目前,对基金信息披露进行管理的部门主要有( )。 A.证券交易所 B.证券业协会
【答案】:AC解析本题所要考核的知识点是基金信息披露的监管。目前对基金信息披露进行监管的部门主要是中国证监会及其各地方监管局、证券交易所。中国证监会主要负责起草修订基金信息披露规范,对基金募集申请材料中的信息披露文件进行审核,对存续期基金的信息披露行为进行日常监督,指导各地方监管局和证券交易所的监管工作等等。中国证监会各地方监管局根据中国证监会的授权,对辖区内基金管理公司管理的基金在存续期间的信息披露进行监管。沪、深证券交易所则主要负责监管上市基金的信息披露。所以,本题答案为AC。
我国证券业的自律性监管机构有( )。A.证券交易所B.证券公司C.证券业协会
【答案】:AC【解析】《中华人民共和国证券法》第一百零二条规定,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。该法规定,证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。中国证券业协会采取会员制的组织形式,证券公司应当加入证券业协会。由此可见,证券交易所和证券业协会都是我国证券业自律性监管机构。
股票开户,华泰证券业务经理答应我说佣金0.1%,请问这佣金比例高吗?还有其他要注意的吗?
可以 很合适 《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》规定,从2002年5月1日开始,A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。(深圳)证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等,通常这一部分被称为规费,深圳收取0.2175‰ ,上海收取0.1875‰)不得高于证券交易金额的3‰,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。(深圳)A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的,按5元收取;B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取.由上面的通知可知股票佣金理论上只能在3‰~0.2175‰之间浮动.已经给你打三折了..很好了你的 证券经纪人 也拿不到 多少提成的./
方正证券业务全国联网吗,在郑州办的信息现在回到宁波,电话不一样了,在宁波可以改吗
方正证券业务全国联网,不过你要更改电话号码,直接在交易软件里面或者网上营业厅里面就可以更改了,无需到方正证券的营业部去。
他们说现在证券业监管很严格,那长桥APP以前的账户还能用吗?
可以的,这点可以放心的,长桥APP是合规的,他们公司是有正规资质的,可以为用户提供多元化、全球化的投资机会。
长桥证券业务实力怎么样?靠不靠谱啊?
这家实力不错,挺靠谱的。长桥证券是2019年在新加坡成立的.ོ࿐创始团队由来自新加坡、香港的资深金融管理者,以及来自字节跳动等全球Top科技企业的技术专家所组成,可以说业务能力是相当可以的。
请问中国证券业协会客服是多少?
中国证券业协会客服电话:010-66575653以上信息经过百度安全认证,可能存在更新不及时,请以官网信息为准。官网客服信息请点击:http://www.sac.net.cn/wzgn/lxwm/
( ),中国证券业协会公布了第一批具有协会会员资格的基金评价机构名单。
【答案】:B2010年5月,中国证券业协会公布了第一批具有协会会员资格的基金评价机构名单。
2015年证券业从业人员资格考试报名条件
您好,中公教育为您服务。2015年证券从业资格人员资格考试报名条件如下:考试报名条件(一)报名截止日年满18周岁;(二)具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;(三)具有完全民事行为能力。具体的考试信息请点击》》》2015年证券从业资格人员资格考试公告湖南证劵从业资格考试交流群:373011782,欢迎进群交流如有疑问,欢迎向中公教育企业知道提问。
通过SAC证券从业资格考试 永久成绩有效?还是必须2年内获进入证券公司得“中国证券业执业证书”
通过SAC证券从业资格考试,考试成绩长期有效。中国证券业执业证书每2年年检1次。 证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试,证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考,因此,参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口,证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定,资格考试已全部采用网上报名,采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。 申请条件 申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件;申请从事证券投资咨询业务的,还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历;申请从事证券资信评估业务的,应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内,向证监会备案,颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员,经机构委派,可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。 申请程序 (一)申请人登录协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构; (二)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交协会; (三)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关的证明材料,协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。 证书管理 考试成绩合格可取得成绩合格证书,考试成绩长年有效。 通过基础科目及任意一门专业科目考试的,即取得证券从业资格。 通过基础科目及任何两科专业科目考试的,取得证券从业一级资格证书(蓝色)。 通过基础科目及其他四科专业科目考试的,取得证券从业二级资格证书(紫色)。
东方证券为什么上不去?2021东方证券业绩?600958东方证券是哪个市场?
证券行业一直是牛股辈出的杰出赛道,随着中国股权分置改革的基本完成、居民财富的增长、各类机构投资者的发展以及市场各项制度的逐渐完善,中国股票二级市场的活跃度逐渐升高,这也给证券行业扩宽了一定的发展空间。那么我们今天要面对的主角东方证券--我国最大的券商企业之一,有没有投资机会?下面学姐就对此展开分析。在开始分析东方证券前,我给大家整理了一份证券行业龙头股名单,千万不要错过:宝藏资料:证券行业龙头股一览表一、从公司角度看公司介绍:东方证券,属于行业内第五家A+H股上市的券商企业。经过20余年的发展,公司曾经只是个只有36家营业网点、586名员工的证券公司,缓缓扩大为一家总资产达2900亿,净资产超过600亿的上市证券金融控股集团。提供证券、期货、资产管理、理财、投行、投资咨询及证券研究等全方位、一站式专业综合金融服务。据此可见,公司的整体实力是非常强劲的。了解过公司的基础概况后,我们来看看这家老牌券商还具备哪些优势。亮点一:风控优势公司牢牢把握住战略转型的机会,尽可能地把合规与风险管理工作做好,把风险管理、合规经营工作当成头等大事来办,有效降低对各类金融风险的敏感度,持续健全风险管理体系,加强资产负债配置及流动性风险管理,增加公司对总体风险可测、可控、可承受的能力。 亮点二:出色的资产管理业务东方证券具备着有特色的资产管理,公司在券商资管中排在第一位,有巨大的发展空间。2016年,公司各类投资组合高达163只,受托资产管理规模1,541.1亿元,相比于去年,涨幅为42.9%。其中1,428.0亿元为主动管理资产规模,在受托资产管理规模中的占比算下来有92.7%,较2015年的89.7%进一步提升。从中国证券业协会统计中可以了解到,净收入排名行业第十位的就是东证资管受托资产管理业务。东方证券相较于业内同行,传统经纪业务对财富管理业务的转型是比较早推进的,承销效果较为不错。代销收入这一块有明显的增长,在行业内的排名是12位,比传统经纪业务排名高可多了。老实说,公司的亮点还是挺多的,篇幅不太够,要是你对更多关于东方证券的深度报告和风险提示有兴趣,在研报中进行了详细介绍,大家可以参考一下:【深度研报】东方证券点评,建议收藏! 二、从行业角度中国股市产生剧烈波动是在2015年出现的,变成行业新常态的是依法监管、从严监管、全面监管。中国证监会将扩大对券商风险的管控,行业继续推进"风险管理全覆盖"的目标。伴随着经济增长,新动力也在不断形成,新旧发展动能接续转换持续加速,证券行业也将迎来新的战略机遇,成长空间会被全部开启,市场竞争将激烈起来。面对的是这样的传统业务竞争,市场更需要创新业务的发展。文章最初我们就说到,证券行业一直是牛股辈出的优质赛道,在跟踪美国股市或者日本股市的过程中,这种盛况都出现过。随着国内愈发看重金融,未来证券行业还将迎来巨大的向上空间。所以在证券行业中,如果你对东方证券未来行情感兴趣,可以移步到下面的链接中,诊股的话有专业的投顾帮你,看下东方证券现在行情是否到买入或卖出的好时机:【免费】测一测东方证券还有机会吗? 应答时间:2021-12-09,最新业务变化以文中链接内展示的数据为准,请点击查看
东方证券为什么一路下跌?2021年东方证券业绩预测?东方证券(600958)?
