机构

易方达新常态灵活配置混合基金（基金代码001184，中高风险，波动幅度较大，适合较积极的投资者）将于2015年4月27日开始发行；投资者可以通过直销渠道购买，在易方达基金公司官网（电子交易平台）或者易方达基金公司直销柜台购买；代销银行有工商银行，建设银行，邮政储蓄银行，交通银行，招商银行，北京银行，渤海银行，长安银行，江苏银行，晋商银行，吉林银行，平安银行，上海农商行，重庆农商行等；代销券商有广发证券，安信证券，渤海证券，长城证券，长江证券，东北证券，方正证券，光大证券，国泰君安证券，国信证券，海通证券，平安证券，齐鲁证券，山西证券，世纪证券，西部证券，西南证券，湘财证券，兴业证券，招商证券，信达证券，中金公司，中信证券等；第三方基金代销机构有好买基金网，诺亚正行，数米基金网，天天基金网，同花顺爱基金网，众禄基金网等；

正确答案为：B,C选项答案解析：信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合以下条件：①具有较高的同质性;②能够产生可预测的现金流收入;③符合法律、行政法规以及中国银监会等监督管理机构的有关规定。

券商可以作为信贷资产证券化受托的，但现在几乎没有券商这么做。　作为可以开展信贷资产证券化业务的两类金融机构，信托和券商将是信贷资产证券化扩容的最直接受益的中介机构。　　对于信托来说，制度优势比较明显。通常说的资产证券化包括三个基本环节，即资产重组、风险隔离、出售资产支持证券。其中，风险隔离机制主要通过对发起人进行隔离管控，担保破产风险，从而对出资人的资产偿付加以保障。　　但从目前的制度体系来看，信托提供的解决方案具有风险隔离的作用；而从已发行的券商资产证券化项目实践看，投资者与券商之间多是委托代理法律关系。也就是说，如果证券公司破产，那么计划资产将面临被列为破产财产的风险。　　中信建投分析师魏涛认为，有效的风险隔离机制是信贷资产证券化的前提，《信托法》明确规定了信托财产的独立性与破产隔离保护机制，使得信托公司作为特殊目的机构具有先天的制度优势。

信贷资产证券化发起机构和贷款服务机构不得担任同一交易的资金保管机构。

你好，证券公司是金融机构。金融机构，是指专门从事货币信用活动的中介组织。我国的金融机构，按地位和功能可分为四大类：第一类，中央银行，即中国人民银行。第二类，银行。包括政策性银行、商业银行，村镇银行。第三类，非银行金融机构。主要包括国有及股份制的保险公司，城市信用合作社，证券公司(投资银行)，财务公司等。第四类，在境内开办的外资、侨资、中外合资金融机构。以上各种金融机构相互补充，构成了一个完整的金融机构体系。证券公司就是属于第三类，非银行金融机构。

法律主观：传统意义上的金融票证主要包括三票一证，即 汇票 、 本票 、 支票 、信用证。但 增值税发票 是完税证明，不属于金融票证。金融凭证是指收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证。 《 证券法 》第六条规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。

1918年6月6日，北京证券交易所开业，这是中国人自己创办的第一家证券交易所。早在1892年，西人设立了上海股份公所，1906年，又设立上海众业公所，从事证券、物品交易。但那只是外国人办的交易所。 光绪末年，梁启超首倡组织交易所性质的股份公司，未获批准。其后，袁子庄等人再度奔走呼号，主张开办证券交易所。1916年，孙中山为筹措革命经费，联合虞洽卿等人呈请农商部，要求在上海开办交易所，北京政府却以证券、物品不能同时交易为借口，拒绝批准。后经多方努力，北京政府才最终应允国人自办证券交易所。开张的北京证券交易所由原交通系头领梁士诒创办，资本10万元，主要经营债券、股票，同时兼做外币生意。两年后，上海等地交易所陆续创办起来。

