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请问在证券行业中证券业务的种类有哪些?

2023-06-10 08:37:44
CarieVinne

请问在证券行业中证券业务的种类有哪些?

分类的话,按照我国证券法的规定,证券公司(券商)的业务一般可以分为:

1、证券经纪类业务,也就是代理买卖股票业务

2、投资银行业务,也就是从事证券发行承销与保荐、担任并购活动中的财务顾问等等

3、证券自营业务, 证券公司以自由资金进行股票买卖业务,赚取差价和利润。

4、钉券投资咨询业务。

5、资产管理业务。

证券投资的行业分析主要包括哪些方面

具体可以从行业结构、行业景气、行业生命周期、行业市场型别和产业政策等方面来着手分析。

1 .行业分析的意义

巨集观经济活动是行业经济活动的总和。行业分析是介于巨集观经济与微观经济分析之间的中观层次的分析。行业分析是公司分析的前提,通过行业分析我们可以发现近期增长最快的行业,这些行业内的龙头公司如果没有被高估,显然就是我们未来投资的理想品种;通过行业分析发现目前没有被市场认识,但是未来相当长一段时间能够保持高速稳步增长的行业,这就是我们可以考虑长期投资的行业。

2 .经济周期与行业分析

行业景气状况变动与国民经济总体的变动是有关系的,但关系密切的程度又不一样,据此可以将行业分为:

(1) 增长性行业

增长性行业的运动状况与经济活动总水平的周期及其幅度无关。这些行业收入增加的速率相对于经济周期的变动来说,并未出现同步影响,因为它们主要依靠技术的进步、新产品的推出及更优质的服务,从而使其经常呈现出增长形态。

如过去几十年内,计算机和影印行业表现了这种形态,我国前 20 年的家电行业也表现出这种形态。未来的电子、资讯、高科技行业也将呈增长形态。增长性行业的买卖时机不好掌握,因为它的股票价格和经济周期无关,因此,从技术走势及价值评价角度选择购买时机更好。

(2) 周期性行业

周期性行业的运动状态直接与经济周期相关。当经济处于上升时期,这些行业会紧随其扩张;当经济衰退时,这些行业也相应跌落。

产生这种现象的原因是,当经济上升时,对这些行业相关产品的购买相应增加;当经济衰退时,对这些行业相关产品的购买被延迟到经济回升之后。例如消费品业、耐用品制造业及其他需求收入弹性较高的行业,就属于典型的周期性行业。

(3) 防御性行业

这类行业的产品需求相对稳定,并不受经济周期处于衰退阶段的影响。正是这个原因,对其投资便属于收入投资,而非资本利得投资。有时候,在经济衰退时,防御性行业或许会有实际增加,例如,食品业和公用事业属于防御性行业。因为对其产品的需求收入弹性较小,所以这些公司的收入相对稳定。

3 .行业的生命周期

行业生命周期表

初创期

成长期

稳定期

衰退期

厂商数量

很少

增多

减少

很少

价格水平

很低

上升

稳定

下降

竞争手段

没有

价格手段

非价格手段

没有

市场需求

很小

增加

稳定

下降

利润额

亏损

增加

较高

减少

投资风险

较高

较高

减少

较低

典型行业

遗传工程、超导体、太阳能

家用计算机、医

疗服务、电子通

讯、软体、咨询业

石油冶炼、

超级市场、

公用电力

铁路、采矿

投资者可根据投资偏好选择投资品种,从做波段角度思考,选择成长与稳定两个时期的行业较好。

4 .影晌行业兴衰的主要因素

( 1 )技术进步对行业的影响

技术进步对行业的影响是巨大的,它往往会催生一个新的行业,加速旧的行业的衰退。例如打火机的使用就加速了火柴行业的衰退,电力行业逐步地取代以蒸汽机为动力的行业,大规模积体电路的出现就取代了电晶体,使得计算机产品变得轻便,价格大幅度下降等。优势行业是伴随着技术创新而到来,具有技术优势的新兴行业能够很快地超过并且替代旧行业。旧行业可以通过技术创新来延长其生命周期,也可以将行业通过国际转移的方式,将其转移到比较不发达的国家而延长生命周期。因此,我们在进行行业分析过程中必须注意这些特点。

资讯科技、生物技术、材料技术、能源技术、空间技术。

( 2 ) *** 的产业政策

......

证券行业主要做什么的?

证券行业一般包括证券公司,期货公司,基金公司等。证券公司一般分为总部和分支机构两个层次。总部的职能部门一般有做衍生品的,做行业分析的,做固定收益产品的,做零售业务的,专门负责企业融资,收购兼并等机构业务的,做资产管理的,做融资融券的,做自营的等等。分支机构层面一般就是做零售业务(即散户炒股)和部分机构业务的。 下面转帖一个不错的帖子,希望对你有帮助 整个金融行业大致分为buyside和sellside两大类。sellside做的主要是把各种asset变成各种金融产品,提供给市场。sellside主要指的是通常意义上的投行。投行内部结构也很复杂,按照产品分大致分为fixedine和equity两大类。按照业务分大致分为IBD,sales&trading,equityresearch,assetmanagement(这部分和buyside性质是类似的)等。IBD是最传统的投资银行业务,靠近的是corporate一边;sales&trading主要进行产品销售和交易,有时候投行会扮演marketmaker的角色以保持市场的流通性。 buyside主要进行的是投资管理的业务,所以也称为IM(investmentmanagement)或者AM(assetmanagement),主要由各种机构投资者组成,包括mutualfund,hedgefund,pensionfund等等。 就careerpath来说,很难说谁好谁不好,关键看每个人的特长和个性。IBD适合工作热情高涨,吃苦耐劳的人。sales适合善于人际交往的人。trading适合能承受巨大压力,并且对市场感觉敏锐的人。equityreasearch适合做事踏实的人。一般来说IBDcareerpath比较按部就班,需要熬年头,能熬上去的不仅需要良好的业务能力也需要强健的体魄。tradercareerpath风险很大,可能在2年之内就毁了前程,也可能在很短的时间内平步青云。我知道一个顶尖的trader从associate升到director只用了2年。sellsideequityresearch行业前景有一定问题,因为regulation越来越倾向让research保持独立性以保护投资者。 Buyside总体来说lifestyle比sellside好,收入也超过sellside。不过,进buyside也远远难于进sellside。 注:当今金融产业之庞大和复杂远远超过常人想象,在整个金融产业链上还有着很多细分的行业,这里就不一一列举。 补充一下,帖子的职业分工主要是指成熟市场的情况。国内情况有所不同。 金融领域的开放让国内很多年轻的朋友一下子豁然开朗。不过随之而来的是扭曲的价值观:进投行的是牛人,进四大的是凡人,进企业的是土人之类。在此还想表明以下我一向的观点:工作本身没有等级之分,我决不赞成投行就比四大“高阶”之说。任何一个人能在本行干的出色的才是牛人。选择职业道路应该看自己喜欢干什么,自己能够干什么,然后尽量在二者之间取得平衡。如果一心只想往“高阶”的工作钻的话,可能回头看来还是一事无成。 hedgefund中文翻译成“对冲基金”,这个翻译是准确的。不过有意思的是,现在主流的hedgefund往往做的不是hedge,相反很多hedgefund对一些市场趋势进行大胆的speculation(中文是投机,贬义词,英语的原意是中性的,是hedge的反义词,表示承担风险而获取超常的收益)。如果把hedgefund和国内的情形联络起来看,更准确的翻译应该是“私募基金”。这个意义上而言......

证券业做什么有前途?

证券从业资格证书是此为入门证书,是进入证券行业的必要证书。共考五科:基础,交易,发行与承销,技术分析和基金。证券行业是属于金融这个大行业中的一个分支,而金融行业与经济、财会类又脱不开关系。所以整个行业都是个发展中的行业,有很大的发展机会。

金融业是一个传统行业,同时在我国也是一个发展中的行业,与平常的生活息息相关。首先社会各阶层各行业所有人,都需要资金融通,不论长期的或短期的资金需求,不论国内的或海外的现金需求,不论即期的或远期的资金需求,金融业都可以满足这些需要。其次赚到一点钱的企业或个人,其金钱需要有个存放或运用的去处,金融业正可以满足这个需要。而且随着中国金融业的开放,外资银行的进入,国内金融机制的改革,民营的金融机构、保险机构也会在增加,金融业在我国具有很好的发展前景,受过比较好的金融专业教育的学生,将会有很多的发展机会。

一,九类金融人才的需求:

目前国内金融市场,对金融人才的需求很大,尤其是急缺金融分析师、金融工程师、特许财富管理师、基金经理、精算师、副总裁级高管、稽查监管人员、产品开发人员、后台工作人员(在财务、结算、税务方面有经验)等九大类人才。

金融分析师(CFA):在欧美等发达国家和地区,获得CFA资格几乎是进入投资领域从业的必要条件,全球至今仅有3.55万人通过考试,而我国大陆,目前约50人拥有此资格,未来3年对CFA的需求量将超过5000人。

金融工程师:注重金融市场交易与金融工具的可操作性,将最新的科技手段、规模化处理方式(工程方法)应用到金融市场上,创造出新的金融产品、交易方式,从而为金融市场的参与者赢取利润、规避风险或完善服务。

