保荐

【答案】：B《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第36条规定，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。

第一章　总则第一条　为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，根据《证券法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(国务院令第412号)等有关法律、行政法规，制定本办法。第二条　发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：　　(一)首次公开发行股票并上市；　　(二)上市公司发行新股、可转换公司债券；　　(三)中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)认定的其他情形。第三条　证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照本办法规定向中国证监会申请保荐机构资格。　　保荐机构履行保荐职责，应当指定依照本办法规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。　　未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。第四条　保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。　　保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。第五条　保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。　　保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密。保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。　　保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。第六条　同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。　　证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。　　证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。第七条　发行人及其董事、监事、高级管理人员，为证券发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员，应当依照法律、行政法规和中国证监会的规定，配合保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，并承担相应的责任。　　保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。第八条　中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。　　中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。第二章　保荐机构和保荐代表人的资格管理第九条　证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：　　(一)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；　　(二)具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；　　(三)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；　　(四)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；　　(五)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；　　(六)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；　　(七)中国证监会规定的其他条件。第十条　证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交下列材料：　　(一)申请报告；　　(二)股东(大)会和董事会关于申请保荐机构资格的决议；　　(三)公司设立批准文件；　　(四)营业执照复印件；　　(五)公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明；　　(六)董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明；　　(七)内部风险评估和控制系统及执行情况的说明；　　(八)保荐业务尽职调查制度、辅导制度、内部核查制度、持续督导制度、持续培训制度和保荐工作底稿制度的建立情况；　　(九)符合规定的最近1年度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表；　　(十)保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情况的说明；　　(十一)研究、销售等后台支持部门的情况说明；　　(十二)保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人和内核小组成员名单及其简历；　　(十三)证券公司指定联络人的说明；　　(十四)证券公司对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其全体董事签字；　　(十五)中国证监会要求的其他材料。

【答案】：C可交换公司债券，是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。持有上市公司股份的股东，可以经保荐人保荐，向中国证监会申请发行可交换公司债券。

保荐的读音是：bǎo jiàn。 保荐的拼音是：bǎo jiàn。 注音是：ㄅㄠˇㄐ一ㄢ_。 词性是：动词。 结构是：保(左右结构)荐(上下结构)。保荐的具体解释是什么呢，我们通过以下几个方面为您介绍：一、词语解释【点此查看计划详细内容】保荐bǎojiàn。(1)负责推荐;保举。二、引证解释⒈保举推荐。《新五代史·杂传十二·王峻》：“峻多发书诸镇，求为保荐。居数日，诸镇皆驰骑上峻书。引太祖大骇。”《三国演义》第十四回：“_刘玄德_设宴管待来使。使曰：‘君侯得此恩命，实曹将军于帝前保荐之力也。"”清昭_《啸亭杂录·重经学》：“上特下_，命大臣保荐经术之士，_至都下，课其学之醇疵。”三、国语词典保举推荐。《新五代史．卷五○．杂传．王峻传》：「峻多发书诸证，求为保荐。」《三国演义．第一四回》:「吾侯得此恩命，实曹将军于帝前保荐之力也。」也作「保荐」。四、网络解释保荐保荐，读音是bǎojiàn，汉语词语，释义是负责推荐；保举。关于保荐的成语毛遂自荐飞谋荐谤保残守缺章甫荐履章父荐屦关于保荐的词语饥馑荐臻众口交荐保残守缺保境安民章父荐屦飞谋荐谤推毂荐士丢车保帅晚节不保朝夕不保关于保荐的造句1、除此之外，正所谓城门失火殃及池鱼，光大证券、平安证券、安信证券等多家中介机构因在天丰节能、海联讯、华锐风电等保荐过程中违规也收到罚单。2、恰逢每十万年仙班选帅，王母为其旧情之子保荐。3、肩负创业板的使命，保荐机构应当思考如何实现创业板价值的最大化，选拔优质的上市资源，发挥中流砥柱的作用。4、同时，保荐机构的资本市场部还应把握好研究员跨墙的时点，并组织协调项目各方严格执行投资银行业务的隔离墙制度。5、本文论述了我国股票发行制度从额度审批制到核准制，又到保荐人制的演变过程及其影响。点此查看更多关于保荐的详细信息

经营经纪业务，注册资本不低于5千万人民币。经营证券承销保荐业务的注册资本限额是1亿人名币。经营承销保荐、自营、资产管理之中两种或两种以上业务的，注册资本限额是5亿元人民币。1、证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。2、证券承销商是指与发行人签订证券承销协议，协助公开发行证券，藉此获取相应的承销费用的证券经营机构。3、保荐人是二板市场的一种特有的证券公司。这种证券公司的特点从其名称“保荐”二字即可反映出来，即保荐人既是担保人，又是推荐人。扩展资料：证券经营机构要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件：1、必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人。2、必须具有独立的法人地位和承担从事证券代理业务风险的能力。3、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格。4、有固定的经营场所和合格的交易设施。5、有健全的组织机构和管理制度，尤其是证券经纪业务的规章制度。参考资料来源：百度百科-保荐人参考资料来源：百度百科-证券承销商参考资料来源：百度百科-证券经纪人参考资料来源：百度百科-证券经纪业务参考资料来源：百度百科-证券经纪商

申请证券从业保荐代表人资格执业证书一般需要10-15个工作日。1、一般业务资格的申请人，通过所在机构向协会从业人员管理平台提交相关材料后，系统进行自动审核，通常在一周之内完成相关程序，其中包括协会官网5天公示期。如遇材料齐备性问题、诚信记录问题、工作履历问题、教育经历问题、证书照片不合格等，协会将与申请人员所在机构进行沟通。2、保荐代表人资格的申请人，通过所在机构向协会从业人员管理平台提交申请材料后，首先进入外部公示阶段，公示期满后，进入协会审核流程。协会主要对申请人的保代考试成绩有效性、考试照片、工作履历、投行经历认定、保荐经历认定、协办项目发行情况等方面进行核查，二十个工作日内审核完毕，如以上材料存疑，协会将与申请人所在机构进行沟通。

申请证券从业保荐代表人资格执业证书一般需要10-15个工作日。1、一般业务资格的申请人，通过所在机构向协会从业人员管理平台提交相关材料后，系统进行自动审核，通常在一周之内完成相关程序，其中包括协会官网5天公示期。如遇材料齐备性问题、诚信记录问题、工作履历问题、教育经历问题、证书照片不合格等，协会将与申请人员所在机构进行沟通。2、保荐代表人资格的申请人，通过所在机构向协会从业人员管理平台提交申请材料后，首先进入外部公示阶段，公示期满后，进入协会审核流程。协会主要对申请人的保代考试成绩有效性、考试照片、工作履历、投行经历认定、保荐经历认定、协办项目发行情况等方面进行核查，二十个工作日内审核完毕，如以上材料存疑，协会将与申请人所在机构进行沟通。

