证券从业

证券从业改革后有5门，其中一般证券从业资格考试科目2门，专项业务类资格考试科目3门。一、一般从业资格考试（入门资格考试）《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》二、专项业务类资格考试（专业资格考试）保荐代表人胜任能力考试：《投资银行业务》证券分析师胜任能力考试：《发布证券研究报告业务》证券投资顾问胜任能力考试：《证券投资顾问业务》环球青藤友情提示:以上就是[ 证券从业改革后有哪几门? ]问题解答,希望能够帮助到大家！

证券从业资格考试分为一般业务水平测试、专项业务水平测试和高级管理业务水平测试：1、一般业务水平测试科目设定两门，分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。2、专项业务水平测试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。3、高级管理业务水平测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》免费领取证券从业资格学习资料、知识地图：https://wangxiao.xisaiwang.com/zq/xxzl/n236.html?fcode=h1000026

证券从业资格考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试：1、一般从业资格考试科目设定两门，分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。考试题型均为选择题，各科考试试卷一共有100道题，考试时间是120分钟。2、各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。各科考试题型均为选择题，考试题量均为120，考试时长均为180分钟。3、各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。各科考试题型均为选择题，考试题量均为120，考试时长均为120分钟。免费领取证券从业资格学习资料、知识地图：https://wangxiao.xisaiwang.com/zq/xxzl/n236.html?fcode=h1000026

通过一般从业资格考试的人员，都可以报名参加证券投资顾问胜任能力考试。证券投资顾问胜任能力考试只设置《证券投资顾问业务》一门科目。证券投资顾问考试题型均为选择题，考试题量均为120题，考试时间为180分钟。考试满分为100分，达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。凡是年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加一般从业资格考试。一般从业资格考试科目分为《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》两门。同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券投资顾问业务》三个科目有效合格成绩的，证券投资顾问资格考试合格。证券投资顾问胜任能力考试合格后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训，未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。免费领取证券从业资格学习资料、知识地图：https://wangxiao.xisaiwang.com/zq/xxzl/n236.html?fcode=h1000026

证券从业资格考试分为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两科，百分制，合格线是60分，通过之后可打印两科成绩合格证，可由所在的单位向中国证券业协会统一申请资格证书。报名官网：中国证券业协会（http://www.sac.net.cn/）报名入口：http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/报名费用：61元/科报名方式：网上报名考试形式：闭卷、机考环球青藤友情提示:以上就是[ 证券从业资格考试分为哪两科? ]问题解答,希望能够帮助到大家！

证券从业和期货从业属于两个不同的行业，不同点包括报名官网、考试时间、考试科目、报名费用等。[ 证券从业资格考试? ]证券从业证一年考五次，2020年具体考试时间如下图：报名费用：61元/科报名网站：中国证券业协会（http://www.sac.net.cn/）报名入口：http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/报考科目：《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》报名方式：网上报名[ 期货从业资格考试? ]期货从业资格证一年考六次，其中预约式考试一次，全国统考五次，2020年具体考试时间如下图：协会官网：中国期货业协会（http://www.cfachina.org/）报名入口：中国期货业协会报名系统（http://cfa.ata.net.cn/）报名方式：网上报名报名费用：65元/科考试科目：《期货基础知识》、《期货法律法规》环球青藤友情提示:以上就是[ 证券从业与期货从业的区别? ]问题解答,希望能够帮助到大家！

全国每次考试是39或者40个考点，为省会城市、自治区、直辖市...你可以自己选择考试城市，然后证券协会按照初次考试、再次考试分考场，安排考试考场，可以说考场是随机分配的。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。拓展资料:2001年的考试采用标准化客观试题，题型分为3类：单项选择题、多项选择题和判断题。每科目总题量为200道试题，其中单项选择题70道，多项选择题60道，判断题70道。每科目总分100分，每道题0.5分，考试时间为150分钟。考试所有科目答题均采用标准化答题卡形式，用2B铅笔进行填涂。合格分数线为60分。当年报考人数逾十万人 。2002年9月、12月分别举行两次从业人员资格考试。单科考试时间为120分钟。单科考题量分别为200题，考试题型仍然为多选题、单选题、判断题三种题型。考试报名限制为证券公司、证券投资基金管理公司、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、金融资产管理公司、商业银行基金托管部及基金销售相关工作人员，以及中国证监会认定的其它机构证券业务相关工作人员。从2003年开始证券从业考试面向全社会开放。自2015年7月1日证券从业资格考试实施改革。

通过在工作的证券公司部门才可以帮助领取。在证券业协会处领取。通过证券从业资格证考试后，在证券公司里工作一段时间，公司拿着成绩单及个人的身份证件等到证券业协会处领取。如果是只是考试合格，但是不从事证券行业工作的话，证券业协会是不会下发证件的。扩展资料：从广义上，按照是否能给使用者带来收入，证券可以分为有价证券和无价证券两大类：1、无价证券，是指不能给使用者带来收入的证券。包括凭证证券和所有权证券。凭证证券又称证据证券，专门证明某种事实的文件，例如借据、收据、票证等，一般不具有市场流通性。所有权证券，是指证明持证人为某种权力的合法所有者的证券，如土地所有权证书等。2、有价证券，是证券的一种，即其本质仍然是一种交易契约或合同，不过与其它证券的不同之处在于，有价证券具有以下特征：任何有价证券都有一定的面值，任何有价证券都可以自由转让，任何有价证券本身都有价格，任何有价证券都能给其持有人在将来带来一定的收益。有价证券是一种具有一定票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债权证书，通常简称为证券。主要形式有股票和债券两大类。其中债券又可分为公司债券、国债和不动产抵押债券等。有价证券本身并没有价值，只是由于它能为持有者带来一定的股息或利息收入，因而可以在证券市场上自由买卖和流通，因此有价证券具有流通价值。有价证券可以按不同的标准做不同的分类。按发行主体来划分可以分为政府证券、金融证券和公司证券；按上市与否，可以分为上市证券和非上市证券。

证券从业资格考试报名注册不了，原因如下：1、注册时间未到证券业从业人员资格考试拟举办6次,其中有4次在全国40个城市举办,2次在全国28个城市举办;保荐代表人胜任能力考试举办2次。考试计划可根据实际情况进行调整,具体报名时间、考试时间、准考证打印时间和考试地点以当期考试公告为准。2、报名条件为满足年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。违反考试纪律受到处分,禁考期限已过的。3、网络延迟这种情况都是自己的网络出现问题，建议你及时检查自己的网络是否有数据在走动。4、系统原因报名高峰期，会导致系统崩溃，建议你错开高峰期报名。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。合格标准：入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。专业资格考试突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能，以应会为主，通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准，以合规为主，通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。

2022年第一次证券从业资格云考试已经结束了，目前考生的关注点都放在了成绩上，对此，在成绩公布前，深空网跟大家讲解关于证券从业成绩有效期及证书领取相关事宜。证券从业考试成绩有效期多长?证券一般从业资格考试即《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》两门的成绩只要通过，是永久有效。证券从业专项资格考试即《投资银行业务》(保荐代表人胜任能力考试)、《发布证券研究报告业务》(证券分析师胜任能力考试)、《证券投资顾问业务》(证券投资顾问胜任能力考试)需要在券商从业，每年接受培训，成绩才有效，否则失效。证券从业资格证怎么申领?大家要注意的是，个人不能直接申请证券从业资格证书，可以通过所在机构向中国证券业协会申请办理证书。具体流程：1、申请人通过所在机构向证券业协会申请办理证券执业注册;2、机构资格管理员在执业证书管理系统中给申请人分配登录号;3、申请人登录执业证书管理系统后，如实填写执业证书申请表，向所在机构提交打印的书面申请表、份证复印件、学历证明复印件等材料。4、机构资格管理员负责审核申请人提交的执业证书申请表。5、中国证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可向机构提出提交书面申请表、相关证明材料的要求。6、审核结果将在中国证券业协会网站予以公告，对于不予颁发执业证书的人员，协会将会向所在机构以书面通知的形式说明原因。

证券从业人员资格证是进证券公司或者基金公司后公司才能向中国证券业协会申请的，个人不具备申请资格，网上打印的证书是成绩合格证，并不是资格证。证券从业考试成绩合格证书打印流程：1、考生进入“中国证券业协会官网官网”首页u2192点击“从业人员”u2192“考试成绩查询”，选择“证券业从业人员资格考试成绩查询(成绩合格证打印)”。2、输入证件号码，自行下载打印即可。环球青藤友情提示:以上就是[ 证券从业人员资格证在哪下载? ]问题解答,希望能够帮助到大家！

考试仅仅是一个成绩.从业资格是要以公司的名义为其签署合同的员工申请的,只有证券公司的员工才有从业资格.不过现在应该还有一些金融机构也有这项权利,为自己员工申请资格就是了.这个资格比较特殊,要你通过考试,在这个行业工作,公司为你申请,个人不能申请.资格以公司的名义存在

证券公司岗位分为两个系列，一是营销系列，属于营销部，营销总监，团队主管，渠道主管，区域经理，客户经理，这种类型的就是，主要工作内容就是拓展业务和销售理财产品。另外一个是运营系列，属于营运部，运营总监，电脑主管，财务主管，客服主管，综合主管，交易主管，柜员，客服人员，分析师，投资顾问等。主要工作内容就是提供业务支持，保证业务正常开展。现在有个趋势就是逐渐的把投资顾问和分析师独立出来为中台体系，也就是所谓的财富管理中心这种工作部门。至于任务什么的，基层金融机构都有任务，包括总经理，银行系统也一样，包括行长都有存款等业务指标的，证券公司也一样，每个岗位都有，只是营销系列人员专职营销，任务多些，仅此而已。本人在券商任职6年多，希望对你有所帮助

通过之后要在证券行业从业才能取得资格，一般的话可以去找个证券公司挂着，很多证券公司并不需要你成为他们的员工，有些证券公司只要你愿意就可以挂靠，有些要你揽几个证券账户。一般证券公司招聘都只要求证券考试通过，因为只要你考试通过了，他们单位就能给你申请资格。所以没必要为证券从业资格担心。

现在证券从业资格考试都是长期有效的。所以现在考过了证券从业资格考试不管短期内会不会去证券公司都没有影响。你的从业资格是永久有效的，到时只需要拿从业资格去申请执业证书，然后就有3年，2年的问题了。执业资格是你取得从业资格后，在进入证券行业时结合其他材料申请的，需要进行2年年检，执业资格存在3年不执业作废的问题，因为你只有拥有执业资格才可以让你进入证券行业。另外需要注意的是证券从业资格有一些特殊的分类，比如证券发行与承销，证券投资咨询等，这些不止要通过从业资格考试，还要通过相应的专项考试，并且需要一定时间的工作经验才可以。

一般是有了证券从业资格就可以去证券公司应聘的，不过一般都是做客户经理，有些类似营销的，这个要靠自己的努力及人际关系了。1，这个考试对学历要求不是很高，只要有高中以上学历就可以参加考试。2，你应聘进入公司后，会由公司代为向协会申请3，该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。

不一定呀，不过还是看你进金融公司所要从事的是啥岗位，具体岗位具体分析吗。如果岗位需要证券从业资格证的话，最好还是考一下吧，没啥坏处的。

是的。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。具体如下：1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;3、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;4、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;5、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。

取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

考证券从业资格考试是不限制任何条件的，所以你可以去考。但是通过证券从业资格并不代表证券公司一定要你，现在的一线券商基本的客户经理都是本科毕业，除非你的人脉关系里的客户资源能够满足证券公司的要求。在证券公司上班自己不可以用自己的账户炒股，这是证监会的规定。券商本身就是靠客户佣金活着的，现在证券行业步入漫漫熊市，全球经济二次探底和第二波金融海啸近在咫尺，券商将陷入激励的客户争夺战，你拉不到客户券商就会撵你走人，而且证券行业普通客户经理的底薪都很低几乎没有保证可言，劝你另选其他行业。希望我的答案能够帮到你。

对 必须的.进入证券行业的所有从业人员必须都得有中国证券协会颁发的证券从业人员资格证才能去证券公司上班.2010年的考试已经全部结果,要等来年2011年估计在3月份才能再次考试.报名时间中国证券协会官网到时候就会更新出来估计报名时间在1月份到2月份之间.这个不定所以你要去证券单位上班就得留心这方面的信息.考试考两门一门证券基础知识外加一门自选科目.我建议你去考证券交易这门比较通俗易懂点.最后祝愿您在证券业找到属于自己的一片天地.

