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上海证券交易所港股通委托协议甲方：姓名（或名称）：家庭地址（或住所地）：法定代表人姓名（机构客户）：个人身份证件号码（个人客户）：公司营业执照编号（机构客户）：联系方式： 乙方：太平洋证券股份有限公司 营业部（分公司）地址：联系方式： 依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国电子签名法》和其他有关法律、法规、规章、自律规则、中国登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）业务规则以及证券交易所交易规则等规定，甲乙双方就甲方委托乙方代理港股通交易及其他相关事宜达成如下协议（以下简称“本协议”），供双方共同遵守。本协议所指港股通为沪港通下的港股通，甲方签署本协议仅可委托乙方通过沪港通下的港股通买卖港股通股票。甲方通过沪港通下的港股通买入的证券，暂不能通过深港通下的港股通卖出；甲方通过深港通下的港股通买入的证券，暂不能通过沪港通下的港股通卖出。第一章 双方声明和承诺第一条 甲方向乙方作如下声明和承诺：（一）甲方已阅读并充分理解中国证监会《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》、上海证券交易所（以下简称上交所）及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）关于港股通的业务规则以及乙方向其提供的《上海证券交易所港股通交易风险揭示书》等相关文件，甲方具有合法的港股通交易的资格，不存在法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及业务规则等规定的禁止、限制或不适于参与港股通交易的情形；（二）甲方保证在其与乙方委托关系存续期间向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法，且用于港股通交易的资金来源合法，并保证遵守国家反洗钱的相关规定；（三）甲方已清楚认识并愿意承担从事港股通交易的相关风险，并已详细阅读本协议所有条款和准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款；（四）甲方承诺遵守港股通交易的内地与香港相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、业务规则等规定，并承诺按照乙方的相关业务流程办理业务；（五）甲方承诺，同意由中国结算代甲方名义持有通过港股通取得的证券；（六）甲方承诺，将遵循买者自负原则，不以不符合投资者适当性条件为由，拒绝承担港股通交易及交收责任；（七）甲方保证上述声明与承诺的内容皆为本人真实意愿，并自愿承担虚假陈述的一切后果。第二条 乙方向甲方作如下声明和承诺：（一）乙方或乙方所属证券公司是依照内地法律设立且有效存续的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，已开通港股通业务交易权限；（二）乙方承诺遵守本协议，按本协议的约定为甲方提供港股通交易相关服务；（三）乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、自律规则、中国结算业务规则以及证券交易所交易规则等规定。第二章 委托代理第三条 乙方接受甲方委托为其提供以下服务：（一）接受并执行甲方依照本协议约定的方式下达的合法有效的委托指令；（二）进行资金、证券的清算、交收；（三）托管甲方买入或其他方式取得的有价证券；（四）证券登记结算机构通过乙方向甲方提供的红利分派等名义持有人服务；（五）接受甲方对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应甲方的要求提供相应的清单；（六）相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、业务规则规定的甲方可以委托乙方进行的其他活动以及双方依法约定的其他委托事项；第四条 甲方在参与港股通交易前，应先依照法律法规、相关业务规则开立账户用于证券交易、清算交收和计付利息等。乙方代理中国结算开立证券账户，应遵循中国结算的有关规定。甲方可以使用其已经开立的沪市A股证券账户（沪市人民币普通股证券账户）进行港股通交易。第五条 甲方新办理或者变更指定交易的，自下一港股通交易日起方可进行港股通交易。第六条 甲方存在当日有交易行为、当日有申报、有交易未完成交收或者上交所、中国结算业务规则规定的其他情形的，甲方不得撤销指定交易。第七条 甲方已知晓并认可：其获得的香港证券市场免费一档行情，与付费方式获得的行情相比，在刷新频率、档位显示等方面存在差异；甲方应仅作为最终用户使用上述行情信息，未经香港联合交易所有限公司（以下简称“联交所”）同意不得将其提供给任何机构或个人，也不得用于开发指数或其他产品；联交所及其控股公司、该控股公司的附属公司等行情信息提供方，将尽力保证所提供上述行情信息的准确和可靠度，但不能确保其绝对准确和可靠，亦不对因信息不准确或遗漏而导致的任何损失或损害承担责任。第八条 甲方向乙方下达委托指令的方式由双方约定。甲方向乙方下达委托指令的方式包括柜台委托、自助委托以及乙方认可的其他合法委托方式，自助委托包括网上委托、电话委托、热键委托等，具体委托方式以实际开通为准。第九条 甲方委托乙方进行港股通交易发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应当符合证券交易所相关规定。第十条 乙方接受甲方委托指令时，如果出现由于甲方原委托指令未撤销而造成乙方无法执行甲方新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由甲方承担。第十一条 乙方通过柜台系统为甲方提供查询、打印交易明细等服务。第十二条 甲方知晓并认可中国结算按照香港中央结算有限公司（以下简称香港结算）的业务规则，与香港结算完成港股通交易的证券和资金的交收。港股通交易的境内结算由中国结算根据相关业务规则组织完成。第十三条 甲方通过港股通取得的证券以中国结算名义存管在香港结算，并以香港中央结算（代理人）有限公司的名义登记于联交所上市公司的股东名册。甲方不能要求存入或提取纸面股票，中国证监会另有规定的除外。第三章 双方的责任及免责条款第十四条 甲方知晓并认可香港结算因无法交付证券对中国结算实施现金结算的，中国结算参照香港结算的处理原则进行相应业务处理；香港结算因风球、黑色暴雨天气等原因，临时做出特殊交收安排的，中国结算参照香港结算的处理原则进行相应业务处理。甲方同意乙方按照中国结算的业务规则进行业务处理。香港结算发生破产而导致其未全部履行对中国结算的交收义务的，中国结算协助向香港结算追索，但不承担由此产生的相关损失。第十五条 甲方同意，对于甲方的港股通交易，由乙方或乙方所属证券公司以自己的名义与中国结算完成集中结算，并由乙方或乙方所属证券公司办理与甲方之间的港股通交易的结算，甲方不与中国结算发生结算关系。甲乙双方、甲方与乙方所属证券公司发生的纠纷，不影响中国结算依照业务规则正在进行或已经进行的清算交收处理及违约处理。第十六条 乙方或乙方所属证券公司在交收日集中交收前，向甲方收取其应付的证券和资金。乙方或乙方所属证券公司应当向正常履行交收义务的甲方交付其应收的证券和资金。第十七条 甲方知晓并认可，在确保客户资金账户不出现透支的前提下，港股通交易应收资金可用于内地证券市场买入交易的时间，应不早于相关港股通交易应收资金的对应交易日。第十八条 甲方知晓并认可，在清算交收处理过程中，由乙方或乙方所属证券公司委托中国结算办理甲方与乙方或乙方所属证券公司之间的证券划付。第十九条 甲方出现资金交收违约并造成乙方或乙方所属证券公司对中国结算违约的，乙方或乙方所属证券公司有权将甲方相当于交收违约金额的应收证券指定为暂不交付证券并由中国结算按其业务规则进行处置。由此造成的风险、损失和责任，由甲方承担。第二十条 如甲方出现证券交收违约的，乙方及乙方所属证券公司有权将相当于证券交收违约金额的资金暂不划付给甲方。第二十一条 发生下列情形之一的，甲方有权向乙方主张权利，乙方应承担相应责任并负责赔偿损失：（一）乙方或乙方所属证券公司未完成与中国结算的集中交收，导致甲方应收资金或证券被暂不交付或处置的；（二）乙方或乙方所属证券公司对甲方出现交收违约导致甲方未能取得应收证券或资金的；（三）乙方或乙方所属证券公司发送的有关甲方的证券划付指令有误的；（四）其他因乙方或乙方所属证券公司未遵守相关业务规则导致甲方利益受到损害的。第二十二条 甲方知晓并认可，出于降低全市场资金成本的原因，中国结算可以依照香港结算相关业务规则，将甲方每日净卖出证券向香港结算提交作为交收担保品。第二十三条 甲方委托乙方买卖证券时应保证其账户中有足额的可用资金或证券，并同意按乙方规定标准在账户中预留部分资金或按乙方规定比例在委托申报时冻结交易资金，以保证根据成交结果承担相应的清算交收责任，否则乙方有权拒绝甲方的委托指令。第二十四条 甲方资金或证券不足时，因非正常原因造成甲方买入或卖出成功的，甲方应承担透支资金或卖空证券的归还责任，乙方可对甲方的资金和证券进行处分，包括但不限于限制取款和限制交易、留置、扣划、强制平仓等，由此造成的全部损失和法律后果由甲方自行承担，给乙方造成的损失，乙方有权追偿。第二十五条 甲方委托乙方买卖证券成交的，应当按照联交所市场收费标准交纳交易费、交易系统使用费和其他费用，并按照香港地区相关规定缴纳印花税等税款。第二十六条 甲方须向乙方支付其未指定交易期间所应承担的证券组合费。第二十七条 甲方知晓并认可，因上交所、中国结算制定、修改业务规则、根据业务规则履行自律监管职责等造成的损失，上交所和中国结算不承担责任；因交易异常情况或者上交所、上交所证券交易服务公司采取的相关措施造成的损失，上交所、上交所证券交易服务公司不承担责任。甲方不得基于上述原因向上交所、上交所证券交易服务公司或中国结算主张赔偿或者其他责任。甲方应特别注意，针对港股通交易委托代理业务，中国结算不提供新股发行认购、超额供股和超额公开配售的服务，甲方无法享受上述服务。第四章 争议的解决第二十八条 如出现涉及甲方财产继承或财产归属的事宜或纠纷，乙方依据中国结算发布的相关业务规则办理，或按公证机关出具的公证文件或司法机关出具的生效裁判文书办理。第二十九条 本协议执行中发生的争议，甲乙双方可以自行协商解决或向中国证券业协会证券纠纷调解中心申请调解，若协商或调解不成，双方同意按以下第 种方式解决：（如甲方不作选择，即默认为选择2）1.提交 仲裁委员会仲裁;2.向乙方所在地法院提起诉讼。第五章 协议的生效、变更和终止第三十条 本协议可采用电子方式或纸质方式签署。采用电子方式签署本协议的，甲方以电子签名方式签署；采用纸质方式签署本协议的，甲方为个人的，委托协议由甲方本人签字；甲方为机构的，委托协议由法定代表人或授权代表签字，并加盖公章。证券投资产品的管理人实施投资管理的，应作为甲方签署委托协议。本协议在以下条件均满足之日起生效：（1）如采用纸质方式签署本协议的，则双方均已在本协议上签字盖章；如采用电子方式签署本协议的，则甲方以电子签名方式签署本协议，电子合同和纸质合同具有同等法律效力。（2）甲乙双方已签署了《证券经纪业务及增值服务协议书》，且《证券经纪业务及增值服务协议书》已生效。第六章 附 则第三十一条 本协议未作约定的，参照《客户账户开户协议》、《证券经纪业务及增值服务协议书》、《指定交易协议书》和《网上委托协议书》、《上海证券交易所个人投资者行为指引》的约定执行。第三十二条 本协议所涉及名词、术语的解释，以法律法规的规定为准；法律法规没有解释的，适用中国证监会、证券交易所、中国结算和中国证券业协会等规范性文件、业务规则及行业惯例。第三十三条 甲方在签订本协议前，已详细阅读了本协议及其所有附件，并对本协议及其所有附件之文字表达无任何异议。甲方（个人签字/机构盖章）： 乙方（签章）：委托代理人签字 乙方经办人（签章）：（机构法定代表人或授权代表签字）： 签署日期： 年 月 日 签署日期： 年 月 日

上海证券交易所客服电话：400-888-8400以上信息经过百度安全认证，可能存在更新不及时，请以官网信息为准官网客服信息请点击：http://www.sse.com.cn/

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上海市农行信托投资公司松江证券营业部 松江区人民北路招商市场二楼 邮编：201600 电话号码：57715688申银万国证券股份有限公司上海松江营业部 上海市松江区中山东路272号 邮编: 201600

上海证券交易所及全国的交易营业厅，我认为应该是在广州那边，已经开放了，因为像这类交易所基本上对比较大的城市，会实行这种开放管理

在地球的通信终端站。上海证券交易所卫星通信地球站的地址位于上海市浦东新区台中北路，上海证券交易所卫星通信地球站是指卫星通信系统中设置在地球上（包括大气层中）的通信终端站。用户通过卫星通信地球站接入卫星通信线，进行相互间的通信，该地球站占地约1.5万平方米，建筑面积1.6万平方米，投资近1亿人民币，是国内模最大、技术最先进、功能最齐全、覆盖面最广的通信终端站。

上交所官网上面显示的办公地址：上海市浦东新区杨高南路388号上海国际金融中心

第一章 总则第一条 为提升上海证券交易所（以下简称本所）与伦敦证券交易所互联互通中国存托凭证（以下简称中国存托凭证）市场流动性与定价效率，规范中国存托凭证做市业务，保护投资者合法权益，根据《关于上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证业务的监管规定（试行）》《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法》（以下简称《暂行办法》），制定本指引。第二条 中国存托凭证做市业务和做市商资格管理，适用本指引。本指引未做规定的，适用本所其他有关规则的规定。第三条 本指引所称中国存托凭证做市业务，是指经本所认可取得中国存托凭证做市商资格的会员（以下简称做市商），按照本指引规定和做市协议约定，为在本所上市交易的中国存托凭证提供双边持续报价等流动性服务的业务。第四条 做市商开展中国存托凭证做市业务，应当严格遵守法律法规、部门规章、规范性文件、本所有关规定和做市协议约定，不得利用做市业务，进行内幕交易、市场操纵等违法违规行为，或者谋取其他不正当利益。第二章 做市商准入与退出第五条 符合下列条件的本所会员，可以向本所申请成为做市商：（一）具有证券自营业务资格；（二）最近2年证券公司分类结果为BBB级别及以上；（三）具有3年以上国际证券业务经验；（四）具有充足的自有资金参与中国存托凭证做市业务；（五）具有完备的做市业务实施方案与管理制度；（六）具有开展做市业务所需的专业人员与技术系统；（七）过去1年内未因自营业务被做出行政处罚；（八）本所规定的其他条件。第六条 会员申请成为中国存托凭证做市商，应当向本所提交下列材料：（一）中国存托凭证做市业务申请表；（二）营业执照副本复印件及证券自营业务资格证明；（三）做市业务实施方案与管理制度；（四）经审计的最近一年资产负债表、利润分配表和现金流量表；（五）具有3年以上开展国际证券业务经验的相关证明文件；（六）做市业务相关部门与岗位设置、人员情况说明；（七）开展做市业务技术系统准备情况说明；（八）过去1年内未因自营业务被做出行政处罚的声明；（九）本所规定的其他材料。会员应当保证其所提供的申请文件真实、准确、完整。第七条 会员申请材料齐备的，本所予以受理，对申请材料进行审核，并对会员进行技术系统测试、现场检查等核查。会员明显不符合申请条件或者申请材料不齐备的，本所不予受理。本所于核查完成后10个交易日内给予通过核查的申请机构做市商资格。本所可根据业务开展情况和市场需求，确定拟引入的做市商数量。通过核查的会员超过拟引入的做市商数量的，本所将组织开展综合评审，从通过核查的会员中选取中国存托凭证做市商，并向市场公布。第八条 获得做市商资格的会员，应向本所申请对单只或多只特定中国存托凭证开展做市业务。申请为特定中国存托凭证做市应当向本所提交对特定中国存托凭证开展做市业务的申请表以及本所要求的其他申请文件。本所根据做市商对特定中国存托凭证开展做市业务的申请情况确定每只中国存托凭证的做市商名单，并向市场公告。单只中国存托凭证做市商数量应不少于3家。单只中国存托凭证做市商申请不足3家或达到3家及以上但仍未满足市场需求的，本所可指定做市商对其开展做市业务。 第九条 做市商应当在本所公布特定中国存托凭证做市商名单之日起5个交易日内，与本所签订做市协议，约定开展做市业务的相关权利和义务。做市商未与本所签订做市协议的，不得开展做市业务。第十条 做市商主动申请终止中国存托凭证做市商资格或主动申请终止对特定中国存托凭证开展做市业务，应当提前15个交易日书面通知本所，本所确认后终止，并向市场公告。做市商主动申请终止中国存托凭证做市商资格的，6个月以内不得重新申请成为中国存托凭证做市商；做市商主动申请终止对特定中国存托凭证开展做市业务的，6个月以内不得重新申请对同一中国存托凭证开展做市业务。第十一条 做市商有下列情形之一的，本所可以取消其中国存托凭证做市商资格，并向市场公告：（一）不再符合本指引第五条规定的条件；（二）做市商月度综合评价结果出现本所规定情形；（三）做市商年度综合评价结果出现本所规定情形；（四）不再对任何中国存托凭证开展做市业务；（五）过去1年内因做市业务被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施或行政处罚；（六）本所规定或者做市协议约定的其他情形。做市商被取消做市商资格的，1年以内不得重新申请成为中国存托凭证做市商。第三章 做市商权利与义务第十二条 做市商应当按照本所业务规则及做市协议的约定开展做市业务。第十三条 做市商开展做市业务，应当使用做市和跨境转换专用证券账户（以下简称专用账户），并报本所备案。做市商不得利用专用账户开展中国存托凭证做市和跨境转换业务以外的其他业务。做市商变更专用账户的，应当提前15个交易日向本所备案，经本所确认后实施。第十四条 做市商应当使用自有资金开展做市业务。第十五条 中国存托凭证的做市指标包括但不限于下列要素：（一）最大买卖价差；（二）最小报单量；（三）报价参与率；（四）其他指标。做市商开展做市业务，应当符合做市协议就前款规定的做市义务指标所作的具体要求。本所可以根据市场情况或者做市商的申请，对做市义务指标做出调整。第十六条 做市商应当推动公司研究团队对其参与做市的中国存托凭证及其基础股票发布证券研究报告。第十七条 出现下列情形之一的，本所可根据市场情况或做市商申请，相应豁免做市商做市义务：（一）中国存托凭证交易价格达到涨停或者跌停价格，做市商可以仅提供单边报价；（二）因不可抗力、意外事件或者技术故障等导致无法继续履行做市义务，本所可以根据市场情况或做市商申请，相应豁免做市商做市义务；（三）做市商因系统升级等导致无法履行做市义务的，本所可以根据做市商申请，相应豁免做市商做市义务；（四）本所认为应当暂停或者豁免做市义务的其他情形。上述情形消失后，做市商应当立即恢复做市义务。第十八条 做市商按照本指引要求以及做市协议的约定，为履行做市义务进行的大量、连续、频繁申报和成交，不构成异常交易行为。但明显偏离做市业务的合理范围和标准、影响正常交易秩序的除外。第十九条 本所根据做市义务指标、做市绩效与监管合规情况，定期对做市商做市进行评价并向市场公告。市场出现剧烈波动或者其他特殊情况的，本所可以决定在特定周期内不对做市商的做市情况进行评价，并向市场公告。做市商违反本指引、本所其他规定或者做市协议约定的，本所可以调低其评价结果。第二十条 本所可以根据做市商月度特定中国存托凭证做市评价结果，对积极履行做市义务的做市商给予适当交易费用减免和激励，根据做市商月度综合评价与年度综合评价结果，对出现本所规定情形的做市商进行淘汰。第四章 自律管理第二十一条 做市商应当具备符合要求的技术系统、风险管理和内部控制制度，确保风险可测可控。做市商应当建立定期压力测试机制，并按季度向本所提交压力测试报告。第二十二条 做市商应当建立风险防范与业务隔离制度，防范利益冲突，不得利用做市业务谋取不正当利益、损害投资者合法权益。第二十三条 本所可以根据做市商的做市表现和监管需要，对做市商开展现场或非现场检查，做市商应当积极配合，如实提供相关材料和说明。第二十四条 做市商违反本指引的，本所依据《暂行办法》等规定，对其采取相关监管措施或实施纪律处分，同时向中国证监会报告，并记入诚信记录；情节严重的，提请立案调查。第五章 附则第二十五条 本指引由本所负责解释。第二十六条 本指引自发布之日起实施。

