证券业

建立行业标准和最佳实践，建立行业标准和最佳实践。1、建立行业标准和最佳实践：亚洲证券业与金融市场协会致力于制定和推广亚洲证券业的行业标准和最佳实践，以提高市场的透明度、有效性和稳定性。2、提供政策研究和倡导：亚洲证券业与金融市场协会开展研究和分析，为亚洲证券业和金融市场的政策制定提供建议和倡导。致力于推动政策改革，以促进亚洲金融市场的发展和竞争力。

三者的主要职责不同：1、证监会的主要职责：(1)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划;起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议;制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。(2)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管;管理有关证券公司的领导班子和领导成员。(3)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算;监管证券投资基金活动;批准企业债券的上市;监管上市国债和企业债券的交易活动。2、证券业协会的主要职责：教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求;收集整理证券信息,为会员提供服务;制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流。对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。3、证券交易所的主要职责：(1)证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。(2)证券交易所有权依照法律、行政法规，以及国务院证券监督管理机构的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。(3)因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。

会员大会通过的章程明确了协会在以下三方面的主要职责：依据《证券法》的有关规定，行使下列职责：教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求；收集整理证券信息,为会员提供服务；制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流；对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分。依据行政法规、中国证监会规范性文件规定，行使下列职责：制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；负责证券业从业人员资格考试、认定和执业注册管理；负责组织证券公司高级管理人员资质测试和保荐代表人胜任能力考试，并对其进行持续教育和培训；负责做好证券信息技术的交流和培训工作，组织、协调会员做好信息安全保障工作，对证券公司重要信息系统进行信息安全风险评估，组织对交易系统事故的调查和鉴定；行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。依据行业规范发展的需要，行使其他涉及自律、服务、传导的自律管理职责：推动行业诚信建设，督促会员依法履行公告义务，对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查；制定证券从业人员职业标准，组织证券从业人员水平考试和水平认证；组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认；其他自律、服务、传导职责。

证券业协会电话0531-66680773，4008866999。证券，是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。证券主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品，其中包括产权市场产品如股票，债权市场产品如债券，衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。2021年2月，《最高人民法院最高人民检察院关于执行<中华人民共和国刑法>确定罪名的补充规定（七）》规定了欺诈发行证券罪（取消欺诈发行股票、债券罪罪名）罪名。具体特征1、证券是财产性权利凭证。证券表彰的是具有财产价值的权利凭证。在现代社会，人们已经不满足于对财富形态的直接占有、使用、收益和处分，而是更重视对财富的终极支配和控制，证券这一新型财产形态应运而生。2、证券是流通性权利凭证。证券的活力就在于证券的流通性。传统的民事权利始终面临转让上的诸多障碍，就民事财产权利而言，由于并不涉及人格及身份，其转让在性质上并无不可，但其转让是个复杂的民事行为。3、证券是收益性权利凭证。证券持有人的最终目的是获得收益，这是证券持有人投资证券的直接动因。一方面，证券本身是一种财产性权利，反映了特定的财产权，证券持有人可通过行使该项财产权而获得收益。

证券从业考试用户名是可以自己设置。中国证券业协会报名系统用户名与密码用于考试报名与准考证打印时期，一定要牢记。中国证券协会网站规定，每位考生只可注册一次账号。

不能修改的！！！人家现场给你照照片了！！！怎么能随便更改呢！！！

中国证券业协会网站没有个人中心。根据查询中国证券业协会官网显示：中国证券业协会并没有提供一个专门的个人中心作为普通公众用户进行个人账户管理或服务的平台。中国证券业协会主要是一个行业自律组织，负责监管和规范证券业务的运行。

算。从法律角度看，母、 子公司 均属于独立法人，所以不算。 从员工角度看，进入 上市公司 旗下从事核心业务的控股子公司，往往可以自认为属于上市公司集团的一员，也就是”我在上市公司工作“了。 从监管角度看，上市公司的控股子公司也有着诸多约束，例如需要接受审计，对重大事项、关联交易等进行信息披露。 从经济角度看，说一家全资控股子公司和上市公司异身同体也未尝不可，编制财务报表时，上市公司也需要对旗下各子公司进行会计合并，投资者更关心的是合并财务报表的质量，而非母公司的财报。

是的。发债审计是指针对发债可行性的审计。1、目前我国证券市场上债券分为企业债、公司债、可转换公司债、短期融资券等。由于经济体制演变的原因，企业债是我国的特点，在发达成熟的资本市场上，一般来说企业债就是公司债。但我们国家严格区分了企业债和公司债，所以我认为发债审计可以分为发行企业债审计和发行公司债审计。审计程序、审计报告等可以基本相同。2、从目前来看，企业债和公司债都要经过发改委。这是发行核准阶段。上市阶段一般要经过交易所或银行间债券市场管理机构的核准。3、无论是企业债还是公司债发行，都需要提供近三年的财务报表审计，目前发改委或证监会等部门没有专门针对企业债和公司债发行的披露要求。从监管角度看，可参照IPO三年一期的格式披露近三年财务报表信息。4、发债审计工作的重点，主要包括：（1）发行人的净资产的真实性、完整性、合法性和准确性等；　（2）近三年盈利数据（尤其是可供分配利润等数据）的详细核查；（3）发行人的负债规模核查，有无隐匿债务；资产规模近三年有无虚增等；（4）内控有效性调查。（注：内控有效性调查环节，从监管角度看，没有法定义务要提供相关调查报告，但从风险角度看，审计时还是需要认真对待的）。（5）审计数据及时与发行人及中介各方沟通。（6）如果是公司债，一般情况下，审计之前，还需要开展财务尽调工作，应当重视此工作，尽调可以给后面的审计工作提供铺垫和很多审计“引子”等。5、发债审计和一般年度审计的区别主要在于发债审计可以理解为非标的详式审计，报告使用对象、报告格式、审计程序、审计人员的要求、审计底稿及其复核等方面都不一样。

　　证券业高级职称是投资分析师。　　注册国际投资分析师（Certified International Investment Analyst, 简称CIIA）考试 是由注册国际投资分析师协会（ACIIA）为金融和投资领域从业人员量身订制的一项高级国 际认证资格考试。通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析，资产管理和/或投资等领域 三年以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。自CIIA 考试于2001年正式推出以来，全球已经有5000多人参加了终级考试，迄今为止，2800多名 专业人士已经获得CIIA称号。随着各个区域和国家/地区协会的推广，CIIA将会吸引更多的 专业人员参考，并扩大其在国际范围内的影响；一个更加广泛的全球CIIA联盟也将逐渐形成。

（一）从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。（二）利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。（三）编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。（四）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。（五）从事与其履行职责有利益冲突的业务。（六）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。（七）买卖法律明文禁止买卖的证券。（八）利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益。（九）违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。（十）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。（十一）中国证监会、协会禁止的其他行为。《证券业从业人员执业行为准则》（以下简称《准则》）的核心内容之一是第三章中对证券从业人员禁止行为的具体规定。《准则》中既规定了所有证券业从业人员应当遵守的执业规范，又根据不同类别机构证券从业人员的特点，有针对性地列举了证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构证券从业人员的禁止性行为。从业人员一般性禁止行为包括十一项内容，这些禁止性规定主要以《证券法》第三章第四节的内容为依据，是《证券法》和其他相关法律法规对从业人员禁止行为规定的进一步细化。（一）禁止从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。欺诈行为有广义与狭义之分，广义的证券欺诈包括内幕交易和操纵证券市场的行为；狭义的证券欺诈是指利用与客户进行交易的机会，或者利用其受托人、代理人或管理人的身份，使用明知是错误的、虚假的或者隐瞒了重要事实的信息诱骗他人收购或者买卖证券的行为。根据《证券法》第七十三条规定，内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行的证券交易。《证券法》第七十五条又规定，证券交易活动中涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：（1）可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。（2）公司分配股利或者增资的计划。（3）公司股权结构的重大变化。（4）公司债务担保的重大变更。（5）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十。（6）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。（7）上市公司收购的有关方案。（8）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。一般而言，操纵证券交易价格是指单独或者与他人合谋利用资金优势、持股优势、信息优势及其他手段，人为抬高、压低或者固定证券行情，引诱他人参与收购或者买卖证券的行为。根据《证券法》规定，操纵证券交易价格等操纵证券市场的手段包括：单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量；以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量；以其他方法操纵证券市场的行为。上述行为破坏了公平竞争的环境和秩序，扭曲了证券市场正常的供求关系，对证券市场秩序具有极大的破坏性，必须予以禁止。根据我国《刑法》相关规定，从事内幕交易、操纵证券交易价格的行为，情节严重者最高会被处以10年有期徒刑并处罚金的刑罚。（二）禁止编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息。编造是指不以任何事实为依据，无中生有、任意捏造信息的行为。传播则是指通过电台、电视台、报刊、杂志、网络等媒介将信息散布给公众。虚假信息是虚构、捏造的背离事实真相的信息。误导投资者的信息虽然没有背离事实真相，但其表述存在显著的缺陷或不当，致使投资者无法进行客观、完整、准确的理解和判断，并容易导致投资者形成不符合客观情况的误解和误信。（三）禁止损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。公共利益是社会全体成员的共同利益，或者说是不特定人的利益。公共利益所包括的范围非常宽泛，如国防、交通事业、水利事业、公共卫生、教育、政府机关及慈善事业等。对公共利益的维护是每个公民应尽的职责，证券业从业人员也不例外。证券业从业人员受雇于机构，代表机构开展各项证券业务，对机构负有受托义务，而且从业人员与所在机构的利益在根本上是一致的，因此，证券业从业人员应当恪尽职守，在机构规定的职责范围内行事，严格遵守所在机构的内部规章制度，自觉维护所在机构的合法权益。需要指出的是，从业人员不能损害所在机构的合法权益，并不意味着从业人员必须事事听从所在机构的指令，当所在机构要求的事项涉嫌违法违规时，从业人员应拒绝执行相关指令，这才能从根本上维护机构的合法权益。他人的合法权益包括了除从业人员自己以外的任何人的合法权益。不得损害他人的合法权益是所有社会成员进行社会行为的前提和基础。从业人员在执业中既要维护客户或相关方的合法利益，又不能损害到其他人的合法权益，在不损害他人合法权益的基础上从业人员才能进行各种业务活动，确保证券市场有序运行。（四）禁止从事与其履行职责有利益冲突的业务。为了保护客户的合法利益，确保客户的利益得到公平对待，证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。例如，在研究咨询岗位履行职责的人员，不得同时从事投资银行业务。我国相关法规为规避利益冲突也进行了相应的规定，大多数机构都制定了处理利益冲突的具体规章制度，从业人员在无法确知自己的行为是否涉及利益冲突或对如何处理利益冲突存有疑问之时，应当按照内部规定向有关部门或人员报告，寻求内部的专业支持。（五）禁止贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。随着证券市场的逐渐开放和成熟，行业竞争越来越充分、也越来越激烈，正常的行业竞争有利于证券市场的健康长足发展，有利于保护投资者合法权益；而不正当的竞争不仅会损害竞争对手的利益，也会对整个市场秩序的稳定带来严重影响。不正当竞争行为的表现形式多样，贬损同行就是其中一种。贬损同行通常采用的手段有：捏造、散布虚假事实，损害竞争对手的商业信誉、商品声誉，通过不适当的与他人比较的手法贬低或攻击竞争对手。证券业从业人员应当坚决杜绝使用各种不正当手段抢夺客户，损害竞争对手利益、扰乱市场秩序。（六）禁止接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂。一般意义上的贿赂包括受贿和行贿。受贿是指行为人利用职务上的便利，索取他人财物，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的行为，而这些利益并不能从合法途径得到。行贿则是行为人为了获取上述利益，给予他人财物或其他好处的行为。证券业从业人员无论行贿还是受贿都会产生负面影响，不但会败坏社会风气，还会扭曲市场竞争，损害投资者利益，阻碍证券市场健康发展。因此，证券业从业人员应当坚决抵制各种贿赂行为。（七）禁止买卖法律明文禁止买卖的证券。由于证券业从业人员职业的特殊性，其买卖证券时可能与自己从事的业务发生利益冲突，也可能提前接触到一些影响证券价格的信息，为了保护投资者的合法权益，为市场参与者提供公平的交易机会，我国法律明文禁止部分从业人员不得买卖股票等规定的证券。如，我国《证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。2009年4月1日起实施的修订后的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》也规定，除法律、行政法规另有规定外，基金管理公司的员工不得买卖股票。证券业从业人员不得买卖法律禁止买卖的证券，不仅包括直接以自己的名义买卖相关证券，也不得以化名、他人名义等买卖禁止买卖的证券，证券业从业人员通过自己实际控制的账户买卖相关证券的行为都是被禁止的。（八）禁止违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺。证券市场变幻莫测，不管投资经验与专业知识如何丰富，只要做投资都存在亏损的可能性。如果违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺，则一旦出现亏损，只能由机构承担，管理的证券资产规模越大，机构的风险越大。一旦机构倒闭，风险爆发，客户的权益得不到保障，机构风险可能波及演化为社会风险。因此，从业人员违反规定向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺是被严格禁止的。（九）禁止隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录交易。交易记录是记录和反映证券交易活动的重要资料和证据。通过交易记录资料，不但可以了解证券交易的有关情况，而且还可以查证有关机构遵守国家的法律法规的情况。为真实了解有关情况，减少和防止客户与机构之间的纠纷，并为处理纠纷时提供可靠的证据。证券从业人员负有的依法保存相关交易记录的义务，具体体现在：1、机构及从业人员应当妥善保存有关交易记录。2、任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录隐匿是指将交易记录资料转移和隐藏起来。伪造是指有意制作虚假的交易记录。篡改是指将原始的真实交易记录用各种方式予以改动，以改变这些交易记录的真实性。毁损是指把真实的交易记录故意予以毁灭或者损坏。由于各类交易记录是记录和反映证券交易活动、机构运行状况和业务状况的重要资料和证据，因此，任何从业人员不得隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。（十）禁止泄露客户资料。客户资料包括客户信息和客户隐私。客户信息是指客户在参与各类证券业务的市场经济活动过程中，所涉及的客户姓名、地址、联系电话、财产及财务状况、企业概况、注册信息、财务信息、银行信息、诉讼信息、供应商评价、关联公司信息、公共信息、行业分析、企业评级等。客户隐私主要是指客户的婚姻状况、家庭住址、身份证号码、财产、住房以及其他客户所不愿意让他人知悉、掌握的身份、财务以及交易信息。客户资料保护是证券业从业人员以及相关机构必须承担的一项重要义务。监管机构也将是否建立完善的客户资料保护制度作为评价机构是否稳健经营的重要指标。（十一）中国证监会、协会禁止的其他行为。

