证监会

法律分析：证监会扩大了实际控制人的内涵。根据《〈首次公开发行股票并上市管理办法〉第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用——证券期货法律适用意见第1号》（证监法律字[2007]15号，以下简称《证券期货法律适用意见第1号》），证监会将公司控制权界定为“是能够对股东大会的决议产生重大影响或者能够实际支配公司行为的权力，其渊源是对公司的直接或者间接的股权投资关系”。根据上述规定，直接或间接持有股权，均可被界定为实际控制人。在实践中，证监会有将控股股东和实际控制人界定为同一人的案例。沪深交易所对实际控制人的界定存在不一致。上海证券交易所的《股票上市规则》仍与《公司法》保持一致，将实际控制人界定为不是公司股东的人。但深圳证券交易所《股票上市规则》则将实际控制人界定为“指通过投资关系、协议或者其他安排，能够支配、实际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。”综上，实务中，实际控制人是指虽不直接持有公司股份，或者其直接持有的股份达不到控股股东要求的比例，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。法律依据：《首次公开发行股票并上市管理办法》第一条 为了规范首次公开发行股票并上市的行为，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《证券法》《公司法》，制定本办法。第十二条 发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。第十三条 发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷。

中国证监会全称中国证券监督管理委员会，是国务院直属的事业单位它在各省和直辖市设有分支机构，是中央直属的派出机构北京证监局全称中国证券监督管理委员会北京监管局是证监会下设在北京市的派出机构

一、证监财金类财金类的专业考试，主要考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的财金专业知识和相关知识的应用能力。二、证监会计类证监会计类专业知识的考试主要考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的会计专业知识和相关知识的应用能力。三、证监法律类证监法律类专业知识主要考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的法律专业知识和相关知识的应用能力。四、证监计算机类证监计算机类专业知识考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的计算机专业知识和相关知识的应用能力。中国证监会招考笔试考试时间120分钟，满分100分。题型分别是证监财金类、证监会计类、证监法律类、证监计算机类。考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。参加会计类专业科目考试的考生不允许自带任何类型的计算器。

中国证监会行政处罚主要有：1、责令停止发行证券。2、责令停业整顿。3、暂停或者撤销证券、期货业务许可。4、撤销任职资格或者证券从业资格。5、对个人处以罚款或者没收违法。6、对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得。随着我国证券市场的发展，对证券市场违法行为的监管体系日渐成熟，作为我国证券监管机构的中国证监会的监管措施或手段也越来越多样化。2002年，中国证监会在《关于进一步完善中国证券监督管理委员会行政处罚体制的通知》，首次提出了“非行政处罚性监管措施”的概念，并对非行政处罚性监管措施作出了与行政处罚不同的程序规定。扩展资料：中国证监会的非行政处罚性监管措施是指中国证监会对证券违法行为施加的一种监管措施，但该等措施不属于行政处罚(即不属于行政处罚法和相关法律和行政法规中规定的行政处罚类型)，同时由于该等措施是调查工作完成后作出的。因此调查、检查措施以及在调查、检查过程中采取的一些监管措施应不属于非行政处罚性监管措施的范畴。所以《通知》中的这一概念具有非行政处罚性、非法律规定性和最终性的特点。我国现行法律法规及规范性文件中符合《通知》中界定的非行政处罚性监管措施如下：1、监管谈话、谈话提醒。2、重点关注、出具监管关注函、出具警示函。3、记入诚信档。4、责令改正。5、指定中介机构进行核查。6、要求报送专门报告、提交合规检查报告，要求披露资料。7、请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。8、通知出境管理机关依法阻止其出境。9、限制业务活动。10、限制分配红利。11、限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利。12、限制转让财产或者在财产上设定其他权利，限制证券买卖。13、限制董事、监事、高级管理人员权利;责令保荐机构更换保荐代表人。14、限制有关股东行使股东权利。15、责令暂停部分业务，停止批准新业务。16、停止批准增设、收购营业性分支机构。17、责令暂停或者停止收购、暂停或者终止回购股份活动。18、暂停履行职务。19、指定其他机构托管、接管公司。20、暂不受理业务或业务资格申请、暂缓审核相关申请。21、责令更换董事、监事、高级管理人员。22、责令股东转让股权。23、一定期间内不受理有关文件、申请或推荐。24、记入诚信档案并公布。25、向社会公示违反承诺的情况。26、认定为不适宜担任相关职务;认定为不适当人选。27、不予注册登记，从名单中去除。28、证券市场禁入。29、撤销证券公司。参考资料：百度百科-中国证券监督管理委员会新华网-今年以来证监会作出行政处罚决定224件

证监会全称是中国证券监督管理委员会。依据有关法律法规，中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：　　(一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。　　(二)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。　 (三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。　 (四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。　 (五)监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。　 (六)管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。　 (七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。　 (八)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。　 (九)监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。　 (十)会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。　 (十一)依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。　 (十二)归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。　 (十三)承办国务院交办的其他事项。

依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：1、检查检查是基金监管的重要措施，属于事中监管方式。检查可分为日常检查和年度检查，也可分为现场检查和非现场检查。现场检查是指基金监管机构的检查人员亲临基金机构业务场所，通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查。中国证监会有权对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料。2、调查取证查处基金违法案件是中国证监会的法定职责之一，而调查取证是查处基金违法案件的基础，是进行有效基金监管的保障。3、限制交易《中华人民共和国证券投资基金法》赋予中国证监会限制证券交易权。中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。4、行政处罚中国证监会可以采取的行政处罚措施主要包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。扩展资料：中国证监会的主要职责：一、研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。二、垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。三、监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。四、监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。五、监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。参考资料来源：百度百科—《中华人民共和国证券投资基金法》参考资料来源：百度百科—中国证券监督管理委员会

从监管内容上，证监局是证监会派出机构，负责上市公司现场监管，更全面，而且注重内幕交易、股市操纵等违法违规案件的调查和处理；交易所是交易监管，对信息披露的全过程监管是重点，但现在也开展信息披露现场监管，同时把内幕交易、市场操纵等违法线索报证监会，再由证监会安排稽查。从管辖区域上，证监局负责辖区对应省份或直辖市、自治区等的证券市场监管，并承担跨省交叉稽查和监管的职责，而交易所则针对本所上市公司，区域覆盖全国。法律依据：《地方各级人民政府机构设置和编制管理条例》第九条地方各级人民政府行政机构的设立、撤销、合并或者变更规格、名称，由本级人民政府提出方案，经上一级人民政府机构编制管理机关审核后，报上一级人民政府批准；其中，县级以上地方各级人民政府行政机构的设立、撤销或者合并，还应当依法报本级人民代表大会常务委员会备案。第十条地方各级人民政府行政机构职责相同或者相近的，原则上由一个行政机构承担。行政机构之间对职责划分有异议的，应当主动协商解决。协商一致的，报本级人民政府机构编制管理机关备案；协商不一致的，应当提请本级人民政府机构编制管理机关提出协调意见，由机构编制管理机关报本级人民政府决定。第十一条地方各级人民政府设立议事协调机构，应当严格控制；可以交由现有机构承担职能的或者由现有机构进行协调可以解决问题的，不另设立议事协调机构。为办理一定时期内某项特定工作设立的议事协调机构，应当明确规定其撤销的条件和期限。第十二条县级以上地方各级人民政府的议事协调机构不单独设立办事机构，具体工作由有关的行政机构承担。第十三条地方各级人民政府行政机构根据工作需要和精干的原则，设立必要的内设机构。县级以上地方各级人民政府行政机构的内设机构的设立、撤销、合并或者变更规格、名称，由该行政机构报本级人民政府机构编制管理机关审批。

法律分析：归国务院下属的专职监管国内证券业务的部门管理，证监会是国务院下属的专职监管国内证券业务的部门，国务院证券委是国家对证券市场进行统一宏观管理的主管机构。中国证监会是国务院证券委的监管执行机构，依照法律法规对证券市场进行监管。法律依据：《中华人民共和国证券法》第六条 证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。第七条 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。第八条 国家审计机关依法对证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。

银监会，证监会是属于国务院垂直管理下的事业单位。中国人民银行和银监会、证监会、保监会通常被并称为“一行三会”，同属正部级单位，是金融行业最主要的行政管理部门，不存在相互隶属关系，在各自领域对金融业进行管理。但人行和后三者最明显的一个区别在于：人行是最核心的“国务院组成部门”之一；而三会是正部级的“国务院直属事业单位”。顺便梳理一下国务院的机构设置，分别有这么几类：1.国务院办公厅；2.国务院组成部门（即常说的各大部委，包括外交部、发改委、财政部和人行等）；3.国务院直属特设机构（现在等同于国资委）；4.国务院直属机构（各种总署、总局）；5.国务院办事机构（各种办公室）；6.国务院直属事业单位（包括三会，以及电监会、新华社、中科院等）；7.国务院部委管理的国家局（各种局，不带“总”字）；8.国务院议事协调机构。中国人最讲究排序，从顺序上也可以看出，虽然同是正部级机构，人行作为“国务院组成部门”，地位要高于作为“国务院直属事业单位”的银监会，这就与两者的设立发展演变的历史有关。不过需要说明的是，银监会这个“事业单位”又与我们平时接触较多的事业单位有所区别，参加过国考报名的同学应该知道，银监会属于“参照公务员法管理事业单位”，不论是会机关还是各地银监局，正式人员都要通过国考招录才能进去，要在国家公务员局（属于上面的第7那类）登记备案，属于公务员编制（当然，实际上和“正宗”公务员还是有所区别）。而我们生活中接触较多的事业单位，比如学校、医院等等，正式招录是通过事业单位招聘考试，人员属于事业单位编制。

中国银行业监督管理委员会简称：中国银监会；中华人民共和国保险监督管理委员会，简称中国保监会；中国证券监督管理委员会简称：中国证监会。以上均属国务院直属正部级事业单位。

【答案】：DD项符合题意：中国证监会对私募机构开展了包括募资行为合规性、基金资产安全性、信息披露及时性、基金杠杆运用情况、是否存在侵害投资者权益行为五个方面的专项检查，发现私募机构存在以下各类问题：（1）涉嫌非法集资、非法经营证券业务；（2）承诺保本保收益、挪用或侵占基金财产、基金资产与自有资产混同、虚构投资项目骗取资金等严重违法违规、侵害投资者利益行为；（3）公开募集、未按合约约定托管基金财产、投资方向不符合合约规定、费用列支不符合合约规定、未按合同约定进行信息披露、证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题；（4）登记备案信息不准确、更新不及时、合格投资者管理制度不健全、私募基金风险评级及对投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位的问题。

福建富晟集团被证监会处罚的原因为违反《证券法》。福建福晟未及时披露未能清偿到期债务违约情况的行为涉嫌违反2005年《证券法》第六十三条的规定，2021年2月10日2月9日，福晟集团因为违反《证券法》，收到了来自中国证监会的警示函，涉及未按规定披露债券2020年半年度报告、重大诉讼事项、重大债务逾期违约及重大资产冻结等内容。

处于保护中小投资者利益的考虑。炒作股价会引起股市波动，最后伤害的是小股民的利益。

中国证监会在收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定，中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为3个月，自中国证监会核准发行之日起，上市公司应该在6个月内完成增发，超过六个月的，核准文件失效，需重新申请核准…… 具体到什么时...

中国证监会在收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定，中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为3个月，自中国证监会核准发行之日起，上市公司应该在6个月内完成增发，超过六个月的，核准文件失效，需重新申请核准

　　是的。　　资金门槛客户资产至少50万　　和股指期货一样，融资融券对客户的资金量也有要求。记者从多家券商处了解到，一般都将资金门槛设定在了50万元以上。此外，一些券商甚至要求客户资产必须在100万以上。　　国泰君安证券南京太平南路营业部工作人员表示，“50万应该是最低的限制，但并不是说有50万资金就一定能参与融资融券。但是资金或者持有股票市值越多，能申请到的授信额度就越大。”　　另外一个值得注意的是，资金的门槛不仅仅在数量，还与投资者平时参与股市投资选择的证券公司有很大关系。　　记者从券商了解到，根据规定，投资者在申请融资融券前，必须在该公司开户交易6个月以上，部分公司还将这一规定的时间限制提高到18个月以上。也就是说，如果你想在融资融券推出之际便率先参与其中，那么你必须已经在这些试点公司开户，且有6个月(甚至是18个月)以上的交易记录。　　征信门槛评估涉及方方面面　　由于融资融券是信用交易，因此券商对客户的信用评估也十分严格。根据国泰君安的方案，对自然人的征信内容包括年龄、学历、家庭状况等基本情况，还包括年收入、家庭年支出、非证券投资类资产等财务状况，以及风险承受能力、客户在营业部的开户年限、A股账户总资产、A股账户总资产在所属营业部排名情况，以及近半年的交易量、佣金等指标。　　经过券商对客户征信后，客户信用级别将被分为五个档次，其中A类有三个档次，较低的B类有两个档次。客户信用级别越高，将来可以取得的授信额度越高。　　交易风险须时刻关注担保比例　　在客户取得授信额度后，最后就进入到融资融券的交易过程。　　每个参与融资融券的客户，都必须时刻关注维持担保比例的变化情况。所谓维持担保比例，是指投资者担保物价值与融资融券债务之间的比例。根据规定，这一担保比例不能低于130%。也就是说，如果客户信用账户中的现金加上证券市值的总价值，除以融资买入金额加上融资卖出证券市值加上利息及费用，结果低于130%时，投资者就必须在不超过2个交易日内追加担保物。　　如果投资者未及时追加担保物或到期未偿还融资融券债务，那么券商将采取强制平仓措施。

当然是好啦！可以双向操作

证监会为什么不对星ST广珠立案调查~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~为什么要立案调查啊!!!你想什么呢!!!股市就是故事都是逗你玩!!A股已经多年排名雄踞世界最惨市场之首!!我们的证监会功不可没!!在C市场只调查疯涨的股票!对跌得股票熟视无睹!!小散能做的就是顺势而为!!请看图!这是日线图!从图可以看到在1月14日9:25分开盘竞价的时候高管减持了!!高管减持意味着什么!!!!我们的电影中不是经常有这样的片段!!领导先跑!!大部队掩护!!群众断后!!股市就是故事都是逗你玩!!更是把这桥段演的出神入化!!区间统计跌幅至今39.38%一股跌了2.67元!!这可是自己账户40%的缩水!!就是逗你玩一次搞一个所谓的调查!!老总被罚他个250万!!给小散电视上来个三鞠躬!!(老总心理偷着乐!!这也只是万无一失)也不能掩盖账户40%的事实啊!!光大不也不了了之了吗!!小散啊小散顺势而为才是王道啊!!

