营业

属证券公司营业部以公司名义在银行开的账户，算专用账户

【答案】：C本题考查证券自营业务的风险控制指标。持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。

这方面我不是专家，但我从别的地方帮你找了可能的解决方案：首先，要拿出自己的钱，不管多少都要拿出来，否则你说你的项目很好，你都不拿出钱，怎么得到人家的信任并把钱投进来呢。（这一点，我持保留观点，创业嘛，尽量不要用自己或朋友的钱，去说服投资人，让他们投钱，这才证明你的项目真的好）第二，向亲朋好友融资，向亲戚亲人。因为他们最了解你，当你把你的项目计划书给他们看后，要争取打动他们。第三，当你的项目开始运作了，有成功的迹象了可以找VC，当然你必须把你的项目做一个很好的包装。让VC激动。其实有没有营业执照和融资并没有冲突。大项目融资如果资金不够那么肯定就要找朋友一起来注册这个公司。如果注册的费用够还是自己注册比较好。（转自某宝生意经，搬运工也是有职业操守的！）

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因为原来软件中已设置好了，每个人只要到自己营业部的网站下载软件就行了。这样不方便，特别是营业部多了后，软件更新就更不方便了，后来各公司都集中在一个软件，股民自己选一下就行了。

【答案】A、B、C【答案解析】证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

关于转发《证券公司证券自营业务指引》加强证券公司自营业务监管的通知证监机构字〔2005〕126号各证券公司：近几年，证券公司自营业务存在使用不规范账户进行自营、超比例持仓、持股集中或涉嫌操纵市场等问题，并成为公司风险的主要爆发点。结合证券公司综合治理工作，我会全面展开了证券公司自查摸底工作，并在《关于推动证券公司自查整改、合规经营和创新发展的通知》（证监机构字〔2005〕37号）等文件中针对自营业务的监管提出了更为具体的要求。目前，大部分证券公司正在自查摸底的基础上按照我会要求进行整改，部分公司还在积极探索改革完善证券自营业务机制，但也有少数公司仍然存在不按要求报备账户、整改不力、继续违规增大持仓规模等问题。为推动证券公司改革证券自营机制、防范自营业务风险，中国证券业协会在充分征求行业意见的基础上，制定了《证券公司证券自营业务指引》，现予以转发，并就有关事项通知如下，请各证券公司遵照执行：一、各证券公司应按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，建立并完善公司自营业务内部管理制度与机制，规范自营业务，进一步端正投资理念，增强守法意识，严格控制投资风险。不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作；不得以他人名义开立自营账户；不得使用非自营席位从事证券自营业务；不得超比例持仓或操纵市场。二、各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案。各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按月份细化落实的清理计划。清理期间，不规范账户只能卖出证券，不能买进，并要逐步注销。三、存在超比例持仓、持股集中或涉嫌操纵市场、将证券资产托管在其他证券公司等问题的证券公司，要向公司注册地证监局书面报告整改计划，在合规的前提下压缩自营规模，并在每月10日前向公司注册地证监局报告整改进展情况。四、我会将会同中国证券业协会，对证券公司改进与完善证券自营业务情况及自营业务的运作情况进行定期或不定期的检查。对于未严格执行本通知及《证券公司证券自营业务指引》各项要求的证券公司，我会将依法予以严肃查处，并追究有关人员的责任。证　监　会二○○五年十一月十一日

第一条　为规范证券公司自营业务，有效控制风险，依据有关法律法规的规定和自律规范的要求，制定本指引。第二条　证券公司应当按照本指引的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。第三条　证券公司应当建立健全自营业务责任追究制度。自营业务出现违法违规行为时，要严肃追究有关人员的责任。 第四条　建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会―投资决策机构―自营业务部门的三级体制设立。第五条　董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实，自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。第六条　建立健全自营业务授权制度，明确授权权限、时效和责任，对授权过程作书面记录，保证授权制度的有效执行。建立层次分明、职责明确的业务管理体系，制定标准的业务操作流程，明确自营业务相关部门、相关岗位的职责。第七条　自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。第八条　自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。 第九条　自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。第十条　加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。第十一条　完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。第十二条　建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录。第十三条　建立严密的自营业务操作流程，投资品种的研究、投资组合的制订和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责；交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕。同时，应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理。第十四条　自营业务的清算、统计应由专门人员执行，并与财务部门资金清算人员及时对账，对账情况要有相应记录及相关人员签字。对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离。 第十五条　建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。第十六条　自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立；自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。第十七条　风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制，定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议。董事会和投资决策机构及自营业务相关部门应对风险监控部门的监控报告和处理建议及时予以反馈，报告与反馈过程要进行书面记录。第十八条　根据自身实际情况，积极借鉴国际先进的风险管理经验，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化。第十九条　建立自营业务的逐日盯市制度，健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制，完善风险监控量化指标体系，并定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。第二十条　建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。第二十一条　提高自营业务运作的透明度。证券自营交易系统、监控系统应当设置必要的开放功能或数据接口，以便监管部门能够及时了解和检查证券公司自营业务情况。第二十二条　建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。第二十三条　建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。第二十四条　建立完备的业绩考核和激励制度，完善风险调整基础上的绩效考核机制，遵循客观、公正、可量化原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。第二十五条　稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告。第二十六条　加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。 第二十七条　建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。董事和有关高级管理人员应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。第二十八条　建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督。证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内容包括：（一）自营业务账户、席位情况；（二）涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策；（三）自营风险监控报告；（四）其他需要报告的事项。第二十九条　明确自营业务信息报告的负责部门、报告流程和责任人，对报告信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负有直接责任和领导责任的人员要给予相应的处理，并及时向监管部门报告。 第三十条　本指引由中国证券业协会负责解释。第三十一条　本指引有关用语定义如下：（一）风险敞口：是指在某一时段内，证券公司持有某一证券品种的多头头寸与空头头寸不一致时，所产生的差额形成的证券敞口（净头寸）。（二）风险监控阀值：是设置在风险监控系统中用于控制某种风险的指标。风险监控阀值通常包括交易限额、风险限额及止盈止损限额等。（三）敏感性分析：是指在保持其他条件不变的前提下，研究单个或多个市场风险因素（利率、汇率和股票价格等）的变化对金融产品及其组合的市场价值可能产生的影响。（四）压力测试：度量公司在非正常的市场状态下承受的市场风险的大小，是对极端市场情景下，如利率、汇率、股票价格等市场风险因素发生剧烈变动或发生意外的政治和经济事件等，对金融产品及其组合损失的评估。第三十二条　本指引自发布之日起实施。

第一条　为规范证券公司自营业务，有效控制风险，依据有关法律法规的规定和自律规范的要求，制定本指引。第二条　证券公司应当按照本指引的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。第三条　证券公司应当建立健全自营业务责任追究制度。自营业务出现违法违规行为时，要严肃追究有关人员的责任。 第四条　建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会―投资决策机构―自营业务部门的三级体制设立。第五条　董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实，自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。第六条　建立健全自营业务授权制度，明确授权权限、时效和责任，对授权过程作书面记录，保证授权制度的有效执行。建立层次分明、职责明确的业务管理体系，制定标准的业务操作流程，明确自营业务相关部门、相关岗位的职责。第七条　自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。第八条　自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。 第九条　自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。第十条　加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。第十一条　完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。第十二条　建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录。第十三条　建立严密的自营业务操作流程，投资品种的研究、投资组合的制订和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责；交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕。同时，应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理。第十四条　自营业务的清算、统计应由专门人员执行，并与财务部门资金清算人员及时对账，对账情况要有相应记录及相关人员签字。对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离。 第十五条　建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。第十六条　自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立；自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。第十七条　风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制，定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议。董事会和投资决策机构及自营业务相关部门应对风险监控部门的监控报告和处理建议及时予以反馈，报告与反馈过程要进行书面记录。第十八条　根据自身实际情况，积极借鉴国际先进的风险管理经验，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化。第十九条　建立自营业务的逐日盯市制度，健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制，完善风险监控量化指标体系，并定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。第二十条　建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。第二十一条　提高自营业务运作的透明度。证券自营交易系统、监控系统应当设置必要的开放功能或数据接口，以便监管部门能够及时了解和检查证券公司自营业务情况。第二十二条　建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。第二十三条　建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。第二十四条　建立完备的业绩考核和激励制度，完善风险调整基础上的绩效考核机制，遵循客观、公正、可量化原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。第二十五条　稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告。第二十六条　加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。 第二十七条　建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。董事和有关高级管理人员应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。第二十八条　建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督。证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内容包括：（一）自营业务账户、席位情况；（二）涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策；（三）自营风险监控报告；（四）其他需要报告的事项。第二十九条　明确自营业务信息报告的负责部门、报告流程和责任人，对报告信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负有直接责任和领导责任的人员要给予相应的处理，并及时向监管部门报告。 第三十条　本指引由中国证券业协会负责解释。第三十一条　本指引有关用语定义如下：（一）风险敞口：是指在某一时段内，证券公司持有某一证券品种的多头头寸与空头头寸不一致时，所产生的差额形成的证券敞口（净头寸）。（二）风险监控阀值：是设置在风险监控系统中用于控制某种风险的指标。风险监控阀值通常包括交易限额、风险限额及止盈止损限额等。（三）敏感性分析：是指在保持其他条件不变的前提下，研究单个或多个市场风险因素（利率、汇率和股票价格等）的变化对金融产品及其组合的市场价值可能产生的影响。（四）压力测试：度量公司在非正常的市场状态下承受的市场风险的大小，是对极端市场情景下，如利率、汇率、股票价格等市场风险因素发生剧烈变动或发生意外的政治和经济事件等，对金融产品及其组合损失的评估。第三十二条　本指引自发布之日起实施。

