从业资格考试

　　1、运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于()。 　　A.经济手段 　　B.行政手段 　　C.法律手段 　　D.自律手段 　　参考答案：A 　　2、下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是() 　　A.次级定期债务不得与其他债权相抵消 　　B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行 　　C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务 　　D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50% 　　参考答案：C 　　3、股票的特征包括()。 　　Ⅰ.永久性 　　Ⅱ.收益性 　　Ⅲ.参与性 　　Ⅳ.流动性 　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　参考答案：A 　　4、普通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制，其中，其他方面的限 　　制包括()。 　　Ⅰ.公司的经营环境 　　Ⅱ.公司对现金的需要 　　Ⅲ.股东所处的地位 　　Ⅳ.公司进入资本市场获得资金的能力 　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　参考答案：A 　　5、关于看涨期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的有() 　　Ⅰ、看涨期权买方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的 　　Ⅱ、看涨期权买方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的 　　Ⅲ、看涨期权卖方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的 　　Ⅳ、看涨期权卖方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的 　　A.Ⅰ、Ⅲ 　　B.Ⅰ、Ⅳ 　　C.Ⅱ、Ⅲ 　　D.Ⅱ、Ⅳ 　　参考答案：B 　　6、关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述正确的有()。 　　Ⅰ、2004年相继推出LOF和ETF 　　Ⅱ、2004年开放式基金取代封闭式基金，成为市场主流 　　Ⅲ、基金开元和基金金泰是最早按照《证券投资基金管理暂行办法》设立的两只封闭式 　　证券投资基金 　　Ⅳ、2001年9月发行的"华安创新"是我国第一只开放式证券投资基金 　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　B、Ⅰ、Ⅳ 　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　参考答案：D 　　7、下列关于证券市场特征的说法中，正确的有() 　　Ⅰ、证券市场是价值直接交换的场所 　　Ⅱ、证券市场是财产权利直接交换的场所 　　Ⅲ、证券市场是风险直接交换的场所 　　Ⅳ、证券市场是直接融资于间接融资的场所 　　A、Ⅰ、Ⅳ 　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　参考答案：C 　　8、港股通股票包括() 　　Ⅰ、恒生综合大型股指数的成分股 　　Ⅱ、恒生综合中型股指数的成分股 　　Ⅲ、A+H股上市公司的H股 　　Ⅳ、在联交所以国外货币报价以港币交易的股票 　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　B、Ⅲ、Ⅳ 　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　D、Ⅰ、Ⅱ 　　参考答案：C 　　9、下列关于债券特征的描述，错误的是()。 　　A.安全性是指债券持有人的权益相对固定，且一定可按期收回投资 　　B.收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬 　　C.偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付本息 　　D.流动性是指债券持有人可以按自己的需要和市场情况灵活的转让债券 　　参考答案：A 　　10、某可转换债券面值为1000元，规定其转换价格为25元，则转换比例为()。 　　A.50 　　B.30 　　C.20 　　D.40 　　参考答案：D 　　11、下列境外机构在我国发行的债券的有()。 　　A.扬基债券 　　B.龙债券 　　C.武士债券 　　D.熊猫债券 　　参考答案：D 　　12、世界银行于1944年成立，是全球的()机构。 　　A.商业贷款 　　B.金融定价 　　C.货币发行 　　D.发展援助 　　参考答案：D 　　13、我国证券交易所归属()直接管理. 　　A、中国证券业协会 　　B、国务院 　　C、中国证监会 　　D、省级人民政府 　　参考答案：C 　　14、系统风险包括()。 　　Ⅰ.购买力风险 　　Ⅱ.利率风险 　　Ⅲ.财务风险 　　Ⅳ.汇率风险 　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　参考答案：B 　　15、我国发行国际债券始于20世纪()年代初期。 　　A.70 　　B.80 　　C.60 　　D.90 　　参考答案：B 　　16、附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态() 　　A.随即消失 　　B.依然存在 　　C.自动终止 　　D.转为股票 　　参考答案：B 　　17、证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的，在防范和处置()用于保护证券投资者利益的资金。 　　A.证券市场系统风险 　　B.上市公司风险 　　C.证券公司风险 　　D.证券投资风险 　　参考答案：C 　　18、上证成分股指数采用()公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比分级靠档加权计算方法。 　　A.几何加权价格指数 　　B.基期加权价格指数 　　C.简单算术价格指数 　　D.派许加权综合价格指数 　　参考答案：D 　　19、2004年1月31日由()发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九方面的纲领性意见，被称为“国九条”。 　　A.国务院 　　B.中国证监会 　　C.中国人民银行 　　D.国家发展和改革委员会 　　参考答案：A 　　20、为保证资产证券化业务中资金和基础资产的安全，特点目的机构通常聘请信誉良好的()进行资本和资产的托管。 　　A.证券服务机构 　　B.金融机构 　　C.大型工商企业 　　D.清算公司 　　参考答案：B 　　21、根据我国现行的证券交易原则，属于连续竞价时成交价格的确定原则是() 　　A.买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价 　　B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交 　　C.卖出申报价格低于即时揭示的买入申报价格时，以中间价成交 　　D.买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交 　　参考答案：A 　　22、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和()经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。 　　A.证券公司 　　B.工商企业 　　C.投资咨询公司 　　D.私募基金 　　参考答案：A 　　23、根据()划分，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场等 　　A.品种结构 　　B.交易场所结构 　　C.效率结构 　　D.层次结构 　　参考答案：A 　　24、各国证券市场监管的主要任务是() 　　A.调控证券市场与证券交易的规模 　　B.保护投资者利益，营造公开、公平、公正的市场环境 　　C.保证证券市场的效率 　　D.降低非系统性风险 　　参考答案：B 　　25、商业银行次级债券的发行方式是() 　　A.代销 　　B.一次足额发行或限额内分期 　　C.招标承销 　　D.包销 　　参考答案：B 　　26、除了可按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股一起参与本期剩余盈利分配的是() 　　A.可赎回优先股票股东 　　B.累积优先股票股东 　　C.参与优先股票股东 　　D.可转换优先股票股东 　　参考答案：C 　　27、为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组，债务重组等提供查询服务，这属于证券公司的() 　　A.财务顾问业务 　　B.资产管理业务 　　C.承销保荐业务 　　D.投资咨询业务 　　参考答案：A 　　28、下列关于股票风险性特征的说法，错误的是() 　　A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票 　　B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离 　　C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险 　　D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益 　　参考答案：A 　　29、我国目前的沪深300股指期货合约是在()进行交易的 　　A.上海期货交易所 　　B.中国金融期货交易所 　　C.深圳证券交易所 　　D.上海证券交易所 　　参考答案：B 　　30、根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约 　　方的履约金归()所有 　　A.守约方 　　B.上海证券交易所 　　C.证券结算风险基金 　　D.投资者保护基金 　　参考答案：A 　　31、下列不属于国际债券的主要投资者的是() 　　A.自然人 　　B.各国政府 　　C.银行或其他金融机构 　　D.工商财团 　　参考答案：B 　　32、证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始 　　登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行() 　　A.资金的募集和证券的登记 　　B.发行初始登记 　　C.证券制作 　　D.证券签章 　　参考答案：A 　　33、下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是() 　　A.只能采用代销方式 　　B.可采用公开招标方式 　　C.只能采用包销方式 　　D.可采用包销或代销方式 　　参考答案：D 　　34、地方政府债券招标发行时，投标标位变动幅度为() 　　A.0.01% 　　B.0.02% 　　C.0.04% 　　D.0.03% 　　参考答案：A 　　35、允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是() 　　A.可转换债券 　　B.附权证债券 　　C.附债务权证债券 　　D.双货币债券 　　参考答案：C 　　36、成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括() 　　A.营业网点在40个以上 　　B.资本充足率，偿付能力或者净资本状况达到监管标准 　　C.非存款类金融机构注册资本不低于人民币5亿元 　　D.近三年内在经营活动中没有重大违规记录，信誉良好 　　参考答案：C 　　37、根据现行制度规定，在连续竞价时，对于新进入的一个有效买入委托，下列说法错 　　误的是() 　　A.若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价 　　B.若不能成交，则进入买入委托队列等待成交 　　C.若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价 　　D.若成交，其成交价格为即时揭示的卖方平均价格 　　参考答案：D 　　38、证券市场以证券发行与交易的方式实现了()的对接，有效地解决了资本的供需矛盾 　　A.筹资与投资 　　B.筹资与并购 　　C.投资与并购 　　D.发行与回购 　　参考答案：A 　　39、公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为() 　　A.5% 　　B.10% 　　C.15% 　　D.20% 　　参考答案：B 　　40、根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指导》，企业发行短期融资券的 　　累计待偿还余额不得超过企业净资产的() 　　A.30% 　　B.40% 　　C.50% 　　D.60% 　　参考答案：B

题库只是提供练习，没人能保证一定能通过，还得靠自己看书做题。不过证券从业也不是特别难，入门级的证书，祝周末考试通关吧。2014年3月证券市场基础知识真题题库【历年真题（视频讲解）＋章节题库＋考前押题】2014年3月证券交易真题题库【历年真题（视频讲解）＋章节题库＋考前押题】

通过基础科目和任意一门专业科目考试的，即为资格考试合格人员，同时取得证券从业资格。证券从业资格考试合格证书由中国证券业协会面向考试成绩合格者颁发，考试成绩长期有效。成绩合格证不等于从业资格证书，通过一门基础和任意一门专业科目考试的考生，具有证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在机构向中国证券业协会申请执业证书。执业证书自取得之日起每（两）年检查一次。具体年检事宜请咨询相关所在机构或关注中国证券业协会网站的相关公告。温馨提示：以上信息仅供参考。应答时间：2021-12-07，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。

1、证券从业资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为必考科目，专业科目由应考人员自选。考试吧建议广大考生根据自己的实际情况进行选择，不必贪多，报一门过一门才是王道。2、基础科目为证券市场基础知识。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。3、通过基础科目和任意一门专业科目考试的，即为资格考试合格人员，同时取得证券从业资格。证券从业资格考试合格证书由中国证券业协会面向考试成绩合格者颁发，考试成绩长期有效。4、通过任意一门科目考试者均有单科考试成绩合格证书。考试结束后15天，考生只需在协会网站考试成绩查询窗口输入有效证件即可下载成绩合格证书。扩展资料：改革后有效合格成绩的效用考生按照改革后的资格考试测试制度报名参加考试测试后，取得规定科目有效合格成绩，即为资格考试测试合格人员。（一）同时拥有《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目有效合格成绩的，入门资格考试合格。（二）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《投资银行业务》三个科目有效合格成绩的，保荐代表人资格考试合格。2014年11月25日国务院取消保荐代表人资格考试。（三）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《发布证券研究报告业务》三个科目有效合格成绩的，证券分析师资格考试合格。（四）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券投资顾问业务》三个科目有效合格成绩的，证券投资顾问资格考试合格。（五）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券公司高级管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的，证券公司经理层人员任职资格测试合格。参考资料来源：百度百科-证券从业资格考试

【 #证券考试# 导语】 为大家整理“2019年证券从业《金融市场基础知识》讲义（4）"，供大家参考，希望对考生有帮助！ 　　第二节 中国的多层次资本市场 　　一、多层次资本市场概述 　　(一)资本市场概念的界定 　　资本市场是长期金融市场或长期资金市场，是为一年以上资本性或准资本性融资产品提供发行和交易服务的有形或无形的市场总和。 　　资本市场包括股票及衍生品市场、债券及衍生品市场、中长期资金借贷品市场;广义的资本市场还包括为国民经济发展和企业经营运行发挥稳定作用的期货市场。 　　(二)资本市场的分层特性及其内在逻辑 　　资本市场本身具有多层次特性。资本市场的层次结构，是指资本市场根据企业在不同发展阶段的融资需求和融资特点，针对各种市场主体不同的、特定的需求，提供的具有不同内在逻辑次序、不同服务对象和不同内在特点的市场形式。 　　1.分层的原因 　　(1)从投资者的角度来看，由于每个投资者的风险偏好不同，对投资产品的投资期限、回报率以及产品本身的复杂程度要求不同，资本市场为了满足投资者对不同投资品种的偏好，需要一个多层次的资本市场来容纳多样化的投资产品。 　　(2)从融资需求方的角度来看，由于我国企业数量众多，如按行业类型划分，可将企业分为传统型、创业型、高科技型等类型;如按企业成长周期划分，可将企业分为创立期、成长　期、成熟期和衰退期。因此，不同企业类型在不同时期的融资需求各不相同，有效分层的资本市场可以为企业提供更加丰富多元的融资渠道。 　　2.分层的结果 　　(1)按照所交易产品品种的不同，可以将资本市场划分为股票市场、债券市场、衍生品证券市场和基金市场; 　　(2)按照市场功能的不同，可以将资本市场划分为发行市场和交易市场; 　　(3)按照资本市场的组织形式和交易活动是否集中统一，可以将资本市场划分为场内交易市场和场外交易市场; 　　(4)按照所服务和覆盖的上市公司类型的不同，可将资本市场划分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型; 　　(5)按照发行和募集方式的不同，可以将资本市场划分为公募市场和私募市场。 　　二、多层次资本市场的主要内容 　　(一)场内市场 　　1.场内市场的定义(整个证券市场的核心) 　　即证券交易所市场。证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场。 　　2.我国的场内交易市场 　　1.定义：主板市场是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所，一般而言，各国主要的证券交易所代表着国内主板市场。 　　2.服务对象：主板市场对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求标准较高，上市企业多为大型成熟企业，具有较大的资本规模以及稳定的盈利能力。 　　3.地位：相对创业板市场而言，主板市场是资本市场中最重要的组成部分，很大程度上能够反映国家或地区的经济发展状况，有“宏观经济晴雨表”之称。 　　4.交易所：上海、深圳证券交易所是我国证券市场的主板市场。上海证券交易所于 　　1990 年 12 月 19 日正式营业;深圳证券交易所于 1991 年 7 月 3 日正式营业。 　　5.中小板(2004 年 5 月于深交所设立) 　　(1)设立中小企业板块的宗旨是为主业突出、具有成长性和科技含量的中小企业提供直接融资平台，是我国多层次资本市场体系建设的一项重要内容。 　　(2)中小企业板块的设计要点主要有四个方面： 　　①暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板主板市　(包含中小板　　)块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险; 　　②在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性; 　　③在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模，避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险; 　　④在主板市场的制度框架内实行相对独立运行，目的在于有针对性地解决市场监管的特殊性问题，逐步推进制度创新，从而为建立创业板市场积累经验。 　　(3)中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立” 　　①法律、法规和部门规章与主板市场相同。 　　③ 上市公司须符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求。 　　①运行独立：中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。 　　②监察独立：深圳证券交易所建立独立的监察系统实施对中小企业板块的 　　实时监控，该系统针对中小企业板块的交易特点和风险特征设置独立的监控指标和报警阈值。 　　③代码独立：将中小企业板块股票作为一个整体，使用与主板市场不同的　股票编码。 　　④指数独立：中小企业板块在上市股票达到一定数量后，发布该板块独立的指数。 　　(二)场外市场 　　1.场外市场的定义 　　场外市场是指在集中的交易场所之外进行证券交易的市场，没有集中的交易场所和市场制度，又被称为店头市场或者柜台市场，主要是一对一交易，以交易非标准化的、私募类型的产品为主。 　　2.场外交易市场的特征 　　(1)挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求，更加注重企业的成长性。场外交易市场通常是资本市场体系中较低的一个层次，在其中挂牌的公司具有一定的发展潜力，但同时也存在规模较小、盈利能力差、经营状况不太稳定等情况。 　　(2)信息披露要求较低，监管较为宽松。为适应挂牌公司规模较小，对信息披露、财务审计等挂牌相关费用承受力弱的特点，场外交易市场对其监管较为宽松，市场透明度不及交易所市场。 　　(3)交易制度通常采用做市商制度。做市商制度也被称为报价驱动制度，是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易。相对于交易所市场常用的竞价交易制度，场外交易市场的投资者无论是买入还是卖出股票，都只能与做市商交易，即在一笔交易中，买卖双方必须有一方是做市商。近年来，随着计算机和网络通讯等电子技术的应用，场外交易市场也具备了计算机自动撮合的条件。目前的场外交易市场早已不再单纯地采用集中报价、分散成交的做市商模式，而是掺杂自动竞价撮合，形成混合交易模式。 　　3.场外交易市场的功能 　　(1)拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境。 　　场外交易市场的建设和发展拓展了资本市场积聚和配置资源的范围，为中小企业提供了与其风险状况相匹配的融资工具。 　　(2)为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所。 　　公司股份天然具有流动的特性，存在转让的要求，场外交易市场为其提供了流通转让的场所，也为投资者提供了兑现及投资的机会。 　　(3)提供风险分层的金融资产管理渠道。 　　建立多层次资本市场体系，发展场外交易市场能够增加不同风险等级的产品供给、提供必要的风险管理工具以及风险的分层管理体系，为不同风险偏好的投资者提供更多不同风险等级的产品，满足投资者对金融资产管理渠道多样化的要求。 　　4.我国的场外交易市场 　　1.定义：区域性股权市场是为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。除区域性股权市场外，地方其他各类交易场所不得组织证券发行和转让活动。 　　2.意义：区域性股权市场是地方人民政府扶持中小微企业政策措施的综合运用平台，对于鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。 　　3.限制 　　①在区域性股权市场发行或转让证券的，限于股票、可转换为股票的公司债券以及国务院有关部门按程序认可的其他证券，不得违规发行或转让私募债券; 　　②不得采用广告、公开劝诱等公开或变相公开方式发行证券，不得以任何形式非法集资; 　　③不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行证券转让，投资者买入后卖出或卖出后买入同一证券的时间间隔不得少于 5 个交易日; 　　④单只证券持有人累计不得超过 200 人，法律、行政法规另有规定的除外; 　　6.监管：私募基金采取适度监管和底线监管原则。中国证监会对私募基金实施行政监管。 　　三、多层次资本市场的意义 　　(一)有利于调动民间资本的积极性，将储蓄转化为投资，提升服务实体经济的能力我国储蓄率较高，但存在企业融资难、民间投资难的突出矛盾。多层次资本市场体系可以提供多种类型的金融产品和交易场所，为多样化的投融资需求打造高效匹配的平台，有利于促进生产要素自由流动，激发经济增长活力。 　　(二)有利于创新宏观调控机制，提高直接融资比重，防范和化解经济金融风险我国金融结构长期失衡，直接融资比重偏低，实体经济过度依赖银行信贷。多层次资本市场可以提供多元化的股权融资，加快资本形成，降低实体经济杠杆率;有助于盘活存量资产，　进一步改善金融结构，改变过度依赖银行体系的局面，分散和化解金融风险隐患。 　　(三)有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型多层次资本市场可以通过提供风险投资、私募股权投资等建立融资方和投资方风险共担、利益共享的机制，缓解中小企业和科技创新型企业融资难问题，并由市场筛选出有发展潜力的企业，推动新兴业态和产业成长，促进经济转型升级。 　　(四)有利于促进产业整合，缓解产能过剩大力推进企业市场化并购重组，促进产业整合，是解决产能过剩问题的重要手段。多层次资本市场可以提供更加高效透明的定价机制和灵活多样的支付工具与融资手段，如普通股、优先股、可转债、高收益债券、并购基金等，推动产业结构调整。 　　(五)有利于满足日益増长的社会财富管理需求，改善民生，促进社会和谐多层次资本市场可以提供多种风险收益特征的金融产品，多渠道满足日益增长的居民投资和理财需求，使不同风险偏好和承受能力的投资者都能找到适合自己的产品和服务。同时，多层次资本市场可以有效促进养老金等社会保险基金保值增值，提高社会保障水平。 　　(六)有利于提高我国经济金融的国际竞争力 　　加快发展多层次资本市场，可以拓展我国资本市场的深度和广度，为扩大双向开放创造有利条件，提高我国资本市场和证券期货服务业的国际竞争力，更好地服务于我国经济参与全球竞争，有利于增强我国在国际大宗商品领域的话语权。

