证券投资顾问

【答案】：C根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十九条，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考。

通过一般从业资格考试的人员，都可以报名参加证券投资顾问胜任能力考试。证券投资顾问胜任能力考试只设置《证券投资顾问业务》一门科目。证券投资顾问考试题型均为选择题，考试题量均为120题，考试时间为180分钟。考试满分为100分，达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。凡是年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加一般从业资格考试。一般从业资格考试科目分为《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》两门。同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券投资顾问业务》三个科目有效合格成绩的，证券投资顾问资格考试合格。证券投资顾问胜任能力考试合格后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训，未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。免费领取证券从业资格学习资料、知识地图：https://wangxiao.xisaiwang.com/zq/xxzl/n236.html?fcode=h1000026

2023年证券投资顾问考试时间安排如下：首次证券投资顾问胜任能力考试：考试时间：由原来计划4月10、11日延期至4月24日。报名时间：为2023年3月23日15时至4月2日15时。考试科目：《证券投资顾问业务》。考试地址位置：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、赣州、珠海(41个城市)。第二次证券投资顾问胜任能力考试：考试时间：7月3、4日。报名时间：预估5-6月份。考试科目：《证券投资顾问业务》。考试地址位置：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、赣州、珠海(41个城市)。第三次证券投资顾问胜任能力考试：考试时间：10月30、31日。报名时间：预估9-10月份。考试科目：《证券投资顾问业务》。考试地址位置：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、赣州、珠海(41个城市)。

证券投资顾问考试报名入口是“中国证券业协会”官网。或者考生可以通过“中国证券业协会网上报名平台”系统根据相应步骤进行证券投资顾问胜任能力考试的报名。报考证券投资顾问胜任能力考试的条件包括年满18周岁、大学本科以上学历、具有完全民事行为能力、通过证券一般从业资格考试两门科目成绩合格。考试设置《证券投资顾问业务》一门科目，考试采用闭卷、计算机考试方式，考试题型均为选择题，考试时长为180分钟，考试题量为120题，满分100分，合格成绩为60分。操作环境：品牌型号：联想X220系统版本：Windows7

　　一般的证券公司都是有投资顾问为自己的客户服务的，但是如果需要投顾一对一指导的话，可能是需要签署投资顾问服务协议的，具体的要咨询各家证券公司了。证券开户流程：　　投资者如需入市，应事先开立证券账户卡。分别开立深圳证券账户卡和上海证券账户卡。　　深圳证券账户卡　　投资者可以通过所在地的证券营业部或证券登记机构办理，需本人亲自办理，携带有效身份证及复印件。　　法人：持营业执照（及复印件）、法人委托书、法人代表证明书和经办人身份证办理。　　证券投资基金、保险公司：开设账户卡则需到深圳证券交易所直接办理。　　开户费用：个人50元/每个账户；机构200元/每个账户。　　上海证券账户卡　　投资者可以到上海证券中央登记结算公司在各地的开户代理机构处，需本人亲自办理有关申请开立证券账户手续，带齐有效身份证件和复印件。　　法人：需提供法人营业执照副本原件或复印件，或民政部门、其他主管部门颁发的法人注册登记证书原件和复印件；法定代表人授权委托书以及经办人的有效身份证明及其复印件。　　委托他人代办：须提供代办人身份证明及其复印件，和委托人的授权委托书。　　开户费用：个人40元/每个账户；机构200元/每个账户。　　投资者办理深、沪证券账户卡后，到证券营业部买卖证券前，需首先在证券营业部开户，开户主要在证券公司营业部营业柜台或指定银行代开户网点，然后才可以买卖证券。　　证券营业部开户程序　　（1）个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件。　　若是代理人，还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件。　　法人机构开户：应提供法人营业执照及复印件；法定代表人证明书；证券账户卡原件及复印件；法人授权委托书和被授权人身份证原件及复印件；单位预留印鉴。B股开户还需提供境外商业登记证书及董事证明文件　　（2）填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》（或《证券委托交易协议书》），同时签订有关沪市的《指定交易协议书》。　　（3）证券营业部为投资者开设资金账户　　（4）需开通证券营业部银证转账业务功能的投资者，注意查阅证券营业部有关此类业务功能的使用说明。

可以同时报考，但不可能同时获得这两个资格。这两个资格都需要在证券公司从业后，在满足工作经验和学历要求的前提下，根据从事证券投资分析工作的不同具体种类而相应获得。一个人在证券公司不可能既当分析师又当投顾的。在报名考试中没有限制，考生可根据需要报考其中一个或两个。由于同一次考试专业资格考试一般设置在一个时间段，不能在一个场次里报考，请大家根据报名规则要求报考。由于金融行业的合规相关政策，证券从业资格申请人不能申请两种以上执业证书。申请人只能根据所在机构工作安排，申请一种执业证书。证券从业执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。扩展资料：入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。专业资格考试突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能，以应会为主，通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准，以合规为主，通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。参考资料来源：百度百科-证券从业资格考试参考资料来源：中国证券业协会-证券业从业人员资格管理常见问题解答

高大上的是分析师，当然U0001f60a既然是分析师肯定与你自身的能力有关。投顾基本上每个营业部都会配置，相对来说是容易一点。经纪人应该不能算是证券公司的正式员工。仅供参考

可以同时报考，但不可能同时获得这两个资格。这两个资格都需要在证券公司从业后，在满足工作经验和学历要求的前提下，根据从事证券投资分析工作的不同具体种类而相应获得。一个人在证券公司不可能既当分析师又当投顾的。在报名考试中没有限制，考生可根据需要报考其中一个或两个。由于同一次考试专业资格考试一般设置在一个时间段，不能在一个场次里报考，请大家根据报名规则要求报考。由于金融行业的合规相关政策，证券从业资格申请人不能申请两种以上执业证书。申请人只能根据所在机构工作安排，申请一种执业证书。证券从业执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。扩展资料：入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。专业资格考试突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能，以应会为主，通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准，以合规为主，通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。参考资料来源：百度百科-证券从业资格考试参考资料来源：中国证券业协会-证券业从业人员资格管理常见问题解答

你通过考试后在证券业相关单位工作会在证券业协会上有信息，你可以查查自己有多少年从业了，一般你这样的不算2年

经过和协会沟通原因如下： 1.一般证券从业考试通过，专项业务和证券高管资质测试可以报考； 2.3月证券考试时间是3月31日至4月1日，和5月证券考试报名时间是4月2日至23日，因为两次考试成绩查询和报名相邻太近，3月考试考生信息录入数据是按批次的，可能部分考生信息正在录入中，因此请大家耐心等待。

证券从业水平评价测试报名条件于2022年7月正式调整，报名条件对于学历和工作经验的要求增高了，但工作经验仍然不是报考证券从业水平测试的限制性要求。报名参加一般业务水平评价测试的人员，应当符合下列条件：（一）报名截止日年满18周岁（二）取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历；或具有高中或相当于高中文化程度，且具有三十六个月以上工作经历；或证券公司、证券投资咨询公司等证券行业机构已开具录用通知的大学本（专）科应届毕业生等人员。（三）具有完全民事行为能力。证券专项业务水平测试分别设置《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》科目，一般业务水平评价测试达到基本要求且在有效期内的，或符合《管理规则》第十条规定的相关人员，可报名参加专项业务水平评价测试。按照《监督管理办法》第八条、第五十六条规定以及证券评级等相关监管规定参加测试的人员，或通过一般业务水平评价测试达到基本要求且在有效期内的人员，可报名参加高级管理人员水平评价测试。免费领取证券从业资格学习资料、知识地图：https://wangxiao.xisaiwang.com/zq/xxzl/n236.html?fcode=h1000026