民生证券股份有限公司郑州桐柏路证券营业部是2002-10-23在河南省郑州市中原区注册成立的股份有限公司分公司(上市、外商投资企业投资)，注册地址位于郑州市中原区桐柏路186-1号。民生证券股份有限公司郑州桐柏路证券营业部的统一社会信用代码/注册号是914101007440607869，企业法人孙海超，目前企业处于开业状态。民生证券股份有限公司郑州桐柏路证券营业部的经营范围是：证券经纪；证券投资咨询；融资融券业务；证券投资基金代销；代销金融产品业务。在河南省，相近经营范围的公司总注册资本为322373万元，主要资本集中在 5000万以上 规模的企业中，共1家。本省范围内，当前企业的注册资本属于一般。通过百度企业信用查看民生证券股份有限公司郑州桐柏路证券营业部更多信息和资讯。

上市公司关联交易有许多种，不仅仅是计入营业收入，还有其他科目，以下具体分析：　　1、公允的关联交易与非公允的关联交易　　公允的关联交易，是指一个具体关联交易的实质内容主要是交易结果，对交易的相关权益人特别是交易所涉及的非关联方，都是公平合理的。　　非公允的关联交易，是指一个具体关联交易的实质内容主要是交易结果实质上是不公平的，有损于交易的相关权益人特别是交易所涉及的非关联方的权益。　　这是最常见的分类，因为非公允性是关联交易最容易出现的问题，也是法律规制关联交易的原因与重点。一方面要保证公允关联交易积极作用的发挥，另一方面要让非公允关联交易者承担一定的法律责任，并为受害者提供一定的救济。　　2、实际的关联交易与虚构的关联交易　　实际的关联交易，是指在经济生活或者企业的经营活动中，确实发生了关联交易。　　虚构的关联交易，是指在在经济生活或者企业的经营活动中并未实际发生而只是虚构文件并在企业财务报表中有记载的关联交易。　　作出如此区分的主要意义，在于对会计报表进行调校。实际当中，有的公司为了粉饰业绩，虚构出一些实际并未发生的关联交易，也就是缺乏经济实质的交易。　　3、重大的关联交易与非重大的关联交易　　这种区分一般是以交易金额为判断标准的，其主要目的是为了在进行关联交易的披露、批准时参照不同的要求。如零星的关联交易可以不经股东大会批准程序，且有的零星关联交易不需要披露;再如，上市公司对普通关联交易和重大关联交易的披露要求也不相同。

简介：郑州商都路证券营业部是由原安徽铜陵县建设西路证券营业部变更。法定代表人：吴飞飞成立时间：2010-09-30工商注册号：410101000014455企业类型：其他股份有限公司分公司(非上市)公司地址：郑州市郑东新区商都路31号3号楼

简介： 2015年4月10日,华安证券股份有限公司安庆人民路证券营业部更名为华安证券股份有限公司安庆宜城路证券营业部。法定代表人：祝健成立时间：2001-03-15工商注册号：340800000036259企业类型：股份有限公司分公司(上市、自然人投资或控股)公司地址：安徽省安庆市迎江区宜城路1号1层3-10号

　　上市公司关联交易有许多种，不仅仅是计入营业收入，还有其他科目，以下具体分析：　　1、公允的关联交易与非公允的关联交易　　公允的关联交易，是指一个具体关联交易的实质内容主要是交易结果，对交易的相关权益人特别是交易所涉及的非关联方，都是公平合理的。　　非公允的关联交易，是指一个具体关联交易的实质内容主要是交易结果实质上是不公平的，有损于交易的相关权益人特别是交易所涉及的非关联方的权益。　　这是最常见的分类，因为非公允性是关联交易最容易出现的问题，也是法律规制关联交易的原因与重点。一方面要保证公允关联交易积极作用的发挥，另一方面要让非公允关联交易者承担一定的法律责任，并为受害者提供一定的救济。　　2、实际的关联交易与虚构的关联交易　　实际的关联交易，是指在经济生活或者企业的经营活动中，确实发生了关联交易。　　虚构的关联交易，是指在在经济生活或者企业的经营活动中并未实际发生而只是虚构文件并在企业财务报表中有记载的关联交易。　　作出如此区分的主要意义，在于对会计报表进行调校。实际当中，有的公司为了粉饰业绩，虚构出一些实际并未发生的关联交易，也就是缺乏经济实质的交易。　　3、重大的关联交易与非重大的关联交易　　这种区分一般是以交易金额为判断标准的，其主要目的是为了在进行关联交易的披露、批准时参照不同的要求。如零星的关联交易可以不经股东大会批准程序，且有的零星关联交易不需要披露;再如，上市公司对普通关联交易和重大关联交易的披露要求也不相同。

华安证券股份有限公司浦江江滨中路证券营业部是2014-06-18在浙江省金华市浦江县注册成立的股份有限公司分公司(上市)，注册地址位于浙江省浦江县江滨中路110号。华安证券股份有限公司浦江江滨中路证券营业部的统一社会信用代码/注册号是913307263073440517，企业法人陈崇义，目前企业处于开业状态。华安证券股份有限公司浦江江滨中路证券营业部的经营范围是：证券经纪，证券投资咨询，证券投资基金代销，为期货公司提供中间介绍业务，融资融券业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，代销金融产品，证券资产管理（限项目承揽、项目信息传递与推荐，客户关系维护），证券承销与保荐（限项目承揽、项目信息传递与推荐，客户关系维护）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。本省范围内，当前企业的注册资本属于良好。通过百度企业信用查看华安证券股份有限公司浦江江滨中路证券营业部更多信息和资讯。

华安证券铜陵淮河路营业部是祝健的席位。根据有关信息显示，华安证券股份有限公司铜陵淮河路证券营业部成立于1999年08月25日，注册地位于安徽省铜陵市淮河大道北段48号，法定代表人为祝健。经营范围包括许可经营项目：证券经纪，证券投资咨询，证券投资基金代销，为期货公司提供中间介绍业务，融资融券业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，代销金融产品，证券资产管理仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作。

栾川县城暂时是没有方正证券的营业部哦。方正证券在河南有这些营业部，你可以看看的：方正证券股份有限公司商丘文化路证券营业部（原神火大道营业部）位于商丘市梁园区文化路与归德路交叉口东南角海亚金域湾东苑北门12号商铺方正证券股份有限公司郑州未来路证券营业部位于郑州市管城区未来路855号3号楼25号方正证券股份有限公司信阳申碑路证券营业部位于信阳市北京路与申碑路口南20米路东一楼方正证券方正证券股份有限公司郑州城东路证券营业部（原陇海路）位于郑州市管城回族区城东路100号正商向阳广场4号商铺204室方正证券股份有限公司河南分公司位于郑州市郑东新区商务外环路8号世博大厦21层方正证券股份有限公司济源宣化东街证券营业部位于河南省济源市宣化东街129号方正证券股份有限公司开封开元上城证券营业部（原开封晋安路）位于开封市郑开大道与集英街交汇处西北角开元上城金座6-107、6-108方正证券股份有限公司洛阳黄河路证券营业部（原中州中路）河南省洛阳市涧西区黄河路6号院9栋104方正证券驻马店置地大道营业部位于驻马店市天中山大道与置地大道交叉口白金名邸（浩昌环境大楼一楼西侧）方正证券郑州嵩山南路营业部位于二七区嵩山南路郑州机械研究所方正证券许昌七一路证券营业部（原许昌南关大街营业部）位于：河南省许昌市魏都区七一路90号（文峰路与七一路交叉口向北100米公路局家属院旁）方正证券河南新乡平原路营业部位于新乡市红旗区平原路289号交通银行第三层方正证券濮阳黄河路营业部位于濮阳市黄河路与扶余路交叉口西20米路北方正证券股份有限公司周口中州路证券营业部位于河南省周口市川汇区中州路与人民路交叉口农行二楼方正证券（一峰超市对面）

林业文。宏信证券有限责任公司官网可知广州马场路证券营业部，负责人是林业文。有限责任公司又称有限公司，是根据有关法律规定的条件设立，股东以其出资额为限对公司承担责任，按股份比例享受收益。

证券公司自营业务投资范围如下。1、境内证券交易所上市交易的证券，这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金。2、依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，这类证券主要是指由商业银行、证券公司等金融机构销售的证券。