试科目考试科目分为基础科目和专业科目。基础科目为证券基础知识；专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。 四、考试大纲和教材考试大纲由协会制定并公布,应考人员可至协会网站www.sac.net.cn查阅。2006年新版考试教材已由协会组织编写、修订完成，中国财政经济出版社出版发行。(有关教材销售信息将于近日在协会网站发布)。五、 报名时间2006年8月7日至8月25日。六、 报名事项报名采取网上报名方式。请应考人员在协会网站按照要求登录报名。报名费每单科人民币70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请参阅协会网站“报名须知”。七、 考试方式全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。八、 考试时间2006年10月14日、15日，21日、22日（具体时间以准考证明示为准）。九、 考试地点考试将在以下41个城市设考场：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、保定、烟台、苏州、温州、泉州、佛山。考生可根据需要选择以上任一城市参加考试。考场详细地点将在准考证中明示。

了解科目特点，理解记忆证券从业资格考试难度并不是很大，各位考生想在考试中考取一个满意的成绩，就要在备考阶段找到方法。首先，我们需要了解一下各个科目的特点：《证券市场基本法律法规》偏文科，大多都是文字类的法律法规等知识;《金融市场基础知识》偏理科，大多是经济学和金融学性质的知识。想要备考有效率，首先就是对知识点进行理解记忆。死记硬背是最不可取的，因为，这是短时间的记忆，在一段时间之后，很容易遗忘，也会浪费许多的时间。许多考生会选择听网课备考，在听网课之前，各位考生也要对知识点内容进行预习，结合网课记忆，才会有更好的备考效果。课题结合，多加练习那么听网课就不需要做题了吗?答案是否定的。我们可以通过做证券从业资格考试真题来对知识点记性巩固。通过试题，我们能够及时发现自身薄弱之处，也能够通过试题了解出题老师的思路。对于错题，各位考生要将错题整理出来，时常翻看，才能更好的避免在考试中出现失误。充足的时间备考，不要临时“抱佛脚”“明日复明日”，许多考生备考喜欢拖延，最终导致复习时间不够，临时抱佛脚。各位考生要制定一个备考计划，按照计划认真备考复习。没有充足的准备，面对考试时也会变得更加紧张。想要考试时更有自信，就要拿出充足的时间备考。更多证券从业资格考试最新资讯、备考干货、每日习题等，小编都会及时进行更新，请大家关注起来。

二、改革后有效合格成绩的效用考生按照改革后的资格考试测试制度报名参加考试测试后，取得规定科目有效合格成绩，即为资格考试测试合格人员。（一）同时拥有《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目有效合格成绩的，入门资格考试合格。（二）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《投资银行业务》三个科目有效合格成绩的，保荐代表人资格考试合格。（三）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《发布证券研究报告业务》三个科目有效合格成绩的，证券分析师资格考试合格。（四）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券投资顾问业务》三个科目有效合格成绩的，证券投资顾问资格考试合格。（五）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券公司高级管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的，证券公司经理层人员任职资格测试合格。拥有《证券公司高级管理人员资质测试》一个科目有效合格成绩的，证券公司董事长、副董事长和监事长任职资格测试合格。（六）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》、《证券公司高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》四个科目有效合格成绩的，证券公司合规总监任职资格测试合格。（七）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券评级业务高级管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的，证券评级业务高级管理人员任职资格测试合格。资格考试测试合格人员，具备其他相应规定条件，在合格成绩有效期内可以申请取得相应的从业资格或任职资格。 三、改革前有效合格成绩的效用衔接考生按照改革前的资格考试测试制度报名参加考试测试后，取得的合格成绩，在其有效期内相应转换为改革后的有效合格成绩效用。（一）关于入门资格考试改革前的资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》和《证券投资基金》。1、通过基础科目《证券市场基础知识》的，入门资格考试合格。2、通过一门及一门以上专业科目的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后，入门资格考试合格。（二）关于保荐代表人胜任能力考试改革前的保荐代表人胜任能力考试科目由《证券知识综合考试》和《投资银行业务考试》组成。改革前的保荐代表人胜任能力考试合格的，认定为改革后的保荐代表人胜任能力考试合格。（三）关于证券投资咨询资格考试改革前的证券投资咨询资格考试科目由《证券市场基础知识》和《证券投资分析》组成。1、通过改革前的考试科目《证券市场基础知识》和《证券投资分析》的，认定为证券分析师胜任能力考试合格或证券投资顾问胜任能力考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格。2、仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，应通过改革后的《发布证券研究报告业务》后，认定为证券分析师胜任能力考试合格。3、仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，应通过改革后的《证券投资顾问业务》后，认定为证券投资顾问胜任能力考试合格。4、通过改革前的《证券投资分析》的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》后，认定为证券分析师胜任能力考试合格或证券投资顾问胜任能力考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格。（四）关于证券经纪人专项考试改革前的证券经纪人专项考试科目由《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》组成。1、通过改革前的考试科目《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》的，认定为入门资格考试合格。2、仅通过改革前的《证券市场基础》的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》后，认定为入门资格考试合格。3、仅通过改革前的《证券经纪业务营销》的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后，认定为入门资格考试合格。（五）关于高管资质测试改革前的《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》成绩合格的，在其合格成绩有效期内认定为相应的管理资质测试合格。

第一节 证券与证券市场1、证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。证券的票面要素主要为四个：第一，持有人；第二，证券的标的物；第三，标的物的价值；第四，权利。证券的两个基本特征为：第一，法律特征；第二，书面特征。有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债券凭证。有价证券本身没有价值，但由于代表了一定的权益，所以有交易价格。有价证券可分为：商品证券、货币证券和资本证券。有价证券的特征：第一，证券的产权性；第二，证券的收益性；第三，证券的流通性；第四，证券的风险性。有价证券的功能：第一，筹资功能，是指为经济的发展筹集资本；第二，配置资本的功能，是指通过有价证券的发行和交易，按利润最大化的要求对资本进行分配。2、证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。它的三个显著特征是：第一，证券市场是价值直接交换的场所；第二，证券市场是财产权利直接交换的场所；第三，证券市场是风险直接交换的场所。从纵向来划分，证券市场可以分一级市场和二级市场。从横向来划分，又可以分为股票市场、债券市场、基金市场等。3、证券市场是社会化大生产和商品经济发展到一定阶段的产物。今年来证券市场有着全新的特征：第一，金融证券化；第二，证券投资法人化；第三，证券交易多样化；第四，证券市场自由化；第五，证券市场国际化；第六，证券市场电脑化。证券市场的四大趋势为：第一，金融创新进一步深化；第二，发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大发展；第三，证券交易所的合并与上市；第四，证券市场的网络化发展趋势。纵观十年来我国证券市场的发展历程，它的特点为：第一，市场发展日益规范有序；第二，证券发行规模逐年扩大，品种结构日趋合理；第三，机构投资者的队伍逐渐壮大；第四，监督手段法制化。第二节 证券市场的参与者1、证券发行人，是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。一般而言，发行证券时，发行人要委托证券公司代为发行，即承销。2、证券投资人，是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人，他们是证券市场的资金供给者。证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两类。3、证券市场的中介机构，是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构。主要有证券公司和证券服务机构。证券公司的主要业务有代理发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务。证券公司一般分为综合类证券公司和经纪类证券公司。4、自律组织。在我国证券自律性组织包括证券交易所和证券协会。我国的证券交易所是提供证券集中竞交易场所的不以营利为目的的法人。证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。其权利机构是由全体会员组成的会员大会。在我国证券公司必须加入证券业协会。5、证券监督机构，在我国证券监督机构是指中国证券监督管理委员会及其派出机构。第三节 证券市场的地位与功能1、金融市场是资金融通的市场。资金的融通简称为融资，一般分为直接融资和间接融资两种。根据金融市场上交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。证券市场是现代金融体系的重要组成部分，而且它与金融市场体系的其他组成部分有密切的联系：第一，证券市场与货币市场关系密切；第二，长期信贷的资金来源依赖于证券市场；第三，任何金融机构的业务都直接或间接于证券市场相关，而且证券金融机构与非证券金融机构在业务上有很多的交叉。2、证券市场的基本功能为：第一，筹资功能，是指证券市场为资金需求者筹集资金的功能；第二，资本定价功能，就是为资本决定价格；第三，资本配置功能，是指通过证券价格引导资本的流动而实现资本的合理配置的。第二章 股票（1-2）第一节 股票的特征与类型1、股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。它的三个基本要素是：发行主体、股份、持有人。2、股票是一种有价证券、要式证券、证权证券、资本证券和综合权利证券。3、股票的特征是：收益性、风险性、流动性、永久性、参与性和波动性。4、按股东享有的权利的不同，可以把股票分为普通股和优先股。5、股票按是否记载股东姓名，可以分为记名股票和不记名股票。记名股票的特点是：第一，股东权利归属于记名股东；第二，认购股票的款项不一定一次缴足；第三，转让相对复杂或受限制；第四，便于挂失，相对安全。不记名股票的特点是：第一，股东权利归属股票的持有人；第二，认购股票时要求缴足股款；第三，转让相对简便；第四，安全性较差。6、股票按是否用票面金额加以表示，可以分为有面额股票和无面额股票。有面额股票的特点是：第一，可以明确表示每一股所代表的股权比例；第二，为股票发行价格的确定提供依据。我过国公司法规定，股票的发行价格可以和票面金额相等，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。无面额股票的特点是：第一，发行或转让价格较灵活；第二，便于股票分割。7、票面价值即面值，是指在股票票面上标明的金额。8、帐面价值，即股票净值或每股净资产，是指每股股票所代表的实际资产的价值。9、清算价值是公司清算时每一股所代表的实际价值。一般在实际中，清算价值低于帐面价值。8、内在价值又称为理论价值，也即股票未来收益的净现值，它取决于股息收入和市场收益率。股票的内在价值决定股票的市场价格，但又不一定完全相等，股票的市场价格总是围绕着股票的内在价值波动。9、市场价格，一般是指股票在二级市

基础科目：证券基础知识，专业科目：证券交易，证券发行与承销，证券投资分析，证券投资基金。 顺便说下：基础科目是必考科目，专业科目任选一科就可以拿到证券从业资格考试啦。一般大家都会选择交易，因为这一科相对于其它科来讲比较容易些，但还是有一定难度的 2010年考四次试，上半年已经结束了，还有下半年两次，第一次报名时间：8月3---12日，考试时间为：10月23---24；第二次报名时间为：10月19---29 考试时间为：12月4--5 考试报名到证券业协会网站上报名。上一期报名费是每门70元，考试是机考，祝你考试顺利通过 道明诚西安博才金融培训中心（029-85251568）

证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。通过基础科目和任意一门专业科目考试的，即为资格考试合格人员，同时取得证券从业资格。证券从业资格考试合格证书由中国证券业协会面向考试成绩合格者颁发，考试成绩长期有效。成绩合格证不等于从业资格证书，通过一门基础和任意一门专业科目考试的考生，具有证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在机构向中国证券业协会申请执业证书。执业证书自取得之日起每（两）年检查一次。具体年检事宜请咨询相关所在机构或关注中国证券业协会网站的相关公告。温馨提示：以上内容仅供参考。应答时间：2021-08-31，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。 [平安银行我知道]想要知道更多？快来看“平安银行我知道”吧~ https://b.pingan.com.cn/paim/iknow/index.html

