深圳证券交易所那年开始第一只股票交易

1990年，深圳证券交易所(以下简称“深交所”）成立于1990年12月1日，是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，实行自律管理的法人。深交所的主要职能包括:提供证券交易的场所和设施;制定业务规则;审核证券上市申请、安排证券上市;组织、监督证券交易;对会员进行监管;对上市公司进行监管;管理和公布市场信息;中国证监会许可的其他职能。深交所以建设中国多层次资本市场体系为使命，全力支持中国中小企业发展，推进自主创新国家战略实施。2004年5月，中小企业板正式推出;2006年1月，中关村科技园区非上市公司股份报价转让开始试点;2009年10月，创业板正式启动，多层次资本市场体系架构基本确立。深交所坚持以提高市场透明度为根本理念，贯彻“监管、创新、培育、服务”八字方针，努力营造公开、公平、公正的市场环境。近年来，深交所产品种类日益丰富，市场规模稳步扩大，市场功能持续增强，吸引力和影响力不断提升，多项指标位居世界前列，成为全球最具活力的新兴市场之一。2021年，深市股票成交金额、融资金额、IPO公司家数和股票市价总值分别位列世界第三、第三、第四和第六位，在联合国可持续交易所倡议对GC20主要交易所碳排放量统计排名中，深交所表现最优。深交所完整、准确、全面贯彻新发展理念，坚持“建制度、不干预、零容忍”，坚持“四个敬畏、一个合力”，秉承“公诚勤廉”价值观，以“汇聚创新资本、激发成长动力”为使命，以“建成以优质创新资本中心为特色的世界一流交易所”为愿景，聚焦先进制造、数字经济、绿色低碳等重点领域，促进科技、资本和实体经济高水平循环，努力走好中国特色现代交易所发展之路，助力打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，为全面建设社会主义现代化国家积极贡献力量。法律依据：《深圳证券交易所章程》第一条为提供证券集中交易场所、创造公平、公开、公正的市场环境。保护投资者的合法权益，促进我国证券事业的发展，特设立本所。

1991年7月3日正式营业。深圳证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，由中国证监会直接监督管理。深交所致力于多层次证券市场的建设，努力创造公开、公平、公正的市场环境。证券所载内容可以分为：1、货币证券，可以用来代替货币使用的有价证券则商业信用工具，主要用于企业之间的商品交易、劳务报酬的支付和债权债务的清算等，常见的有期票、汇票、本票、支票等。2、资本证券，它是指把资本投入企业或把资本供给企业或国家的一种书面证明文件，资本证券主要包括股权证券（所有权证券）和债权证券，如各种股票和各种债券等。3、货物证券（商品证券）是指对货物有提取权的证明，它证明证券持有人可以凭证券提取该证券上所列明的货物，常见的有栈单、运货证书、提货单等。证券交易规则，为了维护证券交易市场而颁布的具有法律依据的规则。主要包含：（一)在合法的证券交易场所交易。依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。(二)以合法方式交易。证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易，从而为发展证券期货交易留有法律空间。(三)规范证券交易服务。首先， 证券交易所、证券公司、 证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。除法律和行政法规另有规定者，证券交易所、证券公司、证券登记结算等机构不向任何人提供客户开立账户的情况，否则将承担相应的法律责任。其次，是证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法。证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一规定。法律依据《中华人民共和国证券法》 第四十二条 证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。

上海证券交易所，1990年11月26日由中国人民银行总行批准成立，同年12月19日正式开业。1990年11月26日在上海华南宾馆举行上海证券交易所大会暨会员大会。这是新中国建立以来中国大陆建立的第一家证券交易所。深圳证券交易所于1989年11月15日筹建,1990年12月1日开始集中交易（试营业），1991年4月11日由中国人民银行总行批准成立，并于同年7月3 日正式成立。拓展资料：上海证券交易所正式成立于1990年12月，经国务院授权，由中国人民银行批准建立的上海证券交易所正式成立，这是建国以来内地的第一家证券交易所。此前的中国人，只是从茅盾的小说 《子夜》及据此改编的电影中依稀对股票交易所有一点印象。开市那天，来自上海、山东、江西、安徽、浙江、海南、辽宁等地的25家证券经营机构成为交易所会员，分专业经纪商、专业自营商、监管经纪商和自营商几种。交易所采用现贷交易方式，不搞期货交易，开业初期以债券包括国债、企业债券和金融债券交易为主，同时进行股票交易，以后逐步过渡到债券和股票交易并重。

深交所致力于创造、公平等等的市场环境，注册资本：50000万元，从整个市场行情来看，有着长远的发展前景。

法律分析:为贯彻落实中央深改委审议通过的《完善上市公司退市机制实施方案》，进一步完善市场化、常态化退出机制，净化资本市场生态，保护投资者合法权益，根据中国证监会统一部署， 深圳证券交易所修订了《深圳证券交易所股票上市规则(2018年11月修订)》(以下简称原规则)形成《深圳证券交易所股票上市规则(2020年经中国证券监督管理委员会批准》,现予公布，自公布之日起施行。法律依据:《深圳证券交易所股票上市规则(2020年修订)》1.1为规范股票、存托凭证、可转换公司债券(以下简称“可转换公司债券”)及其他衍生品种(以下简称“股票及其衍生品种”)的上市行为，以及发行人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益。根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)等法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。

咨询服务 基金管理人办理、咨询信息披露业务及相关业务。根据查询相关资料显示，去深圳证券交易所的都是办咨询服务 基金管理人办理、咨询信息披露业务及相关业务的。深圳证券交易所成立于1990年12月1日，是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，实行自律管理的法人。

1 、创立的时间不一样： 1990 年 12 月创立了上海证券交易所，而深圳证券交易所是在 1991 年 7 月创立的； 2 、上市标准不一样：上证指数和深圳市交易所的上市标准和可用种类不一样，上海比较合适于大型、销售业绩平稳的企业，而深圳合适中小型、已经进步中的企业； 3 、岗位职责不一样：上海证券交易所的主要职责有解决对应的上市申请，安排各种 证券上市；监管证券的交易；对会员、上市企业进行管控；管理和公布销售市场的信息内容。深圳证券交易所的主要职责包含解决上市申请、安排证券上市：监管证券的交易；管控工作；管理和发布销售市场的信息内容；也有通过中国证监会批准的其他职责。 以上就是上海证券和深圳证券的区别相关内容。 证券交易所介绍 证券交易所需要按照法律法规、行政规章，及其国务院证券监管机构的要求，申请办理股票、企业债券的终止上市、修复上市或是停止上市的事务管理。本文主要写的是上海证券和深圳证券的区别有关知识点，内容仅作参考。

证券营业部开户程序(1)个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件。若是代理人，还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件。法人机构开户：应提供法人营业执照及复印件；法定代表人证明书；证券账户卡原件及复印件；法人授权委托书和被授权人身份证原件及复印件；单位预留印鉴。B股开户还需提供境外商业登记证书及董事证明文件(2)填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》(或《证券委托交易协议书》)，同时签订有关沪市的《指定交易协议书》。(3)证券营业部为投资者开设资金账户(4)需开通证券营业部银证转账业务功能的投资者，注意查阅证券营业部有关此类业务功能的使用说明。选择交易方式投资者在开户的同时，需要对今后自己采用的交易手段、资金存取方式进行选择，并与证券营业部签订相应的开通手续及协议。例如：电话委托、网上交易、手机炒股、银证转账等。扩展资料：股票：个人开户流程：1、办理证券开户，需由本人亲自到证券公司柜台办理，若委托他人代办证券开户的，还须提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明原件（如果委托人身份证为二代证需提供正反两面的身份证复印件）；2、证券开户时需填写《证券交易开户文件签署表》和《证券客户风险承受能力测评问卷》；3、如果客户从未办理过证券开户的，需填写《自然人证券账户注册申请表》；4、办理银行三方存管，需填写《客户交易结算资金第三方存管协议》，同时证券开户本人携带本人银行借记卡去银行网点柜台确认，没有该银行借记卡者仅需在银行柜台另新办借记卡即可；5、港、澳、台居民自2013年4月1日起可以开立A股账户，办理流程与境内个人投资者稍有不同，具体可以咨询有证券经纪资格证券公司营业部，如国泰君安上海分公司。机构开户流程：1、证券开户时需填写《机构客户证券交易协议书》；2、如果机构客户从未办理过证券开户的，需填写《机构证券账户注册申请表》；3、如果机构客户是投资代办股份市场的，需填写《股份转让风险揭示书》；4、证券开户费，中国证券登记结算公司上海分公司收取证券开户费40元/户，中国证券登记结算公司深圳分公司收取证券开户费50元/户，由证券公司统一代收；5、办理银行三方存管，需填写《客户交易结算资金第三方存管协议》，同时证券开户本人携带公司银行借记卡或公司银行账户号去银行网点柜台确认。参考资料来源：百度百科-开户

简介：深圳证券交易所地处中国深圳市，成立于1990年12月1日，是不以营利为目的，实行自律性管理的法人。深交所致力于创造 公开、公平、 公正的市场环境，保证证券市场的正常运行。注册资本：50000万人民币