申请保荐代表人资格，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：1、高中以上文化程度；2、年满18周岁；3、具有完全民事行为能力；4、已被机构聘用；5、最近3年未受过刑事处罚；6、最近3年未受到中国证监会的行政处罚；7、不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形；8、未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；9、具备3年以上保荐相关业务经历；10、最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；11、未负有数额较大到期未清偿的债务；12、法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

保荐代表人考试对学历的要求：具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度即可。不是什么人都可以考的，报考条件如下：1、高中以上文化程度；2、年满18周岁；3、具有完全民事行为能力；4、已被机构聘用；5、最近3年未受过刑事处罚；6、最近3年未受到中国证监会的行政处罚；7、不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形；8、未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；9、具备3年以上保荐相关业务经历；10、最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；11、未负有数额较大到期未清偿的债务；12、法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

【答案】：C《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第69条规定，保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范；②通过从事保荐业务谋取不正当利益；③本人及其配偶持有发行人的股份；④唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；⑤参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。ABD三项，第68条规定，保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格：（一）尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题；（二）未完成或者未参加辅导工作；（三）未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责；（四）因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责；（五）唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作；（六）严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。

【答案】：C根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第六十九条规定，保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可以采取认定为不适当人选的监管措施；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范；②通过从事保荐业务谋取不正当利益；③本人及其配偶持有发行人的股份；④唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；⑤参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第六十八条规定，保荐代表人出现ABD三项情形之一的，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。

保荐代表人熟悉经济、金融市场相关政策、法规、产品及工作规程，熟悉证券发行与承销有关知识及投行业务的新动向，擅长财务分析、企业估值和融资方案设计，具有较强的项目运作能力；具有投行团队管理经验；或具有较强市场开发能力，具有三年以上投行业务工作经验，主持或参与完成过一个以上承销项目，具有良好的从业诚信记录。投资顾问是指专门从事于提供投资建议而获薪酬的人士，它是投资服务中非常重要的角色。投资顾问，有广义和狭义之分。证券分析师是指依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。

是的，新宏泽是国信保荐公司

东方证券承销保荐有限公司成立于2012年06月04日，法定代表人：崔洪军，注册资本：80,000.0元，地址位于上海市黄浦区中山南路318号24层。公司经营状况：东方证券承销保荐有限公司目前处于开业状态，公司拥有1项知识产权，目前在招岗位16个，招投标项目1项。建议重点关注：爱企查数据显示，截止2022年11月21日，该公司存在：「自身风险」信息99条，涉及“开庭公告”等。以上信息来源于「爱企查APP」，想查看该企业的详细信息，可以直接【打开爱企查APP】

【答案】：D按照《证券法》的规定，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理及其他证券业务。《证券法》同时规定．经国务院证券监督管理机构批准．证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务。

第一章　总则第一条　为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，根据《证券法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）等有关法律、行政法规，制定本办法。第二条　发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：　　（一）首次公开发行股票并上市；　　（二）上市公司发行新股、可转换公司债券；　　（三）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。第三条　证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照本办法规定向中国证监会申请保荐机构资格。　　保荐机构履行保荐职责，应当指定依照本办法规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。　　未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。第四条　保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。　　保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。第五条　保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。　　保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密。保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。　　保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。第六条　同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。　　证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。　　证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。第七条　发行人及其董事、监事、高级管理人员，为证券发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员，应当依照法律、行政法规和中国证监会的规定，配合保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，并承担相应的责任。　　保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。第八条　中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。　　中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。第二章　保荐机构和保荐代表人的资格管理第九条　证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：　　（一）注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；　　（二）具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；　　（三）保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；　　（四）具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；　　（五）符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；　　（六）最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；　　（七）中国证监会规定的其他条件。第十条　证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交下列材料：　　（一）申请报告；　　（二）股东（大）会和董事会关于申请保荐机构资格的决议；　　（三）公司设立批准文件；　　（四）营业执照复印件；　　（五）公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明；　　（六）董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明；　　（七）内部风险评估和控制系统及执行情况的说明；　　（八）保荐业务尽职调查制度、辅导制度、内部核查制度、持续督导制度、持续培训制度和保荐工作底稿制度的建立情况；　　（九）经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近1年度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表；　　（十）保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情况的说明；　　（十一）研究、销售等后台支持部门的情况说明；　　（十二）保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人和内核小组成员名单及其简历；　　（十三）证券公司指定联络人的说明；　　（十四）证券公司对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由全体董事签字；　　（十五）中国证监会要求的其他材料。

公司首次公开发行股票时，保荐机构应当尽职推荐发行人证券发行上市，这其中包括尽职调查、推荐发行和推荐上市，另外发行人证券上市后，保荐机构还应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，即将符合条件的企业推荐上市，并对申请人适合上市、上市文件的准确完整以及董事知悉自身责任义务等负有保证责任，通常所负的保证责任存在一个较长的时间限制，发行上市之后的持续督导责任。 而承销商在发行人发行股票和上市过程中的作用： --与发行人就有关发行方式、日期、发行价格、发行费用等进行磋商，达成一致 --编制向主管机构提供的有关文件。 --组织承销团 --筹划组织召开承销会议 --承担承销团发行股票的管理 --协助发行人申办有关法律方面的手续 --向认购人交付股票并清算价款 --包销未能售出的股票 --做好发行人的宣传工作和促进其股票在二级市场的流动性 --其他跟进服务，如协助发行人筹谋新的融资方式或融资渠道等

为上市公司申请上市承担推荐职责并为上市公司上市后一段时间的信息披露行为向投资者承担担保责任的证券公司。保荐人在有效保荐期限内，应当履行下列职责：（一） 确认挂牌企业符合本所要求条件，并在挂牌企业挂牌交易后就其是否持续符合该条件向企业董事会提供意见；（二） 在挂牌企业申请股权首次挂牌交易时，协助挂牌企业处理股权挂牌交易事宜，确认所有挂牌交易申报文件符合本规则，并向本所提交《挂牌交易保荐书》；（三） 辅导和督促挂牌企业的董事、监事和高级管理人员了解并遵守相关的法律、法规和本所的有关规定，及时、准确回复挂牌企业及其董事、监事、高级管理人员关于本所规则的咨询；（四） 辅导和督促挂牌企业按照法律、法规和本规则的规定履行信息披露义务，及时审阅、核对挂牌企业拟公告的信息披露文件并书面确认；（五） 及时回复本所的质询；（六） 辅导和督促挂牌企业履行股权挂牌交易需履行的义务；（七）协助挂牌企业建立、健全符合法律、法规和本规则规定的挂牌企业治理结构。（八）确保有足够和合适的人员专门从事保荐业务；（九）本所规定的其他责任。扩展资料证券公司实施保荐制度应做到五点：认真学习保荐制度相关法规和知识；严格履行注册登记诚信申报的义务；切实强化责任意识；顺应变革，调整投资银行业务模式；不断改善证券公司内部管理模式，建立健全激励和约束机制。据去年中国证监会第十八号主席令，证券发行上市保荐制度已于二00四年二月一日起正式实施。实施保荐制度旨在建立市场力量对证券发行上市进行约束的机制。保荐制度的有关法规对发行上市的责任体系进行了明确界定，建立责任落实和责任追究机制。保荐制度的监管安排将有力推动证券公司及其从业人员树立责任自觉意识，真正做到诚实守信和勤勉尽责，进而从源头上提高上市公司质量。中国证券市场全面实施保荐制度，可进一步提高上市公司质量，进一步加大中介机构的作用，强化市场约束机制，推动发行制度由核准制向注册制转变。与此同时，还能为证券公司创造一个良好的竞争环境，实现优胜劣汰。参考资料来源：百度百科——保荐人参考资料来源：中国新闻网——史美伦对国内证券公司实施保荐制度提出五点要求