　　A:1 　　B:2 　　C:3 　　D:4 　　答案:A 　　解析: 　　证券金融公司应当每个交易日结束后，公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据以及转融通费率。 　　(2)基金按()，可分为封闭式基金和开放式基金。 　　A:投资标的划分 　　B:基金的组织形式不同 　　C:投资目标划分 　　D:基金运作方式不同 　　答案:D 　　解析:按基金运作方式不同，可分为封闭式基金和开放式基金。 　　(3)中国人民银行的主要职能不包括()。 　　A:制定货币政策 　　B:服务工商企业 　　C:防范金融风险 　　D:维护金融稳定 　　答案:B 　　解析:2003 　　年12月27日修订后的《中国人民银行法》第2条规定了中国人民银行的职能，中国人民银行在国务院领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定。 　　(4)下列不属于银监会对违反国家有关银行业监督管理规定处罚措施的是()。 　　A:经济处罚 　　B:取消董事、高级管理人员任职资格 　　C:禁止从事银行业工作 　　D:剥夺政治权利 　　答案:D 　　解析:选项D中的剥夺政治权利属于刑事制裁措施，银监会无权采用。 　　(5)证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立()的方式。 　　A:信贷 　　B:储蓄 　　C:股票 　　D:信托 　　答案:D 　　解析: 　　证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。保证金中的证券应当记入转融通担保证券账户，保证金中的资金应当记入转融通担保资金账户。 　　(6)下列不属于银行业金融机构市场准入监管内容的是()。 　　A:分支机构准入 　　B:从业人员准入 　　C:高级管理人员准人 　　D:法人机构准入 　　答案:B 　　解析:银行业金融机构的市场准入主要包括3个方面：机构、业务和高级管理人员。 　　(7)下列关于凭证式国债的说法，错误的是()。 　　A:采取“随买随卖”的方式进行交易 　　B:采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售 　　C:利率按实际持有天数分档计付 　　D:凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券 　　答案:D 　　解析: 　　凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。 　　(8)上海证券交易所的综合指数不包括()。 　　A:上证A股指数 　　B:上证380指数 　　C:上证综合指数 　　D:新上证综合指数 　　答案:B 　　解析: 　　上海证券交易所的综合指数包括上证综合指数、新上证综合指数、上证A股指数、B股指数及工业类指数、商业类指数等。 　　(9)()可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。 　　A:欧式期权 　　B:美式期权 　　C:修正的欧式期权 　　D:大西洋期权 　　答案:D 　　解析: 　　修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。 　　(10)证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的()，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。 　　A:账面价值 　　B:清算价值 　　C:内在价值 　　D:票面价值 　　答案:C 　　解析: 　　研究和发现股票的内在价值，并将其内在价值与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券研究人员、投资管理人员的主要任务。 　　(11)在美国发行的外国证券称为()。 　　A:武士债券 　　B:扬基债券 　　C:龙债券 　　D:熊猫债券 　　答案:B 　　解析: 　　外国债券是一种传统的国际债券。在美国发行的外国债券被称为扬基债券，它是由非关国居民在美国市场发行的吸收美国资金的债券。在日本发行的外国债券称为武士债券，它是外国发行人在日本债券市场上发行的以日元为面值的债券。龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。熊猫债券是指境外机构在中国发行的以人民币计价的债券。 　　(12)一般()不履行债务的风险最低。 　　A:政府债券 　　B:金融债券 　　C:企业债券 　　D:欧洲债券 　　答案:A 　　解析: 　　不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的，一般政府债券不履行债务的风险最低。 　　(13)王小姐观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是她将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的()增大。 　　A:流动性 　　B:期限性 　　C:风险性 　　D:收益性 　　答案:C 　　解析: 　　股票风险性的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离。故选C。 　　(14)下列关于金融市场功能的说法，错误的是()。 　　A:金融市场承担着商品价格等重要价格信号的决定功能 　　B:金融市场参与者通过组合投资可以分散非系统风险 　　C:融通货币资金是金融市场最主要、最基本的功能 　　D:金融市场借助货币资金的流动和配置可以影响经济结构和布局 　　答案:A 　　解析: 　　金融市场功能主要包括：①货币资金融通功能;②资源配置功能;③风险分散与风险管理功能;④经济调节功能;⑤定价功能。__________选项A中，金融市场决定的是金融商品的价格，而不是商品价格。故选A。 　　(15)下列关于公司债的说法，错误的是()。 　　A:公司债券的发行主体是股份公司 　　B:有些国家允许非股份制企业发行债券 　　C:公司发行债券的目的主要是为了满足经营需要 　　D:公司债券的风险性相对于政府债券和金融债券要小一些 　　答案:D 　　解析: 　　公司债券的发行主体是股份公司，但有些国家也允许非股份制企业发行债券，所以，归类时，可将公司债券和企业发行的债券合在一起，称为公司(企业)债券。公司发行债券的目的主要是为了满足经营需要。由于公司的情况千差万别，有些经营有方、实力雄厚、信誉高，也有一些经营较差，可能处于倒闭的边缘，因此，公司债券的风险性相对于政府债券和金融债券要大一些。公司债券有中长期的，也有短期的，视公司的需要而定。 　　(16)()属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。 　　A:过户费 　　B:印花税 　　C:会员会费 　　D:资本利得税 　　答案:A 　　解析: 　　过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于中国结算公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。 　　(17)证券市场上最活跃的机构投资者是() 　　A:商业银行 　　B:证券经营机构 　　C:保险公司 　　D:基金公司 　　答案:B 　　解析: 　　证券经营机构是证券市场上最活跃的机构投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。 　　(18)1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的()。 　　A:40% 　　B:50% 　　C:60% 　　D:70% 　　答案:B 　　解析:1988 　　年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定：开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的50%。 　　(19)()的发行可以采取一次足额发行或限额发行内分期发行的方式。 　　A:实物债券 　　B:政府债券 　　C:公司债券 　　D:金融债券 　　答案:D 　　解析: 　　金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级。 　　(20)下列关于股票收益性的说法，不正确的是()。 　　A:股票的收益只来源于股份公司 　　B:其实现形式是公司派发的股息、红利 　　C:其实现形式可以是资本利得 　　D:收益性是股票最基本的特征 　　答案:A 　　解析: 　　收益性是股票最基本的特征。股票的收益来源可分成两类：①来自股份公司。认购股票后，持有者即对发行公司享有经济权益，这种经济权益的实现形式是从公司领取股息和分享公司的红利。股息红利的多少取决于股份公司的经营状况和盈利水平;②来自股票流通。股票持有者可以持股票到依法设立的证券交易场所进行交易，当股票的市场价格高于买入价格时，卖出股票就可以赚取差价收益。这种差价收益称为资本利得。 　　(21)根据规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。 　　A:35% 　　B:40% 　　C:45% 　　D:50% 　　答案:A 　　解析: 　　以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。 　　(22)()对金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的资格进行审查。 　　A:银监会 　　B:保监会 　　C:证监会 　　D:中国人民银行 　　答案:A 　　解析: 　　中国人民银行对金融租赁公司和汽车金融公司在银行间债券市场发行和交易金融债券进行监督管理;中国银行业监督管理委员会对金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的资格进行审查。 　　(23)下列关于存款准备金的说法，不正确的是()。 　　A:存款准备金分为法定存款准备金和超额存款准备金 　　B:不良贷款率越高，存款准备金率越低 　　C:央行提高存款准备金率时，货币供应量减少 　　D:2004年，我国开始实行差别存款准备金制度 　　答案:B 　　解析:2004年，我国开始实行差别存款准备金制度，商业银行的资本充足率越低、不良贷款率越高，所适用的存款准备金率就越高。存款准备金分为法定准备金和超额存款准备金，当央行提高存款准备金，则流通的货币减少，即货币供应量减少。 　　(24)开放式基金的份额资产净值每()个交易日公布一次。 　　A:1 　　B:2 　　C:3 　　D:4 　　答案:A 　　解析: 　　封闭式基金一般每周或更长时间公布一次，开放式基金一般在每个交易日连续公布。 　　(25)公司盈利首先应()。 　　A:缴纳税金 　　B:支付优先股股息 　　C:支付债权人的本金和利息 　　D:分配普通股红利 　　答案:C 　　解析: 　　各国公司法都规定，公司盈利首先应支付债权人的本金和利息，缴纳税金;其次是支付优先股股息;最后才分配普通股红利。 　　(26)证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券易所手续费等)不得高于证券交易金额的()。 　　A:3‰ 　　B:5‰ 　　C:7‰ 　　D:10‰ 　　答案:A 　　解析: 　　证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。 　　(27)下列关于RQFII试点业务与QFII主要区别的说法，错误的是()。 　　A:募集的资金是人民币而不是外汇 　　B:机构限定为境外基金管理公司和证券公司的香港子公司 　　C:交易范围包括银行间债券市场 　　D:尽可能简化对投资额度和跨境资金收支的管理 　　答案:B 　　解析:RQFII试点业务与QFII的主要区别在于：①募集的投资资金是人民币而不是外汇;@RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司;③ 　　投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场;④在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理。 　　(28)某一投资基金总资产为44.06亿元，负债为0.97亿元，基金总份额为46.8亿份，则基金份额净值是()元。 　　A:0.94 　　B:0.93 　　C:0.92 　　D:0.96 　　答案:C 　　解析: 　　基金份额净值=基金资产净值/基金总份额，其中基金资产净值=基金资产总值-基金负债，可得基金份额净值=0.92(元)。 　　(29)下列关于证券经纪业务的说法，错误的是()。 　　A:经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同 　　B:经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 　　C:经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系 　　D:经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系 　　答案:C 　　解析: 　　经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。故选C。 　　(30)下列关于集合竞价的说法，不正确的是()。 　　A:所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易系统电脑主机的时间先后排列 　　B:所有卖方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列，限价相同名进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列 　　C:按照价格优先、同等价格下时间优先的成交顺序依次成交，直至成交条件不满足为止 　　D:成交条件不满足是指所有买人委托的限价均高于卖出委托的限价;所有成交都以同一成交价成交 　　答案:D 　　解析: 　　成交条件不满足即所有买入委托的限价均低于卖出委托的限价，所有成交都以同一成交价成交。故选D。 　　(31)下列不能被证券经营机构用来进行证券投资的是()。 　　A:借贷资金 　　B:自有资本 　　C:营运资金 　　D:受托投资资金 　　答案:A 　　解析: 　　证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资，而不能利用借贷资金进行证券投资。故选A。 　　(32)关于货币层次，下列说法中错误的是()。 　　A:从数量上看，M0 　　B:M1是狭义货币，M2是广义货币 　　C:M0包括银行的库存现金 　　D:在我国，准货币包括定期存款、储蓄存款和其他存款 　　答案:C 　　解析: 　　现阶段，我国按流动性不同将货币供应量划分为3个层次：M0=流通中的现金;M1=M0+企业单位活期存款+农村存款+机关团体部队存款+银行卡项下的个人人民币活期储蓄存款;M2=M1+城乡居民储蓄存款+企业单位定期存款+证券公司保证金存款+其他存款。M1是狭义货币，是现实购买力;M2是货币;M2与M1之差是准货币，是潜在购买力。由于M2通常反映社会总需求变化和未来通货膨胀的压力状况，因此，一般所说的货币供应量是指M2。 　　(33)相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的()以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的()以上通过。 　　A:1/2，1/2 　　B:1/2，2/3 　　C:2/3，2/3 　　D:2/3，1/2 　　答案:C 　　解析: 　　相关股东会议投票表决改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过。改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为G股。 　　(34)目前，我国金融市场实行的经营体制是()。 　　A:分业经营、分业管理 　　B:分业经营、混业管理 　　C:混业经营、分业管理 　　D:混业经营、混业管理 　　答案:A 　　解析: 　　目前，我国仍实行“分业经营、分业管理”的经营体制，并在此基础上不断开展业务创新。但也要认识到，“混业经营”是未来的必然选择。 　　(35)中国证监会可以要求证券交易所之间建立以()监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。 　　A:政府 　　B:自主 　　C:市场 　　D:独立 　　答案:C 　　解析: 　　中国证监会可以要求证券交易所之间建立以市场监管为目的的信息交换制度和联合监管制度，共同监管跨市场的不正当交易行为，控制市场风险。 　　(36)保险公司次级定期债务是指()。 　　A:保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务 　　B:保险公司经批准定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务 　　C:保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务 　　D:保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务 　　答案:A 　　解析: 　　保险公司次级定期债务是指保险公司经批准定向募集的，期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。 　　(37)采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据()匹配原则，避免误导投资者和和错误销售。 　　A:客户评级和证券评级 　　B:客户分级和证券分级 　　C:客户评级和资产评级 　　D:客户分级和资产分级 　　答案:D 　　解析: 　　实践中，金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。 　　(38)衡量财务流动性状况最常用的指标不包括()。 　　A:销售周转率 　　B:流动比率 　　C:杠杆比率 　　D:速动比率 　　答案:C 　　解析: 　　衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，最常用的指标包括流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等。 　　(39)金融市场常被看作国民经济的“晴雨表”和“气象台”，这反映了金融市场的()。 　　A:调节功能 　　B:资产配置功能 　　C:集聚功能 　　D:反映功能 　　答案:D 　　解析: 　　金融市场历来被国民称为“晴雨表”和“气象台”，是公认的国民经济信号系统，反映微观经济的运行情况、反映国民经济的运行情况、显示企业的发展动态以及了解市场经济的发展动态。 　　(40)在我国，企业债券的发行采取()。 　　A:核准制或审批制 　　B:审批制或注册制 　　C:发审委制度 　　D:保荐制度 　　答案:B 　　解析: 　　在我国，企业债券的发行采取审批制或注册制;公司债券的发行采取核准制，引进发审委制度和保荐制度。 　　(41)下列关于股票永久性的说法，错误的是()。 　　A:股票所载有权利的有效性是始终不变的 　　B:股票代表着股东的永久性投资，所以股票持有者不能转让其股东身份 　　C:股票的有效期与股份公司的存续期相联系 　　D:通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本 　　答案:B 　　解析: 　　股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，二者是并存的关系。股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以出售股票而转让其股东身份，而对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。 　　(42)未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为()。 　　A:风险期望 　　B:风险头寸 　　C:风险暴露 　　D:风险预算 　　答案:C 　　解析: 　　未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为风险暴露。故选C。 　　(43)()是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。 　　A:证券托管 　　B:证券存管 　　C:证券转托管 　　D:证券托管 　　答案:C 　　解析: 　　转托管是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。 　　(44)外国债券的发行一般由()的金融机构、证券公司承销。 　　A:投资者所在国 　　B:发行者所在国 　　C:发行地所在国 　　D:第三国 　　答案:C 　　解析: 　　外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。 　　(45)下列关于公司型基金的说法，正确的是()。 　　A:公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金 　　B:公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大 　　C:公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产 　　D:公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人 　　答案:B 　　解析: 　　公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司，选项A说法错误;公司型基金以发行股份的方式募集资金，选项C说法错误;契约型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人，选项D说法错误。故选B。 　　(46)下列不属于证券公司从事介绍业务与期货公司签订书面委托协议应当载明的事项的是()。 　　A:介绍业务的范围 　　B:执行期货保证金安全存管制度的措施 　　C:介绍业务对接程序 　　D:客户投诉的接待处理方式 　　答案:C 　　解析: 　　根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第10条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：①介绍业务的范围;②执行期货保证金安全存管制度的措施;③介绍业务对接规则;④客户投诉的接待处理方式;⑤报酬支付及相关费用的分担方式;⑥违约责任、中国证监会约定的其他事项。故选C。 　　(47)()是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。 　　A:SPO 　　B:SPV 　　C:DHI 　　D:KII 　　答案:B 　　解析: 　　特定目的机构或特定目的受托人(SPV)是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。选择特定目的机构或受托人时，通常要求满足所谓破产隔离条件，即发起人破产对其不产生影响。 　　(48)基金管理人的主要业务是()。 　　A:发起设立基金、管理基金 　　B:管理基金、基金营销 　　C:发起设立基金、基金营销 　　D:基金注册登记、基金营销 　　答案:A 　　解析:基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金。 　　(49)中央银行提高法定存款准备金率时，()。 　　A:商业银行可用资金增多、贷款上升，导致货币供应量增多 　　B:商业银行可用资金增多、贷款下降，导致货币供应量减少 　　C:商业银行可用资金减少、贷款上升，导致货币供应量增多 　　D:商业银行可用资金减少、贷款下降，导致货币供应量减少 　　答案:D 　　解析: 　　当中央银行提高法定存款准备金率时，商业银行需要上缴中央银行的法定存款准备金增加，可直接运用的超额准备金减少，商业银行的可用资金减少，在其他情况不变的条件下，商业银行贷款或投资下降，导致货币供应量减少。 　　(50)普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与()的关系。 　　A:除权日 　　B:股权登记日 　　C:行权日 　　D:除息日 　　答案:B 　　解析:普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。

2011年证券从业资格考试大纲 证券市场基础知识　　目的与要求　　本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。　　通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。　　第一章 证券市场概述　　掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。　　掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。　　熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化；熟悉面对全球金融危机所采取的措施；熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。　　第二章 股票　　掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握与股票相关的部分资本管理概念；　　熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别；掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。　　掌握普通股票股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺序；熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。　　熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。　　掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念；掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义；掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。　　熟悉我国股权分置改革的情况。　　第三章 债券　　掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点；熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素；熟悉各类债券的概念与特点。　　掌握政府债券的定义、性质和特征；掌握中央政府债券的分类；熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别；了解地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况；熟悉国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债、记账式国债、凭证式国债、储蓄国债的概念；熟悉我国特别国债的发行目的和发行情况。　　掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；掌握我国公司债的管理规定；熟悉我国金融债券的品种和发行概况；熟悉中央银行票据的作用和发行情况；熟悉各种公司债券的含义；熟悉我国企业债的管理规定；熟悉我国公司债券和企业债券的区别；熟悉可交换债券与可转换债券的不同；熟悉我国可转换公司债券、可分离交易的可转换公司债券和可交换公司债券的管理规定。　　掌握国际债券的定义和特征；掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点；了解我国国际债券的发行概况；了解扬基债券、武士债券、熊猫债券等外国债券；了解龙债券和龙债券市场；了解亚洲债券市场。　　第四章 证券投资基金　　掌握证券投资基金的定义和特征；掌握基金与股票、债券的区别；熟悉基金的作用；熟悉我国证券投资基金业的发展概况；熟悉证券投资基金的分类方法；掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；掌握货币市场基金管理内容；熟悉各类基金的含义；掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点；了解ETF和LOF的异同。　　熟悉基金份额持有人的权利与义务；掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围；掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件；熟悉基金当事人之间的关系。　　熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。来源：考试大　　掌握基金资产净值的含义；熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。　　熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则；掌握基金的投资风险；了解基金的信息披露要求。　　掌握基金的投资范围与投资限制。　第五章 金融衍生工具　　掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基础工具的种类、产品形态、交易场所及交易方法等不同的分类方法；了解金融衍生工具产生和发展的原因、金融衍生工具最新的发展趋势。　　掌握现货、远期、期货交易的定义、基本特征和主要区别；掌握金融远期合约和远期合约市场的概念、远期合约的类型；了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、外汇远期交易、远期利率协议以及境外人民币NDF的基本情况。　　掌握金融期货、金融期货合约的定义；熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别；掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度；掌握金融期货合约的主要类别；了解境外金融期货合约的主流品种和交易规则。掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则；掌握金融期货的套期保值功能、价格发现功能、投机功能、套利功能。了解互换交易的主要类别和交易特征；了解人民币利率互换的业务内容；了解信用违约互换（CDS）的含义和主要风险。　　掌握金融期权的定义和特征；掌握金融期货与金融期权在基础资产、权利与义务的对称性、履约保证、现金流转、盈亏特点、套期保值的作用与效果等方面的区别；熟悉金融期权按选择权性质、合约履行时间、期权基础资产性质划分的主要种类；了解金融期权的主要功能。　　掌握权证的定义、分类、要素；熟悉权证的发行、上市与交易。　　掌握可转换债券的定义和特征；掌握可转换债券的主要要素。掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。　　掌握存托凭证的定义；了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构；了解存托凭证的优点；了解我国发行的存托凭证。　　掌握资产证券化的含义、证券化资产的主要种类；掌握资产证券化的有关当事人；了解资产证券化的结构和流程；了解目前中国银行业信贷资产证券化和房地产信托投资单位的现状、特点与发展趋势；了解美国次级贷款和相关证券化产品危机。　　掌握结构化衍生产品的定义、类别、结构化金融衍生品的收益与风险。　　第六章 证券市场运行　　熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系；掌握发行市场的含义、作用、构成；熟悉证券发行分类；掌握证券发行制度及我国的证券发行制度；熟悉证券承销制度。掌握我国的股票发行类型和股票发行条件；掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。掌握我国公司债的发行管理、发行条件；熟悉债券发行方式和发行定价方式。　　掌握证券交易所的定义、特征、职能；熟悉证券交易所的组织形式；掌握我国证券交易所市场的层次结构；熟悉我国证券市场的上市制度；熟悉证券交易所的运作系统；掌握证券交易原则和交易规则。熟悉场外交易市场的定义、特征和功能；熟悉银行间债券市场的主要职能和交易制度；熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。　　掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解编制步骤和方法；掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数；了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。　　掌握证券投资收益和风险的概念；熟悉股票和债券投资收益的来源和形式；掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。　第七章 证券中介机构　　掌握证券公司的定义；了解我国证券公司的发展历程；掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求；掌握证券公司设立分支机构的形式、条件和监管要求；熟悉证券公司监管制度的演变。　　掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。　　掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容；熟悉证券公司合规管理的概念、基本制度及合规总监的任职条件、职责、履职保障。掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。　　熟悉证券服务机构的类别；熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理；熟悉对注册会计师执业证券、期货相关业务的管理；熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理；熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理；熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理；熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。　　第八章 证券市场法律制度与监督管理　　掌握《证券法》和《公司法》的调整对象、范围和主要内容；熟悉《证券投资基金法》的调整的对象、范围和主要内容，熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。　　掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定；掌握《证券公司融资融券业务试点管理办法》和业务指引的有关规定；掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定；掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。　　熟悉证券市场监管的意义和原则，市场监管的目标和手段。掌握我国的证券市场监管机构；掌握国务院证券监督管理机构及其组成；熟悉新《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理；熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。　　熟悉证券市场的自律性管理机构；掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理；掌握证券业协会的职责和对会员单位、从业人员、代办股份转让系统的自律管理；熟悉证券从业人员资格管理的有关规定；熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容；熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理；掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。