　　新加坡境内银行、金融持股公司和保险公司的公司治理指引　　1、本公司治理指引（以下简称“指引”）适用于新加坡境内所有的银行、金融持股公司和保险公司（以下简称“金融机构”）。本指引旨在为银行、金融持股公司和保险公司寻求最佳的公司治理实践提供指导。　　2、本指引应与银行法（第19章）和保险法（第142章）的相关条款、与两法配套的相关的公司治理条例、新加坡金管局（简称“当局”）发布的书面指令、准则及其他指引等结合使用。　　3、本指引附录1的内容既包括适用于新加坡证券交易所上市公司的《公司治理准则2005》[1]（简称“准则”），又包括监管当局制定的补充原则和指引（以斜体字标出），以体现银行、保险业务自身的特点，即承担的风险复杂多样，对存款人和投保人负有责任。　　4、金管局希望所有的金融机构尽最大可能遵守附录1的指引。本指引将于金融机构在2007年1月1日或之后举行完年度股东大会后开始生效。如果金融机构没有举行年度股东大会，则将于股东大会的法定举行期满日起实施。在新加坡证券交易所上市的金融机构，应在2007年1月1日以后举行的股东大会的年报中披露其公司治理实践、说明公司治理与指引的差距。没有在新加坡证券交易所上市的金融机构应在其网站上披露同样信息。为便于参考，附录2提供了准则中披露的具体原则和指引。　　金融机构公司治理指引的必要性　　5、随着全球化和金融业的快速发展，业务环境越来越复杂，良好公司治理对于确保金融机构安全稳健经营至关重要。公司治理不薄弱会损害公众对金融机构乃至金融体系、金融市场的信心。　　6、在新加坡，公司董事要代表全体股东的利益促进公司发展。由于在经济中重要的金融中介职能，以及保护存款人和投保人资金安全的需要，金融机构的公司治理通常比其他企业更为重要。　　风险为本的监管和公司治理　　7、金管局认为董事会在金融机构的成功运营中发挥重要作用。董事会的主要职责包括确定公司战略、评估管理层业绩、在可承受的风险水平下谋求股东利益最大化，同时防范利益冲突、协调各方对金融机构的利益诉求。因此，金融机构董事会的有效性是新加坡金管局风险为本监管的一条基本原则。虽然董事会可以委托管理层制定稳健审慎的政策并付之实施，但是董事会仍应承担相应责任，董事会对金融机构所肩负的责任不容推卸。然而，这并不意味着董事会应承担管理层的角色。管理层应当就金融机构的日常经营向董事会负责。　　附录1　　董事会　　董事会的职责　　原则：　　1、每一家公司必须有一个有效的董事会领导并控制公司。董事会应致力于公司的发展壮大，并与管理层一起为实现这一目标努力，同时管理层应向董事会负责。　　指引：　　1.1 董事会的职责：　　（a）提供企业发展所需的领导能力、制定战略目标、确保实现公司发展目标所必需的财力和人力；　　（b）建立审慎、有效的控制体系以评估和管理风险；　　（c）评估管理层业绩；　　（d）确定公司的价值与标准，确保公司了解和满足对股东及其他利益相关者的责任。　　1.2 所有董事必须从公司利益出发，客观决策。　　1.3 如果董事会将某项董事会事项的决策权委托给董事会下设的委员会，则应对此项委托进行披露。　　1.4 董事会应定期举行会议，在特殊情况下或董事们认为必要时也应召开会议。本指引鼓励公司采取电话或电视会议的形式修改公司章程。公司的年报中应披露董事会和董事会下设委员会每年举行的会议次数，以及每位董事的出席情况。　　1.5 公司应制定内部指引说明需由董事会批准的事项，并明确需披露的、由董事会批准的重大交易的类型。　　1.6 董事初次被任命时需接受适当的培训（包括董事的职责以及如何履行其职责）。培训应包括必要的入门项目，使新任董事熟悉公司业务和治理实践。经常对董事进行深入的培训，特别是相关的、新的法律、法规和不断演变的商业风险方面的培训，也同样重要。　　1.7公司应向每一位董事提供正式的任命文件，规定董事的义务和职责。　　评述：　　1.8 本指引鼓励公司为新任董事提供会计、法律和具体行业等领域的培训。　　金管局的补充指引　　1.9 董事会应讨论、批准金融机构的组织结构。董事会还要负责金融机构管理层的聘用和解职。　　1.10 董事会应以书面形式明确规定管理层的角色、职责、问责和报告关系。董事会对管理层的权力委托应当正式、明晰。　　1.11 由于董事会设定的公司价值旨在促进并保持业务在高度的专业化水平上开展，这些公司价值应强调无论何时，不论是在内部交易还是外部交易中，包括存在潜在利益冲突的情况下，都要保持诚信、忠诚、行为适当。董事会监督金融机构有关强化公司价值的政策制定。　　1.12 董事会应确保管理层制定促进员工公平执业、提升业务水平的政策和程序。此类政策应解决表述不恰当问题，特别是虚假的或误导性的声明和员工行为不当。对于保险公司，此类政策还应用于分销渠道和索赔仲裁。　　1.13 要有明确的投诉处理程序以确保所有的投诉得到专业、公正、迅捷、认真的处理。投诉处理程序应向顾客清楚阐明。　　1.14 董事会应保存所有的会议记录，特别是关键的议事过程和决策的讨论记录。　　董事会组成与指引　　原则：　　2、董事会应强有力的、独立，能够独立客观地决策公司事务，尤其是不会受到管理层的影响。董事会的决策不应被个人或少数团体把持。　　指引：　　2.1董事会应强有力、独立，独立董事至少占董事会的三分之一。“独立”董事应与公司、关联公司[2]、可能或有理由认为会干预自己决策的公司上层领导等不存在任何关系，并以公司的最佳利益出发进行独立判断。如存在以下关系，则认为董事为非独立董事：　　（a）董事现在或过去三个财务年度内的任何时间在公司或其关联公司任职；　　（b）董事有直系亲属[3]现在或过去三个财务年度内的任何时间在公司或其关联公司担任高级执行官并由薪酬委员会决定其薪酬；　　（c）董事或其直系亲属现在或上个财务年度内除了领取董事会的薪酬，还在公司或其子公司领取薪酬；　　（d）董事或其直系亲属现在或上个财务年度内是与公司或其子公司之间存在巨额支付关系的盈利性商业机构的大股东、合伙人（持股5%或以上）、执行官或董事。作为指导，任何财务年度内支付金额[4]超过200,000新元应被认为是大额支付。　　2.2 上述关系并未包括所有情况，仅意味在这些条件下董事不能成为独立董事。当以上关系至少有一种情况存在时，如果公司仍将董事视为独立董事，应完全披露董事关系并有责任解释视其为独立董事的原因。　　2.3 董事会应检查其规模大小，估计董事人数对效率的影响，决定董事会的最佳人数以便于有效决策。董事会决定合适人数时，应当考虑到公司经营的范围和性质。　　2.4 董事会应该由综合起来能够具备多方面核心技能的董事组成，这些核心技能包括会计或财务、商业经验或管理经验、行业知识、战略规划经验、客户服务经验和知识等。　　2.5 非执行董事应当：　　（a）对战略提出建设性的意见和建议；　　（b）评估管理层业绩是否达到既定的目标，监督业绩报告。　　评述：　　2.6 为更加有效地考核管理层，本指引鼓励非执行董事在没有管理层出席的情况下定期举行会议。　　金管局对上述原则和指引没有补充指引　　董事长和首席执行官　　原则：　　3、公司高层应有明确的职责分工??董事会的职责和公司经营的执行职责分离，以确保权力平衡，不会过度集中于某一个人。　　指引：　　3.1 董事长和首席执行官（简称“CEO”）原则上不得由一人担任，以实现权力制衡，增强董事会独立决策的职责和能力。董事长和CEO的职责应明确分离，并经董事会同意后以书面形式阐明。此外，如果董事长和CEO存在关联关系（如注释3定义的直系亲属），公司应予以披露。　　3.2 董事长应当：　　（a）领导董事会有效发挥作用并确定讨论事项；　　（b）确保董事获得准确、及时、清晰的信息；　　（c）确保与股东之间的有效沟通；　　（d）鼓励董事会和管理层融洽相处；　　（e）帮助非执行董事有效开展工作；　　（f）鼓励执行董事和非执行董事融洽相处；　　（g）提升公司治理标准。　　以上职责旨在提供指导，并没有囊括董事长的所有职责。　　评述：　　3.3 如果董事长和CEO由同一人担任、或董事长和CEO有亲属关系、或董事长和CEO同处管理层之中，公司可以任命一位独立非执行董事为首席独立董事。如果股东们关心的问题通过董事长、CEO或财务董事等正常渠道无法解决，或不适合通过上述渠道沟通，则可向首席独立董事反映。　　金管局对上述原则和指引没有补充指引　　董事会成员　　原则：　　4、新董事的任命要有正式、透明的程序。　　指引：　　4.1 公司应成立提名委员会向董事会推荐所有董事的任命。提名委员会至少由三名董事组成，其大部分成员，包括主席在内，应为独立董事。此外，提名委员会主席不应由大股东（在公司中的投票权不少于5%）或与大股东有直接关联[5]的董事担任。提名委员会的成员构成应在年报中予以披露。公司必须制定书面条款规定提名委员会委员的职责。　　4.2 提名委员会根据董事??如适用，也包括独立董事??的贡献和业绩（如会议出席、准备、参与、公正等方面表现）履行再提名的职责。所有董事应定期申请再提名和再选举，并且至少每三年举行一次。　　4.3 参照指引2.1的规定和其他重要因素，提名委员会应每年裁定独立董事的独立性。根据指引2.2的规定，当指引2.2中所列的关系至少有一种存在时，如果提名委员会仍视该董事为独立董事，则公司应予以披露。即使董事不存在指引2.1中所列的任何关系，提名委员会也有权裁定该董事为非独立董事。　　4.4 如果董事在多家公司董事会任职，必须保证有足够的时间和精力处理每一家公司的事务。提名委员会决定董事是否有能力或在充分履行作为公司董事的职责。公司应制定内部指引，解决董事在多家公司董事会任职带来的时间冲突问题。　　4.5 应披露选举和任命董事会新成员的过程。包括披露寻找和提名的过程。　　4.6 董事的重要信息应在年报中披露，如学术和专业资质、在公司及其子公司的持股情况、在董事会任职情况（是董事还是董事长）、首次任命为董事的时间、上一次再度当选董事的时间、现在和过去三年内在其他上市公司担任董事、董事长或其他职务的情况等。此外，公司治理年度披露中应列明董事是执行董事、非执行董事或是提名委员会认为的独立董事。进行选举或再选举的董事名单应附有详细的说明和信息，以保证股东在了解情况后作出决策。　　金管局的补充指引　　4.7 在审查提名时，提名委员会应确保被提名人有资格、有能力担任相应职务。提名委员会应保存所有的会议记录，特别是关键的议事过程和决策的讨论记录。　　4.8 为了确保公司领导层的连续性，董事会应执行董事和首席执行官的继任计划。　　董事会业绩　　原则：　　5、要正式评估董事会的整体有效性，以及每一位董事对董事会有效性所做的贡献。　　指引：　　5.1 所有公司的董事会都要做到，由提名委员会根据程序评估董事会的有效性和各位董事对董事会有效性的贡献。评估程序应在年报中予以披露。　　5.2 提名委员会决定如何评估董事会业绩并提出客观的业绩评估标准。业绩标准可以参照同行业水平，并应得到董事会批准，并应重点关注董事会如何提升了长期股东价值。业绩评估标准不得随意变更，如确需更改，董事会必须有充分的理由。　　5.3 除了董事会提出的相关业绩标准，业绩评估还应考虑过去五年内与新加坡海峡时报指数和同行业基准指数相比，公司股票价格的走势。　　5.4 个人评估旨在评估每一位董事是否尽职与恪守承诺（包括出席董事会和董事会下设委员会会议的承诺和其他职责）。董事长应根据业绩评估采取相应行动，如有必要，在与提名委员会协商后，向董事会提名新的董事或劝说董事辞职。　　评述：　　5.5 其他一些业绩评估标准包括资产收益率（ROA）、股本收益率（ROE）、投资收益率（ROI）和经济增加值（EVA）等指标在较长时间内的表现。　　金管局的补充指引　　5.6 提名委员会提议的业绩标准应包括制定战略方向、实现战略目标、提升风险管理和加强内部控制等定性考评内容。业绩评估标准应体现董事会保护存款人和投保人利益的职责。　　信息的获取　　原则：　　6、为履行职责，董事会成员应在董事会会议之前及持续获得完整、充分、及时的信息。　　指引：　　6.1 管理层有责任向董事会提供完整、充分、及时的信息。仅靠管理层主动提供的信息是不够的，董事为履行其职责可要求管理层进一步提供更多的信息。董事会应通过不同的渠道向公司高级管理层获取信息。　　6.2 所提供的信息应包括呈报董事会事项的背景和介绍、披露文件、预算、预测和月度内部财务报表等文件。预算的执行与先前的预测如有重大偏差，应予披露并加以说明。　　6.3 董事应有多种渠道独立接触公司董事会秘书。要明确规定公司董事会秘书的职责，包括确保董事会议事程序和相关法律法规得到遵守。在董事长的领导下，董事会秘书要确保董事会、各董事会下设委员会、高级管理层和非执行董事之间信息交流通畅，必要时还应为董事入门提供便利并协助董事会的专业化发展。公司董事会秘书要出席董事会的所有会议。　　6.4 公司董事会秘书的任免需经董事会通过。　　6.5 董事会应制定相关程序，使董事，不论是个人还是全体，可以获得独立的专业咨询意见，以帮助董事履行职责。如有必要，应由公司负担此类咨询费用。　　金管局的补充指引　　6.6 管理层要向董事会提供经营中可能面临的所有重大风险的信息，如信用风险、市场风险、流动性风险、法律风险和操作风险。　　薪酬　　薪酬政策的确定程序　　原则：　　7、要有正式、透明的程序确定管理层和董事薪酬政策。董事不得参与决定自己的薪酬。　　指引：　　7.1 董事会应设立薪酬委员会，薪酬委员会应全部由非执行董事组成，其大部分成员，包括主席在内，应是独立董事。目的是将可能发生的利益冲突减至最小程度。　　7.2 薪酬委员会负责向董事会提出薪酬方案的建议，并为每一位董事和CEO（或相同级别的执行官）制定具体的薪酬计划。薪酬委员会的建议需得到董事会全体通过。薪酬委员会应该考虑到各种薪酬，包括但不限于董事的费用、工资、补助、奖金、期权和实物津贴等。薪酬委员会还要检查高层管理人员的薪酬。　　评述：　　7.3 如有必要，薪酬委员会应征求公司内部或外部专家对董事薪酬的意见。　　金管局的补充指引　　7.4 董事会应确保薪酬政策与金融机构的战略目标和公司价值保持一致，不会使金融机构目标和董事、高级执行官利益发生冲突。　　7.5 薪酬委员会应保存所有会议的记录，特别是关键的议事过程和决策的讨论记录。　　薪酬水平和结构　　原则：　　8、薪酬水平应适当，可以吸引、挽留并激励公司所需董事成功经营，但是也要避免薪酬支付过多。执行董事大部分薪酬应该与公司和个人的业绩挂钩。　　指引：　　8.1 设计与业绩相关的薪酬时，应使执行董事的利益与股东利益一致，并与公司和个人业绩挂钩。应该有恰当的方法评估执行董事的业绩。　　8.2 非执行董事的薪酬应当与其贡献水平相一致，体现其所耗费的时间和精力以及作为一名董事的责任。非执行董事的薪酬不能过高，以免影响其独立性。　　8.3 所有的执行董事应在其聘用合同中规定一个固定的任期。不论如何，聘用合同不得过长或者附加过于繁琐的免职条款。薪酬委员会要审查董事聘用合同提前终止的薪酬承诺。薪酬委员会应当公正，不应对业绩差的人员进行奖励。　　8.4 鼓励实施长期激励机制。薪酬委员会要审查董事是否有资格享受长期激励机制。要认真权衡长期激励机制的成本与收益。股票、期权或其他形式的递延薪酬通常应在一定期限后才能赋予。强烈建议采用每年部分行权的机制。考虑到行权成本和相应税收，鼓励董事在行权期后继续持有股票。　　评述：　　8.5 在制定薪酬方案时，公司应当考虑本行业及其他同类公司的薪酬水平。公司应当慎重进行此类比较，以防薪酬增加而业绩却没有相应提高。　　8.6 聘用合同中的通知期不得超过6个月。如果从外部聘用的新董事需要更长的通知期，在首次通知期之后应减少至6个月甚至更少。　　金管局对上述原则和指引没有补充指引　　薪酬披露　　原则：　　9、必须在公司年报中明确披露薪酬政策、薪酬水平和结构、确定薪酬的程序。信息披露应有助于投资者了解支付给董事和高层管理人员的薪酬与业绩之间的关系。　　指引：　　9.1 公司每年应向股东报告公司董事和至少前五名不担任董事的高层管理人员的薪酬。薪酬年度报告应成为公司董事年度报告的一部分或以附录的形式报告，并应成为向股东报告公司薪酬事项的主要渠道。薪酬委员会委员也要在报告中列出。　　9.2 报告应列出薪酬在250,000新元区间的董事和至少前五名不担任董事的高层管理人员名单，并以百分比形式具体列出每一位董事的基本工资、绩效奖金、实物津贴、股票期权和其他长期激励计划。作为最佳治理实践，建议公司完全披露每位董事的薪酬。　　9.3 为保持透明度，报告应披露董事或首席执行官直系亲属[6]且收入超过150,000新元的员工的薪酬。可以不披露该员工的姓名，但需清楚说明该员工与哪位董事或首席执行官存在亲属关系。　　9.4 报告应详细说明员工持股计划，以便股东评估对公司投资的收益和成本。应披露员工持股计划的重要条款，包括可能给予股票的数量、评估股票期权价值的方法、期权的执行价、行权价是按市场价还是授予日价、行权日的市场价、行权期和采用特定期限的理由。　　金管局对上述原则和指引没有补充指引　　问责和审计　　问责　　原则：　　10、董事会对公司业绩、市场地位和前景的评估应全面且易于理解。　　指引：　　10.1 董事会公布的中期报告、其他一些对价格敏感的报告、向监管当局报送的报告中（如有要求），也要包括董事会对公司业绩、市场地位和前景的评估，评估应全面且易于理解。　　10.2 管理层要向董事会所有成员提供对公司业绩、市场地位和前景的月度评估，评估应全面且易于理解。　　金管局对上述原则和指引没有补充指引　　审计委员会　　原则：　　11、董事会应设立审计委员会，并以书面形式明确规定其权力和职责。　　指引：　　11.1 审计委员会至少应由三名董事组成，全部都须是非执行董事，其大部分成员，包括主席在内，应是独立董事。　　11.2 董事会应确保审计委员会委员有资质履行职责。由于董事会决策时会依赖审计委员会的专业性，审计委员会至少应有两名成员是会计和财务管理方面的专家或具有相关经验。　　11.3 审计委员会有权调查授权范围内的任何事项，并完全有权要求管理层全力合作，完全有权邀请任何董事或执行官参加其会议，完全有权获得合理的资源以充分履行其职责。　　11.4 审计委员会的职责：　　（a）检查审计的范围、结果和成本效率，检查外部审计机构的独立性和客观性。如果审计机构同时为公司提供大量的非审计业务，则审计委员会应检查这些业务的性质和程度，在保持客观性和收费之间寻求平衡；　　（b）检查重要的财务报告和决策，确保公司财务报表和任何与公司财务业绩有关正式声明的真实性；　　（c）根据指引12.1，检查公司内部控制情况；　　（d）向董事会推荐外部审计机构的任命、再任命和解聘，批准外部审计机构的薪酬和工作条款。　　11.5 审计委员会应在没有公司管理层出席的情况下，每年至少与外部审计机构和内部审计师会面一次。　　11.6 审计委员会每年要检查外部审计机构的独立性。　　11.7 审计委员会应评估有关安排，通过此种安排，公司员工可表达对财务报告或其他事项不当的担心。审计委员会要确保对上述事项进行独立性调查并相应采取行动的安排必须到位。　　11.8 董事会应在公司年报中披露审计委员会成员名单和委员会的具体活动。　　金管局的补充指引　　11.9 审计委员会应保存所有会议的记录，特别是关键的议事过程和决策的讨论记录。　　内部控制　　原则：　　12、董事会应确保管理层建立稳健的内部控制体系以保护股东投资和公司资产。　　指引：　　12.1 审计委员会应检查管理层制定的公司内部财务控制、操作与合规控制、风险管理政策和体系（统称“内部控制”）。审计委员会每年应至少检查公司内部控制有效性一次。检查可以由内部会计师和（或）注册会计师执行，如果注册会计师同时担任公司的外部审计师，审计委员会应保证注册会计师的独立性不会因其与公司的其他重要关系而受到影响。　　12.2 董事会应在公司年报中对内部控制进行评价，包括财务、操作、合规控制和风险管理体系。　　金管局对上述原则和指引没有补充指引　　内部审计　　原则：　　13、内部审计部门应独立于所审计的业务。　　指引：　　13.1 尽管内部审计师需要向CEO负责，但更主要的是向审计委员会主席负责。　　13.2 内部审计师必须达到或超过国家或国际认可的专业机构制定的执业标准，包括内部审计师协会（The Institute of Internal Auditors）制定的内部审计执业标准（Standards for the Professional Practice of Internal Auditing）。　　13.3 审计委员会应确保内部审计机制获得足够的资源支持，在公司内得到足够的重视。为避免引起疑虑，内部审计可以由内设部门实施，也可以外包给声誉卓著的会计或审计机构，还可以由拥有内部审计师的大股东、持股公司、母公司或控股公司实施。　　13.4 审计委员会应确保每年至少进行一次内部审计。　　金管局的补充指引　　13.5 内部审计师的职责范围应当清晰界定，适合金融机构现在或将要面临的风险，包括新产品和新业务带来的风险。　　13.6 内部审计师的职责包括以下方面：　　（a）评估金融机构内部控制和风险管理程序的可靠性、完善性和有效性。　　（b）确保金融机构内部控制能够带来迅速、准确的交易记录和资产安全。　　（c）决定金融机构是否符合法律法规并坚持遵守既定政策，管理层是否采取必要措施解决内控中的不足。　　13.7 内部审计师在必要时可以与审计委员会、董事会和高级管理层接触，并有权获得信息和说明。　　13.8 审计委员会应制定必要的程序确保内部审计师的建议得到及时的处理。要密切关注明显的例外和重大建议。　　13.9内部审计负责人的任命、辞职和开除应经审计委员会批准。　　与股东的沟通　　原则：　　14、公司应定期、有效、公平地与股东进行沟通。　　指引：　　14.1 公司应定期传达相关信息，收集意见，解决股东关心的问题。公司应尽可能详细、具体、有针对性地披露信息，力戒陈词滥调。　　14.2 公司应及时披露信息。如果由于疏忽只向特定群体披露了信息，公司应尽快地向其他全部股东披露同样信息。可以使用互联网等现代技术手段披露信息。　　金管局对上述原则和指引没有补充指引　　原则：　　15、公司应鼓励较大股东参加年度股东大会，并允许股东有机会就影响公司的各项事务发表意见。　　指引：　　15.1 股东应有机会有效参加年度股东大会并参与投票。应允许股东在场或缺席投票。建议在公司章程中制定适当条款规定，如果股东同意，可以通过信件、电子邮件、传真等方式进行缺席投票。　　15.2 年度股东大会应就每一项重大问题分别形成决议。除非决议之间相互关联并形成一个总体方案，否则公司应避免出台“一揽子”决议。如果推出“一揽子”决议，公司应说明原因和重大意义。　　15.3 审计、提名和薪酬委员会的主席应出席年度股东大会，帮助解决问题。外部审计机构也要出席会议，解答股东有关审计的实施、审计报告的准备和内容等方面的询问。

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证券交易所是依据国家有关法律，经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所 证券交易所的设立和解散，由国务院决定。 申请设立证券交易所，首先由中国证监会进行审核，再报国务院进行批准。 设立证券交易所必须制定章程。证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。 证券交易所必须在其名称中标明证券交易所字样。其他任何单位或者个人不得使用证券交易所或者近似的名称。