证券行业一直是牛股辈出的杰出赛道,随着中国股权分置改革的基本完成、居民财富的增长、各类机构投资者的发展以及市场各项制度的逐渐完善,中国股票二级市场的活跃度稳步提升,这也给证券行业带来了很多上升的空间。那么下面我们要研究的主人公东方证券--我国最大的券商企业之一,有没有投资机会?让我们来一探究竟。在开始分析东方证券前,这份证券行业龙头股名单为大家奉上,限时点击就可以领取:宝藏资料:证券行业龙头股一览表一、从公司角度看公司介绍:东方证券,从顺序上来讲是行业内第五家A+H股上市的券商企业。通过20余年的发展,公司当初还只是个有36家营业网点、586名员工的证券公司,慢慢兴盛为一家总资产达2900亿,净资产在600亿以上的上市证券金融控股集团。提供证券、期货、资产管理、理财、投行、投资咨询及证券研究等全方位、一站式专业综合金融服务。可见,公司的综合竞争力很强。介绍完公司的基础概况后,我们来看看这家老牌券商还有哪些闪光点。亮点一:风控优势公司以战略转型为契机,极其看重合规与风险管理工作的质量,把风险管理、合规经营工作当成头等大事来办,有效应对各类金融风险挑战,使风险管理体系得以持续健全,强化资产负债配置及流动性风险管理,促使公司对总体风险做到可测、可控、可承受。 亮点二:出色的资产管理业务东方证券具备着有特色的资产管理,公司在券商资管中排名第一,有非常好的发展空间。2016年,公司管理163只各类投资组合,受托资产管理规模1,541.1亿元,和上年度对比,实现了42.9%的涨幅。其中主动管理资产规模达到1,428.0亿元,在受托资产管理规模中构成了92.7%的占比,相比于2015年的89.7%有一定提升。从中国证券业协会统计中可以发现,净收入排名行业第十位的就是东证资管受托资产管理业务。东方证券相较于业内同行,比较早改进了传统经纪业务对财富管理业务的转型,承销效果较为不错。代销收入这一块增长迅猛,在行业中排名12位,明显高于传统经纪业务的排名。讲真的,公司还存在不少投资亮点,受到篇幅的束缚,要是你对更多关于东方证券的深度报告和风险提示有兴趣,研报中有具体进行解读,感兴趣的朋友可以点击阅读:【深度研报】东方证券点评,建议收藏! 二、从行业角度当2015年中国股市有过剧烈波动以来,依法监管、从严监管、全面监管已是行业新发展。中国证监加强对券商风险的管控是必然的,行业继续朝着“风险管理全覆盖”的目标推进。随着经济增长新动力的逐渐形成,导致新旧发展动能接续转换加快,证券行业也将迎来新的战略发展,将会开启所有的成长空间,可能引发更激烈的市场竞争。进入这样的传统业务竞争里面,创新业务的快速增长也会在市场有一定的发展空间。我们在文章开篇就说到,证券行业是一个牛股辈出的出色行业,不管是查看美国股市还是日本股市的以往,这样的盛况都曾发生过。随着国内对金融的重视力度加强,未来证券行业能够有很大的上升空间。但是当前的证券行业中,想要随时掌握东方证券未来行情,下面的链接可以点进去,会有业务精通的投顾为你免费诊股,看下东方证券现在行情是否到买入或卖出的好时机:【免费】测一测东方证券还有机会吗? 应答时间:2021-12-08,最新业务变化以文中链接内展示的数据为准,请点击查看
中信证券股票能长期持有吗?中信证券业绩涨股价跌?中信证券属于什么概念股?
随着中国居民财富的增长、各类机构投资者的发展以及市场各项制度的逐渐完善,中国股票二级市场变得越来越活跃,这也使证券行业的发展前景越发广阔。那么我们今天的主角国内最大的券商企业之一——中信证券,到底有没有投资的必要呢?下面我来介绍一下。在还未开始分析中信证券前,我先分享给大家一份整理好的证券行业龙头股名单,各位不妨直接点击领取:宝藏资料:证券行业龙头股一览表 一、从公司角度看公司介绍:中信证券股份有限公司成立于1995年10月,是中国第一家A+H股上市的证券公司。中信证券业务范围涵盖证券、基金、期货、直接投资、产业基金和大宗商品等多个领域,通过全牌照综合经营,全方位支持实体经济发展,为境内外超7.5万家企业客户与1000余万个人客户提供各类金融服务解决方案。各项业务保持市场领先地位,在国内市场积累了广泛的声誉和品牌优势。了解了公司的基础概况后,我们来看看这家老牌券商还具备哪些优势。亮点一:前瞻性的战略布局和完整的业务体系多年以来,公司对于业务模式一直都进行不断的研究和新实践,在行业内率先提出新型买方业务的理论并也是第一个践行的,布局可以实施直接性投资、债券做市、大宗交易等业务。以收购与持续培育的方式,形成期货、基金、商品等业务的领先优势。多项境内监管部门通过了公司业务资格的审核,实现了全品种、全市场、全业务覆盖,投资、融资、交易、支付和托管等金融基础功能日益完善。 亮点二:强大的股东背景和完善的公司治理体系公司是基于对中信集团旗下的证券业务进行整合而建立的,经过中信集团的全力支持,中信证券从一家中小证券公司发展成为大型综合化的证券集团。公司产生了一种以董事会、监事会、股东大会为核心的、完善的公司治理结构,保障市场化的运行机制可以一直在公司中落实下去,保持公司的健康发展。当然,公司不仅仅只有这些优势,由于篇幅受限,假如你还想看到更多关于中信证券的深度报告和风险提示,我帮大家汇总在这篇研报里,直接点击链接:【深度研报】中信证券点评,建议收藏! 二、从行业角度证券行业面临着良好的发展前景。一是国企改革由试点转变成了全面推进,对混合所有制改革有望进一步深化,股权并购、资产重组、引入战略投资者等投行服务都是需要进行重点改革的。二是国家的"一带一路"战略已经进入了加速落地期,沿线国家的基础建设、资源与能源的开发、以及产业的投资都需要得到综合化的金融支持。对于所有的国际投资者,中国股票市场基本上没有设置有门槛,目前,给证券公司跨境投融资服务带来业务发展的大好机会。综上所述,中信证券作为券商行业的优秀企业,在国内对金融的重视力度进一步提高的情况下,未来有特别明朗的发展前景。不过文章不是实时发布的,若是想进一步认清中信证券未来行情,点一下此链接,将会有专门的投顾来为你诊断股市,看下中信证券现在行情是否到买入或卖出的好时机:【免费】测一测中信证券是高估还是低估?应答时间:2021-12-09,最新业务变化以文中链接内展示的数据为准,请点击查看
证券业务是什么意思
证券业务也叫公开市场业务,是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券的一项业务。中央银行在公开市场买进有价证券实际就是投放了基础货币,卖出有价证券则是回笼基础货币。公开市场业务是中央银行调控货币供给的重要方式,是一项有效的货币政策工具。 证券经纪业务,是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户要求,代理客户买卖证券的业务。证券经纪业务是随着集中交易制度的实行而产生和发展起来的。由于在证券交易所内交易的证券种类繁多,数额巨大,而交易厅内席位有限,一般投资者不能直接进入证券交易所进行交易,故此只能通过特许的证券经纪商作中介来促成交易的完成。
关于证券事务代表这个职业,请教证券业内人士!
有几个概念你搞错了。上市公司有很多种类型,各行各业的上市公司都有。你说的大型工厂指的肯定是制造型企业。而且很多上市公司因为自身实力比较好,所以办公环境普遍都比较好,至于工厂环境只是一线工人需要面对的。证券事务代表是不用接触工厂的,这个岗位普遍做的是公司证券投资类的事情,主要对接证监局、交易所、投资者等,简单粗暴来说,这个工作比一般的工作还是高大上不少的。很锻炼人,可以学到很多东西,如果这个岗位做的好的话,以后不管是跳槽到哪个公司都能有口饭吃,因为证券事务代表的工作内容几乎是一样的,不受行业影响。这个岗位的发展方向就是董秘,全称董事会秘书,属于公司高管级别了,是一个要求比较高的岗位。证券事务代表其实做的事情就是董事会秘书的活儿,相当于董事会秘书的助手。厉害一点的董秘一年工资能有好几百万呢。所以我建议你接受这个职业,前途还是很好的
证券业协会性质上是
您要问的是证券业协会性质上是什么吗?如下:1、证券业协会是非营利性社会团体组织,由会员单位自愿组成,独立运营。2、职责包括规范市场交易秩序、维护市场稳定运行、保护投资者合法权益。
证券业从业人员不得买卖什么证券
只要是证券从业人员都不可以买卖股票。《证券法》第四十三条规定:“ 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。”
从事证券业务的专业人员指哪些?
依据 《证券业从业人员资格管理方法 》,从事证券业务的专业人员是指:1.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员。2.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究剖析 、投资管理、买卖 、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员。3.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。4.证券资信评价 机构中从事证券资信评价 业务的专业人员及其管理人员。5.中国证监会规则 需要获得 从业资格和执业证书的其别人 员。这是关于 从事证券业务的专业人员指哪些?的解答。93
请问证券业从业人员直系亲属可以买卖股票吗
证券业从业人员直系亲属可以买卖股票,但有要求。《基金从业人员亲属股票投资报备管理的指导意见》明确提出基金从业人员的直系亲属在从事股票投资之前需要向基金公司上报,同时还需要在指定的证券公司开户。而此前的有关规定则只要求从业人员亲属应及时向公司报备其账户和买卖情况,并不得有利害冲突。 根据《指导意见》,“基金管理公司应当要求从业人员在其亲属买卖股票及衍生品前向公司申报,经过公司审查批准后可在批准日当天进行买卖。”
为什么我查成绩,中国证券业协会网站为什么说网页出现异常啊?