2017年证券从业资格考试汇总基础知识点 　　证券实质上是具有财产属性的民事权利，证券的特点在于把民事权利表现在证券上，使权利与证券相结合，权利体现为证券，即权利的证券化。为了帮助考生们更顺利地通过考试，下面是我为大家搜索整理的2017年证券从业资格考试汇总基础知识点，欢迎参考学习，希望对大家有所帮助! 　　证券市场概述： 　　1、 证券：法律凭证、书面凭证、纸面形式(或证监会规定的其他形式。)，用以证明权利或曾经发生的行为。 　　2、 有价证券：标有票面金额，用于证明持有人或指定的特定主体对特定财产拥有所有权、债权、相关收益权的凭证。这类证券本身没有价值，但因为代表权利，可以买卖和流通，有交易价格。 　　3、 有价证券属于：虚拟资本 　　4、 虚拟资本：以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。(独立与实际资本之外的一种资本存在形式，本身不在实体经济运行过程中发挥作用。) 　　5、 通常，虚拟资本的价格总额不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。 　　6、 有价证券分为：广义、狭义。 　　7、 广义：资本证券、商品证券、货币证券 　　8、 狭义：资本证券 　　9、 商品证券定义：证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。 　　10、货币证券定义：本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。 　　11、资本证券定义：由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。(持有者有收入请求权) 　　12、有价证券的主要形式指：资本证券。 　　13、属于商品证券的有：提货单、运货单、仓库栈单等 　　14、货币证券主要有2大类：1商业证券(主要是商业汇票和商业本票);2银行证券(银行汇票、银行本票、支票) 　　15、有价证券种类：按证券发行主体区分、按是否在交易所挂牌区分、按募集方式区分、按证券所代表的权利性质区分。 　　16、按发行主体分类：政府证券、政府机构证券、公司证券。 　　17、中央债券也称：国债，通常由一国财政部发行。 　　18、我国目前不允许：除特别行政区以外的各级地方政府发行债券。 　　19、我国目前不允许：政府机构发行债券。 　　20、公司证券范围：股票、公司债券、商业票据等。 　　21、在公司债券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融“证”券，其中尤以金融“债”券最为常见。 　　22、按是否在证券交易所挂牌交易：上市证券、非上市证券。 　　23、上市证券(定义)：经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。 　　24、非上市证券(定义)：未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。 　　25、非上市证券：“不允许”在证券交易所交易，“但可以”在其他证券交易市场发行和交易。 　　26、属于非上市证券的有：凭证式国债、电子储蓄国债、普通开放式基金份额、非上市公众公司的股票。 　　27、按募集方式分类：公募证券、私募证券。 　　28、公募证券：通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度。 　　29、私募证券：向少数特定的投资者发行的证券，审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。 　　30、属于私募证券的形式有：我国信托投资公司发行的信托计划、商业银行和证券公司发行的理财计划、上市公司采取定向增发方式发行的有价证券。 　　31、按证券所代表的权利性质分类：股票、债券、其他证券。 　　32、证券市场上两个最基本和最主要的品种是：股票、债券。 　　33、其他证券范围：基金证券、证券衍生产品(如金融期货、可转换证券、权证等)。 　　34、有价证券的特征：收益性、流动性、风险性、期限性。 　　35、证券具有极高流动性需满足的条件：很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。 　　36、实现证券流动性的方式：到期兑付、承兑、贴现、转让。 　　37、证券的风险性：实际收益与预期收益的背离，或者说证券收益的不确定性。 　　38、债券一般有明确的还本付息的期限。是对融资双方的保护，具有法律约束力。 　　39、股票没有期限，可以视为“无期证券”。 　　40、证券市场是：股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。 　　41、证券市场是：市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。 　　42、证券市场以证券发行与交易的方式实现了“筹资与投资”的“对接”。有效化解了“资本的供求矛盾”和“资本结构调整”的难题。 　　43、证券市场的3个“显著”特征(3个直接交换的场所)：价值、财产权利、风险。 　　44、有价证券本质上是：价值的一种直接表现形式。 　　45、证券市场结构：证券市场的“构成”及其各部分之间的“量比关系”。 　　46、证券市场结构有多种，重要的有：层次结构、多层次资本市场、品种结构、交易场所结构。 　　47、层次结构：证券进入市场的顺序而形成的结构关系。 　　48、按层次结构划分：发行市场、交易市场。(发行市场又叫一级或初级市场;交易市场又称二级或次级市场) 　　49、多层次资本市场体现在：区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性。 　　50、根据所服务和覆盖的上市公司类型分为：全球性市场、全国性市场、区域性市场。 　　51、根据上市公司规模、监管要求等差异可分为：主板市场、二板市场(创业板或高新企业版)。 　　52、根据交易方式分为：集中交易市场、柜台市场(或代办转让)。 　　53、品种结构关系构成：股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场。 　　54、债券时债权凭证：持有人与发行人之间是债权债务关系。 　　55、封闭式基金在证券交易所挂牌交易。 　　56、开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。 　　57、交易所交易基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)，使开放式基金也可以在交易所挂牌交易。 　　58、交易所结构，按交易活动是否在固定场所进行，分为：有形市场(场内市场)、无形市场(场外市场)。 　　59、证券市场走向集中化的重要标志之一是：有形市场的诞生。 　　60、目前，场内市场和场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。 　　61、证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”。 　　62、证券市场的3大基本功能：筹资—投资功能、定价功能、资本配置功能。 　　63、证券价格的高低，由证券所能提供的“预期报酬率”的高低来决定的。 　　64、证券发行人是指：为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。 　　65、证券发行人包括：公司(企业)、政府、政府机构。 　　66、企业的`组织形式可分为：独资制、合伙制、公司制。 　　67、现代股份制公司主要采取：“股份有限公司”、“有限责任公司”两种形式。 　　68、能发行股票的只有：股份有限公司。 　　69、公司发行股票所筹集的资本属于“自有”资本;通过发行债券筹集的资本属于“借入”资本。 　　70、筹措长期资本的主要途径：发行股票、发行长期公司(企业)债券; 　　71、补充短期流动资金的主要手段是：发行短期债券。 　　72、公司(企业)作为证券发行主体的地位有不断上升的趋势，原因是随着科学技术的进步和资本有机构成的不断提高，公司(企业)对长期资本的需求将越来越大。 　　73、在公司债券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为“金融证券”。(我国和日本如此，但股份制金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归于一般的公司股票。) 　　74、欧美国家能够发行证券的金融机构一般都是股份公司，所以将金融机构发行的证券归入“公司证券”。 　　75、政府发行的证券品种仅限于：债券。 　　76、中央政府债券：无风险债券;对应的收益率称为：无风险利率。是金融市场最重要的价格指标。 　　77、中央银行作为发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票、特殊债券。 　　78、中央银行股票主要以美国为例，采取股份制组织结构，通过发行股票募集资金，但中央银行并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，类似于优先股。 　　79、特殊债券：主要是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。 　　80、中国人民银行从“2003年起”开始发行中央银行票据，期限从3个月到3年不等，主要用于对冲金融体系中过多的流动性。 　　81、证券投资人指：通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人。 　　82、证券投资人分为：机构投资者、个人投资者。 　　83、机构投资者主要有：政府机构、金融机构、企业和事业法人、各类基金。 　　84、参与证券投资的金融机构包括：证券经营机构、银行业金融机构、保险公司及保险资产管理公司、合格境外机构投资者(QFII)、主权财富基金、其他金融机构。 　　85、证券经营机构是证券市场上“最活跃的投资者”。 　　86、证券经营机构的可用于进行投资的资金范围：自有资本、营运资金、受托投资资金。 　　87、根据我国《证券法》规定：证券公司可以通过从事“证券自营业务”和“证券资产管理业务”，以自己的名义或代其客户进行证券投资。 　　88、证券公司从事“自营”业务的投资范围：股票、基金、认沽权证、国债、公司或企业债等上市证券以及证券监管机构认定的其他证券。 　　89、证券公司从事“资产管理”业务的，其投资范围视资产管理业务的方式有所不同。 　　90、银行业金融机构包括：商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。 　　91、一般银行业金融机构投资范围仅限于：政府债券、地方政府债券。(而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式) 　　92、我国现行法规规定：银行业金融机构可用“自有资金”及银监会规定的可用于投资的“表内资金”买卖：政府债券、金融债券。 　　93、银行业金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。 　　94、银行业金融机构经中国银监会批准后，也可通过理财计划募集资金进行有价证券投资。 　　95、目前，保险公司已经超过共同基金成为“全球最大”的“机构投资者”。 　　97、保险公司投资运作方式：通常采用自设投资部门进行投资、委托专门机构或购买共同基金份额等方式。 　　98、保险公司除投资于国债之外，还可以在“规定的比例内”投资于“证券投资基金”和“股权性证券”。 　　99、根据中国保监会《保险资产管理公司管理暂行规定》(2004年6月1日起实施)，目前国内主要保险公司均发起设立了保险资产管理公司，对保险资产的投资进行集中管理，称为证券市场的重要投资主体。 　　100、 截止2007年末，中国保险业投资类资产规模已超过2万亿人民币。 　　101、 QFII(合格境外机构投资者)制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。 　　102、 在我国，QFII指符合《合格境外机构投资者境内投资管理办法》规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。 　　103、 QFII在经批准的额度内，可投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括：交易所内上市股票、交易所内上市权证、中国证监会允许的其他金融工具。 　　104、 QFII可以参与：新股发行、可转换债券发行、股票增发、配股的申购。 　　105、 QFII的投资规定： 　　(1) 单个境外投资者通过QFII持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%; 　　(2) 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%; 　　(3) 境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资者管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上述比例限制。 　　106、 中国投资有限责任公司(中投)，经国务院批准，于2007年9月29日宣告成立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，被视为“中国主权财富基金的发端”。 　　107、 参与证券投资的其他金融机构包括：信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司。 　　108、 信托公司投资运作方式：可以受托经营资金信托、有价证券信托、作为投资基金或基金管理公司的发起人从事投资基金业务。 　　109、 我国目前尚未批准企业集团财务公司从事证券投资业务。 　　111、 我国现行的规定(对企业)：各类企业可参与股票配售、股票二级市场投资; 　　113、 基金性质的机构投资者包括：证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金。 　　114、 我国《证券投资基金法》规定，我国证券投资基金可投资于股票、债券、证监会规定的其他证券品种。 　　115、 在大多数国家，社保基金分为2个层次：一是国家以社会保障税等形式征收的“全国性基金”;二是企业定期向员工支付并委托基金管理公司的“企业年金”。 　　116、 全国性社会保障基金的用途和管理方式：属于国家控制的财政收入，主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，对资金的安全性和流动性要求非常高。(这部分资金的投资方向有严格限制：主要投向国债市场。) 　　117、 企业年金的投资范围：企业年金由于由企业控制，资金运作周期长，对账户的资产增值有较高要求，但对投资发范围限制不多。 　　118、 我国社保基金主要有两部分组成：社会保障基金、社会保险基金。 　　119、 社会保障基金的运作依据：2001年底发布的《全国社会保障基金投资管理暂行办法》 　　121、 “全国社会保障基金理事会”直接运作的社保基金的投资范围，限于：银行存款、一级市场购买国债。(其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作，并委托社保基金托管人托管) 　　122、 社保基金的投资范围，包括：银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。 　　123、 社保基金的投资品种比例： 　　(1) 银行存款和国债投资的比例不低于50%; 　　(2) 企业债、金融债不高于10%; 　　(3) 证券投资基金、股票投资的比例不高于40% 　　(4) 单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%;按成本计算，不得超过其管理的社保基金资产总值的10%。 　　(5) 委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。 　　124、 社会保险基金“指社会保险制度确定的用于支付劳动者或公民在患病、年老伤残、生育、死亡、失业等情况下所享受的各项保险待遇的基金，一般由企业等用人单位(或雇主)和劳动者(或雇员)或公民个人缴纳的社会保险费以及国家财政给予的一定补贴组成。(现阶段，我国社会保险基金的部分积累项目主要是养老保险基金，其运作依据是劳动部的各相关条例和地方的规章。) 　　125、 全国社会保障基金理事会2006年年报数据，截止2006年底，我国社保基金资产规模达到2827.6亿，其中证券市场相关投资约占2/3。 　　126、 企业年金：企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。 　　127、 根据我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资。 　　128、 根据2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》规定，企业年金基金财产的投资范围包括，限于：银行存款、国债、其他具有良好流动性的金融产品(包括短期债券回购、信用等级在投资级以上的金融债和企业债、可转换债、投资性保险产品、证券投资基金、股票等)。 　　129、 企业年金基金财产投资按市场价计算应符合下列规定： 　　(1) 投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20%; 　　(2) 投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50%。(其中投资国债的比例不低于基金净资产的20%) 　　(3) 投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的30%。(其中投资股票的比例不高于基金净资产的20%) 　　(4) 劳保部、银监会、证监会、保监会，将根据实际情况适时调整投资管理机构、投资产品、投资比例。 　　(5) 单个投资管理人管理的企业年金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%，也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的10%。 　　(6) 企业年金基金限制：不得用于信用交易、不得用于向他人贷款和提供担保、投资管理人不得从事使企业年金基金财产承担无限责任的投资。 　　130、 社会公益基金：指将受益用于指定的社会公益事业的基金，如福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。(我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值。) 　　131、 个人投资者：从事证券投资的社会自然人。 　　132、 为保护个人利益，对于部分高风险证券产品(如衍生产品、信托产品)，监管法规除要求个人具备一定的经济实力外，还要求相关个人具有一定的产品知识，并签署书面的知情同意书。 　　133、 证券市场中介机构：为证券的发行、交易提供服务的各类机构。(包括：证券公司、其他证券服务机构。合称为证券中介机构) 　　134、 证券中介机构主要有：证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构。 　　135、 2006年1月1日，经修订的《证券法》将又有的分类监管的规定调整为按照：证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销和保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务类型进行管理。 　　136、 过去的“综合类”证券公司和“经纪类”证券公司叫法不再存在。 ;

忘记账户名与密码的找回步骤：1、打开证券从业资格考试报名界面，点击“忘记登录名”。2、密码找回：输入姓名、证件号码、验证码，进行“查询”。3、通过预留问题找回密码，输入问题答案，进行提交。4、即可获得用户名，重置密码。5、通过验证邮箱找回密码，输入姓名、证件号码、注册电子邮箱、邮箱验证码即可重置密码。扩展资料：证券从业资格考试时间一年多次考试，具体安排以每年的实际情况为准。曾经考试时间一年有过11次考试、10次考试，近2年考试在6次左右。每年证券业协会将根据上一年的考试情况和来年的考试需求，来确定考试时间和次数，发布考试计划表。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。

考试成绩是永久有效，但是考试通过后需在四年内可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过机构申请注册基金从业资格的，需重新参加从业资格考试或在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。已经取得基金从业资格的人员需按照有关规定每年度完成15学时的后续培训，并按要求通过所在机构参加协会组织的从业资格年检。扩展资料：根据基金业协会的政策公告，只用报考基金从业资格考试一门的情况是有的，但是仅限于基金公司高管，需要提供高管证明。符合下列条件之一的私募基金管理人的高级管理人员，并通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试的，可以申请认定基金从业资格：1、最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上;2、已通过证券从业资格、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等;3、符合上述条件之一的，由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交基金托管人(的托管部门)或基金服务机构出具的最近三年的资产管理规模证明，或相关资格证书或证明。4、上述申请资格认定的相关材料以电子版的形式通过私募基金登记备案系统资格认定文件上传端口报送。综上，咱一般从业人员就好好复习规定两科来取证吧！只考一科的规定不适用于大多数人。

证券从业考试因报考类别不同，成绩保留的时间也是不同的。一般从业资格考试合格成绩长期有效。获得证券从业资格证书后两年内未在证券行业工作则入门资格证书失效。证券从业管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。考生取得证券从业专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训。未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。证券从业考试科目：1、一般证券从业资格考试科目为：《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》。2、证券从业专业业务类资格考试科目为：《发布证券研究报告业务》（证券分析师胜任能力考试）、《证券投资顾问业务》（证券投资顾问胜任能力考试）、《投资银行业务》3、证券从业管理类资格考试科目为：《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。证券从业资格考试的相关信息：1、考试报名需满足一定的学历和从业年限要求，不同类别和层次的考试要求不同。报名时需提供学历和工作经历证明。2、考试涉及的主要知识有相关法律法规、证券市场基础知识、风险管理、产品特征与定价、伦理道德等，不同类别和层次的考试侧重点有差异。3、考试形式为笔试，包括单选题、多选题、判断题和解答题。有的考试还会包含案例分析。具体题型和分值因考试类别和层次的不同而有差异。4、考试通过后可以到中国证监会指定的证书颁发机构领取相应的从业资格证书。持证上岗工作，并定期参加监管要求的继续教育。5、资格证书持有人变更工作岗位或离职后，证书automatical失效。需要重新通过考试和取得新的证书才能返回从业岗位。6、未能在规定期限内完成继续教育或证书更新会导致资格证书失效。需要重新参加所有的考试。7、有过严重违规记录的考生考试资格会受到影响或取消，证书也可能被吊销。证券从业资格考试的分类1、基金从业资格考试：要求从事公募基金、私募基金等投资基金的业务人员参加。分为高级、初级两个层次。2、期货从业资格考试：要求从事期货交易、中介等业务的人员参加。同样分高级和初级两个层次。3、股票从业资格考试：要求证券公司股票账户经理、交易监督员等参加。只有一级。4、证券投资咨询从业资格考试：要求证券投资咨询业务人员参加。分为三个层次：高级、中级和初级。

证券从业资格考试2023年考2次。1、证券从业资格考试每年拥有两次考试机会，分别是春季和秋季。因此，2023年的证券从业资格考试依然按照这个规则进行，即分为春季考试和秋季考试两次。具体考试时间可以在中国证券业协会官网中查询。2、证券从业资格考试对于从业人员来说是非常重要的，是从业人员进行法律职业培训必须拥有的证书，缺少这个证书将无法从事证券领域的职业。它代表了从业人员在理论知识、专业能力、职业素养等方面的水平和能力，具有一定的权威性和可信度。3、证券从业资格考试覆盖的知识范围非常广泛，考生需要细心备考和系统学习。为了提高考生的备考效率，需要制定合理的复习计划。在备考过程中，考生应该合理利用时间，制定明确的复习计划。根据自己的时间和能力制定合理的目标，每天坚持复习，逐渐递进、渐进拔高。证券从业资格考试新大纲介绍：1、新大纲的实施主要是对考试内容进行了重新界定，与旧大纲中的考试内容相比，新大纲涉及到不同的方面，内容更加广泛，更贴近现代证券市场的发展。在证券从业资格考试新大纲中，增加了更多现实意义的考试内容，包括股票市场基础知识、大盘股池、交易品种与场所等。2、随着证券从业资格考试新大纲的发布，企业对证券从业人员的关注点也发生了变化。以前主要是考虑证券从业人员的知识和技能，但现在企业更加注重证券从业人员的实际能力和专业素养。企业希望通过考试的变化，有利于提高从业人员的专业化和实践能力。3、证券从业资格考试新大纲的实施是适应市场发展与进步的必然要求，也是提高证券从业人员素质的必然趋势。企业更注重招聘有实际操作技能的员工，更加倾向于能有效配合公司实际工作和能力合适的从业人员。以上数据来自中国证券业协会官网。

