基金业

【答案】：BB项正确。A项错误，私募投资基金通过公司、合伙企业等特殊目的载体间接投资底层资产的，应当由依法设立并取得基金托管资格的托管人托管。C项错误，私募投资基金完成备案前，可以以现金管理为目的，投资于银行活期存款、国债、中央银行票据、货币市场基金等中国证监会认可的现金管理工具。新版章节练习，考前压卷，完整优质题库+考生笔记分享，实时更新，用软件考， ，D项错误，投向保理资产、融资租赁资产、典当资产等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》所提及的与私募投资基金相冲突业务的资产、股权或其收（受）益权不属于私募投资基金备案范围。

【答案】：D向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：①工商登 记和营业执照正副本复印件；②公司章程或者合伙协议；③主要股东或者合伙人名单；④高级管理人员的基本信息；⑤基金业协会规定的其他信息。

【答案】：A各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：①工商登记和营业执照正副本复印件；②公司章程或者合伙协议；③主要股东或者合伙人名单；④高级管理人员的基本信息；⑤基金业协会规定的其他信息。基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

【答案】：D中国证券投资基金业协会是我国基金行业的自律性组织；证券交易所是基金的自律管理机构之一。

【答案】：A中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所无特殊的资质要求。在中国境内设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所和中国执业律师，均可受聘出具法律意见书。

【答案】：B中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金募集行为管理办法》，对募集机构的禁止性行为、以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。

【答案】：C我国的基金自律组织是2012年6月6日成立的中国证券投资基金业协会。

【答案】：A基金业协会于2010年10月开始筹建，并于2012年6月6日召开第一次会员大会暨成立大会。

【答案】：C依据《证券投资基金法》的规定，基金业协会的职责包括：①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；⑤提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案；⑧协会章程规定的其他职责。

【答案】：D依据《证券投资基金法》以及基金业协会章程的规定，基金协会的职责包括：①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；⑤提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案；⑧协会章程规定的其他职责。新版章节练习，考前压卷，更多优质题库+考生笔记分享，实时更新，用软件考， D项属于基金托管人的职责。

【答案】：A中国证券投资基金业协会于2016年2月5日对外发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。

2015年。2015年年中，基金业协会备案了第一只量化指数增强产品。基金业协会一般指中国证券投资基金业协会。中国证券投资基金业协会成立于2012年6月6日，是基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。

【答案】：D私募证券投资基金类管理人不得兼营“投资咨询”业务。私募股权投资基金类管理人，需要对“投资咨询”业务进行审慎调查和论证说明；并且，“投资咨询”业务的实际经营范围不得存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发[1997]96号）中规定的“证券、期货投资咨询”业务。

中国证券投资基金业协会会员大会。根据相关公开信息查询显示，《中国证券投资基金业协会章程》于2014年2月18日经会员大会表决通过，2014年6月27日经民政部核准生效，适用于中国证券投资基金业协会。

【答案】：D服务机构及其主要负责人在两年之内两次被采取加人黑名单、公开谴责等纪律处分的，基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格，暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。

【答案】：C2016年，中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金募集行为管理办法》，对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。

导出方法如下：1、打开中国证券投资基金业协会的官网。2、在首页上找到需要导出的数据，并点击进入相关页面。3、找到“下载”或“导出”相关选项，一般情况下，该选项在网页的底部或相关的按钮上，比如“下载表格”、“导出数据”等等。4、点击“下载”或“导出”按钮，等待页面加载完成，会有一个文件下载提示，选择保存即可。

可以。股权投资基金（简称股权基金，又称PE）也就是私募股权投资，从投资方式角度看，是指通过私募形式对私有企业，即非上市企业进行的权益性投资，在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制，即通过上市、并购或管理层回购等方式，出售持股获利。是可以在基金业协会上查出来的。中国证券投资基金业协会成立于2012年6月6日，是基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。会员包括基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构、基金评级机构及其他资产管理机构、相关服务机构。

可以通过证券公司查询，所在券商。只有名字和从业证号码。上面有一张列表，每家证券公司的从业人员都会有显示。在不知道号码的前提下，上面有从业人员资格查询登陆证券从业协会的网站还有一个可以通过名字查询，右侧边框有个从业人员查询。点击输入代码即可登陆证券从业协会网站对于相关考试信息不了解的，可以在“中国基金业协会”了解，上面有相关的详细信息。在基金业协会的官网上 找考试平台 找成绩查询 完了输入自己的身份证号码 即可查询 打印自己的基金从业资格证书 上面有号登陆证券从业协会的网站，上面有从业人员资格查询。在不知道号码的前提下，可以通过证券公司查询。上面有一张列表，每家证券公司的从业人员都会有显示。1在基金业协会的官网上 2找考试平台 3找成绩查询 4完了输入自己的身份证号码 5即可查询 6打印自己的基金从业资格证书 7上面有号 可以把从业资格下载下来保存好 打印出来留好 亿信达郭小贺去中国证券业协会网站，如果是已有，在左边有个“从业人员执业注册信息公示”，其中有按姓名、证件号码么的查询;如果现在没有证，只是成绩合格，就在首页右边有个考试成绩查询，证券从业人员资格考试成绩查询若基金销售人员从业资格考试已合格，单位要上报基金销售人员从业资格证编号，在证券业协会网站，输入身份证号可以查到。1、基金从业资格证证书编号的查询办法：登陆证券从业协会的网站，上面有从业人员资格查询。在不知道号码的前提下，可以通过证券公司查询。上面有一张列表，每家证券公司的从业人员都会有显示。2、根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金销售人员执业守则》的相关规定，从事基金宣传、推销、咨询等业务的人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格”。为提高基金从业人员业务水平和执业素质，中国证券业协会定于从2008年9月开始举行基金从业资格考试。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等法律法规的规定，从事基金宣传、推销、咨询等业务的人员，应当具有从业资格。为提高基金从业人员业务水平和执业素质，中国证券业协会定于从2008年9月开始举行基金从业资格考试(Fundqualificationexam)。人们平常所说的基金主要就是指证券投资基金。证券投资的分析方法主要有如下三种：基本分析、技术分析、演化分析，其中基本分析主要应用于投资标的物的选择上，技术分析和演化分析则主要应用于具体投资操作的时间和空间判断上，作为提高投资分析有效性和可靠性的重要补充。

是的，是要是备案私募基金管理人都是在中国证券投资基金业协会上面备案，私募股权创投、私募证券、私募其他类，都是。

【答案】：A选项A正确：2002年12月，中国证券业协会证券投资基金业委员会成立，该委员会作为由基金专业人士组成的议事机构，承接了原中国证券业协会基金业公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。

私募证券投资基金业务范围包括股票类基金，债券类基金，货币市场基金，混合类基金，资产证券化基金，衍生品基金，多资产基金，对冲基金，基金中的基金(FOF)。建议咨询专业的私募基金管理人荧兴源。

基金业都有金牛奖，金长江奖，金樽奖，金贝奖，金鼎奖以及常青树，这些著名的奖项。

我国证券投资基金市场存在的问题1. 对证券市场的法律法规不健全，市场监管力不够无规矩不成方圆，要使我国证券投资基金市场得于正常化、规范化发展，就需要有特定的法律法规去约束和规范，可是目前我国证券投资基金业监管的法律体系尚未完全建立起来。而在基金业发达的美国，对共同基金的规范和监管，不仅有证券法、投资公司法、投资顾问法，而且有基金行业的自律。而国内目前基金监管所依据的是《证券投资基金管理暂行办法》，《投资基金法》还没有出台，行业自律和基金管理人的自我监控尚处于探索之中。这无疑使得我国很多证券投资市场的问题无法得到法律依据，无法可依，这同时给了一些不法份子，利用法律的漏洞，从中牟取利益，投机现象极其严重，违规资金在证券市场兴风作浪，一些机构操控股票，大肆炒作，这严重影响了广大的投资者的合法权利。 2. 证券市场还不够完善，上市公司质量不够高我国的证券市场起步比较晚，虽然在1998年之前中国的股票市场中即存在少量的证券投资基金，但是证券市场的设立和运作的非规范性，使其大多沦为了以基金的名义募集资金进行股市“坐庄”炒作的工具，已无证券投资基金之实质。而从1998年开始，在“调整投资者结构，稳定市场发展”的大背景下，在发行、托管和运作等方面都符合国际惯例的 现代 意义的封闭式证券投资基金才引入中国证券市场， 所以相对来说还不够成熟。再者，由于管理经验，经营模式和管理制度的不足，我们国很多上市公司还处于探索阶段，未能完成进入成熟阶段，比方说国有上市公司股权结构的畸形表现在国有股权的高度集中和国有股“一股独大”。据深圳证券信息有限公司公布的统计结果，截至2001年7月30日，深、沪两市上市公司前十大股东持股数占总股本的66%，其中国有或国有控股企业以及政府机构持股数占总股本的51.16%，国有股所占比例居绝对统治地位。由于国有股和法人股都不能上市流通，这种畸形的股权结构便固定化了。股权结构是公司治理结构的基础，它对于公司治理结构的控制权方式、运作方式乃至效率等都有重要影响。国有股“一股独大”使国有股股东行为发生了严重的扭曲，这一些，都是我国上市公司不成熟的表现。3. 基金市场的风险过高，缺乏规避风险的方法投资有风险，入市需谨慎，基金市场，也一样存在着风险。基金虽然是以投资组合的方式来分散资金，进而达到降低风险的目的，但毕竟任何投资工具都无法免除风险，证券投资基金也自然不能除外，一般来说，有流动性风险、拆价风险、管理风险、贝他风险。利率也是基金的潜在风险，因为利率直接影响着国债的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 同样的，政策也会对基金造成巨大的影响，政策风险政策风险是指通过国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生的变化，从而导致市场价格波动而产生风险。 正由于我国的基金市场不成熟，导致缺少规避风险的办法，对于存在的许多风险，显得心有余而力不足,所以在不同程度上造成投资者对所要投资的基金不了解，盲目投资，从而造成不必要的经济损失。4. 缺乏公众认可的评价体系我国证券市场缺乏的是全面而准确对基金进行评价，而这是是基金市场的公正与稳定的理念在基金交易中的体现，公正、稳定是基金市场最根本的价值目标，也是人们对基金市场的终极企盼和最高的要求。对于何为基金公正，理论界和实务操作以及广大的股民的通说，认为基金市场的公正包括实体公正和程序公正两方面的内容。但是，这种基金市场公正观念的界定，实际上只是揭示了基金市场正的一个侧面，即从基金市场公正的内部构造来解释公正本身，而忽视了公正含义的外部揭示，从而使得基金市场公正呈现单面向运行势态，其直接的后果就是导致了基金市场没有达到人们希望的公正稳定，这是因为缺乏公众认可的评价体系，广大的股民，上市公司，政府部门，都是基金市场的调节者，需要齐齐参与，共同参与到基金市场的分析，而正是缺乏这样的评价体系，导致很多基金参与者盲目投资，不能客观分析，容易受到其他投资者的影响， 这也给一些不法份子一个可乘之机，很多不法份子利用这个基金市场的弱点，用违法的手段诱导投资者，从中牟取不义之财。

