期货业

证券期货业机构客户身份识别又称客户尽职调查。客户身份识别的基本原则是金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记，且不为身份不明的客户提供服务等的制度。客户身份识别制度是国际通行的反洗钱领域的重要原则，与大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易信息保存制度共同构成反洗钱国际标准和各国反洗钱立法确认的预防洗钱的三项基本制度。客户身份识别制度作为反洗钱的三项核心制度之一，处于反洗钱预防的第一道关口，也是其他两项制度顺利实施的前提和基础，在防范洗钱过程中起着至关重要的作用。反洗钱相关法规：为落实风险为本工作方法，指导反洗钱义务机构（以下简称义务机构）进一步提高反洗钱客户身份识别工作的有效性，现就加强反洗钱客户身份识别有关工作通知如下：1、义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别，在建立或者维持业务关系时，采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构，了解相关的受益所有人信息。2、义务机构应当根据实际情况以及从可靠途径、以可靠方式获取的相关信息或者数据，识别非自然人客户的受益所有人，并在业务关系存续期间，持续关注受益所有人信息变更情况。3、对非自然人客户受益所有人的追溯，义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人。

记得炎黄财经中报道过：2011年的期货业以惨淡开篇，回暖收尾。在期货市场交易量剧减的背景下，整个期货业经历了几个大变化，投资咨询业务开闸，分类监管结果首次对外公布，三家期货公司获批境外业务试点，期货公司之间的两宗大的并购案，铅期货、焦炭期货、甲醇期货上市交易以及新的机构投资者进入股指期货市场。在经历3年的爆发式增长后，今年的期货业迎来了一次大的调整和喘息之机，下半年交易所重启佣金返还在寒冬中带给期货业一丝暖意。期货成交额同比减半，期货公司集体过冬据中国期货业协会最新统计资料表明，今年前11月全国期货市场累计成交量为9.8亿手，累计成交额为126万亿，同比分别下降32.85%和9.44%。业内人士表示，以今年期货市场的低迷来看，全年期货市场成交量恐不能超过12亿手，而去年这个数据是31亿手，累计成交额恐不能超过150万亿元，而这还不到去年全年累计成交额309万亿元的一半。mytv365更多资讯。

【错误】有权要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明的是中国证监会。

【答案】：C、D根据《期货公司监督管理办法》第五十四条规定。期货公司在为客户开立期货经纪账户前．应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。《(期货经纪合同>指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。

不是在证监会的网站上查询的，要到中国证券业协会和中国期货业协会查询。

您好，2022年12月证监会权威发布，全国十大期货公司综合排名可直接通过中国期货业协会的官网查询，它们分别是：国泰君安、银河期货、永安期货、中信期货、东证期货、华泰期货、南华期货、中粮期货、中信建投期货、广发期货。另外您这边提到期货公司的排名，首先这边要告诉您的是期货公司是没有排名之分的，中国期货业协会会对期货公司有个等级之分，一般分为9个等级，分为：AA、A、B、BBB、BB、B、C、CCC、CC、C、D。比如AA等级的期货公司，相当于是国内优质的期货公司，所以市面上的投资者喜欢给期货公司有个排名，由此可以看出排名的话投资者是根据期货业协会等级去分的，那么投资者也可以按着这个等级去选择适合自己的期货公司。想要参与期货市场的投资，首先需要拥有一个期货账户，也就是需要先选择一家期货公司开通期货账户，市场上累计有150期货公司，根据综合实力和信誉等分为9个等级，对于新手来说，应该如何快速挑选到靠谱的期货公司呢？期货小白应该如何选择期货公司呢？这里就教大家如何简单的选择一家靠谱的期货公司。1、在进入期货市场交易之前，首先选择正规合法资质，信誉好，资金安全，国企背景，高评级，规模大，运作规范，收费比较合理的期货公司。2、可以利用中国证监会官网查询期货公司评级，登录中国证监会官网，进入主页面之后，选中监管对象一栏中，期货公司目录，这样我们就可以快速查找到当地评级较高的期货公司。3、根据中国期货业协会公布的公司排名，尽量选择排名靠前的，信誉更好的期货公司。期货公司的评分标准分为9个等级，从AA到D级，分类评级是以期货公司的软件硬件水平，客户服务能力，风险管理水平，市场竞争力，持续合规状况等条件对期货公司进行的综合评价，期货公司的评级是根据《期货公司分类监管规定》，经期货公司自评，派出机构初审，证监会期货公司监管评审委员会复核并审议得出的权威结果。4、手续费低，对于期货投资者来说，期货交易手续费相当于是交易的成本，当然成本越低对投资者越有利，所以手续费低的期货公司还是比较友好的。以上关于全国十大期货公司综合排名相关问题解答，希望对您有所帮助，点击加微信预约开户，可免费享受低手续费交易期货品种，享受国内前列期货公司交易软件，独立CTP交易通道，提供1对1专属客户经理，最后祝您期市长虹！

【答案】：C《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条，中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。故本题答案为C。

有期货第一股之称的中国中期[18.52 -2.73%]持有中期期货有限公司(原辽宁中期期货经纪有限公司，注册资本5000万元)94%的股权，中期期货是专门从事商品期货经纪和金融期货经纪的国内大型期货公司之一，是全国四大期货交易所的会员，已取得金融期货经纪业务资格和金融期货交易结算业务资格。今年3月证监会同意中国中期以2038万元收购中国国际期货经纪有限公司(注册资本1.1亿元)18.53%的股权，国际期货是中国成立最早、规模最大、营运最规范的大型期货公司之一，其年度业务量已经占国内期货市场全年业务量的5%左右。厦门国贸[14.14 -2.35%]出资1亿元，持有厦门国贸期货100%的股份；新黄浦[13.91 -1.49%]2007年以1.42亿元受让华闻期货100%的股权，华闻期货已获金融期货经纪业务、交易结算业务、交易结算会员资格，2008年又以增资的形式出资3234万元，收购江西瑞奇期货43.75%的股权，瑞奇期货是江西唯一一家期货公司，已取得金融期货经纪业务资格；美尔雅[11.22 -2.52%]投资2700万元持有美尔雅期货经纪有限公司45%的股权；中大股份[13.80 -2.47%]直接和间接持有中大期货95.1%的权益，中大期货的注册资本1亿元；高新发展[7.23 -4.11%]投资3500万元设立全资子公司成都倍特期货经纪有限公司。新湖中宝[9.70 -1.12%]及控股子公司合计持有新湖期货86.11%的股权；中金岭南[17.52 -0.68%]直接及间接持有深圳金汇期货100%的股权；现代投资[17.69 0.63%]持有大有期货(注册资本1.5亿元)100%的股权；弘业股份[14.77 0.20%]持有江苏弘业期货42.87%的股权；云南铜业[0.00 0.00%]投资2000万元参股云晨期货，占注册资本的40%；丰原生化[5.71 5.94%]投资2850万元参股华安期货，占其注册资本的28.5%；伊力特[8.33 -2.46%]持有新疆金石期货37.12%的股权；中粮地产[7.70 0.52%]投资1000万元持有金瑞期货10%的股权；江苏舜天[6.55 1.87%]持有苏物期货16.67%的股权。

