期权是什么？期权开户需要哪些东西

【答案】：A、B、C、D《证券期货市场诚信监督管理办法》第一条。为了加强证券期货市场诚信建设，保护投资者合法权益，维护证券期货市场秩序，促进证券期货市场健康稳定发展，根据有关法律、行政法规，制定本办法。

【错误】《证券期货市场诚信监督管理办法》第四十八条规定，中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询，除可以收取打印、复制、装订、邮寄成本费用外，不得收取其他费用。

【答案】：A、B、C《证券期货市场诚信监督管理办法》第四十四条规定，中国证监会诚信监督管理机构履行下列职责：①界定、组织采集证券期货市场诚信信息。②建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记入。③组织办理诚信信息的公开、查询和共享。④建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制。⑤中国证监会规定的其他诚信监督管理与服务职责。

证券期货市场诚信查询表申请5个工作日。《证券期货市场诚信监督管理办法》规定公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起5个工作日内反馈。

证券交易所可视情节采取书面警示等监管措施和通报批评、公开谴责等纪律处分措施,情节严重的,证券交易所应当通过限制交易的处置措施禁止相关证券账户 6 个月内或 12 个月内减持股份。2.中国证监会将依据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关情况记入诚信档案,并对承诺相关方采取监管谈话、责令公开说明、责令改正、给予警告,没收违法所得,将承诺相关方主要决策者认定为不适当担任上市公司董事、监事、高管人选并处以买卖证券等值

第一章　总 则第一条　为了规范期货公司经营活动，加强对期货公司监督管理，保护客户合法权益，推进期货市场建设，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。第二条　在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。第三条　期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定，审慎经营，防范利益冲突，履行对客户的诚信义务。第四条　期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。第五条　中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。　　中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。　　期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。第二章　设立、变更与业务终止第六条　申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：　　（一）具有期货从业人员资格的人员不少于15人；　　（二）具备任职资格的高级管理人员不少于3人。第七条　持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件：　　（一）实收资本和净资产均不低于人民币3000万元；　　（二）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；　　（三）没有较大数额的到期未清偿债务；　　（四）近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；　　（五）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；　　（六）近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；　　（七）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。第八条　持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第（三）项至第（七）项规定的条件，且其个人金融资产不低于人民币3000万元。第九条　持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合本办法第七条规定的条件外，还应当具备下列条件：　　（一）依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构；　　（二）近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求；　　（三）所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度，其期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系；　　（四）期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过我国期货业对外或者对我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区开放所作的承诺。　　境外股东应当以可自由兑换货币或者合法取得的人民币出资。第十条　期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合本办法第七条至第九条规定的条件。第十一条　申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：　　（一）申请书；　　（二）公司章程草案；　　（三）经营计划；　　（四）发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明；　　（五）拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；　　（六）拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；　　（七）场地、设备、资金证明文件；　　（八）律师事务所出具的法律意见书；　　（九）中国证监会规定的其他申请材料。第十二条　外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向国务院商务主管部门申请办理外商投资企业批准证书，并向外汇管理部门申请办理外汇登记、资本金账户开立以及有关资金结购汇手续。第十三条　按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。　　期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。第十四条　期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：　　（一）申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准；　　（二）具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；　　（三）符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；　　（四）业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；　　（五）高级管理人员近2年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；　　（六）不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十六条第二款、第五十七条规定的监管措施的情形；　　（七）不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形；　　（八）近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；　　（九）控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元；　　（十）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

第一章　总则第一条　为了规范期货公司经营活动，加强对期货公司监督管理，保护客户合法权益，推进期货市场建设，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。第二条　在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。第三条　期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，审慎经营，防范利益冲突，履行对客户的诚信义务。第四条　期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。第五条　中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。　　中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。　　期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。第二章　设立、变更与业务终止第六条　申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：　　(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人；　　(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。第七条　持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件：　　(一)实收资本和净资产均不低于人民币3000万元；　　(二)净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；　　(三)没有较大数额的到期未清偿债务；　　(四)近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；　　(五)未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；　　(六)近3年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；　　(七)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。第八条　持有期货公司5％以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第(三)项至第(七)项规定的条件，且其个人金融资产不低于人民币3000万元。第九条　持有期货公司5％以上股权的境外股东，除应当符合本办法第七条规定的条件外，还应当具备下列条件：　　(一)依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构；　　(二)近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求；　　(三)所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度，其期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系；　　(四)期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例，累计(包括直接持有和间接持有)不得超过我国期货业对外或者对我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区开放所作的承诺。　　境外股东应当以可自由兑换货币或者合法取得的人民币出资。第十条　期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5％的，持股比例最高的股东应当符合本办法第七条至第九条规定的条件。第十一条　申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：　　(一)申请书；　　(二)公司章程草案；　　(三)经营计划；　　(四)发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明；　　(五)拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；　　(六)拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；　　(七)场地、设备、资金证明文件；　　(八)律师事务所出具的法律意见书；　　(九)中国证监会规定的其他申请材料。第十二条　外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向国务院商务主管部门申请办理外商投资企业批准证书，并向外汇管理部门申请办理外汇登记、资本金账户开立以及有关资金结购汇手续。第十三条　按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。　　期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。第十四条　期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：　　(一)申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准；　　(二)具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；　　(三)符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；　　(四)业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；　　(五)高级管理人员近2年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；　　(六)不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第五十六条规定的监管措施的情形；　　(七)不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形；　　(八)近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；　　(九)控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元；　　(十)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

　　诚信自古至今都是人们交往过程中的道德准则，哪些才是诚信的表现呢？以下是由我整理关于诚信知识竞赛题的内容，希望大家喜欢! 　　诚信知识竞赛题 　　一、单项选择题 　　1、2014年2月24日，在中共中央政治局第十三次集体学习时的讲话中提出，认真汲取中华优秀 传统 文化 的思想精华和道德精髓，大力弘扬以爱国主义为核心的民族精神和以改革创新为核心的时代精神，深入挖掘和阐发中华优秀传统文化讲仁爱、( )、求大同的时代价值，使中华优秀传统文化成为涵养社会主义核心价值观的重要源泉。要处理好继承和创造性发展的关系，重点做好创造性转化和创新性发展。 　　A、重民本 守诚信 崇正义 尚和合 　　B、重民本 守诚信 讲团结 尚友善 　　C、重民生 守信用 崇正义 尚和合 　　2、《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》是我国首部专门的诚信监管规章，它的施行时间是( )。 　　A、2010年9月1日 　　B、2012年9月1日 　　C、2014年9月1日 　　3、诚信表达的内涵是( )。 　　A、守诺、践约、无欺 　　B、务实、勤劳、无欺 　　C、守诺、守法、践约 　　4、“格物、致知、诚意、正心、修身、齐家、治国、平天下”是中国古代儒家提出的重要思想，该思想出自哪里?( ) 　　A、《论语》 B、《孟子》 C、《大学》 D、《中庸》 　　5、最近，中央电视台推出了梦娃系列社会主义核心价值观公益 广告 ，其中一个的内容是：国是家、善作魂、勤为本、俭养德、( )、孝当先、和为贵。 　　A、信立身 B、诚立身 C、仁立身 　　6、“精诚所至，金石为开”出自于下列哪位思想家? 　　( ) 　　A、孔子 B、老子 C、王充 　　7、( )意味着对受信人的未来付款的信任,是最常见的信用关系。 　　A、赊销 B、诚信 C、信用 　　8、“三纲五常”是中国古代道德伦理的重要内容，其中的“五常”是指( )。 　　A、仁、义、礼、智、信 　　B、仁、义、信、智、勇 　　C、仁、义、礼、智、勇 　　9、“言不信者，行不果”出自于 ( )。 　　A、孔子 B、庄子 C、墨子 　　10、《贞观政要》中唐代名臣( )说：“德礼诚信，国之大纲”，把“信”作为治国之大纲加以强调。 　　A、杜如晦 B、魏征 C、房玄龄 　　11、“夫轻诺必寡信，多易必多难。是以圣人犹难之，故终无难矣 。”这句话出自于( )。 　　A、《老子》 B、《论语》 C、《史记》 　　12、稳定可靠的( )是市场经济有效运行的重要基础。 　　A、个人信用体系 　　B、企业信用体系 　　C、社会信用体系 　　13、国务院建立社会信用体系，建设( )，统筹推进信用体系建设。 　　A、部际联席会议制度 　　B、省际联席会议制度 　　C、地区联席会议制度 　　14、根据《征信业管理条例》规定，征信业务是指对( )的信用信息进行采集、整理、保存、加工，并向信息使用者提供的活动。 　　A、企业、事业单位等组织 　　B、个人 　　C、企业、事业单位等组织和个人 　　15、个人信用 报告 主要由央行征信中心负责提供，主要记录个人基本信息、贷款信息、( )和信用报告查询记录等。 　　A、储蓄卡信息 B、消费信息 C、信用卡信息 　　16、信用评级的运作原则是：独立、公正、( )和科学。 　　A、客观　　　B、严格　　　C、互惠 　　17、社会主义市场经济条件下社会信用制度的特征不包括?( ) 　　A、以政府为主导 　　B、以产权为基础 　　C、以法律为保障 　　18、信用评估是对企业的偿债能力、履约状况、( )的评价。 　　A、守信程度 B、经营程度 C、诚实程度 　　19、中国最早的专职征信机构――( )创办于1932年6月6日，后于1949年5月解散。 　　A、中国征信所 B、中华征信所 C、人民征信所 　　20、反映征信活动科学性的是( )。 　　A、及时性原则 　　B、完整性原则 　　C、真实性原则 　　21、参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的( )。 　　A、在一年内不得参加资格考试 　　B、在两年内不得参加资格考试 　　C、在三年内不得参加资格考试 　　D、在四年内不得参加资格考试 　　22、党的十六届三中全会提出：“建立健全社会信用体系。形成以( )为支撑、( )为基础、( )为保障的社会信用制度”。 　　A、道德、产权、法律 　　B、道德、法律、政策 　　C、法律、产权、政策 　　23、下列各项属于投资适当性要求的是( )。 　　A、特定的投资者购买恰当的产品 　　B、适合的投资者购买低风险的产品 　　C、适合的投资者购买恰当的产品 　　D、特定的投资者购买低风险的产品 　　24、( )，可以用信用总规模相对于经济规模的倍数(AC/GDP)表示，可以反映不同国家的信用发展水平，信用化率与一国的经济发达程度呈现明显的正相关关系，该比率越高表明经济信用化程度越高，信用活动越活跃。 　　A、经济信用化率 　　B、国民信用化率 　　C、企业信用化率 　　25、市场经济的本质就是契约经济，而契约经济的核心和灵魂就是( )。 　　A、法律 B、道德 C、信用 　　26、国务院赋予( )管理征信业，推动建立社会信用体系的职责。 　　A、中国人民银行 　　B、国家发展改革委员会 　　C、财政部 　　27、社会诚信体系建设要重点抓住的三个环节是( )和共享信用产品的使用、失信主体的惩戒。 　　A、信用信息的记录 　　B、信用信息的征集 　　C、信用产品的制度安排 　　28、如果个人对自己信用报告中的信息有不同意见，可以向征信机构提出并由征信机构按程序进行处理，这就是个人作为征信对象及数据主体所拥有( )。 　　A、知情权 B、异议权 C、纠错权 　　29、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司对证券经纪人进行的执业前培训中，法律法规和职业道德的培训时间应不少于 ( )个小时。 　　A、l0 B、20 C、30 　　30、《证券法》规定，拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权未使用暴力、威胁 方法 的，( )。 　　A、依法给予治安管理处罚 　　B、依法拘留 　　C、依法逮捕 　　D、直接取消业务资格 　　31、个人不良信用信息的保留期限最长不得超过几年?( ) 　　A、7年 B、6年 C、5年 　　32、“以( )为荣、以见利忘义为耻”是胡锦涛提出的社会主义荣辱观的重要内容。 　　A、诚实守信 　　B、遵纪守法 　　C、崇尚科学 　　33、2001年9月中共中央下发《公民道德建设实施纲要》，提出的20字公民道德基本规范是“爱国守法、( )、团结友善、勤俭自强、敬业奉献”。 　　A、明礼诚信 　　B、 爱岗敬业 　　C、尊老爱幼 　　34、诚信对我国经济、政治和社会等各个领域发挥着哪些作用?( ) 　　A、诚信是我国社会主义市场经济建立和发展的重要基石 　　B、诚信是建立和维持社会秩序的重要保证 　　C、诚信是维护国家政权稳定和政府行政的重要支柱。 　　D、以上都对 　　35、我国社会信用体系建设的主要目标是：到2020年，社会信用基础性法律法规和标准体系基本建立，以信用信息资源共享为基础的覆盖全社会的征信系统基本建成，( )。 　　A、信用监管体制基本健全，信用服务市场体系比较完善，守信激励和失信惩戒机制全面发挥作用 　　B、政务诚信、商务诚信、社会诚信和司法公信建设取得明显进展，市场和社会满意度大幅提高 　　C、全社会诚信意识普遍增强，经济社会发展信用环境明显改善，经济社会秩序显著好转 　　D、以上都对 　　36、我国金融领域信用建设内容不包括( )。 　　A、创新金融信用产品，改善金融服务，维护金融消费者个人信息安全，保护金融消费者合法权益 　　B、加大对金融欺诈、恶意逃废银行债务、内幕交易、制售假保单、骗保骗赔、披露虚假信息、非法集资、逃套骗汇等金融失信行为的惩戒力度，规范金融市场秩序 　　C、加强金融信用信息基础设施建设，进一步扩大信用记录的覆盖面，强化金融业对守信者的激励作用和对失信者的约束作用 　　D、建立完善中介服务机构及其从业人员的信用记录和披露制度，并作为市场行政执法部门实施信用分类管理的重要依据 　　37、下列哪种说法是正确的( )。 　　A、公民、法人或其他组织可以营利为目的使用、加工或处理通过资本市场诚信档案库查询到的诚信信息 　　B、公民、法人或其他组织可以将通过资本市场诚信档案库查询到的诚信信息用于非法目的 　　C、公民、法人或其他组织不得将通过资本市场诚信档案库查询到的诚信信息任意公布到网上 　　38、以下说法错误的是( ) 　　A、证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益 　　B、因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，可以招聘为证券公司的从业人员 　　C、证券公司及其从业人员在特殊情况下不得在未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券 　　D、证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任 　　39、以下说法正确的是：( ) 　　A、证券从业人员可以为客户买卖证券 　　B、证券从业人员可以根据行情判断更改客户的交易委托 　　C、从业人员应当尊重同业人员,公平竞争,不得贬损同行或以 其它 不正当竞争手段争揽业务 　　D、证券从业人员可以从事与其履行职责有利益冲突的业务 　　40、下列不属于对政务诚信、商务诚信、社会诚信三者之间的关系描述是?( ) 　　A、政务诚信是先导 　　B、商务诚信是重点 　　C、社会诚信是基础 　　D、三者各自独立，没有联系 下一页更多有关“诚信知识竞赛题及答案”的内容