　　1、必须要证券从业资格证，一共5们，考过证券基础和其中任意一门就可以了。　　2、证券公司（Securities Company）是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。　　在不同的国家，证券公司有着不同的称谓。在美国，证券公司被称作投资银行（Investment Bank）或者证券经纪商（Broker-Dealer）；在英国，证券公司被称作商人银行（Merchant Bank）；在欧洲大陆（以德国为代表），由于一直沿用混业经营制度，投资银行仅是全能银行（Universal Bank）的一个部门；在东亚（以日本为代表），则被称为证券公司（Securities Company）。

不行，证券从业资格证是进入证券行业的必备证书，[1]也是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。它的资格考试由中国证券业协会统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。拓展资料一、考试内容主要为《证券学》的基础知识和基本理论，一共五门课，4个专业课，1个必考科目—基础知识。只要通过基础知识+任意一门专业课就可以获得从业资格，考过了三门能拿一级证书，全通过拿二级证书。最高就是二级。此证长期有效。二、中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的人员，即取得从业资格。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书，考试内容主要为《证券学》的基础知识和基本理论（分析方法包括基本分析、技术分析两种，具体见高校教学大纲《证券投资学》第六章“证券投资基本分析”和第七章“证券投资技术分析”），考试的具体科目为《证券基础知识》、《证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》、《证券投资基金》五门。三、申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

可以工作的。证券公司的工作性质也分很多种的，一般都是先上班，然后在这期间考出来就可以的。证券从业资格报考条件：摘自《2011年度证券业从业人员资格考试公告（第1号）》（一）报名截止日年满18周岁；（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭；（三）具有完全民事行为能力。注：自2003年起，证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。（职高、大中专在校学生不分专业不分年级均可、社会人士符合上述条件者均可，是公开、公平、公正的个人职业发展机会。无须单位代报名。）扩展资料：申请程序（一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；（二）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；（三）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关的证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。证书管理考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。通过基础科目及任何两科专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书（蓝色）。通过基础科目及其他四科专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书（紫色）。申请材料申请人应当向所在机构提交下列申请材料：（一）执业证书申请表；（二）身份证复印件；（三）学历证明复印件；（四）协会规定的其他材料。参考资料来源：百度百科-证券从业资格

因为基金销售是基金运作管理的重要业务环节之一，而且随着基金行业服务水平不断提高，基金从业者也要补充和更新知识架构，保证基金行业持续健康的发展。其规范运作是扩大基金规模、保护投资者利益的重要保证。又因为随着我国证券投资基金业的快速发展，基金销售渠道不断拓展和深化，从事基金销售业务的人员迅速增加。所以才基金考试成绩管理有效期设为四年，四年成绩有效期认定从取得考试成绩合格证之日起开始计算，即通过科目一+科目二或者科目一+科目三的成绩合格证之日算起。扩展资料：基金从业考试成绩四年有效;已通过协会组织的证券从业资格考试“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两个科目者，视同已通过“基金从业资格考试”科目考试。考生可根据需要选择参考科目。参考资料来源：百度百科-基金从业资格考试

已通过证券从业资格考试“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两个科目者，视同已通过“基金销售基础”科目考试，可以去基金管理公司工作。基金从业资格：根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等法律法规的规定，从事基金宣传、推销、咨询等业务的人员，应当首先参加基金销售人员从业考试，取得从业资格。考试科目为"基金销售基础"一科。基金销售人员从业考试成绩长年有效。已通过协会组织的证券从业资格考试“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两个科目者，视同已通过“基金销售基础”科目考试。证券从业资格：是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。考试使用的教材每年都会重新编辑，增加最新的法规，政策等。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，并可根据《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》的规定，向中国证券业协会申请执业资格。通过基础科目及两门以上(含两门)专业科目考试的或已经持有两种(含两种)以上资格证书的，可获得一级专业水平级别认证证书;通过基础科目及四门以上(含四门)专业科目考试的或已经持有四种资格证书的，可获得二级专业水平级别认证证书。

1，基金从业资格：根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等法律法规的规定，从事基金宣传、推介、咨询等业务的人员，应当先从事基金销售人员执业考试并取得执业资格。考试科目是“基金销售的基础”。基金销售人员执业考试成绩长期有效；在协会举办的证券从业资格考试中，通过“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两门科目的，视为已通过基金销售基金会科目考试。2，证券从业资格：是证券从业资格考试的简称。该证书是国家资格考试，是国家金融机构认证的资格证书，含金量高。证券从业人员资格考试是证券业的一种准入考试。考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识。专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。考试使用的教材每年都要重新编辑，增加最新的法律、法规和政策。基础课是必修课，专业课可以自己选。基本科目和专业科目考试合格的，取得证券从业人员资格，并可根据《证券从业人员资格管理办法》和《证券从业人员资格管理实施细则（试行）》向中国证券业协会申请证券从业人员资格。通过基础科目考试和两个（含两个）以上专业科目考试或者持有两个（含两个）以上资格证书的，可以取得一级专业水平证书；通过基础科目考试和四个（含四个）以上专业科目考试或者持有四项资格证书可获得二级专业水平证书。

基金从业资格考试和证券从业资格考试是金融业入门的两项基本考试。1、基金从业资格考试：根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等法律法规的规定，从事基金宣传、推销、咨询等业务的人员，应当首先参加基金销售人员从业考试，取得从业资格。2、证券从业资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，从事相应的证券活动。应答时间：2021-12-21，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。

1、2015年证券从业改革前在2003年《证券业从业人员资格管理办法》实施后，持有上述两个或者两个以上证券从业资格证书的，可以根据协会规定，取得专业水平级别认证。证券从业考试至今，通过全部五科的人数与日俱增，加上网络联网功能强大，水平证书认证的作用已经不大。改革为一般从业和专业能力1、此前的一级、二级证书是为了区分证券从业人员的水平，随着通过人数通过科目的增多，逐渐失去本来的意义。2、再联想到我们的很多制度是借鉴香港的，预计协会很有可能，将改变现在五科考试不分层级的现象，将考试分为一般从业资格考试和专业考试。3、目前官方已公布确认将从2015年7月起，对证券从业考试改革的相关措施将陆续实施。届时，证券业从业人员一般从业资格考试的考试科目将由原证券市场基础知识、证券交易、证券投资基金、证券投资分析和证券发行与承销五个科目调整为证券市场基本法律法规和金融市场基础知识两个科目。

可以考虑参加一个补习班。也可以同周围考过的人取取经。下面就是证券从业资格考试经验总结。 一、证券从业资格考试总体评析 　　整体来说 “通过易，高分难，且难度有增加趋势”是我对证券从业资格考试的整体评价。 　　证券从业资格考试本身作为一种资格考试，而非水平性质考试，其难度总体讲并不是很大。其作为基础性考试，并非是一种高难度、高深度的选拔考试。报名起点只要高中水平即可，从以往看整体通过率也比较高，其考试的知识点也多以记忆性为主。但也应注意到，随着金融行业景气，尤其近年整个证券市场的走牛，我也发现考试难度逐次有提高迹象，而且拿一个高分是极为困难的，比如超过80分几乎没有。 所考知识点比较细，范围广而杂，较烦琐。但通过整套考试，可以对证券投资整个知识框架体系有一个比较全面的基础性学习，因此我认为还是比较值得的。抛开一些考试书名内容应涉及的如基础知识、证券投资知识、证券交易知识、基金知识、发行与承销知识外，一些稍深或前言的理论比如证券投资组合理论，债券的久期、凸性，债券的收益率曲线，资本资产定价、套利理论、有效市场理论、行为金融理论、融资与资本结构理论、金融工程都或多或少的有所涉及。这种考试知识内容对于金融专业的学生丰富完善其知识体系是一个很好的帮助。 　　对于这种含法规条文的考试，本人建议，若确定一定要考，则越早考越好。因为随着新的法规不断的出台，知识点和考点也越来越多，难度肯定也越来越大。通过对比：2002版证券交易185千字，而2007版证券交易417千字，整整多了一倍多。　　二、各科目特点分析 　　全套5门科目在每科内容上各有侧重和自己的特点，但也有重复的知识点。其中证券交易和发行与承销中属于强记性的知识点比较多；投资分析和基金在知识点上有一些重复。整体讲，最难的是证券发行与承销，其中需要记忆的数字太多，有深度的则是证券投资分析和基金的组合投资部分，会有许多计算题目。每科考试110分钟，完成180道题目，抛开20分的多选不谈，基本每道题最多分配30-40秒时间。如果一道计算题花了两分钟，那么它就占用了至少3-4道题目的时间，其它题目就得加速完成。 　　证券市场基础知识：这本书最薄，其中很多章节都会在另外的四本书中进行详细阐述，所以相对是个比较简单和总括性质的。如果同时看其他的科目，回头来看会感觉到比较简单。我开始看时感觉债券和金融衍生工具这两章比较稍复杂些，也可能是自己不熟悉的缘故。 　　证券交易：这科强记性的知识点，尤其是一些数需要记忆。如果有过炒股的经验，在理解这本书上会有比较大的帮助，比如交易费用啊什么的。其中的一些知识点和证券发行与承销有重复。 　　证券投资分析：同样这一科如果有炒股的经验会比较有帮助，在理解一些技术指标上会好些。如果有一些财务会计的知识更好，尤其是公司的财务分析中有许多的财务指标，需要能熟练计算。其中的证券组合理论与证券投资基金科目中完全重复。 　　证券投资基金：本科目和投资分析有重复。基本分基金和投资组合两大部分。其中的债券的收益率曲线和凸性、久期，以及组合投资中的免疫等部分是整个5门考试中最难的知识点，如果没有相关的基础知识还可能一下子还理解不了，需下些功夫。 　　证券发行与承销：本科目是书最厚，需要记忆数字最多，最烦琐的一科。其中的很多数字部分需要采取一些巧妙的记忆办法。证券从业资格考试―考试复习经验总结　　三、复习方法和复习注意事项 　　总体讲，个人感觉，如果仅仅从通过考试角度去复习，并不是十分困难。如果能保证全日看书，基本上10日能够看一科，复习至少需要2遍以上，因为许多知识看过一遍没及时复习的话又忘了。一般说来，1个月内复习搞定2科问题不大，而且可以搞2遍以上。除了考试统编教材，配套辅导从书也是对知识进行强化记忆起作用，除此外，不必要搞太多的书和题目做，光做题目不一定能记住，因为很多题目都是平时没见过的。 　　1、考试题目是抽题的，有运气的成分。 　　考试的一些知识点可能是比较平时没注意的，题目都是平时没怎么见过的，尽管考试内容完全都能从书上找到原出处。考试题目是从题库中抽题，可能会发生对某一章有很多题，而有的章节没什么考题。比如：我感觉在证券交易时考了起码十道以上的代办股份转让，而考发行承销在香港H股和创业板上市条件内容的一道题也没有。如果你对某部分十分熟悉，而且抽题中有很多，那恭喜你运气不错。 　　2、舍弃某些不易出题的知识点。 　　对于一些知识点，感觉不好出题的可以大不必关注。要考虑这个地方是否适合出题。比如证券交易中的清算交收中的待处理部分，十分罗索，不好理解不好记，也不太好出题目，干脆不看。 　　3、计算题目处理。 　　前面说过，每科考试110分钟，完成180道题目，抛开20分的多选不谈，基本每道题30-40秒。如果一道计算题花了两分钟，那么它就占用了至少3-4道题目的时间。在证券投资分析中，关于公司财务部分会出许多的计算题，我感觉大约有10道以上的计算题目，而且有的计算题目还不是一步能算出来的，如果不是极熟练可能会比较费时间。 　　4、购买法律单行本。 　　有时教材对某些法规阐述的烦琐或不明，则最好对法规原文确认，建议购买一些完整的法规单行本，比如《公司法》、《证券法》、《证券投资基金法》等。 　　5、关于数字强记。 　　的确有时太多的数字容易弄乱，建议个人总结一套适合自己的快速记忆方法。因为这些知识点不需要永久性记忆，只是一种短暂性记忆，如1-3个月的时间，考过就忘无所谓。关键是考试时能记得。如证券公司的业务分类简记为515，净资本简记为2512，看到这类题目立刻反映这些数字，比死记要效果好些。当时我记得很熟悉的，现在才几天过去，基本都想不起来了。 　　四、注意事项 　　1、考试时间和做题顺序安排。 　　主要是注意计算题目，建议先搁置计算题目，等所有做完再回头做计算题目。 　　2、注意报考科目和考试顺序安排 　　如果一次报考多门，尤其是5门，一般会至少安排第一天连续考试，即考完一科，休息几分钟，马上又进去考第二科，等中午一个小时，马上进去考第三科。这样考试安排下来会比较累。我10月报考三科就是这样安排，也就是说，不能在一科考完后休息调整一下再考下一科。12月的考试被分在两天，每天一科，这样考试准备就要好一些。所以也要注意自己的考试安排，是一次性过，还是分批过。 　　3、考场内注意情况 　　10月份的考试在岗厦的电子技术学校，监考比较随意。而12月的考试在西丽的职业技术学院就比较严格。比如规定电子滠像后不允许出考场去洗手间。另外还遇到考生的手机没关，在考场后边响个不停；还有考生脚不小心踢到了电线插头，然后在那里大喊大叫，“我的电脑怎么黑屏幕了”。这些事情我都遇上过，至少会影响一点的，所以也要做好受打扰的准备。我在考投资分析的时候，因为每个考生电脑连的很近，右边的考生的手拿着身份证在桌子上无意识的敲啊敲，“嗒嗒”声都很烦人的，这些都可能会影响考试的发挥，提前做好心理准备。 　