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股市中的机构和庄家是什么意思？什么是庄家2007-06-2208:42来源：新华网广东频道庄家：指能影响某一金银币行情的大户投资者。通常是占有50%以上的发行量，有时庄家控量不一定百分之伍拾，看各品种而定，一般百分之十至百分之三十即可控盘。3．主力：指影响许多金银币，甚至大盘走势的投资者。通常有庄家和炒家。1、庄家也是股东。2、庄家通常是指持有大量流通股的股东。3、庄家坐庄某股票，可以影响甚至控制它在二级场的股价4、庄家和散户是一个相对概念。庄家分析方法介绍庄家炒股票也要获利。同样是买、卖的差价获利。与散户不同的是，他可以控制股票的走势和价格，也就是说散户获利是靠期待股价上涨，而庄家则是自己拉动股价上涨。所以，庄家炒作包括四部分：建仓、拉高、整理、出货。所谓的“洗盘”，多为吃货。一般是吃、拉、出三部曲。庄家建仓一般要选择股价较低时，而且希望越低越好，他恨不得砸两个板再买。所以，“拉高吃货”之类，以及股价已经创新高还说是吃货，等等，千万别信。吃货结束之后，一般会有一个急速的拉升过程。一旦一只股票开始大涨，它就脱离了安全区，随时都有出货的可能。所以我的中线推荐一律是在低位。当庄家认为出货时机未到时，就需要在高位进行横盘整理，一般是打个差价，散户容易误认为出货。庄家出货一般要做头部，头部的特点是成交量大，振幅大，除非赶上大盘做头，一般个股的头部时间都在1个月以上。庄家分析方法是一种综合分析方法，不能单看图形，也要参考技术，还得注意股票的基本面和一些外围情况。机构是相对个人来说的，就是它是单位出钱买卖股票，而不是个人。庄家，就是在某只股票里面，占的股票数量相对来说比较大的机构或者个人，它的一举一动，买入或者卖出，对该股的股价有较大的影响。它依仗它的资金实力（例如有上亿的资金），对股价实施影响力，以达到赚钱的目的。庄家的行为，通常分为吸货、拉升、出货几个阶段，吸货的时候，它设法打压股价，趁机买入股票，到买够之后，就哄抬股价，把股价抬到相当高的程度，一般在30－50％以上，然后开始卖出股票获利。

证券公司涉及的客户众多，一旦发生破产等风险事件，将会产生很大的社会影响，甚至危及公共安全。目前，我们国家有足够的措施在这类公司破产时保护投资者的资产。一旦出现这种情况，投资者不需要太担心。他们将有足够的时间将资产转移给客户，并有足够的资金弥补损失。当这类大型金融机构出现重大危机，导致经营难以为继时，中国通常会以托管经营或资产重组等对公共财产损害最小的方式处理危机。扩展信息:1.在证券行业的历史上，曾经发生过几次证券公司的倒闭事件。从2002年到2006年，至少有20家证券公司破产，包括南方证券、华夏证券、汉唐证券等一些知名证券公司。从过去这些证券公司的破产经历中，我们可以大致了解到在破产的证券公司开户的投资者会遇到的一些情况。2.南方证券由建行承办。曾经的南方证券2004年1月，由于客户80亿备付金被挪用，自营业务巨亏，中国证监会和深圳市政府接管了南方证券。2005年2月，央行提供80亿元再融资，帮助南方证券支付保证金。2005年9月，在原南方证券基础上重组的中国殷鉴投资证券有限责任公司在深圳成立。这就是后来被中央汇金收购的中投证券。3.华夏证券由中信建投承办。曾经国内前三的华夏证券，先是无限制的扩张投资各种行业，然后违规坐庄，再违规委托理财。最后因为挪用客户存款，财务成本过高而万劫不复。2015年12月15日，中国证监会、北京市政府停止证券业务活动，吊销业务许可证。在此之前的2015年8月，中信建投收购了华夏证券的全部证券业务，华西证券名存实亡。

证券投资咨询公司。证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证，主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。1986年9月26日，新中国第一家代理和转让股票的证券公司——中国工商银行上海信托投资公司静安证券业务部宣告营业，从此恢复了中国中断了30多年的证券交易业务。扩展资料1991年7月11日，上海证券交易所推出股票账户，逐渐取代股东名卡。1991年7月15日，上海证券交易所开始向社会公布上海股市8种股票的价格变动指数，以准确反映上海证券交易所开业以后上海股市价格的总体走势，为投资者入市及从事研究提供重要依据。1991年8月28日，中国证券业协会在北京成立。1991年10月31日，中国南方玻璃股份有限公司与深圳市物业发展（集团）股份有限公司向社会公众招股，这是中国股份制企业首次发行B股。1992年元月，一种叫“股票认购证”的票证出现在上海街头，向市民公开发售。谁会想到，就是一张售价仅30元的认购证，改变了很多人一生的命运。股票认购证的发行象征中国的股份制改革一个开端，证券市场从此进入了前所未有的高速增长期。1992年10月19日，深圳宝安企业（集团）股份有限公司发行1992年认股权证，发行总量为26403091张。这是中国首家发行权证的上市企业。1993年4月13日，深圳证券交易所的股市行情借助卫星通信手段传送到北京亚运村的建行北京信托投资公司证券部。利用卫星通信技术传送行情在中国尚属首次。

游资。中信证券股份有限公司（英文名称：CITICSecuritiesCompanyLimited）是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一。中信证券股份有限公司非营业场所是游资专用，热钱（HotMoney），又称游资，或叫投机性短期资金，热钱的目的在于用尽量少的时间以钱生钱，是只为追求高回报而在市场上迅速流动的短期投机性资金。

中信证券操盘手炒股的地方，这种机构无论多大的资金量，一般只有二三个人而已

你好，你所说的就是中信证券的总部啊，中信公司的董事长总经理及下设的一些部门在那里办公，这其中区别于他们下边的证券营业部所以加了一个个(非营业场所)，所以说这个还是属于总部的。1、中信证券的全称是中信证券股份有限公司，从单位性质上看，首先是中信集团公司的子公司。中信集团公司的实际控制人为中华人民共和国财政部，属国有企业单位。从业务性质来看，是一家服务于资本市场的证券中介和上市公司。公司主要经营范围为：证券代理交易（含境内上市外资股）代证券偿还本息及派发股息；代为核实和保管证券；代理注册和开户；自营承销（含境内上市外资股）（含主承销）；客户资产管理；证券投资咨询（含财务咨询）。2、中信证券包括中信证券股份有限公司、中证期货股份有限公司、中信产业投资基金管理有限公司、中信万通证券股份有限公司、中信金通证券股份有限公司、中信证券证券国际有限公司、华夏基金管理有限公司、金石投资有限公司、中信基金管理有限公司P指数信息服务（北京）有限公司等子公司。中信证券在中国设有165个证券营业部、61个证券服务部和4个期货营业部。3、中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“公司”）于1995年10月25日在北京成立。 2002年12月13日，经中国证监会批准，中信证券公开发行4亿股A股普通股。 2003年1月6日，中信证券在上海证券交易所挂牌交易。股票简称“中信证券”，股票代码“600030”。 2011年10月6日在香港联交所上市交易，股票代码“6030”。4、中信证券长期坚持“稳健经营、创新发展”的原则，在多个业务领域保持或取得领先地位。 2011年末，经纪业务股票、基金交易总额4.67万亿元，位居市场第一；股票和债券承销市场份额（中国证券业协会数据）为13.62%，位居市场第一。公司管理资产总规模620亿元（不含华夏基金），居行业第一。

可以。海通证券支持机构交易终端跨券商交易 ，可以交易。海通证券股份有限公司（以下简称海通证券）（Haitong Securities Company Limited SH:600837）是国内成立最早、综合实力最强的证券公司之一。

是。申银万国证券股份有限公司与国内资本市场第一家上市证券公司——宏源证券股份有限公司，于2015年1月16日合并组建而成。公司注册资本330亿元，拥有员工近8000名。

中国银河证券公司个人不可以开机构帐户。中国银河证券公司个人是不可以办理开通机构账户的，开通机构账户必须是有公司为主体才可以申请。中国银河证券股份有限公司是中国证券行业领先的综合金融服务提供商。

　　进入大智慧，输入要看的股票代码，按F5会出现K线图，然后用左右键或鼠标选择K线图，这时在屏幕左边就有成交量等很多信息。　　股市成交量为股票买卖双方达成交易的数量，是单边的，例如，某只股票成交量为十万股，这是表示以买卖双方意愿达成的，在计算时成交量是十万股，即：买方买进了十万股，同时卖方卖出十万股。而计算交易量则双边计算，例如买方十万股加卖方十万股，计为二十万股。股市成交量反映成交的数量多少。一般可用成交股数和成交金额两项指标来衡量。目前深沪股市两项指标均能显示出来。　　交易席位原指交易所大厅中的座位，座位上有电话等通讯设备，经纪人可以通过它传递交易与成交信息。证券商参与证券交易必须首先购买席位，席位购买后只能转让，不能撤消。　　在我国，证券交易所专用席位是用于B股股票交易的席位。　　席位分类如下：　　第一，根据席位的报盘方式，有有形席位和无形席位之分。　　有形席位，指设在交易所交易大厅内与撮合主机联网的电脑报盘终端。证券商通过有形席位进行证券交易，采用的是人工报盘方式，即由证券营业部里的柜台工作人员通过热线电话将投资者的委托口述给证券交易所交易大厅内的出市代表。出市代表用席位上的电脑报盘终端再将委托输入撮合主机，通过单向卫星接收实时行情和成交回报数据。　　无形席位，指证券商利用现代通讯网络技术，将证券营业部里的电脑终端与交易所撮合主机直接联网，直接将交易委托传送到交易所撮合主机，并通过通讯网络接收实时行情和成交回报数据。无形席位采用的主要通讯方式是技术水平较高、传输速率较快、安全可靠性较好的双向卫星，以适应我国幅员辽阔、投资者分散的特点。　　无形席位实际上是交易所为证券商提供的与撮合主机联网用的通讯端口。不再具有席位的原始形式。如果全部采用无形席位交易，在交易所交易大厅我们将看不到证券商出市代表。甚至连交易大厅也不需要。一个无形席位与证券商柜台电脑服务器相联后，可以连接几十台报盘终端，也就是说，一个无形席位的效率相当于几十个有形席位。　　对于无形化交易市场来说，证券商的报盘终端可以与交易所撮合主机相联。因此，每个从证券营业网点通过电话委托、自助委托或柜台委托的投资者，都相当于场内的出市代表，投资者输入的委托直接进入交易所电脑主机进行撮合。证券商一般可以用少量的几个无形席位来代替有形市场的几十个有形席位，且无需在场内派驻出市代表，大大节约了经营成本，更重要的是省去了人工报盘的中间环节，从而减少了差错，提高了效率。无形席位具有有形席位无法比拟的优势。我国在这方面处于世界领先地位，深圳证券交易所已全部采用无形席位，上海证券交易所也已开始向无形席位转变。　　第二，根据席位经营的证券种类，有A股席位、B股席位之分。　　A股席位是经营A种股票、国债及其衍生品种买卖的席位；　　B股席位是经营B种股票买卖的席位。　　第三，根据席位使用的业务种类不同，可将证券交易席位分为代理席位和自营席位。　　代理席位是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位。　　自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位

办公室、人力资源部（党委组织部，内设薪酬管理处等）、党群工作部（机关党委）、纪检监察部、工会、财务管理部（内设综合处等）、企业管理部（内设考核处、招标处等）、资本运营部（内设产权管理处等）、战略规划部（战略研究院，内设资源开发处、战略研究室等）、风险管理部（内设风险处等）、工程管理部（内设基建处、预算处等）、技术装备部（内设机电装备处等）、调动指挥中心（内设信息处等）、安全监察局（内设煤矿安全监察处、非煤矿安全监察处等）、海外产业部、电力产业部；技术研发中心（内设科技管理处等）、信息中心（内设综合管理处等）、煤炭营销中心（山能国际，内设营销处、财务处、物流分公司等）、物资供应中心（山能国贸，内设国际贸易处、财务处、物流处等）、新闻中心等。 明德立新 包容超越内涵诠释：【明德立新】民无信不立，企无德不明，德为企业之魂。明德是山东能源人矢志追求的崇高境界，是山东能源成功的基石。山东能源凭借对社会公平正义的主动践行，塑造正直坦荡、责任担当的社会风范；山东能源员工以良好的道德素养和对企业的忠诚奉献，成就受人尊重与称羡的职业人生。企业发展当顺势应变，与时偕行，破旧立新。在行业重组的大势下，山东能源如凤凰涅槃，应运而生；在市场变革的大潮中山东能源发展当敢破敢立，顺势而为。在发展中创新，在创新中发展，山东能源必将走出一条独具特色的能源发展之路。【包容超越】海纳百川，有容乃大。面对当今世界经济全球化和文化多元化的发展态势，包容和发展成为时代的强音，包容将使世界“和而不同”。山东能源以磊落坦荡的胸襟包容各方关系，形成利益共同体、命运共同体和精神共同体。在明德基础上的诚信和包容，将使我们赢得无尽的市场与客户、获得忠诚的团队与员工、积蓄支持的力量与优势。天行健，君子以自强不息。山东能源站在了一个全新的历史巅峰，超越成为企业发展的主旋律。山东能源将不断超越资源，超越差异，超越地域，超越传统，超越自我，在超越中不断创造卓越。 奉献绿色能源 创造人本价值内涵诠释：面对全球能源危机、环境恶化的世界性难题，可持续发展成为能源企业发展的不二选择。为经济社会发展提供安全、优质、清洁的绿色能源，成为山东能源肩负的神圣职责。山东能源紧跟绿色能源潮流，发展低碳经济，注重节能减排，开拓能源新领域；主动承担环境责任，创造能源与环境的和谐发展。山东能源在开采能源、创造经济效益的同时，坚持以人为本、科学发展，不断丰富和完善以人本为核心的文化价值和社会价值，持续提升员工与社会的福祉，为促进社会和谐和文明进步贡献一份心力。 进军世界500强 打造卓越能源企业内涵诠释：山东能源满怀凌云壮志，阔步前进，紧追世界优秀能源企业的发展步伐，瞄准先进标杆，设定跻身世界500强的阶段性目标，强管理、重发展，将自身打造成为国际化、现代化大型能源企业。 世界500强只是山东能源发展的一个起点。山东能源以全球化的视野审视运营环境，以“规模增长与价值增长并重、传统能源与新型能源发展并行、产业运作与资本运营并举”的平衡发展，积极参与国际能源市场的竞争与合作。在不断超越自我的过程中，成为管理一流、业绩优异、技术领先、员工发展、高度负责、充满活力的环境友好型和资源节约型企业。 【超越资源 多元发展】超越现有资源的制约，除了不断挖掘煤炭资源外，还要不断挖掘多元化的发展资源。商海无涯，商机无限，山东能源要在经济大潮中顽强搏击，不断创造新的发展机遇。【超越差异 共赢未来】超越权属企业的文化差异，超越各利益相关方的文化差异，取长补短，求同存异，整合优秀文化，形成更高层次、更加先进的山东能源企业文化系统，形成企业强大的文化软实力与核心竞争力，助力山东能源实现和谐发展、共同发展。【超越地域 走向世界】超越山东地域局限，放眼全国市场，调整战略布局，在巩固国内市场竞争地位的同时，积极参与国际能源领域的市场竞争，向世界企业500强进军。【超越历史 创新驱动】超越传统的管理思想与作业方式的限制，引入新思维、新技术，弘扬齐鲁文化创造精神，紧跟信息时代潮流，走科学发展和创新发展之路。【超越小我 敢当大任】超越自我中心的局限，担负起能源大企的社会责任，响应国家节能减排和低碳经济发展的要求，创造和谐环境，塑造良好形象，实现安全发展、绿色发 展，提供清洁、高效的能源，服务于经济发展和人民生活改善的需要。