【答案】：B证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息： (1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；(2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；(3)证券投资顾问服务的内容和方式；(4)投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；(5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。B项，证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

【答案】：A中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理

【答案】：B证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当舌知客户下列基本信息：（1）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；（2）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；（3）证券投资顾问服务的内容和方式;（4）投资决策由客户作出,投资风险由客户承担；（5）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

可以同时报考，但在考试合格后申请从业资格时只能选择其中之一。在报名考试中没有限制，考生可根据需要报考其中一个或两个。由于同一次考试专业资格考试一般设置在一个时间段，不能在一个场次里报考，请大家根据报名规则要求报考。由于金融行业的合规相关政策，证券从业资格申请人不能申请两种以上执业证书。申请人只能根据所在机构工作安排，申请一种执业证书。证券从业执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。凡是在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，都应当按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得从业资格和执业证书。扩展资料证券投资顾问报考需要具备的条件：自2015年7月起年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。1、年满 18周岁；2、具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；3、具有完全民事行为能力。报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。参考资料来源：百度百科-证券从业资格考试

证券、期货投资咨询管理暂行办法》将证券投资咨询界定为，从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。证券投资咨询发展初期主要表现为“股评”形式，特别是媒体股评。随着投资者结构的变化和投资者需求的深化，证券投资咨询逐渐演化为证券投资顾问业务和发布研究报告两种基本形式。这两种基本形式是市场自发探索的结果。一方面，自1998年，证券投资基金起步发展，监管上也规定“基金管理公司可以选择财务状况良好，经营行为规范，研究实力较强的证券经营机构，向其租用专用交易席位”，基金对专业证券研究的需求增强，证券经营机构相继探索独立证券研究，向基金等机构投资者发送研究报告。研究报告包含证券投资价值分析意见，业内将发布研究报告活动俗称为“研究咨询”。研究报告成为证券公司维护和服务机构投资者的基本手段，并且对证券市场定价产生越来越大的影响。另一方面，随着普通投资者咨询服务需求的深化，简单“股评”已不能满足投资者的需要，证券公司、证券投资咨询机构开始探索提供面对面的、有针对性的证券投资建议、理财规划等专业咨询顾问服务，建立一支顾问服务队伍，投资顾问服务模式逐渐形成。从境外成熟资本市场情况看，投资顾问服务和独立研究报告是国际投行的两类服务内容。两类业务由不同的法律法规、规则予以规范，由投资顾问和研究分析师两种不同的角色承担。如美国《1940年投资顾问法》及相关规则对投资顾问业务作出规定；《1934年证券交易法》及全美证券商协会（FINRA，原为NASD）《2711规则》对研究报告和研究分析师作出规范。当前境内证券公司、证券投资咨询机构对投资顾问服务和独立证券研究的探索方向，符合国际通行做法。

投资顾问是指专门从事于提供投资建议而获薪酬的人士，它是投资服务中非常重要的角色。投资顾问，有广义和狭义之分。广义的投资顾问，可以是指为金融投资、房地产投资、商品投资等各类投资领域提供专业建议的专业人士。狭义的投资顾问，特指在证券行业（如证券公司或专业证券投资咨询机构）为证券投资者（通常为股民）提供专业证券投资咨询服务的人员。投资顾问不仅应该熟悉金融产品，还要熟悉各种投资工具和产品，如保险、证券、不动产甚至邮票、黄金等等，对相关法规的掌握、运用也应驾轻就熟。扩展资料投资顾问的职责1、投资者教育投资顾问帮助客户理解财务知识和投资常识，了解证券投资业务；帮助客户理解投资机会和一般的投资误区；引导客户理解和评价风险。2、全面的需求分析全面了解客户的财务状况和需求，帮助客户确定理财目标。量身定制的投资方案。基于全面的客户需求报告，为客户制定投资方案。投资顾问将向客户详细阐述制定投资方案的根据，与客户充分沟通，达成一致。3、解读投资管理报告每个客户特定的投资组合都将在规定的期限出一份投资组合报告，这份报告不仅包括投资组合在过去的时间段内的业绩表现，也包括投资组合经理对投资业绩的评价与解释，对未来投资环境的判断。投资顾问将帮助客户解读这份报告，帮助评价投资组合运作是否符合客户的目标。4、调整投资方案投资顾问将帮助客户对上一年的投资决策做一个回顾，确定是否要维持目前的资产配置或根据客户的财务目标或投资期限的改变做出调整。投资顾问引领了理财服务的始终，推动了各项服务的进展，是客户与整个专户理财服务团队之间沟通的桥梁。参考资料:百度百科u25ac投资顾问