第一章 总则第一条 为了规范上海证券交易所（以下简称本所）与伦敦证券交易所（以下简称伦交所）互联互通存托凭证（以下简称沪伦通存托凭证）跨境转换业务，明确备案要求和业务流程，根据《关于上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证业务的监管规定（试行）》（以下简称《监管规定》）、《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法》（以下简称《暂行办法》），制定本指引。第二条 沪伦通存托凭证跨境转换业务和跨境转换机构、存托人备案管理，适用本指引。本指引未做规定的，适用本所其他有关规则的规定。第三条 本指引所称沪伦通存托凭证跨境转换业务，分为沪伦通中国存托凭证（以下简称中国存托凭证）跨境转换业务和沪伦通全球存托凭证（以下简称全球存托凭证）跨境转换业务。中国存托凭证跨境转换业务，是指从事中国存托凭证跨境转换业务的境内证券公司（以下简称中国跨境转换机构）在境外市场买入或以其他合法方式获得基础股票并交付存托人，由存托人根据托管人的通知和中国跨境转换机构的指令，签发相应中国存托凭证；或存托人根据中国跨境转换机构的指令注销相应中国存托凭证，并由托管人根据存托人的通知将相应基础股票交付中国跨境转换机构的业务。全球存托凭证跨境转换业务，是指从事全球存托凭证跨境转换业务的境外证券经营机构（以下简称英国跨境转换机构）在境内市场买入或以其他合法方式获得基础股票并交付存托人，由存托人根据托管人的通知和英国跨境转换机构的指令，签发相应全球存托凭证；或存托人根据英国跨境转换机构的指令注销相应全球存托凭证，并由托管人根据存托人的通知将相应基础股票交付英国跨境转换机构的业务。本指引所称跨境转换，包括将基础股票转换为存托凭证（以下简称生成），以及将存托凭证转换为基础股票（以下简称兑回）。第四条 本所根据《监管规定》《暂行办法》、本指引以及本所其他相关业务规则，对沪伦通存托凭证跨境转换业务中的中国跨境转换机构、英国跨境转换机构及存托人进行备案，并对其开展的跨境转换业务和境内市场证券交易等活动实行自律管理。第二章 中国存托凭证跨境转换第一节 中国跨境转换机构备案管理第五条 会员拟开展中国存托凭证跨境转换业务的，需经本所备案成为中国跨境转换机构。会员向本所备案成为中国跨境转换机构，应当已经取得中国存托凭证做市商资格，本所另有规定的除外。第六条 会员向本所申请成为中国跨境转换机构，应当符合以下条件：（一）具有证券自营业务资格；（二）最近2年证券公司分类结果为BBB级别及以上；（三）具有3年以上开展国际证券业务经验；（四）过去1年内未因自营业务被做出行政处罚；（五）本所规定的其他条件。第七条 会员申请成为中国跨境转换机构，应当向本所提交下列材料：（一）中国存托凭证跨境转换业务申请表；（二）营业执照副本复印件及证券自营业务资格证明；（三）跨境转换业务实施方案及管理制度；（四）具有3年以上开展国际证券业务经验的相关证明文件；（五）跨境转换业务相关部门与岗位设置、人员情况说明；（六）开展跨境转换业务技术系统准备情况；（七）过去1年内未因自营业务被做出行政处罚的声明；（八）本所规定的其他材料。会员应当保证其所提供的备案申请文件真实、准确、完整。第八条 会员备案申请材料齐全的，本所予以受理。会员明显不符合备案条件或备案申请材料不齐全的，本所不予受理。本所对会员备案申请材料进行审核。会员符合备案条件的，本所自受理后10个交易日内予以备案，并向市场公告完成备案的中国跨境转换机构名单。第九条 中国跨境转换机构对特定中国存托凭证开展跨境转换业务，应当向本所提出申请，本所确认后向市场公告。中国跨境转换机构应当对至少1只中国存托凭证开展跨境转换业务。中国跨境转换机构申请对特定中国存托凭证开展跨境转换业务的，应当已经本所公告为该中国存托凭证的做市商，本所另有规定的除外。第十条 中国跨境转换机构主动申请终止跨境转换机构备案或主动申请终止对特定中国存托凭证开展跨境转换业务的，应当提前15个交易日书面通知本所，本所确认后向市场公告。第十一条 出现下列情形之一的，本所可以终止中国跨境转换机构备案并向市场公告：（一）中国跨境转换机构不再对任何中国存托凭证开展跨境转换业务；（二）中国跨境转换机构不再符合本指引第六条第一至三项规定的备案条件；（三）过去1年内因跨境转换业务被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施或行政处罚；（四）本所根据《暂行办法》等相关规定对中国跨境转换机构终止备案；（五）本所认为应当终止的其他情形。中国跨境转换机构因前款第三项被本所终止备案的，1年内不得重新申请备案。第二节 中国跨境转换机构持续管理第十二条 中国跨境转换机构可以在中国存托凭证上市前，根据《暂行办法》、本指引和本所其他业务规则的规定以及招股说明书、存托协议和初始生成公告的安排，以自有资金或者接受符合适当性管理要求的投资者（以下简称合格投资者）委托进行初始生成。中国跨境转换机构在中国存托凭证上市前，与合格投资者达成上市后通过大宗交易方式转让存托凭证的约定的，转让数量、价格的约定应当符合《暂行办法》关于中国存托凭证大宗交易的相关规定，并在中国存托凭证上市首日向本所提交大宗交易成交申报，本所另有规定的除外。中国跨境转换机构接受不特定合格投资者委托进行跨境转换并由存托人向投资者签发相应中国存托凭证，或者在中国存托凭证上市前向合格投资者转让初始生成的中国存托凭证的，具体事宜由本所另行规定。第十三条 中国跨境转换机构应当委托伦交所会员开展境外基础股票买卖和相关投资业务。中国跨境转换机构应当委托具有证券投资基金托管资格的银行担任境内托管人。托管人应当参照《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》的规定，负责资产托管业务，并委托境外资产托管人负责境外资产托管业务。第十四条 中国跨境转换机构开展跨境转换业务前，应当向本所报备以下信息：（一）做市和跨境转换专用证券账户（以下简称专用账户）；（二）境内托管人与境外托管人的名称，以及与境内托管人签署的托管协议；（三）在英国市场委托的伦交所会员名称及开立的账户信息；（四）本所要求报备的其他信息。中国跨境转换机构变更专用账户的，应当提前15个交易日向本所报备，经本所确认后实施。前款规定的其他报备信息发生变化的，应当在2个交易日内向本所报备变更信息。第十五条 中国跨境转换机构应当每周向本所报告其在境外市场投资的品种名称、交易记录、持仓信息、资产余额及本所要求报送的其他信息。 第十六条 中国跨境转换机构委托的境内托管人应当于每个交易日日终，向本所报告该跨境转换机构当日跨境转换业务涉及的资金跨境流动情况，并应当每周向本所报告该跨境转换机构在境外市场投资的品种名称、交易记录、持仓信息、资产余额及本所要求报送的其他信息。第三节 中国存托凭证生成与兑回第十七条 中国跨境转换机构将其在境外市场合法取得的基础股票交付存托人后，应当按照相关业务协议的约定，及时向存托人发送包含如下内容的中国存托凭证生成申请：（一） 中国跨境转换机构名称；（二） 中国跨境转换机构专用账户；（三） 中国存托凭证代码；（四） 申请生成中国存托凭证份额的数量；（五） 业务协议约定的其他内容。第十八条 中国跨境转换机构应当在每个交易日的规定时间内，向本所报送其在最近一个报送时段内向存托人发送的中国存托凭证生成申请信息。中国跨境转换机构应当保证信息真实、准确、完整，且与其向存托人发送的生成申请完全一致。第十九条 中国存托凭证的存托人收到基础证券后，对中国跨境转换机构发送的生成申请进行核对，经确认无误后，在本所规定的时间内，向本所报送包含如下内容的中国存托凭证签发信息：（一） 中国跨境转换机构名称；（二） 中国跨境转换机构专用账户；（三） 中国存托凭证代码；（四） 当日签发的中国存托凭证数量；（五） 业务协议约定和本所要求的其他内容。中国存托凭证的存托人应当按照本所要求的格式、途径和时间报送签发信息，并保证所报送信息真实、准确、完整。中国存托凭证的存托人应当在中国跨境转换机构交付足额基础股票后才可签发相应数量的存托凭证，不得在未取得足额基础股票的情况下签发中国存托凭证。本所另有规定的除外。第二十条 本所对存托人报送的中国存托凭证签发信息和中国跨境转换机构报送的中国存托凭证生成申请信息进行比对。比对一致后，本所根据存托人发送的中国存托凭证签发信息，相应增加中国跨境转换机构的中国存托凭证当日可卖余额。存托人、中国跨境转换机构未按本所规定时间向本所报送信息，或信息比对不一致的，本所不对当日签发信息进行处理。第二十一条 中国跨境转换机构应当在每日开盘前核对当日生成中国存托凭证的份额数量与其实际交付托管人的相应基础股票数量，如发现两者不一致，应当立即向存托人及本所报告，并不得卖出超出部分的中国存托凭证。 第二十二条 中国存托凭证的存托人应当每日为中国跨境转换机构制作基础股票交付情况的明细记录。中国存托凭证的存托人应当在每个交易日的规定时间内，向本所提供中国存托凭证当日存续份额数量、托管人出具的当日基础股票托管信息和各中国跨境转换机构因当日生成中国存托凭证所交付的基础股票明细数据。中国存托凭证的存托人应与中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）建立中国存托凭证份额核对机制，核对中国存托凭证份额相关信息。第二十三条 中国存托凭证兑回业务，由中国跨境转换机构及存托人按照中国结算的相关规定及存托协议执行。 第二十四条 因不可抗力、意外事件、技术故障、人为差错等原因导致中国存托凭证生成、兑回数据发生错误的，经本所、中国结算、存托人、托管人和中国跨境转换机构等相关主体核对一致后，可以进行更正。相关各方应当积极配合数据核对，并按照本所、中国结算的规定和相关业务协议的约定及时更正。第二十五条 存托人签发的中国存托凭证对应的基础股票数量超过托管人实际托管的基础股票数量的，存托人及相关中国跨境转换机构应当在1个交易日内注销超出部分的中国存托凭证。相关中国跨境转换机构持有的中国存托凭证不足应注销数量的，应当及时买入足额中国存托凭证并办理注销；无法在前款规定时间内买入足额中国存托凭证的，应当在次一交易日内补足基础股票。存托人、相关中国跨境转换机构未按本条第一款、第二款规定及时注销超出部分的中国存托凭证或者补足基础股票的，本所可以根据托管人出具的基础股票托管数据，提请中国结算注销相关中国跨境转换机构超出部分的中国存托凭证，或者作出其他处理，并向中国证监会报告。第三章 全球存托凭证跨境转换第一节 英国跨境转换机构备案第二十六条 境外证券经营机构开展全球存托凭证跨境转换业务的，需经本所备案成为英国跨境转换机构。第二十七条 境外证券经营机构向本所申请备案成为英国跨境转换机构，应当符合以下条件：（一）属于伦交所全业务会员；（二）自身或与其存在控制关系的主体或者均受同一实际控制人控制的主体具有合格境外机构投资者资格或者人民币合格境外机构投资者资格，本所另有规定的除外；（三）财务稳健，资信良好，具有较高的资产规模；（四）有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚；（五）具备满足本所监管要求与相关规则的意愿和能力；（六）具备相应的人民币换汇能力；（七）本所认为应具备的其他条件。第二十八条 境外证券经营机构申请备案成为英国跨境转换机构，应当委托本所会员向本所提交下列材料：（一）全球存托凭证跨境转换业务申请表；（二）申请人或其存在控制关系的主体或者均受同一实际控制人控制的主体具有合格境外机构投资者资格或者人民币合格境外机构投资者资格的证明；（三）所在国家或地区核发的营业执照复印件；（四）所在国家或地区金融监管机构核发的金融业务许可证明文件；（五）申请机构为伦交所全业务会员的证明文件；（六）证明其净资本的有关财务证明文件或经审计的最近一年资产负债表；（七）遵守中国法律法规、部门规章、规范性文件、本所有关规定的承诺书；（八）本所规定的其他材料。除前款第二、三、四、五、六项材料外，备案申请材料语言应为中文。接受委托的会员，应当对境外证券经营机构的资质、规模、业务经验等进行审慎核查，保证其所提交的备案申请材料真实、准确、完整。第二十九条 申请人申请材料齐备的，本所予以受理。申请人明显不符合备案条件或备案申请材料不齐备的，本所不予受理。本所自受理后10个交易日内向市场公告完成备案的英国跨境转换机构名单。第三十条 英国跨境转换机构主动申请终止开展跨境转换业务的，应当提前15个交易日书面通知本所，本所确认后终止并向市场公告。第三十一条 出现下列情形之一的，本所可以终止英国跨境转换机构备案：（一）英国跨境转换机构不再符合本指引第二十七条规定的备案条件；（二）本所根据《暂行办法》的规定对英国跨境转换机构终止备案；（三）本所认为应当终止备案的其他情形。本所对英国跨境转换机构备案终止的情况予以公告。第二节 全球存托凭证跨境转换业务持续管理第三十二条 英国跨境转换机构应当委托本所会员开展境内基础股票买卖和相关投资业务，并开立用于跨境转换业务的专用证券账户。第三十三条 接受英国跨境转换机构委托的会员应当对英国跨境转换机构在境内市场的交易行为进行有效监督管理，如发现英国跨境转换机构境内证券交易活动存在或可能存在违法违规行为，应予以制止并及时向本所报告。会员应当在服务协议中约定，如英国跨境转换机构在开展跨境转换业务过程中违法违规使用证券账户，或存在可能严重影响正常交易秩序的异常交易行为，会员可以拒绝其申报委托、根据本所的要求进行处置或终止双方委托关系。第三十四条 英国跨境转换机构开展跨境转换业务前，应当通过委托交易的会员向本所报备如下信息：（一）跨境转换业务专用证券账户信息；（二）境内托管人信息及签署的托管协议；（三）本所规定的其他信息。英国跨境转换机构变更跨境转换业务专用证券账户，应当通过委托交易的会员提前15个交易日向本所报备，经本所确认后实施；前款规定的其他报备信息发生变化的，应当通过委托交易的会员在2个交易日内向本所报备变更信息。第三节 全球存托凭证存托人备案及持续管理第三十五条 全球存托凭证的存托人在境内市场开展全球存托凭证生成和兑回业务，应当在全球存托凭证上市前，委托本所会员向本所提交备案申请。未经备案的，存托人不得开展全球存托凭证生成和兑回业务。第三十六条 全球存托凭证的存托人应当通过委托交易的会员，向本所提交下列备案申请材料：（一）全球存托凭证存托业务信息报备表；（二）所在国家或地区核发的营业执照复印件；（三）遵守中国法律法规、部门规章、规范性文件、本所有关规定的承诺书；（四）本所规定的其他文件。除前款规定的第二项材料外，备案申请材料语言应为中文。存托人因新增特定全球存托凭证存托业务等导致报备信息发生变化的，应当在2个交易日内向本所报备变更信息。接受委托的会员，应当保证存托人所提交的备案申请材料真实、准确、完整。第三十七条 全球存托凭证存托人应当开立存托业务专用证券账户，并向本所报备该专用证券账户。存托人变更委托交易会员或存托业务专用证券账户，应当通过会员提前15个交易日向本所报备，经本所确认后实施。第三十八条 接受委托的会员应当对存托人在境内市场的证券交易活动进行有效监督和约束，发现存托人超出规定范围进行证券交易，或者存在其他异常交易行为的，会员应当拒绝接受其相应委托，并及时向本所报告。第四章 自律管理第三十九条 跨境转换机构、存托人应当按照《暂行办法》和本指引的规定，依法合规开展跨境转换业务和证券投资活动，不得违反国家关于跨境资金管理的有关规定，不得超出中国证监会规定的投资范围和资产余额上限，不得利用从事跨境转换业务的机会，进行内幕交易、市场操纵等违法违规行为，或谋取其他不正当利益。接受委托的会员，应当按照《暂行办法》和本指引的规定，及时报送各项信息，履行各项客户交易行为管理职责。第四十条 本所可以根据监管需要对跨境转换机构、存托人和委托交易的会员开展跨境转换业务的情况进行现场或非现场检查。相关主体应当积极配合，如实提供相关材料和说明。第四十一条 跨境转换机构、存托人和委托交易的会员违反本指引的，本所依据《暂行办法》的规定对其采取相关监管措施或纪律处分，同时向中国证监会或相关监管部门报告，并记入诚信记录；情节严重的，提请立案调查。第五章 附则第四十二条 本指引由本所负责解释。第四十三条 本指引自发布之日起实施。

第一章 总则第一条 为了规范上海证券交易所（以下简称本所）与伦敦证券交易所（以下简称伦交所）互联互通存托凭证（以下简称沪伦通存托凭证）上市、交易、跨境转换和信息披露等行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》（以下简称《存托凭证管理办法》）、《关于上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证业务的监管规定（试行）》（以下简称《监管规定》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称境内法律）以及本所相关业务规则，制定本办法。第二条 本办法所称沪伦通存托凭证，是指基于本所与伦交所的互联互通机制，符合条件的伦交所上市公司在本所上市的存托凭证（以下简称中国存托凭证），以及符合条件的本所上市公司在伦交所上市的存托凭证（以下简称全球存托凭证）。沪伦通中国存托凭证的上市、交易、跨境转换和信息披露等事宜，适用本办法。本办法对交易事宜未作规定的，适用《上海证券交易所交易规则》（以下简称《交易规则》）及本所其他业务规则关于股票交易的规定。沪伦通全球存托凭证在本所市场进行的跨境转换、基础股票上市和信息披露等事宜，适用本办法。本办法未作规定的，适用《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《交易规则》等业务规则的相关规定。本办法所称跨境转换，包括将基础股票转换为存托凭证（以下简称生成），以及将存托凭证转换为基础股票（以下简称兑回）。第三条 参与沪伦通存托凭证业务的下列市场主体，应当遵守境内法律和本所业务规则，接受本所自律监管：（一）中国存托凭证对应的境外基础证券发行人（以下简称境外发行人）及其董事、高级管理人员、中国存托凭证持有人、境内证券事务机构及信息披露境内代表、实际控制人、收购人；（二）沪伦通存托凭证的存托人，中国存托凭证保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员；（三）中国存托凭证做市商、从事中国存托凭证跨境转换业务的境内证券公司（以下简称中国跨境转换机构），从事全球存托凭证跨境转换业务的境外证券经营机构（以下简称英国跨境转换机构）及其委托的本所会员；（四）本所规定的其他市场主体。第四条 境外发行人的股权结构、公司治理、运行规范等事项适用境外注册地法律、规则的，应当充分披露与境内相关规定的差异，以及依法落实保护投资者合法权益规定的各项措施。中国存托凭证保荐人、存托人及相关证券服务机构应当按照境内法律、本所业务规则及其他相关规定和协议，忠实、勤勉地履行各项职责和义务，不得损害中国存托凭证持有人的合法权益。第五条 中国存托凭证在本所上市交易，应当在中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）办理登记、存管和结算。第二章 中国存托凭证上市第六条 境外发行人申请中国存托凭证首次在本所上市，应当符合以下条件：（一）符合《存托凭证管理办法》《监管规定》规定的中国存托凭证公开发行条件，并经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准公开发行中国存托凭证；（二）发行申请日前120个交易日按基础股票收盘价计算的境外发行人平均市值不低于人民币200亿元（根据发行申请日前1日中国人民银行公布的人民币汇率中间价计算）；（三）在伦交所上市满3年且主板高级上市满1年；（四）申请上市的中国存托凭证数量不少于5000万份且对应的基础股票市值不少于人民币5亿元（根据基础股票最近收盘价及上市申请日前1日中国人民银行公布的人民币汇率中间价计算）；（五）本所要求的其他条件。本所可以根据市场需要，对中国存托凭证的上市条件进行调整。第七条 境外发行人申请中国存托凭证在本所上市，应当向本所申请上市预审核，并提交下列文件：（一）上市预审核申请书，其中应当包括对境外发行人符合本所上市条件的说明；（二）《监管规定》第五条规定的申请文件；（三）本所要求的其他文件。本所代境外发行人向中国证监会提交前款第二项申请文件。境外发行人申请调整适用本所相关信息披露要求和持续监管规定的，应当一并提交申请调整适用的具体规定、原因和替代方案，以及律师事务所出具的法律意见。第八条 本所根据本办法和其他相关业务规则进行上市预审核，在收到境外发行人提交的上市预审核申请文件后30个交易日内，形成上市预审核意见并通知境外发行人。出现特殊情况时，本所可以适当延长上述期限。本所上市委员会对中国存托凭证是否符合本办法第六条规定的上市条件（其中，取得中国证监会公开发行核准、申请上市的中国存托凭证数量不少于5000万份且市值不少于人民币5亿元的条件除外）进行审议，独立作出专业判断并形成审议意见。本所根据上市委员会的审议意见，作出是否同意中国存托凭证上市的预审核意见。上市预审核的具体程序和要求，由本所另行规定。第九条 境外发行人应当通过中国证监会和本所网站预先披露招股说明书（申报稿）。境外发行人将招股说明书（申报稿）刊登于其网站或者其他媒体的，应当与其在中国证监会和本所网站披露的内容完全一致，且不得早于在中国证监会和本所网站披露的时间。第十条 以非新增股票为基础证券上市中国存托凭证的，境外发行人获得中国证监会公开发行核准后，应当在本所网站披露招股说明书、存托协议、发行保荐书、财务报告等发行文件和初始生成公告。境外发行人应当在初始生成公告中，披露开展跨境转换业务的中国跨境转换机构及初始生成的具体安排等事宜。第十一条 境外发行人按前条规定披露相关文件后，可以通过现场、电话、互联网等方式向符合适当性管理要求的投资者（以下简称合格投资者）进行路演推介。中国跨境转换机构可以按本办法、本所其他有关业务规则的规定以及招股说明书、存托协议和初始生成公告的安排，通过跨境转换生成中国存托凭证，并可以与合格投资者达成通过大宗交易等方式转让中国存托凭证的约定。中国跨境转换机构接受不特定合格投资者委托进行跨境转换，存托人向投资者签发相应中国存托凭证的，具体事宜由本所另行规定。第十二条 境外发行人、中国跨境转换机构在进行初始生成过程中，应当依法合规，公平对待投资者。保荐人应当制定并组织实施初始生成计划，并对相关业务活动的合规性和公平性进行有效监督和督促。初始生成期间，存托人应当根据相关规定和约定办理中国存托凭证生成业务，不予办理中国存托凭证兑回业务。第十三条 初始生成期间生成的中国存托凭证符合本办法第六条第一款第四项规定的条件的，境外发行人应当及时向本所提出上市申请。第十四条 境外发行人申请中国存托凭证首次在本所上市，应当提交下列文件: （一）上市申请书；（二）中国证监会核准本次公开发行的文件；（三）中国存托凭证已由中国结算存管的证明文件；（四）上市预审核后至上市申请前，按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明（如适用）；（五）董事、高级管理人员声明及承诺书；（六）境内证券事务机构、信息披露境内代表的有关资料；（七）上市保荐书；（八）上市公告书；（九）本所要求的其他文件。本所收到境外发行人提交的全部上市申请文件后，在5个交易日内作出是否同意其中国存托凭证上市的决定。除上市预审核期间相关事项发生重大变化的情形外，无须再次提交上市委员会审议。出现特殊情况时，本所可以暂缓作出决定。第十五条 境外发行人申请因配股等行为而新增的中国存托凭证上市，应当提交上市申请书、中国证监会的核准文件、本次拟上市的中国存托凭证已由中国结算存管的证明等文件。第十六条 中国存托凭证在本所上市交易，境外发行人应当与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。第十七条 境外发行人应当于中国存托凭证上市前5个交易日内，按照本所规定披露上市公告书、公司章程、上市保荐书、法律意见书等相关文件。上市公告书应当符合本所相关内容与格式要求，并包括以下事项：（一）本次发行上市的概况，其中应当包括中国证监会核准发行的数量上限、中国存托凭证初始生成情况等相关信息；（二）上市公告书披露前10个交易日境外基础股票在伦交所市场的主要交易信息，包括每个交易日的最高价、最低价、收盘价、成交量等相关信息；（三）本次中国存托凭证上市交易的相关信息，包括上市地点、上市时间、上市数量、上市首日前收盘价格的计算方式、跨境转换安排、登记结算机构、中国跨境转换机构和做市商等相关信息；（四）前10名中国存托凭证持有人的名单和持有量及持有比例（如适用）；（五）招股说明书披露的事项在中国存托凭证上市前发生重大变化的情况，以及境外发行人主要会计数据及财务指标信息的更新（如有）；（六）境外发行人及本所认为需要披露的其他事项。第十八条 境外发行人向本所提交的上市预审核和上市申请文件，可由其授权的董事或者高级管理人员签署，但其中的董事、高级管理人员个人声明与承诺须由本人签署。境外发行人应当保证向本所提交的申请文件和持续信息披露文件真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第十九条 境外发行人提交的申请文件和持续信息披露文件，应当使用简体中文，本所另有规定的除外。境外发行人和相关信息披露义务人应当按照中国证监会和本所规定，在本所网站披露上市和持续信息披露文件。第二十条 境外发行人应当在境内设立证券事务机构，聘任信息披露境内代表，负责办理中国存托凭证上市期间的信息披露和监管联络事宜。信息披露境内代表应当具备境内上市公司董事会秘书的相应任职能力，熟悉境内信息披露规定和要求，并能够熟练使用中文。境外发行人应当建立与境内投资者、监管机构及本所的有效沟通渠道，按照规定保障境内投资者的合法权益，保持与境内监管机构及本所的畅通联系。第二十一条 境外发行人申请中国存托凭证首次在本所上市，应当聘请符合要求的保荐人及律师事务所、会计师事务所等证券服务机构提供相关服务。保荐人和证券服务机构可以聘请境外机构协助其工作，但不能因此免除其依法应当承担的责任。第二十二条 中国存托凭证暂停上市、终止上市的情形和程序由本所另行规定。境外发行人可以根据存托协议的约定和本所业务规则的规定，申请中国存托凭证终止上市。中国存托凭证暂停上市、终止上市的，本所可以为其提供转让服务，具体事项由本所另行规定。中国存托凭证终止上市的，境外发行人、存托人应当按照《存托凭证管理办法》的规定以及存托协议的约定履行相关义务，保护中国存托凭证持有人合法权益。第三章 中国存托凭证持续信息披露第一节 一般规定第二十三条 境外发行人和相关信息披露义务人应当在本所市场及时披露所有可能对基础股票、中国存托凭证及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大信息。境外发行人和相关信息披露义务人应当保证所披露信息的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第二十四条 境外发行人和相关信息披露义务人应当向境内外投资者公平披露重大信息，确保境内外投资者可以平等地获取同一信息，不得向单个或者部分投资者提前透露或者泄漏。境外发行人和相关信息披露义务人通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式或者其他场合，就境外发行人生产经营状况、财务状况等与任何机构和个人进行沟通时，不得提供境外发行人尚未披露的重大信息。第二十五条 境外发行人和相关信息披露义务人在伦交所市场披露的信息，也应当在本所市场同步披露。境外发行人和相关信息披露义务人在伦交所市场进行信息披露时，不属于本所市场信息披露时段的，应当在本所市场最近一个信息披露时段内进行披露。第二十六条 境外发行人和相关信息披露义务人在本所市场披露的信息，应当与其在伦交所市场披露的信息内容一致。境内外市场披露的信息内容出现实质差异的，境外发行人和相关信息披露义务人应当向本所做出专项说明，并按照本所要求披露更正或者补充公告。第二十七条 境外发行人应当密切关注境内外公共媒体关于公司的重大报道或市场传闻，相关报道、传闻可能对其基础股票、中国存托凭证及其衍生品种交易价格产生重大影响的，境外发行人应当及时予以核实，并根据需要予以披露或澄清。本所认为相关报道、传闻可能对境外发行人基础股票、中国存托凭证及其衍生品种交易价格产生较大影响的，可以要求境外发行人予以核实、澄清。第二十八条 境外发行人和相关信息披露义务人适用本所相关信息披露要求和持续监管规定，可能导致其难以符合公司注册地、境外上市地有关规定及伦交所市场实践中普遍认同的标准的，可以向本所申请调整适用，但应当说明原因和替代方案，并聘请律师事务所出具法律意见。本所认为依法不应调整适用的，境外发行人和相关信息披露义务人应当执行本所相关规定。第二十九条 境外发行人和相关信息披露义务人应当按照本所有关业务规则的规定，采用直通披露方式披露相关信息。本所对境外发行人和相关信息披露义务人披露的信息进行形式审核。第三十条 为保证信息披露的及时、公平，本所可以根据实际情况或者境外发行人申请，决定其中国存托凭证及其衍生品种的停牌与复牌事宜。境外发行人在伦交所市场申请停牌、被要求停牌或者被暂停上市、终止上市的，应当及时通知本所，并进行披露，本所根据实际情况予以处理。第二节 定期报告和临时报告第三十一条 境外发行人应当按照《证券法》《存托凭证管理办法》《监管规定》以及本办法的规定，编制并披露定期报告和临时报告。第三十二条 境外发行人的年度报告和中期报告，应当至少包括《证券法》《存托凭证管理办法》《监管规定》要求披露的内容。境外发行人按照伦交所市场要求或者自愿披露季度报告等文件的，应当在本所市场同步披露。境外发行人已经按照伦交所市场要求的格式披露年度报告、中期报告或者季度报告的，在确保具备本条第一款要求披露的内容、不影响信息披露完整性的前提下，可以继续按照伦交所市场原有格式编制定期报告。 第三十三条 境外发行人应当按照中国企业会计准则或者经财政部认可的其他会计准则编制财务报告。年度财务报告应当由具有境内证券期货相关业务资格的会计师事务所或者中国证监会和财政部认可的境外会计师事务所，按照中国审计准则或者财政部认可的其他审计准则进行审计。审计报告应当与年度财务报告同时披露。第三十四条 境外发行人进行日常经营以外的重大交易事项，达到下列标准之一的，应当及时披露：（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以孰高者为准）占境外发行人最近一期经审计总资产的10%以上；（二）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占境外发行人最近一个会计年度经审计净资产的10%以上； （三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占境外发行人最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且金额超过人民币5000万元。 相关交易虽未达到前款规定的标准，但可能对境外发行人基础股票、中国存托凭证及其衍生品种交易价格产生较大影响的，境外发行人也应当及时披露。第三十五条 境外发行人与关联人发生关联交易，达到下列标准之一的，应当及时披露：（一）与关联自然人发生的金额在人民币1000万元以上的交易；（二）与关联法人发生的金额在人民币5000万元以上，且占境外发行人最近一期经审计总资产的0.1%以上的交易；（三）境外发行人或者本所认为可能引发境外发行人与关联人之间利益倾斜的交易。境外发行人关联方和关联关系的认定，应当参照境外发行人首次申请境内公开发行中国存托凭证时的披露标准执行。第三十六条 境外发行人发生下列重大事件，基于相关事件的重大性，可能对其基础股票、中国存托凭证及其衍生品种交易价格产生较大影响的，境外发行人应当及时披露，并说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果：（一）涉案金额超过境外发行人最近一期经审计总资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项；（二）重大对外担保和财务资助事项； （三）发生重大亏损或者遭受重大损失；（四）投资设立重大生产经营项目或者重大生产经营项目取得重大进展；（五）生产经营的外部条件发生重大变化；（六）确定新的发展战略；（七）监管机构新颁布的规则政策可能对境外发行人经营产生重大影响；（八）基础股票、存托凭证回购相关事项；（九）董事、高级管理人员所持基础股票或存托凭证发生变动；（十）中国证监会和本所规定的其他重大事项。本所认为相关事项可能对境外发行人基础股票、中国存托凭证及其衍生品种交易价格产生较大影响的，可以要求其及时披露相关情况。第三十七条 境外发行人可以披露业绩预告、业绩快报和盈利预测。境外发行人在伦交所市场披露上述信息的，应当在本所市场同步披露。境外发行人披露业绩预告、业绩快报和盈利预测的，应当谨慎、客观，不得利用该等信息不当影响其基础股票、中国存托凭证及其衍生品种的交易价格。第三节 其他事项第三十八条 境外发行人开展本章规定的重大交易、关联交易或者其他重大事项，可以按照公司注册地、伦交所市场的规定和公司章程中的决策权限和程序执行，法律、行政法规以及中国证监会另有规定的除外。境外发行人按照前款规定，将相关事项提交股东大会审议的，应当及时披露。境外发行人根据伦交所市场有关规定编制的股东大会会议资料等，应当与股东大会通知一并披露。第三十九条 境外发行人董事会、独立董事应当按照公司注册地、伦交所市场的规定以及伦交所市场实践中普遍认同的标准，积极履行职责或者发表意见。本所认为相关事项对境外发行人或者投资者影响重大的，可以要求境外发行人董事会、独立董事对相关事项发表意见。境外发行人及其董事、高级管理人员按照境内有关规定签署书面确认意见、作出声明或者承诺的，在不改变实质内容的前提下，可以结合公司注册地、伦交所市场的规定或者伦交所市场实践中普遍认同的标准，对确认意见、声明或者承诺的表述作出适当调整。第四十条 境外发行人、存托人应当按照存托协议的约定，及时披露涉及中国存托凭证持有人权利行使事宜的公告，明确中国存托凭证持有人权利行使的时间、方式等具体安排和权利行使相关结果，保障其有效行使各项权利。境外发行人、存托人通过本所或者本所子公司提供的网络系统征集中国存托凭证持有人投票意愿的，具体业务流程按照本所相关规定或者业务协议的约定办理，并由境外发行人、存托人按照存托协议的约定向市场公告。第四十一条 境外发行人应当在年度报告和中期报告中披露存托、托管相关安排在报告期内的实施和变化情况，以及报告期末前10名中国存托凭证持有人的名单和持有量及持有比例。发生以下情形之一的，境外发行人应当及时披露：（一）存托人、托管人发生变化；（二）中国存托凭证的基础财产发生被质押、挪用、司法冻结或者其他权属变化；（三）对存托协议、托管协议作出重大修改；（四）中国存托凭证与基础股票的转换比例发生变动；（五）中国证监会和本所要求披露的其他情形。境外发行人变更中国存托凭证与基础股票的转换比例的，应当经本所同意。发生本条第一款第一项、第二项规定的情形，或者托管协议发生重大修改的，存托人应当及时告知境外发行人，由境外发行人及时进行披露。第四十二条 境外发行人的股东、实际控制人、董事、高级管理人员以及持有境外发行人在境内外发行的存托凭证的投资者，应当按照《监管规定》和本所业务规则的有关规定，及时履行权益变动、收购和持有存托凭证变动情况等相关信息披露义务。投资者及其一致行动人直接或者间接持有境外发行人在境内外发行的股份或者存托凭证的，其所拥有的权益应当合并计算。存托人因存托安排持有境外基础股票变动达到境外发行人股份权益变动标准的，不适用本所有关境外发行人股份权益变动信息披露的规定。第四十三条 通过本所的证券交易、协议转让或者类似安排，投资者及其一致行动人持有境外发行人已发行的中国存托凭证，达到、拟达到或者超过境外发行人已发行的中国存托凭证总数的5%时，应当在该事实发生之日起2日内披露提示性公告。投资者及其一致行动人持有境外发行人已发行的中国存托凭证，达到境外发行人已发行的中国存托凭证总数的5%后，通过本所的证券交易、协议转让或者类似安排，导致其持有的境外发行人中国存托凭证每达到、拟达到或者跨过境外发行人已发行的中国存托凭证总数5%的整数倍时，应当按照前款规定的时限披露提示性公告。因境外发行人已发行的中国存托凭证总数的增减，导致投资者及其一致行动人所持境外发行人中国存托凭证的比例被动出现本条情形的，投资者及其一致行动人免于履行公告义务。但投资者及其一致行动人其后又主动增减持境外发行人中国存托凭证的，应当按本条规定履行公告义务。第四章 中国存托凭证交易第一节 投资者适当性管理第四十四条 中国存托凭证交易实行投资者适当性管理制度。会员应当制定中国存托凭证投资者适当性管理的相关工作制度，对投资者进行适当性管理。参与中国存托凭证交易的投资者应当符合本所规定的适当性管理要求，个人投资者还应当通过会员组织的中国存托凭证投资者适当性综合评估。第四十五条 个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合下列条件：（一）申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）；（二）不存在严重的不良诚信记录；（三）不存在境内法律、本所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形。机构投资者参与中国存托凭证交易，应当符合境内法律及本所业务规则的规定。第四十六条 会员应当对投资者是否符合中国存托凭证投资者适当性条件进行核查，并对个人投资者的资产状况、知识水平、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估。会员应当重点评估个人投资者是否了解中国存托凭证交易的业务规则与流程，以及是否充分知晓中国存托凭证投资风险。会员应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况，至少每两年进行

