自然人,作为风险承受能力最低类别的投资者: 　　(一)不具有完全民事行为能力; 　　(二)没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失; 　　(三)法律、行政法规规定的其他情形。 　　第十三条 证券经营机构应当根据《办法》第十六、十七条规定的因素,通过科学、合理的方法对产品或服务进行综合评估,确定其风险等级。 　　第十四条 证券经营机构可以将产品或服务风险等级由低至高至少划分为五级,分别为:R1、R2、R3、R4、R5。具体划分方法、标准及其变更应当告知投资者。 　　证券经营机构应当根据《产品或服务风险等级名录》列出相对应的产品或服务清单。 　　第十五条 证券经营机构向投资者销售产品或者提供服务涉及投资组合或资产配置的,应当按照投资组合或资产配置的整体风险对该产品或者服务进行风险等级评估,确定其风险等级。 　　第十六条 证券经营机构向普通投资者销售产品或提供服务,应当在遵守法律、行政法规、中国证监会规定以及投资者准入要求的前提下,根据投资者的风险承受能力等级与产品或服务的风险等级相匹配的原则,对投资者提出适当性匹配意见,履行适当性义务。 　　第十七条 证券经营机构应当根据本机构及普通投资者的实际情况,确定其风险承受能力等级与产品或服务的风险等级适当性匹配的具体方法,也可以参照以下方式确定: 　　(一)C1级投资者匹配R1级的产品或服务; 　　(二)C2级投资者匹配R2、R1级的产品或服务; 　　(三)C3级投资者匹配R3、R2、R1级的产品或服务; 　　(四)C4级投资者匹配R4、R3、R2、R1级的产品或服务; 　　(五)C5级投资者匹配R5、R4、R3、R2、R1级的产品或服务。 　　专业投资者可以购买或接受所有风险等级的产品或服务,法律、行政法规、中国证监会规定及市场、产品或服务对投资者准入有要求的,从其规定和要求。 　　第十八条 证券经营机构对投资者提出的适当性匹配意见不代表其对产品或服务的风险和收益作出实质性判断或保证。投资者在参考证券经营机构适当性匹配意见的基础上,根据自身能力审慎独立决策,独立承担投资风险。 　　第十九条 证券经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,证券经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后,应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示,投资者仍坚持购买的,可以向其销售相关产品或者提供相关服务。 　　第二十条 投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级相匹配的,证券经营机构应当与投资者签署确认适当性匹配结果;不匹配的,应当与投资者签署确认风险警示

信达期货有限公司成立于1995年10月，系经中国证券监督管理委员会核发《经营期货业务许可证》浙江省工商行政管理局核准登记注册的专营国内期货业务的有限责任公司，公司由信达证券股份有限公司全资控股，注册资本5亿元人民币，是国内规范化、信誉高的大型期货公司之一。公司是中金所15家全面结算会员之一，会员号0017。公司总部设在杭州，下设上海、金华、乐清、富阳、台州、沈阳、大连、哈尔滨、北京、石家庄、广州、义乌、温州、宁波、绍兴15家营业部，深圳营业部正在筹建中。