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分，共100分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 　　1、 基金一般反映的是(　　)。 　　A.债权债务关系 　　B.信托关系 　　C.借贷关系 　　D.所有权关系 　　2、 下列关于股利政策的说法中，错误的是(　　)。 　　A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路 　　B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标 　　C.股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念 　　D.稳定可预测的股利政策与股东利益化负相关 　　3、 中国金融监管“一行三会”的格局形成的标志性事件是(　　)。 　　A.中国银监会成立 　　B.中国证监会成立 　　C.中国证券业协会成立 　　D.中国人民银行成立 　　4、 地方政府一般债券由(　　)发行，遵循公开、公平、公正的原则。 　　A.中国证监会 　　B.财政部 　　C.地方政府 　　D.国务院 　　5、 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是(　　)。 　　A.自销 　　B.助销 　　C.包销 　　D.代销 　　6、 发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为(　　)。 　　A.公司资本公积金 　　B.股本账户 　　C.盈余公积 　　D.留存收益 　　7、 开放式基金所特有的风险是(　　)。 　　A.市场风险 　　B.管理风险 　　C.技术风险 　　D.巨额赎回风险 　　8、 影响股票市场价格最直接的因素是(　　)，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。 　　A.供求关系 　　B.公司经营状况 　　C.宏观经济因素 　　D.政治因素 　　9、 下列关于银行业金融机构证券投资范围的说法中，正确的是(　　)。 　　A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖 　　B.可以买卖可转换债券 　　C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券 　　D.只可用自有资金投资证券 　　10、 (　　)是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。 　　A.登记日 　　B.成交日 　　C.清算日 　　D.交割日 　　11、 封闭式基金的固定存续期通常(　　)。 　　A.无固定期限 　　B.在5年以上 　　C.在15年以上 　　D.在半年以上 　　12、 客户发出委托指令的形式不能是(　　)。 　　A.网上委托 　　B.当面口头委托 　　C.电话自动委托 　　D.传真委托 　　13、 从运作方式看，回购交易结合了(　　)的特点。 　　A.现货交易和远期交易 　　B.现货交易和期货交易 　　C.现货交易和权证交易 　　D.现货交易和期权交易 　　14、 外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。这说明汇率风险具有(　　)。 　　A.或然性 　　B.不确定性 　　C.相对性 　　D.隐藏性 　　15、 下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，错误的是(　　)。 　　A.约定在一定期限内还本付息 　　B.在证券交易所发行 　　C.在银行间债券市场发行 　　D.以短期融资为目的 　　16、 基金管理费费率的大小通常(　　)。 　　A.与基金规模成反比，与风险成正比 　　B.与基金规模成反比，与风险成反比 　　C.与基金规模成正比，与风险成正比 　　D.与基金规模成正比，与风险成反比 　　17、 金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款被称为(　　)。 　　A.存款准备金 　　B.基础货币 　　C.法定盈余公积 　　D.任意盈余公积 　　18、 (　　)是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 　　A.证券经纪业务 　　B.证券自营业务 　　C.证券承销业务 　　D.证券投资咨询业务 　　19、 投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括(　　)。 　　A.增值税 　　B.佣金 　　C.过户费 　　D.印花税 　　20、 下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是(　　)。 　　A.限仓制度能防止市场风险过度集中 　　B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度 　　C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为 　　D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况　21、 《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于(　　)人民币，且必须为实缴货币资本。 　　A.5000万元 　　B.1亿元 　　C.2亿元 　　D.3亿元 　　22、 回购交易通常在(　　)交易中运用。 　　A.远期 　　B.现货 　　C.债券 　　D.股票 　　23、 中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是(　　)职能。 　　A.银行的银行 　　B.发行的银行 　　C.政府的银行 　　D.市场的银行 　　24、 证券投资基金是通过公开发售(　　)募集资金。 　　A.理财产品 　　B.有价证券 　　C.企业债券 　　D.基金份额 　　25、 下列各项不属于影响债券利率因素的是(　　)。 　　A.筹资者的资信 　　B.债券票面金额 　　C.债券期限长短 　　D.借贷资金市场利率水平 　　26、 与东道国或其他国家共同投资，合作建立合营企业的国际资本流动方式属于(　　)。 　　A.国际直接投资 　　B.国际间接投资 　　C.国际证券投资 　　D.国际贷款 　　27、 只有在债券票面利率高于市场利率的条件下才能采用的发行方式是(　　)。 　　A.平价发行 　　B.溢价发行 　　C.折价发行 　　D.等价发行 　　28、 (　　)依法对保险公司次级定期债务的募集、管理、还本付息和信息披露行为进行监督管理。 　　A.中国证监会 　　B.中国人民银行 　　C.中国保监会 　　D.财政部 　　29、 我国现行的首次公开发行股票的定价方式是(　　)。 　　A.协商定价方式 　　B.询价方式 　　C.上网竞价方式 　　D.市价折扣方式 　　30、 单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业股票发行量、该基金份额的(　　)。 　　A.5% 　　B.10% 　　C.15% 　　D.20% 　　31、 我国证券公司的设立实行(　　)。 　　A.报备制 　　B.审批制 　　C.注册制 　　D.备案制 　　32、 一般情况下，优先股票的股息率是(　　)的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。 　　A.不确定 　　B.固定 　　C.随公司营利变化而变化 　　D.浮动 　　33、 (　　)是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。 　　A.中国证监会 　　B.中国银监会 　　C.中国保监会 　　D.证券业协会 　　34、 2010年6月29日，投资人刘先生出售的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为(　　)元。 　　A.0 　　B.200 　　C.500 　　D.1000 　　35、 某金融市场交易者利用期货市场套期保值，这体现了金融市场的(　　)。 　　A.聚敛功能 　　B.财富再分配功能 　　C.间接调节功能 　　D.风险再分配功能 　　36、 (　　)对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。 　　A.A级债券 　　B.B级债券 　　C.C级债券 　　D.D级债券 　　37、 间接融资的特点不包括(　　)。 　　A.间接性 　　B.相对的集中性 　　C.全部具有可逆性 　　D.信誉的差异性较大 　　38、 指数基金比较适合于(　　)等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。 　　A.社会闲资 　　B.对冲基金 　　C.激进的投资者 　　D.社保基金 　　39、 (　　)是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。 　　A.经营风险 　　B.流动性风险 　　C.信用风险 　　D.财务风险 　　40、 下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是(　　)。 　　A.贴现债券 　　B.附息债券 　　C.息票累积债券 　　D.浮动利率债券41、 按照资金融通是否付息和是否具有返还性，融资可以被划分为(　　)。 　　A.借贷性融资和投资性融资 　　B.货币性融资和实物性融资 　　C.直接融资和间接融资 　　D.风险性融资和稳健性融资 　　42、 对编造影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的证券交易工作人员，处以(　　)万元的罚款，属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 　　A.3～30 　　B.3～20 　　C.3～10 　　D.1～10 　　43、 下列有关证券除权除息的说法中，错误的是(　　)。 　　A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息 　　B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益 　　C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨 　　D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额 　　44、 我国银行业的主体是(　　)。 　　A.中央银行 　　B.股份商业银行 　　C.地区性商业银行 　　D.信用合作社 　　45、 证券公司直接为投资者开立(　　)。 　　A.清算账户 　　B.银行账户 　　C.证券账户 　　D.资金结算账户 　　46、 下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是(　　)。 　　A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度 　　B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务 　　C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则 　　D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离 　　47、 下列关于金融现货交易与金融期货交易的表述中，错误的是(　　)。 　　A.金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具 　　B.金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算 　　C.成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空 　　D.在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的 　　48、 证券投资基金的特征不包括(　　)。 　　A.集合投资 　　B.分散风险 　　C.专业理财 　　D.分散投资 　　49、 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过(　　)。 　　A.5% 　　B.1/3 　　C.1/2 　　D.20% 　　50、 财政政策对股票价格的影响之一是通过调节税率影响企业的(　　)。 　　A.资产总额 　　B.产品价格 　　C.销售收入 　　D.利润和股息 　　51、 由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，～家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有(　　)。 　　A.隐蔽性 　　B.扩散性 　　C.不确定性 　　D.周期性 　　52、 下列关于国家股的说法中，错误的是(　　)。 　　A.国家股股权原则上不可以转让 　　B.国家股股权可由国家授权投资的机构持有 　　C.国家股是国有股权的一个组成部分 　　D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 　　53、 普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司(　　)的基础。 　　A.注册资本 　　B.负债 　　C.虚拟资本 　　D.货币资金 　　54、 对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理的机构是(　　)。 　　A.中国人民银行 　　B.国务院财政部 　　C.中国银监会 　　D.中国证监会 　　55、 下列不属于金融期货交易制度的是(　　)。 　　A.逐日盯市制度 　　B.连续交易制度 　　C.限仓制度 　　D.保证金制度 　　56、 深市投资者若要转托管需在买入成交的(　　)日交收过后才能办理。 　　A.T 　　B.T+1 　　C.T+2 　　D.T+3 　　57、 下列关于我国混合资本债券特征的说法中，错误的是(　　)。 　　A.自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权 　　B.自发行之日起10年内不得赎回 　　C.自发行之日起10年内具有1次赎回权 　　D.期限在15年以上 　　58、股票等证券的转手即在“纸张”上的交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是(　　)。 　　A.金融市场的非物质化 　　B.金融市场是信息市场 　　C.金融市场是一个自由竞争市场 　　D.金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场 　　59、 上证综合指数是以全部上市股票为样本，(　　)。 　　A.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算 　　B.以股票发行量为权数，按加权平均法计算 　　C.以股票发行量为权数，按简单平均法计算 　　D.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算 　　60、 金融市场起着资金“蓄水池”的作用，可以调剂余缺、弥补缺漏，这体现了金融市场的(　　)功能。 　　A.调节 　　B.配置 　　C.聚敛 　　D.反映　61、 将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按(　　)划分的。 　　A.委托订单的数量 　　B.买卖证券的方向 　　C.委托价格限制 　　D.委托时效限制 　　62、 证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立(　　)的方式。 　　A.信贷 　　B.储蓄 　　C.股票 　　D.信托 　　63、 证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为(　　)。 　　A.资产管理业务 　　B.证券自营业务 　　C.财务顾问业务 　　D.证券代理业务 　　64、 包括期货基金、期权基金、认股权证基金等的高风险基金是(　　)。 　　A.货币市场基金 　　B.指数基金 　　C.衍生证券投资基金 　　D.上市开放式基金 　　65、 (　　)有“国民经济晴雨表”之称。 　　A.主板市场 　　B.创业板市场 　　C.三板市场 　　D.四板市场 　　66、 按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定，下列关于基金资产估值基本原则的叙述中，错误的是(　　)。 　　A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值 　　B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 　　C.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值 　　D.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值 　　67、 (　　)是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。 　　A.主板市场 　　B.创业板市场 　　C.中小板市场 　　D.第四板市场 　　68、 外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是营利。这说明汇率风险具有(　　)。 　　A.或然性 　　B.不确定性 　　C.相对性 　　D.隐藏性 　　69、 若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元，则当年，甲证券金融公司应提取的准备金为(　　)。 　　A.14.4万元 　　B.24万元 　　C.38.4万元 　　D.48万元 　　70、 (　　)是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。 　　A.N股 　　B.H股 　　C.红筹股 　　D.B股 　　71、 证券公司的(　　)或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。 　　A.总资产 　　B.固定资产 　　C.负债 　　D.净资本 　　72、 下列属于证券市场上重要的中介机构的是(　　)。 　　A.会计师事务所 　　B.证券公司 　　C.资产评估事务所 　　D.投资咨询公司 　　73、 当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的(　　)清偿。 　　A.份额 　　B.固定股息率 　　C.市值 　　D.面值 　　74、 基金份额持有人与托管人之间的关系是(　　)。 　　A.委托与受托的关系 　　B.管理与被管理的关系 　　C.相互制衡的关系 　　D.监督与被监督的关系 　　75、 按照中国证监会的规定，外资参股证券公司取得证券从业资格的人员不得少于(　　)人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。 　　A.10 　　B.20 　　C.30 　　D.40 　　76、 下列选项中，不属于债券评级程序中前期准备阶段的是(　　)。 　　A.评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订《信用评级协议书》 　　B.评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全 　　C.根据需要，评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解进行核实 　　D.评估公司指派项目评估小组，并制订项目评估方案 　　77、 买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称为(　　)。 　　A.货币期权 　　B.互换期权 　　C.利率期权 　　D.股票期权 　　78、 在下列各种基金中，管理费率最低的是(　　)。 　　A.价值型股票基金 　　B.债券基金 　　C.货币市场基金 　　D.股票基金 　　79、 我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的(　　)。 　　A.70% 　　B.50% 　　C.60% 　　D.90% 　　80、 由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平的风险属于(　　)。 　　A.道德风险 　　B.管理能力风险 　　C.技术风险 　　D.市场风险　81、 股票是一种资本证券，它属于(　　)。 　　A.实物资本 　　B.真实资本 　　C.虚拟资本 　　D.风险资本 　　82、 关于限仓制度以及大户报告制度，下列说法中错误的是(　　)。 　　A.限仓制度能防止市场风险过度集中 　　B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度 　　C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为 　　D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况 　　83、 下列关于信用违约互换(CDS)的说法中，错误的是(　　)。 　　A.在2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换 　　B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉 　　C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人 　　D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿 　　84、 设某股票报价为人民币30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为人民币35元，按5%年利率借入人民币3000元资金，并购买100股该股票，同时卖出100股2年期期货，2年后的营利为人民币(　　)元。 　　A.157.5 　　B.192.5 　　C.307.5 　　D.500.0 　　85、 中央银行在证券市场上以(　　)作为政策手段，买卖政府证券。 　　A.套期保值 　　B.投融资 　　C.公开市场操作 　　D.营利性 　　86、 代办股份转让系统由(　　)负责自律性管理。 　　A.证券登记结算公司 　　B.证券投资者保护基金 　　C.中国证监会 　　D.中国证券业协会 　　87、 (　　)职能是中央银行作为金融体系核心的基本条件。 　　A.发行的银行 　　B.政府的银行 　　C.银行的银行 　　D.人民的银行 　　88、 在发行企业债券的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由(　　)转报。 　　A.国家发改委 　　B.行业管理部门 　　C.省发展改革部门 　　D.计划单列市发展改革部门 　　89、 我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的(　　)。 　　A.70% 　　B.50% 　　C.60% 　　D.90% 　　90、 证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的(　　)。 　　A.证券承销业务 　　B.保荐业务 　　C.投资咨询业务 　　D.证券资产管理业务 　　91、 从运作方式看，回购交易结合了(　　)的特点。 　　A.现货交易和远期交易 　　B.现货交易和期货交易 　　C.现货交易和权证交易 　　D.现货交易和期权交易 　　92、 按照驱动因素划分，金融风险不包括(　　)。 　　A.经济风险 　　B.市场风险 　　C.信用风险 　　D.流动性风险 　　93、 股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，在(　　)个月内不得上市交易或转让。