我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构，简称证监会。根据《中华人民共和国证券法》第一百六十八条规定:国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场公开、公平、公正，防范系统性风险，维护投资者合法权益，促进证券市场健康发展。根据《中华人民共和国证券法》第一百六十九条规定:国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：（一）依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法进行审批、核准、注册，办理备案；（二）依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理；（三）依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理；（四）依法制定从事证券业务人员的行为准则，并监督实施；（五）依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露；（六）依法对证券业协会的自律管理活动进行指导和监督；（七）依法监测并防范、处置证券市场风险；（八）依法开展投资者教育；（九）依法对证券违法行为进行查处；（十）法律、行政法规规定的其他职责。法律依据《证券法》第一百六十八条 国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场公开、公平、公正，防范系统性风险，维护投资者合法权益，促进证券市场健康发展。

第一章　总则第一条　为加强证券基金经营机构信息技术管理，保障证券基金行业信息系统安全、合规运行，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本办法。第二条　证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动，信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，适用本办法。第三条　本办法所称证券基金经营机构，是指经中国证监会批准在境内设立的证券公司和管理公开募集基金的基金管理公司（以下简称基金管理公司）。　　本办法所称信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。信息技术服务的范围如下：　　（一）重要信息系统的开发、测试、集成及测评；　　（二）重要信息系统的运维及日常安全管理；　　（三）中国证监会规定的其他情形。　　以上机构统称证券基金经营与服务机构。第四条　证券基金经营机构是从事证券基金业务活动的责任主体，应当保障充足的信息技术投入，在依法合规、有效防范风险的前提下，充分利用现代信息技术手段完善客户服务体系、改进业务运营模式、提升内部管理水平、增强合规风控能力，持续强化现代信息技术对证券基金业务活动的支撑作用。第五条　中国证监会及其派出机构依法对证券基金经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理。　　中国证券业协会及中国证券投资基金业协会依照本办法制定和完善相关自律规则，对证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施自律管理。　　中证信息技术服务有限责任公司（以下简称中证信息）在中国证监会指导下制定相关配套业务规则，协助开展信息技术相关备案、监测、检测和检查等工作。第二章　信息技术治理第六条　证券基金经营机构应当完善信息技术运用过程中的权责分配机制，建立健全信息技术管理制度和操作流程，保障与业务活动规模及复杂程度相适应的信息技术投入水平，持续满足信息技术资源的可用性、安全性与合规性要求。第七条　证券基金经营机构董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任， 履行下列职责：　　（一）审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致；　　（二）建立信息技术人力和资金保障方案；　　（三）评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率；　　（四）公司章程规定的其他信息技术管理职责。第八条　证券基金经营机构经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行下列职责：　　（一）组织实施董事会相关决议；　　（二）建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构，明确管理职责、工作程序和协调机制；　　（三）完善绩效考核和责任追究机制；　　（四）公司章程规定或董事会授权的其他信息技术管理职责。第九条　证券基金经营机构应当在公司管理层下设立信息技术治理委员会或指定专门委员会（以下统称信息技术治理委员会）负责制定信息技术战略并审议下列事项：　　（一）信息技术规划，包括但不限于信息技术建设规划、信息安全规划、数据治理规划等；　　（二）信息技术投入预算及分配方案；　　（三）重要信息系统建设或重大改造立项、重大变更方案；　　（四）信息技术应急预案；　　（五）使用信息技术手段开展相关业务活动的审查报告以及年度评估报告；　　（六）信息技术治理委员会委员提请审议的事项；　　（七）其他对信息技术管理产生重大影响的事项。　　信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成，可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问。第十条　证券基金经营机构应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作，并具备下列任职条件：　　（一）从事信息技术相关工作十年以上，其中证券、基金行业信息技术相关工作年限不少于三年；或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职八年以上；　　（二）最近三年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施；　　（三）中国证监会规定的其他条件。

法律主观：国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中，履行下列职责：（一）制订证券公司风险处置方案并组织实施；（二）派驻风险处置现场工作组，对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导；（三）协调证券交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金管理机构，保障被处置证券公司证券经纪业务正常进行；（四）对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚；（五）及时向公安机关等通报涉嫌刑事犯罪的情况，按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件；（六）向有关地方人民政府通报证券公司风险状况以及影响社会稳定的情况；（七）法律、行政法规要求履行的其他职责。第四十九条处置证券公司风险过程中，发现涉嫌犯罪的案件，属公安机关管辖的，应当由国务院公安部门统一组织依法查处。有关地方人民政府应当予以支持和配合。风险处置现场工作组、行政清理组和管理人需要从公安机关扣押资料中查询、复制与其工作有关资料的，公安机关应当支持和配合。证券公司进入破产程序的，公安机关应当依法将冻结的涉案资产移送给受理破产案件的人民法院，并留存必需的相关证据材料。第五十条国务院证券监督管理机构依照本条例第二章、第三章对证券公司进行处置的，可以向人民法院提出申请中止以该证券公司以及其分支机构为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。证券公司设立或者实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或者业务与被处置证券公司混合的，国务院证券监督管理机构可以向人民法院提出申请中止以该关联公司为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。采取前两款规定措施期间，除本条例第三十一条规定的情形外，不得对被处置证券公司债务进行个别清偿。第五十一条被处置证券公司或者其关联客户可能转移、隐匿违法资金、证券，或者证券公司违反本条例规定可能对债务进行个别清偿的，国务院证券监督管理机构可以禁止相关资金账户、证券账户的资金和证券转出。第五十二条被处置证券公司以及其分支机构所在地人民政府，应当按照国家有关规定配合证券公司风险处置工作，制订维护社会稳定的预案，排查、预防和化解不稳定因素，维护被处置证券公司正常的营业秩序。被处置证券公司以及其分支机构所在地人民政府，应当组织相关单位的人员成立个人债权甄别确认小组，按照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认。第五十三条证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购债权、弥补客户的交易结算资金。证券投资者保护基金管理机构可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查。第五十四条被处置证券公司的股东、实际控制人、债权人以及与被处置证券公司有关的机构和人员，应当配合证券公司风险处置工作。第五十五条被处置证券公司的董事、监事、高级管理人员以及其他有关人员应当妥善保管其使用和管理的证券公司财产、印章和账簿、文书等资料以及其他物品，按照要求向托管组、接管组、行政清理组或者管理人移交，并配合风险处置现场工作组、托管组、接管组、行政清理组的调查工作。第五十六条托管组、接管组、行政清理组以及被责令停业整顿、托管和行政重组的证券公司，应当按照规定向国务院证券监督管理机构报告工作情况。第五十七条托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员应当勤勉尽责，忠实履行职责。被处置证券公司的股东以及债权人有证据证明托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员未依法履行职责的，可以向国务院证券监督管理机构投诉。经调查核实，由国务院证券监督管理机构责令托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员改正或者对其予以更换。第五十八条有下列情形之一的机构或者人员，禁止参与处置证券公司风险工作：（一）曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉；（二）涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未逾3年；（三）仍处于证券市场禁入期；（四）内部控制薄弱、存在重大风险隐患；（五）与被处置证券公司处置事项有利害关系；（六）国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险工作的其他情形。

法律分析：《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》是为进一步加强对证券期货经营机构私募资产管理业务的监管，规范市场行为，强化风险管控，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》《期货公司监督管理办法》和《期货公司资产管理业务试点办法》等法律法规制定的。由中国证监会于2016年7月14日发布，自2016年7月18日起施行。法律依据：《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第一条 为了进一步加强对证券期货经营机构私募资产管理业务的监管，规范市场行为，强化风险管控，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》《期货公司监督管理办法》和《期货公司资产管理业务试点办法》等法律法规，制定本规定。《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第二条 本规定所称证券期货经营机构，是指证券公司、基金管理公司、期货公司及其依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。

【答案】：D《证券公司监督管理条例》规定，证券公司停业、解散或者 破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。

【答案】：D根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司应根据实际情况依法健全下列组织机构：独立董事，薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，董事会秘书，行使证券公司经营管理职权的机构，合规负责人。

在我国机构有很多，公募基金，保险资金，社保资金，QFII，私募资金，券商资金为最主要的机构，那么这些机构买入股票，称为机构持股。通过上市公司的报表，如果上市公司股本结构简单，只有国家股和流通股，则前10名持股者中大多是持有流通股，有两种判断方法：一将前10名中所持的流通股累加起来，看掌握了多少，这种情况适合分析机构的介入程度。二是推测10名以后的情况，有人认为假如最后一名持股量不低于0.5%则可判断该股筹码集中度较为集中，但庄家有时亦可做假，他们保留前若干名股东的筹码，如此以来，就难以看出变化，但有一点可以肯定，假如第10名持股占流通股低于0.2%，则后面更低，则可判断集中度低。扩展资料如果某只股票在一两周内突然放量上行，累计换手率超过100%，则大多是庄家拉高建仓，对新股来说，如果上市首日换手率超过70%或第一周成交量超过100%，则一般都有新庄入驻。如果某只股票长时间低位徘徊，成交量不断放大，或间断性放量，而且底部被不断抬高，则可判断庄家已逐步将筹码在低位收集。应注意的是，徘徊的时间越长越好，这说明庄家将来可赢利的筹码越多，其志在长远。参考资料来源：百度百科-机构持股

中融信托是国内一家知名的信托公司。中融国际信托有限公司是经中国银监会批准设立的金融机构，前身为哈尔滨国际信托投资公司，成立于1987年。公司目前注册资本100亿元，经纬纺织机械股份有限公司（央企恒天集团下属上市公司）、中植企业集团有限公司、哈尔滨投资集团有限责任公司及沈阳安泰达商贸有限公司分别持股37.47%、32.99%、21.54%和8.01%。公司主营业务覆盖房地产、证券、工商企业及基础设施领域，“多元化”交易模式包括股权投资、信托贷款、股权收益权、财产权管理等。成立三十年来，公司秉持诚信、包容、创新、高效的价值理念，不断提升资产管理能力，提高金融服务水平，已经发展成为公司治理完善、风险管控有效、业务创新积极、人员覆盖全国的大型金融机构。

中华人民共和国人民币管理条例（节选） 第一条　为了加强对人民币的管理，维护人民币的信誉，稳定金融秩序，根据《中华人民共和国中国人民银行法》，制定本条例。　第五条　中国人民银行是国家管理人民币的主管机关，负责本条例的组织实施。第二十二条　办理人民币存取款业务的金融机构应当按照中国人民银行的规定，无偿为公众兑换残缺、污损的人民币，挑剔残缺、污损的人民币，并将其交存当地中国人民银行。第三十一条　禁止伪造、变造人民币。禁止出售、购买伪造、变造的人民币。禁止走私、运输、持有、使用伪造、变造的人民币。第三十二条　单位和个人持有伪造、变造的人民币的，应当及时上交中国人民银行、公安机关或者办理人民币存取款业务的金融机构；发现他人持有伪造、变造的人民币的，应当立即向公安机关报告。第三十三条　中国人民银行、公安机关发现伪造、变造的人民币，应当予以没收，加盖“假币”字样的戳记，并登记造册；持有人对公安机关没收的人民币的真伪有异议的，可以向中国人民银行申请鉴定。公安机关应当将没收的伪造、变造的人民币解缴当地中国人民银行。第三十四条　办理人民币存取款业务的金融机构发现伪造、变造的人民币，数量较多、有新版的伪造人民币或者有其他制造贩卖伪造、变造的人民币线索的，应当立即报告公安机关；数量较少的，由该金融机构两名以上工作人员当面予以收缴，加盖“假币”字样的戳记，登记造册，向持有人出具中国人民银行统一印制的收缴凭证，并告知持有人可以向中国人民银行或者向中国人民银行授权的国有独资商业银行的业务机构申请鉴定。对伪造、变造的人民币收缴及鉴定的具体办法，由中国人民银行制定。办理人民币存取款业务的金融机构应当将收缴的伪造、变造的人民币解缴当地中国人民银行。第三十五条　中国人民银行和中国人民银行授权的国有独资商业银行的业务机构应当无偿提供鉴定人民币真伪的服务。　　对盖有“假币”字样戳记的人民币，经鉴定为真币的，由中国人民银行或者中国人民银行授权的国有独资商业银行的业务机构按照面额予以兑换；经鉴定为假币的，由中国人民银行或者中国人民银行授权的国有独资商业银行的业务机构予以没收。　　中国人民银行授权的国有独资商业银行的业务机构应当将没收的伪造、变造的人民币解缴当地中国人民银行。第三十六条　办理人民币存取款业务的金融机构应当采取有效措施，防止以伪造、变造的人民币对外支付。办理人民币存取款业务的金融机构应当在营业场所无偿提供鉴别人民币真伪的服务。第四十二条　办理人民币存取款业务的金融机构违反本条例第二十二条规定的，由中国人民银行给予警告，并处1000元以上5000元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予纪律处分。第四十三条　故意毁损人民币的，由公安机关给予警告，并处1万元以下的罚款。第四十五条　办理人民币存取款业务的金融机构、中国人民银行授权的国有独资商业银行的业务机构违反本条例第三十四条、第三十五条和第三十六条规定的，由中国人民银行给予警告，并处1000元以上5万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予纪律处分。第四十八条　本条例自2000年5月1日起施行。