第二十六条 经登记的基金管理人，应当根据基金业协会的规定定期或者不定期地报送基金管理人、从业人员以及管理基金的有关信息。基金业协会应当根据规定，及时将基金管理人及相关人员的诚信信息录入诚信档案。第二十七条 基金业协会应当定期汇总分析私募基金的有关情况，建立与中国证监会的信息共享机制，及时向中国证监会提供私募基金的相关信息。第二十八条 中国证监会有权自行或者授权派出机构和基金业协会依法对基金管理人、基金托管人、基金销售机构等开展私募基金业务情况进行非现场检查和现场检查。第二十九条 基金管理人、基金托管人、基金销售机构违反法律、行政法规及本办法规定的，中国证监会及其派出机构有权对其采取责令改正、暂停办理相关业务等行政监管措施；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，有权采取监管谈话、出具警示函等行政监管措施，并记入诚信档案。

【答案】：A考点：掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。见教材第四章第二节，P132。

猛醒之睡狮--基金在中国（一）君子爱财，取之有道；君子爱财，更当治之有道。--孔子《论语》。莫道理财文化只是西风东渐，秉承古老东方理财文化，基金作为一种现代化的投资理财方式没，以其制度的优越性，以其诚信的内涵，必将与各种理财方式一起，成为国民制服的有效途径。我国的投资基金是在计划经济体制向市场经济体制的过渡中出现的，与西方发达国家相比，具有规模较小、经验缺乏和先天不足的特点。为了发展我国的投资基金市场，规范投资基金的管理和运作，防范和化解金融风险，我们必须对投资基金市场有一个全面地了解和认识，借鉴国外投资基金发展的成功经验，按国际惯例建设我国的投资基金发展模式，使其沿着健康有序的方向发展和壮大。1、 萌芽与起步阶段中国基金业真正起步于20世纪的90年代，在一系列宏观经济政策纷纷出台的前提下，中国基金业千呼万唤，终于走到了前台。1991年8月，珠海国际信托投资公司发起成立珠信基金，规模达6930万元人民币，这是我国设立最早的国内基金。同年10月，武汉证券投资基金和南山风险投资基金分别经中国人民银行武汉市分行和深圳市南山区人民政府批准设立，规模分别达1000万人民币和8000万人民币。但投资基金这一概念从观念和实践引入我国则应追溯带1987年，当年中国人民银行和中国国际信托投资公司首开中国基金投资业务之先河，与国外一些机构合作推出了面向海外投资人的国家基金，它标志着中国投资基金业务开始出现。1989拈月，第一只中国概念基金即香港新鸿信托投资基金管理有限公司推出的新鸿基中华基金成立，之后，一批海外基金纷纷设立，极大地推动了中国投资基金业的起步和发展。猛醒之睡狮--基金在中国（二）2、迅猛发展阶段1992年，中国投资基金业的发展异常迅猛，当年有各级人行批准的37家投资基金出台，规模共计22亿美元。同年6月，我国第一家公司型封闭式投资基金--淄博乡镇企业投资基金由中国人民银行批准成立。同年10月8日，国内首家被正式批准成立的基金管理公司--深圳投资基金管理公司成立。到1993年，各地大大小小的基金约有70家左右，面值达40亿元人民币。已经设立的基金纷纷进入二级市场开始流通。这一时期是我国基金发展的初期阶段。1993年6月，9家中方金融机构及美国波士顿太平洋技术投资基金在上海建立上海太平洋技术投资基金，这是第一个在我国境内设立的中外合资的中国基金，规模为2000万美元。10月建业、金龙和宝鼎三家面向教育界的基金批准设立。1993年8月，淄博基金在上海证券交易所公开上市，以此为标志，我国基金进入了公开上市交易的阶段。90年代初期，我国投资基金无论在数量上还是在资金规模上，都取得了骄人的成绩，从政策的出台到中外合资基金的出现，再到基金的上市交易，我国的投资基金走了一段迅速发展的道路，取得了长足的进步。猛醒之睡狮--基金在中国（三）3、调整与规范阶段由于我国的基金从一开始就发展势头迅猛，其设立和运作的随意性较强，存在发展与管理脱节的状况，调整与规范我国基金业成为金融管理部门的当务之急。1993年5月19日，人民银行总行发出紧急通知，要求省级分行立即制止不规范发行投资基金和信托受益债券的做法。通知下达后，各级人民银行认真执行，未再批设任何基金，把经历放在已经设立的基金的规范化和已批基金的发行工作上。同时，基金交易市场也取得了长足的进展：1994年3月7日，沈阳证券交易中心和上交所联网试运行；3月14日，南方证交中心同时和沪、深证交所联网。1996年11月29日，建业、金龙和宝鼎基金在上交所上市。全国各地一些证交中心和深沪证交所的联网使一些原来局限在当地的基金通过深沪证券交易所网络进入全国性市场。不难看出，全国性的交易市场开始形成，伴随其市场表现为越来越多的投资者所认识和熟悉，开拓了中国投资基金业的发展道路。猛醒之睡狮--基金在中国（四）在新基金出现以前，全国各地共设立基金75只，基金类凭证47个总募集规模73亿。在两个证券交易所上市交易的25个，占两交易所上市品种的3%。基金市值达100亿元。25家基金中规模逾2亿元的7只，1-2亿的7只，1亿以下的11只此外，还有38个基金在全国各地证交中心挂牌，其中天津9个，南方10个，武汉12个，大连7个。1994年7月底，证监会同国务院有关部门就推出股市新政策，提出发展我国的共同投资基金，培育机构投资人，试办中外合资基金管理公司，逐步吸引国外基金投资国内A股市场，基金业基金与海外证券基金业联络、商洽，设计和申报了一批中外合资基金的方案。截止到1996年，我国申请待批的各类基金已经达数百家，但由于法律的滞后，基金发展基本上处于停止的状态。1998年3月23，开元、金泰两只证券投资基金公开发行上市，这使封闭式证券投资基金的发展进入了一个新的历程。1998年我国共成立了第一批5只封闭式基金：基金开元、基金金泰、基金兴华、基金安信和基金裕阳。猛醒之睡狮--基金在中国（五）4、稳步发展阶段到2001，我国已由基金管理公司14家，封闭式证券投资基金34只。2001年9月，经管理层批准，由华安基金管理公司成立了我国第一支开放式证券投资基金--华安创新，我国基金业的发展进入了一个崭新的阶段。2002年，开放式基金在我国出现了超常规式的发展，规模迅速扩大，截至2002年底，开放式基金已猛增到17只。2003年10月28日由全国人大常委会通过的《证券投资基金法》的颁布与实施，是中国基金业和资本市场发展历史上的又一个重要的里程碑，标志着我国基金业进入了一个崭新的发展阶段。我国基金发展的历史起源于1992年，规范的基金起源于1998年3月。尽管我国规范基金的历史并不长，但是在这9年中，基金也经历了多次的起伏跌宕，既经历了1999年5·19行情、2001年6月上证指数2245的高点，也经历了2005年7月上证指数998的低点，还经历了股权分置改革带来的喜悦。同时我们也要看到，在2001年6月上证指数处于2245点附近入市的投资者，随着指数下跌到2002年1月25日的1451点，其持有的基金资产净值也下跌了19.18%。再考虑到封闭式基金的折价因素，有相当一批投资者的损失超过40%。2002年1月已成立的33只封闭式基金到2004年1月初才基本恢复到前一轮下跌前的净值，期间经历了24个月左右的时间；这些投资者的本金到2006年下半年才得以恢复，期间经历了至少54个月的时间。我国基金发展的历史说明了股票型投资基金是长期理财的工具，而不是作为短期投机炒作的发财工具。猛醒之睡狮--基金在中国（六）自2000年以来，中国宏观经济长期保持平稳较快的增长，促使证券基金行业迅速发展。仅以2005年为例，GDP增长率达到9。9%，而居民消费价格总水平涨幅只有1。8%左右，保持了较低的水平。2005年整个中国宏观金融环境呈现了宽货币、紧信贷的局面，市场资金非常宽裕，致使货币市场利率持续下降，债券市场异常火爆。股权分置改革的全面铺开、权证的发行、《证券法》与《公司法》的修改、对证券公司进行的大规模整治与救助等，标志着中国股票市场的改革在2005年取得了一系列重要突破。而短期融资券的发行、债券远期交易的推出、资产证券化试点的推行等，标志着中国债券市场2005年在创新上又向前迈出了一大步。2005年中国基金继续保持了快速增长的发展势头，年末资产规模达到了4691。16亿元，同比增长44。5%；证券投资基金数量达到了218只，与2004年相比增加了57只，是历年来数量增加最多的一年。心计金对基金规模扩张的贡献最大。2005年基金资产规模增量中的71%可以归因为新基金的贡献，27。3%可以归因于资金的净流入，其余2。7%则来自基金表现的贡献。猛醒之睡狮--基金在中国（七）在开放式基金快速增长的情况下，封闭式基金的市场份额继续趋于缩小，其数量占基金总数的比例从2004年的33。54%下降到了24。77%。