⊙深交所投资者教育中心 在当前证券市场中，投资者接触较多的是证券经纪人和证券投资顾问，这两者有啥区别？他们的执业是否合规？如何与他们打交道？这对新入市的投资者很重要。 一、证券营业部从业人员介绍 营业部从业人员从岗位性质上基本可以分为三类：一是从事后台运营保障的人员，如柜台、财务、信息技术等人员；二是为客户提供专业咨询服务的人员，如营业部的客服、投资顾问等人员；三是从事客户招揽和市场拓展的人员，如客户经理、证券经纪人等。 营业部从事客户招揽和客户服务活动的人员，可以是营业部的员工，也可以是证券经纪人。营业部员工从事客户招揽和客户服务工作，一般登记注册为“一般证券业务”、“证券经纪业务营销”等类别；证券经纪人与证券公司签订委托代理合同，在证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务活动，登记注册为“证券经纪人”类别。 证券投资顾问是与证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务并申请注册为“证券投资顾问”的人员。投资者在投资过程中对上述人员身份有疑惑的，可以登录中国证券业协会网站证券从业人员查询系统查询核实。 二、如何判断 证券经纪人服务的合规性 投资者在初始与经纪人接触的过程中，应当主动查询对方的经纪人证书，以初步判断其是否具有执业资格。依据相关规定，经纪人主要从事一些宣传证券知识，介绍业务流程及证券交易有关的法律、法规，同时向投资者传递证券公司推介的材料及有关信息。 投资者应警惕证券经纪人超出上述授权范围的行为，规避相应的风险，在接受服务时应注意以下几点：不能让经纪人代办账户开立、注销、转移等业务，尤其是不能向经纪人泄露自己的账户密码；判断经纪人提供的信息是否由其服务的证券公司统一提供，判断经纪人是否存在利用虚假信息诱导投资者进行不必要的交易等违规行为；当经纪人有与投资者约定分享投资收益，对证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺的行为时，投资者要保持清醒的头脑，及时予以拒绝并向其服务的证券公司反映。 三、如何判断证券 投资顾问服务的合规性 证券投资顾问是接受客户委托，按照约定向其提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的从业人员。服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。投资者在接受服务之前，应从以下几点来识别投资顾问的行为是否合规： 1.认真核查相关资质，查询提供服务的证券公司是否有相应的资质，指定的证券投资顾问是否具备证券投资顾问资格。 2.签订投资顾问协议前，认真阅读证券公司、证券投资咨询机构提供的风险揭示书，审慎评价自身的风险承受能力后再签订协议；在签订协议时，应明确当事人的权利义务，证券投资顾问服务的内容和方式，证券投资顾问的职责和禁止性行为，收费标准和支付方式，终止和解除协议的条件和方式等等。 3.投资者应知晓证券投资顾问的服务只是辅助投资决策的这样一个服务性质，投资顾问只是辅助客户做出投资决策，不代替客户进行决策，客户在决策时要知晓依据“买者自负”的原则来自身承担投资风险。为规避风险，投资者可以在接受证券投资顾问服务前，认真了解证券投资顾问的个人诚信情况，同时对其过往的从业经历和业绩有一个客观大致的了解。 4.投资者支付证券投资顾问服务费用要谨慎，按规定不能向个人账户支付相关费用，必须明确以公司账户名义收取服务费用。证券公司通常的收费方式是根据对投资者的服务期限和资产规模一次性收取费用或者是与投资者协商以约定的交易佣金费率方式来收取费用。如果证券投资顾问在短期内多次向投资者收取费用，投资者就要警惕这些收费是否合法。 四、证券投资顾问 与证券经纪人的区别 一是身份关系不同。证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人，不属于证券公司员工；投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构的正式员工中，取得证券投资咨询执业资格、提供投资顾问服务的人员。 二是注册要求不同。证券经纪人通过证券从业资格考试，可进行注册登记；投资顾问必须通过投资分析的专项考试，具有本科以上学历，并至少有两年证券从业经验。 三是服务内容不同。证券经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息，个人不能直接提供证券投资顾问服务；证券投资顾问则可以根据协议内容，了解客户需求，评估客户风险承受能力，提供有针对性的投资顾问建议服务。 (本文由华安证券公司铜陵淮河路营业部郭松平提供) 本栏目文章仅为投资教育之目的而发布，不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。深圳证券交易所力求本栏目文章所涉信息准确可靠，但并不对其准确性、完整性和及时性做出任何保证，对因使用本栏目文章引发的损失不承担责任。分享到:欢迎发表评论 我要评论

证券投资顾问考试具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度可报考，属于证券专项业务类资格考试。一般从业资格考试报名条件1、报名截止日年满18周岁;2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;3、具有完全民事行为能力。专项业务类资格考试报名条件一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类资格考试。证券业协会放开证券投资顾问的考试门槛，不意味着可以注册成为证券投资顾问。申请从事证券投资咨询业务(投资顾问)，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：(一)年满18周岁;(二)大学本科以上学历;(三)具有完全民事行为能力;(四)已被机构聘用;(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;(八)具有中华人民共和国国籍;(九)具有从事证券业务2年以上的经历;(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。环球青藤友情提示:以上就是[ 证券投资顾问需要什么学历? ]问题解答,希望能够帮助到大家！

在业务范围和费用上有所区别。1、业务范围有所区别证券投资顾问是专门从事提供证券投资建议而获取薪酬，为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等，禁止代理客户操作。而证券投资咨询业务人员是为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议。2、费用有所区别证券投资顾问赢亏均由客户承担，证券公司可能就投资顾问服务收取费用，形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。而证券投资咨询人员是直接或间接收取服务费用。扩展资料：证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议；预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断。证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目；证券投资咨询机构及其执业人员应防止和杜绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改。参考资料来源：百度百科-证券投资咨询业务百度百科-证券投资顾问

【答案】：C证券投资咨询业务的两类基本形式是：证券投资顾问和发布证券研究报告业务。

自2015年7月起年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。（一）年满18周岁；（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；（三）具有完全民事行为能力。1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年第一次进行了证券投资咨询资格考试，当年报考人数达9100人，实际参加考试的人数为8800人，合格分数线为72分，合格率为44%。扩展资料证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。参考资料来源：百度百科-证券从业资格考试

证券投资顾问为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等，禁止代理客户操作。也就是说，投资顾问提供建议给客户参考，决策由客户自己做。赢亏均由客户承担，证券公司可能就投资顾问服务收取费用，形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。扩展资料：证券投资顾问与证券经纪人的区别：(1)身份关系。证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人，不属于证券公司员工;投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构的正式员工中，取得证券投资咨询执业资格、提供投资顾问服务的人员。(2)注册要求。证券经纪人通过证券从业资格考试，可进行注册登记;投资顾问必须通过投资分析的专项考试，具有本科以上学历，并至少有两年证券从业经验。(3)服务内容。证券经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息;投资顾问要了解客户需求，评估客户风险承受能力，提供有针对性的顾问建议服务。另外，证券经纪人拓展服务范围，从事投资顾问业务，应当转变身份，成为证券公司或者证券投资咨询机构的员工，通过所在机构注册取得证券投资咨询执业资格。参考资料：百度百科-证券投资顾问

真正的投资顾问不仅应该熟悉金融产品，还要熟悉各种投资工具和产品，如保险、证券、不动产甚至邮票、黄金等等，对相关法规的掌握、运用也应驾轻就熟。只有具备相当的专业知识和敏锐的洞察力，并能将自己所学所知不断更新，才能为客户提供有价值的资讯。优秀的投资顾问身后，应该有强大的数据、政策平台作为支持，以确保为客户所制订的方案规避可能出现的风险。扩展资料投资顾问（Investment Adviser）是通过提供投资建议而获得薪酬的人士，主要负责投资者教育、全面的需求分析、解读投资管理报告、调整投资方案等，是专户理财服务中非常重要的角色。客户在接受专项理财服务的过程中，第一个遇到的服务者就是投资顾问，并且投资顾问与客户的沟通与交流将贯穿服务的始终。投资顾问的任务是帮助客户达成财务目标。参考资料：百度百科-投资顾问

都一般，投资顾问是做销售的，分析师一般只有总部提供岗位，需求较少，其他单位基本都是挂羊头卖狗肉的，去了还是做销售。

【答案】：D证券投资顾问业务的基本原则是依法合规、诚实信用、公平维护客户利益。

【答案】：D证券投资顾问业务的基本原则是依法合规、诚实信用、公平维护客户利益。

通过一般从业资格考试的人员，都可以报名参加证券投资顾问胜任能力考试。证券投资顾问胜任能力考试只设置《证券投资顾问业务》一门科目。证券投资顾问考试题型均为选择题，考试题量均为120题，考试时间为180分钟。考试满分为100分，达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。凡是年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加一般从业资格考试。一般从业资格考试科目分为《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》两门。同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券投资顾问业务》三个科目有效合格成绩的，证券投资顾问资格考试合格。证券投资顾问胜任能力考试合格后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训，未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。免费领取证券从业资格学习资料、知识地图：https://wangxiao.xisaiwang.com/zq/xxzl/n236.html?fcode=h1000026