您好！期货是一个很有前景的市场，它要比股票好操作一些，而且对现货的指导作用是其它投资不可比拟的，在这里你用一万块钱可以做十万块钱的生意，如果做的不好最多亏掉你那一万，如果做的还可以，那你的资金随时可以翻倍。这就是以小搏大。参与期货交易的基本程序 一.开户 仔细阅读并理解《期货交易风险说明书》，对期货交易的风险要做到心里有数。签署《期货经纪合同》以及《期货市场投资者开户登记表》，确立客户与期货经纪公司间的经纪关系。期货经纪公司即向各期货交易所申请客户的交易编码(类似于股票交易中的股东代码)和统一分配客户资金账号。 《期货经纪合同》中最重要的两点是，明确了交易指定人，约定出金时的印鉴和出金方式。远程客户，可网上办理。 二.入金、出金 客户的资金只能在客户指定的银行结算账户与其期货账户间转移； 客户可在网上通过银期转账系统自助办理。 三.交易方式 国内期货交易委托方式有：书面委托下单、自助终端委托下单、网上自助委托下单、电话委托下单。 我国期货交易竞价方式为计算机撮合成交的竞价方式，这与股票是一致的，并遵循价格优先、时间优先的原则；在出现涨跌停板的情况时，则要遵循平仓优先的原则。 四.结算 每天交易结束后，期货公司对客户期货账户进行无负债结算，即根据当日交易结果对交易保证金、盈亏、手续费、出入金、交割货款和其他相关款项进行的计算、划拨，客户账户所有交易及资金情况都能通过电脑自助查询。 期货的“强行平仓”就是根据每天的账户情况来定的，当账户中客户权益小于账户中头寸所需保证金时(也就是账户出现负数时)，期货公司就要求客户在规定时间内补足差额，否则，期货公司有权部分或全部平仓账单中的头寸。 五.账单确认 客户对当日交易账户中记载事项有异议的(远程客户可通过网上查询)，应当在下一交易日开市前向期货经纪公司提出书面异议；客户对交易账户记载事项无异议的，视为对交易结算的自动确认。 六.销户 客户不需要保留其资金账户时，在对其资金账户所有交易和资金进出确认无误，且资金账户中无资金和持仓，填写《销户申请表》，即可办理销户。远程客户可以用约定方式异地办理。 参与期货交易的基本条件 1.国家法律、法规允许的任何自然人和法人。 2.有承担风险的能力和心理准备。 期货市场是高风险、高回报的市场，在期望得到的高回报前，应考虑清楚自己是否具有风险承受能力，参与期货的资金应该是自己“亏得起”的钱，切忌借钱做期货。 3.选择合法、正规的期货公司。首先，合法的期货公司应执有国家工商行政管理总局颁发的《工商营业执照》和中国证监会颁发的《期货经纪业务许可证》；其次公司运作规范，资信良好也是应该考虑的重要因素。 4.选好居间人。这是针对不愿自己交易的投资者而言的。 所谓“居间人”，就是帮助投资者收集相关信息，提供买卖建议的人，他们以收取佣金等方式作为报酬。 投资者与居间人的关系属私下约定的，因此选择居间人应充分考虑其道德水平、专业能力和操盘风格是否适合你。反过来，也应该让居间人了解你的风险偏好度和承受能力，使居间人达到最佳工作状态。 在期货市场中，很大部分成交量是由居间人完成的。从我们了解的实际情况来看，的确有一些十分优秀的专业居间人，为投资者创造了巨大的利润。 期货交易日常必备 一.行情系统和交易软件 目前期货交易已大多通过互联网完成。客户在完成开户后，期货经纪公司会告知客户行情系统软件与交易系统软件的下载网址，并提供对应得账户号和交易初始密码。客户在计算机上安装所下载的软件后，即可上网看到实际行情，并查阅自己账户交易及资金情况。 目前流行的期货专用看盘软件有：世华财经软件、文华财经软件、富远软件、澎博软件等。 二.日常相关信息的收集 期货交易是以现货交易为基础的。期货价格与现货价格之间有着十分紧密的联系。 在现实市场中，期货价格不仅受商品供求状况的影响，而且还受其他许多非供求因素的影响。这些非供求因素包括：金融货币因素、政治因素、政策因素、投机因素、心理预期等。这些信息在各大期货公司网站上和期货专业网站上，都能查到每天的最新情况。 三.值得关注的国外期货品种 随着世界经济的全球化，世界各地的商品价格波动呈现密切的相关性。 就国内商品期货的品种来看，与国际市场有不同程度的联动性。值得关注的国外期货品种有：英国伦敦金属交易所(LME)的铜、铝；美国商品交易所(COMEX)的铜；美国芝加哥期货交易所(CBOT)的黄豆、豆粕、小麦、玉米；日本东京商品交易所(TOCOM)的橡胶；美国纽约商业交易所(NYMEX)的原油、燃料油；美国纽约棉花交易所(NYCE)的棉花；新加坡国际金融交易所(SIMEX)的燃料油等。 在公司制定的行情看盘软件中，每天都能查到这些最新数据。 期货行情指标的几个特殊点 期货行情的技术分析研判方式与股票大致相同，但有几个特殊的地方应引起证券投资者注意。这里提出来后，大家应根据期货的具体情况，适当修正对这几个技术参数原有的看法。 一.成交量 期货的成交量是当天内买和卖成交量的总合，以双向计算。但其中买、卖都可能有开仓或平仓，这是与股票不同的地方，所以，期货的成交量数值，就包含了买、卖、开仓、平仓不同组合的信息，它比股票的成交量所反映的信息要多些。 二.持仓量 期货的持仓量是指买和卖双方都还没有平掉的头寸的总合，是双向计算的。也就是说，我们看到的持仓量数据中，有一半是买持仓，一般是卖持仓。这与股票也有很大的不同，持仓量的变化也是对行情影响较大的指标。 三.K线图 由于期货行情价格波动一般比股票频繁，在研判行情时，特别是在做T+0时，建议多参考分时图，例如5分钟k线图。当然，这里还要根据个人交易习惯来定。 由于期货不同品种行情的特点，这里不可能对这三点进一步做出统一的结论，需要大家根据自己的情况，在实践中找出自己不同的看法才是有效实用的。据我们实际观察到的情况来看，的确有一些操盘手对这些问题有自己精辟的理解，并以此取得惊人的战绩。