资产规模占基金行业的比例从2004年的24。96%下降到了17。52%。在开放式基金中，股票仍然是基金公司最为热衷的产品，其数量从2004年年底的60只增加到2005年年底的95只，成为数量增长最多的一年。2005年中国开放式基金的持有人户数达到了441。94万户，比2004年增长10。3%，机构持有资产的比例从2004年年底的38。81%上升到了2005年年底的47。22%。2005年我国又成立了8家新的基金管理公司，使基金管理公司的数量达到了53家。合资基金管理公司数量占基金管理公司的比例上升到37。7%。2005年，受股市下跌的影响，从绝对回报来看，与股票市场表现关联度叫大的类型基金表现不佳，但从基准指数的比较来看以股票市场为主要战场的基金整体上战胜了基准指数，而以债券市场为主战场的基金则未能战胜基准，市场再次上演了强市不强，弱市不弱的一幕。封闭式基金二级市场整体表现则差强人意，交易量连续第三年大幅下降。猛醒之睡狮--基金在中国（八）2006年中国股市仍然牛劲冲天，基金业维持快速发展，基金管理公司的管理水平日趋成熟。53家基金公司旗下的278只基金2006年四季度取得了空前的大丰收，共实现净收益541．5亿元，同比增长119．79倍，环比增长2．41倍，创基金季度净收益之最。也正是主力机构的这种高收益，使得基金四季度的持股动向再度引起市场的关注，尤其是基金在四季度新增的67只股票，更能体现出基金新的投资价值观。自2006年6月至今，共有73只新股发行上市。新股的加盟，为证券市场补充了新鲜的血液，给牛市的投资者提供了更多的选择机会。在基金新增的67只股票中，2006年上市的新股就有17只，2007年上市的有4只，基金新进的次新股合计占新进股总数的31．34％。工商银行、广深铁路、中国人寿、招商轮船也得到基金的青睐，分别被6家、11家、3家基金持仓，对于新股来说，中小板的新股更是基金们集中建仓的对象，共有15只中小板股被基金新增持。四季度的基金仍将垂爱的眼光投向了2007年业绩有望继续大涨的个股，尤其是一批2006年度业绩增长预期相对确定的个股。统计显示，67只新增股目前平均每股收益为0．3818元，远远高于所有A股的平均业绩水平。附录：1、累计净值最高的20只开放式基金列表（2006年12月01日）基金名称 份额基金净值(元) 累计份额净值(元)景顺内需增长基金 2.308 2.3980上投摩根中国优势 1.9172 2.3672易方达策略成长 2.0150 2.3450嘉实理财增长 2.026 2.3070上投摩根阿尔法 2.2493 2.2893广发聚富 1.7809 2.2409富国天益价值 1.2631 2.2196华夏大盘精选 1.994 2.1740广发小盘 1.9460 2.1460嘉实成长收益 1.8960 2.1360广发稳健增长 1.8074 2.1274合丰周期基金 1.8858 2.1208优选股票基金 1.9349 2.1149兴业趋势 2.0067 2.1067易方达积极成长 1.8454 2.1054银华核心价值优选 1.8803 2.1003荷银精选基金 2.0280 2.0980汇添富优势 2.0464 2.0964易方达平稳增长 1.7890 2.0890海富通精选 1.7244 2.0744猛醒之睡狮--基金在中国（九）2007年2月3日，全国人大常委会副委员长成思危教授在中国社科院举办的企业年金、社会保障与和谐社会高层论坛上指出，社保资金要考虑保值、增值问题，这些资金投入到股市上是可行的，不过考虑到风险问题，社保资金投资股市时，不能采取各自操作的办法，要有一个设计合理的基金来运作，并且这个基金运作的回报率不一定追求很高。社保资金将会以基金形式入市，无疑又为2007年基金业的发展注入了一针强心剂。目前，投资者的基金投资热情高涨，认购、申购非常踊跃。春节后第一支批准发行的开放式基金--建信优化配置基金，26日开始发行。投资者认购非常踊跃，为最大限度保障投资人利益，有效控制基金规模，募集截止日由原定的3月23日提前至2月26日，认购一天即结束发行，近10分钟就卖出了10个亿。截至2007年3月6日，我国开放式基金以达233只。猛醒之睡狮--基金在中国（十）从我国目前经济发展的整体状况来看，预计2007年国民经济仍会保持10%左右的增长速度。2008年奥运会的召开，必定会带动中国经济的快速发展。另据权威分析机构--高盛公司发表的研究报告显示：奥运会将增加主办国民众信心，由此提升消费，相关的各类设施投入及效率提升也将持续增长。这些可能以显著增长的总体需求影响到股市。而以往11届奥运会的经验显示，在奥运会前一年举办国的股指平均增长了25％。同时由于中国目前更加开放的经济和市场、较为严格的外汇管制，以及不断改善的企业治理将可有效的防止出现资产泡沫。我国经济发展状况乐观，持有基金仍是一种明智的投资策略。附录：2、中国基金业大事记1997年11月14日,国务院批准发布了《证券投资基金管理暂行办法》。1997年12月12日,中国证监会发布《关于申请设立基金管理公司有关问题的通知》、《关于申请设立证券投资基金有关问题的通知》,规定申请设立基金管理公司、证券投资基金的程序、申报材料的内容及格式。1998年2月24日,中国工商银行作为第一家证券投资基金的托管银行,成立了基金托管部。1998年3月,国泰、南方基金管理有限公司成立,这是我国成立的第一批基金管理公司。我国首批封闭式证券投资基金也在同月设立,分别是基金金泰和基金开元。1998年9月,证监会基金监管部正式成立,下设综合处、审核处、监管一处和监管二处。该部于1997年10月开始运作。1999年3月30日,全国人大财经委在人民大会堂召开了基金法起草组成立大会。基金法被列入了全国人大常委会的立法规划。1999年8月27日,中国证监会转发中国人民银行《基金管理公司进入银行同业市场管理规定》。同年,10家基金管理公司获准进入银行间市场。1999年12月29日,证监会颁布《证券投资基金行业公约》。2000年6月18日,中国证监会举办首届基金从业资格考试。2001年4月24日,财政部、国家税务总局联合发出通知,规定对投资者购买中国证监会批准设立的封闭式证券投资基金免收印花税及对基金管理人免收营业税。2001年6月15日,中国证监会发布《关于申请设立基金管理公司若干问题的通知》,引入了好人举手制度。从此,发起设立基金管理公司申请人的范围扩大。2001年8月28日,中国证券业协会基金公会成立。2001年9月21日,中国首只开放式基金------华安创新基金设立,首发规模约为50亿份基金单位。2001年10月,《开放式证券投资基金试点办法》颁布,使得证券投资基金管理的基本框架进一步得到了完善。2001年12月22日,中国证监会公布《境外机构参股、参与发起设立基金管理公司暂行规定》(征求意见稿),中外合作基金管理公司进入实质性的启动阶段。2002年6月1日,中国证监会颁布《外资参股基金管理公司设立规则》,该规则自2002年7月1日起实施。2002年8月23日,起草工作历时3年之久的证券投资基金法草案首次提交全国人大常委会审议。2002年10月16日,国安基金管理公司成为首家获准筹建中外合资基金的公司。2002年11月27日,中国证券登记结算公司发布《开放式基金结算备付金管理暂行办法》、《开放式基金结算保证金管理暂行办法》。2002年12月3日,中国证监会发布《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》。2002年12月9日,中国证券业协会证券投资基金业委员会在深圳成立。2002年12月19日,南方、博时、华夏、鹏华、长盛、嘉实等六家基金公司,被全国社保基金理事会首批选定为社保基金管理资格的基金公司。2003年3月3日,因清理最后一只老基金而设立的基金管理公司------巨田基金管理有限公司获准开业。2003年4月28日,第一只由中外合资基金管理公司管理的基金,也是我国第一只系列基金------招商安泰系列基金成立。2003年6月23日,全国人大法律委员会向十届人大常委会第三次会议提交证券投资基金法草案的二审稿。2003年9月22日,《人民日报》发表中国证监会主席尚福林署名文章:《大力发展证券投资基金 培育证券市场中坚力量》。2003年10月23日,全国人大法律委员会向十届人大常委会第五次会议提交证券投资基金法草案的三审稿。2003年10月28日,十届人大常委会第五次会议以146票赞成、1票反对、1票弃权的结果,表决通过证券投资基金法。至此,历时近4年的证券投资基金法制订工作获得圆满成功。2004年3月,海富通收益增长与中信经典配置基金的首发规模双双超过100亿份。我国证券投资基金的规模首超2000亿份。2004年6月1日,《中华人民共和国证券投资基金法》正式施行。找不到你想要的。。哎~~ 希望上面的东西对你能有一点点小作用吧