题主是否想询问“乾瑞教育集团地址”？贵州省毕节市七星关区麻园路博泰商住楼。贵州乾瑞教育管理有限公司，成立于2016年，位于贵州省毕节市七星关区麻园路博泰商住楼，是一家以从事批发业为主的企业。主要经营科技教育投资、教育咨询、教育管理、人力资源素质拓展服务、文化艺术交流服务、会务服务等。

第一章　总则第一条　为加强深圳市证券机构的建设和管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》、《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》以及中国人民银行与深圳市政府的有关规定，特制定本规定。第二条　本规定所称的证券机构是依本办法规定设立的，专门经营或兼营证券业务的机构及其相关业务的组织。第三条　中国人民银行深圳经济特区分行是深圳证券经营机构和组织的主管机关、证券经营机构和组织须接受主管机关的领导、管理、稽核、监督和协调。　　证券机构须在主管机关的监督下，设立自律性组织，加强自律管理。第二章　机构设置第四条　设立具有企业法人地位的证券经营机构（以下简称证券经营法人机构）须经中国人民银行批准。第五条　设立证券经营法人机构必须是经中国人民银行批准的可以办理投资业务的金融机构，或其他机构出资组建。第六条　申请设立证券经营法人机构应具备下列条件：　　一、符合证券市场发展需要；　　二、有不少于人民币一千万元（证券投资基金不少于三千万元。证券投资咨询机构不少于一百万元）的实收货币资本金；　　三、有熟悉证券业务的从业人员和管理人员；　　四、有固定的经营场所和必要的设施；第七条　申请设立证券经营法人机构应向主管机关提交下列文件：　　一、可行性报告；　　二、公司章程；　　三、会计师事务所出具的验资证明；　　四、董事、监事、经理人业务简历和持有公司股份的情况；　　五、公司主要负责人和业务骨干的资格证明；　　六、内部管理规章；　　七、主管机关要求的其它文件。第八条　证券经营法人机构设立分支机构，金融机构设置证券交易营业部以及证券交易代办点等不具有企业法人资格的证券经营机构，以及设置与证券业务相关的组织须经主管机关批准。第九条　经人民银行批准可以经营证券交易业务的金融机构向主管机关申请设立证券交易营业部，证券经营法人机构申请设置分支机构，须具备下列条件：　　一、符合证券市场发展的需要；　　二、经营状况良好；　　三、有不少于五百万元的证券营运资金；　　四、有熟悉证券业务的从业人员和管理人员；　　五、有固定的营业场所和必要的交易设施；第十条　符合第九条规定的，申请时须向主管机关报送下列文件：　　一、申请报告；　　二、筹建方案；　　三、内部管理办法；　　四、最近三年的年度业务报告和资产负债表；　　五、管理人员和业务骨干资格证明；　　六、主管机关要求的其它文件。第十一条　证券交易代办点是证券经营机构委托金融机构及其分支机构利用现有营业场地和人员代办证券业务的场所。设立证券交易代办点必须符合下列条件；　　一、证券经营机构本身必须具有相当规模的证券交易量，在证券行业具有良好的声誉和管理水平；　　二、具有合格的证券从业人员和管理人员；　　三、有不少于五十万元的证券营运资金；　　四、有固定场所和必要设备；第十二条　申请设立证券交易代办点的证券经营机构须向主管机关报送下列文件：　　一、申请报告；　　二、委托机构和代理机构签定的经公证部门公证的业务代理协议（包括代理方式、资金拨付方式、证券的调运和保管、代理费用的计算和支付、代理期限和违约责任等事项）；　　代理协议经主管机关批准设立代办点后方可生效，修改协议时须经主管机关批准并办理公证手续；　　三、筹建方案；　　四、内部管理规章；　　五、主管机关要求的其它文件。第十三条　设置在宝安县的证券经营机构和证券交易代办点，以及其他与证券业务相关的机构，在报主管机关文件时，须经中国人民银行宝安县支行签具审核意见。变更时亦同。第十四条　证券商及证券交易代办点的人员、场所、设备必须符合下列标准；　　一、对外营业厅的使用面积；　　（1）证券公司三百平方米以上；　　（2）证券交易营业部二百平方米以上；　　（3）证券公司分支机构一百五十平方米以上；　　（4）证券交易代办点一百平方米以上；　　二、设备：　　（1）符合银行业管理的安全要求；　　（2）齐备的电脑装置，如买卖盘传递设备，股票行情电动揭示牌及其他辅助行情揭示设备；　　（3）录音电话两台以上（代办点减半），其中在交易所有席位的机构，应配置热线电话一部；　　（4）传真机一台；　　（5）汽车一辆；　　（6）公告栏：张贴政府和主管机关的法规告示，证券交易所、证券登记公司及上市公司的公告和有关消息；　　（7）资料陈列柜：向客户提供上市公司、发行公司的有关资料；　　（8）主管机关要求的其它设备。　　三、从业人员数量：　　（1）证券公司（包括总部）三十人以上；　　（2）证券交易营业部二十人以上；　　（3）证券公司分支机构十二人以上；　　（4）证券交易代办点（包括专营债券业务的证券交易营业部）八人以上。　　四、从业人员构成：　　有四分之一以上具有二年以上的证券或金融工作经验的大学本科经济类毕业生，或具有相当于经济师职称的专业技术人员；　　有三分之一以上具有二年以上证券或金融工作经验的大、中专经济类毕业生，或具有相当于助理经济师职称的专业技术人员。　　五、证券经营机构的岗位设置：　　（1）专职财务人员不少于二人；　　（2）出市代表不少于二人，清算员不少于一人；　　（3）柜台业务人员不少于八人；　　（4）内部管理人员不少于一个；　　（5）合格的保安人员若干人。

您好，2020年3月1日起实施的《证券法》在关于投资者保护机构保护投资者合法权益的规定，主要体现在以下三个方面：一是投资者保护机构进行先行赔付的制度。即发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付。先行赔付后，可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿。二是投资者保护机构进行调解的制度。投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解。普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝。三是投资者保护机构进行集体诉讼的制度。投资者保护机构对损害投资者利益的行为，可以依法支持投资者向人民法院提起诉讼。投资者保护机构受五十名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。希望对您有帮助。　　

新《证券法》充分总结2015年股市异常波动的经验教训，借鉴境外市场在防范和化解系统性风险方面的制度和实践，对证券监管机构的风险防控职责、措施作了进一步充实、强化。其一，列入证券监管目标和职责。将“防范系统性风险”纳入证券监管目标，将“依法监测、防范和处置证券市场风险”增列为证券监管机构的监督管理职责。其二，完善监管执法中可以采取的措施。增加报送文件和资料措施，将可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料纳入扣押范围，允许查询支付、托管、结算等功能的账户，扩展冻结查封、和限制交易的批准主体范围，延长了相关实施时限，增加通知实施边控的措施。其三，规定了专项的行政监管措施。规定证监会为防范市场风险、维护市场秩序，可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。其四，完善了其他监督管理制度。增加了行政和解制度，证券市场诚信档案制度，完善了证券市场禁入制度，规定被市场禁入的主体，在一定期限内不得从事证券交易等。

证券营业部是指证券公司依法设立的从事证券经纪业务的机构。主力机构指的是庄家。表上的数据是表上通过各个证券营业部成交的股票买卖数据，不代表什么。（可能是为了拉用户---希望用户在这个证券营业部开户。）希望能帮助到你

　　营业部只是一个中介，无论散户还是没有交易席位的机构投资者都必须通过那里交易，依靠营业部的交易量怎么可能判断出是否是游资。 机构席位指的是合格投资者的交易席位，所谓合格投资者是具备了机构投资条件的企业法人，这个范围就宽了，只要是企业都有可能　　国金证券营业部名称可以上国金证券官网查询，方法是：1、登录国金证券官网，网址：http://www.gjzq.com.cn/main/index.shtml；2、点击上端【关于国金】；3、点击左侧的【营业网点】，在【营业部搜索】选择省份，点击【搜索】；4、页面会显示该省份的所有的营业部名称、地址、电话，双击名称会有该营业部详细介绍。　　机构席位：新交易规则规定，机构席位是指基金专用席位、券商自营专用席位、社保专用席位、券商理财专用席位、保险机构专用席位、保险机构租用席位、QFII专用席位等机构投资者买卖证券的专用通道和席位。 只有后台交易系统才能看到是不是机构在买进卖出，一般交易软件看不到机构的当时操作。

机构专用是通过在交易所单独开立的席位进行交易的，普通交易者是通过证券公司的席位进行交易的。 每个证券公司在交易所有席位代码，证券营业部在证券公司有编码，个人帐户在哪个营业部有相应的编码。 补充资料： 一、两者的概述不同： 1、股市提到的营业部（即证券营业部）的概述：证券营业部是指证券公司依法设立的从事证券经纪业务的机构，证券公司对其所属证券营业部的经营活动承担民事责任。 2、股市提到的机构（即证券机构）的概述：通常意义下，人们所理解的证券机构是指依法设立的，从事证券服务业务的法人机构。 二、两者的相关规定不同： 1、股市提到的营业部的相关规定：证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。 2、股市提到的机构的相关规定：证券公司的设立必须经中国证监会依照法定的程序审查批准，未经中国证监会批准，不得经营证券业务。而且，如果证券公司需要设立或撤销分支机构、变更业务范围或者注册资本、变更公司章程、合并、分立、变更公司形式或解散，也必须经中国证监会批准。 三、两者的功能服务不同： 1、股市提到的营业部的功能服务： （1）提供及时、公正、真实的市场行情信息，包括成交的品种、价格、数量以及买卖盘的价格、数量。 （2）提供各类市场主体发布的公开信息，即证监会、交易所、上市公司、登记公司等通过指定渠道披露发布的各类公开信息。 （3）提供各类投资咨询信息，包括市场分析、研究报告和投资建议等。 2、股市提到的机构的功能服务： 证券机构服务业务包括：证券投资咨询；证券发行及交易的咨询、策划、财务顾问、法律顾问及其他配套服务；证券资信评估服务；证券集中保管；证券清算交割服务； 证券登记过户服务；证券融资；经证券管理部门认定的其他业务。在中国，证券机构包括证券交易所、证券公司 、证券登记结算机构 、证券业协会 、证券监督管理机构。

一、两者的概述不同：1、股市提到的营业部（即证券营业部）的概述：证券营业部是指证券公司依法设立的从事证券经纪业务的机构，证券公司对其所属证券营业部的经营活动承担民事责任。2、股市提到的机构（即证券机构）的概述：通常意义下，人们所理解的证券机构是指依法设立的，从事证券服务业务的法人机构。二、两者的功能服务不同：1、股市提到的营业部的功能服务：（1）提供及时、公正、真实的市场行情信息，包括成交的品种、价格、数量以及买卖盘的价格、数量。（2）提供各类市场主体发布的公开信息，即证监会、交易所、上市公司、登记公司等通过指定渠道披露发布的各类公开信息。（3）提供各类投资咨询信息，包括市场分析、研究报告和投资建议等。2、股市提到的机构的功能服务：证券机构服务业务包括：证券投资咨询；证券发行及交易的咨询、策划、财务顾问、法律顾问及其他配套服务；证券资信评估服务；证券集中保管；证券清算交割服务；证券登记过户服务；证券融资；经证券管理部门认定的其他业务。在中国，证券机构包括证券交易所、证券公司 、证券登记结算机构 、证券业协会 、证券监督管理机构。三、两者的相关规定不同：1、股市提到的营业部的相关规定：证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。2、股市提到的机构的相关规定：证券公司的设立必须经中国证监会依照法定的程序审查批准，未经中国证监会批准，不得经营证券业务。而且，如果证券公司需要设立或撤销分支机构、变更业务范围或者注册资本、变更公司章程、合并、分立、变更公司形式或解散，也必须经中国证监会批准。参考资料来源：百度百科-证券营业部参考资料来源：百度百科-证券机构

营业部只是一个中介，无论散户还是没有交易席位的机构投资者都必须通过那里交易，依靠营业部的交易量怎么可能判断出是否是游资。有可能游资和券商营业部就属于合作关系。但是，游资不一定就是在证券营业部之中。游资也有可能是市场中的一些私募。拓展资料：热钱是指游资，或叫投机性短期资金，在商业词典中热钱的定义为：“迅速移向能提供更好回报的任何国家的流动性极高的短期资本”。而上海证券研发中心认为，传统意义上的热钱主要指国际短期资本，但是根据中国国情热钱既包括国际短期资本，也包括中长期资本。热钱的目的在于用尽量少的时间以钱生钱，是只为追求高回报而在市场上迅速流动的短期投机性资金，纯粹以投机盈利，而不是制造就业、商品或服务。2011年10月新增外汇占款近四年来首度出现负增长，海外热钱撤离中国。对中国经济造成不同程度的影响。游资的特点有：高收益性与风险性。追求高收益是热钱在全球金融市场运动的最终目的。当然高收益往往伴随着高风险，因而热钱赚取的是高风险利润，它们可能在此市场赚而在彼市场亏、或在彼市赚钱而在此市亏，这也使其具备承担高风险的意识和能力。高信息化与敏感性。热钱是信息化时代的宠儿，对一国、一地区或世界经济金融现状和趋势，对各个金融市场汇差、利差和各种价格差，对有关国家经济政策等高度敏感，并能迅速做出反映。高流动性与短期性。基于高信息化与高敏感性，有钱可赚它们便迅速进入，风险加大则瞬间逃离。表现出极大的短期性、甚至超短期性，在一天或一周内迅速进出。投资的高虚拟性与投机性。说热钱是一种投资资金，主要指它们投资于全球的有价证券市场和货币市场，以便从证券和货币的价格波动中取得利润，即“以钱生钱”，对金融市场有一定的润滑作用。如果金融市场没有热钱这类风险偏好者，风险厌恶者就不可能转移风险。但热钱的投资既不创造就业，也不提供服务，具有极大的虚拟性、投机性和破坏性。