应该算是期货从业经验。毕竟你使用期货从业证工作的。

【答案】：B《期货从业人员执业行为准则(修订)》第42条规定，从业人员受到纪律惩戒的，协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。

不是，自2015年7月起年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。（一）年满 18周岁；（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；（三）具有完全民事行为能力。报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。扩展资料一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。参考资料来源：百度百科-证券从业资格考试

当然有了。 广东证券期货业协会的福利待遇 比 证券期货公司好多了。证券期货公司都是做业务，待遇不怎么样的。

广东证券期货业协会会员公约（2003年3月20日广东证券业协会第三次会员大会通过）第一条为了规范会员经营行为，提升行业形象，增强诚信守法、公平竞争、共同发展意识，维护广东证券期货市场秩序，保护会员和投资者合法权益，促进广东证券期货市场规范、健康稳定发展，根据国家的有关法规和《广东证券业协会章程》，全体会员经讨论协商达成共识，制定本公约，并承诺严格遵。第二条会员应严格遵守：（一）国家法律、法规和规章；（二）广东证券业协会章程、自律规则和其他有关规定；（三）证券、期货开户、交易与清算规则。第三条会员应当做到：（一）建立健全内控机制，加强客户资金管理和技术安全工作，保证客户的交易通畅及资金、证券安全；（二）坚持公开、公平、公正的原则，诚实守信，勤勉尽责，保守商业秘密，维护客户的合法权益；（三）信息披露真实、准确、完整、及时；（四）加强对员工的管理和培训，提高执业水平和道德水准，督促员工培养和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质；（五）公平竞争，共同发展，自觉维护本行业形象；（六）加强证券期货市场研究，推动业务创新和制度创新；（七）自觉接受和参与行业自律管理，积极参加广东证券业协会组织的各项活动，及时、真实、准确、完整地报送协会要求的有关材料；（八）主动制止并及时举报有关证券期货违法、违规行为；（九）积极抓好投资者教育，正确引导投资者。第四条禁止会员从事下列行为：（一）违反或协助他人违反国家有关法律、法规和规章；（二）从事超越经营范围的业务；（三）从事或纵容、默许、姑息内幕交易、操纵市场等证券期货欺诈活动；（四）恶意竞争，贬损同行；（五）破坏行业信誉，损害行业利益；（六）进行虚假或误导性宣传；（七）窃取同行秘密从中渔利或披露给他人获利；（八）在业务活动中为自己或他人谋取不正当利益。第五条会员开展承销业务时不得有下列行为：（一）在承销佣金方面作不适当的价格竞争；（二）为发行人提供融资；（三）与发行人或其相关人员有不正当的口头及书面利益协定；（四）以虚假信息误导投资者或故意隐瞒应当披露的信息；（五）以不法手段促销有价证券；（六）以不正当手段影响发行审核人员，干扰审核正常秩序。第六条会员开展经纪业务时不得有下列行为：（一）编造或散布虚假信息或未经正式披露的内部信息，误导投资者；（二）欺诈客户，私自买卖客户帐户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券；（三）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；（四）向客户作出盈亏承诺；（五）违背客户的委托为其买卖证券；（六）泄露客户资料，或伪造、涂改或者不按照规定保存客户交易、结算、交割等资料；（七）接受客户的全权委托；（八）允许法人以个人名义开立帐户，买卖证券；（九）违规向客户提供资金或有价证券；（十）违背诚实信用原则和公认的商业道德，以排挤竞争对手为目的，进行佣金价格的竞争或宣传；（十一）恶意诋毁、中伤同行；（十二）到同行营业场所进行营销活动或煽动同行客户挤提或转托管、撤销指定交易；（十三）用利诱、胁迫等不正当手段挖走同行客户和从业人员；（十四）故意拖延或不予办理客户证券转托管、撤销指定交易业务（法律、法规和证券交易所或证券登记结算公司业务规则有特别规定的情形除外）。第七条会员开展自营业务时不得有下列行为：（一）挪用客户保证金或有价证券；（二）假借客户名义开立证券帐户；（三）进行对敲对倒；（四）将自营帐户与其他帐户混合操作；（五）与投资银行、受托资产管理、证券投资咨询业务关联运作；（六）以任何方式与他人合谋，联手炒作证券；（七）对外透露自营买卖信息；（八）将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户购买该种证券；（九）炒作关联公司的有价证券。第八条会员开展受托投资管理业务时不得有下列行为：（一）擅自变更受托投资范围；（二） 挪用受托投资资产；（三） 故意使受托人利益关联主体的交易抢先或滞后于受托投资交易；（四） 将受托投资在不同受托投资帐户之间或与受托人自营帐户之间进行相互买卖，转移受托投资帐户利润或亏损；（五）以获取佣金或其它利益为目的进行不必要的证券买卖；（六）与委托人约定投资证券的利益分成或亏损分担，向委托人承诺投资收益；（七）以争取客户为目的对公司情况作不真实的宣传；（八）已知受托资产为非法而接受委托。第九条会员开展证券投资基金管理业务时不得有下列行为：（一）以任何方式与他人合谋，联手炒作证券，获取不正当利益；（二）买卖其股东单位的上市证券；（三）进行对敲对倒；（四）损害客户合法利益向其股东单位输送利益；（五）对外泄露证券交易信息；（六）将基金买卖的证券推荐给客户，或诱导客户购买该种证券。第十条会员开展证券投资咨询业务时不得有下列行为：（一）提供存在虚假信息、误导性陈述或重大遗漏的投资分析、预测或建议；（二）在同一时点上就同一事项提供相反或矛盾的投资分析、预测或建议；（三）利用咨询服务与他人合谋操纵市场；（四）欺骗或强制客户接受证券投资咨询服务；（五）违规代理客户从事证券买卖；（六）在证券咨询活动中，向客户承诺投资收益及与客户约定利益分成或亏损分担。第十一条会员开展期货经纪业务时不得有下列行为：（一）接受不符合规定条件的单位或者个人委托为其进行期货代理交易；（二）允许法人以个人名义开户进行期货交易，允许客户假借他人名称或虚拟名称开户，或在同一公司多方开立帐户和下达交易指令；（三）将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务；（四）允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易；（五）从事或变相从事期货自营业务；（六）不按照规定提取、管理和使用风险准备金；（七）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料；（八）违反规定进行混码交易；（九）不按照规定向客户出示风险说明书，向客户作获利保证；（十）未经客户委托或者不按照客户委托范围擅自进行期货交易；（十一）提供虚假的期货市场行情、信息，或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令；（十二）向客户提供虚假成交回报；（十三）未将客户交易指令下达到期货交易所，从事场外期货交易；（十四）挪用客户保证金；（十五）从事外汇按金交易、境外期货交易或其它。第十二条协会自律监察委员会对违约会员进行调查取证，并根据调查结果提出处理意见。协会依据章程和有关规定的程序作出处罚决定。第十三条会员有义务接受和配合协会自律监察委员会的调查，会员对协会的检查和调查，不得以任何理由拒绝或者拖延提供有关资料，或者提供不真实、不准确、不完整的资料。第十四条对违反本公约的会员，协会可采取书面或口头的形式进行提醒或质询，并可根据情节轻重单处或并处：（一）书面批评，责令改正；（二）通报批评；（三）在证监会指定报刊上公开遣责；（四）暂停部分会员权利；（五）暂停会员资格；（六）取消会员资格，并建议有关部门处理。第十五条会员对处分有异议的，可以向协会提出复议申请。第十六条对违约行为的举报、调查、处理和复议的具体办法协会另行制定。第十七条对自觉遵守本公约的会员并符合下列情形之一者，协会将予以适当的奖励或表彰：（一）开展证券期货市场业务或管理创新，贡献突出者；（二）对证券期货市场发展提出重要意见、建议被主管机关或协会采纳者；（三）举报证券期货市场重大违法、违规行为，经查明属实者；（四）维护证券期货市场正常运作，及时消除重大事故隐患，妥善处理意外事故者；（五）协会认定的其他成绩突出者。第十八条会员受第十四条、第十七条规定的处分或奖励的，其结果记入会员及负责人诚信纪录档案。第十九条本公约适用于证券公司会员、期货公司会员、证券营业部会员、基金管理公司会员、证券投资咨询公司会员和个人会员。第二十条本公约由协会理事会制定、修改，经会员大会审议通过后施行。第二十一条本公约由协会理事会负责解释。