好。国信证券保荐的上市公司是很好的，国信证券股份有限公司（简称“国信证券”）前身是1994年6月30日成立的深圳国投证券有限公司。

在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员等。参考人员应满足下列条件：在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员；已取得证券从业资格（即通过证券从业人员资格考试基础科目至少一门专业科目的人员）。从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上（包括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的经历），从业年限计算截止至2013年6月21日，兼职、实习等工作时间不计入从业时间。扩展资料：证券保荐人资格考试的相关要求规定：1、根据协会统一安排，本年度保荐代表人年度业务培训计划已于协会网站公布，请各公司及时查询，并组织人员参加、完成培训。2、对未按规定完成本年度保荐代表人业务培训和年检的保荐代表人，我会将注销其保荐代表人资格，取消其保荐代表人胜任能力考试成绩。3、对于未按规定完成本年度保荐代表人业务培训的其他人员，我会将取消其保荐代表人胜任能力考试成绩。参考资料来源：百度百科-证券保荐人资格考试

承销就是证券发行的时候，券商和证券发行人签署协议负责销售，分为包销和代销。保荐就是证券发行的时候，需要有专门的保荐机构，对证券的发行和上市进行推荐。当一家发行人通过证券市场筹集资金时，就要聘请证券经营机构来帮助它销售证券。证券经营机构借助自己在证券市场上的信誉和营业网点，在规定的发行有效期限内将证券销售出去，这一过程称为承销。它是证券经营机构的基本职能之一。根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销又可分为包销、投标承购、代销、赞助推销四种方式。包销是指发行人与承销机构签订合同，由承销机构买下全部或销售剩余部分的证券，承担全部销售风险。适用于那些资金需求量大、社会知名度低而且缺乏证券发行经验的企业。投标承购通常是在投资银行处于被动竞争较强的情况下进行的。采用这种形式发行的证券通常信用较高，受到投资者欢迎的证券。代销一般是由投资银行认为该证券的信用等级较低，承销风险大而形成的。这时投资银行只接受发行者的委托，代理其销售证券，如在规定的期限计划内发行的证券没有全部销售出去，则将剩余部分返回证券发行者，发行风险由发行者自己承担。赞助推销是指当发行公司增资扩股时，其主要对象是现在股东，但又不能确保现有股东均认购其证券，为防止难以及时筹集到所需资金，甚至引起本公司股票价格下跌，发行公司一般都要委托投资银行办理对先有股东发行新股的工作，从而将风险转嫁给投资银行。新股发行的“保荐人制度”指由保荐人（券商）负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件与上市文件中所载资料是否真实、准确、完整，协助发行人建立严格的信息披露制度，并承担风险防范责任。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，但也不能减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任。

证券承销是指发行人委托证券经营机构向社会公开销售证券的行为。发行人向不特定对象公开发行证券，依法应当由证券公司承销。证券承销业务采取代销或者包销方式。证券承销是证券经营机构代理证券发行人发行证券的行为。它是证券经营机构最基础的业务活动之一。保荐制全称为证券上市保荐制度是指由保荐机构及其保荐代表负责发行人证券发行上市的推荐和辅导，经尽职调查核实公司发行文件资料的真实、准确和完整性，协助发行人建立严格的信息披露制度。温馨提示：1、以上信息仅供参考，不作任何建议；2、入市有风险，投资需谨慎。应答时间：2021-11-16，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。

证券承销是指发行人委托证券经营机构向社会公开销售证券的行为。发行人向不特定对象公开发行证券，依法应当由证券公司承销。证券承销业务采取代销或者包销方式，证券承销是证券经营机构代理证券发行人发行证券的行为。它是证券经营机构最基础的业务活动之一。保荐业务是依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告;法律意见书和上市保荐书;最近一次的招股说明书;证券交易所上市规则规定的其他文件。应答时间：2021-12-02，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。

承销和保荐归属证券公司财务部门的。保荐就是证券发行的时候，需要有专门的保荐机构，对证券的发行和上市进行推荐。承销就是证券发行的时候，券商和证券发行人签署协议负责销售，分为包销和代销，这就是属于财务部门的。承销和保荐的注意事项：承销和保荐必须符合法律、行政法规规定的公司章程，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元。有符合本法规定的注册资本，高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格，有完善的风险管理与内部控制制度。

净资本1.?证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。2.??证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。3.?证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。4.?证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。注册资本1.经营经纪业务，注册资本不低于5千万。2.如果是承销保荐、自营、资产管理之中一种业务的，注册资本限额是1亿。3.如果是承销保荐、自营、资产管理之中两种或两种以上业务的，注册资本限额是5亿元。拓展资料：证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务可以采取代销或者包销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。我国《证券法》还规定了承销团的承销方式，按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。

证券从业五门全过了，那个证券分析师，保荐代表人和证券投资顾问的报考条件如下：一、证券分析师属于专项业务类资格考试，通过一般从业资格考试之后均可报考。需要注意的是证券分析师胜任能力考试报名条件不等于注册条件，证券分析师执业注册条件还有学历、工作经历方面的要求。申请从事证券投资咨询业务(分析师)，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：(一)年满18周岁;(二)大学本科以上学历;(三)具有完全民事行为能力;(四)已被机构聘用;(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;(八)具有中华人民共和国国籍;(九)具有从事证券业务2年以上的经历;(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。二、保荐代表人胜任能力考试报名条件如下：入门资格考试合格的均可参加考试。保荐代表人胜任能力考试报名将采用个人报名方式进行，统一通过中国证券业协会网站考试平台“考试报名”栏目办理。保荐代表人胜任能力考试科目为投资银行业务考试。考试时间为180分钟，总分100分，考试合格线为60分。保荐代表人胜任能力考试采取闭卷机考形式，题目均为选择题。证券投资顾问属于专项业务类资格考试，一般从业资格考试合格人员，均符合报名条件。一般从业资格考试报名条件1、报名截止日年满18周岁;2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;3、具有完全民事行为能力。