猛醒之睡狮--基金在中国（一）君子爱财，取之有道；君子爱财，更当治之有道。--孔子《论语》。莫道理财文化只是西风东渐，秉承古老东方理财文化，基金作为一种现代化的投资理财方式没，以其制度的优越性，以其诚信的内涵，必将与各种理财方式一起，成为国民制服的有效途径。我国的投资基金是在计划经济体制向市场经济体制的过渡中出现的，与西方发达国家相比，具有规模较小、经验缺乏和先天不足的特点。为了发展我国的投资基金市场，规范投资基金的管理和运作，防范和化解金融风险，我们必须对投资基金市场有一个全面地了解和认识，借鉴国外投资基金发展的成功经验，按国际惯例建设我国的投资基金发展模式，使其沿着健康有序的方向发展和壮大。1、 萌芽与起步阶段中国基金业真正起步于20世纪的90年代，在一系列宏观经济政策纷纷出台的前提下，中国基金业千呼万唤，终于走到了前台。1991年10月，武汉证券投资基金和南山风险投资基金分别经中国人民银行武汉市分行和深圳市南山区人民政府批准设立，规模分别达1000万人民币和8000万人民币。但投资基金这一概念从观念和实践引入我国则应追溯带1987年，当年中国人民银行和中国国际信托投资公司首开中国基金投资业务之先河，与国外一些机构合作推出了面向海外投资人的国家基金，它标志着中国投资基金业务开始出现。1989拈月，第一只中国概念基金即香港新鸿信托投资基金管理有限公司推出的新鸿基中华基金成立，之后，一批海外基金纷纷设立，极大地推动了中国投资基金业的起步和发展。猛醒之睡狮--基金在中国（二）2、迅猛发展阶段1992年，中国投资基金业的发展异常迅猛，当年有各级人行批准的37家投资基金出台，规模共计22亿美元。同年6月，我国第一家公司型封闭式投资基金--淄博乡镇企业投资基金由中国人民银行批准成立。同年10月8日，国内首家被正式批准成立的基金管理公司--深圳投资基金管理公司成立。到1993年，各地大大小小的基金约有70家左右，面值达40亿元人民币。已经设立的基金纷纷进入二级市场开始流通。这一时期是我国基金发展的初期阶段。1993年6月，9家中方金融机构及美国波士顿太平洋技术投资基金在上海建立上海太平洋技术投资基金，这是第一个在我国境内设立的中外合资的中国基金，规模为2000万美元。10月建业、金龙和宝鼎三家面向教育界的基金批准设立。1993年8月，淄博基金在上海证券交易所公开上市，以此为标志，我国基金进入了公开上市交易的阶段。90年代初期，我国投资基金无论在数量上还是在资金规模上，都取得了骄人的成绩，从政策的出台到中外合资基金的出现，再到基金的上市交易，我国的投资基金走了一段迅速发展的道路，取得了长足的进步。猛醒之睡狮--基金在中国（三）3、调整与规范阶段由于我国的基金从一开始就发展势头迅猛，其设立和运作的随意性较强，存在发展与管理脱节的状况，调整与规范我国基金业成为金融管理部门的当务之急。1993年5月19日，人民银行总行发出紧急通知，要求省级分行立即制止不规范发行投资基金和信托受益债券的做法。通知下达后，各级人民银行认真执行，未再批设任何基金，把经历放在已经设立的基金的规范化和已批基金的发行工作上。同时，基金交易市场也取得了长足的进展：1994年3月7日，沈阳证券交易中心和上交所联网试运行；3月14日，南方证交中心同时和沪、深证交所联网。1996年11月29日，建业、金龙和宝鼎基金在上交所上市。全国各地一些证交中心和深沪证交所的联网使一些原来局限在当地的基金通过深沪证券交易所网络进入全国性市场。不难看出，全国性的交易市场开始形成，伴随其市场表现为越来越多的投资者所认识和熟悉，开拓了中国投资基金业的发展道路。猛醒之睡狮--基金在中国（四）在新基金出现以前，全国各地共设立基金75只，基金类凭证47个总募集规模73亿。在两个证券交易所上市交易的25个，占两交易所上市品种的3%。基金市值达100亿元。25家基金中规模逾2亿元的7只，1-2亿的7只，1亿以下的11只此外，还有38个基金在全国各地证交中心挂牌，其中天津9个，南方10个，武汉12个，大连7个。1994年7月底，证监会同国务院有关部门就推出股市新政策，提出发展我国的共同投资基金，培育机构投资人，试办中外合资基金管理公司，逐步吸引国外基金投资国内A股市场，基金业基金与海外证券基金业联络、商洽，设计和申报了一批中外合资基金的方案。截止到1996年，我国申请待批的各类基金已经达数百家，但由于法律的滞后，基金发展基本上处于停止的状态。1998年3月23，开元、金泰两只证券投资基金公开发行上市，这使封闭式证券投资基金的发展进入了一个新的历程。1998年我国共成立了第一批5只封闭式基金：基金开元、基金金泰、基金兴华、基金安信和基金裕阳。猛醒之睡狮--基金在中国（五）4、稳步发展阶段到2001，我国已由基金管理公司14家，封闭式证券投资基金34只。2001年9月，经管理层批准，由华安基金管理公司成立了我国第一支开放式证券投资基金--华安创新，我国基金业的发展进入了一个崭新的阶段。2002年，开放式基金在我国出现了超常规式的发展，规模迅速扩大，截至2002年底，开放式基金已猛增到17只。2003年10月28日由全国人大常委会通过的《证券投资基金法》的颁布与实施，是中国基金业和资本市场发展历史上的又一个重要的里程碑，标志着我国基金业进入了一个崭新的发展阶段。我国基金发展的历史起源于1992年，规范的基金起源于1998年3月。尽管我国规范基金的历史并不长，但是在这9年中，基金也经历了多次的起伏跌宕，既经历了1999年5·19行情、2001年6月上证指数2245的高点，也经历了2005年7月上证指数998的低点，还经历了股权分置改革带来的喜悦。同时我们也要看到，在2001年6月上证指数处于2245点附近入市的投资者，随着指数下跌到2002年1月25日的1451点，其持有的基金资产净值也下跌了19.18%。再考虑到封闭式基金的折价因素，有相当一批投资者的损失超过40%。2002年1月已成立的33只封闭式基金到2004年1月初才基本恢复到前一轮下跌前的净值，期间经历了24个月左右的时间；这些投资者的本金到2006年下半年才得以恢复，期间经历了至少54个月的时间。我国基金发展的历史说明了股票型投资基金是长期理财的工具，而不是作为短期投机炒作的发财工具。猛醒之睡狮--基金在中国（六）自2000年以来，中国宏观经济长期保持平稳较快的增长，促使证券基金行业迅速发展。仅以2005年为例，GDP增长率达到9。9%，而居民消费价格总水平涨幅只有1。8%左右，保持了较低的水平。2005年整个中国宏观金融环境呈现了宽货币、紧信贷的局面，市场资金非常宽裕，致使货币市场利率持续下降，债券市场异常火爆。股权分置改革的全面铺开、权证的发行、《证券法》与《公司法》的修改、对证券公司进行的大规模整治与救助等，标志着中国股票市场的改革在2005年取得了一系列重要突破。而短期融资券的发行、债券远期交易的推出、资产证券化试点的推行等，标志着中国债券市场2005年在创新上又向前迈出了一大步。2005年中国基金继续保持了快速增长的发展势头，年末资产规模达到了4691。16亿元，同比增长44。5%；证券投资基金数量达到了218只，与2004年相比增加了57只，是历年来数量增加最多的一年。心计金对基金规模扩张的贡献最大。2005年基金资产规模增量中的71%可以归因为新基金的贡献，27。3%可以归因于资金的净流入，其余2。7%则来自基金表现的贡献。猛醒之睡狮--基金在中国（七）在开放式基金快速增长的情况下，封闭式基金的市场份额继续趋于缩小，其数量占基金总数的比例从2004年的33。54%下降到了24。77%。资产规模占基金行业的比例从2004年的24。96%下降到了17。52%。在开放式基金中，股票仍然是基金公司最为热衷的产品，其数量从2004年年底的60只增加到2005年年底的95只，成为数量增长最多的一年。2005年中国开放式基金的持有人户数达到了441。94万户，比2004年增长10。3%，机构持有资产的比例从2004年年底的38。81%上升到了2005年年底的47。22%。2005年我国又成立了8家新的基金管理公司，使基金管理公司的数量达到了53家。合资基金管理公司数量占基金管理公司的比例上升到37。7%。2005年，受股市下跌的影响，从绝对回报来看，与股票市场表现关联度叫大的类型基金表现不佳，但从基准指数的比较来看以股票市场为主要战场的基金整体上战胜了基准指数，而以债券市场为主战场的基金则未能战胜基准，市场再次上演了强市不强，弱市不弱的一幕。封闭式基金二级市场整体表现则差强人意，交易量连续第三年大幅下降。猛醒之睡狮--基金在中国（八）2006年中国股市仍然牛劲冲天，基金业维持快速发展，基金管理公司的管理水平日趋成熟。53家基金公司旗下的278只基金2006年四季度取得了空前的大丰收，共实现净收益541．5亿元，同比增长119．79倍，环比增长2．41倍，创基金季度净收益之最。也正是主力机构的这种高收益，使得基金四季度的持股动向再度引起市场的关注，尤其是基金在四季度新增的67只股票，更能体现出基金新的投资价值观。自2006年6月至今，共有73只新股发行上市。新股的加盟，为证券市场补充了新鲜的血液，给牛市的投资者提供了更多的选择机会。在基金新增的67只股票中，2006年上市的新股就有17只，2007年上市的有4只，基金新进的次新股合计占新进股总数的31．34%。工商银行、广深铁路、中国人寿、招商轮船也得到基金的青睐，分别被6家、11家、3家基金持仓，对于新股来说，中小板的新股更是基金们集中建仓的对象，共有15只中小板股被基金新增持。四季度的基金仍将垂爱的眼光投向了2007年业绩有望继续大涨的个股，尤其是一批2006年度业绩增长预期相对确定的个股。统计显示，67只新增股目前平均每股收益为0．3818元，远远高于所有A股的平均业绩水平。

1、不是，参加过现场培训的就不用

基金开户，基金申购赎回，基金定投，基金销户都属于 基金业务范畴。

【答案】：C我国基金业的快速发展阶段。2004年6月1日开始实施的《证券投资基金法》，为我国基金业的发展奠定了重要的法律基础，标志着我国基金业的发展进入了一个全新的发展阶段 。

【答案】：D基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会，协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。基金业协会设理事会，理事会是基金业协会的执行机构。

【答案】：A基金管理人、基金托管人应当加入基金行业协会，基金服务机构等机构可以加入基金业协会。会员分为四类：普通会员、联席会员、观察会员和特别会员。其中，公募基金的基金管理人和基金托管人加入协会的，为普通会员。

【答案】：C依据《证券投资基金法》以及基金业协会章程的规定，基金业协会的职责包括： 1．教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益;2．依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求;3．制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分;4．制定行业执业标准和业务规范;5．提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动;6．对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;7．依法办理非公开募集基金的登记、备案;8．协会章程规定的其他职责.

