证券交易

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3.1.1会员接受投资者的买卖委托后，应当确认投资者具备相应证券或资金，并按照委托的内容向本所申报，承担相应的交易、交收责任。会员接受投资者买卖委托达成交易的，投资者应当向会员交付其委托会员卖出的证券或其委托会员买入证券的款项，会员应当向投资者交付卖出证券所得款项或买入的证券。3.1.2 会员通过报盘系统向本所交易主机发送买卖申报指令，并按本规则达成交易，交易记录由本所发送至会员。3.1.3 会员应当按有关规定妥善保管委托和申报记录。3.1.4 投资者买入的证券，在交收前不得卖出，但实行回转交易的除外。证券的回转交易，是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出。债券竞价交易实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。经证监会批准，本所可以调整实行回转交易的证券品种和回转方式。3.1.5 本所可以根据市场需要，实行主交易商制度，具体规定由本所另行制定，报证监会批准后生效。 3.2.1 投资者买卖证券，应当以实名方式开立证券账户和资金账户，并与会员签订证券交易委托协议。协议生效后，投资者为该会员经纪业务的客户。投资者开立证券账户，按本所指定登记结算机构的规定办理。3.2.2投资者可以通过书面或电话、自助终端、互联网等自助委托方式委托会员买卖证券。投资者通过自助委托方式参与证券买卖的，会员应当与其签订自助委托协议。3.2.3投资者通过电话、自助终端、互联网等方式进行自助委托的，应当按相关规定操作。会员应当记录投资者委托的电话号码、网卡地址、IP地址等信息。3.2.4 除本所另有规定外，投资者的委托指令应当包括：（一）证券账户号码；（二）证券代码；（三）买卖方向；（四）委托数量；（五）委托价格；（六）本所及会员要求的其他内容。3.2.5 投资者可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。限价委托，是指投资者委托会员按其限定的价格买卖证券，会员必须按限定的价格或低于限定的价格申报买入证券；按限定的价格或高于限定的价格申报卖出证券。市价委托，是指投资者委托会员按市场价格买卖证券。3.2.6 投资者可以撤销委托的未成交部分。3.2.7被撤销或失效的委托，会员应当在确认后及时向投资者返还相应的资金或证券。 3.3.1 本所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至 11:30 、13:00至15:00。每个交易日9:20至9:25、14:57至15:00，本所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报；在其他接受申报的时间内，未成交申报可以撤销。每个交易日9:25至9:30，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。本所可以调整接受会员申报的时间。3.3.2 会员应当按照接受投资者委托的时间先后顺序及时向本所申报。买卖申报和撤销申报经本所交易主机确认后方为有效。3.3.3 本所接受会员的限价申报和市价申报。3.3.4 本所可以根据市场需要，接受下列类型的市价申报：（一）对手方最优价格申报；（二）本方最优价格申报；（三）最优五档即时成交剩余撤销申报；（四）即时成交剩余撤销申报；（五）全额成交或撤销申报；（六）本所规定的其他类型。对手方最优价格申报，以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。本方最优价格申报，以申报进入交易主机时集中申报簿中本方队列的最优价格为其申报价格。最优五档即时成交剩余撤销申报，以对手方价格为成交价，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优五个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。即时成交并撤销申报，以对手方价格为成交价，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。全额成交或撤销申报，以对手方价格为成交价，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。3.3.5 市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。其他交易时间，交易主机不接受市价申报。3.3.6 本方最优价格申报进入交易主机时，集中申报簿中本方无申报的，申报自动撤销。其他市价申报类型进入交易主机时，集中申报簿中对手方无申报的，申报自动撤销。3.3.7 限价申报指令应当包括证券账户号码、证券代码、交易单元代码、证券营业部识别码、买卖方向、数量、价格等内容。市价申报指令应当包括申报类型、证券账户号码、证券代码、交易单元代码、证券营业部识别码、买卖方向、数量等内容。申报指令应当按本所规定的格式传送。本所可以根据市场需要，调整申报的内容。3.3.8 通过竞价交易买入股票或基金的，申报数量应当为100股(份)或其整数倍。卖出股票或基金时，余额不足100股（份）部分，应当一次性申报卖出。3.3.9 通过竞价交易买入债券以10张或其整数倍进行申报。买入、卖出债券质押式回购以10张或其整数倍进行申报。卖出债券时，余额不足10张部分，应当一次性申报卖出。债券以人民币100元面额为1张，债券质押式回购以100元标准券为1张。3.3.10 股票（基金）竞价交易单笔申报最大数量不得超过100万股（份），债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量不得超过10万张。3.3.11 股票交易的计价单位为“每股价格”，基金交易的计价单位为“每份基金价格”，债券交易的计价单位为“每百元面值的价格”，债券质押式回购交易的计价单位为“每百元资金到期年收益”。3.3.12 债券交易可以采取净价交易或全价交易的方式。净价交易，是指买卖债券时以不含有应计利息的价格申报并成交。全价交易，是指买卖债券时以含有应计利息的价格申报并成交。3.3.13 A股交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币；基金、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.001元人民币；B股的申报价格最小变动单位为0.01港元。3.3.14 本所可以根据市场需要，调整证券单笔买卖申报数量和申报价格的最小变动单位。3.3.15 本所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅限制比例为10%, ST和*ST等被实施特别处理的股票价格涨跌幅限制比例为5%。经证监会批准，本所可以调整证券的涨跌幅限制比例。3.3.16 涨跌幅限制价格的计算公式为：涨跌幅限制价格=前收盘价×(1±涨跌幅限制比例)。计算结果按照四舍五入原则取至价格最小变动单位。涨跌幅限制价格与前收盘价之差的绝对值低于价格最小变动单位的，以前收盘价增减一个价格最小变动单位为涨跌幅限制价格。3.3.17 属于下列情形之一的，股票上市首日不实行价格涨跌幅限制：（一）首次公开发行股票上市的；（二）暂停上市后恢复上市的；（三）证监会或本所认定的其他情形。3.3.18 申报当日有效。每笔竞价交易的申报不能一次全部成交时，未成交部分继续参加当日竞价，但第3.3.4条第（三）、（四）、（五）项市价申报类型除外。 3.4.1 证券竞价交易采用集合竞价和连续竞价两种方式。集合竞价，是指对一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。连续竞价，是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。3.4.2 买卖有价格涨跌幅限制的证券，其有效竞价范围与涨跌幅限制范围一致，在价格涨跌幅限制以内的申报为有效申报，超过涨跌幅限制的申报为无效申报。3.4.3 买卖无价格涨跌幅限制的证券，按下列方法确定有效竞价范围：（一）股票开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情显示的前收盘价的900%以内，连续竞价、盘中临时停牌复牌集合竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%；（二）债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%;非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%;（三）债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下100%。债券质押式回购上市首日的有效竞价范围设置，由本所另行规定。有效竞价范围计算结果按照四舍五入原则取至价格最小变动单位。无价格涨跌幅限制证券有效竞价范围上限或下限与最近成交价之差的绝对值低于价格最小变动单位的，以最近成交价增减一个该证券的价格最小变动单位为有效竞价范围。3.4.4 买卖无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，暂存于交易主机；当成交价波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动取出申报，参加竞价。3.4.5无价格涨跌幅限制的证券在集合竞价期间没有产生成交的，继续交易时，按下列方式调整有效竞价范围：（一）有效竞价范围内的最高买入申报价高于即时行情显示的前收盘价或最近成交价，以最高买入申报价为基准调整有效竞价范围；（二）有效竞价范围内的最低卖出申报价低于即时行情显示的前收盘价或最近成交价，以最低卖出申报价为基准调整有效竞价范围。3.4.6 本所可以根据市场需要，调整证券的有效竞价范围。 3.5.1 证券竞价交易按价格优先、时间优先的原则撮合成交。价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按交易主机接受申报的时间确定。3.5.2 集合竞价时，成交价的确定原则为：（一）可实现最大成交量；（二）高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交；（三）与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交。两个以上价格符合上述条件的，取在该价格以上的买入申报累计数量与在该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格为成交价；买卖申报累计数量之差仍存在相等情况的，开盘集合竞价时取最接近即时行情显示的前收盘价为成交价，盘中、收盘集合竞价时取最接近最近成交价的价格为成交价。集合竞价的所有交易以同一价格成交。3.5.3 连续竞价时，成交价的确定原则为：（一）最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价；（二）买入申报价格高于集中申报簿当时最低卖出申报价格时，以集中申报簿当时的最低卖出申报价格为成交价；（三）卖出申报价格低于集中申报簿当时最高买入申报价格时，以集中申报簿当时的最高买入申报价格为成交价。3.5.4买卖申报经交易主机撮合成交后，交易即告成立。符合本规则各项规定达成的交易于成立时生效，买卖双方必须承认交易结果，履行清算交收义务。因不可抗力、意外事件、交易系统被非法侵入等原因造成严重后果的交易，本所可以采取适当措施或认定无效。对显失公平的交易，经本所认定，可以采取适当措施。违反本规则，严重破坏证券市场正常运行的交易，本所有权宣布取消交易。由此造成的损失由违规交易者承担。3.5.5 依照本规则达成的交易，其成交结果以交易主机记录的成交数据为准。3.5.6 会员间的清算交收业务由本所指定的登记结算机构负责办理。 3.6.1 在本所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：（一）A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币；（二）B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币；（三）基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币；（四）债券单笔交易数量不低于5千张，或者交易金额不低于50万元人民币；（五）债券质押式回购单笔交易数量不低于5千张，或者交易金额不低于50万元人民币。（六）多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股。（七）多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份。（八）多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2千张。本所可以根据市场需要，调整大宗交易的最低限额。3.6.2 本所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:30。3.6.3 有价格涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在该证券当日涨跌幅限制价格范围内确定。无价格涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定。3.6.4 会员应当保证大宗交易参与者实际拥有与交易申报相对应的证券或资金。3.6.5 股票、基金大宗交易不纳入本所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。3.6.6 每个交易日大宗交易结束后，本所公布大宗交易的证券名称、成交量、成交价以及买卖双方所在会员证券营业部或交易单元的名称。3.6.7 大宗交易通过本所综合协议交易平台进行，具体规定由本所另行制定。 3.7.1融资融券交易，是指投资者向会员提供担保物，借入资金买入证券或借入证券并卖出的行为。3.7.2 会员参与本所融资融券交易，应当向本所申请融资融券交易权限，并通过融资融券专用交易单元进行。3.7.3 投资者进行融资融券交易，应当按照规定开立信用证券账户。信用证券账户的开立和注销，根据会员和本所指定登记结算机构的有关规定办理。3.7.4 本所对融资融券交易的下列事项作出规定：（一）交易业务流程；（二）可用于融资买入和融券卖出的证券；（三）可充抵保证金证券的种类和最高折算率；（四）融资融券的最长期限；（五）初始保证金比例及最低维持担保比例；（六）信息披露与报告制度；（七）市场风险控制措施；（八）其他事项。3.7.5 会员向投资者融资、融券前，应当与其签订融资融券合同，向其讲解融资融券业务规则和合同内容，并要求其签署风险揭示书。3.7.6 融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定的，本所认为必要时，可以暂停全部或部分证券的融资融券交易，并予以公告。3.7.7 融资融券交易的具体规定，由本所另行制定，报证监会批准后生效。 3.8.1 债券回购交易采取质押式回购交易等方式。债券质押式回购交易，是指债券持有人在将债券质押并将相应债券以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度向交易对手方进行质押融资的同时，交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。其中，质押债券取得资金的交易参与人为“融资方”；其对手方为“融券方”。3.8.2 会员应当与参与债券质押式回购交易的投资者签订债券回购委托协议，并设立标准券明细账。标准券，是指可用于回购质押的债券品种按标准券折算比率折算形成的、可用于融资的额度。标准券折算比率，是指各债券现券品种所能折成的标准券金额与债券面值之比。标准券及标准券折算比率的具体规定，由本所指定登记结算机构制定。3.8.3 债券回购交易申报中，融资方按“买入”方向进行申报，融券方按“卖出”方向进行申报。3.8.4 本所债券回购按回购期限设立不同品种，并向市场公布。3.8.5 债券质押式回购交易实行一次交易、两次结算。回购交易达成后，初次结算的结算价格为100元，回购到期二次结算的结算价格为购回价，购回价是指每百元资金的本金和利息之和。购回价的具体计算方法，由本所另行制定。