子公司破产重整要不要证监会无异议函?一、为什么写这个，因为前面写的网页链接{$*ST澄星(SH600078)$} 帖子有几个韭菜评论说澄星股份重整受理不需要证监会同意，觉得有必要科普一下。韭菜的悲哀在于经常被人收割，在于自己不懂还在比大胡话，无脑看多和无脑看空的分析才是他们的菜，因为看起来爽，最好让大神实盘指导“买””卖“。所以，讨论问题固然欢迎，但是评论哈七八道的一律拉黑，不想看就别跑过来喷粪。二、依据《最高人民法院印发<关于审理上市公司破产重整案件工作座谈会纪要> 的通知》（法〔2012〕261号）之规定，上市公司破产重整申请应当取得中国证监会和最高人民法院的审查意见。原文，大家可以自行查阅，云间散人等大V也论述过。注意，上市公司大股东破产重整不适用，澄星股份大股东澄星集团破产重整很快就被法院裁定受理了，就是这个道理。三、几个上市公司破产重整的的例子，大家可以看出端倪。1、$*ST东网(SZ002175)$ 2021年5月26日，桂林市中级人民法院依东网公司申请受理东网公司预重整一案。法院实施预重整及重整工作的时间非常紧张，桂林中院高度重视，积极开拓思维和渠道，想方设法加快推进预重整相关工作，力保东网公司重整工作进入快车道。 在桂林市党委政府，尤其是桂林市金融办的直接支持下，仅用时5个月就完成了桂林市政府出具重整维稳预案、自治区人民政府向中国证监会致发支持东方网络重整的函、中国证监会批复重整无异议函以及最高人民法院批准桂林市中级人民法院受理东网公司重整申请等工作。2、$*ST实达(SH600734)$ 11月12日在投资者互动平台表示，目前公司正处于预重整阶段，预重整需地方法院、地方政府、最高院、证监局及证监会等各部门审批。3、ST安控SZ300370 公告编码：2021-171 四川安控科技股份有限公司 关于预重整进展的公告 “公司于2021年11月3日收到预重整管理人向宜宾中院递交的《关于延长预重整期限的报告》，现将主要内容公告如下： 一、预重整事项的进展情况 依据《最高人民法院印发<关于审理上市公司破产重整案件工作座谈会纪要> 的通知》（法〔2012〕261号）之规定，上市公司破产重整申请应当取得中国证券监督管理委员会、最高人民法院的审查意见。 目前，（2021）川15破申19号《决定书》规定的安控科技预重整期限即将届满，但安控科技重整尚未取得中国证监会及最高院的审查意见，宜宾中院亦尚未作出是否受理安控科技重整案的裁定。因此，为保障安控科技预重整工作及重整申请工作的稳步推进，妥善衔接预重整与重整申请审查程序的有序开展，预重整管理人认为，需将安控科技预重整期限延长至宜宾中院就安控科技重整申请作出裁定之日止。在此期间，预重整管理人将继续按照相关法律法规以及宜宾中院 的要求履行相关职责，稳步推进安控科技预重整程序顺利进行。”2021年，上市公司申请预重整或重整的案例非常多，法院最终受理的间隔时间差异非常大，普遍都不短，我印象中基本都得6个月甚至更长，存在很大不确定性，部分公司甚至最终都没被法院受理，自己查询一下就知道了。

记者梳理发现，证监会年内已正式下发的行政处罚中，胜利精密、神雾节能、ST柏龙、同济堂（已退市）、仁东控股、*ST新亿（已退市）、东方金钰（已退市）、ST金正等数十家公司存在虚增营利等虚假记载的财务造假行为。多家公司时任董监高均领罚单，另有众华所、大华所等会计师事务所同步被罚。财务造假引发的“余波”在行政处罚后，仍在延续。如，12月3日，胜利精密披露的投资者诉讼事项公告显示，公司证券虚假陈述案被法院受理，尚未开庭审理。投资者对胜利精密提出诉讼的事实与理由，是公司于9月21日收到证监会出具的《行政处罚决定书》。投资者以证券虚假陈述责任纠纷为由，

最近瑞华会计师事务所频频被证监会处罚，网上也出现很多对瑞华不利的言论，导致事务所声誉受损，瑞华“爆雷”事件的影响，不少公司选择更换会计事务所，更换审计机构，推进重组、可转债事宜。这时候，瑞华忍不下去了，已经决定拿起法律武器，维护自身权益，状告证监会，后续情况如何了？瑞华不服证监会对ST华泽一案的行政处罚，硬气把证监会给告了，该案被北京市第一中级人民法院审理。ST华泽，大家应该不陌生，该股创造了A股最长连续跌停纪录。近年来，瑞华曾多次吃到证监会和地方监管局开出的罚单，甚至一度暂停承接新的证券业务。最新一例是8月27日，深圳监管局行对瑞华开出行政处罚决定书，因在零七股份2014年年报审计过程中未勤勉尽责，未对账外银行账户执行充分的审计程序，未关注审计证据之间存在明显异常。瑞华被没收零七股份2014年年报审计业务收入55万元，并处以55万元罚款。去年也多次被处罚，处罚金额也不少。那这次瑞华起诉证监会胜算几何？应该几乎没有胜算，因为一般证监会下发处罚决定书是经过合规程序，同时经过一系列听证会之后做出的决定，基本上是行业内认可的结果。确实这么多年来，还没有中介机构状告证监会胜诉的案例。所以这个案子审理起来有点麻烦。不过可能一般会站证监会这边，因为人家按规矩办事，具体结果，拭目以待吧。

这样做法可能已经违规了，不排除交易所会对相关交易帐户进行处分的，至于证监会查不查是另一回事了，一般证监会要核查的事件都是影响比较大的，并不一定它不会查这些。这是上海证券交易所在今年6月30日的相关信息：上交所重拳出击严防操纵开盘价上海证券交易所再度重拳出击，严防操纵开盘价的市场行为。记者昨日了解到，上交所目前已锁定一批在集合竞价期间有发辅篡恍诂喝磋桶单垃异常交易行为的账户，对其进行重点监控。而对今年以来多次在开盘集合竞价期间发生频繁申报和频繁撤销申报的投资人张某账户，上交所已采取了限制交易一个月的纪律处分措施。据上交所有关人士介绍，随着今年以来证券市场的逐步活跃，部分游资大户通过虚假申报撤单手法短线操纵股价行为时有发生。上交所在加大对涉嫌短线操纵行为监控力度的同时，对于严重违规的证券账户，还通过限制账户交易等监管措施，加大及时制止力度。前不久，投资者吴宝珍账户就先后在“*ST天龙”、“亚盛集团”、“浙大网新”等多只股票的交易中涉嫌短线操纵，其手法通常为通过频繁大量买入申报并频繁撤销申报，或者采用大单追涨停的方式，并不以实际买入成交为目的，而是影响其他投资者对相应股票供求和价格走势的判断，从而误导其跟风。因此，上交所对该账户采取了限制交易一个月的纪律处分措施。近期，上交所又对涉嫌操纵开盘价的问题进行了专门研究，并制定了相应的监管预案。上交所目前已锁定了一批在集合竞价期间多次大额、频繁申报和频繁撤销申报的账户，对其进行重点监控和风险警示。而对今年以来多次发生上述异常交易行为的张某实施了限制账户交易一个月的纪律处分措施。在此基础上，上交所还要求相关会员切实履行客户交易行为管理职责，发挥协同监管的合力作用，共同维护证券交易秩序。记者还了解到，上交所进一步加大了对虚假申报异常交易行为的操作手法、行为特征的分析力度，并通过媒体曝光宣传等途径，提高市场参与者的识别能力和风险意识。上交所再次强调，将始终保持对包括打击操纵开盘价等在内的短线操纵行为的高压态势，一经发现，将重拳出击，严厉打击其恶意炒作行为。同时，也提醒广大中小投资者进一步认清游资大户炒作行为的本质和危害，注意防范交易风险。

　　这样做法可能已经违规了，不排除交易所会对相关交易帐户进行处分的，至于证监会查不查是另一回事了，一般证监会要核查的事件都是影响比较大的，并不一定它不会查这些。这是上海证券交易所在今年6月30日的相关信息：　　上交所重拳出击严防操纵开盘价　　上海证券交易所再度重拳出击，严防操纵开盘价的市场行为。记者昨日了解到，上交所目前已锁定一批在集合竞价期间有异常交易行为的账户，对其进行重点监控。而对今年以来多次在开盘集合竞价期间发生频繁申报和频繁撤销申报的投资人张某账户，上交所已采取了限制交易一个月的纪律处分措施。　　据上交所有关人士介绍，随着今年以来证券市场的逐步活跃，部分游资大户通过虚假申报撤单手法短线操纵股价行为时有发生。上交所在加大对涉嫌短线操纵行为监控力度的同时，对于严重违规的证券账户，还通过限制账户交易等监管措施，加大及时制止力度。　　前不久，投资者吴宝珍账户就先后在“*ST天龙”、“亚盛集团”、“浙大网新”等多只股票的交易中涉嫌短线操纵，其手法通常为通过频繁大量买入申报并频繁撤销申报，或者采用大单追涨停的方式，并不以实际买入成交为目的，而是影响其他投资者对相应股票供求和价格走势的判断，从而误导其跟风。因此，上交所对该账户采取了限制交易一个月的纪律处分措施。　　近期，上交所又对涉嫌操纵开盘价的问题进行了专门研究，并制定了相应的监管预案。上交所目前已锁定了一批在集合竞价期间多次大额、频繁申报和频繁撤销申报的账户，对其进行重点监控和风险警示。而对今年以来多次发生上述异常交易行为的张某实施了限制账户交易一个月的纪律处分措施。　　在此基础上，上交所还要求相关会员切实履行客户交易行为管理职责，发挥协同监管的合力作用，共同维护证券交易秩序。记者还了解到，上交所进一步加大了对虚假申报异常交易行为的操作手法、行为特征的分析力度，并通过媒体曝光宣传等途径，提高市场参与者的识别能力和风险意识。　　上交所再次强调，将始终保持对包括打击操纵开盘价等在内的短线操纵行为的高压态势，一经发现，将重拳出击，严厉打击其恶意炒作行为。同时，也提醒广大中小投资者进一步认清游资大户炒作行为的本质和危害，注意防范交易风险。

4月16日，中国证监会中小投资者服务中心接受50名以上投资者委托，对康美药业启动特别代表人诉讼。康美药业公司因从2016年至2018年连续3年实施财务造假约300亿元，或将遭遇A股史上最大索赔案。中国证监会中小投资者服务中心，是中国证监会批准设立并直接管理的证券金融类公益机构，它的其中一项功能就是为中小投资者自主维权提供法律服务。在投服中心得到授权后，经最高人民法院指定管辖，广州中院将适用特别代表人诉讼程序审理本案，这也就意味着，我国首单证券纠纷特别代表人诉讼正式启动。扩展资料：康美案：A股史上最大规模的财务造假案ST康美于2002年上市，在巅峰时期市值接近1400亿，稳坐医药板块的第二把交椅。而从巅峰到坠落，只有短短几个月的时间。2018年10月16日，康美药业在盘中突然跌停，17日再度闪崩跌停，之后四个工作日，康美市值迅速腰斩。到今年4月16日，康美市值只剩102亿。本月16日晚，康美发布业绩下修公告披露，预计2020年净利润亏损约为244.8亿-299.2亿，日均亏损约1亿元。2018年12月，因涉嫌信息披露违法违规，康美被证监会立案调查，财务造假事件开始败露。2019年5月17日，中国证监会发布调查进展，称康美药业披露的2016-2018年财务报告存在重大虚假，其中2016年虚增货币资金225.8亿，2017年虚增299.4亿，2018年虚增361.9亿，如此之大的造假力度也使康美成为A股史上最大规模的财务造假案。之后，证监会对其发布《行政处罚及市场禁入事先告知书》，实际控制人马兴田夫妇分别被处以顶格处罚90万，终身证券市场禁入，并将相关人员以涉嫌犯罪移送司法机关，康美的经营状况和股价均显著恶化。参考资料来源：广州日报－康美药业3年造假约300亿 我国首单证券纠纷特别代表人诉讼正式启动