【答案】：DD项说法错误，政府监管机构是在法律法规的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。

【答案】：C2013年《证券投资基金法》专门増设"基金行业协会"一章，确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。

【答案】：A中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所无特殊的资质要求。在中国境内设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所和中国执业律师，均可受聘出具法律意见书。

私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)第一章 总则第一条 为规范私募投资基金业务，保护投资者合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关规定，制定本办法。第二条 本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金)，系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。第三条 中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)按照本办法规定办理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理。第四条 私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。第二章 基金管理人登记第五条 私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。第六条 私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。第七条 登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。第八条 基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。第九条 私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。网站公示的私募基金管理人基本情况包括私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证。第十条 经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。第三章 基金备案第十一条 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。第十二条 私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。第十三条 私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。第十四条 经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。第四章 人员管理第十五条 私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。第十六条 从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：(一)通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;(二)最近三年从事投资管理相关业务;(三)基金业协会认定的其他情形。第十七条 私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。前款所称高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。第十八条 私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的执业培训。第五章 信息报送第十九条 私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。第二十条 私募基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。第二十一条 私募基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人应当于每年度四月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。受托管理享受国家财税政策扶持的创业投资基金的基金管理人，还应当报送所受托管理创业投资基金投资中小微企业情况及社会经济贡献情况等报告。第二十二条 私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告：(一)私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更;(二)私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更;(三)私募基金管理人分立或者合并;(四)私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为;(五)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;(六)可能损害投资者利益的其他重大事项。第二十三条 私募基金运行期间，发生以下重大事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告：(一)基金合同发生重大变化;(二)投资者数量超过法律法规规定;(三)基金发生清盘或清算;(四)私募基金管理人、基金托管人发生变更;(五)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。第二十四条 基金业协会每季度对私募基金管理人、从业人员及私募基金情况进行统计分析，向中国证监会报告。第六章 自律管理第二十五条 基金业协会根据私募基金管理人所管理的基金类型设立相关专业委员会，实施差别化的自律管理。第二十六条 基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查，要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息。私募基金管理人及其从业人员应当配合检查。第二十七条 基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案，跟踪记录其诚信信息。第二十八条 基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉，可以对投诉事项进行调查、核实，并依法进行处理。第二十九条 基金业协会可以根据当事人平等、自愿的原则对私募基金业务纠纷进行调解，维护投资者合法权益。第三十条 私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员存在以下情形的，基金业协会视情节轻重可以对私募基金管理人采取警告、行业内通报批评、上海契石财富-六八七八-五零二七，公开谴责、暂停受理基金备案、取消会员资格等措施，对高级管理人员及其他从业人员采取警告、行业内通报批评、公开谴责、取消从业资格等措施，并记入诚信档案。情节严重的，移交中国证监会处理：(一)违反《证券投资基金法》及本办法规定;(二)在私募基金管理人登记、基金备案及其他信息报送中提供虚假材料和信息，或者隐瞒重要事实;(三)法律法规、中国证监会及基金业协会规定的其他情形。第三十一条 私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，基金业协会责令改正;一年累计两次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，基金业协会可以对主要责任人员采取警告措施，情节严重的向中国证监会报告。第七章 附则第三十二条 本办法自2014年2月7日起施行，由基金业协会负责解释。

新规定，要向证券基金业协会备案······ 证监会《关于做好有关私募产品备案管理及风险监测工作的通知》自2014年7月1日起，中国证券业协会和中证资本市场发展监测中心原承担的证券公司及其子公司资产管理业务、直接投资业务、基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务等有关私募产品的备案管理、风险（统计）监测等职责划归中国证券投资基金业协会履行。

一周。基金业协会反馈在一周。中国证券投资基金业协会成立于2012年6月6日，是基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。

【答案】：C中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。

【答案】：BB项，服务机构一年之内两次被要求限期改正，服务机构主要负责人两次被采取谈话提醒、书面警示等纪律处分的，基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分；服务机构及其主要负责人在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格，暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。

【答案】：C基金业协会是社会团体法人。所谓社会团体法人，是指由市场主体自愿组织成立的从事社会公益、学术硏究、文学艺术等活动的一种法人。故选项A错误。社会团体法人的特点之一是以其自己所有的财产承担民事责任。故选项C正确。基金业协会采用会贵制，其中证券投资基金管理人、基金托管人必须加入基金业协会成为会员，股权投资基金管理人、基金服务机构是否加入基金业协会由其自行决定。故选项B、D错误。

【答案】：B《证券投资基金法》规定，基金行业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。基金行业协会设理事会。理事会成员依章程的规定由选举产生。

【答案】：A本题考查金融机构行业自律组织。中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业自律组织，属于非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。

法国基金业最重要的法律是1988年12月23日生效的基金法（loi n° 88-1201 du 23 décembre 1988），它纳入了1985年欧洲基金指令（the 1985 european ucits directive 85/611/eec）的有关规定。1988年基金法共九章53个条款，对sicav和fcp两类基金的设立、运作和监管做出了相关的法律规定。在1979年颁布实施的关于可变资本投资公司和共同投资基金的两部法律的大部分条款被废止、由1988年基金法取代。1988年基金法规定，基金的设立、转型、合并、拆分或清盘必须得到监管机构cob的批准。基金、基金管理公司和托管商必须设在法国；托管商必须是独立于基金管理公司或投资公司的有资格的机构。投资公司或基金管理公司的稽核员须经cob同意由董事会任命，有义务向公司股东大会或基金持有人大会和cob报告发现的异常情况和不准确数据。1988年基金法规定，基金不能将其5%以上的资产投资于同一证券；基金融券和融资的限额为其资产的10%。投资者按净资产值购买和赎回基金。符合相关条件时，基金可申请在证券交易所上市。 1985年12月20日生效的欧洲基金指令是欧盟制定的法律文件，并非单一国家的法律。它要求欧盟成员国将此指令应用到其领土上的证券投资基金（ucits），以实现在欧盟内自由销售基金。该指令由十一部分组成，包括59个条款和两个附表，分别对指令的适用范围、ucits的批准、单位信托基金（unit trust）管理公司及其托管商、投资公司及其托管商、ucits的投资方案、基金信息披露、ucits的一般义务、ucits在欧盟成员国的销售、基金批准和监管机构、欧盟基金联络委员会和针对部分成员国（丹麦、希腊和葡萄牙）的特殊安排等方面做出了详细规定。封闭式基金、不在欧盟促销的ucits和只在非欧盟国家销售的ucits均不符合此指令。1985年欧洲基金指令规定，ucits只能投资于本国或其他成员国的证券交易所上市证券、经批准的非欧盟国家证券交易所上市证券及近期发行一年内可上调的证券。ucits必须设在其投资公司或管理公司的注册国。基金管理公司只能经营基金管理业务；托管商必须独立于管理公司，应在基金注册国注册或设办公室。投资公司、基金管理公司和基金托管商原则上不能借款或担保。但成员国可特许ucits的借款限度为投资公司资产或基金价值的10%。1985年欧洲基金指令的宗旨是协调欧洲各国有关可转让证券集体投资企业（ucits）的法律、规章和行政规定。该指令具有两个主要目的，一是使在欧洲范围内的ucits 之间的竞争条件相近，一是确保对投资者的保护措施有效、一致。它的另外一个目的是简化跨境销售基金手续。从定义上说，ucits只是向公众销售的开放式投资基金，可以采用契约型或公司型形式。ucits基金按照欧洲基金指令规定、根据成员国相关法律设立，并可在欧洲经济区内自由销售，即拥有所谓的欧洲护照。在欧洲基金指令外，会员国可以在它们的权限内允许设立其他形式的基金，但是这些基金无法受益于欧洲护照，不能在欧洲经济区内自由销售。这些所谓非协调过的投资基金（非ucits）包括封闭式基金、房地产基金、机构投资者特别基金和退休规定特别基金。欧洲基金指令是一个针对产品的指令，与针对机构的其他金融服务指令不同。它具有三条主要原则：对国家立法进行最小程度的协调、相互认可（基金业务）许可证和本国管理（跨境销售和广告除外）。 该指令仅适用于下列投资基金：l 办公地点设在欧洲联盟（eu）和欧洲经济区（eea）的成员国；l 公开发售；l 根据基金持有人的要求按净资产值续购或赎回。l 投资于可转让证券；l 按分散风险原则运作；l 其资产委托一家独立于管理公司的托管商保管。满足上述这些要求的投资基金即拥有欧洲护照， 只需在销售基金所在国登记注册，而无需申请许可证便可以在欧洲经济区18个国家自由地进行跨境销售。然而，在销售基金所在国，他们必须遵守该国有关销售、广告和税收的法律、规章和行政规定。他们也必须采取必要的措施来完成下列业务：l 向基金持有人付款；l 投资者续购或赎回基金；l 向投资者提供信息。尽管存在的时间短，但欧洲基金指令已经成为一个全球认可的为投资者提供高水平保护的基金监管模式。正是这种对投资者保护促使强劲成长的欧洲投资基金业保持诚信并在投资者之间建立信心。 法国在1996年7月2日颁布了金融业务现代化法（loi de modernisation des activités financières）。该法对投资服务提供商、金融市场（交易场所、结算公司）、欧盟领土上开展投资服务、信息披露及刑事处罚等制定了相关法律规定。1996年金融业务现代化法确定了基金市场的监管者，即证券交易委员会(cob)。cob单独负责制定资产管理业务方面的规定和监管资产管理业务提供商，并对不履行法律义务和违法违规的公司或个人进行相应的处罚。[南方基金][来源]：南方基金[时间]：2002-5-17