投资顾问是指专门从事于提供投资建议而获薪酬的人士，它是投资服务中非常重要的角色。投资顾问，有广义和狭义之分。广义的投资顾问，可以是指为金融投资、房地产投资、商品投资等各类投资领域提供专业建议的专业人士。狭义的投资顾问，特指在证券行业（如证券公司或专业证券投资咨询机构）为证券投资者（通常为股民）提供专业证券投资咨询服务的人员。投资顾问不仅应该熟悉金融产品，还要熟悉各种投资工具和产品，如保险、证券、不动产甚至邮票、黄金等等，对相关法规的掌握、运用也应驾轻就熟。扩展资料投资顾问的职责1、投资者教育投资顾问帮助客户理解财务知识和投资常识，了解证券投资业务；帮助客户理解投资机会和一般的投资误区；引导客户理解和评价风险。2、全面的需求分析全面了解客户的财务状况和需求，帮助客户确定理财目标。量身定制的投资方案。基于全面的客户需求报告，为客户制定投资方案。投资顾问将向客户详细阐述制定投资方案的根据，与客户充分沟通，达成一致。3、解读投资管理报告每个客户特定的投资组合都将在规定的期限出一份投资组合报告，这份报告不仅包括投资组合在过去的时间段内的业绩表现，也包括投资组合经理对投资业绩的评价与解释，对未来投资环境的判断。投资顾问将帮助客户解读这份报告，帮助评价投资组合运作是否符合客户的目标。4、调整投资方案投资顾问将帮助客户对上一年的投资决策做一个回顾，确定是否要维持目前的资产配置或根据客户的财务目标或投资期限的改变做出调整。投资顾问引领了理财服务的始终，推动了各项服务的进展，是客户与整个专户理财服务团队之间沟通的桥梁。参考资料:百度百科u25ac投资顾问

证券一般从业资格考试合格的人员，可以报名参加证券投资顾问考试。具体条件如下：（一）一般从业资格考试：1、报名截止日年满18周岁；2、具有高中或承认相当于高中以上文化程度；3、具有完全民事行为能力。（二）专项业务类资格考试（包含证券投资顾问考试）但证证券投资顾问考试报名条件不等同于注册条件，申请从事证券投资咨询业务（投资顾问），除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：（一）年满18周岁；（二）大学本科以上学历；（三）具有完全民事行为能力；（四）已被机构聘用；（五）未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚；（六）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形；（七）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；（八）具有中华人民共和国国籍；（九）具有从事证券业务2年以上的经历；（十）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。证券投资顾问首先必须先取得《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》两个基础科目有效合格成绩，得到证券专项科目考试资格，然后再取得《证券投资顾问业务》专项科目有效合格成绩，即获得证券投资顾问从业资格。证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等，禁止代理客户操作。也就是说，投资顾问提供建议给客户参考，决策由客户自己做。盈亏均由客户承担，证券公司可能就投资顾问服务收取费用，形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。

证券投资顾问服务和发布研究报告本质上的关系是提供证券价值分析意见、证券投资建议。两者均是证券机构服务客户的手段。两者区别是：1、立场不同。投资顾问站在特定客户的立场，忠实客户利益；研究报告站在独立、客观立场，不随投资者的需要而改变研究方法和估值结论。2、服务方式和内容不同。投资顾问服务基于合同关系，依据合同约定向特定客户提供有针对性的、适当的操作性投资建议；研究报告提供证券估值和价值分析，向不特定的客户发布。3、服务对象不同。投资顾问一般服务于普通投资者；研究报告一般服务于专业机构投资者，如基金公司，QFII等。4、市场影响不同。投资顾问与特定投资者证券投资及其利益密切相关；研究报告对资本市场定价有较大影响。5、规范重点不同。对投资顾问服务，强调防范欺诈、防止损害客户利益；对发布研究报告，强调公平对待报告接受对象，防范利益冲突。扩展资料业务规定为了规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，制定本规定。第二条本规定所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。第三条证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。第四条证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。第五条证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益;不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益;不得为特定客户利益损害其他客户利益。第六条中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相关执业规范和行为准则。第七条向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。第八条证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。第九条证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。第十条证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。第十一条证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。参考资料：百度百科-证券投资顾问

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。投资顾问就是从业证券投资顾问业务的从业人员。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。投资顾问就是从业证券投资顾问业务的从业人员。

第一条 为了规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，制定本规定。第二条 本规定所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。第三条 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。第四条 证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。第五条 证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益；不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益；不得为特定客户利益损害其他客户利益。第六条 中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相关执业规范和行为准则。第七条 向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。第八条 证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。第九条 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。第十条 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。第十一条 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。第十二条 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知：（一）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；（二）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；（三）证券投资顾问服务的内容和方式；（四）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；（五）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示前款第（一）、（二）项信息，方便投资者查询、监督。第十三条 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由中国证券业协会制定。第十四条 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：（一）当事人的权利义务；（二）证券投资顾问服务的内容和方式；（三）证券投资顾问的职责和禁止行为；（四）收费标准和支付方式；（五）争议或者纠纷解决方式；（六）终止或者解除协议的条件和方式。证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时，证券投资顾问服务协议解除。第十五条 证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。第十六条 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。第十七条 证券公司、证券投资咨询机构应当为证券投资顾问服务提供必要的研究支持。证券公司、证券投资咨询机构的证券研究不足以支持证券投资顾问服务需要的，应当向其他具有证券投资咨询业务资格的证券公司或者证券投资咨询机构购买证券研究报告，提升证券投资顾问服务能力。第十八条 证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。第十九条 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考。第二十条 证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。第二十一条 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施。第二十二条 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项。第二十三条 证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。第二十四条 证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。第二十五条 证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。第二十六条 证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。第二十七条 以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行本规定，并符合下列要求：（一）客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传；（二）揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏；（三）说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源；（四）表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限。第二十八条 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。第二十九条 证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的职业操守、合规意识和专业服务能力。第三十条 证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对服务方式、报酬支付、投诉处理等作出约定，明确当事人的权利和义务。第三十一条 鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问人员，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。第三十二条 证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。第三十三条 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。第三十四条 证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。第 本规定自2011年1月1日起施行。

投资顾问是指专门从事于提供投资建议而获薪酬的人士，它是投资服务中非常重要的角色。投资顾问，有广义和狭义之分。广义的投资顾问，可以是指为金融投资、房地产投资、商品投资等各类投资领域提供专业建议的专业人士。狭义的投资顾问，特指在证券行业（如证券公司或专业证券投资咨询机构）为证券投资者（通常为股民）提供专业证券投资咨询服务的人员。投资顾问不仅应该熟悉金融产品，还要熟悉各种投资工具和产品，如保险、证券、不动产甚至邮票、黄金等等，对相关法规的掌握、运用也应驾轻就熟。扩展资料投资顾问的职责1、投资者教育投资顾问帮助客户理解财务知识和投资常识，了解证券投资业务；帮助客户理解投资机会和一般的投资误区；引导客户理解和评价风险。2、全面的需求分析全面了解客户的财务状况和需求，帮助客户确定理财目标。量身定制的投资方案。基于全面的客户需求报告，为客户制定投资方案。投资顾问将向客户详细阐述制定投资方案的根据，与客户充分沟通，达成一致。3、解读投资管理报告每个客户特定的投资组合都将在规定的期限出一份投资组合报告，这份报告不仅包括投资组合在过去的时间段内的业绩表现，也包括投资组合经理对投资业绩的评价与解释，对未来投资环境的判断。投资顾问将帮助客户解读这份报告，帮助评价投资组合运作是否符合客户的目标。4、调整投资方案投资顾问将帮助客户对上一年的投资决策做一个回顾，确定是否要维持目前的资产配置或根据客户的财务目标或投资期限的改变做出调整。投资顾问引领了理财服务的始终，推动了各项服务的进展，是客户与整个专户理财服务团队之间沟通的桥梁。参考资料:百度百科u25ac投资顾问