会计专业没有必要考证券从业资格证。首先会计和证券是属于两个不同的行业，会计专业现在需要考的是初级会计证；而如果要进入证券行业的话，就需要去考证券从业资格证。证券从业资格证是进入证券行业的必备证书，也是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试。因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。证券从业资格证报名条件：证券从业资格考试报名条件（含香港地区应考人员）：（一）报名截止日年满18周岁； 不大于50岁。（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭。（三）具有完全民事行为能力。

可以.申请人填写中国证券业协会制定的《中国内地证券从业资格申请表》，连同一份经内地认可的公证人公证的香港永久居民身份证明文件的复印件邮寄至中国证券业协会。 中国证券业协会对申请人提交的申请材料进行审核，并在15个工作日内作出审核意见，经核准取得内地证券从业资格的人员名单将在中国证券业协会网站公告。 取得内地证券从业资格的香港专业人员如果被一家内地证券从业机构聘用，可按照与内地其他专业人员同样的条件和程序通过其聘用机构向中国证券业协会申请取得执业资格证书。

证券从业考试有一些东西是必须得带的，当然同时也有不少是不能带入考场的物品。那么这些物品具体是什么呢？证券从业考试禁止携带的物品禁止携带计算、存储、摄录功能的电子设备。证券从业考试必带物品纸质版准考证和身份证原件等有效证件、演算笔、草稿纸、口罩说明：1、大陆居民可凭居民身份证，港澳台居民可凭港澳台居民居住证，同时香港、澳门居民可凭港澳居民来往内地通行证，台湾居民可凭台湾居民来往大陆通行证，其他地区居民可凭本国护照。2、无身份证者可凭由公安部门签发的在有效期内的临时居民身份证或临时身份证明参加考试，复印件及其他证件均属无效。3、草稿纸一般考场会发，可自备1-2张，用于一些计算分析题的演算。4、请考生自觉遵守政府、考试主办方、考点的疫情防控各项规定，严格按照执行。规定包括但不限于出示当天健康码、测量体温、防疫行程卡。健康码为绿色、无发热症状的方可进入参加考试。证券从业考场纪律要求(一)考生参加考试须持准考证和报名时填写的有效期内身份证件进入考场(身份证无效或丢失,可凭有效期内临时身份证参加考试,其他证件均属无效)。(二)考生进入考场须按照监考老师要求依次就座。(三)考试时手机应关闭,桌面只允许放置准考证、身份证件、演算笔、橡皮及草稿纸,随身物品须放置在考场指定位置,请考生不要将贵重物品带入考场,以防丢失。注意：考试前15分钟考生凭准考证和有效居民身份证进入考场，证券从业资格考试都是现场照相，准考证上都没有头像。证券从业资格考试单科考试前10分钟为现场采像时间，头像也将作为成绩合格证上的头像。

证券从业考试有一些东西是必须得带的，当然同时也有不少是不能带入考场的物品。那么这些物品具体是什么呢？证券从业考试必带物品纸质版准考证和身份证原件等有效证件、演算笔、草稿纸、口罩说明：1、大陆居民可凭居民身份证，港澳台居民可凭港澳台居民居住证，同时香港、澳门居民可凭港澳居民来往内地通行证，台湾居民可凭台湾居民来往大陆通行证，其他地区居民可凭本国护照。2、无身份证者可凭由公安部门签发的在有效期内的临时居民身份证或临时身份证明参加考试，复印件及其他证件均属无效。3、草稿纸一般考场会发，可自备1-2张，用于一些计算分析题的演算。4、请考生自觉遵守政府、考试主办方、考点的疫情防控各项规定，严格按照执行。规定包括但不限于出示当天健康码、测量体温、防疫行程卡。健康码为绿色、无发热症状的方可进入参加考试。证券从业考试不建议携带的物品除身份证件和准考证之外的其它个人物品，尤其是贵重物品前往考点。与考试无关的用品根据考场老师的要求放置在物品存放处。如：手机、包、书籍、资料和自备草稿纸以及电子工具、计算器等。手机置于关机状态，并上交至指定位置由考场工作人员统一管理。证券从业每年考试次数证券业从业人员资格考试每年考六次，间隔时间一般为1-3个月。证券从业考试是全国统一考试，由中国证券业协会负责组织。证从一般类科目成绩长期有效，考生可以根据自己的需求选择在什么时候考试，哪次考试考什么。协会已发布《中国证券业协会2022年度考试计划公告》，22年最早一次考试在2月26号，预计1月份开启报名通道！

证券从业考试中准考证是必须携带的物品，那么准考证在考前应该如何打印？以及具体的流程是怎样的？证券从业考试准考证的打印流程中国证券业协会网站——从业人员——准考证打印——当次证券业从业人员资格考试准考证打印——登录报名主页打印准考证。1、登录中国证券行业协会网站登记系统，并使用登记时所登记的帐号及密码。2、登录中国证券行业协会网站注册网站，点击“准考证”。主要有注册信息维护，报考状态查询，报考信息查询，已支付科目，邮寄发票，查询发票邮寄状态，打印准考证，查询报考日志。3、请核对一下证件，确定姓名、身份证号码等资料是否正确。请单击“打印”键，将准考证打印出来。准考证打印信息包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等。证券从业考试必带物品1、港澳台居民可以使用港澳台居民的身份证件，香港和澳门的居民可以使用港澳居民的内地通行证，台湾的居民可以使用台湾居民的来往大陆的通行证。2、没有身份证的考生，可以凭临时身份证或公安机关出具的临时身份证，或者其他临时身份证件，否则视为无效。3、草稿纸一般考场会发，可自备1-2张，用于一些计算分析题的演算。4、请考生自觉遵守政府、考试主办方、考点的疫情防控各项规定，严格按照执行。规定包括但不限于出示当天健康码、测量体温、防疫行程卡。健康码为绿色、无发热症状的方可进入参加考试。证券从业备考计划1、分析好自己的备考能力很多学生都很忙，没有太多的空闲时间去复习，但他们却自不量力地报了两门，那后果可想而知，所以，建议考生们好好准备一下，如果有足够的时间，可以选择两门，如果没有足够的时间，可以选择一门。2、做题因为证券行业的特殊性，很多人都会选择题海战术，虽然很多人都会做很多题，但也不能忽略复习基础知识的重要性。要留意在找题目时要到大型的正规网站，也要注意许多题目都是老题目，如今的试题速度太快，许多知识点都有了新的变化，再做之前的题目，那就是浪费时间。3、交流遇到不会的题目，或者是不确定的题目，可以和同学们交流，也可以找导师询问。这样的话，大家都会互相学习，增强自己的记忆力。如果平时不想学习的话，可以和朋友们一起学习，互相学习，互相监督。