在法国，证券投资基金通常被称为opcvm或ucits。opcvm为法文organismes de placement collectif en valeurs mobilières（证券共同投资机构）的缩写；而ucits 则是英文undertakings for collective investment in transferable securities （可转让证券集体投资企业）的缩写 。卢森堡、比利时等法语国家也经常使用opcvm这种称谓。法国有两类证券投资基金。一类是可变资本投资公司 （sicav-société d"investissement à capital variable），另一类是共同投资基金（fcp-fonds communs de placement）。这两类基金的运作模式相同，但它们的法律性质不同。可变资本投资公司是具有法人地位的开放式投资公司，购买其股票的人便拥有一般公司股东的权力；而共同投资基金则不是以公司的形式设立的，但具有契约形式并代表持有证券的共同拥有权，购买其基金单位的人只能成为共同财产的成员而不能行使类似公司股东的权力。sicav - 可变资本投资公司法国第一家可变资本投资公司成立于1963年。可变资本投资公司以发行股票的方式向投资者募集资金，并将所募资金依法进行证券投资。投资公司的资本即为公司的净资产值。投资者（股东）可随时要求以净资产值购买和赎回投资公司的股票，因此投资公司的资本也随之变化。按照规定，可变资本投资公司的原始资本不应低于5000万法国法郎。可变资本投资公司发行的股票如符合条件便可申请在证券交易所上市。有关法律规定，投资公司的资产必须由有资格的托管商保管。投资公司应在公司章程里指定托管商。托管商必须是独立于投资公司的机构，并设在法国。至2000年年底，法国可变资本投资公司数量达1,255 家。 共同投资基金必须委托基金管理公司管理，其资产应由有资格的独立托管商保管。基金持有人按基金净资产值购买和赎回基金。共同投资基金的单位是有价证券，符合条件时可可申请在证券交易所上市。法国共同投资基金主要由普通型共同投资基金(fcp)、企业共同投资基金(fcpe)、风险共同投资基金(fcpr)、 创新共同投资基金 (fcpi)、期货市场干预基金(fcimt) 等类型基金构成。普通型共同投资基金，属于开放式基金，面向公众投资者。它主要投资于证券交易所上市证券，可在欧盟国家销售。至2000年年底，法国普通型共同投资基金数量达5,658只，约占共同投资基金总数的三分之二。企业共同投资基金，属于混合型基金。它具有不同的投资期限（以年计），但基金持有人可在期限前赎回基金。它在企业内部面向员工销售基金单位, 只能投资于本企业证券或关联公司证券。此类基金设有监事会，其成员为持有基金单位的员工和企业代表，人数各为一半。监事会有权行使基金所持有证券的投票权。基金规章制度的修改须由监事会同意。监事会决定基金的转型、合并、分拆或清盘事宜。法国于1967年设立了首家企业共同投资基金。至2000年年底，法国企业投资基金数量为3,406只，持有基金的企业员工超过五百万人。风险共同投资基金，属于封闭式基金，基金持有人不能在封闭期限前赎回基金。封闭期限一般不超过十年。此类基金40% 以上的资产被要求投资于非上市公司。法国去年有266 只风险投资基金。创新共同投资基金，属于风险共同投资基金的一种。此类基金60% 以上的资产被要求投资于员工数量在500人以下的创新类公司。期货市场干预基金，属于封闭式基金，投资于由经济部批准的全球几十家期货市场。此类基金数量较少，约20多家。另外，从2001年1月起，法国的证券交易所仿效美国证券交易所（amex）推出了交易所交易基金(etf, exchange traded funds)。值得注意的是，有关法律法规要求在证券交易所上市的基金采取适当市场措施将基金市价维持在其单位净资产值的±1.5%之内。 可变资本投资公司和普通型共同投资基金两类基金的品种基本一样。按投资对象来分，有以下几种基金（2000年）：- 法国股票基金：553只- 国际股票基金：864只- 欧元债券基金：1007只- 国际债券基金：336只- 欧元货币基金：642只- 国际货币市场基金：19只- 分散型基金：2783只- 保本基金：723只- 欧元区股票基金：217只 1990年代早期，货币市场基金的成功促进了法国零售资产管理行业的繁荣发展。货币市场基金可使投资者从无短期风险的高利率中受益。法国共同基金的资产从1990年至1993年扩大了一倍。在1994年和1995年，因税率激励机制欠缺、利率压力和股票市场疲软，基金市场出现了滑坡。90年代末基金业发展强劲，增长速度达19%。根据欧洲投资基金联合会（fefsi）的统计数据，2000年法国管理的证券投资基金的资产占欧洲基金市场的18.5%,仅次于卢森堡（19.4%），位居第二；德国、英国、意大利分别名列第三至第五。从图2.2可见，卢、法、德、英、意五国约占欧洲基金市场80%的份额，原因应该是这些国家的人口也差不多占欧洲人口的70%。值得注意的是，人口小国卢森堡在欧洲基金业处于领先地位。这主要是因为卢森堡建立国际水平的一流欧洲基金销售中心的战略得到成功实现。 根据法国金融资产管理业协会的最新报告，至2001年8月底，法国基金行业所管理的资产超过8,100亿欧元，基金数量达7,500只。表2.1列出了法国基金资产分布的变化情况。在这8,100亿欧元的基金资产里，货币市场型基金资产比重最大，占32%，达2,610亿欧元；其次是分别是平衡型基金（25%）、股权型基金（21%）、债券型基金（17%）和保本型基金（5%）。与2000年12月相比，至2001年8月底，货币市场型基金资产增长最快，达20%；其次为债券型基金和保本型基金资产，均增长9%；但平衡型和股权（股票）型基金资产则出现了负增长。表2.1 法国基金资产分布的变化情况（单位：10亿欧元）基金类型 1999年12月 2000年12月 2001年8月 变化 2001.8/ 2000.12资产 比例 资产 比例 资产 比例 %货币市场型 179 27% 218 28% 261 32% +20%债券型 122 19% 129 17% 140 17% +9%小计 301 46% 347 45% 401 49% +16%平衡型 164 25% 202 26% 200 25% -1%股权型 15 24% 183 24% 172 21% -6%小计 317 49% 385 50% 372 46% -3%保本型 34 5 % 34 5% 37 5% +9%合计 652 100% 766 100% 810 100% +6%资料来源: afg/cob资产管理机构和经营状况法国证券市场为混业经营，从事资产管理业务的机构种类较多。根据业务和所属集团来分，法国资产管理人分布在六类机构：银行、保险公司、一般管理公司（证券资产管理公司和基金管理公司）、专业基金管理公司（管理企业共同投资基金、风险共同投资基金或基金的基金）、销售中介机构和证券资产管理公司（私人理财）。法国资产管理业的主角是大银行集团和大保险集团的分支机构，处于中游的是由原来的股票经纪交易商发展起来的家族公司，剩下的都是一些独立的小公司。法国资产管理业务的集中度很高。2000年，头十大管理公司管理着65%的资产，前51家公司管理的资产占90%。外国资产管理公司在法国的子公司的实力不容忽视，2000年的市场份额约为18%。从业务范围来看，法国经营资产管理的机构分为三类：证券资产管理公司、基金管理公司和投资服务商。前两类公司可依法经营基金管理业务，数量分别为371家和110家。投资服务商大部分是信贷机构或保险公司的附属机构，资产管理并非其唯一的业务，它们的数量为393家，其中165家参与了资产管理业务。2000年，法国资产管理行业从业人员约12,000人，管理公司和投资服务商的员工分别为9,500人和2,500人。整个行业管理的资产超过14,390亿欧元，营业收入82亿欧元。其中：482家证券资产管理公司、基金管理公司管理的资产同比增长13.1%，达13,500亿欧元(与法国gdp相当)，其中8,300亿欧元为证券投资基金的资产（同比增长17.5%）。总营业收入同比增长40%，达61亿欧元，其中基金管理费占77%。总营业利润同比增长45%，达18亿欧元；而总净利润达14亿欧元，同比增长32%。营业收入前十名的管理公司所创造的营业收入同比稳定，占45.5%。165家投资服务商管理的资产为890亿欧元（同比下降3%），其中51.5%由两家信贷机构管理。总营业收入同比增长14%，达21亿欧元。

【答案】：B按照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》及相关自律管理规定，拟申请登记私募基金管理人存在以下情形的，协会将不予办理登记：（1）申请机构违反《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的。（2）申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为。申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息，或提交的登记信息存在误导性陈述、重大遗漏的。（3）申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P／P28、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》规定的与私募基金业务相冲突业务的。（4）申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的。（5）申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录，或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施。（6）中国证监会和中国证券投资基金业协会认定的其他情形。

【答案】：D2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

【答案】：B基金业协会设理事会，理事会是会员代表大会闭会期间的执行机构，在会员代表大会闭会期间领导本团体开展日常工作，对会员代表大会负责。理事会的职权包括：筹备召开会员代表大会，向会员代表大会报告工作,贯彻、执行会员代表大会的决议；审议通过自律规则、行业标准和业务规范；决定办事机构和专业委员会的设立.、变更和注销；等等。