【答案】：A、B、C《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得期货从业人员资格，擅自从事期货业务的，中国证券监督管理委员会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

【错误】《期货从业人员管理办法》第五条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。

【答案】：A、B《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得期货从业人员资格，擅自从事期货业务的，中国证券监督管理委员会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

第一章　总则第一条　为了保障证券期货信息系统安全运行，加强证券期货业信息安全管理工作，促进证券期货市场稳定健康发展，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》及信息安全保障相关的法律、行政法规，制定本办法。第二条　证券期货业信息安全保障、管理、监督等工作适用本办法。第三条　证券期货业信息安全保障工作实行“谁运行、谁负责，谁使用、谁负责”、安全优先、保障发展的原则。第四条　证券期货业信息安全保障的责任主体应当执行国家信息安全相关法律、行政法规和行业相关技术管理规定、技术规则、技术指引和技术标准，开展信息安全工作，保护投资者交易安全和数据安全，并对本机构信息系统安全运行承担责任。　　前款所称责任主体，包括承担证券期货市场公共职能的机构、承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构（以下简称核心机构），证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构（以下简称经营机构）。第五条　开展证券客户交易结算资金第三方存管业务，银证、银期、银基转账和结算业务，基金托管和销售业务的机构应当按照有关规定保障相关业务系统的安全运行。第六条　为证券期货业提供软硬件产品或者技术服务的供应商（以下简称供应商），应当保证所提供的软硬件产品或者技术服务符合国家及证券期货业信息安全相关的技术管理规定、技术规则、技术指引和技术标准。第七条　中国证监会支持、协助国家信息安全管理部门组织实施信息安全相关法律、行政法规，依法对证券期货业信息安全保障工作实施监督管理。　　中国证监会派出机构按照授权履行监督管理职责。第八条　中国证监会及其派出机构与国家信息安全管理部门、相关行业管理部门建立信息安全协调机制，与国家有关专业安全机构和标准化组织建立信息安全合作机制。第九条　证券、期货、证券投资基金等行业协会（以下简称证券期货行业协会）依照本办法的规定，对会员的信息安全工作实行自律管理。第十条　核心机构依照本办法的规定，对市场相关主体关联信息系统的安全保障工作进行督促、指导。第二章　基本要求第十一条　核心机构和经营机构应当具有合格的基础设施。机房、电力、空调、消防、通信等基础设施的建设符合行业信息安全管理的有关规定。第十二条　核心机构和经营机构应当设置合理的网络结构，划分安全区域，各安全区域之间应当进行有效隔离，并具有防范、监控和阻断来自内外部网络攻击破坏的能力。第十三条　核心机构和经营机构应当建立符合业务要求的信息系统。信息系统应当具有合理的架构，足够的性能、容量、可靠性、扩展性和安全性，能够支持业务的运行和发展。第十四条　核心机构应当对交易、行情、开户、结算、风控、通信等重要信息系统具有自主开发能力，拥有执行程序和源代码并安全可靠存放，在重要信息系统上线前对执行程序和源代码进行严格的审查和测试。第十五条　核心机构和经营机构应当具有防范木马、病毒等恶意代码的能力，防止恶意代码对信息系统造成破坏，防止信息泄露或者被篡改。第十六条　核心机构和经营机构应当建立完善的信息技术治理架构，明确信息技术决策、管理、执行和内部监督的权责机制。第十七条　核心机构和经营机构应当建立完善的信息技术管理制度和操作规程，并严格执行。第十八条　核心机构应当制定本机构与市场相关主体信息系统安全互联的技术规则，并报中国证监会备案。　　核心机构依法督促市场相关主体执行技术规则。第十九条　核心机构应当提供多种互为备份的远程接入方式，保证市场相关主体安全接入，并对市场相关主体的远程接入进行监控与管理。第三章　持续保障要求第二十条　核心机构和经营机构应当保障充足、稳定的信息技术经费投入，配备足够的信息技术人员。第二十一条　核心机构和经营机构应当根据行业规划和本机构发展战略，制定信息化与信息安全发展规划，满足业务发展和信息安全管理的需要。第二十二条　核心机构和经营机构开展信息系统新建、升级、变更、换代等建设项目，应当进行充分论证和测试。第二十三条　核心机构交易、行情、开户、结算、通信等重要信息系统上线或者进行重大升级变更时，应当组织市场相关主体进行联网测试，并按规定进行报告。

【答案】：B中国期货业协会成立于2000年12月29日。中国保险业协会成立于 2001年2月。中国银行间市场交易商协会成立于2007年9月。中国证券登记结算有限责任公司成立于2001年3月30日．

证券公司不能直接经营期货业务，但可以为符合条件的期货公司介绍客户，也就是所谓的IB业务(Introducing Broker)。山东的鲁证期货是中泰证券旗下的控股子公司，中泰证券和鲁证期货之间存在IB业务方面的合作，但中泰证券本身没有期货业务。

登报声明主要有以下几个方面的作用：一、维护社会正常交易秩序。登报声明后，相关证件作废，不给违法犯罪份子可乘之机。二、登报人免除相关法律责任。登报声明后，可以免除证件被冒用产生的法律责任。三、行政机关免责依据。登报声明后，行政机关可以放心补办相关证件，避免承担相对人虚假遗失而误发证件的责任。只要是需要登报公告的，都是可以通过自助登报实现，不用再单独跑报社找人，花个半天时间也办不好，打开支付宝，搜索栏里输入企初就行，里面也有各自公告类型对应的格式