随着注册制的推进，创业板在2020年8月24实施了新规，对集合竞价阶段挂单新规如下：开盘集合竞价阶段挂单限价：无论涨跌幅多大，买入挂单不得超过买一的102%，卖出挂单不得低于卖一的98%。拓展资料：创业板注册制改革是中国资本市场改革的方向，改革的制度设计必须充分考虑中国市场的环境和条件。全国人大做出的授权决定，为启动创业板注册制改革的技术准备工作提供了法律依据。2020年6月12日，证监会发布了《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《创业板上市公司持续监管办法（试行）》和《证券发行上市保荐业务管理办法》，自公布之日起施行。与此同时，证监会、深交所、中国结算、证券业协会等发布了相关配套规则。为做好创业板改革并试点注册制具体实施工作，证监会配套制定、修订了《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书》等六部规范性文件，与《创业板首发办法》《创业板再融资办法》一并发布。深交所制定、修订了业务规则，主要涉及上市条件、审核标准、股份减持制度、持续督导等方面。证券业协会制定了有关创业板发行承销的自律规则。中国结算制定、修订了登记结算、转融通等方面的业务规则。此外，为进一步规范创业板相关市场主体行为，营造市场诚信生态，证监会将按照《证券法》《证券期货市场诚信监督管理办法》《关于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》的有关规定，及时把相关主体的违法失信信息纳入证券市场诚信档案，接受社会公众查询，开展严重违法失信专项公示，并推送全国信用信息共享平台。创业板注册制改革提示及首位字母标识新股上市初期证券简称首位字母标识：N：上市首日。C：上市次日至第五日。U：发行人尚未盈利。W：发行人具有表决权差异安排。V：发行人具有协议控制架构或者类似特殊安排。

诚信属于道德范畴，且自古有之。“言必诚信，行必忠正”“言必信，行必果”等均是流传千年的关于诚信的名言警句。诚信一词有着丰富的内涵和外延。在现代法律规范层面，诚信是诚实信用原则的简称，一般是指法律主体在行使权利及履行义务时，应当在不损害他人利益和社会公益的前提下追求自己的利益。诚信原则是民商事法律最基本的原则，具有重要地位。《民法总则》第7条规定：“民事主体从事民事活动，应当遵循诚信原则，秉持诚实，恪守承诺。”该规定是诚信原则在现行民事基本法律中的制度依据。具体到资本市场，诚信原则也是《证券法》的基本原则之一。新《证券法》第4条规定：“证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。”现代社会和市场经济的发展需要诚信，资本市场的发展更是离不开诚信。资本市场诚信建设的意义加强资本市场诚信建设主要具有如下重要意义：其一，加强资本市场诚信建设有利于国家社会信用体系的完善。加强资本市场诚信建设是构建国家社会信用体系的重要一环。《优化营商环境条例》第30条规定：“国家加强社会信用体系建设，持续推进政务诚信、商务诚信、社会诚信和司法公信建设，提高全社会诚信意识和信用水平，维护信用信息安全，严格保护商业秘密和个人隐私。”在现代社会经济的发展中，资本市场承担着关键角色，在优化资源配置中具有重要作用。资本市场的诚信建设关乎到国家的法治状况、信用体系状况及营商环境状况。因此，加强资本市场诚信建设，对于构建完善的国家社会信用体系、营造良好的营商环境以及助力经济实现高质量发展具有重大促进作用。其二，诚信建设对于资本市场本身的健康持续发展具有基石性作用。我国资本市场具有中小投资者人数众多、信息不对称等特点，这就更凸显了加强诚信建设的重要性。控股股东、实际控制人履行诚信义务、信息披露义务人真实、准确、完整地披露信息以及证券服务机构勤勉尽责、恪尽职守等均为资本市场诚信建设的应有之义。加强资本市场诚信建设有助于创造交易机会、降低交易成本、维护资本市场交易秩序。我国资本市场诚信建设的规范鉴于资本市场诚信建设的重要性，我国目前已逐步形成立体化的制度规则体系来规范资本市场诚信建设，总体而言，主要体现在如下层面：第一，法律层面，主要体现在《证券法》中的有关内容。《证券法》是资本市场的基本法律，也是关于资本市场诚信建设规范的基本法律。新《证券法》第215条规定：“国务院证券监督管理机构依法将有关市场主体遵守本法的情况纳入证券市场诚信档案。”该规定确立了资本市场诚信档案的法律地位。此外，新《证券法》新增了上市条件中诚信记录的要求、设立证券公司的主要股东及实际控制人要具有良好的诚信记录等规定。新《证券法》的相关规定在法律层面为规范资本市场诚信建设提供了基础性的制度依据。第二，部门规章层面。比如，证监会于2020年3月发布的最新修正的《证券期货市场诚信监督管理办法》就是为加强证券期货市场诚信建设，保护投资者合法权益而专门制定的部门规章。《证券期货市场诚信监督管理办法》在诚信信息的采集和管理、诚信信息的公开与查询、诚信约束、激励与引导等方面对加强资本市场诚信建设进行了详细规定，对于构建资本市场诚信建设的制度规则体系具有重要意义。此外，在实践层面，证监会建立的全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录了资本市场相关市场主体的诚信信息，强化了对市场主体的诚信约束，在落实资本市场诚信建设中发挥着重要作用。总而言之，推进资本市场诚信建设是一项系统性工程，应当将诚信建设贯穿于资本市场发展的始终。随着制度规则的完善和监管层面的重视，我国资本市场诚信建设也在不断进度，这必将有助于实现资本市场的良性发展、构建资本市场的良好生态以及发挥资本市场在经济发展中的枢纽功能。

第一章　总则第一条　为了规范期货公司的经营活动，加强对期货公司的监督管理，保护客户的合法权益，促进期货市场积极稳妥发展，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。第二条　在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。第三条　期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。第四条　期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。第五条　中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。　　中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。　　期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。第二章　设立、变更与业务终止第六条　申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：　　（一）具有期货从业人员资格的人员不少于15人；　　（二）具备任职资格的高级管理人员不少于3人。第七条　申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当具备下列条件：　　（一）实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元；　　（二）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；　　（三）包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产；　　（四）没有较大数额的到期未清偿债务；　　（五）近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；　　（六）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；　　（七）在近3年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；　　（八）其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施，或者禁入期限届满已逾2年；没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格，或者自被撤销之日起已逾2年；不存在《公司法》第一百四十七条第一款所列情形；　　（九）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合参股期货公司的情形。第八条　设立期货公司，持有100％股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。第九条　期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5％的，持股比例最高的股东应当符合本办法第七条规定的条件。　　期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到 100％的，持股比例最高的股东应当符合本办法第八条规定的条件。第十条　申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：　　（一）设立期货公司申请书；　　（二）公司章程草案；　　（三）经营计划；　　（四）发起人名单及其审计报告；　　（五）拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；　　（六）拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；　　（七）场地、设备、资金证明文件；　　（八）律师事务所出具的法律意见书；　　（九）中国证监会规定的其他申请材料。第十一条　按照本办法设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。第十二条　期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：　　（一）申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；　　（二）具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；　　（三）符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；　　（四）具有从事金融期货经纪业务的详细计划；　　（五）业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；　　（六）高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；　　（七）不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；　　（八）不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形；　　（九）近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；　　（十）控股股东净资产不低于人民币3000万元；　　（十一）控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形；　　（十二）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

【答案】：A、B、C、D国证监会诚信监督管理机构履行下列职责:（—）界定、组织采集证券期货市场诚信信息；（二）建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记人；（三）组织办理诚信信息的公开、查询和共享；（四）建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制；（五）中国证监会规定的其他诚信监督管理与服务职责。

诚信监管，通过从诚信信息的界定与归集，到诚信信息的公开查询，从监管部门的诚信监督、管理，到市场机构的自我诚信约束，从失信惩戒、约束，到守信激励、引导等一系列制度机制，强化对市场主体及其行为的诚信约束。其主要制度包括：　　一是建立诚信档案制度。规定证监会建立全国统一的“证券期货市场诚信档案数据库”，全面归集证券期货市场相关的监管执法、自律管理和司法等公共诚信信息，使市场参与主体的违法失信行为无处遁形。　　二是推出诚信信息查询制度。在依法继续公开行政处罚、市场禁入和行业自律组织的纪律处分决定信息的同时，为便于市场主体了解、掌握自己和有关交易对方的诚信记录，建立了诚信信息申请查询制度，市场主体可以按规定申请查询本人、本人聘请或提供服务的有关机构及其人员诚信信息，包括上述公开范围之外的诚信信息。　　三是建立了一系列的违法失信惩戒制度。包括许可审查一律要查询诚信档案、严格考察诚信记录，针对许可申请人的违法失信记录可以要求解释、说明和核查，在业务创新、试点中对违法失信记录的暂缓安排，在日常监管和专项检查中重点关注违法失信记录较多的机构，在主板、创业板发审委、并购重组委等委员、专家遴选中，对有失信记录的“一票否决”等，使违法失信者成本提高、付出代价、受到制约。　　四是建立了针对几类特定主体的诚信约束制度。为了加大对上市公司及其控股股东、实际控制人和相关重组方履行分红、资产重组等公开承诺的督促、约束力度，明确将上市公司相关公开承诺的履行信息纳入诚信档案，并将予以公示。针对当前市场上部分主体发布与事实明显不符的资本市场相关评论信息，扰乱市场秩序的实际，规定证监会及派出机构可以向其出具诚信关注函，记入诚信档案，并可向其所在工作单位、所属主管部门或者行业自律组织通报。此外，为了促进常态化的自我诚信约束，规定上市公司、证券期货经营机构和服务机构应当建立健全内部诚信监督、约束机制，监管部门有权检查、通报。　　五是为激励、鼓励守信留下了空间。除将市场机构和人员所获全国性或部级奖励、表彰、评比等正面信息纳入诚信档案，还规定在业务创新、试点中，对诚信记录良好的予以鼓励、倾斜，支持一贯诚信合规的机构拓展业务、做优做强，在日常监管和专项检查环节根据监管对象的诚信状况做出差异化安排，鼓励、支持证券期货市场行业自律组织开展诚信先进典型评选、诚信评价活动等。　　六是明确诚信监督合作制度。规定证监会将与国务院其他部门、地方政府、司法机关、行业组织实行诚信信息共享，开展诚信监督合作，实现对失信行为协同监管。