【答案】：D《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2019年修订）第4.5条第1款规定，上市保荐书应当包括以下内容：①发行股票、可转换公司债券或者分离交易的可转换公司债券的公司概况；②申请上市的股票、可转换公司债券或者分离交易的可转换公司债券的发行情况；③保荐人是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明；④保荐人按照有关规定应当承诺的事项；⑤对公司持续督导期间的工作安排；⑥保荐人和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式；⑦保荐人认为应当说明的其他事项；⑧本所要求的其他内容。

1、企业申请公开发行可转换为股票的公司 债券的，是需要由保荐人保荐的。2、企业发行其他公司债券时，不需要由保荐人保荐。3、保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范的运作。4、保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。《证券法》:一、第十条:公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开 发行证券 。有下列情形之一的，为公开发行:（一）向不特定对象 发行证券 的。（二）向特定对象 发行证券 累计超过二百人的。（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开 发行证券 ，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。二、第十一条:发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司 债券 ，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

新浪财经上市公司研究院出品在刚刚过去的7月份，a股市场共有49家公司IPO，其中过会47家，总体过会率为95.92%，较6月份的83.33%大幅提升。在发行和募集层面，7月份共发行上市34只新股(按上市日期计算，下同)，募集资金总额385.86亿元，较6月份上涨2.12%。回顾会上的动向：万向科技被“系统性”贿赂了吗？7月份，a股市场IPO公司49家，其中过会47家，总体过会率为95.92%，较6月份的83.33%大幅提升。板块方面，主板上会9家，过会9家，过会率100%比较少见。创业板发审会30家，创业板发审会29家，创业板发审会被否1家，过会率96.67%。科技创新板6次，年5次，延期1次，过会率83.33%。北交所会4会4会，过会率也是100%。7月份，唯一被否的IPO公司是万向科技股份有限公司(万向科技)。公开资料显示，万向科技最早成立于2001年，专注于香料的研发、生产和销售。公司IPO的保荐人为民生证券。驳回理由是公司实际控制人及高管多次行贿，公司内部控制存在缺陷。创业板发审委认为：2005年至2019年，发行人实际控制人、时任高管及核心技术人员共涉及9起行贿事项，在报告期内仍有发生。发行人相关内部控制制度是否健全并得到有效执行，是否存在重大缺陷，能否合理保证公司合法合规，存在疑问。会议认为，发行人不符合《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》(以下简称《注册管理办法》)第十一条和《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》(以下简称《审核规则》)第十八条的要求。03010第十一条规定“发行人内部控制制度健全并得到有效执行”。实际控制人、高管、核心技术人员行贿，频率高达9次，充分说明万向科技内部控制不健全，甚至存在重大缺陷。今年1-7月，a股共有16家IPO公司被否，7家公司被问及内控是否存在缺陷，占比43.75%。7月份，唯一被暂停考虑的企业是陕西元杰半导体科技股份有限公司(元杰科技)，主营业务为光学芯片的研发、设计、生产和销售。杰科技本次IPO的保荐人为国泰君安。科技创新板市委会议聚焦元杰科技股权投资缺陷；成本降低和毛利率提高的合理性；询问投资项目募集资金的必要性。IPO终止：真正过会率仅为57%7月份，a股共有33家IPO公司撤回申请，2家公司终止注册，使得共有35家公司终止IPO进程。资料显示，美致光电是美的集团a股拆分上市的对象。2021年6月29日，美致光电上市申请受理。美光的光电公司IPO因为缺乏独立性而告吹。报告期内，美致光电与美的集团控制的希克斯在线控制器业务上存在同业竞争。但美致光电曾表示，将于2021年全面终止线控业务。美的光电与美的集团的关联交易比同业竞争更加严重。招股书显示，公司实际控制人何享健及其关系密切的家族成员控制、施加重大影响，或者担任除美致光电以外的其他多达114家主要企业的董事、高管。公司与美的集团及其子公司存在采购、销售、租赁、票据开立、票据出借、资源利用等全线关联交易。遗憾的是，石民集团登陆了科技创新板，但公司所在的行业并不在科技创新板推荐名单中。石民集团是一个世界-尽管石民集团认为公司汽车零部件生产过程中所需的高性能铝、高弹性TPV(高弹性热塑性弹性体材料)、改性塑料属于科技创新板(科技创新板支持)推荐的新材料领域，但这种“创造性”的说法似乎并未得到认可。加上33家撤回申请的公司，7月份a股IPO真实过会率(过会公司数/上会公司数-撤回申请公司数-取消审核数)仅为57%，仍徘徊在60%左右。发行上市概况：郭进证券承销保荐费畸高。Wind数据显示，7月份共有34只新股上市，共募集资金385.86亿元，较6月份增长2.12%。34家新上市公司中，华大九天(35.5亿元)募集金额最高，派特(1.14亿元)募集金额最低。共有7家公司融资超过20亿元；募资2亿元以下的有3家，分别是泽诚电子、科润智控、派特，均来自北交所。34只新股中，超募17只，占比50%。其中，超募比例最高的是华盛锂业，预计募资8.87元，实际募资27.54亿元，实际募资为预计募资的310.53%。还有6只新股募资不及预期，分别是恒金感应、方毅生物U、英诺森、陈光有线、奥比中广-UW和泽诚电子。实际募集资金仅为预期募集资金的94.21%、82.99%、68.43%、66.42c.73%和48.6%。34只新股中，盛邦股份(主承销商郭进证券)承销保荐佣金率最高。公司实际募集资金5.34亿元，承销保荐佣金0.82亿元，承销保荐费率高达15.41%。还有5家公司承销费费率超过10%，分别是鲍莉食品。、劲旅环境、超卓航科、常润股份、晨光电缆，募资总额分别为4.02亿元、9.61亿元、9.24亿元、6.07亿元、2.01亿元，承销保荐费用分别为0.42亿元、0.99亿元、0.94亿元、0.61亿元、0.2亿元，费用率分别为10.45%、10.29%、10.15%、10.08%、10.00%。尤其是常润股份，其承销商也是国金证券。7月份，国金证券承销保荐的两家项目，募资额都超过了5亿元，可承销保荐费用率却都超过了10%。而“券商一哥”中信证券，7月份有4个承销项目，承销保荐佣金率皆低于5%。Wind显示，今年上半年，中信证券、中金公司、中信建投A股IPO项目的承销保荐费用率均值分别为2.22%、2.90%、4.42%，皆远低于国金证券（注：上半年IPO承销颗粒无收）超过10%的费用率。④中介排名：中水致远、中银律所犯错 50家IPO企业“背锅”7月份，34家IPO公司合计募资385.86亿元、中信证券作为主承销商的有4家，承销总金额为86.51亿元，市占率为22.44%。中金公司、华泰联合、海通证券、招商证券承销额分别位列2-5名，承销金额分别为56.39亿元、40.35亿元、32.14亿元、28.36亿元，市占率分别为14.63%、10.46%、8.34%、7.35%。目前，中水致远、中银律所被证监会立案调查的原因尚未公布。Wind显示，中水致远服务的A股IPO项目数量（已上市）为370家，在行业内属于中上游水平。中银律所成立于1993年1月，是中国最早的合伙制律师事务所之一。据北大法宝记载，中银律所是2016年证监会处罚的唯一一家律师事务所，主因牵涉振隆特产财务造假案。证监会认定，中银律所在振隆特产IPO项目上未勤勉尽责，其制作、出具的法律意见书存在虚假记载。7月份因中介机构而遭“连坐”的企业还有高密银鹰新材料股份有限公司（银鹰新材），银鹰新材IPO中止是因为保荐人江海证券被立案调查。证监会官网显示，江海证券此前在担任欧比特发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的财务顾问时未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。相关问答：国金证券佣金宝可靠吗还可以的，但是提前要找一个客户经理，那样佣金才能给你调整下去的，万1.5佣金开户