中国证监会首届保荐代表人名单如下广发证券股份有限公司：何宽华管汝平谭旭徐荔军朱项平崔海峰陈新军刘旭阳陈青吴广斌蔡铁征刘哲杨德彬陈天喜赵瑞梅刘芳罗斌华董宇黄山安用兵陈宇杰赵源陈家茂张建军张立军裴运华姜秀华周志林佟玉华于明周庭硕康翰震贺小社光大证券有限责任公司：孙报春任俊杰徐荣健朱文正周皓张奇英王成林任东升唐宏黄文强潘杨阳魏贵云林昌赵冬冬王苏华刘灏王学春税昊峰张胜程刚侯良智罗浩邱小兵刘延辉杨小虎何忠伟朱永平沈奕赵庆熊莹王如鲲国泰君安证券股份有限公司：岳远斌倪毓明顾晓东陈代千魏惇叶可马涛周展任松涛张斌金利成李华忠王文毅李鹏刘欣牛国锋张江隋英鹏武飞饶慧民曾大成张春旭樊倩水耀东华夏证券股份有限公司：胡腾鹤乔晖王保平胡庆颖黄钦姜勇王广学赵诚徐光兵王东梅张望徐炯炜周家祺林煊钟鸿鸣刘凡李伟詹朝军陈友新宋永祎马倬峻王立武张鸣溪海通证券股份有限公司：孙剑峰章熙康刘华艳金铭周昕顾峥胡宇蒋欣熊旭敏方向生宋立民王海滨周威王建辉姜诚君张立徐雅珍陈鸿杰周晓雷李保国林涌张均宇汪烽西南证券有限责任公司：宋剑峰郭磊张昱谢玮钱峰王晖粟建国史金鹏孔繁军李旭王涛张同波鲁元金李旭巍舒兆云叶泉王海涛袁盛奇袁宗李阳鲁宾许冰华泰证券有限责任公司：刘晓山黄飞谭轶铭吴智俊窦智都晨辉刘惠萍卞建光唐涛杨晓周文昊黄庆兵曹群宁敖吕文姜健安雪梅梁磊胡旭王陆陈刚周学群国信证券有限责任公司：傅承程正茂陈立波张剑军龙涌张春辉胡华勇廖家东吴卫钢郭晓光石芳谢风华赵云峰刘兴华林郁松杨旋旋赵德友宗俊徐海王炳全中国银河证券有限责任公司：司宏鹏王俊李宏贵张涛刘文成李晓岱王大勇何斌辉郑榕萍卢于王红兵陈宏高轶文张卫东徐存新张瑾傅涛郑炜罗民东北证券有限责任公司：宋大龙李永柱张洪刚文富胜刘红胡浩成梁化军田树春刘景泉高毅辉王静波罗捷尹利才汪六七黄峥郭明新刘永沈晶玮联合证券有限责任公司：俞军柯崔洪军陈岗谢崇远李梦江范信龙沈伟赵远军李俊旭黎海祥姚旭东汤迎旭胡刘斌龚文荣张邈孙晓青李迅冬钮蓟京申银万国证券股份有限公司：黄学圣张宏斌李学军吴斌黄健刘祥生苏罡冯震宇孔海燕金碧霞李杰峰周永发顾振宇杨璀陈晓荃于竑袁樯吴薇中信证券股份有限公司：渠亮张剑孙毅温健马小龙刘政李虎方浩刘轲滨赵丽锋陈淑棉葛小波姜颖洪毅恺陈恺朱洁邵向辉南方证券股份有限公司：徐康王珏朱峰陈亿律徐疆俞露何向东周凌云殷岩峰柴育文李光增马益平邹维刚刘生瑶陈正旭金涛天同证券有限责任公司：孙振高立金岳远斌任滨周忠军马如华何黎辉贾广华刘玉星逄伟张荣石张蕾蕾黄俊江曾华郑伟长城证券有限责任公司：刘茜刘春玲彭良松张国连王颖范文伟奈学雷杨林周炜邹丽王玮李毅游进康米和招商证券股份有限公司：康剑雄王苏望吴喻慧杨梧林李丽芳谢继军郑华峰帅晖王永兴沈卫华江荣华周宏章王时中兴业证券股份有限公司：袁建中王廷富李艳西卢学线宋涛姚文良宋乐真朱彤姜文国白树峰匙芳石军东方证券有限责任公司：吴浩王国文于晓丹于力刘勇陈波车达飞王延翔陈肖汉杜卫民孙茂峰大鹏证券有限责任公司：尤凌燕曾信胡玉杰徐伟王刑天郭永青冯洪全孙莉陈作为徐浪张俊杰华安证券有限责任公司：江成祺贾梅王钢陈焱李文涛沈志龙李奔徐圣能方书品汪刚友泰阳证券有限责任公司：彭娟娟林新正富博陈宇涛张敏万明廖卫江郑齐华廖建华俞建杰广东证券股份有限公司：凌文昌梁江东徐沛张晓斌潘祖祖眭衍照李东茂胡汉杰朱权炼渤海证券有限责任公司：袁鸿飞张群生常青方向东崔勇高强王振刚张嘉棋中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。国务院在《期货交易管理条例》中规定，"中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理"。在证监会内部，专门设有期货监管部，该部门是中国证监会对期货市场进行监督管理的职能部门。中国证监会设在北京，会机关内设21个职能部门，1个稽查总队，3个中心；根据《中华人民共和国证券法》第14条规定，中国证监会还设有股票发行审核委员会，委员由中国证监会专业人员和所聘请的会外有关专家担任。中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。

保荐人也就是那些证券公司，目前中国只有有证券经营资格的券商，才能做保荐人。

下狠手！阿里巴巴被美中国证监会纳入预摘牌名册，股票价格早已暴跌，很有可能强制退市。一、阿里巴巴被美中国证监会纳入预摘牌名册阿里巴巴已将美国证监会列入“预摘牌”，并有可能退出市场。截止到收盘价格，阿里巴巴的股票早已下降了11%，突破了89.37美金，这个月阿里巴巴的股票价格早已下降了21.4%，阿里巴巴市值挥发超出296亿美金。二、阿里巴巴自上市以来股票价格早已暴跌2014年在美上市的阿里巴巴个股，在2020年10月末突破了319.32美元的破纪录高些，可是在过去的一年半的时间里，阿里巴巴的股票早已下跌了72%，价值早已缩水了6000亿美金，约2个“A股股神”贵州茅台集团。三、很有可能强制退市《外国控股公司责任法案》（HFCAA）要求，美上市公司要按要求进行长期性财务审计，看是否符合的问题。依照相关法律规定，在美上市的海外发布者，如果在美国之外的地区聘用会计事务所为其提供审计服务，那样美国公共公司会计监管委员会（PCAOB）就无法满足其审批规定，那样相关的企业就会列为“预摘牌名册”。实际上，美国监管部门在实施《外国控股公司责任法案》时，仅仅常规的流程。仅有连续三年被SEC评定，应用无法被PCAOB核查审计底稿的审计公司出示年度审计报告，上市公司才会在美国交易所被退市。走上预摘牌名册后，相关公司可以在15日以内向SEC说明其不符摘牌标准，否则将转到特定名册。如果公司在三年以内无法达到PCAOB的审核标准，那么在2023年度汇报以后（2024年今年初），该公司将于美国强制退市。

引言：随着社会生活水平的不断提高，越来越多的人开始关注各行各业的发展。在众多的行业和企业中，阿里巴巴集团一直是备受公众瞩目的企业。虽然阿里巴巴在香港和纽约进行了双重主要上市，但是阿里巴巴又遇到了新的困难。关注国际新闻的网友们可能注意到了这样一则新闻，阿里巴巴被相关证监会列入“预摘牌”风险名单。这则新闻一经发布，就引起了很多网友的关注和对阿里巴巴的发展方面的讨论。在众多的讨论中，人们都特别关心的问题是，这件事会对阿里产生什么样的影响。在小编看来，这件事情将会对阿里产生三方面的影响。第一方面就是阿里巴巴面临被强制从美国退市的风险。提起“预摘牌”，很多行业人士都知道。如果上市公司连续三年没有被相关审计机构审查的话，那么上市公司很可能会被强制摘牌和退市。由于阿里被列入了“预摘牌”的名单，阿里巴巴将面临退市的风险。第二个方面就是阿里巴巴将不再能在相关国家获得优质低成本资本。之所以很多的国内企业选择在一些国家上市，主要是想利用相关的低成本资本的优势。对于企业的发展，成本的控制是非常重要的。如果想要获得高利润，那么就必须对成本进行合理的控制。第三个方面就是阿里的发展将会受到很大的限制。在一些贸易战中，很多企业不仅会损失很多，而且发展会面临很大的问题。阿里作为一个企业，自然也不例外。如果阿里被退市的话，那么，阿里的发展就肯定会受到很大的影响。无论是从员工的方面，还是从公司发展的方面，都会遭受很大的损失。虽然阿里被列入了“预摘牌名单”，但是阿里也进行了相关的应对举措。阿里进行双重主要上市，不仅可以应对这个情况，而且有助于阿里减少损失。