来看证券从业考前12页背完不后悔第一章证券投资顾问业务监管1、执业登记的要求(2022新增)(1)向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。 证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。(2)对证券业从业人员实施事后登记管理。(3)登记类别： 一般证券业务、证券经纪人、证券投资咨询(投资顾问)、证券投资咨询(分析师)、证券投资咨 询(其他)、保荐代表人2、 中国证监会——实行监督管理；中国证券业协会——实行自律管理3、证券投资顾问与证券分析师的区别：立场、服务方式和内容、服务对象、市场影响4、 证券投资顾问业务的原则： 依法合规、诚实信用、公平维护客户利益5、 证券投资顾问应具备的职业操守： 独立诚信、谨慎客观、勤勉尽责、公正公平6、证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务 费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。7、证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的职业操守、合规意识和专业服务能力。每 年应当参加后续职业培训≥15学时(必修>10学时，选修≥5学时)8、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。9、证券公司应当向客户提供风险揭示书，以书面或电子文件形式，由投资者签收确认。风险揭示书内容与格式要求 由中国证券业协会制定。10、 【留痕管理】证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访 (保存≥3年)、投诉处理(保存≥3年)等环节实行留痕管理。11、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起≥5年。12、客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服 务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资；不得作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

呵呵， 当然可以自己买书来自学啦~~~报名当然也可以自己报， 都是在中国证券业协会网上报名的， 快了哦， 时间是8月4号到14号，只有十天的时间，要注意一下哦！！！只要你自己有把握， 不通过培训也是行的~~一般有人拿到书很迷茫，没有头绪，所以就通过培训，老师会引导他哪些应该看，那些不是重点的~~如果你感觉自己不需要， 是可以不培训的，！！一年有四次考试，但已经过了二次， 不过， 9月份有一次考试和11月份还有一次考试， 时间分别为：9月26号—27号，11月28号—29号考试！网上报名的话， 你可以在百度里找一下， 中国证券协会网：不过这个网上报名时间只有10天， 报名时间分别为：8月4号—14号（针对9月份的考试）和9月1号—19号（针对11月分考试）如果报考培训的话， 你现在就可以咨询啦~~~~做证券行业, 最基本的就是要通过证券从业资格考试,一共有5本书,只要过了其中的二门就算过,(注明:基础是必考) 你可以在网上查查,5本书,书名如下:证券市场基础知识证券发行与承销证券交易证券投资分析证券投资基金 结合上面5本都配有辅导丛书，这个书店里一般配的都有卖的~~以下是考试的全过程，你要注意的~~~~考试方式：全国统一考试，闭卷，采取计算机考试方式进行。 考试题型有三种，分别是单项选择题、不定选项选择题和判断题。每种题型都是60道，1．中国证券从业资格证考试：每门的总分是100分，只要考了60分以上就算过啦~~~考试不是很难。2。的题目都是来自于书上的， 所以你一定要多看看书， 结合着做做习题，好的话，你可以在买点音频，这样也可以加深印象~~3．如果你自己感觉，自已看书没有方向，这样你也可以选择报培训班，老师会告诉你哪些是重点要看的，那也是次要的，也会让你做习题，这样会让你很有方向感觉，复习起来比较事半功倍的~~~下面是去考试的时候要注意的：1、要本人的身份证和在证券协会网上打印准考证，这个一定不要忘啦~2、另外， 考试的时候，照片就不要带了，是在考场上拍的，而且，你第一次到那，肯定不太熟悉，建议你早点去， 这样，你也可以熟悉一下， 不要摸错地方啦~~3、登陆考试窗口需要考试帐户和密码，忘记了的可以在自己的准考证上查阅；4、这个是计算机考试， 最好呢，要带支笔，纸就不用了，因为考试的老师会发下来的~~5、考试的时候，你尽量先去做难的， 然后在来做难的，这样不耽误~~太难的你就不要硬做，因为那样会浪费时间~~另外，就是题目呢，尽量给他做完，因为都考试的时候连题都做不完，那就有点说不过去~~~6、做题的时候题型也要看清楚，因为这个题型有三种，单向选择，多向选择，还有判断题，每个题型有60道，其中单项选择题每个0.5分不定选项选择题，40道是0.5分，20道是1分（题目上都有注意明的）；判断题每个0.5分。所以要注意申题哦~~另外判断题不倒扣分，就算不会，你也得添个上去，说不定也能蒙一个~~7、因为考试是在计算机上考，所以，一到时间，系统会马上收卷，这个你也得注意一下8还有更要注意的， 考试的时候，因为是系统分题的，有的时候，坐在你左边跟坐在你右边的题都是不一样的，题都是错开的，所以你要注意，不要乱抄，要看对题了在抄哦~~、9都是在计算机上考试的，所以时间你要注意一下，一定要抓紧时间完成~~~ 祝你考试成功哦， 加油！！！、

年检主要针对获得“中国证券业执业证书”的从业人员，你没有工作，不算执证人员。在你工作后，公司会帮你申请“中国证券业执业证书”，以后就要参加年检喽！http://www.sacedu.cn/Training/Init/Default.aspx可以参考中国证券业协会远程培训系统网站

你好，证券从业资格证作为从事金融行业的入门证书，证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;金融行业会比较需要证券从业证书

2022年第二次证券从业资格考试安排在5月底举行，而报名工作一般在考前一个月左右进行，那么符合什么条件才可报名证券从业考试?难度怎么样?证券从业资格考试报名条件证券从业资格考试它的报名要求并不是很高，报名条件基本上所有人都能达到要求。除了满足18周岁以外，只要具备高中或以上的学历，就可以报名参加证券从业考试了。证券从业资格考试报名方式证券从业资格考试作为一项入门类考试，它的报名流程其实也非常简单，与其它考试一样，也是通过登录官网的形式线上统一报名。考生们只需要登录中国证券业协会官网，然后通过页面提示点击进入证券从业资格考试报名入口页面，网址为：https://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/，然后根据页面的提示填写好相关个人信息，那么就可以完成考试报名了。证券从业资格考试各科目难度解析《金融基础知识》对于整个金融市场的产品进行了解，介绍了包括金融市场体系、金融市场主体、股票、债权、证券投资基金、金融衍生工具、金融风险管理等内容，需要理解的内容更多，和证券法律法规有小部分内容重叠。《证券市场基本法律法规》主要介绍各项法规、规章制度等，内容比较枯燥，记忆的内容更多。建议先考金融市场基础知识，再考证券市场基本法律法规。考完一般从业考试两科，可以报考专项业务资格考试。专项资格考试科目从简单到难依次是《证券投资顾问业务》(证券投资顾问)<《发布证券研究报告业务》(证券分析师)<《投资银行业务》(保荐代表人)。

2022年第二次证券从业资格考试安排于5月举行，报名一般在考前一个月左右进行，那么证券从业资格考试总体难度如何?怎么报名?证券从业资格证考试难度证券从业资格证作为一种资格考试，难度并不算大，只需考两门科目，考试内容也多以记忆性为主，有充分备考的考生，通过考试的概率很大。来听听已经考过了证券从业资格证的人是怎么说的：这个只是一个证券的入门考试，只要有充分的时候复习，一定能过的。个人建议，把教材看三遍以上，然后做做历年真题和模拟题。这就是我的复习方法了。2022年证券从业资格考试报名流程证券从业资格考试作为一项入门类考试，它的报名流程其实也非常简单，与其它考试一样，也是通过登录官网的形式线上统一报名。考生们只需要登录中国证券业协会官网，然后通过页面提示点击进入证券从业资格考试报名入口页面，网址为：https://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/，然后根据页面的提示填写好相关个人信息，那么就可以完成考试报名了。证券从业资格证备考方法1、专心致志想要提高备考效率，在备考的过程中必须专心致志。有不少上班族的考生，工作比较繁忙，很难抽出大段时间复习，也不要轻易放弃，把备考战线拉长，利用碎片时间，一样可以攻克。2、科学备考备考过程中，要有计划、有目的去学，根据自身情况选择适合的方法，这样才能看到效果。踏踏实实，一步一个脚印的走下去，一点点的进步，积累到最后一定会成功。3、抓住规律性任何考试都是有规律的。考生可以通过分析近几次考试的真题，总结出常考必考的知识点，包括它们的考察形式、考察侧重点等联系，从而找到考试出题的规律性，这对考试以及备考都是特别有帮助的，考生可以拿出一些时间来分析一下。

证券从业考试难度虽然不高，但是通过率也仅有30%~40%。一些同学希望通过考试技巧来提高自己的通过率。那么证券从业考试有哪些考试技巧可以帮助考生们提高自己的成绩呢？证券从业资格考试的考试技巧想要提高考试成绩的考生们需要注意以下几点，相信做到了以下方面的考生可以取得更好的成绩。1.先学习知识点后做题。大纲要求的题型有针对性地每个题型都练一练，如果时间紧就直接从真题入手按从近到远的循序从09真题开始做，不懂的知识点再翻书看，错的题型增加做题量，通过练习尤其是真题的练习体会考试的特点。2.保持良好心态，从容应对考试。作为全国性的职业资格考试，毕竟要综合考虑全国各方面参考的人员素质，因此整体虽然知识面广、综合性、实践性强、题量大，但整体考核难度就在大纲要求的范围内，从历年出题看变化不大，只要认真准备，该记忆的记住就能顺利通过考试。在考试时，不要纠结于难题，要记下题目，然后有空闲的时候回答问题。3.限时练习。由于考试题量大，有部分考生都做不完题，因此在平时的考试中就要练习做题的速度，做到限时练。4.细致审题。题目很多，但是题目的类型却很多。所以，对题目的理解和理解是解决问题的关键。审题要“细”，决不要马虎。5.答题要认真(1)努力把自己能答对的题目都答对，也就是说要重视简单题，在这类题上千万不要粗心大意，无故失分。(2)中等困难问题是超越竞争者的一个关键点。这种题目需要耗费大量的时间和精力。(3)对付难题，要尽力去做，能答多少答多少，没有把握也要给出答案，因为总会有答对的概率。证券从业考试每年考几次？证券业从业人员资格考试每年考六次，间隔时间一般为1-3个月。证券从业考试是全国统一考试，由中国证券业协会负责组织。证从一般类科目成绩长期有效，考生可以根据自己的需求选择在什么时候考试，哪次考试考什么。证券从业资格考核难度从以前的经验来看，证券从业考试的整体表现还算合理，主要是考察记忆力，所以难度并不算大。根据官方数据，一般证券从业资格证考试通过率是30-40%左右，但是根据考生们的反馈，这并不是一个很难通过的考试。

从业资格考试，都是基础的，不是什么很高水平的考试。一定好好看书，甚至还要背。一般基础通过率45%左右，其他都在30%，通过率不高时因为不少人裸考。所以只要好好看书就基本没问题，如果你对行业有兴趣，还会取得好成绩。

2021年12月证券从业资格考试临近，考生更需要提高自身学习效率，那么在考试之前，各位考生需要注意些什么?遇到难题该怎么办?一、考场提前踩点为了确保考试当天能够顺利进行，考生有必要对所在考场提前进行踩点，熟悉周边交通、环境等状况。在考试过程中，考生难免会因为考场的氛围、考试环境而影响到自己的考试情绪，关于这点，考生只能够采用加强做题练习的方法来弥补自己的不足，尽可能将影响降至最低，并且加强考题练习，也大大提升个人的做题速度，一举两得。二、把握命题趋势除了考试大纲外，历年的真题、模拟题也是考生了解证券从业资格考试命题趋势、命题规律重要的突破口，考生在复习中，可以从历届考试的真题中找出重复考点的题目，而这些内容将会成为考试中的高频考点，能够把握住这些高频考点内容，你的分数会提高不少。三、考试遇到难题怎么办?在证券从业资格考试中，考生在做题时难免也会遇到自己不会做的难题，遇到此情况，考生也无需过分慌张，毕竟证券从业资格考试都是客观选择题，对于自己不懂的题目，可以使用排除法、猜测法等技巧进行答题，通过排除较明显的错误选项，然后对选项进行猜测，可大大提升答题正确率。四、通读教材，做到知识点融会贯通证券从业资格作为一项入门级考试，教材内容基本都是以基础性概念知识为主，着重考察的是考试对知识点的理解与记忆能力，所以如果有多余的时间，考生应对教材进行通读，将各章节的知识点串联在一起，实现知识点融会贯通，通关考试并不成问题。

证券从业资格考试是金融专业的同学假如想从事与证券有关的工作，都得通过的一个最基本的资格考试。由中国证监会组织考试。那么证券从业资格考试通过率是多少？下面就和我一起看一下吧。 证券从业资格考试通过率 2019年证券从业资格考试的通过率在30%-50%左右，证券从业资格考试的整体难度不是很大，平时只要多下功夫，通过考试是没有问题的。 证券从业资格考试本身作为一种资格考试，而非水平性质考试，从以往看整体相对合理，考试内容多以记忆性为主，难度总体来讲并不是很大。对于上班族还有没有充足时间备考的一类人，是比较建议学习的，虽然可能有人觉得这个证书没必要学习，但是身边有人不是相关专业。 看这些专业名词都看不懂的人，最好找志同道合的人一起备考，加入一些交流社区，对于能有充足时间备考，而且自学能力超强的一类人，首先要安排好自己的可支配时间，整理出来一个学习计划，找到适合自己的学习方法。 证券从业资格考试适合人群 1、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书； 2、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员； 3、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员； 4、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员； 5、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。

2022年证券从业资格考试安排于5月进行，根据往年情况，很多考生在临考前都会出现各式各样的问题，对此，深空网进行了一番整理并一一进行解答。一、证券从业能不能异地报考?证券从业资格考试是可以实现跨市、跨省等异地报考的。只要考生在报名时选择好所要参加考试的地点就可以了，值得注意的是，考生一旦支付了报名费用并提交报名信息后，将视为报名成功，成功报名后，考生所填写的报名信息、报考地点将无法再进行修改，报名前一定要考虑清楚报考的地点。二、证券从业资格考试通过率高不高?作为金融领域一项入门级考试，证券从业资格考试难度总体来说并不大，教材内容基本都是基础概念理论性考点，自证券从业考试创办以来，考试数据方面都比较稳定，每年考试通过率基本稳定保持在50%左右，能够顺利通过证券从业考试的人数还是有很多的。随着行业对证券从业人员的要求提高，日后证券从业考试难度不排除有提升的可能，对于考生来说，越早取得证书，优势会越大。三、证券从业考试只通过一科怎么办?证券从业考试只有《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》两个科目，对于只通过一门科目的考生也无需担心，证券从业各科目成绩均长期有效、也是长期被认可的，只要考生继续报考未通过的科目就可以了，无需进行重复报考。四、证券从业如何退费?对于已经成功报名的考生，如果因为个人原因而无法参加考试的，可以在报名期间登录报名网站进行申请退费。具体操作非常简单，考生在登陆报名网站后，点击已报考缴费的科目，然后选择删除即可完成退费申请，退费的款项一般会在考试结束后7~14个工作日内就会自动退还至考生员支付银行卡内。

证券从业资格考试好考。证券业资格考试作为一种资格考试而非等级考试，其本身在过去是比较合理的，考试内容以记忆为主，难度一般不大。证券从业资格考试开展以来，据相关证券行业协会的一些数据显示，证券从业资格考试的平均合格率在30%左右，在各类职业资格考试中，合格率并不是很高。但随着金融业的不断发展，报名参加证券从业资格考试的人数越来越多，这意味着越来越多的人开始关注证券从业资格考试。也正因为如此，近年来证券从业资格考试的通过率有所提高。取得证券从业资格证书的前提是通过证券从业资格考试，两科考试合格后，才有资格申请证书，持证申请可以向协会会员单位提出，由会员单位统一提出申请。申请参加证券从业资格考试条件如下：一、一般从业资格考试1、申请截止日期至少为18年。2、有相当于高中或以上学历的高中或国家认可。3、具有完全民事行为能力。4、因违反考试纪律和考试禁令受到处罚的人员已经期满。二、专项业务类资格考试一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类考试。

　　①证券市场基础知识通过率：92.3% ;②证券投资基金通过率：87.2% ;③证券投资分析通过率：84.23% ;④证券交易通过率：89.3%;⑤证券发行与承销通过率：80.1%

证券从业是在读金融专业、从事金融行业考生们的必经考试之一，每年的新考生率都相当之高。其中一些新考生可能对于证从合格标准还不是太了解，那么证从是以60分作为合格标准吗？证券从业资格考试的合格标准按照中国证券业协会的规定，证券从业资格考试每科共100分，考生考试成绩在60分及以上即为考试合格。因此说，考生证券从业单科成绩在60分是算成绩通过的。考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题,考试题量均为100题。考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。证券从业资格考核的难度从以前的经验来看，证券从业考试的整体表现还算合理，主要是考察记忆力，所以难度并不算大。根据官方数据，一般证券从业资格证考试通过率是30-40%左右，但是根据考生们的反馈，这并不是一个很难通过的考试。证券从业考试每年考几次？证券业从业人员资格考试每年考六次，间隔时间一般为1-3个月。证券从业考试是全国统一考试，由中国证券业协会负责组织。证从一般类科目成绩长期有效，考生可以根据自己的需求选择在什么时候考试，哪次考试考什么。证券从业考试证的有效期证券从业资格证成绩长期有效，不受年限限制。若进入证券相关行业工作,公司会依据你的成绩申请颁发执业资格证有效期是两年。证券从业资格证书总共考两科，科目名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。其中人性化的是，考试报考科目数量没有限制。考生可以一次性报考两科，也可以分开报考，一次只报一科。考生可以根据自身情况进行选择。

虽说证券从业资格证并不难考，但从数据上来说看，证券从业考试通过率每年只维持在33%~38%左右，能一次通过考试的人并不算多，下面深空网给大家提供几点建议，希望有所帮助。一、时间安排要有条理假设你是在职考生，就要学会如何利用工作之外的时间。哪怕你再忙，安排复习计划之前，都要对备考时间有个整体规划，这样你复习起来也更有条理性、顺序性!安排时间的时候，别忘了一点，一定要从实际出发。不切实际的计划只会让你事倍功半!二、重视真题训练很多同学在复习证券从业资格考试时，都会采用大量刷题的方式巩固运用知识点。这时候就会涉及到一个题目不讲质量的问题。小编建议：我们刷题一定要刷高质量的题目，不要毫无重点，什么题都拼命刷，但实际考试的时候却只出现了三四道。我们在选择刷题软件时，一定要从实际出发，根据往年考题特点，估测这些题型对我们是否真的起着参考性的作用。只有对我们真正有用处的题，我们才要重点抓。三、把握重点知识我们在复习期间，可以根据具体效果灵活调整现有的复习计划，也就是讲实际，不要明明一天不能完成的学习任务，偏偏每次计划都是一天做完。这样下来，你欠下的任务就会越来越多，也会打击自己的自信心。我们学会调整复习计划的同时，也要学会重点知识重点把握。重点知识点做好笔记，多次温习、巩固、提高运用能力，准确率。四、提升学习效率我们复习证券从业资格考试的时候，往往会陷入学习不讲重点的误区。建议大家：一定要学会抓重点，知道重点内容考什么?解题思路有哪些?具体技巧又是什么?认真做好这几方面的梳理，同时不断提升复习效率，根据实际效果随时改进方法技巧，往往你会取得一个比较不错的成绩!