地　　址：深圳市福田区深南大道2012号新的证券交易所在少年宫站B出口

第一章　总则第一条　为发展债券市场，活跃债券交易，完善资本市场结构，根据国家有关法律、法规，特制定本办法。第二条　本办法所称债券包括国家债券、地方政府债券、金融债券及企业债券（不含可转换债券）等。第三条　本办法所称债券特别席位是指该席位只能用于债券的现贷交易，不得用于股票及其衍生证券的交易。第四条　本办法适用于在深圳证券交易所（以下简称“交易所”）上市的各类债券的交易、存管、登记、清算。第五条　深圳证券登记有限公司（以下简称“深圳登记公司”）是交易所上市债券的中央结算机构。深圳登记公司依照本办法向参与债券交易的交易所会员或债券特别席位使用者（以下统称债券交易商）提供债券的存管、登记及清算服务。第二章　债券交易商第六条　凡交易所会员均可通过现有席位或向交易所申请债券特别席位办理债券现货交易业务。第七条　资本金在500万元人民币以上的非会员金融机构，经向交易所申请批准后，可以成为交易所债券特别席位使用者，由交易所给予一个或多个有形或无形席位。第八条　债券特别席位使用者须就每个债券特别席位向交易所一次性交纳席位费20万元人民币，并每年交纳管理费1万元。第九条　债券特别席位不得退回，经交易所同意后可以转让。第十条　中国人民银行为实施公开市场业务操作需要，由交易所无偿提供席位及基本通讯设施，并免收其交易经手费。第三章　上市与交易第十一条　交易所可根据市场情况，确定债券交易的品种及上市日期。第十二条　国债及地方政府债券在交易所上市豁免上市申请、审批、费用缴纳等事宜。金融债券、企业债券的上市申请、审批、费用交纳等由交易所另行规定。第十三条　债券于本息兑付前一周自动终止交易，在终止交易前一周由交易所予以公告。第十四条　债券现货交易的集中开市时间同A股，交易所认为有必要时，可以进行调整或设立债券交易专场。第十五条　债券交易以面额百元为一报价单位，以合计面额千元为一交易单位，价格升降单位为0．01元人民币。不足一个交易单位的，在债券交易商柜台进行交易。第十六条　若一次买卖在深圳登记公司集中托管的同种上市债券面额在三十万元以上的，允许实行场外协议成交。场外协议成交是指投资者之间直接或通过债券交易商进行成交，并通过债券交易商报交易所结算系统进行清算过户。第十七条　场外协议成交的申报时间同债券现货交易时间，由债券交易商的出市代表从其场内席位上的终端输入。每笔场外协议成交的申报须包括以下内容：债券交易商双方代码、合同序号、交易品种、价格、数量及成交金额。第十八条　场外协议成交的价格不计入即时行情，其成交金额计入当日成交总额。第十九条　债券交易商可开展债券自营业务。第二十条　债券交易允许实行回转交易。第二十一条　除本办法另有规定外，债券现货交易的委托、交易、行情揭示参照A股办理。第四章　登记与存管第二十二条　凡国家法令允许参与债券交易的自然人和法人（以下简称投资者）均可凭其在各地证券登记机构开设的证券帐户卡买卖债券。第二十三条　债券交易商可通过其在深圳登记公司开设的证券托管一级帐户或证券自营一级帐户买卖债券。托管一级帐户用于反映债券交易商接受客户托管的债券数量及其变更情况，债券交易商可按照客户的股东代码或以其它方式设置二级明细帐户，该明细帐户由债券交易商负责管理。债券交易商有义务定期或于需要时不定期向深圳登记公司上报客户的债券明细帐户资料。第二十四条　深圳登记公司将委托符合条件的国内证券登记机构或其它金融机构（以下简称“代保管处”）办理实物债券的代保管业务，具体实施按照深圳登记公司制定的《深圳上市债券实物代保管业务暂行办法》办理。第二十五条　实物债券于交易前应集中托管。先行卖出而尚未集中托管的债券，卖出方的债券交易商须将相应债券送交代保管处，并由代保管处在该笔交易发生后的五个交易日内向深圳登记公司传送有关代保管凭证，否则按卖空处理。在债券截止交易日前的二十日内，债券交易商不得再先行卖出尚未集中托管的债券。第二十六条　实物债券的托管按照下面程序办理：　　（一）投资者凭实物债券及有关证件在债券交易商处办理托管，债券交易商查验无误后打印债券托管申请书交客户收执；　　（二）债券交易商将债券交其选择的代保管处（可就近或跨地区选择）集中保管；　　（三）债券交易商在收到深圳登记公司债券记帐通知书后方可为客户打印证券存折或其它债券托管凭证，投资者即可委托卖出其托管债券。　　投资者如要求提取实物债券，可向其托管的债券交易商提出申请，由债券交易商根据《深圳上市债券实物代保管业务暂行办法》的规定办理提券手续，债券交易商对其客户的提券要求不得无故拒绝或拖延。

上海证券交易所创立于1990年11月26日 ，位于上海浦东新区。1990年12月19日上海证券交易所开始正式营业。深圳证券交易所于1990年12月1日开始营业，履行市场组织、市场监管和市场服务等职责。一、上海证券交易所上海证券交易所是中国大陆两所证券交易所之一，创立于1990年11月26日 ，位于上海浦东新区。1990年12月19日上海证券交易所开始正式营业。截至2018年末，沪市上市公司家数达1450家，总市值27.0万亿元;2018年全年股票累计成交金额40.3万亿元，日均成交1659亿元，股市筹资总额6114亿元;债券市场挂牌只数12089只，托管量8.4万亿元，累计成交216.9万亿元;基金市场只数达233只，累计成交7.2万亿元;衍生品市场全年累计成交1798亿元。沪市投资者开户数量已达29610万户。一大批国民经济支柱企业、重点企业、基础行业企业和高新科技企业通过上市，既筹集了发展资金，又转换了经营机制。上海证券交易所是国际证监会组织、亚洲暨大洋洲交易所联合会、世界交易所联合会的成员。经过多年的持续发展，上海证券市场已成为中国内地首屈一指的市场，上市公司数、上市股票数、市价总值、流通市值、证券成交总额、股票成交金额和国债成交金额等各项指标均居首位。截至2013年3月11日，上证所拥有954家上市公司，上市证券数2214个，股票市价总值160750.71亿元。上市公司累计筹资达25万亿元;一大批国民经济支柱企业、重点企业、基础行业企业和高新科技企业通过上市，既筹集了发展资金，又转换了经营机制。二、深圳证券交易所深圳证券交易所于1990年12月1日开始营业，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，受中国证监会监督管理。深交所履行市场组织、市场监管和市场服务等职责。深交所立足服务实体经济和国家战略全局，经过29年的发展，初步建立起板块特色鲜明、监管规范透明、运行安全可靠、服务专业高效的多层次资本市场体系。深交所全力打造国际领先创新资本形成中心，建设世界一流证券交易所，为打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场贡献积极力量，在建设粤港澳大湾区和中国特色社会主义先行示范区中发挥更大作用。

第一章　总则第一条　为维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，按国家有关政策法令，并根据《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）制定本规则。第二条　除本规则其他章节另有规定外，下列词汇具有如下意义：　　（1）证券，是指下列有价证券：　　国家发行的各类债券。　　地方人民政府发行的各类债券。　　金融机构发行的各类金融债券。　　全国各地公开发行的企业债券、股票及其相关联的各种权利受益凭证。　　中国人民银行批准发行的其他有价证券。　　（2）上市，是指证券在本所集中交易市场挂牌买卖。　　（3）上市公告书，是指有关上市申请获准后需刊发的招股章程、通告文件、协议计划及任何同等文件的汇编文件。　　（4）发行人，是指依法发行有价证券法人。　　（5）最近时期，是指以有关证券的上市公告书刊发日期为计算基点，发行人设立超过三年的为最近三年度，发行人设立不到三年的为自设立以来的时期。　　（6）最近期间，是指自最近会计年度结束以来的期间。　　（7）主要业务，是指就一家公司及其附属公司而言，其所运用的资产、或其产生的营业额、或其形成的损益占该公司上述相应项目总额的10％及10％以上的业务。　　（8）股份，是指普通股及优先股份额。　　（9）可转让股本证券，是指可转换或可交换股份的股份凭证及附有可认购或购买股份的不可分离期权、认股权证或类似权利的股份凭证。　　（10）股本证券，是指股份、可转换股本证券及可认购或购买股份或可转换股本证券的期权、认股权证或类似权利证书。　　（11）可转换债务证券，是指可转换或可交换股本证券的债务证券及附有可认购或购买股本证券的不可分离期权、认股权证或类似权利的债务证券。　　（12）专家，是指注册会计师、工程师等作出的报告具有权威性的专业人士。　　（13）专业机构，是指会计师事务所、资产评估所等作出的报告具有权威性的专业机构。　　（14）注册会计师，是指中国注册会计师。　　（15）集中交易，是指在本所设立的集中交易市场内，采用公开竞价方式进行的证券交易。　　（16）主管机关，是指中国人民银行深圳经济特区分行。　　（17）证券商，是指属本所会员的证券经营机构。　　（18）受托买卖，是指证券商按委托人的要求在本所集中交易市场买卖证券。　　（19）委托人，是指委托证券商买卖证券的自然人和法人。　　（20）清算交割，是指证券商之间在本所集中交易市场成交后的清算交割。　　（21）停牌，是指在本所上市的证券暂停交易。　　（22）复牌，是指在本所上市的证券停牌后恢复交易。　　（23）终止上市，是指在本所上市的证券终止在本所的交易。　　（24）上柜股票，是指未达上市标准，但在证券商柜台或本所市场专柜挂牌买卖的股票。第三条　证券在本所上市、集中交易、清算交割等业务，除遵照《暂行办法》及有关规定外，依本规则办理。第二章　证券上市第一节　上市的申请第四条　公司申请股票上市，应由本所审查后，报主管机关批准。　　凡属上市股票在本所的集中交易必须符合《暂行办法》、主管机关的规定，以及本规则和本所的公告。第五条　申请股票上市的公司须向本所提交下列文件（一式三份）：　　（1）上市申请书。　　（2）上市公告书。　　（3）批准发行股票的文件。　　（4）公司章程。　　（5）申请上市的股东大会决议。　　（6）公司登记注册的证明文件。　　（7）股权结构及分布。　　（8）经注册会计师签证的公司最近三年的资产负债表和损益表。　　（9）本所会员的书面推荐证明。　　（10）股份登记事项的说明。　　（11）经营状况公告事项的说明。第六条　国债和深圳市人民政府发行的债券或经主管机关批准豁免的证券在本所上市，免于申请、上市审查及收费等一应事项。第七条　金融债券上市，可由发行人或委托其在深圳的分支机构向本所提出申请，并向本所提交下列文件（一式三份）：　　（1）上市申请书。　　（2）上市公告书。　　（3）批准发行金融债券的文件。　　（4）金融债券发行章程。　　（5）金融债券实际发行数额的证明。　　（6）记名金融债券过户事项的说明。