（2015年修订）深证上〔2015〕46号第一章总则第一条为规范上市公司退市整理期相关事项，保护投资者的合法权益，根据中国证监会《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》、《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修订）》（以下简称“《创业板上市规则》”）、《深圳证券交易所交易规则（2013年11月修订）》（以下简称“《交易规则》”）、《深圳证券交易所会员管理规则》等有关规定，制定本规定。第二条上市公司股票被本所作出终止上市决定后进入退市整理期交易的相关事宜，适用本规定。上市公司依据本所《上市规则》第十四章、《创业板上市规则》第十三章规定主动申请其股票终止上市的，不适用本规定。第三条退市整理期间，上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本所《上市规则》、《创业板上市规则》等有关规定。第四条本所会员应当按照本规定及本所相关规定采取相应措施， 提醒投资者注意防范参与退市整理期股票交易的投资风险。第二章股票交易第五条退市整理期间，上市公司的证券代码不变，证券简称应当变更为“XXX退”。同时发行A股、B股的上市公司，其A股、B股股票按规定进入退市整理期交易的，其证券简称应当分别变更为“XXA退”、“XXB退”。仅发行B股的上市公司，其B股股票按规定进入退市整理期交易的，其证券简称应当变更为“XXB退”。第六条退市整理期间，上市公司股票原则上不停牌。公司因特殊原因向本所申请其股票全天停牌的，累计停牌天数不得超过五个交易日。第七条退市整理期的期限为三十个交易日。退市整理期间，上市公司股票全天停牌的不计入退市整理期。第八条退市整理期间，上市公司股东所持有限售条件股份的限售期限将连续计算，限售期限届满前相关股份不能流通。第九条退市整理期间，上市公司股票交易的涨跌幅限制、行情揭示、公开信息等其他交易事项应当遵守《交易规则》等相关规定。第十条退市整理期届满后的次一交易日，本所对相关股票予以摘牌。第十一条上市公司应当在其股票被终止上市后及时做好准备工作，并配合股份转让服务机构做好相关工作，以确保公司股份在退市整理期届满后四十五个交易日内可以进入全国中小企业股份转让系统挂牌转让。第十二条参与退市整理期股票买入交易的个人投资者，必须具备两年以上股票交易经验，其证券类资产不得低于人民币五十万元。前款所述的证券类资产包括投资者持有的客户交易结算资金、股票、债券、基金、证券公司资产管理计划等资产。本所对参与退市整理期交易的投资者另有规定的，从其规定。第三章信息披露第十三条退市整理期间，上市公司及相关信息披露义务人应当继续按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《上市规则》、《创业板上市规则》等有关规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。第十四条上市公司应当在收到本所终止其股票上市决定后及时披露股票终止上市公告。相关公告应当包括以下内容：（一）终止上市股票的种类、证券简称、证券代码以及终止上市决定的主要内容；（二）公司股票在退市整理期间的证券代码、证券简称和涨跌幅限制（进入退市整理期公司适用）；（三）公司股票在退市整理期间的交易期限及预计最后交易日期（进入退市整理期公司适用）；（四）退市整理期公司不筹划、不进行重大资产重组等重大事项的声明（进入退市整理期公司适用）；（五）终止上市后公司股票登记、转让、管理等事宜；（六）终止上市后公司的联系人、联系地址、电话和其他通讯方式；（七）本所要求披露的其他内容。第十五条退市整理期间，公司应当在首个交易日、前二十五个交易日的每五个交易日发布一次股票将被终止上市的风险提示公告，并在最后五个交易日内每日发布一次股票将被终止上市的风险提示公告。本所可以视情况要求公司调整股票终止上市风险提示公告的披露频率。第十六条上市公司在退市整理期间发布公告时，应当在公告中以“特别提示”的方式揭示终止上市风险：“本公司股票在退市整理期交易三十个交易日，截至本公告日已交易XX个交易日，预计本公司股票将于XX个交易日后（或者于XX年XX月XX日）被终止上市，敬请投资者审慎投资，注意风险”。第十七条退市整理期间，上市公司董事会应当关注其股票交易、媒体报道和市场传闻，必要时应当及时作出澄清说明。第十八条上市公司应当在退市整理期届满后的次一交易日发布股票摘牌公告，对公司股票终止上市后进入全国中小企业股份转让系统挂牌转让的具体事宜作出说明，包括进入日期、股份重新确认、登记托管、交易制度等情况。第四章其他事项第十九条退市整理期间，上市公司不得筹划或者实施重大资产重组等重大事项。第二十条上市公司出现以下情形之一的，应当及时召开股东大会，就公司股票如被本所作出终止上市决定后是否进入退市整理期交易作出选择：（一）公司股票暂停上市后对外披露重大资产重组预案或者重大资产重组报告书的；（二）触及《上市规则》第十四章或者《创业板上市规则》第十三章规定强制终止上市情形的公司，在本所对其股票作出终止上市决定前，公司董事会审议通过筹划重大资产重组事项并对外公告的。公司依据前款规定召开股东大会审议相关议案的，应当经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。公司应当对除单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东和上市公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东的投票情况单独统计并披露。进入破产重整程序或者已经完成破产重整的公司触及《上市规则》第十四章或者《创业板上市规则》第十三章规定的强制终止上市情形的，经人民法院或者其他有权方认定，如公司股票进入退市整理期交易，将导致与破产重整程序或者经人民法院批准的公司重整计划的执行存在冲突等后果的，公司股票可以不进入退市整理期交易。第二十一条上市公司董事会应当选择以下议案之一提交股东大会审议：（一）继续推进重大资产重组等重大事项且股票不进入退市整理期交易；（二）终止重大资产重组等重大事项且股票进入退市整理期交易。选择前款第（一）项议案的，上市公司董事会应当在股东大会通知中明确：如经股东大会审议通过该议案的，本所将在作出终止上市决定后五个交易日届满的次一交易日起，直接对其予以摘牌，终止公司股票上市，不再安排退市整理期交易；如审议未通过的，本所将在作出终止上市决定后五个交易日届满的次一交易日起，安排公司股票进入退市整理期。选择前款第（二）项议案的，上市公司董事会应当在股东大会通知中明确：如经股东大会审议通过该议案的，本所将在作出终止上市决定后五个交易日届满的次一交易日起，安排公司股票进入退市整理期；如审议未通过的，本所将在作出终止上市决定后五个交易日届满的次一交易日起，直接对其予以摘牌，终止公司股票上市，不再安排退市整理期交易。第二十二条不进入退市整理期交易的公司应当承诺公司股票如被终止上市，将进入全国中小企业股份转让系统挂牌转让股份。第二十三条上市公司股票进入退市整理期交易的，应当在收到本所关于终止其股票上市决定后的两个交易日内，向本所提交以下材料：（一）公司董事会关于变更证券简称的申请；（二）公司董事会关于退市整理期间不筹划重大资产重组等事项的承诺函；（三）退市整理期股票交易的风险提示公告；（四）本所要求的其他材料。第二十四条上市公司拒不履行本所业务规则规定的义务、不配合本所相关工作或者出现本所认定的其他情形的，本所自公司股票终止上市后三十六个月内不受理其重新上市的申请。第二十五条上市公司未按本规定履行相关义务的，本所将依据《上市规则》、《创业板上市规则》的规定视情节轻重对公司及负有责任的公司董事、监事及高级管理人员等相关人员采取自律监管措施或者纪律处分措施。第五章附则第二十六条上市公司发行的可转换公司债券或者其他股票衍生品种被本所作出终止上市决定的，参照本规定执行。第二十七条本规定经本所理事会审议通过并报中国证监会批准后生效。第二十八条本规定由本所负责解释。第二十九条本规定自发布之日起施行。

【答案】：ABC根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理规则》的规定，证券公司申请证券交易所会员的，应报送的材料有：(1)申请书；(2)设立的批准文件；(3)经营证券业务许；可证；(4)企业法人营业执照；(5)章程及主要业务规章制度；(6)董事、监事、高级管理人员的个人资料；(7)持有5％以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；(8)境内外控股子公司及主要参股公司的信息；(9)证券交易所要求提交的其他文件。故D选项不正确。本题正确答案为ABC。