证券从业作为国内一项金融类入门级考试，自考试创办以来，证券从业考试已经经历过多次的变革和优化，为了与时俱进，在教材内容方面也作出了多次调整。既然每年的教材内容有所变化，那么证券从业考试通过率会不会受到影响?考试注意事项有哪些?我们来看看吧。证券从业资格考试通过率如何?尽管证券从业资格考试近年来历经了多次的变革，不过在考试通过率方面丝毫没有受到相应影响，据数据统计显示，证券从业资格考试通过率依然保持在45%~55%左右，可以说通过率是比较稳定的。作为一项入门级考试，证券从业考试难度并不是很高，即使每年教材内容会作出相应的调整、变化，不过变化幅度并不会很高，并且都是以基础性概念理论为主，不会出现偏题等情况，考生在备考过程中只要用心理解教材每个章节的考点内容，基本可以顺利通关考试。考试当天要注意什么?1、证件要准备好在考试当天，考生需要凭个人准考证及身份证才能进入考场考试，哪怕是缺少其中一张证件，都将被拒之门外。所以确保考试顺利进行，考生应提前一周时间将准考证、身份证两证准备好，并统一放置在透明文件袋中。2、草稿纸、笔可以携带吗?要知道，证券从业资格考试采取的是无纸化闭卷机考的形式，除了必带证件外，基本上没有其它必带的文具物品能够带进考场内。因为考试中有很大可能性会出现计算类考题，考生也可以带一支笔方便进行草稿。另外，像草稿纸都将会由考场提供，考生无需带其它纸张进行考场。3、提前到达考场由于考试当天，考场人员会提前30分钟安排考生进入考场统一进行拍照采集，因此，考生务必要提前时间到达指定考场。在考试前一周，考生应该到所在考场进行踩点，提前规划个人出行路线、避开拥堵路段，以免出现考试迟到、走错考场等情况。

一些考生想要尽快将证券从业资格证书考下来，那么这个证书最快能多久拿到？并且考生应该如何进行时间的分配？证券从业资格考试的时间分配证券从业资格证成绩长期有效，不受年限限制。若进入证券相关行业工作,公司会依据你的成绩申请颁发执业资格证有效期是两年。证券从业资格证书总共考两科，科目名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。其中人性化的是，考试报考科目数量没有限制。考生可以一次性报考两科，也可以分开报考，一次只报一科。考生可以根据自身情况进行选择。除此之外，证券业从业人员资格考试每年考六次，间隔时间一般为1-3个月。证券从业考试是全国统一考试，由中国证券业协会负责组织。证从一般类科目成绩长期有效，考生可以根据自己的需求选择在什么时候考试，哪次考试考什么。协会已发布《中国证券业协会2022年度考试计划公告》，22年最早一次考试在2月26号，预计1月份开启报名通道！所以基本上很多考生都可以在一年内将这个证书拿下，同时还有时间备考其他的从业考试或证书。证券从业资格考试报名流程证券从业资格考试报名流程分为四步，分别是：1、登录中国证券业协会（www。sac。net。cn）进入报名入口；2、勾选要报考的科目；3、选择要报考的省份和城市考点；4、网上缴费，支付完成即报名成功。证券从业资格考核难度证券从业资格考试本身就是一种职业资格考试，而不是一种水平性质的考试。从以前的经验来看，它的整体表现还算合理，主要是考察记忆力，所以难度并不算大。根据官方数据，一般证券从业资格证考试通过率是30-40%左右，但是根据考生们的反馈，这并不是一个很难通过的考试。

考试难度适中。二者难度差不多。通过率一般。可以的。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。报考条件：1、报名截止日年满18周岁;2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;3、具有完全民事行为能力;4、违反考试纪律受到处分,禁考期限已过的。会计从业资格是指进入会计职业，从事会计工作的一种法定资质，是进入会计职业的“门槛”。从事会计工作必须持证上岗，这是我国会计管理工作的一项创新。会计从业资格证书是具备会计从业资格的证明文件，在全国范围内有效。持有会计从业资格证书的人员(以下简称持证人员) 不得涂改、出借会计从业资格证书。报考条件：1、坚持原则，具备良好的职业道德品质;2、认真执行《中华人民共和国会计法》和国家统一的会计制度，以及有关财经法律、法规、规章制度，无严重违反财经纪律的行为;3、履行岗位职责，热爱本职工作;4、具备国家教育部门认可的高中毕业及以上学历。

证券从业资格是金融领域基础级入门考试，从往年来看，其通过率一般维持在40%~45%水平，对于非专业类考生来说，怎么做才能一次通过考试?一、适当调整计划和目标在家备考证券从业资格考试，如何才能高效学习?首先就是看个人对学习内容是否做好了规划。如果我们效率低下，这时候就要检查学习计划是否符合个人实际情况?目标是否定得太高了?更加合适自己的学习计划，学习起来更有目的性，且动力更足。目标如果定得太高，反而会一定程度上降低我们的信心。因此制定更实际的目标也很重要。在家备考的同学们，记得：学习证券从业考试内容，实际的计划和目标不可少!二、教材的选择如果具备一定的专业知识，大家可以选择性跳过一些基础的内容;反之的话，大家可以从头看起，打下基础的金融专业知识，为以后的考证之路做准备。像是非金融专业的考生，就好好趁着考证券从业的机会，好好补补金融方面的知识，但不只是考了就完了，在今后的工作中还要一直考证考证考证。三、找出问题，提高效率学习证券从业相关考试内容，一定要有方法，才能将知识记得更牢，更加灵活运用。如果我们效率低下，很可能就是学习方法出了问题。因此，建议在家备考的小伙伴们：对比自己运用不同学习方法所获得的学习效果，看看哪个方法才是更合适自己的，找出自己最主要的问题是什么，针对性改进学习方法，才能获得更多上升的空间。四、题海战术题海战术不管在什么类型的考试中，都不失为一种最直接有效的办法，但是大家要记住，题海战术最主要的是在做题中找规律找答案，学会总结，吸取失败的教训，并不只是单纯的成为一台“做题机器”就可以了，这一点是考生们都要明白的。

证券从业资格是金融从业领域入门基础，要想从事相关工作，前提必须要考下这张证书，那么证券从业资格证好不好考?具体有哪些题型?证券从业考试难度解析(1)证券从业资格证是入门资格证书，考试科目分别是《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》，整体难度上并不会很大。(2)从往年考前来看，证券从业资格考试的考查内容比较浅显易懂。(3)证券从业资格考试涉及的内容多以记忆为主。难度较小。(4)2021年证券从业资格考试通过率是30%——50%。从去年通过率来看，证券从业资格考试的难度并不会太大，只要考生平时肯下功夫，肯学，相信拿下证券从业资格证并不是什么难事。证券从业资格考试题型是有哪些?证券从业资格考试采取闭卷机考的形式，涉及的考试题型为单项选择题。题目数量是100道。规定考试时长为120分钟。考生考取60分及以上则视为通过。即及格分数线是60分。证券从业考试学习建议1.端正学习态度端正自己的学习态度，认真备考。虽然证券从业考试相对简单，但是你要知道：任何成功，都要付出多倍的努力，付出才会有收获!2.整理错题各位考生刷题时，以不盲目为原则，养成收集错题，对错题再三分析的习惯，用正确的方法学习，才能事半功倍!3.考纲与教材相结合准备证券从业资格考试，将考试大纲和教材结合使用，这个方法能够帮助你更有效巩固知识点!

从证券从业资格开考以来，据中国证券业协会的一些数据显示，证券从业资格考试通过率平均在30%左右，这在各种职业资格的考试当中并不是很高的一个通过率。但是随着金融业的不断发展，证券从业资格考试报名的人数在不断的增多，这也就意味着越来越多的人开始关注证券考试，也是因为这种关注度，让证券从业资格考试通过率在近几年有所提高。对于2019年的证券从业资格考试通过率或许也会有所提高，大家不要把证券从业资格考试想的那么难。环球青藤友情提示:以上就是[ 证券从业资格考试通过率? ]问题解答,希望能够帮助到大家！

2019年证券从业资格考试的通过率在30%-50%左右，证券从业资格考试的整体难度不是很大，平时只要多下功夫，通过考试是没有问题的。证券从业资格考试本身作为一种资格考试，而非水平性质考试，从以往看整体相对合理，考试内容多以记忆性为主，难度总体来讲并不是很大。对于上班族还有没有充足时间备考的一类人，是比较建议培训的，虽然可能有人觉得这个证书没必要培训，但是身边有人不是相关专业，看这些专业名词都看不懂的人，最好找志同道合的人一起备考，加入一些交流社区，对于能有充足时间备考，而且自学能力超强的一类人，首先要安排好自己的可支配时间，整理出来一个学习计划，找到适合自己的学习方法。第六次全国证券从业资格考试科目及题型：（一）考试科目考试安排为“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”5个科目考试。一般从业资格考试：具体科目：《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》专项业务类资格考试：具体科目：《投资银行业务》(保荐代表人胜任能力考试)、《发布证券研究报告业务》(证券分析师胜任能力考试)、《证券投资顾问业务》(证券投资顾问胜任能力考试)考试具体科目及场次安排详见准考证。

证券从业资格考试不太难。1、报考条件凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。（1）年满18周岁；（2）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；（3）具有完全民事行为能力。2、报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。3、考试科目考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。扩展资料：新的证券业从业人员资格管理制度有以下几个特点：（一）明确规定证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书。（二）简化了从业资格的分类及取得条件。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。（三）证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。自2003年起，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。资格考试设一门基础科目和若干专业科目，报考人员可自行选择专业科目的门类。（四）对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证。通过基础科目和两门以上（含两门）专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上（含四门）专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。（五）结合执业证书管理工作，建立执业人员诚信记录及评价制度。（六）根据中国证监会的授权，由中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。

我觉得你说的不对，你成绩考成这样我觉得你应该先从自身找找原因。考了两次没有一点进步，都在原地徘徊，这最主要的还是你自己的问题，通过率再可怕，它也不可能把高分排除在外。你考得不好，可能也是巧合，可能也是压线，但是那个不是真正的原因，真正的原因在于你没有好好准备考试，所以静下心来好好准备考试才是取得突破的关键。复习考试的时候不要盲目的学习，要学会掌握方法之后再学，这样才会有进步，所以这一次考试的时候想想看自己是不是哪个方法不太对，然后换个方法试试，好好准备，也不要因为这两次考试失误而气馁，学习了就一定会有回报的。

证券从业考试不难。证券从业资格考试本身作为一种资格考试，而非水平性质考试，从以往看整体相对合理，考试内容多以记忆性为主，难度总体来讲并不是很大。申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。

证券从业资格考试在近些年吸引了越来越多考生报名考取，那么证券从业资格考试通过率是多少？证券从业资格考试通过率证券从业资格考试根据往年的考试数据分析，第一次参加证券考试的考生通过率是不算特别高。一般证券从业资格考试的两个科目《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》的通过率大概在30％-40％左右，而专项业务资格考试则更低一些，投资顾问业务以及证券分析师都是比较低的，保荐代表人则是更低的。考试的通过率与考试的难度是成正比的，保荐代表人的难度最大，所以通过率也是最低的。证券从业资格考试的主要难点在于备考周期短，因为证券从业资格考试一年有多次，每次考试之前间隔只有一个月左右，备考时间较短，但是考试的次数多意味着通过的机会也会更多，如果考试时间紧张，备考准备不充足，可以选择中间间隔多几次再考。倘若是在及格线边缘的话，可以选择间隔一个月就进行报考，避免因为过久的时间把掌握的知识点遗忘。另一个难点就在于考点的分布范围比较广，因为是闭卷机考，直接从题库抽取题目，所以出题的范围是十分广泛的，几乎每一个章节都有可能出题，这也增加了备考的难度，必须只知道每一个知识点。即使是这样，在备考时考生也是要有侧重点的复习，可以根据目录以及考试大纲把占比分中的章节进行重点复习。虽然通过率并不是很高，但是证券从业资格考试作为一场资格性考试，考试的内容多为基础的概念性知识，不会出现太多的难题、冷门题，题目的主要考察目标还是考察考生对基础证券知识的熟练掌握。只要认真的科学的进行复习，一定可以过关的。

证券从业资格考试报考门槛低，在校大学生就可以考取。每年报考人数也比较多，那么证券从业资格考试难度大不大?考试科目特点是什么?来跟随深空网一同了解下吧!证券从业资格考试难度证券从业资格考试科目包括《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》，采取闭卷机考形式，60分以上视为合格。往年考试通过率在30%左右，这样是不是就意味着证券从业资格考试难度很大呢?其实不是的，证券从业资格考试本身是一种资格考试，并非水平性质考试，考试内容多是以记忆为主，所以整体难度并不会很大。那么为什么证券从业资格考试通过率低呢?小编总结了以下几点原因：1、报考门槛低，备考周期短我们都知道，证券从业资格考试的报考门槛较低，只要具备高中及以上学历就可以报考，也不需要任何工作经验。所以每年报考人数很多，竞争力也就大，另外加上证券从业考试一年举办多次的缘由，备考周期实际是很短的，两次考试之间也就隔了一个月左右的时间，对于一些在校大学生、上班族这类考生，复习时间根本就不够，复习工作没有做好，自然而然就影响通过率了。2、考点分布十分广泛证券从业资格考试是无纸化考试，随机组卷，出题范围实际很广泛，几乎每个章节的知识点都有可能出题。另外，随着金融政策的调整与金融时事的发生，证券从业考试内容的范围也随之拓宽。这就让考生更头疼了，因此考不好也就成了常见现象。证券从业资格考试科目特点证券市场基本法律法规：《证券市场基本法律法规》科目主要考查法律法规、业务规范、违法违规行为等知识点，涉及范围广且杂，需要考生理解性记忆知识点。建议考生在学习过程中，常总结归纳，经常性回顾知识点，切忌死记硬背。金融市场基础知识：《金融市场基础知识》科目考查内容涉及金融市场体系、股票市场、证券市场的参与主体、债券市场、衍生工具等知识点。考试题型相对灵活，考察考生对知识的综合运用能力。建议考生平时做题过程中养成思考的习惯，认真解读题意，归纳答题技巧。

1、我们知道证券从业考试不会照搬书上的原话，都是相关知识点的衍生和变形，在我们没有太多基础的背景下，面对这类题型就只能靠蒙。这也是许多备考考生每次吐槽说的，我看书的时候觉得自己都会，一做题全错的原因。2、由于证券从业考试知识点多，难度也比较大，还会涉及统计学等知识，还有图表的分析能力，证券从业考试考的题目类型比较灵活，考察的知识点也比较细，所以各位考生在学习的时候最好不要死记硬背，知识点要想记得住，还是要在理解的基础上记忆。

证券从业考试的科目难度排序可以作为一个考生报考的根据，所以很多考生们都想知道科目的难度排序。那么证券从业考试科目具体的难度排序如何？证券从业考试科目难度排序根据考生的反馈，可选科目的难度可按以下排名参考：相对简单：《证券投资顾问业务》难度中等：《发布证券研究报告业务》难度最高：《投资银行业务》一般类考试中，金融基础知识科目相对简单于证券市场基本法律法规科目。金融基础知识需要理解的内容更多，和证券法律法规中需要记忆的内容有小部分重叠。所以这里建议纠结的考生可以先报考金融市场基础知识科目，再考证券市场基本法律法规科目。证券从业资格考试难度证券从业资格考试本身就是一种职业资格考试，而不是一种水平性质的考试。从以前的经验来看，它的整体表现还算合理，主要是考察记忆力，所以难度并不算大。根据官方数据，一般证券从业资格证考试通过率是30-40%左右，但是根据考生们的反馈，这并不是一个很难通过的考试。证券从业合格标准根据中国证券行业协会的要求，证券专业资格考试的科目为100分，以60分或更高的分数为合格。所以，只要你的证券专业考试分数达到60分，就算是合格。本次考试采用封闭式的机考方式，所有的试题都是独立的，每一道题目都是100道。120分钟的测验，60分或以上即为合格。证券从业考试每年考几次？证券业从业人员资格考试每年考六次，间隔时间一般为1-3个月。证券从业考试是全国统一考试，由中国证券业协会负责组织。证从一般类科目成绩长期有效，考生可以根据自己的需求选择在什么时候考试，哪次考试考什么。证券从业资格考试报名流程证券从业资格考试报名流程分为四步，分别是：1、登录中国证券业协会进入报名入口；2、勾选要报考的科目；3、选择要报考的省份和城市考点；4、网上缴费，支付完成即报名成功。