深圳证券交易所的股票有A股、B股，创业板和中小板股票。深市A股的代码是以“0”、“2”和“3”开头，其中:“000”开头的是主板股票、B股“200”开头、“300”开头的是创业板股票、以“002”开头的是中小板股票。

1.成立时间不同:上海证券交易所成立于1990年12月，深圳证券交易所成立于1991年7月；2、上市标准不同：上证指数不同于深圳证券交易所的上市标准和可用类型。上海更适合销售业绩稳定的大型企业，深圳适合中小企业；3、岗位职责不同：上海证券交易所的主要职责是解决相应的上市申请，安排各种证券上市；监督证券交易；控制会员和上市企业；管理和发布销售市场的信息内容。深圳证券交易所的主要职责包括解决上市申请和安排证券上市：监督证券交易；控制工作；管理和发布销售市场的信息内容；中国证监会批准的其他职责。以上是上海证券与深圳证券的区别。证券交易所介绍证券交易所需要申请终止上市、修复上市或者停止上市的事务管理，按照法律、法规、行政规章及其国务院证券监管机构的要求。本文主要写了上海证券与深圳证券的区别，仅供参考。

第一章 总则1.1 为规范公司股票、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）及其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）的上市行为，以及发行人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。1.2 在深圳证券交易所（以下简称“本所”）创业板上市的股票及其衍生品种，适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和本所对权证等衍生品种、境外公司的股票及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的，从其规定。1.3 发行人申请股票及其衍生品种在本所创业板上市，应当经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。1.4 发行人、创业板上市公司（以下简称“上市公司”）及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以下简称“本所其他相关规定”），诚实守信，勤勉尽责。1.5 本所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、本所其他相关规定和上市协议、声明与承诺，对发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员等进行监管。第二章 信息披露的基本原则及一般规定2.1 上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则以及本所其他相关规定，及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息（以下简称“重大信息”），并保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。2.2 上市公司董事、监事和高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、准确、完整、及时、公平，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整、及时、公平的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。2.3 本规则所称真实，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载和不实陈述。2.4 本规则所称准确，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，内容应易于理解，不得含有任何宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应当合理、谨慎、客观。2.5 本规则所称完整，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内容完整、文件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。2.6 本规则所称及时，是指上市公司及相关信息披露义务人应当在本规则规定的期限内披露重大信息。2.7 本规则所称公平，是指上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得私下提前向特定对象单独披露、透露或者泄露。公司通过年度报告说明会、分析师会议、路演等方式与投资者就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行沟通时，不得透露或者泄漏未公开重大信息，并应当进行网上直播，使所有投资者均有机会参与。机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通时，公司应当合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公开重大信息。公司因特殊情况需要向公司股东、实际控制人或者银行、税务、统计部门、中介机构、商务谈判对手方等报送文件和提供未公开重大信息时，应当及时向本所报告，依据本所相关规定履行信息披露义务。公司还应当要求中介机构、商务谈判对手方等签署保密协议，保证不对外泄漏有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖且不建议他人买卖该公司股票及其衍生品种。2.8 上市公司应当按照有关规定制定并严格执行信息披露事务管理制度。 公司应当将经董事会审议通过的信息披露事务管理制度及时报送本所备案并在本所指定网站上披露。2.9 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、相关信息披露义务人和其他知情人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏未公开重大信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。一旦出现未公开重大信息泄漏、市场传闻或者股票交易异常波动，公司及相关信息披露义务人应当及时采取措施、报告本所并立即公告。2.10 上市公司应当制定董事、监事、高级管理人员对外发布信息的行为规范，明确未经公司董事会许可不得对外发布的情形。2.11 上市公司控股股东、实际控制人等相关信息披露义务人，应当依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益。公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人，应当按照有关规定履行信息披露义务，主动配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或者拟发生的重大事件，并严格履行其所作出的承诺。公司股东、实际控制人应当特别注意筹划阶段重大事项的保密工作。公共媒体上出现与公司股东、实际控制人有关的、对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的报道或者传闻，股东、实际控制人应当及时就有关报道或者传闻所涉及的事项准确告知公司，并积极主动配合公司的调查和相关信息披露工作。2.12 上市公司披露的信息包括定期报告和临时报告。公司及相关信息披露义务人应当将公告文稿和相关备查文件在第一时间报送本所，报送的公告文稿和相关备查文件应当符合本所的要求。公司及相关信息披露义务人报送的公告文稿和相关备查文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。2.13 本所根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则以及本所其他相关规定，对上市公司及相关信息披露义务人披露的信息进行形式审核，对其内容的真实性不承担责任。本所对定期报告实行事前登记、事后审核；对临时报告依不同情况实行事前审核或者事前登记、事后审核。定期报告或者临时报告出现任何错误、遗漏或者误导，本所可以要求公司作出说明并公告，公司应当按照本所要求办理。2.14 上市公司定期报告和临时报告经本所登记后应当在中国证监会指定网站（以下简称“指定网站”）和公司网站上披露。定期报告提示性公告还应当在中国证监会指定报刊上披露。公司未能按照既定时间披露，或者在中国证监会指定媒体上披露的文件内容与报送本所登记的文件内容不一致的，应当立即向本所报告。2.15 上市公司及相关信息披露义务人在其他公共媒体发布重大信息的时间不得先于指定媒体，在指定媒体公告之前不得以新闻发布或者答记者问等任何其他方式透露、泄漏未公开重大信息。公司董事、监事和高级管理人员应当遵守并促使公司遵守前述规定。2.16 上市公司及相关信息披露义务人应当关注公共媒体关于公司的报道，以及公司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面了解真实情况。公司应当在规定期限内如实回复本所就相关事项提出的问询，并按照本规则的规定和本所要求及时、真实、准确、完整地就相关情况作出公告，不得以有关事项存在不确定性或者需要保密等为由不履行报告、公告和回复本所问询的义务。2.17 上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复本所问询，或者未按照本规则的规定和本所的要求进行公告，或者本所认为必要的，本所可以采取交易所公告等形式，向市场说明有关情况。2.18 上市公司应当将定期报告、临时报告和相关备查文件等信息披露文件在公告的同时备置于公司住所地，供公众查阅。2.19 上市公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，加强与投资者特别是社会公众投资者的沟通和交流，设立专门的投资者咨询电话并对外公告，如有变更应当及时进行公告并在公司网站上公布。公司应当保证咨询电话线路畅通，并保证在工作时间有专人负责接听。如遇重大事件或者其他必要时候，公司应当开通多部电话回答投资者咨询。公司应当在公司网站开设投资者关系专栏，定期举行与投资者见面活动，及时答复公众投资者关心的问题，增进投资者对公司的了解。2.20 上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者本所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，且符合以下条件的，公司可以向本所提出暂缓披露申请，说明暂缓披露的理由和期限：（一） 拟披露的信息未泄漏；（二） 有关内幕信息知情人已书面承诺保密；（三） 公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。经本所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般不超过两个月。暂缓披露申请未获本所同意、暂缓披露的原因已经消除或者暂缓披露的期限届满的，公司应当及时披露。2.21 上市公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密或者本所认可的其他情况，按本规则披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密法律、行政法规规定或者损害公司利益的，公司可以向本所申请豁免按本规则披露或者履行相关义务。2.22 上市公司发生的或者与之有关的事件没有达到本规则规定的披露标准，或者本规则没有具体规定，但本所或者公司董事会认为该事件对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当比照本规则及时披露。2.23 上市公司及相关信息披露义务人对本规则的具体规定有疑问的，应当向本所咨询。2.24 本所根据本规则及本所其他相关规定和监管需要，对上市公司及相关主体进行现场检查，上市公司及相关主体应当积极配合。前款所述现场检查，是指本所在上市公司及所属企业和机构（以下简称“检查对象”）的生产、经营、管理场所以及其他相关场所，采取查阅、复制文件和资料、查看实物、谈话及询问等方式，对检查对象的信息披露、公司治理等规范运作情况进行监督检查的行为。2.25 保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员为发行人、上市公司及相关信息披露义务人的证券业务活动制作、出具上市保荐书、持续督导意见、审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证，其制作、出具的文件不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。2.26 保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当及时制作工作底稿，完整保存发行人、上市公司及相关信息披露义务人的证券业务活动记录及相关资料。本所可以根据监管需要调阅、检查工作底稿、证券业务活动记录及相关资料。第三章 董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人第一节 声明与承诺3.1.1 上市公司的董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前，新任董事、监事应当在股东大会或者职工代表大会通过其任命后一个月内，新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后一个月内，签署一式三份《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》，并报本所和公司董事会备案。公司的控股股东、实际控制人应当在公司股票首次上市前签署一式三份《控股股东、实际控制人声明及承诺书》，并报本所和公司董事会备案。控股股东、实际控制人发生变化的，新的控股股东、实际控制人应当在其完成变更的一个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。前述机构和个人签署《董事（监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人）声明及承诺书》时，应当由律师见证，并由律师解释该文件的内容，前述机构和个人在充分理解后签字盖章。