【答案】：B根据《中国证券业协会诚信管理办法》第17条的规定，诚信信息的效力期限为：①基本信息长期有效；②奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息，效力期限为5年。

近日，因后台岗员工违规赚提成，重庆证监局对格林大华期货重庆分公司采取责令改正措施的决定。重庆证监局公告显示，格林大华期货重庆分公司存在后台岗员工通过介绍业务资源享有业绩提成，和新机房未经验收投入使用两项违规问题，对其采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。根据《期货公司监督管理办法》第五十条第一款的规定，期货公司的交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。显然，后台岗员工通过介绍业务资源享有业绩提成违反了相关规定。

中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称“《办法》”）和中国证监会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。监管基本原则是，坚持“适度监管、底线监管、行业自律、促进发展”，明确私募基金行业三条底线，确保私募基金规范运作：一是要坚守“私募”的原则，不得变相进行公募；二是要严格投资者适当性管理，坚持面向合格投资者募集资金。三是要坚持诚信守法，恪守职业道德底线。具体监管措施有以下三方面：（一）中国证监会及其派出机构依法对私募基金管理人等相关机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查；依照《证券投资基金法》第一百一十四条规定，采取7项有关措施：1.对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料；2.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；3.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；4.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；5.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；6.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；7.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。（二）中国证监会将私募基金管理人及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库；根据私募基金管理人信用状况，实施差异化监管。（三）私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施；依法对应当予以行政处罚的当事人实施行政处罚。

法律分析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十一条，中国证监会及其派出机构依法对私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查，依照《证券投资基金法》第一百一十四条规定采取有关措施。法律依据：《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十一条　中国证监会及其派出机构依法对私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查，依照《证券投资基金法》第一百一十四条规定采取有关措施。第三十二条　中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库；根据私募基金管理人的信用状况，实施差异化监管。第三十三条　私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施

【答案】：A《证券期货市场诚信监督管理办法》第二条规定，中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。

5年。《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。

【答案】：A、B、C、D国证监会诚信监督管理机构履行下列职责:（—）界定、组织采集证券期货市场诚信信息；（二）建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记人；（三）组织办理诚信信息的公开、查询和共享；（四）建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制；（五）中国证监会规定的其他诚信监督管理与服务职责。

　　中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称“《办法》”）和中国证监会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。　　具体监管措施有以下三方面：　　（一）中国证监会及其派出机构依法对私募基金管理人等相关机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查；依照《证券投资基金法》第一百一十四条规定，采取7项有关措施：　　1.对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料；　　2.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；　　3.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；　　4.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；　　5.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；　　6.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；　　7.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。　　（二）中国证监会将私募基金管理人及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库；根据私募基金管理人信用状况，实施差异化监管。　　（三）私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施；依法对应当予以行政处罚的当事人实施行政处罚。

2020年期货法律法规教材有变动。为满足期货行业快速发展的需求，让考生更好地了解及运用相继出台的法律法规，中国期货业协会对期货从业人员资格考试教材《期货法律法规汇编》进行改版，主要有以下几点变动：一、增加新规定。在教材第二部分“部门规章与规范性文件”中增加《外商投资期货公司管理办法》、《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》、《证券期货市场诚信监督管理办法》；第三部分“协会自律规则”中加入《中国期货业协会纪律惩戒程序》；第四部分“其他”中加入《较高法院、较高检察院关于办理内部交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》、《较高法院、较高检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》、《较高法院、较高检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》、《中华人民共和国刑法（节选）》并删除《中华人民共和国刑法修正案》及《中华人民共和国刑法修正案（六）摘选》。二、调整目录。对教材第二部分“部门规章与规范性文件”的编排顺序适当调整。三、修改瑕疵。针对个别日期及措辞进行修改。新版教材已于近日发行。自2020年第一次全国统考起在期货从业人员资格考试“期货法律法规”科目中采用新增加的内容。免费领取期货从业资格学习资料、知识地图：https://wangxiao.xisaiwang.com/qh/xxzl/n238.html?fcode=h1000026

第一章　总则第一条　为有序开展期货公司资产管理业务(以下简称资产管理业务)试点工作，规范试点期间资产管理业务活动，保护投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》相关规定，制定本办法。第二条　资产管理业务是指期货公司接受单一客户或者特定多个客户的书面委托，根据本办法规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。第三条　期货公司从事资产管理业务，应当依法登记备案，遵循公平、公正、诚信、规范的原则，恪守职责、谨慎勤勉，保护客户合法权益，公平对待所有客户，防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送，维护期货市场的正常秩序。　　客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。第四条　中国证监会及其派出机构依法对资产管理业务实施监督管理。第五条　中国期货业协会(以下简称中期协)根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。　　期货交易所根据自身职责依法对资产管理业务实施自律管理。　　中国期货保证金监控中心公司(以下简称监控中心)依法对资产管理业务实施监测监控。第二章　业务规范第六条　资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。第七条　期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。　　期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。第八条　期货公司应当与客户签订书面资产管理合同，按照合同约定对客户提供资产管理服务，承担资产管理受托责任。　　期货公司应当勤勉、专业、合规地为客户制定和执行资产管理投资策略，按照合同约定管理委托资产，控制投资风险。第九条　资产管理业务的投资范围包括：　　(一)期货、期权及其他金融衍生品；　　(二)股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；　　(三)中国证监会认可的其他投资品种。　　资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定，不得超出前款规定的范围，且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。第十条　期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立，对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。　　资产管理业务投资期货类品种的，期货公司与客户应当按照期货保证金安全存管有关规定管理和存取委托资产。　　期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时，客户委托资产不得用于清偿期货公司债务，且不属于其破产财产或者清算财产。第十一条　期货公司不得通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户。　　期货公司不得公开宣传资产管理业务的预期收益，不得以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户。第十二条　客户应当以真实身份委托期货公司进行资产管理，委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定，不得违反规定向公众集资。　　客户应当对委托资产来源及用途的合法性进行书面承诺。第十三条　期货公司应当向客户充分揭示资产管理业务的风险，说明和解释有关资产管理投资策略和合同条款，并将风险揭示书交客户当面签字或者盖章确认。第十四条　客户应当对市场及产品风险具有适当的认识，主动了解资产管理投资策略的风险收益特征，结合自身风险承受能力进行自我评估。　　期货公司应当对客户适当性进行审慎评估。第十五条　资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险。　　期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失。　　期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本应当包括中期协制定的合同必备条款，并及时报住所地中国证监会派出机构备案。第十六条　资产管理业务投资期货类品种的，期货公司应当按照期货市场开户管理规定为客户开立或者撤销所管理的账户 (以下简称期货资产管理账户)， 申请或者注销交易编码，对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识、单独管理。　　资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当遵守相关市场的开户规定，开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户。期货公司应当自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案。　　开户备案前，期货公司不得开展资产管理交易活动。

如果你投资的是实体，可能会拿回来，如果你投资的是存集资的，他们的初衷就是骗钱，早就把钱转移挥霍了，估计就回不来了，看你碰到的是一个什么样的老板吧，以后投资的事不要碰，天生上没有掉馅饼的

非法经营证券、期货类犯罪的监管，由中国证券监督管理委员会在犯罪发生地派出机构负责牵头（当地证监局），根据当地证监局所属部门受理及处置、移交司法及审判机关。公司监管处：负责辖区上市公司日常监管工作，包括上市公司信息披露和公司治理运作事务日常监管、协调处置辖区上市公司风险、负责辖区防控内幕交易工作等。负责辖区非上市公众公司、债券发行人、资产支持证券发行人等的监管工作。负责对公司类各监管对象的现场检查工作等。负责对会计师事务所、资产评估机构在辖区从事证券期货相关业务活动进行监管等。机构监管一处：负责辖区证券经营机构和投资咨询机构的日常监管工作，包括行政许可审核、风险监管（包括监测、预警、分析和防范等）、信息安全监管、重大风险处置、机构监管协调等工作。负责对证券经营机构等市场主体的现场检查工作，包括全面检查、例行抽查、问题或风险触发型的专项检查、信访核查等。负责对辖区证券经营机构的资管业务进行监管，包括风险防范、合规监管、现场检查等。机构监管二处：负责辖区期货经营机构日常监管工作，包括行政许可审核、风险监管（包括监测、预警、分析和防范等）、信息安全监管、重大风险处置、机构监管协调等工作。负责对期货经营机构的现场检查工作，包括全面检查、例行抽查、问题或风险触发型的专项检查、信访核查等。负责对辖区期货经营机构的资管业务进行监管，包括风险防范、合规监管、现场检查等。负责对辖区基金管理公司及其子公司、私募基金、独立基金销售机构等法人主体进行日常监管，包括信息披露、治理情况、内部控制、经营规范、执业活动等。负责对辖区基金管理公司及其子公司、私募基金、独立基金销售机构等法人主体的现场检查等。稽查处：负责自立案件及证监会交办案件的立案、报备、调查、复核、送达、执行等工作；办理证监会系统内外相关单位案件协查工作；牵头承担辖区证券期货行业反洗钱相关协调工作。负责与辖区公检法等机关的协调工作。法制工作处：负责自办案件的审理、听证并依法作出行政处罚工作；负责监管措施等的法律审核工作；负责辖区普法及诚信建设等相关工作；负责对辖区律师事务所从事证券法律业务进行监管；负责涉及本局有关的行政诉讼和行政复议工作等。负责组织开展辖区投资者保护和教育工作，组织实施辖区投资者保护检查和调查评价工作，监督管理辖区市场主体投诉处理工作，支持推动辖区纠纷调解工作。负责组织协调辖区打击非法证券期货基金活动，协助司法机关做好非法证券期货基金活动的性质认定工作。综合业务监管处：负责清理整顿各类交易场所的相关工作；负责区域性股权市场的协调监管工作。负责辖区资本市场的信息收集、统计、分析与发布、报送等工作；负责辖区市场发展研究等工作；负责中央监管信息平台的相关维护协调工作等。负责基本处室职责以外的其他监管工作，或根据工作需要，由局党委灵活调整的其他职责。

他们因为未按规定减持股份被罚，王忠军、王忠磊未按规定停止买卖公司股份，同时也没有及时向相关部门进行报备，所他们才会被官方通报批评和处罚， 相关单位已经对王忠军、王忠磊采取出具警示函的监督管理措施，他们的违规行为也会被记录在证券期货市场诚信档案，这对于他们今后的诚信问题也会受到很大的负面影响，接到相关处罚报告后，王忠军和王忠磊在规定时间内提交了书面整改材料，面对处罚的态度也很良好，不过他们还是要为自己的错位行为负责，任何违法法律底线的行为都会遭到批判和处罚。华谊兄弟实控人王忠军和王忠磊被罚一事登上热搜后引起了大家的关注，华谊兄弟被大家称为“中国影视娱乐第一股”，这家公司在圈内占有很有的份量和地位，华谊兄弟这家公司由王中磊和王忠军一手打造，如今这家公司的版图很大，两人在圈内的地位和影响力也很高，不过这些年因为各方面因素的影响，华谊兄弟的业绩也开始走下坡路，这次又曝出王忠军金和王忠磊被罚的消息，大家也很想知道这到底是怎么回事。根据官方公布的消息我们可以知道，这次王忠军、王忠磊被罚视为没有按照规定停止购买公司股份，知道官方警告之后他们才披露相关信息，两人是因为没有按照规定减持股份才会被罚，面对这个结果他们两人也欣然接受，全程也比较配合。华谊兄弟可以在他们两人的手上成功发展，这就足以说明他们的实力和魄力，作为商人来说最重要的诚信，不管做什么事情都不能违背法律要求，也不能做任何违法的行为，要不然结果必然会受到法律的制裁。

1、普通公务员可以开通非本行业的账户。2、证监会银监会发改委这种部门是不可以的。3、股指期货开户国家规定需要验资50万资金；4、股指期货知识测试最少80分；5、最少投资者必须具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；6、期货公司对杭州开户者的综合情况的评估70分以上。除以上股指期货开户条件外，对于存在不良诚信记载的投资者，期货公司将依据状况在该投资者归纳评价总分中扣减相应的分数，扣减分数不设上限。