特许财富管理师:5年以上金融机构工作经验,有良好的经济学基础和至少精通两个投资领域,其要求之高,很少人能通过。

投资管理人才:市场急需大量的投资管理人才,这些投资管理人才主要包括风险投资人才、融资租赁人才、金融业务代表、个人投资顾问等。

稽查监管人员:有能力胜任者,只有在薪水能高于原先30%到40%才愿意跳槽。

二,金融业的资格证书和考试

1、证券从业资格证书:此为入门证书,是进入证券行业的必要证书。共考五科:基础,交易,发行与承销,技术分析和基金。

2、期货从业资格证书:同证券从业资格证书一样,也是入门所需证书。高中学历以上报考即可,共考两科,基础和法规。金融期货即将推出,俱期货人才应该会变的抢手。

3、保险中介人从业人员资格考试:可分为(1)保险代理从业人员资格考试

;(2)保险经纪和保险公估从业人员资格考试

4、个人金融理财人员(Financial Advisor)也被称为金融理财师、金融策划师、金融顾问等。他们的主要职责是根据客户的短期和长期的金融需要和金融状况,为客户提供购买适合客户需要的金融产品的建议。

5、金融投资分析人员(Financial Analyst)也被称为金融分析师、证券分析师或投资分析师。他们一般就职于银行、保险公司、基金公司、证券公司等金融机构,帮助这些公司或公司客户作出理性的投资决定。

CFA是“注册金融分析师”(Chartered Financial Analyst)的简称,也称“特许金融分析师”,它是证券投资与管理界的一种职业资格称号,由美国“注册金融分析师学院”(ICFA)发起成立。

有“全球金融第一考”之称的CFA证书是证券投资与管理界的一种职业资格认证,是由美国投资管理与研究协会AIMR现名为CFA INSTITUTE于1963年设立的,是目前全球规模最大的职业考试,也是全美及全球重量级财务金融机构投资及分析从业人员必备的证书。鉴......

证券业有哪些证要考?

1、就是你已经过了的证券从业资格考试,这个不用多说吧,有心情的话可以把五科都考了,拿个三级证。

2、基金销售人员从业考试,是面向基金销售人员的,考试科目为“基金销售基础”一科。已通过协会组织的证券从业资格考试“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两个科目者,视同已通过“基金销售基础”科目考试。在证券从业资格里面考过基础和基金两门的,就自然有了基金销售资格。

3、证券经纪人专项考试是针对证券经纪人设立的详见sac/...256100。现在考试物件是从事证券经纪业务营销的证券公司内部员工和证券经纪人。如果你没在证券公司呆,是没有报考资格的,但是可以考证券从业资格,呵呵。

4、最值钱的证书:证券保荐人资格考试

国内现行保荐人制度规定,保荐机构应该承担十大责任、享有五大权利。具体内容包括:持续跟踪发行人公开募集档案中资讯披露及其他向中国证监会提交的档案或做出的陈述是否存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;持续跟踪伴随股市走热,越来越多的人除了业余炒股之外,也将自己的职业发展锁定了证券行业。在各大论坛上,不时会有人问“转行到券商工作需要哪些条件”、“现在能不能参加证券从业人员资格考试”等问题。其实,因工作范畴不同,从事证券行业的人需要考取穿证书也不同。

保荐代表人胜任能力考试,通过者可按照有关规定向中国证监会申请保荐代表人资格,这个工作还是蛮吃香的。但考试物件是从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上,且已取得证券从业资格的人员(即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员)。由证券公司通过协会网站统一报名。各证券公司应按照报名条件组织本公司员工报名参加考试。

5、最后还有一个业内最受瞩目的考试:注册国际投资分析师(CIIA)。

在财经节目里,分析师对股市的分析非常专业。这是不是让你既钦佩又羡慕?一般来说,这些人都是获得注册国际投资分析师认证的。注册国际投资分析师考试是由注册国际投资分析师协会及其成员机构联合组织的国际投资分析师资格考试,包括国际通用知识考试和本地考试两部分。它同时也是中国证券业专业水平级别证书。

国际通用知识考试由注册国际投资分析师协会统一管理。本地考试由注册国际投资分析师协会各成员组织管理。中国境内的相关考试由中国证券业协会负责。通过考试者可以获得由注册国际投资分析师协会和中国证券业协会联合颁发的注册国际投资分析师资格证书。国际投资分析师中国注册会员享受注册国际投资分析师资格认证的有关权利和义务。

这个报考要求是

(一)已通过证券业从业人员资格考试五个科目考试;

(二)本科以上学历;

(三)最近五年无不良行为记录;

(四)品行端正,具有良好的职业道德;

(五)协会规定的其它条件。

按照注册国际投资分析师协会有关规定,资深从业人员(EQC考生)的豁免规则延长到2012年。如符合EQC考生条件的可以豁免前条第一款。EQC考生应具备以下条件:

(一)证券行业从业五年(含五年)以上;

(二)已......

证券公司都有哪些工作岗位?

一般情况下,刚进入证券这个行业,都要从客户经理做起,客户经理有分星级,随着拓展的客户量越多,交易量越大鼎你的等级也会越来越高。如果你能坚持下来在里面长待,以后内部有职位空缺,而这个职位正是你想要的话,就可以以轮岗的形式调过去。

证券投资基本分析包括哪些内容?

1、经济分析。经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响。经济指标分为三类:先于证券价格变化的超前性指标,如利率水平、主要生产资料价格等;与证券价格变化基本趋于同步的吻合性指标,如GDP、社会商品销售额等;滞后于证券价格变化的滞后性指标,如失业率、库存量等。除了经济指标之外,主要的经济政策有:货币政策、财政政策、行业政策等。

2、行业分析。主要分析行业所属的不同市场型别、所处的不同生命周期以及行业的业绩对于证券价格的影响,行业分析是介于经济分析与公司分析之间的中观层次分析,它在发现行业之间的绩效差异以帮助发现投资机会方面,既是重要的又是必要的。

3、公司分析。公司分析是基本分析的重点,无论什么样的分析报告,最终都要落实在具体上市公司股票的走势上。如果没有对公司状况进行全面、客观、准确的分析,就很难正确地预测其股票的走势。

金融行业都包括什么行业?

金融业指的是银行与相关资金合作社,还有保险业,除了工业性的经济行为外,其他的与经济相关的都是金融业。

金融业是指经营金融商品的特殊行业,它包括银行业、保险业、信托业、证券业和租赁业。

金融无处不在并已形成一个庞大体系,金融学涉及的范畴、分支和内容非常广,如货币、证券、银行、保险、资本市场、衍生证券、投资理财、各种基金(私募、公募)、国际收支、财政管理、贸易金融、地产金融、外汇管理、风险管理等。

证券类考试都包括哪些

·证券从业人员资格考试· 证券投资基金销售人员从业考试· 保荐代表人胜任能力考试· 证券公司合规管理人员胜任能力考试钉 期货从业人员资格考试

金融行业包括哪些……?

呵呵,这个问题不大不小。

金融行业应该可以细分为以下几个具体行业:

1、银行业(包括商业银行、中央银行、政策性银行、信用社、城市合作银行等)

2、证券业

3、保险业

4、信托业

5、基金业

6、财务公司

7、投资银行业

8、典当行业也算特殊的金融行业之一

9、期货也勉强算吧

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中国证券业协会和中国证监会的区别

中国证券业协会和中国证监会的区别如下:中国证券业协会是非营利性社会团体,负责行业内消息、咨询、业务的研究和交流,其人员不固定,会员不领工资,必须接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。中国证监会是国务院直属正部级事业单位,是国家的职能部门,依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行,其员工是国家公务员。拓展资料:中国证券行业协会的主要职责:1、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;依法维护会员的合法权益。2、制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流;3、制定自律规则、执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理;4、负责证券业从业人员资格考试、认定和执业注册管理;负责组织证券公司高级管理人员资质测试和保荐代表人胜任能力考试,并对其进行持续教育和培训;5、负责做好证券信息技术的交流和培训工作,组织、协调会员做好信息安全保障工作,对证券公司重要信息系统进行信息安全风险评估,组织对交易系统事故的调查和鉴定。6、推动行业诚信建设,督促会员依法履行公告义务,对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查。7、组织开展证券业国际交流与合作,代表中国证券业加入相关国际组织,推动相关资质互认。8、其他自律、服务、传导职责。中国证监会的主要职责:1、研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划;起草证券期货市场的有关法律、法规,提出制定和修改的建议;制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。2、垂直领导全国证券期货监管机构,对证券期货市场实行集中统一监管;管理有关证券公司的领导班子和领导成员。3、监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算;监管证券投资基金活动;批准企业债券的上市;监管上市国债和企业债券的交易活动。4、监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。5、监管境内期货合约的上市、交易和结算;按规定监管境内机构从事境外期货业务。6、管理证券期货交易所;按规定管理证券期货交易所的高级管理人员;归口管理证券业、期货业协会。7、监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构;审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务;制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施;指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。8、监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券;监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构;监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。9、监管证券期货信息传播活动,负责证券期货市场的统计与信息资源管理。10.会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格,并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。11.依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。12、归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。13、承办国务院交办的其他事项。
2023-06-09 18:56:171

证券业协会是什么

证券业协会即中国证券业协会,是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,属于非营利性社会团体法人,接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会,理事会为其执行机构。协会的宗旨是在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下,进行证券业自律管理。发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用。为会员服务,维护会员的合法权益;维持证券业的正当竞争秩序,促进证券市场的公开、公平、公正,推动证券市场的健康稳定发展。
2023-06-09 18:56:251

中国证券业协会是什么时候成立的

中国证券业协会成立时间是1991年8月28日。中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,成立于1991年8月28日,属于非营利性社会团体法人,接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。2021年2月25日,被中共中央、国务院授予“全国脱贫攻坚先进集体”荣誉称号。依据《证券法》的有关规定,行使下列职责:教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求;收集整理证券信息,为会员提供服务;制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流;对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分。
2023-06-09 18:56:342

证券业协会属于什么性质的组织?