分离和融合从起源上看，银行与证券有着共同的经济基础—国际贸易与共同发展 组织基础 两产业协调发展和逐步融合的措施 首先，完善立法、司法和金融行政监管是关键。确立中央银行在金融管理中的地位，及时对证券业进行调整。 逐步放宽银行从事证券投资业务的限制。 逐步实施贷款证券化，激活贷款银行资产。 利用银行储蓄微机的投资和联网，直接或间接参与证券交易结算，扩大银行业务的辐射，促进其通过承销、承销和发行证券、股票等方式渗透到证券业。 两大产业优势互补、协调发展，共同推动中国国有企业股份制改革，实现长期共存、共同发展的长远目标，我国直接融资机构与间接融资机构适当分离、逐步整合。它不仅具有客观的可能性、必要性和可操作性，而且具有极其重要的现实意义。 拓展资料1. 两业协调发展、逐步融合的措施首先要有完善的立法、司法和金融行政监管，确立中央银行在财务管理中的地位，及时调整证券业·客观评价证券业的地位和作用 逐步放宽银行从事证券投资业务的限制。 逐步实施贷款证券化，激活贷款银行资产。 利用银行储蓄微机的投资和联网，直接或间接参与证券交易结算，扩大银行业务的辐射，促进其通过承销、承销和发行证券、股票等方式渗透到证券业。 两大产业优势互补、协调发展，共同推动中国国有企业股份制改革，实现长期共存、共同发展的长远目标，我国直接融资机构与间接融资机构适当分离、逐步整合。2. 它不仅具有客观的可能性、必要性和可操作性，而且具有极其重要的现实意义。 背景:随着新技术革命和金融创新浪潮的汹涌澎湃，国际资本流动越来越活跃，金融市场的全球联系越来越强。在内外压力的推动下，各国金融管理当局对本国金融体系进行了重大改革，其中之一就是打破了商业银行与证券业的分离界限，出现了银行与证券业一体化的趋势。3. 银行业与证券业的分离或融合是金融体系的基本特征之一。全世界，银 证券业与证券业之间的业务关系主要有两种模式:一是以德国为代表的两个行业的融合 结合模式;另一种是以美国和日本为代表的两种产业分离模式，经历了整合和分割 经过分离的过程，出现了整合的趋势。

1、如果已经过了的证券从业资格考试，有心情的话可以把五科都考了，拿个三级　　证。　　2、基金销售人员从业考试，是面向基金销售人员的，考试科目为“基金销售基础”一科。已通过协会组织的证券从业资格考试“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两个科目者，视同已通过“基金销售基础”科目考试。在证券从业资格里面考过基础和基金两门的，就自然有了基金销售资格。　　3、证券经纪人专项考试是针对证券经纪人设立现在考试对象是从事证券经纪业务营销的证券公司内部员工和证券经纪人。如果没在证券公司呆，是没有报考资格的，但是可以考证券从业资格。　　4、最值钱的证书：证券保荐人资格考试。国内现行保荐人制度规定，保荐机构应该承担十大责任、享有五大权利。　　具体内容包括：持续跟踪发行人公开募集文件中信息披露及其他向中国证监会提交的文件或做出的陈述是否存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；持续跟踪伴随股市走热，越来越多的人除了业余炒股之外，也将自己的职业发展锁定了证券行业。在各大论坛上，不时会有人问“转行到券商工作需要哪些条件”、“现在能不能参加证券从业人员资格考试”等问题。其实，因工作范畴不同，从事证券行业的人需要考取的证书也不同。　　5、最后还有一个业内最受瞩目的考试：注册国际投资分析师（CIIA）。在财经节目里，分析师对股市的分析非常专业。一般来说，这些人都是获得注册国际投资分析师认证的。注册国际投资分析师考试是由注册国际投资分析师协会及其成员机构联合组织的国际投资分析师资格考试，包括国际通用知识考试和本地考试两部分。它同时也是中国证券业专业水平级别证书。　　国际通用知识考试由注册国际投资分析师协会统一管理。本地考试由注册国际投资分析师协会各成员组织管理。中国境内的相关考试由中国证券业协会负责。通过考试者可以获得由注册国际投资分析师协会和中国证券业协会联合颁发的注册国际投资分析师资格证书。国际投资分析师中国注册会员享受注册国际投资分析师资格认证的有关权利和义务。

中投证券。根据查询中国证券报官网信息，中国证券业协会有中投证券，兴业证券，第一创业证券，平安证券，海通证券，方正证券，德邦证券，国都证券，中原证券，申万宏源证券，长江证券，长城证券，东方证券子公司。

这个是考试一次注册一次的 这次十二月份考试 刚注册这个可以用 那个用户名系统已经注销了 试试吧 可以的

中国证券业协会客服电话：010-66575653以上信息经过百度安全认证，可能存在更新不及时，请以官网信息为准官网客服信息请点击：http://www.sac.net.cn/wzgn/lxwm/

进中国证券业协会网站在页面上有个5月考试成绩查询或者直接进右边考试专栏的考试成绩查询，里面有5月从业资格考试成绩查询，用你之前报名时申请的账号、密码登陆

我也是，应该是网络维护的缘故吧。

http://www.sac.net.cn/newcn/home/index.html进证券业协会网站，右边有个考试平台，其中有考试信息、考试报名，今年第三次考试是8月报名报名之前需要注册个账号，然后用账号登陆报名即可

可以的啊，网址是http://www.sac.net.cn/，我能打开，试过了，没问题，你想查从业资格考试时间吧，2011年第四次全国证券从业人员资格考试，报名时间：2011年10月10日至20日，考试时间：2011年11月26日、27日。

首先检查您的电脑开机没。其次检查您的网线连接好没；然后先登录其他网站看看能不能上网，最后看看能不能登录中国证券业协会网站！如果完成上述步骤后还是登不上中国证券业协会网站，请您找一个100磅建筑榔头，对着主机箱成四十五度砸下去。最后我得恭喜您，您可以买一台新电脑了，等你完成上述步骤后，一定能登录上中国证券业协会网站！我以您爱人的名义发誓！完成上述步骤登上网站后不要太激动想满世界找我表示您的感谢，因为我就是一个传说！

证券业从业资格证考试教材每年会根据新的证券类业务政策法规等进行重新编写，但万变不离其宗，绝大部分内容不会更改，只是增加了一些新内容。但新内容往往是考点，建议选用最新教材进行备考。可登陆中国证券业协会官方网站，在教材订购中查看最新的官方指定教材。扩展资料：证券从业资格证考试科目为两科，分别为金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。金融市场基本知识主要内容包括金融市场体系、证券市场主体、股票市场、债券市场、证券投资基金与衍生工具以及金融风险管理。证券市场基本法律法规主要内容包括证券市场基本法律法规、从业人员管理、证券公司业务规范、证券一级市场及二级市场。根据中国证券业协会2019年度考试计划规定，2019年全年共设置6场考试，考试时间分别为3月2日至3日、5月4日至5日、6月1日至2日、7月6日至7日、8月31日至9月1日、11月30日至12月1日。参考资料：中国证券业协会-教材订购