第一章　总　　 则第一条　为了加强市场中介组织管理，规范市场中介组织行为，保障市场中介活动当事人合法权益，促进市场中介组织的健康发展，根据有关法律、法规，结合本省实际，制定本办法。第二条　在本省行政区域内从事市场中介服务活动，对市场中介组织及其执业人员实施监督管理，适用本办法。第三条　本办法所称市场中介组织，是指经工商行政管理部门依法登记设立，为委托人提供有偿服务并承担相应责任的下列组织或者个体工商户（以下统称组织）：　　（一）会计等独立审计组织；　　（二）资产（含自然资源）、安全生产、环境影响等评估（评价）组织；　　（三）检测、检验、认证等鉴定（鉴证）组织；　　（四）监理、测绘、统计、档案、培训、法律、保安等服务组织；　　（五）信息、信用、技术、建设工程、市场调查等咨询组织；　　（六）人力资源、婚姻、家政等介绍组织；　　（七）企业登记、广告、演艺、知识产权、税务、房地产、招投标、采购、拍卖、出入境、出国留学、报关报检、物流、船运、证券、期货、产权、股权、保险、担保等代理组织；　　（八）符合本办法规定的其他组织。第四条　县级以上人民政府应当将市场中介服务业发展纳入国民经济和社会发展规划，制定市场中介组织发展政策，优化市场中介服务业发展环境。　　鼓励市场中介组织实行规模化经营，提高市场中介组织的服务质量和竞争力。第五条　县级以上人民政府应当加强对市场中介组织管理工作的领导，建立由政府主导、市场中介组织主管部门组成的市场中介组织管理协调机制，协调和督促各有关市场中介组织主管部门做好市场中介组织管理工作。日常事务由工商行政管理部门负责。　　县级以上人民政府有关行政管理部门和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织（以下简称市场中介组织主管部门），在各自职责范围内负责市场中介组织监督管理工作。　　监察机关依法对市场中介组织主管部门及其工作人员在市场中介组织监督管理过程中的行为实施行政监察。第六条　市场中介组织及其执业人员应当遵循合法、独立、客观、公正、诚信的原则，恪守执业规则和职业道德，维护国家利益、社会公共利益以及委托人的合法权益。第七条　市场中介组织行业协会应当充分发挥行业的服务、自律、代表、协调等职能作用，提高市场中介组织及其执业人员的综合素质和服务质量，维护市场中介组织及其执业人员的合法权益。　　支持和引导市场中介组织成立行业协会，鼓励市场中介组织及其执业人员加入市场中介组织行业协会。法律、法规规定应当成立市场中介组织行业协会或者市场中介组织及其执业人员应当加入行业协会的，从其规定。第八条　任何组织或者个人有权向市场中介组织主管部门投诉、举报市场中介组织及其执业人员的违法执业行为，有权向有关市场中介组织主管部门了解市场中介组织及其执业人员信用等信息，对市场中介组织监督管理工作提出意见和建议。　　任何组织或者个人发现市场中介组织主管部门不履行监督管理职责或者不当、违法监督管理的，有权向上级市场中介组织主管部门或者监察机关提出控告、检举。第二章　市场中介组织设立第九条　设立市场中介组织，应当依法向工商行政管理部门申请设立登记。法律、行政法规规定设立市场中介组织必须报经批准的，应当在市场中介组织登记前依法办理批准手续。　　市场中介组织在本省行政区域内设立分支机构的，应当向分支机构所在地工商行政管理部门依法办理登记手续；法律、行政法规规定设立分支机构必须报经批准的，还应当提交有关批准文件。第十条　法律、法规规定对市场中介组织或者其执业人员实行资质、资格行政许可的，市场中介组织或者其执业人员应当取得相应的资质、资格后方可执业。第十一条　市场中介组织及其分支机构应当自领取营业执照之日起30日内，向所在地市场中介组织主管部门办理备案手续。　　市场中介组织在本省工商注册登记地的设区市行政区域以外执业的，应当向所在地设区市市场中介组织主管部门办理备案手续。设区市市场中介组织主管部门应当自备案之日起5日内向县（市、区）市场中介组织主管部门通报。　　本省行政区域以外注册登记的市场中介组织在本省执业的，应当向省级市场中介组织主管部门办理备案手续。省级市场中介组织主管部门应当自备案之日起5日内向设区市、县（市、区）市场中介组织主管部门通报，并在市场中介组织信用信息平台上予以公布。　　备案应当提交的材料由省级市场中介组织主管部门规定。法律、法规、规章对本条中的备案另有规定的，从其规定。

第一条　为规范信托公司参与股指期货交易行为，有效防范风险，根据《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《信托公司管理办法》和《银行业金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》等法律法规，制定本指引。第二条　信托公司直接或间接参与股指期货交易，应当经中国银监会批准，并取得股指期货交易业务资格。信托公司参与股指期货交易应当遵守期货交易所有关规则。第三条　信托公司固有业务不得参与股指期货交易。信托公司集合信托业务可以套期保值和套利为目的参与股指期货交易。信托公司单一信托业务可以套期保值、套利和投机为目的开展股指期货交易。第四条　信托公司申请股指期货交易业务资格，应当具备下列条件：（一）最近年度监管评级达到3C级（含）以上；申请以投机为目的开展股指期货交易，最近年度监管评级应当达到2C级（含）以上，且已开展套期保值或套利业务1年以上。（二）具有完善有效的股指期货交易内部控制制度和风险管理制度。（三）具有接受相关期货交易技能专门培训半年以上、通过期货从业资格考试、从事相关期货交易1年以上的交易人员至少2名，相关风险分析和管理人员至少1名，熟悉套期会计操作程序和制度规范的人员至少1名，以上人员相互不得兼任，且无不良记录；期货交易业务主管人员应当具备2年以上直接参与期货交易活动或风险管理的资历，且无不良记录。（四）具有符合本指引第六条要求的IT系统。（五）具有从事交易所需要的营业场所、安全防范设施和其他相关设施。（六）具有严格的业务分离制度，确保套期保值类业务与非套期保值类业务的市场信息、风险管理、损益核算有效隔离。（七）银监会规定的其他条件。第五条　信托公司申请股指期货业务资格，由属地银监局初审，报送银监会审批。银监会直接监管的信托公司直接报送银监会审批。第六条　信托公司开展股指期货信托业务，IT系统应当符合以下要求：（一）具备可靠、稳定、高效的股指期货交易管理系统及股指期货估值系统，能够满足股指期货交易及估值的需要；（二）具备风险控制系统和风险控制模块，能够实现对股指期货交易的实时监控；（三）将股指期货交易系统纳入风险控制指标动态监控系统，确保各项风险控制指标符合规定标准；（四）信托公司与其合作的期货公司IT系统至少铺设一条专线连接，并建立备份通道。第七条　信托公司开展股指期货信托业务，应当制定相应的业务流程和风险管理等制度，经公司董事会批准后执行。第八条　信托公司以套期保值、套利为目的参与股指期货交易，应当制定详细的套期保值、套利方案。套期保值方案中应当明确套期保值工具、对象、规模、期限以及有效性等内容；套利方案中应当明确套利工具、对象、规模、套利方法、风险控制方法等内容。第九条　信托公司风险管理部门应当对套期保值或套利交易的可行性、有效性进行充分研究、及时评估、实时监控并督促信托业务管理部门及时调整风险敞口，确保套期保值或套利交易的可行性、有效性。第十条　信托公司开展股指期货信托业务，应当选择适当的客户，审慎进行股指期货投资。信托公司在与客户签订参与股指期货交易的信托合同前，应当了解客户的资产情况，审慎评估客户的诚信状态、客户对产品的认知水平和风险承受能力，向客户进行充分的风险揭示，并将风险揭示书交客户签字确认。第十一条　信托公司开展股指期货信托业务，应当在信托合同中明确约定参与股指期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项。第十二条　信托公司、托管机构应当根据交易所的相关规定，确定信托资金参与股指期货交易的交易结算模式，明确交易执行、资金划拨、资金清算、会计核算、保证金存管等业务中的权利和义务，建立资金安全保障机制。第十三条　信托公司在开展股指期货信托业务时，应当依据法律法规规定和信托文件约定，及时、准确、完整地进行信息披露。信托公司应当在信托资产管理报告中充分披露参与股指期货交易的有关情况，如投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货对信托资产总体风险的影响情况以及是否符合既定的投资目的。第十四条　信托公司集合信托计划参与股指期货交易，应当遵守下列规则：（一）信托公司集合信托计划参与套期保值交易时，在任何交易日日终持有的卖出股指期货合约价值总额不得超过集合信托计划持有的权益类证券总市值的20%；在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值总额不得超过信托资产净值的10%。（二）信托公司集合信托计划参与股指期货交易须符合交易所相关规则。（三）信托公司集合信托计划参与股指期货交易时，在任何交易日日终所持有的权益类证券市值和买入股指期货合约价值总额的合计价值，应当符合信托文件关于权益类证券投资比例的有关约定。（四）银信合作业务视同为集合信托计划管理。（五）结构化集合信托计划不得参与股指期货交易。第十五条　信托公司单一信托参与股指期货交易，在任何交易日日终持有股指期货的风险敞口不得超过信托资产净值的80%，并符合交易所相关规则。第十六条　因证券期货市场波动、信托规模变动等信托公司之外的原因致使股指期货投资比例不符合规定的，在该情形发生之日起2个工作日内，信托公司应当向银监会或属地银监局报告，并应当在10个工作日内调整完毕。调整完毕后2个工作日内应当再次向银监会或属地银监局报告。第十七条　信托公司股指期货信托业务终止的，应当在清算结束后3个工作日内申请注销股指期货交易编码，并在5个工作日内向银监会或属地银监局报告。第十八条　信托公司开展股指期货信托业务选择的合作保管银行应具备下列条件：（一）具有独立的资产托管业务部门，配备熟悉股指期货业务的专业人员；（二）有保管信托财产的条件；（三）有安全高效的针对股指期货业务的清算、交割和估值系统；（四）有满足保管业务需要的场所、配备独立的监控系统；（五）银监会规定的其他条件。第十九条　信托公司开展股指期货交易业务选择的合作期货公司应当具备下列条件：（一）按照中金所的会员分级制度，具备全面结算会员或者交易结算会员资格；（二）最近年度监管评级达到B级（含）以上；（三）具备二类或二类以上的技术资格；（四）有与业务规模相匹配的风险准备金余额。第二十条　信托公司开展股指期货信托业务时，应当亲自处理信托事务，自主决策。信托文件事先另有约定的，信托公司可以聘请第三方为信托业务提供投资顾问服务。第二十一条　前条所称投资顾问，应当满足以下条件：（一）依法设立，没有重大违法违规记录；（二）实收资本金不低于人民币1000万元；（三）有合格的股指期货投资管理和研究团队，团队主要成员通过证券、期货从业资格考试，在业内具有良好的声誉，无不良从业记录，并有可追溯的证券或期货投资管理业绩证明；（四）有健全的业务管理制度、风险控制体系、规范的后台管理制度和业务流程；（五）有固定的营业场所和与所从事业务相适应的软硬件设施；（六）银监会规定的其他条件。第二十二条　信托公司应当就第三方投资顾问管理团队的基本情况、从业记录和过往业绩等开展尽职调查。信托公司应当制定第三方顾问选聘规程，并向银监会或其派出机构报告。第二十三条　信托公司聘请第三方开展股指期货交易时，要做好交易实时监控和与第三方的即时风险通报。信托公司应该建立与第三方的多渠道联系方式，保证能够即时传达风险指令，并具有盘中按照净值管理要求进行自主调仓的管理能力。第二十四条　信托公司开展股指期货交易信托业务不得有以下行为：（一）以任何方式承诺信托资金不受损失，或者以任何方式承诺信托资金的最低收益；（二）为股指期货信托产品设定预期收益率；（三）利用所管理的信托财产为信托公司，或者为委托人、受益人之外的第三方谋取不正当利益或进行利益输送；（四）从事内幕交易、操纵股指期货价格及其他违法违规活动；（五）法律法规和银监会、中金所及其他监管机构禁止的其他行为。第二十五条　本指引实施前，信托公司已开展的信托业务未明确约定可以参与股指期货交易的，不得投资股指期货。变更合同投资股指期货的，应按照约定的方式取得委托人（受益人）的同意，同时对相关后续事项做出合理安排。第二十六条　本指引由银监会负责解释。第二十七条　本指引自印发之日起施行。