首先这个不是有钱就能办的到的，首先你得有这个资质啊.现在干嘛还做期货，国内期货公司手续费很低了

根据《关于办理基金管理公司设立分支机构、变更名称及修改章程等行政许可事项有关问题的通知 》证监基金字[2006]14号“基金管理公司设立分支机构，应当向其拟设立地的证监局提出申请。”经中国证监会批准后，可以持批准文件进行工商登记。没有《经营证券期货业务许可证》。

证券期货的经纪业务

经营证券期货业务许可证的注册资金和营业执照注册资本不一样，当然不可以了，必须要一样才可以

中国证监会办理。证券信息服务许可证是在中国证监会办理，中国证监会网站上有具有证券，期货相关业务许可证的会计师事务所名录。广发证券股份有限公司关于换领《营业执照》及《经营证券期货业务许可证》的公告：本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实，准确，完整， 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏。根据公司2016年度股东大会决议，同意将公司住所由广州市 天河区天河北路183-187号大都会广场43楼4301到4316房变 更为广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室。目前，公司已经依法办理完成工商变更登记，并换领了新的营 业执照及经营证券期货业务许可证。 特此公告。广发证券股份有限公司董事会二O一七年六月十日

经营期货业务许可证根据中国证券监督管理委员会公告〔2016〕4号和证监会的相关规定，自2016年5月1日起，中国证监会及其派出机构向证券期货经营机构颁发的《经营证券业务许可证》等10项许可证统一为《经营证券期货业务许可证》。证券期货经营机构因暂无换证事由仍持有原许可证的，原许可证继续有效。为贯彻落实《国务院关于批转发展改革委等部门法人和其他组织统一社会信用代码制度建设总体方案的通知》（国发〔2015〕33号）相关要求，实现现有机构代码向统一社会信用代码过渡，辖区内证券期货经营机构最迟应于2017年12月31日前向我局申请换发并取得《经营证券期货业务许可证》。

三年。国家明确规定，《经营证券期货业务许可证》自颁发之日起，有效期三年，到期后需再次申请才可。许可证全称为经营许可证，是在主管部门办理的证明，卖烟、卖药、卖食品等都需要相应的许可证，分别叫做烟草专卖许可证、药品经营许可证。

经营证券期货业务许可证业务范围如下：1、证券业务范围：证券经纪、证券自营、证券承销与保荐、证券投资咨询等。2、期货业务范围：期货经纪、期货自营、期货资管、期货投资咨询等。3、需要特别注意的是，经营证券期货业务必须遵守相关法律法规和监管规定，履行风险提示和信息披露等义务，保障客户利益和市场秩序。

广东证券期货业协会是证券业的自律性组织，属社会团体法人。广东证券期货业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。

是的。证券业协会和期货业协会是全国性的行业自律组织，分别负责监管和管理全国范围内的证券和期货市场，各个省份设立地方性的证券期货业协会。

不知道你是哪里的朋友，这是期货业协会网站发布的所有的销售网点：期货从业资格考试统编教材全国销售网点一览表序号 协会或公司名称 地址 邮编 电话 传真 联系人 其他 1 北京 北京期货商会 北京市海淀区紫竹院路1号人济山庄A座506室 100009 010－88556593 010-88556593 胡波 www.bjqh.org2 河南 河南省郑州市东风路10号2号楼2601室 4008208826 郭浩 www.cfbookmail.com3 山东 山东省证券期货业协会 山东省济南市黑虎泉西路139号（胜利大厦5B02） 250011 0531-861069978 0531-86106996 0531-86106999 方女士 ssfa@ssfa.org.cn4 厦门 厦门市证券业协会 福建省厦门市湖光大厦九楼A座 361004 0592-5047720 0592-5117551 张丽丽 xmsa@xmsa.org.cn5 重庆 重庆市证券业协会 重庆市渝中区临江支路2号合景大厦27楼 400010 023-89031599 023-89031966 朱佳 6 黑龙江 黑龙江省期货业协会 哈尔滨南岗区西大直街118号1号楼六层大通期货 1500014 0451－86234166 0451-86230071 赵彤梅 ztm@dtqh.com.cn7 江苏 江苏省期货业协会 南京市中山东路90号华泰证券大厦17楼 210002 025-84417760 025-84579644 程越 8 海南 海南证券业协会 海口市南宝路36号证券大厦7楼 570206 0898-66515268 66515236 付国 liuhongbin@csrc.gov.cn9 上海 上海市延长中路789号411室 021-56374212,56379320 耿顺利 www.zgjrsw.cn10 天津 天津市证券业协会 天津市和平区大沽北路138号B-1003 300040 022-23304547 梁海玲 11 湖南 湖南期货业联席会 湖南长沙车站北路459证券大厦604室 0731-2199783 李娟 12 青海 青海西宁市解放路14号2楼215室 0971-4911321/323 姜华 13 广西 广西证券期货业协会 广西南宁市金湖北路52-1号东方曼哈顿大厦21层2103室 0771-5555745 陈显鑫 14 河北 河北石家庄市友谊南大街86号2楼241(宏图书社) 0311-84909558 0311-83020050 沈励 www.zgjrsw.cn15 天津 天津市期货业协会 天津市河西区气象台路100号气象大厦三层 300074 022-23330195 杨晓 16 湖南 长沙市麓山南路湖南大学六舍209室法学大楼对面 4008208826 张志成 www.cfbookmail.com17 成都 成都市清溪东路80号4栋3单元15号 028-88962322 睿宝虎 www.zgjrsw.cn18 大连 大连市中山区一德街48-1-2号 4008208826 刘彧 www.cfbookmail.com19 西安 西安市高新区西部大道2号G/21312室 029-88984750 王砚群 www.zgjrsw.cn20 广州 广东证券期货业协会 广州市天河区临江大道发展中心14楼1411房 510623 37853811 李建灵 21 深圳 深圳市期货同业协会 深圳市福田区民田路新华保险大厦2603室 518026 0755-33982983 0755-33988275 杨海燕 www.8yes.net22 浙江 浙江证券期货协会 杭州市杨公堤1号花港海航大酒店商务楼 0571-85068376 王铮 建议去淘宝比较方便