证券交易所管理办法的第六章 证券交易所对会员的监管 第四十条 证券交易所应当制定具体的会员管理规则。其内容包括： （一）取得会员资格的条件和程序； （二）席位管理办法； （三）与证券交易和清算业务有关的会员内部监督、风险控制、电脑系统的标准及维护等方面的要求； （四）会员的业务报告制度； （五）会员所派出市代表在交易场所内的行为规范； （六）会员及其出市代表违法、违规行为的处罚； （七）其他需要在会员管理规则中规定的事项。 第四十一条 证券交易所接纳的会员应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构。 境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。特别会员的资格及权利、义务由证券交易所章程规定。 第四十二条 证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向证监会备案；决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报证监会备案。 第四十三条 证券交易所必须限定交易席位的数量。证券交易所设立普通席位以外的席位应当报证监会批准。证券交易所调整普通席位和普通席位以外的其他席位的数量，应当事先报证监会批准。 第四十四条 证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理。会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由交易所审批。严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。 第四十五条 证券交易所应当根据国家关于证券经营机构证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施下列监管： （一）要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理； （二）检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格； （三）要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所； （四）对自营业务规定具体的风险控制措施，并报证监会备案； （五）每年6月30日和12月31日过后的30日内向证监会报送各家会员截止该日的证券自营业务情况； （六）其他监管事项。 第四十六条 证券交易所应当在业务规则中对会员代理客户买卖证券业务做出详细规定，并实施下列监管： （一）制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性； （二）规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况； （三）要求会员每月过后5日内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告，报告格式和内容由证券交易所报证监会批准后颁布。 第四十七条 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果上报证监会。 第四十八条 证券交易所有权要求会员提供有关业务的报表、账册、交易记录及其他文件、资料。 第四十九条 证券交易所会员应当接受证券交易所的监督管理，并主动报告有关问题。 第五十条 证券交易所可以根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁。 一个证券公司可以有很多交易席位吗交易席位是不是就是机构的炒股帐户 一个证券公司可以有很多交易席位,交易席位不是就是机构的炒股帐户. 国泰君安总部席位是什么机构,今日二亿大单买入浙江东日 收盘还在跌停上 太大条了 席位实际上就是交易通道，各家券商在交易所都有自己的交易席位，席位多少是根据券商客户情况而定。为了区别不同券商的席位，一般冠以券商和营业部名称。国泰君安总部席位，国泰君安争取公司总部使用的席位，一般总部席位是自营和大客户使用的交易通道。 在证券交易所里，股票是怎么交易的那些人跑来跑去在忙些什么 场内交易是指通过证券交易所进行的股票买卖活动。证券交易所是设有固定场地、备有各种服务设施(如行情板、电视屏幕、电子计算机、电话、电传等)，配备了必要的管理和服务人员，集中进行股票和其他证券买卖的场所。在这个场所内进行的股票交易就称为场内交易。目前在世界各国，大部分股票的流通转让交易都是在证券交易所内进行的，因此，证券交易所是股票流通市场的核心，场内交易是股票流通的主要组织方式。 我国的上海和深圳两空证券交易所均采用会员制，即是由会员共同出资组成的，不以盈利为目的的法人团体，参加交易所证券买卖的必须是会员，要取得交易所的会员资格，成为会员，必须是符合下列条件的法人，向交易所申请，经批准后，可成为会员： （1）经人民银行及其分行批准设立，具有经营证券业务资格的金融机构； （2）资本金和证券业务营运资金在500万元人民币以上； （3）组织机构、业务人员和其他方面符合交易所规定的条件； （4）承认交易所章程，按照缴纳会员席位费。 取得会员资格并缴纳足够的席位费后，即可取得证券交易席位，会员可以通过席位进行自营或代理证券交易。 席位又可分有形席位和开形席位，有形席位是指在交易所大厅内的固定的席位，每个席位上均配有场内交易中（红马甲），会员进行委托时，通过席位上的交易员将委托输入证券交易所有撮合系统中，无形席位是在交易所交易大厅内不设定有形的席位，也不派驻红马甲，会员直接将委托通过计算机输入交易所的撮合系统之中，开形席位具有方便、快捷、安全、成本低等特点，随着证券市场的发展，计算机和通讯技术的不断完善，用无形席位替代有形席位是大势所趋，目前，上海证券交易所内的有形席位正在日益减少，而深圳证券交易所已全部采用无形席位，不再设有形席位。 1、 证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所（）批准。 投资人进行股票投资,首先必然开立帐户.开户的过程包括两个步骤,一是开立股票帐户;二是开立资金帐户. 一.开立股票帐户 开立股票帐户是投资者进入股市进行操作的先决条件.开立股票帐户的注意事项如下: (一)所需证件 1.本人身份证;2.如开立法人股票帐户上学,请同时出具企业营业执照原件(或复印件)及法人授权书. (二)费用 1.申请表:2.00元/张 2.开户费:上海股票帐户:40元/户;深圳股票帐户:50元/户. (三)操作流程 1.填写申请表并交纳手续费; 2.持有关证件,申请表及开户手续费收据到开户柜台交柜台承办人; 3.承办人核查上述材料无误后,申请人收回有关证件,收据并领取股票帐户卡; 4.开立股票帐户流程结束. 二.开立资金帐户 一般客户是不能直接进入证券交易所进行场内交易的，而要委托证券商或经纪人代为进行。客户的委托买卖是证券交易所交易的基本方式，是指投资者委托证券商或经纪人代理客户（投资者）在场内进行股票买卖交易的活动。股票的交易程序一般包括开户、委托买卖、成交、清算及交割、过户等几个过程。 我们要想买卖股票，首先要寻找一家信誉可靠，同时又能提供优良服务的证券公司作为经纪人。投资者选择证券公司一般要考虑以下几方面： 1．必须是信誉可靠。这对于投资者来说是头等重要的事情。因为，投资者本人不能进入证券交易所从事股票的买卖。同时，他也不能全面了解有关股票交易的有关信息。在变化无常的证券市场上从事股票交易，选择一个信誉可靠的证券公司作为经纪人，毫无疑问，将是保证其资产的安全，进而能够盈利的重要前提。 2．是该证券公司应取得证券交易所的席位。因为，只有取得了证券交易所席位的证券公司才能派员进入证券交易所从事股票的买卖。不然的话，证券公司只能再委托其他获得席位的经纪人代理买卖，如果这样将会徒然增加委托买卖的中间环节，增加投资者买卖股票的费用。 3．投资者在选择证券公司时，还应考虑该公司的业务状况是否良好，工作人员的办事效率是否高，公司的交易设施是否完备、先进，收费是否合理等多方面。 当投资者选定了一家证券作为其买卖股票的经纪人之后，接下来就是在证券公司开立资金帐户,即委托买卖的帐户。其主要作用是在于确定投资者信用，表明该投资者有能力支付买股票的价款或佣金。 客户开设帐户，是股票投资者委托证券商或经纪人代为买卖股票时，与证券商或经纪人签定委托买卖股票的契约，确立双方为委托与受托的关系。 证券商接受客户委托代理买卖股票的主要规定有： 1．证券商必须经证券主管机关批准方可在证券交易市场经营经纪业务； 2．代理证券商受理委托买卖股票，限于其公司本部营业机构和分支机构以及经证券主管机关批准的股票交易业务的代理机构。 代表证券商受理买卖股票的，是必须在证券交易所注册登记的出市代表。 委托某证券商代办股票买卖交易，必须先向该证券商办理名册登记手续，以建立一种委托与受托关系。名册登记的主要内容包括：客户的姓名、性别、身份证号码、家庭地址、职业、联系电话并留存印鉴和签名样卡。法人名册主要包括法人证明、法人授权书、法人姓名、证券商名称。在我国上海，这种工作由上海证券交易所办理，投资者出具身份证、银行存折办理股票帐户，股票帐户类似于股票存折，既是股民的代码卡，又是股民分红派息、买卖股票的有效凭证。 在深圳，凡要购买股票者，都必须首先到市内任意一家专业银行（中国工商银行、中国建设银行、中国农业银行、中国银行）和综合性银行（深圳发展银行）中有全市电脑联网、办理通存通兑的储蓄所办理存款手续，确定开户银行和帐号，以便作日后分红派息之用，此帐号也可作为委托买卖资金专户，以便清算交割的顺利进行。投资者凭身份证和存折到登记过户公司办理股东代码卡，每一个投资者只能建立一个代码，投资者在认购新股、委托买卖、代理股票过户时，必须在有关凭证上填写自己的代码。 按照我国现行的有关规定，证券商有权拒绝下列人员开户： （1）未满18周岁的成年人及未经法定代理人允许者。 （2）证券主管机关及证券交易所的职员与雇员。 （3）党政机关干部、现役军人。 （4）证券公司的职员。 （5）被宣布破产且未恢复者。 （6）未经证券主管机关或证券交易所允许者。 （7）法人委托开户未能提出该法人授权开户证明者。 （8）曾因违反证券交易的案件在查未满三年者。 一般除了答复证券主管机关、司法机关、监察机关及证券交易所的查询外，证券商对于客户的一切委托事项均应严守秘密。同时，证券商须按客户委托的具体要求办理买卖，不得超越客户委托的范围和权限。但委托买卖证券有下列各项情况之一者，受托证券商不得受理： （1）全权选择证券种类的委托买卖。 （2）全权决定买卖数量的委托买卖。 （3）全权决定买卖价格的委托买卖。 （4）全权决定买入或卖出的委托买卖。 （5）分期付款方式的证券买卖。 （6）对委托人作含赢利保证或分享利益的买卖。 证券商接受委托证券买卖时，必须先与委托人办妥委托契约。委托人须亲自签定受托契约并交验居民身份证和股东代码卡正本。委托人为法人者，应附法人登记证明文件复印本、合法的授权书与被授权人居民身份证正本。委托契约应载明委托人的姓名、性别、年龄、籍贯、联系电话和地址、居民身份证编号、开户银行帐号，其为法人者应载明名称、地址及统一编号。受托契约的有效时间，由契约双方当事人约定。 开立帐户之后，投资者与证券公司作为授权人和代理人的关系就基本确定。投资者作为授权人委托证券公司代理买卖股票，证券公司作为代理人负有认真执行客房的委托的责任，并为客户的委托事项保守秘密。任何一方如果失信，将承担违约责任。如何才能获得国内证券交易所的会员席位 我国的上海和深圳两空证券交易所均采用会员制，即是由会员共同出资组成的，不以盈利为目的的法人团体，参加交易所证券买卖的必须是会员，要取得交易所的会员资格，成为会员，必须是符合下列条件的法人，向交易所申请，经批准后，可成为会员： （1）经人民银行及其分行批准设立，具有经营证券业务资格的金融机构； （2）资本金和证券业务营运资金在500万元人民币以上； （3）组织机构、业务人员和其他方面符合交易所规定的条件； （4）承认交易所章程，按照缴纳会员席位费。 取得会员资格并缴纳足够的席位费后，即可取得证券交易席位，会员可以通过席位进行自营或代理证券交易。 席位又可分有形席位和开形席位，有形席位是指在交易所大厅内的固定的席位，每个席位上均配有场内交易中（红马甲），会员进行委托时，通过席位上的交易员将委托输入证券交易所有撮合系统中，无形席位是在交易所交易大厅内不设定有形的席位，也不派驻红马甲，会员直接将委托通过计算机输入交易所的撮合系统之中，开形席位具有方便、快捷、安全、成本低等特点，随着证券市场的发展，计算机和通讯技术的不断完善，用无形席位替代有形席位是大势所趋，目前，上海证券交易所内的有形席位正在日益减少，而深圳证券交易所已全部采用无形席位，不再设有形席位。 怎么查股票交易席位

　　泰安股票证券交易所位置：齐鲁证券泰安营业部 ，地址:山东省泰安市岱宗大街151号。　　证券交易所是依据国家有关法律，经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所。在我国有四个：上海证券交易所和深圳证券交易所，香港交易所，台湾证券交易所。　　(1)证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。　　(2)证券交易所有权依照法律、行政法规，以及国务院证券监督管理机构的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。　　(3)因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。　　(4)证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常交易的情况提出报告。证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。　　(5)证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理。证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户，不得擅自使用。　　(6)证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。

洋河股份上市板块：深交所中小板A股；股票代码：002304；交易所：深圳证券交易所。洋河股份全称：江苏洋河酒厂股份有限公司。注册地址：江苏省宿迁市洋河中大街118号。

数据不全,需要接受最新数据，一般是打开软件自动初始化的，应该是补齐数据再重启软件就好了。

一般当天信息里会有最近的这方面消息，或者自己可以选择板块，财智版是输入。4，股权激励或分红板块应该是你想要的，汇智版是输入94，选择看股权投资板块个股点击工具栏主功能图标按钮 功能树→资讯→基本权息资料热键:〖Shift〗+〖F10〗用TAB键可在“基本权息资料”与“个股资料”间进行切换

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并约定在未来某一日期，按照另一约定价格购 回的交易行为。 交易目的及形式交易目的是实现投资者的短期资金融通，交易形式是两次证券买卖，包括初始交易和购回交易。待购回期间，证券公司进行盯市管理，控制履约风险。 参与条件 开户时间无限制，开户手续齐全、有效、无不良记录等 无资产规模限制交易期限 最长不超过一年 若购回交易日发生标的证券停牌，购回交易不受影响，仍然正常进行。交易期间，客户可根据实际的资金安排，选择提前或延期购回，并按照实际 交易天数支付资金利息。 业务背景[1]业务需求：持有股权的投资者希望在不放弃股票所有权的前提下，获得短期资金融通，提高股权利用效率。现行做法：质押股票，通过信托、银行、典当行等渠道获得资金，但面临融资效率低、融资成本高、操作不够灵活等问题。约定购回式证券交易：通过回购交易方式，直接为客户提供短期资金融通，可提高融资效率，降低客户融资成本。。。。。

约定购回的交易费用分为：交易佣金（含过户费）和印花税。其中：交易佣金：初始交易/履约保障交易/购回交易按交易金额的0.03%收取，起点5元，详情咨询营业部；印花税：初始交易/履约保障交易按交易金额的0.1%收取；购回交易不收印花税。

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你好，约定购回式证券交易,是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券。标的证券保存在证券公司约定购回专用证券账户。约定购回式证券交易的标的证券有深交所上市交易的A股股票、证券投资基金和债券（国债、企业债、公司债；可转债）。

你好，约定购回式证券交易的交易时间：上海证券交易所为每个交易日的 9:30 至 11:30、13:00 至15:00；深圳证券交易所为每个交易日的9︰15至11︰30、13︰00至15︰30。在购回交易（含到期购回、提前购回或延期购回）情况下，客户应确保购回日14:00之前，其资金账户有足额的购回交易资金，且客户应于购回日14:00之前完成购回交易的委托。

您好！关于“约定购回式证券交易 是怎么回事？？开户有什么要求呢？”，我们为您做了如下详细解答：　　约定购回式证券交易业务类似银行的股票质押贷款，机构客户可以将长期持有的股票以一定折扣质押给证券公司，所融资金可以用以从事经营等用途。　　　　约定购回式证券交易业务与银行借贷、融资业务的区别如下：　　约定购回式证券交易与银行借贷相比优势在于：手续简便，时间较快，效率较高。　约定购回式证券交易与现行的融资业务的区别在于：约定购回式证券交易所借得的资金，没有使用方向限制。　　约定回购客户的要求：　　营业网点推荐人受理客户约定购回式证券交易业务申请时，应严格审查客户资格，确保客户满足以下基本条件：（一）客户具备一定的投资经验，开立证券账户的时间不少于6个月；（二） 试点初期（后期逐步放宽），客户在公司开立的账户内资产价值达到一定规模（500万元以上）；（三）风险承受能力符合业务要求。试点初期，公司确定开户时间满6个月且资产规模500万元以上的个人客户和机构客户作为开展约定购回式证券交易的目标客户。第七条 禁止申请开展约定购回式证券交易业务的客户：（一）曾受监管机构、沪深证券交易所、登记结算公司处罚或者证券市场禁入；（二）开户时间不足6个月；（三）利用他人名义申请开展业务的；（四）普通账户属于不规范账户；（五）用于约定购回式证券交易业务的证券已设定担保或存在其他权利瑕疵；（六）曾有过约定购回式证券交易违约行为且尚未按照合同约定承担违约责任；（七）连续三年亏损或连续三年经营性现金流量净额为负值的机构；（八）因资信状况不佳列入“黑名单”；（九）公司认定其风险承受能力不足；（十）公司内部员工及其关联人；（十一）曾有扰乱公司营业场所正常营业秩序或影响工作人员正常行为的；（十二）除上述情况以外，法律法规禁止开证券的个人、机构。试点初期阶段，对客户用于约定购回式证券交易标的证券做以下限制：（一）公司不接受个人客户以解禁限售股进行约定购回式证券交易；（二）公司不接受上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东提供所在公司标的股票进行约定购回式证券交易；　　　上述内容为“约定购回式证券交易 是怎么回事？？开户有什么要求呢？”的解答，希望我们的回答可以让您满意！若您有不理解的地方或其他问题需要咨询，欢迎您直接与我们联系：在线咨询网址http://sh.gtja.com/ 全国统一服务热线4001-518-369客服：小朱　13916395236国泰君安证券——百度知道企业平台乐意为您服务！