随着金融业的迅速发展，近年来投奔于证券从业领域发展的人不断增多，报考证券从业考试人数也随之增长，到底证券从业资格考试容不容易通过?考试通过率高不高?我们来看看吧。证券从业资格考试通过率高不高?作为金融领域一项入门级考试，证券从业资格考试难度总体来说并不大，教材内容基本都是基础概念理论性考点，自证券从业考试创办以来，考试数据方面都比较稳定，每年考试通过率基本稳定保持在50%左右，能够顺利通过证券从业考试的人数还是有很多的。随着行业对证券从业人员的要求提高，日后证券从业考试难度不排除有提升的可能，对于考生来说，越早取得证书，优势会越大。证券从业考试报名费是多少?近年来，证券从业考试报名费用基本上是保持不变，目前，证券从业考试各科费用依旧是61元/科。证券从业考试的缴费与报名是同步进行的，在报名入口开通后，考生可登录中国证券业协会网站进行报名。在填写完个人信息后，考生可选择网上缴费和现场缴费两种方式，缴费成功后即报名成功。证券从业如何退费?对于已经成功报名的考生，如果因为个人原因而无法参加考试的，可以在报名期间登录报名网站进行申请退费。具体操作非常简单，考生在登陆报名网站后，点击已报考缴费的科目，然后选择删除即可完成退费申请，退费的款项一般会在考试结束后7~14个工作日内就会自动退还至考生员支付银行卡内。

从往年来看，证券从业资格报考热度一直持续性上涨，随着报考人数的增长，大家都比较关心证券从业资格考试通过率的问题，下面我们来看看吧。证券从业资格考试通过率如何?证券从业资格考试是入门资格考试，设置两门科目，包括《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。从历年考情来看，考试难度不大，主要考查记忆性的内容，考生做好备考工作的前提下，通过考试的机会整体来说还是较大的。考试通过率平均为30-40%左右。考前几天的复习，建议考生应以掌握重点知识为主，多做历年考试真题，熟悉出题方式及常考考点，多总结答题技巧。证券从业资格考试内容介绍证券从业资格考试共分为两个科目，分别是《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》，各科目的考试成绩期限并没有任何限制，考生只要通过这两科考试，即可取得证券从业成绩合格证书。从考试内容方面来看，证券从业资格考试两个科目内容都比较基础和简单，都是与证券行业相关的基础性概念，考试都是围绕教材内容进行出题，两个科目的考试题型均为客观选择题，题量均为100道题，规定在120分钟内完成，证券从业资格考试成绩有效期证券从业资格考试成绩是长期有效的，不存在过期的问题。哪怕你只过了一科考试，单科成绩也是长期有效的，考生无需重复报考。从往年规律来看，考试成绩合格分数线为60分，考生成绩大于或等于60分，视为通过考试。

受疫情影响，各类考试基本扎堆安排在下半年举行。当初级会计职称考试结束后，证券从业资格考试也即将举行。到底今年证券从业考试会不会很难?考试前需要注意好哪些问题?我们来看看吧。证券从业资格考试通过率高不高?总体来说，证券从业资格考试通过率还是比较稳定的，根据历年的考试数据统计显示，证券从业资格考试每年通过率平均都能保持在45%~50%左右，在各类职称考试中，这个数据可以说是非常高的了。其实，参加证券从业考试的考生，没必要过于注重考试通过率，证券从业资格考试总体难度并不大，考试内容基本以基础类知识点为主，考生能否成功通关，完全取决于个人所付出的努力，只要熟读掌握教材内容，基本上可以顺利通关考试。证券从业考前注意事项1、考试证件要提前准备好在证券从业考试当天，根据中国证券业协会规定，参加考试考生必须要携带个人身份证以及准考证才能进入考场考试。为了防止证件丢失等情况，建议考生在考前将准考证及身份证统一放在透明的文件袋中。2、带上一支笔虽说证券从业资格考试采取的是无纸化机考形式，不过考试中会涉及部分的计算类题目，建议考生在考试当天可以带上一支笔，方便列出公式进行计算。而草稿纸方面，因为考场会统一提供，所以考生无需要携带。3、提前做好出行路线规划在考试当天，各地考场难免会安排考生统一进行体温检测等相关事情，所以建议大家在考试当天应提前1个小时左右到达指定考场。在考试前，考生应做好出行路线的规划，提前到考场踩点，以免出现迟到、走错考场等状况发生。

随着金融行业的发展以及需求量大增，如今，证券从业资格证书已经是大家入行的门槛，只有取得证券从业证书才能允许上岗就业。那么证券从业资格考试难不难考?其考试通过率怎么样?考生要该如何报名?接下来我们来看看吧。证券从业资格考试通过率怎么样?证券从业资格考试作为一项入门级考试，虽然其考点内容比较基础及简单，不过大家也不能轻视，如果不认真去备考、不付出努力同样会在考场中失利。根据往年的考试情况来看，证券从业考试通过率并没有大家所想的那么理想，总体通过率只有40%~45%左右，当然了，考生只要提前做好充分准备，还是可以很顺利的通关考试的。证券从业考试如何报名?1、报名入口关于证券从业资格考试其报名入口，报名通道都是指定的，报名入口是中国证券业协会官网，在登录网站后，考生假如留意到首页有报名的飘图，也可以直接点开进入报名考试系统里。2、科目、考区的选择考生在登录报名考试系统后，就需要填写相关个人信息了，对应需要报考的科目，只需要直接进行勾选就可以。值得注意的是，考生在选择报考地点的时候，一定要按照个人实际情况来考虑，比如自己目前是在哪个城市工作生活的，就应该根据所在地选择好附近的考试地点进行参加考试。3、考试费用考生当填写完个人的报名信息后，还需要支付相应报考科目的考试费用，只要考试费用支付完成后，证券从业考试报名才算成功，考试费用均采取网上支付的方式进行。

证券从业资格是金融领域基础级入门考试，随着行业对人才需求量的增长，报考人数持续性增加，那么证券从业资格好不好考?通过率是多少?证券从业资格考试通过率怎么样?证券从业资格考试作为一项入门级考试，虽然其考点内容比较基础及简单，不过大家也不能轻视，如果不认真去备考、不付出努力同样会在考场中失利。根据往年的考试情况来看，证券从业考试通过率并没有大家所想的那么理想，总体通过率只有40%~45%左右，当然了，考生只要提前做好充分准备，还是可以很顺利的通关考试的。证券从业考试学习策略证券复习计划是每天看第一章。金融市场基础知识六章、证券市场基本法律法规四章。大概在十天左右看完。看书的时候一定要看的仔细，我记得我当初在看书的时候每个字都看清楚了，要争取最大限度的理解。读书要讲究顺序，从基础最先看起，然后是证券市场基本法律法规。基础包括了金融市场、证券市场、股票市场、债券市场、证券投资基金概况，是对证券的一个全盘掌握，是重中之重。证券从业考试的成绩有效期是多长?证券一般从业资格考试即《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》两门的成绩只要通过，是永久有效。证券从业专项资格考试即《投资银行业务》(保荐代表人胜任能力考试)、《发布证券研究报告业务》(证券分析师胜任能力考试)、《证券投资顾问业务》(证券投资顾问胜任能力考试)需要在券商从业，每年接受培训，成绩才有效，否则失效。

截止2022年12月11日，通过率是在30至40%左右。根据证券从业管理局官网显示，2022年证券从业资格考试11月通过率是在30至40%左右。证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品。

证券从业资格证是我们进入证券行业的必要证书，并且从事证券工作的薪资待遇普遍较高。证券从业资格考试报名已延期，近期很多同学都在问其难度怎么样?容易通过吗?今天，我们就来聊聊关于证券从业资格考试难度的那些事儿!1、证券从业资格考试难度怎么样?容易通过吗?对于这一问题，我们从这几点来分析：(1)证券从业资格证是入门资格证书，考试科目分别是《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》，整体难度上并不会很大。(2)从往年考前来看，证券从业资格考试的考查内容比较浅显易懂。(3)证券从业资格考试涉及的内容多以记忆为主。难度较小。(4)年证券从业资格考试通过率是30%——50%。从去年通过率来看，证券从业资格考试的难度并不会太大，只要考生平时肯下功夫，肯学，相信拿下证券从业资格证并不是什么难事。2、证券从业资格考试题型是什么，多少分合格?证券从业资格考试采取闭卷机考的形式，涉及的考试题型为单项选择题。题目数量是100道。规定考试时长为120分钟。考生考取60分及以上则视为通过。即及格分数线是60分。3、证券从业资格考试备考技巧有哪些?(1)制定学习计划，合理安排时间，学会利用教材及考试大纲。(2)注重习题练习，把握题目质量，多反思，学会总结答题技巧。(3)多做真题及模拟题，找出重点，提升做题能力，把握复习思路。最后，深空网提醒大家，虽然证券从业资格考试报名时间延期了，但原本的考试时间并未调整。各位考生仍要合理分配个人时间，做好复习工作。同时，深空网也会密切关注官方信息，及时更新有关资讯，敬请关注!

与基金、期货、银行一样，证券从业资格同样是金融从业领域一门入门级考试，那么证券从业资格考试难不难?通过率怎么样?证券从业资格考试通过率如何?证券从业资格考试是入门资格考试，设置两门科目，包括《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。从历年考情来看，考试难度不大，主要考查记忆性的内容，考生做好备考工作的前提下，通过考试的机会整体来说还是较大的。考试通过率平均为30-40%左右。考前几天的复习，建议考生应以掌握重点知识为主，多做历年考试真题，熟悉出题方式及常考考点，多总结答题技巧。证券从业考试内容介绍2021年证券从业资格考试共分为两个科目，分别是《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》，各科目的考试成绩期限并没有任何限制，考生只要通过这两科考试，即可取得证券从业成绩合格证书。从考试内容方面来看，证券从业资格考试两个科目内容都比较基础和简单，都是与证券行业相关的基础性概念，考试都是围绕教材内容进行出题，两个科目的考试题型均为客观选择题，题量均为100道题，规定在120分钟内完成。证券从业资格考试考点有哪些?随着报名人数增多，近年来中国证券业协会规模也越来越壮大，目前，在国内新增考点已变更至37个城市，包括有天津、广州、南宁、深圳、上海、兰州、苏州、温州、南京、杭州、福州、合肥、重庆、成都、西宁、青岛、宁波、厦门、长沙、沈阳、南昌、南京、济南、武汉、郑州等。

2021年12月证券从业资格考试于12月11日至12日举行，每逢在考试之前，考生们总会打听有关证券从业考试通过率的事情，对此，深空网今天就跟大家讲解这个问题。证券从业资格考试通过率是多少?总体来说，证券从业资格考试通过率还是比较稳定的，根据历年的考试数据统计显示，证券从业资格考试每年通过率平均都能保持在45%~50%左右，在各类职称考试中，这个数据可以说是非常高的了。其实，参加2021年证券从业考试的考生，没必要过于注重考试通过率，证券从业资格考试总体难度并不大，考试内容基本以基础类知识点为主，考生能否成功通关，完全取决于个人所付出的努力，只要熟读掌握教材内容，基本上可以顺利通关考试。证券从业考试客观题做题秘诀1、排除法关于排除法，相信各位考生都已经耳熟能详了，排除法可是在选择题上最为常用的答题技巧之一，当遇到比较难的题目，大家可以使用排除法进行答题。排除法就是将答案选项中明显错误的答案优先剔除，然后将最后两个较为相似的答案进行细致对比，然后再从中选取自己认为正确的答案，从而提升准确率。2、猜测除了排除法外，如果遇到所有的选项答案都无法确定下来，也就只有靠猜测的方法进行答题了，无论遇到再难的考题，考生千万不能把题目留空不去作答，毕竟都是选择题，自己不会也至少存在25%的几率能拿到分数，选择放弃将直接失去了得分机会。

证券从业资格是进入证券从业领域必考的入门级证书，要想取得证书必须先通过证券从业资格考试，下面深空网给大家分享几点应试技巧，我们来看看吧。证券从业资格考试容易通过吗?(1)证券从业资格证是入门资格证书，考试科目分别是《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》，整体难度上并不会很大。(2)从往年考前来看，证券从业资格考试的考查内容比较浅显易懂。(3)证券从业资格考试涉及的内容多以记忆为主。难度较小。(4)证券从业资格考试通过率是30%——50%。从去年通过率来看，2021年证券从业资格考试的难度并不会太大，只要考生平时肯下功夫，肯学，相信拿下证券从业资格证并不是什么难事。证券从业考试学习方法1、教材的选择如果具备一定的专业知识，大家可以选择性跳过一些基础的内容;反之的话，大家可以从头看起，打下基础的金融专业知识，为以后的考证之路做准备。像是非金融专业的考生，就好好趁着考证券从业的机会，好好补补金融方面的知识，但不只是考了就完了，在今后的工作中还要一直考证考证考证。2、题海战术题海战术不管在什么类型的考试中，都不失为一种最直接有效的办法，但是大家要记住，题海战术最主要的是在做题中找规律找答案，学会总结，吸取失败的教训，并不只是单纯的成为一台“做题机器”就可以了，这一点是考生们都要明白的。

证券从业考试不难。证券从业资格考试本身作为一种资格考试，而非水平性质考试，从以往看整体相对合理，考试内容多以记忆性为主，难度总体来讲并不是很大。申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。

证券从业资格开考以来，据相关证券业协会的一些数据显示，证券从业资格考试通过率平均在30%左右，这在各种职业资格的考试当中并不是很高的一个通过率。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。产生背景1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年第一次进行了证券投资咨询资格考试，当年报考人数达9100人，实际参加考试的人数为8800人，合格分数线为72分，合格率为44%。2000年4月29日至30日进行的第二次全国证券从业资格考试，考试内容主要为《证券学》的基础知识和基本理论。[2]考试的具体科目为《证券基础知识》、《证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》四门，题目类型包括单项选择题、多项选择题、判断题、填空题、简答题、计算题。当年报考人数91126人。条件方式自2015年7月起年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。（一）年满18周岁；（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；（三）具有完全民事行为能力。报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

系统自动保留成绩。考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。证券从业资格考试成绩证书：1、通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。2、通过基础科目及任何两门专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书。3、通过基础科目及四门专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书。4、证书可以累计升级，比如取得证券从业资格后，再通过其他三门中任意一门专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书。二级资格证书也一样。通过基础科目和任意一门专业科目考试的，即为资格考试合格人员，同时取得证券从业资格。证券从业资格考试合格证书由中国证券业协会面向考试成绩合格者颁发，考试成绩长期有效。证书领取方式：从业资格考试合格证书不需要申请，通过任意一门科目考试者均有单科考试成绩合格证书。考试结束后15天，考生只需在协会网站考试成绩查询窗口输入有效证件即可下载成绩合格证书。成绩合格证不等于从业资格证书，通过一门基础和任意一门专业科目考试的考生，具有证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在机构向中国证券业协会申请执业证书。执业证书自取得之日起每（两）年检查一次。具体年检事宜请咨询相关所在机构或关注中国证券业协会网站的相关公告。

全国统考是考完的下周周五17.00，预约的是下周周三晚17.00出（正常情况，也是亲身体验）不正常的就比如这次3月28的统考，考完9天才出成绩。也有考完两小时就出成绩的情况，很神奇。有时候成绩出来的时候官网首页并没有出现“考试成绩查询”窗口，这就要从首页右下角成绩查询那个链接进去，就可以查到了

证券从业资格考试达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。合格成绩的有效期按类别管理：1、入门资格考试合格分数线长期有效。2、考生每年取得专业资格考试合格分数后，应参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按规定完成相应业务培训的，其合格分数将不再有效。3、管理资格考试合格分数的有效期为3年。一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。

据了解，无论是一般从业资格考试科目还是专项业务资格考试科目总分均为100分，60分合格。如果你通过了证券一般从业资格考试《金融市场基础知识》或《证券市场基本法律法规》中的任意一科，单科合格成绩都是保留的，合格成绩长期有效。专项业务类资格考试《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务》成绩合格后，在协会培训细则出来前不需要培训，成绩长期有效，入职后补足培训即可。个人通过保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》或取得保荐代表人资格后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的保荐代表人业务培训。未按要求完成保荐代表人业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。对未按规定完成每年度保荐代表人业务培训和年检的保荐代表人，协会将注销其保荐代表人资格，取消其保荐代表人胜任能力考试成绩。

证券从业资格作为国内一项入门级考试，了解它的人并不算有很多，有的人更质疑其证书含金量水平。到底报考证券从业资格考试有什么作用?我们来看看吧。证券从业资格介绍随着时代经济的迅速发展，证券行业近年来在国内的发展也是突飞猛进，在国内大家对其认可度也逐渐在升高。全国证券从业资格官网是中国证券业协会网站，成立于1991年8月28日，近年来，为了大力推进经济发展，国家也越来越重视证券行业，并加大证券从业人才的培养。证券从业资格考试时间在哪一天?与国内的会计类考试不同，证券从业考试周期相对来说比较短，一年中一般会安排5场的考试，根据历年的考试安排，考试时间基本固定安排在3月、5月、7月、8月、11月进行。报名方面都是采取网上报名的方式，报名入口：http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/。报考证券从业资格考试有什么作用?1、入行必备证书如今，要想入行证券企业、从业证券行业方面工作，前提必须要取得证券从业资格证书，如今，证券从业资格证书也是作为企业招聘人才的重要参考，对于没有持有证书人士，基本不会在企业的考虑范围内。2、发展前景广阔中国证券经过几十年的发展，中国证券发展市场已经逐步走向了成熟，如今证券行业已经形成了比较庞大的规模，比如有股票、国债、金融等方面证券市场，可以说未来国内证券行业的发展前景非常广阔。

考试科目有证券基础知识、证券交易、证券投资基金、证券投资分析、证券发行与承销。 五门通过是二级。通过证券交易，可以从事证券经纪业务，这是证券公司的传统业务，通过证券交易和地下交易，可以从事投资银行业务，这是证券公司利润的重要来源；通过证券投资分析，需要先满足中国国籍、学院教育的条件，再过两年的证券行业经验，才能获得与投资咨询有关的工作的证券资格，通过证券投资基金，可以参与基金管理公司和银行基金部的相关工作。1、职业资格考试成绩的及时性及其作用基本科目和专业科目考试合格的，为资格考试合格人员，同时取得证券从业人员资格。证券从业资格证书由中国证券业协会颁发，考试合格，考试结果长期有效。2、就业资格考试取得资格证书的方法无需申请职业资格考试资格证书，任何科目考试合格者，均具有单科目考试资格证书。考试结束后15天，考生只需在协会网站考试结果查询窗口输入有效证件即可下载证书。3、成绩证书与职业资格证书的区别，证书的申请和年检成绩证书不等于职业资格证书，通过基本科目和专业科目考试的考生具有证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》要求的从业人员，可以通过所在机构向中国证券业协会申请执业证书，执业证书自取得之日起每（二）年检查一次。具体年检事项请咨询相关机构或关注中国证券业协会网站上的相关公告。4、邮局汇款样本上没有收款人地址