上市辅导期为上市后3至12个月。公司申请上市后，需要进入上市辅导期，以确保上市辅导的质量，提高待上市公司的质量和规范运营。为了确保实现股票的发行审批制度，提高上市公司的质量和标准操作，并确保赞助商(赞助商)从事咨询工作在IPO过程中在依法履行职责，中国证券监督管理委员会于2006年5月和2008年12月，实施《首次公开发行上市管理办法》、《证券发行上市赞助管理办法》。根据规定，保荐人(保荐人)在推荐发行人进行首次公开发行和上市前，应当向发行人提供咨询服务。保荐人及其保荐人代表应当遵循勤勉、尽职、诚实信用的原则，认真履行审慎检查和咨询义务，对其出具的保荐书的真实性、准确性和完整性负责。上市，或首次公开发行(IPO)，是指公司通过证券交易所首次向投资者增发股票，为公司发展筹集资金的过程。当大量投资者认购新股时，需要以抽签的形式分配股份，也称为抽新股。认购股票的投资者希望以高于认购价格的价格出售股票。在中国环境下，上市分为在中国或上海、深圳证券交易所上市的中国公司(A股或B股)，以及直接赴海外证券交易所(如纽约证券交易所、纳斯达克证券交易所)、伦敦证券交易所、(H股)等，中国企业在境外间接设立境外公司，并以境外公司的名义在境外证券交易所上市(红筹股)。拓展资料：《上海证券交易所新股网上网下发行实施细则问答》、《深圳证券交易所新股网上网下发行实施细则问答》、《上海证券交易所首次公开发行新股发行与上市业务指南》、《深圳证券交易所首次公开发行股票发行与上市指南》

你要是喜欢研究，分析师，后面调研员，后面基金经理。。。你要是二级市场判断好，投顾，后面基金经理，私募。。。你要是人脉广爱应酬，保代，后面风投经理，券商私募。。。你要是身体不太好，情志也不太好，以上都没人生的前景。。。

营业部没有投行业务资格。如果是专门设立投行子公司，可以做投行业务但是分公司不行。除非是投行部门在分公司有派驻人员（当然算投行的人，不算分公司的人）

完善了证券市场基础制度。新证券法规定上市公司保荐制度和预披露制度是因为进一步券市场基础制度，体现了市场化、法治化、国际化方向,为证券市场全面深化改革落实落地,有效防控市场风险，提高上市公司质量，切实维护投资者合法权益。

logo雪球 · 聪明的投资者都在这里港股打新问与答（知识篇）用户头像三丰不在武当2020-04-07 15:56 1、什么是招股书？招股说明书就是新股发行时，发行公司将具体事项作出的披露，包括不限于发行数量、募集资金等具体内容。我们从任何其他来源获得的新股消息，都是二手的，一切以这个为准。2、招股书看哪些内容？对于我们申购者来说，要关注发行量，也就是盘子大小；关注保荐人；关注所属行业和主营业务；关注有无老股出售；有无基石投资；有无禁售条款等关键内容，并非从头到尾要看完。3、什么是甲乙组？公司发行新股的比例通常为 25%，剩余是旧股。新股通常又分成国际配售和香港公开发售，比例是 9：1。在公开发售里又分为甲乙组，乙组通常要求认购金额大于 500 万，500 万以下的属于甲组。甲乙组一般各占一半。所以我们就是那小小一丢丢的甲组。4、什么是基石投资？基石投资是指在上市前，公司与提前认购的投资者签订的协议，一般都有 6 个月的禁售期。基石投资者越多越好，占比越大越说明对公司发展有信心。本周开盘的诺诚健华基石投资者达到 60%，所以认购倍数很高。5、什么是回拨？回拨是指公开发售与国际配售之前的一个调配机制，其中一方认购不足时，剩余部分会回拨到另一方。当公开发售部分出现超额认购，则由国际配售回拨，分为四档：1.低于15倍，回拨至10%-20%；2.15~50倍，回拨至30%；3.50~100倍，回拨至40%；4.超过100倍，回拨至50%。诺诚健华超购 200 多倍，自然回拨至 50%。6、什么是保荐人？保荐人是指为上市公司的上市申请做推荐和担保的证券公司。实力越强的公司，如摩根、高盛等做保荐人，加分越多，而一些历史成绩不好的公司，如中金出来保荐，大家就会心有芥蒂。7、什么是顶头槌？新股最大可申购的那一档被称为顶头槌。如上图诺诚健华的顶头槌申购数量为 98 张，数量越多，越说明该新股的火热。8、什么是孖展？就是我们通常说的融资申购，融资申购的数据可以在券商 App 内查看，可以预估最终超购倍数。9、什么是粉表？我们在港交所网站查看招股书时，会经常看到白色申请表格、黄色申请表格等，其中粉表就是指专门给内部员工申购的，如果出现粉表，说明公司对自己有

【答案】：DD项，《上海证券交易所科创板股票上市规则》3.1.2条规定，首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间以及其后3个完整会计年度。持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成。 根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（中国证监会令153号）对剩余选项具体分析如下：A项，第53条规定，保荐人的相关子公司或者保荐人所属证券公司的相关子公司参与发行人股票配售的具体规则由交易所另行规定。B项，第18条规定注册申请文件受理后，未经中国证监会或者交易所同意，不得改动。发生重大事项的，发行人、保荐人、证券服务机构应当及时向交易所报告，并按要求更新注册申请文件和信息披露资料。C项，第57条规定，保荐人应当根据科创板企业特点和注册制要求对科创板保荐工作内部控制做出合理安排，有效控制风险，切实提高执业质量。E项，第62条规定，中国证监会对交易所发行上市审核和发行承销过程监管等相关工作进行年度例行检查。在检查过程中，可以调阅审核工作文件，列席相关审核会议。

好。1、破发率高。东吴证券保荐的新股破发率升至40%的高位，50只上市新股中有多达20只上市首日收盘破发，因此东吴证券保荐的新股上市表现好。2、股票增值高。东吴证券保荐的新股在两年的券商IPO首日秀中表现最为高，股价也大涨，因此东吴证券保荐的新股上市表现好。