查分数的人太多了,多试几次就可以了!
为什么今天中国证券业协会网站打不开,投诉电话也打不通,今天投资基金考试延迟了,要到晚上6点30考
就是啊,021-61651128这电话都打不进去,投诉电话也打不通,这是什么东西啊,晕死,举报投诉
中国证券业协会网站最近怎么了?老是进不去,还有5天就要考证券了,要打印准考证啊~~~~!!!
太多人进了,你要晚上晚一些进,不然就早上早点起床,应该进的去的
中国证券业协会网站查询成绩
http://www.sac.net.cn/newcn/home/forward.jsp?cateid=81183689014100,你也可以直接百度中国证券业协会网站,首页右侧-考试平台-考试成绩查询
中国证券业协会的网站在么打不开了?
昨天是打不开!不知识什么原因 至于成绩没打印现在是还可以打印的!放心好了
如何在中国证券业协会网站打印准考证
进入中国证券业协会网站,点击3月考试报名,用事先注册的帐号进入个人登录或集体登录,在此页面黄色区域内有个准考证打印(查询),点击即可打印,不过3月考试现在还没开通,要等到3月19号
中国证券业协会官网有证券纠纷调解在线功能吗
中国证券业协会官网有证券纠纷调解在线功能的,协会网站设有调解工作专区。中国证券业协会证券纠纷调解中心通过协会网站上的在线申请平台接收证券纠纷调解申请,协会调解总体上包括调解申请、调解申请受理、调解实施三个程序。申请人可以通过书面、电子邮件或者通过协会网站调解工作专区提交调解申请。协会调解总体程序与一般调解相同,不同的是协会调解根据实际需要创设了联合调解、简易调解和普通调解等程序类型。除必须由协会调解中心组织开展的调解外,协会调解中与地方证券业协会联合开展调解工作。调解实施过程中,首先由协会或地方证券业协会调解专员进行简易调解,简易调解不成功或当事人不接受简易调解的,可选定调解员开展普通调解。
联储证券业务水平怎么样?
联储证券专注于中国高净值人群和优质企业,服务专业又高效,业务范围覆盖很广,业务水平在业内饱受好评,对想要投资或者进行证券交易,但对这方面了解不够多的股民来说߅,选择联储证券还是比较可靠的。
联储证券业务水平怎么样?
我就在联储证券做过投资,感觉这家公司业务水平可以的,作为一家全牌照券商,联储实力很强,近年来发展势头也很猛,加速实现了全国布局,目前联储证券共设有 57家证券营业部,19家分公司,覆盖了全国主要大中城市。2021年还获得了优金融奖的年度证券公司奖,真心蛮厉害的。我看过联储2021年的财报,截止到2021年末,公司总资产为172亿元。
邮政银行开通中邮证券业务一年以后钱可从自动到行银卡吗?
是的。如果邮政银行开通的中邮证券债卷是通过银行卡或存折账户开立的托管账户,那债卷到期后会将本金和利息自动转入到你的银行卡或存折里面。如果使用的是中国邮政储蓄银行,那么购买的理财产品到期后,资金会返回到客户资金账户。中邮证券有限责任公司是经中国证监会批准,由西安华弘证券经纪有限责任公司变更为延续的专业证券公司。公司股东为西安市财政局、西安市莲湖区财政局、西安市阎良区财政局,公司注册地址为西安市太白北路320号,初次注册资本为人民币5,300万元,公司经营范围为:证券经纪。
海通证券业绩很差会不会退市
海通证券不会退市,股票退市有以下几种情形:一、财务类(或追溯调整后)退市:1、最近一个年度财报,扣非前/后净利润取低者为负且营收低于1亿元,设退市风险警示*ST;2、最近一个年度财报,净资产为负,设退市风险警示*ST;3、最近一个年度财报,被出具【无法表示意见】,设退市风险警示*ST;上市公司因触及以上三项情形,其股票被实施退市风险警示后,首个会计年度出现下列情形之一的,本所决定终止其股票上市交易:(1)年报扣非前/后净利润取低者为负,且营收低于1亿元;(2)年报净资产为负;(3)年度财报被出具【保留意见】【无法表示意见】;(4)公司未在法定期限内披露最近一年年度报告;(5)公司撤销退市风险警示申请未被本所同意。二、重大违规违法退市:1、上市欺诈发行 、重组上市欺诈发行 ;2、危害公共安全;3、年报造假,连续2年虚假记载营收/利润总额达5亿,且超过2年营收/利润总额的50%;三、规范类退市:(1)未在法定期限内披露年报、半年报,且在股票停牌两个月内仍未披露;四、交易类退市:股价连续20个交易日低于1元或低于3亿市值!***************************交易类退市不设整理期;退市整理期减至15个交易日,首日不设涨跌幅!***************************保证摘牌后,在45个交易日内去退市板块交易。因IPO欺诈发行被实施重大违法退市公司不得重新上市!重大违法违规退市公司,自三板起5年内不得提出重新上市申请!
证券业协会具体管谁?
主要管证券公司和证券从业人员! 中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会,理事会为其执行机构。中国证券业协会实行会长负责制。截至2010年3月1日,协会共有会员328家,其中,证券公司106家,基金管理公司61家,证券投资咨询公司95家,金融资产管理公司3家,资信评估机构5家,特别会员58家(其中地方证券业协会36家,基金托管银行19家,证券交易所2家,证券登记结算公司1家)。 依据行政法规、中国证监会规范性文件规定,行使下列职责:制定自律规则、执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理;负责证券业从业人员资格考试、认定和执业注册管理;负责组织证券公司高级管理人员资质测试和保荐代表人胜任能力考试,并对其进行持续教育和培训;负责做好证券信息技术的交流和培训工作,组织、协调会员做好信息安全保障工作,对证券公司重要信息系统进行信息安全风险评估,组织对交易系统事故的调查和鉴定;负责制定代办股份转让系统运行规则,监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项;行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。
中国证券业协会证券分析师专业委员会于( )正式加入亚洲证券分析师联合会。A.2000年1月
【答案】:C中国证券业协会证券分析师专业委员会于2001年1月正式加入亚洲证券分析师联合会。
中国证券业协会证券分析师委员会的成立的意义在于 ( )A.有利于证券分析师的继续教育
【答案】:ABC中国证券业协会证券分析师委员会的成立有利于证券分析师的继续教育,促进证券分析的深入,促进证券分析师业务能力的提高。
中国证券业协会的组织章程
中国证券业协会章程 (2011年6月24日中国证券业协会第五次会员大会审议通过, 2011年10月24日民政部核准)第一章 总 则第一条 本协会的名称为中国证券业协会(以下简称协会),英文名称为SECURITIES ASSOCIATION OF CHINA,缩写SAC。第二条 协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的全国性证券业自律组织,是非营利性社会团体法人。第三条 协会的宗旨是:遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策,遵守社会道德风尚,以科学发展观为指导,在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下,进行证券业自律管理;发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用;为会员服务,维护会员的合法权益;维护证券业的正当竞争秩序,促进证券市场的公开、公平、公正,推动证券市场的健康稳定发展。第四条 协会接受业务主管单位中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和社团登记管理机关中华人民共和国民政部(以下简称民政部)的业务指导和监督管理。第五条 协会的住所设在中国北京市。第二章 职责范围第六条 协会依据《证券法》的有关规定,行使下列职责:(一)教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;(二)依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求;(三)收集整理证券信息,为会员提供服务;(四)制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流;(五)对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;(六)组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;(七)监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分。