成为证券投资顾问需要有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相关执业规范和行为准则。第七条向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。扩展资料：《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：（一）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；（二）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；（三）证券投资顾问服务的内容和方式；（四）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；（五）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示前款第（一）、（二）项信息，方便投资者查询、监督。参考资料来源：百度百科——证券投资顾问业务暂行规定

【答案】：B根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

【答案】：D根据《证券投资顾问业务暂行规定》第四条规定：证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

成为证券投资顾问需要有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条 中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相关执业规范和行为准则。第七条 向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。扩展资料：《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：（一）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；（二）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；（三）证券投资顾问服务的内容和方式；（四）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；（五）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示前款第（一）、（二）项信息，方便投资者查询、监督。参考资料来源：百度百科——证券投资顾问业务暂行规定

证券投资顾问属于专项业务类资格考试，一般从业资格考试合格人员，均符合报名条件。一般从业资格考试报名条件1、报名截止日年满18周岁;2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;3、具有完全民事行为能力。专项业务类资格考试报名条件一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类资格考试。需要注意的是证券分析师胜任能力考试报名条件不等于注册条件，证券投资顾问执业注册条件还有学历、工作经历方面的要求。申请从事证券投资咨询业务(投资顾问)，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：(一)年满18周岁;(二)大学本科以上学历;(三)具有完全民事行为能力;(四)已被机构聘用;(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;(八)具有中华人民共和国国籍;(九)具有从事证券业务2年以上的经历;(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。环球青藤友情提示:以上就是[ 证券投资顾问的报名条件? ]问题解答,希望能够帮助到大家！

投资顾问从业资格证报名条件如下：一、一般从业资格考试1、报名截止日年满18周岁；2、具有高中或承认相当于高中以上文化程度；（或调整为：取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历；或具有高中或相当于高中文化程度，且具有3年以上工作经历；或是已被证券公司、投资咨询公司等机构聘用的人员。）3、具有完全民事行为能力。二、专项业务类资格考试（含证券证券投资顾问科目）一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类资格考试。（或调整为：一般业务水平评价测试成绩达到基本要求且在有效期内的人员，可报名参加专项业务水平评价测试。）考试科目证券行业专业人员水平评价测试包括：从业人员专业能力水平评价测试和高级管理人员水平评价测试。从业人员专业能力水平评价测试分为：一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试（含证券投资顾问专业能力水平评价测试、证券分析师专业能力水平评价测试、保荐代表人专业能力水平评价测试）。一般业务水平评价测试考试科目：《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》；专项业务水平评价测试考试科目：《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》、《证券投资顾问业务

证券从业资格考试条件：1、年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加一般从业资格考试。2、一般从业资格考试合格的，均可参加专项业务类资格考试和管理类资格考试。证券从业资格考试科目：1、一般从业资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。2、各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。3、各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。免费领取证券从业资格学习资料、知识地图：https://wangxiao.xisaiwang.com/zq/xxzl/n236.html?fcode=h1000026

证券一般从业资格考试合格的人员，可网上报名证券投资顾问考试，报名时选择科目《证券投资顾问业务》即可。除了考试规定科目合格后，证券投资顾问在实际的从业申请注册中，还应具备以下条件：(一)年满18周岁;(二)大学本科以上学历;(三)具有完全民事行为能力;(四)已被机构聘用;(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;(八)具有中华人民共和国国籍;(九)具有从事证券业务2年以上的经历;(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。环球青藤友情提示:以上就是[ 证券投资顾问报名条件? ]问题解答,希望能够帮助到大家！

证券投资顾问服务和发布研究报告本质上的关系是提供证券价值分析意见、证券投资建议。两者均是证券机构服务客户的手段。两者区别是：1、立场不同。投资顾问站在特定客户的立场，忠实客户利益；研究报告站在独立、客观立场，不随投资者的需要而改变研究方法和估值结论。2、服务方式和内容不同。投资顾问服务基于合同关系，依据合同约定向特定客户提供有针对性的、适当的操作性投资建议；研究报告提供证券估值和价值分析，向不特定的客户发布。3、服务对象不同。投资顾问一般服务于普通投资者；研究报告一般服务于专业机构投资者，如基金公司，QFII等。4、市场影响不同。投资顾问与特定投资者证券投资及其利益密切相关；研究报告对资本市场定价有较大影响。5、规范重点不同。对投资顾问服务，强调防范欺诈、防止损害客户利益；对发布研究报告，强调公平对待报告接受对象，防范利益冲突。扩展资料业务规定为了规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，制定本规定。第二条本规定所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。第三条证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。第四条证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。第五条证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益;不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益;不得为特定客户利益损害其他客户利益。第六条中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相关执业规范和行为准则。第七条向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。第八条证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。第九条证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。第十条证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。第十一条证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。参考资料：百度百科-证券投资顾问

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证券投资顾问服务和发布研究报告本质上的关系是提供证券价值分析意见、证券投资建议。两者均是证券机构服务客户的手段。两者区别是：1、立场不同。投资顾问站在特定客户的立场，忠实客户利益；研究报告站在独立、客观立场，不随投资者的需要而改变研究方法和估值结论。2、服务方式和内容不同。投资顾问服务基于合同关系，依据合同约定向特定客户提供有针对性的、适当的操作性投资建议；研究报告提供证券估值和价值分析，向不特定的客户发布。3、服务对象不同。投资顾问一般服务于普通投资者；研究报告一般服务于专业机构投资者，如基金公司，QFII等。4、市场影响不同。投资顾问与特定投资者证券投资及其利益密切相关；研究报告对资本市场定价有较大影响。5、规范重点不同。对投资顾问服务，强调防范欺诈、防止损害客户利益；对发布研究报告，强调公平对待报告接受对象，防范利益冲突。扩展资料业务规定为了规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，制定本规定。第二条本规定所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。第三条证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。第四条证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。第五条证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益;不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益;不得为特定客户利益损害其他客户利益。第六条中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相关执业规范和行为准则。第七条向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。第八条证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。第九条证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。第十条证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。第十一条证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。参考资料：百度百科-证券投资顾问