为使投资者充分了解上海证券交易所（以下简称本所）与伦敦证券交易所（以下简称伦交所）互联互通中国存托凭证（以下简称中国存托凭证）交易的相关风险，开展中国存托凭证经纪业务的证券公司应当制定《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通中国存托凭证交易风险揭示书》（以下简称《风险揭示书》），向参与中国存托凭证交易的投资者全面介绍相关制度规则、业务流程和风险事项，充分揭示风险。《风险揭示书》应当至少包括下列内容：一、与境外基础证券发行人相关的风险（一）中国存托凭证对应的境外基础证券发行人（以下简称境外发行人）在境外注册设立并在伦交所上市交易基础股票，其股权结构、公司治理、运行规范等事项适用境外注册地公司法等法律法规规定的，关于投资者权利及其行使的规定可能与境内市场存在一定差异。此外，境内中国存托凭证持有人享有的权益还可能受到境外相关法律法规变化的影响。（二）境外发行人的股票类别、股东权利、股东大会、董事会、董事及高级管理人员的设置及权限、股东大会或者董事会的决议程序、公司利润分配政策、反收购措施安排等事项，可能与境内上市公司治理制度存在较大差异，中国存托凭证持有人的权利及其行使可能受到不同程度的限制。（三）境外发行人注册地法律法规、伦交所市场相关规则对当地股东和投资者提供的保护，可能与境内法律为中国存托凭证持有人提供的保护存在差异，且境内中国存托凭证持有人可能需要承担跨境行使权利或者维护权利的成本和负担。（四）由于存托人是在汇总中国存托凭证持有人的意愿后再行使基础股票的股东权利，存托人对中国存托凭证持有人设定的意愿征集期的截止时间可能比境外发行人股东大会的召开时间稍早，意愿征集期间时长也可能与境内A股上市公司股东投票期间存在差异。（五）境外发行人如果设置投票权差异安排，每份特殊投票权股份享有的投票权是每份普通投票权股份的数倍，那么，中国存托凭证对应的基础证券作为普通投票权股份，其所代表的投资者投票权与境内上市公司股东的权利存在较大差异。（六）境外发行人在境内披露的财务报告信息，可以采用经财政部认可的其他会计准则编制，可能与中国企业会计准则存在差异，且无须编制差异调节表，投资者需要仔细阅读。此外，境外发行人所适用的会计年度期间可能不是境内投资者熟悉的每年1月1日至12月31日，例如可能为每年4月1日至次年的3月31日。相应地，境外发行人披露定期报告的时点也可能与境内上市公司有所差异。（七）境外发行人可以按照伦交所规则要求的格式编制并披露定期报告。季度报告并非强制披露，仅当境外发行人按照伦交所要求或自愿披露季度报告时，才应当在境内同步披露。公司临时公告披露的事项类别、内容、频率和披露时点可能与境内上市公司信息披露存在差异。（八）由于境内外市场存在时差，境外发行人在境内外市场进行同步披露的具体披露时间仍可能存在一定差异。境外发行人和相关信息披露义务人在伦交所市场进行信息披露时，不属于本所信息披露时段的，应当在本所市场最近一个信息披露时段进行披露。同时，为同步披露信息，境外发行人可能在境内市场交易时段进行信息披露，且不作停牌处理，与境内A股上市公司信息披露的惯常做法存在差异。（九）境外发行人在境内市场发布的信息披露文件须使用中文，但公司注册文件、其他法律文件可能使用英文或其他语言。（十）境外发行人可能仅在境内市场上市交易较小规模的中国存托凭证，其大部分或者绝大部分的表决权由境外股东等持有，境内中国存托凭证持有人所持表决权仅占较小比例。 （十一）境外发行人决定分红后，将有换汇、清算等程序，可能导致境内中国存托凭证持有人取得分红派息的时间较境外有所延迟。分红派息也可能因外汇管制、注册地政策等发生延迟。同时，延迟期间的汇率波动，可能导致中国存托凭证持有人实际取得的分红派息，与境外基础证券持有人取得的分红派息及根据分红公告计算的预期金额存在一定差异。（十二）境外发行人决定送股后，将存在由存托机构生成存托凭证等业务流程，可能导致境内中国存托凭证持有人取得送股的时间较境外有所延迟。（十三）境外发行人对基础证券持有人进行配股的，若未能取得中国证监会或者其他有权机关的核准，则中国存托凭证持有人可能无法实际参与配股。同时，境外发行人可能根据存托协议等约定，通过向中国存托凭证持有人派发可卖出配股权等方式处理配股权益。在中国存托凭证持有人参与配股的情况下，由于配股期与实际缴款期不一致，期间的汇率波动可能导致中国存托凭证持有人实际支付的配股价格与根据配股公告计算的预期金额存在一定差异。此外，境外发行人若以权证或者其他权利进行权益分派，中国存托凭证持有人可能无法通过存托人行使该权利，在该权利可以转让的情况下，存托人可能按照存托协议的约定卖出相关权利、扣除相关税费后分配给中国存托凭证持有人。（十四）境外发行人进行分红派息等公司行为，可能因注册地法律制度和相关政策，被征收相关税费，使投资回报受到一定影响。投资者需仔细阅读境外发行人披露的文件，了解税费事项及征收途径。（十五）中国存托凭证持有人可以依据境内《证券法》提起证券诉讼，但可能无法直接作为境外发行人境外注册地或者在伦敦市场的投资者，依据当地法律制度提起证券诉讼。 （十六）中国存托凭证持有人是否可以根据境内法律在境内法院获得以境外发行人为被告的诉讼裁决执行，取决于我国与境外发行人注册地国家或者地区的司法协助安排等。二、与存托凭证相关的风险（十七）中国存托凭证是由存托人签发、以在伦交所上市的证券为基础在中国境内发行，代表境外基础证券权益的证券。中国存托凭证持有人实际享有的权益与境外基础证券持有人的权益虽然基本相当，但并不能等同于直接持有境外基础证券。在参与中国存托凭证交易之前，投资者应当充分关注存托协议的具体内容，充分知悉中国存托凭证与基础证券所代表的权利在范围和行使方式等方面的差异，知悉在交易和持有中国存托凭证过程中需要承担的义务及可能受到的限制，并应当关注证券交易普遍具有的宏观经济风险、政策风险、市场风险、不可抗力风险等。（十八）中国存托凭证上市交易期间数量并不固定，会因跨境转换而动态增加或者减少，其数量变化可能对交易价格产生一定影响。同时，中国存托凭证数量应符合中国证监会核准的上限要求，数量达到上限后，无法通过跨境转换生成相应的中国存托凭证。（十九）投资者买入或者持有境外发行人境内发行的中国存托凭证，即被视为自动加入存托协议，成为存托协议的当事人，应当按照存托协议约定的方式行使权利，并履行相应义务。存托协议可能通过境外发行人和存托人商议等方式进行修改，投资者无法单独要求境外发行人或者存托人对存托协议作出额外修改。（二十）中国存托凭证持有人不是境外发行人登记在册的股东，不能以股东身份直接行使股东权利；中国存托凭证持有人仅能根据存托协议的约定，通过存托人享有并行使分红、投票等权利。（二十一）中国存托凭证存续期间，其项目内容可能发生重大、实质变化，包括但不限于中国存托凭证与基础证券转换比例发生调整、境外发行人和存托人可能对存托协议作出修改，更换存托人、更换托管人、中国存托凭证主动终止上市等。部分变化可能仅以事先通知的方式，即对投资者生效。投资者可能无法对此行使表决权。（二十二）在存续期间，中国存托凭证对应的境外基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻结、强制执行等情形，投资者可能存在失去应有权利的风险。（二十三）存托人可能向中国存托凭证持有人收取存托凭证相关费用，投资者应当充分了解中国存托凭证的相关收费项目和标准。（二十四）中国存托凭证的暂停上市、终止上市情形、程序等将由本所另行作出规定，并可能与A股存在差异，投资者应当充分了解并关注相关风险。（二十五）中国存托凭证终止上市的，投资者可能面临存托人无法根据存托协议的约定卖出基础证券、投资者持有的中国存托凭证无法转到境内其他市场进行公开交易或者转让、存托人无法继续按照存托协议的约定为投资者提供相应服务等风险。同时，若中国存托凭证终止上市后未按规定向本所申请提供转让服务，或者不符合本所关于提供转让服务的相关要求，投资者持有的中国存托凭证也将无法通过本所进行转让。三、与中国存托凭证交易机制相关的风险（二十六）初始生成阶段，跨境转换机构可以与合格投资者协商达成通过大宗交易等方式转让中国存托凭证的约定，但协议订立到实际履行具有一定的时间间隔，其间基础股票价格可能发生变动，并对中国存托凭证的投资价值及上市后的交易价格产生影响。（二十七）与境内A股的交易机制不同，中国存托凭证交易实行在竞价交易制度下引入竞争性做市商的混合交易机制，做市商根据规则要求履行双边报价等义务。（二十八）境内外市场证券停复牌制度存在差异，中国存托凭证与境外基础证券可能出现在一个市场正常交易而在另一个市场实施停牌等现象。（二十九）中国存托凭证的价格涨跌幅限制与A股不完全相同，本所全天休市达到或者超过7个自然日的，其后首个交易日的涨跌幅比例为20%。（三十）中国存托凭证可以与基础股票进行跨境转换，但初期仅符合条件的跨境转换机构能够进行跨境转换，暂不接受投资者委托，因此投资者暂无法参与跨境转换。未来投资者可以参与跨境转换后，应当关注因跨境转换具有一定周期和成本，其间基础证券或者中国存托凭证价格变化、汇率变化等因素可能导致跨境转换产生亏损。（三十一）中国存托凭证跨境转换在特定情形下将暂停办理，并可能对市场流动性、交易价格造成一定影响。例如，境外发行人发生权益分派、召开股东大会等公司行为时，存托人将在一定期间内暂停办理中国存托凭证生成和兑回业务；中国存托凭证数量达到中国证监会核准的上限、本所休市等情形下，存托人将暂停办理中国存托凭证生成业务。 （三十二）境外发行人的中国存托凭证和基础证券分别在境内外上市，由于时差和交易制度的差异，境内外市场的交易时间无法保持一致。中国存托凭证的交易价格可能受到境外市场基础证券开盘价、收盘价等市场情况的影响，从而出现价格波动。（三十三）中国存托凭证价格可能与境外基础证券价格存在一定差异。且由于中国存托凭证交易存在涨跌幅限制，而境外基础证券通常不存在涨跌幅限制，可能在一定程度上加大价格差异的幅度。尤其在境外基础证券价格因重大突发事件等情况发生较大波动时，中国存托凭证的价格可能与其出现较大差异。此外，发生权益分派、配股、召开股东大会等公司行为时境内外市场处理机制不同，可能也会造成境内外证券在除权除息日前后出现较大价格差异。（三十四）境外发行人发放现金红利的，其在本所上市的中国存托凭证不作除息处理。上述安排与境内A股的除息安排存在差异。（三十五）境外基础证券的价格可能因基本面变化、第三方研究报告观点、异常交易、做空机制、政治经济因素等出现较大波动，并对中国存托凭证价格产生影响。中国存托凭证自身价格也可能受到上述因素影响而发生波动。（三十六）因不可抗力、交易或登记结算系统技术故障、人为差错等原因，导致中国存托凭证交易或登记结算不能正常进行、交易或登记结算数据发生错误、中国存托凭证生成或兑回数据发生错误等情形的，本所可以根据有关规则采取相关处置措施。本所对于因上述异常情况及其处置措施造成的损失不承担责任。除上述风险提示外，各证券公司还可以根据具体情况在本公司制定的《风险揭示书》中对中国存托凭证交易存在的风险做进一步列举。《风险揭示书》应当以醒目的文字载明：中国存托凭证在发行、上市、交易、信息披露等方面所适用的法律规则与境内A股存在一定差别。投资者在参与中国存托凭证交易前，应当认真阅读《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》《关于上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证业务的监管规定（试行）》《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和交易所业务规则。本《风险揭示书》的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明中国存托凭证交易的所有风险，投资者在参与交易前，还应对其他可能存在的风险因素有所了解和掌握，并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排，避免因参与中国存托凭证交易而遭受难以承受的损失。 投资者在《风险揭示书》上签字，即表明投资者已经理解并愿意自行承担参与中国存托凭证交易的风险和损失。

国金证券股份有限公司上海证券自营分公司是2010-12-15在上海市浦东新区注册成立的其他股份有限公司分公司(上市)，注册地址位于浦东新区芳甸路1088号20层2002。国金证券股份有限公司上海证券自营分公司的统一社会信用代码/注册号是91310115566556219A，企业法人金鹏，目前企业处于开业状态。国金证券股份有限公司上海证券自营分公司的经营范围是：证券自营业务（取得许可证后方可从事经营）。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。在上海市，相近经营范围的公司总注册资本为310000万元，主要资本集中在5000万以上规模的企业中，共2家。本省范围内，当前企业的注册资本属于一般。通过百度企业信用查看国金证券股份有限公司上海证券自营分公司更多信息和资讯。

上海证券账户配号规律为（x代表0-9之间的一位数字）：Axxxxxxxxx：境内个人投资者A股账户；Bxxxxxxxxx：境内一般机构法人A股账户；Dxxxxxxxxx：境内金融类公司自营A股账户；C9xxxxxxxx：境外个人、机构法人B股账户；C10xxxxxxx：境内个人投资者B股账户；Fxxxxxxxxx：境内个人、机构法人基金账户。证券账户是指证券登记结算机构为投资者设立的，用于准确记载投资者所持的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的账册，是认定股东身份的重要凭证，具有证明股东身份的法律效力，同时也是投资者进行证券交易的先决条件。上海证券交易所证券代码分配规则：一、本所证券代码采用六位阿拉伯数字编码，取值范围为000000-999999。六位代码的前三位为证券种类标识区，其中第一位为证券产品标识，第二位至第三位为证券业务标识，六位代码的后三位为顺序编码区。二、证券产品代码分配规则首位代码产品定义0国债／指数1债券2回购3期货4备用5基金／权证6A股7非交易业务（发行、权益分配）8备用9B股三、证券业务代码分配规则第1位第2-3位业务定义000上证指数、沪深300指数、中证指数09国债(2000年前发行)10国债（2000年-2009年发行）19固定收益电子平台交易国债20记账式贴现国债90新国债质押式回购质押券出入库（对应010***国债）99新国债质押式回购质押券出入库（对应009***国债）100可转债（对应600***)，其中1009**用于转债回售04公司债及国家发改委等核准发行的、登记在证券账户的债券（对应122***)出入库05105000-105899用于分离债（对应126***)出入库， 105900-105999用于企业债（120***、129***）出入库06地方政府债出入库（对应130***)07记账式贴现国债出入库（对应020***)10可转债（对应600***)12可转债（对应600***)13可转债（对应601***)20企业债21资产证券化22122000-122499用于公司债，122500-122999用于国家发改委等核准发行的、登记在证券账户的债券26分离交易的可转换公司债28可交换公司债29企业债30地方政府债81可转债转股（对应600***），已不再增用90可转债转股（对应600***）91可转债转股（对应601***）92可交换公司债转股（对应128***）201国债回购（席位托管方式）02企业债回购03国债买断式回购04债券质押式回购（账户托管方式）05债券质押式报价回购310国债期货（暂停交易）500契约型封闭式基金10交易型开放式指数证券投资基金19开放式基金申赎21开放式基金认购22开放式基金跨市场转托管23开放式基金分红24开放式基金基金转换80权证(含股改权证、公司权证)82权证行权600A股证券01A股证券700配股（对应600***）02职工股配股（对应600***）04持股配债05基金扩募06要约收购30申购、增发（对应600***）31持股增发（对应600***）33可转债申购（对应600***）35基金申购38网上投票(对应600***)40申购款或增发款（对应600***）41申购或增发配号（对应600***）43可转债发债款（对应600***）44可转债配号（对应600***）45基金申购款46基金申购配号51751000-751199用于国债分销，751900-751969用于地方政府债（对应130***）分销，751970-751999用于公司债及国家发改委等核准发行的、登记在证券账户的债券（对应122***）分销60配股（对应601***） 62职工股配股（对应601***）80申购、增发（对应601***）81持股增发（对应601***）83可转债申购（对应601***）88网络投票（对应601***）90申购款或增发款（对应601***）91申购或增发配号（对应601***）93可转债申购款（对应601***）94可转债配号（对应601***）99指定交易（含指定交易、撤销指定、回购指定撤销、A股密码服务等）900B股证券38网上投票(B股)39B股网络投票密码服务（现仅用939988）四、本所可以根据具体情况调整代码分配办法。

股东会是公司的权力机构，董事会是公司的执行机构，监事会是公司的监督机构。董事长为法人代表。董事会下设战略与投资决策委员会、提名、薪酬与考核委员会、风险管理委员会。董事会下设董事会办公室、合规总部和稽核监察总部。总经理室下设证券投资委员会、资产管理委员会。公司下设办公室、人力资源总部、财务管理总部、登记预、决算中心、经纪管理总部、研究所、信息技术总部、风险管理总部、证券投资总部、资产管理总部、并购业务总部、固定收益总部、国际业务总部、创新产品总部14个总部。上海地区设27家证券营业部，在北京、温州、重庆、南京、深圳、苏州、杭州等地设25家网点。2004年9月，公司与日本大和证券SMBC株式会社合资组建成立海际大和证券有限责任公司，法定代表人郁忠民，经营范围为股票和债券的承销、外资股的经纪、债券的经纪和自营、中国证监会批准的其他业务。2007年6月，公司收购上海实友期货经纪有限公司100%股权，11月完成工商登记变更，法定代表人杜煊君，经营范围为商品期货经纪、金融期货经纪。2008年3月，经工商变更登记，更名为海证期货有限公司。