　　约定购回式证券交易是否可以多次进行；按照一般的业务设计，客户可以在一定的额度内，并在合同有效期内不限次交易。　　约定购回式证券业务走向常规化运作。约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日划转给客户的交易行为。　　约定购回式证券交易是指符合条件的投资者以 约定价格向指定交易的证券公司卖出特定证券， 并约定在未来某一日期，按照另一约定价格购 回的交易行为。　　交易目的及形式：　　交易目的是实现投资者的短期资金融通，交易形式是两次证券买卖，包括初始交易和购回交易。　　待购回期间，证券公司进行盯市管理，控制履约风险。

约定购回式证券交易是指符合条件的投资者以 约定价格向指定交易的证券公司卖出特定证券， 并约定在未来某一日期，按照另一约定价格购 回的交易行为。交易目的及形式交易目的是实现投资者的短期资金融通，交易形式是两次证券买卖，包括初始交易和购回交易。待购回期间，证券公司进行盯市管理，控制履约风险。参与条件开户时间无限制，开户手续齐全、有效、无不良记录等无资产规模限制交易期限最长不超过一年若购回交易日发生标的证券停牌，购回交易不受影响，仍然正常进行。交易期间，客户可根据实际的资金安排，选择提前或延期购回，并按照实际 交易天数支付资金利息。业务背景 业务需求：持有股权的投资者希望在不放弃股票所有权的前提下，获得短期资金融通，提高股权利用效率。现行做法：质押股票，通过信托、银行、典当行等渠道获得资金，但面临融资效率低、融资成本高、操作不够灵活等问题。约定购回式证券交易：通过回购交易方式，直接为客户提供短期资金融通，可提高融资效率，降低客户融资成本。由上海证券交易所牵头组织，证券公司参与设计实施，中国证监会进行监督管理，属于标准化的场内交易工具。业务优势手续简单：客户只须与证券公司签署一次协议，协议期间可灵活交易。交易效率高：客户与证券公司协商一致后，在正常交易时间下达指令，经交易所配对成交后，客户于T+2日即可获得资金；而质押融资等至少需1周时间。融资效率高：通过约定购回式证券交易，流通股权可融资金比率平均为50%，而质押融资等约在30%的水平。融资成本较低：融资利息以一年期贷款利率为基准，上浮2%-3%，比典当（月息达到4%）、信托融资（年息在10%以上）更低。资金使用灵活：资金可提取，用于生产经营和补充短期流动资金，限制较少；而银行、信托等通常有资金用途限制。多种履约措施：证券公司进行盯市管理，在股价下跌后，客户可灵活选择多种履约措施，保证交易的稳定性。

　　约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券。　　约定购回式证券业务走向常规化运作。约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日划转给客户的交易行为。　　交易目的及形式：　　交易目的是实现投资者的短期资金融通，交易形式是两次证券买卖，包括初始交易和购回交易。　　待购回期间，证券公司进行盯市管理，控制履约风险。

你好，约定购回式证券交易的交易期限最长不超过一年。若购回交易日发生标的证券停牌，购回交易不受影响，仍然正常进行。交易期间，客户可根据实际的资金安排，选择提前或延期购回，并按照实际 交易天数支付资金利息。

1、不是的，约定购回专用账户是客户通过证券公司贷款，并以过户形式提供给证券公司的质押股票；客户信用交易担保证券账户是某券商参与融资融券交易的所有客户持有的某只股票。这两种账户都是券商名义持有，用来做担保用的。2、很好理解，是参与融资融券交易的所有广发客户持股的总和。

是利好啊，但是可以解读为利空。为什么？英国退欧是不是利空？为什么股市涨了？A股被MSCI拒绝是不是利空？为什么股市涨了？所以消息面和市场走势不一定一致，每个人有自己的解读很正常。玩股票，对待消息面，有时要“看多而不做多，看空而不做空”。

2011年11月上海证券交易所发布了《上海证券交易所约定购回式证券交易指引（试行）（征求意见稿）其中风险管理方面的规定：“证券公司应当健全业务隔离制度，确保约定购回式证券交易与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。”因此，股票约定式回购应该排除了上述部门。股票约定购回式交易的利率标准及借款时间基本与融资融券业务相同。不同的是股票约定式回购对资金用途不做特殊限定。鉴于股票约定购回式交易业务与融资融券业务有一定的兼容性，因此，约定购回式交易业务的决策与授权体系依照融资融券业务决策与授权体系建立。业务制度的制定以及业务的开展由融资融券部负责。

债券、转融通、现金宝、期货、基金、新三板场外交易（做市商）、信托。拓展资料：资本中介业务是券商利用自身的资本优势促使客户交易或向市场提供流动资金的业务。常见的有融资融券、做市高业务等。资本中介业务的发展，也要求券商拥有一定资本实力，具备充足的自有资金来开展业务。资本实力是否雄厚，关系到券商未来的生存前景。刘志辉称，在券商牌照红利消失的趋势下，短期内通过各种渠道补充资金，不断增加债务融资，扩大经营杠杆，已成为各家券商应对市场激烈竞争的必然选择。事实上，开展资本中介业务，将营业部打造成机构客户投融资平台，已被不少券商视为营业部弱市转型的一条重要路径，而中小企业私募债推出、“新三板”逐步扩容等也被视为良好契机。在创新的具体实践中，中信证券提出大力发展资本中介业务。在中信证券看来，资本中介的实质是“资本+客户+牌照”，需要公司的资金资源、客户资源与牌照资源相互协调与配合，为客户投融资需求提供全方位的解决方案。核心是证券公司通过创造各种产品和充当交易对手，为客户提供流动性和风险管理服务，满足客户不同的融资和投资需求。虽然使用资产负债表但自身并不承担过多的市场风险，主要赚取不同产品的流动性溢价和风险溢价。据了解，随着券商业务不断扩展，营业部可开展的资本中介业务项目也逐步增多。除了IPO、再融资项目、并购重组、地方债、企业债，还有大宗交易、上市公司市值管理等，还有最新推出的中小企业私募债和“新三板”扩容带来的机会等。上述保荐代表人指出，特别在“新三板”和私募债等中小企业项目的储备上，更需要倚重营业部，营业部也能因此能够获得每单十几万到几十万不等的佣金提成，其所在券商的场外市场部的主要工作人员就都分布在各地的营业部。“未来券商应力推营业部提供综合金融服务，通过整合券商内部投行、资管等各种资源，为营业部客户进行服务。积极探索向机构客户提供全产业链服务已成为业内的一个重要课题。”上海一家券商经纪业务负责人表示。

待购回期间，标的证券由公司持有并存放于专用证券账户，但公司不能通过交易或非交易方式转让标的证券。股东权利处理待购回期间标的证券产生的相关股东权利，由登记公司在股权登记日将公司专用证券账户中生成的相应权利划转至客户账户，其中需要支付对价的股东权利由投资者自行行使。由于客户相关股东权利划转而导致标的股票履约保障比例大幅下降，公司将及时警示风险，提醒客户及早采取履约保障措施。待购回期间如公司专用证券账户被冻结，影响股东权利的划转。则相关股东权利留存在公司专用证券账户，由公司和投资者按照协议约定处理。投票权处理：待购回期间，公司不能主动行使标的证券表决权，若客户要求证券公司行使表决权，应当及时向公司提出书面申请并按约定方式处理。

这个项目已经计划推出，但是细则还没有完全出来，确实是可以通过抵押股票来借钱，融资比例高于融资融券业务，而且资金使用基本不受限制，但是必须是上证的股票您是哪里的？是已经在中信证券开户了，还是对这个项目感兴趣？如果你有兴趣，可以通过百度联系我，我可以给您详细解答

您好，用于约定购回式证券交易的品种包括交易所上市的股票、基金、债券等（不包括非流通股、限售股）。

投资者可与证券公司达成一笔新的约定购回式证券交易（“补充交易”），并指定新交易与以前某笔交易（“原交易”）合并计算履约保障比例，且合并计算后履约保障比例得以提升：○1投资者可在一笔交易上，先后追加多笔新交易提供履约保障，并对一揽子交易合并计算履约保障比例；○2当履约保障比例低于最低值130%时，新开交易后，合并计算的履约保障比例不得低于警戒值150%；○3在原交易履约购回前，投资者一般不得提前购回补充交易，除非提前购回补充交易后，剩余交易的履约保障比例仍然不低于警戒值150%。扩展阅读：【保险】怎么买，哪个好，手把手教你避开保险的这些"坑"

【答案】：B《深交所约定购回式证券交易及登记结算业务办法》第十六条规定，约定购回式证券交易的标的证券为深交所上市交易的股票、基金和债券。B 股、非流通股、限售流通股、个人持有的解除限售存量股及持有该存量股的账户通过二级市场买入的该品种流通股等不得用于约定购回式证券交易。

你好，约定购回式证券交易的交易时间：上海证券交易所为每个交易日的 9:30 至 11:30、13:00 至15:00；深圳证券交易所为每个交易日的9︰15至11︰30、13︰00至15︰30。在购回交易（含到期购回、提前购回或延期购回）情况下，客户应确保购回日14:00之前，其资金账户有足额的购回交易资金，且客户应于购回日14:00之前完成购回交易的委托。

约定购回式证券交易并不意味着是利空。约定购回式证券交易的目的是实现投资者的短期资金融通，交易形式是两次证券买卖，包括初始交易和购回交易。待购回期间，证券公司进行盯市管理，控制履约风险。与市场同类产品相比，约定购回式证券交易业务机制灵活，可以满足不同投资者的各类融资需求。该业务的参与主体范围广泛且准入门槛低，受众面广，资产规模达到100万元以上的个人投资者或企业，均可参与该项业务；融资规模可大可小，融资期限可长可短，投资者可以实现多样化的融资需求；所融资金用途相对自由灵活，既可以用于中短期资金周转，也可以满足用于投资、建设和生产经营需求等。扩展资料：约定购回式证券交易的优势：1、手续简单：客户只须与证券公司签署一次协议，协议期间可灵活交易。2、交易效率高：客户与证券公司协商一致后，在正常交易时间下达指令，经交易所配对成交后，客户于T+2日即可获得资金；而质押融资等至少需1周时间。3、融资效率高：通过约定购回式证券交易，流通股权可融资金比率平均为50%，而质押融资等约在30%的水平。4、融资成本较低：融资利息以一年期贷款利率为基准，上浮2%-3%，比典当（月息达到4%）、信托融资（年息在10%以上）更低。5、资金使用灵活：资金可提取，用于生产经营和补充短期流动资金，限制较少；而银行、信托等通常有资金用途限制。6、多种履约措施：证券公司进行盯市管理，在股价下跌后，客户可灵活选择多种履约措施，保证交易的稳定性。参考资料来源：百度百科-约定购回式证券交易参考资料来源：百度百科-股票约定式购回

约定购回式证券业务走向常规化运作。约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日划转给客户的交易行为。约定购回式证券交易是指符合条件的投资者以 约定价格向指定交易的证券公司卖出特定证券， 并约定在未来某一日期，按照另一约定价格购 回的交易行为。参与条件开户时间无限制，开户手续齐全、有效、无不良记录等客户证券总资产不低于250万元交易期限最长不超过一年若购回交易日发生标的证券停牌，购回交易不受影响，仍然正常进行。交易期间，客户可根据实际的资金安排，选择提前或延期购回，并按照实际 交易天数支付资金利息。

一、柜台办理带上身份证、和股东账户卡到所属证券任意一个营业部办理，填写工作人员提供的修改交易密码申请表，再去柜台办理就可以。 二、电话修改拨打所属证券的交易电话，按照语音提示即可操作，遇到其他问题可以咨询人工服务。

期货和证券虽然都是金融投资理财的工具。但是他们有着本质的区别。所以期货交易所和证券交易所的作用和功能也是不同的。期货交易所：目前在国内有4家期货交易所，郑州商品交易所、大连商品交易所、上海期货交易所和中国金融期货交易所。其中在郑州、大连和上海交易所上市交易的品种都是与我们的生活息息相关的大宗商品品种，如棉花，小麦，白砂糖，黄豆，玉米，豆油，铜，橡胶，燃料油，黄金等。在中金所上市的金融期货，沪深300指数。期货交易所是集中进行期货交易的场所。证券交易所：在我国内地的证券交易所有两家，上海证券交易所和深证证券交易所。这两家证券交易所是所有在国内上市的企业经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所。

多啊。2001年到现在的退市名单（三板市场可查，少部分不是退市股票）： 400008 水仙A3、400011 中浩A3 、400018 银化3、400012 粤金曼1、400016 金田A3 、400017 国嘉1、400018 银化3 、400019 九州1、400020 五环1 、400021 鞍一工3 、400022 海洋3 、400023 南洋3、400025 宏业3、400026 中侨1、400027 生态1（以前的蓝田）、400028 鑫光3、400030 北科1、400031 鞍合成1、400032 石化A1、400033 斯达3、 400035 比特1 、400036 环保1、400037 达尔曼3、400038 华信3、400039 华圣1 、400040 中川3 、400041 数码3 、400042 信联1、400043 长兴1、400044 哈慈1、400045 猴王1 、400046 大菲1 、400048 龙科1、400049 花雕1 、400050 龙涤5、400051 精密3、400052 龙昌1、400053 佳纸1、400054 托普1 、400055 国瓷3、400056 金荔1 、400057 联谊3。