董事会秘书应当督促董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人及时签署《董事（监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人）声明及承诺书》，并按本所规定的途径和方式提交书面文件和电子文件。3.1.2 上市公司董事、监事和高级管理人员应当在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中声明：（一） 直接和间接持有本公司股票的情况；（二） 有无因违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则或者本所其他相关规定受查处的情况；（三） 参加证券业务培训的情况；（四） 其他任职情况和最近五年的工作经历；（五） 拥有其他国家或者地区的国籍、长期居留权的情况；（六） 本所认为应当说明的其他情况。3.1.3 上市公司董事、监事和高级管理人员应当保证《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中声明事项的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。3.1.4 上市公司董事、监事和高级管理人员在任职（含续任）期间声明事项发生变化的，应当自该等事项发生变化之日起五个交易日内向本所和公司董事会提交有关该等事项的最新资料。3.1.5 上市公司董事、监事和高级管理人员应当履行以下职责并在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出承诺：（一） 遵守并促使上市公司遵守国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件，履行忠实义务和勤勉义务；（二） 遵守并促使上市公司遵守本规则和本所其他相关规定，接受本所监管；（三） 遵守并促使上市公司遵守公司章程；（四） 本所认为应当履行的其他职责和应当作出的其他承诺。监事还应当承诺监督董事和高级管理人员遵守其承诺。高级管理人员还应当承诺及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项。3.1.6 上市公司控股股东、实际控制人应当在《控股股东、实际控制人声明及承诺书》中声明：（一） 直接和间接持有上市公司股票的情况；（二） 有无因违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则或者本所其他相关规定受查处的情况；（三） 关联人基本情况；（四） 本所认为应当说明的其他情况。3.1.7 上市公司控股股东、实际控制人应当履行以下义务并在《控股股东、实际控制人声明及承诺书》中作出承诺：（一） 遵守并促使上市公司遵守国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件；（二） 遵守并促使上市公司遵守本规则和本所其他相关规定，接受本所监管；（三） 遵守并促使上市公司遵守公司章程；（四） 依法行使股东权利，不滥用控制权损害公司或者其他股东的利益，包括但不限于：1．不以任何方式违法违规占用上市公司资金及要求上市公司违法违规提供担保；2．不通过非公允性关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等任何方式损害上市公司和其他股东的合法权益；3．不利用上市公司未公开重大信息谋取利益，不以任何方式泄漏有关上市公司的未公开重大信息，不从事内幕交易、短线交易、操纵市场等违法违规行为；4．保证上市公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立，不以任何方式影响上市公司的独立性；（五） 严格履行作出的公开声明和各项承诺，不擅自变更或者解除；（六） 严格按照有关规定履行信息披露义务，并保证披露的信息真实、准确、— 11 —完整，无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。积极主动配合上市公司做好信息披露工作，及时告知上市公司已发生或者拟发生的重大事件，并如实回答本所的相关问询；（七） 本所认为应当履行的其他义务和应当作出的其他承诺。3.1.8 上市公司控股股东、实际控制人应当保证《控股股东、实际控制人声明及承诺书》中声明事项的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。控股股东、实际控制人声明事项发生变化的，应当自该等事项发生变化之日起五个交易日内向本所和公司董事会提交有关该等事项的最新资料。3.1.9 上市公司董事应当履行的忠实义务和勤勉义务包括：（一） 原则上应当亲自出席董事会，以正常合理的谨慎态度勤勉行事并对所议事项表达明确意见，因故不能亲自出席董事会的，应当审慎地选择受托人；（二） 认真阅读公司的各项商务、财务报告和公共媒体有关公司的报道，及时了解并持续关注公司业务经营管理状况和公司已发生或者可能发生的重大事件及其影响，及时向董事会报告公司经营活动中存在的问题，不得以不直接从事经营管理或者不知悉为由推卸责任；（三） 在履行职责时诚实守信，在职权范围内以公司整体利益和全体股东利益为出发点行使权利，避免事实上及潜在的利益和职务冲突；（四） 《公司法》《证券法》规定的及社会公认的其他忠实和勤勉义务。3.1.10 上市公司董事、监事和高级管理人员应当在公司股票上市前、任命生效时、新增持有公司股份及离职申请生效时，按照本所的有关规定申报并申请锁定其所持的本公司股份。公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表所持本公司股份发生变动的（因公司派发股票股利和资本公积转增股本导致的变动除外），应当及时向公司报告并由公司在本所指定网站公告。3.1.11 上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股份应当遵守《公司法》《证券法》、中国证监会和本所相关规定及公司章程。— 12 —3.1.12 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有公司股份5%以上的股东，将其持有的公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露相关情况。3.1.13 上市公司在发布召开关于选举独立董事的股东大会通知时，应当将所有独立董事候选人的有关材料（包括但不限于提名人声明、候选人声明、独立董事履历表）报送本所备案。独立董事选举应当实行累积投票制。公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议的，应当同时报送董事会的书面意见。3.1.14 本所在收到前条所述材料的五个交易日内，对独立董事候选人的任职资格和独立性进行审核。对于本所提出异议的独立董事候选人，上市公司不得将其提交股东大会选举为独立董事。在召开股东大会选举独立董事时，公司董事会应当对独立董事候选人是否被本所提出异议等情况进行说明。3.1.15 上市公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权，提供独立董事履行职责所必需的工作条件。在独立董事行使职权时，有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或者隐瞒，不得干预独立董事独立行使职权。3.1.16 本所建立独立董事诚信档案管理系统，对独立董事履行职责情况进行记录，并通过本所网站或者其他方式向社会公开独立董事诚信档案的相关信息。3.1.17 上市公司应当在董事会下设立审计委员会，内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。审计委员会中独立董事应当占半数以上并担任召集人，且至少有一名独立董事是会计专业人士。第二节 董事会秘书3.2.1 上市公司应当设立董事会秘书，作为公司与本所之间的指定联络人。公司应当设立信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。3.2.2 董事会秘书对上市公司和董事会负责，履行以下职责：— 13 —（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；（二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；（三）组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向本所报告并公告；（五）关注公共媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复本所所有问询；（六）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、本规则及本所其他相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；（七）督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、本规则、本所其他相关规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实地向本所报告；（八）《公司法》《证券法》、中国证监会和本所要求履行的其他职责。3.2.3 上市公司应当建立相应的工作制度，为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、财务负责人及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合董事会秘书在信息披露方面的工作。董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，可以直接向本所报告。3.2.4 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。有下列情形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书：— 14 —（一）有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的；（二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；（三）最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的；（四）本公司现任监事；（五）本所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。3.2.5 上市公司应当在首次公开发行股票上市后三个月内或者原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。3.2.6 上市公司应当在有关拟聘任董事会秘书的会议召开五个交易日之前将该董事会秘书的有关资料报送本所，本所自收到有关资料之日起五个交易日内未提出异议的，董事会可以按照法定程序予以聘任。3.2.7 上市公司聘任董事会秘书之前应当向本所报送下列资料：（一） 董事会推荐书，包括被推荐人符合本规则任职资格的说明、职务、

1990年12月1日。深圳证券交易所（Shenzhen Stock Exchange，缩写SZSE，中文简称“深交所”）成立于1990年12月1日，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，由中国证券监督管理委员会监督管理。深交所履行市场组织、市场监管和市场服务等职责。截至2021年8月31日，深交所共有上市公司2492家，总市值约37万亿元；挂牌债券（含资产支持证券）9067只，挂牌面值2.8万亿元；挂牌基金502只，资产规模2844亿元；沪深300ETF期权累计成交1.3亿张，成交面值6.3万亿元。2020年，深市股票成交金额122.8万亿元，股票融资额5638亿元，固收产品融资额1.9万亿元。据世界证券交易所联合会（WFE）2020年12月31日统计，深市成交金额、融资金额、股票市价总值分别位列世界第三、第四和第七位。2022年10月24日起，经中国证监会批准，深交所进一步扩大融资融券标的股票范围。

1991年7月3日正式营业。深圳证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，由中国证监会直接监督管理。深交所致力于多层次证券市场的建设，努力创造公开、公平、公正的市场环境。证券所载内容可以分为：1、货币证券，可以用来代替货币使用的有价证券则商业信用工具，主要用于企业之间的商品交易、劳务报酬的支付和债权债务的清算等，常见的有期票、汇票、本票、支票等。2、资本证券，它是指把资本投入企业或把资本供给企业或国家的一种书面证明文件，资本证券主要包括股权证券（所有权证券）和债权证券，如各种股票和各种债券等。3、货物证券（商品证券）是指对货物有提取权的证明，它证明证券持有人可以凭证券提取该证券上所列明的货物，常见的有栈单、运货证书、提货单等。证券交易规则，为了维护证券交易市场而颁布的具有法律依据的规则。主要包含：（一)在合法的证券交易场所交易。依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。(二)以合法方式交易。证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易，从而为发展证券期货交易留有法律空间。(三)规范证券交易服务。首先， 证券交易所、证券公司、 证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。除法律和行政法规另有规定者，证券交易所、证券公司、证券登记结算等机构不向任何人提供客户开立账户的情况，否则将承担相应的法律责任。其次，是证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法。证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一规定。法律依据《中华人民共和国证券法》 第四十二条 证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。《深圳证券交易所章程》第一条为提供证券集中交易场所、创造公平、公开、公正的市场环境。保护投资者的合法权益，促进我国证券事业的发展，特设立本所。