我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理及其他证券业务。《中华人民共和国证券法》规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务。 (一)证券经纪业务 证券经纪业务又称“代理买卖证券业务”，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。目前，我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。 　　在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。 　　经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同，不仅具有委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。 　　根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。2009年3月，中国证监会发布《证券经纪人管理暂行规定》，对证券公司采用证券经纪人制度开展证券经纪业务营销活动作出了进一步的明确规定。 (二)证券投资咨询业务 　　证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 　　证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合及理财规划建议等。 发布证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。 (三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务 　　财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。它具体包括：为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务；为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务；为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务；为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务；为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务；为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。 (四)证券承销与保荐业务 　证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。 　证券承销业务可以采取代销或者包销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。《中华人民共和国证券法》还规定了承销团的承销方式，按照《中华人民共和国证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。 　　发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构。保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。 (五)证券自营业务 　　证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取营利的行为。证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性。但在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为。由于证券市场的高收益性和高风险性特征，许多国家都对证券经营机构的自营业务制定法律法规，进行严格管理。 　　证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可，证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。同时，要求证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险；公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统；建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。 (六)证券资产管理业务 证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。 　　证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元；资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度。 　　证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。定向资产管理业务的特点是：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。 　　证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。集合资产管理业务的特点是：集合性，即证券公司与客户是一对多；投资范围有限定性和非限定性的区分；客户资产必须托管；专门账户投资运作；比较严格的信息披露。 　　证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 (七)融资融券业务 　　融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 　　证券公司经营融资融券业务，应当具备以下条件：公司治理结构健全，内部控制有效；风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；有开展业务相应的专业人员、技术条件、资金和证券；完善的业务管理制度和实施方案等。 　　根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备以下条件：经营经纪业务已满3年，且在分类评价中等级较高的公司；公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；公司信用良好，最近2年未有违法违规经营的情形；财务状况良好；客户资产安全、完整，实现交易、清算以及客户账户和风险监控的集中管理；有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需的人员、技术、资金和证券等。 (八)证券公司中间介绍(IB)业务 IB(IntroducingBroker)即介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。证券公司中间介绍(IB)业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。根据我国现行相关制度，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务。 1．证券公司IB业务的资格条件 　　证券公司申请IB业务资格，应当符合下列条件： (1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。 (2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。 (3)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。 (4)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。 (5)已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。 (6)具有满足业务需要的技术系统。 (7)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。 　　证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料。 2．证券公司IB业务的业务范围 　　证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供下列服务： (1)协助办理开户手续。 (2)提供期货行情信息、交易设施。 (3)中国证监会规定的其他服务。 　　证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 3．证券公司IB业务的业务规则 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务。证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险。期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

股票交易手续费就是指投资者在委托买卖证券时应支付的各种税收和费用的总和。通常包括印花税、佣金、过户费、其他费用等几个方面的内容。1.印花税：成交金额的1‰ 。当前由向双边征收改为向卖方单边征收。投资者在买卖成交后支付给财税部门的税收。上海股票及深圳股票均按实际成交金额的千分之一支付，此税收由券商代扣后由交易所统一代缴。债券与基金交易均免交此项税收。2.证券监管费（俗称三费）：约为成交金额的0.02%，实际还有尾数，一般省略为0.02%3.证券交易经手费：A股，按成交额双边收取0.087‰；B股，按成交额双边收取0.0001%；基金，按成交额双边收取0.00975%；权证，按成交额双边收取0.0045%。4.过户费（仅上海股票收取）：这是指股票成交后，更换户名所需支付的费用。由于我国两家交易所不同的运作方式，上海股票采取的是”中央登记、统一托管“，所以此费用只在投资者进行上海股票、基金交易中才支付此费用，深股交易时无此费用。此费用按成交股票（以每股为单位）的千分之一支付，不足1元按1元收。5.券商交易佣金：最高为成交金额的3‰，最低5元起，单笔交易佣金不满5元按5元收取。一般没有问题，可能费率高一点而已。或者有分红除权？

如有相关业务办理建议在交易日交易时间进行办理。可提前联系对应营业部或拨打95575（或02095575）咨询。温馨提示：疫情防控期间如需前往营业部办理业务，建议您先与营业部或020-95575电话预约。

安信证券汕头金砂路营业部营业时间是8：30--11：30、13：00--16：40。根据查询相关公开信息显示，安信证券公司的上班时间与股市交易时间相同，为每周一至周五的：8：30--11：30、13：00--16：40，公休日和节假日为休息时间，不上班。券商，即是经营证券交易的公司，或称证券公司。在中国有华泰、中信、申银万国、齐鲁、银河、国信、广发等。

证券营业部的上班时间一般是8：30过后 证券营业部作息时间表：8：30--9：00晨会9：00--9：25开盘前准备9：25--11：30上午开盘时间11：30--13：00吃饭和午休时间13:00--15：00下午开盘时间15:00--17：00坐等下班

营业部一般工作时间为交易日的9:00-17:00，具体情况请以营业部安排为准。

营业时间周一到周五，一般是早晨八点半到十一点，下午一点到四点半或者五点，周六、周日、法定节假日不营业。沪深股市交易时间为：上午9：15至9:25为集合竞价时间段；上午9:20至9:25分之间是不允许撤单的；上午9:30至11:30为上午连续竞价时间段；沪市下午13:00至15：00为连续竞价时间段；深市下午13:00至14:57分为连续竞价时间，14:57至15:00为集合竞价时间；周六、周日、法定节假日不交易。扩展资料：证券作为表彰一定民事权利的书面凭证，它具有以下几个基本特征：1、证券是财产性权利凭证。证券表彰的是具有财产价值的权利凭证。在现代社会，人们已经不满足于对财富形态的直接占有、使用、收益和处分，而是更重视对财富的终极支配和控制，证券这一新型财产形态应运而生。持有证券，意味着持有人对该证券所代表的财产拥有控制权，但该控制权不是直接控制权，而是间接控制权。2、证券是流通性权利凭证。证券的活力就在于证券的流通性。传统的民事权利始终面临转让上的诸多障碍，就民事财产权利而言，由于并不涉及人格及身份，其转让在性质上并无不可，但其转让是个复杂的民事行为。3、证券是收益性权利凭证。证券持有人的最终目的是获得收益，这是证券持有人投资证券的直接动因。一方面，证券本身是一种财产性权利，反映了特定的财产权，证券持有人可通过行使该项财产权而获得收益，如取得股息收入（股票）或者取得利息收入（债券）；另一方面，证券持有人可以通过转让证券获得收益，如二级市场上的低价买入、高价卖出，证券持有人可通过差价而获得收益，尤其是投机收益。4、证券是风险性权利凭证。证券的风险性，表现为由于证券市场的变化或发行人的原因，使投资者不能获得预期收入，甚至发生损失的可能性。在实际的市场中，任何证券投资活动都存在着风险，完全回避风险的投资是不存在的。

你好，营业部的营业时间通常为9:00-15:00。一些企业可以放松到16:30。员工的工作时间一般为8:30-11:30和13:00-16:30。相关时间：（1） 集合竞价阶段：9:15-9:251、9点15分至9点19分可办理申报和取消； 9：20点到9点25分可以申报，但是不能取消。2、深交所于14:57至15:00实行集合竞价，可申报不可撤销。（二）一、连续招标阶段1、上海证券交易所：9:30-11:30； 13：00 — 15：002、深交所：9:30-11:30； 13：00 — 14：56：59（三）其他时间段1. 9:25:01至9:29:59受理申报和取消。2. 11:30:01至12:59:59受理申报和取消。3、股票临时停牌期间，可继续申报或撤单。4、大宗交易申报时间：9:15-11:30、13:00-15:30。拓展资料：什么是证券证券是各种经济权益凭证的总称，也指特殊类型的产品，是用于证明息票持有人享有的某些特定权益的法定凭证。主要包括资本证券、货币证券和商品证券。狭义上的证券主要是指证券市场上的证券产品，包括股票等产权市场产品，债券等债权市场产品，以及股票期货、期权、利率期货等衍生市场产品。1、证券是产权凭证。证券推荐具有财产价值的权利证书。现代社会，人们并不满足于对财富的直接拥有、使用、收入和处置，而是更注重对财富的最终控制和控制。证券，一种新的财产形式，应运而生。持有证券是指持有人对证券所代表的财产拥有控制权，但该控制权不是直接控制，而是间接控制。2、证券是可转让的权利凭证。证券的生命力在于证券的流动性。传统民权在转移过程中总是面临诸多障碍。在民事财产权方面，由于不涉及人格和身份，其转让在性质上并非必然，但其转让是一项复杂的民事行为。3. 证券是权利的收据。证券持有人的最终目的是获得收益，这是证券持有人投资证券的直接动机。一方面，证券本身是一种产权，体现了具体的产权。证券持有人可以通过行使该产权获得收益，如股息收入（股票）或利息收入（债券）；另一方面，证券持有人可以通过转让证券获得收益，例如在二级市场上低价买入、高价卖出。证券持有人可以通过差价获得收益，特别是投机收益。