百度地图搜离你最近的网点营业部就能找到了雷猴呀～我还是比较推荐银河的，他的服务器一直很稳定顺畅，服务也好。我前两天就在他们那里开的户，客户经理服务挺好的，也给他宣传宣传。开户流程是很简单的，直接网上使用手机就能完成办理，现在的市场的平均水平是万三，随着竞争力的不断增加，佣金都是在不断调低的。开户前联系线上客户经理可以免费开通证券VIP账户，一对一线上客户经理免费服务。准备身份证和银行卡。开户流程如下：扫描客户经理的开户二维码——选择营业部、上传身份证正反面照片——填写正确的个人信息——视频见证——设置交易密码和资金密码——提交——接听回访电话温馨提示！如果您直接在证券公司官方开户，没有提前联系线上客户经理佣金一般是默认比较高的，所以开户之前一定要联系客户经理协商对比费率。此外，选择一个好的券商除了佣金服务也是极其重要的。现在市场上90%的人都在被割韭菜，加快理财转型，单纯靠佣金低的券商也注定活不长久。所以要想赚到钱还要有优秀专业的投顾团队。公司新的理财产品，免费签约，不跟买不收费，买入不收费，不赚钱不收额外费用，卖出盈利才收取佣金，给与足够时间观察。全国前十大券商，超500家营业部可异地办理线下业务。欢迎与我咨询

我建议你最好是去证券公司柜台开户！可能你会说，现在网上开户已经很方便了，为什么还要辛苦跑一趟，非要去证券公司柜台开户？主要还是因为有一部分业务并不能网上办理。比如说:1.开通创业板权限。因为创业板股票的上市门槛比主板低一点，而且创业板没有风险警示，也就是没有ST、没有暂停上市，如果上市公司经营不善，股票会被直接退市，证监会为了保护中小投资者的利益，要求证券公司在为投资者开通创业板权限时，必须要让投资者手写签订风险揭示书，同时还要对投资者进行现场视频认证，以保证投资者是在清楚创业板风险的前提下自愿开通创业板的，所以这项业务必须要到证券公司柜台才能办理。2.开通融资融券业务。开通融资融券后，你就在证券公司有了一个信用账户，可以用这个账户向证券公司借钱买入股票，或者借来股票在市场上卖出，只需要支付相应的利息就可以了，和创业板类似，融资融券也属于风险较高的交易权限，因而也需要按证监会要求手写签订风险揭示书并进行现场视频认证。除了以上两个因素外，每个证券公司的系统都不一样，投资者在没有长期使用前是不了解的，直接在网上开户经常浪费好长时间却找不到相关入口，而去证券公司开户不仅可以顺便开通创业板，还可以在遇到问题时当场寻求工作人员的帮助，不止节省开户时间，还省去了后续一些不必要的麻烦。如果你喜欢这个回答，欢迎关注、转发、点赞、评论，欢迎关注作者，订阅更多财经知识和资讯！

您好：个人投资者A股证券开户流程一、个人投资者A股证券开户需携带的资料：1、证券开户本人的中华人民共和国居民身份证原件；2、证券账户卡原件（新开证券账户者不需提供）。二、个人投资者A股证券开户须知：1、16周岁以下自然人不得办理证券开户，16-18周岁自然人申请办理证券开户应提供收入证明；2、办理证券开户，需由本人亲自到证券公司柜台办理，若委托他人代办证券开户的，还须提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明原件（如果委托人身份证为二代证需提供正反两面的身份证复印件）；3、证券开户时需填写《证券交易开户文件签署表》和《证券客户风险承受能力测评问卷》；4、如果客户从未办理过证券开户的，需填写《自然人证券账户注册申请表》；5、如果客户是投资代办股份市场的，需填写《股份转让风险揭示书》；6、办理银行三方存管，需填写《客户交易结算资金第三方存管协议》，同时证券开户本人携带本人银行借记卡去银行网点柜台确认，没有该银行借记卡者仅需在银行柜台另新办借记卡即可；7、证券开户费，中国证券登记结算公司上海分公司收取证券开户费40元/户，中国证券登记结算公司深圳分公司收取证券开户费50元/户，由证券公司统一代收；8、证券开户时间，周一至周五9:00~15:00内办理证券开户的，新开户者可以当场取得两张纸质股东账户卡；其他时间段包括周末办理证券开户的，证券账户卡只能在下一个交易日取得或快递送到，不过这不影响正常的证券交易。这是因为证券开户申请办理需与中国证券登记结算公司联网，而中登公司周末都是休息的；9、沪市A股一张身份证只能开一个证券账户，深市A股一张身份证可以开多个证券账户做为新股民开户,给您几个建议首先您先选一个好的券商，因为新业务总是在大牌券商中先开始推行的，如果选的券商不合适，那以后有的烦，另外好的券商有尽职负责的客户经理能为您提供服务，一开始您碰到的问题会有人可以咨询。其次， 开始不要满仓操作，先少用资金学习一段时间，投资也是一门学问，一定要花精力，先要学会看新闻咨讯与行情之间的关系，学会看行情的技术指标，有一定分析能力，才可以开始投资。另外，选股票这件事，不要只听别人的，一来这不一定好用，二来得人于鱼不如得人于渔。

那肯定是动态的，每天都在交易都在更新。

证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类。 证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”，是指在一定的场所、一定的时间，按一定的规则集中买卖已发行证券而形成的市场。在我国，根据《证券法》的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散，由国务院决定。证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，当然更不能决定证券交易的价格。证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境，保证证券市场的正常运行。为此，我国《证券交易所管理办法》具体规定了证券交易所的职能和不得从事的事项。证券交易所的职能有：（1）提供证券交易的场所和设施。（2）制定证券交易所的业务规则。（3）接受上市申请、安排证券上市。（4）组织、监督证券交易。（5）对会员进行监管。（6）对上市公司进行监管。（7）设立证券登记结算机构。（8）管理和公布市场信息。（9）中国证监会许可的其他职能。证券交易所不得直接或者间接从事的事项有：（1）以营利为目的的业务。（2）新闻出版业。（3）发布对证券价格进行预测的文字和资料。（4）为他人提供担保。（5）未经中国证监会批准的其他业务。证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。我国上海证券交易所　和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构，理事会下面可以设立其他专门委员会。证券交易所设总经理，负责日常事务。总经理由国务院证券监督管理机构任免。 其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，也称为“场外交易市场”，包括分散的柜台市场和一些集中性市场。在证券交易市场发展的早期，柜台市场（又称“店头市场”）是一种　重要的形式，许多有价证券的买卖是在银行或证券公司等金融机构的柜台上进行的。这种交易活动呈现分散性，其买卖方式与集中交易市场采取的委托买卖有很大不同。通常，在柜台上交易的证券，其买卖价格由开设柜台的金融机构报出，投资者根据金融机构柜台所报的买入价或卖出价进行柜台交易，即证券出售者将证券直接卖给柜台，证券购入者直接从柜台买人证券。所以，金融机构的柜台既是证券交易的组织者，也是证券交易的直接参加者。由于这种交易是一对一的方式，就不会出现投资者买方内部或卖方内部直接的出价、要价竞争，而是由金融机构柜台根据投资者的接受程度调整报价。我国在2002年6月开始运作的商业银行记账式国债柜台市场就采用这样的交易方式。随着证券交易市场的进一步发展，其他交易场所也出现了一些集中性的交易市场。从我国情况看，银行间债券市场已成为一个重要的债券集中性交易市场。l997年6月，中国人民银行发出通知，决定在全国银行间同业拆借中心开办银行间债券交易业务。由此，我国银行间债券市场建立起来。在随后的几年里，这一市场有了较快发展。在现阶段，银行间债券市场的参与者有境内商业银行、非银行金融机构、非金融机构、可经营人民币业务的外国银行分行等。主要交易方式包括债券现货交易和债券回购。全国银行间同业拆借中心为参与者的债券报价、交易提供中介及信息服务。债券交易实行双边谈判成交，逐笔结算。另外，我国现行开展的代办股份转让系统也属于其他交易场所。该转让系统以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供了规范的股份转让平台。

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设立证券交易所，由国务院证券管理委员会审核，报国务院批准。在实践中，申请设立证券交易所应当向国务院证券管理委员会提交下列文件：申请书;章程和主要业务规则草案;拟加入委员会名单;理事会候选人名单及简历;场地、设备及资金情况说明;拟任用管理人员的情况说明;等等。其中，证券交易所章程的事项主要有：设立目的;名称;主要办公及交易场所和设施所在地，职能范围;会员资格和加入、退出程序;会员的权力和义务;对会员的纪律处分;组织机构及其职权;高级管理人员的产生、任免及其职责;资本和财务事项;解散的条件和程序;等等。 如果证券交易所出现章程规定的解散事由，由会员决议解散的，经国务院管理委员会审核同意后，报国务院批准解散。如果证券交易所有严重违法行为，则由国务院管理委员会作出解散决定，报国务院批准解散。一.证券交易所的业务规则 证券交易所的业务规则包括上市规则、交易规则及其他与股票交易活动有关的规则。具体的说，应当包括下列事项：股票上市的条件、申请程序以及上市协议的内容及格式;上市公告书的内容及格式;交易股票的种类和期限;股票的交易方式和操作程序;交易纠纷的解决;交易保证金的交存;上市股票的暂停、恢复和取消交易;证券交易所的休市及关闭;上市费用、交易手续费的收取;该证券交易所股票市场信息的提供和管理;对违反证券交易所业务规则行为的处理。二.证券交易所（英语：Stock exchange）是买卖股票、公司债、政府公债、国库券、可转让定期存单等有价证券的市场。证券交易所的出现，为证券买卖创造了一个常设市场，成为货币资本借以实现长期投资的机构，因此通常称它为长期金融市场。 世界上最早的证券交易所是1602年由荷兰东印度公司设立的荷兰阿姆斯特丹交易所。

单笔申报最大数量就是你填一个单子买卖股票一次所能填的最大的数量，比如说买100万手最大，那么你填101万手就不能申报。单笔申报差不多是一次申报的意思。证券交易所（英语：Stock exchange）是买卖股票、公司债、政府公债、国库券、可转让定期存单等有价证券的市场。证券交易所的出现，为证券买卖创造了一个常设市场，成为货币资本借以实现长期投资的机构，因此通常称它为长期金融市场。世界上最早的证券交易所是1602年由荷兰东印度公司设立的荷兰阿姆斯特丹交易所。证券交易所的设立和解散，由国务院决定。申请设立证券交易所，首先由中国证监会进行审核，再报国务院进行批准。设立证券交易所必须制定章程。证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。证券交易所必须在其名称中标明证券交易所字样。其他任何单位或者个人不得使用证券交易所或者近似的名称。(1)证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。(2)证券交易所有权依照法律、行政法规，以及国务院证券监督管理机构的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。(3)因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。(4)证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常交易的情况提出报告。证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。(5)证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理。证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户，不得擅自使用。(6)证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。证券交易所分为公司制和会员制两种。这两种证券交易所均可以是政府或公共团体出资经营的（称为公营制证券交易所），也可以是私人出资经营的（称为民营制证券交易所），还可以是政府与私人共同出资经营的（称为公私合营的证券交易所）。公司制证券交易所公司制证券交易所是以营利为目的，提供交易场所和服务人员，以便利证券商的交易与交割的证券交易所。从股票交易实践可以看出，这种证券交易所要收取发行公司的上市费与证券成交的佣金，其主要收入来自买卖成交额的一定比例。而且，经营这种交易所的人员不能参与证券买卖，从而在一定程度上可以保证交易的公平。在公司制证券交易所中，总经理向董事会负责，负责证券交易所的日常事务。董事的职责是：核定重要章程及业务、财务方针；拟定预算决算及盈余分配计划；核定投资；核定参加股票交易的证券商名单；核定证券商应缴纳营业保证金、买卖经手费及其他款项的数额；核议上市股票的登记、变更、撤消、停业及上市费的征收；审定向股东大会提出的议案及报告；决定经理人员和评价委员会成员的选聘、解聘及核定其他项目。监事的职责包括审查年度决算报告及监察业务，检查一切账目等。会员制证券交易所会员制证券交易所是不以营利为目的，由会员自治自律、互相约束，参与经营的会员可以参加股票交易中的股票买卖与交割的交易所。这种交易所的佣金和上市费用较低，从而在一定程度上可以放置上市股票的场外交易。但是，由于经营交易所的会员本身就是股票交易的参加者，因而在股票交易中难免出现交易的不公正性。同时，因为参与交易的买卖方只限于证券交易所的会员，新会员的加入一般要经过原会员的一致同意，这就形成了一种事实上的垄断，不利于提供服务质量和降低收费标准。在会员制证券交易所中，理事会的职责主要有：决定政策，并由总经理负责编制预算，送请成员大会审定；维持会员纪律，对违反规章的会员给予罚款，停止营业与除名处分；批准新会员进入；核定新股票上市；决定如何将上市股票分配到交易厅专柜；等等。