第七条 协会依据行政法规、中国证监会规范性文件规定,行使下列职责:(一)制定证券业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理;(二)负责证券业从业人员资格考试、执业注册;(三)负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试;(四)负责对首次公开发行股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作;(五)行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。第八条 协会依据行业规范发展的需要,行使下列自律管理职责:(一)推动行业诚信建设,开展行业诚信评价,实施诚信引导与激励,开展行业诚信教育,督促和检查会员依法履行公告义务;(二)组织证券从业人员水平考试;(三)推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识;(四)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高,经政府有关部门批准,开展行业科学技术奖励,组织制订行业技术标准和指引;(五)组织开展证券业国际交流与合作,代表中国证券业加入相关国际组织,推动相关资质互认;(六)其他涉及自律、服务、传导的职责。第三章 会 员第一节 会 籍第九条 协会会员由单位会员构成。第十条 协会会员应当符合下列条件:(一)拥护本章程;(二)符合法律、法规规定并从事与证券相关的业务;(三)协会要求的其他条件。第十一条 协会根据需要对会员进行分类管理。协会会员包括法定会员、普通会员和特别会员。第十二条 经中国证监会批准设立的证券公司应当在设立后加入协会,成为法定会员。第十三条 依法设立并经中国证监会许可从事与证券有关业务的证券投资咨询机构、金融资产管理公司、财务顾问机构、资信评级机构等证券经营或服务机构,在获取业务许可后可以申请加入协会,成为普通会员。第十四条 下列机构可以申请加入协会,成为协会的特别会员:(一)证券交易所、金融期货交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金公司、融资融券转融通机构;(二)从事证券业务的律师事务所、会计师事务所及其他中介机构;(三)各省、自治区、直辖市、计划单列市的证券业社团组织;(四)经相关监管机构批准设立的境外证券类机构驻华代表机构;(五)经中国证监会许可的从事证券相关业务的其他机构。第二节 会员的权利与义务第十五条 会员享有下列权利:(一)选举权、被选举权和表决权,但特别会员无选举权和被选举权;(二)要求协会维护其合法权益不受损害的权利;(三)通过协会向有关部门反映意见和建议的权利;(四)对协会给予的纪律处分有听证、陈述和申辩的权利;(五)参加协会举办的活动和获得协会服务的权利;(六)对协会工作的批评、建议和监督权;(七)会员大会决议规定的其他权利。第十六条 会员履行下列义务:(一)遵守协会的章程、自律规则、行业标准和业务规范;(二)执行协会的决议;(三)维护协会的声誉;(四)积极参加协会组织的活动,完成协会交办的工作;(五)向协会反映情况,按规定提供有关资料;(六)按规定交纳会费;(七)服从协会的监督与管理,接受协会的检查与协调;(八)会员大会决议规定的其他义务。第三节 会员入会、退会程序第十七条 会员入会实行注册制。申请加入协会,申请机构应提交下列文件:(一)申请书,应载明申请机构的名称、法定住所等,并承诺拥护本章程;(二)按协会要求填写的《会员登记表》;(三)经营业务许可证复印件、法人营业执照(或法人登记证)复印件或其他法定资格文件;(四)协会要求的其他文件。第十八条 协会日常办事机构审核申请机构所提交的申请文件,对符合入会条件的,报会长办公会审议通过后,进行会员注册登记并向申请机构发放会员证书。第十九条 会员设会员代表一名,代表其在协会履行职责。会员代表应当是会员法定代表人或主要负责人。会员更换会员代表,须向协会书面报告。经会长办公会确认后,继任会员代表可以接替该会员在协会的理事或监事职务。如该会员为副会长、监事长单位,继任会员代表须经理事会或监事会选举通过,方能继任协会的副会长、监事长职务。第二十条 会员发生合并、分立、终止等情形的,其会员资格相应变更或终止。第二十一条 除法定会员外的其他类别会员可以自愿退会。会员退会应向协会提交书面申请,并交回会员证书。除法定会员外的其他类别会员,无正当理由在二年内不缴纳会费或不参加协会组织的任何活动的,视为自动退会;法定会员有前述情形的,协会将给予纪律处分。第二十二条 会员如有严重违反本章程的行为,经理事会表决通过,协会将给予取消其会员资格或其他纪律处分。第四章 组织机构和负责人产生、罢免第一节 会员大会第二十三条 协会的最高权力机构是会员大会,会员大会由全体会员组成。第二十四条 会员大会的职权是:(一)制定和修改章程;(二)审议理事会工作报告和财务报告;(三)审议监事会工作报告;(四)选举和罢免会员理事、监事;(五)决定会费收缴标准;(六)决定协会的合并、分立、终止;(七)决定咨询委员会的设立、注销和更名;(八)决定其他应由会员大会审议的事项。第二十五条 会员大会须有三分之二以上会员出席,其决议须经到会会员三分之二以上表决通过。制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止,其决议须经三分之二以上会员表决通过。第二十六条 会员大会每四年至少召开一次,理事会认为有必要或由三分之一以上会员联名提议时,可召开临时会员大会。第二节 理事会第二十七条 理事会是会员大会的执行机构,在会员大会闭会期间领导协会开展日常工作,对会员大会负责。第二十八条 理事会由会员理事和非会员理事组成。第二十九条 会员理事由会员单位推荐,经会员大会选举产生。非会员理事由中国证监会委派。非会员理事不超过理事总数的五分之一。理事任期四年,可连选连任。协会因特殊情况需提前或延期换届的,须由理事会表决通过,报中国证监会审查并经民政部批准同意,但延期换届最长不超过1年。第三十条 理事会的职权是:(一)筹备召开会员大会,向会员大会报告工作和财务情况;(二)贯彻、执行会员大会的决议;(三)审议通过自律规则、行业标准和业务规范;(四)选举或罢免协会会长、副会长,聘任秘书长;(五)在会员大会闭会期间,罢免不履职理事;(六)决定专业委员会的设立、注销和更名;(七)聘任咨询委员会和各专业委员会主任委员、副主任委员;(八)提请召开临时会员大会;(九)审议协会年度工作报告和工作计划;(十)审议协会年度财务预算和决算;(十一)审议会长办公会提请审议的各项议案;(十二)决定其他应由理事会审议的重大事项。第三十一条 理事会每年至少召开一次会议。遇特殊情况,也可采取通讯方式召开。常务理事会认为有必要或三分之一以上理事联名提议时,可召开理事会临时会议。第三十二条 理事会会议须有三分之二以上理事出席,其决议须经到会理事三分之二以上表决通过。监事、监事长列席理事会会议。第三节 常务理事会第三十三条 协会设常务理事会,由理事会选举产生。常务理事数量不超过理事会成员数量的三分之一。第三十四条 常务理事会对理事会负责,在理事会闭会期间,行使第三十条规定的除第一、四、五及十二项外的理事会其他职权。常务理事会根据需要可以提请召开临时理事会。第三十五条 常务理事会每半年至少召开一次会议。遇特殊情况,也可采用通讯方式召开。会长办公会认为有必要或三分之一以上常务理事联名提议时,可召开常务理事会临时会议。第三十六条 常务理事会会议须三分之二以上成员出席,其决议须经到会常务理事会成员三分之二以上表决通过。监事长列席常务理事会会议。第四节 监事会第三十七条 协会设监事会,由全体会员监事组成。监事会是协会工作的监督机构。第三十八条 监事由会员单位推荐,经会员大会选举产生,监事长由监事会在当选的监事中选举产生。监事、监事长任期四年,可连选连任。第三十九条 监事会的职权是:(一)监督协会章程、会员大会各项决议的实施情况并向会员大会报告;(二)监督理事会的工作;(三)选举和罢免监事长;(四)在会员大会闭会期间,罢免不履职监事;(五)监督协会的会费收取及财务预决算执行情况;(六)决定其他应由监事会审议的事项。第四十条 监事会每年至少召开一次会议。