七月份的执业资格考试有以下几个：1、证券从业资格考试。考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券业从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。2、期货从业资格考试。期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。考试受中国证监会监督指导，由中国期货业协会主办，考务工作由ATA公司具体承办。3、保荐代表人考试。保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的，主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。

定期定额申购业务是指投资者向本基金管理人指定的销售机构提出申请，约定每月的申购金额、扣款日期，授权销售机构依照约定在每月的约定扣款日从投资者指定的账户内自动完成约定金额的扣款和基金申购的一种行为。 　　一、定期定额申购业务的销售渠道与销售地点 　　本次开通的本基金定期定额申购业务为中国建设银行下属各基金代销网点。本基金其他销售机构的定期定额申购业务办理规定及程序请咨询该销售机构。 　　中国建设银行服务热线：95533 　　二、适用投资者范围 　　符合《融通新蓝筹证券投资基金基金合同》要求的所有个人投资者和机构投资者。 　　三、办理方式 　　1、 凡申请办理本业务的投资者必须首先开立融通基金管理有限公司的开放式基金基金账户（已开户者除外），具体开户程序请遵循本基金各销售机构的规定。 　　2、 具体办理程序请遵循各销售机构的规定。 　　四、办理时间 　　本业务的申请受理时间与本基金日常申购业务受理时间相同。 　　五、扣款日期及扣款方式 　　1、 投资者应遵循相关销售机构的规定并与其约定每期扣款日期。 　　2、 相关销售机构将按照投资者申请时所约定的每期约定扣款日、扣款金额扣款,若遇非基金开放日则顺延到下一基金开放日,并以该日为基金申购申请日。 　　3、 投资者需指定相关销售机构认可的资金账户作为每期固定扣款账户。 　　4、具体扣款方式按相关销售机构的规定执行。 　　六、扣款金额 　　投资者可与销售机构约定每期固定扣款金额，但最低不少于人民币100元（含100元）。 　　七、申购费率 　　本基金定期定额业务的申购、赎回费率及计算方式与普通申购、赎回相同（优惠活动除外）。 　　八、交易确认 　　每月实际扣款日即为基金申购申请日，本基金的注册登记人将以该日（T日）的基金份额净值为基准计算申购份额。确认成功的申购份额将计入投资者的基金账户内，投资者可于T+2个工作日起赎回该部分基金份额。 　　九、定期定额申购业务的解约 　　1、投资者如需终止已申请执行的定期定额申购业务，可提出解约申请，具体办理程序请遵循相关销售机构的规定。 　　2、投资者应在扣款日的前一个基金开放日结束前办理解约手续，否则当月的扣款及申购仍将进行。 　　十、咨询办法 　　请投资者拨打融通基金公司客户服务热线0755-26948088、登录融通基金公司网站 http://www.rtfund.com或者到本基金各销售机构网点进行咨询。　　上述业务的解释权归融通基金管理有限公司。 　　风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和最新的招募说明书。

周四，券商板块午后异动拉升，国盛金控一度封板，截至发稿，国盛金控打开涨停，涨幅回落至9%，东方财富、招商证券、浙商证券、天风证券小幅上涨。 展望2021年，招商证券研报指出，券商行业支持创新政策将沿着市场化方向继续推进落地，可以预期的政策创新包括试点T+0交易制度、融券制度、场内衍生品新品种以及发行制度继续优化。市场交易热情维持高位，从供需匹配角度出发，一级市场融资规模维持稳定增长，二级市场日均股基交易金额保持万亿水准。证券公司结算模式以及公募基金投顾等新的服务模式不断出现，证券公司对传统三大客群服务能力进一步提升。 华创证券研报认为，“十四五”规划定调全面注册制，展望未来，证券公司整体业绩长期增长的空间已被打开，同时精品投行的核心竞争力有望深化。随着资本市场深化改革的进程持续推进，社保、企业年金、保险资金、和配置型外资等中长期资金有望陆续入市，或将成为沪深两市保持交投活跃的压舱石；参考科创板融券业务发展情况，A股融券规模还将有很大的发展空间，有助于平衡市场多空态势，也是增厚券商利息净收入的新来源；注册制对券商展业效率和资本实力的要求都有所提高，但较高的费率和跟投收益将有利于提高ROE中枢。

第一章　证券经营机构的投资银行业务第一节　投资银行业务概述第二节 投资银行业务资格第三节 投资银行业务的内部控制第四节 投资银行业务的监管第二章　股份有限公司概述第一节 股份有限公司的设立第二节 股份有限公司的股份和公司债券第三节 股份有限公司的组织机构第四节 上市公司组织机构的特别规定第五节 股份有限公司的财务会计第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算第三章　企业的股份制改组第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序第二节 企业股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查第四章　首次公开发行股票的准备和推荐核准程序第一节 首次公开发行股票申请文件的准备第二节 首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准第五章　首次公开发行股票并上市的操作第一节 中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见第二节 首次公开发行股票的估值和询价第三节 首次公开发行股票的发行方式第四节 首次公开发行股票的具体操作第五节 股票的上市保荐第六章首　次公开发行股票并上市的信息披露第一节　信息披露概述第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要第三节 股票发行公告及发行过程中的有关公告第四节 股票上市公告书第五节 创业板信息披露方面的特殊要求第七章　上市公司发行新股并上市第一节 上市公司发行新股的准备工作第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序第三节 上市公司发行新股的发行方式和发行上市操作程序第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露第八章　可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市第一节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作第二节 可转换公司债券发行的申报与核准第三节 可转换公司债券的发行与上市第四节　可转换公司债券的信息披露第五节 上市公司股东发行可交换公司债券第九章　债券的发行与承销第一节 国债的发行与承销第二节 地方政府债券的发行与承销第三节 金融债券的发行与承销第四节 企业债券的发行与承销第五节 公司债券的发行与承销 第六节 短期融资券的发行与承销第七节 中期票据的发行与承销第八节　中小非金融企业集合票据第九节 证券公司债券的发行与承销第十节 资产支持证券的发行与承销第十一节 国际开发机构人民币债券的发行与承销第十章　外资股的发行第一节　境内上市外资股的发行第二节 H股的发行与上市第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市第四节　境内上市公司所属企业境外上市第五节 外资股招股说明书的制作第六节 国际推介与分销第十一章　公司收购第一节　公司收购概述第二节 上市公司收购第三节 关于外国投资者并购境内企业的规定第四节 外国投资者对上市公司的战略投资第十二章　公司重组与财务顾问业务第一节 上市公司重大资产重组第二节 并购重组审核委员会工作规程后记 第一章　证券经营机构的投资银行业务第一节　投资银行业务概述一、投资银行业的含义投资银行业是一个不断发展变化的行业。在金融领域内，投资银行业这一术语的含义十分宽泛。从广义的角度来看，它包括了范围宽泛的金融业务;从狭义的角度来看，它包括的业务范围则较为传统。(一)狭义含义投资银行业的狭义含义只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问。(二)广义含义投资银行业的广义含义涵盖众多的资本市场活动，包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。虽然有广义和狭义两个层次的含义，但本书所叙述的投资银行业务内容只限于资本市场中的证券承销、保荐与公司收购业务范围，即仅指狭义投资银行业务，涉及的相关法律法规及政策规定截至2011年3月31日。

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中国证券从业资格考试报名官网：http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/。证券从业资格考试介绍：证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，该考试时间由证券协会每年统一确定，已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。中国证券业实行从业人员资格管理制度，由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理。证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，从事相应的证券活动。

截止到2022年12月3日，算。经查阅资料，兴业证券的最终控股权归属于福建省财政厅（包括福建省财政厅直接持股和通过省属国资企业间接控股），所以兴业证券是国企，属于福建省属国企性质。兴业证券股份有限公司是中国证监会核准的全国性、综合类、创新型、集团化、国际化证券公司，成立于1991年10月29日。2010年10月，在上海证券交易所首次公开发行股票并上市（601377.SH）。

我国证券市场现状如下：中共十一届三中全会以后，中国进入了改革开放的新时代，随着经济体制改革不断深入的情况下，证券和证券市场也得到了恢复和发展。1990年12月19日，中国改革开放以来第一家证券交易所—上海真股权按交易所正式开业，1991年7月3日第二家证券交易所—深圳证券交易所也正式开张营业，这也标志着改革开放以后，中国证券市场正式形成。1981年至1987年年均国债发行规模仅为59.5亿，90年代则达到数千亿，而1997年有余各方面的原因，国债发行规模达到了2412亿元人民币。实践是证明真理的唯一标准，改革开放的路子是一条正确的选择，我国国民经济的快速发展，为证券市场的发挥在那创造了良好的条件，而证券市场的建立跟发展则反馈投资行业体制改革，推动了我国经济结构的完善，从而推动了我国国民经济持续稳定的快速发展，为我国持续创造世界GDP增速第一的奇迹提供了强有力地支持。存在的问题如下:山东理工大学本科毕业论文一，证券规模过小 虽然我国证券市场发展速度很快，但是从整体规模来看，仍然有很大不足，与发达国家相比，也显得很不成熟，以股票市场为例，全世界参与股票投资的人数占总人数的平均比例为8%左右，发达国家如英、美均在20%以上。此外，从股市总市值占国内生产总值的比重看，世界平均30%左右，美、英、日等国家均在80%以上，而我国仅仅为24.2%，况且在总市值中还包括大部分不流通市值，由此可见，我国证券市场规模很小，与国民经济发展的客观要求间有着很大的差距，但也可以看出我国证券市场规模有着很大的潜力可以开发。下图为2006年的中国证券公司与其他国家间的比较。二，资本品种类不足资本品种类、金融衍生工具无法满足不同风险偏好的投资者的需求，也无法满足我国国内企业多层次发展的大量融资需求。在发达国家的资本市场中，资本市场工具种类繁多，以香港资本市场为例，目前国际市场上的资本品种类80%以上已被其采用，在股票市场上，不仅出现了期指.期货.期权，认证股权等投资品种类，甚至美国国家出现欠条的金融衍生品，这类金融衍生工具有超过现货市场的势头。香港上市公司在债券市场的集资形式也很多样化，在票据，债券，存款证三种形式的基础上，出现了变息工具，浮息工具，信用卡应收债权等多种形式，目前香港在联交所挂牌买卖的衍生工具以增达129种，而我国大陆的证券市场除股票外，6年以上的交易工具几乎没有，而1至5年的资本品种类又受到了种种限制，不流通股占的比例也远远比发达国家大得多，这极不利于资源的有效配置。 在大部分成熟市场和一些新兴市场上，交易所除进行股票、债券的现货交易外，还有股指期权、期货产品，以及大量的个股期权期货产品进行交易。认股权证和备兑权证等结构性产品十分普及，交易所交易基金（ETF）增长迅速，资产证券化产品和房地产信托基金产品（REITs）也非常发达。相对来说，中国证券市场交易品种则过少三，我国证券市场制度不健全 证券市场制度是支撑证券市场高效、公平运转的基础包括信息披露制度跟利益保障与实现制度等。我国证券市场的信息披露制度无论是从制度本身还是从执行上看都存在信息不够公开的情况，证监会最近召开新闻发布会，通报对隆基股份、勤上光电、华塑股份等8家上市公司信息披露违法违规行为进行立案调查的情况。近期竟然能发现八家上市公司信息披露违法违规行为，在我国绝对不仅仅只有这八家上市公司存在违法违规行为，从中就可以看出很严峻的问题。利益保障与实现制度是指投资者在获取有关信息后，被给予证券投资期收益以必要的保障和实现的制度。我国证券市场的利益得保障与实现制度不健全，使得投资者投资时面临着很大的风险，严重打击了投资者的积极性。法规没有形成完整的体系，导致一些证券交易的环节无法可依，加上对已颁布的法律法规执行不力，证券交易的违法违规行为时有发生。 四，上市公司财务造假和信息披露不透明 从相关市场信号、各方面数据、相关新闻来看，财务造假、虚增利润、信息披露等方面问题仍然比较突出。日前，中国证监会通报了勤上光电(002638,股吧)、隆基股份(601012,股吧)、华塑股份、青鸟华光(600076,股吧)、海联讯(300277,股吧)、承德大路、西藏天路(600326,股吧)、宏磊股份(002647,股吧)8家公司的信息披露违法违规行为，这8家公司已被正式立案调查。在新股IPO环节中，上市时优良的业绩与一季度、半年报业绩数据完全大变样，有的公司还出现上市时每股盈余一元多，上市后季报、年报就亏损的情况。这些都可能显示出在IPO上市审报环节，财务报表造假的可能。从信息披露环节来看ue002可以说仍然具有较大的努力来完善。 五，市场监管力度不够 我国证券监管体制还没有实现集中统一管理的目标，依据相关的规定，中国证监会只会对股票、期货市场进行监管，而对债券市场没有实际的监管权力，债券市场是由中国人民银行和国家发展计划委员会进行监管，从而导致了证券市场监管体制方面存在多头管理的格局，各个部门相互自检的协调作用比较差，所以目前很多问题只靠监管会很难胜任,，而我国各监管部门之间不协调，职能层次不明晰，没有一套严密有效的措施确保其履行职能，并使其承担相应的责任，造成事发后才会严厉制裁的情况，降低了监管的效率。而且我国证券市场中的潜规则也是我国市场有效监管的重大阻力。