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002278明天才能够申购，是在“买入”中填入“申购代码” 没有出来价格你就要填入价格。

股票交易手续费是进行股票交易时所支付的手续费：1.印花税：成交金额的1‰;2.证管费：成交金额的0.002%双向收取;3.证券交易经手费了;4.过户费：这是指股票成交后，更换户名所需支付的费用;5.券商交易佣金。”以下是部分【【黄经理】_股票顾问：目前股票交易手续费主要包括印花税、证券监管费、证券交易经手费和券商佣金，具体如下：一、印花税目前股票交易印花税已由双边征收改为向卖方单边征收，收取成交金额的0.1%，由券商代扣，交易所统一代缴，支付给财税部门。印花税只有卖股票时才会收取，买股票不会收取，买卖场内基金、债券等交易都不收印花税。二、券商佣金根据监管规定，券商股票交易佣金最高为成交金额的0.3%，每笔交易佣金最低5元起，买股票和卖股票都要交费。根据实际情况，目前大部分券商针对个人客户的佣金通常在万3左右。场内基金(etf基金、lof基金、封闭基金)的交易费用和股票佣金一样。三、其他杂费其他杂费包括证券监管费和证券交易经手费。证券监管费一般是成交金额的0.002%，证券交易经手费按成交金额双边收取0.0087%，还有就是交易所的规费，是0.00687%，合计在万0.9左右!总的来说，股票交易大头是印花税和佣金。以买卖5万元股票为例，假如佣金水平为万3，那么交易佣金总计30元(最低5元)，印花税50元，其他杂费4.5元，总花费84.5元左右。好了，关于股票交易如何收费就介绍到这里，希望对大家有所帮助。高您好，国内股票交易的手续费标准各家券商是不一样，能够开通股票账户的平台有很多，您需要去对比办理股票账户很简单，去营业部也是用手机开户，开户资料只需您带上有效的身份证和支持的银行卡，资金账号就下来了，不过18-80岁的成年人才能开通，70岁以上的还要去临柜开通账户。资深毛经理_股票顾问：要选择头部券商开户对您来说后续的服务会更好。但是手续费是越低越好，整体的手续费水平比起北上广等地，还是要稍优惠一些，不过你同样是没问题享受到一样的服务和优惠费率，只需要自助手机上新开账户就行，全程有客户经理协助你办理，没有地区的限制，有任何的疑问都欢迎与客户经理交流，冉经理_股票顾问：股票交易的手续费，每家证券公司是不一样的，开户前多联系几家券商进行对比就可以更好选择!自己网上开户的佣金一般是默认的高佣金。但您可以和理财经理协商佣金的。协商主要看三个方面：1、是您的资金量的大小。2、不同的证券公司的内部佣金限制也不同。3、和不同的理财经理协商也会不同。总结：?佣金手续费是根据资金量和交易量调整的，不同券商佣金收费标准不同的，具体的佣金率需要和券商客户经理协商调整的。

作为证券市场的组织者，证券交易所具有以下功能：x0dx0ax0dx0a　　1）提供证券交易场所。由于这一市场的存在，证券买卖双方有集中的交易场所，可以随时把所持有的证券转移变现，保证证券流通的持续不断进行。x0dx0ax0dx0a　　2）形成与公告价格。在交易所内完成的证券交易形成了各种证券的价格，由于证券的买卖是集中、公开进行的。采用双边竞价的方式达成交易，其价格在理论水平上是近似公平与合理的，这种价格及时向社会公告，并被作为各种相关经济活动的重要依据。x0dx0ax0dx0a　　3）集中各类社会资金参与投资。随着交易所上市股票的日趋增多，成交数量日益增大，可以将极为广泛的资金吸引到股票投资上来，为企业发展提供所需资金。x0dx0ax0dx0a　　4）引导投资的合理流向。交易所为资金的自由流动提供了方便，并通过每天公布的行情和上市公司信息，反映证券发行公司的获利能力与发展情况。使社会资金向最需要和最有利的方向流动。x0dx0ax0dx0a　　5）制定交易规则。有规矩才能成方圆，公平的交易规则才能达成公平的交易结果。交易规则主要包括上市退市规则、报价竞价规则、信息披露规则以及交割结算规则等。不同交易所的主要区别关键在于交易规则的差异，同一交易所也可能采用多种交易规则，从而形成细分市场，如纳斯达克按照不同的上市条件细分为全球精选市场、全球市场和资本市场。x0dx0ax0dx0a　　6）维护交易秩序。任何交易规则都不可能十分完善，并且交易规则也不一定能得到有效执行，因此，交易所的一大核心功能便是监管各种违反公平原则及交易规则的行为，使交易公平有序地进行。x0dx0ax0dx0a　　7）提供交易信息。证券交易依靠的是信息，包括上市公司的信息和证券交易信息。交易所对上市公司信息的提供负有督促和适当审查的责任，对交易行情负即时公布的义务。x0dx0ax0dx0a　　8）降低交易成本，促进股票的流动性。如果不存在任何正式的经济组织或者有组织的证券集中交易市场，投资者之间就必须相互接触以确定交易价格和交易数量，以完成证券交易。这样的交易方式由于需要寻找交易对象，并且由于存在信息不对称、交易违约等因素会增加交易的成本，降低交易的速度。因此，集中交易市场的存在可以增加交易机会、提高交易速度、降低信息不对称、增强交易信用，从而可以有效的降低交易成本。

是的。证券交易内幕信息的知情人主要包括：1、发行人的董事、监事、高级管理人员。持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。2、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员，由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。3、证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其人员。4、保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。5、国务院证券监督管理机构规定的其人。

【答案】：A、B、C、D证券交易内幕信息的知情人包括：（一）发行人的董事、监事、高级管理人员;（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;（三）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员; （四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员; （五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员; （六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员; （七）国务院证券监督管理机构规定的其他人。上述人员，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。

证券交易所，证券业协会不是证券中介机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其它证券服务机构（主要包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、信用评级机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信息公司等），两者合称为证券中介机构。

证券交易所不是中介机构，证券中介机构是指提供中介服务的各类机构，而证券交易所是提供交易场所，监督和管理证券交易的法人，不是机构。

佣金他们宣传的好像是万2.5，如果资金大佣金是可以讲价的。交易规则是交易所制定的。

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超过5万的话，应该可以跟业务员谈，大概能谈到W6-W8的样子资金少的话，也就千分之1.5的样子吧

那是代表资金账户的一个卡片，现在基本已经不发了吧不是银行卡

紧跟着荷兰以及英国之后，成立了当时发过第一家证券交易所。股份公司对于资本经济发展具有重大意义，为了方便上市公司股份转让，1531年世界第一家证券交易所在荷兰成立。1611年阿姆斯特丹证券交易所成立，随后，伦敦紧步阿姆斯特丹的后尘。1724年法国最大的证券交易所，巴黎证券交易所成立。其经纪人由法国财政经济部指定，共有99人，其中巴黎71人，外省28人。巴黎证券交易所内的证券价格由供求关系决定，官方牌价由交易所业务委员会听取经纪人同业公会的意见后公布。法国从1961年开始，所有交易所实行“单一价格”。巴黎证券交易所发行全国性、国际性和外国证券，7家外省交易所经营地区证券买卖、并划分了各自的管辖区，但有时一种证券也同时在几个交易所买卖，标价统一。

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于多伦多证券交易所的网站可以查询得到,可透过公司股票代码及公司名称查。

证券交易所的解释 买卖 股票、公司债、公债等有价证券的处所。最早的证劵交易所是1613年设立的 荷兰 阿姆斯特丹交易所。 词语分解 证券的解释 表明资产所有权或债权关系的一种凭证。可作为交易之 标的 。如股票、政府公债、公司债券等皆是详细解释表示对货币、资本、商品等有价物具有 一定 权利 的凭证。如股票、债券等。 交易所的解释 批发或按合同进行期货交易的市场或中心物产交易所 做买卖的地方谷物交易所详细解释进行证券或大宗商品买卖的市场。所买卖的可以是现货，也可以是期货。 邹韬奋 《 经历 》十四：“ 穆 先生 创办上海纱布交易所