中邮证券辽宁分公司营业时间如下：证券公司上班时间：周一至周五上午9:00-下午17:00，法定节假日不上班，只要上班时间都能办理业务（最好是在下午16:00前办理），部分证券公司中午有人值班，部分证券公司中午休息，投资者可以拨打证券公司客服询问中午是否上班。

问题一：证券公司星期六，星期天会上班吗 交易所3点闭市，3点就不能交易，3点到3点半之间是大宗交易时间 4点之前可以做三方存管开户，5点之前可以做查询类业务，比如补打账户卡之类业务，还可以开资金账户。 所以一般柜员正常是5点下班，要是业务比较少的话，有的公司是4点半就可以下班的 问题二：证券公司星期六和星期天上班吗？上班时间具体是？？ 不上，他们在交易时间上班 问题三：证券公司星期六星期天不上班吗 是的...证券公司只在工作日（即周一至周五）开放.... 问题四：证券公司周六上班吗 一般营业部的上班时间都是周一至周五早上八点半至下午五点，周末一般不上班的。周末的话可以进行网上开户（我是在东方财富网上开户的，万2.5感觉还可以，还有送的level2看行情），你也可以提前预约去现场开户。现在互联网很方便的 问题五：周末证券公司营业部上班么 周末证券公司营业部不上班。不过很多业务可以直接网上办理，除非是一定要去营业部办理的，能网上办理就尽量网上进行，更方便快捷。 问题六：证券营业部周末营业吗 可以办理的，不过最好先提前联系一下 问题七：证还司周末上班吗 可以开户吗 上班周一至周五上午9时至11:30分.下午1时至3时.周未及放假期间不上班需在上班时间内办理开户 问题八：证券公司上班时间？中午休息不？能不能开户？ 办理业务一般在9:00-15:00,有的业务允许放宽到16:30 员工上班时间一般是8:30-11:30 13:00-16:30 股票开户流程： 1、持本人身份证和银行卡去证券营业部的业务网点办理开户手续； 2、开设相应的股东账户卡； 3、填写开户申请书，签署《证券交易委托代理协议书》，开设资金账户； 4、如要开通网上交易，还需填写《网上委托协议书》，并签署《风险揭示书》； 5、到银行卡所在的银行，出示《交易结算资金银行存管协议书》，办理资金的第三方存管。 6、下载开户券商的行情交易软件。 股票是股份公司发行的所有权凭证，是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。每股股票都代表股东对企业拥有一个基本单位的所有权。每支股票背后都有一家上市公司。同时，每家上市公司都会发行股票的。 同一类别的每一份股票所代表的公司所有权是相等的。每个股东所拥有的公司所有权份额的大小，取决于其持有的股票数量占公司总股本的比重。 股票是股份公司资本的构成部分，可以转让、买卖或作价抵押，是资本市场的主要长期信用工具，但不能要求公司返还其出资 问题九：证券公司星期六星期天营业吗 通常情况下证券公司周六周日是不营业的 但也有个别情况 股票市况好 周六周日有办理开户业务的证券公司另外就是有开投资报告会的时候或者给新进入证券市场的投资者上投资者风险教育课 满意请采纳 问题十：你好！请问证券公司周末上班吗？ 看你想办什么业务，有值班人员的。不过由于交易所周末不上班，所以只要与交易所或者银行有关的业务都只能暂时记着，等周一才能办理。

其实一家证券营业部 正编一般15人左右 再大的营业部也不会超过20个 记住我说的是绝对的纯正规编制其实很多所谓的正式员工只是称为罢了 和那些正编的待遇和工作强度还是有差距的转正一般需要有人脉 靠跑业务的业绩来作为转正的筹码比较没有力度 你可以理解为可能性极小 现在社会就是这样 你的万分努力和汗水还没上面一句话来的直接 朋友努力吧

收入高。海通证券富春路营业部销售人员收入高，员工工资月平均8000元，每个节假日都有单独的礼品，每月的饭补为300元。海通证券股份有限公司成立于1988年，海通证券股份有限公司简称海通证券是国内成立最早、综合实力最强的证券公司之一。

保险小编帮您解答，更多疑问可在线答疑。第三主业是投资，中成集团参股了民生银行、民生保险、光大银行、光明乳业(行情股吧)等企业。高有为期待8河北衡水，8988年开始从事钢铁制造业，并与钢铁制造业情定终身。8998年他创办了河北京华制管，当时只有81

委托电话：0431-88688696咨询电话：0431-88631883

东方财富证券股份有限公司东莞东城路证券营业部是2018-06-26注册成立的其他股份有限公司分公司(非上市)，注册地址位于东莞市东城街道岗贝东城路御景大厦901号。东方财富证券股份有限公司东莞东城路证券营业部的统一社会信用代码/注册号是91441900MA51WWY64E，企业法人黄海航，目前企业处于开业状态。东方财富证券股份有限公司东莞东城路证券营业部的经营范围是：证券经纪；证券投资基金代销；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券投资咨询；代销金融产品；融资融券。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。通过爱企查查看东方财富证券股份有限公司东莞东城路证券营业部更多信息和资讯。

东财拉萨东环路营业部主要是散户和普通投资者，暂时没有大游资注入哦

东方财富证券营业部在各地有详细地址，可以到东方财富证券的官网查看，里面记录了所有营业部的详细位置。

东方财富证券在上海有九家营业店。分别是这九家店（可以登陆官网查看或者网页内搜索查看，图片为网页内搜索）:

广东省广州市天河区兴民路222号天盈广场西塔1809室

2家，上海市浦东新区东方路800号宝安大厦37－38楼，上海市永和路118弄43号楼602室

珠海市香洲区九洲大道中1009号钰海环球金融中心一层102之三号铺，就是看上电影院那个观光电梯一楼那里。电话官网上有：0756-6831508。

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“赵老哥”真名赵强，出生于1987年，毕业于杭州某财经大学，期初炒股资金只有区区10万元，在15年资金最高峰时，资金规模超10亿，并且实现八年万倍的屌丝逆袭，成为中国最励志的游资大佬。这次主要选取赵老哥15-16年最经典的几次操作来运行分析，主要是用来学习游资大佬的操作思路。 1、营业部代表人物 中国银河绍兴路为大游资赵老哥的席位，“赵老哥”真名赵强，出生于1987年，毕业于杭州某财经大学。2007年，赵强以来自父母的10万资金入市，到2015年4月翻了1万倍，达到10亿元级别。 另外除了中国银河绍兴路营业部外，赵老哥还有两个席位，华泰证券浙江分公司和华泰证券永嘉阳光大道。 2、赵老哥坊间传闻 八年一万倍，听起来像神话更像笑话，唯独不像实话。但这确确实实是以银河证券绍兴证券营业部为大本营的天才股神“赵老哥”的真实战绩。 “赵老哥”真名赵强，出生于1987年，毕业于杭州某财经大学。2007年，赵强以来自父母的10万资金入市，到2015年4月翻了1万倍，达到10亿元级别。 券商人士表示，游资跟营业部的关系都很好，基本都会有融资操作。如果他们有要求，券商基本会破例给他们更高的融资比例。赵强能在熊市里实现翻倍收益，那么在过去的半年多牛市里，一个月翻倍并不困难，如果碰到中国中铁（601390）、暴风科技这样的强势股，十来天就可以翻倍。因此，8年翻万倍，基本不是吹牛，而是实打实的业绩。 赵强在淘股吧寥寥数文中，曾谈到“切记别做自己模式外的操作，因为去年因为这个损失不少。”由此可见，赵强有着自己独特的交易模式，其操作是有迹可循的。于是，许多涨停板“拥趸”便潜心研究了其在龙虎榜上的动作，总结一下了其涨停板经典战法。 “超短线打板里面有一条比较出名的规则‘有三必有五"，即三连板的个股之后逢低进，后面大概率能有高点出来。三连板之后的第四日都不是一个卖出的点，要卖第五天是一个最好的卖点。赵的做法是低点建仓，三连板后第四天高开依然不做卖出，反而继续加仓，然后在第五、六个涨停板出现的鼎盛时期毫不犹豫的清仓。”一位熟悉赵强手法的投资者表示。 他总结一下道：涨停板有三必有五，有五必有七。当一只强势股从阶段底部启动后，如果连续收出三个涨停板时，由于惯性冲力，一般还有1至2个涨停板（或者连续接近10％—20％的涨幅），就像核反应裂变一般，会有连锁反应。这是许多强势飙涨股在牛市行情的一种强势特征。但绝大多数人做不到这一点，人性弱点的恐高，加上爱看成本价来决定卖出的思维，使绝大多数人很难做到重仓持有并且加仓。 另一位投资者复盘赵强手法其模式后表示，赵老哥基本都是板上买，都是买一板的比较多。其出手就是全仓，大多数时间都在市场参与，只有大盘极端恶劣的情况下休息。大多数是买3-4只股票，第二天有利就跑，被套也跑，只有连续封板的留下。 “赵老哥讲究K线和分时的气势，买入被套不割肉，做T，救援一般很少扳回亏损，不如亏损后一刀砍下。其心态极其顽强，坚持自己的模式，很少模式外的操作，如低吸，波段都没有。整体上，其盈利符合二八定律，就是二成个股贡献八成利润，八成个股小亏小赢。”该投资者表示。 南北车成就赵老哥从10万到10亿八年万倍增长 股票1：中国南车 股票2：中国北车 南北车操作数据总结一下：首先从操作上来看，虽然是南北车合并，赵老哥在操作上主要还是以中国北车为操作重点，资金方面也是以中国北车为主。 并且绍兴路在4月15日和4月20日的两只个股累计资金操作都超过10亿规模，其中4月15日绍兴路在中国北车上卖出8.85亿，并且买入6.65亿，在中国南车上买入3.36亿，总计买入金额达10.01亿。 在4月20日，绍兴路在中国北车上卖出6.39亿，在中国南车上卖出4.47亿，合计卖出40.86亿。 赵老哥完成南北车的操作以后，在发帖称“八年万倍”，由此可见，其资金规模从10万到10个亿万倍收益，就是由南北车上的操作成就的。 赵老哥对高送转煌上煌情有独钟，两次任性+两次砸盘 解读：煌上煌为最为典型的小流通盘高送转个股，其送转之前流通盘只有1.11325亿股，并且股价一直徘徊在50元/股左右，其高送转力度较大为10送25股，股价长期处于底部，并没有被炒作过，是较为理想的高送转标的。 当时指数保持稳定，市场对题材股的炒作有升温的迹象，而高送转本身就是弹性较好的题材股，何况中报临近，成高送转炒作的重要的时间窗口。 赵老哥对煌上煌的痴情可不一般，首先，其在7月1日-6日期间持续通过，华泰浙江分公司和银河绍兴路两营业部席位持续买入，市场资金受到较大鼓舞，对高送转炒作升温。 虽然煌上煌中途中并未完全的连续涨停，特别是7月4日煌上煌并未涨停，赵老哥仍然通过两个营业部席位买入超7000万，随着赵老哥的持续吸筹，煌上煌也进入加速上涨，如果没有证监会+交易所组织特停，赵老哥此次操作股价又要有超亿收入进账，其在7月13日复牌后就卖出2.29亿，如果没有监管的情况，煌上煌再来5连扳十分轻松，并且复牌后赵老哥砸盘也为特停股复牌后走势做了演绎，那一段时间游资的炒作逐步降温，并且市场也进入闻“特停”色变的阶段，可见赵老哥对市场的影响力之大。 随后的一波炒作，主要还是由于市场好转和题材股特别是次新股+高送转持续受到资金关注，从2016年8月9日开始，市场再次延续之前的炒作，赵老哥此次参与资金也只有1.5亿，随后股价冲高出掉。 这次操作比较有意思的是：8月19日赵老哥银河绍兴路买入4400万，第二日股价直接低开，随后赵老哥直接砸盘卖出，高送转题材个股行情直接走坏，市场盘面不佳，当然那一天赵老哥还砸盘其他个股，不过当日的“砸盘侠”，非赵老哥莫属。