证券行业的兴衰是根据整个股市的大环境决定，股市长达5年多的长期低迷，目前已经处于相对低谷。后半年时间不是在沉默中死亡，就是在沉默中崛起。还有什么的不清楚的可以百度 商洛精维 咨询。

基本可以肯定，所谓的2线业务员就是指经纪人。没什么技术含量，全靠拉客户，从佣金里提成。成长空间也比较小。如果你对自己的人际交往能力和社会资源有自信，可以去试试看。个人认为不适合刚出学校的学生。

不好做的因为去银行办业务的人，不会主动找你开证券帐户的这个很简单，就是在银行蹲点，然后遇到有人咨询，就可以介绍开户收入就是看你开发客户能力了，客户的交易佣金提成证券公司太多了，你指望在银行待着等客户，那跟守株待兔差不多的没有好的人脉关系，不要去做这个证券经纪人的工作

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好考。证券从业资格考试本身作为一种资格考试，而非水平性质考试，从以往看整体相对合理，考试内容多以记忆性为主，难度总体来讲并不是很大。1、考试科目对于这样一个考试，通过两科就可以取证了。具体的科目有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》。考试采取闭卷机考形式，题型均为选择题，考试题量均为100题。考试时间均为120分钟，60分及以上视为合格成绩。2、证书获取获取证券从业资格证书前提需要我们先通过证券从业资格考试，两科成绩合格之后，方可拥有证书的申请资格。证书的申请可以到协会的会员单位去申请，由单位统一申请。环球青藤友情提示:以上就是[ 证券业从业人员资格考试好考吗? ]问题解答,希望能够帮助到大家！

证券交易所，证券业协会不是证券中介机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其它证券服务机构（主要包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、信用评级机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信息公司等），两者合称为证券中介机构。

【答案】：C证券服务机构，是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。

　　一、证券商市场准入的程序制度 　　　　我国法律对证券商的概念和范围没有界定，按照一般的学理解释，证券商是以营利为目的的企业法人或自然人，是证券市场的主要参加者，以从事证券经营业务、经纪业务或证券承销业务为自己的特殊经营领域，因而在整个证券市场上居于中心地位。在证券商市场准入的程序制度设计方面，目前世界上主要有注册制与许可制两种体制。　　（一）注册制　　注册制要求申请者提供全面、准确、真实的资料，只要申请者符合法定的设立条件，监管机构就允许其注册为证券商，即可经营证券业务。　　注册制以美国为代表。美国《1934年证券交易法》规定，任何经纪商或自营商就任何证券进行交易或诱使或试图诱使买卖，除非该经纪商或自营商依法注册，否则皆为非法。申请的格式以及所含内容应符合为对公众利益或投资者保护而制定的规则。美国《统一证券法》对证券从业者的管理主要规定了两种形式：一是初步从业登记，二是持续监督管理。初步从业登记依据该法第201条规定进行，凡在州内从事证券流通之业务者进行强制登记，目的是通过管理者的审查排除不适法的从业者。如果管理者发现申请注册有下列三种不适法情况者，可以拒绝注册：第一，申请资料不完整；第二，申请者不具备从事证券业务的道德和精神水准。判断标准是先前有无证券犯罪，被发禁止令、吊销资格，申请者从事非诚信或道德证券交易活动；第三，申请者不具备从业资格。包括申请者的职业培训、经验、证券交易知识等。该法还规定证券商、代理人或投资顾问未注册从事证券业务，不管其是否了解法律关于代理人、证券商、投资顾问的定义，亦不管其是否需要登记将构成犯罪。持续监督管理是证券商注册后的继续监督措施。上述规定与美国立法的整体思路是一致的——监管信息的真实与及时披露，保证投资者在证券商之间选择时获得必要的信息，证券商则通过竞争有进有出，达到市场均衡。我国香港地区证券商从业资格的取得方式也是注册制，《证券条例》第四十八条：“除非以依照本部分法律进行了登记，所有人（不论为个体或法人或合伙企业成员或法人团体的董事）不得在香港从事证券交易或以从事证券交易者的身份出现。”　　注册制有以下特点：　　（1）对证券商的设立实行自由政策，符合条件者均可注册从业，但注册条件近年来有日趋严格之势；　　（2）注册制更强调证券商的个人责任；　　（3）注册制一般以保证金的缴付为必要条件，以用于担保证券商从业中对他人损害的赔偿。注册制体现公开原则，即注册申请书必须随附公开说明书，其内容必须详实，不得有虚假、含糊或遗漏。否则，当事人要负刑事或民事责任。这一制度所表现出来的价值观念反映了市场经济的自由性、主体活动的自主性和政府管理经济的规范性与效率性。在这一制度下，个体的行为都是自由的，只要符合法律的公开原则，任何人都可以成为证券商。同时，由于这一制度强调形式审查，因而降低了审核工作量，极大的提高了证券商进入市场的时间效率。因而在英、美法系的国家和地区的证券商准入程序制度中占有突出的地位。　　（二）许可制　　许可制又称审批制，指申请者除具备一定条件外，还须获得主管机关的特许方可经营。被授予特许权的机关要对证券商从业资格进行实质性审查，衡量申请者的各种状况和证券法的实质性要求后，再决定是否授予许可，因此许可制带有更多的政府干预色彩。　　日本在金融改革前是实行许可制的代表。《证券交易法》规定，欲经营证券业，须向大藏大臣提出申请。后者根据不同的经营业务授予不同的特许。申请者申请特许，必须具备一定的条件，如拥有足够的资本、良好的信誉、良好的收支前景等。而大藏大臣则根据证券业务量和现有证券商的数量，营业所在地的经济状况等决定是否发给特许。　　我国台湾地区实行的是许可制。《证券交易法》规定，证券商须经主管机关许可及发给营业执照，可得营业，证券商设置规则及管理规则由主管机关定之。　　可以看出，许可制有两个主要特点：　　（1）对市场进入持控制态度，不仅严格规定各种设立条件，而且只有具备合法条件并取得主管部门许可者方可从业；　　（2）对业务种类采取分类许可制度，虽然证券商可兼营多种证券业务，但每种业务都要获得相应的许可。　　二、证券商市场准入的实体制度　　虽然，证券商设立体制因各国（地区）证券市场的成熟程度不同而有注册和许可之分，但在证券商准入的实体性管理方面，两者具有许多相同的地方，这是世界经济一体化、证券市场全球化的必然结果，也反映了世界各国致力于防范证券市场风险，保障大众投资者交易的安全性、稳定性的共同愿望。美国1964年《证券交易法》修正后，增加了证券市场经营者资历与最低资本额的要求，因此证券商申请注册应符合以下条件：　　（1）具有符合规定的最低资本数额并缴纳规定的保证金；　　（2）证券商及从业人员应具有从事证券业务的知识经验，通过一定的考试和审查。 　　日本证券市场准入的实质性条件：　　（1）必须为股份有限公司；　　（2）拥有规定的资本额和净资产；　　（3）具有相当的证券业务知识和经验；　　（4）比较完备的设施等。　　此外，公司的董事、监事中有下列情况者不予注册：　　（1）禁治产者或准禁治产者；　　（2）破产中的未复权者；　　（3）被处监禁以上刑罚，该刑罚执行终了或受执行行为终止之日起，经过时间不满5年者；　　（4）证券公司被注销登记，注销登记之日起30日以前是公司的董事，从公司注销日起经过时间不到5年者；　　（5）根据《证券交易法》以及其他法令的规定，被处以罚金刑，执行终了或免于执行之日起未满5年者。　　我国台湾地区证券商准入的实质性要件：　　（1）必须是股份有限公司；　　（2）满足最低实收资本额要求；　　（3）证券商之董事、监事或经理及证券商雇佣对于有价证券营业行为直接有关的业务人员应符合《证券交易法》的限制性规定；　　（4）证券商发起人申请时，应向指定的银行存入所规定的款项；　　（5）申请在证券交易所内交易，应向证券交易所申请，获得可在证券交易所电脑联机的承诺；　　（6）申请在柜台或场外市场经营业务，应先向证券商同业公会取得交易通讯电脑承诺。

报名的时候有发票申请，打个电话问问吧

通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。八、考试咨询电话 021-61651128

请问楼主最后怎么解决的，我现在也一样，被锁了，两天都没解锁，电话也没人接，妈的，证券业协会的人都在干啥。

因为：The Securities Association of China (SAC) 中国证券业协会 所以：The Securities Association 证券业协会 一般The Securities Association of China 用的较多 解决。风一样的飘过 回答：www.wangxiao.cn