2020年11月上海证券从业资格考试时间为11月28日—11月29日。考试科目共五科，包括入门从业资格考试的两科和专业资格考试的三科。 2020年11月 上海 证券从业资格考试时间 2020年11月上海证券从业资格考试时间：11月28日—29日。 入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。 各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。 各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。 证券从业资格考试 注意事项 不要忘了带身份证和打印的准考证，切记。 由于考前要拍照、而且是陌生的考场、陌生的机考，建议早点到考场。多点时间看书，也比堵在路上好。 登陆考试窗口需要考试帐户和密码，忘记了的可以在自己的准考证上查阅。 记得带一支笔，纸就不用带了，老师会发，准备在计算题时使用。 做题时注意按顺序做题，先找简单的做，不会做的点“标记”符号，待回头再做。 做题时要注意审题，特别是多选题。 考生应在考试签到表上签到，并在“电子设备已关闭”处签字确认，确保手机等电子通讯设备已处于关闭状态直至离开考场（包括手机闹钟等）。考试过程中，如果发现考生手机未关闭或有翻看手机的情况，监考老师将该情况记录在《考场纪律单》上。 考生取相结束后应按指定的座位就座，入座后自觉将证件放在座位左上角，以备监考人员检查。 考生应在登录界面输入准考证号和证件号进行考试登录，核对考试机屏幕显示的个人信息是否正确，等待考试开始。 考试过程中，考生桌面上只放置演算笔、橡皮、准考证、身份证及草稿纸等，其他与考试无关的物品一律按监考人员要求存放在指定位置。考试期间未经监考老师允许，考生不得取用已经存放的个人物品。 在考试过程中，考生应自觉遵守考场秩序，保持考场安静，如出现无法登录考试服务器、信息有误、运行故障等异常情况，考生应举手示意，请监考人员帮助解决，不得自行处置。

固定收益证券综合电子平台是上海证券交易所设置的、与集中竞价交易系统平行、独立的固定收益市场体系。“固定收益证券综合电子平台”是做市商报价系统，而个人投资者主要参与的是场内竞价撮合交易系统；报价系统是针对机构投资者而言，个人投资者是没有资金优势和机构之间进行交易。但有些品种是打通了固定交易平台与场内交易的，投资者可以在二级市场既交易所内交易已经在固定交易平台的品种；既在场内与机构进行撮合交易，机构在到固定收益平台与其他机构进行报价交易。按照上交所发布的《关于公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知》，公司债上市之后可在上证所竞价交易系统和固定收益证券综合电子平台同时进行交易，使用相同的证券代码和证券简称，按账户进行申报，并实行净价交易、全价结算。扩展资料固定收益平台设立交易商制度，符合条件的上交所会员和其他合格投资者可以申请交易商资格。交易商经上交所核准、取得资格的证券公司、基金公司、财务公司、保险资产管理公司及其他交易参与人。符合条件的交易商可以申请一级交易商资格。一级交易商是指经上交所核准在平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。一级交易商做市证券账户内当日可用于交收国债出现不足的，可通过平台自动实行隔夜回购，以对不足部分自动补券。参考资料来源：百度百科-固定收益证券综合电子平台

1、企业有区别两市的交易品种稍有差别,上海证券交易所侧重于国有大中型企业，而深圳证券交易所则侧重于创投和中小企业(中小板)。2、费用不同在深交所上市的公司不能在上交所交易，在上交所上市的公司不能在深交所交易。股民买卖深市的股票和买卖上交所的股票时费用有一点不同。3、代码不同上海上市代号是6开头的，但深圳上市代号为0开头的股票。扩展资料上市条件根据2006证券法：第四十八条　申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。第四十九条　申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。本法第十一条第二款、第三款的规定适用于上市保荐人。第五十条　股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：(一)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；(二)公司股本总额不少于人民币三千万元；(三)公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上；(四)公司三年无重大违法行为，参考资料来源：百度百科-上市

第一条 为规范上海证券交易所（以下简称本所）上市公司股东及董事、监事、高级管理人员（以下简称董监高）减持股份的行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据《公司法》《证券法》和中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及本所《股票上市规则》《交易规则》等有关规定，制定本细则。第二条 本细则适用于下列减持行为：（一）大股东减持，即上市公司控股股东、持股5%以上的股东（以下统称大股东），减持所持有的股份，但其减持通过集中竞价交易取得的股份除外；（二）特定股东减持，即大股东以外的股东，减持所持有的公司首次公开发行前股份、上市公司非公开发行股份（以下统称特定股份）；（三）董监高减持所持有的股份。因司法强制执行、执行股权质押协议、赠与、可交换公司债券换股、股票收益互换等方式取得股份的减持，适用本细则。特定股份在解除限售前发生非交易过户，受让方后续对该部分股份的减持，适用本细则。第三条 股东及董监高减持股份，应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本细则以及本所其他业务规则；对持股比例、持股期限、减持方式、减持价格等作出承诺的，应当严格履行所做出的承诺。第四条 大股东减持或者特定股东减持，采取集中竞价交易方式的，在任意连续90日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%。持有上市公司非公开发行股份的股东，通过集中竞价交易减持该部分股份的，除遵守前款规定外，自股份解除限售之日起12个月内，减持数量不得超过其持有该次非公开发行股份数量的50%。第五条 大股东减持或者特定股东减持，采取大宗交易方式的，在任意连续90日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的2%。大宗交易的出让方与受让方，应当明确其所买卖股份的数量、性质、种类、价格，并遵守本细则的相关规定。受让方在受让后6个月内，不得转让所受让的股份。第六条 大股东减持或者特定股东减持，采取协议转让方式的，单个受让方的受让比例不得低于公司股份总数的5%，转让价格下限比照大宗交易的规定执行，法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本所业务规则另有规定的除外。大股东减持采取协议转让方式，减持后不再具有大股东身份的，出让方、受让方在6个月内应当遵守本细则第四条第一款减持比例的规定，并应当依照本细则第十三条、第十四条、第十五条的规定分别履行信息披露义务。股东通过协议转让方式减持特定股份后，受让方在6个月内减持所受让股份的，出让方、受让方应当遵守本细则第四条第一款减持比例的规定。第七条 股东开立多个证券账户的，对各证券账户的持股合并计算；股东开立客户信用证券账户的，对客户信用证券账户与普通证券账户的持股合并计算。股东开立多个证券账户、客户信用证券账户的，各账户可减持数量按各账户内有关股份数量的比例分配确定。第八条 计算本细则第四条、第五条规定的减持比例时，大股东与其一致行动人的持股合并计算。一致行动人的认定适用《上市公司收购管理办法》的规定。第九条 具有下列情形之一的，上市公司大股东不得减持股份：（一）上市公司或者大股东因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的；（二）大股东因违反本所业务规则，被本所公开谴责未满3个月的；（三）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及本所业务规则规定的其他情形。第十条 具有下列情形之一的，上市公司董监高不得减持股份：（一）董监高因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的；（二）董监高因违反本所业务规则，被本所公开谴责未满3个月的；（三）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及本所业务规则规定的其他情形。第十一条 上市公司存在下列情形之一，触及退市风险警示标准的，自相关决定作出之日起至公司股票终止上市或者恢复上市前，其控股股东、实际控制人、董监高及其一致行动人不得减持所持有的公司股份：（一）上市公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚；（二）上市公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关;（三）其他重大违法退市情形。上市公司披露公司无控股股东、实际控制人的，其第一大股东及第一大股东的实际控制人应当遵守前款规定。第十二条 董监高在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，遵守下列限制性规定：（一）每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；（二）离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；（三）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及本所业务规则对董监高股份转让的其他规定。第十三条 大股东、董监高通过集中竞价交易减持股份的，应当在首次卖出股份的15个交易日前向本所报告备案减持计划，并予以公告。前款规定的减持计划的内容，应当包括但不限于拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因等信息，且每次披露的减持时间区间不得超过6个月。第十四条 在减持时间区间内，大股东、董监高在减持数量过半或减持时间过半时，应当披露减持进展情况。公司控股股东、实际控制人及其一致行动人减持达到公司股份总数1%的，还应当在该事实发生之日起2个交易日内就该事项作出公告。在减持时间区间内，上市公司披露高送转或筹划并购重组等重大事项的，大股东、董监高应当立即披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项是否有关。第十五条 大股东、董监高通过本所集中竞价交易减持股份的，应当在股份减持计划实施完毕或者披露的减持时间区间届满后的2个交易日内公告具体减持情况。第十六条 上市公司大股东的股权被质押的，该股东应当在该事实发生之日起2日内通知上市公司，并按本所有关股东股份质押事项的披露要求予以公告。第十七条 股东、董监高减持股份违反本细则规定，或者通过交易、转让或者其他安排规避本细则规定，或者违反本所其他业务规则规定的，本所可以采取书面警示、通报批评、公开谴责、限制交易等监管措施或者纪律处分。违规减持行为导致股价异常波动、严重影响市场交易秩序或者损害投资者利益的，本所从重予以处分。减持行为涉嫌违反法律、法规、规章、规范性文件的，本所按规定报中国证监会查处。第十八条 本细则所称股份总数，是指上市公司人民币普通股票（A股）、人民币特种股票（B股）、境外上市股票（含H股等）的股份数量之和。第十九条 本细则经本所理事会审议通过并报中国证监会批准后生效，修改时亦同。第二十条 本细则由本所负责解释。第二十一条 本细则自发布之日起施行。本所2016年1月9日发布的《关于落实<上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定>相关事项的通知》（上证发〔2016〕5号）同时废止。本细则施行之前本所发布的其他规则与本细则不一致的，以本细则为准。

上海证券交易所门前有铜牛。上交所两年前在自己的大门口复制了一尊“华尔街铜牛”，这只铜牛名为“东方神牛”，体重高达6000公斤，比美国纽约“华尔街铜牛”重了近一倍。不过“华尔街铜牛”一直在室外安放，而“东方神牛”却被放置在上交所一楼大厅。上海黄浦金融中心一负责人当时表示，希望这座牛像能够“在经济不确定之际为中国人民带来信心和好运”。上海证券交易所是国际证监会组织、亚洲暨大洋洲交易所联合会、世界交易所联合会的成员。经过多年的持续发展，上海证券市场已成为中国内地首屈一指的市场，上市公司数、上市股票数、市价总值、流通市值、证券成交总额、股票成交金额和国债成交金额等各项指标均居首位。扩展资料上海证券交易所地位前景经过多年的持续发展，上海证券市场已成为中国内地首屈一指的市场，上市公司数、上市股票数、市价总值、流通市值、证券成交总额、股票成交金额和国债成交金额等各项指标均居首位。截至2008年年底，上证所拥有864家上市公司，上市证券数1184个，股票市价总值97251.91亿元。一大批国民经济支柱企业、重点企业、基础行业企业和高新科技企业通过上市，既筹集了发展资金，又转换了经营机制。迈入新世纪后，上证所肩负着规范发展市场的艰巨任务，也面临着进一步推进市场各项建设的良好机遇。凭借一流的硬件设施和浦东优越的区位优势与强大辐射力，凭借上海经济良好发展势头和特有的龙头效应，凭借国企改革和金融中心建设对上海资本市场的积极推动，上证所将按照坚定信心、加强监管、保持稳定、规范发展的思路。参考资料来源：百度百科-上海证券交易所

可以在该公司上市所属的交易所官方网站进行查看。如该公司在上交所上市，则可以在电脑中打开上交所的官方网站，点击披露。然后输入需要查看的公司股票代码并点击年报即可查看到其对应的近三年年报和财务报告了。具体的查看方法如下：1、在电脑的百度上输入上交所，找到其官方网站以后点击进入。2、页面跳转以后进入到上交所官网，点击披露并选择定期公告进入。3、进入到定期公告查询界面，输入该公司的股票代码、点击年报和选择查询日期以后点击查询按钮。4、此时在出现的搜索结果页面中可以看到该公司发布的近三年公告。点击需要查看的年度报告进入。5、如点击查看2019年度的报告，页面跳转以后即可看到其公布的19年度报告。6、下拉页面在目录页面中点击财务报告的超链接进入。7、在出现的页面中即可看到该年度其公布的财务报告内容了。8、如需要查看18年度的年报，则在搜索界面中点击2018年度报告进入。9、在出现的页面中即可看到该公司18年度的报告。10、下拉页面点击目录汇总的财务报告进入。11、在出现的页面中可以看到该公司18年度的财务报告。12、继续下拉页面还可以看到其公布的财务报表等数据。

【答案】：C对于B股,虽然没有过户费但中囯结算公司要改取结算费。在上海证券交易所，结算费是成交金额的0.05％。

【答案】：CA项，《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则》（2018年修订）第25条第1款规定，可转债发行人和主承销商可以根据网上、网下实际申购情况，按照网上发行中签率和网下配售比例趋于一致的原则确定最终的网上和网下发行数量。BC两项，第3条规定，上市公司发行可转债，可以全部或者部分向原持有公司股票的股东（以下简称原股东）优先配售，优先配售比例应当在发行方案中披露。原股东参与优先配售后，余额部分用于网上、网下申购。原股东除可参与优先配售外，也可参与优先配售后的余额申购。D项，第11条第1款规定，参与网上申购的投资者应自主表达申购意向，证券公司不得接受投资者的全权委托代其进行申购。E项，第10条第1款规定，投资者在进行可转债网上申购时无需缴付申购资金。

是的。根据查询时间银行发布的相关信息得知，时间银行上市之后股票的流通地点就选在上海交易所，而且每个交易所有自己的交易规则和制度，不同交易所股票交易不互通。时间银行，是指志愿者将参与公益服务的时间存进时间银行，当自己遭遇困难时就可以从中支取“被服务时间”。

【答案】：A,C选项B，声誉风险是指由商业银行经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关者对商业银行负面评价的风险；选项D，国家风险发生在国际经济金融活动中，在同一个国家范围内的经济金融活动不存在国家风险；选项E，政治风险属于国家风险的一种。

上海证券网上开户上传银行卡显示不是地址是地址没有具体的门牌号。1、年满18岁，拿好本人身份证、银行卡，确定证券公司，下载证券公司app交易软件。2、进入证券app首页找到开户选项。3、找到开户功能，输入个人身份信息，确认个人信息无误。4、上传银行信息，确定银行信息无误。

好。根据查询百联集团官网显示，上海证券科创规划岗即使是刚入行的新人也能开到最低七千的工资且周末双休，加上发展前景好，所以这个岗位好。上海证券是由百联集团于2003年4月成立的一家证券所。

上海证券换如何开通创业板：官方二线客服电话：公司客服热线： ——用心服务，解决客户问题，真诚沟通，热情，耐心，敬业。我们追求「安全性」、「舒适性」、「方便性」、提供健康环保的商品。我们在「热能资源」与「人类生活」的调和方面，积累所有技术知识，为生活水平的提高和文明的进步作贡1、如何打开创业板股票。1、资产要求：申请许可前20个交易日证券账户和资金账户每日资产不低于10万元/日（不包括投资者通过融资融券筹集的资金和证券）；2、交易经验：参与证券交易24个月以上（必须满足）。只有参与A股、B股、存托凭证和在全国中小企业股份转让系统挂牌股票交易的个人投资者，才可计入参与证券交易。相关交易经验从投资者自己的一码通证下任何证券账户在深交所、上交所和全国中小企业股份转让系统的**交易开始计算。首笔交易日期可通过证券公司向中国结算查询。如果您满足条件，您可以通过券商柜台或交易软件申请激活。2、如何开通股票创业板有限责任公司按原账面净资产值转为股份有限公司的，持续经营期可以从有限责任公司成立之日起计算责任公司。(2)最近两年连续盈利，最近两年累计净利润不低于1000万元并持续增长；或上一年度盈利，净利润不低于500万元，最近一年不低于500万元。营业收入不低于5000万元，最近两年营业收入增长率不低于30%。净利润以扣除非经常性损益前后较低者为基础计算。（三）最近一期期末净资产不少于2000万元，无未弥补亏损。(4) 发行后总股本不低于3000万元。上市要求中国创业板上市公司标准目前主要有以下规定：（1）中国证监会根据本次发行审核意见审核委员会，批准或不批准申请人的发行上市申请。中国证监会核准初创企业股票发行上市并不表明其对该初创企业所发行股票的价值或投资者收益作出实质性判断或保证.这将打开它。

不是。浦东南路528号上海证券大厦贷款公司不是正规的，都是骗子假冒贷款公司诈骗的骗局，贷款公司是指经中国银行业监督管理委员会依据有关法律、法规批准。

可靠。上海证券通可靠。根据查询上海证券通投资资讯科技有限公司官网得知，该公司成立于1994年，是一家受官网认证法律保护的正规公司，因此非常可靠，该公司主要经营技术转让、技术咨询、技术服务等。

上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于股份有限公司。这两家交易所都是依照《中华人民共和国公司法》设立的股份有限公司，其股权结构和管理模式与其他股份有限公司相似，但在业务范围和监管方面有所不同。

【答案】：A上海证券交易所将上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业和综合五类。

【答案】：A上海证券交易所将上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业和综合五类。

【答案】：C证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员。法定会员是经证监会批准设立的证券公司；普通会员是依法从事证券市场相关业务的证券投资咨询机构、证券资信评级机构、证券公司私募投资基金子公司、证券公司另类投资子公司等机构；特别会员包括申请加入证券业协会的证券交易所，金融期货交易所，证券登记结算机构，证券投资者保护基金公司，融资融券转融通机构，各省、自治区、直辖市、计划单列市的证券业自律组织，依法设立的区域性股权市场运营机构，以及协会认可的其他机构；观察员是指申请加入证券业协会的依法从事证券市场相关业务的信用增进机构、债券受托管理人、网下机构投资者、境外证券类驻华代表处等机构。

上海证券连接柜台失败原因是登入时为非交易日。登入时为非交易日，证券公司周末维护，或者公司系统出问题了都会导致连接柜台失败。上海证券有限责任公司成立于2001年5月，由原上海财政证券和原上海国际信托投资公司证券部以新设合并方式组建成立。

上海证券有限公司销售待遇好。前台销售岗位的薪酬水平处较高水平，薪酬结构为高基本薪酬加补贴加签字费加绩效工资，中台分析岗位的薪酬水平是中级水准，薪酬结构为低基本薪酬加高年终奖加岗位津贴。

好，收入可观，岗位职责。1、上海证券有限责任公司成立于2001年5月，公司注册资本53.26532亿元。2、财富管理总部的投教岗薪资收入可观：月收入8000-12000元，学历需要本科及以上。岗位职责：负责策划及制作投教活动海报、图文、小视频等相关作品或宣传资料，投教视频号、公众号等自媒体渠道运营，以及外部媒体关系建立与维护，客户数据分析，为投教活动提供相关数据支持。协助落实投资者教育、客户服务、活动策划相关支撑性工作，公司及总部交办的其他工作。

南京证券有前途。1、南京证券，资本实力雄厚，正慢慢成为一家总部在南京的全国性、综合类上市证券公司。2、南京证券股份有限公司的主营业务为证券经纪、自营投资、投资银行、资产管理、期货经纪、私募基金管理及另类投资等业务。

上海证券投行总部的薪资标准因公司的不同而有所不同，一般情况下，总部的投行分析师的薪资标准在每月6-10万，总部的投行经理的薪资标准在每月10-15万，总部的投行总监的薪资标准在每月15-25万，总部的投行总裁的薪资标准在每月25-50万。除此之外，还会根据工作经验、教育背景、行业经验等其他因素进行调整，以符合不同的需求。

还可以。国企工资区间:5k-50k，年终奖、双休、补充医疗保险、上市公司、面议、定期体检、社保、正式合同、通讯补贴。上海证券研究所是综合类证券公司，为国企，成立时间为2001年5月。上海证券研究所是由原上海财政证券公司和上海国际信托有限公司证券总部新设合并成立的综合类证券公司，目前系由百联集团有限公司、国泰君安证券股份有限公司、上海国际集团有限公司、上海上国投资产管理有限公司、上海城投（集团）有限公司投资控股。

保障账户的安全性。上海证券开启安全密码主要是为了登陆账户的时候安全，是为了保障帐户的安全的行为。上海证券是由百联集团有限公司、国泰君安证券股份有限公司、上海国际集团有限公司、上海上国投资产管理有限公司、上海城投（集团）有限公司投资控股的综合类证券公司。