证券营业部开户程序(1)个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件。若是代理人，还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件。法人机构开户：应提供法人营业执照及复印件；法定代表人证明书；证券账户卡原件及复印件；法人授权委托书和被授权人身份证原件及复印件；单位预留印鉴。B股开户还需提供境外商业登记证书及董事证明文件(2)填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》(或《证券委托交易协议书》)，同时签订有关沪市的《指定交易协议书》。(3)证券营业部为投资者开设资金账户(4)需开通证券营业部银证转账业务功能的投资者，注意查阅证券营业部有关此类业务功能的使用说明。选择交易方式投资者在开户的同时，需要对今后自己采用的交易手段、资金存取方式进行选择，并与证券营业部签订相应的开通手续及协议。例如：电话委托、网上交易、手机炒股、银证转账等。扩展资料：股票：个人开户流程：1、办理证券开户，需由本人亲自到证券公司柜台办理，若委托他人代办证券开户的，还须提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明原件（如果委托人身份证为二代证需提供正反两面的身份证复印件）；2、证券开户时需填写《证券交易开户文件签署表》和《证券客户风险承受能力测评问卷》；3、如果客户从未办理过证券开户的，需填写《自然人证券账户注册申请表》；4、办理银行三方存管，需填写《客户交易结算资金第三方存管协议》，同时证券开户本人携带本人银行借记卡去银行网点柜台确认，没有该银行借记卡者仅需在银行柜台另新办借记卡即可；5、港、澳、台居民自2013年4月1日起可以开立A股账户，办理流程与境内个人投资者稍有不同，具体可以咨询有证券经纪资格证券公司营业部，如国泰君安上海分公司。机构开户流程：1、 证券开户时需填写《机构客户证券交易协议书》；2、 如果机构客户从未办理过证券开户的，需填写《机构证券账户注册申请表》；3、 如果机构客户是投资代办股份市场的，需填写《股份转让风险揭示书》；4、 证券开户费，中国证券登记结算公司上海分公司收取证券开户费40元/户，中国证券登记结算公司深圳分公司收取证券开户费50元/户，由证券公司统一代收；5、 办理银行三方存管，需填写《客户交易结算资金第三方存管协议》，同时证券开户本人携带公司银行借记卡或公司银行账户号去银行网点柜台确认。参考资料来源：百度百科-开户

上海证券交易所，1990年11月26日由中国人民银行总行批准成立，同年12月19日正式开业。1990年11月26日在上海华南宾馆举行上海证券交易所大会暨会员大会。这是新中国建立以来中国大陆建立的第一家证券交易所。深圳证券交易所于1989年11月15日筹建,1990年12月1日开始集中交易（试营业），1991年4月11日由中国人民银行总行批准成立，并于同年7月3 日正式成立。拓展资料：上海证券交易所正式成立于1990年12月，经国务院授权，由中国人民银行批准建立的上海证券交易所正式成立，这是建国以来内地的第一家证券交易所。此前的中国人，只是从茅盾的小说 《子夜》及据此改编的电影中依稀对股票交易所有一点印象。开市那天，来自上海、山东、江西、安徽、浙江、海南、辽宁等地的25家证券经营机构成为交易所会员，分专业经纪商、专业自营商、监管经纪商和自营商几种。交易所采用现贷交易方式，不搞期货交易，开业初期以债券包括国债、企业债券和金融债券交易为主，同时进行股票交易，以后逐步过渡到债券和股票交易并重。

1991年7月3日正式营业。深圳证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，由中国证监会直接监督管理。深交所致力于多层次证券市场的建设，努力创造公开、公平、公正的市场环境。证券所载内容可以分为：1、货币证券，可以用来代替货币使用的有价证券则商业信用工具，主要用于企业之间的商品交易、劳务报酬的支付和债权债务的清算等，常见的有期票、汇票、本票、支票等。2、资本证券，它是指把资本投入企业或把资本供给企业或国家的一种书面证明文件，资本证券主要包括股权证券（所有权证券）和债权证券，如各种股票和各种债券等。3、货物证券（商品证券）是指对货物有提取权的证明，它证明证券持有人可以凭证券提取该证券上所列明的货物，常见的有栈单、运货证书、提货单等。证券交易规则，为了维护证券交易市场而颁布的具有法律依据的规则。主要包含：（一)在合法的证券交易场所交易。依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。(二)以合法方式交易。证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易，从而为发展证券期货交易留有法律空间。(三)规范证券交易服务。首先， 证券交易所、证券公司、 证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。除法律和行政法规另有规定者，证券交易所、证券公司、证券登记结算等机构不向任何人提供客户开立账户的情况，否则将承担相应的法律责任。其次，是证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法。证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一规定。法律依据《中华人民共和国证券法》 第四十二条 证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。《深圳证券交易所章程》第一条为提供证券集中交易场所、创造公平、公开、公正的市场环境。保护投资者的合法权益，促进我国证券事业的发展，特设立本所。

深圳证券交易所创立于1990年11月26日。1990年12月19日深圳证券交易所开始正式营业。深圳证所市场交易时间为每周一至周五。上午为前市，9:15至9:25为集合竞价时间，9:30至11:30为连续竞价时间。下午为后市，13:00至15:00为连续竞价时间，周六、周日和上证所公告的休市日市场休市。按证券所载内容可以分为：1、货币证券，可以用来代替货币使用的有价证券则商业信用工具，主要用于企业之间的商品交易、劳务报酬的支付和债权债务的清算等，常见的有期票、汇票、本票、支票等。2、资本证券，它是指把资本投入企业或把资本供给企业或国家的一种书面证明文件，资本证券主要包括股权证券（所有权证券）和债权证券，如各种股票和各种债券等。3、货物证券（商品证券）是指对货物有提取权的证明，它证明证券持有人可以凭证券提取该证券上所列明的货物，常见的有栈单、运货证书、提货单等。

我国内地两大证券交易所分别是上海证券交易所和深圳证券交易所，分别位于上海和深圳。 上海证券交易所是中国大陆两所证券交易所之一，创立于1990年11月26日，位于上海浦东新区。1990年12月19日上海证券交易所开始正式营业。 深圳证券交易所成立于1990年12月1日，是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，实行自律管理的法人。 深交所的主要职能包括：提供证券交易的场所和设施；制定业务规则；审核证券上市申请、安排证券上市；组织、监督证券交易；对会员进行监管；对 上市公司 进行监管；管理和公布市场信息；中国证监会许可的其他职能。

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　　我国内地两大证券交易所分别是上海证券交易所和深圳证券交易所，分别位于上海和深圳。 　　上海证券交易所是中国大陆两所证券交易所之一，创立于1990年11月26日，位于上海浦东新区。1990年12月19日上海证券交易所开始正式营业。 　　深圳证券交易所成立于1990年12月1日，是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，实行自律管理的法人。 　　深交所的主要职能包括：提供证券交易的场所和设施；制定业务规则；审核证券上市申请、安排证券上市；组织、监督证券交易；对会员进行监管；对上市公司进行监管；管理和公布市场信息；中国证监会许可的其他职能。

办公室：负责协调本所日常工作。 党委办公室：负责本所党委、纪委日常工作。人力资源部：负责本所人力资源规划管理工作。财务部：负责本所财务管理工作。稽核审计部：负责本所内部稽核审计工作。法律部：负责本所法律事务。公司管理部：负责本所主板上市公司信息披露日常监管工作。市场监察部：负责深圳证券市场交易活动的日常监管工作。会员管理部：负责本所会员日常运作监管及会籍、席位管理等工作。基金管理部：负责上市基金、债券日常服务与监管，以及深市基金、债券市场拓展工作。信息管理部：负责本所信息资源组织、开发、管理工作。系统运行部：负责本所交易系统以及监察系统、中心数据库、业务管理系统、互联网站和办公系统等的日常运行工作。电脑工程部：负责本所交易、监察、中心数据库、业务管理等系统的研究、规划、开发和维护工作。策划国际部：负责组织协调本所发展战略策划、政策研究、产品创新，编辑《证券市场导报》和《深交所》内刊，开展国际交流与合作。上市推广部：负责市场宣传推介以及保荐人督导工作。综合研究所：本所下属机构，成立于1997年4月，主要从事本所、证券监管机构以及证券市场关注的各类课题研究，为本所追踪国际证券市场发展动态、开发新产品和进行重大决策前期论证提供智力支持。综合研究所同时负责本所博士后工作站的管理工作。创业企业培训中心：本所下属机构，成立于2001年4月。中心以推动创业企业的基础管理和持续发展为目标，以“诚信、守法、创新”为主线，组织实施对创业企业、上市企业等的培训工作。深交所行政服务有限公司：本所下属机构，成立于2003年12月，负责本所后勤服务、技术保障、设备采购与管理等工作。深圳证券通信有限公司：本所下属机构，成立于1993年8月，是一家为证券市场提供数据通信服务的专业通信公司。公司拥有由卫星通信网和地面通信网组成的、当时国内规模最大的专用证券通信网——深圳证券通信网，承担本所与全国各地证券营业部之间全部的证券信息传输任务。深圳证券信息有限公司：本所下属机构，成立于1994年，负责深圳证券市场交易实时行情、上市公司信息公告的发布、经营和管理。公司致力于推动中国证券信息业的发展，运用高科技信息技术通过多种媒介向社会提供专业化、个性化、智能化的证券信息服务。