设立证券交易所，由国务院证券管理委员会审核，报国务院批准。在实践中，申请设立证券交易所应当向国务院证券管理委员会提交下列文件：申请书；章程和主要业务规则草案；拟加入委员会名单；理事会候选人名单及简历；场地、设备及资金情况说明；拟任用管理人员的情况说明；等等。其中，证券交易所章程的事项主要有：设立目的；名称；主要办公及交易场所和设施所在地，职能范围；会员资格和加入、退出程序；会员的权力和义务；对会员的纪律处分；组织机构及其职权；高级管理人员的产生、任免及其职责；资本和财务事项；解散的条件和程序；等等。如果证券交易所出现章程规定的解散事由，由会员决议解散的，经国务院管理委员会审核同意后，报国务院批准解散。如果证券交易所有严重违法行为，则由国务院管理委员会作出解散决定，报国务院批准解散。 证券交易所设委员大会、理事会和专门委员会。会员大会为证券交易所的最高权力机构，每年至少召开一次。会员大会的职权主要有：制定证券交易所章程；选举和罢免理事；审议、通过理事会、总经理的工作报告；审议、通过证券交易所财务预算、决算报告；决定证券交易所的其他重大事项。理事会对会员大会负责，是证券交易所的决策机构，每届任期3年。理事会的职责主要包括：执行会员大会的决议；拟定、修改证券交易所的业务规则；聘任总经理和根据总经理的提名聘任副总经理；审定总经理提出的工作计划，财务预算及决算方案；审定对会员的接纳与处分；根据需要决定专门委员会的设置；等等。证券交易所设总经理1人，副总经理1至3人；总经理与副总经理的任期为3年。总经理在理事会的领导下负责证券交易所的日常管理工作，是证券交易所法定代表人。总经理因故不能履行职责时，由副总经理代其履行职责。专门委员会主要有上市委员会和监察委员会。上市委员会由13名委员组成（律师、注册会计师、证券交易所所在地会员和外地会员代表各2人；中国证券监督管理委员会和证券交易所所在地人民政府授权的机构各位派1人；证券交易所理事长、总经理；证券交易所其他理事1人，其职责主要有审批股票的上市及拟定上市规定和提出修改上市规则的建议。监察委员会由9名委员组成（证券交易所所在地会员2人，外地会员4人、律师注册会计师各1名；理事1名），每届任期3年，其主要职责有：监察理事、总经理等高级管理人员执行会员大会、理事会决议的情况；监察理事、总经理及其他工作人员遵守法律、法规和证券交易所章程、业务规则的情况；监察证券交易所的财务情况；等等。 证券交易所对股票交易活动的监管主要包括下列内容：（1）证券交易所应当即时公布行情，并按日制作股票行情表，记载并以适当方式公布下列事项：上市股票的名称；开市、最高、最低、及收市价格；与前一交易日收市价比较后的涨跌情况；成交量、值的分计及合计；股票指数及其涨跌情况；等等。（2）证券交易所应当就市场内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表，并及时向社会公布。（3）证券交易所应当监督上市公司按照规定披露信息。（4）证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系。（5）证券交易所应建立上市推荐人制度，以保证上市公司符合上市要求。（6）证券交易所应当依照股票法规和证券交易所的上市规则、上市协议的规定，或者根据中国证券监督管理委员会的要求，对上市股票作出暂停、恢复或者取消其交易的决定。（7）证券交易所应当设立上市公司的档案资料，并对上市公司的董事、监事及高级管理人员持有上市股票的情况进行统计，并监督其变动情况。（8）证券交易所的会员应当遵守证券交易所的章程、业务规则，依照章程、业务规则的有关规定向证券交易所缴纳席位费、手续费等费用，并缴存交易保证金。（9）证券交易所的会员应当向证券交易所和中国证券监督管理委员会提供季度、中期及年度报告，并主动报告有关情况；证券交易所有权要求会员提供有关报表、帐册、交易记录及其他文件。 （1）证券交易所不得以任何方式转让其依照股票交易法规取得的设立及业务许可。（2）证券交易所的非会员理事及其他工作人员不得以任何形式在证券交易所会员公司兼职。（3）证券交易所的理事、总经理、副总经理及其他工作人员不得以任何方式泄露或者利用内幕信息，不得以任何方式从证券交易所的会员、上市公司获取利益。（4）证券交易所的高级管理人员及其他工作人员在履行职责时，凡有与本人有亲属关系或者其他利害关系情形时，应当回避。（5）证券交易所应当建立符合股票监督管理和实施监控要求的系统，并根据证券交易所所在地人民政府和中国证券监督管理委员会的要求，向其提供股票市场信息。（6）证券交易所所在地人民政府授权机构和中国证券监督管理委员会有权要求证券交易所提供会员和上市公司的有关材料。（7）证券交易所应当于每一年财政年度终了后三个月内，编制经具有股票从业独立核算资格的会计师事务所审计的财务报告，报证券交易所所在地人民政府授权机构和中国证券监督管理委员会备案，同时抄报国务院证券管理委员会。（8）证券交易所不可预料的偶发事件导致停市，或者为维护证券交易所正常秩序采取技术性停市措施必须立即向证券交易所所在地人民政府和中国证券监督管理委员会报告，并抄报国务院证券管理委员会。（9）证券交易所所在地人民政府授权机构和中国证券监督管理委员会有权要求证券交易所提供有关业务、财务等方面的报告和材料，并有权派员检查证券交易所的业务、财务状况以及会计帐簿和其他有关资料。（10）证券交易所应当按照国家有关规定将其会员缴存的交易保证金存入银行专门帐户，不得擅自试用。（11）证券交易所、证券交易所会员涉及诉讼，以及这些单位的高级管理人员因履行职责涉及诉讼或者依照股票法规应当受到解除职务的处分时，证券交易所应当及时向证券交易所所在地人民政府授权机构和中国证券监督管理委员会报告。 从股票交易实践可以看出，证券交易所有助于保证股票市场运行的连续性，实现资金的有效配置，形成合理的价格，减少证券投资的风险，联结市场的长期与短期利率。但是，证券交易所也可能产生下列消极作用：1.扰乱金融价格。由于证券交易所中很大一部分交易仅是转卖和买回，因此，在证券交易所中，证券买卖周转量很大，但是，实际交割并不大。而且，由于这类交易其实并非代表真实金融资产的买卖，其供求形式在很大程度上不能反映实际情况，有可能在一定程度上扰乱金融价格。2.易受虚假消息影响。证券交易所对各类消息都特别敏感。因此，只要有人故意传播不实消息，或者谎报企业财务状况，或者散布虚有的政治动向，等等。都可能造成交易所价格变动剧烈，部分投机者就会蒙受重大损失，而另一些人则可能大获其利。3.从事不正当交易。从事不正当交易主要包括从事相配交易、虚抛交易和搭伙交易。相配交易是指交易者通过多种途径，分别委托两个经纪人，按其限定价格由一方买进、一方卖出同种数量的证券，以抬高或压低该证券的正常价格。虚抛交易是指交易者故意以高价将证券抛出，同时预嘱另一经纪人进行收购，并约定一切损失仍归卖者负担，结果是可能造成该证券的虚假繁荣。搭伙交易是指由两人以上结伙以操纵价格，一旦目的达成后，搭伙者即告解散，包括交易搭伙（搭伙者或者在公开市场暗中买进其所感兴趣的证券以免这些证券的价格抬高，或者通过散步对公司不利的消息压低其欲购进的股票价格）和期权搭伙（投资者按有利的价格购买证券，这通常是通过打通公司董事会而获得，一般是从获利中的一部分私下返回给董事）。4.内幕人士操纵股市。由于各公司的管理大权均掌握在大股东手中，所以这些人有可能通过散布公司的盈利、发放红利及扩展计划、收购、合并等消息操纵公司股票的价格；或者直接利用内幕消息牟利，如在公司宣布有利于公司股票价格上升的消息之前先暗中买入，等宣布时高价抛出；若公司将宣布不利消息，则在宣布之前暗中抛出，宣布之后再以低价买入。5.股票经纪商和交易所工作人员作弊。在证券交易所进行交易时，股票经纪商的作弊行为可能有倒腾（即代客户一会儿买入一会儿卖出，或故意紧张地劝说客户赶快买入或卖出，以便其从每笔交易中都可获佣金）、侵占交易佣金、虚报市价、擅自进行买卖从而以客户的资金为自己谋利、或者虚报客户违约情况从而赚取交易赔偿金。交易所工作人员的作弊方式可能有：自身在暗中非法进行股票买卖、同时股票经纪商串通作弊或同股票经纪商秘密地共同从事股票交易。世界证券交易所市值排名前30位随着股票渐渐渗入我们的生活，证券交易所也和我们的生活越来越密切。在世界证券交易所市值排名前30位中，纽约证券交易所以其实力居于首位。排在前十的分别是：纽约证券交易所、东京证券交易所、纳斯达克证券交易所、泛欧证券交易所、伦敦证券交易所、上海证券交易所、香港证券交易所、法兰克福证券交易所、多伦多证券交易所集团、西班牙马德里交易所和瑞士证券交易所。

因为大陆的三家交易所 上海证券交易所 深圳交易所 北京新三板 都有一个共同点！都是副国级地区 市委书记 省委书记都是高配的副国级国家领导人！！所以如果在大陆设立第四交易所按照惯例希望最大的只有广州 重庆 天津 但是广州刚刚落地期货交易所 而且深圳已经有了不可能重复建设 所以希望最大的只能是重庆和天津！！落户重庆的十大理由： 1）西部最早开埠的城市；1891年开埠；西部第一个证券交易所； 2）抗战时期：世界反法西斯四大国际城市； 3）抗战时期：被日本轰炸六年，不屈之城，英雄之城； 4）抗战时期：中共西南局，革命之城，红色富矿； 5）新中国成立：西南首府，中央直辖市，邓小平任西南局第一书记、刘伯承为第二书记、贺龙为第三书记。新中国的几位革命元老革命、工作、生活的地方； 6）中西部唯一直辖市； 7）一带一路，长江经济带双节点城市； 8）交通枢纽城市，八纵八横、长江航运； 9）门类最齐全的工业城市之一； 10）唯一定位为：内陆国际金融中心的城市。 中国首先使用纸质钱币交子的城市就是成都，落户成都是古往今来天注定，交易场上成不成交都成，多么和气生财的城市！ 必须重庆重庆地理位置有点偏南，又接近中东部，对西部没有什么辐射力。重庆的金融指数也明显不如成都，山城雾都等各种自然条件也比成都差，还是做工业城市比较好。 而成都不但是事实上的西部金融中心，也是西部地理中心，四川与七八个省市接壤，辐射带动西部最佳。 成都优势明显: 1，诞生了世界上第一张纸币， 2，新中国第一张股票 就是成都的蜀都证券， 3，新中国第一家当铺诞生在成都， 4，成都的证券交易额中西部第一， 5，成都上市公司数量中西部第一， 6，成都证券交易所简称“成交所”，名字就很喜庆吉利。 结论:成都是新证券交易所不二候选。我认为是重庆和天津最有可能！ 一，都是中央直辖市。 二，金融增加值排名前列，重庆排在第5，天津第6。 三，天津是北方城市，现在证券交易所都在南方，北方增加一个也是应该的。天津又是京津冀经济圈的中心之一，北京是首都，又是中政治文化金融中心，北京不可能在设交易所。重庆是西部城市，是西部的中心城市之一，是中国正在打造的内陆国际金融中心。 天津和重庆希望非常大！ 作为重庆人，我认为在北方城市更合适。如果确定是西部，我希望是重庆。但是如果最后确定成都，我们重庆人民会送上最诚挚的祝福。 重庆一定是西部唯一农业直辖市噻当然是重庆！看看前面二个，有省会的份吗？

2008年1月19日中国国际私募股权投资论坛在北京召开。韩国证券交易所中国首席代表陈国清演讲，他在演讲中表示，他作为韩国证券交易所北京代表处的代表，2007年被北京证监会正式批准，在2008二月份会正式投入运行。陈国清说：“韩国的GDP在全球是排名第11位的经济大国，外汇储备在亚洲是排名第4位的。在韩国去年和美国签订了自由贸易协定，这是继加拿大、澳洲、智利等国跟韩国签订的协定。在韩国证券交易所运行着三个市场，一个是主板市场，还有创业板市场与期货市场，这是在05年1月份进行整合，整合成现在的韩国证券交易所。从韩国证券交易所的市值来讲在全球排名在17位，交易额是排名第10位，有1700多家上市公司。韩国和中国之间，韩国大型的企业，三星、现代、LG、韩进、农心等三万多家韩国企业都已入住中国。韩国是中国三大贸易伙伴国，从92年50.3亿美元剧增至06年的1343亿美元，增长了26.7倍。”“韩国证券交易所外国企业占总比重的37%左右，目前韩国证券交易所对中国企业来韩国上市的积极性应该说非常高。在韩国证券交易所上市的话其实有一个比较好的优势，就是说可以扩展新兴市场，扩大整个市场的规模。目前韩国是整个亚洲第三大消费市场，在该交易所上市很容易把产品卖到韩国市场。上市条件和程序这部分基本上在上市筹备之前需要和主承销商签订承销商协议，承销商要进行尽职的调查，筹备大概有3个月时间就可以向我们交易所提交上市申请，提交申请然后进行公募上市，从时间上来讲的话是在5个月左右。”

目前我国有上海证券交易所、深圳证券交易和北京证券交易（刚成立），上海交易所上市的板块有沪市主板和科创板，在深圳交易所上市的板块有深市主板和创业板，北京证券交易所上市板块是新三板。目前沪市和深市股票实行核准制，创业板和科创板实行注册制，沪市和深市股票上市首个交易日涨跌幅限制为44%，首个交易日后涨跌幅限制为10%，创业板和科创板股票上市前5个交易日不设涨跌幅限制，5个交易日后涨跌幅限制为20%，创业板和科创板有盘后定价交易。拓展资料证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。从世界各国的情况看，证券交易所有公司制的营利性法人和会员制的非营利性法人。主要职责（1）证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。（2）证券交易所有权依照法律、行政法规，以及国务院证券监督管理机构的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。（3）因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。（4）证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常交易的情况提出报告。证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。（5）证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理。证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户，不得擅自使用。（6）证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。

纳斯达克市场的总市值是：6.7万亿美元。 全球各重大证券交易所市值如下：1、纽约泛欧交易所(美国)： 133940亿美元；2、纳斯达克交易所：38890亿美元；3、东京证交所：38280亿美元；4、伦敦证交所：36130亿美元；5、纽约泛欧交易所(欧洲) ：29300亿美元；6、上海证券交易所：27160亿美元；7、香港联交所：27110亿美元；8、多伦多证交所：21700亿美元；9、印度国家证券交易所：15970亿美元；10、巴西证券、商品及期货交易所：1546亿美元。温馨提示：1、以上信息仅供参考，不作任何建议。2、入市有风险，投资需谨慎。应答时间：2021-06-15，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。 [平安银行我知道]想要知道更多？快来看“平安银行我知道”吧~ https://b.pingan.com.cn/paim/iknow/index.html