是著名游资“赵老哥”的营业部。纵然江湖风云骤起，传奇不休，但任谁也不能忽视他，这个股市风云榜中最闪亮的天才少年，中国银河证券股份有限公司绍兴证券营业部的“赵老哥”。赵老哥原名赵强，不同于其他成员的低调，80后的赵强在网络上的事迹很多，最火的莫过于2015年其在淘股吧的一篇《八年一万倍》的帖子，帖子称“资金终于上了一个大台阶，感谢中国神车！”此时，中国中车（601766）已经连续四个涨停！有好事者在而后的交易所成交回报中发现，银河证券绍兴营业部前后上榜资金逾13亿元！这一数据，在股市引起轩然大波。更惊人的是，网传赵强最初入市资金是20万，按照帖子的说法，眼下的资金量应该是20亿！！似乎是为了证实这一点的真实性，从不发言的上海溧阳路孙国栋罕见发言“恭喜下我最铁杆的兄弟！赵老哥”。

负责人是汪嘉文。国联证券股份有限公司广州花城大道证券营业部成立于2003年06月10日，注册地位于广州市天河区花城大道85号2601室，法定代表人为汪嘉文。经营范围包括证券投资咨询;为期货公司提供中间介绍业务（限证券公司）;证券投资基金销售服务;证券经纪;融资融券;代销金融产品;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。

陆家为。国联证券股份有限公司北京分公司成立于2014年3月13号，其中北京农大南路证券营业部的负责人席位是陆家为。国联证券股份有限公司成立于1992年9月，前身为无锡市证券公司，2008年5月通过改制更名为国联证券股份有限公司。

这是根据现行有关规定，上交所和深交所针对几种情况，将公布相关信息，以利于证券市场的风险防范。对于有价格涨跌幅度的股票、封闭式基金，竞价交易出现下列情形之一的，证交所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入卖出金额：日收盘价涨跌幅偏离值达到+ -7%的个前三只股票（基金） 日价格振幅达到15%的前三只股票（基金） 日换手率达到20%的前三只股票（基金）一般这个都是在这个营业部开的股票账户交易的，应该是大户，法人。证券公司自营账户都是直接去证券登记结算中心开户。

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浙商证券账户的客户号是也即各地营业部代码加个人代码组成，个人代码是在后，营业部代码的代码在前，加在一起就是客户号。不同营业部地区代码是不一样的，可以拨打浙商证券客服电话查询。客服号就是券商给的的资金账号。浙商证券进行A股交易常用的账号和密码有：1.上海A股股东账号，表示具有参与上海A股交易的资格；2.深圳A股股东账号，表示具有参与深圳A股交易的资格；3.资金账号，登录股票账户时的客户号；4.银行卡取款密码，在银证转账时从银行转入证券需使用取款密码； 5.资金密码，在银证转账时从证券转银行所使用的密码；6.交易密码，在登陆股票交易账户时所使用的密码。

根据上海证券交易所公布的统计数据，国联证券在同行业中近三年的全国排名：2003年，公司营业利润列第四位，营业利润率列第一位，净资产收益率列第七位。2004年，公司营业利润列第十三位，营业利润率列第十四位，净利润列第十六位。2005年，公司营业利润列第九位，营业利润率列第八位，净利润列第八位。

衡水市龙源五金营业部地址是衡水市桃城区龙源路267号。可以乘坐43路公交车就能到达。

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上海九江路营业部：公司新产品营业厅，首批获得期货IB资格营业部之一。 地址：上海市黄浦区汉口路650号16楼（亚洲大厦） 上海宜山路第二营业部：公司首批获得融资融融券资格营业部之一，融资融券规模居公司首位。 地址：上海市宜山路900号C座503室 上海虹桥路营业部：高端客户聚集地，提供包括ETF、融资融券在内的丰富交易品种以及专业的资讯支持。地址：上海虹桥路188号2楼（元福大厦）上海大渡河路营业部：上海最早成立的证券营业部之一，上海证券报特别指定股民学校授课点之一。地址：大渡河路1718号3楼C区 上海松江区中山东路营业部：位于上海最南端。倡导远距离生活，零距离理财。 地址：上海松江区中山东路298号松江宾馆商务楼2楼上海嘉定区塔城路营业部：位于上海最北端。倡导远距离生活，零距离理财。 地址:上海嘉定区塔城路885号4幢

国泰君安上海江苏路证券营业部是国泰君安证券所有分支机构中规模最大、综合实力最强、交易设施最完备的旗舰证券营业部。营业部客户资产规模超过1000亿，主要由高价值个人客户和专业机构客户构成。各项业务指标不仅在国泰君安内部位列第一，在全国所有营业部中也名列前茅。十多年来营业部始终坚持“研究创造价值、服务缔造品牌”的理念，实践着服务广大投资者的承诺。 2007和2008年，在“上海证券报”主办的“最佳证券经纪商暨十佳营业部”评选中，江苏路营业部蝉联年度“中国最佳证券经纪商”。此外，在2007、2008和2009年度，营业部在“证券时报”举办的“大智慧杯”中国明星证券营业部评选中，连续三年被评为“中国明星证券营业部”。 长期以来，国泰君安上海江苏路营业部以专业化战略提升服务品质，以创新思维推动经纪业务的全面发展。营业部的经营模式从单一的提供交易通道服务逐步转变为集传统经纪业务、金融产品销售、财务管理规划和研究咨询服务为一体的综合性金融服务供应商。营业部坚持以客户为中心，以服务树品牌，以研究力量为核心，以技术平台为基础，以产品创新为手段，变通道服务为增值服务，树立以专业为本，以创新求发展的服务品牌，在市场上树立了良好的口碑。在面对激烈的市场竞争中，营业部一方面加大基础服务的投入力度，另一方面重点提升研究咨询能力，全面改善服务水平，提升综合服务能力，达到树立强势品牌的目的，以服务和品牌吸引客户，走可持续发展的道路。 同时，江苏路营业部高度重视与金融机构的合作。在互利共赢的基础上，营业部与银行、信托等金融机构保持密切合作，共同开拓证券市场，发展高端客户。我部充分发挥在证券领域多年积累的专业能力和经验，与金融伙伴强强联手，优势互补，专业分工，在合作中发挥了积极作用。目前，国泰君安上海江苏路证券营业部聚集了大量包括企业年金、保险公司、信托公司、公募基金、私募基金在内的机构客户以及一大批在市场上具有影响力的个人高端投资者。营业部将锲而不舍地提高专业化服务能力，依托国泰君安的全方位支持，与广大投资者携手，一同分享中国资本市场的硕果。