证券交易所是依据国家有关法律，经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所。在我国有四个：上海证券交易所和深圳证券交易所，香港交易所，台湾证券交易所，其最终目的是为实体经济从虚拟经济市场里圈钱提供一个途径。比如国外经济危机的时候，很多企业经营困难，那让他们上市圈钱就可以继续维持公司运行。功能　　1）提供证券交易场所。由于这一市场的存在，证券买卖双方有集中的交易场所，可以随时把所持有的证券转移变现，保证证券流通的持续不断进行。　　2）形成与公告价格。在交易所内完成的证券交易形成了各种证券的价格，由于证券的买卖是集中、公开进行的。采用双边竞价的方式达成交易，其价格在理论水平上是近似公平与合理的，这种价格及时向社会公告，并被作为各种相关经济活动的重要依据。　　3）集中各类社会资金参与投资。随着交易所上市股票的日趋增多，成交数量日益增大，可以将极为广泛的资金吸引到股票投资上来，为企业发展提供所需资金。　　4）引导投资的合理流向。交易所为资金的自由流动提供了方便，并通过每天公布的行情和上市公司信息，反映证券发行公司的获利能力与发展情况。使社会资金向最需要和最有利的方向流动。　　5）制定交易规则。有规矩才能成方圆，公平的交易规则才能达成公平的交易结果。交易规则主要包括上市退市规则、报价竞价规则、信息披露规则以及交割结算规则等。不同交易所的主要区别关键在于交易规则的差异，同一交易所也可能采用多种交易规则，从而形成细分市场，如纳斯达克按照不同的上市条件细分为全球精选市场、全球市场和资本市场。　　6）维护交易秩序。任何交易规则都不可能十分完善，并且交易规则也不一定能得到有效执行，因此，交易所的一大核心功能便是监管各种违反公平原则及交易规则的行为，使交易公平有序地进行。　　7）提供交易信息。证券交易依靠的是信息，包括上市公司的信息和证券交易信息。交易所对上市公司信息的提供负有督促和适当审查的责任，对交易行情负即时公布的义务。　　8）降低交易成本，促进股票的流动性。如果不存在任何正式的经济组织或者有组织的证券集中交易市场，投资者之间就必须相互接触以确定交易价格和交易数量，以完成证券交易。这样的交易方式由于需要寻找交易对象，并且由于存在信息不对称、交易违约等因素会增加交易的成本，降低交易的速度。因此，集中交易市场的存在可以增加交易机会、提高交易速度、降低信息不对称、增强交易信用，从而可以有效的降低交易成本。

目前我国的两个证券交易所分别设在上海和深圳。证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。从世界各国的情况看，证券交易所有公司制的营利性法人和会员制的非营利性法人。上海证券交易所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，为不以营利为目的的法人，归属中国证监会直接管理。深圳证券交易所位于深圳罗湖区，地王大厦斜对面。于1990年12月1日正式营业，是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，由中国证监会直接监督管理。深交所致力于多层次证券市场的建设，努力创造公开、公平、公正的市场环境。

5-500w，不同的人不一样的收入。求索（2000-2009）20世纪90年代，全球新经济快速发展，中国经济结构加快调整，客观上要求资本市场发挥其促进企业创新和科技进步的重要功能。深交所先后设立中小企业板和创业板，开辟出一条有中国特色的多层次资本市场体系建设道路。1999年1月15日，深交所向中国证监会提交《关于进行成长板市场方案研究的立项报告》及其实施方案。2000年8月，经国务院同意，中国证监会决定由深交所承担创业板市场筹备任务，同时停止深交所主板新公司上市。扩展资料：1993年6月30日，首只纯B股“闽灿坤B”上市。1995年7月12日，“招商局B”首创在新加坡第二上市。在产品创新上，1991年11月1日，盐田港重点建设债券在深交所上市。1992年11月5日，深圳宝安企业（集团）股份有限公司同时发行1992年认股权证及5亿元可转换债券。1994年9月12日，深交所推出国债期货交易业务，首期推出五个系列19个期货品种。到1995年已初步形成A股、B股、债券、认股权证、国债期货等在内的多品种证券市场格局。参考资料来源：百度百科-深圳证券交易所

上海证券交易所创立于1990年11月26日 ，位于上海浦东新区。1990年12月19日上海证券交易所开始正式营业。深圳证券交易所于1990年12月1日开始营业，履行市场组织、市场监管和市场服务等职责。一、上海证券交易所上海证券交易所是中国大陆两所证券交易所之一，创立于1990年11月26日 ，位于上海浦东新区。1990年12月19日上海证券交易所开始正式营业。截至2018年末，沪市上市公司家数达1450家，总市值27.0万亿元;2018年全年股票累计成交金额40.3万亿元，日均成交1659亿元，股市筹资总额6114亿元;债券市场挂牌只数12089只，托管量8.4万亿元，累计成交216.9万亿元;基金市场只数达233只，累计成交7.2万亿元;衍生品市场全年累计成交1798亿元。沪市投资者开户数量已达29610万户。一大批国民经济支柱企业、重点企业、基础行业企业和高新科技企业通过上市，既筹集了发展资金，又转换了经营机制。上海证券交易所是国际证监会组织、亚洲暨大洋洲交易所联合会、世界交易所联合会的成员。经过多年的持续发展，上海证券市场已成为中国内地首屈一指的市场，上市公司数、上市股票数、市价总值、流通市值、证券成交总额、股票成交金额和国债成交金额等各项指标均居首位。截至2013年3月11日，上证所拥有954家上市公司，上市证券数2214个，股票市价总值160750.71亿元。上市公司累计筹资达25万亿元;一大批国民经济支柱企业、重点企业、基础行业企业和高新科技企业通过上市，既筹集了发展资金，又转换了经营机制。二、深圳证券交易所深圳证券交易所于1990年12月1日开始营业，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，受中国证监会监督管理。深交所履行市场组织、市场监管和市场服务等职责。深交所立足服务实体经济和国家战略全局，经过29年的发展，初步建立起板块特色鲜明、监管规范透明、运行安全可靠、服务专业高效的多层次资本市场体系。深交所全力打造国际领先创新资本形成中心，建设世界一流证券交易所，为打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场贡献积极力量，在建设粤港澳大湾区和中国特色社会主义先行示范区中发挥更大作用。

深证上〔2020〕129号各市场参与人： 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》（以下简称《国务院通知》）、中国证监会《关于公开发行公司债券实施注册制有关事项的通知》（以下简称《通知》）的相关规定，公开发行公司债券自3月1日起实施注册制。现就公开发行公司债券并在深圳证券交易所（以下简称本所）上市的发行上市审核及相关业务安排通知如下：一、公开发行公司债券实施注册制安排（一）自2020年3月1日起，拟面向普通投资者或者专业投资者公开发行并在本所上市的公司债券（不含可转换公司债券），由本所按照《证券法》《国务院通知》《通知》等规定的公司债券公开发行条件、本所规定的上市条件、中国证监会及本所有关信息披露要求进行发行上市受理、审核，中国证监会履行发行注册程序。（二）公开发行公司债券实施注册制后，公开发行公司债券申请文件、募集说明书内容与格式暂参照现行规定执行。（三）主承销商应当通过本所固定收益品种业务专区申报发行上市申请文件。审核流程和时限等暂按公司债券上市预审核现行相关规定执行。（四）本所遵循依法合规、公开透明、便捷高效的原则，对申请文件实行电子化审核，确保审核透明，明确市场预期。审核通过的，本所将审核意见及相关申请文件报送中国证监会履行发行注册程序；审核不通过的，作出终止发行上市审核的决定。（五）发行人作为信息披露第一责任人，应当按照《证券法》《国务院通知》《通知》以及本所有关业务规则等相关规定，诚实守信，充分披露投资者做出价值判断和投资决策所必需的信息。发行人和其他信息披露义务人披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（六）主承销商以及会计师事务所、律师事务所等证券服务机构应当按照《证券法》《国务院通知》《通知》以及本所有关业务规则等相关规定进行核查，并协助发行人做好申请文件的报送工作。二、公开发行公司债券上市条件及交易方式（一）自2020年3月1日起，发行人申请其公开发行的公司债券在本所上市，应当符合《证券法》《国务院通知》《通知》等法律法规规定的公司债券公开发行条件。（二）公司债券上市后，发行人和其他信息披露义务人应当按照《证券法》、中国证监会及本所相关规定，履行信息披露义务。（三）公开发行公司债券上市后的交易方式及其调整机制暂按本所现行有关业务规则执行。三、暂停上市的公司债券相关安排自2020年3月1日起，本所不再实施暂停上市制度，已暂停上市的公司债券按照本所《关于调整债券上市期间交易方式有关事项的通知》相关规定进行交易。四、其他事项（一）2020年3月1日前本所已受理的公开发行公司债券上市预审核申请及上市申请，本所仍按照原《证券法》《公司债券发行与交易管理办法》《深圳证券交易所公司债券上市规则（2018年修订）》等规定的标准和程序完成上市预审核工作和上市审核工作。（二）非公开发行公司债券的申请文件、挂牌条件确认、转让、信息披露等按现有规定执行。（三）本通知自发布之日起施行。本所2014年6月19日发布的《关于为暂停上市公司债券提供转让服务的通知》（深证会〔2014〕93号）同时废止。《深圳证券交易所公司债券上市规则（2018年修订）》及本通知实施前本所发布的其他有关规定与本通知不一致的，以本通知为准。（四）本所将修订完善相关配套规则，适时对外发布。特此通知深圳证券交易所 2020年3月1日