一些护照不在大陆地区的人员想要进入大陆地区的金融行业进行工作，报考证券从业考试也是一个非常不错的选择。那么大陆地区以外的身份证件是否可以报考证券从业考试呢？其他地区的身份证件报考证券从业考试大陆居民可凭居民身份证，港澳台居民可凭港澳台居民居住证，同时香港、澳门居民可凭港澳居民来往内地通行证，台湾居民可凭台湾居民来往大陆通行证，其他地区居民可凭本国护照。证券从业资格考试的提分技巧想要提分的考生们需要注意以下部分，相信做到了以下方面的考生可以取得更好的成绩。1、先学习知识点后做题。大纲要求的题型有针对性地每个题型都练一练，如果时间紧就直接从真题入手按从近到远的循序从09真题开始做，不懂的知识点再翻书看，错的题型增加做题量，通过练习尤其是真题的练习体会考试的特点。2、保持良好心态，从容应对考试。作为全国性的职业资格考试，毕竟要综合考虑全国各方面参考的人员素质，因此整体虽然知识面广、综合性、实践性强、题量大，但整体考核难度就在大纲要求的范围内，从历年出题看变化不大，只要认真准备，该记忆的记住就能顺利通过考试。在考试时，不要纠结于难题，要记下题目，然后有空闲的时候回答问题。3、限时练习，由于考试题量大，有部分考生都做不完题，因此在平时的考试中就要练习做题的速度，做到限时练。4、细致审题题目很多，但是题目的类型却很多。所以，对题目的理解和理解是解决问题的关键。审题要“细”，决不要马虎。5、答题要认真(1)努力把自己能答对的题目都答对，也就是说要重视简单题，在这类题上千万不要粗心大意，无故失分。(2)中等困难问题是超越竞争者的一个关键点。这种题目需要耗费大量的时间和精力。(3)对付难题，要尽力去做，能答多少答多少，没有把握也要给出答案，因为总会有答对的概率。证券从业资格证书申请流程（一）由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号；【申请入口：http：//person。sac。net。cn/login。action】（二）申请人登录本协会执业证书管理系统，完成《执业资格证书》（注：注意事项），并附上书面申请表、身份证复印件、2寸彩色证件复印件；（三）机构资格管理人员初审、复审、审核，并将书面申请表保存，并将电子申请表递交给协会；（四）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料；（五）经协会审核后，经审核，制作电子执业证书，并将其公布在协会网站上。对于未发给资格者，本协会应以书面形式告知其所属单位，并解释理由。

可以 从业资格证都是国家统一组织公开组织考试的 只要你报上名 准备好课程的学习就可以考

证券从业考试有一些东西是必须得带的，当然同时也有不少是不能带入考场的物品。那么这些必须携带的物品具体是什么呢？证券从业考试必带物品纸质版准考证和身份证原件等有效证件、演算笔、草稿纸、口罩说明：1、大陆居民可凭居民身份证，港澳台居民可凭港澳台居民居住证，同时香港、澳门居民可凭港澳居民来往内地通行证，台湾居民可凭台湾居民来往大陆通行证，其他地区居民可凭本国护照。2、没有身份证的考生，可以凭临时身份证或公安机关出具的临时身份证，或者其他临时身份证件，否则视为无效。3、草稿纸一般考场会发，可自备1-2张，用于一些计算分析题的演算。4、请考生自觉遵守政府、考试主办方、考点的疫情防控各项规定，严格按照执行。规定包括但不限于出示当天健康码、测量体温、防疫行程卡。健康码为绿色、无发热症状的方可进入参加考试。证券从业考试不建议携带的物品除身份证件和准考证之外的其它个人物品，尤其是贵重物品前往考点。与考试无关的物品应按监考教师的指示存放在存放物品的地方。如：手机、包、书籍、资料和自备草稿纸以及电子工具、计算器等。将手机置于关闭状态，并将其交到指定地点，由考区工作人员负责保管。证券从业考试准考证打印中国证券业协会网站——从业人员——准考证打印——当次证券业从业人员资格考试准考证打印——登录报名主页打印准考证。1、登录中国证券行业协会网站登记系统，并使用登记时所登记的帐号及密码。2、登录中国证券行业协会网站注册网站，点击“准考证”。主要有注册信息维护，报考状态查询，报考信息查询，已支付科目，邮寄发票，查询发票邮寄状态，打印准考证，查询报考日志。3、请核对一下证件，确定姓名、身份证号码等资料是否正确。请单击“打印”键，将准考证打印出来。准考证打印信息包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等。

证券从业资格考试的考生们都会在意成绩的有效期，如果有效期长就可以有更多的可操控时间。那么证券从业资格证成绩的有效期是多久呢？证券从业资格证成绩有效期证券从业资格证成绩长期有效，不受年限限制。若进入证券相关行业工作,公司会依据你的成绩申请颁发执业资格证有效期是两年。证券从业资格证书总共考两科，科目名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。其中人性化的是，考试报考科目数量没有限制。考生可以一次性报考两科，也可以分开报考，一次只报一科。考生可以根据自身情况进行选择。证券从业资格考试的必要性证券从业人员资格考试由中国证券业协会负责组织，证券资格是进入证券行业的必备证书。证券从业资格考试本身作为一种资格考试，而非水平性质考试，总的来说，这次的考核并没有太大的难度。作为一项基本的测验，其难度和深度都不高。从以往看整体通过率相对合理，考试内容多以记忆性为主。“通过易，高分难”，这是大部分参加证券考试的人的总体情况。但近年来随着金融行业的景气，尤其整个介入证券行业人员的增多，证券从业资格考试进行了改革。证券从业资格考试分三大类，其难度系数由高到低。其次是，证券从业需求量大。中国证券业协会自2003年开始组织证券业从业人员资格考试，截至年7月底，约294万人通过证券业从业人员资格考试取得从业资格，在中国证券行业协会登记的有350,000名从业人员。证券从业考试必带物品1、港澳台居民可以使用港澳台居民的身份证件，香港和澳门的居民可以使用港澳居民的内地通行证，台湾的居民可以使用台湾居民的来往大陆的通行证。2、没有身份证的考生，可以凭临时身份证或公安机关出具的临时身份证，或者其他临时身份证件，否则视为无效。3、草稿纸一般考场会发，可自备1-2张，用于一些计算分析题的演算。4、请考生自觉遵守政府、考试主办方、考点的疫情防控各项规定，严格按照执行。规定包括但不限于出示当天健康码、测量体温、防疫行程卡。健康码为绿色、无发热症状的方可进入参加考试。

证券从业资格考试的考生们都会在意成绩的有效期，如果有效期长就可以有更多的可操控时间。那么证券从业资格证成绩的有效期是多久呢？证券从业资格证成绩有效期证券从业资格证成绩长期有效，不受年限限制。若进入证券相关行业工作，公司会依据你的成绩申请颁发执业资格证有效期是两年。证券从业资格证书总共考两科，科目名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。其中人性化的是，考试报考科目数量没有限制。考生可以一次性报考两科，也可以分开报考，一次只报一科。考生可以根据自身情况进行选择。证券从业资格考试的必要性证券从业人员资格考试由中国证券业协会负责组织，证券资格是进入证券行业的必备证书。证券从业资格考试本身作为一种资格考试，而非水平性质考试，总的来说，这次的考核并没有太大的难度。作为一项基本的测验，其难度和深度都不高。从以往看整体通过率相对合理，考试内容多以记忆性为主。“通过易，高分难”，这是大部分参加证券考试的人的总体情况。但近年来随着金融行业的快速发展，尤其整个介入证券行业人员的增多，证券从业资格考试进行了改革。证券从业资格考试分三大类，其难度系数由高到低。其次，证券行业的需求很大！中国证券业协会于2003年开展了证券业从业人员资格考试，截止到年6月，已有294万人通过了证券业从业资格考试，而中国证券业协会注册的从业人员达350,000人。证券从业考试必带物品1、港澳台居民可以使用港澳台居民的身份证明，香港、澳门居民可以使用港澳居民的内地通行证，台湾居民也可以使用台湾居民的通行证。2、没有身份证的考生，可以凭临时身份证或公安机关出具的临时身份证，或者其他临时身份证件，否则视为无效。3、草稿纸一般考场会发，可自备1-2张，用于一些计算分析题的演算。4、请各位考生自觉遵守有关疫情防控相关法规，遵守政府、考试主办方及考点有关疫情防控的相关规章制度。该条例包括提供当日健康码，测量体温，防疫旅行卡，但不限于此。健康码为绿色，无发热症状者方可入场。

不符合证券从业资格证的报名条件，违反考试纪律受到处分，还在禁考期内的不能参加，不具备完全民事行为能力等，

会计专业没有必要考证券从业资格证。首先会计和证券是属于两个不同的行业，会计专业现在需要考的是初级会计证；而如果要进入证券行业的话，就需要去考证券从业资格证。证券从业资格证是进入证券行业的必备证书，也是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试。因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。证券从业资格证报名条件：证券从业资格考试报名条件（含香港地区应考人员）：（一）报名截止日年满18周岁； 不大于50岁。（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭。（三）具有完全民事行为能力。

理论上说是不能报的，但是看起来你报上了，无论如何那是个网上报名，应该不会查你比没毕业，但是负责任地说，不是考出来就可以去上班的，你应该也知道它的题型全是选择加判断，及格就可以拿证书。天上不会掉馅饼的，好过的考试含金量不会高。公司看你好（如人际关系，可以拉客户）就把你招进来，没有证会让你考，但有证不见得能敲开门。说句难听的，能拿证的肯定比能进这行的多得多。我不是这行的工作人员，不过是这行的大学生，很荣幸和有梦想的人共勉，但是你一定得付出比我们更艰辛的努力。不是说不行，如果你有能力上班（比如人际关系好，沟通能力强），不需要这个证就能上，至少不太重要。但是你又缺文凭敲门砖，怎么让公司看到你的才能是不太好操作。如果你只有这个证，当然不能只凭这证去应聘了。不信你试试。

证券从业考试一般分为“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”。一些初步接触这个考试的考生会疑惑应该如何进行选择，要怎样考才能拿到证书。其实只要通过了必考科目就能获得证券从业资格证书。那么选考科目和必考科目分别是哪些呢？证券从业考试必考科目证券从业资格专业科目有两门，分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》，考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量均为100题。考生可以选择只考单科，也可以选择两科都考。其成绩是长期有效的，只要这两个科目分别达到60分以上就可以取得证券从业资格证书。证券从业考试选考科目证券专项业务资格考试设置三类，分别是证券投资顾问、证券分析师和保荐代表人。各类分别设置一个科目，对应的是《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务》、《投资银行业务》。专项业务类资格考试题型均为选择题，分为选择题（共40题，每小题0。5分，共20分）和组合型选择题（共80题，每小题1分，共80分），考试题量为120题。考试采取闭卷机考形式，考试时间为180分钟，60分及以上视为合格成绩。证券从业资格证书打印证券从业资格证证书并不需要打印，而是需要用合格成绩单申请，证券从业资格证书的领取，首先需要考试成绩合格，由所在的单位统一向中国证券协会申请，由所在单位申请之后统一发放证券从业资格证书。证券从业资格考试报名流程1、登录中国证券业协会进入报名入口；2、勾选要报考的科目；3、选择要报考的省份和城市考点；4、网上缴费，支付完成即报名成功。证券从业考试必带物品纸质版准考证和身份证原件等有效证件、演算笔、草稿纸、口罩说明：1、大陆居民可凭居民身份证，港澳台居民可凭港澳台居民居住证，同时香港、澳门居民可凭港澳居民来往内地通行证，台湾居民可凭台湾居民来往大陆通行证，其他地区居民可凭本国护照。2、无身份证者可凭由公安部门签发的在有效期内的临时居民身份证或临时身份证明参加考试，复印件及其他证件均属无效。3、草稿纸一般考场会发，可自备1-2张，用于一些计算分析题的演算。4、请考生自觉遵守政府、考试主办方、考点的疫情防控各项规定，严格按照执行。规定包括但不限于出示当天健康码、测量体温、防疫行程卡。健康码为绿色、无发热症状的方可进入参加考试。