“我知道/ page.html的iknowflg = 1 1＆L = 11＆T = B_NORMAL_MAP＆C = 12626155.75,2518742.0300000002＆我= 0,1,1＆S = BT％26C％ 3D140％26sy％3D0％26sn％3D1％24％24b611b7a628e50f8576e5b678％24％2412609785.000000％2C2515674.000000％24％24％25E8％25A5％25BF％25E5％2594％259F％24％24％26en％3D1％24％246bcaedb76d2098f1a21de9f8％ 24％2412642498.000000％2C2522837.000000％24％24％258F％25E7％25A0％25B5％25E6％25B7％25E8％25AF％2581％2588％25E5％25B8％25E6％259C％259F％25E8％25B4％25E4％25A7％ 259A％25E5％258D％258F％25E4％25BC％259A％24％24％26sq％3D％25E8％25A5％25BF％25E5％2594％259F％26eq％3D％258F％25E7％25A0％25B5％25E6％25B8％ 25B7％25E8％25AF％2581％2588％25E5％25B8％25E6％259C％259F％25E8％25A7％25B4％25E4％25B8％25E5％259A％258F％258D％25E4％25BC％259A＆T = 1362284827937“级= “是ikqb地图”> </ P“公交线路：K6路→13路，距离约39.7公里</ P 。 1，从西埔步行约950米，到达站 2，伟创力，采取K6路，经过11站，宰赫兰宝站 3，步行约350米 4，宰赫兰宝东站乘坐13至到达日本花园站 5 6站，步行约300米，到达珠海市证券期货业协会 “评估1334591062”数据评估“0”> | 评论 <脚本类型=“文/ JavaScript的“F.use（"/静态/组件/问题/值注释/值comment.js”的功能（评论）{comment.init（"133??4591062"）;}）; “nofollow的的”href =“htt??p://www。baidu.com / =至道“的目标P / psuiqplpfi？=”_blank“> <A HREF =“＃”对话框的行动=“QB-ASK用户”级=“固定要求固定ASK-E固定ASK正常的F-绿色”用户名=“psuiqplpfi “的追索权童军友 ”http://www.baidu.com/p/psuiqplpfi?from=zhidao“目标=”_blank“> psuiqplpfi ”http://www.baidu.com/search/zhidao/userelite.html“目标=”_blank“> ”http://www.baidu.com/search/zhidao/userelite.html“目标=”_blank“> | 团队 ”/ team/view/37％B6％C8_％CE％A2％C1％B9“称号=”铜牌部门目标=“_blank”> 37度_微凉 | “htt??p://www如何.baidu.com /搜索/ zhidao_help.html的选择的标题是“目标=”_blank“> 13 采纳率73％ 专业领域： 济南市 夫妇 ，交通出行的性别问题的一类“MR-5架F-光”HREF =“/ browse/174”目标=“_blank”> “具答案”> <跨度类的=“F-黑“默认分类> | "nofollow" HREF = "/ question/529131802.html?排序= 6＃wgt-answers ">按时间排序 的 答案 3

不是的呢。只有那些具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所才可以从事该项审计业务，而这些会计师事务所要取得证券、期货相关业务资格，其中一个重要的条件就是有足够数量的具备证券期货相关业务资格的注册会计师。证券、期货业是知识密集型行业，也是高风险的行业。为规范证券公司财务行为，提高证券公司财务信息的透明度和质量，适应证券市场发展的需要。财政部、中国证券监督管理委员会颁发了《关于注册会计师执行证券、期货相关业务实行许可证管理的暂行规定》（财会协字[1997]52号），明确规定执行证券期货相关业务人员应通过财政部及中国证券监督管理委员会统一组织的资格考试，取得业务资格，才能从事证券相关业务。凡在会计师事务所工作的中国注册会计师具备下列条件者，均可报名参加考试：1、已取得注册会计师执业证书2年以上，近3年专职在事务所工作；2、具有良好的职业道德记录，在近3年中没有受过刑事、民事处罚或行政处分；3、年龄在55岁以下，身体健康。需要指出的是，通过资格考试只证明考生考试成绩合格，不能凭此证书执行证券、期货相关业务。只有加入具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所才能执行此项业务。凡有此项资格执行证券、期货类审计业务的中国注册会计师要求有较深的专业知识水平，丰富的审计经验和良好的职业道德。

不是，自2015年7月起年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。（一）年满18周岁；（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；（三）具有完全民事行为能力。报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。扩展资料一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。参考资料来源：百度百科-证券从业资格考试

基金销售业务是指金融机构接受基金管理人的委托，签订书面代销协议，代理基金管理人销售开放式基金，受理投资者开放式基金认购、申购和赎回等业务申请，同时提供配套服务的一项中间业务。基金只能由其管理人自销或委托具备基金销售业务资格的机构（且成为中基协会员）代销。公募和私募的基金销售业务没有太大差别。公募基金的合作机构一般都是大型商业银行（俗称代销渠道），私募基金的合作机构大多都是第三方理财，主要因为银行准入门槛太高，就算进入银行白名单，由于私募产品通常都是100万为起点，需要跟银行私人银行部门谈分成。扩展资料：证券期货投资者适当性管理办法第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。第二条 向投资者销售公开或者非公开发行的证券、公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金（包括创业投资基金,以下简称基金）、公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品，或者为投资者提供相关业务服务的，适用本办法。第三条 向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构（以下简称经营机构）应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定，在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息。科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。参考资料来源：百度百科-证券期货投资者适当性管理办法