　　您好，很高兴为您回答！　　证券业从业人员之行为准则：　　第一章 总则第一条 为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。第二条 证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。第三条 中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。第四条 本准则所称的证券业从业人员（以下简称“从业人员”）是指：（一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；（二）基金管理公司的管理人员和业务人员；（三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；（四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；（五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；（六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；（七）协会规定的其他人员。上述人员所在的证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构、财务顾问机构等，在本准则中统称机构。本准则所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其规定。第二章 基本准则第五条 从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。第六条 从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。第七条 从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。第八条 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。第九条 从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但下列情况除外：（一）国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证的； （二）有关法律、法规要求提供的。从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。第十条　机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告；协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。第三章 禁止行为第十一条　从业人员一般性禁止行为：（一）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；（二）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；（三）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（四）从事与其履行职责有利益冲突的业务；（五）贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务；（六）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；（七）买卖法律明文禁止买卖的证券；（八）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；（九）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；（十）泄露客户资料；（十一）中国证监会、协会禁止的其他行为。第十二条 证券公司的从业人员特定禁止行为：（一）代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；（二）违规向客户提供资金或有价证券； （三）侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；（四）在经纪业务中接受客户的全权委托；（五）对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。第十三条 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为：（一）违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息；（二）在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送；（三）利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利；（四）挪用基金投资者的交易资金和基金份额；（五）在基金销售过程中误导客户；（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。第十四条　证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为：（一）接受他人委托从事证券投资；（二）与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；（三）依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；（四）中国证监会、协会禁止的其他行为。第四章 监督及惩戒第十五条 机构应根据本准则制定相应的人员管理、培训和执业监督制度，管理本机构从业人员，督促从业人员依法合规执业。第十六条 协会对机构执行本准则的情况进行定期或者不定期检查。从业人员及其所在机构应配合协会检查工作。第十七条 协会自律监察专业委员会，按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申请复议。第十八条 从业人员违反本准则的，协会应进行调查、视情节轻重采取纪律惩戒措施，并将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统。从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚或采取行政监管措施的，移交中国证监会处理。第十九条 从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成不良后果的，协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。第二十条 从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起十个工作日内向协会报告。协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。

上涨很快，斜率很大，全称牛市增陡。回答来源---证券市场红周刊

【答案】：B答案：证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。

在深圳的有一个副会长居然做出了一个道德沦丧的事情，也就是说他对女下属做出了一些不可描述的事情。对于这样的仪式前发生很多的人们都感觉非常的无语。而对于这样的事情的发生发生，我们也是不能够进行相应的容忍的。所以说在这个时候需要的副会长和也在这个地方出现了相应的回应。同时根据这个事情的发生，我们可以得出来一个相应的结果，就是说这样事情，让人感觉到非常的可怕得了。所以说根据这一个事情，我们可以感觉到相应的结果，就是说这样的事情的发生实在是让人们感觉到非常的不能够去理解和想象，都是对于这样一个事情进行怎么样的一个发生，还是让我们大家都需要进行引起相映的一个注意的问题。也就是我们为什么会一直说出现在这样的一个情况。所以说根据现在这样的一个注意环境之中，我们应该引起我们一个相应的重视，因为对于现在这样的一个事情而言，他对于这个不可描述的这样的一个行为的话，也是让人感觉到非常的丧尽天良。所以我们可以感觉到的就是说对于现在这样一个总体问题，就是我们应该引起我们自己一个相应的事情。同时对于这一个副会长和这个女下属而言，他们一直保持着一个相当不正经的一个关系。我们可以看得出来，就是说在一个公司里竟然能够做出这样的一个事情。出来是要人感觉到非常的不乐观理解，同时这样的一个事情的发生也是一定要本人要对这一个副会长以及这个下属进行一个相应的事情。而俗话都说的好一个一个巴掌是不能够拍得响的了。如果在这个时候发生了这么恶劣的一个事情来了，就说明双方两个人都会存在着相应的问题，这也就告诉我们在面临这个问题的时候还是要引起我们自己一个相应的注意，因为只有这样的话，才能够从根本上去解决这样的一个相应的问题，都是一个公司会发生这样的一个事情说明。而他们一个自身而言还是有相应的一个管理权限的。所以说这也就要求了我们作为这一个当事人的话，一定要进行一个相应的注意，同时对于这一个事情的发生也是让人们感觉到非常的猛，也是不能够进行相应的理解。这也就告诉我我们现在这样过程之中有很多人他们做出的事情实在是让人感觉到非常的不能过去解决。而面对这样的这个问题的时候，我们应该要保持我们自己一个公正的一个态度，不能够被这一个事情所进行一个干扰。

从事一般证券业务需要什么条件 　　依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照本办法规定，取得从业资格和执业证书。申请从事一般证券业务需要什么条件?下面是我给大家带来的从事一般证券业务需要什么条件，希望能帮到大家！ 　　申请从事一般证券业务应当具备下列条件： 　　(一)已取得证券从业资格; 　　(二)被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用; 　　(三)具有完全民事行为能力; 　　(四)最近三年未受过刑事处罚; 　　(五)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的; 　　(六)品行端正，具有良好的职业道德; 　　(七)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。 　　一般证券业务涵盖的范围较大，是指除去证券投资咨询业务、证券资信评估业务以外的其他证券业务。可以从事一般证券业务的机构包括：证券公司、基金管理公司、基金销售机构、基金托管机构。(目前基金从业已从证券业协会分离，交由中国证券投资基金业协会，部门机构可能还需基金从业资格。) 　　申请人符合本办法规定条件的，协会应当自收到申请之日起三十日内，向中国证监会备案，颁发执业证书;不符合本办法规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起三十日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。 　　证券从业资格考试过了一门，还要考几科 　　2016年起，证券从业资格考试一般从业资格考试科目为两科，通过了金融基础知识或证券市场基本法律法规考试科目的考生，下一次继续报考未通过的科目。 　　金融市场基础知识和证券市场基本法律法规考试科目的合格的成绩是有效的，因此已经考过的科目不用重复报考。 　　证券从业资格考试60分为合格分数线，60分及以上认定为考试成绩合格。 　　证券资产管理的业务 　　证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。 　　(一)资产管理业务的含义 　　证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元;资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人; 　　(二)资产管理业务的种类 　　证券公司为单一客户办理定向资产管理业务。特点：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;具体投资的方向在资产管理合同中约定;必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。 　　证券公司为多个客户办理集合资产管理业务。特点：集合性，即证券公司与客户是一对多;投资范围有限定性和非限定性的区分;客户资产必须托管;专门账户投资运作;比较严格的信息披露。 　　证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务。特点：综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多;特定性，即业务设定特定的投资目标;通过专门账户经营运作。 　　(三)资产管理业务的一般规定 　　1、定向资产管理业务的单个客户资产净值最低限额为100万元;证券公司可以在上述基础上确定本公司客户委托资产净值的限额。 　　2、集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产。限定性集合计划的单个客户资金最低限额为5万元;非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为l0万元。 　　3、证券公司应当将集合计划设定为均等份额，客户按其所拥有的份额在集合计划资产中所占的比例享有利益，承担风险。投资者不得转让其所拥有的份额，但法律、行政法规另有规定的除外。 　　4、证券公司可依法以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。参与l个集合计划的自有资金不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元;参与多个集合计划的自有资金总额不得超过公司净资本的15%。 　　5、证券公司可以自行推广集合计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广。参与计划的投资者应当是证券公司自身或者代理推广机构的`客户。 　　6、证券公司进行集合计划的投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报有关单位备案，集合计划资产中的证券不得用于回购。 　　7、集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%，也不得超过计划资产净值的l0%。 　　8、证券公司将集合计划资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联公司的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。单个集合计划资产投资于上述证券的资金最高限额不得超过计划资产净值的3%。 　　(四)资产管理业务的风险控制 　　1、资产管理合同中明确规定客户自行承担投资风险。 　　2、证券公司应当按照经核准的资产管理合同和推广代理协议的约定、全面准确地介绍、充分揭示集合计划的一般风险和特定风险。 　　3、对客户的条件和集合计划的推广范围进行明确界定;应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力及投资偏好等。 　　4、客户应对资产来源及用途的合法性作出承诺。 　　5、证券公司及代理推广机构要采取有效措施，使投资者详尽了解集合计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过公共媒体推广集合计划。 　　6、证券公司及托管机构应当定期向客户提供准确、完整的资产管理及托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等作出详细说明。 　　7、证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立;对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理。 　　8、证券公司办理集合资产管理业务，应当保障集合计划资产的相互独立，单独设置账户，独立核算，分账管理。 ;

是。依法设立的区域性证券公司分支机构要加入证券业协会成为特别会员才可以接受自律管理和服务，所以该机构是要加入证券业协会的。证券业协会成立于1991年8月28日，是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织。

【答案】：D根据《证券投资顾问业务暂行规定》第7条的规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员。应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

青海省证券业机构服务金融的方法如下：1、主动深入企业、社区、农牧区开展调研，了解掌握客户服务需求，优化线上服务流程，提高金融需求的响应、审批、办理速度，便利客户业务办理。2、根据实际情况阶段性简化业务流程和申请材料，探索采取“容缺办理，事后补办”、远程服务等方式，实现快速审批、快速放款、快速理赔。3、迅速建立中小微企业（含中小微企业主）、个体工商户、货车司机等贷款客户清单，全力保障新增信贷需求，主动对接贷款客户延期还本付息需求，对符合条件的客户做到应延尽延。证券业机构，通常意义下，人们所理解的证券机构是指依法设立的，从事证券服务业务的法人机构。

联储证券专注于中国高净值人群和优质企业，服务专业又高效，业务范围覆盖很广，业务水平在业内饱受好评，哈哈哈~对想要投资或者进行证券交易，但对这方面了解不够多的股民来说，选择联储证券还是比较可靠的。

我来回答你的问题：1、如果是内地证券从业人员，考了个证券五科中的任意两科；并且在证券公司任职，有中国证券业协会的资格证号；可以在中国证券业协会上边报考香港证券及期货从业员考试只考（卷一）；目前只能考这一科。2、证券公司为员工申请资格证号大约是一个月，这个根据公司申报情况不同。3、大陆居民只能通过中国证券业协会报考。4、通过后没有证书；由香港证券专业学会颁发成绩通知单；和大陆相同在香港证券公司任职后有公司申请职业资格。

【答案】：BD基金托管人，一般是由政府主管机关批准的金融机构担任。我国基金托管人由中国证监会和中国银监会批准的商业银行担任。

会。根据查询相关公开信息显示，证券业协会会对申请人的学历进行核实，一般通过学信网等渠道进行查询和验证。

【答案】：D《中国证券业协会章程》规定，协会依据行业规范发展的需要行使下列自律管理职责：（1）推动行业诚信建设，督促会员履行社会责任；（2）组织证券从业人员水平考试；（3）推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益；（4）推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引；（5）组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认；（6）对会员及会员间开展与证券非公开发行、交易相关业务活动进行自律管理；（7）其他涉及自律、服务、传导的职责。D选项是中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责，不属于中国证券业协会自律管理职能。