根据证券法的规定,证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。这就规定了证券业协会的性质和法律地位。   证券公司、证券交易所、证券登记结算机构以及其他专业的证券交易服务机构等,通过参加证券业协会,在民主的基础上实行自我管理、自我协调、自我约束、共同发展。   证券业协会属于社会团体法人。社会团体法人是从事社会活动的、非营利和非行政性的组织,它依法成立,有自己的章程和独立的财产或经费。证券业协会为全体会员服务,因此,不以营利为目的。
2023-06-09 18:56:401

什么是证券业协会?

证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。中国证券业协会具有独立法人地位,采取会员制的组织形式,协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。其自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。
2023-06-09 18:56:471

证券业协会的作用?

按照《证券法》,中国证券业协会是证券行业自律性组织。中国证券业协会具有独立法人地位,采取会员制的组织形式,协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面,具体表现为:对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和负责制定代办股份转让系统运行规则,监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项。
2023-06-09 18:56:572

中国证券业协会职能有哪些?

中国证券业协会在以下三方面的主要职责:1、中国证券业协会依据《证券法》的有关规定,行使下列职责:教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求;收集整理证券信息,为会员提供服务;制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流;对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分。2、中国证券业协会依据行政法规、中国证监会规范性文件规定,行使下列职责:制定自律规则、执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理;负责证券业从业人员资格考试、认定和执业注册管理;负责组织证券公司高级管理人员资质测试和保荐代表人胜任能力考试,并对其进行持续教育和培训;负责做好证券信息技术的交流和培训工作,组织、协调会员做好信息安全保障工作,对证券公司重要信息系统进行信息安全风险评估,组织对交易系统事故的调查和鉴定;负责制定代办股份转让系统运行规则,监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项;行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。3、中国证券业协会依据行业规范发展的需要行使其他涉及自律、服务、传导的自律管理职责:推动行业诚信建设,督促会员依法履行公告义务,对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查;制定证券从业人员职业标准,组织证券从业人员水平考试和水平认证;组织开展证券业国际交流与合作,代表中国证券业加入相关国际组织,推动相关资质互认;其他自律、服务、传导职责。
2023-06-09 18:57:071

证券业协会和证券交易所属于什么

证券业协会证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。协会的宗旨是根据发展社会主义市场经济的要求,贯彻执行国家有关方针、政策和法规,发挥政府与证券经营机构之间的桥梁和纽带作用,促进证券业的开拓发展。加强证券业的自律管理,维护会员的合法权益,建立和完善具有中国特色的证券市场体系。证券交易,是指证券持有人依照交易规则,将证券转让给其他投资者的行为。证券交易是一种已经依法发行并经投资者认购的证券的买卖,是一种具有财产价值的特定权利的买卖,也是一种标准化合同的买卖。证券交易的方式包括现货交易、期货交易、期权交易、信用交易和回购。证券交易形成的市场为证券的交易市场,即证券的二级市场。
2023-06-09 18:57:141

中国证券业协会和中国证券监督管理委员会有什么区别?

1、定义不同中国证券业协会成立于1991年8月28日,是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,属于非营利性社会团体法人,接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。中国证监会是国务院直属正部级事业单位,其依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。国务院在《期货交易管理条例》中规定,"中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理"。在证监会内部,专门设有期货监管部,该部门是中国证监会对期货市场进行监督管理的职能部门。2、职能不同中国证券业协会的职责是依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求;收集整理证券信息,为会员提供服务;对发生的证券业务纠纷进行调解;组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。监督、检查会员行为。中国证券监督管理委员会的职责是研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划;对证券期货市场实行集中统一监管;监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算;监管证券投资基金活动;批准企业债券的上市;监管上市国债和企业债券的交易活动等等。3、组织结构不同中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会,理事会为其执行机构。中国证券业协会实行会长负责制。中国证券监督管理委员会设置股票发行审核委员会和行政处罚委员会。制定证券期货违法违规认定规则,审理稽查部门移交的案件,依照法定程序主持听证,拟订行政处罚意见。
2023-06-09 18:57:291

关于证券业协会的叙述正确的是( )。A.证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人

【答案】:ABCD证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。根据我国《证券法》的规定,证券公司应当加人证券业协会。证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律,维护会员的合法权益,为会员提供信息服务,制定规则,组织培训和开展业务交流,调解纠纷,就证券业的发展开展研究,监督、检查会员行为及证券监督管理机构赋予的其他职责。故选ABCD。
2023-06-09 18:58:071

证券基金业协会是什么

证券基金业协会全称为“中国证券投资基金业协会”,是基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。会员包括基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构、基金评级机构及其他资产管理机构、相关服务机构。证券基金业协会的建设宗旨是提供行业服务,促进行业交流和创新,提升行业执业素质,提高行业竞争力;发挥行业与政府间桥梁与纽带作用,维护行业合法权益,促进公众对行业的理解,提升行业声誉;履行行业自律管理,促进会员合规经营,维持行业的正当经营秩序;促进会员忠实履行受托义务和社会责任,推动行业持续稳定健康发展。
2023-06-09 18:58:141

证券业协会的性质是什么?

  证券业协会是 证券业的自律性组织,社会团体法人。 中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,属非营利性社会团体法人,接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。 中国证券业协会于1991年8月28日成立,总部设在北京。  中国证券业协会的会员分为团体会员和个人会员,团体会员为证券公司。《证券法》规定.证券公司应当加入证券业协会。个人会员只限于证券市场管理部门有关领导以及从事证券研究及业务工作的专家,由协会根据需要吸收。  证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。证券业协会章程由会员大会制定,并报国务院证券监督管理机构备案。会员大会每两年举行一次,必要时经常务理事会决议可临时召开。证券业协会设会长、副会长。证券业协会设理事会,理事会成员依章程的规定由选举产生,每届任期两年,可连选连任。  证券业协会履行下列职责:  (1)协助证券监督管理机构教育和组织会员执行法律、行政法规;  (2)依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;  (3)收集整理信息。为会员提供服务;  (4)制定会员应遵守的规则,组织会员单位从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流;  (5)调解会员之间、会员与客户之间发生的纠纷;  (6)组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;  (7)监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按规定给予纪律处分;  (8)国务院证券监督管理机构赋予的其他职责。协会的会员大会  协会的最高权力机构是会员大会,会员大会由全体会员组成。  会员大会由会员大会主席团主持。   会员大会的职权是:  (一)制定和修改章程;  (二)审议理事会工作报告和财务报告;  (三)审议监事会工作报告;  (四)选举和罢免会员理事、监事;  (五)决定会费收缴标准;  (六)决定协会的合并、分立、终止;  (七)决定其他应由会员大会审议的事项。  会员大会须有三分之二以上有表决权的会员代表出席,其决议须经到会有表决权的会员代表半数以上表决通过。但制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止,须经到会有表决权的会员代表三分之二以上表决通过。  会员大会每四年至少召开一次,理事会认为必要或由三分之一以上会员联名提议时,可召开临时会员大会。
2023-06-09 18:58:281

在你看来,什么是证券业协会?

中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,属非营利性社会团体法人,接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。中国证券业协会成立于1991年8月28日。十六年来,协会认真贯彻执行“法制、监管、自律、规范”的八字方针和《中国证券业协会章程》,在中国证监会的监督指导下,团结和依靠全体会员,切实履行“自律、服务、传导”三大职能,在推进行业自律管理、加强行业诚信建设、反映行业意见建议、改善行业发展环境等方面做了一些工作,发挥了行业自律组织的应有作用。2007年1月22日,协会召开了第四次会员大会,黄湘平同志当选为会长。中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会,理事会为其执行机构。中国证券业协会实行会长负责制。截至2007年7月1日,协会会员总数共计295家,其中,证券公司106家,基金公司52家,投资咨询公司90家,资产管理公司3家,特别会员44家(其中交易所2家,登记结算公司1家,基金托管机构8家,地方证券业协会33家)。协会的宗旨是:在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下,进行证券业自律管理;发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用;为会员服务,维护会员的合法权益;维持证券业的正当竞争秩序,促进证券市场的公开、公平、公正,推动证券市场的健康稳定发展。
2023-06-09 18:58:363