一、两者的概述不同：1、股市提到的营业部（即证券营业部）的概述：证券营业部是指证券公司依法设立的从事证券经纪业务的机构，证券公司对其所属证券营业部的经营活动承担民事责任。2、股市提到的机构（即证券机构）的概述：通常意义下，人们所理解的证券机构是指依法设立的，从事证券服务业务的法人机构。二、两者的功能服务不同：1、股市提到的营业部的功能服务：（1）提供及时、公正、真实的市场行情信息，包括成交的品种、价格、数量以及买卖盘的价格、数量。（2）提供各类市场主体发布的公开信息，即证监会、交易所、上市公司、登记公司等通过指定渠道披露发布的各类公开信息。（3）提供各类投资咨询信息，包括市场分析、研究报告和投资建议等。2、股市提到的机构的功能服务：证券机构服务业务包括：证券投资咨询；证券发行及交易的咨询、策划、财务顾问、法律顾问及其他配套服务；证券资信评估服务；证券集中保管；证券清算交割服务；证券登记过户服务；证券融资；经证券管理部门认定的其他业务。在中国，证券机构包括证券交易所、证券公司 、证券登记结算机构 、证券业协会 、证券监督管理机构。三、两者的相关规定不同：1、股市提到的营业部的相关规定：证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。2、股市提到的机构的相关规定：证券公司的设立必须经中国证监会依照法定的程序审查批准，未经中国证监会批准，不得经营证券业务。而且，如果证券公司需要设立或撤销分支机构、变更业务范围或者注册资本、变更公司章程、合并、分立、变更公司形式或解散，也必须经中国证监会批准。参考资料来源：百度百科-证券营业部参考资料来源：百度百科-证券机构

集团总部机关：综合办公室、组织部、宣传部、规划发展部、监察部、审计部、财务资产部、人力资源部、经济运行部、法律事务部、环保节能部集团直属特设机构：安全监察局下属单位（处级）：煤炭工业平顶山矿区建设工程质量监督站、河南兴平工程管理有限公司、长安能源开发有限公司平顶山天安煤业股份有限公司（一矿、二矿、三矿、四矿、五矿、六矿、七矿、八矿、九矿、十矿、十一矿、十二矿、十三矿、首山一矿、香山矿、朝川矿、勘探工程处、天力公司、哈密矿业公司、田庄选煤厂、七星选煤厂、八矿选煤厂、天宏选煤厂、禹州选煤公司、救护大队、安全技术培训中心、设备租赁公司、物资供应公司、运销公司、河南中平鲁阳煤电有限公司）河南省许平煤业有限公司（高庄矿、大庄矿、梨园矿、河南平禹煤电有限责任公司、平顶山市瑞平煤电有限公司、禹州安泰煤业有限公司、方山煤业有限公司、集团所兼并小煤矿）中国平煤神马医疗集团（总医院、职业病医院、神马医院）中国平煤神马建工集团（总承包部、建井一处、建井三处、六处、安装处、土建处、设计院、天元水泥公司、世纪万安公司、福星现代建材公司、钢结构公司、商品混凝土公司）化工事业部（汝州电化公司、开封炭素公司、开封东大化工公司、开封兴化化工公司、新乡正华公司、平顶山易成新材料股份公司、河南新大新材料股份公司、力源化工公司、联合盐化公司、氯碱公司、平煤蓝天化工股份有限公司、河南盛鸿矿业开发有限公司、河南能信热电有限公司、电务厂、坑口电厂、通信公司）焦化事业部（武汉焦化公司、湖北中平鄂钢焦化公司、天宏焦化公司、首山焦化公司、朝川焦化公司、京宝焦化公司、中鸿煤化公司）物业事业部（房地产开发有限公司、平顶山三梭房地产开发有限公司、物业服务中心、供水总厂、阳光物业公司、职工休养院、平安大厦、神马大酒店、郑州商务宾馆）中国平煤神马机械装备集团（机械制造公司、天成公司、中南检测公司）物流贸易公司（铁运处、河南平禹铁路有限公司、湖北平鄂煤炭港埠有限公司、天蓝能源发展有限公司、平港（上海）公司、河南中平煤电有限责任公司、湖北武汉平武工贸有限公司、天昊实业公司、物资经营公司、上海东平贸易公司、青岛保税区华乐国际贸易公司）神马实业股份有限公司（帘子布公司、帘子布发展公司、销售公司、生活服务中心、尼龙化工公司、工程塑料公司、材料加工公司、气囊丝公司、上海帘子布公司、赛尔项目部、飞行化工公司）事业单位中国平煤神马集团能源化工研究院（煤矿开采技术研究所、瓦斯研究所、矿井防治水技术研究所、机电自动化技术研究所、尼龙化工研究所、煤化工研究所、盐化工研究所、精细化工研究所）平顶山工业职业技术学院河南煤炭卫生学校中国平煤神马集团党校中国平煤神马集团电视台中国平煤神马报河南中平招标有限公司中国平煤神马集团资产运营部（河南中平投资管理有限公司）中国平煤神马集团外事办公室（中国平煤神马集团国际贸易有限公司）中国平煤神马集团北京办事处中国平煤神马集团郑州办事处

中信证券分支机构培训生收20个。根据查询相关公开信息显示，根据中信证券发布的校园招聘信息显示，2022年，中信证券校招分支机构培训生20人。中信证券股份有限公司成立于1995年10月，2003年在上海证券交易所挂牌上市交易，2011年在香港联合交易所挂牌上市交易，是中国第一家A加H股上市的证券公司。

假的。国信证券已经发布过声明，都是假的，大家要谨防上当受骗。国信证券股份有限公司（简称“国信证券”）前身是1994年6月30日成立的深圳国投证券有限公司。公司总部设在广东深圳，法定代表人张纳沙。

券商有：广发证券、广州证券基金有：易方达基金、广发基金他们都是业内较知名的金融机构，至于银行就不一一细数了。总部在广州的大银行就是广发了。总体来说，相对于隔壁深圳而言，广州的确还是差很多。

一般点击F10就可以查看持股功能拓展知识：一、股权结构股权结构是指股份公司总股本中，不同性质的股份所占的比例及其相互关系。股权即股票持有者所具有的与其拥有的股票比例相应的权益及承担一定责任的权力（义务）。基于股东地位（身份）可对公司主张的权利，是股权。股权结构是公司治理结构的基础，公司治理结构则是股权结构的具体运行形式。不同的股权结构决定了不同的企业组织结构，从而决定了不同的企业治理结构，最终决定了企业的行为和绩效。二、股权分类股权结构有不同的分类。一般来讲，股权结构有两层含义：第一个含义是指股权集中度即前五大股东持股比例。从这个意义上讲，股权结构有三种类型：一是股权高度集中，绝对控股股东一般拥有公司股份的50%以上，对公司拥有绝对控制权；二是股权高度分散，公司没有大股东，所有权与经营权基本完全分离、单个股东所持股份的比例在10%以下；三是公司拥有较大的相对控股股东，同时还拥有其他大股东，所持股份比例在10%与50%之间。规范的股权结构包括三层含义：①降低股权集中度，改变“一股独大”局面。②流通股股权适度集中，发展机构投资者、战略投资者，发挥他们在公司治理中的积极作用；③股权的流通性。第二个含义则是股权构成即各个不同背景的股东集团分别持有股份的多少。在我国，就是指国家股东、法人股东及社会公众股东的持股比例。从理论上讲，股权结构可以按企业剩余控制权和剩余收益索取权的分布状况与匹配方式来分类。从这个角度，股权结构可以被区分为控制权不可竞争和控制权可竞争的股权结构两种类型。在控制权可竞争的情况下，剩余控制权和剩余索取权是相互匹配的，股东能够并且愿意对董事会和经理层实施有效控制；在控制权不可竞争的股权结构中，企业控股股东的控制地位是锁定的，对董事会和经理层的监督作用将被削弱。

【答案】：D在我囯，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

违反本法规定，未经批准，擅自设立基金管理公司的，由证券监督管理机构予以取缔，并处五万元以上五十万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第一章　总 则第一条　为规范证券期货经营机构私募资产管理业务，保护投资者及相关当事人的合法权益，维护证券期货市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔2018〕106号，以下简称《指导意见》）及相关法律法规，制定本办法。第二条　在中华人民共和国境内，证券期货经营机构非公开募集资金或者接受财产委托，设立私募资产管理计划（以下简称资产管理计划）并担任管理人，由托管机构担任托管人，依照法律法规和资产管理合同的约定，为投资者的利益进行投资活动，适用本办法。　　本办法所称证券期货经营机构，是指证券公司、基金管理公司、期货公司及前述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。　　证券期货经营机构非公开募集资金开展资产证券化业务，由中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另行规定。第三条　证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。　　证券期货经营机构应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险，确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应。第四条　证券期货经营机构不得在表内从事私募资产管理业务，不得以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益。　　投资者参与资产管理计划，应当根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险。第五条　证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当实行集中运营管理，建立健全内部控制和合规管理制度，采取有效措施，将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用，防范内幕交易、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送。第六条　资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担，投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任。但资产管理合同依照《证券投资基金法》另有约定的，从其约定。　　资产管理计划财产独立于证券期货经营机构和托管人的固有财产，并独立于证券期货经营机构管理的和托管人托管的其他财产。证券期货经营机构、托管人不得将资产管理计划财产归入其固有财产。　　证券期货经营机构、托管人因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产。　　证券期货经营机构、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，资产管理计划财产不属于其清算财产。　　非因资产管理计划本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行资产管理计划财产。第七条　中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。第八条　证券交易场所、期货交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会（以下简称证券业协会）、中国期货业协会（以下简称期货业协会）、中国证券投资基金业协会（以下简称证券投资基金业协会）依照法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施自律管理。第二章　业务主体第九条　证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当依法经中国证监会批准。法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。第十条　证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件：　　（一）净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定；　　（二）法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备；　　（三）具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理；　　（四）具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人；　　（五）具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统；　　（六）最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到监管机构或有权机关立案调查的情形；　　（七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。　　证券公司、基金管理公司、期货公司设立子公司从事私募资产管理业务，并由其投资研究部门为子公司提供投资研究服务的，视为符合前款第（四）项规定的条件。

【答案】：B按照基金合同约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构，行使下列职权：①召集基金份额持有人大会；②提请更换基金管理人、基金托管人；③监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动；④提请调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；⑤基金合同约定的其他职权。另外，基金份额持有人大会及其日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动。

【答案】：C按照基金合同约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构，行使下列职权：①召集基金份额持有人大会；②提请更换基金管理人、基金托管人；③监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动；④提请调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；⑤基金合同约定的其他职权。基金份额持有人大会的日常机构，由基金份额持有人大会选举产生的人员组成；其议事规则，由基金合同约定。基金份额持有人大会及其日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动。

【答案】：D在我囯，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

【答案】：A《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》第十五条规定，经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含以下信息：（一）《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息；（二）投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录；（三）投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等；（四）投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等；（五）中国证监会、协会及经营机构认为必要的其它信息。

【答案】：C《证券期货投资者适当性管理办法》第三十四条第一款规定，经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，与投资者协商解决争议，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的，应当依法承担相应法律责任。

【答案】：C根据《证券期货投资者适当性管理办法》第二十条规定，经营机构对投资者进行告知、警示，内容应当真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，语言应当通俗易懂；告知、警示应当采用书面形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

【答案】：A、D根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第一条，为了指导、督促期货经营机构有效落实适当性管理要求，考前超压卷，， 维护投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《证券期货投资者适当性管理办法》及相关法律法规，制定本指引。

【答案】：A《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》第十五条规定，经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含以下信息：（一）《办法》第六条所规定的投资者信息；（二）投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录；（三）投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等；（四）投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等；（五）中国证监会、协会及经营机构认为必要的其它信息。

【答案】：D《证券期货投资者适当性管理办法》第十八条规定，经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务作出判断。

【答案】：A《证券期货投资者适当性管理办法》的核心就是要求经营机构对投资者进行科学分类，把“了解客户”“了解产品”“客户与产品匹配”风险揭示”作为基本的经营原则。

　《职责规定》共7章、51条，分别为总则、日常监管、风险防范与处置、案件调查与行政处罚、投资者教育与保护、其他职责、附则。主要内容包括：　　一是关于日常监管。派出机构负责根据法律、行政法规规定以及中国证监会的授权开展行政许可相关工作，对资本市场相关市场主体实施检查，并按照规定接收相关市场主体依法报送的业务、财务等备案、报告材料，进行审阅分析。派出机构实施检查或其他日常监管活动，发现有违反法律、行政法规和规章规定情形的，或者发现重大风险和问题的，应当依法采取相应的措施。　　二是关于风险防范与处置。规定派出机构以风险和问题为导向开展信息的搜集和分析工作，加强对市场的动态监测监控，督促市场主体提高防范和化解风险的能力。同时，按照法律、行政法规以及国务院有关规定，明确派出机构对证券期货经营机构、上市公司、非上市公众公司、债券违约、区域性股权市场、非法证券期货活动等的风险防范和处置职责。　　三是关于案件调查与行政处罚。扩展派出机构立案调查和协查工作职责，完善案件调查工作机制，明确派出机构负责管辖范围内案件的审理、听证工作等。案件调查过程中，依法采取冻结、查封等强制措施的，派出机构按照规定负责实施。对于达到刑事案件立案追诉标准的案件，派出机构将履行相应的移送程序。　　四是关于投资者教育与保护。规定派出机构负责督促证券期货经营机构落实投资者适当性管理制度，组织推动投资者教育相关工作，建立常态化的投资者意见征求机制，并按照规定开展辖区证券期货投资者调查和权益评估评价。同时，派出机构负责建立健全辖区中小投资者合法权益保障检查制度以及投诉处理登记备案管理制度，并按照中国证监会的统一部署，推动建立完善多元化纠纷解决机制。　　除上述职责外，派出机构还负责按照规定履行发展创新、统计调查、诚信建设、信访举报事项处理、信息公开、法律事务、舆情监测以及监管协助等职责。