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　　中国证券交易系统有限公司章程　　中国证券交易系统有限公司业务规则　　中国证券交易系统有限公司业务规则　　1991年1月1日，中国人民银行　　第一章 总 则　　第一条 为了保障证券交易系统正常运行，维护投资者合法权益，根据国家有关政策法令和中国证券交易系统有限公司章程，制定本规则。　　第二条 除本规则另有规定外，在本规则中下列名词具有本条所规定的含义：　　一、中证交：中国证券交易系统有限公司的简称，中证交的英文译名：China Securities Trading System CorporationLtd．（缩写CSTS）；　　二、交易系统：指中证交所属并由中证交管理和运作的全国电子交易系统，英文译名：National Electronic Trading System（缩写NETS或简称为NET系统）；　　三、证券：指通过交易系统发行和交易的有价证券，包括：　　1．国家债券；　　2．市政债券；　　3．国家银行债券；　　4．公司债券；　　5．公司股票；　　6．投资基金债券；　　7．其它有价证券；　　四、上市：指证券在交易系统挂牌买卖，其中法人股上市是指法人股通过交易系统在法人之间流通转让；　　五、证券主管部门：指国家授权管理证券市场的部门；　　六、证券商：指中证交批准的通过交易系统从事证券业务的证券经营机构；　　七、委托人：指委托交易系统证券商进入交易系统进行证券买卖的自然人和法人；　　八、证券法律、会计、资产评估机构：指证券主管部门批准认可从事证券法律、会计、资产评估业务的机构。　　第三条 交易系统业务除遵照国家有关规定外，均依本规则处理。　　第二章 证券分销服务　　第一节 证券分销服务的委托　　第四条 为提高证券发行的效率，证券发行人和证券主承销商可利用交易系统设施发行证券。　　第五条 中证交为证券主承销商提供下列服务：　　一、招幕证券分销商；　　二、接收处理承购申请；　　三、证券承购资金的收付。　　第六条 中证交提供分销服务的证券须具备以下条件：　　一、经证券主管部门和有关部门批准认可发行的证券；　　二、面向全国公开发行的证券；　　三、该证券发行额在三千万元以上（含三千万元）；　　四、该证券的发行有主承销商。　　第七条 主承销商拟通过交易系统发行第二条第三款中所规定的第1—3项证券时，应向中证交提交下列文件：　　一、证券主管部门的批准文件；　　二、证券发行章程或招募说明书；　　三、通过交易系统发行的委托书。　　主承销商发行第二条第三款中所规定第4—7项证券时，除提交上述文件外，还应提交：　　一、发行人营业执照副本；　　二、发行人章程；　　三、发行人近三年的财务报表；　　四、发行人经营状况的说明；　　五、中证交要求的其他文件。　　第八条 中证交如受理委托，主承销商应与中证交签订证券分销服务协议书，明确双方的权利义务。　　第二节 证券分销商的招募　　第九条 凡参加交易系统承购、分销的证券经营机构为证券分销商（以下简称分销商）。　　第十条 主承销商招募前，须通过新闻媒介公布详细的发行章程或招募说明书及分销办法。　　第十一条 主承销商招募时，须通过交易系统向分销商发布招募书，招募书按中证交规定的格式制定，并载明下列事项：　　一、证券的名称、种类与证券代号；　　二、分销总量和分销的基本数量单位；　　三、证券的分销条件（分销手续费、划款时间、承购价格等）。　　第十二条 分销商应通过交易系统计算机终端，输入分销申请，分销申请应包括分销的证券名称、代号、分销数量等。　　第十三条 交易系统接到分销商申请后，先判明是否有效，然后向分销商发出回报。　　第十四条 中证交按证券分销办法，确认分销商及其分销数量、分销条件。　　第十五条 中证交按时将分销确认结果通知主承销商和分销商。　　第三节 证券的发行　　第十六条 证券分销商确认后，分销商应按分销办法规定的时间将承购款项通过交易系统上划至中证交帐户，中证交再转拨至主承销商帐户。　　第十七条 中证交根据资金上划情况，及时将证券划入分销商帐户，并通知分销商。　　第十八条 分销商未按分销办法划款即为违约，中证交对违约分销商视情节轻重予以处理。　　第十九条 分销商如向社会售出证券，应为投资人开立资金和证券帐户。投资人划入足额承购资金后，分销商应及时将投资人承购的证券划入投资人帐户。　　第三章 证券上市　　第一节 上市的条件　　第二十条 申请其社会公众股（个人股）在交易系统上市的公司，同时具备下列各款条件者，其股票可在交易系统上市：　　一、其股票已公开发行；　　二、其发行后的股本总额在人民币5，000万元以上；　　三、持有面值1，000元人民币以上的个人股东人数不少于一千人，个人持有的股票面值总额不少于人民币1，000万元；　　四、公司有最近三年连续盈利的记录；原有企业改组设立股份有限公司，原企业有最近三年连续盈利的记录，国家另有规定的除外；　　五、国务院证券委员会（以下简称证券委）规定的其他条件。　　第二十一条 申请法人股在交易系统上市的企业必须同时具备下列各款条件；　　一、其股票的发行符合国家有关规定；　　二、最近一个会计年度末的净资产在4，000万元以上；　　三、最近一个会计年度税后利润与净资产的比率不低于10％（含设立前的主体企业）；　　四、法人股面值总额在3，000万元以上；　　五、法人股股东不少于100个。　　第二十二条 申请债券上市的企业，同时具备下列各款条件者，其债券可在交易系统上市：　　一、债券的期限不低于1年；　　二、债券经省级以上（含省级）的债券评信机构评估，其信用等级不低于A级；　　三、债券的实际发行额不低于1000万元人民币。　　第二十三条 申请上市的国家银行债券，同时具备本规则第二十二条一、三款条件者，可在交易系统上市。　　第二十四条 国债和市政债券在交易系统上市，依证券主管部门的通知，豁免上市申请、审查及收费等事项。　　第二十五条 股票的认股权证、投资基金证券及以上各种凭证的副产品，包括期货、期权等的上市条件，由中证交根据需要另行制定。　　第二节 上市的申请　　第二十六条 申请其股票在交易系统上市的发行公司应向中证交提交下列文件（一式三份）：　　一、上市申请书；　　二、股票公开发行的批准文件；　　三、经由会计师事务所审计的申请人近三年及当年一月至申请日前一个月的审计报告和财务报表；　　四、交易系统证券商的上市推荐书；　　五、最近一次的招股说明书；　　六、上市公告书：　　上市公告书至少须说明下列情况：　　1．股票获准上市的日期和批准文号（上市申请批准后填　　写）；　　2．公司的名称、住所、成立日期、上级主管部门及内部组　　织机构；　　3．公司董事、监事和高级管理人员简历及其持有本公司证　　券的状况；　　4．公司的历史沿革；　　5．公司的经营范围；　　6．发起人或发行人简况；　　7．初次发行的发起人认购股本的情况、股权结构及验资证　　明；　　8．所筹资金的运用计划及收益、风险预测；　　9．股票发行情况、股权结构和最大的十名股东的名单和持　　股数额；　　10．公司未来三年发展规划；　　11．公司近三年或成立以来的经营业绩和财务状况以及下　　一年的盈利预测文件；　　12．重要的合同；　　13．公司创立大会或股东大会同意公司股票上市的决议；　　14．涉及公司的重大法律诉讼事项；　　15．增资发行的公司前次公开发行股票所筹资金的运用情　　况；　　16．其他重要事项。　　七、实际发行数额的证明；　　八、企业登记注册文件；　　九、申请上市的公司创立大会或股东大会同意公司股票上市的决议；　　十、股东名册及股票样张；　　十一、公司章程或公司章程草案；　　十二、省级主管部门推荐参加法人股内部流通试点的书面文件（适用于法人股）。　　第二十七条 申请企业债券（含国家银行债券）上市，其发行者须向中证交提交下列文件（一式三份）：　　一、上市申请书；　　二、上市公告书，包括以下主要内容：　　1．债券获准上市的日期和获准上市的批准文号（上市申请　　批准后填写）；　　2．债券发行情况；　　3．企业有关其债券上市决议的主要事项；　　4．企业高级管理人员简况；　　5．债券发行后的资金运用情况、财务状况及最近一年的预　　测报告；　　6．其他重要事项。　　三、批准发行债券的文件；　　四、债券发行章程；　　五、债券资信评估证明（国家银行发行的债券除外）；　　六、债券实际发行数额的证明；　　七、企业注册登记的证明件；　　八、记名债券过户事项的说明。　　第三节 上市的获准　　第二十八条 中证交受理上市申请后，应在十五个工作日内提出审批意见，并报中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）备案，同时抄报证券委。　　第二十九条 获准上市的证券，由中证交出具“上市通知书”通知申请者，并在证监会指定的报刊予以公告。　　第三十条 获准上市的证券，其发行者应将证券样张和签名的法定代表人印鉴样式送中证交存验，无券发行者，必须向中证交缴存承销协议或登记公司证明文件（登记协议）复印件。　　第三十一条 获准股票上市的公司，最迟须于上市日的三天前公布下列文件：　　1．上市公告书；　　2．最近三个会计年度及当年一月至上市日前一个月经会计师事务所注册会计师鉴证的财务报表；　　3．证券主管部门规定的其他文件。　　第三十二条 申请上市公司在有价证券上市申请获准后须与中证交签订有价证券上市协议。　　第三十三条 上市的证券由中证交编定其代号及简称，统一使用。　　第四节 上市的暂停　　第三十四条 上市公司有下列情况之一者，中证交可暂停其有价证券上市，并报证券主管部门备案：　　一、公司发生重大改组或经营有重大变更而不符合上市条件者；　　二、公司资产不足以抵偿其所负债务；　　三、公司累积亏损达实收资本额二分之一时；　　四、最近二个会计年度连续亏损；　　五、公司董事、监事、经理等高级管理人员有违反法令或公司章程的行为，并足以影响公司正常经营者；　　六、公司不履行法定公开的义务或其财务报告和呈报中证交的文件有不实记载者；　　七、违反政府法令及中证交规定或不履行上市协议所规定的义务者；　　八、最近半年月平均成交量注足100股或最近三个月无成交；　　九、公司因信用问题发生银行退票或拒绝往来的情况；　　十、连续一个季度不缴纳上市费；　　十一、发生其他重大事情而足以影响市场秩序或损害公共利益，证券主管部门决定暂停上市者；　　十二、其他必须暂停上市的原因。　　证券上市暂停期限最长不超过九个月。　　第三十五条 暂停上市的证券因被暂停的原因消除，可恢复上市，由中证交出具“恢复上市通知书”通知上市公司，并报证券主管部门备案。　　第五节 上市的终止　　第三十六条 上市证券有下列情况之一时，经证券主管部门核准后中证交可终止其上市；　　一、本规则第三十四条所列情况，并已造成严重后果；　　二、在暂停时间内未能消除被暂停的原因；　　三、企业（公司）解散或破产清算；　　四、其他必须终止上市的原因。　　第三十七条 债券于本息兑付日前一周自动终止上市。　　第三十八条 上市证券暂停上市、恢复上市和终止上市，均由中证交予以公告。　　第四章 证券商接受委托准则　　第一节 委托契约办理　　第三十九条 证券商参加中证交交易系统后，方可接受委托人通过交易系统进行证券买卖的委托。证券商参加交易系统的办法，详见中证交颁布的证券商管理暂行细则。　　第四十条 证券商接受证券买卖委托前，必须先与委托人办妥委托契约，并据以开办委托人的资金户口、证券托管户口和股东编码。未办妥委托契约者，证券商不得受理其证券买卖委托。　　委托人为自然人的，证券商须交验委托人居民身份证，并要求委托人亲自签订委托契约。　　委托人为法人的，证券商须要求其指定买卖证券的授权人（自然人），并交验委托人的法人登记证明文件副本、合格的授权书以及被授权人的居民身份证。　　第四十一条 委托契约应载明委托人或被授权人的姓名、性别、年龄、籍贯、联系电话和地址，居民身份证统一编号、开户银行帐号，其为法人者还应载明法人名称、地址。　　委托契约应认定中证交规章为其契约的一部分。　　第四十二条 委托人有下列各项情形之一者，证券商不得与其签订委托契约：　　一、未成年且未经法定代理人的代理或允许者；　　二、受破产宣告未经复权者；　　三、未能提出法人授权合格证明者；　　四、曾有证券交易违约记录，至今未满三年者；　　五、曾因违反法令规章，经证券主管部门通知停止买卖证券而未满五年者。　　第四十三条 委托契约的有效期间，由契约双方当事人约定。委托人要求撤销委托契约时，证券商应了结委托人债权债务等有关事宜，并与委托人在委托契约书上签署撤消委托契约意见，委托契约随即失效。　　第四十四条 证券商或委托人，因违反有关法规、交易系统有关规则和委托契约情节严重者，在出具有效证明，并了结双方债权债务有关事宜后，委托契约自动失效。证券商应将有关情况通知中证交。　　第二节 委托指令受理　　第四十五条 证券商目前受理的委托指令限于限价委托。　　第四十六条 证券买卖委托单（简称委托单）是与证券商签订委托契约的委托人向证券商下达买卖证券委托指令的证明文件。　　第四十七条 委托单应按交易系统所规定的统一格式制备，买进委托单以红色印制，卖出委托单以蓝色印制。　　委托单应记载委托人姓名或名称，委托日期、时间、证券种类、股数或面额、限价、有效期间、交易员签字、委托人签字。　　第四十八条 证券商必须依据委托人或其代理人的书信、电报、电话或当面委托，由交易员填造及承办前条所规定的委托单，当面委托须经委托人确认，电报、书信委托，以电报、书信为确认文件。电话委托先以电话录音为确认证明，待委托买卖成交后，委托人应补办签章。　　第四十九条 证券商交易员受理委托单前，应验证委托人的身份证和股东编码，并查询委托人的资金帐户或证券托管帐户，确认是否有足够委托买入资金卖出证券。如数量不足，不能受理委托。数量足够时，须锁定委托人帐户中与委托买入证券数量相应金额的资金，或与委托卖出相应数额的证券。　　第五十条 证券商接受委托时，应在每一委托单上依序注明接收时、分，并依据委托单所载委托事项及其编号顺序执行，在委托有效期内，证券商不得擅自撤消委托单，或不予执行。

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