申万宏源证券承销保荐有限责任公司联系方式：公司电话0991-2301294，公司邮箱D1210@swhysc.com，该公司在爱企查共有4条联系方式，其中有电话号码2条。公司介绍：申万宏源证券承销保荐有限责任公司是2015-01-20在新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市成立的责任有限公司，注册地址位于新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2004室。申万宏源证券承销保荐有限责任公司法定代表人张剑，注册资本100,000万(元)，目前处于开业状态。通过爱企查查看申万宏源证券承销保荐有限责任公司更多经营信息和资讯。

浙商证券股份有限公司 关于变更保荐机构后重新签署 募集资金三方监管协议的公告2022-02-15　　证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2022-010　　　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。　　浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“公司”）于2021年12月29日披露了《关于更换持续督导保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编号：2021-091），公司因聘请华安证券股份有限公司（以下简称“华安证券”）担任本次公开发行可转换公司债券的保荐机构，原保荐机构华泰联合证券有限责任公司尚未完成的非公开发行A股股票及公开发行可转债募集资金管理和使用的持续督导工作由华安证券承接。　　鉴于保荐机构的更换，为规范募集资金管理和使用，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，公司与中国建设银行股份有限公司杭州吴山支行、中国农业银行股份有限公司杭州城西支行、兴业银行股份有限公司杭州分行、中国银行股份有限公司杭州市高新技术开发区支行、中国工商银行股份有限公司杭州西湖支行以及华安证券重新签订了《募集资金专户三方监管协议》，具体内容如下：　　一、募集资金基本情况　　（一）2019年公开发行可转换公司债券　　公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]226号文核准，由主承销商中国银河证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行了可转换公司债券3,500.00万张，每张面值为人民币100元，按面值发行，共计募集资金总额为人民币350,000.00万元，坐扣券商承销佣金及保荐费用人民币9,433,962.26元（不含税）后的募集资金金额为3,490,566,037.74元，由主承销商中国银河证券股份有限公司于2019年3月18日汇入公司募集资金监管账户。另扣减预付的保荐费用、律师费用、会计师费用、资信评级费用、信息披露及发行手续费用2,587,373.25元（不含税）后，公司本次募集资金净额为人民币3,487,978,664.49元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其于2019年3月18日出具了《验证报告》（天健验[2019]55号）。　　截至2021年12月31日止，募集资金存储情况如下：　　　　注：中国农业银行股份有限公司杭州玉泉支行系中国农业银行股份有限公司杭州城西支行管辖的二级支行，募集资金存放于中国农业银行股份有限公司杭州玉泉支行。　　（二）2021年非公开发行A股股票　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]3175号文核准，公司由主承销商华泰联合证券有限责任公司以非公开方式向18名特定对象发行人民币普通股（A股）264,124,281股，发行价格人民币10.62元/股，募集资金合计2,804,999,864.22元，坐扣券商承销佣金及保荐费用2,300,000.00元（含税）后的募集资金为2,802,699,864.22元，已由主承销商华泰联合证券有限责任公司于2021年4月30日汇入本公司募集资金监管账户。另扣减审计费用、律师费用、信息披露等与发行权益性证券相关的新增外部费用1,720,871.96元（不含税）后，公司本次募集资金净额为2,801,109,180.94元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其于2021年4月30日出具了《验资报告》（中汇会验[2021]3897号）。　　截至2021年12月31日止，募集资金存储情况如下：　　　　注：中国农业银行股份有限公司杭州保俶支行系中国农业银行股份有限公司杭州城西支行管辖的二级支行，募集资金存放于中国农业银行股份有限公司杭州保俶支行。　　二、募集资金专户存储三方监管协议的主要内容　　为了规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，公司与各银行及保荐机构华安证券分别重新签署了《募集资金专户三方监管协议》（以下简称“监管协议”），募集资金存放账户未发生变化。　　（一）2019年公开发行可转换公司债券　　1、监管协议的签署主体　　　　2、监管协议的主要内容　　公司（甲方）与开户银行（乙方）、保荐机构（丙方）签署的《募集资金三方监管协议》主要内容如下：　　（1）甲方已在乙方开设募集资金专项账户，该专户仅用于浙商证券股份有限公司公开发行可转债项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。　　（2）甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。　　（3）丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。　　丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。　　丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方至少每半年度对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。　　（4）甲方授权丙方指定的保荐代表人可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。　　保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。　　（5）乙方按月（每月10日前）向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给丙方。　　（6）甲方1次或12个月以内累计从专户支取的金额超过5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，甲方应当及时以传真或邮件方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。　　（7）丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十三条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。　　（8）乙方连续三次未及时向甲方出具对账单，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。　　（9）如果甲方因涉嫌发行申请或者信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被中国证监会立案调查、行政处罚或被移送司法机关的，甲方同意丙方有权要求乙方按照丙方指令在上述事项发生时立即对专户资金采取冻结等处置行为。查处结束后，解除上述冻结等处置措施。　　（10）丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。　　（11）本协议自甲、乙、丙三方法定代表人/负责人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。　　（二）2021年非公开发行A股股票　　1、监管协议的签署主体　　　　2、监管协议的主要内容　　公司（甲方）与开户银行（乙方）、保荐机构（丙方）签署的《募集资金三方监管协议》主要内容如下：　　（1）甲方已在乙方开设募集资金专项账户，该专户仅用于浙商证券股份有限公司非公开发行A股股票项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。　　（2）甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。　　（3）丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。　　丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。　　丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。　　（4）甲方授权丙方指定的保荐代表人林斗志、陈一可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。　　保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。　　（5）乙方按月（每月10日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。　　（6）甲方一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过5,000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的20%的，乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。　　（7）丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十二条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。　　（8）乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方或者丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。　　（9）丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。　　（10）本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户且丙方督导期结束之日起失效。　　三、备查文件　　1、《浙商证券股份有限公司、中国建设银行股份有限公司杭州吴山支行与华安证券股份有限公司募集资金专户三方监管协议》　　2、《浙商证券股份有限公司、中国农业银行股份有限公司杭州城西支行与华安证券股份有限公司募集资金专户三方监管协议》　　3、《浙商证券股份有限公司、兴业银行股份有限公司杭州分行与华安证券股份有限公司募集资金专户三方监管协议》　　4、《浙商证券股份有限公司、中国银行股份有限公司杭州市高新技术开发区支行与华安证券股份有限公司募集资金专户三方监管协议》　　5、浙商证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司杭州西湖支行与华安证券股份有限公司签署的《募集资金专户存储三方监管协议》　　6、浙商证券股份有限公司、中国农业银行股份有限公司杭州城西支行与华安证券股份有限公司签署的《募集资金专户存储三方监管协议》　　特此公告。　　浙商证券股份有限公司董事会　　2022年2月15日