【答案】：A、B、C、D《证券期货投资者适当性管理办法》第二十三条经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息：（一）可能直接导致本金亏损的事项；（二）可能直接导致超过原始本金损失的事项；（三）因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；（四）因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；（五）限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容；（六）本办法第二十九条规定的适当性匹配意见。

【答案】：C《证券期货投资者适当性管理办法》第三十四条第一款规定，经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，与投资者协商解决争议，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的，应当依法承担相应法律责任。

证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第一条 为督促、引导证券行业有效落实适当性管理要求，维护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）及其他相关法律、行政法规和中国证监会规定，制定本指引。第二条 证券公司及其子公司、证券投资咨询机构（以下统称“证券经营机构”）向投资者销售金融产品，或者以投资者买入金融产品为目的提供证券经纪、投资顾问、融资融券、资产管理、柜台交易等金融服务，适用本指引。第三条 证券经营机构可以通过由投资者填写《投资者基本信息表》等多种方式了解《办法》第六条规定的投资者基本信息。第四条 证券经营机构可以要求符合《办法》第八条第（一）、（二）、（三）项条件的投资者提供营业执照、经营证券、基金、期货业务的许可证、经营其他金融业务的许可证、基金会法人登记证明、QFII、RQFII、私募基金管理人登记材料等身份证明材料，理财产品还需提供产品成立或备案文件等证明材料。符合前述条件的投资者经核验属实的，证券经营机构可将其直接认定为专业投资者，并将认定结果书面告知投资者。第五条 证券经营机构可以要求符合《办法》第八条第（四）、（五）项条件的投资者提供下列材料：（一）法人或其他组织投资者提供的最近一年财务报表、金融资产证明文件、两年以上投资经历的证明材料等；（二）自然人投资者提供的本人金融资产证明文件或近三年收入证明，投资经历或工作证明或职业资格证书等。符合前述条件的投资者经核验属实的，证券经营机构可将其直接认定为专业投资者，并将认定结果书面告知投资者。第六条 普通投资者申请转化成为专业投资者的，证券经营机构可以要求其提供下列材料：（一）专业投资者申请书，确认自主承担产生的风险和后果；（二）法人或其他组织投资者提供的最近一年财务报表、金融资产证明文件、一年以上投资经历等证明材料；（三）自然人投资者提供的金融资产证明文件或者近三年收入证明或一年以上投资经历或工作经历等证明材料。证券经营机构完成申请材料核验后还应该按照《办法》第十二条规定，对投资者进行审慎评估。符合普通投资者转为专业投资者的，应当说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，书面告知其审查结果和理由；不符合转化为专业投资者的，也应当书面告知其审查结果和理由。证券经营机构应当按照《办法》第二十五条的规定对审查结果告知和警示进行全过程录音或者录像，或者以符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。第七条 符合《办法》第八条第（四）、（五）项规定的专业投资者申请转化普通投资者的，证券经营机构应当及时将其变更为普通投资者，按照规定对投资者风险承受能力进行综合评估，确定其风险承受能力等级，履行相应适当性义务。第八条 证券经营机构应当根据普通投资者信息，通过投资者填写《投资者风险承受能力评估问卷》等方法对其风险承受能力进行综合评估。《投资者风险承受能力评估问卷》的设计应当科学、合理、全面、通俗易懂。第九条 证券经营机构可以将普通投资者按其风险承受能力等级由低到高至少划分为五级，分别为：C1（含风险承受能力最低类别的投资者）、C2、C3、C4、C5。具体分类标准、方法及其变更应当告知投资者。证券经营机构应当与普通投资者确认其风险承受能力等级结果，并以书面方式记载留存。第十条 《投资者基本信息表》、《投资者风险承受能力评估问卷》应当由投资者本人或合法授权人填写。证券经营机构及其工作人员不得以明示、暗示等方式诱导、误导、欺骗投资者，影响填写结果。第十一条 证券经营机构应当及时将投资者信息录入投资者评估数据库，并根据更新的信息持续评估投资者风险承受能力。投资者评估数据库中应当至少包含下列信息：（一）《办法》第六条所规定的投资者信息及本指引规定的证明材料；（二）历次《投资者风险承受能力评估问卷》内容、评估时间、评估结果等；（三）投资者申请成为专业投资者或转化为普通投资者的申请书、审查结果告知和警示等；（四）投资者投资交易记录，包括但不限于产品或服务及其风险等级、交易权限、交易频率等；（五）投资者在证券经营机构的失信记录；（六）中国证监会、中国证券业协会（以下简称“协会”）及证券经营机构认为必要的其它信息。前述第（四）项不适用于证券投资咨询机构。第十二条 证券经营机构可以将C1中符合下列情形之一的自然人，作为风险承受能力最低类别的投资者：（一）不具有完全民事行为能力；（二）没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失；（三）法律、行政法规规定的其他情形。第十三条 证券经营机构应当根据《办法》第十六、十七条规定的因素，通过科学、合理的方法对产品或服务进行综合评估，确定其风险等级。第十四条 证券经营机构可以将产品或服务风险等级由低至高至少划分为五级，分别为：R1、R2、R3、R4、R5。具体划分方法、标准及其变更应当告知投资者。证券经营机构应当根据《产品或服务风险等级名录》列出相对应的产品或服务清单。第十五条 证券经营机构向投资者销售产品或者提供服务涉及投资组合或资产配置的，应当按照投资组合或资产配置的整体风险对该产品或者服务进行风险等级评估，确定其风险等级。第十六条 证券经营机构向普通投资者销售产品或提供服务，应当在遵守法律、行政法规、中国证监会规定以及投资者准入要求的前提下，根据投资者的风险承受能力等级与产品或服务的风险等级相匹配的原则，对投资者提出适当性匹配意见，履行适当性义务。第十七条 证券经营机构应当根据本机构及普通投资者的实际情况，确定其风险承受能力等级与产品或服务的风险等级适当性匹配的具体方法，也可以参照以下方式确定：（一）C1级投资者匹配R1级的产品或服务；（二）C2级投资者匹配R2、R1级的产品或服务；（三）C3级投资者匹配R3、R2、R1级的产品或服务；（四）C4级投资者匹配R4、R3、R2、R1级的产品或服务；（五）C5级投资者匹配R5、R4、R3、R2、R1级的产品或服务。专业投资者可以购买或接受所有风险等级的产品或服务，法律、行政法规、中国证监会规定及市场、产品或服务对投资者准入有要求的，从其规定和要求。第十八条 证券经营机构对投资者提出的适当性匹配意见不代表其对产品或服务的风险和收益作出实质性判断或保证。投资者在参考证券经营机构适当性匹配意见的基础上，根据自身能力审慎独立决策，独立承担投资风险。第十九条 证券经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，证券经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。第二十条 投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级相匹配的，证券经营机构应当与投资者签署确认适当性匹配结果；不匹配的，应当与投资者签署确认风险警示。第二十一条 证券经营机构销售产品、提供服务，应当向投资者充分披露产品或服务信息以及有助于投资者作出投资分析判断的其他信息。披露的信息不得含有虚假、误导性陈述或存在重大遗漏，不得欺诈投资者。第二十二条 证券经营机构销售产品、提供服务，应当向投资者充分揭示产品或服务的信用风险、市场风险、流动性风险等可能影响投资者权益的主要风险以及具体产品或服务的特别风险，并由投资者签署确认。第二十三条 证券经营机构应当建立健全投资者回访制度，对购买产品或接受服务的投资者，每年抽取不低于上一年度末购买产品或接受服务的投资者总数（含购买或者接受产品或服务的风险等级高于其风险承受能力的投资者，不含休眠账户及中止交易账户投资者）的10%进行回访。回访的内容包括但不限于：（一）受访人是否为投资者本人；（二）受访人是否按规定填写了《投资者基本信息表》、《投资者风险承受能力评估问卷》等并按要求签署；（三）受访人是否已知晓产品或服务的风险以及相关风险警示；（四）受访人是否已知晓所购买产品或接受服务的业务规则；（五）受访人是否已知晓自己的风险承受能力等级、购买的产品或者接受服务的风险等级以及适当性匹配意见；（六）受访人是否知晓承担的费用以及可能产生的投资损失；（七）证券经营机构及其工作人员是否存在《办法》第二十二条规定的禁止行为。第二十四条 证券经营机构应当结合自身实际需要，定期或不定期对相关岗位人员开展与适当性管理有关的培训，提高其履行适当性义务所需的知识和技能。第二十五条 证券经营机构应当将相关岗位人员履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入绩效考核范围。证券经营机构不得采取鼓励不适当销售或服务的考核激励措施。第二十六条 证券经营机构应当对相关岗位人员履行适当性义务的行为进行监督检查，对违反投资者适当性管理规定的人员进行问责。第二十七条 证券经营机构及其工作人员应当对在履行适当性义务时获取的投资者基本信息、投资者风险承受能力评级结果等信息严格保密，防止该等信息被泄露或被不当利用。第二十八条 证券经营机构应妥善处理因履行适当性义务引起的投资者投诉与纠纷，保存相关记录，及时分析总结，改进和完善相关机制与制度。第二十九条 证券经营机构应当依据《办法》第三十条的规定进行适当性自查，自查的内容包括但不限于适当性管理制度建设及落实、人员培训及考核、投资者投诉纠纷处理、发现问题及整改等情况。第三十条 证券经营机构与投资者发生适当性相关的纠纷，可以按相关规定向协会申请调解。第三十一条 协会对证券经营机构履行适当性义务进行自律管理，对违反适当性管理规定的证券经营机构及人员依法采取自律惩戒措施。第三十二条 本指引所称书面形式包括纸质或电子形式。第三十三条 本指引由中国证券业协会负责解释。第三十四条 本指引自2017年7月1日起实施，《证券公司投资者适当性制度指引》、《关于发布<个人投资者风险承受能力评估问卷（试行模板）>的通知》同时废止。附件：1、投资者基本信息表2、专业投资者申请书3、专业投资者告知及确认书4、投资者风险承受能力评估问卷5、投资者风险承受能力评估结果告知书6、产品或服务风险等级名录7、适当性匹配意见确认书8、产品或服务风险警示及投资者确认书附件1：投资者基本信息表（自然人）填表日期： 年 月 日 资金账号：投资者基本信息（申请人填写）姓名性别出生日期国籍实际控制投资者的自然人交易的实际受益人职业□党政机关工作人员 □企事业单位职工 □农民 □个体工商户 □注册会计师 □ 律师□学生 □金融机构从业人员 □金融机构高级管理人员 □无业 □其他， 工作单位职务学历□博士　 □硕士　 □大本　 □大专　 □中专　□高中　 □初中及以下诚信记录是否有以下来源的不良诚信记录？□中国人民银行征信中心 □最高人民法院失信被执行人名单 □工商行政管理机构 □税务管理机构 □监管机构、自律组织 □投资者在证券经营机构的失信记录 □其他， □无 □有（请注明）：___________________________________身份证件类型身份证件号码身份证件有效期限固定电话手机号码联系地址邮政编码Email本人保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、准确性、完整性，并对其承担责任。申请人签名： 日期： 年 月 日经办人签章： 复核人签章： 营业网点盖章：事后审核签章： 日期： 年 月 日投资者基本信息表（机构）填表日期： 年 月 日 资金账号/客户号：投资者基本信息（申请人填写）机构名称控股股东或实际控制人机构类型□一般企业法人 □金融机构□社会公益基金□QFII□RQFII□其他组织____________住所地经营范围组织机构代码税务登记证号码证明该机构依法设立或者可依法开展经营、社会活动的证照类型证明该机构依法设立或者可依法开展经营、社会活动的证照号码证明该机构依法设立或者可依法开展经营、社会活动的证照有效期限机构联系电话联系地址邮政编码法定代表人姓名法定代表人身份证件类型法定代表人身份证件号码法定代表人身份证件有效期限授权代表人姓名授权代表人身份证件类型授权代表人身份证件号码授权代表人身份证件有效期限授权代表人电话授权代表人手机号码授权代表人联系地址邮政编码Email地址实际控制投资者的自然人姓名：电话：交易的实际受益人姓名：电话：诚信记录是否有来源于以下机构的不良诚信记录？□中国人民银行征信中心 □最高人民法院失信被执行人名单 □工商行政管理机构 □税务管理机构 □监管机构、自律组织 □投资者在证券经营机构的失信记录 □其他组织□无 □有本机构保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、准确性、完整性，并对其承担责任。机构授权代表人签名： 机构法定代表人签名：机构盖章： 日期： 年 月 日经办人签章： 复核人签章： 营业网点盖章： 事后审核人签章： 日期： 年 月 日注：机构投资者包括法人和其他组织。附件2：专业投资者申请书投资者申请栏投资者姓名/名称资金账号身份证明文件类别及号码本人/机构自愿申请被划分为专业投资者，已按要求提供财产状况、投资经历、从业经历等相关证明材料，承诺所提供材料真实、准确、完整并对其负责，所提供材料符合下述相应类别的各项要求，并自主承担产生的风险和后果。特此申请。投资者（自然人签名/机构签章、授权代表人签名）：年 月 日证券经营机构复核栏类型复核内容是否符合符合《办法》第八条（四）、（五）条件的投资者法人或其他组织最近1年末净资产不低于2000万元人民币□是 □否最近1年末金融资产不低于1000万元人民币□是 □否具有2年及以上从事证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历□是 □否自然人金融类资产不低于500万元人民币，或者最近3年个人年均收入不低于50万元□是 □否具有2年及以上从事证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于《办法》第八条第一项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师□是 □否符合《办法》第十一条规定的投资者法人或其他组织最近1年末净资产不低于1000万元人民币□是 □否最近1年末金融资产不低于500万元人民币□是 □否具有1年及以上从事证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历□是 □否自然人金融类资产不低于300万元人民币，或者最近3年个人年均收入不低于30万元□是 □否具有1年及以上从事证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历□是 □否复核人（一）： 复核人（二）： 年 月 日 年 月 日附件3：专业投资者告知及确认书证券经营机构告知栏尊敬的投资者（投资者姓名/名称: ，资金账号： ）：根据您提供的财产状况、交易情况、工作经历等相关证明材料，经复核您被划分为专业投资者。现将有关事项告知如下，请您仔细阅读，并在投资者确认栏签字（签章）确认：一、证券经营机构在向专业投资者销售产品或提供服务时，对专业投资者履行的适当性义务区别于其他投资者。二、如您希望不再被划分为专业投资者，可向本公司提出申请。三、当您的财产状况、交易情况、工作经历等信息发生重大变化时，请及时通知我公司，经复核如不再符合专业投资者的申请条件，将不再被划分为专业投资者。证券营业网点签章：年 月 日投资者确认栏本人/机构自愿申请被划分为专业投资者，已阅读了上述告知内容，确认相关申请材料真实、准确、完整，并知悉贵公司根据申请材料将本人/机构划分为专业投资者。对于贵公司销售的产品或提供的服务，本人/机构具有专业判断能力，能够自行进行专业判断。本人/机构确认已了解贵公司对专业投资者和普通投资者在履行适当性义务方面的区别，本人/机构知悉可以自愿申请或因不再符合专业投资者的条件，而不再被划分为专业投资者的规则。投资者（自然人签名/机构签章、授权代表人签名）：年 月 日附件4：投资者风险承受能力评估问卷（适用于自然人投资者）投资者姓名： 资金账号： 本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的产品或服务类别，以符合您的风险承受能力。风险承受能力评估是本公司向投资者履行适当性义务的一个环节，其目的是使本公司所提供的产品或服务与您的风险承受能力等级相匹配。本公司特别提醒您：本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性义务，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险。同时，与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，履行适当性义务。本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。一、财务状况1、您的主要收入来源是：A. 工资、劳务报酬B. 生产经营所得C. 利息、股息、转让证券等金融性资产收入D. 出租、出售房地产等非金融性资产收入E. 无固定收入2、最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：A．70%以上B．50%-70%C．30%－50%D．10%－30%E．10%以下3、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：A. 没有B. 有，住房抵押贷款等长期定额债务C. 有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D. 有，亲朋之间借款4、您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为：A. 不超过50万元人民币B. 50万-300万元（不含）人民币C. 300万-1000万元（不含）人民币D. 1000万元人民币以上二、投资知识5、以下描述中何种符合您的实际情况：A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C. 取得证券从业资格、基金从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D. 我不符合以上任何一项描述三、投资经验6、 您的投资经验可以被概括为：A．有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验B．一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C．丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策D．非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等产品的交易7、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），您认为这样的交易频率：A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低8、过去一年时间内，您购买的不同产品或接受的不同服务（含同一类型的不同产品或服务）的数量是：A. 5个以下B. 6至10个C. 11至15个D. 16个以上