可以得到更多的工作机会、加薪。可以从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等等工作。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。考试科目：考试内容主要为《证券学》的基础知识和基本理论，一共五门课，4个专业课，1个必考科目—基础知识。只要通过基础知识+任意一门专业课就可以获得从业资格，考过了三门能拿一级证书，全通过拿二级证书。最高就是二级。此证长期有效。适用人群：1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;3、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。

一、进入证券行业的敲门砖证券从业资格证书是金融公司或证券公司录用员工的首要条件，只有考下证券从业资格证，才能更容易的在金融证券行业就职。众所周知，金融行业是高薪资、高待遇的行业，对于刚刚毕业的大学生而言，没有足够的经验，没有足够的财富积累，从事金融行业就是不错的选择;对于打算转行，有社会历练的工作人来说，想要获得更多的财富，想要更直观的选择投资理财计划，那证券行业当仁不让，是满足大家需求的。二、提高自己的理论水平从事金融行业的人员报考证券从业资格考试，是对自己理论水平的一个提升，能够更好的维护客户，能够以更专业的知识帮助客户分析产品情况，得到客户青睐。三、升职加薪的砝码很多行业都有自己的就业门槛，想从事会计行业就要有初级会计证，银行就需要员工考银行从业资格证，这也是银行对员工考核的一个标准。证券行业也是这样，证券从业资格证作为证券行业的就业门槛，考取了证券从业资格证可以提高自己的业务水平，让客户有更好的投资体验。那么公司的领导当然根据你的工作表现进行升职加薪，从此，生活奔小康!四、丰富自己的知识学习是无止境的，不断的学习，才能促使自己不断的进步。高收入的工作或许不是你想要的，获得更多的知识，享受学习的快乐，才是最重要的。即使没能在金融证券行业就职，但是学习了证券从业的相关知识，也可以用理性科学的眼光去对待这些问题。综上所述，证券从业资格证书还是很有用的，不管你想不想从事金融证券行业，参加证券从业资格考试都会让你的人生更加的完美。

作用：1、明确规定证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书。2、简化了从业资格的分类及取得条件。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。3、证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。自2003年起，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。资格考试设一门基础科目和若干专业科目，报考人员可自行选择专业科目的门类。4、对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。5、结合执业证书管理工作，建立执业人员诚信记录及评价制度。6、根据中国证监会的授权，由中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。扩展资料：证券从业资格证的申请1、申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；2、机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；3、协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。参考资料来源：百度百科-证券从业资格

有证书。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。成绩证书：考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。通过金融市场基础知识及证券市场基本法律法规的，即取得证券从业资格。扩展资料申请程序（一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；（二）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；（三）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。年检程序（一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写年检申请表，连同打印的书面申请表及执业证书原件提交所在机构；（二）机构资格管理员对所在机构年检申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；（三）协会对机构提交的年检申请表进行审核，必要时可要求所在机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后十五日内做出是否通过年检的审核意见；（四）协会通过执业证书管理系统，将年检结果通知所在机构，并在协会的互联网站公告；（五）机构资格管理员办理执业证书年检记录。参考资料：百度百科-证券从业资格

100道题全是选择题，单选和多选都是一分一道。单选题60题30分（每小题0.5分），多选题40题40分（每小题1分），判断题60题30分（每小题0.5分），总共100分60分及格。答错题不扣分的。证券从业人员资格考试由中国证券业协会负责组织，证券资格是进入证券行业的必备证书。证券从业资格考试本身作为一种资格考试，而非水平性质考试。考试难度总体来讲并不是很大;作为一种基础性考试，并非是一种高难度、高深度的选拔考试。从以往看整体通过率相对合理，考试内容多以记忆性为主。《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两个科目中，通过了其中一个科目，成绩长期有效，考生只需要继续报考剩下未通过一科。

1. 证券从业资格证，考证需要一定的学历吗 考证券从业资格只要高中以上学历最行了，这个考试不难，是“中国证券业协会”组织的考试，在网上报名，只要用心学，把书认真看几遍，做些几套历年的真题，下些功夫，通过考试没什么问题。一共五门，一般证券公司要求全通过。 这个考下来，一般能去证券公司当客户经理，（不必高学历）工作就是拉客户，低薪不高。而且市场不太容易拓展。 换句话说，这个行业门槛低，但入门后不太容易干！ 2. 证券从业资格考试 注册时学历填高了怎么办 在报名阶段应该还能改，如果已经过了时间就不用管了…这个应该没关系，只要你高中以上 3. 在校生报名证券从业资格考试学历怎么填 一般从业资格考试报名条件为： 1、报名截止日年满18周岁; 2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度; 3、具有完全民事行为能力。其中对于学历的要求为高中或高中以上文化程度。 所以，大学在校生报名证券从业资格考试填写学历时，选择高中即可。 4. 证券从业资格证要求本科学历吗没工作经验的可以考吗 证券从业资格证没有要求本科学历，没工作经验的也可以考。 1、证券从业资格证的申请条件： 申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。 执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。 2、申请程序： （1）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构； （2）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会； （3）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关的证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。 3、证书管理： 考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。 （1）通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。 （2）通过基础科目及任何两科专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书（蓝色）。 （3）通过基础科目及其他四科专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书（紫色）。 4、申请材料 申请人应当向所在机构提交下列申请材料： （1）执业证书申请表； （2）身份证复印件； （3）学历证明复印件； （4）协会规定的其他材料。 (4)证券从业资格考试学历填错了扩展阅读： 证券从业资格考试的注意事项： 1、切记不要忘了带身份证和打印的准考证 2、由于考前要拍照、而且是陌生的考场、陌生的机考，建议早点到考场。多点时间看书，也比堵在路上好； 3、登陆考试窗口需要考试帐户和密码，忘记了的可以在自己的准考证上查阅； 4、记得带一支笔，纸就不用带了，老师会发，准备在计算题时使用； 5、做题时注意按顺序做题，先找简单的做，不会做的点“标记”符号，待回头再做； 6、做题时要注意审题，特别是多选题； 7、考试时间到交卷时间系统会统一交卷，希望自己把握好个人做题的速度； 8、要学会放弃，太难啃的计算题，就不要让自己在上面耽误太多时间，不值得；如果觉得有时间去做，可以标记它，等回头再去看，这样的话不会影响其他的题目的做答。判断题原为倒扣分，现已经改为“答对得分、不答或答错不给分”。 9、考试为抽题，各人考试试题不一样，注意不要看人家的，有可能弄巧成拙； 10、在考试软件的右上方有时间，注意看着；第一要务是保证所有的题要做完。 5. 没有高中的学历能不能报考证券从业资格考试 不可以，需复要高中才能报考证制券从业资格考试。 自2015年7月起年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。 （一）年满 18周岁； （二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭； （三）具有完全民事行为能力。 报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。 考试科目： 入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。 各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。 各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。 6. 关于证券从业资格考试学历问题 证券从业资格考试报考学历需要高中以上学历，需是国家认可的学历，而培训学院的证书是不能作为报考学历的，因为其不被国家承认，证券从业资格考试报考条件//sinobalanceol 7. 证券从业资格考试对学历要求高吗 证券从业资格考试需要报考者满足高中以上学历。（普华在线） 8. 在校大学生报名证券从业考试学历填高中吗 大学在校生报名证券从业资格考试填写学历时，写高中或本科都可以，对报名不会有影响内。 (一)一般从业资格考容试报名条件： 1、报名截止日年满18周岁; 2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度; 3、具有完全民事行为能力; 4、违反考试纪律受到处分,禁考期限已过的。 9. 证券从业资格考试对学历有限制吗 要求 （一）年满 18周岁； （二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭； （三）具有完全民事行为能力。 自2003年起，证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。 报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。............. 10. 证券从业资格证，在证券业协会注册，申请证券执业证书，使用的学历和通过考试是的学历保持一致吗 不用保持一致， 可以使用你的最高学历。

【 #证券考试# 导语】 考 网我根据中国证券业协会发布“ 2021年12月证券业从业人员资格考试公告 ”得知 ，报考成功的考生，可根据报名系统提示时间登录打印准考证。具体考试时间和考场地址将在准考证中明示。详情如下： 　　西藏2021年12月证券从业资格考试报考成功的考生，可根据报名系统提示时间登录打印准考证。具体考试时间和考场地址将在准考证中明示。 　　证券从业资格考试准考证打印的网址为协会官方网站(www.sac.net.cn)，考生应避免登录其他网站进行上述操作，以免泄漏个人信息。 　　考生可在考试网页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等)，确认无误后，打印准考证。 　　(一)参加考试时，考生须持准考证和有效期内身份证件参加考试，其中内地考生持二代身份证，港澳台考生可持居民居住证、台湾考生可持居民来往大陆通行证(台胞证)，外籍考生持护照(身份证件须与报名时所填证件保持一致)。准考证信息与身份证件信息如不一致须于考试日前2天拨打客服电话(010-66575797)说明情况，并获确认方可参加考试；身份证过期或遗失者，可持社会保障卡或公安机关出具的临时身份证或临时身份证明原件(须有本人照片，并加盖公安机关印章)参加考试，使用驾驶证、户口本、学生证等其他证件一律不得入场。 　　(二)考试时手机应关闭，桌面只允许放置准考证、身份证件、演算笔、橡皮及草稿纸，随身物品须放置在考场指定位置，请考生不要将贵重物品带入考场，以防丢失。 　　(三)纸质准考证和草稿纸不得带离考场，否则将按一般违纪违规行为进行处理。西藏2021年12月证券从业资格考试准考证打印入口：中国证券业协会 　　

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，那么证券从业资格考试的难易程度怎么样？证券从业资格考试的难易程度证券从业资格考试本身作为一种资格考试，并非是水平性质的考试，从以往的整体来看，相对是比较合理的，考试的内容也是大多数记忆性的知识点为主，难度在总体来说是不大的。因为只有两个科目，并且是属于资格类考试，难度总体来说是不大的。并且可以选择分开考试，一次只考一个科目，因为只要成绩通过，科目合格，合格成绩是会长期有效的，不会对后面的科目造成影响。所以时间紧或者基础较薄弱的同学可以选择先考一科。获取证券从业资格证书的前提需要先通过证券从业资格考试，并且是需要两个科目都合格之后才可以拥有证书的。申请资格证书的申请，可以到中国证券业协会的会员单位去申请，但是必须由工作所在机构统一申请。证券从业资格证书是金属证券行业的必要条件，也是进入银行或者非银行金融机构，上市公司，金融媒体，政府经济部门等相关机构的一个非常重要的参考。证券业务资格证书分为金融市场基础知识和证券市场基本法律法规两个科目。该考试采用的是封闭式的计算机考试，问题为选择题。考试试卷共有100个题目。考试时间为120分钟，满分是100分，达到60分及以上就是合格。证券从业资格考试的成绩查询流程1、登录中国证券业协会官方网站；2、点击“从业人员”；3、点击“考试成绩查询”；4、输入身份证号码以及验证码即可查询成绩。

证券从业资格考试主要面于想要进入证券行业的人员，具体测试考生是否具备了证券从业人员所需的专业基础知识，若考生报名了却没时间进行备考想要申请取消报名，对于证券从业资格考试退费该怎么做？证券从业资格考试退费证券从业资格考试在规定的时间内是可以进行退考退费的，但是考生进行退考、退费，必须在规定的时间内进行申请，超出规定时间也是不予退考退费的。成功申请退费的，退考的费用将会在七个工作日左右原路退回至支付账户。相关的说明可在中国证券业协会官方网站上进行查询。证券从业资格考试退考退款的操作步骤为：考生要登录中国证券业协会官方网站，登录成功之后，点击已支付科目，选择所需要退款的科目，点击下方的申请退款，确认退款订单的信息，确认无误之后点击确认退款即可完成操作。退考规则有：1、退款必须在规定的时间内完成；2、退考的时限为报名开始后第三天至报名结束前都可以选择退考；3、报名成功的考生在当次考试报名截止日前可选择网上退考。当次考试的同一个科目退考两次的考生无法在报考该当次考试的该科目考试；4、若未在规定时间内退款且没有参加考试，逾期不得以以未参加考试为由要求退还考试费用；5、退费的产生的手续费由考生自行承担，退费周期大约为7至14个工作日，退款方式为原路退回原先的缴费账户。由于目前疫情情况多变，每个考点都有不同的防疫要求。考生在拿到准考证后，要仔细阅读准考证背面的相关要求，对于防疫要求也必须严格执行（例如提前准备好行程码、健康码、核酸检测证明等等）。倘若因为当地疫情原因导致无法考试的，证券业协会也会在考试前发出通知，并为不能考试的考生办理退考退费。

证券从业资格证考试2023报名时间为5月初。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书。是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关囗，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。

2022年2月26日证券从业资格考试(云)考试，面向证券公司报考，在全国36个城市举办。报名时间不统一，报名缴费时间2月7日15时至2月11日15时。2022年5月28-29日证券从业资格考试(专场)考试，面向证券公司及证券投资咨询机构报考，在全国36个城市举办。报名时间一般是考前1-2个月。2022年7月2日证券从业资格考试(专场)考试，面向户籍属于新疆、西藏、青海的社会考生报考。报名时间一般是考前1-2个月。2022年7月2-3日证券从业资格考试(统一)考试，面向社会人员报考，在全国41个城市举办。报名时间一般是考前1-2个月。2022年9月24日证券从业资格考试(云)考试，面向证券公司报考，在全国36个城市举办。报名时间一般是考前1-2个月。2022年11月5-6日证券从业资格考试(统一)考试，面向社会人员报考，在全国41个城市举办。报名时间一般是考前1-2个月。证券从业考试知识点解析免费看，祝你轻松取证。移动端题库：http://m.hqwx.com/tiku/zqcy/?utm_campaign=baiduhehuorenPC端题库：http://hqwx.com/tiku/zqcy/?utm_campaign=baiduhehuoren

证券从业资格2023报名时间：目前2023年证券考试计划暂未公布，各位考生可参考2022年考试计划，准备复习。1、2022年证券业从业人员资格（统一）考试7月2-3日【延期到8月20-21日】11月5-6日【调整为专场，延期至11月26日】考试科目：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规、发布证券研究报告业务、证券投资顾问业务、投资银行业务 。2、证券业从业人员资格（专场）考试5月28-29日【延期至7月23日】7月2日【延期到8月20日】 考试科目：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规、发布证券研究报告业务、证券投资顾问业务 。3、证券业从业人员资格（云）考试2月26日，考试科目：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规、发布证券研究报告业务、证券投资顾问业务。证券是多种经济权益凭证的统称。是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。证券可以被分为资本证券、货币证券和商品证券等。其中包括产权市场产品如股票，债权市场产品如债券，衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。

投资顾问从业资格证考试时间是2023年6月3日、4日。证券专项业务水平评价测试设置三类，分别是证券投资顾问、证券分析师和保荐代表人。证券从业人员专业能力水平评价测试包括一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试。证券从业资格考试报名流程：1、证券从业资格考试报名采取网上报名方式。考生进入中国证券业协会网站首页—— 从业人员 ——考试平台—— 考试报名栏目，选择当次考试报名入口。2、进入中国证券业协会网站-考试报名，首次报考人员注册。3、进入【声明承诺】页面，点击【接受】。4、进入【信息维护】页面，填写完考生的报考信息后，点击【保存】。5、勾选要报考的科目。6、选择要报考的省份和城市考点。7、生成报考的订单，选择缴费方式。8、支付完成即报名成功。证券报考科目选择：首次参加证券从业人员专业能力水平评价测试，先报名一般业务水平评价测试的两科，分别是《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》。可以根据自身复习时间，一次报名一科或者一次报名两科。通过一般业务水平评价测试两科后，可选考专项业务水平评价测试的科目，一个科目对应一个专项，一场考试只能报名一个科目。考生可根据自身发展方向，选择相对应科目报名。证券从业人员专业能力水平评价测试报名网站为中国证券业协会，具体报名入口开通时间一般在考试前1个月左右开始报名。

考试时间为7月2-3日，第二次考试时间为11月5-6日，开考科目为5门。2022年考试计划和有关事项公告如下:一、证券业从业人员资格(统一)考试拟举办2次,面向社会报考,全国41个城市举办;保荐代表人专业能力水平评价测试拟举办2次。二、证券业从业人员资格(专场)考试拟举办2次,其中证券公司及证券投资咨询机构专场考试拟举办1次,全国36个城市举办;新疆、西藏、青海专场考试拟举办1次,面向户籍属于新疆、西藏、青海的社会考生报考。三、证券业从业人员资格(云)考试拟举办2次,面向证券公司报考,全国36个城市举办。四、高级管理人员任职测试拟举办11次。五、香港证券及期货从业员资格考试拟举办3次;注册国际投资分析师考试拟举办1次。考试计划可根据实际情况进行调整，具体报名时间、考试时间、准考证打印时间和考试地点以当期考试公告为准。自2020年3月1日起,《证券法》已将“从业人员应当具有证券从业资格”修改为“证券公司从事证券业务的人员应当品行良好,具备从事证券业务所需的专业能力。”证券业从业人员管理也相应地调整为事后登记管理。证券业从业人员资格考试是考查证券从业人员专业能力的水平评价类考试。

按照中国证券业协会的规定，证券从业考试采用从题库中随机抽取的，因此各考点安排考试时间和科目是按照报名人数的多少和分布安排的，具体的考试时间不固定。单科考试时间为120分钟，具体的科目考试时间可以参照准考证上的信息。准考证的打印时间：考前一周内，一般是周一的15点开通，到考试最后一天的16点关闭，具体打印时间以官网实际打印时间为准!准考证可以打印时，备考证券考试的考生可以到中国证券协会准考证打印入口进行打印，届时可以看到考试时间。同时建议考生，早日打印，做好考试准备。2020年证从考试时间：一年5次；报名官网：中国证券业协会（报名入口：报考科目：《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》；报名费用：61元/科。考试形式：闭卷、机考报名方式：网上报名