证监会 证券业协会 证券交易所 区别

证监会、证券业协会、证券交易所有3点不同:一、三者的组织性质不同:1、证监会的组织性质:属于监管机构。2、证券业协会的组织性质:属于自律性组织。3、证券交易所的组织性质:属于自律性组织。二、三者的概述不同:1、证监会的概述:中国证监会是国务院直属正部级事业单位,其依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。2、证券业协会的概述:是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,属于非营利性社会团体法人,接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。3、证券交易所的概述:证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。三、三者的主要职责不同:1、证监会的主要职责:(1)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划;起草证券期货市场的有关法律、法规,提出制定和修改的建议;制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。(2)垂直领导全国证券期货监管机构,对证券期货市场实行集中统一监管;管理有关证券公司的领导班子和领导成员。(3)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算;监管证券投资基金活动;批准企业债券的上市;监管上市国债和企业债券的交易活动。2、证券业协会的主要职责:教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求;收集整理证券信息,为会员提供服务;制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流。对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分。3、证券交易所的主要职责:(1)证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障,公布证券交易即时行情,并按交易日制作证券市场行情表,予以公布。未经证券交易所许可,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。(2)证券交易所有权依照法律、行政法规,以及国务院证券监督管理机构的规定,办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。(3)因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市,必须及时报告国务院证券监督管理机构。参考资料来源:百度百科-中国证券监督管理委员会参考资料来源:百度百科-中国证券业协会参考资料来源:百度百科-证券交易所
2023-06-09 18:59:165

中国证券业协会职能有哪些

中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,是非营利性社会团体法人,接受中国证监会、国家民政部的业务指导、监督、管理。  中国证券业协会的宗旨是:在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下,进行证券业自律管理; 发挥政府与证券行业间的桥梁作用;为会员服务,维护会员的合法权益;维持证券业的正当竞争秩序,促进证券市场的公开、公平、公正,推动证券市场的健康稳定 发展。证券业协会履行下列职责:  (一)教育和组织会员执行证券法律、法规,向中国证监会反映会员在经营活动中的问题、建议和要求;  (二)制定证券业自律规则、行业标准和业务规范,并监督实施;  (三)依法维护会员的合法权益;  (四)监督、检查会员的执业行为,对违反章程及自律规则的会员给予纪律处分;  (五)对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解;  (六)收集、整理证券信息,建立行业诚信记录和诚信评价制度。开展会员间的业务交流,组织会员就证券业的发展进行研究,推动业务创新;  (七)组织证券从业人员资格考试,负责证券从业人员执业资格注册及管理;  (八)对证券从业人员进行持续教育和业务培训,提高从业人员的业务技能和执业水平;  (九)开展证券业的国际交流和合作;  (十)法律、法规规定或中国证监会赋予的其他职责。
2023-06-09 18:59:553

证券业协会的作用

您好,按照《证券法》,中国证券业协会是证券行业自律性组织。中国证券业协会具有独立法人地位,采取会员制的组织形式,协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面,具体表现为:对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和负责制定代办股份转让系统运行规则,监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项。
2023-06-09 19:00:072

中国证券业协会官网是哪个地址?

协会官网:中国证券业协会(http://www.sac.net.cn/)报名入口:http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/报名费用:61元/科2020年证券从业资格考试时间安排表如下图:报考科目:《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》报名方式:网上报名环球青藤友情提示:以上就是[ 中国证券业协会官网是哪个地址? ]问题解答,希望能够帮助到大家!
2023-06-09 19:00:471

证券从业资格协会官网是什么?

证券从业资格考试采取网上报名方式,报名官网是中国证券业协会网站(http://www.sac.net.cn/),报名网址:http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/,当次考试报名公告一般在考前1-2个月官网发布。点击进入>>证券从业资格考试报名入口官网(中国证券业协会)报名平台填写注意事项:1、注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,以免影响考后成绩查询。2、身份证号为18位居民身份证号码,只能输入半角数字(例如:1234567890),不能输入全角数字(例如:1234567890)。3、改革前所有账号不延用(2015年底之前)。从2016年起,新老考生均需重新注册,报考账号及密码务必牢记并妥善保存,以便后续用于登录进行报名、打印考试准考证及查询考试成绩之用。环球青藤友情提示:以上就是[ 证券从业资格协会官网是什么? ]问题解答,希望能够帮助到大家!
2023-06-09 19:01:071

证券业协会网站怎么进不去了?

  首先反省 您的电脑阅读 器能否 更新;其次反省 您的网线衔接 好没;然后先登录其他网站看看能不能上网,最后看看能不能登录中国证券业协会网站!  假如 真实 不能登录进去还有几种状况 :一是,选择处于报名或许 查分数 的高峰期,这时候太多人登录,登不进去很正常,你错开这个高峰期就能轻松登陆;二是网站维护,维护期间不能登陆。950
2023-06-09 19:01:141

北京证券业协会是什么性质机构

北京证券业协会是北京地区证券业行业的自律性管理组织。于1994年1月由北京证券有限公司等四家单位联合发起成立。是经北京市民政局社会团体行政主管机关核准注册登记的社会团体法人。是中国证券业协会的特别会员。根据北京证券业协会章程规定,协会会员必须履行会员义务,按时足额缴纳年会费。 北京证券业协会的宗旨是遵照国家法律、法规和规章制度开展各项活动,贯彻执行国家有关方针、政策和法规。发挥政府监管部门及有关管理部门与证券机构之间桥梁与纽带、自律与协调、联络与服务的作用。作为证券监管机构的助手,搞好证券行业的自律管理,维护会员的合法权益,促进北京地区证券市场健康、稳定、有序的发展。 中国证监会北京证券监督管理局是协会的主管部门,负责对协会工作的监督管理。北京市民政局社团行政管理部门是协会社团行业的管理部门,负责对协会的登记注册和年检工作。中国证券业协会是协会的业务指导组织,负责对协会的行业自律及相关工作进行业务指导。
2023-06-09 19:01:291

证券从业资格证哪里查

具体查询流程:1、进入中国证券业协会网站“考试成绩查询”栏目;2、选择“成绩合格证打印”,填写相关证件号和验证码,点击“查询”;3、点击打印,即可打印证券从业考试成绩合格证;4、证券从业资格证书由所在的单位统一向中国证券协会申请,由所在单位申请之后统一发放证券从业顷源资格证书。中国证券业实行从业人员资格管理制度,由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理。证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,必须在取得从业资格的基础上取得执业证书,从事相应的证券活动。2020年证券业从业人员资格考试时间是3月28-29日,5月30-31日,7月11-12日,8月29-30日,11月28-29日。报名条件报名参加证券业从业人员资格考试,须同时满足以下三个条件:1.报名截止日年满18周岁;2.具有高中或国家承认相当于高中以上文凭;3.具有完全民事行为能力。法律依据:《中华人民共和国证券法》第九条 公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由国务院规定。有下列情形之一的,为公开发行:(一)向不特定对象发行证券;(二)向特定对象发行证券累计超过二百人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内;(三)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
2023-06-09 19:01:441

如何查询证券从业资格证书编号

中国证券执业证书编号可以在中国证券业协会官方网站查询。具体步骤如下:1、360搜索“中国证券业协会”,打开“中国证券业协会”官网,官网网址为http://www.sac.net.cn。2、查找页面“从业人员”对应的资格平台并点击“注册证券从业人员查询”。3、在“机构类别”处选择“证券公司”。4、选择查询条件并输入相应的查询条件,点击查询即可查询。5、对应姓名查询界面如下,可以点击进入进一步查看人员照片。
2023-06-09 19:01:531

关于证券业协会

  (1)根据证券法的规定,证券公司应当加入证券业协会。  在一般情况下,作为社会团体法人的社会组织,它的成员是自愿加入的。证券法却规定证券公司必须加入证券业协会,这是因为证券公司的性质和一般的企业不同,所以经营的证券业务具有专营性质,是经国务院证券监督管理机构核准的。而且,证券公司经营活动直接关系到千百万股民的利益。因此,需要对证券公司的经营活动加以严格规范。另一方面,证券公司是独立经营的企业法人,在许多有关经营的问题上,行政机关又不能直接干预,这就要求更多地通过证券业协会自律性管理对它们进行自我规范。所以,证券法特别规定证券公司必须加入证券业协会。  (2)证券公司(securities company)是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。  狭义的证券公司是指证券经营公司,是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格,可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。从证券经营公司的功能分,可分为证券经纪商、证券自营商和证券承销商。  ①证券经纪商。代理买卖证券的证券机构,接受投资人委托、代为买卖证券,并收取一定手续费即佣金。  ②证券自营商。自行买卖证券的证券机构,它们资金雄厚,可直接进入交易所为自己买卖股票。  ③证券承销商。以包销或代销形式帮助发行人发售证券的机构。实际上,许多证券公司是兼营这3种业务的。按照各国现行的做法,证券交易所的会员公司均可在交易市场进行自营买卖,但专门以自营买卖为主的证券公司为数极少。  证券登记公司是证券集中登记过户的服务机构。它是证券交易不可缺少的部分,并兼有行政管理性质。它须经主管机关审核批准方可设立。  (3) 中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,属非营利性社会团体法人,接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理.  协会依据行业规范发展的需要,行使其他涉及自律、服务、传导的自律管理职责:推动行业诚信建设,督促会员依法履行公告义务,对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查;制定证券从业人员职业标准,组织证券从业人员水平考试和水平认证;组织开展证券业国际交流与合作,代表中国证券业加入相关国际组织,推动相关资质互认;其他自律、服务、传导职责.  (4)看了上面的,现在应该知道:证券业协会是证券业界自己组织的行业组织,不以营利为目的。
2023-06-09 19:02:152

中国证券业协会秘书长什么级别

中国证券业协会属于非营利性的社会组织,因其是官办的协会,所以秘书长一般为正厅级。
2023-06-09 19:02:221

证券从业资格证官网是什么?