第一章　总　则第一条　为了规范证券期货业信息安全事件的报告和调查处理，减少信息安全事件的发生，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《证券期货业信息安全保障管理办法》等法律、行政法规和规章，制定本办法。　　第二条　证券期货业信息安全事件是指证券期货业信息系统运行异常或者数据损毁、泄露，对投资者合法权益造成损害或者对证券期货市场造成不良影响的事件。　　第三条　证券期货业信息安全保障责任主体发生信息安全事件后，应当按本办法规定进行报告和调查处理。　　前款所称责任主体，包括承担证券期货市场公共职能的机构、承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构（以下简称核心机构），证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构（以下简称经营机构）。　　第四条　核心机构、经营机构发生信息安全事件后，应当及时、准确、完整报告，不得迟报、漏报、谎报或者瞒报。　　第五条　信息安全事件调查处理应当坚持实事求是、尊重科学、客观公正、及时稳妥的原则。　　第六条　发生信息安全事件的核心机构和经营机构应当对事件进行内部调查，追究责任，采取整改措施。　　第七条　中国证监会及其派出机构依据本办法规定对核心机构、经营机构的信息安全事件进行调查处理。　　第八条　信息安全事件相关的核心机构、经营机构、软硬件产品或者技术服务供应商应当配合中国证监会及其派出机构和发生事件的机构对事件进行调查和处理。 第二章　事件分级第九条　根据信息安全事件对投资者合法权益造成损害，或者对证券期货市场造成不良影响的程度，事件分为特别重大事件、重大事件、较大事件、一般事件。　　第十条　特别重大事件是指对投资者合法权益造成特别严重损害或者对证券期货市场造成特别严重影响的信息安全事件。符合下列情形之一的为特别重大事件：　　（一）证券交易所交易、通信、行情发布系统在开市前无法正常启动或者中断达到20分钟以上，或者受影响营业部或者交易单元比例达到20%以上，或者交易中断的证券只数达到20%以上的。　　（二）期货交易所交易业务系统全部中断，影响交易时间累计2小时以上的；结算交割业务系统中断，影响下一交易日正常开市的。　　（三）中国证券登记结算公司登记结算系统瘫痪、短期内无法恢复且何日恢复无法预知，对公司全部业务或者整个市场造成重大影响的。　　（四）有效客户数在100万人以上的证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断，影响交易时间累计2小时以上的。　　（五）有效客户数在100万人以上的证券公司、期货公司结算系统发生故障，在开市前未能完成前一交易日的结算或者结算数据出现重大错误，影响投资者正常交易的。　　（六）基金销售、会计核算或者注册登记系统发生严重故障，且备份系统预计在8小时内无法恢复，影响100万人以上投资者当日或者后续交易日基金正常申购赎回的。　　（七）100万人以上的投资者数据发生损毁或者错误等异常情况，影响当日或者后续交易日正常交易的。　　（八）100万人以上的投资者数据发生泄露的。　　（九）其他对投资者合法权益、证券期货市场造成特别严重影响的事件。　　第十一条　重大事件是指对投资者合法权益造成严重损害或者对证券期货市场造成严重影响的信息安全事件。符合下列情形之一，且未达到特别重大事件的为重大事件：　　（一）证券交易所交易、通信、行情发布系统中断达到10分钟以上，或者受影响营业部或者交易单元比例达到10%以上，或者交易中断的证券只数达到10%以上的；　　（二）期货交易所交易业务系统全部中断，影响交易时间累计30分钟以上的；　　（三）中国证券登记结算公司登记结算系统故障，影响下一个交易日的正常开市或者业务开展，可能导致整个市场当日某项业务不能正常进行的；　　（四）有效客户数在10万人以上的证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断，影响交易时间累计30分钟以上的；　　（五）有效客户数在10万人以上的证券公司、期货公司结算系统发生故障，在开市前未能完成前一交易日的结算或者结算数据出现重大错误，影响投资者正常交易的；　　（六）基金销售、会计核算或者注册登记系统发生严重故障，且备份系统预计在4小时内无法恢复，影响10万人以上投资者当日或者后续交易日基金正常申购赎回的；　　（七）10万人以上的投资者数据发生损毁或者错误等异常情况，影响当日或者后续交易日正常交易的；　　（八）10万人以上的投资者数据发生泄露的；　　（九）其他对投资者合法权益、证券期货市场造成严重影响的事件。　　第十二条　较大事件是指对投资者合法权益造成较大损害或者对证券期货市场造成较大影响的信息安全事件。符合下列情形之一，且未达到重大事件的为较大事件：　　（一）证券交易所交易、通信、行情发布系统中断，受影响营业部或者交易单元比例达到5%以上，或者交易中断的证券只数达到5%以上的；　　（二）期货交易所交易业务系统全部中断、部分中断，影响交易时间在3分钟以上的；　　（三）中国证券登记结算公司登记结算系统故障，未影响市场正常交易，但某一项或者几项业务中断或者延迟超过4小时（不含），在当日内恢复正常，给部分参与人带来影响的；　　（四）证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断、部分中断，影响交易时间累计在5分钟以上的；　　（五）证券公司第三方存管系统、融资融券系统全部或者部分停止运行，影响业务时间累计30分钟以上，期货公司银期转账系统全部或者部分停止运行，影响业务时间累计30分钟以上的；　　（六）有效客户数在10万人以下的证券公司、期货公司结算系统发生故障，在开市前未能完成前一交易日的结算或者结算数据出现错误，影响投资者正常交易的；　　（七）基金销售、会计核算或者注册登记系统发生严重故障，且备份系统预计在2小时内无法恢复，影响10万人以下的投资者当日或者后续交易日基金正常申购赎回的；　　（八）提供现场交易服务的证券公司分支机构、期货公司营业部现场行情或者现场交易系统发生故障，影响交易时间累计2小时以上的；　　（九）10万人以下的投资者数据发生损毁或者错误等异常情况，影响当日或者后续交易日正常交易的；　　（十）10万人以下的投资者数据发生泄露的；　　（十一）其他对投资者合法权益、证券期货市场造成较大影响的事件。　　第十三条　一般事件是指对投资者合法权益造成损害或者对证券期货市场造成影响的信息安全事件。符合下列情形之一，且未达到较大事件的为一般事件：　　（一）证券交易所交易、通信、行情发布系统中断，受影响营业部或者交易单元比例未达到5%，或者交易中断的证券只数未达到5%的；　　（二）期货交易所交易业务系统全部中断、部分中断，影响交易时间在3分钟以下的；　　（三）中国证券登记结算公司登记结算系统故障，未影响市场正常交易，但某一项或者几项业务中断或者延迟超过2小时（不含），在当日内恢复正常，给部分参与人带来影响的；　　（四）证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断、部分中断，影响交易时间累计在5分钟以下的；　　（五）证券公司第三方存管系统、融资融券系统全部或者部分停止运行，影响业务时间累计30分钟以下，期货公司银期转账系统全部或者部分停止运行，影响业务时间累计30分钟以下的；　　（六）提供现场交易服务的证券公司分支机构、期货公司营业部现场行情或者现场交易系统发生故障，影响交易时间累计2小时以下的；　　（七）其他对投资者合法权益、证券期货市场造成影响的事件。　　