2013年8月16日上午11：06和11：07两分钟之内，沪指突然直线拉升100点，暴涨5%，2分钟内成交额约78亿元。 工商银行、中国银行、农业银行、招商银行等多只银行股一度涨停。中国石油、中国石化也一度涨停。大盘的疯狂也带动了股指期货各主力合约暴涨。随即大盘立即回落。 截止午间收盘，大盘涨逾3%。市场有传闻称是有人通过光大证券的自营通道导演了当天的闹剧，并称目前光大所有高管不准离开准备接受上交所调查，午间光大证券临时停牌，此后光大证券第二大股东中国光大控股午后急跌近6%。 光大证券发布提示性公告称，2013年8月16日上午，光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）策略投资部门自营业务在使用其独立的套利系统时出现问题，公司正在进行相关核查和处置工作。 公司其他经营活动保持正常。操作者一度为媒体定为光大证券葛新元量化投资团队。光大证券董事会秘书梅健指，目前公司正在进行进一步交易核查，至于是否是葛新元量化投资团队，梅健并未直接确认，只是称会进一步核查。而投资者对于大盘早间波动而造成的投资者损失赔偿非常关注，梅健称，会进一步讨论，如有具体方案会通过公告公布。 大盘早间的疯狂也带动了投资者对于股指期货空头主力合约的关注。有分析指，期指空头今天一共爆仓 66.28亿，是有股指期货以来最大一次的爆仓。 中金所当天回应称，沪深300股指期货交易一切正常，系统运行平稳，12%的保证金比例足以抵御当前市场波动，没有出现客户爆仓等风险案例。同时，当天即将交割的IF1308合约交易一切正常，多空双方有序平仓离场，未出现异常现象。 光大证券18日发布公告，详细披露“8·16”事件过程及原因，称当日盯市损失约为1．94亿元，并可能因此事件面临监管部门的警示或处罚，公司将全面检讨交易系统管理。 此前一月初，也曾经有不少网友反映光大期货交易系统出现重大故障，客户使用的金仕达交易系统在客户没有操作的情况下，自动发出报单并成交。 2013年8月19日，光大证券的固定收益部交易又出乌龙，导致其超低价卖出10年期国债。光大证券当日上午在银行间市场以4.20%的收益率卖出了1000万元的12附息国债15。 12附息国债15(120015)为2012年记账式附息(十五期)国债，期限为10年，于2012年8月23日发行，发行额为300亿元，发行价为100元，票面利率3.39%。 传成交对手方为农业银行，光大证券8月19日表示，当日上午，公司金融市场总部在银行间本币交易系统进行现券买卖点击成交报价时，误将“12附息国债15”债券卖价收益率报为4.20%(高于前一日中债估值约25个基点)，债券面额为1000万元，后被交易对手点击成交。光大证券正与对手方沟通并协商处理。 光大证券2013年8月20日晚间向媒体记者确认，公司策略投资部总经理杨剑波已被暂时停职，配合相关调查工作的进行。当日在公司内部下发通知，宣布了这一消息。同时，根据光大证券此前公告，上海证监局在8月19日至11月18日期间暂停光大证券策略投资部证券自营业务活动。因此，杨剑波所在策略投资部的其他工作人员目前也暂时停止工作，配合相关调查。 杨剑波领导的光大证券策略投资部于8月16日使用独立套利系统时发生事故，导致光大证券在短时间内向上交所申报买单234亿，实际成交72.7亿元，并造成上证指数短时间内大幅波动。2013年8月19日，光大证券下发了一份人事任命文件，公司风险管理部总经理李海松担任策略投资部总经理。 2013年8月20日，光大证券收到中国银行间市场交易商协会《关于开展非金融企业债务融资工具主承销业务规范自查的通知》，称光大证券近日出现的交易异常事件反映出公司在内控合规、风险管理等方面存在重大问题，不符合交易商协会关于主承销类会员应建立健全风险管理和内部控制制度的自律管理相关要求，决定暂停其非金融企业债务融资工具主承销业务。 为维护市场秩序，确保公司规范开展非金融企业债务融资工具相关业务，中国银行间市场交易商协会要求光大证券采取以下措施： 一、待相关问题查明后，协会将依据协会自律规则和证券公司类主承销商管理要求对你公司存在的问题采取相应自律管理措施。 二、你公司应对非金融企业债务融资工具业务相关业务流程、电子系统、内控合规、风险管理、人员管理等体系进行自查，认真查找存在的问题，并提出相应的整改方案。自查结果和相关整改方案应于，8月30日前报交易商协会。 三、你公司对于此前主承销的已发行债务融资工具应继续履职尽责到债务融资工具存续期结束。你公司应协调联席主承销商切实负起责任，共同认真履行相关职责。 四、在调查和整改期间，你公司应严格遵守相关法规和协会自律规则，规范开展银行间市场各项业务，履行各项义务和职责，并对协会相关调查和自律管理予以配合。 光大证券于2012年11月28日获得非金融企业债务融资工具主承销业务资格，由于该业务在光大证券尚处于起步阶段，截至目前，光大证券在该业务上实现项目收入约54万元。 立案调查 2013年8月18日，中国证监会新闻发言人通报了8月16日光大证券交易异常的应急处置和初步核查情况。上海证监局已决定先行采取行政监管措施，暂停相关业务，责成公司整改，进行内部责任追究。中国证监会决定对光大证券正式立案调查，根据调查结果依法作出严肃处理，及时向社会公布。 交易有效 2013年8月16日11时5分左右，上证综指突然上涨5.96%，中石油、中石化、工商银行和中国银行等权重股均触及涨停。中国证监会对此迅速作出反应，组织上海证监局、上海证券交易所、中国证券登记结算公司、中国金融期货交易所等单位立即进行应急处置和核查。 经核查，上交所各交易和技术系统均运行正常。核查发现主要买入方为光大证券自营账户后，上交所立即向光大证券电话问询，并与上海证监局共同派人赶赴光大证券进行核查。 根据光大证券申请，午后暂停其股票的交易。核查发现事故原因为光大证券策略交易投资系统的问题后，上交所和上海证监局立即督促其采取对外公告说明情况、答复投资者询问、在故障排除前停用策略交易投资系统等措施。依据有关法规，8月16日全天股市交易成交有效，能够顺利交收，整个结算体系运行正常。 问题所在 经初步核查，光大证券自营的策略交易系统包含订单生成系统和订单执行系统两个部分，存在程序调用错误、额度控制失效等设计缺陷，并被连锁触发，导致生成巨量市价委托订单，直接发送至上交所，累计申报买入234亿元，实际成交72.7亿元。同日，光大证券将18.5亿元股票转化为ETF卖出，并卖空7130手股指期货合约。发言人表示，在核查中尚未发现人为操作差错，但光大证券该项业务内部控制存在明显缺陷，信息系统管理问题较多。 加强监管 此次事件是我国资本市场建立以来的首例，是一起极端个别事件，但暴露出的问题足以引起整个证券期货行业的高度警觉。发言人表示，必须以此为鉴，举一反三，吸取教训，堵塞漏洞，完善制度，坚决防止类似问题再次发生。证券监管部门和证券期货交易所要进一步加强和改进一线监管，完善监管制度和规则，确保市场安全有效规范运行，切实维护市场公开、公平、公正，维护投资者合法权益。 2013年8月30日证监会新闻发言人表示，光大证券知悉异动真正原因，投资者并不知情，公司本应戒绝交易，待内幕信息公开后再卖空合理避险，但其具体作为违反了市场公平交易的原则。因此认定，公司在信披前转化卖出ETF、卖出股指期货合约，构成了内幕交易行为。 证监会认定光大证券8.16异常交易行为已经构成内幕交易、信息误导、违法证券公司内控管理规定等多项违法违规行为，同时指光大董秘回应误导公众。证监会对相关四位相关决策责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波处以终身证券市场禁入的处罚，并没收光大证券非法所得8721万元，并处以5倍罚款，共计5.23亿，为证券史上最大罚单。另外，证监会还停止了光大证券从事证券自营业务（固定收益证券除外），责令光大证券整改并处分有关责任人。 光大证券异常交易事件，是中国市场建立以来首次发生的因交易软件产生的极端个别事件，对市场负面影响很大。鉴于该案属于新型案件，证监会在深入调查基础上，组织外部专家对问题进行论证咨询，调查审理已终结，进入事先告知程序，下一步将作出处罚决定。而光大证券事件导致投资者损失严重，投资者可以提起诉讼依法要求赔偿。光大证券“8.16”事件发生之后，其非金融企业债务融资主承销业务也被暂停。原策略投资部总经理杨剑波也被停职，而总裁徐浩明也于8月22日辞任。 证监会新闻发言人披露的调查情况显示，光大证券在8月16日公开披露错单前，转化卖出ETF、卖空股指期货共获利7414万元，披露后，继续卖空避险、获利1307万元，获利共计8721万元。发言人对徐浩明，杨赤忠，沈诗光，杨剑波分别予以警告，罚款60万元并采取终身的证券市场禁入措施，并宣布为期货市场禁止进入者。对董秘梅键责令改正并处罚款20万元。停止光大证券从事证券自营业务（固定收益证券除外），暂停审批其新业务，责令公司整改并处分有关责任人员。下一步证监会将依照法定程序，做出正式处罚决定。没收光大证券非法所得8721万元，并处以5倍罚款，共计5亿2千3百28万。另外，还停止了光大证券从事证券自营业务（固定收益证券除外），责令光大证券整改并处分有关责任人。光大证券事件导致投资者损失严重，投资者可以提起诉讼依法要求赔偿。 证监会发言人介绍，光大证券策略交易投资部门未纳入公司风控系统，该交易系统自7月29日上线运行后到事发运行仅15个交易日，其系统的订单重下功能从未被实盘测试过，当日该重下功能直接造成了错单事件。 2013年11月14日，光大证券发布公告，证监会对光大证券ETF内幕交易直接负责的主管人员光大证券原总裁徐浩明，其他直接责任人员原助理总裁杨赤忠、原计划财务部总经理沈诗光、原策略投资部总经理杨剑波给予警告，分别处以30万元罚款；对光大证券股指期货内幕交易直接负责的主管人员徐浩明以及其他直接责任人员杨赤忠、沈诗光、杨剑波给予警告，分别处以30万元罚款。上述两项罚款每人合计60万元。 证监会对原董事会秘书梅键的信息误导行为责令改正，并处以20万元罚款。证监会同日下发《市场禁入决定书》，决定内幕交易行为相关责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波为终身证券市场禁入者、期货市场禁入者。 “光大证券在进行ETF套利交易时，因程序错误，其所使用的策略交易系统以234亿元的巨量资金申购180ETF成分股，实际成交72.7亿元”为内幕信息。光大证券2013年8月16日下午将所持股票转换为180ETF和50ETF并卖出的行为和8月16日下午卖出股指期货空头合约IF1309、IF1312共计6240张的行为，构成内幕交易行为。 自2013年12月起，投资者诉光大证券公司证券/期货内幕交易责任纠纷案件陆续诉至上海市二中院。2014年12月26日，北京市第一中级人民法院对原告杨剑波诉被告中国证监会行政处罚、市场禁入决定两案一审公开宣判，两案均判决驳回杨剑波诉讼请求。杨剑波不服上诉，2015年5月，北京市高级人民法院判决驳回上诉，维持原判。 2015年9月30日，上海市二中院对首批8起同类型案件作出一审宣判，驳回两名投资者的诉讼请求，6名投资者分获2220元到200980元的民事赔偿。 2015年10月23日，上海市第二中级人民法院对23起投资者诉光大证券股份有限公司内幕交易民事索赔案件作出一审裁判:5件案件因投资者申请撤诉而经法院审查裁定予以准许，对其余18件案件分别作出了判决，支持了投资者共计66万余元的赔偿款。 5.23亿 光大证券昨日晚间发布公告，称收到中国证监会《行政处罚决定书》。光大证券在“8·16”事件中被最终认定为存在内幕交易行为，被处以罚没违法所得及罚金共计5.23亿元。

“牛散”景华又被证监会罚了500万，这回是因为：83个账户坐庄，仁东控股巨亏近27亿，证监会对景华操纵证券市场进行了立案调查审理，决定对景华处以500万元罚款。他通过集中资金、持股优势，连续买卖在自己实际控股的证券账户之间进行证券交易，不以成交为目的，频繁或者大量的申报并撤销申报的方式，操纵仁东控股；景华导致股价连续上涨后“闪崩”跌停，成交额高达330亿元，景华操纵不仅合计亏损26.9亿元，还被证监会罚款500万元。

美国SEC监管的证券投资RIA牌照怎么办理？美国sec即美国证券交易委员会，SEC的证券投资牌照是RIA牌照。牌照办理：用美国公司（没有可以先帮忙申请一个）申请RIA牌照，并且其中一个环节是需要从事证券投资的人员通过SEC的考试才行。申请流程：1撰写金融方案2编辑申请牌照的所需资料3回答SEC提出的相关问题4专业人员进行考试5等待牌照申请通过申请时间：3个月申请这款牌照的平台很多，比较知名的比如嘉盛集团（GAIN Capital Group）老虎证券（US TIGER SECURITIES,INC.）盈透证券（Interactive Brokers）嘉维证券（DriveWealth, LLC）美国最大加密数字货币交易所平台Coinbase中国蕞大的数字货币投资社区TokenClub（全资收购NEW ENGINE 咨询公司）宜信财富SEC声明：STO是属于证券性质

近期，中国证券监督管理委员会、财政部与美国监管机构签署审计监管合作协议，引发了市场密切关注。这释放了中美双方在金融市场进行合作的信号。当晚，中概股在美国市场开盘后集体大涨，释放了对全球投资者而言是一个极大的好消息。是一个双赢的结局。此举是为了缓解市场对金融脱钩的担心，对全球的投资者是利好，是为了保护全球投资者的合法权益。《合作协议》显示中国证监会、财政部与美国PCAOB的合作协议将于近期启动。依据两国的法规，按照公平互利的原则，双方就所开展的合作框架做出了明确的约定。这一《合作协议》的签署，是中美双方在解决审计监管卖出的重要的关键的一步，为下一阶段双方的务实合作打下了坚实的基础。有利于进一步提高会计师事务所的质量，保护了投资者的合法权益，也有利于营造良好的国际市场氛围。当天晚上，美股开盘后，中概股集体大涨。据专业人士分析，中美两国取得的积极成果，极大地为国际投资者振奋了信心。这对中美双方来说，都是有利的。这次协议的签订避免了中美两国在国际市场资本领域的脱钩。毕竟我国企业的全球化才刚刚开始，保留美股上市有利于吸引国际资本，扩大国际影响力，对世界经济的发展也是有利的。对美国而言，我国目前仍是全球经济增速最快的经济体，美国也不希望优质的中国企业从美股退市，会影响美国资本市场对全球资本的吸引力，对美国是得不偿失的。前段时间，数十家中国央企从美股退市，港股担当者中国优质且吸引全球资本的重任，，香港股票市场会迎来更好的发展机遇。美中两个超级大国的一举一动，都牵动着无数人的目光。中美两国有利，对世界经济的稳定发展才会有希望的曙光。

只有中国证监会和北京证监局 不存在北京证监会这个单位中国证监会在金融街富凯大厦北京证监局以前在在西直门 人民医院附近 现在是否在 你要电话查询之北图是什么地方 北京图书管现在叫国家图书馆 而且图书馆买书吗?如果你说的是西单图书大厦 有关书目应该在其网站可以查询到你就这么稀里糊涂的 我觉得你很难进入这个行业做好证券从业人员资格考试丛书 每年一遍 分综合 投行 投资 期货等多个资格每个资格的获得 需要通过综合和你所考的专业科 譬如投行及格就是要考过 综合+投行应该说这个资格考试很简单 随便考考就基本可以过

评价蚂蚁集团恢复上市？证监会对#蚂蚁集团能否重启上市的回应，是中概股政策环境变化的象征性信号。 蚂蚁IPO暂停两年后，中概股迎来深度调整，政策环境持续收紧。但经过此轮深度调整，中概股普遍估值已经相当合理，市场期待估值修复和政策回暖的过程。 针对蚂蚁集团IPO的传闻，证监会表示没有进行过这方面的评估和研究工作，但我们支持符合条件的平台公司在境内外上市。这种反应给市场带来了一些未知数。 阿里巴巴盘前股价也剧烈波动，市场资金分歧明显。 蚂蚁集团能否重启IPO，将影响整个市场对中概股的投资信心。如果蚂蚁成功重启IPO，将意味着中概股政策环境实质性转暖，中概股低谷期结束。 但目前还是要看政策环境的变化，蚂蚁集团能否重启上市还有一些未知数。

证监会新规后，指融券不能t+0,散户股票是不能t十o操作的。

先在A股还是T+1，还不能T+0吧。

预计，蚂蚁集团将会在科创板上市，而我们要知道科创板是上海旗下的板块。同时，科创板已经纳入上证指数成份股，它涨跌将会直接影响上证指数的走势。而我们普遍认为，蚂蚁集团的上市对股市的影响主要体现在两大方面。一.蚂蚁集团的估值高，相当于一点五亿人民币。而a股市场总市值上万亿的股票特别少，类似只有茅台，工行等几大行业的市值突破万亿。所以它的上市后，瞬间会成为a股大块头股票，市指挤进前几名的话。很有可能成为市值最高的股票。二.因为蚂蚁集团成为全球最大IPO的股票，所以对于当前没有成交量的股市来说的话，必然会受到重大的影响。会造成股市更加缺资金，严重大出血。蚂蚁集团是一只巨无霸，这只巨无霸9月18日首发通过，这就意味着蚂蚁金服只用了25天的时间就走完了上市所应经过的任何程序。一路顺风，只为了迎接蚂蚁集团的正式入市。它的上市无疑会对股市市场带来一股新从全球的经验来看，头部互联网企业上市，对于整个市场是有正面积极的作用，比如在美股上市的特斯拉、亚马逊、苹果、谷歌这些公司，正是他们成为了美股的压舱石，成为了美股长牛的主要推动力。目前在美股上市的市值排在前10的公司当中，科技企业有七家。港股上市的市值前10的企业中，科技企业有四家。而我们A股市值排在前10的企业当中没有一家是科技企业。蚂蚁集团的到来会改变这一现状，也会给其他企业回到A股带来非常好的正向引领作用。蚂蚁集团到底通过什么挣钱？我们通过它的招股说明书来简单做一个回顾，主要分为三块模块。第一块，支付业务这块，主要是给商家和企业收钱，赚的是佣金和服务费，2019年这块的收益是519亿。第二个块，消费金融业务，借呗花呗等这块是蚂蚁集团最大盈利来源，2019年创了678亿的收入。第三块，就在余额宝、理财基金这样的业务。2019年这块创造了约9个亿的收入。蚂蚁集团的三大板块在各自的领域里都是非常突出的，这是一家非常好、也非常赚钱的企业。但是依然要提醒大家注意风险，如果你想炒作相关概念股的话，一点要从基本面出发，搞清楚他们之前的关联性，不要盲目炒作，注意警惕上市之前利好兑现变成利空，这样的事是有前车之鉴的。近期大盘没有成交量，没有成交量就没有资金，没有资金那么就转不起来，每天维持2500亿左右，这种量根本无法保持大盘的继续上涨。这段时间股市比较热衷于的是金融证券和保险。但这两大盘只顾护盘，大盘没有金融股的拉伸同样转不起来。而且相对于国外股市来说的话，都出现了破位杀跌，同样进入了调整阶段。