深证上〔2019〕805号各市场参与人：为规范股票期权组合策略业务，深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司联合制定了《深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司股票期权组合策略业务指引》。现予以发布，自发布之日起施行。关于组合策略单边平仓（第十七条至第十九条）的规定暂不施行，具体施行时间另行通知。特此通知附件：深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司股票期权组合策略业务指引深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司2019年12月7日

你好！深圳证券交易所位于深圳罗湖区，深南东路5045号。成立于1990年12月1日，于1991年7月3日正式营业。

两个独立的证券交易所。没有什么关系。。 连网站都是单独的，不做在一起。如果非要说有关系，那么他们都是我国的证券交易所，而且是唯一的两个（语法有问题。。。） 各个股可以选择在上证或者深证上市，但不能同时选择在两个交易所上市。为了我们交易的方便，软件里上证和深证都包括在内了。

1990年12月19日上海证券交易所开始正式营业，深圳证券交易所于1990年12月1日开始营业，履行市场组织、市场监管和市场服务等职责。上海证券交易所是中国大陆两所证券交易所之一，创立于1990年11月26日 ，位于上海浦东新区。1990年12月19日上海证券交易所开始正式营业。截至2018年末，沪市上市公司家数达1450家，总市值27.0万亿元。2018年全年股票累计成交金额40.3万亿元，日均成交1659亿元，股市筹资总额6114亿元;债券市场挂牌只数12089只，托管量8.4万亿元，累计成交216.9万亿元;基金市场只数达233只，累计成交7.2万亿元;衍生品市场全年累计成交1798亿元。沪市投资者开户数量已达29610万户。深圳证券交易所，成立于1990年12月1日，位于广东省深圳市，是中国内地两所证券交易所之一，其主要指数为深证指数。深交所于1989年11月15日筹建，1990年12月1日开始集中交易（试营业）。其主要职能包括：提供证券交易的场所和设施；制定业务规则；审核证券上市申请、安排证券上市；组织、监督证券交易；对会员进行监管；对上市公司进行监管；管理和公布市场信息。2021年6月1日起，深交所在现有股票上市费收费标准基础上，暂免收取总股本在4亿至8亿（含）之间上市公司的上市初费、上市年费。同时，深交所拟将免收湖北省上市公司上市费的优惠政策延长至2022年12月31日（含）。

2004年5月17日"中小企业板"全程回放·2000年起，深交所暂停新股上市申请筹备创业板。·2000年2月21日，深交所高新技术企业板小组成立。·2000年9月18日，创业板组织体系建立。·2000年10月14日,中国“创业板”宣言诞生。·2000年10月26日，深交所举办第一期创业板拟上市企业培训班。·2004年2月10日至12日，尚福林提出2004年在深交所设立中小盘股板块。·2004年2月14日，深圳重发新股进入最后的技术准备阶段。·2004年5月17日，“中小企业板”获准设立。深圳证券交易所2004年5月20日公布了《中小企业板块交易特别规定》、《中小企业板块上市公司特别规定》和《中小企业板块证券上市协议》。 深交所负责人指出,这三个文件是针对中小企业的特点而制定的,目的是为了改进和加强市场监管,有效防范市场风险。深交所负责人同时还解释说,投资者投资于中小企业板块股票的手续和程序与主板市场完全一致,没有变化。 根据《中小企业板块交易特别规定》的规定,中小企业板块股票的开盘集合竞价方式和收盘价的确定方式均与主板有别。开盘集合竞价将以开放式集合竞价的方式进行,收盘价通过收盘前最后三分钟集合竞价的方式产生。每个交易日9∶15至9∶25为中小企业板块开盘集合竞价时间,9∶30至11∶30、 13∶00至14∶57为连续竞价时间,14∶57至15∶00为收盘集合竞价时间,15∶00至15∶30为大宗交易时间。开盘集合竞价期间,深交所主机即时揭示中小企业股票的开盘参考价格、匹配量和未匹配量。 《中小企业板块交易特别规定》对交易公开信息披露制度以及异常波动停牌制度作了改进。深交所将编制中小企业板块指数,以反映中小企业板块总体价格变动和走势。中小企业板块指数编制方法深交所另行规定。 《中小企业板块上市公司特别规定》实行了比主板市场更为严格的监管制度。《中小企业板块证券上市协议》则主要载明了上市公司及其董事、监事、高级管理人员应当遵守的各种条款。(记者 林坚) 中小企业板块与主板交易规则对比 主板开盘价 封闭式集合竞价收盘价 当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交加权平均价 (含最后一笔交易)交易席位披露 日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的前五只股票异常波动 某只股票的价格连续三个交易日达到涨幅或跌幅限制；某只股票 连续五个交易日列入"股票、基金公开信息"；某只股票价格的震 幅连续三个交易日达到15%；某只股票的日均成交金额连续五个 交易日逐日增加50% 中小企业板块 开盘价 开放式集合竞价 收盘价 最后三分钟集合竞价。收盘集合竞价不能产生收盘价的,以最后 一笔成交为当日收盘价 交易席位披露 日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的前三只股票；日价格震幅达到 15%的前三只股票；日换手率达到20%的前三只股票 异常波动 连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的；ST和 *ST股票连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15% 的；连续三个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的 比值达到30倍,并且该股连续三个交易日内的累计换手率达到20%的

证券交易所是市场的组织者和监管者，对市场运行进行一线监管是交易所的核心职责。交易规则、上市规则和会员管理规则三大规则，共同构成了交易所一线监管的基石。　　交易规则《深圳证券交易所交易规则（2013年11月修订）》目 录第一章 总则第二章 交易市场第一节 交易场所第二节 交易参与人第三节 交易品种与方式第四节 交易时间第三章 证券买卖第一节 一般规定第二节 委托第三节 申报第四节 竞价第五节 成交第六节 大宗交易第七节 融资融券交易第八节 债券回购交易第四章 其他交易事项第一节 转托管第二节 开盘价与收盘价第三节 挂牌、摘牌、停牌与复牌第四节 除权与除息第五节 退市整理期间交易事项第五章 交易信息第一节 一般规定第二节 即时行情第三节 证券指数第四节 证券交易公开信息第六章 证券交易监督第七章 交易异常情况处理第八章 交易纠纷第九章 交易费用第十章 附则　　上市规则《深圳证券交易所股票上市规则（2012年修订）》 目 录第一章 总 则第二章 信息披露的基本原则及一般规定第三章 董事、监事和高级管理人员第一节 董事、监事和高级管理人员声明与承诺第二节 董事会秘书第四章 保荐人第五章 股票和可转换公司债券上市第一节 首次公开发行的股票上市第二节 上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市第三节 有限售条件的股份上市流通第六章 定期报告第七章 临时报告的一般规定第八章 董事会、监事会和股东大会决议第一节 董事会和监事会决议第二节 股东大会决议第九章 应披露的交易第十章 关联交易第一节 关联交易及关联人第二节 关联交易的程序与披露第十一章 其他重大事件第一节 重大诉讼和仲裁第二节 变更募集资金投资项目第三节 业绩预告、业绩快报和盈利预测第四节 利润分配和资本公积金转增股本第五节 股票交易异常波动和澄清第六节 回购股份第七节 可转换公司债券涉及的重大事项第八节 收购及相关股份权益变动第九节 股权激励第十节 破产第十一节 其他第十二章 停牌和复牌第十三章 风险警示第一节 一般规定第二节 退市风险警示第三节 其他风险警示第十四章 暂停、恢复、终止和重新上市第一节 暂停上市第二节 恢复上市第三节 终止上市第四节 重新上市第十五章 申请复核第十六章 境内外上市事务第十七章 监管措施和违规处分第十八章 释 义第十九章 附 则　　创业板上市规则《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2012年修订）》 目　录第一章 总则第二章 信息披露的基本原则及一般规定第三章 董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人第一节 声明与承诺第二节 董事会秘书第四章 保荐机构第五章 股票和可转换公司债券上市第一节 首次公开发行的股票上市第二节 上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市第三节 有限售条件的股份上市流通第六章 定期报告第七章 临时报告的一般规定第八章 董事会、监事会和股东大会决议第一节 董事会和监事会决议第二节 股东大会决议第九章 应披露的交易第十章 关联交易第一节 关联交易及关联人第二节 关联交易的程序与披露第十一章 其他重大事件第一节 重大诉讼和仲裁第二节 募集资金管理第三节 业绩预告、业绩快报和盈利预测第四节 利润分配和资本公积金转增股本第五节 股票交易异常波动和澄清第六节 回购股份第七节 可转换公司债券涉及的重大事项第八节 收购及相关股份权益变动第九节 股权激励第十节 破产第十一节 其他第十二章 停牌和复牌第十三章 暂停、恢复、终止上市第一节 暂停上市第二节 恢复上市第三节 终止上市第十四章 申请复核第十五章 境内外上市事务第十六章 监管措施和违规处分第十七章 释义第十八章 附则　　会员管理规则《深圳证券交易所会员管理规则》第一章 总则第二章 会员资格管理第三章 席位、交易单元与交易权限管理第四章 证券交易及相关业务管理第一节 证券交易业务管理第二节 交易及相关系统管理第三节 证券交易信息管理第四节 其他证券业务管理第五章 日常管理第一节 会员代表第二节 报告与公告第三节 会员收费第四节 纠纷解决第六章 监督检查第七章 纪律处分第八章 附 则第八章附则