期货账户必须具备以下条件:1、符合国家法律、法规和政策规定的进入市场交易资格；(必须是中华人民共和国(PRC)国籍，港澳台同胞暂时不能交易国内期货)2.具有交易所必需的资金或者资产(交易股指期货最低资金50万元，100品种期货交易者开户最低资金1万元)；3.账户持有人和交易执行人必须年满18周岁，具有完全民事行为能力。扩展数据:客户期货账户所需的文件或资料:1.自然人(普通投资者)开户:身份证、银行卡原件；开户人本人必须现场开户。2.法人(机构投资者)开户:开户单位企业营业执照复印件、法定代表人、指令下达人、资金拨付人身份证、税务登记证。期货主要不是商品，而是以棉花、大豆、石油等部分大宗产品和股票、债券等金融资产为标的的标准化可交易合约。因此，标的物可以是商品(如黄金、原油、农产品)，也可以是金融工具。如何认定非法期货交易或变相期货交易首先，从定义上看，《期货交易管理条例》第八十九条明确规定:“未经国务院期货监督管理机构批准，利用集中交易进行标准化合约交易，同时采用下列交易机制或者具有下列交易机制特征之一的，属于变相期货交易:(一)为参与集中交易的所有买卖双方提供履约担保；(二)实行无债务结算制度和保证金制度，且保证金收取比例低于合同(或契约)规定的20%。其次，从集中交易场所来看，目前我国有经国务院期货监督管理机构批准的上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所和中国金融期货交易所。其中，前三家交易所是从事商品期货交易的场所，而中国金融期货交易所是专门从事金融期货交易的场所。其他集中交易场所因未经国务院期货监督管理部门批准，属于非法交易场所。在上述四家经批准的期货交易所进行集中交易是违法的。最后，从中介机构的角度来看，根据我国的交易制度，期货交易的经纪机构是期货公司。因此，未在期货公司开户的“期货交易”属于非法期货交易，投资者的利益无法得到法律的有效保护。