1、证券从业资格证书。含金量： 属于基础知识类考试，适用于想进证券行业工作的人员，是从业必须的资格证书。官方网站： 中国证券业协会。2、银行从业资格证书。含金量： 属于基础知识类考试，不是在银行工作必须的，目前银行也没有严格要求，比较适用于想进银行工作的人员，目前考的比较多的也是即将毕业求职的学生。报名网站：中国银行业协会 。3、保险从业资格证书。含金量： 属于基础知识类考试，也是保险从业必须的。官方网站：各地保监局。4、期货从业资格证证书。含金量：是期货从业准入性质的入门考试,是全国性的执业资格考试。官方网站：中国期货业协会。5、金融理财师（AFP）证书。含金量：目前，中国国内实行的是金融理财师(AFP，Associate Financial Planner)和国际金融理财师(CFP)两级认证制度。也就是说，必须要首先获得AFP资格，才能进一步参加CFP的资格认证。成为一名合格的AFP持证人需要达到教育（Education）、考试（Examination）、从业经验（Experience）和道德（Ethics）四个标准，即（4E）标准。考试科目： 《金融理财原理》 上下两册。

证券从业资格考试一般从业考试科目有两门，包含《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》，这两门科目报考没有限制，考生可以一次参考一科，也可以同时报考两科，也可以在不同的地点考。《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两个科目中，通过了其中一个科目，成绩长期有效，考生只需要继续报考剩下未通过一科。证券从业资格考试一般从业资格考试成绩长年有效，不用重复报考。考生须通过两门科目的考试，才能拥有证券从业资格。微信搜小程序：证券从业资格考试助手，免费的模拟真题库！

根据往年情况，证券从业考试每年都会安排有5次的考试，目前2021年7月份证券从业考试即将来临，考生除了全力备考外，考试前注意事项、考场信息等也都了解清楚，以下这些考试要点各位考生需多加关注。一、证券从业考前要准备哪些物品?1、文具：可携带：演算笔、准考证、身份证件等。严禁带这些到座位：规定以外的其他物品带至座位(如：手机、包、书籍、资料、笔记本和自备草稿纸以及电子工具、计算器等)。2、证件：证件准备：考生凭准考证、有效期内的二代身份证原件进入考场;香港、澳门居民可凭港澳居民来往内地通行证，台湾居民可凭台湾居民来往大陆通行证，其他地区居民可凭本国护照。无身份证者：可凭由公安部门签发的在有效期内的临时居民身份证或临时身份证明参加考试。提前规划路线考生务必提前规划好行车路线，如果路程较远，建议提前订好考场周边的酒店，提前一天出发。二、证券从业资格考试题型介绍考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量均为100题，考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。金融市场基础知识：选择题(共50题，每题1分，共50分。)组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。)证券市场基本法律法规：选择题(共50题，每小题1分，共50分)组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)三、证券从业资格考试考场注意事项1、请考生务必在考试前30分钟进场，并须携带准考证、身份证(无身份证者可凭临时身份证、军官证、护照参加考试，其他证件均属无效)进入指定考场，密码用于考试登陆。2、考试开始20分钟后不得进入考场。3、准考证上考点交通、地图等提示信息仅供参考，请您提前熟悉交通路线和考场环境，且请尽量提前到达考场，以免影响考试。。4、请提前了解考试当天所在考区的天气情况，如有交通管制或其他特殊情况，请提前出门，意面影响您参加考试。5、强烈建议考生不要携带除身份证件和准考证之外的其它个人物品，尤其是贵重物品前往考点。

首先，证券业务资格本身分为一般业务资格和特殊资格。一般业务资格考试合格后，可根据个人情况选择特殊资格；基金业与证券业关系密切。证券公司的一线员工往往承担着基金销售的任务，因此需要参加基金从业资格考试；同样，期货行业资质也被推荐。这样就可以获得IB业务的资格，如果公司是先进的，就可以获得期货投资分析的资格。现在拥有上海香港证券交易所和深圳香港证券交易所的业务。希望从事香港证券期货行业的从业人员；取得一般证券、基金从业资格，通过“发行证券研究报告业务”和“证券投资咨询业务”两个分支机构中的任何一个分支机构，即可进行CIIA（注册国际投资分析师）测试，属于国内证券业较为高端的证书。当然，可以选择得到华尔街认可的CFA（特许金融分析师）。

可以的，证券从业资格考试报名条件（含香港地区应考人员） ：（一）报名截止日年满 18周岁； 不大于50岁。（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭；（三）具有完全民事行为能力。中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的人员，即取得从业资格。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书，考试内容主要为《证券学》的基础知识和基本理论（包括基本分析、技术分析、演化分析等），考试的具体科目为《证券基础知识》、《证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》、《证券投资基金》五门。

如何通过证券从业资格考试 　　总体讲，个人感觉，如果仅仅从通过考试角度去复习，并不是十分困难。如果能保证全日看书，基本上10日能够看一科，复习至少需要2遍以上，因为许多知识看过一遍没及时复习的话又忘了。下面是我为大家带来的如何通过证券从业资格考试的知识，欢迎阅读。 　　1、考试题目是抽题的，有运气的成分。 　　考试的一些知识点可能是比较平时没注意的，题目都是平时没怎么见过的，尽管考试内容完全都能从书上找到原出处。考试题目是从题库中抽题，可能会发生对某一章有很多题，而有的章节没什么考题。比如：我感觉在证券交易时考了起码十道以上的代办股份转让，而考发行承销在香港H股和创业板上市条件内容的一道题也没有。如果你对某部分十分熟悉，而且抽题中有很多，那恭喜你运气不错。 　　2、舍弃某些不易出题的知识点。 　　对于一些知识点，感觉不好出题的可以大不必关注。要考虑这个地方是否适合出题。比如证券交易中的清算交收中的待处理部分，十分罗索，不好理解不好记，也不太好出题目，干脆不看。 　　3、计算题目处理。 　　前面说过，每科考试120分钟，完成160道题目，抛开20分的多选不谈，基本每道题30-40秒。如果一道计算题花了两分钟，那么它就占用了至少3-4道题目的时间。在证券投资分析中，关于公司财务部分会出许多的计算题，我感觉大约有10道以上的`计算题目，而且有的计算题目还不是一步能算出来的，如果不是极熟练可能会比较费时间。 　　4、购买法律单行本。 　　有时教材对某些法规阐述的烦琐或不明，则最好对法规原文确认，建议购买一些完整的法规单行本，比如《公司法》、《证券法》、《证券投资基金法》等。 　　5、关于数字强记。 　　的确有时太多的数字容易弄乱，建议个人总结一套适合自己的快速记忆方法。因为这些知识点不需要永久性记忆，只是一种短暂性记忆，如1-3个月的时间，考过就忘无所谓。关键是考试时能记得。如证券公司的业务分类简记为515，净资本简记为2512，看到这类题目立刻反映这些数字，比死记要效果好些。当时我记得很熟悉的，现在才几天过去，基本都想不起来了。 　　如果想找小的测试或者知识点练习的话，可以到不错的考试网站下载做一做，考试吧经常会有一些章节练习题、模拟试题更新，挺不错的，另外，还有中国证券业协会的网站，考试大纲或考试信息变动等一些公告要常常关注。 ;

序号 考试名称 报名时间 考试时间 考试地点1 CIIA3月考试 1月5日 至18日 3月6日 北京、上海、深圳2 第一次全国证券从业人员资格考试 1月5日 至18日 3月6日、7日 北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市3 第一次基金销售人员从业考试 1月5日 至18日 3月20、21日 北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、保定、佛山、烟台、温州、泉州、拉萨……128个城市4 第一次香港证券及期货从业员资格考试 2月22日至3月4日 4月24日 上海、深圳5 第二次全国证券从业人员资格考试 3月10日至23日 5月22、23日 北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市6 内地证券法规科目考试 5月29日 香港7 第二次基金销售人员从业考试 4月7日 至16日 6月19、20日 北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、保定、佛山、烟台、温州、泉州、拉萨…128个城市8 CIIA9月考试 6月18日至30日 9月18日 北京、上海、深圳9 第三次全国证券从业人员资格考试 8月3日 至12日 10月23、24日 北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市10 第三次基金销售人员从业考试 8月3日 至12日 10月23、24日 北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、保定、佛山、烟台、温州、泉州、拉萨…128个城市11 第二次香港证券及期货从业员资格考试 7月6日 至20日 10月23日 上海、深圳12 第四次全国证券从业人员资格考试 10月19日至28日 12月4、5日 北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市13 保荐代表人胜任能力考试 11月 12月 北京、上海、深圳

不是的，证券从业资格可以在从业前就考掉的。当然，也可以可以先上岗，后再考证券从业人员资格考试。证券从业资格考试报名条件（含香港地区应考人员） :（一）报名截止日年满18周岁；（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；（三）具有完全民事行为能力。

改革后的考试只过了一科，一般分为两种情况：1.仅通过一科基础科目：《证券市场基础知识》通过基础科目《证券市场基础知识》的，入门资格考试合格，不需要继续考新版两科。2.仅通过一科专业科目。通过一门及一门以上专业科目的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后，入门资格考试合格;仅通过证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，并在四年内通过中国基金业协会的科目一，可以通过所在机构向中国基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过中国基金业协会的科目一的，需重新参加中国基金业协会的科目一和科目二，考试合格后可以通过所在机构向中国基金业协会申请注册基金从业资格。扩展资料：中国证券业协会2019年度考试计划公告可知：一、证券业从业人员资格考试拟举办6次,其中有4次在全国40个城市举办,2次在全国28个城市举办;保荐代表人胜任能力考试举办2次。二、高级管理人员资质测试举办15次。三、香港证券及期货从业员资格考试举办3次；注册国际投资分析师考试举办2次。考试计划可根据实际情况进行调整,具体报名时间、考试时间、准考证打印时间和考试地点以当期考试公告为准。

《上海证券报》报道，由香港证券专业学会主办，并由中国证券业协会、中国期货业协会协助，深圳证券交易所创业企业培训中心为支持机构以及深圳大学成教学院为承办考试机构的“香港证券及期货从业员资格考试（卷一）”，将于２００５年４月２３日在深圳举行。 2004年３月在深圳举行面向香港专业人员的“内地证券法规考试”之后，香港证券专业学会基于对等原则主办相关考试。香港证券专业学会行政总裁张为国表示，香港证券及期货从业员资格考试是为有意投身香港金融服务业的专业人员而设，是前往香港证券及期货市场从业的通行证。为了配合CEPA的实施，学会首次在深圳设置考场，以方便内地专业人员参加香港资格考试。内地拥有有效证券或期货执业资格的中国公民只需参加此考试并符合香港证券及期货事务监察委员会所列的其它发牌条件，便可以申请香港相关的牌照，无需通过专业知识考试。该专业资格考试目前已开始接受报名,考试成绩有效期为３年。业内人士表示，此专业资格考试的正式启动标志着在CEPA框架下，内地与香港两地的证券、期货专业人才流通进入一个新阶段，内地和香港两地证券从业人员资格互认有利于两地证券从业人员的往来和交流、有利于两地证券监管部门的监管合作、有利于两地证券市场的联系和发展。

《上海证券报》报道，由香港证券专业学会主办，并由中国证券业协会、中国期货业协会协助，深圳证券交易所创业企业培训中心为支持机构以及深圳大学成教学院为承办考试机构的“香港证券及期货从业员资格考试（卷一）”，将于２００５年４月２３日在深圳举行。 2004年３月在深圳举行面向香港专业人员的“内地证券法规考试”之后，香港证券专业学会基于对等原则主办相关考试。香港证券专业学会行政总裁张为国表示，香港证券及期货从业员资格考试是为有意投身香港金融服务业的专业人员而设，是前往香港证券及期货市场从业的通行证。为了配合CEPA的实施，学会首次在深圳设置考场，以方便内地专业人员参加香港资格考试。内地拥有有效证券或期货执业资格的中国公民只需参加此考试并符合香港证券及期货事务监察委员会所列的其它发牌条件，便可以申请香港相关的牌照，无需通过专业知识考试。该专业资格考试目前已开始接受报名,考试成绩有效期为３年。业内人士表示，此专业资格考试的正式启动标志着在CEPA框架下，内地与香港两地的证券、期货专业人才流通进入一个新阶段，内地和香港两地证券从业人员资格互认有利于两地证券从业人员的往来和交流、有利于两地证券监管部门的监管合作、有利于两地证券市场的联系和发展。