美国SEC证监会颁发的RIA投资顾问牌照详解美国证券交易委员会(US Securities and Exchange Commission，英文缩写SEC）是隶属于美国联邦政府一个独立的金融管理机构，直接对国会负责，具有一定的立法和司法权。1934年根据证券交易法令而成立。对全国和各州的130证券发行9370、证券交易所6165、证券商、投资公司等拥有根据法律行使管理和监督的权力。        RIA牌照。RIA全称Registered Investment Advisor，即注册投资顾问。因为只有具备RIA牌照的投资机构，才能在国内开展美股销售等业务，如果不能获得相关资质，就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。  如何拿到一张RIA牌照：首先，需要注册一家美国公司。 1、RIA要求必须以公司为主体，因此在申请RIA牌照前需要在美国注册一家公司。公司名称没有特殊限制，没有重名即可。不同的州所要求的注册资本不同，一般为50,000美金，不需要验资到位。需要提供当地的注册地址。一般办理时间在20个工作日。2、以公司名义在投资顾问公共披露系统(Investment Adviser Public Disclosure ，IAPD)注册账户，该系统除用于申请注册外，也用于RIA后续的合规自查和信息披露。3、在IAPD系统中在线填写ADV表格并提交。ADV表格包括两个部分，第一部分需要提供公司股东、人、过往被处罚记录等信息。第二部分分为两个小部分，需要提供申请人展业、潜在客户、利益冲突以及需要补充的相关个人信息。4、在完成线上申请的同时，需要通过Series考试获取资质。考试内容包括各类职业道德、经济学知识、各类投资工具和投资分析等，72%正确率即可通过，执照终身有效、无需接受后续继续教育。5、完成上述步骤之后等待审批即可        不是只有美国的机构才有资格申请RIA牌照。根据SEC的规定，企业主营业务地址在国外的机构也可以在SEC注册申请，但境外投资顾问如果要向美国客户提供投资建议，就“必须”向SEC申请注册RIA牌照。       相对于中国的私募基金管理人资质采用行政审批制，且由于近年来国内对于金融业的监管呈现从严态势，因而使该牌照具有一定的稀缺性不同，美国的RIA采用注册制，申请难度适中、存量可观且持牌人分布广泛。亿邦国际、宜信财富、海投金融、KIB、Token Club、Harbor、老虎证券、财鲸等交易商和平台都获得了美国SEC的监管许可，合规一定是不可或缺的。 

　　科创板设立了50万元资产 　　和两年投资经验的投资者适当性要求 　　为什么要设立相关门槛？ 　　达不到要求的中小投资者，能不能参与科创板？ 　　现在投资者开户情况怎么样？ 　　权威专家做客央视财经频道《交易时间》 　　为您深度解读...... 　　主持人：交易制度是资本市场的重要基础制度之一，请介绍一下科创板在交易制度设计上如何体现要坚持市场化、法治化的改革方向？有哪些总体考虑？ 　　中国证监会市场监管部副主任皮六一：科创板不是简单地增加一个板块，在完善资本市场基础制度方面做了很多探索，统筹推进发行、上市、信息披露、交易、退市等基础制度改革。在交易制度设计上，科创板从中国市场实际出发，学习借鉴国际最佳实践，围绕提高市场有效性和安全性作了安排，首先要确保市场运行安全可靠，同时要充分发挥市场的价格发现功能。 　　科创板交易制度总体上与其他板块相同，并且基于科创板上市公司特点和投资者适当性要求，建立了更加市场化的交易机制。一是“两个独立”。科创板设置独立的交易模块和独立的行情显示。二是“三个一致”。科创板的交易日历、证券账户、申报成交等主要交易习惯与主板保持一致。三是“五项新举措”。明确投资者适当性要求，放宽股票涨跌幅标准，提高每笔最低交易股票数量，优化科创板股票融资融券机制，条件成熟时引入做市商机制。 　　需要说明的是，科创板要落实以信息披露为核心的注册制，把好市场入口关和出口关，加强全程监管，交易制度要与发行、上市、持续监管、退市等各项制度紧密配合，形成合力。 　　 主持人：从全球资本市场的实践看来，交易制度设计主要考虑哪些目标？ 　　亚洲金融智库副主任委员何基报：从境外成熟市场的经验看，交易制度设计的目标一般包括提高流动性、稳定性、有效性、公平性、透明性五大目标。提高流动性，就是促进委托以合理价格及时成交。这是资本市场的生命力所在，是交易制度设计的首要目标。提高稳定性，就是要减少异常波动，即使出现异常波动也能迅速实现自我修复。提高有效性，就是要有效发挥价格发现功能，使价格能够准确、迅速、充分地反映可获得信息。提高公平性，就是保障各类投资者在市场准入、委托执行、信息获得等方面得到公平待遇，让投资者有公平交易的机会。提高透明性，就是提高证券交易的透明度，便于交易价格信息及时、准确并同时传送到所有投资者。 　　需要指出的是，上述五大目标中，流动性与有效性、稳定性、透明性之间，稳定性与透明性之间存在着一定程度的冲突，难以完全兼顾。例如，部分投资者的交易虽然提供了流动性，但由于其中噪音成分过多，价格的有效性反而降低。如果价格过度稳定或透明，就不会有差异化的交易意愿，也就难以达成交易，流动性将随之下降。因此，在确定交易制度的基本目标时，应契合各和地区的实际情况和市场发展阶段，有所侧重，权衡取舍，相机抉择。 　　主持人：科创板设立了50万元资产和两年投资经验的投资者适当性要求。为什么要设立这样的门槛？达不到这一要求的中小投资者，能不能参与科创板？现在投资者开户情况怎么样？ 　　中国证监会市场监管部副主任皮六一：经过近30年的实践，投资者适当性已经成为资本市场一项基础性制度。近年来的多项新业务：如创业板、融资融券、新三板、沪港通、深港通、股票期权、沪伦通均有相应的适当性安排。科创企业商业模式新，技术迭代快，业绩波动和经营风险相对较大，有必要实施投资者适当性制度。从数据测算看，50万资产门槛和2年证券交易经验的适当性要求是比较合适的。现有A股市场符合条件的个人投资者400多万人，加上机构投资者，交易占比超过70%，总体来看，目前的标准兼顾了投资者风险承受能力和科创板市场的流动性。 　　需要强调的是，实施投资者适当性制度后，不符合投资者适当性要求的投资者可以通过公募基金等产品参与科创板。目前，已有18只主要投资科创板的公募基金获批，现有投资A股的公募基金也均可投资科创板股票。 　　对于预计参与科创板的投资者数量，我们可以通过近期科创板首批上市企业的“打新”情况做个估算。最近参与网上申购的账户已经超过310万户，参与科创板的投资者数量呈逐步增加的趋势。 　 　主持人：境外股票市场的投资者适当性是怎么管理的？ 　　亚洲金融智库副主任委员何基报：境外在市场投资者适当性管理方面，2008年国际金融危机后，国际证监会组织、美国和欧盟等或地区对投资者适当性监管有进一步强化的趋势。例如，美国规定了某些高风险证券的投资者必须具备一定的条件和资质，这些合格投资者主要是机构投资者，部分为净资产或年收入高过一定门槛的自然人。欧盟的《金融工具市场指令》中也规定了差异化的保护措施，将投资者分为零售客户、专业客户和合格对手方，其中对零售客户给予最大程度的监管保护。此外，会员券商在投资者适当性管理中发挥了重要作用，“了解你的客户”是会员券商需要遵循的重要原则之一，即证券公司在向客户推荐证券之前，有义务主动了解清楚客户的财务状况、投资能力和风险承受能力，使被推荐证券的风险水平与客户的风险容忍度相匹配。 　　主持人：科创板交易机制是怎么体现市场化方向的？怎样在交易过程中更好地发挥市场机制作用？ 　　中国证监会市场监管部副主任皮六一：科创板交易机制的市场化重在提高交易便利性，强化市场约束，主要体现在以下3个方面：一是适当放宽涨跌幅限制。目前主板、中小板和创业板新股上市首日价格最大涨幅为44%，此后每日涨跌幅限制为10%。科创企业具有投入大、迭代快等特点，股票价格容易发生较大波动，因此在借鉴境外市场经验的基础上，适当放宽了科创板股票涨跌幅限制。在新股上市前5个交易日不设涨跌幅限制，此后每日涨跌幅限制设定为20%。科创板新股上市的前5个交易日不设涨跌幅限制，有利于市场充分博弈，尽快形成均衡价格。 　　二是丰富申报方式。科创板增加了本方最优市价申报和对手方最优市价申报。这两种市价申报方式便于投资者以当前最优先的价格成交，提高了成交效率。 　　三是引入盘后固定价格交易。在每天的15:05至15:30，是盘后固定价格交易申报时段，成交价格为当日收盘价。这一制度可以满足投资者，尤其是机构投资者以收盘价成交的需求，比如指数化投资产品等，减少因盘中大额交易对交易价格的冲击。 　　新的交易制度也会带来一些新课题，例如放宽股票涨跌幅限制为交易双方提供了更加充分的博弈空间，但也会使股价上涨或下跌的幅度加大，增大市场的波动程度。这些新机制需要一段适应期来磨合，这也是科创板发展过程中必然要面临的考验。此外，对于主板市场交易机制的优化，社会各界也有很多好的建议，其中也包括上述几项举措。这次在科创板先试先行，可以为今后主板市场交易机制改革形成可复制可推广的经验。 　　主持人：境外交易所的交易机制是怎么体现市场化的？ 　　亚洲金融智库副主任委员何基报：必须强调，在高度市场化的同时，境外主要交易所也会根据市场情况，采取一些针对性的交易机制设计，如针对高频交易可能引发市场短时间内剧烈波动的风险，越来越多的市场开始引入波动集合竞价机制。因此，单纯以市场化程度高低来评价交易机制是片面的；比市场化更重要的是匹配度，即交易机制必须与股票市场的发展阶段、实际情况等相匹配，而不是一味追求市场化。 　　具体而言，境外主要交易所的交易机制在以下五方面体现了市场化特征。一是涨跌幅限制灵活，除东亚几个市场外，欧美主要市场一般不限制当日价格变动范围，但为防范短时间内价格剧烈波动，逐渐设立波动集合竞价机制，如在5分钟内股价涨跌超过5%或10%且持续15秒钟，则暂停交易5分钟并以集合竞价恢复交易等。二是较多采用当日回转交易(T+0交易)，但不同程度地采取一些特殊的监管措施，如只允许在信用交易账户上进行频繁的T+0交易等。三是卖空机制比较完善，融资融券标的股票的筛选标准灵活，投资者较容易融券卖空，且对卖空的限制较少。四是大宗交易机制灵活，门槛较低，价格限制比较少且交易场所灵活(如允许在场外的暗池成交)、交易方式灵活(盘后定价交易)等。五是在实现电子化交易后，一般不再对每笔最低交易股票数量设有下限，以方便投资者交易。 　　主持人：不少人担心在科创板上市交易初期出现大幅涨跌的情形。您对此如何看待？在交易制度方面有哪些防范风险的应对安排？有哪些加强交易全程监管的具体举措？ 　　中国证监会市场监管部副主任皮六一：科创板首批企业上市交易在即，综合判断，设立科创板并试点注册制对资本市场总体利好，市场反应积极正面。但是也需要看到在投资者热情高，科创企业本身不确定性大等因素综合作用下，科创板首批企业上市初期可能出现过度炒作、股价波动比较大，但也不排除部分企业遇冷等情形。 　　针对上述情况，我们将尊重市场规律，坚持底线思维，从多方面做好上市交易安排。上交所已经发布了《科创板股票异常交易实时监控细则》，向市场公开虚假申报等5大类共11种典型异常交易行为的监控标准，加强交易监管，从严监控异常交易行为。交易所近期已对会员、机构投资者、重点营业部开展了专题培训。 　　同时，对临时停牌制度、有效申报价格范围、融资融券机制也做了优化： 　　一是在无涨跌幅限制时设置盘中临时停牌机制。停牌期间可以继续申报，也可以撤销申报。这样做的主要目的是给市场一段冷静期，同时也为了防范“乌龙指”等错误订单对市场正常交易的干扰。 　　二是引入有效申报价格范围。这一制度在境外市场比较常见，很多交易所都设置了1%到2%的报价偏离区间，用来平缓价格的大幅波动。科创板按照2%来设置有效竞价范围。 　　三是优化融资融券机制，促进市场的多空平衡。科创板的转融券机制也作了相应的优化。 　　此外，证券公司也要加强科创板股票的客户交易行为管理，做到事前了解客户，事中监控交易，事后报告异常。投资者要认真了解交易所的业务规则，远离异常交易行为。 　　 主持人：我们知道境外一些市场的股票价格波动幅度是非常大的，那么境外市场在防范价格波动方面主要有哪些措施？ 　　亚洲金融智库副主任委员何基报：为防范价格剧烈波动，境外市场往往设有价格稳定机制，主要包括价格涨跌幅限制和波动集合竞价机制两种。价格涨跌幅限制即对一个交易日内个股价格涨跌的幅度设置最高和最低限制；波动集合竞价机制是市场或个股相对于参考基准的波动超过一定幅度时，触发波动性中断，自动暂停或限制交易一段时间(冷静期)，随后通过集合竞价恢复交易的盘中稳定机制。从实际情况来看，境外市场的价格稳定机制主要有以下两种模式： 　　一是没有价格涨跌幅限制，但有波动集合竞价机制。例如，美国没有设置个股价格涨跌幅限制，但有个股和市场的波动集合竞价机制。英国等欧洲主要市场没有设置个股价格涨跌幅限制，也没有适用于全市场的波动集合竞价机制，但盘中有针对个股的波动集合竞价机制。香港没有设置个股价格涨跌幅限制，但对恒生指数及恒生国企指数成份股设置了波动调节机制，辅以有效报价范围限制。 　　二是价格涨跌幅限制与波动集合竞价机制相结合。这类机制在亚洲市场较为常见，例如，日本根据不同股价水平设定的涨跌幅限制，还通过特别报价和序列交易报价两种波动集合竞价机制防范个股价格大幅波动。我国台湾地区设置个股价格涨跌幅限制，还有针对个股的波动集合竞价机制。 （文章来源：央视财经） 郑重声明：发布此信息的目的在于传播更多信息，与本站立场无关。