保荐代表人熟悉经济、金融市场相关政策、法规、产品及工作规程，熟悉证券发行与承销有关知识及投行业务的新动向，擅长财务分析、企业估值和融资方案设计，具有较强的项目运作能力；具有投行团队管理经验；或具有较强市场开发能力，具有三年以上投行业务工作经验，主持或参与完成过一个以上承销项目，具有良好的从业诚信记录。投资顾问是指专门从事于提供投资建议而获薪酬的人士，它是投资服务中非常重要的角色。投资顾问，有广义和狭义之分。证券分析师是指依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。

证券投资顾问比较难，先考证券投资顾问。1、证券投资顾问的作用是为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等，辅助客户作出投资决策。证券投资顾问一般是针对证券公司总部以外的下辖营业部设置的岗位，监管机构为了规范从业人员行为，设置了这一监管机构认可且备案的监管岗位，投资顾问的观点代表的是营业部乃至公司的观点和形象。2、保荐代表人是一群在与资本打着交道的人，工作中，他们的主要任务，就是围绕如何使得资本在短期内迅速放大，目睹着资本的放大过程，看着上千亿万富翁在手中诞生。生活中，如何实现自身资本的累积和放大。3、保荐代表人指上市后备企业和证监会之间的中介，相当于这家企业的代表，向证监会作担保推荐企业上市。

简介：第一创业摩根大通证券有限责任公司（J.P. Morgan First Capital Securities Co., Ltd.）（中文简称"一创摩根"，英文简称"JPMFC"）由第一创业证券股份有限公司（简称"第一创业"）和摩根大通共同出资组建。公司总部位于中国北京。一创摩根，是第一创业和摩根大通基于相互认同的企业价值观、互利共赢的发展愿景，依照规范的公司治理架构所创建的合资证券公司，体现了双方对中国资本市场的长期承诺。一创摩根借助第一创业长期根植本土资本市场所积累的丰富经验与摩根大通作为具有悠久历史的全法定代表人：王芳成立时间：2011-05-26注册资本：80000万人民币工商注册号：110000450173902企业类型：有限责任公司(法人独资)公司地址：北京市西城区武定侯街6号卓著中心10层

第一创业证券承销保荐有限责任公司联系方式：公司电话010-63212001，公司邮箱pr@fcscib.com，该公司在爱企查共有5条联系方式，其中有电话号码1条。公司介绍：第一创业证券承销保荐有限责任公司是2011-05-26在北京市西城区成立的责任有限公司，注册地址位于北京市西城区武定侯街6号卓著中心10层。第一创业证券承销保荐有限责任公司法定代表人王芳，注册资本40,000万(元)，目前处于开业状态。通过爱企查查看第一创业证券承销保荐有限责任公司更多经营信息和资讯。

第一章　总则第一条　为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，根据《证券法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）等有关法律、行政法规，制定本办法。第二条　发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：　　（一）首次公开发行股票并上市；　　（二）上市公司发行新股、可转换公司债券；　　（三）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。第三条　证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照本办法规定向中国证监会申请保荐机构资格。　　保荐机构履行保荐职责，应当指定依照本办法规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。　　未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。第四条　保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。　　保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。第五条　保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。　　保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密。保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。　　保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。第六条　同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。　　证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。　　证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。第七条　发行人及其董事、监事、高级管理人员，为证券发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员，应当依照法律、行政法规和中国证监会的规定，配合保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，并承担相应的责任。　　保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。第八条　中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。　　中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。第二章　保荐机构和保荐代表人的资格管理第九条　证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：　　（一）注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；　　（二）具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；　　（三）保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；　　（四）具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；　　（五）符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；　　（六）最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；　　（七）中国证监会规定的其他条件。第十条　证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交下列材料：　　（一）申请报告；　　（二）股东（大）会和董事会关于申请保荐机构资格的决议；　　（三）公司设立批准文件；　　（四）营业执照复印件；　　（五）公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明；　　（六）董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明；　　（七）内部风险评估和控制系统及执行情况的说明；　　（八）保荐业务尽职调查制度、辅导制度、内部核查制度、持续督导制度、持续培训制度和保荐工作底稿制度的建立情况；　　（九）经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近1年度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表；　　（十）保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情况的说明；　　（十一）研究、销售等后台支持部门的情况说明；　　（十二）保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人和内核小组成员名单及其简历；　　（十三）证券公司指定联络人的说明；　　（十四）证券公司对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其全体董事签字；　　（十五）中国证监会要求的其他材料。