【答案】：D掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，Pl48。

说明及声明为规范上海证券交易所（以下简称本所）沪伦通跨境转换业务，根据《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法》（以下简称《暂行办法》）和《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证跨境转换业务指引》（以下简称《跨境转换指引》），制定本指南。本指南主要内容包括中国存托凭证跨境转换业务相关主体备案和业务管理、中国跨境转换机构风控管理、合规与内部制度、技术系统要求，与全球存托凭证跨境转换业务相关主体备案及业务管理等。本指南仅供跨境转换机构与相关主体开展上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通（以下简称沪伦通）存托凭证跨境转换业务时参考，如内容与本所业务规则不一致，以《暂行办法》《跨境转换指引》等相关规则为准。本所将根据沪伦通存托凭证跨境转换业务的开展情况，对本指南进行持续更新。第一章 跨境转换业务概述跨境转换是联通上海与伦敦两地市场的必要环节。本指南所称沪伦通存托凭证跨境转换业务（以下简称跨境转换业务）分为沪伦通中国存托凭证（以下简称中国存托凭证）跨境转换业务和沪伦通全球存托凭证（以下简称“全球存托凭证”）跨境转换业务。中国存托凭证跨境转换业务，是指从事中国存托凭证跨境转换业务的境内证券公司（以下简称中国跨境转换机构）在境外市场买入或以其他合法方式获得基础股票并交付存托人，由存托人根据托管人的通知和中国跨境转换机构的指令，签发相应中国存托凭证；或存托人根据中国跨境转换机构的指令注销相应中国存托凭证，并由托管人根据存托人的通知将相应基础股票交付中国跨境转换机构的业务。全球存托凭证跨境转换业务，是指从事全球存托凭证跨境转换业务的境外证券经营机构（以下简称英国跨境转换机构）在境内市场买入或以其他合法方式获得基础股票并交付存托人，由存托人根据托管人的通知和英国跨境转换机构的指令，签发相应全球存托凭证；或存托人根据英国跨境转换机构的指令注销相应全球存托凭证，并由托管人根据存托人的通知将相应基础股票交付英国跨境转换机构的业务。第二章 中国跨境转换机构备案管理一、备案申请条件本所会员开展中国存托凭证跨境转换业务，需经本所备案成为中国跨境转换机构。申请成为中国跨境转换机构的会员应当符合以下条件：（一）具有证券自营业务资格；（二）已经取得中国存托凭证做市商资格；（三）最近2年证券公司分类结果为BBB级别及以上；（四）具有3年以上开展国际证券业务经验，其中3年国际证券业务经验认定标准是指证券公司连续3年符合以下情形之一：1. 在境外有直接投资经验（港澳台除外）；2. 在境外有从事证券经纪、资产管理、投资银行、抵押融资、期货交易、自营投资等业务的直接或间接控股子公司、分公司或分支机构（港澳台除外）；3. 在境外从事证券经营活动产生营业收入（港澳台除外）；4. 交易所认为其他符合条件的情形。（五）过去1年内未因自营业务被做出行政处罚；（六）本所规定的其他条件。二、备案申请材料会员申请成为中国跨境转换机构应当通过沪伦通业务管理系统向本所提交以下材料：（一）经法定代表人签字并加盖公章的《沪伦通中国存托凭证跨境转换业务申请表》（附件1）；（二）加盖公章的营业执照副本复印件及证券自营业务资格证明；（三）跨境转换业务方案及相关管理制度，其中应当包括跨境转换业务方案、内部管理制度、风险控制制度及应急预案（见附件2《沪伦通中国存托凭证跨境转换业务方案与管理制度必备要点参考》）；（四）具有3年以上开展国际证券业务经验的相关证明文件；（五）跨境转换业务相关部门与岗位设置、人员情况说明（见附件3《跨境转换业务人员情况表》）；（六）开展跨境转换业务技术系统准备情况；（七）过去1年内未因自营业务被做出行政处罚的声明；（八）本所规定的其他材料。证券经营机构应提交经法定代表人和跨境转换业务的主要负责人签字并加盖公章的材料清单，并在清单下方书面做出如下承诺：所提交的申请材料内容真实、准确、完整，如存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，将承担相应法律责任。申请材料及材料清单均需同时提交电子版与纸质版，电子版材料应当以压缩文件形式通过沪伦通业务管理系统提交，压缩文件名称应体现机构名称，纸质版材料应以发文形式提交。电子版材料内容应当与纸质版材料保持一致，有冲突的，以纸质版材料为准。三、备案申请受理与审核申请中国跨境转换机构备案的会员提交备案申请材料齐全的，本所予以受理。备案申请材料不全或不符合规定的，本所于收到材料5个交易日内通知申请机构对备案申请材料进行补正。本所对会员备案申请材料进行审核，并根据需要进行相关检查（见附件4《上海证券交易所沪伦通中国存托凭证跨境转换业务检查工作底稿》）。会员符合备案条件的，本所自受理后10个交易日内予以备案，并向市场公告完成备案的中国跨境转换机构名单。四、特定中国存托凭证跨境转换申会员完成中国跨境转换机构备案后，应当向本所申请对单只或多只特定中国存托凭证开展跨境转换业务。会员申请开展跨境转换业务的特定中国存托凭证至少为1只。申请对特定中国存托凭证开展跨境转换业务的，应当已经本所公告为该中国存托凭证的做市商，本所另有规定的除外。会员申请时，需通过沪伦通业务管理系统提交加盖公章的《沪伦通特定中国存托凭证跨境转换业务申请表》（附件5）及其他本所要求的材料，所提交文件名称应体现申请机构名称，如提交文件数量为一件以上的，应以压缩文件形式上传。同时，申请机构应以发文形式向本所提交纸质版原件，电子版材料内容应当与纸质版原件保持一致，有冲突的，以纸质版原件为准。本所根据申请与中国存托凭证做市情况确定最终特定中国存托凭证跨境转换机构名单并向市场公布。五、中国跨境转换机构备案信息变更跨境转换机构变更备案申请材料中任何信息（包括但不限于管理人员变更、技术系统重大变更）的，跨境转换机构应当在完成变更后2个交易日内通过沪伦通业务管理系统进行报备。跨境转换机构变更管理人员的，应当通过沪伦通业务管理系统向本所提交更新后的《跨境转换业务人员情况表》（附件3），提交文件名称应体现机构名称，同时以发文形式向本所提交纸质版原件。跨境转换机构变更技术系统等其他信息的，应通过沪伦通业务管理系统向本所提交报备文件，报备文件内容包括变更事项、变更内容、变更日期、变更原因及可能产生的影响等，报备文件名称应当体现机构名称与变更事项，报备材料文件数量为一件以上的应当以压缩文件形式上传，同时以发文形式向本所提交纸质版原件。六、中国跨境转换业务相关信息报备中国跨境转换机构开展跨境转换业务前，应当向本所报备以下信息：（一） 做市和跨境转换专用证券账户（以下简称专用账户）；（二）境内与境外托管人信息；（三）与境内托管人及境外托管人签署的托管协议；（四）在英国市场委托的伦交所会员名称及开立的账户信息；（五）本所要求报备的其他信息。其中，第（一）、（二）、（四）项内容通过《沪伦通中国存托凭证跨境转换业务信息报备表》（附件6）报送。中国跨境转换机构应当在开展跨境转换业务5个交易日前，通过沪伦通业务管理系统以压缩文件形式向本所发送上述信息报备表和与境内托管人及境外托管人签署的托管协议原件电子版，压缩文件名称应体现机构名称，同时以发文形式向本所提交纸质版原件，托管协议可提交复印件。中国跨境转换机构变更专用账户的，应当提前15个交易日通过沪伦通业务管理系统以压缩文件形式向本所提交《做市与跨境转换专用账户信息报备表》（附件7）与更新后的《沪伦通中国存托凭证跨境转换业务信息报备表》（附件6），压缩文件名称应当体现机构名称，同时以发文形式向本所提交纸质版原件。经本所确认后完成变更。中国跨境转换机构前款其他报备信息发生变化的，应当在完成变更后2个交易日内向本所报备变更信息。报备变更上述除专用账户与托管协议外其他信息的，应当通过沪伦通业务管理系统向本所提交更新后的《沪伦通中国存托凭证跨境转换业务信息报备表》（附件6）；变更与境内托管人或境外托管人托管协议的，应当通过沪伦通业务管理系统上传更新后的托管协议电子版。上传文件名称应当体现机构名称，如上传文件数量为一件以上的，应以压缩文件形式上传，同时以发文形式向本所提交纸质版原件，托管协议可提交复印件。七、中国跨境转换机构退出中国跨境转换机构的退出管理包括中国跨境转换机构主动申请终止中国跨境转换机构备案或主动申请终止对特定中国存托凭证开展跨境转换业务，以及本所终止跨境转换机构备案。（一）中国跨境转换机构主动申请终止跨境转换机构可选择主动申请终止其中国跨境转换机构备案或主动申请终止对特定中国存托凭证开展跨境转换业务。主动申请终止中国跨境转换机构备案的，应当提前15个交易日通过沪伦通业务管理系统向本所提交加盖公章的《沪伦通中国跨境转换机构终止备案申请表》（附件8），所上传文件名称应当体现机构名称，同时以发文形式向本所提交纸质版原件，经本所确认并公告后终止。主动申请终止对特定中国存托凭证开展跨境转换业务的，应当提前15个交易日通过沪伦通业务管理系统向本所提交加盖公章的《沪伦通中国跨境转换机构终止对特定中国存托凭证开展跨境转换业务申请表》（附件9），所上传文件名称应当体现机构名称，同时以发文形式向本所提交纸质版原件，经本所确认并公告后终止。（二）本所终止跨境转换机构备案跨境转换机构出现下列情形之一的，本所可以终止中国跨境转换机构备案，并向市场公告：1.不再对任何中国存托凭证开展跨境转换业务；2.不再符合《跨境转换指引》第六条第（一）至（三）项规定的备案条件；3.过去1年内因跨境转换业务被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施或行政处罚；4.本所根据《暂行办法》等相关规定对中国跨境转换机构终止备案；5.本所认为应当终止的其他情形。因上述第3项被本所终止跨境转换机构备案的，1年内不得申请重新备案为中国跨境转换机构。 第三章 中国存托凭证跨境转换业务管理中国跨境转换机构应当根据《暂行办法》《跨境转换指引》及其他相关规则开展跨境转换业务，并对跨境转换业务进行持续管理。一、英国合作证券经营机构中国跨境转换机构委托开展境外基础股票买卖和相关投资业务的伦敦证券交易所（以下简称伦交所）会员应当为伦交所全业务会员，并具有相关业务权限。二、初始生成中国跨境转换机构可以在中国存托凭证上市前，根据《暂行办法》、《跨境转换指引》和本所其他业务规则的规定以及招股说明书、存托协议和初始生成公告的安排，以自有资金或者接受符合适当性管理要求的投资者（以下简称合格投资者）委托，进行初始生成。保荐人应当制定初始生成计划并提前向本所报送。保荐人应当根据计划组织实施初始生成，并对相关业务活动的合规性和公平性进行有效监督和督促，确保初始生成过程中不存在任何谋取不正当利益的行为。发行人或受其委托的保荐人应确定初始生成阶段的起始和终止日期。发行人应当在本所网站披露初始生成公告，公告内容应当包括开展初始生成的中国跨境转换机构（该中国跨境转换机构应已完成跨境转换机构备案），以及初始生成的具体安排等事宜。（具体要求见附件10《XXXX（发行人名称）关于初始生成中国存托凭证的公告》）参与初始生成的中国跨境转换机构可以按《暂行办法》《跨境转换指引》、本所其他有关业务规则的规定以及招股说明书、存托协议和初始生成公告安排，通过跨境转换生成中国存托凭证，并可以与合格投资者达成通过大宗交易等方式转让中国存托凭证的约定。中国跨境转换机构在中国存托凭证上市前，与合格投资者达成上市后通过大宗交易方式转让存托凭证的约定的，转让数量、价格的约定应当符合《暂行办法》关于中国存托凭证大宗交易的相关规定，并在中国存托凭证上市首日向本所提交大宗交易成交申报，本所另有规定的除外。中国跨境转换机构接受不特定合格投资者委托进行跨境转换并由存托人向投资者签发相应中国存托凭证，或者在中国存托凭证上市前向合格投资者转让初始生成的中国存托凭证的，具体事宜由本所另行规定。三、中国存托凭证生成与兑回中国存托凭证上市后，备案为该中国存托凭证中国跨境转换机构的会员可对其开展日常生成与兑回业务。（一）中国存托凭证生成1．中国跨境转换机构向存托人发送生成申请中国跨境转换机构将其在英国市场合法取得（买入或借入等）的基础股票通过非交易过户方式交付存托人，并按照相关业务协议约定，及时向存托人发送如下生成申请信息：i.中国跨境转换机构名称；ii.中国跨境转换机构专用账户；iii.中国存托凭证代码；iv.申请生成中国存托凭证份额的数量；v.业务协议约定的其他内容。2.中国跨境转换机构向本所发送生成申请中国跨境转换机构应当在每个交易日7:30（北京时间）前，通过沪伦通业务管理系统向本所报送其在最近一个报送时段内（前一次报送时点至此次报送之间的时段）向存托人发送的中国存托凭证生成申请信息。中国跨境转换机构应当保证信息真实、准确、完整，且与其向存托人发送的生成申请完全一致。3. 存托人签发中国存托凭证中国存托凭证的存托人收到基础证券后，对中国跨境转换机构发送的生成申请进行核对，经确认无误后，应当在每个交易日7:30（北京时间）前，通过沪伦通业务管理系统向本所报送其在最近一个报送时段内（前一次报送时点至此次报送之间的时段）中国存托凭证签发信息，同时向中国结算发送相同信息。同一跨境转换机构同一天内就同一中国存托凭证的多次生成申请，应合并计算后发送总量。报送信息包括：i.中国跨境转换机构名称；ii.中国跨境转换机构专用账户；iii.中国存托凭证代码；iv.当日签发的中国存托凭证数量；v.业务协议约定和本所要求的其他内容。中国存托凭证的存托人应当保证所报送信息真实、准确、完整。中国存托凭证的存托人应当在中国跨境转换机构交付足额基础股票后才可签发相应数量的存托凭证，不得在未取得足额基础股票的情况下签发中国存托凭证。本所另有规定的除外。4. 本所比对当日可卖余额数量本所对存托人报送的中国存托凭证签发信息和中国跨境转换机构报送的中国存托凭证生成申请信息进行比对。比对一致后，本所根据存托人发送的中国存托凭证签发信息，相应增加中国跨境转换机构的中国存托凭证当日可卖余额。存托人、中国跨境转换机构未按本所规定时间向本所报送信息，或信息比对不一致的，本所不对当日签发信息进行处理，比对失败结果通过沪伦通业务管理系统显示，中国跨境转换机构与存托人应当及时进行查询核对。5. 中国跨境转换机构盘前核对中国跨境转换机构应当在每日开盘前核对当日生成中国存托凭证的份额数量与其实际交付托管人的相应基础股票数量，如发现两者不一致，应当立即向存托人及本所报告，并不得卖出超出部分的中国存托凭证。 6. 日终份额核对中国存托凭证的存托人应当为中国跨境转换机构制作基础股票交付情况的明细记录。中国存托凭证的存托人应当于每个交易日16:00（北京时间）前，通过沪伦通业务管理系统以约定格式文件向本所报告中国存托凭证当日存续份额数量、托管人出具的当日基础股票托管信息和各中国跨境转换机构因当日生成中国存托凭证所交付的基础股票明细数据，文件名称应体现存托人机构名称。中国存托凭证的存托人应与中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）建立中国存托凭证份额核对机制，核对中国存托凭证份额相关信息。（二）中国存托凭证兑回中国存托凭证兑回业务，由中国跨境转换机构及存托人按照中国结算的相关规定及存托协议执行。 四、中国跨境转换机构持续信息报送（一）中国跨境转换机构持续信息报送中国跨境转换机构应于每周最后一个交易日16:00（北京时间）前，通过沪伦通业务管理系统以压缩文件形式向本所发送以下信息，文件名称应当体现机构名称：1. 本周境外交易记录；2. 以约定格式文件（说明文件参考附件11）向本所报告本周境外市场投资品种名称、报送时刻最新持仓信息、报送时刻最新资产余额与本所要求报送的其他信息。（二）中国跨境转换机构境内托管人持续信息报送1.资金跨境流动情况每日报送中国跨境转换机构委托的境内托管人应当于每个交易日16:00（北京时间）前，通过沪伦通业务管理系统以约定格式文件（说明文件参考附件11）向本所报告该跨境转换机构当日跨境转换业务涉及的资金跨境流动汇总情况，包括当日跨境转换业务资金流出总额、当日跨境转换业务资金流入总额与当日汇率。文件名称应同时体现托管人与被托管中国跨境转换机构名称。同时受多家中国跨境转换机构委托的，应当为每家中国跨境转换机构单独报送相关数据。2.境外投资情况每周报送中国跨境转换机构委托的境内托管人应当于每周最后一个交易日16:00（北京时间）前，通过沪伦通业务管理系统以压缩文件形式向本所发送以下信息，文件名称应当同时体现境内托管人与中国跨境转换机构名称：（1）该跨境转换机构本周境外交易记录；（2）以约定格式文件（说明文件参考附件11）向本所报告该跨境转换机构本周在境外市场投资的品种名称、报送时刻最新持仓信息、报送时刻最新资产余额及本所要求报送的其他信息。同时受多家中国跨境转换机构委托的，境内托管人应当为每家中国跨境转换机构单独报送相关数据。五、应急处置因不可抗力、意外事件、技术故障、人为差错等原因导致中国存托凭证生成、兑回数据发生错误的，经本所、中国结算、存托人、托管人和中国跨境转换机构等相关主体核对一致后，可以进行更正。相关各方应当积极配合数据核对，并按照本所、中国结算规定和相关业务协议的约定及时更正。存托人签发的中国存托凭证对应的基础股票数量超过托管人实际托管的基础股票数量的，存托人及相关中国跨境转换机构应当在一个交易日内注销超出数量的中国存托凭证。相关中国跨境转换机构持有的中国存托凭证数量不足应注销数量的，应当在当日及时买入足额中国存托凭证并办理注销；无法在当日买入足额中国存托凭证的，应在当日英国市场开盘后，及时补足基础股票；如遇到英国市场休市等情况无法及时补足基础股票的，应在境内市场次一交易日及时买入足额中国存托凭证。存托人、相关中国跨境转换机构未按《暂行办法》《跨境转换指引》及相关规则及时注销虚增的中国存托凭证或者补足基础股票的，本所可以根据托管人出具的基础股票托管数据，提请中国结算注销超发的中国存托凭证，或者做出其他处理，并向中国证监会报告。第四章 中国跨境转换机构风险与内部管理中国跨境转换机构开展跨境转换业务应当具备符合要求的风险管理制度与健全的内部管理制度。风险管理制度包括部门层面与公司层面的风控机制，涵盖市场风险管理、操作风险管理、信用风险管理、流动性风险管理等方面，并具有应急预案及相应流程，确保开展跨境转换业务的风险可测、可控。一、中国存托凭证跨境转换业务风险管理制度中国跨境转换机构应当制定中国存托凭证跨境转换业务风险管理制度，内容包括但不限于中国存托凭证跨境转换业务风险管理方案、风险指标设计、风险识别与评估、风险控制与处置等。中国跨境转换机构应当科学、合理设计跨境转换业务风险指标，并进行实时监控和预警，包括但不限于跨境转换资金指标、存货风险指标、市场波动风险管理指标、操作风险管理指标、信用风险管理指标等方面。二、公司层面风险管理机制中国跨境转换机构应当在公司层面制定跨境转换业务风险管理制度和流程，建立风险限额授权、风险监控、定期压力测试、风险报告等机制。中国跨境转换机构应当根据业务发展状况、资金状况以及风险控制水平等因素对跨境转换业务进行风险限额授权，授权内容包括累积盈亏限额等内容。中国跨境转换机构应当在公司层面设立跨境转换业务风险监控系统，该风险监控系统与跨境转换业务部门的风控系统保持独立，并采用单独的模型进行风险指标监控。公司层面针对跨境转换业务每日实施独立监控，包括但不限于对存货、跨境转换资金、极端情况等风险指标监控和预警，并制作风险监控日报。对于在监控中发现的超限、违规或者其他需关注的情形做出书面记录，及时处理，如有必要应当向跨境转换业务部门发出风险提示书，限期整改并持续跟踪。中国跨境转换机构应当在公司层面对跨境转换业务开展压力测试，以度量极端不利市场环境（即压力情景）下公司可能遭受的潜在损失风险，并将其结果运用于公司净资本的计算和资本充足率的考量，确保在压力情景下风险可测、可控、可承受，保障公司可持续经营。三、应急预案中国跨境转换机构应当制定应急预案，包括可能的突发事件情形与分类、突发事件预警与响应机制以及应急处理方式和处理流程等，以应对开展跨境转换业务过程中的突发事件，保障跨境转换业务平稳开展。四、中国跨境转换机构内部管理中国跨境转换机构应当建立严格、健全的内部管理制度，依法合规开展跨境转换业务。内部管理制度包括业务运行管理、合规与内部控制管理、公司对跨境转换业务的监督管理以及额度管理等内容。业务运行管理应当包括跨境转换业务运行管理的各要素；合规与内部控制管理应当包括授权管理机制、投资决策流程与业务隔离机制等。第五章 全球存托凭证跨境转换业务备案管理一、英国跨境转换机构备案条件境外证券经营机构向本所申请备案成为英国跨境转换机构，应当符合以下条件。（一）属于伦交所全业务会员；（二）自身或与其存在控制关系的主体或者均受同一实际控制人控制的主体具有合格境外机构投资者资格或者人民币合格境外机构投资者资格，本所另有规定的除外；（三）财务稳健，资信良好，具有较高的资产规模；（四）有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚；（五）具备满足本所监管要求与相关规则的意愿和能力；（六）具备相应的人民币换汇能力；（七）本所认为应具备的其他条件。二、英国跨境转换机构备案申请材料境外证券经营机构申请成为英国跨境转换机构，应当委托本所会员通过沪伦通业务管理系统向本所提交以下材料：（一）经授权代表人签署的《沪伦通全球存托凭证跨境转换业务申请表》（附件12）（二）申请人或其存在控制关系的主体或者均受同一实际控制人控制的主体具有合格境外机构投资者或人民币合格境外机构投资者资格证明；（三）所在国家或地区核发的营业执照复印件；（四）所在国家或地区金融监管机构核发的金融业务许可证明文件；（五）申请机构为伦交所全业务会员的证明文件；（六）证明其净资本的有关财务证明文件或经审计最近一年的资产负债表；（七）经授权代表人签署的遵守中国法律法规、部门规章、规范性文件、本所有关规定的承诺书；（八）本所规定的其他材料。除前款第（二）、（三）、（四）、（五）、（六）项材料外，备案申请材料语言应为中文（公司名称及人名应为双语）。接受委托的本所会员，应提交经法定代表人和经纪业务主要负责人签字并加盖公章的材料清单，并在清单下方书面做出如下承诺：所提交的申请材料内容真实、准确、完整，如存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，将承担相应法律责任。申请材料及材料清单均需同时提交电子版与纸质版。电子版材料应当通过沪伦通业务管理系统以压缩文件格式提交，压缩文件名称应体现申请机构及接受委托的本所会员名称。纸质版材料应同步委托本所

1月4日 新上证综指正式推出15日 证券技术大厦结构封顶 2月6日 发布修订后的《上海证券交易所债券交易实施细则》 27日 股改取得重大进展，股改公司市值占沪市总市值过半2月 协助指数公司发布中证流通指数 3月 2日 资产支持证券在大宗交易系统调整为在全天交易时间转让27日 新机房一期完工并投入使用 4月 第三代监察系统项目进入开发实施阶段12-14日 耿亮理事长赴台湾出席第25届亚洲暨大洋洲交易所联合会（AOSEF）年会。13日 上证180ETF正式成立，首发规模10.73亿元 5月8日 国债新质押式回购上市12日 本所发布《股票上市规则》第5次修订稿，为《证券法》修订后的首次修订15日 本所发布《上海证券交易所交易规则》18日 上证180ETF上市23日 终止天同证券本所会员理事单位资格25日 长江电力认股权证在本所挂牌上市，这是《权证业务管理暂行办法》发布以来沪深证券市场第一个公司权证，也是本所暂停一年多后恢复融资功能 5月 首次公开发布本所自律监管工作年度报告6月5日 发布《上海证券交易所上市公司内部控制指引》5-8日 耿亮理事长赴香港出席第31届国际证监会组织（IOSCO）年会。17日 沪市第一家完成股改的公司--三一重工安排有限条件流通股上市23日 因实施股权分置改革而暂停新股上市一年后首家新股--大同煤业上市 7月5日 中国银行A股在本所上市，募集资金200亿元5日 本所开发的中国基金信息分类获得XBRL国际认证18日 本所信息公司LEVEL--2行情正式对外发布18-27日 本所举办以“走进新一代”为主题的新一代交易系统全国巡回推介活动28日 信息公司商业网站建设项目启动 8月9日 封闭式基金“基金兴业”终止上市交易，转为华夏平稳增长开放式证券投资基金，这是本所挂牌的封闭式基金首只顺利实现“封转开”15日 为抑制过度投机，本所限制了国泰君安证券公司上海江苏路营业部一客户证券账户的“宝钢权证”交易，这是本所首次采取限制客户证券账户交易的处罚措施30日 宝钢股份认购权证到期行权，首只股改权证如期结束交易 9月8日 由本所等五家交易所联合出资的中国金融期货交易所正式挂牌18-22日 协助中国证监会主办“国际证监会组织新兴市场委员会会议”20日 本所与卢森堡证券交易所、蒙特利尔交易所、泛欧交易所签署合作谅解备忘录 10月 9日 尚未完成股权分置改革的公司股票简称前冠以“S”标记15-17日 理事长赴巴西出席第46届世界交易所联合会（WFE）会员大会和年会。本所当选WFE董事会成员，耿亮理事长为WFE董事。23日 与纳斯达克股票市场签署合作谅解备忘录27日 中国工商银行A股上市，募集资金466亿，为本所开业以来最大的一次筹资活动。该公司股票也第一次实现了A H股同步、同价发行、上市。 11月8日 证券大厦新机房全面完工并正式启用14日 为防范风险，提示市场理性投资，本所首次对权证采取盘中停牌监管举措，对“武钢JTP1”采取了盘中临时停牌措施。17日 上证红利ETF正式成立，首发规模22.23亿元29日 马钢股份认股权证及其公司债在本所挂牌上市，这是沪深证券市场第一只由“分离交易可转债”分离出来的公司权证和公司债 12月9日 本所举办“完善独立董事制度国际研讨会”19日 本所“公众咨询服务热线”揭牌28日 本所举办“‘两法"实施一周年座谈会”

（2013年1月实施 2015年1月第一次修订）第一条 为了防范上海证券交易所（以下简称“本所”）上市公司股票的交易风险，保障上市公司退市制度的切实执行，保护投资者的合法利益，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上海证券交易所交易规则》（以下简称“《交易规则》”）和《上海证券交易所会员管理规则》（以下简称“《会员管理规则》”），制定本办法。第二条 本所设立上市公司股票风险警示板（以下简称“风险警示板”）。按照本所《上市规则》被实施风险警示的股票（以下简称“风险警示股票”）、被本所作出终止上市决定但处于退市整理期尚未摘牌的股票（以下简称“退市整理股票”），在该板进行的交易，适用本办法；本办法未作规定的，适用本所其他有关规定。股票进入退市整理期，其相关衍生品种可以同时进入风险警示板交易，具体事项由本所另行规定，并报证监会批准。第三条 上市公司股票存在下列情形之一的，自被实施风险警示措施之日起，至该措施被撤销之日的前一交易日止，在风险警示板进行交易：（一）被实施退市风险警示；（二）因暂停上市后恢复上市被实施其他风险警示；（三）因退市后重新上市被实施其他风险警示；（四）因其他情形被实施其他风险警示。出现前款第（一）项情形的，股票简称前冠以“*ST”标识，出现前款规定的其他情形的，股票简称前冠以“ST”标识。第四条 退市整理股票的简称前冠以“退市”标识，自退市整理期开始之日起，在风险警示板交易30个交易日，本所于该期限届满后5个交易日内对其予以摘牌，公司股票终止上市。退市整理股票在风险警示板交易期间全天停牌的，停牌期间不计入前款规定的30个退市整理交易日。全天停牌的天数累计不得超过5个交易日。第五条 风险警示股票和退市整理股票的交易信息独立于其他股票的交易信息，予以分别揭示，会员应当对两类股票的交易信息予以相应独立显示。第六条 投资者买卖风险警示股票和退市整理股票，应当采用限价委托方式。第七条 风险警示股票价格的涨跌幅限制为5%，但A股前收盘价格低于0.1元人民币的，其涨跌幅限制为0.01元人民币，B股前收盘价格低于0.01美元的，其涨跌幅限制为0.001美元。退市整理股票价格的涨跌幅限制为10%，但A股前收盘价格低于0.05元人民币的，其涨跌幅限制为0.01元人民币，B股前收盘价格低于0.005美元的，其涨跌幅限制为0.001美元。涨跌幅价格的计算公式为：涨幅价格＝前收盘价格×（1＋涨幅比例），跌幅价格＝前收盘价格×（1－跌幅比例）。第八条 风险警示股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的，属于异常波动，本所分别公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。风险警示股票盘中换手率达到或超过30%的，属于异常波动，本所可以根据市场需要，对其实施盘中临时停牌，停牌时间持续至当日14:55。换手率的计算公式为：换手率＝成交量÷当日实际流通量。第九条 暂停上市后恢复上市、退市后重新上市的股票，恢复上市或重新上市首日不设涨跌幅限制，当日盘中临时停牌事宜按照本所关于新股上市首日盘中临时停牌的规定执行。第十条 投资者当日通过竞价交易和大宗交易累计买入的单只风险警示股票，数量不得超过50万股。投资者当日累计买入风险警示股票数量，按照该投资者以本人名义开立的证券账户与融资融券信用证券账户的买入量合并计算；投资者委托买入数量与当日已买入数量及已申报买入但尚未成交、也未撤销的数量之和，不得超过50万股。会员应当采取有效措施，对投资者当日累计买入单只风险警示股票的数量进行监控；发现客户违反前两款规定的，应当予以警示和制止，并及时向本所报告。第十一条 股票退市整理期间，本所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员证券营业部的名称及其各自的买入、卖出金额。第十二条 股票退市整理期间交易不纳入本所指数的计算，成交量计入当日市场成交总量。第十三条 个人投资者买入退市整理股票的，应当具备2年以上的股票交易经历，且以本人名义开立的证券账户和资金账户内的资产（不含通过融资融券交易融入的证券和资金）在人民币50万元以上。不符合以上规定的个人投资者，仅可卖出已持有的退市整理股票。第十四条 会员应当根据本办法要求对个人投资者参与退市整理股票交易的适当性进行审慎评估，不得接受不符合适当性条件的投资者买入退市整理股票的委托。投资者应当根据本办法规定的适当性要求以及自身风险承受能力，审慎决定是否参与退市整理股票交易，不得以不符合适当性条件为由拒绝承担退市整理股票交易及交收责任。第十五条 会员应当要求首次委托买入风险警示股票或者退市整理股票的客户，以书面或电子形式分别签署《风险警示股票风险揭示书》和《退市整理股票风险揭示书》。客户未签署《风险揭示书》的，会员不得接受其买入委托。会员应当于每月15日之前将与客户签署《风险揭示书》的情况进行汇总并报送至本所。第十六条 会员应当通过其营业场所、公司网站、交易系统等多种渠道，重点揭示风险警示股票、退市整理股票的交易风险；对于退市整理股票，还应当在每个交易日的开市前向客户提示相关股票的剩余交易日等信息。第十七条 会员违反本办法，本所将依据《会员管理规则》及其他有关规则，对其采取相应监管措施或者给予纪律处分。投资者违反本办法，本所将依据《交易规则》及其他有关规则，对其采取相应监管措施或者给予限制证券账户交易等纪律处分。第十八条 本办法经本所理事会通过，报中国证监会批准后生效。第十九条 本办法由本所负责解释。第二十条 本办法自发布之日起施行。