，我不能对任何投资或法规提供投资建议。投资者应该注意相关的投资风险和法规，并在进行任何投资之前进行适当的调查和研究。如果有任何疑虑或担忧，最好咨询专业投资顾问或法律顾问。

1.股票的网上交易都是通过证券公司的，你到证券公司开户后，证券公司会给你一个帐号，同时将你的银行卡和证券帐号关联起来，你在网上直接将银行卡里面的资金转入证券帐户，然后在网上操作买卖。开户费用是根据你选择的开户公司决定的，一般在100以内。 2.开户之后你回家在网上下载这个证券公司的软件，安装，然后输入你的帐户帐号秘密进入，将关联的银行卡上资金导入证券帐户。在交易时间段（周一到周五，早上9点30到11点30，下午1点到3点）就可以买卖交易股票。 3.交易费用 1.印花税0.1% 2.佣金0.2%-0.3%，根据你的证券公司决定，但是拥挤最低收取标准是5元。比如你买了1000元股票，实际佣金应该是3元，但是不到5元都按照5元收取 3.过户费（仅仅限于沪市）。每一千股收取1元，就是说你买卖一千股都要交1元 4.通讯费。上海，深圳本地交易收取1元，其他地区收取5元 4.实用学习股票基础知识讲座如何分析均K线： 第一讲： 第二讲： 第三讲： 股票知识的书籍（电子版）网站，下面三个站点的内容比较适合初学者，你看看吧。 股市扫盲 股市入门基础 股民入市全攻略 先要提醒你，股票市场始终是有风险的，不是传说中那么容易挣钱的。作为新手，不建议你一开户就购买股票，买股票不是你说的那么简单，都是一样，股票也有好坏之分，要要筛选，这样你做股票才能挣钱，不然你盲目的买入，可以说90%都是亏损的。 股票的买入和选择要根据你操作想法来决定，是做短线呢？还是做长线呢？在大盘振荡的时候怎么做，在大盘稳涨的时候怎么做。所以不是你单一的那么考虑。比如说你要做长线投资，就是买了后放个2-3年的时间，选择这种长线投资的股票就要看该公司的业绩，基本面，成长性，国家政策扶植等方面。一般在中国的股票市场里面，大盘蓝筹基本都适合做长线。如果做短线的话，你就要去看最近的题材炒作，政府短期的消息面，股票市场里面资金的流向等消息。这些东西我只是简单的说，具体说的话肯定说不完的！建议你每天可以关注下中央的财经频道的报道，网络上可以选择新浪财经，东方财富网。 理论学习和时机操作要结合，作为新手，不建议你一开始投入太多，尝试的少量投入，把理论和实际结合起来，这亿小分布资金仅仅当作学费，亏损了也不严重，挣钱了更好，当你感觉自己基本摸清股票市场之后，再慢慢加大资金的投入！ 希望建议对你有帮助，再次提醒你股票市场有风险，慎重操作 新比利金融(BLEINDEX)是股票T+0还不错的平台，您可以去看一下。

中石油、中石化等央企官宣计划从美股退市，证监会对此作何回应？上市和退市都是资本市场常态，相关企业的选择是出于自身商业考虑。这些企业都在多地上市，在美上市证券占比很小，退市计划不影响企业继续利用境内外资本市场融资发展。

美国证监会又下狠手，阿里巴巴被列入欲摘牌风险名单，这对中概股公司的影响很大，不仅名义上受损，而且实质上也受到美国证券交易委员会的各种限制。一、美证监会又下狠手！阿里巴巴被列入“预摘牌”风险名单 美国证券交易委员会又叫做美国的证监会，目前美国证券交易委员会再次下狠手，阿里巴巴直接就被列入了预摘牌的名单，这也就意味着在短期间内不符合相关部门的规定，那么阿里巴巴是很有可能在美国股市退市的。按照目前被列入其中的名单，其实阿里巴巴只是众多被列入预摘牌风险名单中的一个，这也不是什么奇怪的事情，但这已经足以让人看到其中的风险。二、 中概股影响很大 按照目前对中概股公司的影响来说，从积极一点的角度出发，这其实对中概股公司并不会产生任何影响，被列入预摘牌风险名单的中概股公司本来就挺多的，不仅阿里巴巴被列入其中，此前波奇宠物等上市公司就已经名列其中。从消极一点的角度出发，这对中概股公司的影响还真的挺大，毕竟目前不仅名义上中概股公司已经受到了不公正的待遇，而且在实际上也会遭到美国证券交易委员会的刁难，将这些公司列入名单本身就是对公司的限制，自然负面影响也就很大，同时也会限制业务发展。三、总结 按照目前比较恶劣的商业环境来说，不管是阿里巴巴还是其他的中概股公司，这时候都应该做好自身的抗风险能力，不仅要尽量地将资产分散开，而且还得按照当地的法律和我国的法律进行相应的调整。在做好自身合规建设的前提下，这些措施对于中概股公司来说影响总体还是不大的。

从分类上看，香港金融牌照被分成了10大类，分别对应了不同的业务类型。香港1、4、9牌照其实就是香港证监会旗下的第1类、第4类和第9类牌照的组合。获得149牌照需经过一系列严格的资格审查，通常获得香港149金融牌照的企业，也反映出了该金融机构是一家合规且有实力的机构。1类牌照，即证券交易牌照，只有获得了1类牌照，你才能在香港从事为客户提供证券交易、经纪服务等。相当于内地证券公司为客体提供股票买卖类的业务。4类牌照，即就证券提供意见牌照，只有获得了4类牌照，你才能在香港为客户提供证券投资建议，发布相关的研究报告。9类牌照，即提供资产管理牌照，只有获得了9类牌照，你才能在香港发行基金，管理客户资金等。相当于内地的私募基金牌照。 扩展资料央行曾不止一次发声：“凡是搞金融的都要持牌经营，纳入监管，要实现监管全覆盖”。金融业是特许经营的行业，业务的开展不论是机构还是个人，均需要持有相应的牌照。而香港连接了几乎全球的金融市场，自然成了海外业务拓展重要的一站，如何获取香港金融牌照便是这一站的重要起点。香港作为亚洲金融市场的主要离岸及非离岸中心，不论从监管架构的成熟度、专业知识及产品开发等方面，都处于国际金融市场前列，是国际投资者投资于亚洲的首选平台。由于国内的A股市场并未完全的国际化，越来越多的私募基金管理机构开始踏入香港市场，通过在香港设立公司来引入海外的投资者。香港的金融牌照分类，热门金融牌照为1、2、4、6、9号，香港证监会对不同类别的牌照申请的要求有区别，牌照的申请难度也不一样。香港证监会规定： 1、必须在香港注册成立的有限公司或在注册处注册的非香港公司。2、企业在香港有实际的办公地址（必须为甲级写字）。3、有经验丰富的管理团队去协助运营公司，业务框架、内部监控系统以及合格的负责人员 。4、必须拥有两个持牌人，持牌的个人及负责人员的国籍方面，证监会无任何限制或特别规定。要求最少一名负责人员必须以香港作为基地，以便直接监督有关业务。5、公司内最少一名负责人员必须为董事局成员。6、香港公司注册资本要求 500 万港币；必须一直保持实缴股本和流动性资本不少于 300 万港币。必须在香港的银行开立账户。高门槛、严要求决定了香港金融牌照的含金量之高。通常，获得独立的香港金融牌照，是一家公司实力雄厚的背书。

证监会调整为国务院直属机构对股市的影响如下：1、提高市场的稳定性：证监会作为国务院直属机构，其权力将被进一步加强，并且具有更大的权威性。这有助于加强对资本市场的监管，促进资本市场的合规运行。2、对证监会领导班子的任免将更加集中化：证监会对市场监管的政治性和体制性将更加凸显，可能会引起市场投资者的情绪波动和投资决策的相应调整。

下降。如果在上市公司被立案调查之后就冒然卖出全部股票，后面很可能处于无法通过司法途径索赔的尴尬境地（丧失司法救济权），但是如果全部卖出的话可以做到及时止损，毕竟大多数情况上市公司被调查后其股价都是一路下滑，随着后面大量投资者的索赔，不考虑市场因素，股价很难再回到当初的位置。扩展资料：注意事项：对虚假陈述的上市公司进行索赔，既是股民维护自身合法权益的权利，又负有对证券市场违法违规行为人惩罚的义务，在挽回股民损失的同时，大大提高责任人的违法成本，使得这些小部分违法违规者不再敢跨越雷池半步，从侧面共同协助我们监管层治理好我们的资本市场，使其健康发展。毕竟资本市场是我国重要的经济推动力，每位股民都是其中一员，在善良的且充分相信上市公司及其信息披露义务人所公告的信息和承诺是真实的和可以实现的情况下，任何上市公司或责任人有违法欺诈股民的行为，都应将受到处罚和索赔。参考资料来源：人民网-涉嫌操纵股价、违法违规 中恒电气董事长被立案调查

1、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量； 　　2、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量； 　　3、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量； 　　4、以其他手段操纵证券市场。 　　操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。拓展资料一、1、每股收益就是每一股股票的盈利，股价是指股票的交易价格，一般来讲，每股收益越高股票价格越高。2、股价是指股票的交易价格，与股票的价值是相对的概念。股票价格的真实含义是企业资产的价值。而股价的价值就等于每股收益乘以市盈率。3、理论上每股收益高的股价相应会高一点，但如果在投机气氛浓的市场就不一定。在很多场合，股价所反映的是市场对该股票的预期，就是所谓的什么概念、什么机会等等。关键的还是机构和大户的操纵。另外，在国内对上市公司分红没有明确的规定，所以收益好的不一定就分得多，也导致了每股收益与股价的关系体现得不是很突出。4、从表面上看每股盈利和每股收益表面上是一样的，但这两个词有根本上的区别，区别在于，所谓的每股收益又称每股税后利润、每股盈余，指税后利润与股本总数的比率。它是测定股票投资价值的重要指标之一，是分析每股价值的一个基础性指标，是综合反映公司获利能力的重要指标，它是公司某一时期净收益与股份数的比率。5、每股税后利润突出了分摊到每一份股票上的盈利数额，它是股票市场上按市盈率定价的基础。如果一家公司的税后利润总额很大，但每股盈利却很小，表明它的经营业绩并不理想，每股价格通常不高；反之，如果每股盈利数额高，则表明公司经营业绩好，往往可以支持较高的股价。6、每股收益即每股盈利，又称每股税后利润、每股盈余，指税后利润与股本总数的比率。是普通股股东每持有一股所能享有的企业净利润或需承担的企业净亏损。每股收益通常被用来反映企业的经营成果，衡量普通股的获利水平及投资风险，是投资者等信息使用者据以评价企业盈利能力、预测企业成长潜力、进而做出相关经济决策的重要的财务指标之一。