3个条件。1、通过证券业一般从业资格考试获得证券从业资格。2、证券经纪人不得有股票账户。3、证券经纪人只能签约一家券商，不得同时签约两家及两家以上券商。

随着中国居民财富的增长、各类机构投资者的发展以及市场各项制度的完善程度越来越高，中国股票二级市场的活跃度正在慢慢的得到提高，这也给证券行业带来了不少的发展空间。那么我们今天的主角国泰君安——国内最大的券商企业之一，值得我们进行投资吗？我们一起来了解一下。在开始分析国泰君安前，先分享一份整理好的证券行业龙头股名单给大家，限时点击就可以领取：宝藏资料：证券行业龙头股一览表 一、从公司角度看公司介绍：国泰君安证券股份有限公司是中国证券行业长期、持续、全面领先的综合金融服务商。2011到2020年，国泰君安的营业收入连续十年名列行业前三，除此之外，还比较看重高质量的增长和规模领先，特别看重盈利能力和风险管理。2008年开始到2021年，国泰君安是很优秀的，一年接着一年，一共十四年都得到了来自中国证监会授予的A类AA级监管评级，该评级是迄今为止中国证券公司评级的天花板。了解明白了公司的大概情形后，我们来看一看这家老牌券商还拥有哪些让人满意的地方。亮点一：中国证券行业科技和创新的引领者国泰君安高度注重有关科技这一系列的战略性投入，主要针对于自主金融创新进行推进，是最早将金融科技用在证券行业的企业。推出道合及Martix系统、优化数字化财富管理平台，大力发展企业机构客户及零售客户服务体系建设，使得客户经营方面的能力提升了。持续深化人工智能和知识图谱应用，不断推进智能投研建设的发展，拥有了全资产管理系统，场外衍生品业务技术平台进行初步的搭建，形成大的教育体系。表现出了突出的创新能力，它的创新优势在行业中领先。 亮点二：打造国际业务平台关于国际业务，公司以国泰君安金融控股为重心创建国际业务平台，在香港主要通过国泰君安国际开展经纪、企业融资、资产管理、贷款及融资和金融产品、做市及投资业务。同时，在美国和新加坡等地也有业务布局，打造了零售客户及企业机构客户两大服务体系，主要用提供证券产品或服务获取手续费和佣金收入的方式，还有用证券或另类投资等方式获得投资收益等。由于篇幅受限，更多关于国泰君安的深度报告和风险提示，我整理在这篇研报当中，点击即可查看：【深度研报】国泰君安点评，建议收藏！ 二、从行业角度证券行业的发展机遇将更好。一是国企改革由试点逐步走向全面推开，将会加快混合所有制改革在电力、军工、电信、石油、民航等领域的步伐，在股权并购、引入战略投资者、资产重组等投行服务方面有一定的需求。二是社保改革加速长期资金入市，对于A股市场来说，养老金入市能带来6,000亿元人民币的增量资金，证券公司的资产管理业务有着比较广阔的前景。三是国家"一带一路"战略进入加速落地期，沿线国家的基础设施建设、能源资源开发、产业投资等要在综合化的金融支持下才能运转起来。中国股票市场基本对所有国际投资者都是开放的，给证券公司的跨境投融资服务增加业务机会。总结下来，国泰君安作为券商行业的知名企业，在国内对金融的重视力度加大的基础上，以后还存在无比巨大的上升空间。但是文章具有一定的滞后性，想更准确地知道国泰君安未来行情，直接点击链接，有专业的投顾帮你诊股，看下国泰君安现在行情是否到买入或卖出的好时机：【免费】测一测国泰君安还有机会吗？应答时间：2021-12-09，最新业务变化以文中链接内展示的数据为准，请点击查看

华润路证券营业部地址：四川省成都市锦江区华润路1号附11号13栋1层委托电话：95310 95105111 95105707咨询电话：028-86696375服务监督电话：028-86696375营业部席位号：深圳A股259800 深圳B股323500乘坐路线：地铁2号线、公交1036路环线、152路、172路、181路、238路、147路、121路、139路、824路、120路、19路、1070路环线、184路、62路、97路、247路环线、35路、304路、501路等均可到达营业部介绍：国金证券华润路营业部成立于2017年4月6日，位于成都位于成都市二环边，翡翠城一期底商，南偏东约15°位置，北临二环路，南临沙河，西临府河，东临新成仁路，琉璃路由北向南贯穿片区中心，交通便利多条公交线路途经。华润路营业部拥有一批高素质证券从业人员，依托公司一体化的金融服务平台，为个人及机构客户提供专业的全方位金融综合服务，致力于满足高净值客户以及机构客户的投融资需求。营业部周边已有工行、农行、建行、中行、兴业等多家银行营业网点，客户业务办理十分便利。营业部特色：

地址 ： 四川省成都市青羊区光华东一路75号(荣盛花语城西门二楼）电话： 028-86539615地铁4号线、公交33、38、78、232、210A、1056路均可到达

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【答案】：D根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》， 证券公司经营自营业务， 其持仓规模必须符合下列规定：第一， 自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%。第二， 自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%。第三， 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。第四， 待有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%, 因包销、 中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。第五， 持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%, 不含同业存单， 因包销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。

在证券的自营买卖或投资过程中，由于种种原因会使证券公司发生损失，这种发生损失的可能性就是证券公司的证券自营风险。券商与普通的社会投资者不同，券商是融巨额资金和专业技能的机构投资者。证券公司加强内部自营业务风险防范和控制，主要应做好以下工作：(1)遵守自营业务的经营原则自营风险存在于自营业务经营的过程中，因此，防范自营风险的首要前提应是遵守自营业务的经营原则。具体说，证券公司在自营业务经营过程中应当注意以下一般原则。①自营业务和其他业务分账经营、分业管理原则。即证券经营机构同时经营证券自营与代理业务，应当将经营这两类业务的资金、账户和人员分开管理，不得混合操作。②开设专门的自营账户原则。即将公司证券自营资金设立专门账户单独管理核算。专设或分设自营账户是证券经营机构完善内部监控机制的重要措施，同时也为证管机关对证券经营机构的业务审计和检查提供了便利条件，对于防范和审查内幕交易行为、操纵市场行为、欺诈客户行为等违规行为的发生具有重要作用。③经纪业务优先原则。证券商在同时进行自营业务和经纪业务时，应把经纪业务放在首位，当客户同时做出相同的委托时，客户的指令应优先于自营业务的指令。"证券商不得损害客户的利益来为自己谋取利润。④公平交易原则。证券商不得利用特权和进行不公平竞争，不得操纵市场、进行证券欺诈等。在自营业务中，证券商要遵守证券市场的交易规则，参与市场公平竞争。⑤维护市场秩序原则。进行自营业务的证券商属于机构投资者，作为机构投资者要引导市场理性，不允许发生扰乱市场正常交易秩序的行为。⑥严格内部控制原则。自营业务风险很大，损失要由证券商自己承担，因此必须实行严格的内部控制管理，对自营交易的操作程序和操作人员要进行严格的管理，建立健全严格的内部监督机制，建立风险预警系统和风险防范系统。⑦利润最大化原则。利润最大化是任何企业的经营活动都必须遵循的基本原则，证券商作为一种特殊的企业，其业务经营的最终目标也应当是获取最大限度的利润，这就决定了证券商的自营业务也必须遵循利润最大化的原则。⑧加强自律管理原则。证券商作为证券市场的中介机构，直接参与上市公司的一些内部事务的决策，能从多渠道获取内幕信息。这就要求证券商必须加强自律管理。参与企业决策人员与自营决策人员要分离，证券自营人员要自觉做到不打听内幕信息，而要依据公开信息及市场行情做出证券买卖决定。同时要加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票，同时严禁为他人的证券交易提供方便。⑨接受监管与检查原则。包括证监会和由证监会授予监管职责的地方证券期货监管部门的监管与检查，证监会聘请的具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计师事务所等专业性中介机构的稽核等。(2)严格执行自营业务风险控制的有关规定和比例遵守有关法律法规对自营业务做出的比例规定，严格执行这些比例和规定是证券公司防范和控制自营业务风险的基本保证。(3)制定各种量化指标和技术性措施证券公司在从事自营业务时，应设立公司内部各种防范指标，如对心理卖出点、买进点、止损点、自营资金回报率、自营资金周转次数、资本金充足率、资产速动比率等指标的警戒指数进行科学设定，并建立相应的监控体系和组织机构。应运用优化组合投资和技术性对冲保值等手段解决公司在一定时期内的投资组合，防止单一性投资可能带来的投资风险。(4)建立健全内部监控体系为防范自营业务风险，证券公司应建立健全并不断完善内部监控体系，包括设立公司内部必要的相互监督、相互制约的机构，建立重大投资活动的集体决策和科学决策制度，防止因为个别领导的独断专行和失误而导致风险的产生。对每一个投资项目都要实行过程性管理，在项目投资前对项目风险进行分析研究，杜绝投资行为的盲目性；在项目实施过程中要根据预先设定的目标值进行追踪，出现偏离时马上分析原因并及时修正；项目结束后即行总结，去弊存利。(5)完善自营业务风险防范的外部环境为了有效防范自营业务风险，仅有证券公司内部的风险防范措施还是不够的，还必须完善自营业务风险防范的外部环境。外部环境的完善主要包括两方面的内容：一是相关证券法规制度的健全；二是加强对证券公司自营业务的监管不管是什么风险，终究还是需要证券人员自律、自觉遵守。自营业务是专业性很强的一项证券业务，它要求必须由专业人员来操作。参考证券自营风险：http://baike.baidu.com/link?url=dUfchX2vILZynu6ur6wc_OytH6hiMpvXt9C6uxLR6qj4szy4_vybgtNSWC4iAUoK_ZOnbWV7-x6-W10oXwIXDK