第一条 为维护证券交易秩序，保护投资者合法权益，防范交易风险，根据《上海证券交易所交易规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所风险警示板股票交易暂行办法》等规定，制定本细则。第二条 上海证券交易所（以下简称本所）在实时监控中，发现证券价格出现异常波动或者证券交易出现异常的，有权采取盘中临时停牌、口头或书面警示、要求提交合规交易承诺、盘中暂停相关证券账户当日交易、限制相关证券账户交易等措施。第三条 证券竞价交易出现以下异常波动情形之一的，本所可以根据市场需要，实施盘中临时停牌：（一）无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌超过10%（含）、单次上涨或下跌超过20%（含）的；（二）无价格涨跌幅限制的国债、地方政府债和政策性金融债盘中交易价格较前收盘价首次上涨或下跌超过10%（含）、单次上涨或下跌超过20%（含）的；（三）无价格涨跌幅限制的其他债券盘中交易价格较前收盘价首次上涨或下跌超过20%（含）、单次上涨或下跌超过30%（含）的；（四）无价格涨跌幅限制的股票盘中换手率（成交量除以当日实际上市流通量）超过80%（含）的；（五）有价格涨跌幅限制的风险警示股票盘中换手率超过30%（含）的；（六）涉嫌存在违法违规交易行为，且可能对交易价格产生严重影响或者严重误导其他投资者的；（七）中国证监会或者本所认为可以实施盘中临时停牌的其他情形。前款第（四）项不适用于首次公开发行股票上市首日的交易。第四条 盘中临时停牌时间按下列标准执行：（一）首次盘中临时停牌持续时间为30分钟；（二）首次停牌时间达到或超过14:57的，当日14:57复牌；（三）因第三条第（四）、（五）项停牌的，首次盘中临时停牌持续至当日14:57；（四）因第三条第（六）项停牌的，首次盘中临时停牌持续至当日14:57，必要时可以持续至当日收盘；（五）第二次盘中临时停牌时间持续至当日14:57。第五条 实施盘中临时停牌后，本所将通过官方网站（www.sse.com.cn）和卫星传输系统对外发布公告。具体停复牌时间，以本所公告为准。第六条 投资者可以在盘中临时停牌期间撤销未成交的申报。第七条 有价格涨跌幅限制的股票一段时期内的涨跌幅偏离同期可比指数涨跌幅较大，且上市公司未有重大事项公告的，本所可以依据《上海证券交易所股票上市规则》要求上市公司进行停牌核查。上市公司应当对公司信息披露的情况和相关市场传言等进行核查，并及时予以公告。股票停复牌时间以上市公司公告为准。第八条 证券交易出现以下异常交易行为之一的，本所可以对相关投资者发出书面警示，或者直接采取暂停投资者账户当日交易、限制投资者账户交易等措施：（一）投资者（包括以本人名义开立的普通证券账户和信用证券账户）通过集中竞价交易系统和大宗交易系统单日累计买入单只风险警示板股票超过50万股的；（二）开盘集合竞价阶段多次不以成交为目的虚假申报买入或卖出，可能影响开盘价的；（三）通过虚假申报、大额申报、密集申报、涨跌幅限制价格大量申报、在自己实际控制的账户之间进行交易、日内或隔日反向交易等手段，影响证券交易价格或交易量的；（四）多次进行高买低卖的交易，或单次高买低卖交易金额较大的；（五）在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行日内回转交易的；（六）通过计算机程序自动批量申报下单，影响市场正常交易秩序或者交易系统安全的；（七）通过影响标的证券交易价格或交易量，以影响其衍生品交易价格或交易量的；（八）在计算相关证券及其衍生品参考价格或结算价格的特定时间，通过拉抬、打压或锁定等手段，影响相关证券及其衍生品参考价格或结算价格的；（九）进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易的；（十）编造、传播、散布虚假信息，影响证券交易价格或者误导其他投资者的；（十一）涉嫌通过证券交易进行利益输送，且成交金额较大的；（十二）中国证监会或者本所认为的其他情形。前款第（一）项“累计”是指投资者委托买入数量与当日已成交数量及已申报买入但尚未成交、也未撤销的数量之和。第九条 本所实施限制投资者账户交易，可以通过以下方式进行：（一）限制买入指定证券或本所全部交易品种；（二）限制卖出指定证券或本所全部交易品种；（三）限制买入和卖出指定证券或本所全部交易品种。本所采取盘中暂停投资者账户当日交易措施，比照前款规定的方式执行。第十条 限制投资者账户证券交易单次持续时间不超过3个月，具体时间以本所书面决定为准。对于情节特别严重的，本所可以延长限制交易时间。本所实施限制投资者账户交易的，记入投资者诚信档案。第十一条 本所对异常交易的当事人采取口头警示、书面警示、要求提交合规交易承诺等措施的，通过相关证券账户指定交易的会员或营业部向当事人实施，相关会员或营业部应当及时向其客户转告有关警示、督促客户提交合规交易承诺，并保留相关证据。机构投资者使用专用的参与者交易业务单元进行交易的，本所直接向相关当事人做出口头警示、书面警示、要求其提交合规交易承诺函。第十二条 本所采取盘中暂停投资者账户当日交易措施的，通过相关证券账户指定交易的会员，口头或书面告知当事人，会员应当在收到本所暂停投资者账户当日交易的通知后及时转告相关当事人。本所做出限制投资者账户交易决定的，通过相关证券账户指定交易的会员向当事人发出有关书面决定。该会员应当在收到本所限制交易决定的当天将其送达相关当事人；确实无法在当天送达的，应保留相关证据并及时向本所报告。机构投资者使用专用的参与者交易业务单元进行交易的，本所直接向相关当事人发出有关书面决定。第十三条 会员及其营业部未按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》及本所其他业务规则的有关规定履行客户管理责任的，本所在对异常交易当事人采取监管措施或做出纪律处分决定的同时，可以对相关会员及其营业部采取相应的监管措施或者施予纪律处分。第十四条 本细则自2018年8月20日起施行。本所2015年6月12日发布的《上海证券交易所异常交易实时监控细则》（上证发〔2015〕57号）同时废止。

1、关于成本管理，可以看公司的营业成本/产量的变动趋势，并与同行业可比上市公司进行比较；还可以参看毛利率的变动趋势，并与同行业可比上市公司进行比较。也可看年度财务报告附注中分类产品的毛利率情况，并横比和纵比。2、上交所网站——信息披露——上市公司公告——定期报告，可查年报。

第一条 为了规范上海证券交易所（以下简称本所）与伦敦证券交易所（以下简称伦交所）互联互通中国存托凭证（以下简称中国存托凭证）对应的境外基础证券发行人（以下简称境外发行人）在境内公开发行中国存托凭证并在本所上市的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》（以下简称《若干意见》）、《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》（以下简称《存托凭证管理办法》）、《关于上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证业务的监管规定（试行）》（以下简称《监管规定》）及《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法》（以下简称《暂行办法》）等有关规定，制定本指引。第二条 在境内公开发行中国存托凭证并申请在上海证券交易所首次上市的境外发行人，应当按本指引编制和披露上市公告书。第三条 境外发行人应当保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任。第四条 境外发行人应当在其境内公开发行的中国存托凭证首次上市前，通过本所网站披露上市公告书全文。境外发行人可以将上市公告书刊载于其他媒体，但其发布信息的时间不得早于本所网站。上市公告书披露前，任何当事人不得泄露有关信息，或者利用有关信息谋取利益。第五条 上市公告书应使用事实描述性语言，保证其内容简明扼要、通俗易懂，不得有祝贺性、广告性、恭维性或诋毁性的词句。上市公告书应当符合以下一般要求：（一）封面应标有“××××公司境内公开发行中国存托凭证上市公告书”的字样，并载明境外发行人、存托人、托管人、保荐人、中国跨境转换机构的名称和住所、公告日期等，可载有发行人的英文名称、徽章或者其他标记、图案等；（二）引用的数据应有充分、客观的依据，并注明资料来源；（三）引用的数字应当采用阿拉伯数字，标明所使用的货币种类，并以元、千元、万元或亿元为单位；（四）境外发行人可根据有关规定或其他需求，编制上市公告书外文译本，但应当保证中、外文文本的一致性，并在外文文本上注明：“本上市公告书分别以中、英（或日、法等）文编制，在对中外文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准”。在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，境外发行人可采用相互引征的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以保持文字简洁，避免不必要的重复。第六条 境外发行人应当在上市公告书扉页载有如下声明：（一）“本公司保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任”；（二）“上海证券交易所、有关政府机关对本公司中国存托凭证上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证”；（三）“本中国存托凭证系由存托人签发、以本公司境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券”；（四）“中国存托凭证的发行、上市、交易和相关行为，适用《证券法》《若干意见》《存托凭证管理办法》《监管规定》和中国证监会的其他有关规定，以及上海证券交易所有关业务规则。本公司作为境外基础股票发行人参与中国存托凭证发行，依法履行《证券法》下发行人、上市公司的义务，接受中国证监会、上海证券交易所依照上市公司日常监管相关规定，对本公司进行的日常监管”；（五）“存托人、托管人遵守中国证监会相关规定及上海证券交易所有关业务规则，按照存托协议、托管协议的约定，签发中国存托凭证，忠实、勤勉履行各项职责和义务”；（六）“本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于××网站的本公司招股说明书全文”。第七条 境外发行人应当披露中国存托凭证发行上市审核情况，主要包括：（一）编制上市公告书的法律依据；（二）中国存托凭证发行的核准部门、核准文件及其主要内容；（三）本所同意中国存托凭证上市文件的主要内容。第八条 境外发行人应当披露中国存托凭证初始生成情况，主要包括：（一）中国证监会核准发行的中国存托凭证数量上限、所代表的基础股票数量及其占公司总股本的比例；（二）初始生成的起始日、结束日；（三）中国存托凭证初始生成数量，以及是否达到上市条件数量要求； （四）初始生成期间，境外发行人基础股票在伦交所市场的主要交易信息，包括每个交易日的最高价、最低价、收盘价、成交量等相关信息；（五）开展跨境转换业务的中国跨境转换机构名单及联系方式。第九条 境外发行人应当披露中国存托凭证上市的相关信息，主要包括：（一）上市地点；（二）上市时间；（三）中国存托凭证简称；（四）中国存托凭证代码；（五）本次上市的中国存托凭证数量，所代表的基础股票数量及占公司总股本的比例；（六）上市公告书披露前10个交易日，境外发行人基础股票在伦交所市场的主要交易信息，包括每个交易日的最高价、最低价、收盘价、成交量等相关信息；（七）上市首日前收盘价格的计算方式；（八）中国存托凭证面值（如有）、中国存托凭证所代表的基础股票面值（如有）；（九）本次上市的中国存托凭证与基础股票之间的跨境转换安排及限制，包括转换比例、每份中国存托凭证所代表的基础股票的类别及数量等；（十）前10名中国存托凭证持有人的名称或者姓名、持有数量及持有比例（如适用）；（十一）本次上市中国存托凭证的锁定安排（如有）；（十二）中国存托凭证登记机构、中国跨境转换机构和做市商。第十条 境外发行人经本所认可调整适用本所相关信息披露要求和持续监管规定的，应当在上市公告书中披露其调整适用的具体规定、原因和替代方案，以及律师事务所出具的法律意见。第十一条 境外发行人应当在上市公告书显要位置，就境内公开发行中国存托凭证上市初期的投资风险作特别提示，提醒投资者充分了解风险、理性参与新上市中国存托凭证交易。第十二条 境外发行人在招股说明书披露日至上市公告书刊登前，发生《证券法》第六十七条以及本所《暂行办法》规定的重大事件，投资者尚未得知的，境外发行人应当在上市公告书中披露事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。招股说明书中披露的事项，在上市公告书刊登前发生重大变化的，境外发行人应当在上市公告书中详细披露相关变化情况及其对境外发行人的影响。第十三条 境外发行人在上市公告书刊登前，在境外市场披露了最近一期定期报告或者最近一期定期报告的主要会计数据及财务指标，且未在招股说明书中披露的，应当在上市公告书中更新披露，或者将最近一期定期报告与上市公告书一并披露。境外发行人上述定期报告、主要会计数据及财务指标编制采用的会计准则，应当符合中国证监会及本所的有关规定，并注明审计情况。第十四条 境外发行人应当披露其基本情况，包括中英文名称、注册资本、法定代表人、住所、经营范围、主营业务、所属行业、电话、传真、电子邮箱、境内证券事务机构及其负责人。境外发行人应当披露存托人、托管人的基本情况，包括名称、住所及有关经办人员的姓名、联系方式等。第十五条 境外发行人应当披露保荐人及律师事务所、会计师事务所等证券服务机构对本次中国存托凭证发行上市的意见，以及相关证券服务机构的基本信息、保荐代表人或者项目负责人、联系人的姓名、联系方式。第十六条 本指引由本所负责解释，并自发布之日起实施。

上交所和深交所网站都有简明财务数据，及完整的年度可以下载的

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一：只凭身份证是无法在交易所网站上查询帐号信息的二：根据上海证券交易所查到的信息显示，查询帐号信息的方法如下：1：投资者应在其指定的证券营业部进行查询（凭有效身份证和股票帐户卡原件）。2：法人股东查询：须提交的文件和证件为法人股东营业执照原件、股票帐户卡原件、受托经办人身份证、单位介绍信；异地查询由当地登记公司负责审核上述文件和证件，并填写《法人股查询申请表》传真至中国证券登记结算有限责任公司上海分公司。在接到传真后两个工作日，将查询记录传真至当地登记公司

上海证券交易所2009年博士后研究人员招聘启事 　　为吸引一流人才参与中国证券市场建设，为上海证券交易所和上海国际金融中心选拔、培养高级优秀人才，上交所与上海浦东新区企业博士后科研工作站现联合面向海内外公开招收2008年博士后研究人员。 　　本工作站提供优越的科研条件和工作环境，专家指导力量雄厚，以资本市场发展的基础性、综合性、前瞻性、实用性等课题作为博士后研究课题重点，为博士后未来职业发展创造有利条件。 　　现将有关事项公告如下： 　　一、招收条件 　　1. 品学兼优，身体健康； 　　2. 近两年内已获得博士学位，或进站前将获得博士学位，具有经济学、管理学、金融学、会计学、统计学、法学、应用数学、计算机等专业背景； 　　3. 年龄35周岁以下； 　　4. 具备全脱产从事博士后研究工作的条件； 　　5. 同等条件下，有证券从业经验者优先。 　　二、博士后研究课题及招收数量 　　2009年拟招收博士后8人。申请人可从以下15个课题中任选一至两项课题申报： 　　1. 证券交易所运作与管理研究； 　　2. 全球交易所竞争战略研究； 　　3. 交易所国际化问题研究； 　　4. 证券交易所产品创新研究； 　　5. 证券交易所债券市场发展研究； 　　6. 证券交易所交易机制研究； 　　7. 证券交易所会员公司监管研究； 　　8. 证券市场交易行为监管研究； 　　9. 上市公司激励机制与监管研究； 　　10. 上市公司重组并购研究； 　　11. 上市公司监管制度研究； 　　12. 投资者行为研究； 　　13. 机构投资者和合格投资人制度研究； 　　14. 证券交易所自律监管研究； 　　15. 证券市场信息技术应用研究； 　　16. 其他证券市场重大问题研究。 　　三、报名要求与联系方式 　　1．申请人请于2009年2月20日前通过访问上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）“关于本所/招聘信息”栏目或点击http://www.sse.com.cn/sseportal/ps/zhs/sjs/zpxx.shtml向本所在线提交求职资料。 　　同时，请在线提交拟报课题及研究计划概要（5000字以内，每人最多可选报两个课题，选报两个课题必须提供两份研究计划书）。 　　2．本所按照“公开考试，公平竞争，择优录取”的原则招收博士后研究人员。初审合格者将通知参加笔试和面试，笔试内容为与拟选研究课题相关的专业知识和英语。考试差旅及住宿费用由本所按有关标准支付，考试时间为2009年3月份，具体时间另行通知。恕不接待来访。 　　邮寄地址：上海市浦东南路528号南塔8楼 　　上海证券交易所人事崔荣军先生 　　（请注明博士后申请） 　　邮政编码：200120 　　联系咨询电话：021-6880057；021-68800095 　　联系人：崔先生、卢女士 　　E-mail：expert3@sse.com.cn

应该是比较好过的。 开户提交申请后都是由证监会进行最后审核的，所以越早申请越好。 上午申请的资料填写没问题，证件拍照和视频拍摄都可以。下午可以收到开户成功短信有需要协助更快办理开户的。

上海证券交易所2010年信息技术人员招聘启事一、招聘岗位及人数 （一）岗位名称及人数：应用软件开发岗位（10人） （二）岗位描述：从事交易所核心技术系统的软件开发工作。 1、完成业务创新功能开发：理解证券市场创新业务需求，完成相关技术系统的设计、编码和测试工作； 2、进行技术系统的优化和升级：跟踪并了解IT技术发展趋势和技术革新，合理规划和完成核心技术系统的架构优化和系统升级； 3、应用支持：保障核心技术系统的安全运行 （三）任职条件： 1、专业及学历：计算机、通信、自动化、信息管理等专业本科及以上学历 2、语言能力：具有较好的中、英文交流能力，熟练使用英语进行听、说、读、写。 3、专业能力：（1）精通计算机专业知识、对信息技术的前沿和发展有所了解；（2）全面了解和掌握有关信息技术知识，包括操作系统、应用系统开发构架、计算机网络、编程语言及数据库知识；精通软件工程知识；（3）深入理解软件工程知识，有规范化的软件设计开发习惯；（4）精通软件开发，具有Linux、unix、windows、tandom或openvms等操作系统的开发编程经验，精通C/C┼┼语言编程，具有具体开发编程经验或具有两年以上运用java语言进行编程实现。 4、综合素质：思维清晰敏捷，逻辑分析能力强，良好的口头和书面表达能力，较强的工作责任心、良好的团队协作精神，能够承担一定工作压力。 5、其他：有相关工作经验、熟悉证券交易及结算业务规则人员优先。二、招聘程序 个人在线提交简历、资格初审、考试（笔试和面试）、体检、政审、录用，具体考试时间请关注本所网站。 考试差旅及住宿费用由本所按有关标准支付。三、报名方式 简历接收截止日期为2010年5月30日，请通过访问上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）“关于本所/招聘信息”栏目或点击http://www.sse.com.cn/sseportal/ps/zhs/sjs/zpxx.shtml向本所在线提交求职资料。 上海证券交易所2010年信息技术人员招聘启事 上海证券交易所成立于1990年，归属中国证监会直接管理，其主要职能包括：提供证券交易的场所和设施；制定证券交易所的业务规则；接受上市申请，安排证券上市；组织、监督证券交易；对会员、上市公司进行监管；管理和公布市场信息。 自成立以来，始终致力于创造透明、开放、安全、高效的证券市场环境，积极地为推进我国资本市场建设和国民经济发展贡献力量。为适应证券市场发展需要，进一步充实我所人才队伍，现公开招聘技术类优秀专业人才。

这个软件因为在放在网上容易被别人嵌入木马，病毒一类的东西，所以交易所都是放在证券公司.你去证券公司那里下载吧, 这其他地方的不安全

您好，针对您的问题，国泰君安上海分公司给予如下解答关于融资融券业务，会员（即券商）的交易信息在上海证券交易所和深圳证券交易所的网站上可以找到。希望我们国泰君安证券上海分公司的回答可以让您满意！回答人员：国泰君安证券客户经理：洪经理（员工工号009301）国泰君安证券——百度知道企业平台乐意为您服务！如仍有疑问，欢迎向国泰君安证券上海分公司官网或企业知道平台提问。

动态市盈率一般比静态的少十几，教科书上的一般是静态市盈率，而炒股软件上的则以动态市盈率居多，如果要比较不同上市公司的市盈率，最好是用同一出处的数据

当然，上市公司对这些公告的真实性承担责任。

打开下面网站，网站首页或新股频道里有新股发行表格，里面清楚地记录了近期所有新股的信息，包括申购时间，申购价格，申购上限，中签号等信息，申购新股的时候可以参考一下。

上海证券交易所官网可以查询企业公开信息。根据查询相关公开信息显示，上海证券交易所公告：上市或退市公告，企业监管信息公开，公司监管动态，监管措施监管问询，董秘考核，承诺履行。

上海证券交易所国债逆回购交易品种有：1天国债回购（GC001，代码204001）2天国债回购（GC002，代码204002）3天国债回购（GC003，代码204003）4天国债回购（GC004，代码204004）7天国债回购（GC007，代码204007）14天国债回购（GC014，代码204014）28天国债回购（GC028，代码204028）91天国债回购（GC091，代码204091）182天国债回购（GC182，代码204182）收费标准为10万元1天收取1元手续费，上交所与深交所收费标准相同：

点击信息披露栏目下的“上市公司公告”，再点击“定期报告”，点击公司名称或代码，也可输入股票代码直接搜索，查看年度报告。

　　查询方法：可以下载个股票软件，比如大智慧、国信金太阳、湘禾证券等等的盯盘交易软件，一般在个股的详细信息资料里都有报表。　　财务报表是以会计准则为规范编制的，向所有者、债权人、政府及其他有关各方及社会公众等外部反映会计主体财务状况和经营的会计报表。　　财务报表包括资产负债表、损益表、现金流量表或财务状况变动表、附表和附注。财务报表是财务报告的主要部分，不包括董事报告、管理分析及财务情况说明书等列入财务报告或年度报告的资料。

1、通过浏览器搜索上海证券交易所网站。2、输入鹏辉能源四个字，点击搜索，鹏辉能源股票代码就可以查询到。3、选择值，就可以看到鹏辉能源股票的股票总数。

问：我好几年都没有买卖股票，记不得是在哪家营业部进行交易，如何查询我账户的指定交易或托管证券公司营业部？答：对于上海证券账户，如果您记得证券账户号，可以登录上海证券交易所网站（地址自己搜索吧，没办法贴出来），查询该账户指定交易在哪个证券公司营业部；如果您忘了证券账户号，就要带上您本人有效身份证件，任意找一家证券公司营业部或到中国结算上海分公司柜台，查询您的证券账户号和指定交易证券公司营业部。对于深圳证券账户，可凭本人有效身份证件和证券账户卡到任意一家证券公司营业部或中国结算深圳分公司柜台办理查询。在网站可以查询到的。。