第十四条　本章所称的“以上”包括本数，所称的“以下”不包括本数。　　本章所称的“有效客户数”以证券公司、期货公司向中国证监会及其派出机构上报的发生信息安全事件之前一个月的合格账户期末数为准。合格账户是指开户资料真实、准确、完整，投资者身份真实，资产权属关系清晰，符合相关规定的账户。 第三章　事件报告第十五条　核心机构和经营机构应当建立网络与信息安全风险监测预警体系，发现风险隐患应当尽快加以核实，采取必要的防范措施，如有重大情况应当及时进行预警报告。　　预警报告应当包括：事件基本情况（包括预警发生的时间、地点、经过等），可能造成的影响范围和后果，已采取的防范措施及相关建议、需要有关部门和单位协调处置的有关事宜。　　第十六条　核心机构和经营机构应当建立信息安全应急处置机制，及时处置信息安全事件，尽快恢复信息系统的正常运行，保护事件现场和相关证据，并按照下列要求进行应急报告：　　（一）核心机构重要信息系统发生可能导致或者已经造成交易中断、严重缓慢的重大故障后，应当立即报告，并每隔30分钟至少上报一次，直至信息系统恢复正常运行；如有重要情况应当立即报告。　　（二）证券、期货公司集中交易系统发生故障，可能导致或者已经造成交易中断、严重缓慢的，应当立即报告，并每隔30分钟至少上报一次，直至信息系统恢复正常运行；如有重要情况应当立即报告。　　（三）核心机构和经营机构其他信息系统发生故障，影响投资者正常业务办理，原则上30分钟内无法恢复业务正常运行的，应当立即报告，并每隔1小时至少上报一次，直至业务和信息系统恢复正常运行；如有重要情况应当立即报告。　　（四）核心机构和经营机构发生投资者数据损毁或者泄露的事件，应当立即报告，在事件解决前，如有重要情况应当立即报告。　　（五）核心机构和经营机构发生涉及计算机犯罪的事件，应当立即报告，在事件解决前，如有重要情况应当立即报告。　　第十七条　核心机构和经营机构进行应急报告时应当先进行电话报告，随后书面报送《信息安全事件情况报告书》（见附件），内容包括：事件发生时间、地点、简要经过、影响范围初步评估、影响程度初步评估、影响人数初步评估、经济损失初步评估、后果初步判断、原因初步判断、事件性质初步判断、已采取的措施及效果、需要有关部门和单位协助处置的有关事宜、报告单位、签发人和报告时间、联系人与联系方式、与本事件有关的其他内容。　　第十八条　核心机构和经营机构应当在信息安全事件应急处置结束、系统恢复正常运行后5个工作日内，组织内部调查，准确查清事件经过、原因和损失，查明事件性质，认定并追究事件责任，提出整改措施，并进行事件总结报告。事件总结报告内容应当包括：　　（一）事件基本情况，包括事件发生时间、地点、经过、影响范围、影响程度、损失情况等；　　（二）应急处置情况，包括事件报告的情况、采取的措施及效果；　　（三）事件调查情况，包括事件原因、事件级别、责任认定和结论；　　（四）事件处理情况，包括事件暴露出的问题及采取的整改措施，责任追究情况。　　暂时无法确定事件原因、责任和结论的，应当提交事件的初步分析报告，同时尽快查找原因，认定并追究事件责任，采取整改措施，并在事件应急处置结束、系统恢复正常运行后30个工作日内提交事件补充报告。　　第十九条　核心机构和经营机构接到中国证监会及其派出机构关于系统漏洞、安全隐患、产品缺陷的信息安全通报书后，应当立即核实情况，采取必要的处置措施，并根据要求进行事件总结报告。　　事件总结报告内容应当包括：事件基本情况，可能或者已经造成的影响范围和后果，已采取的防范措施及相关建议。　　第二十条　核心机构或者经营机构应当按照下列规定向有关机构进行报告：　　（一）核心机构应当向中国证监会进行预警报告、应急报告和事件总结报告。　　（二）核心机构发生信息安全事件影响到其他机构的，应当及时向有关机构进行应急通报。　　（三）经营机构应当向住所地中国证监会派出机构进行预警报告、应急报告和事件总结报告，经营机构分支机构应当向所在地中国证监会派出机构进行预警报告、应急报告和事件总结报告。事件总结报告同时抄送中国证券业、期货业或者证券投资基金业协会。　　（四）经营机构发生信息安全事件影响到证券期货交易业务时，应当同时向相关证券期货交易所进行应急报告和事件总结报告；影响到证券登记结算业务时，应当同时向中国证券登记结算公司进行应急报告和事件总结报告；影响到转融通业务时，应当同时向中国证券金融公司进行应急报告和事件总结报告；影响到其他机构的，应当及时向有关机构进行应急通报。　　（五）核心机构或者经营机构发生涉及计算机犯罪的事件，应当向公安机关进行应急报告。 第四章　调查处理第二十一条　中国证监会及其派出机构有权对信息安全事件进行调查处理；根据调查工作需要，可以聘请行业信息技术顾问和其他有关专家参与调查，或者委托专业机构进行调查。　　第二十二条　调查人员有权向信息安全事件相关的核心机构、经营机构、软硬件产品或者技术服务供应商和个人了解事件有关的情况，可采取听取报告、询问当事人、调阅文件资料、调阅系统日志、实地核查等工作方式。　　在事件调查期间，发生信息安全事件的机构相关人员应当能够随时到场接受询问，如实介绍情况，提供证据和所需的文件、资料。　　第二十三条　调查人员应当诚信公正，认真履职，遵守工作纪律，严格保守事件调查的秘密，以及在调查过程中了解到的商业秘密、技术秘密。未经允许，不得泄露或者擅自发布事件调查中知悉的有关信息。　　第二十四条　中国证监会或者其派出机构督促发生信息安全事件的机构落实整改措施，并对整改措施落实情况进行监督。　　发生信息安全事件的机构应当认真吸取事件教训，尽快落实整改措施，消除风险隐患。　　第二十五条　中国证监会视情况将信息安全事件有关情况向全行业通报，中国证监会派出机构视情况向本辖区证券期货经营机构通报。　　第二十六条　对于发生存在人为责任的较大及以上信息安全事件的机构、直接负责的主管人员和其他直接责任人员，中国证监会及其派出机构依照有关法律、行政法规和规章，采取监督管理措施或者实施行政处罚。　　第二十七条　对于发生存在人为责任的一般信息安全事件的机构，事件发生单位应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行内部责任追究。　　第二十八条　中国证监会及其派出机构和发生信息安全事件的机构应当按照“尽职免责，失职有责”的原则界定信息安全事件的人为责任。　　第二十九条　对于不存在人为责任的较大及以上信息安全事件，中国证监会及其派出机构依照有关法律、行政法规和规章，对发生信息安全事件的机构采取监督管理措施。　　第三十条　对于发生重大及特别重大信息安全事件或者频繁发生信息安全事件的机构，中国证监会或者其派出机构应当对其采取责令定期报告等监督管理措施，并可视情况对其进行现场检查。　　第三十一条　发生信息安全事件的机构有以下情形之一的，中国证监会或者其派出机构依照有关法律、行政法规和规章，对其采取监督管理措施或者实施行政处罚：　　（一）未按照本办法规定进行事件报告，存在迟报、漏报、谎报或者瞒报的；　　（二）未妥善保存证据，或者故意隐匿、伪造、篡改、毁损有关文件、资料和证据的；　　（三）未按照中国证监会信息安全通报要求及时采取风险防控措施，导致信息安全事件发生的；　　（四）未按照中国证监会或者其派出机构的要求进行整改或者整改不到位，导致信息安全事件发生的；　　（五）阻碍、拒绝调查工作的；　　（六）中国证监会及其派出机构认定存在其他恶劣情形的。 第五章　附　则第三十二条　本办法自2013年2月1日起施行。　　附件：信息安全事件情况报告书（略）

都属于证监会下属的协会自律组织

两个基本上差不多，那个有人就进哪个。没人都得从拉客户开始，当不了内勤的。