　　证券投资顾问为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等，禁止代理客户操作。也就是说，投资顾问提供建议给客户参考，决策由客户自己做。赢亏均由客户承担，证券公司可能就投资顾问服务收取费用，形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。　　怎么成为证券投资顾问：　　成为证券投资顾问应当具备下列条件：　　（一）通过了证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格；　　（二）被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用；　　（三）具有中华人民共和国国籍；　　（四）具有完全民事行为能力；　　（五）具有大学本科以上学历（教育部认可的）；　　（六）具有从事证券业务两年以上的经历；　　（七）未受过刑事处罚；　　（八）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；　　（九）品行端正，具有良好的职业道德；　　（十）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。　　私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。其业务属性具有针对性、特殊性、非公开性等特点。私人证券投资顾问展业过程是基于投资信任为基础，以绝对的投资能力和投资业绩回报为导向，以咨询品牌和后台支持服务为辅助，接受客户委托，按照约定，向客户提供证券及证券相关产品投资建议，并直接或者间接获取经济利益的活动。投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。　　私人证券投资顾问是介乎公募募基金经理和散户之间的第三方资产管理者，比散户更注重价值投资，比公募基金经理更看重趋势投资；不同于阳光化私募基金经理，在证券公司营业部证券投资顾问所服务的客户资产规模动辄几十亿，小则数千万，堪比国内小型券商的资产管理部。而作为私人证券投资顾问，大都有着多年的实战操盘经验和相应规模的资产管理经验，在业界具备一定的金融信息优势、人脉和良好的声誉。中国证监会即将发布的《证券投资顾问业务暂行规定》也会为私人证券投资顾问提供基础制度保障。这只属于私募基金另一庞大的军团，私人证券投资顾问业巨大的人才缺口现实正在公募基金经理转型私人证券投资顾问和有识之士的加入下得到一定程度的改善。　　当告知客户下列基本信息：　　(一)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;　　(二)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;　　(三)证券投资顾问服务的内容和方式;　　(四)投资决策由客户作出，投资风险由客户承担;　　(五)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

自2015年7月起年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。（一）年满 18周岁；（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；（三）具有完全民事行为能力。1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年第一次进行了证券投资咨询资格考试，当年报考人数达9100人，实际参加考试的人数为8800人，合格分数线为72分，合格率为44%。扩展资料证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。参考资料来源：百度百科-证券从业资格考试

不可以。申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：（一）已取得证券从业资格；（二）被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用；（三）具有中华人民共和国国籍；（四）具有完全民事行为能力；（五）具有大学本科以上学历；（六）具有从事证券业务两年以上的经历。扩展资料：相关规定：一、任何机构或个人就证券市场、证券品种的走势，投资证券的可行性以口头、书面、电脑网络或者中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认定的其他形式向公众提供分析、预测或建议，必须先行取得中国证监会授予的证券投资咨询业务资格证书。二、证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议；预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断。三、证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目；证券投资咨询机构及其执业人员应防止和杜绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改。参考资料来源：百度百科--证券投资咨询业务参考资料来源：百度百科--证券投资顾问业务暂行规定

肯定是有用的，不过得看你的人生规划了，是要前途还是钱途，以及你自身的资源如何。一般在券商工作需要证券从业资格证，投顾需要有两年的工作经验，而且投顾说白了就是高级销售，而且你提出的投资建议万一呲了，客户亏了法律上来说没法找你麻烦（前提是不给确定的建议，一般格式为“这票短期内可能会有波动，但是长期来看值得投资，推荐关注”）。推荐先考国考（证监会、银保监会）、省考还有每年十月份的人行，毕竟你是应届研究生，进了系统的待遇可是要高于一般人的。券商行业其实更喜欢有证监会人行之类工作经验的人。职业介绍：其业务属性具有针对性、特殊性、非公开性等特点。私人证券投资顾问展业过程是基于投资信任为基础，以绝对的投资能力和投资业绩回报为导向，以咨询品牌和后台支持服务为辅助，接受客户委托，按照约定，向客户提供证券及证券相关产品投资建议，并直接或者间接获取经济利益的活动。投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。私人证券投资顾问是介乎公募基金经理和散户之间的第三方资产管理者，他们比散户更注重价值投资，比公募基金经理更看重趋势投资;他们不同于阳光化私募基金经理，在证券公司营业部证券投资顾问所服务的客户资产规模动辄几十亿，小则数千万，堪比国内小型券商的资产管理部。而作为私人证券投资顾问，大都有着多年的实战操盘经验和相应规模的资产管理经验，在业界具备一定的金融信息优势、人脉和良好的声誉。中国证监会即将发布的《证券投资顾问业务暂行规定》也会为私人证券投资顾问提供基础制度保障。这只属于私募基金另一庞大的军团，私人证券投资顾问业巨大的人才缺口现实正在公募基金经理转型私人证券投资顾问和有识之士的加入下得到一定程度的改善。

区别在于：证券投资咨询业务负责为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等。证券投资顾问业务是接受客户委托，按照约定，向客户提供证券及其证券相关的产品的提供投资建议服务，辅助客户作出投资决策。从与客户的关系程度来讲，后者与客户之间的契约关系强于前者。扩展资料：证券投资咨询业务是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议，并直接或间接收取服务费用的活动。为了防止证券投资咨询机构及其执业人员在业务活动中因利益冲突而可能导致的欺诈客户、操纵市场、误导投资者等违法行为的发生，更好地保护投资者的合法权益，现根据《中华人民共和国证券法》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定，针对面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动。证券投资顾问为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等，禁止代理客户操作。也就是说，投资顾问提供建议给客户参考，决策由客户自己做。赢亏均由客户承担，证券公司可能就投资顾问服务收取费用，形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。证券投资咨询业务证券投资顾问

【答案】：D根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十一条，鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问人员，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。

1、证券投资咨询人士是从事证券市场调查分析、资本运营设计和投资咨询服务的专业人员。2、私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等，禁止代理客户操作。也就是说，投资顾问提供建议给客户参考，决策由客户自己做。赢亏均由客户承担，证券公司可能就投资顾问服务收取费用，形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。如需要了解股票，可以登录平安口袋银行APP-金融-股票进行查询。温馨提示：1、以上内容仅供参考，不作为任何投资建议。相关产品由对应平台或公司发行与管理，我行不承担产品的投资、兑付和风险管理等责任；2、入市有风险，投资需谨慎。您在做任何投资之前，应确保自己完全明白该产品的投资性质和所涉及的风险，详细了解和谨慎评估产品后，再自身判断是否参与交易。应答时间：2021-12-22，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。

【答案】：A中国证券业协会对证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律.行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，制定相应的执业规范和行为准则。中国证监会及其派出机构依法对证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

根据证券投资顾问考试大纲，证券投资顾问业务有参考资料。证券投资顾问胜任能力考试涉及但不限于以下参考书目及相关法规。一、参考书目1、证券业从业资格考试统编教材(2012年)：《证券投资分析》，中国金融出版社;2、中国银行业从业人员资格认证考试教材(2013年)《个人理财》、《风险管理》，中国金融出版社;3、《投资学》，滋维.博迪主编(第9版)，机械工业出版社。二、相关法规目录1、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》;2、《证券投资顾问业务暂行规定》。

【答案】：C根据《证券投资顾问业务暂行规定》第15条，证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。

成为证券投资顾问需要有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相关执业规范和行为准则。第七条向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。扩展资料：《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：（一）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；（二）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；（三）证券投资顾问服务的内容和方式；（四）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；（五）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示前款第（一）、（二）项信息，方便投资者查询、监督。参考资料来源：百度百科——证券投资顾问业务暂行规定

年前后文是问证券公司证券投资咨询机构应当对证券投资顾问哪些环节实行留痕管理吗？证券公司证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理环节实行留痕管理。《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条:证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。

【答案】：D根据《证券投资顾问业务暂行规定》第14条：证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时，证券投资顾问服务协议解除。