遇特殊情况,也可采用通讯方式召开。监事长认为有必要或三分之一以上监事联名提议时,可召开监事会临时会议。第四十一条 监事会会议须三分之二以上成员出席,其决议须经到会监事会成员三分之二以上表决通过。第五节 会长办公会、会长、秘书长第四十二条 协会设专职会长一名,专职副会长和兼职副会长若干名。会长、专职副会长由中国证监会提名,兼职副会长从会员理事中遴选,由理事会选举产生。专职会长、专职副会长每届任期四年,连任不超过两届。因特殊情况需要延长任期的,须经会员大会三分之二以上会员表决通过,报中国证监会审查并经民政部批准同意后方可任职。兼职副会长每届任期四年,可连选连任,但连任超过两届的比例不得超过兼职副会长总数的三分之一。超过60周岁的,连任不得超过两届。第四十三条 协会根据需要设秘书长一名、副秘书长若干名。秘书长、副秘书长协助会长、副会长工作。秘书长、副秘书长由中国证监会推荐。秘书长连任不超过两届。第四十四条 协会设会长办公会,由会长、专职副会长、秘书长、副秘书长组成。第四十五条 会长办公会行使以下职权:(一)执行会员大会、理事会、常务理事会决议;(二)提请召开常务理事会临时会议;(三)编制协会年度工作计划和财务预决算,交理事会或常务理事会决定;(四)决定协会日常工作重大事项;(五)制订协会内部管理制度;(六)经中国证监会批准,决定协会日常办事机构的设置,报民政部备案;(七)提请罢免理事、监事资格;(八)审议并决定会员资格;(九)提名咨询委员会和各专业委员会主任委员、副主任委员,聘任咨询委员会和各专业委员会委员;(十)会员大会、理事会、常务理事会授予的其他职权。第四十六条 协会实行会长负责制,会长为协会法定代表人。协会法定代表人不兼任其他社团组织的法定代表人。第四十七条 协会会长行使下列职权:(一)召集和主持理事会、常务理事会会议、会长办公会;(二)主持协会日常办事机构工作;(三)组织实施协会的年度工作计划、财务预决算;(四)聘任副秘书长,提请理事会聘任秘书长;(五)代表协会签署有关重要文件;(六)常务理事会授予的其他职权。副会长协助会长工作。会长因故不能履行职责时,由会长指定的副会长代其履行职责。第六节 任职条件第四十八条 协会会员理事、监事单位应当具备下列条件:(一)在会员中具有代表性;(二)诚实信用,规范经营;(三)具有社会责任感和行业使命感,在行业中有一定的影响力和号召力;(四)会员大会要求的其他条件。第四十九条 协会会员理事、监事应具备以下条件:(一)为会员理事、监事单位的会员代表;(二)具有良好的证券金融实践经验;(三)热爱和支持协会工作;(四)最近3年没有受到中国证监会行政处罚或协会自律处分;(五)会员大会规定的其它条件。第五十条 协会的监事、理事不得互相兼任。第五十一条 协会会长、副会长、监事长、秘书长必须具备下列条件:(一)坚持党的路线、方针、政策,政治素质好;(二)证券行业工作经历5年以上,在业内有较大影响和良好声望;(三)身体健康,具有完全履行民事行为能力;(四)热爱协会工作;(五)年龄不超过70岁,秘书长为专职;(六)会员大会要求的其他条件。第五十二条 理事或监事不履行职责,无正当理由连续两次不到会的,或不再具备相应任职条件的,由会长办公会提请理事会或监事会表决,罢免其理事、监事资格。第七节 咨询委员会和专业委员会第五十三条 协会根据工作需要,可设立咨询委员会和专业委员会。协会设立咨询委员会和专业委员会应经中国证监会审查同意,并向民政部申请登记。第五十四条 咨询委员会和专业委员会为协会的组成部分,不具有法人资格,按照本章程规定的宗旨和业务范围,在协会授权的范围内开展活动。第五十五条 咨询委员会由有较大影响、良好声望、丰富经验并长期从事证券业务、证券研究和证券监督管理的专家组成。专业委员会由相应专业领域的行业专家组成。第五章 财务与资产管理第五十六条 协会的经费来源是:(一)会费;(二)政府资助、社会捐赠;(三)在核准的业务范围内开展活动或提供服务的收入;(四)利息收入;(五)其他合法收入。第五十七条 协会经费必须用于本章程规定的业务范围和事业发展,不在会员中分配。第五十八条 协会建立严格的财务管理制度,保证会计资料合法、真实、准确、完整。第五十九条 协会配备具有专业资格的会计人员,会计不得兼任出纳。会计人员依法进行会计核算,实行会计监督。会计人员调离岗位时,必须与继任人员办清交接手续。第六十条 协会的资产管理必须执行国家规定的财务管理制度,接受会员大会、监事会和国家有关部门的监督。资产来源属于政府拨款或者社会捐赠、资助的,必须接受审计机关的监督,并将有关情况以适当方式向社会公布。第六十一条 协会换届或更换法定代表人之前必须接受中国证监会和民政部组织的财务审计。第六十二条 协会的资产,任何单位、个人不得侵占、私分和挪用。第六十三条 协会专职工作人员的工资和保险、福利待遇,参照国家有关规定执行。第六十四条 协会日常办事机构应向理事会、监事会和会员大会报告经费收支情况。第六章 章程的修改程序第六十五条 对协会章程的修改,须经理事会表决通过,并报中国证监会和民政部预审通过后,交会员大会审议。第六十六条 协会修改的章程,须在会员大会通过后15个工作日内报中国证监会审查,经同意后,报民政部核准。第七章 终止程序及终止后的财产处理第六十七条 协会完成宗旨或自行解散或由于分立、合并等原因需要注销的,由理事会或常务理事会提出终止动议。第六十八条 协会终止动议须经会员大会表决通过,并报中国证监会审查同意。第六十九条 协会终止前,须在中国证监会指导下成立清算组织,清理债权债务,处理善后事宜。清算期间,不开展清算以外的活动。第七十条 协会经民政部办理注销登记手续后即为终止。第七十一条 协会终止后的剩余财产,在中国证监会和民政部的监督下,按照国家有关规定,用于与本协会宗旨相关的事业。第八章 附 则第七十二条 本章程经2011年6月24日会员大会表决通过。第七十三条 本章程的解释权属协会的理事会。第七十四条 本章程自民政部核准之日起生效。
(2019年真题)下列关于中国证券业协会的说法错误的是()。
【答案】:D审题,题目问的错误的是。中国证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。中国证券业协会正式成立于1991年8月28日,是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织,是非营利性社会团体法人。它的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制,以利于证券市场的健康发展。中国证券业协会采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会。中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案。D选项错误,注意最后两字应当为“备案”。
中国证券业协会怎么样?
简介: 中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,是非营利性社会团体法人,接受中国证监会、国家民政部的业务指导、监督、管理。 中国证券业协会成立于1991年8月28日。在中国证券市场的起步阶段,协会在普及证券知识、开展国际交流以及提供行业发展信息等方面做了大量服务工作;1999年,按照《中华人民共和国证券法》的要求,协会进行了改组,在行业自律方面开始了有益的探索;2002年7月,适应市场发展和证券行业的要求,协会召开了第三次会员大会,组成新一届协会领导机构。为充分发挥协会自律、传导、服务等多项职能,促进证券业进一步规范发展,协会修订并完善了章程等一系列自律规则,初步建立起行业自律的框架,协会进入了新的历史发展时期。 中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会,理事会为其执行机构。协会实行会长负责制,设专职会长1名,会长由中国证监会提名、并由协会理事会选举产生。协会对会员进行分类管理,会员分为证券公司类、证券投资基金管理公司类、证券投资咨询机构类和特别会员类等4类,会员入会实行注册制。中国证券业协会现有会员212家,其中证券公司类118家,证券投资基金管理公司类15家,证券投资咨询机构类79家,特别会员3家。 中国证券业协会的宗旨是:在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下,进行证券业自律管理;发挥政府与证券行业间的桥梁作用;为会员服务,维护会员的合法权益;维持证券业的正当竞争秩序,促进证券市场的公开、公平、公正,推动证券市场的健康稳定发展。
我国证券业协会包括的职责有哪些?