首先下载上海证券交易所的交易网站，安装到家里的电脑或者手机上。进入交易软件，开始交易。点击“股票交易”，填写营业部、股票帐号、密码，就可以进入交易程序了。输入股票代码、多少股、多少钱，“确定”，就可以等待交易成功了。股票买入最低100股、或者100股的倍数。现在最便宜的股票也是5元钱多，加上0.5%的手续费，得600元钱以上就可以。购买股票除了会交易，会操作，最重要是要学会选股，股票挑选其实是个很强的技术活，对小白来说也有简单实用的选股法，可以做到“模糊的正确”。在投资市场有句话：宁要模糊的正确，不要精确的错误。能做到模糊的正确很多时候也能赚钱。第一，看公司的市值，我的原则是100亿市值以下的公司看都不看，100-500亿的选优秀的看，主看500亿以上的。为什么100亿以下市值的不看？一方面中国10%以上GDP增速的时代早已结束，大部分行业增量增长的时代已经结束，未来很长一段时间都会是存量竞争的时代。在存量竞争的时代，各个行业小公司逆袭的机会是很小的，基本都要被龙头大公司降维打击。好一点的小公司还可以保个温饱，差的直接就难以存活直接倒闭了。所以对于100亿以下市值的小公司来说，竞争的难度是非常大的。第二，看研报数量，如果一个公司根本没有券商出研报，那这个公司你基本也可以排除了。有没有券商研报以及券商研报的数量多少直接显示了这个公司受机构关注的程度。一个公司受机构关注的程度越高，你买入后赚钱的机会自然也就越大。第三，看增减持和回购，一个公司好不好，股东和管理层永远比外面的人清楚的多。如果一个公司股东和管理层大幅减持，要么是急于套现，要么是对公司不看好了，趁高位赶紧捞一笔就跑。第四，看机构持仓机构比散户要专业很多，如果一个公司有社保资金、公募资金、北上资金、QFII、保险资金等多类机构持仓，很显然这是一个非常好的公司。非常重要的一点——买行业龙头！买不了龙一也要买龙二、龙三，龙三之后的公司基本不用看了。因为未来很多年都会是一个存量竞争的时代，各个行业都是如此，行业资源会越来越往龙头聚集，龙头公司会在品牌优势、市场渠道、成本优势、研发能力、人才优势等各方面吊打行业内的小公司。强者会越强，弱者会越来越难以生存。

您好您是想查询指定信息吗，您可以通过上海证券交易所网站最下方投资者服务里有指定交易网上查询的，您输入相关账户号和身份信息，匹配的话可以查到指定在哪家券商。

上海证券交易所：http://www.sse.com.cn/sseportal/ps/zhs/home.html深圳证券交易所：http://www.sse.org.cn/

1、爱建证券有限责任公司 ：爱建证券有限责任公司于2002年经中国证券监督管理委员会批准成立，并于2006年10月完成增资扩股，目前注册资本为11亿元人民币。2、长江证券承销保荐有限公司 ：长江证券承销保荐有限公司于2003年9月26日在上海市工商局登记成立。法定代表人王承军，公司经营范围包括证券（限股票、上市公司发行的公司债券）承销与保荐等。3、德邦证券有限责任公司：德邦证券有限责任公司（简称德邦证券）是经中国证监会批准设立的具有股票主承销资格的全国性综合类证券公司。公司注册资本金为10.08亿元人民币。自2003年5月18日成立以来，连续六年实现盈利，净利润年复合增长率为140.70%。4、光大证券股份有限公司：光大证券股份有限公司创建于1996年，是由中国光大（集团）总公司投资控股的全国性综合类股份制证券公司，是中国证监会批准的首批三家创新试点公司之一。5、国泰君安证券股份有限公司：国泰君安证券股份有限公司是由原国泰证券有限公司和原君安证券有限责任公司通过新设合并、增资公司标志及其名称扩股，于1999年8月18日组建成立的，目前注册资本47亿元，第一、二、三大股东分别为上海国有资产经营有限公司、中央汇金公司和深圳市投资管理公司。公司所属的3家子公司、5家分公司、23家区域营销总部及所辖的113家营业部分布于全国28个省、自治区、直辖市、特别行政区，是目前国内规模最大、经营范围最宽、机构分布最广的证券公司之一。扩展资料：上海证券上海证券有限责任公司（以下简称“公司”）成立于2001年5月，是由原上海财政证券公司和上海国际信托有限公司证券总部新设合并成立的全中国性综合类证券公司。公司注册资本金15亿元人民币，股东单位为上海国际集团有限公司和上海国际信托有限公司。2005年12月，公司成为中国创新试点证券公司之一。同时，公司也是上海国际集团核心成员企业之一。公司情况：公司拥有各类专业人员1000余人，营业网点52家，已形成以上海为中心，北京、深圳、重庆、温州、南京、杭州 等发达城市为主体的经营网络，是国内业务资格最齐备的证券公司之一。公司投资设立了海际大和证券有限责任公司，收购了上海实友期货经纪有限公司并更名为海证期货有限公司。公司成立以来，一贯秉承“诚信、专业”的核心价值观，以诚信经营为根本，以专业服务为中心；立足上海，服务中国，在市场上树立了良好的企业形象。公司将致力于打造自身经营品牌，走现代金融企业的可持续发展道路，不断做强做大，努力成为国内一流的券商。

沪市证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）,当日无成交的,以前收盘价为当日收盘价。深市证券的收盘价通过集合竞价的方式产生,收盘集合竞价不能产生收盘价的,以当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价,当日无成交的,以前收盘价为当日收盘价

上海证券交易所股票连续两年亏损，但是第三年第一季度盈利需要带。是连续亏损两年要带风险警示（ST），有一年盈利就可以摘帽。情况不一样，满足摘帽条件的ST 股票，在年度报告公布后，经董事会申请和交易所批准，即可“摘帽”。由于审核事项较多且程序复杂，从公布年报（一般也同时申请摘帽）到实施摘帽，时间间隔不等，从最近几年的情况来看，最快的当天申请，当天获批。一.ST公司要摘帽，除了扭亏外还要满足三个条件：1、主营业务正常运营；2、扣除非经常性损益后的净利润为正值；3、每股净资产高于股票面值。二.按照修订的《上海证券交易所股票上市规则》规定，*ST类股票想要摘掉*ST帽子必须全部符合如下条件：1、并非连续两年年报亏损（包括对以前年报进行的追溯调整）。2、最近一个会计年度的股东权益为正值，即每股净资产为正值，新规定不再要求每股净资产必须超过1元；3、最新年报表明公司主营业务正常运营，扣除非经常性损益后的净利润为正值，因此不能只看每股收益数据，还要看扣除非经常性损益后的每股收益；4、最近一个会计年度的财务报告没有被会计师事务所出具无法表示意见或否定意见的审计报告；5、没有重大会计差错和虚假陈述，未在证监会责令整改期限内；6、没有重大事件导致公司生产经营受严重影响的情况、主要银行账号未被冻结、没有被解散或破产等交易所认定的情形。若想一步到位摘掉*ST帽子，恢复10%的涨跌交易制度，在硬指标上必须是年报的每股收益、扣除非经常性损益后的每股收益以及每股净资产三项指标同时为正值，才有提出摘帽的资格，交易所有权根据各家公司的具体情况来决定是否批准。

4.1.1 证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格。4.1.2 证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。4.1.3 证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。 4.2.1 本所对上市证券实行挂牌交易。4.2.2 证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，本所终止其上市交易，并予以摘牌。4.2.3 本所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照本所的要求提交书面报告。特别停牌及复牌的时间和方式由本所决定。4.2.4 证券停牌时，本所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情中无该证券的信息。4.2.5 证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报；复牌时对已接受的申报实行集合竞价，集合竞价期间不揭示虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量、虚拟未匹配量。4.2.6 证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的，本所予以公告。4.2.7 证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的其他规定，按照本所上市规则或其他有关规定执行。 4.3.1 上市证券发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况，本所在权益登记日（B股为最后交易日）次一交易日对该证券作除权除息处理，本所另有规定的除外。4.3.2 除权（息）参考价格的计算公式为：除权（息）参考价格=[（前收盘价格-现金红利）+配（新）股价格×流通股份变动比例]÷（1+流通股份变动比例）。证券发行人认为有必要调整上述计算公式的，可向本所提出调整申请并说明理由。本所可以根据申请决定调整除权（息）参考价格计算公式，并予以公布。除权（息）日即时行情中显示的该证券的前收盘价为除权（息） 参考价。4.3.3 除权（息）日证券买卖，按除权（息）参考价格作为计算涨跌幅度的基准，本所另有规定的除外。 4.4.1 债券分期偿还采取减少面值的方式办理。本所可根据市场情况采取减少持仓或者其他方式办理。4.4.2 采取减少面值方式的，按照以下规定办理：（一）债券持仓数量保持不变，债券面值根据已偿还比例相应减少。面值计算公式为：减少后的面值=发行面值×未偿还比例。（二）债券计价单位为“减少后的面值所对应债券的价格”，债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”，债券买断式回购为“减少后的面值所对应债券的到期购回价格”。（三）债券交易单位为手，申报数量为1手或其整数倍。1手债券对应的面值计算公式为：1手债券面值=1000元×未偿还比例。（四）本所在权益登记日次一交易日作除权处理。除权参考价格的计算公式为：除权参考价格=前收盘价格-100元×本次偿还比例。4.4.3 采取减少持仓方式的，债券面值保持不变，债券持仓数量根据已偿还比例相应减少。由此产生的不足1手债券，应当予以全部偿还。4.4.4 以其他方式办理债券分期偿还的，具体事项由本所另行规定。4.4.5 本节未做规定的交易事项按照本规则其他规定办理。 4.5.1 沪深300指数出现下列情形的，本所可以对股票等相关品种的竞价交易按照下列规定予以暂停（以下简称“指数熔断”），并向市场公告：（一）沪深300指数较前一交易日收盘首次上涨、下跌达到或超过5%的，指数熔断15分钟，熔断时间届满后恢复交易；11:30前未完成的指数熔断，延续至13:00后的交易时段继续进行，直至届满。14:45至15:00期间，沪深300指数较前一交易日首次上涨、下跌达到或超过5%的，指数熔断至当日15:00，当日不再恢复交易。（二）沪深300指数较前一交易日收盘上涨、下跌达到或超过7%的，指数熔断至15:00，当日不再恢复交易。开盘集合竞价出现上述情形的，于9:30开始实施指数熔断。指数熔断的具体实施时间以本所公告为准。4.5.2本所实施指数熔断的品种包括股票、基金、可转换公司债券、可交换公司债券以及本所认定的其他证券品种，具体以本所公告为准。下列品种的基金不实施指数熔断：（一）黄金交易型开放式证券投资基金；（二）交易型货币市场基金；（三）债券交易型开放式指数基金。4.5.3 本所交易日为股指期货合约交割日的，当日指数熔断时间跨越11:30的，于当日13:00起恢复交易；当日13:00至15:00期间，本所不实施指数熔断。本规则所称股指期货合约交割日，是指在中国金融期货交易所上市交易的上证50指数期货、沪深300指数期货、中证500指数期货以及本所规定的其他股指期货合约的交割日。4.5.4 指数熔断于15:00前结束的，熔断期间可以继续申报，也可以撤销申报。指数熔断持续至15:00结束的，熔断期间本所交易主机仅接受撤销申报，不接受其他申报。4.5.5 指数熔断于15:00前结束的，本所交易主机对已接受的申报进行集合竞价撮合成交，此后进入连续竞价交易阶段。指数熔断持续至15:00结束的，当日不再进行集中竞价撮合成交。指数熔断期间和熔断结束后的集合竞价期间不揭示虚拟参考价格、虚拟匹配量、虚拟未匹配量。4.5.6 证券复牌遇本所实施指数熔断的，延续至指数熔断结束后复牌，但不属于指数熔断实施范围的证券品种除外。4.5.7 指数熔断至15:00的，相应证券品种当日不进行大宗交易。

（2012年12月实施 2013年12月第一次修订 2015年1月第二次修订）第一节 一般规定第一条 为规范上海证券交易所（以下简称“本所”）上市公司退市整理期的相关事项，保护投资者权益，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上海证券交易所交易规则》（以下简称“《交易规则》”）和《上海证券交易所风险警示板股票交易暂行办法》（以下简称“《风险警示板暂行办法》”）等有关规定，制定本业务实施细则。第二条 上市公司股票被本所作出终止上市决定后，按照《上市规则》的规定进入退市整理期交易的，适用本细则。主动退市公司股票不进入退市整理期交易。第三条 上市公司股票进入退市整理期的，公司及其相关信息披露义务人仍应当遵守法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他业务规则的规定，并履行信息披露及其他相关义务。第四条 上市公司未按本所《上市规则》以及本细则的规定履行相关义务的，本所将依据《上市规则》的规定对有关责任人予以惩戒，并自其股票进入全国中小企业股份转让系统（以下简称“股份转让系统”）转让之日起的36个月内不受理其重新上市的申请。第二节 交易安排第五条 上市公司的股票被本所作出终止上市决定的，自本所作出决定之日后5个交易日届满的下一交易日起，公司股票进入退市整理期，本所安排其进入风险警示板交易。第六条 退市整理期的交易期限为30个交易日。本所于该期限届满后5个交易日内对公司股票予以摘牌，公司股票终止上市。上市公司股票在退市整理期内全天停牌的，停牌期间不计入退市整理期。全天停牌天数累计不得超过5个交易日。累计停牌达到5个交易日后，本所不再接受公司的停牌申请；公司未在累计停牌期满前申请复牌的，本所于累计停牌期满后的下一交易日恢复公司股票的退市整理期交易。第七条 退市整理期股票的其他交易安排，包括股票简称、涨跌幅限制、行情显示、投资者适当性管理等事项，适用本所《风险警示板暂行办法》的规定。第八条 上市公司有限售条件股份的限售期限在退市整理期间连续计算。限售期限未届满的，相关股份在退市整理期内不得流通。第九条 公司股票按照第六条规定被摘牌后，公司应当按规定将其股票转入股份转让系统挂牌转让。第三节 信息披露第十条 上市公司应当在收到本所关于终止其股票上市的决定后及时披露股票终止上市公告，并同时披露其股票进入退市整理期交易相关情况。相关公告应至少包括如下内容：（一）终止上市的股票种类、证券简称、证券代码；（二）终止上市决定的主要内容；（三）终止上市后公司股票登记、转让和管理事宜；（四）终止上市后公司的联系人、联系地址、电话和其他通讯方式；（五）公司股票在退市整理期间的证券代码、证券简称及涨跌幅限制；（六）公司股票退市整理期交易期限及预计最后交易日期；（七）公司股票在退市整理期交易期间公司将不筹划或者实施重大资产重组事项的说明；（八）本所要求披露的其他内容。第十一条 进入退市整理期的上市公司股票在风险警示板交易的第一个交易日，上市公司应当发布公司股票已被本所作出终止上市决定的风险提示公告，说明公司股票在风险警示板交易的起始日、交易期限等事项。第十二条 进入退市整理期的上市公司股票在本所风险警示板的交易期间，上市公司应当在前25个交易日内每5个交易日发布一次股票将被终止上市的风险提示公告，在最后5个交易日内每日发布一次股票将被终止上市的风险提示公告。第十三条 退市整理股票在一段时期内偏离同期可比指数涨跌幅较大，且期间上市公司未有重大事项公告的，本所可以要求上市公司进行停牌核查。上市公司应当对公司信息披露的情况和相关市场传言等进行核查，并及时予以公告。第十四条 上市公司应当在其股票的退市整理期届满当日再次发布终止上市公告，对公司股票进入股份转让系统的具体事宜，包括拟进入的市场名称、进入日期、股份重新确认、登记、托管等股票终止上市后续安排作出说明。第十五条 上市公司在退市整理期间对外发布公告时，应当在公告的“重要提示”中特别说明：“本公司股票将在退市整理期交易30个交易日，截至本公告日已交易YY个交易日，剩余YY个交易日，交易期满将被终止上市，敬请投资者审慎投资、注意风险”。第四节 特别规定第十六条 上市公司股票进入退市整理期的，公司在退市整理期间不得筹划或者实施重大资产重组事项。第十七条 上市公司股票已被本所暂停上市或者虽未暂停上市但存在其他可能被强制退市情形，且董事会已审议通过并公告筹划重大资产重组事项的，公司董事会应及时召开股东大会，决定公司股票在终止上市后是否进入退市整理期交易。第十八条 上市公司董事会应当按照前条规定选择下述议案之一提交股东大会审议：（一）公司股票被作出终止上市决定后进入退市整理期并终止重大资产重组事项。（二）公司股票被作出终止上市决定后不进入退市整理期并继续推进重大资产重组事项。前述议案应当经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过。对于单独或者合计持有上市公司5%以下股份的股东表决情况，应当进行单独计票并披露。上市公司应当在股东大会召开通知中充分披露前述议案通过或者不通过的后果、相关风险及后续安排。选择第一款第（一）项议案的，上市公司董事会应当在股东大会通知中明确：如经股东大会审议通过该议案的，公司股票将在被作出终止上市决定后5个交易日届满的次一交易日进入退市整理期交易；如审议未通过的，公司股票将在被作出终止上市决定后5个交易日届满的次一交易日起，直接终止上市，不再进入退市整理期交易。选择第一款第（二）项议案的，上市公司董事会应当在股东大会通知中明确：如经股东大会审议通过该议案的，公司股票将在被作出终止上市决定后5个交易日届满的次一交易日起，直接终止上市，不再进入退市整理期交易；如审议未通过的，公司股票将在被作出终止上市决定后5个交易日届满的次一交易日起，进入退市整理期交易。第十九条 上市公司处于破产重整进程，且经法院或者破产管理人认定，如公司股票进入退市整理期交易，将与破产程序或者法院批准的公司重整计划的执行存在冲突的，公司股票可以不进入退市整理期交易。第五节 附则第二十条 上市公司发行的可转换公司债券或者其他衍生品种被本所作出终止上市决定的，参照本细则执行。本所另有规定的，从其规定。第二十一条 本细则经本所理事会通过，报中国证监会批准后生效。第二十二条 本细则由本所负责解释。第二十三条 本细则自发布之日起施行。

（2015年修订） 第一章 一般规定第一条 为了规范上市公司股东大会网络投票行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《上市公司股东大会规则》以及《上海证券交易所股票上市规则》等规定，制定本细则。第二条 上市公司利用上海证券交易所（以下简称“本所”）上市公司股东大会网络投票系统（以下简称“网络投票系统”）为其股东行使表决权提供网络投票方式的，适用本细则。第三条 本所网络投票系统包括下列投票平台：（一）交易系统投票平台；（二）互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）。第四条 上市公司召开股东大会，应当按照相关规定向股东提供网络投票方式，履行股东大会相关的通知和公告义务，做好股东大会网络投票的相关组织和准备工作。第五条 上市公司为股东提供网络投票方式的，应当按照本所相关临时公告格式指引的要求，使用本所公告编制软件编制股东大会相关公告，并按规定披露。第六条 股东大会股权登记日登记在册且有权出席会议行使表决权的股东，均可以按照本细则规定，通过本所网络投票系统行使表决权。第七条 本所会员应当开发和维护相关技术系统，确保其证券交易终端支持上市公司股东大会网络投票。由于会员相关技术系统原因，导致上市公司股东无法完成投票的，会员应当及时协助上市公司股东通过其他有效方式参与网络投票。本所会员应当按照相关规定妥善保管上市公司股东的投票记录，不得盗用或者假借股东名义进行投票，不得擅自篡改股东投票记录，不得非法影响股东的表决意见。第八条 上市公司、证券公司、中国证券金融股份有限公司（以下简称“证金公司”）等涉及网络投票的相关主体，可以分别与本所指定的上证所信息网络有限公司（以下简称“信息公司”）签订服务协议，委托信息公司提供上市公司股东大会网络投票相关服务，并明确服务内容及相应的权利义务。第二章 网络投票的通知与准备第九条 上市公司为股东提供网络投票方式的，应当按本细则第五条的规定编制召开股东大会通知公告，载明下列网络投票相关信息：（一）股东大会的类型和届次；（二）现场与网络投票的时间；（三）参会股东类型；（四）股权登记日或最后交易日；（五）拟审议的议案；（六）网络投票流程；（七）其他需要载明的网络投票信息。前款规定的参会股东类型，按照A股、B股、恢复表决权的优先股、优先股进行分类。上市公司发行多只优先股的，还应区分不同的优先股品种。第十条 出现下列情形之一的，股东大会召集人应当按本细则第五条的规定及时编制相应的公告，补充披露相关信息：（一）股东大会延期或取消；（二）增加临时提案；（三）取消股东大会通知中列明的提案；（四）补充或更正网络投票信息。第十一条 上市公司采用累积投票制选举董事、监事的，应当在股东大会召开通知公告中按下列议案组分别列示候选人，并提交表决：（一）非独立董事候选人；（二）独立董事候选人；（三）监事候选人。第十二条 上市公司通过本所信息披露电子化系统提交披露本细则第九条和第十条规定的公告时，应核对、确认并保证所提交的网络投票信息的准确和完整。第十三条 上市公司应当在股东大会召开两个交易日前，向信息公司提供股权登记日登记在册的全部股东数据，包括股东姓名或名称、股东账号、持股数量等内容。股东大会股权登记日和网络投票开始日之间应当至少间隔两个交易日。第十四条 上市公司应当在股东大会投票起始日的前一交易日，登录本所上市公司信息服务平台（网址：list.sseinfo.com），再次核对、确认网络投票信息的准确和完整。第十五条 根据相关规则的规定，下列股票名义持有人行使表决权需要事先征求实际持有人的投票意见的，可以委托信息公司通过股东大会投票意见代征集系统（网址：www.sseinfo.com），征集实际持有人对股东大会拟审议事项的投票意见：（一）持有融资融券客户信用交易担保证券账户的证券公司；（二）持有转融通担保证券账户的证金公司；（三）合格境外机构投资者（QFII）；（四）持有沪股通股票的香港中央结算有限公司（以下简称“香港结算公司”）；（五）中国证监会和本所认定的其他股票名义持有人。征集时间为股东大会投票起始日前一交易日（征集日）的9:15－15:00。第三章 网络投票的方法与程序第十六条 上市公司利用本所网络投票系统为股东提供网络投票方式的，现场股东大会应当在本所交易日召开。第十七条 上市公司股东通过本所交易系统投票平台投票的，可以通过股东账户登录其指定交易的证券公司交易终端，参加网络投票。通过本所交易系统投票平台进行网络投票的时间为股东大会召开当日的本所交易时间段。第十八条 上市公司股东通过本所互联网投票平台投票的，可以登录本所互联网投票平台，并在办理股东身份认证后，参加网络投票。通过本所互联网投票平台进行网络投票的时间为股东大会召开当日的9:15-15：00。第十九条 A股股东、B股股东、优先股股东、恢复表决权的优先股股东应当按照其股东类型及优先股品种分别进入对应的投票界面投票。持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。第二十条 上市公司根据证券登记结算机构提供的下列登记信息，确认多个股东账户是否为同一股东持有：（一）一码通证券账户信息；（二）股东姓名或名称；（三）有效证件号码。前款规定的登记信息，以在股权登记日所载信息为准。第二十一条 除采用累积投票制以外，股东大会对所有提案应当逐项表决。对同一事项有不同提案的，应当按提案提出的时间顺序进行表决。出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案明确发表同意、反对或弃权意见。但本细则第十五条规定的股票名义持有人，根据有关规则规定，应当按照所征集的实际持有人对同一议案的不同投票意见行使表决权的除外。第二十二条 持有多个股东账户的股东，可以通过其任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。第二十三条 出席股东大会的股东，对于采用累积投票制的议案，每持有一股即拥有与每个议案组下应选董事或者监事人数相同的选举票数。股东拥有的选举票数，可以集中投给一名候选人，也可以投给数名候选人。股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。持有多个股东账户的股东，可以通过其任一股东账户参加网络投票，其所拥有的选举票数，按照其全部股东账户下的相同类别股份总数为基准计算。第二十四条 本细则第十五条规定的证券公司、证金公司，作为股票名义持有人通过本所网络投票系统行使表决权的，需通过信息公司融资融券和转融通投票平台（网址：www.sseinfo.com）行使表决权。投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。第二十五条 本细则第十五条规定的合格境外机构投资者、香港结算公司，作为股票名义持有人通过本所网络投票系统行使表决权的，其具体投票操作事项，由本所另行规定。第二十六条 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。第四章 网络投票结果的统计与查询第二十七条 股东仅对股东大会部分议案进行网络投票的，视为出席本次股东大会，其所持表决权数纳入出席本次股东大会股东所持表决权数计算。该股东未表决或不符合本细则要求投票的议案，其所持表决权数按照弃权计算。第二十八条 股东大会网络投票结束后，根据上市公司的委托，信息公司通过本所网络投票系统取得网络投票数据后，向上市公司发送网络投票统计结果及其相关明细。上市公司委托信息公司进行现场投票与网络投票结果合并统计服务的，应及时向信息公司发送现场投票数据。信息公司完成合并统计后向上市公司发送网络投票统计数据、现场投票统计数据、合并计票统计数据及其相关明细。第二十九条 出现下列情形之一的，信息公司向上市公司提供相关议案的全部投票记录，上市公司应根据有关规定、公司章程及股东大会相关公告披露的计票规则统计股东大会表决结果：（一）需回避表决或者承诺放弃表决权的股东参加网络投票；（二）股东大会对同一事项有不同提案；（三）优先股股东参加网络投票。第三十条 上市公司需要对普通股股东和优先股股东、内资股股东和外资股股东、中小投资者等出席会议及表决情况分别统计并披露的，可以委托信息公司提供相应的分类统计服务。第三十一条 上市公司及其律师应当对投票数据进行合规性确认，并最终形成股东大会表决结果；对投票数据有异议的，应当及时向本所和信息公司提出。第三十二条 股东大会结束后，召集人应当按照本细则第五条的规定编制股东大会决议公告，并及时披露。股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，除下列股东以外的其他股东的投票情况应当单独统计，并在股东大会决议公告中披露：（一）上市公司的董事、监事、高级管理人员；（二）单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。第三十三条 股东大会现场投票结束后第二天，股东可通过信息公司网站（网址：www.sseinfo.com）并按该网站规定的方法查询自己的有效投票结果。第五章 附则第三十四条 因不可抗力、意外事故以及其他本所或者信息公司不能控制的异常情况导致网络投票系统不能正常运行的，本所和信息公司不承担责任。第三十五条 本细则由本所负责解释。第三十六条 本细则自2015年1月26日起施行。2007年11月12日本所发布的《关于上市公司董监事选举采用累积投票制注意事项的通知》、2010年8月17日本所发布的《关于融资融券业务试点涉及上市公司股东大会网络投票有关事项的通知》及2012年11月27日本所发布的《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》同时废止。