(1)自营业务的规模及比例控制。由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定： ①自营股票规模不得超过净资本的100％； ②证券自营业务规模不得超过净资本的200％； ③持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30％； ④持有一种证券的市值与该类证券总布值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另南搬宠钓除外； ⑤违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100％计算风险准备。 上述“证券自营业务规模”，是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。 (2)自营业务的内部控制。证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。 ①建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。 自营业务的研究策划、投资决策、投资操作、风险监控等机构和职能应当相互独立；自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等中，后台职能应当由独立的部门和岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。 ②应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度；采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险；防止自营业务与资产管理业务混合操作。 ③应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。加强电子交易数据的保存和备份管理，确保自营交易清算数据的安全、真实和完整，并确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告。自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。 ④证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。 建立自营业务的逐日盯市制度，健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制，完善风险监控量化指标体系；定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试；定期或不定期对自营业务进行检查或稽核，确保自营业务各项风险指标符合监管指标的要求并控制在证券公司可承受范围之内。 建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。 ⑤通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议。董事会和投资决策机构及自营业务相关部门应对风险监控部门的监控报告和处理建议及时予以反馈，报告与反馈过程要进行书面记录。 证券公司应根据自身实际情况，积极借鉴国际先进的风险管理经验，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化。 ⑥建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。 ⑦建立完备的业绩考核和激励制度。完善风险调整基础上的绩效考核机制，遵循客观、公正、可量化原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。 ⑧稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告。 ⑨加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。

【答案】：A、B、C、D期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁人地中国证监会派出机构提交下列备案材料:(1）备案报告;(2）变更后的营业执照副本复印件;(3）公司决议文件;(4）关于客户资产处理情况，变更后住所和使用的设施符合期货业务需要的说明;(5）变更后住所所有权或者使用权证明;(6)首席风险官出具的公司符合相关条件的意见;(7）期货公司原经营证券期货业务许可证正、副本原件;(8）中国证监会要求提交的其他文件。期货公司在提交备案材料时，应当将备案材料同时抄报拟迁出地中国证监会派出机构。考察考点：第三章第一节 期货公司的变更

经营证券期货业务许可证的注册资金和营业执照注册资本不一样，当然不可以了，必须要一样才可以

浙商证券想通过收购的方式来整个资源，扩大自己的业务。浙商证券表示已经举牌收购了九家国开证券的营业部以及相关的资产。从公布的信息来看，这次收购的营业部，遍及北京，上海，杭州等地，主要集中在一线城市，浙商证券的董事长也表示，这次对国开证券营业部资产的收购，将帮助浙商证券扩大更大的市场，弥补一些区域的短板。从营业数据来看，这九家营业部总收入达到8732万元，年利润有两千万左右，累进净资产为7295万元。而国开证券则表示，这九家营业部转让之后，国开证券将仍然保留经纪人的牌照，同时开始新的战略定位，为客户提供多样的经纪服务。从国开证券这几年的业绩来看，其经纪业务并不好，2019年，受到股票质押的影响，其持有的资产出现大额计提，当年的营收利润均出现下滑，其中营收下滑13%，只有16.44亿元，而亏损则进一步加大，达到4.66亿元，财务状况并不乐观。而北京证监会也表示，国开证券在进行股票质押的时候，没有对客户资质进行审慎判断，没有完善相关业务的风险管理。这次一次性出售营业部也是一次新的开始。而对于浙商证券来说，目前该公司主要业务还是集中在浙江省内，虽然其拥有100家营业部，超过两千名员工，但其经营范围一直比较局限，对于北上广地区，没有进行很好的拓展。而从近几年发展来看，浙商证券的业绩也还不错，其去年上半年实现营收44.88亿，新增开户数量5.5万户，在代理买卖证券业务方面，其收入增长了1%，位列证券行业第23名。

天风证券股份有限公司合肥创新大道证券营业部是2017-11-10在安徽省合肥市注册成立的其他股份有限公司分公司(上市)，注册地址位于合肥市高新区创新大道2800号创新产业园二期F5楼6层608-610室。天风证券股份有限公司合肥创新大道证券营业部的统一社会信用代码/注册号是91340100MA2R929FXX，企业法人李星，目前企业处于开业状态。天风证券股份有限公司合肥创新大道证券营业部的经营范围是：证券经纪；证券投资咨询；证券投资基金代销；融资融券；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；代销金融产品；证券资产管理（仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）；证券承销与保荐（仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。本省范围内，当前企业的注册资本属于一般。通过百度企业信用查看天风证券股份有限公司合肥创新大道证券营业部更多信息和资讯。

天风证券股份有限公司济宁洸河路证券营业部是2017-05-15在山东省济宁市任城区注册成立的其他股份有限公司分公司(上市)，注册地址位于山东省济宁市任城区洸河路与共青团路交汇处东北角健身广场东片区7层东侧。天风证券股份有限公司济宁洸河路证券营业部的统一社会信用代码/注册号是91370811MA3DN1QM8B，企业法人卢宝磊，目前企业处于开业状态。天风证券股份有限公司济宁洸河路证券营业部的经营范围是：证券经纪；证券投资咨询；证券投资基金代销；融资融券；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；代销金融产品；证券资产管理（仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）；证券承销与保荐（项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。本省范围内，当前企业的注册资本属于一般。通过百度企业信用查看天风证券股份有限公司济宁洸河路证券营业部更多信息和资讯。

简介： 2003年9月29日,公司名称由大通证券股份有限公司大连市普兰店南山路证券营业部变更为四川省天风证券有限责任公司大连普兰店南山路证券营业部。 2006年12月19日,公司名称由四川省天风证券有限责任公司大连普兰店南山路证券营业部变更为四川省天风证券有限责任公司大连普兰店商业大街证券营业部。 2007年6月8日,公司名称由四川省天风证券有限责任公司大连普兰店商业大街证券营业部变更为天风证券经纪有限责任公司大连普兰店商业大街证券营业部。 2009年12月18日,公司名称由天风证券经纪有限责任公司大连普兰店商业大街证券营业部变更为天风证券有限责任公司大连普兰店体育路证券营业部。 2012年3月26日,公司名称由天风证券有限责任公司大连普兰店体育路证券营业部变更为天风证券股份有限公司大连普兰店体育路证券营业部。法定代表人：于深南成立时间：2001-12-18工商注册号：210282000022752企业类型：其他股份有限公司分公司(非上市)公司地址：辽宁省大连市普兰店区体育路东段11号2-7层8号

天风证券股份有限公司合肥潜山路证券营业部是2014-04-08在安徽省合肥市蜀山区注册成立的其他股份有限公司分公司(上市)，注册地址位于合肥市蜀山区潜山路190号华邦世贸中心超高写字楼2503-2505。天风证券股份有限公司合肥潜山路证券营业部的统一社会信用代码/注册号是91340100098402015T，企业法人蒋苒，目前企业处于开业状态。天风证券股份有限公司合肥潜山路证券营业部的经营范围是：证券经纪；证券投资咨询；证券投资基金代销；代销金融产品；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；融资融券；证券资产管理（仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）；证券承销与保荐业务（仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）；为期货公司提供中间介绍业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。在安徽省，相近经营范围的公司总注册资本为84262万元，主要资本集中在 5000万以上 规模的企业中，共6家。本省范围内，当前企业的注册资本属于一般。通过百度企业信用查看天风证券股份有限公司合肥潜山路证券营业部更多信息和资讯。