证券期货市场诚信档案。注会警示函计入证券期货市场诚信记录后果是记入证券期货市场诚信档案。你们应严格遵照相关法律法规和《中国注册会计师执业准则》的规定。

（一）、银行1、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国银行业监督管理法(2006修订)》禁止商业银行在境内向企业投资，但并不禁止在境外进行投资，故目前商业银行多通过在香港等境外设立的子公司参与PE投资。2、《商业银行个人理财业务管理暂行办法》允许商业银行为客户提供理财服务，据此银行可通过理财产品购买信托产品的“银信合作”模式，间接参与私募投资。《中国银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》、《中国银监会关于规范银信理财合作业务有关事项的通知》加强了对银信合作投资私募股权的监管，使得银行理财产品间接参与私募股权投资有了政策障碍。3、《商业银行并购贷款风险管理指引》正式放开商业银行的并购贷款，据此，商业银行可以以并购贷款的方式参与并购基金的收购业务。（二）、信托1、《信托公司管理办法》、《中国银监会关于支持信托公司创新发展有关问题的通知》允许信托公司以固有资产从事股权投资。2、《信托公司集合资金信托计划管理办法（2009修订）》、《信托公司私人股权投资信托业务操作指引》，允许将信托资金用于私募股权投资，并对操作细节、要求进行了规定。（三）、证券1、《证监会机构监管部关于证券公司直接投资业务监管指引》、《证券公司直接投资业务规范(2014修订)》规定，证券公司可以通过设立基金子公司方式设立或管理私募股权基金。2、《证券公司客户资产管理业务管理办法(2013修订)》、《证券公司集合资产管理业务实施细则(2013修订)》规定，资产管理计划只能投资于标准化金融产品，不能直接参与私募股权基金，因此，资产管理计划往往通过购买信托计划的方式间接参与私募股权基金。3、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》允许证券公司及子公司可以开展资产证券化业务，据此，证券公司可通过将基础资产证券化、发行资产支持证券的方式参与到私募股权投资中去。（四）、保险《保险资金运用管理暂行办法（2014修订）》、《保险资金投资股权暂行办法》、《关于保险资金投资股权和不动产有关问题的通知》、《中国保监会关于保险资金投资创业投资基金有关事项的通知》，允许保险资金参与私募股权投资、创业投资等私募基金，但对管理人、投资条件等提出了较高的要求。三、主要法律条文1、中华人民共和国商业银行法(2003修正)第四十三条商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资，但国家另有规定的除外。2、中华人民共和国银行业监督管理法(2006修订)第四十五条银行业金融机构有下列情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处五十万元以上二百万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）未经批准设立分支机构的；（二）未经批准变更、终止的；（三）违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的；（四）违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的。3、商业银行个人理财业务管理暂行办法第二条 本办法所称个人理财业务，是指商业银行为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动。第七条 商业银行个人理财业务按照管理运作方式不同，分为理财顾问服务和综合理财服务。第八条 理财顾问服务，是指商业银行向客户提供的财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化服务。商业银行为销售储蓄存款产品、信贷产品等进行的产品介绍、宣传和推介等一般性业务咨询活动，不属于前款所称理财顾问服务。在理财顾问服务活动中，客户根据商业银行提供的理财顾问服务管理和运用资金，并承担由此产生的收益和风险。第九条 综合理财服务，是指商业银行在向客户提供理财顾问服务的基础上，接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行投资和资产管理的业务活动。在综合理财服务活动中,客户授权银行代表客户按照合同约定的投资方向和方式，进行投资和资产管理，投资收益与风险由客户或客户与银行按照约定方式承担。第十条 商业银行在综合理财服务活动中，可以向特定目标客户群销售理财计划。理财计划是指商业银行在对潜在目标客户群分析研究的基础上，针对特定目标客户群开发设计并销售的资金投资和管理计划。4、中国银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知十八、理财资金不得投资于境内二级市场公开交易的股票或与其相关的证券投资基金。理财资金参与新股申购，应符合国家法律法规和监管规定。十九、理财资金不得投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份。二十、对于具有相关投资经验，风险承受能力较强的高资产净值客户，商业银行可以通过私人银行服务满足其投资需求，不受本通知第十八条和第十九条限制。5、中国银监会关于规范银信理财合作业务有关事项的通知五、商业银行和信托公司开展投资类银信理财合作业务，其资金原则上不得投资于非上市公司股权。文号：银监发(2010)72号6、商业银行并购贷款风险管理指引第三条本指引所称并购，是指境内并购方企业通过受让现有股权、认购新增股权，或收购资产、承接债务等方式以实现合并或实际控制已设立并持续经营的目标企业的交易行为。并购可由并购方通过其专门设立的无其他业务经营活动的全资或控股子公司（以下称子公司）进行。第四条 本指引所称并购贷款，是指商业银行向并购方或其子公司发放的，用于支付并购交易价款的贷款。第十六条 商业银行全部并购贷款余额占同期本行核心资本净额的比例不应超过50%。第十七条 商业银行应按照本行并购贷款业务发展策略，分别按单个借款人、企业集团、行业类别对并购贷款集中度建立相应的限额控制体系。商业银行对同一借款人的并购贷款余额占同期本行核心资本净额的比例不应超过5%。第十八条 并购的资金来源中并购贷款所占比例不应高于50%。第十九条 并购贷款期限一般不超过五年。第二十条 商业银行应具有与其并购贷款业务规模和复杂程度相适应的足够数量的熟悉并购相关法律、财务、行业等知识的专业人员。第二十一条 商业银行应在并购贷款业务受理、尽职调查、风险评估、合同签订、贷款发放、贷后管理等主要业务环节以及内部控制体系中加强专业化的管理与控制。第二十二条 商业银行受理的并购贷款申请应符合以下基本条件：（一）并购方依法合规经营，信用状况良好，没有信贷违约、逃废银行债务等不良记录；（二）并购交易合法合规，涉及国家产业政策、行业准入、反垄断、国有资产转让等事项的，应按适用法律法规和政策要求，取得有关方面的批准和履行相关手续；（三）并购方与目标企业之间具有较高的产业相关度或战略相关性，并购方通过并购能够获得目标企业的研发能力、关键技术与工艺、商标、特许权、供应或分销网络等战略性资源以提高其核心竞争能力。（二）、信托7、信托公司管理办法第十六条 信托公司可以申请经营下列部分或者全部本外币业务：（一）资金信托；（二）动产信托；（三）不动产信托；（四）有价证券信托；（五）其他财产或财产权信托；（六）作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；（七）经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；（八）受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；（九）办理居间、咨询、资信调查等业务；（十）代保管及保管箱业务；（十一）法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。第二十条 信托公司固有业务项下可以开展存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资等业务。投资业务限定为金融类公司股权投资、金融产品投资和自用固定资产投资。信托公司不得以固有财产进行实业投资，但中国银行业监督管理委员会另有规定的除外。8、中国银监会关于支持信托公司创新发展有关问题的通知（全文）各银监局，银监会直接监管的信托公司：为应对国际金融危机冲击和国内经济下行风险，结合《中国银监会关于当前调整部分信贷监管政策促进经济稳健发展的通知》（银监发〔2009〕3号）精神，现就信托公司创新发展有关问题通知如下：一、信托公司以固有资产从事股权投资业务，应符合以下条件：（一）具有良好的公司治理、内部控制及审计、合规和风险管理机制。（二）具有良好的社会信誉、业绩和及时、规范的信息披露。（三）最近三年内没有重大违法、违规行为。（四）最近一年监管评级3C级（含）以上。（五）货币性资产充足，能够承担潜在的赔偿责任。（六）具有从事股权投资业务所需的专业团队和相应的约束与激励机制。负责股权投资业务的人员应达到3人以上，其中至少2名具备2年以上股权投资或相关业务经验。（七）具有能支持股权投资业务的业务处理系统、会计核算系统、风险管理系统及管理信息系统。（八）中国银监会规定的其他审慎性条件。二、本通知所指以固有资产从事股权投资业务，是指信托公司以其固有财产投资于未上市企业股权、上市公司限售流通股或中国银监会批准可以投资的其他股权的投资业务，不包括以固有资产参与私人股权投资信托。信托公司以固有资产投资于金融类公司股权和上市公司流通股的，不适用本通知规定。三、信托公司以固有资产从事股权投资业务，应向中国银监会或其派出机构提出资格申请，并报送下列文件和资料：（一）申请书。（二）对公司治理、内部控制及股权投资业务的内部审计、合规和风险管理机制的评估报告。（三）最近两年经中介机构审计的财务报告和最近一个月的财务报表。（四）最近三年信息披露情况的说明（包括信息披露是否真实、完整、及时等合规性描述和每年重大事项临时披露的次数、存在的问题及整改情况等）. （五）负责股权投资业务的高管人员和主要从业人员名单、专业培训及从业履历。（六）业务处理系统、会计核算系统、风险管理系统、管理信息系统及对股权投资业务的支持情况说明。（七）董事会同意以固有资产从事股权投资业务的决议或批准文件。（八）公司董事长、总经理对公司最近三年未因违法、违规受到相关部门处罚的声明及对申报材料真实性、准确性和完整性的承诺书。（九）中国银监会要求提交的其他文件和资料。四、信托公司申请以固有资产从事股权投资业务资格，由属地银监局审批；银监分局负责初审并在收到完整的申报材料之日起20个工作日内审核完毕，报银监局审批。银监会直接监管的信托公司直接报银监会审批。审批机构自收到完整的申报材料之日起3个月内做出批准或不予批准的决定。信托公司取得以固有资产从事股权投资业务的资格后，可以按照有关法规自行开展业务。五、信托公司以固有资产从事股权投资业务和以固有资产参与私人股权投资信托等的投资总额不得超过其上年末净资产的20%，但经中国银监会特别批准的除外。六、信托公司以固有资产从事股权投资业务，应当参照《信托公司私人股权投资信托业务操作指引》，制定股权投资业务流程和风险管理制度，严格实施尽职调查并履行投资决策程序，审慎开展业务，并按有关规定进行信息披露。七、信托公司以固有资产从事股权投资业务，应遵守以下规定：（一）不得投资于关联人，但按规定事前报告并进行信息披露的除外。（二）不得控制、共同控制或重大影响被投资企业，不得参与被投资企业的日常经营。（三）持有被投资企业股权不得超过5年。八、信托公司以固有资产从事股权投资业务，应当在签署股权投资协议后10个工作日内向信托公司所在地银监会派出机构报告，报告应当包括但不限于项目基本情况及可行性分析、投资运用范围和方案、项目面临的主要风险及风险管理说明、股权投资项目管理团队简介及人员简历等内容。九、信托公司管理集合资金信托计划时，向他人提供贷款不得超过其管理的所有信托计划实收余额的30%，但符合以下条件的信托公司，自本通知下发之日起至2009年12月31日止可以高于30%但不超过50%,2010年1月1日后，该比例超过30%的，不再新增贷款类集合信托计划，直至该比例降至30%以内：（一）具有良好的公司治理、内部控制、合规和风险管理机制。（二）具有良好的社会信誉、业绩和及时、规范的信息披露。（三）最近三年内没有重大违法、违规行为。（四）最近一年监管评级3C级（含）以上。十、信托公司对房地产开发项目发放贷款，应遵守以下规定：（一）不得向未取得国有土地使用证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证（“四证”）的房地产开发项目发放贷款，但信托公司最近一年监管评级为2C级（含）以上、经营稳健、风险管理水平良好的可向已取得国有土地使用证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证（“三证”）的房地产开发项目发放贷款。（二）申请贷款的房地产开发企业或其控股股东资质应不低于国家建设行政主管部门核发的二级房地产开发资质，但发放贷款的信托公司最近一年监管评级为2C级（含）以上、经营稳健、风险管理水平良好的除外。（三）申请贷款的房地产开发项目资本金比例应不低于35%（经济适用房除外）。信托公司以投资附加回购承诺方式对房地产开发项目的间接融资适用前款规定。信托公司向只取得“三证”的房地产开发项目发放信托贷款的，应在相应的信托合同中以显著方式向委托人或受益人进行相关风险提示，并在后续管理报告中进行充分披露。十一、严禁信托公司以商品房预售回购的方式变相发放房地产贷款。十二、信托公司违反审慎经营规则和本通知要求从事业务活动的，中国银监会或其派出机构将责令其限期整改。对于在规定的时限内未能采取有效整改措施或者其行为造成重大损失的，中国银监会或其派出机构将暂停或取消信托公司相关业务或业务资格，责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利，或者采取《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条规定的其他措施。十三、本通知自发布之日起实施，中国银监会有关规范性文件规定与本通知相抵触的，适用本通知规定。请各银监局将本通知转发至辖内有关银监分局、信托公司，认真遵照执行并总结经验。如有重大问题，请及时向银监会报告。中国银监会二00九年三月二十五日9、信托公司集合资金信托计划管理办法（2009修订）第二十六条 信托公司可以运用债权、股权、物权及其他可行方式运用信托资金。信托公司运用信托资金，应当与信托计划文件约定的投资方向和投资策略相一致。10、信托公司私人股权投资信托业务操作指引（全文）各银监局、银监会直接监管的信托公司：现将《信托公司私人股权投资信托业务操作指引》印发给你们，请遵照执行。请各银监局将本通知转发给辖内信托公司。中国银行业监督管理委员会二〇〇八年六月二十五日信托公司私人股权投资信托业务操作指引第一条 为进一步规范信托公司私人股权投资信托业务的经营行为，保障私人股权投资信托各方当事人的合法权益，根据《信托公司管理办法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》等监管规章，制定本指引。第二条 本指引所称私人股权投资信托，是指信托公司将信托计划项下资金投资于未上市企业股权、上市公司限售流通股或中国银监会批准可以投资的其他股权的信托业务。信托公司以信托资金投资于境外未上市企业股权的，应经中国银监会及相关监管部门批准；私人股权投资信托投资于金融机构和拟上市公司股权的，应遵守相关金融监管部门的规定。第三条 信托公司从事私人股权投资信托业务，应当符合以下规定：（一）具有完善的公司治理结构；（二）具有完善的内部控制制度和风险管理制度；（三）为股权投资信托业务配备与业务相适应的信托经理及相关工作人员，负责股权投资信托的人员达到5人以上，其中至少3名具备2年以上股权投资及相关业务经验；（四）固有资产状况和流动性良好，符合监管要求；（五）中国银监会规定的其他条件。第四条 信托公司应当制定私人股权投资信托业务流程和风险管理制度，经公司董事会批准后执行。（三）、证券11、证监会机构监管部关于证券公司直接投资业务监管指引一、证券公司开展直接投资业务，应当设立子公司（以下称直投子公司），由直投子公司开展业务。二、直投子公司限于从事下列业务：（一）使用自有资金对境内企业进行股权投资；（二）为客户提供股权投资的财务顾问服务；（三）设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资；（四）在有效控制风险、保持流动性的前提下，以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或者专项资产管理计划；（五）证监会同意的其他业务。12、证券公司直接投资业务规范(2014修订)第六条直投子公司可以开展以下业务：（一）使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其它投资基金；（二）为客户提供与股权投资、债权投资相关的财务顾问服务；（三）经中国证监会认可开展的其他业务。直投子公司不得开展依法应当由证券公司经营的证券业务。集合计划可以参与融资融券交易，也可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。证券公司可以依法设立集合计划在境内募集资金，投资于中国证监会认可的境外金融产品。15、证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定（四）、保险16、保险资金运用管理暂行办法（2014修订）第六条 保险资金运用限于下列形式：（一）银行存款；（二）买卖债券、股票、证券投资基金份额等有价证券；（三）投资不动产；（四）国务院规定的其他资金运用形式。保险资金从事境外投资的，应当符合中国保监会有关监管规定。第十二条保险资金投资的股权，应当为境内依法设立和注册登记，且未在证券交易所公开上市的股份有限公司和有限责任公司的股权。17、保险资金投资股权暂行办法第三条保险资金可以直接投资企业股权或者间接投资企业股权（以下简称直接投资股权和间接投资股权）。直接投资股权，是指保险公司（含保险集团（控股）公司，下同）以出资人名义投资并持有企业股权的行为；间接投资股权，是指保险公司投资股权投资管理机构（以下简称投资机构）发起设立的股权投资基金等相关金融产品（以下简称投资基金）的行为。第六条保险资金投资企业股权，必须遵循稳健、安全原则，坚持资产负债匹配管理，审慎投资运作，有效防范风险。第九条保险公司直接投资股权，应当符合下列条件：（一）具有完善的公司治理、管理制度、决策流程和内控机制；（二）具有清晰的发展战略和市场定位，开展重大股权投资的，应当具有较强的并购整合能力和跨业管理能力；（三）建立资产托管机制，资产运作规范透明；（四）资产管理部门拥有不少于5名具有3年以上股权投资和相关经验的专业人员，开展重大股权投资的，应当拥有熟悉企业经营管理的专业人员；（五）上一会计年度末偿付能力充足率不低于150％，且投资时上季度末偿付能力充足率不低于150％；（六）上一会计年度盈利，净资产不低于10亿元人民币（货币单位以下同）;（七）最近三年未发现重大违法违规行为；（八）中国保监会规定的其他审慎性条件。间接投资股权的，除符合前款第（一）、（三）、（五）、（七）、（八）项规定外，资产管理部门还应当配备不少于2名具有3年以上股权投资和相关经验的专业人员。保险公司投资保险类企业股权，可不受前款第（二）、（四）项的限制。前款所称重大股权投资，是指对拟投资非保险类金融企业或者与保险业务相关企业实施控制的投资行为。第十条 保险公司投资股权投资基金，发起设立并管理该基金的投资机构，应当符合下列条件：（一）具有完善的公司治理、管理制度、决策流程和内控机制；（二）注册资本不低于1亿元，已建立风险准备金制度；（三）投资管理适用中国法律法规及有关政策规定；（四）具有稳定的管理团队，拥有不少于10名具有股权投资和相关经验的专业人员，已完成退出项目不少于3个，其中具有5年以上相关经验的不少于2名，具有3年以上相关经验的不少于3名，且高级管理人员中，具有8年以上相关经验的不少于1名；拥有不少于3名熟悉企业运营、财务管理、项目融资的专业人员；（五）具有丰富的股权投资经验，管理资产余额不低于30亿元，且历史业绩优秀，商业信誉良好；（六）具有健全的项目储备制度、资产托管和风险隔离机制；（七）建立科学的激励约束机制和跟进投资机制，并得到有效执行；（八）接受中国保监会涉及保险资金投资的质询，并报告有关情况；（九）最近三年未发现投资机构及主要人员存在重大违法违规行为；（十）中国保监会规定的其他审慎性条件。第十一条 保险资金投资企业股权，聘请专业机构提供有关服务，该机构应当符合下列条件：（一）符合本办法第十条第（一）、（三）、（八）、（九）、（十）项规定；（二）具有国家有关部门认可的业务资质；（三）熟悉保险资金投资股权的法律法规、政策规定、业务流程和交易结构，且具有承办股权投资有关服务的经验和能力，商业信誉良好；（四）与保险资金投资企业股权的相关当事人不存在关联关系提供投资咨询服务的机构，除符合前款规定外，还应当符合下列条件：（一）专业团队成熟稳定，拥有不少于6名具有股权投资和相关经验的专业人员，其中具有5年以上相关经验的不少于3名；（二）注册资本不低于200万元。为保险资金提供资产托管服务的商业银行，应当接受中国保监会涉及保险资金投资的质询，并报告有关情况。第十二条 保险资金直接或者间接投资股权，该股权所指向的企业，应当符合下列条件：（一）依法登记设立，具有法人资格；（二）符合国家产业政策，具备国家有关部门规定的资质条件；（三）股东及高级管理人员诚信记录和商业信誉良好；（四）产业处于成长期、成熟期或者是战略新型产业，或者具有明确的上市意向及较高的并购价值；（五）具有市场、技术、资源、竞争优势和价值提升空间，预期能够产生良好的现金回报，并有确定的分红制度；（六）管理团队的专业知识、行业经验和管理能力与其履行的职责相适应；（七）未涉及重大法律纠纷，资产产权完整清晰，股权或者所有权不存在法律瑕疵；（八）与保险公司、投资机构和专业机构不存在关联关系，监管规定允许且事先报告和披露的除外；（九）中国保监会规定的其他审慎性条件。保险资金不得投资不符合国家产业政策、不具有稳定现金流回报预期或者资产增值价值，高污染、高耗能、未达到国家节能和环保标准、技术附加值较低等企业股权。不得投资创业、风险投资基金。不得投资设立或者参股投资机构。保险资金投资保险类企业股权，可不受第（二）、（四）、（五）、（八）项限制。保险资金直接投资股权，仅限于保险类企业、非保险类金融企业和与保险业务相关的养老、医疗、汽车服务等企业的股权。

自然人投资者股指期货开户条件：1、开户前连续5个交易日保证金账户可用资金不低于人民币50万元；2、具备金融期货基础知识，通过相关测试；3、具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或最近三年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录；4、不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形；5、投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等综合评估得分达到规定标准。扩展资料：自然人开户流程：1、自然人客户需携带身份证或临时身份证原件(须在有效期内)、至少任意一张结算银行(中国银行、农业银行、工商银行、交通银行、建设银行)借记卡，至期货公司营业网点或证券营业部(IB)本人亲自办理。2、签署《期货交易风险说明书》、《期货经纪合同》、《银期转账》、《资信调查表》等协议书，如实提供联系电话、联系地址和邮政编码。3、留存影像资料：开户人头部正面照；身份证原件正反面扫描件。4、本人亲自设置资金密码和交易密码。5、客户本人持银期转账协议、本人身份证原件、银行借记卡至相应的银行网点办理银期转账手续。6、客户当日接受期货公司电话回访，回访成功后T+1日便可进行商品期货交易。7、客户办理入金(银期转账;非银期转账)。8、客户网上交易(开始交易)。9、开户成功后，营业部将盖好公司开户章的《期货经纪合同》邮递给客户。参考资料来源：百度百科—股指期货

1. 学习基础知识在进入期货和外汇交易之前，需要先学习基础知识，包括市场的运作方式、投资技巧、分析方法和风险管理等。可以参考相关书籍、网站和课程。2. 选择交易平台期货和外汇交易需要通过交易平台进行，需要选择可靠的、有良好声誉的平台。在选择平台时需要考虑交易费用、交易规则、交易工具和客户支持等方面。3. 开户根据自己的需求和情况，选择合适的经纪商开户，提交后进行账户开通并进行资金操作。4. 制定交易计划在交易之前需要制定交易计划，包括选定交易品种、制定交易策略和设定止盈止损等。5. 进行交易根据自己的交易计划，在交易时间进行交易操作。在交易过程中需要密切关注市场动态，并及时调整自己的交易策略。6. 风险控制在交易中需要注意风险控制，即设定止盈止损等，以防止亏损超过自己的承受能力。7. 不断学习和改进交易过程中需要不断学习和改进自己的交易技巧和策略，以提高自己的交易成功率和减少亏损风险。同时需要遵循交易规则和市场法规，保持合法合规的交易行为。