中国证券业协会并不是一个学历认证机构，也没有公开表示会对挂证会员的学历真实性进行查询。挂证会员需要提供相关学历证明材料，如学位证书等，以证明其具备相关资格。但是，挂证会员提供的学历证明材料存在问题，会导致其被撤销挂证资格。而学历真实性的查询则需要通过专门的学历认证机构进行，如中国高等教育学生信息网等。

不会影响的，只要你的身份证号和姓名能和你本身对上，就没有问题

根据证券从业人员的执业规范，从业人员不得从事以下活动：（一）从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；（二）利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；（三）编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；（四）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（五）从事与其履行职责有利益冲突的业务；（六）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；（七）买卖法律明文禁止买卖的证券；（八）利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；（九）违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；（十）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；（十一）中国证监会、协会禁止的其他行为。

证券业协会的宗旨不包括发挥为证券行业带头的作用，实现自身盈利最大化。根据查询相关公开信息显示，中国证券业协会遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理。发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用。为会员服务，维护会员的合法权益，维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展。

券证的解释 契据。 《魏书·释老志》 ：“其地若买得，券证分明者，听其转之。若官地盗作，即令还官。” 词语分解 券的解释 券 à 古代的契据，常分为两半，双方各执其一，现代指票据或作凭证的纸片：债券。国库券。入场券。证券。稳操胜券。 券 à 　ㄒㄩㄢˋ 又 刵 〔拱券〕门窗、桥梁等建筑成弧形的部分。 笔画数：； 部首 证的解释 证 （证） è 用人物、事实来表明或断定：证明。保证。证实。作证。对证。论证。人证。物证。 凭据， 帮助 断定事理的 东西 ：证据。凭证。证书。出入证。证章。有诗为证。证券。 笔画数：； 部首：讠； 笔顺编

证券考试中一共有三种题型，除了多选外，剩下的单选和判断都是0.5分每道题，所以楼主出现58.5分不足为奇。

证券业协会会通过网上或相关的部门认证你是否有高中或中专或以上文凭。只要你的毕业证是真的就不会有问题。如果你应聘入证券公司的话 公司会在证券业协会查到你的考试资格，申请办理其相关的从业资格证。

一般来说证券协会不会随意给个人打电话的，所以这方面一定要注意。一般来说资料有问题会在你提交的时候就会明确告知，不会在事后给你打电话的。如果真有问题也不会电话通知，因为办理相关材料的时候需要一个周期，等到周期到了你去的时候，他会跟你讲这个材料有问题需要重新补充。

首先，一个身份证号是不可能有两个账号的。我有个同学试过了。（也是第四次......）我给你解释一下你的情况：你第三次考试没去，你的账号已经作废了。在新一轮考试报名开始时，上次考试的所有账号都已经作废，所以我们查成绩时用的是个人身份证号而不是你的考试账号。所以你第四次报考的账号是新的，第三次的不会影响你。这次报考有效。你可以登录账号，查询你的考试信息，如果报考正确，那就没事。祝你好运。

有效，改革是对基金没过的人有影响

这个问题比较难回答，可以从几个方面来分析它。首先从行业周期和波动性来说，银行业相对稳定，以存贷为基础的商业银行业务更多的是居民和企事业单位的刚性需求，宏观面上不出现重大波动，一般难以影响银行业的盈利和目前的发展水平；而证券起伏和波动就比较剧烈，跟宏观经济共振的更厉害，市场好的时候证券行业非常景气，但08,09年经济危机时大部分小型证券公司被兼并的景象也很普遍。其次从收入水平来看，银行业和证券业的基层工作者的收入水平没有太大的差异，都是城市人均线上下，业务基本也都有指标。而高层工作者的收入水平差异就比较明显，银行业高管的薪资可以达到百万级，证券业大部分还是靠业绩说话，做出多少项目拿多少钱。再次从入门门槛来说，银行业的门槛低，证券现在要做行研或者保代，投行，除了学历还需要高强度的工作，很好的抗压力，应该说每一分钱都不容易赚其实银行业和证券业都有很多不同的部门、职位，前中后台都有，不能面面俱到地提及考虑到。个人觉得银行业是一个比证券业更成熟的系统，所以晋升渠道，职业规划比较明晰。但是成熟的意味着机会不多，大多数人都只能达到中产而已。在中国，证券业是属于那种牛市一波吃三年，熊市打苍蝇的境地。而且个人感觉股市水还是太深了。看自己喜欢吧。我倒是觉得保险业更有前景，毕竟现在人民对于保险的认知比以前更成熟了。上班吗？银行。职业？证券。本来证券业应该有发展需要，但证券公司的收益被压得很低，而且其他业务被限制，所以证券大发展，证券公司的收益并不见得能沾上光。将来，金融很可能混业经营，那么银行和保险公司也会有证券业务开展，证券公司也会有存款业务开展，但你看谁家资金更雄厚？但是业务看，风险投资和股权投资是要大发展的，将来很多金融企业会学习美国高盛和大摩的模式。前途是自己决定的！银行业稳健一些，证券业活跃一些，你按自己的性格去配比，当然还有今后的运气

证券业前景是必然的，公司融资需求不断，证券业就不会停止。女性在证券业做的出色的也大有人在，如我们公司好多领导就是女性。证券业工种也是很多的，好不好进还要看你具体想要从事那种岗位了。证券与期货、黄金等都有一定的相关性，都算金融一支，又有区别，具体产品又是不同的。随着股指期货的日益临近，证券与期货的关联度越来越大。公司财务、行政、后勤、出纳、经纪业务等对证券专业要求并不是很高，不要以为证券业的所有工作岗位都有很高的专业性。第一，承销风险。承销风险主要有以下三个方面：①证券公司往往要花费很多时间和精力来力争成为上市公司发行新股主承销商，但由于竞争激烈，许多证券公司即使投入再大，也难以获得一家主承销商资格：②已成为主承销商的证券公司，也面临一个能否实现承销计划的问题，特别是在二级市场低迷的情况下，还存在因认购不足而不得不自己认购的可能;③在包销配股的情况下，证券公司极可能买下销售不出去的股票，甚至对认购的转配股作长期投资，这就是配股承销风险。　　第二，自营风险。同一般的投资者一样，证券公司在二级市场上从事自营业务同样面临着多方面的风险。由于对市场上的行情判断失误，买进或卖出股票的时机不对，以及证券投资组合不当等等，都可能遭受损失。　　第三，资金流动性风险。资金流动性风险，是以高负债水平为特征的金融机构面临的共同难题。证券公司的资金流动性风险，是指证券公司不能如期满足客户提款取现(如客户提取股票交易保证金)，或不能如期偿还流动负债而导致的财务困境。香港百富勤集团的倒闭，就是因为流动性风险的爆发而引致的。目前我国投资者从事A股、国债和基金交易时，资金的清算和结算都是通过委托证券公司来完成的，资金账户也设立在证券公司，这给证券公司非法挪用客户保证金进行自营，允许客户透支或进行其他获利行为创造了机会，同时也潜伏着极大的流动性风险。如何解决这一问题，是进一步规范证券公司行为的重点内容之一。　　第四，内部管理风险。其表现形式多种多样，如交易电脑系统出现故障，业务人员工作疏漏造成交易差错，业务人员从事内幕交易和违法违规操作而造成巨额损失，业务往来中金融诈骗，重大项目投资或新业务决策失误等等。随着证券公司分支机构的不断增加和证券公司业务的逐步多元化，证券公司内部管理风险将越来越大。　　第五，生存风险。我国目前小的证券公司资产额仅有几千万元，与发达国家的证券公司相去甚远。且大部分证券公司仅仅经营证券经纪业务，过分依赖于单一的佣金收入。一旦交易变淡，这些证券公司的佣金收入就会锐减，一些证券公司维持自身的运营都存在较大压力。