【答案】：D本题考查证券投资咨询业务相关规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式。

您好！不一样的。 客户经理和投资顾问都是服务客户得，但是工作内容却很不相同，客户经理主要是开发新客户，服务好自己得老客户。 而投资顾问则是要提供投资咨询服务得，两个职位得工作重点不一样。投资顾问不用费劲心力去拉客户，但是他一定要比客户经理要专业，提供有价值性得建议 扩展资料 证券客户经理岗位职责 1.通过直接销售、电话销售、银行驻点等形式进行客户开发和金融产品的推广销售； 2、应用公司良好的资讯资源为客户提供必要的证券服务； 3完成营销团队分配的客户开发和销售任务； 4指导并协助客户办理开户等有关手续； 5、搜集、整理各种市场信息 证券投资顾问职责 证券投资顾问为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等，禁止代理客户操作。也就是说，投资顾问提供建议给客户参考，决策由客户自己做。赢亏均由客户承担，证券公司可能就投资顾问服务收取费用，形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。 证券投资顾问与证券经纪人的区别： (1) 身份关系。证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人，不属于证券公司员工;投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构的正式员工中，取得证券投资咨询执业资格、提供投资顾问服务的人员。 (2) 注册要求。证券经纪人通过证券从业资格考试，可进行注册登记;投资顾问必须通过投资分析的专项考试，具有本科以上学历，并至少有两年证券从业经验。 (3) 服务内容。证券经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息;投资顾问要了解客户需求，评估客户风险承受能力，提供有针对性的顾问建议服务。 另外，证券经纪人拓展服务范围，从事投资顾问业务，应当转变身份，成为证券公司或者证券投资咨询机构的员工，通过所在机构注册取得证券投资咨询执业资格。 参考资料：百度百科-证券投资顾问

通过了证券一般从业考试两门后就可以报名投资顾问考试了，投资顾问同分析师、保荐代表人属于证券专享从业资格考试。投顾考试科目为《证券投资顾问业务》，官方教材可以在淘宝店铺-中国金融出版社-购买。据券商中国报道，华泰证券、兴业证券、国信证券、安信证券在内的不少大型券商，近半年来都在大规模招聘投顾。第一创业证券、渤海证券等也在加大投顾人员的配置。其中，华泰证券在招聘信息中贴出的职位月薪在8000-15000元/月，高于行业平均水平。你可能对投顾还有一些诸如以下的问题：1.投顾的报考条件，考试科目，考试费用，考试难度2.投顾未来职业发展方向3.投顾课程时间安排，通过率问题……全民转投顾的时代即将到来，考试难度也会慢慢增加，现在正是弯道超车的最好时机，还等什么，快来中证启航报考吧！

证券投资顾问考一个科目，名称是《证券投资顾问业务》，参考的前提是需要通过证券一般从业资格考试，两科成绩合格者可报考投资顾问考试。2020投资顾问考试时间：3月28至29日、5月30日至31日、7月11日至12日、8月29日至30日、11月28日至29日。报名入口：http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/。报名流程：“协会官网”u2192“从业人员”u2192“考试平台”u2192“考试报名”。报名费用：61元/科考试形式：闭卷、机考报名方式：网上报名环球青藤友情提示:以上就是[ 证券投资顾问考什么? ]问题解答,希望能够帮助到大家！

5%左右的通过率。证券从业资格考试本身作为一种资格考试，而非水平性质考试，从以往看整体相对合理，考试内容多以记忆性为主，难度总体来讲并不是很大。对于上班族还有没有充足时间备考的一类人，是比较建议培训的，虽然可能有人觉得这个证书没必要培训，但是身边有人不是相关专业，看这些专业名词都看不懂的人，最好找志同道合的人一起备考，加入一些交流社区，对于能有充足时间备考，而且自学能力超强的一类人，首先要安排好自己的可支配时间，整理出来一个学习计划，找到适合自己的学习方法。

证券从业五门全过了，那个证券分析师，保荐代表人和证券投资顾问的报考条件如下：一、证券分析师属于专项业务类资格考试，通过一般从业资格考试之后均可报考。需要注意的是证券分析师胜任能力考试报名条件不等于注册条件，证券分析师执业注册条件还有学历、工作经历方面的要求。申请从事证券投资咨询业务(分析师)，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：(一)年满18周岁;(二)大学本科以上学历;(三)具有完全民事行为能力;(四)已被机构聘用;(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;(八)具有中华人民共和国国籍;(九)具有从事证券业务2年以上的经历;(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。二、保荐代表人胜任能力考试报名条件如下：入门资格考试合格的均可参加考试。保荐代表人胜任能力考试报名将采用个人报名方式进行，统一通过中国证券业协会网站考试平台“考试报名”栏目办理。保荐代表人胜任能力考试科目为投资银行业务考试。考试时间为180分钟，总分100分，考试合格线为60分。保荐代表人胜任能力考试采取闭卷机考形式，题目均为选择题。证券投资顾问属于专项业务类资格考试，一般从业资格考试合格人员，均符合报名条件。一般从业资格考试报名条件1、报名截止日年满18周岁;2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;3、具有完全民事行为能力。

证券投资顾问服务和发布研究报告本质上的关系是提供证券价值分析意见、证券投资建议。两者均是证券机构服务客户的手段。两者区别是：1、立场不同。投资顾问站在特定客户的立场，忠实客户利益；研究报告站在独立、客观立场，不随投资者的需要而改变研究方法和估值结论。2、服务方式和内容不同。投资顾问服务基于合同关系，依据合同约定向特定客户提供有针对性的、适当的操作性投资建议；研究报告提供证券估值和价值分析，向不特定的客户发布。3、服务对象不同。投资顾问一般服务于普通投资者；研究报告一般服务于专业机构投资者，如基金公司，QFII等。4、市场影响不同。投资顾问与特定投资者证券投资及其利益密切相关；研究报告对资本市场定价有较大影响。5、规范重点不同。对投资顾问服务，强调防范欺诈、防止损害客户利益；对发布研究报告，强调公平对待报告接受对象，防范利益冲突。扩展资料业务规定为了规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，制定本规定。第二条本规定所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。第三条证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。第四条证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。第五条证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益;不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益;不得为特定客户利益损害其他客户利益。第六条中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相关执业规范和行为准则。第七条向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。第八条证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。第九条证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。第十条证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。第十一条证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。参考资料：百度百科-证券投资顾问

已取得证券从业人员资格考试合格证者，再考一门《证券投资顾问业务》即可。如果没有从业资格证要同时考：《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》、《证券投资顾问业务》扩展资料：中国证券业实行从业人员资格管理制度，由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理。证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，从事相应的证券活动。参考资料来源：百度百科：证券业从业人员资格考试

通过一般从业资格考试的人员，都可以报名参加证券投资顾问胜任能力考试。证券投资顾问胜任能力考试只设置《证券投资顾问业务》一门科目。证券投资顾问考试题型均为选择题，考试题量均为120题，考试时间为180分钟。考试满分为100分，达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。凡是年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加一般从业资格考试。一般从业资格考试科目分为《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》两门。同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券投资顾问业务》三个科目有效合格成绩的，证券投资顾问资格考试合格。证券投资顾问胜任能力考试合格后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训，未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。免费领取证券从业资格学习资料、知识地图：https://wangxiao.xisaiwang.com/zq/xxzl/n236.html?fcode=h1000026