天风证券股份有限公司重庆沧白路证券营业部是2015-08-28在重庆市渝中区注册成立的股份有限公司分公司(上市、自然人投资或控股)，注册地址位于重庆市渝中区沧白路73号永众国际大厦12楼。天风证券股份有限公司重庆沧白路证券营业部的统一社会信用代码/注册号是91500103355651216D，企业法人罗欣瑞，目前企业处于开业状态。天风证券股份有限公司重庆沧白路证券营业部的经营范围是：证券经纪；证券投资咨询；证券投资基金代销；融资融券；代销金融产品；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券资产管理（仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）；证券承销与保荐（仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）；为期货公司提供中间介绍业务（按照许可证核定的期限及范围从事经营）『以上范围法律、法规、国务院决定禁止经营的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应经审批而未获审批前不得经营』★★。在重庆市，相近经营范围的公司总注册资本为3485777万元，主要资本集中在 5000万以上 规模的企业中，共14家。本省范围内，当前企业的注册资本属于一般。通过百度企业信用查看天风证券股份有限公司重庆沧白路证券营业部更多信息和资讯。

新时代证券有限责任公司郑州红专路证券营业部 红专路84号恒远证券经纪有限公司郑州东风路证券营业部 地址:东风路河南科技市场电子大厦四层 邮编:450002 电话号码:8208579中原证券股份有限公司郑州商城路证券营业部 管城区商城路1号亚洲证券有限责任公司郑州东明路证券营业部 东明路7号国都证券有限责任公司郑州黄河路证券营业部 金水区黄河路26号(中孚大厦)中银国际证券有限责任公司郑州黄河路证券营业部 金水区黄河路22号渤海证券有限责任公司郑州经三路证券营业部 经三路28号融丰花苑原证券股份有限公司郑州经六路证券营业部 经六路9号附3号原证券股份有限公司郑州政二街证券营业部 金水区政二街3号中原证券股份有限公司郑州经三路证券营业部 金水区经三路25号中原证券股份有限公司郑州伏牛路证券营业部 中原区伏牛路119号中原证券股份有限公司郑州嵩山路证券营业部 中原区嵩山南路166号信泰证券郑州营业部 郑州市经七路15号中亨大厦四层民生证券 郑州太康路营业部中农信郑州证券营业部 陇海路76号南方证券公司郑州嵩山证券交易营业部 未来大道河南省农行信托投资公司嵩山证券交易 营业部 伊河路144号院河南省证券公司 人民路7号黄河证券有限责任公司建设西路 ┄┄7635354金水路证券交易营业部 ┄┄┄┄5930415陇海路营业部┄┄┄┄6317580金海大道证券交易营业部┄┄┄┄8985521建设西路证券交易营业部┄┄┄┄7623770沙口路证券交易营业部┄┄┄┄6216716南阳路证券交易营业部┄┄┄┄8860091西太康路证券交易营业部┄┄┄┄6216267花园路 广发证券 电话未知

目前市面上的银河默认不是免五的，需要找到特定的营业部才能开通。 本营业部非网红营业部，可以一加六拖拉机。以防为了套利时出不去哈。 股票费率万一免五， 可转债也是免五，沪市费率百万分之五，深市十万分之五。拓展资料:中国银河证券股份有限公司 银河证券 一般指本词条 中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）是经国务院批准，在收购原中国银河证券有限责任公司的证券经纪业务、投行业务及相关资产的基础上，由中国银河金融控股有限责任公司作为主发起人，联合北京清源德丰创业投资有限公司、重庆水务集团股份有限公司、中国通用技术（集团）控股有限责任公司、中国建材股份有限公司4家国内投资者，于2007年1月26日共同发起设立的全国性综合类证券公司。公司注册资本金为60亿元人民币。公司的注册地址是：北京市西城区金融大街35号2-6层。法定代表人为顾伟国，董事长陈有安。中央汇金投资有限责任公司为公司实际控制人。公司本部设在北京，注册资本为101亿元人民币。现有员工11500余人。公司的经营范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券，以及中国证监会批准的其他业务。 公司旗下拥有银河创新资本管理有限公司和银河期货有限公司。香港子公司已获中国证监会核准设立。 2016年8月，中国银河证券在"2016中国企业500强"中排名第481位。2020年1月4日，获得2020《财经》长青奖“可持续发展风控奖”。2021年5月28日，中国银河证券股份有限公司列入首批证券公司“白名单”。

　　在国内只能在一家券商开设证券交易账户，除非你将上海交易账户和深圳交易账户分开，那么你可以在两家券商开户，不过交易起来就很不方便了。还有如果你在一家券商开户了，想去其他券商处开户，你必须先在原券商处注销，然后才能开户。还有一种办法就是转托管。　　不过这样都比较麻烦，手续繁杂，而且必须本人办理。，最好的办法还是如果是因为工作关系，离开原工作地，那么到你开户的券商的当地的营业部交易比较现实，再者，现在很少有人到营业部交易，在家中上网，就没有地域限制了。

广发证券股份有限公司上海万安街证券营业部是2014-05-13在上海市浦东新区注册成立的其他股份有限公司分公司(上市)，注册地址位于上海市浦东新区万安街264号。广发证券股份有限公司上海万安街证券营业部的统一社会信用代码/注册号是913101153015153236，企业法人缪振勇，目前企业处于开业状态。广发证券股份有限公司上海万安街证券营业部的经营范围是：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，融资融券，证券投资基金代销，为期货公司提供中间介绍业务，代销金融产品。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。在上海市，相近经营范围的公司总注册资本为10000万元，主要资本集中在 5000万以上 规模的企业中，共1家。通过爱企查查看广发证券股份有限公司上海万安街证券营业部更多信息和资讯。

广发证券股份有限公司上海新松江路证券营业部是2011-09-09在上海市松江区注册成立的其他股份有限公司分公司(上市)，注册地址位于上海市松江区新松江路1277号主楼21层2105-07室。广发证券股份有限公司上海新松江路证券营业部的统一社会信用代码/注册号是91310117582112888J，企业法人唐旭华，目前企业处于开业状态。广发证券股份有限公司上海新松江路证券营业部的经营范围是：证券经纪；证劵投资咨询；与证劵交易、证劵投资活动有关的财务顾问；融资融券；证劵投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；证券承销与保荐（项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。本省范围内，当前企业的注册资本属于一般。通过百度企业信用查看广发证券股份有限公司上海新松江路证券营业部更多信息和资讯。

好。1、广发证券杨浦区国顺东路营业部营销岗位上班待遇非常好，每月工资6000元，并且带薪休假。2、工作环境非常好，有独立工作室。

简介： 原招商证券股份有限公司桂林西凤路证券营业部。法定代表人：丁翔成立时间：2006-08-10工商注册号：450300000024968企业类型：其他股份有限公司分公司(上市)公司地址：桂林市叠彩区中山北路35号

一般情况都是从经纪人开始做起的，比较辛苦！科技园营业部的营销能力很强，比较能锻炼人。待遇本科是1900底薪加提成的，三个月考核期满加三百社保的，说到跳槽只能说是流动性比较大！能最后留在招商的都是精英。对于刚毕业的你是个不错的锻炼机会！

招商证券股份有限公司深圳深南中路证券营业部是2007-09-04在广东省深圳市福田区注册成立的股份有限公司分公司(上市)，注册地址位于深圳市福田区福田街道福南社区深南中路3031号汉国城市商业中心1801、1802、1803、1808。招商证券股份有限公司深圳深南中路证券营业部的统一社会信用代码/注册号是914403006658742983，企业法人苏杰，目前企业处于开业状态。招商证券股份有限公司深圳深南中路证券营业部的经营范围是：一般经营项目是：，许可经营项目是：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品业务；保险兼业代理业务。在广东省，相近经营范围的公司总注册资本为1439089万元，主要资本集中在 5000万以上 规模的企业中，共7家。本省范围内，当前企业的注册资本属于一般。通过百度企业信用查看招商证券股份有限公司深圳深南中路证券营业部更多信息和资讯。

招商证券股份有限公司上海世纪大道证券营业部是2001-02-09在上海市注册成立的其他股份有限公司分公司(上市)，注册地址位于中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1500号3楼。招商证券股份有限公司上海世纪大道证券营业部的统一社会信用代码/注册号是9131011583467970XT，企业法人张峰，目前企业处于开业状态。招商证券股份有限公司上海世纪大道证券营业部的经营范围是：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，融资融券，证券投资基金代销，为期货公司提供中间介绍业务，代销金融产品业务，保险兼业代理。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。在上海市，相近经营范围的公司总注册资本为17955万元，主要资本集中在 5000万以上 和 1000-5000万 规模的企业中，共5家。本省范围内，当前企业的注册资本属于一般。通过百度企业信用查看招商证券股份有限公司上海世纪大道证券营业部更多信息和资讯。

简介：原招商证券股份有限公司深圳龙岗证券营业部,后又迁址为招商证券股份有限公司深圳龙岗深惠路证券营业部,现迁址为法定代表人：文婉红成立时间：1993-06-21工商注册号：440301104629536企业类型：股份有限公司分公司(上市)公司地址：深圳市龙岗区龙岗大道6002号摩尔城9-10层