中国证券业协会会员反洗钱工作指引第一章　总则第一条　为促进和规范会员单位的反洗钱工作，提高会员单位防范洗钱风险的能力，维护国家经济秩序和金融安全，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等法律法规以及中国证监会的有关规定，制定本指引。第二条　本指引适用于中国证券业协会的证券公司会员和基金管理公司会员。各证券公司会员和基金管理公司会员应当按照本指引的要求，根据两类会员的业务特点，结合本单位实际情况开展反洗钱工作。第三条　会员单位以及境外分支机构和附属机构在境外开展业务时，应该遵循驻在国家（地区）反洗钱方面的法律规定，协助配合驻在国家（地区）反洗钱机构的工作，同时在驻在国家（地区）法律规定允许的范围内，执行本指引的有关要求。第二章　基本要求第四条　会员单位应当严格执行国家有关反洗钱的法律法规以及中国人民银行、中国证监会的有关规定，将反洗钱工作落实到本单位内部控制制度和日常业务运作中，不应在任何环节留有空白或漏洞。第五条　会员单位应当建立健全反洗钱内部控制制度体系。反洗钱内部控制制度体系包括但不限于客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度、保密制度等。第六条　会员单位应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构（以下统称“反洗钱负责机构”）负责反洗钱工作。会员单位负责人应当对本单位反洗钱内部控制制度的有效实施负责。第七条　会员单位反洗钱负责机构的主要职能应包括但不限于以下内容：（一）制定本单位反洗钱内部控制制度、操作规程，根据反洗钱要求制定或修订所涉及的相关业务规则。（二）组织本单位相关部门根据法律法规以及本单位内控制度的规定开展反洗钱工作。（三）协调本单位相关部门对反洗钱工作提供技术支持与保障，报送或者督促本单位相关部门报送大额和可疑交易数据。（四）配合国家有关执法机关对涉嫌洗钱活动所进行的调查工作。（五）检查本单位相关部门和分支机构的反洗钱工作，定期通报反洗钱工作开展情况。（六）实施或者配合实施反洗钱审计工作。（七）组织反洗钱法律法规和有关知识的培训和宣传工作。第三章　客户身份识别第八条　会员单位在办理包括但不限于以下业务时，应当执行客户身份识别制度：（一）资金账户开户、挂失、销户、变更及资金存取。（二）基金账户的开户、销户和变更。（三）代办证券账户的开户、挂失、销户和变更。（四）为客户办理代理授权或者取消代理授权。（五）转托管、指定交易或撤销指定交易。（六）客户交易结算资金第三方存管签约、变更存管银行、修改银行账户资料。（七）代办股份确认。（八）交易密码、资金密码的挂失及重置。（九）修改客户身份的基本信息。（十）开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式。（十一）与客户签订融资融券、股指期货等证券、期货信用交易合同。（十二）监管部门核准的其他业务。第九条　会员单位应当制定客户开户和复核的内部制度和流程，并统一印制客户开户及办理相关业务所需文件。第十条　证券公司会员应当按照中国证监会《证券登记结算管理办法》、中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》、中国证券业协会《证券交易委托代理协议指引》等规定，基金公司会员应当按照中国证券登记结算有限责任公司《开放式证券投资基金登记结算业务指南》等规定，加强对客户账户的管理。第十一条　会员单位在为客户办理本指引第八条所列业务时，应执行以下规定：（一）要求客户使用符合法律法规规定的有效身份证明文件上的姓名或名称。（二）不得开立匿名账户或假名账户，不得为身份不明的客户开立账户或提供相关金融服务；在为客户办理业务过程中，如发现客户所提供的个人身份证件或公司资料虚假，或存在可疑之处的，应拒绝办理。（三）有充分证据证明客户以前开立的账户有假名情况，应立即要求客户重新开立真实身份的账户，如客户拒绝，应采取停用账户的措施。第十二条　会员单位在为个人客户开立账户或办理其他业务时，应按照以下要求审查、核对相关文件，并在开户申请书、业务申请资料和业务系统中登记客户身份信息：（一）客户本人办理的，应要求客户出示本人有效身份证件，核对无误后登记身份证件上的姓名、证件名称和号码，并保存身份证件复印件。（二）客户委托他人办理的，应要求代理人出示经公证的被代理人的授权委托书、被代理人和代理人的有效身份证件，核对无误后，登记被代理人和代理人身份证件上的姓名、证件名称和号码、以及其他信息，并保存被代理人和代理人的委托代理文件及身份证件复印件。第十三条　会员单位为机构客户开立账户时，应当核对有效证明文件和资料，并在开户申请书、业务系统中登记客户身份信息，同时按规定保存相关证明文件和资料的原件或盖有客户公章的复印件。机构客户未按照规定提供有效证明文件和资料的，会员单位不得为其开立账户。第十四条　会员单位为客户开立账户时，应利用账户资料在业务系统中录入以下客户信息，建立客户信息档案。（一）个人客户。包括本人及其代理人的姓名、性别、出生日期、国籍、职业、联系地址、邮政编码、固定电话、移动电话、电子邮箱，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限等信息。（二）机构客户。包括机构客户的名称、注册地址、通信地址、邮政编码、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码；可证明该机构客户依法设立并有效存续的证照名称、资格许可事项、证照或许可证号码和有效期限、发证单位等；控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、联系电话、电子邮箱、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限等信息。（三）在获知机构客户及其具体经办人、授权代理人，以及个人客户的有关信息发生变化时，应立即予以确认并在相关系统中更新客户信息，并保存有关证明材料的原件或经检查核对无误的复印件。第十五条　会员单位利用固定电话、移动电话、互联网络以及其他方式为客户提供非柜台方式的交易服务时，应采取严格的身份认证措施和相应的技术保障手段以识别客户身份。第十六条　在与客户的业务关系存续期间，会员单位应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常交易情况，及时提示客户更新资料信息。客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，应当要求客户进行更新。客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，会员单位认为必要时，应限制客户交易活动。第十七条　出现以下情况时，会员单位应当重新识别客户身份：（一）客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的。（二）客户行为或者交易情况出现异常的。（三）客户姓名或者名称与国家有关部门依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的。（四）客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的。（五）获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。（六）先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的。（七）会员单位认为应重新识别客户身份的其他情形。第十八条　会员单位在识别或者重新识别客户身份时，可以采取以下措施：（一）要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。（二）要求客户提供公证机关出具的证明书。（三）回访客户。（四）实地查访。（五）向公安、工商行政管理等部门核实。第十九条　基金管理公司会员通过基金代销机构等第三方机构识别客户身份的，应当通过合同、协议或其它书面文件，明确规定第三方机构在识别客户身份及反洗钱监控方面的职责，要求第三方机构制定符合要求的客户身份识别措施，并督促其执行。第二十条　基金管理公司会员可定期或不定期检查基金代销机构等第三方机构对客户身份识别措施的执行情况。第三方机构没有严格执行客户身份识别措施的，基金管理公司会员有权要求其改正，并向相关监管部门报告。第四章　大额交易和可疑交易报告第二十一条　会员单位应根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第九条和第十条规定，监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后5个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。第二十二条　会员单位在发现有下列交易或者行为时，应作为可疑交易，在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告：（一）客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付，明显逃避大额现金交易监测。（二）没有交易或者交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或者用途。（三）客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付。（四）长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易。（五）与洗钱高风险国家和地区有业务联系。（六）开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户。（七）客户要求基金份额非交易过户且不能提供合法证明文件。（八）客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由。（九）客户要求变更其信息资料但提供的相关文件资料有伪造、变造嫌疑。第二十三条　会员单位在办理具体业务过程中，发现其他交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。第二十四条　对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，会员单位应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。对同时符合两项以上大额交易标准的交易，会员单位应当分别提交大额交易报告。第二十五条　发现可能涉嫌犯罪的，会员单位应及时报告中国证监会当地派出机构、中国人民银行当地分支机构或当地公安机关，并报中国证券业协会。第二十六条　会员单位应建立相应的信息系统，用于大额和可疑交易信息的采集和报送。会员单位应根据中国反洗钱监测分析中心《证券期货业大额交易和可疑交易报告数据报送接口规范》等相关规定，以电子文件方式向中国反洗钱监测分析中心提供真实、完整、准确的大额交易报告或可疑交易报告。第五章　资料保存和信息保密第二十七条　会员单位应当妥善保存客户身份资料和交易记录，保存方式和保存期限按照国家有关规定执行。客户身份资料包括个人客户的身份证件复印件、机构客户的开户资格证明文件复印件、代理人的身份证件复印件、授权书原件、账户开立内部审核记录、客户信息核实和更正记录等。交易记录包括交易主体、交易的时间、地点、币种、金额、资金的来源和去向、提取资金的方式、业务凭证和其他资料等。第二十八条　会员单位应当按照有关法律法规的规定，保存反洗钱工作档案、大额交易报告和可疑交易报告等资料，保存期自报告之日起至少5年。第二十九条　保管期届满，凡涉及涉嫌洗钱未查清的有关资料，包括客户身份资料和交易记录、可疑交易报告等，应单独保管到事项完结为止。第三十条　会员单位破产或者解散时，应当将客户身份资料、交易记录、大额交易报告和可疑交易报告移交中国证监会指定的机构。第三十一条　会员单位应按国家和本单位有关档案管理办法的规定，对依法履行反洗钱义务所获得的客户身份资料和交易信息进行保密，会员单位及其工作人员不得向任何单位和个人提供客户身份资料和交易信息，法律法规另有规定的除外。第六章　培训与宣传第三十二条　会员单位反洗钱负责机构应制定年度反洗钱培训和宣传总体计划，并督促和检查各分支机构反洗钱培训和宣传工作的落实和实施。第三十三条　会员单位应对工作人员进行经常性的反洗钱培训，并将反洗钱相关规定纳入新员工试用期的考核内容。反洗钱培训内容包括但不限于以下内容：（一）有关法律法规。（二）内部控制制度、操作规程和控制措施。（三）相关专业知识和技能。第三十四条　会员单位应当加强反洗钱的宣传工作，根据中国人民银行、中国证监会反洗钱规定的要求和有关宣传口径，组织对反洗钱工作的意义、基本概念和基础知识的宣传，提高工作人员和客户的反洗钱意识。第七章　检查与监督第三十五条　会员单位反洗钱负责机构要按规定对本单位反洗钱工作进行专项检查；会员单位稽核部门应将反洗钱审计工作纳入日常稽核工作中。第三十六条　反洗钱专项检查范围包括以下方面：（一）反洗钱组织机构设置、反洗钱岗位人员配备及履行职责情况。（二）反洗钱内控制度建立及执行情况。（三）客户身份识别和尽职调查情况。（四）大额交易报告和可疑交易报告情况。（五）客户身份资料和交易记录保存情况。（六）反洗钱业务培训和宣传情况。（七）配合司法机关、行政机关打击洗钱活动及涉嫌洗钱犯罪信息移送情况。（八）其它相关工作内容。第三十七条　会员单位各部门、各分支机构在接受反洗钱专项检查后，应根据专项检查提出的整改要求及时进行整改，并在收到专项检查结论后的5个工作日内提交整改报告。第三十八条　会员单位应当依法协助、配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动，依照法律法规的规定协助司法机关、海关、税务等部门查询、冻结和扣划客户存款。第三十九条　会员单位应制定奖惩措施，对内部违反中国人民银行、中国证监会及本单位反洗钱有关规定的行为进行处理，涉嫌犯罪的，移送公安机关处理。会员单位应将本单位有关反洗钱违规情况及处理结果报中国证券业协会。第四十条　中国证券业协会依据相关自律规则，对会员单位反洗钱工作进行定期和不定期检查。第八章　附则第四十一条　本指引由中国证券业协会负责解释。第四十二条　本指引自发布之日起施行。

营业部总经理： 李 泷 委托电话： 95538 4006586888 咨询电话： 0538-7230606 传真电话： 0538-7238066 邮编： 271200 席位号： 深圳A股席位号：231209 地 址： 新泰市府前街39号 公交车： 6路、9路 开户转户现在都比较规范了，都得本人带上身份证亲自去营业部办理，开户比较容易，转户比较麻烦，很多证券公司都会设置重重障碍阻止你转户，希望你好运。

证券业有含金量的证书包括：CFA特许金融分析师、FRM金融风险管理师、证券从业资格证书、期货从业资格证、银行从业资格证、ACCA特许公认会计师，若是有志于从事理财行业工作，考出这些证书还是比较有含金量的。证券从业资格证书是金融公司或证券公司录用员工的首要条件，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，只有考下证券从业资格证，才能更容易的在金融证券行业就职。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。同时考取证券从业资格证书，还有以下一些好处：1、提高自己的理论水平从事金融行业的人员报考证券从业资格考试，是对自己理论水平的一个提升，能够更好的维护客户，能够以更专业的知识帮助客户分析产品情况，得到客户青睐。2、升职加薪的砝码证券从业资格证作为证券行业的就业门槛，考取了证券从业资格证可以提高自己的业务水平，让客户有更好的投资体验。那么公司的领导当然根据你的工作表现进行升职加薪，从此，生活奔小康!3、丰富自己的知识学习是无止境的，不断的学习，才能促使自己不断的进步。高收入的工作或许不是你想要的，获得更多的知识，享受学习的快乐，才是最重要的。即使没能在金融证券行业就职，但是学习了证券从业的相关知识，也可以用理性科学的眼光去对待这些问题。环球青藤友情提示:以上就是[ 证券业有含金量的证书? ]问题解答,希望能够帮助到大家！

1、平安银行卡绑定平安证券的方式： ①银行预约开户： 第一步：登录个人网银-投资理财-银证e家-银证开户-预约开户-新增预约开户； 第二步：本人前往平安证券营业厅办理激活； ②券商一步式签约： 第一步：本人前往平安证券营业厅签约，并预指定平安银行为主资金账户存管银行； 第二步：通过平安银行操作一笔任意金额的银证转账办理激活； ③券商预指定开户： 第一步：本人前往平安证券营业厅预指定平安银行为主存管银行； 第二步：登录口袋银行-首页-更多-银证业务-预指定确认办理激活。 2、股票业务请咨询平安证券客服热线：95511-8。