证券从业资格证官网是中国证券业协会网站(http://www.sac.net.cn/),报名网址:http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/,采用网上报名的方式,当次考试报名公告一般在考前1-2个月官网发布。点击进入>>证券从业资格考试报名入口官网(中国证券业协会)报名平台填写注意事项:1、注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,以免影响考后成绩查询。2、身份证号为18位居民身份证号码,只能输入半角数字(例如:1234567890),不能输入全角数字(例如:1234567890)。3、改革前所有账号不延用(2015年底之前)。从2016年起,新老考生均需重新注册,报考账号及密码务必牢记并妥善保存,以便后续用于登录进行报名、打印考试准考证及查询考试成绩之用。环球青藤友情提示:以上就是[ 证券从业资格证官网是什么? ]问题解答,希望能够帮助到大家!
2023-06-09 19:02:321

怎么查证券从业人员信息

可以登录中国证券业协会网站查询证券从业人员信息。登录中国证券业协会网站,“信息公示”栏目,通过“从业人员信息公示”进去按照查询条件查询即可。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试,证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。
2023-06-09 19:02:521

证券公司开业多少时间要加入证券业协会

1-3个月。根据查询证券官网资料显示,证券公司开业1-3个月要加入证券业协会,1、是由证券公司申请。2、公司会安排填写申请材料,由公司统一报中国证券业协会申请执业证书,过程中间不需要也无法介入。3、时间不精确,为1-3个月(指你填写完申请材料后)。
2023-06-09 19:03:141