只有89家 ，这些信息是在 证券业协会网站上公布的。1安徽大时代投资咨询有限公司 3 北京博星投资顾问有限公司 5 北京海问咨询有限公司 7 北京金昌投资咨询有限公司 9 北京京放投资管理顾问有限责任公司 11 北京盛世华商投资咨询有限公司 13 北京禧达丰证券投资顾问有限公司 15 北京中方信富投资管理咨询有限公司 17 北京中和应泰财务顾问有限公司 19 成都倍新投资咨询有限责任公司 21 大连北部资产经营有限公司 23 福建天信投资咨询顾问有限公司 25 广东博众证券投资咨询有限公司 27 广州汇正财经顾问有限公司 29 广州越声理财咨询有限公司 31 哈尔滨新思路投资咨询有限公司 33 杭州顶点财经证券投资顾问有限公司 35 和讯信息科技有限公司 37 河南九鼎德盛投资顾问有限公司 39 湖南金证投资咨询顾问有限公司 41 江苏天鼎投资咨询有限公司 43 青岛市大摩投资咨询有限公司 45 山东英大投资顾问有限责任公司 47 陕西融泰投资咨询有限公司 49 上海东方财富证券研究所有限公司 51 上海凯石证券投资咨询有限公司 53 上海荣正投资咨询有限公司 55 上海申银万国证券研究所有限公司 57 上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司 59 上海新资源证券咨询有限公司 61 上海益邦投资咨询有限公司 63 上海涌金理财顾问有限公司 65 上海证券通投资资讯科技有限公司 67 上海中广信息传播咨询有限公司 69 深圳市芙浪特证券投资顾问有限公司 71 深圳市怀新企业投资顾问有限公司 73 深圳市天生人和经济信息咨询有限公司 75 深圳市智多盈投资顾问有限公司 77 深圳市尊悦证券投资顾问有限公司 79 四川大决策证券投资顾问有限公司 81 天津证券投资咨询有限公司 83 厦门高能投资咨询有限公司　 85 厦门市新汇通投资咨询有限公司　 87 云南产业投资管理有限公司 89 重庆东金管理顾问有限公司 2 安徽华安新兴证券投资咨询有限责任公司 4 北京东方高圣投资顾问有限公司 6 北京和众汇富咨询有限公司 8 北京金美林投资顾问有限公司 10 北京君之创证券投资咨询有限公司 12 北京首证投资顾问有限公司 14 北京新兰德证券投资咨询有限责任公司 16 北京中富金石咨询有限公司 18 北京中资北方投资顾问有限公司 20 成都汇阳投资顾问有限公司 22 大连华讯投资咨询有限公司 24 广东百灵信投资管理有限公司 26 广东科德投资顾问有限公司 28 广州市万隆证券咨询顾问有限公司 30 哈尔滨大富证券投资顾问有限公司 32 海南港澳资讯产业股份有限公司 34 杭州海能证券投资顾问有限公司 36 河北源达证券投资咨询有限公司 38 黑龙江省容维投资顾问有限责任公司 40 江苏金百临投资咨询有限公司 42 宁波海顺投资咨询有限公司 44 山东神光咨询服务有限责任公司 46 陕西巨丰投资资讯有限责任公司 48 上海大智慧投资咨询有限公司 50 上海金汇信息系统有限公司 52 上海迈步投资管理有限公司 54 上海森洋投资咨询有限公司 56 上海世基投资顾问有限公司 58 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 60 上海亚商投资顾问有限公司 62 上海益盟操盘手证券研究有限公司 64 上海证联投资咨询服务有限责任公司 66 上海证券之星综合研究有限公司 68 深圳大德汇富咨询顾问有限公司 70 深圳市国诚投资咨询有限公司 72 深圳市珞珈投资咨询有限公司 74 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 76 深圳市中证投资资讯有限公司 78 沈阳盈捷投资顾问有限公司 80 天津市中融投资咨询有限公司 82 天相投资顾问有限公司 84 厦门金相投资咨询有限公司 86 厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司　 88 浙江同花顺投资咨询有限公司 本栏目信息由各证券投资咨询机构根据中国证监会有关规定填报并公示，相关证券投资咨询机构应当对其所公示信息的真实性、准确性、完整性负责。证券投资咨询机构信息公示目的是保护投资者的合法权益，提高证券市场透明度，维护行业公信力，防范非法证券投资咨询活动。 　　本次所公示的是89家证券投资咨询机构名单、注册地址、办公地址、法人代表、投诉电话，以及取得证券投资咨询执业资格人员姓名、执业资格证书号码等信息。 　　我们欢迎社会监督，并提醒广大投资者选择具备相应资质的证券投资咨询机构提供证券投资咨询服务。

鲜言操控上市公司炮制“1001项奇葩议案”。2018年1月19日，证监会发布2017年度案件办理情况通报。2017年，证监稽查部门受理各类违法违规有效线索625件，其中交易监控发现的异常线索占70%。全年集中部署4个批次专项执法行动共54起典型案件，重点打击财务造假、爆炒次新股、利用非法交易、私募乱象等市场典型违法行为。2017年证监稽查20起典型违法案例，其中包括鲜言操控上市公司炮制“1001项奇葩议案”，九好集团财务造假、山东墨龙虚假陈述及实际控制人精准减持案、雅百特财务造假案、马永威等人操纵福达股份股票案、廖国沛操纵15只股票价格案等。扩展资料2018年7月12日上午9时30分，上海一中院公开开庭审理了被告人鲜某背信损害上市公司利益、操纵证券市场一案。种种资料显示，本案中的被告即为资本玩家鲜言。资料显示，鲜言曾主导了中国资本市场的多起闹剧，引起广泛争议，最终引来监管部门的关注：曾主导了多伦股份更名匹凸匹的资本大戏；因操纵多伦股份股价，被证监会罚没款合计约34.7亿元；介入慧球科技后，指使、参与起草了引发市场广泛关注的1001项奇葩议案；因罚没款未如期缴纳，上了第二批资本市场“老赖”名单；如今又被法院审理，即将宣判。参考资料来源：东方网-证监会公布20起典型案例参考资料来源：和讯网-这个资本玩家栽了！炮制1001项奇葩议案，拒交34.7亿罚款成老赖，鲜言终于站上被告席

一般批准后六个月(有效期就六个月)内就要实施，若不实施该批准就失效，若要继续定向增发就必须重新申请批准。一般来说定向增发申请批准后上市公司快则在一、两个星期内就会实施的。定向增发股:定向增发股票是指非公开发行、即向特定投资者发行，也叫定向增发的股票。根据证监会相关规定，关于非公开发行，除了规定发行对象不得超过10人，发行价不得低于市价的90%，发行股份12个月内（大股东认购的为36个月）不得转让，募资用途需符合国家产业政策、上市公司及其高管不得有违规行为等。非公开发行并无盈利要求，即使是亏损企业只要有人购买也可私募。三大买点：一般而言，上市公司定向增发将提升上市公司盈利能力、净资产和资产质量，那么面对定向增发股，普通投资者又该如何把握机会呢?首先，应该观察增发方案的质量定向增发的主要形式有注入新资产、收购控股股东资产等。对于引进战略投资者，投资者要分析战略投资者的实力强弱。而对于收购控股股东资产，其未来收入和利润指标大幅提高的案例很多。例如，交大博通拟向大股东经发集团增发不超过5600万股置换及收购经发地产100%股权，公司未来有望成功转型为优质房地产企业。其次，可把增发价格作为买入点在市场转暖的前提下，无论是完成定向增发还是仍处于预案阶段的公司，绝大多数的定向增发价格都低于目前市场价。即使股价暂时回落，定向增发价格也往往是一个强有力的支撑位。比如*ST上航，近3个月来每次回落至4.5元的拟定向增发价后，都会被无形的手拉起，类似的情况还发生在棱光实业、广百股份、达意隆等股票上。再次，三个重要时点可重点炒作一般先是董事会发布增发预案，然后一般在2周后会由股东大会表决，之后再过4个月可能得到证监会发审委通过，再之后1个半月是证监会的正式批文，然后再过3个月左右则是最终完成定向增发，此后的一年内定向增发股份不得转让。当然，以上仅是一个统计结果，具体到每个公司的情况都不一样。经邦根据历史经验发现，定向增发从最初的方案到最后的落实是个非常漫长的过程，有些公司甚至可能长达1-2年。一般在董事会预案出台前，相应股票的走势会异常强劲，但董事会预案具有突发性，很难把握机会，只能从不靠谱的传闻中捕风捉影；而股东大会决议日附近股价走势也往往无甚波澜。因此，投资者可以把握的机会则集中在后面三个时点——即发审委通过前，完成增发公告前，和1年后增发股解禁前后。这三个时点往往均有机会。总体来看，定向增发概念股的前期投资机会主要集中在前两个时点，体现在对增发价格与炒作时机的灵活把握，而后期的机会则在于对增发后公司基本面变化和第三个时点即限售股解禁前后机构获利程度的把握。

非公开发行股票申请获得中国证监会受理是好还是坏非公开发行股票申请获中国网络流行榜食物网络学院生活潮流a1();非公开发行股票申请获得中国证监会受理是好还是坏非公开发行股票申请获中国来自：网络日期：2022-05-04这个谈不上好与坏，就是相当于孩子要跟大人说我想玩会可以吗？家长回答：好的，去玩吧！非公开发行股票首先是大股东表决同意，然后报到证监会，等证监会的批复，批复同意后就可以选择时间增发了。一般情况下证监会都会同意的。1、非公开发行、定向增发是融资方式的一种，二级市场获利情况主要看发行价格高低和项目情况2、一般来说，通过了非公开、定向发行股票基本上是利好，是相对公开发行而言3、至于利好的程度，一是要看融资后的项目情况，二是要看发行价格的高低，三是看发行的规模和锁定股票的时间1、非公开发行、定向增发是融资方式的一种，二级市场获利情况主要看发行价格高低和项目情况2、一般来说，通过了非公开、定向发行股票基本上是利好，是相对公开发行而言3、至于利好的程度，一是要看融资后的项目情况，二是要看发行价格的高低，三是看发行的规模和锁定股票的时间a2();非公开发行股票申请获中国证监会受理是什么意思-：非公开发行股票申请获中国证监会受理指的是上市公司申请材料完备,提交非公开发行股票的申请,经过证监部门的审核,如果审核通过,那么中国证券监督管理委员就会会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》.认为公司提交的《上市公司非公开发行股票》行政许可申请材料齐全,符合法定形式,决定对该行政许可申请予以受理.非公开发行股票是指上市公司采用非公开方式,向特定对象发行股票的行为.上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准.于非公开发行股票申请获得中国证券监督管理委员会受理的公告是利好吗-：你好.证监会批准后,表示可以非公开发行股票.这是例行公告.在熊市,会被解读为圈钱,现在是牛市,可以忽略.非公开发行股票申请材料获得中国证监会行政许可申请受理到同意发行周?：一般申请的受理都会在10天之内给予回复,对于申请的批复一个月左右非公开发行股份从申请到获批要多久：非公开发行股份从申请到获批没有具体的时间表.上市公司筹划非公开发行股票——公告董事会预案期间,公司股票停牌没有具体的时间规定.按《股票上市规则》的规定...关于非公开发行股票申请获得中国证监会正式受理的公告大概多少工作?：一般程序:开董事会,公告非公开发行预案;开股东大会,公告股东大会决议;申请材料提交证监会,一般一星期内会收到证监会的“受理通知书”,表明正式受理;在收到受理通知书的两个工作日内公告."丽江旅游:非公开发行股票申请获得审核通过"?：[2013-12-10](002033)丽江旅游:关于非公开发行股票申请获得审核通过的公告丽江玉龙旅游股份有限公司(以下简称＂公司＂)非公开发行A股股票申请于2013年12月9日经中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核并获得通过.公司将在收到中国证券监督管理委员会核准批复后另行公告.非公开发行股票数量不超过6884.3777万股(含本数)A股,发行价不低于11.33元/股.通过非公开发行股票申请,对公司是个利好,又收到资金补充,增加资本.仅供参考,祝你好运!非公开发行股票申请获得中国证监会受理是好事吗-：非公开发行股票获得中国证监会核准批复,说明离正式发行又近了一步,非公开发行股票是利好,公司得到了现金,可以扩大经营,增加流动资金,增加了公司的活力;另一方面有人(往往是大股东或者有实力的财团)愿意买公司的股票,说明他们看好公司的未来,可增加全体股东(包括持有公司股票的小散户)的信心.祝投资顺利!非公开发行股票申请获得中国证券监督管理委员会核准后,上市公司会否因为估计低于增发价而放弃增发?-：在股市极度低迷的阶段,当公司原定的增发价高于股市现价,公司将放弃增发,或将增发价格下调至现价以下.例如原定增发价为8元,而股票现价为7元,公司就不得不采取相应的措施调整原增发方案.关于非公开发行股票申请获得中国证监会受理的公告,这个公告写的是什么意思-：这个不能代表利好还是利空,公司发行股票必须经过证监会的批准,这是必须的程序,证监会在批准发行非公开的股票时相对会松一些,但是非公开发行股票的受众是特定对象,所以,无关利空;还有一点,非公开发行股票大都是限售股,所以,在短期不能出售非公开发行股票申请获得通过是利好吗-：应该解读为利好.1.非公开发行是对象是公司或个人,他们的目的是赚钱;所以看好企业的发展.2.发行股票的企业可以拿到更多的资金,发展自己的优势项目.3.在行情好的时候,任何消息都会刺激股价上升.a3();rgg_s();rgg_ss();你可能感兴趣的--非公开发行股票申请获得中国证监会受理的公告是好事还是坏事-非公开发行股份获证监会受理后是一定会同意吗-非公开发行股票申请获得中国证监会受理要多少时间批准-非公开发行股票申请获得中国证监会核准批复后会涨么-非公开发行股票申请获证监会通过,这个是什么意思-司非公开发行股票的申请获得证监会有条件通过是不是利好-证监会通过非公开发行股票是利好吗-发行股份购买资产申请材料获得中国证监会通过公告是利好吗-中国证监会受理首发企业是利好吗-关于非公开股票获得中国证券会核准批文的公告是什么意思-非公开发行获证监会受理非公开发行股票好不好非公开发行股票受理涨停非公开发行受理后股价2020非公开发行股票可转债批复后多久拿批文证监会受理后多久批复证监会受理之后多久通过重组证监会受理到核准非公开发行获批前打压57相关链接functiondelayUrl(url){varlanrenzhijia=document.getElementById("time").innerHTML;if(lanrenzhijia>0){lanrenzhijia--;document.getElementById("time").innerHTML=lanrenzhijia;}else{window.location.href=url;}setTimeout("delayUrl(""+url+"")",1000);}delayUrl("https://www.wangluoliuxing.com/va/%E9%9D%9E%E5%85%AC%E5%BC%80%E5%8F%91%E8%A1%8C%E8%8E%B7%E8%AF%81%E7%9B%91%E4%BC%9A%E5%8F%97%E7%90%86.html");rgg_sss();返回顶端来自于网友交流，只提供信息参考，不对其真实性及有效性作任何保证反馈及建议联系：©网络流行榜