您好，经营证券业务许可证编号可以通过以下方式查询：1. 登录证券协会官网查询：可以登录中国证券业协会平台首页，点击“从业人员”，选择“资格平台”，然后选择“从业人员管理平台”，输入正确的用户名和密码进行执业编号的查询。2. 登录证监局官网查询：可以登录证监局官网，在首页的搜索框中输入“经营证券业务许可证”，然后进行搜索，在搜索结果中找到您的公司，并点击进入，就可以看到您的经营证券业务许可证编号了。除此之外，您还可以通过查询成绩获取经营证券业务许可证编号，在通过的成绩旁边就会有打印的提示，单击打印，在出来的证书界面左下角会有证书编号。

您好，证券从业考试全国统考与预约考试的不同点：　　1、 考试时间不同　　全国统考时间为每年的3、6、9、11月;　　预约考试时间为除统考外的几个月，几乎是月月都有考试;　　2、 考试人数限制不同　　全国统考没有人数限制，在考试报名期间均可报名，报名截止日前缴费成功，即可参加考试;　　预约考试报名按照时间优先、缴费优先的原则，并且只接受个人网上预约报名。考生报名座位报满，即不接受其他考生报名，所以预约考试是要抢座位的哦;　　3、 考试考试地区不同　　全国统考地区是：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成 都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州及拉萨等39个城市同时举行。　　预约考试地区：北京、上海、广州、深圳、南京、杭州、成都、武汉、天津、济南、郑州、合肥、长沙、西安、重庆、长春等16个城市。　　4、考试报名时报考科目限制不同　　全国统考报名期间，学员可以五科一起报名，对报考科目不限制;　　预约考试报名期间，学员每个考试日限报二个科目，同一考试日只能选择一个考点报考，同一时段多科目同时开考的场次，考生只能报考其中一个科目。请考生阅读《证券业从业人员资格预约式考试规则》及《证券业从业人员资格预约式考试规则解读》，对预约式考试相关信息进行了解。　　证券从业考试全国统考与预约考试的相同点：　　无论是在全国统考，或者预约考试报名，成绩和证书效力都是一样的。只要考试通过的考试科目，成绩长期有效;过了证券基础知识和任意一科专业科目，即可获得从业资格。

1、 考试时间不同全国统考时间为每年的3、6、9、11月;预约考试时间为除统考外的几个月，几乎是月月都有考试;2、 考试人数限制不同全国统考没有人数限制，在考试报名期间均可报名，报名截止日前缴费成功，即可参加考试;预约考试报名按照时间优先、缴费优先的原则，并且只接受个人网上预约报名。考生报名座位报满，即不接受其他考生报名，所以预约考试是要抢座位的哦;3、 考试考试地区不同全国统考地区是：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成 都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州及拉萨等39个城市同时举行。预约考试地区：北京、上海、广州、深圳、南京、杭州、成都、武汉、天津、济南、郑州、合肥、长沙、西安、重庆、长春等16个城市。4、考试报名时报考科目限制不同全国统考报名期间，学员可以五科一起报名，对报考科目不限制;预约考试报名期间，学员每个考试日限报二个科目，同一考试日只能选择一个考点报考，同一时段多科目同时开考的场次，考生只能报考其中一个科目。请考生阅读《证券业从业人员资格预约式考试规则》及《证券业从业人员资格预约式考试规则解读》，对预约式考试相关信息进行了解。简介：中国证券业实行从业人员资格管理制度，由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理。证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，从事相应的证券活动。报名条件：报名参加证券业从业人员资格考试，须同时满足以下三个条件:1.报名截止日年满18周岁;2.具有高中或国家承认相当于高中以上文凭;3.具有完全民事行为能力。

要看你做什么工作了，如果是营销类的，就要看你个人能力了，如果是后勤类的，待遇还是比较好的。不过现在行情不好，券商的待遇也在下降的，毕竟地主家也没有余粮了。

你好， 就是在银行办理相关证券业务的意思。对回答感到满意，请采纳，谢谢。

　　证券业务客户(包括个人投资者和机构投资者)服务是指中国建设银行依托本行证券业务系统，为客户提供开放式基金、记帐式债券等证券的开户、交易、权益分配、资金转帐等证券业务服务。　　证券业务系统主要为基金、债券等证券的发行人提供代理销售、登记存管，为客户开户、交易、登记、存管、资金管理等业务提供方便快捷的服务。　　注意：投资有风险，买卖需谨慎。

证券行业，时至今日还是牛股辈出的优质赛道。随着中国股权分置改革的基本完成、居民财富的增长、各类机构投资者的发展以及市场各项制度的逐渐完善，中国股票二级市场的活跃度稳步提升，这给证券行业的发展提供了不少的空间。作为国内最大的券商企业之一的长城证券便是今天的主角，是否值得投资呢？让我们一起来看看吧。在开始分析长城证券前，先分享一份整理好的证券行业龙头股名单给大家，点击就可以领取：宝藏资料：证券行业龙头股一览表 一、从公司角度看公司介绍：长城证券股份有限公司正式成立的时间是1996年5月，将100多家营业部设在了全国的主要城市内。公司控股宝城期货有限责任公司、长城证券投资有限公司、长城长富投资管理有限公司等多家子公司，同时是长城基金管理有限公司、景顺长城基金管理有限公司两家基金公司的主要股东。经过二十余年的经营发展，长城证券已经成长为一家资质齐全、业务覆盖全国的综合类证券公司，形成了多功能协调发展的金融业务体系。对公司的基础概况详细了解之后，下面我们来看一下这家老牌券商还具备一些什么样的优势。亮点一：主要股东实力雄厚、均衡多元的股东结构公司控股股东为华能集团下属的华能资本，其他主要股东包括深圳能源及深圳新江南(招商局集团下属企业)等，主要股东及其关联企业实力强劲，配合其资源整理工作，加速转型升级和产融结合，助力实体经济发展。公司的股东一共有23家，一是包含国有成分，二是包含民营性质，呈现出的是均衡多元的股东结构，有利于公司更好地建立规范的法人治理结构和良好的经营机制。 亮点二：拥有业务全牌照，分支机构布局合理广泛公司所具有的业务平台有全牌照、综合性等特征，涵盖各类证券业务。分支机构覆盖全国重点区域,布局极其合理和广泛，已布局了全国27个省级地区，到目前为止已经设立了北京、杭州、广东、上海、前海等12家分公司，在全国北京、上海、广州、深圳、杭州、南京、成都等主要城市设有109家营业部。由于篇幅受限，更多关于长城证券的深度报告和风险提示，我整理在这篇研报当中，点击即可查看：【深度研报】长城证券点评，建议收藏！ 二、从行业角度中国股市依法监管、从严监管、全面监管早被当做行业的新常态了。中国证监会对券商风险的管控将升级，行业也将继续向"风险管理全覆盖"的目标推进。随着经济增长新动力的逐渐形成，新旧发展动能接续转换速度越来越快，证券行业将会有新的战略机遇来临，发展空间巨大，市场竞争也将更加激烈。传统业务的竞争始终存在，创新业务的飞速增长在某种程度上也会成为发展的新趋势。总的来说，证券行业经常会出现牛股，在美国股市或者是日本股市中，都出现了如此盛况。随着国内对金融的重视力度不断增加，未来证券行业还将迎来巨大的向上空间。但是文章具有一定的滞后性，想更准确地知道长城证券未来行情，直接点击链接，有专业的投顾帮你诊股，看下长城证券现在行情是否到买入或卖出的好时机：【免费】测一测长城证券还有机会吗？应答时间：2021-12-08，最新业务变化以文中链接内展示的数据为准，请点击查看

证券行业一直是牛股辈出的优质行业，随着中国股权分置改革的基本完成、居民财富的增长、各类机构投资者的发展以及市场各项制度的逐渐完善，中国股票二级市场的活跃度渐渐增长，这也给证券行业带来了很多上升的空间。那么下面我们要进一步了解的主角东方证券--我国最大的券商企业之一，到底值不值得投资？下面学姐就来详细分析分析。在对东方证券进行详细的测评前，先分享一份整理好的证券行业龙头股名单给大家，大家了解一下：宝藏资料：证券行业龙头股一览表一、从公司角度看公司介绍：东方证券，实际上是行业内第五家A+H股上市的券商企业。通过20余年的发展，公司从一家仅有586名员工、36家营业网点的证券公司，缓缓扩大为一家总资产达2900亿，包括超过600亿净资产的上市证券金融控股集团。提供证券、期货、资产管理、理财、投行、投资咨询及证券研究等全方位、一站式专业综合金融服务。由此可见，公司的综合实力十分强大。了解了公司的基础概况后，我们来看看这家老牌券商还有哪些优点。亮点一：风控优势在公司进行战略转型的情况下，极其看重合规与风险管理工作的质量，把风险管理、合规经营工作当成头等大事来办，尽量减少各类金融风险对公司的影响，持续健全风险管理体系，加强资产负债配置及流动性风险管理，让公司有所成长，对公司总体风险可测、可控、可承受。 亮点二：出色的资产管理业务东方证券的资产管理很有特色，公司在券商资管中位居首位，有巨大的发展空间。2016年，公司管理163只各类投资组合，受托资产管理规模1,541.1亿元，同比增长42.9%。其中主动管理资产规模达到1,428.0亿元，在受托资产管理规模中的占比算下来有92.7%，相比于2015年的89.7%有一定提升。从中国证券业协会统计中可以发现，东证资管受托资产管理业务的纯收入在行业之中的排名为第十位。东方证券跟业内同行比较一下，是属于比较早推动了传统经纪业务对财富管理业务的转型，获得了比较棒的承销效果。代销收入这一块提升比较大，排名行业是12位，明显要比传统经纪业务的排名要高。不得不说，公司的优势还远不止这些，篇幅关系，假如你还想看到更多关于东方证券的深度报告和风险提示，我整理在这篇研报当中，感兴趣的朋友可以点击阅读：【深度研报】东方证券点评，建议收藏！ 二、从行业角度自2015年中国股市剧烈波动以来，实现依法监管、从严监管、全面监管已成为行业新常态。中国证监会将加大对券商风险的管控，行业继续推进"风险管理全覆盖"的目标。随着经济增长新动力的逐步形成一个体系，导致新旧发展动能接续转换加快，证券行业也将迎来新的战略机遇，全部的成长空间都被被启动，市场竞争将进一步激化。面对的是这样的传统业务竞争，那么市场必定会给创新业务带来很大的发展空间。文章一开始我们就说到了，证券行业是一个牛股辈出的行业，即使是同时跟踪美国股市和日本股市，这种盛况都出现过。随着国内对金融越来越重视，未来证券行业预计会有光明的市场前景。当今的证券行业中，想要随时掌握东方证券未来行情，下面的链接可以点进去，就能够获得专业的投顾帮你诊股，看下东方证券现在行情是否到买入或卖出的好时机：【免费】测一测东方证券还有机会吗？ 应答时间：2021-12-07，最新业务变化以文中链接内展示的数据为准，请点击查看

中国证券业分析师金牛奖英文翻译_China Securities analyst golden bull Award