证券业协会的组织章程

(2011年6月24日中国证券业协会第五次会员大会审议通过, 2011年10月24日民政部核准)第一章 总 则第一条 本协会的名称为中国证券业协会(以下简称协会),英文名称为SECURITIES ASSOCIATION OF CHINA,缩写SAC。第二条 协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的全国性证券业自律组织,是非营利性社会团体法人。第三条 协会的宗旨是:遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策,遵守社会道德风尚,以科学发展观为指导,在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下,进行证券业自律管理;发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用;为会员服务,维护会员的合法权益;维护证券业的正当竞争秩序,促进证券市场的公开、公平、公正,推动证券市场的健康稳定发展。第四条 协会接受业务主管单位中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和社团登记管理机关中华人民共和国民政部(以下简称民政部)的业务指导和监督管理。第五条 协会的住所设在中国北京市。第二章 职责范围第六条 协会依据《证券法》的有关规定,行使下列职责:(一)教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;(二)依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求;(三)收集整理证券信息,为会员提供服务;(四)制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流;(五)对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;(六)组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;(七)监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分。第七条 协会依据行政法规、中国证监会规范性文件规定,行使下列职责:(一)制定证券业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理;(二)负责证券业从业人员资格考试、执业注册;(三)负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试;(四)负责对首次公开发行股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作;(五)行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。第八条 协会依据行业规范发展的需要,行使下列自律管理职责:(一)推动行业诚信建设,开展行业诚信评价,实施诚信引导与激励,开展行业诚信教育,督促和检查会员依法履行公告义务;(二)组织证券从业人员水平考试;(三)推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识;(四)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高,经政府有关部门批准,开展行业科学技术奖励,组织制订行业技术标准和指引;(五)组织开展证券业国际交流与合作,代表中国证券业加入相关国际组织,推动相关资质互认;(六)其他涉及自律、服务、传导的职责。第三章 会 员第一节 会 籍第九条 协会会员由单位会员构成。第十条 协会会员应当符合下列条件:(一)拥护本章程;(二)符合法律、法规规定并从事与证券相关的业务;(三)协会要求的其他条件。第十一条 协会根据需要对会员进行分类管理。协会会员包括法定会员、普通会员和特别会员。第十二条 经中国证监会批准设立的证券公司应当在设立后加入协会,成为法定会员。第十三条 依法设立并经中国证监会许可从事与证券有关业务的证券投资咨询机构、金融资产管理公司、财务顾问机构、资信评级机构等证券经营或服务机构,在获取业务许可后可以申请加入协会,成为普通会员。第十四条 下列机构可以申请加入协会,成为协会的特别会员:(一)证券交易所、金融期货交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金公司、融资融券转融通机构;(二)从事证券业务的律师事务所、会计师事务所及其他中介机构;(三)各省、自治区、直辖市、计划单列市的证券业社团组织;(四)经相关监管机构批准设立的境外证券类机构驻华代表机构;(五)经中国证监会许可的从事证券相关业务的其他机构。第二节 会员的权利与义务第十五条 会员享有下列权利:(一)选举权、被选举权和表决权,但特别会员无选举权和被选举权;(二)要求协会维护其合法权益不受损害的权利;(三)通过协会向有关部门反映意见和建议的权利;(四)对协会给予的纪律处分有听证、陈述和申辩的权利;(五)参加协会举办的活动和获得协会服务的权利;(六)对协会工作的批评、建议和监督权;(七)会员大会决议规定的其他权利。第十六条 会员履行下列义务:(一)遵守协会的章程、自律规则、行业标准和业务规范;(二)执行协会的决议;(三)维护协会的声誉;(四)积极参加协会组织的活动,完成协会交办的工作;(五)向协会反映情况,按规定提供有关资料;(六)按规定交纳会费;(七)服从协会的监督与管理,接受协会的检查与协调;(八)会员大会决议规定的其他义务。第三节 会员入会、退会程序第十七条 会员入会实行注册制。申请加入协会,申请机构应提交下列文件:(一)申请书,应载明申请机构的名称、法定住所等,并承诺拥护本章程;(二)按协会要求填写的《会员登记表》;(三)经营业务许可证复印件、法人营业执照(或法人登记证)复印件或其他法定资格文件;(四)协会要求的其他文件。第十八条 协会日常办事机构审核申请机构所提交的申请文件,对符合入会条件的,报会长办公会审议通过后,进行会员注册登记并向申请机构发放会员证书。第十九条 会员设会员代表一名,代表其在协会履行职责。会员代表应当是会员法定代表人或主要负责人。会员更换会员代表,须向协会书面报告。经会长办公会确认后,继任会员代表可以接替该会员在协会的理事或监事职务。如该会员为副会长、监事长单位,继任会员代表须经理事会或监事会选举通过,方能继任协会的副会长、监事长职务。第二十条 会员发生合并、分立、终止等情形的,其会员资格相应变更或终止。第二十一条 除法定会员外的其他类别会员可以自愿退会。会员退会应向协会提交书面申请,并交回会员证书。除法定会员外的其他类别会员,无正当理由在二年内不缴纳会费或不参加协会组织的任何活动的,视为自动退会;法定会员有前述情形的,协会将给予纪律处分。第二十二条 会员如有严重违反本章程的行为,经理事会表决通过,协会将给予取消其会员资格或其他纪律处分。第四章 组织机构和负责人产生、罢免第一节 会员大会第二十三条 协会的最高权力机构是会员大会,会员大会由全体会员组成。第二十四条 会员大会的职权是:(一)制定和修改章程;(二)审议理事会工作报告和财务报告;(三)审议监事会工作报告;(四)选举和罢免会员理事、监事;(五)决定会费收缴标准;(六)决定协会的合并、分立、终止;(七)决定咨询委员会的设立、注销和更名;(八)决定其他应由会员大会审议的事项。第二十五条 会员大会须有三分之二以上会员出席,其决议须经到会会员三分之二以上表决通过。制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止,其决议须经三分之二以上会员表决通过。第二十六条 会员大会每四年至少召开一次,理事会认为有必要或由三分之一以上会员联名提议时,可召开临时会员大会。第二节 理事会第二十七条 理事会是会员大会的执行机构,在会员大会闭会期间领导协会开展日常工作,对会员大会负责。第二十八条 理事会由会员理事和非会员理事组成。第二十九条 会员理事由会员单位推荐,经会员大会选举产生。非会员理事由中国证监会委派。非会员理事不超过理事总数的五分之一。理事任期四年,可连选连任。协会因特殊情况需提前或延期换届的,须由理事会表决通过,报中国证监会审查并经民政部批准同意,但延期换届最长不超过1年。第三十条 理事会的职权是:(一)筹备召开会员大会,向会员大会报告工作和财务情况;(二)贯彻、执行会员大会的决议;(三)审议通过自律规则、行业标准和业务规范;(四)选举或罢免协会会长、副会长,聘任秘书长;(五)在会员大会闭会期间,罢免不履职理事;(六)决定专业委员会的设立、注销和更名;(七)聘任咨询委员会和各专业委员会主任委员、副主任委员;(八)提请召开临时会员大会;(九)审议协会年度工作报告和工作计划;(十)审议协会年度财务预算和决算;(十一)审议会长办公会提请审议的各项议案;(十二)决定其他应由理事会审议的重大事项。第三十一条 理事会每年至少召开一次会议。遇特殊情况,也可采取通讯方式召开。常务理事会认为有必要或三分之一以上理事联名提议时,可召开理事会临时会议。第三十二条 理事会会议须有三分之二以上理事出席,其决议须经到会理事三分之二以上表决通过。监事、监事长列席理事会会议。第三节 常务理事会第三十三条 协会设常务理事会,由理事会选举产生。常务理事数量不超过理事会成员数量的三分之一。第三十四条 常务理事会对理事会负责,在理事会闭会期间,行使第三十条规定的除第一、四、五及十二项外的理事会其他职权。常务理事会根据需要可以提请召开临时理事会。第三十五条 常务理事会每半年至少召开一次会议。遇特殊情况,也可采用通讯方式召开。会长办公会认为有必要或三分之一以上常务理事联名提议时,可召开常务理事会临时会议。第三十六条 常务理事会会议须三分之二以上成员出席,其决议须经到会常务理事会成员三分之二以上表决通过。监事长列席常务理事会会议。第四节 监事会第三十七条 协会设监事会,由全体会员监事组成。监事会是协会工作的监督机构。第三十八条 监事由会员单位推荐,经会员大会选举产生,监事长由监事会在当选的监事中选举产生。监事、监事长任期四年,可连选连任。第三十九条 监事会的职权是:(一)监督协会章程、会员大会各项决议的实施情况并向会员大会报告;(二)监督理事会的工作;(三)选举和罢免监事长;(四)在会员大会闭会期间,罢免不履职监事;(五)监督协会的会费收取及财务预决算执行情况;(六)决定其他应由监事会审议的事项。第四十条 监事会每年至少召开一次会议。遇特殊情况,也可采用通讯方式召开。监事长认为有必要或三分之一以上监事联名提议时,可召开监事会临时会议。第四十一条 监事会会议须三分之二以上成员出席,其决议须经到会监事会成员三分之二以上表决通过。第五节 会长办公会、会长、秘书长第四十二条 协会设专职会长一名,专职副会长和兼职副会长若干名。会长、专职副会长由中国证监会提名,兼职副会长从会员理事中遴选,由理事会选举产生。专职会长、专职副会长每届任期四年,连任不超过两届。因特殊情况需要延长任期的,须经会员大会三分之二以上会员表决通过,报中国证监会审查并经民政部批准同意后方可任职。兼职副会长每届任期四年,可连选连任,但连任超过两届的比例不得超过兼职副会长总数的三分之一。超过60周岁的,连任不得超过两届。第四十三条 协会根据需要设秘书长一名、副秘书长若干名。秘书长、副秘书长协助会长、副会长工作。秘书长、副秘书长由中国证监会推荐。秘书长连任不超过两届。第四十四条 协会设会长办公会,由会长、专职副会长、秘书长、副秘书长组成。第四十五条 会长办公会行使以下职权:(一)执行会员大会、理事会、常务理事会决议;(二)提请召开常务理事会临时会议;(三)编制协会年度工作计划和财务预决算,交理事会或常务理事会决定;(四)决定协会日常工作重大事项;(五)制订协会内部管理制度;(六)经中国证监会批准,决定协会日常办事机构的设置,报民政部备案;(七)提请罢免理事、监事资格;(八)审议并决定会员资格;(九)提名咨询委员会和各专业委员会主任委员、副主任委员,聘任咨询委员会和各专业委员会委员;(十)会员大会、理事会、常务理事会授予的其他职权。第四十六条 协会实行会长负责制,会长为协会法定代表人。协会法定代表人不兼任其他社团组织的法定代表人。第四十七条 协会会长行使下列职权:(一)召集和主持理事会、常务理事会会议、会长办公会;(二)主持协会日常办事机构工作;(三)组织实施协会的年度工作计划、财务预决算;(四)聘任副秘书长,提请理事会聘任秘书长;(五)代表协会签署有关重要文件;(六)常务理事会授予的其他职权。副会长协助会长工作。会长因故不能履行职责时,由会长指定的副会长代其履行职责。第六节 任职条件第四十八条 协会会员理事、监事单位应当具备下列条件:(一)在会员中具有代表性;(二)诚实信用,规范经营;(三)具有社会责任感和行业使命感,在行业中有一定的影响力和号召力;(四)会员大会要求的其他条件。第四十九条 协会会员理事、监事应具备以下条件:(一)为会员理事、监事单位的会员代表;(二)具有良好的证券金融实践经验;(三)热爱和支持协会工作;(四)最近3年没有受到中国证监会行政处罚或协会自律处分;(五)会员大会规定的其它条件。第五十条 协会的监事、理事不得互相兼任。第五十一条 协会会长、副会长、监事长、秘书长必须具备下列条件:(一)坚持党的路线、方针、政策,政治素质好;(二)证券行业工作经历5年以上,在业内有较大影响和良好声望;(三)身体健康,具有完全履行民事行为能力;(四)热爱协会工作;(五)年龄不超过70岁,秘书长为专职;(六)会员大会要求的其他条件。第五十二条 理事或监事不履行职责,无正当理由连续两次不到会的,或不再具备相应任职条件的,由会长办公会提请理事会或监事会表决,罢免其理事、监事资格。第七节 咨询委员会和专业委员会第五十三条 协会根据工作需要,可设立咨询委员会和专业委员会。协会设立咨询委员会和专业委员会应经中国证监会审查同意,并向民政部申请登记。第五十四条 咨询委员会和专业委员会为协会的组成部分,不具有法人资格,按照本章程规定的宗旨和业务范围,在协会授权的范围内开展活动。第五十五条 咨询委员会由有较大影响、良好声望、丰富经验并长期从事证券业务、证券研究和证券监督管理的专家组成。专业委员会由相应专业领域的行业专家组成。第五章 财务与资产管理第五十六条 协会的经费来源是:(一)会费;(二)政府资助、社会捐赠;(三)在核准的业务范围内开展活动或提供服务的收入;(四)利息收入;(五)其他合法收入。第五十七条 协会经费必须用于本章程规定的业务范围和事业发展,不在会员中分配。第五十八条 协会建立严格的财务管理制度,保证会计资料合法、真实、准确、完整。第五十九条 协会配备具有专业资格的会计人员,会计不得兼任出纳。会计人员依法进行会计核算,实行会计监督。会计人员调离岗位时,必须与继任人员办清交接手续。第六十条 协会的资产管理必须执行国家规定的财务管理制度,接受会员大会、监事会和国家有关部门的监督。资产来源属于政府拨款或者社会捐赠、资助的,必须接受审计机关的监督,并将有关情况以适当方式向社会公布。第六十一条 协会换届或更换法定代表人之前必须接受中国证监会和民政部组织的财务审计。第六十二条 协会的资产,任何单位、个人不得侵占、私分和挪用。第六十三条 协会专职工作人员的工资和保险、福利待遇,参照国家有关规定执行。第六十四条 协会日常办事机构应向理事会、监事会和会员大会报告经费收支情况。第六章 章程的修改程序第六十五条 对协会章程的修改,须经理事会表决通过,并报中国证监会和民政部预审通过后,交会员大会审议。第六十六条 协会修改的章程,须在会员大会通过后15个工作日内报中国证监会审查,经同意后,报民政部核准。第七章 终止程序及终止后的财产处理第六十七条 协会完成宗旨或自行解散或由于分立、合并等原因需要注销的,由理事会或常务理事会提出终止动议。第六十八条 协会终止动议须经会员大会表决通过,并报中国证监会审查同意。第六十九条 协会终止前,须在中国证监会指导下成立清算组织,清理债权债务,处理善后事宜。清算期间,不开展清算以外的活动。第七十条 协会经民政部办理注销登记手续后即为终止。第七十一条 协会终止后的剩余财产,在中国证监会和民政部的监督下,按照国家有关规定,用于与本协会宗旨相关的事业。第八章 附 则第七十二条 本章程经2011年6月24日会员大会表决通过。第七十三条 本章程的解释权属协会的理事会。第七十四条 本章程自民政部核准之日起生效。
2023-06-09 19:03:311

证券从业资格证哪里查?

查看自己的证券从业资格证的方法如下:1、打开并登录中国证券业协会平台首页,点击“从业人员”,选择“资格平台”。2、选择“从业人员管理平台”输入正确的用户名和密码进行查询。3、或者点击“信息公示”,选择“从业人员信息公示”,在选择“从业人员基本信息公示”,通过“查询条件”可以查询自己执业编号等基本信息。证券从业资格证属于一般从业资格,证券从业资格证书有三个级别,分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和高级管理资质测试三个类别。通过一般从业资格考试的考生可参加专业资格考试和高级管理资质测试。是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。
2023-06-09 19:03:492

跳槽后怎么修改证券业协会的信息

1、首先进入中国证券业协会网站。2、其次报考考生通过点击证券从业考试报名系统导航菜单中“注册信息维护”选项。3、最后可跳转到修改注册信息页面,即可修改。
2023-06-09 19:03:561

证券从业资格证如何查询?

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2023-06-09 19:04:031

证券交易所,证券业协会是证券中介机构吗?