西门子SCALANCE X系列是适合工业环境的工业以太网交换机，其种类齐全，是交换式工业以太网网络的核心。既支持SNMP和WEB诊断，也支持PROFINET诊断。提供了工业级设计的高可靠性、高可用性和维护简便性。北京天拓四方科技有限公司总工程师表示SCALANCE X工业以太网交换机的优势不仅仅局限于此，下面为大家做个详细介绍。SCALANCE X系列工业以太网交换机优势：1、坚固、创新、节省空间的外壳设计，可非常容易地集成到SIMATIC 解决方案中( 可选择标准35mm DIN 导轨、S7-300DIN导轨或直接墙壁安装)2、套筒式设计， 以及P R O F I N E T 工业以太网连接插头FastConnect RJ45 180 插头可去除应力和扭力3、高速冗余特性，对于SCALANCE X-200、SCALANCE X-300或SCALANCE X-400，可快速重新组态多达50 台交换机的环网(<0.3 秒)4、SCALANCE X-300及SCALANCE X-400提供的Standy环网耦合功能北京天拓四方科技有限公司总工程师还针对SCALANCE X系列工业以太网交换机的不同型号为大家做了详细介绍。SCALANCE X 是SIMATIC NET 新系列产品，其中有工业以太网交换机。交换机是专门用于将数据发送给既定目标地址的有源网络部件。SCALANCE X 产品组包含各种各样的模块化产品系列，每个产品都与自动化任务相匹配。SCALANCE X005 与XB000 入门级交换机非网管型交换机，带有多个电气端口或单个光纤接口可用于小型自动化系统上。SCALANCE X-100 非网管型交换机带有电气端口和光纤端口，冗余馈电装置和信号触点可用于设备层的应用。SCALANCE X-200 网管型交换机用于设备层到全厂网络化的应用。由于配置组态及远程诊断功能都集成在了STEP 7 工程软件中，工厂的可用性水平得到了提高。具有高防护等级的设备无需安装在控制柜中。对于有硬实时要求和最大化有效性要求的工厂网络可利用对应的等时同步交换机(SCALANCE X-200IRT)。SCALANCE X-300 增强网管型主要应用领域为高性能工厂网络与企业网络相连接的衔接部分。SCALANCEX-300 增强网管型产品系列结合了SCALANCEX-400 系列( 不包含第3 层路由功能) 的固件功能和SCALANCE X-200 产品系列的紧凑结构。因此和SCALANCEX-200 交换机相比，SCALANCE X-300 交换机既具有更好的管理功能，又具有更好的固件功能。模块化SCALANCE X-400 交换机用于高性能工厂网络( 例如具有高速冗余的工厂网络)。基于模块化结构，交换机可针对相应的任务进行精确地调整。由于支持IT 标准( 例如VLAN，IGMP，RSTP)，可以将自动化网络天衣无缝地集成在现有办公网络之中。利用Layer 3 的路由功能允许在不同IP 的子网之间通讯。

还可以的,算是比较好用浪潮有帮助文件的，如果有实施公司帮你实施的有操作手册，你可以参考看一下。

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戴梅：女，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科。历任宝力机械（上海）办事处行政助理、上海崇友东芝电梯有限公司企划专员、锦发房地产（上海）有限公司总经理助理，2001年至今，担任上海海得控制系统股份有限公司总经理办公室董事长秘书，2016年7月28日至今，担任上海海得控制系统股份有限公司职工代表监事。

解决方法： 1：依次打开“基础设置”-“购销存”-“销售类型”，在最下面的空白处输入“销售类别编码”，销售类别名称“选择”出库类别，默认值设为否。 2：在填制发货单时选择对应的销售类型，如普通销售，那么生成的销售出库单子上的聘为类别为销售出库。 这样子就可以了

没有用过浪潮的软件，但感觉过去，你的数据库是否也是架在WIN7上，还是只是用WIN7客户端连接服务器这样的方式使用，如果是把WIN7当服务器用，建议你用虚拟机做个2003或者换2003系统应该可以解决这类异常，打印提示脚本错误要看是用IE的BS结构还是CS的BS的异常比较多见，要针对性的将组件修复下，如果是客户端的问题，建议重装客户端，然后连接测试，因为我也用过WIN7但真的兼容性不如XP

德国为了振兴其制造业，在美国互联网和制造业巨头联合重新定义制造业的背景下，利用自身在工业软件、工业电子和制造技术方面的优势，推出了工业4.0计划。有券商分析得出工业4.0涉及五个核心环节：①互联，即CPS智能网络；②集成控制；③智能生产；④数据处理；⑤产品创新。针对这五个核心环节，受益的行业依次包括射频识别、物联网、传感器、机器视觉、智能机床、云计算、3d打印、可穿戴设备、汽车电子等。目前市场还聚焦在智能制造领域，未来工业4.0将遍地开花。1、工业自动化系统集成商上市公司：东土科技(300353)2009年开始布局工业互联网,作为工业互联网第一股,未来将通过持续的并购整合完善工业互联网的布局,掌控工业4.0最核心的环节;通过收购拓明科技，公司可以利用其大数据技术完善其工业控制网络数据解决方案能力，有利于公司切入工业控制网络大数据行业应用领域，拓展产业链；通过将工业控制网络软硬件产品及技术与拓明科技领先的移动互联网大数据技术相结合，可进一步丰富上市公司产品线，利于双方在工业控制网络大数据挖掘、分析及应用领域共同创新，充分挖掘存量客户需求，开拓新业务及新市场。法因数控（002270）公司能设计制造机械系统、液压系统、气动系统、控制系统，更能针对设备所需控制系统，开发相关嵌入式工控软件，主导产品已实现成套化、复合化、柔性化、智能化，制造技术处于国内领先地位。机器人（300024）公司工业机器人技术已达到国际先进水平。机器人单元产品已进入汽车整车、零部件等工业机器人的主要应用行业。2013年上半年公司自动化成套装备成功应用在汽车整车测试生产线，标志着公司汽车自动化成套装备打破国外技术与市场垄断，进入与外资全面抗衡的阶段。智云股份(300097)是国内领先的成套自动化装备方案解决商;巨轮股份（002031）公司通过并购德国欧吉索机床，学习德国工业4.0经验，将德国技术进一步融汇进中国制造，着眼大型高效智能装备成套技术，开展以工业机器人、RV减速器、单元控制系统、柔性生产线和智能车间生产调度系统等核心关键技术的研究开发和产业化，面向轮胎和机械加工的生产需求，提供包括多种设备的标准化和非标准化集成组线的解决方案。华昌达（300278）公司主营业务是智能型自动化装备系统，包括总装自动化生产线、焊装自动化生产线、涂装自动化生产线等的研发、设计、生产和销售。海得控制（002184）主要从事工业自动化领域的系统集成业务、产品分销业务和大功率电力电子产品业务（包括风电变流器，大功率电源，整流回馈装置）京山轻机(000821)主营业务包括自动化业务精密业务。自动化业务主要为工业程序自动化提供定制解决方案，包括设计及开发自动化系统、为客户提供生产线所需自动化设备或自动化生产线等。南京熊猫（600775）自动化装备产业化项目总投资6.16亿元，建设期24个月，主要投向工业机器人、自动传输装备、自动灌装装备。软控股份（002073）公司主营业务为面向轮胎橡胶行业应用软件及系统集成开发和数字化装备制造，为轮胎橡胶制品生产企业提供全面的机电一体化、自动化、信息化解决方案。新时达（002527）晓奥享荣主营汽车智能化柔性焊接生产线，多功能机器人滚边系统，机器人柔性工作单元，机器人及其周边标准系统设备，专用成套设备，柔性传输装置等成套系统等设计、研发、生产及销售。转让方承诺晓奥享荣2015年净利润不低于1700万元。晓奥享荣已形成完整的技术和质量保证体系，在机器人应用技术、系统设计技术、离线仿真技术、整线模拟技术、远程调试和诊断技术等处于国内领先地位，上述技术能力也是未来公司在智能制造以及工业4.0业务领域拓展的关键所需。蓝英装备（300293）公司主要从事自动控制技术的开发与应用。依靠在自动控制基础技术、自动控制应用技术、产品设计能力等方面的深厚基础，公司在轮胎、冶金、节能等自动控制应用领域取得了显著成绩，成为国内上述自动控制领域内的知名企业。其中在轮胎自动控制领域，凭借强大的产品设计能力，公司业务已由自动控制解决方案延伸至自动化设备，是我国子午线轮胎成型机主要供应商之一。2014年12月，公司于互动平台披露，工业4.0的核心是智能制造，即工业的自动化及智能化，公司主营业务及核心技术、产品符合工业4.0概念。2、工业自动化设备零部件相关上市公司：汇川技术（300124）公司是专门从事工业自动化控制产品的研发、生产和销售的高新技术企业，为中高端设备制造商提供控制系统解决方案，主要产品有变频器、伺服、PLC、稀土永磁同步电机、电动汽车电机控制器、光伏逆变器等。英威腾(002334)公司在工业控制领域的主要产品包括PLC、伺服驱动系统、伺服电机、主轴电机、电主轴、HMI等。PLC(可编程逻辑控制器)属于控制层面的产品，相当于设备的大脑，对设备的运行起控制作用，伺服驱动和伺服电机分别属于驱动层面和执行层面的产品，伺服驱动接受控制层下达的指令通过伺服电机精确执行。合康变频（300048）公司已逐渐形成了包括高、中低压及防爆变频器在内的全系列变频器产品，形成了较为完整的变频器产品线。锐奇股份(300126)在上海投资成立全资子公司"上海锐奇智能科技有限公司"，以自营或对外投资参股、控股、参与新设等方式，开展包括智能工业机器人、传感应用等为代表的，以信息化、网络化、自动化和智能化为技术方向的智能制造装备的研发和运营业务，投资经营包括智能机器人及其核心部件、智能传感器与仪器仪表、嵌入式工业控制芯片、高速/高精制造工艺与技术、制造化信息化技术、制造过程安全与安防技术等在内的智能制造装备产业。上海机电（600835）上海纳博特斯克完成相关工商注册，占51%股权。此举意味着公司开始携手工业机器人核心部件-精密减速机的全球领先者日本纳博，发展精密减速机在中国业务并探索和开拓具有中国特色的工业机器人市场，为精密减速机及相关产品在中国研发、组装生产、制造及服务打下基础。东方精工（002611）公司以自有资金投资4912万元收购嘉腾机器人20%股权事项完成工商登记。嘉腾机器人主营范围为工业智能机器人及配件制造、恒温恒湿机、电脑测试治具、工装夹具、电子仪器仪表；销售：电子元件、电子器件、工业软件、合成石材料及机电设备零配件等。本次收购有助于公司自动化智能物流系统的建设，为客户提供“包装-智能物流”一体化的整体解决方案。3、输送仓储自动化：天奇股份（002009）公司主要为规模化生产的汽车、家电等行业提供自动化输送及仓储系统。是国内工业智能自动化系统整体解决方案的最大供应商。三丰智能（300276）公司主要从事智能输送成套设备的研发设计、制造、安装调试与技术服务，以技术为依托为客户提供智能输送整体解决方案。科大智能（300222）配电自动化系统和用电自动化系统。乾机电是一家专业从事工业生产智能化综合解决方案的设计、产品研制、系统实施与技术服务的企业，产品包括智能移载系统、智能输送系统、智能装配系统与智能仓储系统等，是国内为数不多的能够提供定制化工业生产智能化综合解决方案的企业之一，是我国浮动移载机械手领域的领军企业。4、激光装备类上市公司：大族激光（002008）国内激光行业龙头，具备年产3000台激光加工设备的生产能力，是国内最大的激光信息标记设备制造企业。华工科技（000988）公司主业分为激光装备制造产业板块、光通信及无源器件产业板块、激光全息防伪产品和包装印刷产业板块、敏感电子元器件和传感器技术产业板块以及物联网产业。亚威股份（002559）公司是国内中高端金属板材成形机床行业的领先企业+激光装备智能机床类上市公司：华中数控（300161）公司从事数控系统及其装备的研究开发、生产和销售，是国内少数拥有成套核心技术自主知识产权和具有自主配套能力的企业之一。公司主营业务包括中、高档数控装置、伺服驱动装置、数控机床及红外热像仪。沈阳机床（000410）公司是国内机床行业的龙头企业，产品种类齐全，具备为国家重点项目提供成套装备的能力，其数控机床技术处国内领先地位，已成为世界数控金切机床生产量最大的企业.秦川机床（000837）公司主营精密数控机床、塑料机械、精密齿轮件、液压件、液压系统、电梯曳引机及特种齿轮箱；昆明机床（600806）公司机床业务具有很强的竞争力，其主导产品镗床(包括卧式镗床、落地镗床、卧式加工中心、坐标镗床)国内规模居第二位，技术水平居第一位，镗床产品大型数控化比率达到50%以上，居国内首位。