1.私募基金的概念？私募基金是指在中国境内以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，包括契约型基金、资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。2.私募基金的募集方式？私募基金应当以非公开方式向投资者募集资金，不得公开或变相公开募集：（1）严格限制投资者人数：单只私募基金投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。合伙型、有限公司型基金投资者累计不得超过50人，契约型、股份公司型基金投资者累计不得超过200人。（2）严格限制募集方式：不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。3.私募基金合格投资者的界定？私募基金不得向合格投资者之外的主体进行募集。（1） 合格投资者标准。私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：净资产不低于1000 万元的单位；金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。（2）视为合格投资者的情形。社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；依法设立并在基金业协会备案的投资计划；投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；中国证监会规定的其他投资者，视为合格投资者。（3）穿透计算的情形。以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是，符合以下情形的投资者，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数：社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；依法设立并在基金业协会备案的投资计划；中国证监会规定的其他投资者的，4.私募基金是否能够保底保收益？私募基金管理人、私募基金募集机构，不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。5.私募基金是否必须托管？除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。6.私募基金登记备案的性质？私募基金登记备案不是行政审批。坚持适度监管、事中事后监管的原则，私募基金管理人及私募基金的设立，不设行政审批。私募基金管理人应当依法申请登记，私募基金募集完毕后20个工作日内，应当依法申请备案。7.私募基金登记备案的方式？私募基金管理人通过中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统，在网上提交登记备案申请信息，网上办理登记备案相关手续。系统网址为：https://pf.amac.org.cn （建议使用IE浏览器）。8.私募基金管理人申请注销登记的情形？经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，管理人应及时向基金业协会申请注销基金管理人登记。9. 自我管理型基金的界定？公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金应作为基金管理人履行登记手续的同时，作为基金履行备案手续。10. 私募基金登记备案的时限？管理人登记材料完备的，基金业协会自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。基金业协会通过完善机制、优化流程、明确责任等措施，着力提高登记备案工作效率，缩短登记备案所需时间。11. 私募基金管理人定期更新要求？（1）季度更新：已登记私募基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内进行季度更新，包括管理人重大事项和违规失信情况、基金从业人员情况等信息。（2）年度更新：私募基金管理人应当在每年度结束之日起20个工作日内进行年度更新，包括上一年度相关财务信息、管理人基本材料年度变更、管理人重大事项和违规失信情况、基金从业人员情况等信息。经审计的财务信息及审计报告提交时间开放至4月底。12. 备案私募基金定期更新要求？私募基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内对所备案基金的基本信息进行季度更新，并在每年度结束之日起20个工作日对所备案基金的基本信息进行年度更新。13. 私募基金管理人发生重大事项变更的更新要求？私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告：私募基金管理人名称、高管发生变更；私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务的合伙人发生变更；私募基金管理人分立或者合并；私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为；依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；可能损害投资者利益的其他重大事项。14. 备案基金发生重大事项变更的更新要求？私募基金运行期间，发生以下重大事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告：基金合同发生重大变化；投资者数量超过法律法规规定；基金发生清盘或清算；私募基金管理人、基金托管人发生变更；对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。15. 契约、合伙企业等私募基金合同以及风险揭示书等备案材料基本要求有哪些？私募基金管理人填报的备案材料应该要素齐全，签章清晰完整，日期准确无误。备案材料内容应该真实、合规、准确和完整。私募基金募集规模证明或实缴出资证明备案材料基本要求有哪些？募集规模证明或实缴出资证明应为第三方出具的证明，包括基金托管人开具的资金到账证明、验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等。16. 私募基金主要投资方向填写要求有哪些？私募基金管理人填报的私募基金主要投资方向应该与其基金合同或合伙协议约定的投资范围一致，与其基金类型、投资类型相对应，且说明具体投资方式，明确投资标的。17. 私募基金托管协议备案要求有哪些？除基金合同或合伙协议另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。在填报私募基金备案材料同时，私募基金管理人应在“管理人认为需要说明的其他问题”中进一步补充说明其不进行托管的原因及相关制度安排。18. 私募基金的投资者明细填报要求有哪些？投资者明细情况应该真实、准确、完整。以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数，同时在填报的“投资者明细”中进一步补充说明，已在基金业协会备案的投资计划请标注备案基金编码。19. 私募基金如未经登记备案是否影响相关投资运作？根据《证券投资基金法》、中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人应当向基金业协会进行登记，私募基金应当向基金业协会进行备案。私募基金未经登记备案将影响参与证监会体系内的投资业务。根据中国证监会《发行监管问答——关于与发行监管工作相关的私募投资基金备案问题的解答》、《关于与并购重组行政许可审核相关的私募投资基金备案的问题与解答》，以及全国中小企业股份转让系统《关于加强参与全国股转系统业务的私募投资基金备案管理的监管问答函》，中介机构应对相关投资者是否属于《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金以及是否按规定履行备案程序进行核查并发表明确意见。20. 私募证券基金从业资格的取得方式？具备以下条件之一的，可以认定为具有私募证券基金从业资格：（1） 通过基金从业资格考试；（2） 最近三年从事投资管理相关业务；此类情形主要指最近三年从事相关资产管理业务，且管理资产年均规模1000万元以上；或者最近三年在金融监管机构及其监管的金融机构工作。（3）基金业协会认定的其他情形。此类情形主要指已通过证券从业资格考试或者期货从业资格考试,取得相关资格；或者已取得境内、外基金或资产管理、基金销售等相关从业资格等。属于（2）、（3）情形取得基金从业资格的，应提交相应证明资料。21. 私募基金开户相关要求？根据中国证券登记结算有限责任公司《关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知》和《私募投资基金开户和结算常见问题解答》，私募基金管理人设立私募基金开立证券账户应符合相关要求。其中，申请开立私募基金证券账户须提供基金业协会同意私募基金管理人登记相关证明文件的原件及复印件、以及基金业协会出具的私募基金备案相关证明文件的原件及复印件。同时，私募基金名称发生变更的，应提供重新申领的基金业协会私募基金备案证明等相关材料。22. 证券投资咨询机构开展私募基金管理业务相关要求？根据《证券投资基金法》、中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》以及中国证券业协会《关于拓宽证券投资咨询公司业务范围的通知》，证券投资咨询公司开展私募基金管理业务，应当按照规定向基金业协会办理登记备案手续，在办理完登记手续并取得私募基金管理人登记证明文件后方可从事私募基金管理业务。23. 已取得基金销售业务资格的机构开展私募基金管理业务相关要求？已取得基金销售业务资格的机构开展私募基金管理业务，应当按照规定向基金业协会办理登记备案手续，在办理完登记手续并取得私募基金管理人登记证明文件后方可从事私募基金管理业务。24. 私募基金管理机构与现有公募基金公司及证券公司等金融机构存在近似名称的处理？在办理登记过程中，对于机构名称与公募基金及证券公司等金融机构存在近似名称的，基金业协会正常办理相关机构的管理人登记。如公募基金及证券公司等金融机构对相关机构名称有异议，请向基金业协会书面提交异议函，协会将在官网公示信息以及电子登记证书中向投资者特别提示：“××机构声明：该机构与××机构无关联关系”。25. 私募基金的基金经理是否适用“静默期”要求？私募基金的基金经理适用“静默期”要求。为维护行业的公平、公正，统一监管标准，对从公募基金管理公司离职，转而在私募基金管理公司就职的基金经理实行同样3个月的“静默期”要求，并在私募管理人登记环节予以落实。26. 私募基金管理人分类公示的主要内容？私募基金管理人分类公示包括规模类、提示类和诚信类三大类信息。（1） 规模类公示。根据私募基金管理人所管理基金的不同类型，规模类分类公示选取不同的划分标准。同一规模区间的管理人列表依照私募基金管理人登记编码排列，不代表规模排名；管理人管理不同类型私募基金的，根据所管理的不同类型基金规模分别进行统计。管理规模在区间下限以下的管理人不列入规模类分类公示范围。（2） 提示类公示。此类公示主要包括管理基金规模为零、实缴资本低于注册资本25%、实缴资本低于100万元等三种情形。（3） 诚信类公示。主要包括虚假填报、重大遗漏、违反“三条底线”和相关主体存在不良诚信记录等四种情形。协会将根据事中监测监控、事后自律检查的情况，将存在上述相关情形的管理人及时公示。27. 对分类公示存在异议，如何处理？私募基金管理人规模类、提示类公示信息均来源于已登记私募基金管理人提供的信息，基金业协会对私募基金登记备案信息不做实质性事前审查。对分类公示异议的处理有以下情形：（1）当事人不愿意进行公示或对公示信息有异议。对于属于规模类公示的，进行情况核实，如无其他违法违规行为，则做好说明解释工作，充分尊重当事人的意愿，不予公示；对于属于提示类和诚信类公示的，强制公示，并进行自律检查，如存在其他违法违规情况，视情形采取自律措施或报告中国证监会。（2）社会公众对公示信息有异议。对于此类异议，协会将进行自律检查，如存在其他违法违规情况，视情形采取自律措施或报告中国证监会。28. 私募基金管理人加入特别会员的会费标准？目前，根据协会关于特别会员的相关规定，私募会员加入特别会员的，当年缴纳入会费2万元，入会当年免当年年会费。次年起，年会费最低2万元，上不封顶（大于2万元的部分可自愿缴纳）。