证券从业资格考试成绩是没有年限的，长期有效。各位考生可以在参考考试成绩合格后，去证券公司上班申请执业资格证。证券从业资格证有效期是两年。如果拿到执业资格证后没有在证券行业工作，超过两年以上间隔回到证券行业工作，需重新申请执业资格证。证券从业资格证考2科，科目名称：《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》，百分制，60分算及格，通过之后即可打印成绩合格证，同时由所在单位申请从业资格证书。证券从业资格证考2科，科目名称：《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》，百分制，60分算及格，通过之后即可打印成绩合格证，同时由所在单位申请从业资格证书。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。证券从业资格，是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。

格力股份前10大股东分别是：1、珠海明骏投资合伙企业(有限合伙)。2、香港中央结算有限公司。3、京海互联网科技发展有限公司。4、中国证券金融股份有限公司。5、珠海格力集团有限公司。6、前海人寿保险股份有限公司-海利年年。7、珠海格力电器股份有限公司-第一期员工持股计划。8、董明珠。9、中信证券股份有限公司。10、HHLR管理有限公司-HHLR中国基金。

基金管理公司,有证券咨询资格的投资咨询公司,有证券资格的会计师事务所和律师事务所

北京证券业协会是北京地区证券业行业的自律性管理组织。于1994年1月由北京证券有限公司等四家单位联合发起成立。是经北京市民政局社会团体行政主管机关核准注册登记的社会团体法人。是中国证券业协会的特别会员。根据北京证券业协会章程规定，协会会员必须履行会员义务，按时足额缴纳年会费。北京证券业协会的宗旨是遵照国家法律、法规和规章制度开展各项活动，贯彻执行国家有关方针、政策和法规。发挥政府监管部门及有关管理部门与证券机构之间桥梁与纽带、自律与协调、联络与服务的作用。作为证券监管机构的助手，搞好证券行业的自律管理，维护会员的合法权益，促进北京地区证券市场健康、稳定、有序的发展。中国证监会北京证券监督管理局是协会的主管部门，负责对协会工作的监督管理。北京市民政局社团行政管理部门是协会社团行业的管理部门，负责对协会的登记注册和年检工作。中国证券业协会是协会的业务指导组织，负责对协会的行业自律及相关工作进行业务指导。

我无法提供最新的数据，但是以下是根据以前的报道和数据整理出的50个顶尖中国创业投资机构的列表：1. IDG资本2. 腾讯投资3. 美团点评4. 启明创投5. 红杉资本6. 元璟资本7. 中信产业基金8. 华平投资9. SIG10. 网易旗下投资公司11. 惠普投资12. 高瓴资本13. 小米科技14. GGV Capital15. 雅虎中国16. 北极光创投17. 真格基金18. 清科创投19. 紫光资本20. 视源资本21. 赛富基金22. 创新工场23. 凤凰资本24. 滴滴出行25. 弘毅投资26. 云锋基金27. 华映资本28. 宝岛创投29. 中科创达基金30. 爱盈科技31. 阿里巴巴集团32. 天图资本33. 达晨创投34. 凯辉基金35. 青山资本36. 今日资本37. 红点创投38. 央企创新基金39. 春华资本40. 深创投41. 清华控股42. 粤民投43. 天使汇44. 银之杰资本45. 安凯创投46. 五岳资本47. 站云创投48. 多维资本49. 浙投创金50. 威拉德资本

【答案】：ABD《中华人民共和国证券法》对证券交易所主要内容的规定：证券交易所的功能、性质、组织架构及从业人员的规定；对证券交易所收入支配的规定；证券交易各机构的职责划分；证券交易所组织集中交易的职责；技术性停牌或者临时停市的条件和程序；对证券交易的实时监控；对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督；设立风险基金的规定；证券交易所从业人员的回避原则；交易结果不得改变的原则；违反证券交易所有关交易规则的处罚。

浙商证券股份有限公司 关于变更保荐机构后重新签署 募集资金三方监管协议的公告2022-02-15　　证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2022-010　　　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。　　浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“公司”）于2021年12月29日披露了《关于更换持续督导保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编号：2021-091），公司因聘请华安证券股份有限公司（以下简称“华安证券”）担任本次公开发行可转换公司债券的保荐机构，原保荐机构华泰联合证券有限责任公司尚未完成的非公开发行A股股票及公开发行可转债募集资金管理和使用的持续督导工作由华安证券承接。　　鉴于保荐机构的更换，为规范募集资金管理和使用，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，公司与中国建设银行股份有限公司杭州吴山支行、中国农业银行股份有限公司杭州城西支行、兴业银行股份有限公司杭州分行、中国银行股份有限公司杭州市高新技术开发区支行、中国工商银行股份有限公司杭州西湖支行以及华安证券重新签订了《募集资金专户三方监管协议》，具体内容如下：　　一、募集资金基本情况　　（一）2019年公开发行可转换公司债券　　公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]226号文核准，由主承销商中国银河证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行了可转换公司债券3,500.00万张，每张面值为人民币100元，按面值发行，共计募集资金总额为人民币350,000.00万元，坐扣券商承销佣金及保荐费用人民币9,433,962.26元（不含税）后的募集资金金额为3,490,566,037.74元，由主承销商中国银河证券股份有限公司于2019年3月18日汇入公司募集资金监管账户。另扣减预付的保荐费用、律师费用、会计师费用、资信评级费用、信息披露及发行手续费用2,587,373.25元（不含税）后，公司本次募集资金净额为人民币3,487,978,664.49元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其于2019年3月18日出具了《验证报告》（天健验[2019]55号）。　　截至2021年12月31日止，募集资金存储情况如下：　　　　注：中国农业银行股份有限公司杭州玉泉支行系中国农业银行股份有限公司杭州城西支行管辖的二级支行，募集资金存放于中国农业银行股份有限公司杭州玉泉支行。　　（二）2021年非公开发行A股股票　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]3175号文核准，公司由主承销商华泰联合证券有限责任公司以非公开方式向18名特定对象发行人民币普通股（A股）264,124,281股，发行价格人民币10.62元/股，募集资金合计2,804,999,864.22元，坐扣券商承销佣金及保荐费用2,300,000.00元（含税）后的募集资金为2,802,699,864.22元，已由主承销商华泰联合证券有限责任公司于2021年4月30日汇入本公司募集资金监管账户。另扣减审计费用、律师费用、信息披露等与发行权益性证券相关的新增外部费用1,720,871.96元（不含税）后，公司本次募集资金净额为2,801,109,180.94元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其于2021年4月30日出具了《验资报告》（中汇会验[2021]3897号）。　　截至2021年12月31日止，募集资金存储情况如下：　　　　注：中国农业银行股份有限公司杭州保俶支行系中国农业银行股份有限公司杭州城西支行管辖的二级支行，募集资金存放于中国农业银行股份有限公司杭州保俶支行。　　二、募集资金专户存储三方监管协议的主要内容　　为了规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，公司与各银行及保荐机构华安证券分别重新签署了《募集资金专户三方监管协议》（以下简称“监管协议”），募集资金存放账户未发生变化。　　（一）2019年公开发行可转换公司债券　　1、监管协议的签署主体　　　　2、监管协议的主要内容　　公司（甲方）与开户银行（乙方）、保荐机构（丙方）签署的《募集资金三方监管协议》主要内容如下：　　（1）甲方已在乙方开设募集资金专项账户，该专户仅用于浙商证券股份有限公司公开发行可转债项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。　　（2）甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。　　（3）丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。　　丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。　　丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方至少每半年度对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。　　（4）甲方授权丙方指定的保荐代表人可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。　　保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。　　（5）乙方按月（每月10日前）向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给丙方。　　（6）甲方1次或12个月以内累计从专户支取的金额超过5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，甲方应当及时以传真或邮件方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。　　（7）丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十三条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。　　（8）乙方连续三次未及时向甲方出具对账单，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。　　（9）如果甲方因涉嫌发行申请或者信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被中国证监会立案调查、行政处罚或被移送司法机关的，甲方同意丙方有权要求乙方按照丙方指令在上述事项发生时立即对专户资金采取冻结等处置行为。查处结束后，解除上述冻结等处置措施。　　（10）丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。　　（11）本协议自甲、乙、丙三方法定代表人/负责人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。　　（二）2021年非公开发行A股股票　　1、监管协议的签署主体　　　　2、监管协议的主要内容　　公司（甲方）与开户银行（乙方）、保荐机构（丙方）签署的《募集资金三方监管协议》主要内容如下：　　（1）甲方已在乙方开设募集资金专项账户，该专户仅用于浙商证券股份有限公司非公开发行A股股票项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。　　（2）甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。　　（3）丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。　　丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。　　丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。　　（4）甲方授权丙方指定的保荐代表人林斗志、陈一可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。　　保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。　　（5）乙方按月（每月10日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。　　（6）甲方一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过5,000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的20%的，乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。　　（7）丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十二条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。　　（8）乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方或者丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。　　（9）丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。　　（10）本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户且丙方督导期结束之日起失效。　　三、备查文件　　1、《浙商证券股份有限公司、中国建设银行股份有限公司杭州吴山支行与华安证券股份有限公司募集资金专户三方监管协议》　　2、《浙商证券股份有限公司、中国农业银行股份有限公司杭州城西支行与华安证券股份有限公司募集资金专户三方监管协议》　　3、《浙商证券股份有限公司、兴业银行股份有限公司杭州分行与华安证券股份有限公司募集资金专户三方监管协议》　　4、《浙商证券股份有限公司、中国银行股份有限公司杭州市高新技术开发区支行与华安证券股份有限公司募集资金专户三方监管协议》　　5、浙商证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司杭州西湖支行与华安证券股份有限公司签署的《募集资金专户存储三方监管协议》　　6、浙商证券股份有限公司、中国农业银行股份有限公司杭州城西支行与华安证券股份有限公司签署的《募集资金专户存储三方监管协议》　　特此公告。　　浙商证券股份有限公司董事会　　2022年2月15日

学习卤菜红卤系列、盐焗系列、麻辣系列、泡椒系列、烤鸭系列、酱香系列、五香系列、海鲜系列、凉拌系列等9大系列，建议还是来学校这种地方，实践操作练习，才能真正的学会技术。

不是！天瑞地安是天瑞地安科技集团的简称，培训只是它的业务板块之一。培训归属天瑞地安科技集团旗下汇道科技的业务，汇道科技是致力于高端IT人才培养。天瑞地安科技集团旗下除了汇道科技，还有红鸟网络、一二招聘、天瑞地安软件开发等全资子品牌，四大业务版块相辅相成，环环相扣。天瑞地安形成了集软件开发、手机APP开发、手机游戏软件开发、高端IT人才培训、互联网人力资源服务为一体的业务体系，是行业内知名的互联网科技集团公司。

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