浪潮软件集团有限公司成立于2000年05月11日，法定代表人：刘伟华，注册资本：200,000.0元，地址位于山东省济南市高新区浪潮路1036号S02楼。公司经营状况：浪潮软件集团有限公司目前处于开业状态，公司拥有837项知识产权，目前在招岗位429个，招投标项目158项。建议重点关注：爱企查数据显示，截止2022年11月26日，该公司存在：「自身风险」信息125条，涉及“裁判文书”等。以上信息来源于「爱企查APP」，想查看该企业的详细信息，了解其最新情况，可以直接【打开爱企查APP】

浪潮财务软件设置操作说明如下：在账务处理模块中，初始->凭证->输出格式中，打开一个凭证格式后，选择菜单"文件->打印预览"（下图第一图），弹出预览窗口后点击“打印设置”按钮（下图第二图），将纸张大小设置为：用户自定义尺寸（下图第三个图）。

1、打开浪潮GS软件进入后在功能页面的往来信息中，有一个公司往来单位类别定义功能，点击进入。2、进入公司往来单位类别定义页面后，在页面中上有一个公司填选框，输入你公司名称。3、选中自己公司名称后，进入页面，在左上角有一个“引入”功能，点击进入。4、输入所需要引入的单位名称。5、索引到需要增加的单位以后，点击单位进入下一页面，然后点击左上角的保存即完成全部操作。扩展资料基本特征以VCU为主要对象的内部价值链管理的基本特征1、回款在相关价值创造单元之间合理分成，避免了回款在各价值创造单元间的重复计算2、内部支持费用在支持与被支持的价值创造单元之间准确进行内部结算，遵循“谁受益，谁承担”的原则3、公司根据公司总预算和各部门目标责任书确定部门年度预算和部门分解预算4、引入市场机制，内部互为客户，模拟内部分包,提升项目管理和产品质量保证体系能力，提高成本管理能力5、公司根据各部门损益表，控制公司工资发放和费用报销，从而使各部门的利益与公司利益挂钩，提升部门经理的经营意识

浪潮财务软件相对金蝶的区别为：优点不同、缺点不同、企业对象不同。一、优点不同1、浪潮财务软件：浪潮财务软件一个科目可以同时对应部门核算、单位往来、台账。可完成数据一次录入，多向分流，能够从不同角度对数据进行查询分析。2、金蝶财务软件：金蝶财务软件不能一个科目多向分流，同时对应部门核算、单位往来、台账。需要人工去对应部门进行查询分析。二、缺点不同1、浪潮财务软件：浪潮财务软件不可以用于各地多用户管理，无法对职员进行分类管理。2、金蝶财务软件：金蝶财务软件可以用于各地多用户管理。对职员分类管理，并对职员信息进行全面、动态、准确地记录，实现职员全任职周期档案管理。三、企业对象不同1、浪潮财务软件：浪潮财务软件可满足大中型企业深化内部管理的需要，完成较复杂的财务核算及管理功能。2、金蝶财务软件：金蝶财务软件只能满足中小型企业深化内部管理的需要，完成较简单的财务核算及管理功能。

进销存软件比较好的有金蝶、用友、浪潮软件、速达软件、智邦国际等等。1、金蝶金蝶软件集团成立于1993年，2005年在香港上市。是国内知名的企业ERP管理软件提供商，主要产品有云财务软件、云会计软件、云进销存软件、云ERP软件、HR云等，助力企业数字化转型。目前金蝶用户已经超过8000万。2、用友用友软件集团成立于1988年，是全球领先的企业云服务提供商，是国内领先的管理软件提供商，主要产品有企业管理软件、REP软件、HR管理软件，政府财务管理软件、汽车行业管理软件，烟草行业管理软件。用友推动国内企业转型数字化，起到了重要作用。3、浪潮软件浪潮软件是浪潮集团旗下软件公司，成立于2001年，主营通信和计算机软件开发，是国内领先的企业信息化解决方案提供给商。浪潮云进销存是浪潮软件专门为小微企业开发的浪潮云进销存软件，用户通过系统随时进行进货、销货、库存分析和管理，提升企业经营效率和管理水平。4、速达软件速达软件成立于2003年，是中国中小企业管理软件的领导品牌，拥有较强的技术创新能力，帮助中小企业加快数字化建设。速达公司推出的速达3000系列、速达5000系列进销存软件，功能强大，易操作性强，全国拥有100万家中小企业用户。5、智邦国际智邦国际是中国领先的企业管理软件提供商，产品覆盖ERP、CRM、进销存管理、HR、TEAM管理、财务管理、SCM供应链管理等诸多软件业务。产品在制造、机械、装饰、零售、医疗、科技、媒体等诸多行业应用，从企业创立到完全成熟的产品解决方案。

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因为电气设备行业竞争激烈程度越来越深，国内外优秀的电气设备企业把行业市场的分析研究看得比较重要，希望提前对市场进行占据。这样就取得了先发的好处。海得控制在电气设备行业有着非常重要的位置，下面，我就带大家清晰地认识海得控制，接下来就和大家分析海得控制，不过在此之前，先分享给大家我整理好的电气设备行业最具影响力的龙头股名单，直接点击下面的文章：宝藏资料：电气设备行业龙头股一览表一、从公司角度来看公司介绍：上海海得控制系统股份有限公司是国内工业信息化和自动化领域领先的并拥有自主核心技术的产品制造商和系统集成服务商；是上海市高新技术、"科技小巨人"、民营科技百强企业。主营工业自动化、电子电气及信息领域的系统集成和相关产品的研发、制造、销售、技术开发、新能源发电工程的设计、开发、投资、建设和经营。介绍完海得控制的基本情况，下面将通过亮点分析，看看海得控制是否值得投资。亮点一：行业技术领路人，智能化产品领先优势海得控制对工业智能化提升能力进行打造，持续提升电力电子产品的生产研发技术。给信息交互系统、工业控制网络、智能控制和关键传感系统领域带来了完整的解决方案。公司已经研发出适合工业网络安全的工业以太网交换机和虚拟化的数据处理产品，基于国产工控核心芯片与基础软件研发及其在智能制造关键设备中的应用示范的研发，还具备了在军工及特殊要求领域的软件与智能化产品与服务能力。公司研制的四轴伺服驱动控制器PLC应用模块、机器视觉识别系统应用技术、基于工业私有云技术的智能设备远程监控云平台APP等，全面地对公司完成制造企业智能化装备和信息化的建设需求都进行了提升。亮点二：二十年深耕细作，资源人脉广阔，品牌优势明显通过二十多年的发展，海得将全国主要城市的销售和服务网络都覆盖了，积攒了不少的行业用户和合作伙伴，还借助于两大研发平台，为相关业务开发了许多自主研发的产品。依据用户对技术、产品及系统的不同需求，依靠产品研发、产品销售和集成销售的协作，由此形成了为广大工业用户提供最具竞争力的自动化与信息化产品、系统解决方案和服务的优势，并且也供应了本地化技术服务和综合配套设施，一步步建立起以技术为支撑，并且以服务为先导的品牌营销优势。出于文章字数考虑，想更加深入了解关于海得控制的深度报告和风险提示，我给大家概括在这篇文章里了，点开下方链接便能够知道：【深度研报】海得控制点评，建议收藏！二、从行业角度来看我国经济正在一步步向调速换挡的转型升级的重要发展时期迈进，更加注重经济发展质量，公布《中国制造2025》发展规划，着力发展一些高端装备制造业等重点行业，不要落后产能。由于传统工业领域产能过剩的问题十分严重，工业投资增速一直下降，导致我国工业自动化控制行业竞争不断加剧。与此同时，在我国工控企业还面临着国外工控产品，或者是系统对于我国市场的长期垄断的局面。因此，国内企业不断增加研发上的投入，坚持走自主研发的道路，才有可能打破国外工控企业在产品和市场的壁垒，完成中国制造2025目标。总的来说，我认为作为电气设备行业的龙头，很有希望在行业变革之际，能迎来快速的发展。由于大家看见文章的时间不同，导致文章有一定的滞后性，朋友们若是想知晓最新准确的关于海得控制未来行情，直接点击以下链接，有专业的投顾帮你诊股，看下海得控制现在行情是否到买入或卖出的好时机：【免费】测一测海得控制还有机会吗？应答时间：2021-12-07，最新业务变化以文中链接内展示的数据为准，请点击查看

进销存软件比较好的有金蝶、用友、浪潮软件、速达软件、智邦国际等等。1、金蝶金蝶软件集团成立于1993年，2005年在香港上市。是国内知名的企业ERP管理软件提供商，主要产品有云财务软件、云会计软件、云进销存软件、云ERP软件、HR云等，助力企业数字化转型。目前金蝶用户已经超过8000万。2、用友用友软件集团成立于1988年，是全球领先的企业云服务提供商，是国内领先的管理软件提供商，主要产品有企业管理软件、REP软件、HR管理软件，政府财务管理软件、汽车行业管理软件，烟草行业管理软件。用友推动国内企业转型数字化，起到了重要作用。3、浪潮软件浪潮软件是浪潮集团旗下软件公司，成立于2001年，主营通信和计算机软件开发，是国内领先的企业信息化解决方案提供给商。浪潮云进销存是浪潮软件专门为小微企业开发的浪潮云进销存软件，用户通过系统随时进行进货、销货、库存分析和管理，提升企业经营效率和管理水平。4、速达软件速达软件成立于2003年，是中国中小企业管理软件的领导品牌，拥有较强的技术创新能力，帮助中小企业加快数字化建设。速达公司推出的速达3000系列、速达5000系列进销存软件，功能强大，易操作性强，全国拥有100万家中小企业用户。5、智邦国际智邦国际是中国领先的企业管理软件提供商，产品覆盖ERP、CRM、进销存管理、HR、TEAM管理、财务管理、SCM供应链管理等诸多软件业务。产品在制造、机械、装饰、零售、医疗、科技、媒体等诸多行业应用，从企业创立到完全成熟的产品解决方案。

浪潮软件和浪潮信息区别为：公司不同、主营业务不同、创立时间不同。一、公司不同1、浪潮软件：浪潮软件的全名为浪潮软件股份有限公司，是经泰安市体制改革委员会泰经改发1993第019号文批准设立，并经山东省体改委鲁体改生字1994第269号文同意创立的股份有限公司。2、浪潮信息：浪潮信息的全名为浪潮电子信息产业股份有限公司，是经山东省经济体制改革委员会鲁体改函字96号文批准，并经山东省人民政府鲁政字165号文同意成立的股份有限公司。二、主营业务不同1、浪潮软件：浪潮软件的主营业务为通信及计算机软硬件技术开发、生产、销售；系统集成、通信及计算机网络工程技术咨询、技术培训；资格证书许可范围内的进出口业务。2、浪潮信息：浪潮信息的主营业务为计算机及软件、电子产品及其他通信设备、商业机具、电子工业用控制设备、空调数控装置、电子计时器、电控玩具、教学用具的开发、生产、销售；技术信息服务、计算机租赁业务等。三、创立时间不同1、浪潮软件：浪潮软件的创立时间是在1994年11月7日。2、浪潮信息：浪潮信息的创立时间是在1998年10月28日。信息和软件是浪潮集团的两家上市公司浪潮浪潮，浪潮集团之一的it硬件和软件公司，包括信息北京电子信息企业的波波，软件是软的波波和齐鲁软件公司的浪潮前者是上海上市的公司，浪潮借壳泰山旅游的，主要业务是软件；后者是深市上市的公司，主要经营范围是计算机 硬件，服务器等，已经进出口业务