中国证券业协会在以下三方面的主要职责:1、中国证券业协会依据《证券法》的有关规定,行使下列职责:教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求;收集整理证券信息,为会员提供服务;制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流;对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分。2、中国证券业协会依据行政法规、中国证监会规范性文件规定,行使下列职责:制定自律规则、执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理;负责证券业从业人员资格考试、认定和执业注册管理;负责组织证券公司高级管理人员资质测试和保荐代表人胜任能力考试,并对其进行持续教育和培训;负责做好证券信息技术的交流和培训工作,组织、协调会员做好信息安全保障工作,对证券公司重要信息系统进行信息安全风险评估,组织对交易系统事故的调查和鉴定;负责制定代办股份转让系统运行规则,监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项;行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。3、中国证券业协会依据行业规范发展的需要行使其他涉及自律、服务、传导的自律管理职责:推动行业诚信建设,督促会员依法履行公告义务,对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查;制定证券从业人员职业标准,组织证券从业人员水平考试和水平认证;组织开展证券业国际交流与合作,代表中国证券业加入相关国际组织,推动相关资质互认;其他自律、服务、传导职责。
中国证券业协会属于国管公积金还是市管公积金
中国证券业协会属于国管公积金。中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,属于非营利性社会团体法人,接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。
( ),中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。
【答案】:A选项A正确:2002年12月,中国证券业协会证券投资基金业委员会成立,该委员会作为由基金专业人士组成的议事机构,承接了原中国证券业协会基金业公会的职能和任务,在中国证券业协会的领导下开展工作。
中国证券业协会于()年成立,当年机构类会员达到170 家。
【答案】:A中国证券业协会成立于1991 年8 月28 日,分别于1991 年8 月、1999 年12 月、2002 年7 月、2007 年1 月和2012 年4 月召开了五次会员大会,其中,第五次会员大会中陈共炎同志当选为会长。
关于2010年的证券业从业人员资格考试的考试大纲
证券业从业人员资格考试大纲2010年 第一部分 证券市场基础知识目的与要求 通过本部分的学习,要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范;掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。第一章 证券市场概述掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能;了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。掌握证券市场参与者的构成,包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构;掌握证券发行主体及其发行目的;掌握机构投资者的主要类型及投资管理;掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成;熟悉投资者的风险特征与投资适当性;熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责;了解个人投资者的含义。熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势;了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势;掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(“国九条”)的主要内容;了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场;了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。 第二章 股票掌握股票的定义、性质、特征和分类方法;熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征;掌握与股票相关的部分资本管理概念;熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系;掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别;掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。掌握普通股票股东的权利和义务;掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺序;熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。熟悉优先股的定义、特征;了解发行或投资优先股的意义;了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念;掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义;掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。熟悉我国股权分置改革的情况。 第三章 债券掌握债券的定义、票面要素、特征、分类;熟悉债券与股票的异同点;熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素;熟悉各类债券的概念与特点。掌握政府债券的定义、性质和特征;掌握中央政府债券的分类;熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别;了解地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况;熟悉国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债、记账式国债、凭证式国债、储蓄国债的概念;熟悉我国特别国债的发行目的和发行情况。掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类;掌握我国公司债的管理规定;熟悉我国金融债券的品种和发行概况;熟悉中央银行票据的作用和发行情况;熟悉各种公司债券的含义;熟悉我国企业债的管理规定;熟悉我国公司债券和企业债券的区别;熟悉可交换债券与可转换债券的不同;熟悉我国可转换公司债券、可分离交易的可转换公司债券和可交换公司债券的管理规定。掌握国际债券的定义和特征;掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点;了解我国国际债券的发行概况;了解扬基债券、武士债券、熊猫债券等外国债券;了解龙债券和龙债券市场;了解亚洲债券市场。 第四章 证券投资基金掌握证券投资基金的定义和特征;掌握基金与股票、债券的区别;熟悉基金的作用;熟悉我国证券投资基金业的发展概况;熟悉证券投资基金的分类方法;掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别;掌握货币市场基金管理内容;熟悉各类基金的含义;掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点;了解ETF和LOF的异同。熟悉基金份额持有人的权利与义务;掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围;掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件;熟悉基金当事人之间的关系。熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。掌握基金资产净值的含义;熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则;掌握基金的投资风险;了解基金的信息披露要求。掌握基金的投资范围与投资限制。 第五章 金融衍生工具掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基础工具的种类、产品形态、交易场所及交易方法等不同的分类方法;了解金融衍生工具产生和发展的原因、金融衍生工具最新的发展趋势。掌握现货、远期、期货交易的定义、基本特征和主要区别;掌握金融远期合约和远期合约市场的概念、远期合约的类型;了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、外汇远期交易、远期利率协议以及境外人民币NDF的基本情况。掌握金融期货、金融期货合约的定义;熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别;掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度;掌握金融期货合约的主要类别;了解境外金融期货合约的主流品种和交易规则。掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则;掌握金融期货的套期保值功能、价格发现功能、投机功能、套利功能。了解互换交易的主要类别和交易特征;了解人民币利率互换的业务内容;了解信用违约互换(CDS)的含义和主要风险。掌握金融期权的定义和特征;掌握金融期货与金融期权在基础资产、权利与义务的对称性、履约保证、现金流转、盈亏特点、套期保值的作用与效果等方面的区别;熟悉金融期权按选择权性质、合约履行时间、期权基础资产性质划分的主要种类;了解金融期权的主要功能。掌握权证的定义、分类、要素;熟悉权证的发行、上市与交易。掌握可转换债券的定义和特征;掌握可转换债券的主要要素。掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。掌握存托凭证的定义;了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构;了解存托凭证的优点;了解我国发行的存托凭证。掌握资产证券化的含义、证券化资产的主要种类;掌握资产证券化的有关当事人;了解资产证券化的结构和流程;了解目前中国银行业信贷资产证券化和房地产信托投资单位的现状、特点与发展趋势;了解美国次级贷款和相关证券化产品危机。掌握结构化衍生产品的定义、类别、结构化金融衍生品的收益与风险。 第六章 证券市场运行熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系;掌握发行市场的含义、作用、构成;熟悉证券发行分类;掌握证券发行制度及我国的证券发行制度;熟悉证券承销制度。掌握我国的股票发行类型和股票发行条件;掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。掌握我国公司债的发行管理、发行条件;熟悉债券发行方式和发行定价方式。掌握证券交易所的定义、特征、职能;熟悉证券交易所的组织形式;掌握我国证券交易所市场的层次结构;熟悉我国证券市场的上市制度;熟悉证券交易所的运作系统;掌握证券交易原则和交易规则。熟悉场外交易市场的定义、特征和功能;熟悉银行间债券市场的主要职能和交易制度;熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能,了解编制步骤和方法;掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数;了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。掌握证券投资收益和风险的概念;熟悉股票和债券投资收益的来源和形式;掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义,熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。 第七章 证券中介机构掌握证券公司的定义;了解我国证券公司的发展历程;掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求;掌握证券公司设立分支机构的形式、条件和监管要求;熟悉证券公司监管制度的演变。掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。掌握证券公司治理结构的主要内容;掌握证券公司内部控制的目标、原则,熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容;熟悉证券公司合规管理的概念、基本制度及合规总监的任职条件、职责、履职保障。掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。熟悉证券服务机构的类别;熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理;熟悉对注册会计师执业证券、期货相关业务的管理;熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理;熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理;熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理;熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。第八章 证券市场法律制度与监督管理掌握《证券法》和《公司法》的调整对象、范围和主要内容;熟悉《证券投资基金法》的调整的对象、范围和主要内容,熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定;掌握《证券公司融资融券业务试点管理办法》和业务指引的有关规定;掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定;掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。熟悉证券市场监管的意义和原则,市场监管的目标和手段。掌握我国的证券市场监管机构;掌握国务院证券监督管理机构及其组成;熟悉新《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理;熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。熟悉证券市场的自律性管理机构;掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理;掌握证券业协会的职责和对会员单位、从业人员、代办股份转让系统的自律管理;熟悉证券从业人员资格管理的有关规定;熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容;熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理;掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。第三部分 证券交易目的与要求本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素;交易机制、交易程序特别交易事项;证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求;证券登记、清算、交收的概念和运用等。