你好，是需要进行考试，拿到专业证书方可担任证券投资顾问。证券经纪人主要从事一些宣传证券知识，介绍业务流程及证券交易有关的法律、法规，同时向投资者传递证券公司推介的材料及有关信息。证券投资顾问服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。证券投资顾问与证券经纪人的区别1、身份关系不同。证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人，不属于证券公司员工；投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构的正式员工中，取得证券投资咨询执业资格、提供投资顾问服务的人员。2、注册要求不同。证券经纪人通过证券从业资格考试，可进行注册登记；投资顾问必须通过投资分析的专项考试，具有本科以上学历，并至少有两年证券从业经验。3、服务内容不同。证券经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息，个人不能直接提供证券投资顾问服务；证券投资顾问则可以根据协议内容，了解客户需求，评估客户风险承受能力，提供有针对性的投资顾问建议服务。

国联证券股份有限公司。上海证券投资顾问国联证券股份有限公司工资高，每月工资为15000每月，相比于其他公司工资高，国联证券股份有限公司创立于1992年11月，地址位于上海市浦东新区世纪大道。

一般业务水平评价测试没过不可以报考证券投资顾问，证券从业人员专业能力水平评价测试分为一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试，一般业务水平评价测试合格方可报名参加专项业务水平评价测试，一般业务水平评价测试没过不可以报考证券投资顾问。报名条件：一般业务水平评价测试报名条件：1、年满18周岁；2、高中以上学历；3、具有完全民事能力的人员，可报名参加证券一般业务水平评价测试。一般业务水平评价测试合格的，均可参加专项业务水平评价测试。考试科目：1、一般业务水平评价测试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。2、专项业务水平评价测试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。免费领取证券投资顾问学习资料、知识地图：https://wangxiao.xisaiwang.com/zq/xxzl/n1182.html?fcode=h1000026

证券投资顾问比较难，先考证券投资顾问。1、证券投资顾问的作用是为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等，辅助客户作出投资决策。证券投资顾问一般是针对证券公司总部以外的下辖营业部设置的岗位，监管机构为了规范从业人员行为，设置了这一监管机构认可且备案的监管岗位，投资顾问的观点代表的是营业部乃至公司的观点和形象。2、保荐代表人是一群在与资本打着交道的人，工作中，他们的主要任务，就是围绕如何使得资本在短期内迅速放大，目睹着资本的放大过程，看着上千亿万富翁在手中诞生。生活中，如何实现自身资本的累积和放大。3、保荐代表人指上市后备企业和证监会之间的中介，相当于这家企业的代表，向证监会作担保推荐企业上市。

很多人都会问证券顾问和证券分析师的区别，我们不难得出，首先你会知道他们的掌握范围就不一样了！证券研究所一般隶属证券公司总部，内部一般主要划分为宏观分析师（也就是所谓的首席经济学家）、策略分析师、行业分析师，有的大的券商还会分出金工组，中小市值组等。分析师的话也有分几类，不过大致都是判断全球的经济变化，了解经济发展等大方面事项，策略分析师主要从产业角度评判一个区域、某个行业的板块的起伏，侧重整体的行业配置。宏观分析师和策略分析师不会关注某家公司。行业研究的话人数占大头，他们会按照不同行业进行分组，覆盖到每个上市公司。对单只股票进行评级和买卖建议。一般行业内宏观分析师和策略分析师对学历背景要求高，名校可能要博士的学历，首席的话一般要到40岁以上。行业分析师一般也要求是名校硕士以上学历，门槛不低。他们主要对接的都是保险，基金等买方机构客户，及上市公司的高管。证券营业部一般都会设立在自己公司的总部，可以直接交谈所需客户，不过散户偏多一些，更加专业的名词叫做投资顾问，他们直接给出一些买卖股票的建议，资产配置策略等，定期发送资讯给到客户，帮做出投资决策，学历要求相对研究所宽松很多，但也要有一定从业经验才能有投顾资格。不过不管是哪个职业，他们的要求并不低，往往需要很多经验！

很不错的职位。该证券有国有大银行背景，算是大的证券公司。投资顾问负责核心业务，助力可以慢慢升到顾问。接触市场机会多，能锻炼

很好。根据查询boss直聘，国盛证券投资顾问待遇5-10K有五险一金，补充医疗保险，定期体检，加班补助，全勤奖，餐补，通讯补贴，年终奖等。

自2015年7月起年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。（一）年满 18周岁；（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；（三）具有完全民事行为能力。报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。扩展资料：证券投资顾问是做：1、投资者教育，帮助客户理解财务知识，了解专户理财业务，理解投资机会、投资误区。2、全面分析需求，了解客户的财务状况和需求，帮助客户确定理财目标，量身定制投资方案。3、解读投资管理报告，帮助客户解读投资管理报告，评价投资组合运作是否符合客户的目标。4、调整投资方案，帮助客户对上一年的投资决策做一个回顾，确定是否要维持目前的资产配置或根据客户的财务目标做出调整。成为一名证券投资顾问方法：1、基本要求：具备证券从业投资顾问资格;2年及以上证券从业经验;本科及以上学历。2、加分要求：身兼多能的金融通才，熟悉各种投资工具和产品，如保险、证券、不动产甚至邮票、黄金等;通过证券从业资格投资分析考试，具备较强的证券分析及宣讲能力;良好的职业素质与沟通能力。参考资料来源：百度百科-证券从业资格考试

压力很大。1.首先，大公司在软硬件上的投入小公司是比不了的，小公司的交易速度和大型期货公司差很多，对于期货，随便差一个点，交易成本就会差很多。2.另外，实力强大的期货公司，内部管理，风控都很严格，公司发生系统性风险的可能性很低。在巩固自身比较优势，夯实发展基础的同时，公司敏锐把握行业发展趋势，适时制订全新发展战略规划。规划提出，未来公司将继续秉承“忠诚，勤俭，专业，创新”的企业精神，坚持“诚信，合规，稳健”的经营理念，以人为本，以客户为中心，以资源整合，业务协同为抓手，着力打造核心竞争力，并积极推进借壳上市工作。

压力很大。1.首先，大公司在软硬件上的投入小公司是比不了的，小公司的交易速度和大型期货公司差很多，对于期货，随便差一个点，交易成本就会差很多。2.另外，实力强大的期货公司，内部管理，风控都很严格，公司发生系统性风险的可能性很低。在巩固自身比较优势，夯实发展基础的同时，公司敏锐把握行业发展趋势，适时制订全新发展战略规划。规划提出，未来公司将继续秉承“忠诚，勤俭，专业，创新”的企业精神，坚持“诚信，合规，稳健”的经营理念，以人为本，以客户为中心，以资源整合，业务协同为抓手，着力打造核心竞争力，并积极推进借壳上市工作。

需要。根据查询国信证券官网得知，在招募和考核投资顾问时，会设置一定的开户量和资产量要求进行考核，是需要开户量及资产量的考核的。国信证券股份有限公司（简称“国信证券”）的前身为深圳国投证券有限公司，成立于1994年。国信证券是全国性大型综合类证券公司。