证监会和证券交易所有以下区别：一、级别1、中国证监会是国务院直属正部级事业单位。2、我国的证券交易所属于会员制的非营利性法人。二、数量1、中国证监会只有一家。2、中国证券交易所有四家：上海证券交易所、深圳证券交易所、香港证券交易所及台湾证券交易所。三、功能1、中国证监会更加偏向：研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。2、证券交易所更加偏向：提供证券交易场所，由于这一市场的存在，证券买卖双方有集中的交易场所，可以随时把所持有的证券转移变现，保证证券流通的持续不断进行。扩展资料：证监会和证券交易所成立时间：一、1992年10月，国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会宣告成立，标志着中国证券市场统一监管体制开始形成。二、1990年12月19日上海证券交易所开始正式营业。截至2009年年底，上证所拥有870家上市公司，上市证券数1351个，股票市价总值184655.23亿元。三、深圳证券交易所成立于1990年12月1日，是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，实行自律管理的法人。四、香港的证券交易历史悠久，早于19世纪香港开埠初期已出现，香港最早的证券交易可以追溯至1866年。香港第一家证券交易所---香港股票经纪协会于1891年成立。五、台湾证券交易所位于台湾台北市信义区的台北101大楼之内。也是台湾唯一之证券交易所。1961年10月23日台湾证券交易所正式被批准成立，1962年2月9日起正式对外营业。参考资料：百度百科-证券交易所参考资料：百度百科-证监会

证监会和证券交易所有以下区别：一、级别1、中国证监会是国务院直属正部级事业单位。2、我国的证券交易所属于会员制的非营利性法人。二、数量1、中国证监会只有一家。2、中国证券交易所有四家：上海证券交易所、深圳证券交易所、香港证券交易所及台湾证券交易所。三、功能1、中国证监会更加偏向：研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。2、证券交易所更加偏向：提供证券交易场所，由于这一市场的存在，证券买卖双方有集中的交易场所，可以随时把所持有的证券转移变现，保证证券流通的持续不断进行。扩展资料：证监会和证券交易所成立时间：一、1992年10月，国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会宣告成立，标志着中国证券市场统一监管体制开始形成。二、1990年12月19日上海证券交易所开始正式营业。截至2009年年底，上证所拥有870家上市公司，上市证券数1351个，股票市价总值184655.23亿元。三、深圳证券交易所成立于1990年12月1日，是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，实行自律管理的法人。四、香港的证券交易历史悠久，早于19世纪香港开埠初期已出现，香港最早的证券交易可以追溯至1866年。香港第一家证券交易所---香港股票经纪协会于1891年成立。五、台湾证券交易所位于台湾台北市信义区的台北101大楼之内。也是台湾唯一之证券交易所。1961年10月23日台湾证券交易所正式被批准成立，1962年2月9日起正式对外营业。参考资料：百度百科-证券交易所参考资料：百度百科-证监会

　　是的，资产重组时为了避免影响股价都会进行停牌。　　资产重组是指企业资产的拥有者、控制者与企业外部的经济主体进行的，对企业资产的分布状态进行重新组合、调整、配置的过程，或对设在企业资产上的权利进行重新配置的过程。　　停牌是指股票由于某种消息或进行某种活动引起股价的连续上涨或下跌，由证券交易所暂停其在股票市场上进行交易。待情况澄清或企业恢复正常后，再复牌在交易所挂牌交易。　　目前在国内所使用的“资产重组”的概念，早已被约定俗成为一个边界模糊、表述一切与上市公司重大非经营性或非正常性变化的总称。在上市公司资产重组实践中，“资产”的涵义一般泛指一切可以利用并为企业带来收益的资源，其中不仅包括企业的经济资源，也包括人力资源和组织资源。资产概念的泛化，也就导致了资产重组概念的泛化。

根据中国证监会的官方数据，截至2019年4月，它已经对14家公司采取了行政处罚，其中8家是因为大股东操纵股价而被处罚。

证监会对他的处罚是处于5.1亿元的处罚，而这个处罚是根据他获利8,500万元人民币，没一罚5的一个处罚，而这也符合相关的法律规定，也给广大公司一个不要以身试法。而这件事情是证监会公布的，2020年典型违法案例中的一起。证明被罚款的董事长是浙江温州人，他在2011年的时候就已经控制了该公司的股份成为该公司实际的控制人，而在2014年到2015年。这时候他们就被证监会进行了行政处罚。因为他们涉及操盘手操纵公司的股价而受到了证监会当时的调查。他们的操纵股价的手段非常复杂，具体来说就是通过不断的利好消息，再配合一些二级市场的交易来拉抬股票的价格。而且还宣布一些收购的信息和一些基金业务里面有利好的消息，这样的话能达到拉抬股价的效果。当股价拉抬之后，它就自行开始减持，而在减持的过程之中也不断地再发出更好的消息来维持当前的股价，这样的话自己就可以逐渐地减仓卖出。最后经过他的操作，股价一直高涨。7.79元人民币涨到24.15元人民币期间不到一年时间，但是累计上涨已经达到了210%是一个非常恐怖的数字。然后他自己也从中获利了8500元人民币。一般来说操纵股价有个要点，第1个它是要集中资金持续的买入以达到一个拉升的效果，第二是利用资金的优势不断地把股价拉升到涨停的情路，第3个就是在涨停的时候把底买入来维持当前的股价，第四之前在交易日的时候，大规模的把申报全部撤销，然后全部卖出。其实只要上市公司没有好好经营做非法的道路，不从事自己的主行业的话，那么最后没落是迟早的事情，因为天网恢恢疏而不漏，从未被抓到了，其实在2019年的8月份，最高院和最高检都发布了，对于操纵市场的司法解释，而这个司法解释是刑事责任的司法解释，对操纵市场的犯罪的一些构成要件和他们的量刑标准都有一个详细的细化和详细的明确，这样的话就可以通过刑事责任来追究操纵股价的人，也让他们付出了高昂的成本，进一步维护了我国的证券市场秩序。从而给大家一个良好的交易环境。

这两名80后的男子被处以1.26亿的处罚，并且被禁止入市。目前的A股市场的监管制度非常严格，同时也有一定的入市要求。有些不法分子会利用个人的资金体量来操纵股价，这样的行为已经严重影响了市场平衡，并且给投资人带来了非常大的损失。此类行为一定会得到严格监管，并且会得到相应的行政处罚。一、这个事情是怎么回事？这个事情发生在弘宇股份这一只股票上，弘宇股份之前的走势并不正常，引起了证监会的关注。在证监会调查之后，发现有两名85后的男子在操纵这只股票。随着案件的进一步调查，这两名男子操纵股票的手段也得以曝光。目前他们操纵股票的证据非常明显，两名男子也受到了1.26亿元的处罚。二、两名男子操纵60多个账户。这两名男子都是85后，因为他们有一定的资金优势和持股优势，所以创建了60多个账户，并且多次利用这些账户来操纵股票的价格。因为他们的资金体量本来就1亿元，已经可以达到庄家的地步了，所以他们多次在尾盘进行拉升行为，并且借机卖出相应的份额。这两名男子的总成交量已经达到了10.45亿元，非常夸张。三、两名男子的交易情况非常密集。这两名男子涉案的总时间为两个月，在这两个月期间，两名男子的单独成交占比就已经达到了68%，超过这一比例的时间更是达到了17个交易日。因为这两个男子频繁进行拉盘和砸盘行为，这只股票的走势也非常不正常。正因如此，证监会才会观察到这一现象，并且曝光了两名男子的操纵手段。最后，法网恢恢，疏而不漏，此类行为一定会受到法律的严惩。

第182条：【操纵证券、期货市场罪】有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：(一)单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；(二)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；(三)在自己实际控制的帐户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；(四)以其他方法操纵证券、期货市场的。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。”

不会，一般是会下跌。首先，在投资者看来，如果一只股票的价格是被机构操控的，那么它股价上下波动就具有更大的不确定性，风险增加，那么愿意持股的人就少了。第二，针对股价被操纵，那么从理论上来说，这只股票目前的价格是不真实的，很有可能是虚高的，这就引发估值问题了，股价随之下跌可能大增。第三，针对监管，如果被查出是事实的话，机构就会遭到处罚，牵涉到的股票也会有相应的处置 ，这都是由很大的不确定性，所以愿意持股的人就又减少。第四，就是被机构操纵的话，这是一个丑闻，面对丑闻，公司就很难获得市场的青睐，股价也随之受到影响。综上，下跌的可能性比较大。

证监会官网。中国证监会为国务院直属正部级事业单位,依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行，所有触犯证券市场的处罚行为都是由证监会进行处罚的，而且会公布在他的官方网站上。操纵股价是指，某些股票投资者为了获得巨额盈利，通过控制其他投资者具有参考意义的股票投资信息，控制未来股票价格走势的行为。

沪市股票三种情形将被实施盘中临时停牌　　为落实对股价异动和信息披露的联动监管快速反应机制，上海证券交易所近日制定《关于进一步加强股票交易异常波动及信息披露监管的通知》。这一通知已经中国证监会核准，将于9月1日颁布实施。　　上证所有关负责人表示，自去年下半年开始，随着证券市场交投的不断活跃，以及个股股价的纷纷上扬，短线炒作、内幕交易、ST股炒作等现象呈现不断增长的态势。为了进一步遏制这些现象的发生，切实有效地防范市场风险，维护市场秩序，上证所根据《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所股票上市规则》相关规定制定了上述《通知》。　　《通知》主要涉及三条规则：第一，当日无价格涨跌幅限制股票的盘中交易价格，较当日开盘价上涨100％以上或下跌50％以上的，属于异常波动，上证所可对其实施盘中临时停牌。临时停牌时间不超过30分钟，复牌时间以交易所公告为准。据悉，该条规则主要是为了防范短线资金恶炒新股（或恢复上市股票）。其中比较有代表意义的是*ST长控，其恢复上市首日的最高价较当日开盘价的涨幅达到了491.9％。　　第二，当日有涨跌幅限制的A股，连续2个交易日触及涨（跌）幅限制，如期间同一营业部净买入（净卖出）该股数量占当日总成交股数的比重达到30％以上，且上市公司未有重大事项公告的，属于异常波动,上证所可对其实施停牌，直至上市公司作出公告当日的上午10：30予以复牌。该条规则主要是为了防范部分投资者利用内幕消息参与市场个股的炒作。其中比较有代表意义的是杭萧钢构，在该股股价开始飙升的2月12日、13日两个交易日，长江证券杭州一营业部的净买入比重分别为33.74％和64.7％。　　第三，ST股票、*ST股票和S股连续三个交易日触及涨（跌）幅限制的，属于异常波动，上证所可对其实施停牌，直至上市公司作出公告当日的上午10：30予以复牌。这项规则主要是为了针对今年上半年市场热炒ST股的现象。由于现有交易规则中对于ST股的信息披露是按照与相关指数的偏离度（±15％）来计算的，在上半年大盘连续上涨时，ST股常常出现连续涨停仍无法达到披露要求的情况；而S股自今年初日涨跌幅改为±5％之后，无法适用现有交易规则，从而出现部分S股股价连续多日涨跌停，但仍未达到信息披露要求。　　与此同时，上证所也将继续采取多种措施，强化新形势下的市场监管工作，加大交易所及时制止违规交易行为的力度，切实防范市场风险。（上海证券报）

证监会批复通过的股票借壳上市，然后30日之后就可以实施了，待一个月以后实施是最标准的，这就是他通过借壳上市的实施的日期。谁在掏钱维持号称“全球老大”的美国政府的日常运转？想当然的回答是美利坚合众国的广大纳税人。这个回答并不全对。因为当前的美国联邦政府财政赤字巨大，光*纳税人的贡献还不够开销，因而不得不大量举债。而最大的债主是谁？是日本和中国。中国3000多亿美元的外汇储备，很大一部分买的是美国政府公债。中国成为了全球最强大的帝国的最大债主之一。这个事实本身显示了中国日益增强的经济实力和国际影响力。去年中国对全球经济增长的贡献，仅次于美国；对全球贸易增长的贡献，仅次于美国和日本。*经济实力说话的人民币自然而然也就获得了更大国际事务话语权，这是好事。3）有利于进口产业的发展：中国石化副董事邵金扬在接受采访时称：“如果人民币升值，海外资产对我们来说会较便宜。”如果人民币升值5%，中国石化2003年进口的石油，以目前的价格计算，成本将减少逾1亿美元。

如果是重组前没有炒作大幅拉升的股 最多一个跌停加次日低开 跌幅不会很大 如果是暴涨的股 后续走势会呈现断崖式下跌 不过目前的大盘位置会有反弹 再加上重组暂停不是失败 所以跌幅也不会超过三个跌停