证券从业没有免考资格。证券从业资格考试报名条件（含香港地区应考人员） ：1、报名截止日年满 18周岁； 不大于50岁。2、具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭；3、具有完全民事行为能力。报名流程：考试报名流程分个人报名、集体报名两种。登陆中国证券业协会网站→点击证券从业资格考试报名→申请账号及密码→按照提示填写个人信息及报考科目→在规定时间内缴费即可→网上确认报名。考试科目：考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。2016年6月，在原计划安排一般从业资格考试科目的基础上，增加《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》两个科目的专项资格考试 。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。考试方式：全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。题目类型：单选题60题；多选题50题；判断题40题；合计150道题，试卷总分100分，60分及格。评分标准：单选题60题，每题0.5分，共30分；多选题50题，每题1分，共50分；判断题40题，每题0.5分，共20分；合计150道题，试卷总分100分，60分及格。单科考试时间为 120分钟（其中前10分钟为拍照时间）。成绩证书：考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。通过基础科目及任何两门专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书（蓝色）。通过基础科目及四门专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书（紫色）。证书可以累计升级，比如取得证券从业资格后，再通过其他三门中任意一门专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书。二级资格证书也一样。

一、2010年证券从业资格考试时间：1、第一次报名时间1月5日至18日考试时间3月6日、7日2、第二次报名时间3月10日至23日考试时间5月22、23日3、第三次报名时间8月3日至12日考试时间10月23、24日4、第四次报名时间10月19日至28日考试时间12月4、5日二、报名条件证券从业资格考试报名条件（含香港地区应考人员）：1、报名截止日年满18周岁；2、具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；（三）具有完全民事行为能力。三、证券从业资格考试考试科目1、考试科目《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》。两科各100道题，题型均为选择题。其中50题为普通单选题，50题为组合型选择题。每题1分，60分及以上为合格成绩。2、专业资格类三类，分别是证券分析师胜任能力考试科目《发布证券研究报告业务》；证券投资顾问胜任能力考试科目《证券投资顾问业务》；保荐代表人胜任能力考试科目《投资银行业务》。

香港证券从业资格证书在内地也同样被认可。在互认政策的利好下，香港和内地已多次举办相关考试。自2005年起，香港证券专业学会在内地举办了三次香港资格考试；受香港证券专业学会委托，中国证券业协会也成功举办了四次香港资格考试。香港《证券及期货条例》下的单一发牌制度于2003年4月1日生效。在该发牌制度下，持牌人可以一个牌照进行不同类别的受规管活动，每个由香港证监会发出的牌照会列明该持有人可进行之受规管活动。这一资格互认制度是在《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》框架下，中国证券监督管理委员会与香港证券及期货事务监察委员会正式确定的。

可以的，学历都有要求的，只是协会审查比较宽松。

香港证券从业资格证书在内地也同样被认可。在互认政策的利好下，香港和内地已多次举办相关考试。自2005年起，香港证券专业学会在内地举办了三次香港资格考试；受香港证券专业学会委托，中国证券业协会也成功举办了四次香港资格考试。香港《证券及期货条例》下的单一发牌制度于2003年4月1日生效。在该发牌制度下，持牌人可以一个牌照进行不同类别的受规管活动，每个由香港证监会发出的牌照会列明该持有人可进行之受规管活动。这一资格互认制度是在《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》框架下，中国证券监督管理委员会与香港证券及期货事务监察委员会正式确定的。

报名条件 证券从业资格考试报名条件（含香港地区应考人员） ： （一）报名截止日年满18周岁； （二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭； （三）具有完全民事行为能力。 最近一次考试12月，如果你想参加的话，就赶快抓紧时间网报吧。 如果你还有什么问题的话，可以咨询博通，尚博，他们的回答很专业，很详细。

对于一个初接触金融的人来说，投顾怎么样？证券从业资格证好考么？有 证券从业资格证很好考，从事证券行业都需要有证而且要定期学习。 投顾的话需要在证券业协会上挂满有两年的从业资格才能申请挂投顾。投顾可以提供具体股票咨询和买卖点位各种建议。。。。 证券从业资格证对于非金融专业的人来讲难考吗 不难考，只要好好学习，一般都能过，你可以去普华在线多多学习 证券从业资格证好考吗？难度怎么样？ 这个考试是基础加上四门中其中的一门，我去年参加了这个考试。据我的经验来看这个考试是我所遇考试中最简单的一个了，大概一本书只需要30个小时两本最多六十个小时。看书看大概，因为考题全是选择、判断。所以复习时要全面的看不需要背是看快速的看。另外准备一本习题考前两天全部背习题，记住是背不是做。一般而言交易、基金比较适合初学者。我都考到七十几分也就是二三十个钟头而已不要害怕。在从业上主要是客户经理，或经纪人。就是拉客户的。这个职业主要是看你业务水平如果业务不错工资也好但是证券行业是看天吃饭的一个行业。你自己从业的时候要有心理准备。祝好运 怎么样报考证券从业资格证? 证券一年4次考试机会，你只能赶上今年11月份的最后一次考试了，考试报名在10月初了，别错过考试报名时间。 证券从业资格证的考试难度怎么样？ 说真的 不难 虽然我都是考两次才过的 只要把书大概看一遍 把题做一遍 只要题做过就会了 考试通过绝对没有问题 我通过的那两门 最后都剩下两章没有看的 当然 不看书 不做题 肯定过不了的 比起大学的邓论 毛概 要难一些 主要是题出的较细 不过 都是主观题 祝你好运 香港证券从业资格证怎么考 香港证券及期货从业员资格考试报考资格报考香港资格考试的考生必须为中国公民，并拥有有效的内地证券或期货执业资格，即拥有由:1.中国证券业协会颁发的有效执业资格；或 2.中国期货业协会颁发的有效执业资格；或 3.中国证券监督管理委员会核准的有效证券或期货高级管理人员任职资格。 报考考生需对其所提交的报考资料及是否符合报考资格的真实性负责。这样看的话你考香港证券从业应该已经取得内地从业资格了 证券从业资格证对于初学者来说，先考哪两门比较好啊！ 基础知识和交易,这两门算是最基础了，过了这两门就可以拿从业资格证了。 我也要考，一起加油！ 天津证券从业资格证怎么考 有两种情况，一部分上培训班，一部分自学。我属于前者，在万维上的，考的不错，还认识了很多金融朋友，快下成绩了，你也可以考虑一下。 证券从业资格证 英文怎么说 Certificate Of Security Qualification 证券从业资格证怎么报名 采取网上报名方式，请考生登录中国证券业协会网站(sac..)并按照要求报名。为避免信息泄露，考生不要通过其他网站进行报名。

香港证券及期货从业员资格考试报考资格报考香港资格考试的考生必须为中国公民，并拥有有效的内地证券或期货执业资格，即拥有由:1.中国证券业协会颁发的有效执业资格；或 2.中国期货业协会颁发的有效执业资格；或 3.中国证券监督管理委员会核准的有效证券或期货高级管理人员任职资格。 报考考生需对其所提交的报考资料及是否符合报考资格的真实性负责。这样看的话你考香港证券从业应该已经取得内地从业资格了，在内地从业应该没有问题吧。。

是的，内地考生首先是中国公民，其次要有内地的证券从业资格才能报考，具体报考信息你直接查看协会官网的从业人员里面有针对2016年香港证券及期货从业员资格考试公告（第1号）。是 2.23发布的，你去看一下里面的信息非常全面。一定要参加香港单独的考试的，不能自动转为香港牌照的。

中国证券考试网（www.zqks.com）一、报考资格：证券业从业人员资格考试自2003年起向社会及境外人士开放。凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。二、考试内容和证书：考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。选报的考试科目数量没有限制，可以选择全报。从2004年起，全部为机考，全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行，每科考试60分为合格线。三、报名和考试地址：报名采取网上报名方式。应考人员登录协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币70元。考生可选择在全国41个城市进行考试；一般是每年考试一次。41个城市为：北京、天津、石家庄、太原、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、银川、西宁、乌鲁木齐、呼和浩特、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、保定、烟台、苏州、温州、泉州、佛山。考生可就近选择以上任一个城市参加考试。四、从业资格和执业证书的关系：考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。考生通过了从业资格中的基础科目和一科专业科目，就取得从业资格。通过基础加两科专业科目获得一级证书，五科通过获得二级证书。获得从业资格的人员，进入证券相关机构，还必须通过所在机构申请到执业证书后才能上岗。五、教材和辅导：中国证券业协会每年都会编写出版一套五本教材，即基础和四门专业课，这是考试的指定教材，属必买品。学习以自学为主，因为考试内容大部分需要自己去记忆。中国证券考试网（www.zqks.com）每年都会为广大考生提供专业的网上辅导和面授辅导。六、一般的学员要学完这五本课程，能够合格的通过考试，大概需要学多久？这得根据各人的基础来定。从报名到考试，中间一般有四个月的时间，自学完这五本书是没有问题的。关键是要有合理的学习计划和学习时间分配，有学习的兴趣和通过考试的强烈愿望。

是必须的。在香港取得证券从业资格的人员到内地从事证券行业是需要参加内地的从业资格考试的考试。根据《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排——与证券及期货人员资格有关的安排》，通过内地证券法规考试的香港专业人员可以向中国证券业协会申请取得内地证券从业资格，香港专业人员指持有（包含曾于最近三年内持有）香港证监会发出相关牌照的香港特别行政区永久性居民。中国证券业协会对申请人提交的申请材料进行审核，并在15个工作日内作出审核意见，经核准取得内地证券从业资格的人员名单将在中国证券业协会网站公告。取得内地证券从业资格的香港专业人员如果被一家内地证券从业机构聘用，可按照与内地其他专业人员同样的条件和程序通过其聘用机构向中国证券业协会申请取得执业资格证书。

证券从业资格证考取应当参加组织的证券从业人员的相关资格考试。申请条件：申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历。申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。报名条件：证券从业资格考试报名条件（含香港地区应考人员） ：（一）报名截止日年满 18周岁； 不大于50岁。（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭。（三）具有完全民事行为能力。考试报名：报名方式：报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。预约式考试：为贯彻落实证券行业创新，为证券行业选拔储备专业人才队伍，方便考生参加证券业从业人员资格考试。从2013年起，中国证券业协会将在每年举办四次全国统考的基础上，增加证券业从业人员资格预约式考试（以下简称“预约式考试”）。预约式考试是指考生可以通过互联网进行考试注册及报名，并在规定的范围内选择考试时间，经考试组织者确认后进行预约考试的模式。其实质是考生可以通过预约，选择适合自己的考试时间，因此，将该考试模式称为预约式考试。报名按照时间优先、缴费优先的原则，并且只接受个人网上预约报名。