【答案】：B2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

会受理的。中国证券投资基金业协会2021年12月30日发布了《中国证券投资基金业协会投诉处理办法》的公告。公告表示为切实维护投资者合法权益，规范投资基金业投诉处理工作，协会对《中国证券投资基金业协会投诉处理办法》进行修改，并于2021年12月30日经协会第三届理事会审议通过，现予公布，自2022年1月1日起施行。中国证券投资基金业协会投诉处理办法第一条为了维护投资者合法权益，规范投资基金业投诉处理工作，促进行业合规健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》等法律、行政法规、中国证监会规定及中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）章程，制定本办法。第二条本办法所称投诉，是指投资者通过基金业协会发布或者认可的渠道反映，在基金投资活动或者接受相关服务过程中，与接受基金业协会自律管理的行业机构及其从业人员（以下简称投诉对象）产生民事纠纷，要求解决纠纷的行为。第三条本办法所称投诉对象，包括基金管理人，基金托管人，从事基金销售、份额登记、估值等基金服务业务的机构，从事私募资产管理业务的证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司等行业机构及其从业人员。第四条投诉处理工作应当遵循依法合规、公平公正、便捷高效、多元化解原则。

1、中国证券投资基金业协会是证监会下属机构，13年成立以来至今备案基金管理人规模达25000家。2、协会备案分为私募基金备案和私募基金管理人备案-----私募基金管理人备案主要针对私募基金公司/投资管理公司/资产管理公司等。3、基金管理人备案分为4个部分，分别是：证券类/股权类/创业类/其他。 4、企业根据自身需求选择一项或多项进行备案，四项要求不同，需要材料不一。5、材料齐全，审查能得到中国证券投资基金业协会认可之日起20个工作日准予通过。6、审核通过以后协会以邮件形式通知备案提交人。同时可在网站查看该公司通过信息。 近期，协会对基金管理人备案要求明显提高，这也是协会对自身和本行业的严格要求。

http://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/manager/index.html这个是协会的查询网站，同时不知道你的查询方法或者关键字对不对，实在不行输登记编号查，P10xxxxx 那个

【答案】：B本题考查专项计划设立及备案。管理人应当自专项计划成立日5个工作日内将设立情况报中国证券投资基金业协会备案。

同学你好，百度搜索“中国证券投资基金业协会从业人员管理平台”即可登录。如果考基金从业资格考试，建议参考乐考题库，快速掌握考点，祝你好运~

是没有法律约束力的社会行业组织，只能是舆论宣传、指导、呼吁、监督、协助、渠道作用

暂时不会 虽然说考试有可能会独立出来 但是现在说脱离 基本不可能

正确答案为：A,B,D选项答案解析：中国证券业协会证券投资基金业委员会是为适应我国证券市场和基金业发展新形势、新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。委员会的主要职责是：调查、收集、反映业内意见和建议;研究、论证业内相关政策与方案;草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约;协助开展业内教育培训、国际交流与合作等，其宗旨是推动业务创新，完善行业自律，维护会员合法权益，集中全、行业的智慧和资源，为基金业的发展服务。C项属于基金管理公司督察长的主要职责，不符合题意，应排除。

【答案】：A2013年《中华人民共和国证券投资基金法》专门增设“基金行业协会”一章，详细规定了基金业协会的性质、组成以及主要职责等内容，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。

【答案】：DD项，基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务、与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、其他非金融业务。

【答案】：A基金管理人、基金托管人应当加入基金行业协会，基金服务机构等机构可以加入基金业协会。会员分为四类：普通会员、联席会员、观察会员和特别会员。其中，公募基金的基金管理人和基金托管人加入协会的，为普通会员。

中国证券投资基金业协会的备案办理流程：登录证券投资基金业协会网站；选择“关于协会”菜单；点击“加入协会”；按照内容提交文件等材料。中国证券投资基金业协会的备案具备的条件：一是高管人员具有相应的投资管理从业经历；二是基金管理人具备适当资本，以能够支持其基本运营；三是机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。

【答案】：C中国证监会是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场参与者的行为进行监督管理，中国证券投资基金业协会作为我国证券业的自律性组织，对基金业实施行业自律管理；此外证券交易所负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。

【答案】：D中国证券投资基金业协会履行下列职责：（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。（2）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求。（3）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分。（4）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。（5）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动。（6）对会员之间、会员与客户之间产生的基金业务纠纷进行调解。（7）依法办理非公开募集基金的登记、备案。（8）协会章程规定的其他职责。

【答案】：D根据中国证券投资基金业协会界定我国资产管理行业的范围，D项应为私募机构：私募证券投资基金，私募股权投资基金，创业投资基金。

【答案】：B按照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》及相关自律管理规定，拟申请登记私募基金管理人存在以下情形的，协会将不予办理登记：（1）申请机构违反《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的。（2）申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为。申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息，或提交的登记信息存在误导性陈述、重大遗漏的。（3）申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P／P28、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》规定的与私募基金业务相冲突业务的。（4）申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的。（5）申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录，或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施。（6）中国证监会和中国证券投资基金业协会认定的其他情形。

上午9：00-12：00，下午13：00-17：00。证券公司的上班时间为周一到周五上午9点到下午17点。各个证券公司的营业时间不同，各省市的证券公司的营业时间也不同。有些证券公司的上班时间为周一到周五上午8点30分到下午17点。

私募基金可以用来做些什么？私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。===【私募基金管理人备案办理的流程主要分为四步】：需要有一家符合中基协要求的私募公司，对私募基金公司的名称和经营范围都有明确条件要求，而且两者必须相符合。第二：需要成为中基协的会员，可以直接在中国证券投资基金业协会的官网进行登记了解第三：须提交完备的法律意见书，具体内容可视为私募基金备案的主要条件，全部合规达标后经过律师的签字。这也是私募备案办理过程中的主要的流程。第四：需要将所有准备好的资料提交到中基协进行后审核私募基金管理人登记成功后会在官网进行公示。在办理私募基金登记备案过程中，必须注重备案流程中的各项细节，避免被打回补充材料而影响办理进程。==根据《登记备案办法》，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。基金备案步骤生成基金编码：根据备案系统要求，如实填报基金名称、基金简称、基金类型、管理类型等基本信息，生成基金编码：填写附表信息，按照附表提示，如实填写基金主要投资方向、投资情况等信息，并上传基金风险揭示书投资者承诺函、实缴出资证明、基金合同（公司章程或合伙协议）委托管理协议（适用于委托管理型）、托管协议、投资者明细等文件。==如何进行私募基金备案？私募基金备案流程是什么？注册账号填写会员代表信息管理人登记填写管理人基本信息协会办理20个工作日内完成登记

【答案】：C对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等属于证监会的行政监管措施行，不属于基金业协会的职责，

【答案】：C“投资咨询”业务的实际经营范围不得存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发[1997]%号）中规定的“正券、期货投资咨询”业务。

中国证券投资基金业协会的备案办理流程：登录证券投资基金业协会网站；选择“关于协会”菜单；点击“加入协会”；按照内容提交文件等材料。中国证券投资基金业协会的备案具备的条件：一是高管人员具有相应的投资管理从业经历；二是基金管理人具备适当资本，以能够支持其基本运营；三是机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。

第一届理事会会员理事（按姓氏笔画）：于华 王立新 邓召明 田仁灿 刘建平 刘晓艳 江先周许小松 余晓晨 吴晓辉 李勍 李爱华 杨东 杨新丰 陈敏 周月秋 尚健 林传辉林利军 范勇宏 金旭 赵学军 郭特华 崔伟 韩勇非会员理事：孙杰 曹殿义 胡家夫 钟蓉萨 汤进喜会长：洪磊专职副会长：曹殿义 胡家夫 钟蓉萨 汤进喜兼职副会长：于华 刘晓艳 江先周 陈敏 周月秋 林利军 范勇宏 金旭 赵学军第一届监事会监事（按姓氏笔画）：刘树军 何宝 陈昌宏 周一烽 高良玉 裴长江监事长：高良玉副监事长：刘树军秘书长：汤进喜（兼）

【答案】：AA:基金业协会的最高权力机构为会员代表大会。B：基金业协会会员之间、会员与客户之间发生纠纷后，协会根据法律、行政法规的规定对纠纷各方进行民间性调解。该调解只是民间性的，如果对调解不满意，可以依法提起诉讼或者仲裁。C:制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；D:提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动

【答案】：A基金业协会于2010年10月开始筹建，并于2012年6月6日召开第一次会员大会暨成立大会。

【答案】：D解析中国证监会、交易所在相关规范性文件中定义了责令整改、监管谈话、公开谴责、通报批评等多种非行政处罚性监管措施。

中国证券投资基金业协会备案如何办理？中国证券投资基金业协会的备案办理流程：登录证券投资基金业协会网站；选择“关于协会”菜单；点击“加入协会”；按照内容提交文件等材料。中国证券投资基金业协会的备案具备的条件：一是高管人员具有相应的投资管理从业经历；二是基金管理人具备适当资本，以能够支持其基本运营；三是机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。

2012年6月6日基金业协会在北京召开了第一次会员大会，翌日中国证监会主席郭树清为基金业协会揭牌。同时，当天表决通过了中国证券投资基金业协会第一次会员大会工作报告、《中国证券投资基金业协会章程》、《中国证券投资基金业协会会员管理办法》、《中国证券投资基金业协会会费收缴办法》和《中国证券投资基金业协会会员自律公约》，投票选举产生了协会第一届理事会、第一届监事会。基金业协会的会员分为三类：普通会员、联席会员和特别会员。其范围涵盖基金管理公司、银行、保险、信托、QFII、私募基金公司等。基金业协会最高权力机构为会员大会，执行机构为理事会。理事会包括30名理事，其中包括5名非会员理事，25名会员理事构成；专职副会长4名，兼职副会长9名。监事会包括6名监事，监事长1名，副监事长1名。截止2013年11月1日，基金业协会的会员共有555家，其中包括84家公募基金公司、19家托管银行、218家私募基金公司和多家其他机构 。

【答案】：B股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施：①责令改正；②监管谈话；③出具警示函；④公开谴责。