通过本部分的学习,要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。掌握证券登记的种类和基本内容,清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。 第一章 证券交易概述掌握证券交易的定义、特征和原则;熟悉证券交易的种类;熟悉证券交易的方式;熟悉证券投资者的种类;掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务;熟悉证券交易场所的含义;掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。熟悉证券交易机制的种类、目标。掌握证券交易所会员的资格、权利和义务;熟悉证券交易所会员的日常管理;熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定;熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。第二章 证券交易程序 熟悉证券交易的基本程序。掌握证券账户的种类;掌握开立证券账户的基本原则和要求;熟悉证券托管和证券存管的概念;掌握我国证券托管制度的内容。 掌握委托指令的内容;熟悉证券委托的形式;掌握委托受理的手续和过程;掌握委托执行的申报原则和申报方式;熟悉委托指令撤销的条件和程序。掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。熟悉证券买卖中交易费用的种类;掌握各类交易费用的含义和收费标准。熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。 第三章 特别交易事项及其监管掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定;熟悉回转交易制度;熟悉股票交易特别处理规定;熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。掌握开盘价、收盘价的产生方式;熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则;掌握证券除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法;熟悉证券交易异常情况的处理规定;熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则;掌握证券交易所关于交易行为监督的规定;熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。 第四章 证券经纪业务熟悉证券经纪业务的含义和特点;掌握证券经纪关系的确立过程;熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容;掌握开立交易结算资金账户的要求;掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容;熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。熟悉证券经纪业务运营管理的一般要求;熟悉经纪业务主要环节的操作规范;熟悉投资者教育和适当性管理的重点内容;熟悉经纪业务中的禁止行为;熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务;熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求;熟悉经纪业务内部控制主要内容和要求;熟悉证券经纪业务的风险种类;熟悉经纪业务的风险防范措施;熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。 第五章 经纪业务相关实务掌握股票网上发行的含义、类型;掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。掌握分红派息的操作流程;掌握配股缴款的操作流程;熟悉股东大会网络投票的操作规定。熟悉上市开放式基金业务的有关规定;熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定;熟悉权证业务的有关规定;熟悉可转换债券转股的操作流程。掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围;熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件;掌握代办股份转让的基本规则;熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。熟悉证券公司中间介绍业务的含义;熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围;掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。 第六章 证券自营业务掌握证券自营业务的含义、特点;掌握证券自营业务管理的基本要求;熟悉证券自营业务禁止行为的内容;熟悉证券自营业务的监管和法律责任。 第七章 资产管理业务掌握资产管理业务的含义及种类;熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件;熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定;熟悉客户资产托管的有关规定和要求。熟悉定向资产管理业务的基本原则;熟悉定向资产管理业务运作的基本规范;熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项和主要内容;熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求; 熟悉集合资产管理业务运作的基本规范;熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序;熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容;熟悉集合资产管理合同应包括的基本事项和主要内容。熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定;熟悉资产管理业务的风险及防范措施;熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。 第八章 融资融券业务掌握融资融券业务的含义,熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。掌握融资融券业务管理的基本原则;掌握融资融券业务的账户体系;熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准;熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容;熟悉客户开户的基本要求及授信额度的确定和授信方式。掌握融资融券交易的一般规则;掌握标的证券的范围;熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控;熟悉融资融券期间证券权益的处理;融资融券业务信息披露与报告。熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制;熟悉融资融券业务的监管和法律责任。 第九章 债券回购交易掌握债券质押式回购交易的概念;掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则;熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则熟悉债券买断式回购交易的含义;熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施;熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。掌握我国债券回购交易的清算与交收。 第十章 证券交易的结算熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。掌握清算、交收的概念;熟悉清算和交收的联系与区别;掌握清算与交收的原则;掌握结算账户管理的有关规定和要求。掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。
一般证券业务人员 证券投资咨询业务人员 证券经纪业务营销人员 证券经纪人人员区别
一般证券业务人员、证券经纪业务营销人员基本上来说,是同一个的意思,主要的定义的角度不同,所以有不同的叫法。证券投资咨询业务人员主要就是指证券分析师,这个属于证券从业专项业务人员。证券经纪人是指取得证券从业资格证并与券商签约开展经纪营销业务的人员,基本上所有证券从业者都具备经纪人资格。证券从业人员将分为三类:证券从业一般业务类、证券从业专项业务类和证券从业管理类。一般证券业务人员主要就是我们平时接触到的证券经纪人,主要业务是开户、卖理财产品、卖基金,主要工作内容是营销类的客服服务工作。证券从业专项业务类人员主要包括:证券分析师、保荐代表人、合规管理人员等。证券从业管理类主要就是证券评级业务以及各种后台管理人员。从等级上来看,从低到高排序:一般证券业务人员、证券投资咨询业务人员、证券从业管理人员。
广发证券跟华泰证券业务比较
业务都好。广发证券和华泰证券都提供全方位的金融服务,包括财富管理、机构服务、投资管理和国际业务。两家券商都在金融科技方面有较大的投入和突破,为客户提供便捷、高效、安全的交易平台和工具。两家券商都在新三板、科创板、港股通等新兴市场有较强的竞争力。
证券业协会现在对券商的最低佣金是如何规定的?
你好,A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度,证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易经手费等)不得高于证券交易金额的0.3‰,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所经手费等。
请问证券市场基础知识,证券交易,这两本书用英文怎么说?还有证券业从业资格考试这个怎么说呢~
证券基础知识:Basic knowledge of securities 证券交易:Stock Exchange 证券业从业资格考试: Securities qualification examination 证券是多种经济权益凭证的统称,也指专门的种类产品,是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。 它主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品,其中包括产权市场产品如股票,债权市场产品如债券,衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。证券学的学科体系是由从不同角度研究证券市场的行为特征及其运行规律的各分支学科综合构成的有机体系,主要包括传统证券学理论和演化证券学理论两大研究领域。
一般证券业务跟证券投资咨询业务有什么区别
1、一般证券业务也叫公开市场业务,是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券的一项业务。中央银行在公开市场买进有价证券实际就是投放了基础货币,卖出有价证券则是回笼基础货币。公开市场业务是中央银行调控货币供给的重要方式,是一项有效的货币政策工具。2、证券投资咨询业务是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议,并直接或间接收取服务费用的活动。投资咨询业务主要是能分析点评股票,主要是获取这个资格。否则你是没有资格做股评的。
证券业务部门主管有哪些职责?
总部:投资银行部,保荐人,辅助发行承销人员;自营业务部,理财人员;稽核部,合规稽核人员;经纪业务部,包括总部面对营业部各类对口人员;固定收益部;资产管理部;办公室、机构销售部、秘书处等;营业部:前台,营销人员,包括营销经理、团队长及营销员中台,客户服务部,包括客户经理和咨询经理和投资顾问;后台,柜台--柜员,电脑部---电脑经理、电脑助理,财务---财务经理、出纳,办公室。拓展资料:证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。简介证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业,分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司,是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格,可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。在不同的国家,证券公司有着不同的称谓。在美国,证券公司被称作投资银行(Investment Bank)或者证券经纪商(Broker-Dealer);在英国,证券公司被称作商人银行(Merchant Bank);在欧洲大陆(以德国为代表),由于一直沿用混业经营制度,投资银行仅是全能银行(Universal Bank)的一个部门;在东亚(以日本为代表),则被称为证券公司(Securities Company)经营管理1.资产管理证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。2.人员管理证券公司的高级管理人员应符合法定的任职资格。3.缴纳证券投资者保护基金、提取交易风险准备金4.建立健全内部控制与业务隔离制度证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。
证券从业资格考试的习题问题设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的( )多选题
设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的联系,协调,合作。证券业协会是证券公司、其他证券经营服务机构及其人员的自愿组织,它有自己独立的财产或基金,由成员共同制定集团章程。它的活动不是为了盈利。根据《证券法》第一百六十二条的规定,证券业协会是证券业的自律组织和社会法人组织,采取自愿入会与强制入会相结合的方式。证券公司必须加入证券业协会,证券公司以外的会员为自愿会员。证券业协会的权力是全体会员的大会。下列机构可以申请加入协会,成为协会的特别会员:1、证券交易所、金融期货交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金公司、融资融券机构。2、从事证券业务的律师事务所、会计师事务所和其他中介机构。3、各省、自治区、直辖市和计划单列市的证券业组织。4、经有关监管部门批准的境外证券机构驻华代表机构。5、中国证监会批准的其他从事证券相关业务的机构。
( )负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用。 A.社保基金理事会 B.证券业协会
【答案】:C解析本题所要考核的知识点是证券投资基金。《证券投资者保护基金管理办法》第2条规定:“证券投资者保护基金(以下简称“基金”)是指按照本办法筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。设立国有独资的中国证券投资者保护基金有限责任公司(以下简称“基金公司”),负责基金的筹集、管理和使用。”所以,本题答案为C。
中国证券业的监管部门是什么部门?
中国证券监督管理委员会
我在无锡,听说本土国联证券业务员没什么水准,是不是去华泰证券开户好一点呢?
你指的又是上次那人 无锡国联证券口碑是无锡最好的 一个人得罪你 你就满世界乱说话 你缺德不缺德
一般证券业务申请条件是什么?