红周刊丨惠凯 在全面注册制正式实行下，监管层对信披机制和压实中介机构责任方面提出了更高要求，越来越多的中介机构因保荐企业信披问题而被曝光，譬如近期东北证券就因豫金刚石定增业务财务造假的问题，被证监部门立案。《红周刊》注意到，该项目的两位保代目前不仅从东北证券离职，且还脱离了券商行业。 东北证券还是如意债的主承销商，如意集团违约后，东北证券也受到波及，被证监局出具监管函。和豫金刚石项目的情形类似，东北证券指派负责如意债发行的两位主要成员也都离职，其中项目组负责人同样脱离了券商行业。 上述几名离职人员到底是回避责任，还是被动“背锅”？ 东北证券被立案，祸起豫金刚石定增 保代全部离职后，业务风险爆发 2月6日，东北证券公告称，因在执行豫金刚石2016年定增项目中，涉嫌保荐、持续督导等业务未勤勉尽责，出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，中国证监会决定对东北证券立案。 东北证券和豫金刚石有着常年的合作关系，担任后者2016年定增的保荐机构。定增保荐书中，东北证券为豫金刚石提供了背书，“有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”，愿意“承担相关保荐责任”。 豫金刚石2016年的定增募集材料显示，东北证券负责这笔业务的是于国庆、葛建伟，另外还有方键等项目组成员2人。从中国证券业协会网站查询结果看，于国庆、葛建伟二人不仅可能从东北证券离职，且还很可能脱离了券商行业。至于方键等两位项目组成员，方键2018年跳槽到光大证券，目前在光大证券担任保代。另一位成员于2018年跳槽到中天国富证券，眼下在中德证券工作。 就在原项目团队全部离职一年多时间后，证监会于2020年正式下发了对豫金刚石的调查通知书。调查结果显示，上市公司涉嫌重大财务造假，2016年~2019年连续虚增利润数亿元，未依法披露对外担保、关联交易合计40多亿元，实控人累计占用上市公司资金23亿多元。2022年，豫金刚石在深圳证券交易所终止上市。 那么，对于当年的业务内幕，东北证券和保代、项目成员是否有所察觉？对此疑问，《红周刊》试图通过微信向当时的一位项目组成员咨询，但未获回复。 如意债违约，主承销商东北证券被出具警示函 项目负责人同样“一走了之” 除了定增业务，债券业务也是券商投行重点关注的业务领域，而东北证券此前也曾因债券业务被处罚过。资料显示，山东如意集团的债券发行主承销商是东北证券，随着2020年如意债券宣告违约，东北证券也受到牵连。 2021年5月，东北证券披露收到了山东证监局的行政监管措施决定书：作为如意债的受托管理人，东北证券未充分履行督导发行人履行信披义务的职责，被采取出具警示函的监管措施、并记入证券期货市场诚信档案库。 今年1月的公告显示，东北证券担任主承销商的18如意01之前两次回售违约，现在的余额超过13亿元。 《红周刊》注意到，和豫金刚石项目保代的情况类似，东北证券主承的17如意01/18如意01项目主办人高静、项目成员康博，二人都已从东北证券离职。经查询中国证券业协会官网后获悉，项目主办人高静从东北证券离职后似乎已脱离证券行业，而查询到的任职于其他券商的多位“高静”，此前都没有在东北证券工作的履历。至于康博，他于2019年从东北证券离职后，目前就职于诚通证券。 发展掉队，投行成绩青黄不接 2021年来保荐公司仅两家登陆创业板 据iFinD，过去几年，东北证券担任保荐券商的公司有益中亘泰、阿波罗、吉林出版、永兴元、华迈燃气5家，这些企业的IPO多已被终止，或迄今没有显著进展。《红周刊》注意到，阿波罗、吉林出版的IPO保代之一是邵其军。邵是东北证券投行部的资深员工，且担任过豫金刚石2015年定增的保代，2016年底，其督导工作被葛建伟接任。或许因为这次人事调整，让其躲过一劫。 创业板是过去几年投行竞逐的热土。2021年，东北证券手里的创业板IPO项目大多数撤回或终止，例如华泰永创2021年底被深交所终止审核，只有盈建科、润丰股份得以在创业板上市。润丰股份上市之后的至今近两年时间内，东北证券担任保荐券商的公司只有3家在北交所上市，没有在主板/创业板/科创板上市的案例。目前，东北证券保荐的华泰永创等企业IPO申请已经撤回。 尴尬的是，东北证券官网“投资银行”专栏下的优秀案例中，展示的IPO项目如中超电缆IPO、火炬电子IPO、跃岭股份IPO、新洋丰借壳上市，都是2015年前的项目，官网公示信息缺乏近两年的得意之作。 项目储备方面，目前东北证券负责的处于IPO辅导阶段的公司有7家，大多数计划北交所上市，只有1家计划创业板IPO。另外，东北证券的部分项目被其他主打投行业务的券商“截胡”，《红周刊》此前曾报道过，东北证券担任过新三板公司捷通铁路的督导券商，2018年解除督导合作。2020年，捷通铁路正式冲击上市，保荐券商为中天国富证券，负责该项目的保代刁伟力2018年前就职于东北证券。 整体上，东北证券这家“东北地区惟一的综合类券商”、“东北地区惟一一家本土上市券商”，如今投行部门在业务量上后继无力、青黄不接。 （文中提及个股仅为举例分析，不做买卖推荐。）

美年大健康、罗欣药业。据查中泰证券官网，中泰证券保荐的上海上市药企有，美年大健康、罗欣药业、大唐药业等五家上市药企。中泰证券上海资产管理有限公司于2014年08月13日成立法定代表人黄文卿，公司经营范围证券资产管理和公开募集证券投资基金管理业务等。

中泰证券保荐主承销麒麟信安成功登陆上交所科创板

1、点击优惠链接或者二维码，进入开户首界面：注册账号，用手机号码验证通过开户。2、身份证正反面上传。3、完善个人信息。4、视频认证，身份核验。5、绑定三方存管银行的银行卡，按提示操作即可。

东方证券承销保荐账户，是指证券公司向发行人（企业）提供承销保荐服务时，所使用的证券账户。证券公司可以使用自己的账户，或者分别开设承销账户和保荐账户，以实现承销保荐业务与自营业务的管理分离。其中，承销账户用于承销证券、资管计划等业务，而保荐账户则用于进行发行人保荐、基金销售等业务。这样做的好处是提高了业务管理的透明度和合规性，防范了内部交易、利益输送等风险。

特定账户。根据东方证券公司说明得知，其承销保荐账户是在证券发行过程中，由承销商开立的、用于承担证券承销和保荐业务的特定账户。东方证券股份有限公司（以下简称公司）是一家经中国证券监督管理委员会批准的综合类证券公司。

保荐人是指保荐机构,也就是有证券发行保荐和承销资质的证券公司。根据证券法规定,企业公开发行股票上市必须由保荐人保荐。主要工作就是帮企业改制，对企业进行尽职调查，发现企业不符合上市条件的地方，然后整改，写招股说明书等申报文件，向证监会申报上市，最后给企业发行股票等等。保荐人的工作是贯穿上市全过程的。请一个好的保荐机构，会帮企业解决很多实际问题，使其符合上市条件，最终通过上市审核，同时在发行股票的过程中帮企业卖个好价钱。扩展资料：整个繁复上市过程的统筹者和领导者，向拟上市公司提供上市的专业财务意见，助其处理上市各项事务；同时担当拟上市公司与联交所、中国证监会、香港证监会及各专业中介机构之间的主要沟通渠道。确保拟上市公司适合上市，其重要资料已在招股文件中全面及准确地披露，及拟上市公司的所有董事明白作为上市公司董事的责任等。其功能还包括设计股票推销策略，组织承销团等。众所周知，二板市场是一个高风险的市场，它的高风险缘自二板市场本身有别于主板的功能定位、融资主体和投资主体。二板市场主要支持创业投资和有发展潜力的中小企业成长，其中包括大量的高科技企业，由于上市门槛较主板低，企业规模较小，技术开发创新风险大，盈利前景的不确定性强，投资者为了可能获得的高收益将承担更大的风险，二板市场本身的波动也会比较大。因此，各国二板市场的监管者都从上市公司、中介机构、市场本身的制度安排等各个方面制定规范，加强对风险的控制，而保荐人制度的建立正是通过赋予中介机构更多的权利和责任来防范风险的一个重要措施。

保荐人是最后要在招股说明书上签字的人；项目经办人是负责整个IPO业务的具体人员。保荐人肯定属于项目经办人。

针对这个问题，一个亿的募资保荐机构可以赚取的收入大概在50万元左右。保荐机构的收入主要来源于保荐费，保荐费的收入主要取决于募资的规模，一般来说，保荐费的收入比例为募资金额的0.5%，所以一个亿的募资，保荐机构可以赚取的收入大概在50万元左右。要想获得保荐费，保荐机构需要按照相关法律法规的要求，完成一系列的保荐工作，包括：首先，保荐机构需要对募资项目进行评估，确定募资项目的可行性；其次，保荐机构需要对募资项目进行宣传，吸引投资者参与募资；最后，保荐机构需要对募资项目进行监督，确保募资项目的顺利完成。总之，一个亿的募资保荐机构可以赚取的收入大概在50万元左右，要想获得保荐费，保荐机构需要完成一系列的保荐工作，包括评估、宣传和监督等。