【 #证券考试# 导语】 我根据中国证券业协会发布”关于3月香港证券及期货从业员资格考试相关调整事项的公告 “得知，受疫情影响，中国证券业协会发布最新公告：取消原定于3月12日深圳考区的香港证券及期货从业员资格考试，报考北京、成都考区的考生，考试当日须提供采样地点为报名考区所在城市的48小时内新冠肺炎病毒核酸检测阴性证明，上海、武汉、西安考区暂无调整。更多内容如下： 　　为落实国家新冠疫情防控政策,按照各地疫情防控具体要求,切实保障广大考生及考试工作人员的生命健康,现将2022年3月香港证券及期货从业员资格考试相关调整事项公告如下: 　　一、受疫情影响,遵循“属地防疫管理”原则,落实有关城市考试期间疫情防控要求: 　　(一) 取消原定于3月12日 深圳考区的香港证券及期货从业员资格考试,报名该考区的外地考生(行程卡没有*号的)将统一调整至广州考区参考,深圳本地考生届时不能参加本次考试。协会将向相关考区的考生发送需回复的短信通知,按时确认不能参加考试的考生,报名费将在本次考试后10个工作日内直接退还至原支付账户。 　　(二)报考北京、成都考区的考生,考试当日须提供采样地点为报名考区所在城市的48小时内新冠肺炎病毒核酸检测阴性证明,北京考区的48小时核酸检测证明从采样时间开始计算。 　　(三)上海、武汉、西安考区暂无调整。 　　二、请广大考生密切关注各城市疫情防控要求,考点所在城市如有其他特殊疫情要求的,协会将及时通过短信提示告知,请保持手机畅通,如有调整,以协会发布的最新通知为准。 　　以上调整给您带来不便,敬请谅解。如有疑问,可通过考试在线客服系统咨询。 　　特此公告。 　　中国证券业协会 　　2022年3月3日

回答：证券从业人员资格考试成绩长期有效。这里需要明确两个概念：1.考试成绩。报名参加考试并通过考试后，中国证券业协会将记录你的考试成绩，考试成绩长期有效，使用个人身份证号就可以查询考试成绩；2.证券从业资格证书。参加考试并取得基础知识一科和另外一科专业课成绩的，可以到证券公司工作，一般参加工作时证券公司会问你有没有通过考试（或有的问有没有证书，直接告诉他们考试通过了就可以）然后凭借考试成绩单，交给证券公司申请办理证券从业资格证书。证书是有时间限制，一般是2年有效期，到期后凭借考试成绩单（注：考试成绩单是长期有效的，只要考过了一辈子都有用）再从新申请证券从业资格证书。假如你考试通过后一直没有去证券公司工作，没有关系，什么时候去了带着你的成绩单申请从业资格证就行了。还有不清楚的你来问我。

改革后入门资格永久有效，专项资格需要培训，否则无效，基本一年一次培训；管理人员资质成绩有效期为3年。报考条件：1、报名截止日年满18周岁；2、具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭；3、具有完全民事行为能力。注：自2003年起，证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。（职高、大中专在校学生不分专业不分年级均可、社会人士符合上述条件者均可，是公开、公平、公正的个人职业发展机会。无须单位代报名。）注册国际投资分析师考试是由注册国际投资分析师协会及其成员机构联合组织的国际投资分析师资格考试，它同时也是中国证券业专业水平级别证书。国际通用知识考试由注册国际投资分析师协会统一管理。本地考试由注册国际投资分析师协会各成员组织管理。中国境内的相关考试由中国证券业协会负责。通过考试者可以获得由注册国际投资分析师协会和中国证券业协会联合颁发的注册国际投资分析师资格证书。

证券从业资格考试通过后没有立即参加工作不会过期。证券从业资格考试试卷总分100分，考试及格线60分。成绩合格者长期有效。如果你通过考试，你可以获得一份有效期多年的成绩证书。公司向协会提出申请的，必须按照规定进行年度考核。如果通过考试，说明你目前没有在证券公司工作或任职，也就是说，你没有取得证券从业资格证书，所以不需要年检。你在这一行申请证书后，就会开始注意证书的年检。根据《证券从业人员资格管理办法实施细则》，协会对取得一般证券业务的从业人员，每两年进行一次年度检查；协会每年定期对从业人员进行年度检查，一般是从每年第三季度到12月31日。根据《证券经纪商执业登记暂行办法》，对取得证券经纪商证书的从业人员进行滚动年检；滚动年检自证券经纪商取得证券经纪商证书之日起，每年进行一次。

证券从业资格考试取得的证券从业资格需要年检，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在机构向中国证券业协会申请执业证书。执业证书自取得之日起每（两）年检查一次。具体年检事宜请咨询相关所在机构或关注中国证券业协会网站的相关公告。证券从业资格考试报名条件方式：自2015年7月起年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。（一）年满 18周岁；（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；（三）具有完全民事行为能力。报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。考试科目：入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。题型题量：入门资格考试的两个科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为100题。各专业资格考试科目，考试时间均为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。各管理资质测试的考试科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。合格标准：入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。专业资格考试突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能，以应会为主，通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准，以合规为主，通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。合格成绩有效期：各类资格考试测试满分均为100分；达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。合格成绩的有效期实行分类管理：1、入门资格考试合格成绩长期有效。2、考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。3、管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。

考试成绩有效期：1、入门资格考试合格成绩长期有效。2、考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。3、管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。考试科目：入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。免费领取证券从业资格学习资料、知识地图：https://wangxiao.xisaiwang.com/zq/xxzl/n236.html?fcode=h1000026

2022年5月证券从业资格考试马上要开始了，在开考前，对于新考生是否对证券从业考试情况了解清楚?证券从业各科成绩有效期多长?证书怎么申领?下面深空网给大家一一详解。一、证券从业资格考试怎么报名?报名方式依然采取网上报名形式，报名官网为中国证券业协会，报名入口是http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/，进入考试报名系统后，考生根据系统提示填写个人相关信息并缴纳考试费用就可以了。二、证券从业考试题型有哪些?证券从业资格作为一项入门级考试，其考试题型均为客观选择题，从近年来的考试改革，证券从业考试的题量已经从原来的150道变为100道，从原来的单选题、多选题、判断题，已经变成选择题，原则上可以说考试的难度变得更为简单，对于即将要参加考试的考生，越早练习对自己越有帮助，越早取得证券从业资格证，对未来就业越有帮助。三、证券从业资格证书在哪里领取?考生只要通过《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门学科，即可取得证券从业考试合格证书，合格证书与资格证书可是不同一个概念，通过考试的考生需要自行登录官网将合格证书打印出来，对于成绩不合格、缺考的考生，协会将不提供成绩打印。而对于证券从业资格证书的申领，考生在通过考试后，需要在证券类企业工作，通过所在企业向协会申请，考生才能取得证券从业资格证书。四、证券从业考试成绩有效期多长?1、关于证券从业资格考试，各科目成绩均长期有效，对于只通过一科考试的考生，只需要来年继续报考另外一个科目，直到通过考试为止，同样可以取得证券从业资格证。2、当考生取得证券从业考试各科目成绩合格后，尽管各科目的成绩是长期有效，不过考生每年都需要定期参加中国证券业协会所举办的培训项目，并且完成所规定的的学时，而对于未按要求完成培训的考生，其考试合格成绩将作废无效。

证券从业资格证有效期是两年。如果拿到资格证后没有在证券行业工作，超过两年以上间隔回到证券行业工作，需重新申请执业资格证。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。

证券考试成绩合格后才能申请证书，那么考试成绩的有效期是多久？在申请证书前，证券考试成绩能保留多久？证券从业考试的成绩有效期证券从业资格考试划分为三种，这三种考试的满分都是100分，只要达到60分及60分以上，就可以视为合格成绩。证券从业资格考试总共有三个类别，而三个类别的成绩有效期对应的规定也是不一样的。第一个是证券从业一般从业资格考试，这个考试包括两个科目，一个是《金融市场基础知识》，另一个是《证券市场基本法律法规》，只要通过两个考试科目就可以。可以自动获得证券从业资格，但是如果要申请并取得资格证书的话，是需要每年进行培训的。值得注意的是，证券从业一般从业资格考试的成绩有效期是长期有效的。第二个是证券从业专项业务资格考试，这门考试是考试通过之后，需要每年参加并完成中国证券业协会组织的相应的业务培训，没有按照要求完成培训的成绩就不再有效。这门考试包括三个科目，分别是发布证券研究报告业务、证券投资顾问业务、投资银行业务。第三个是证券从业管理类资格考试成绩的有效期是能够维持三年不变。这个考试的科目也是有三个，分别是证券公司合规管理人员胜任能力测试、证券公司高级管理人员资质测试、证券评级业务高级管理人员资质测试。证券从业考试成绩的复核方法考试成绩合格的考生可以取得成绩合格证。倘若考生对考试成绩或者是合格证上的照片有异议，也是可以在成绩公布之日起15天之内向协会提出，超出时间范围就不予受理。复核方法就是：第一步，自行给中国证券业协会以邮件方式发送复查申请，邮件内容包括你的姓名，身份证，准考证，复查项目、联系电话，这些信息是缺一不可的。第二步，就是发完邮件之后，给中国证券业协会打电话确认是否收到邮件，一定要记得打电话确认，避免出现邮件没有收到的情况。第三步，就是协会复查之后，会将成绩复查的记录，以邮件的形式回复给你。邮件的内容包括了你的答题情况，以及是否答题正确，但不会提供试题内容。

从往年来看，在考完证券从业资格考试以后，很多考生都非常关注成绩以及证书领取的事情，关于这些问题，下面深空网就跟大家一一详解。证券从业资格考试合格分数线多少?证券从业资格考试包括两门科目，包括《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。考生成绩为60分或超过60分，则视为成绩合格，通过所有科目考试，可以申请取得资格证书。证券从业资格考试成绩有效期多久?证券从业考试成绩有效期多久一直以来是考生比较关注的问题，按照相关规定，证券从业资格考试无论是单科成绩还是双科成绩，其成绩都是永久有效的。对于已经通过考试但暂时不从事相关工作的考生而言，不用担心以后成绩失效的问题。证券从业资格证怎么领取?证券从业资格考试考后7天左右时间，考生可以登录中国证券业协会网站查询个人成绩。成绩合格者可自行打印考试成绩合格证。对于申请执业证书，应当通过所在机构向证券业协会申请办理。相关流程如下：1、申请注册人员填写内容：对于申请注册人员而言，应如实填写的内容包括注册申请、变更登记、资格年检、主要业务经历、离职备案等。2、申请人所在机构对于申请人所在机构而言，应负责审核注册人员所提交得材料。应指定资格管理员登录证券业协会从业人员管理平台，保证注册信息的真实性、准确性和完整性。3、中国证券业协会中国证券业协会对执业注册实行形式审核，包括注册文件的齐备性、一致性和可理解性的相关审核。

随着金融行业发展，证券从业资格证已成为入行必备的敲门砖，因为报考门槛低，每年都有大批考生报名，对于大学生而言，是否值得考证券从业资格证?考哪几科?一、证券从业资格证大学生值不值得考?随着金融行业发展，近年来，国家对从事证券业工作的人员要求也大大提高，根据所出台的《证券业从业人员资格管理办法》规定，凡从事证券从业工作的专业人员，必须要持有证券从业资格证才能上岗。由此可见，对于想在毕业后从事证券从业工作的大学生来说，在大学期间考取证券从业资格证是最佳的时机，考生只要年满18周岁并且具备高中或以上学历，即可符合报名条件，对未来就业带来非常大的帮助。二、证券从业资格考试合格证书如何领取?证券从业合格证书与资格证书不同，无需考生进行申请，考生只要通过任意一门科目，就会有单科考试成绩的合格证书，在考试结束后，考生只要登录证券业协会官网，进入到考试成绩查询页面将成绩合格证书打印出来就可以了。三、证券从业资格考试有多少门科目?证券从业资格考试一共分为了两门科目，分别是《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》。考生必须要通过这两门科目考试才能取得证券从业资格。由于证券从业考试各科目成绩有效期没有任何限制，所以考生可以根据自己情况选择报考一科或者同时报考两科。四、证券从业资格考试成绩有效期多长?证券从业资格考试科目一共分为了一门基础科目以及一门专业科目，考生只要通过这两门科目，即可取得证券从业资格，并获得证券从业资格考试合格证书。关于证券从业资格考试各科目成绩均长期有效的，对于只通过一科的考试，只要在来年继续报考直到考试通过就可以了。

一般来说，证券从业成绩永久保留，长年有效。证券考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别，我们常说的证券从业考试，通常是指一般从业资格考试。根据《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》，一般从业资格考试合格成绩长期有效。一般从业资格考试合格后，可以参加专项业务类资格考试。专项业务类资格考试合格后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。管理资质测试的合格成绩有效期维持三年不变。