一般从业资格注册条件申请从事一般证券业务,除《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》考试合格外,还应具备以下条件:(一)高中以上文化程度;(二)年满18周岁;(三)具有完全民事行为能力;(四)已被机构聘用;(五)最近3年未受过刑事处罚;(六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;(七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条阅读延伸:证券经纪营销业务注册条件申请从事证券经纪营销业务,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:(一)高中以上文化程度;(二)年满18周岁;(三)具有完全民事行为能力;(四)已被机构聘用;(五)最近3年未受过刑事处罚;(六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;(七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;(八)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。证券经纪人注册条件申请证券经纪人执业证书,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:(一)高中以上文化程度;(二)年满18周岁;(三)已与证券公司签订委托合同;(四)具有完全民事行为能力;(五)最近3年未受过刑事处罚;(六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;(七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;(八)已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时,且经测试合格;(九)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。证券投资咨询业务(其他)条件申请从事证券投资咨询业务(其他),除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:(一)年满18周岁;(二)大学本科以上学历;(三)具有完全民事行为能力;(四)已被机构聘用;(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;(八)具有中华人民共和国国籍;(九)具有从事证券业务2年以上的经历;(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。证券投资咨询业务(投资顾问)条件申请从事证券投资咨询业务(投资顾问),除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:(一)年满18周岁;(二)大学本科以上学历;(三)具有完全民事行为能力;(四)已被机构聘用;(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;(八)具有中华人民共和国国籍;(九)具有从事证券业务2年以上的经历;(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。证券投资咨询业务(分析师)条件申请从事证券投资咨询业务(分析师),除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:(一)年满18周岁;(二)大学本科以上学历;(三)具有完全民事行为能力;(四)已被机构聘用;(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;(八)具有中华人民共和国国籍;(九)具有从事证券业务2年以上的经历;(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。保荐代表人资格条件申请保荐代表人资格,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:(一)高中以上文化程度;(二)年满18周岁;(三)具有完全民事行为能力;(四)已被机构聘用;(五)最近3年未受过刑事处罚;(六)最近3年未受到中国证监会的行政处罚;(七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;(八)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;(九)具备3年以上保荐相关业务经历;(十)最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;(十一)未负有数额较大到期未清偿的债务;(十二)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
中国证券业协会的自律管理职能包括( )
可能是课本漏了吧,你看一下下面中国证券协会的自律管理职能,你就明白了哈中国证券协会的自律管理职能: 1.对会员单位的自律管理。 (1)规范业务,制定业务指引。 (2)规范发展,促进行业创新,增强行业竞争力。 (3)制定行业公约,促进公平竞争。 2.对从业人员的自律管理。 (1)从业人员的资格管理。 (2)后续职业培训。 (3)制定从业人员的行为准则和道德规范。 (4)从业人员诚信信息管理。 3.代办股份转让系统。 代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。
我的证券从业人员后续教育培训考试,也就是中国证券业协会远程培训的考试,有一门挂了三次,请问怎么办?
重新交钱购买相同课时的课程就可以了,可以是同一门也可以是不同的。到百度里搜索点好心人给的答案。要是还担心过不了,建议到淘宝里搜搜 证券从业后续教育 之类的。
我被上海平安证券投资有限公司骗去几万元,我想投诉他们。请问上海证券业协会的投诉电话和地址。
中国证券业协会的投诉证监会信访受理电话:0751--8552-9832
求中国证券业协会编的《证券投资分析》教材电子版一份
证券业协会从来没编写过证券从业资格考试的教材,以前的官方指定版本《证券投资分析》教材先后由中国财经出版社和中国金融出版社编写出版。而且在证券从业资格考试改革后,已经没有《证券投资分析》这个考试科目了,取而代之是《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》这两个科目,分别对应证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试。也不再有官方指定的教材了。
中信证券业务种类
专项资产管理业务,单一资产管理业务。1、单一资产管理业务。中信证券接受单一投资者的委托设立单一资产管理计划,根据投资者的投资需求和风险偏好特征,提供定制化的投资管理。2、专项资产管理业务。中信证券以管理人身份发起设立为客户办理特定目的的专项资产管理计划。
急寻最新,历年证券业从业资格考试命题解析,谢谢~
http://product.dangdang.com/product.aspx?product_id=20899227&ref=order-2-A目录证券业从业资格考试历年真题部分 2010年5月份《证券市场基础知识》真题 2010年3月份《证券市场基础知识》真题 2009年11月份《证券市场基础知识》真题 2009年9月份《证券市场基础知识》真题 2009年5月份《证券市场基础知识》真题证券从业资格考试历年真题答案部分 2010年5月份《证券市场基础知识》真题答案详解 2010年3月份《证券市场基础知识》真题答案详解 2009年11月份《证券市场基础知识》真题答案详解 2009年9月份《证券市场基础知识》真题答案详解 2009年5月份《证券市场基础知识》真题答案详解
证券业协会的网站怎么登录不上去呀?
你可以查询你的账号找回密码。只需输入你个人信息还有密码提示就可以了,账号密码都能查到。去考试平台,考试报名,然后选择账号登陆,旁边有“忘了密码或账号?”这个,点击就可以了。祝你好运。
大佬们。谁有18年证券业协会远程培训的答案啊
关于18年的证券培训答案,你可以直接上网查一下
中国证券业协会是不是太无耻了? 巧立明目乱收费,一人一年就要300块。远程培训很垃圾,五一完全瘫痪。垃
没办法,我的一个朋友刚考完,钱不得不交。
中国证券业协会远程培训
每个答案都可以说是对 随便你选
证券业协会远程培训系统 打不开什么原因
如果你已经学习完了 但是还是不能开始测试 那就继续学习点过去 做完随堂练习 知道结束再等一会就可以了
你好!你有中国证券业协会远程培训答案吗?怎么跟你联系?
也不是完全没有答案,多数卷子只是出题顺序变化,整个试题没变。但也会出现连题目都变的情况。我一个人简单学了一下子,帮N个同事考过了。呵呵,找不难的课程报名。最简单的就是分工一下,一个人包几门,省得再准备答案了。
2011中国证券业协会远程培训系统答案谁有啊
这个自己在百度上搜啊,基本有好几套答案,然后再找,因为每套题都不一样,顺序也不一样!
为老公求中国证券业协会 远程培训答案
本来是不想说的,我是干这行的,怕监管知道了,不让在网上发答案了。现在告诉你。让你老公在准备测试前,用另一个窗口打开百度搜索:直接输入课程代码,后+答案。这时候会有百度文库、豆丁、新浪爱问、道客巴巴,会出来很多答案,都把他们打开后,就直接开始测试吧。边做边找。50分钟时间足够你做了。这都是先辈们血汗的结晶那,还有很多先辈们的尸骨做出来,祝你老公好运吧!
中国证券业协会 远程培训答案
我有《证券投资者发展概况及基本要求》的答案100分,《深圳证券交易所中小企业板块特别规则解读》86分
证券业协会远程培训系统,有一科目未通过,有何影响。
没什么影响吧,这要看公司给不给你补过的机会,(免费)或者交些课时费再做一次,我就有没过的
证券从业人员后续学习(在证券业协会网远程教育)系统里面的问题?
考虑用远程办公软件吧。比如网络人呀!
中国证券业协会官远程培训系统课程中断怎么办
这个是正常现象,有时服务器会出问题,有时是技术人员在更新课程,偶尔的中断是正常的,隔个一两个小时基本就OK了
中国证券业协会远程培训必须要参加吗
和你没关系的,等到你从业了才需要的。就是说你不做证券这行不用去管
中国证券业协会远程培训完怎么做不了测试啊
一定要把ppt看完,后面的问题做完,那个按钮才会激活,才能做测试。
请问证券业协会远程培训课程我没有听完,但是尚需学习时间已经显示为0了,为什么不能测试,
给后续培训的客服打电话了,说需要听完所有课程,目录前边的小圆圈都画满蓝色的了才行,圆圈是一半那样的都得重听,而且得听完。目录里所有章节都变成蓝的之后到“课程评价”里做一个评价,才能回来做“课后测验”。你要有不清楚的可以打电话问01066575778,态度超好。
证券业协会培训系统账号无效怎么办
证券业协会培训系统账号无效处理步骤如下:1、首先证券远程培训系统账号无效,学员在中国证券业协会远程培训系统网站。2、其次学员登录区,点击注册账号。3、最后页面即跳转到注册账号页面,按提示信息注册即可。
证券业协会远程培训:基金定期定额投资是替代储蓄的等效理财方式。()对还是错?
错。基金是有风险的投资理财项目,他的收益是不确定的,有亏损本金的可能。而且不能随时支取。储蓄是极低风险的项目,收益是固定的,不会亏损本金。随时可以支取。两者根本无法替代。
中国证券业协会远程培训必修课是什么
风险文化建设、风险管理机制构建等。根据查询中国证券业协会相关资料得知,中国证券业协会远程培训必修课是风险文化建设、风险管理机制构建等。中国证券业协会成立于1991年8月28日,是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,属于非营利性社会团体法人,接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。
怎样通过证券业协会的远程培训考试
通过证券业协会的远程培训有好几种方法:一、可以自己操作、自学自考:学习15个学时(10个必修、5个选修,有的证券公司将5个选修全部自己弄掉了,有的机构是将这5个学时的选修包给了地方证券业协会,2012年的两门分别是跨国ETF和对冲基金。有的机构没有弄,直接让你在远程协会里面自己选),然后通过每门的考试,每门考试必须达到80分才算通过,三次没过就要重修,重修的费用是20元一个学时。这种方法比较麻烦,一般人自学自考15个学时的课程,大概要3-7天左右的时间才能搞定。二、可以请人家代操作,当然你要付一些服务费,这个方法比较简单,一般在1-2天左右搞定三、你可以到一些专业的网站寻找一些答案资料,比如 bestexam.net 这个站点就是专门提供这些资料下载的。四、你还可以请你比较厉害的同事帮忙! 总之,后续培训一定要过,否则会影响你的执业!大家切不可粗心大意!