证券中介机构是指依法通过专业知识和技术服务,向委托人提供公证性、代理性、信息技术服务性等中介服务的机构。证券交易所、证券业协会不是证券中介机构。证券交易所是依据国家有关法律,经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所。在中国有四个:上海证券交易所和深圳证券交易所,香港交易所,台湾证券交易所。证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。协会的宗旨是根据发展社会主义市场经济的要求,贯彻执行国家有关方针、政策和法规,发挥政府与证券经营机构之间的桥梁和纽带作用,促进证券业的开拓发展。加强证券业的自律管理,维护会员的合法权益,建立和完善具有中国特色的证券市场体系。
2023-06-09 19:04:594

地方证券业协会待遇怎么样

证券业协会是一个自律组织,但待遇比一般的事业单位待遇好。在职能方面,由于协会具有监督检查各证券会员单位的职能,地位待遇也比想象的要高。
2023-06-09 19:05:181

中国证监会,国务院,中国证券业协会职能的划分?

国务院:中华人民共和国国务院,即中央人民政府,是最高国家权力机关的执行机关,是最高国家行政机关,由总理、副总理、国务委员、各部部长、各委员会主任、审计长、秘书长组成。国务院实行总理负责制。各部、各委员会实行部长、主任负责制。国务院秘书长在总理领导下,负责处理国务院的日常工作。国务院设立办公厅,由秘书长领导。中国证券监督管理委员会:改革开放以来,随着中国证券市场的发展,建立集中统一的市场监管体制势在必行。1992年10月,国务院证券委员会(简称国务院证券委)和中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)宣告成立,标志着中国证券市场统一监管体制开始形成。国务院证券委是国家对证券市场进行统一宏观管理的主管机构。中国证监会是国务院证券委的监管执行机构,依照法律法规对证券市场进行监管。
2023-06-09 19:05:252

中国证券业协会在哪?

您好,针对您的问题,国泰君安上海分公司给予如下解答中国证券业协会地 址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层;来源于中国证券业协会网站信息。希望我们的回答让您满意如仍有疑问,欢迎向国泰君安证券上海分公司企业知道平台提问。
2023-06-09 19:05:352

证券业协会网站是哪个

证券业协会网站是“中国证券业协会”官网,中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,属于非营利性社会团体法人,接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。中国证券业协会的宗旨是在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下,进行证券业自律管理、发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用、为会员服务,维护会员的合法权益、维持证券业的正当竞争秩序,促进证券市场的公开、公平、公正,推动证券市场的健康稳定发展。
2023-06-09 19:05:561

证券业协会是监管机构吗

法律客观:证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。协会的宗旨是根据发展社会主义市场经济的要求,贯彻执行国家有关方针、政策和法规,发挥政府与证券经营机构之间的桥梁和纽带作用,促进证券业的开拓发展。加强证券业的自律管理,维护会员的合法权益,建立和完善具有中国特色的证券市场体系。中国证券业协会于1991年8月28日成立,总部设在北京。中国证券业协会的会员分为团体会员和个人会员,团体会员为证券公司。《证券法》规定.证券公司应当加入证券业协会。个人会员只限于证券市场管理部门有关领导以及从事证券研究及业务工作的专家,由协会根据需要吸收。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。证券业协会章程由会员大会制定,并报国务院证券监督管理机构备案。会员大会每两年举行一次,必要时经常务理事会决议可临时召开。证券业协会设会长、副会长。证券业协会设理事会,理事会成员依章程的规定由选举产生,每届任期两年,可连选连任。
2023-06-09 19:06:031

中国证券业协会职能有哪些?

中国证券业协会在以下三方面的主要职责:1、中国证券业协会依据《证券法》的有关规定,行使下列职责:教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求;收集整理证券信息,为会员提供服务;制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流;对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分。2、中国证券业协会依据行政法规、中国证监会规范性文件规定,行使下列职责:制定自律规则、执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理;负责证券业从业人员资格考试、认定和执业注册管理;负责组织证券公司高级管理人员资质测试和保荐代表人胜任能力考试,并对其进行持续教育和培训;负责做好证券信息技术的交流和培训工作,组织、协调会员做好信息安全保障工作,对证券公司重要信息系统进行信息安全风险评估,组织对交易系统事故的调查和鉴定;负责制定代办股份转让系统运行规则,监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项;行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。3、中国证券业协会依据行业规范发展的需要行使其他涉及自律、服务、传导的自律管理职责:推动行业诚信建设,督促会员依法履行公告义务,对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查;制定证券从业人员职业标准,组织证券从业人员水平考试和水平认证;组织开展证券业国际交流与合作,代表中国证券业加入相关国际组织,推动相关资质互认;其他自律、服务、传导职责。
2023-06-09 19:06:122

证监会证券业协会证券交易所区别

证监会、证券业协会、证券交易所有3点不同:一、三者的组织性质不同:1、证监会的组织性质:属于监管机构。2、证券业协会的组织性质:属于自律性组织。3、证券交易所的组织性质:属于自律性组织。二、三者的概述不同:1、证监会的概述:中国证监会是国务院直属正部级事业单位,其依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。2、证券业协会的概述:是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,属于非营利性社会团体法人,接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。3、证券交易所的概述:证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。三、三者的主要职责不同:1、证监会的主要职责:(1)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划;起草证券期货市场的有关法律、法规,提出制定和修改的建议;制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。(2)垂直领导全国证券期货监管机构,对证券期货市场实行集中统一监管;管理有关证券公司的领导班子和领导成员。(3)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算;监管证券投资基金活动;批准企业债券的上市;监管上市国债和企业债券的交易活动。2、证券业协会的主要职责:教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求;收集整理证券信息,为会员提供服务;制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流。对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分。3、证券交易所的主要职责:(1)证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障,公布证券交易即时行情,并按交易日制作证券市场行情表,予以公布。未经证券交易所许可,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。(2)证券交易所有权依照法律、行政法规,以及国务院证券监督管理机构的规定,办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。(3)因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市,必须及时报告国务院证券监督管理机构。参考资料来源:百度百科-中国证券监督管理委员会参考资料来源:百度百科-中国证券业协会参考资料来源:百度百科-证券交易所
2023-06-09 19:06:201

证券业协会与证监会区别

法律客观:证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。协会的宗旨是根据发展社会主义市场经济的要求,贯彻执行国家有关方针、政策和法规,发挥政府与证券经营机构之间的桥梁和纽带作用,促进证券业的开拓发展。加强证券业的自律管理,维护会员的合法权益,建立和完善具有中国特色的证券市场体系。中国证券业协会于1991年8月28日成立,总部设在北京。中国证券业协会的会员分为团体会员和个人会员,团体会员为证券公司。《证券法》规定.证券公司应当加入证券业协会。个人会员只限于证券市场管理部门有关领导以及从事证券研究及业务工作的专家,由协会根据需要吸收。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。证券业协会章程由会员大会制定,并报国务院证券监督管理机构备案。会员大会每两年举行一次,必要时经常务理事会决议可临时召开。证券业协会设会长、副会长。证券业协会设理事会,理事会成员依章程的规定由选举产生,每届任期两年,可连选连任。
2023-06-09 19:06:261

证券业协会介绍

中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券法》相关书籍《中华人民共和国证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,属非营利性社会团体法人,接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会,理事会为其执行机构。中国证券业协会实行会长负责制。截至2007年7月1日,协会会员总数共计295家,其中,证券公司106家,基金公司52家,投资咨询公司90家,资产管理公司3家,特别会员44家(其中交易所2家,登记结算公司1家,基金托管机构8家,地方证券业协会33家)。
2023-06-09 19:06:331

中国证券业协会和中国证券监督管理委员会有什么区别?

1、定义不同中国证券业协会成立于1991年8月28日,是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,属于非营利性社会团体法人,接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。中国证监会是国务院直属正部级事业单位,其依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。国务院在《期货交易管理条例》中规定,"中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理"。在证监会内部,专门设有期货监管部,该部门是中国证监会对期货市场进行监督管理的职能部门。2、职能不同中国证券业协会的职责是依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求;收集整理证券信息,为会员提供服务;对发生的证券业务纠纷进行调解;组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。监督、检查会员行为。中国证券监督管理委员会的职责是研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划;对证券期货市场实行集中统一监管;监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算;监管证券投资基金活动;批准企业债券的上市;监管上市国债和企业债券的交易活动等等。3、组织结构不同中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会,理事会为其执行机构。中国证券业协会实行会长负责制。中国证券监督管理委员会设置股票发行审核委员会和行政处罚委员会。制定证券期货违法违规认定规则,审理稽查部门移交的案件,依照法定程序主持听证,拟订行政处罚意见。
2023-06-09 19:06:426

证券从业资格证在哪里报名?