第一章 总则第一条 为引导和规范上市公司回购股份行为，维护证券市场秩序，保护投资者和上市公司合法权益，根据《公司法》《证券法》《关于支持上市公司回购股份的意见》（以下简称《意见》）、《关于认真学习贯彻<全国人民代表大会常务委员会关于修改《中华人民共和国公司法》的决定>的通知》（以下简称《通知》）及《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，制定本细则。第二条 在上海证券交易所（以下简称本所）上市的公司，因下列情形回购本公司股份（以下简称回购股份），适用本细则：（一）减少公司注册资本；（二）将股份用于员工持股计划或者股权激励；（三）将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券；（四）为维护公司价值及股东权益所必需。前款第（四）项所指情形，应当符合以下条件之一：（一）公司股票收盘价格低于最近一期每股净资产；（二）连续20个交易日内公司股票收盘价格跌幅累计达到30%；（三）中国证监会规定的其他条件。上市公司除前两款规定以外情形回购股份的，按照《公司法》《证券法》、中国证监会和本所的相关规定办理。第三条 上市公司回购股份，应当符合《公司法》《证券法》《意见》《通知》、本细则和公司章程的规定，有利于公司的可持续发展，不得损害股东和债权人的合法权益，并严格履行相应的决策程序和信息披露义务。未经法定或者章程规定的程序授权或者审议，上市公司、大股东不得对外发布回购股份的有关信息。第四条 上市公司有回购股份意愿的，应当全面梳理公司章程及内部管理制度中与回购股份相关的内容，明确规定可以由董事会决定实施的回购情形，完善回购股份的持有、转让和注销等有关机制，健全回购股份的内幕信息管理等制度。第五条 上市公司董事会应当充分关注公司的资金状况、债务履行能力和持续经营能力，审慎制定、实施回购股份方案，回购规模和回购资金等应当与公司的实际财务状况相匹配。上市公司回购股份，应当建立规范有效的内部控制制度，制定具体的操作方案，合理发出回购股份的申报指令，防范发生内幕交易及其他不公平交易行为，不得利用回购股份操纵本公司股价，或者向董事、监事、高级管理人员（以下简称董监高）、控股股东、实际控制人等进行利益输送。第六条 上市公司全体董事在回购股份活动中，应当诚实守信、勤勉尽责，维护上市公司及其股东和债权人的合法权益。全体董事应当承诺回购股份不损害上市公司的债务履行能力和持续经营能力。第七条 上市公司控股股东、实际控制人，应当积极支持上市公司完善回购股份机制、依法实施回购股份，加强投资者回报；不得滥用权利，利用上市公司回购股份实施内幕交易、操纵市场等损害上市公司及其他股东利益的违法违规行为。本所鼓励控股股东、实际控制人为上市公司回购股份依法提供资金支持。第八条 上市公司以现金为对价，采用集中竞价方式、要约方式回购股份的，当年已实施的股份回购金额视同现金分红，纳入该年度现金分红的相关比例计算。第九条 为上市公司回购股份提供服务、出具意见的证券服务机构和人员，应当诚实守信、勤勉尽责，保证所出具的文件真实、准确、完整。第十条 任何人不得利用上市公司回购股份从事内幕交易、操纵市场和证券欺诈等违法违规活动。第二章 回购实施的一般规定第十一条 上市公司回购股份应当符合以下条件:（一）公司股票上市已满一年；（二）回购股份后，公司具备债务履行能力和持续经营能力；（三）回购股份后，公司的股权分布原则上应当符合上市条件；公司拟通过回购股份终止其股票上市交易的，应当符合相关规定；（四）中国证监会规定的其他条件。上市公司因本细则第二条第一款第（四）项规定的情形回购股份并减少注册资本的，不适用前款关于公司股票上市已满一年的要求。第十二条 上市公司应当依法采用下列方式之一回购股份：（一）集中竞价交易方式；（二）要约方式；（三）中国证监会批准的其他方式。上市公司采用要约方式回购股份的，参照《上市公司收购管理办法》关于要约收购的规定执行。第十三条 上市公司因本细则第二条第一款第（二）项、第（三）项、第（四）项规定的情形回购股份的，合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的10%，并应当在发布回购结果暨股份变动公告后3年内转让或者注销。第十四条 上市公司可以使用下列资金回购股份：（一）自有资金；（二）发行优先股、债券募集的资金；（三）发行普通股取得的超募资金、募投项目节余资金和已依法变更为永久补充流动资金的募集资金；（四）金融机构借款；（五）其他合法资金。第十五条 上市公司应当合理安排回购规模和回购资金，并在回购股份方案中明确拟回购股份数量或者资金总额的上下限，且上限不得超出下限的1倍。上市公司回购股份拟用于多种用途的，应当按照前款规定在回购股份方案中明确披露各用途具体对应的拟回购股份数量或者资金总额。上市公司因本细则第二条第一款第（四）项规定的情形回购股份，拟用于减少注册资本或者出售的，应当按照本条第一款规定在回购股份方案中予以明确并披露。未在方案中明确披露用于出售的，已回购股份不得出售。第十六条 上市公司回购股份应当确定合理的价格区间，回购价格区间上限高于董事会通过回购股份决议前30个交易日公司股票交易均价的150%的，应当在回购股份方案中充分说明其合理性。前款规定的交易均价按照董事会通过回购股份决议前30个交易日的股票交易总额除以股票交易总量计算。第十七条 上市公司应当在回购股份方案中明确回购的具体实施期限。上市公司因本细则第二条第一款第（一）项、第（二）项、第（三）项规定的情形回购股份的，回购期限自董事会或者股东大会审议通过最终回购股份方案之日起不超过12个月。上市公司因本细则第二条第一款第（四）项规定的情形回购股份的，回购期限自董事会或者股东大会审议通过最终回购股份方案之日起不超过3个月。第十八条 上市公司在下列期间不得回购股份：（一）上市公司定期报告、业绩预告或者业绩快报公告前10个交易日内；（二）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；（三）中国证监会和本所规定的其他情形。上市公司因本细则第二条第一款第（四）项规定的情形实施股份回购并减少注册资本的，不适用前款规定。第十九条 上市公司回购股份应当合理安排每日回购股份的数量，因本细则第二条第一款第（一）项、第（二）项、第（三）项规定情形回购股份的，每5个交易日回购股份的数量，不得超过首次回购股份事实发生之日前5个交易日该股票成交量之和的25%，但每5个交易日回购数量不超过100万股的除外。上市公司回购B股原则上按前款规定执行，未按前款规定执行的，应当充分披露理由及其合理性。第二十条 上市公司采用集中竞价交易方式回购股份的，其交易申报应当符合下列要求：（一）申报价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；（二）不得在本所开盘集合竞价、收盘前半小时内及股票价格无涨跌幅限制的交易日内进行股份回购申报；（三）中国证监会和本所规定的其他要求。第二十一条 上市公司在回购期间不得发行股份募集资金，但依照有关规定发行优先股的除外。第二十二条 上市公司应当通过回购专用账户进行回购。回购专用账户仅限于存放所回购的股份。第二十三条 上市公司回购专用账户中的股份，不享有股东大会表决权、利润分配、公积金转增股本、认购新股和配股、质押等权利。第二十四条 上市公司回购股份后拟予以注销的，应当在股东大会作出注销回购股份的决议后，依照《公司法》的有关规定通知债权人。上市公司已发行公司债券的，还应当按照债券募集说明书履行相应的程序和义务。第二十五条 上市公司相关股东、董监高在上市公司回购股份期间减持股份的，应当遵守中国证监会和本所关于股份减持的相关规定。上市公司因本细则第二条第一款第（四）项规定的情形回购股份的，其董监高、控股股东、实际控制人、回购股份提议人自公司首次披露回购股份事项之日起至发布回购结果暨股份变动公告期间，不得直接或间接减持本公司股份。第二十六条 上市公司应当在首次披露回购股份事项的同时，一并披露向董监高、控股股东、实际控制人、回购提议人、持股5%以上的股东问询其未来减持计划的具体情况，包括但不限于未来3个月、未来6个月是否存在减持计划等，并披露相关股东的回复。相关股东未回复的，公司应当在公告中提示可能存在的减持风险。第二十七条 上市公司应当按照本所和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）的有关业务规则，办理与股份回购相关的申领股东名册、开立回购专用账户、查询相关人员和中介机构买卖股票情况、注销回购股份等手续。第二十八条 回购股份情况复杂、涉及重大问题专业判断的，上市公司可以聘请财务顾问、律师事务所、会计师事务所等证券服务机构就相关问题出具专业意见，并与回购股份方案一并披露。第三章 实施程序和信息披露第二十九条 上市公司出现本细则第二条第二款第（一）项情形的，董事会应当及时了解是否存在对股价可能产生较大影响的重大事件和其他事项，并通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取股东关于公司是否应实施股份回购等措施的意见和诉求。第三十条 根据相关法律法规及公司章程等享有董事会、股东大会提案权的提议人可以向上市公司董事会提议回购股份。提议人的提议应当明确具体，符合公司的实际情况，具有合理性和可行性，并至少包括本细则第三十一条第（二）项、第（三）项、第（四）项规定的内容。提议人拟提议上市公司进行本细则第二条第一款第（四）项规定情形的股份回购的，应当在本细则第二条第二款规定的相关事实发生之日起10个交易日内向上市公司董事会提出。第三十一条 上市公司收到符合前条规定的回购股份提议后，应当立即召开董事会审议，并将回购股份提议与董事会决议同时公告。公告的内容应当包括：（一）提议人的基本情况及提议时间；（二）提议人提议回购股份的原因和目的；（三）提议人提议回购股份的种类、用途、方式、价格区间、数量和占公司总股本的比例、拟用于回购的资金总额。回购股份数量、资金总额至少有一项明确上下限，且上限不得超出下限的1倍；（四）提议人在提议前6个月内买卖本公司股份的情况，以及提议人在回购期间是否存在增减持计划的说明；（五）提议人将推动公司尽快召开董事会或者股东大会审议回购股份事项，并对公司回购股份议案投赞成票的承诺（如适用）；（六）公司董事会对回购股份提议的意见及后续安排；（七）中国证监会和本所认为需要披露的其他内容。第三十二条 上市公司董事会应当充分评估公司经营、财务、研发、现金流以及股价等情况，审慎论证、判断和决策回购股份事项。上市公司董事会可以就公司的财务和资金等情况是否适合回购、回购规模及回购会计处理等相关事项与公司会计师进行沟通，并在听取会计师意见后，审慎确定回购股份的数量、金额、价格区间和实施方式等关键事项。第三十三条 上市公司应当制定合理可行的回购股份方案，并按照有关规定经董事会或者股东大会决议通过。上市公司因本细则第二条第一款第（一）项规定的情形回购股份的，应当经股东大会决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。上市公司因本细则第二条第一款第（二）项、第（三）项、第（四）项规定的情形回购股份的，可以依照公司章程的规定或者股东大会的授权，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。上市公司股东大会对董事会作出授权的，应当在提交股东大会审议的授权议案及股东大会决议中明确授权的具体情形和授权期限等内容。第三十四条 上市公司因本细则第二条第一款第（四）项规定的情形回购股份的，应当在本细则第二条第二款规定的相关事实发生之日起10个交易日内或者收到该情形回购股份提议之日起10个交易日内，召开董事会审议回购股份方案。第三十五条 上市公司董事会审议通过回购股份方案后应当及时对外披露，并同时披露董事会决议、独立董事意见和其他相关材料。按照《公司法》和公司章程规定，本次回购股份需经股东大会决议的，上市公司应当在董事会审议通过回购股份方案后，及时发布股东大会召开通知，将回购股份方案提交股东大会审议。第三十六条 上市公司回购股份方案应当包括以下内容：（一）回购股份的目的、方式、价格区间；（二）拟回购股份的种类、用途、数量和占公司总股本的比例、拟用于回购的资金总额；（三）回购股份的资金来源；（四）回购股份的实施期限；（五）预计回购后公司股权结构的变动情况；（六）管理层关于本次回购股份对公司经营、盈利能力、财务、研发、债务履行能力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响分析；（七）上市公司董监高、控股股东、实际控制人在董事会作出回购股份决议前6个月内买卖本公司股份的情况，以及在回购期间是否存在增减持计划的说明；（八）本次回购股份方案的提议人、提议时间、提议人在提议前6个月内买卖本公司股份的情况，以及提议人在回购期间是否存在增减持计划的说明（如适用）；（九）回购股份后依法注销或者转让的相关安排；（十）防范侵害债权人利益的相关安排；（十一）对董事会办理本次回购股份事宜的具体授权（如适用）；（十二）中国证监会和本所要求披露的其他内容。第三十七条 上市公司独立董事应当在充分了解相关信息的基础上，就回购股份事宜发表独立意见。独立董事意见应当包括以下内容：（一）公司回购股份是否符合《公司法》《意见》《通知》等相关规定；（二）结合回购股份的目的、股价表现、公司价值分析等因素，说明回购的必要性；（三）结合公司的经营、财务、研发、资金状况及回购股份所需资金和来源等因素，说明回购股份方案的合理性、可行性；（四）其他应当说明的事项。第三十八条 上市公司应当在披露回购股份方案后5个交易日内，披露董事会公告回购股份决议的前一个交易日登记在册的前10大股东和前10大无限售条件股东的名称及持股数量、比例。回购方案需经股东大会决议的，上市公司应当在股东大会召开前3日，披露股东大会的股权登记日登记在册的前10大股东和前10大无限售条件股东的名称及持股数量、比例。第三十九条 上市公司应当在董事会或者股东大会审议通过最终回购股份方案后，按照中国证监会和本所的有关规定及时披露回购报告书。第四十条 回购期间，上市公司应当在以下时间及时发布回购进展情况公告，并在定期报告中公告回购进展情况：（一）首次回购股份事实发生的次日予以公告；（二）回购股份占上市公司总股本的比例每增加1%的，应当在事实发生之日起3日内予以公告；（三）每个月的前3个交易日内公告截至上月末的回购进展情况。前款规定的公告内容，至少应当包括公告前已回购股份数量、购买的最高价和最低价、已支付的总金额。上市公司在回购股份方案规定的回购实施期限过半时，仍未实施回购的，董事会应当公告未能实施回购的原因和后续回购安排。公告期间无须停止回购行为。 第四十一条 上市公司回购股份方案披露后，非因充分正当事由不得变更或者终止。因公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化等原因，确需变更或者终止的，应当及时披露拟变更或者终止的原因、变更的事项内容，说明变更或者终止的合理性、必要性和可行性，以及可能对公司债务履行能力、持续经营能力及股东权益等产生的影响，并应当按照公司制定本次回购股份方案的决策程序提交董事会或者股东大会审议。上市公司回购股份用于注销的，不得变更为其他用途。第四十二条 回购期限届满或者回购方案已实施完毕的，上市公司应当停止回购行为，并在2个交易日内发布回购结果暨股份变动公告。上市公司应当在回购结果暨股份变动公告中，将实际回购股份数量、比例、使用资金总额与董事会或者股东大会审议通过的最终回购股份方案相应内容进行对照，就回购股份执行情况与方案的差异作出解释，并就股份回购方案的实施对公司的影响作出说明。 第四十三条 上市公司董监高、控股股东、实际控制人、回购股份提议人，在公司首次披露回购股份事项之日起至发布回购结果暨股份变动公告前一日买卖本公司股票的，应当及时向公司报告买卖情况及理由，由公司在回购结果暨股份变动公告中披露。 第四十四条 上市公司拟注销所回购的股份的，应当向本所提交回购股份注销申请和公告，以及中国结算出具的回购专用账户持股数量查询证明。上市公司应当按照回购股份注销公告确定的注销日期，及时办理注销和变更登记手续。第四章 已回购股份的处理第四十五条 上市公司已回购的股份，应当根据披露的回购用途按照《公司法》《证券法》等法律法规、中国证监会及本所相关规定办理转让或者注销事宜。第四十六条 上市公司因本细则第二条第一款第（四）项规定的情形所回购的股份，可以按照本章规定在发布回购结果暨股份变动公告12个月后采用集中竞价交易方式减持，但下列期间除外：（一）上市公司定期报告、业绩预告或者业绩快报公告前10个交易日内；（二）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；（三）中国证监会和本所规定的其他情形。本章所称的减持是指上市公司根据前款规定采用集中竞价交易方式出售已回购股份的行为。第四十七条 上市公司采用集中竞价交易方式减持已回购股份所得的资金应当用于主营业务，不得通过直接或者间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等交易。第四十八条 上市公司拟采用集中竞价交易方式减持已回购股份的，应当经董事会通过，并在首次卖出股份的15个交易日前进行减持预披露。前款规定的减持预披露应当至少公告以下内容：（一）减持已回购股份的董事会决议；（二）减持的原因、目的和方式；（三）拟减持的数量及占总股本的比例；（四）减持的价格区间；（五）减持的实施期限（每次披露的减持时间区间不得超过6个月）；（六）减持所得资金的用途及具体使用安排；（七）预计减持完成后公司股权结构的变动情况；（八）管理层关于本次减持已回购股份对公司经营、财务及未来发展影响等情况的说明；（九）上市公司董监高、控股股东、实际控制人、回购提议人在董事会作出减持决议前6个月内买卖本公司股份的情况；（十）中国证监会和本所要求披露的其他内容。第四十九条 上市公司采用集中竞价交易方式减持已回购股份的，应当遵守下列要求：（一）申报价格不得为公司股票当日交易跌幅限制的价格；（二）不得在开盘集合竞价、收盘前半小时内及股票价格无涨跌幅限制的交易日内进行减持申报；（三）每日减持的数量不得超过减持预披露日前20个交易日日均成交量的25%，但每日减持数量不超过20万股的除外；（四）在任意连续90日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%；（五）中国证监会和本所规定的其他要求。第五十条 上市公司采用集中竞价交易方式减持已回购股份期间，应当在以下时间及时发布减持进展情况公告，并在定期报告中公告减持进展情况：（一）首次减持已回购股份事实发生的次日予以公告；（二）减持已回购股份占上市公司总股本的比例每增加1%的，应当自该事实发生之日起3日内予以公告；（三）每个月的前3个交易日内公告截至上月末的减持进展情况。前款规定的公告内容，至少应当包括已减持股份数量及占公司总股本的比例、减持最高价和最低价、减持均价、减持所得资金总额。公告期间无须停止减持行为。 第五十一条 上市公司采用集中竞价交易方式减持已回购股份，减持期限届满或者减持计划已实施完毕的，上市公司应当停止减持行为，并在2个交易日内发布减持结果暨股份变动公告。上市公司应当在减持结果暨股份变动公告中，将实际减持已回购股份数量、比例、减持所得资金总额与减持计划相应内容进行对照，就减持执行情况与减持计划的差异作出解释，并就本次减持对公司的影响作出说明。 第五十二条 上市公司已回购的股份未按照披露用途转让，拟按有关规定在3年持有期限届满前注销的，应当在股东大会作出注销回购股份的决议后，依照《公司法》的有关规定通知债权人，并按照本细则第四十四条的规定办理。第五章 股份回购的日常监管第五十三条 上市公司及相关各方在回购股份等信息依法披露前，必须做好内幕信息管理，不得泄露，相关内幕信息知情人不得利用内幕信息从事证券交易。上市公司董事会应当在披露回购股份方案的同时，向本所报送本次回购股份的相关知情人信息。前款规定的相关知情人，包括下列人员：（一）上市公司及其董监高；（二）上市公司的控股股东或第一大股东，及其实际控制人、董监高（含主要负责人）；（三）回购股份方案的提议人，及其控股股东或第一大股东、实际控制人、董监高（含主要负责人）（如适用）；（四）为本次回购股份提供服务以及参与本次回购股份的咨询、制定、论证等各环节的证券服务机构，及其法定代表人和经办人（如适用）；（五）前述（一）至（四）项规定的自然人的配偶、父母和子女；（六）其他在公司回购股份前通过直接或间接方式知悉本次回购信息的知情人及其配偶、父母和子女。第五十四条 本所将对上市公司通过回购专用账户进行回购股份的交易行为，以及相关内幕信息知情人买卖公司股票等交易行为进行监察。第五十五条 上市公司未按照本细则及其他相关规定披露回购股份信息的，本所可以要求其补充披露相关信息、暂停或者终止回购股份活动。第五十六条 上市公司回购股份违反本细则规定的，本所将视情节轻

上证发〔2019〕53号各市场参与人：为了进一步规范上市公司治理，完善中小投资者保护，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所科创板股票上市规则》进行了修改，相关条文修改如下：一、在第4.2.5条中新增一款作为第一款：“董事每届任期不得超过3年，任期届满可连选连任。董事由股东大会选举和更换，并可在任期届满前由股东大会解除其职务。”二、第4.3.5条修改为：“上市公司应当在公司章程中规定股东大会的召集、召开和表决等程序，制定股东大会议事规则，并列入公司章程或者作为章程附件。股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开。现场会议时间、地点的选择应当便于股东参加。发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会现场会议召开地点不得变更。确需变更的，召集人应当在现场会议召开日前至少2个交易日公告并说明原因。上市公司应当提供网络投票方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。上市公司应当根据相关规则采用累积投票、征集投票等方式，保障股东表决权。”三、在第4.3.16条后增加一条作为第4.3.17条：“上市公司控股子公司不得取得该上市公司发行的股份。确因特殊原因持有股份的，应当在一年内依法消除该情形。前述情形消除前，相关子公司不得行使所持股份对应的表决权。”修改后的《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019年4月修订）》（详见附件），已经本所理事会审议通过并报经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。特此通知。附件：上海证券交易所科创板股票上市规则（2019年4月修订）上海证券交易所二_一九年四月三十日

上证发〔2019〕22号各市场参与人：为了规范上海证券交易所（以下简称本所）科创板上市和持续监管事宜，支持引导科技创新企业发展，维护科创板市场秩序，保护投资者合法权益，根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件，本所制定了《上海证券交易所科创板股票上市规则》（详见附件），经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。特此通知。附件：上海证券交易所科创板股票上市规则上海证券交易所二_一九年三月一日

上海证券交易所股票上市规则指的是对在上海证券交易所(以下简称本所)上市的股票、存托凭证及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜制定的规则。上海证券交易所(英文:ShanghaiStockExchange，中文简称:上交所)是中国大陆两所证券交易所之一，创立于1990年11月26日，位于上海浦东新区。1990年12月19日上海证券交易所开始正式营业。

《上海证券交易所科创板股票上市规则》中“股本总额”指：在上海证券交易所通过发行人民币普通股票筹集的资金总额。而规则中的“预计市值”，预计统计期末根据上市公司股票价格和对应股票数量计算的股权价值合计 ，即预计上市后的公司市值。温馨提示：以上解释仅供参考。应答时间：2021-08-04，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。 [平安银行我知道]想要知道更多？快来看“平安银行我知道”吧~ https://b.pingan.com.cn/paim/iknow/index.html

1.为规范股票、存托凭证、可转换为股票的公司债券（以下简称可转换公司债券）和其他衍生品种（以下统称股票及其衍生品种）的上市行为，以及上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。2.在上海证券交易所（以下简称本所）上市的股票、存托凭证及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜，适用本规则。中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和本所对境内外公司的股票、存托凭证以及权证等衍生品种在本所的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的，从其规定。3.申请股票及其衍生品种在本所上市，应当经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。4.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组交易对方等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定。5.本所依据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定、上市协议、声明与承诺，对发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组交易对方等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。