证券从业资格考报名入口网址是https://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/,报名网站是中国证券业协会(https://www.sac.net.cn/)。中国证券业协会成立于1991年8月28日,是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,属于非营利性社会团体法人,接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。证券从业资格证报名流程1、登陆中国证券业协会首页--导航条上的【从业人员】--【考试报名】--【点击当次报考选项进入报名页面】,或者:登陆中国证券业协会首页--左侧的【考试报名进入】--【点击当次报考选项进入报名页面】。2、已经注册账号的可直接登陆,未注册账号的考生先“注册”,完成后再登陆。3、按照要求填写报名信息--选择科目--选择考区。4、缴费后完成所有报名选项。
2023-06-09 19:07:232

证券业协会会长级别

法律客观:证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。协会的宗旨是根据发展社会主义市场经济的要求,贯彻执行国家有关方针、政策和法规,发挥政府与证券经营机构之间的桥梁和纽带作用,促进证券业的开拓发展。加强证券业的自律管理,维护会员的合法权益,建立和完善具有中国特色的证券市场体系。中国证券业协会于1991年8月28日成立,总部设在北京。中国证券业协会的会员分为团体会员和个人会员,团体会员为证券公司。《证券法》规定.证券公司应当加入证券业协会。个人会员只限于证券市场管理部门有关领导以及从事证券研究及业务工作的专家,由协会根据需要吸收。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。证券业协会章程由会员大会制定,并报国务院证券监督管理机构备案。会员大会每两年举行一次,必要时经常务理事会决议可临时召开。证券业协会设会长、副会长。证券业协会设理事会,理事会成员依章程的规定由选举产生,每届任期两年,可连选连任。
2023-06-09 19:07:361

证券公司 中国证监会 银监会 证券交易所 证券业协会之间有什么联系?

1) 证券交易所的职责范围主要包括: 1、提供证券交易的场所和设施; 2、制定证券交易所的业务规则; 3、接受上市申请,安排证券上市; 4、组织、监督证券交易; 5、对会员进行监管; 6、对上市公司进行监管; 7、管理和公布市场信息; 8、依照规定办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务; 9、在突发性事件发生时采取技术性停牌措施或者决定临时停牌; 10、证券监督管理机构赋予的其他职能。 证券交易所在执行上述业务时还须履行以下义务: 1、对交易所进行的证券交易实行实时监控,并按照国务院证券监督管理机构的要求,对异常的交易情况提出报告; 2、从收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的资金设立风险基金; 3、收存的交易保证金、风险基金应存入开户银行专门帐户,不得擅自使用; 4、按照依法制定的交易规则进行的交易,不得改变交易结果。对交易中违规交易者应负的民事责任不得免除;在违规交易中所获利益,依照有关规定处理;对违反交易所有关交易规则的人员,应给予纪律处分,情节严重的,撤销其资格,禁止其入场进行证券交易。 2)证监会依据行政法规、中国证监会规范性文件规定,行使下列职责:制定自律规则、执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理;负责证券业从业人员资格考试、认定和执业注册管理;负责组织证券公司高级管理人员资质测试和保荐代表人胜任能力考试,并对其进行持续教育和培训;负责做好证券信息技术的交流和培训工作,组织、协调会员做好信息安全保障工作,对证券公司重要信息系统进行信息安全风险评估,组织对交易系统事故的调查和鉴定;负责制定代办股份转让系统运行规则,监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项;行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。   依据行业规范发展的需要,行使其他涉及自律、服务、传导的自律管理职责:推动行业诚信建设,督促会员依法履行公告义务,对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查;制定证券从业人员职业标准,组织证券从业人员水平考试和水平认证;组织开展证券业国际交流与合作,代表中国证券业加入相关国际组织,推动相关资质互认;其他自律、服务、传导职责。 3)银监会(主管银行)  依照法律、行政法规制定并发布对银行业金融机构及其业务活动监督管理的规章、规则;   依照法律、行政法规规定的条件和程序,审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围;   对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理; 银监会的职责依照法律、行政法规制定银行业金融机构的审慎经营规则;   对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管,建立银行业金融机构监督管理信息系统,分析、评价银行业金融机构的风险状况;   对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行现场检查,制定现场检查程序,规范现场检查行为;   对银行业金融机构实行并表监督管理;   会同有关部门建立银行业突发事件处置制度,制定银行业突发事件处置预案,明确处置机构和人员及其职责、处置措施和处置程序,及时、有效地处置银行业突发事件;   负责统一编制全国银行业金融机构的统计数据、报表,并按照国家有关规定予以公布;对银行业自律组织的活动进行指导和监督;   开展与银行业监督管理有关的国际交流、合作活动;   对已经或者可能发生信用危机,严重影响存款人和其他客户合法权益的银行业金融机构实行接管或者促成机构重组;   对有违法经营、经营管理不善等情形银行业金融机构予以撤销;   对涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户予以查询;对涉嫌转移或者隐匿违法资金的申请司法机关予以冻结;   对擅自设立银行业金融机构或非法从事银行业金融机构业务活动予以取缔;   负责国有重点银行业金融机构监事会的日常管理工作;4)证券公司么,公司的一种额。被证监会管着,用着证券业协会通过的人,在证券交易所里做买卖再用从业资格书里德概念是:证监会是国家监管机构。是宏观大层面的。相关法律、行业政策、国家制定的有关规范证券行业的行政法规,一般都是由国务院和证监会制定和批准。证券协会是行业自律机构。一般是作为证监会的辅助机构,制定行业内的规章制度,业务流程和操作守则等。证券交易所是提供证券交易的场所和服务的机构。主要是制定交易的规则。是由大到小的框架,宏观行业政策(证监会)--行内规范守则(协会)--交易细则(交易所)
2023-06-09 19:07:443

华泰证券与证券业协会关系是什么

团体法人。华泰证券与证券业协会关系是社会团体法人。证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。中国证券业协会正式成立于1991年8月28日,是依法注册的具有独立法人地位的。
2023-06-09 19:07:501

证券业协会官网是什么?

证券业协会官网是中国证券业协会(www.sac.net.cn),考试科目有两门,分别是《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。2020年证券从业资格考试时间已确定,全年共六次,具体安排如下图:报名入口:http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/考试形式:闭卷、机考报名费用:61元/科报名方式:网上报名环球青藤友情提示:以上就是[ 证券业协会官网是什么? ]问题解答,希望能够帮助到大家!
2023-06-09 19:07:571

证券业协会网站是哪个?

证券从业资格考试采取网上报名方式,报名官网是中国证券业协会网站,报名网址:http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/,当次考试报名公告一般在考前1-2个月官网发布。点击进入>>证券从业资格考试报名入口官网(中国证券业协会)报名平台填写注意事项:1、注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,以免影响考后成绩查询。2、身份证号为18位居民身份证号码,只能输入半角数字(例如:1234567890),不能输入全角数字(例如:1234567890)。3、改革前所有账号不延用(2015年底之前)。从2016年起,新老考生均需重新注册,报考账号及密码务必牢记并妥善保存,以便后续用于登录进行报名、打印考试准考证及查询考试成绩之用。环球青藤友情提示:以上就是[ 证券业协会网站是哪个? ]问题解答,希望能够帮助到大家!
2023-06-09 19:08:041

证券从业资格证报名时间

证券从业资格考报名入口网址是https://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/,报名网站是中国证券业协会(https://www.sac.net.cn/)。中国证券业协会成立于1991年8月28日,是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,属于非营利性社会团体法人,接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。证券从业资格证报名流程1、登陆中国证券业协会首页--导航条上的【从业人员】--【考试报名】--【点击当次报考选项进入报名页面】,或者:登陆中国证券业协会首页--左侧的【考试报名进入】--【点击当次报考选项进入报名页面】。2、已经注册账号的可直接登陆,未注册账号的考生先“注册”,完成后再登陆。3、按照要求填写报名信息--选择科目--选择考区。4、缴费后完成所有报名选项。
2023-06-09 19:08:191

证券从业资格证在哪里查

证券从业资格证在中国证券业协会官网上查询,网址:https://www.sac.net.cn/,两科成绩都达到60分即具备证券从业资格,打印证券成绩合格证后,可由所在单位向协会申请证书。具体查询流程:1、进入中国证券业协会网站“考试成绩查询”栏目;2、选择“成绩合格证打印”,填写相关证件号和验证码,点击“查询”;3、点击打印,即可打印证券从业考试成绩合格证;4、证券从业资格证书由所在的单位统一向中国证券协会申请,由所在单位申请之后统一发放证券从业资格证书。中国证券业实行从业人员资格管理制度,由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理。证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,必须在取得从业资格的基础上取得执业证书,从事相应的证券活动。申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件;申请从事证券投资咨询业务的,还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历;申请从事证券资信评估业务的,应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内,向证监会备案,颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员,经机构委派,可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。法律依据《劳动法》第六十九条 国家确定职业分类,对规定的职业技能标准,实行职业资格证书制度,由经备案的考核鉴定机构负责对劳动者实施职业技能考核鉴定。《职业教育法》第十一条 实施职业教育应当根据经济社会发展需要,结合职业分类、职业标准、职业发展需求,制定教育标准或者培训方案,实行学历证书及其他学业证书、培训证书、职业资格证书和职业技能等级证书制度。国家实行劳动者在就业前或者上岗前接受必要的职业教育的制度。  第五十一条 接受职业学校教育,达到相应学业要求,经学校考核合格的,取得相应的学业证书;接受职业培训,经职业培训机构或者职业学校考核合格的,取得相应的培训证书;经符合国家规定的专门机构考核合格的,取得相应的职业资格证书或者职业技能等级证书。学业证书、培训证书、职业资格证书和职业技能等级证书,按照国家有关规定,作为受教育者从业的凭证。接受职业培训取得的职业技能等级证书、培训证书等学习成果,经职业学校认定,可以转化为相应的学历教育学分;达到相应职业学校学业要求的,可以取得相应的学业证书。接受高等职业学校教育,学业水平达到国家规定的学位标准的,可以依法申请相应学位。
2023-06-09 19:08:341