规则如下证券服务机构应当严格遵守法律法规、中国证监会制定的监管规则、业务规则和本行业公认的业务标准和道德规范，建立并保持有效的质量控制体系，保护投资者合法权益，审慎履行职责，作出专业判断与认定，并对招股说明书或者其他信息披露文件中与其专业职责有关的内容及其所出具的文件的真实性、准确性、完整性负责。证券服务机构及其相关执业人员应当对与本专业相关的业务事项履行特别注意义务，对其他业务事项履行普通注意义务，并承担相应法律责任。证券服务机构及其执业人员从事证券服务应当配合中国证监会的监督管理，在规定的期限内提供、报送或披露相关资料、信息，并保证其提供、报送或披露的资料、信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料。

深圳证券交易所有A股（人民币计价），也有B股（港币计价）为与上海证券交易所有所区分，目前上海以蓝筹股为主，深圳则以中小版、创业板为发展方向，使两个交易所定位不同，各自有较好的发展方向。

股票代码后缀sz是这只股票为深圳证券交易所上市的股票。温馨提示：以上内容仅供参考，不作为任何建议，投资有风险，入市需谨慎。应答时间：2021-11-11，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。

简介：深圳证券交易所地处中国深圳市，成立于1990年12月1日，是不以营利为目的，实行自律性管理的法人。深交所致力于创造 公开、公平、 公正的市场环境，保证证券市场的正常运行。法定代表人：桂敏杰成立时间：1990-08-08注册资本：50000万人民币工商注册号：4403011009450企业类型：全民所有制公司地址：深圳市罗湖区深南东路深业中心2-5层、7-19层

　　是。在香港买壳。　　什么是买壳上市　　所谓买壳上市，就是非上市公司通过证券市场购买一家已经上市的公司一定比例的股权来取得上市的地位，然后通过“反向收购”的方式注入自己有关业务及资产，实现间接上市的目的。非上市公司可以利用上市公司在证券市场上融资的能力进行融资，为企业的发展服务。　　一般来讲，企业购买的上市公司是一些主营业务发生困难的公司，企业在购买了上市公司以后，为了达到在证券市场融资的目的，一般都将一部分优质资产注入到上市公司内，使其业绩达到管理层规定的参加配股的标准。另外，一个上市公司的业绩越好，其配股价格就可定得越高，企业募集的资金就越多。　　买壳上市有直接上市无法比拟的优点。最突出的优点就是壳公司由于进行了资产置换，其盈利能力大大提高，在股市上的价值可能迅速增长，因此企业所购买的股权价值也可能成倍增长，企业因此所得到的收益可能非常巨大。　　买壳上市如何实现　　一个典型的买壳上市一般要经过两个步骤。　　第一步，股权转让，即买壳。通过在股市中寻找那些经营发生困难的公司，购买其一部分股权，从而达到控制企业决策的目的。购买上市公司的股权，一般分为两种，一般是购买未上市流通的国有股或法人股，这种方式购买成本一般较低，但是存在许多障碍。一方面是原持有人是否同意，另一方面是这类转让要经过政府部门的批准。另一种方式是在股票市场上直接购买上市公司的股票，这种方式适合于那些流通股占总股本比例较高的公司。但是这种方法一般成本较高。因为一旦开始在二级市场上收购上市公司的股票，必然引起公司股票价格的上涨，造成收购成本的上涨。　　第二步，资产置换，即换壳。将壳公司原有的不良资产卖出，将优质资产注入到壳公司，使壳公司的业绩发生根本的转变，从而使壳公司达到配股资格。如果公司的业绩保持较高水平，公司就能以很高的配股价格在股票市场上募集资金。　　如何选择壳公司　　综合考虑往年案例，我们可以发现壳公司的一些基本特点。　　1、股本较小。以沪市为例，1997年和1998年共103家公司换壳，其中总股本小于1亿的有39家、流通股小于3000万股的有38家，所占比例均为38%，总股本大于1亿的壳公司中，绝大多数的股本小于3亿。　　显然小盘股对买壳和重组者来说，具有介入成本低、重组后股本扩张能力强等优势，特别是流通盘小，易于二级市场炒作，因此获利机会很大。像沪市的国嘉实业(600646)，总股本8660万股，重组后股价由6.05元涨到46.88元，增长了674.88%；又如深市的合金股份(0633)，总股本5169万股，重组后股价由8.50元上涨到42.39元，涨幅达398.71%。　　2、行业不景气，净资产收益率低。像纺织类(嘉丰、联合、广华、南化)、商业类(环宁、绍百、贵华、石劝业等)和主业不明的衰退类(联农、农垦、钢运、浙风)。　　3、股权相对集中。在我国，由于二级市场收购成本较高，而且目标公司较少，因此买壳上市大都采取股权协议转让方式，股权相对集中易于股权协议转让，容易被非上市公司相中，从而为二级市场的炒作创造条件。　　4、壳公司有配股资格。根据中国证监会的规定，上市公司只有在连续3年平均净资产收益率在10%以上(最低为6%)时，才可申请配股。因此在选择壳公司的时候，一定要考查公司前几年的净资产收益率。如果该公司最近一两年没有达到这一标准，那么该公司的价值就会大打折扣。　　买壳主要方式　　1、场外收购或称非流通股协议转让是我国买壳上市行为的主要方式。　　在场外收购方式中，发生频率最高的三种方式为国有股转让(40%)、法人股转让(40%)和收购控股股东(12%)(根据沪市1999年上半年的买壳上市行为统计)。其中国资局、政府部门控股的企业中的买壳上市行为尤为频繁。另外，证券公司和投资公司涉足买壳上市的现象日益增多。如重庆国股控股重庆路桥(600106)、海通证券转让贵华旅业(600791)、北京首创控股宁波中百(600857)、包头信托转让ST网点(600880)、富邦投资收购云南保山(600883)。　　1999年上半年沪市共发生24起买壳上市事件，涉及24家上市公司，其中云南保山(600883)在上半年发生了两次更换在股东事件。买壳上市的主要方式有国有股转让(漯河银鸽、三峡水利、太极集团、亚通股份、东大阿派、辽宁成大、大理造纸、ST中川、宁波中百、四川电器等10起)、法人股转让(长安信息、贵华旅业、阿城钢铁、ST北旅、云南保山等6起)、收购控股股东(申华实业、ST网点、北大车行等3起)、国有股划拨(ST松辽、川投控股等2起)、国有股授权经营(ST红光、重庆路桥等2起)、法人股划转(国脉通信1起)。我们认为，国有股和法人股转让的成本较低，收购上市公司的控股股东则可以间接达到上市的目的。国企脱困，抓大放小，政企分开以及上市公司治理结构规范化等方面的要求使得国资局等政府部门控股的中小型上市公司成为理想的买壳对象；证券公司和投资公司则多出于资本增值的目的进行壳的买卖。　　2、二级市场收购　　二级市场收购是指并购公司通过二级市场收购上市公司的股权，从而获得上市公司控股权的并购行为。我国第一起二级市场并购案例就是家喻户晓的“宝延”风波。1993年9月深宝安通过其上海的子公司和两家关联企业大量收购延中实业的股票，从而拉开了我国二级市场收购的序幕。目前，二级市场并购主要集中在“三无”板块，主要案例有：天津大港油田收购爱使股。　　交易中的价款支付方式　　1、现金支付方式　　2、资产置换支付：如托普收购川长征、康凤重组　　3、债权支付方式　　4、混合支付方式　　5、零成本收购：该种方式主要是通过国有股无偿划拨的形式实现的。　　6、股权支付方式　　例如：清华同方(600100)吸收合并鲁颖电子　　正虹饲料(0702)吸收合并湘城实业　　在这几种支付方式中，以现金支付、资产置换和混合支付占了绝对多数，股权支付由于换股比例不易确定，因此较少为企业所采用。　　往年案例分析　　从93年第一例买壳上市案例到现在，共发生买壳上市163起。其中99年共发生48起买壳上市案件；98年发生的买壳上市70家；97年共发生买壳上市33起；97年以前12起。　　以98年为例，在这三种方式中，法人股股权转让的数量为48家起，国有股转让的有21家，二级市场收购的有1家，股权转让远远高于二级市场收购的数量，主要原因是协议收购的价格要远低于二级市场收购，收购的时间较短而且目标公司数量多，因此，对于绝大多数欲买壳上市的企业来说，协议收购是其首选的方式。　　(一)买壳后股权的变化情况：　　由此可以看出，买方的主要目的是取得相对控股权，这样可以节约资金，降低收购成本。　　(二)成功的比例(以可以配股为标准)　　此处只考虑将买壳上市作为长期投资的情况。由于买壳上市主要看重的是壳公司的上市资格，主要目的是获得配股资格，因此买方在选择壳公司时不仅要考虑代价问题，还要考虑壳公司有无配股资格。在98年70家买壳上市案例中，有39家有配股资格，这为买方迅速实现其目的奠定了基础。　　96、97年的案例中，只有15%左右的壳企业在买壳后较长时间内(2年)效益得到提升，绝大多数企业只是在买壳后很短一段时间内(当年)收益增长，这种收益增长很多是由于通过剥离不良资产、注入优质资产等关联交易形成的。买壳上市后重组的小姑是否持久还要通过今后几年的业绩来判断。　　因此，以买壳上市作为长期战略投资时必须要有持续的利润增长点。　　(三)转让价格分析　　在98年选取的43家买壳上市的案例中，转让价格小于3元的有39家、大于3元的有4家，转让金额小于1亿的有29家，大于等于1亿的有14家。在这些样本中，转让价格最低约为3000万左右，其主要原因是壳公司股本较小，买壳后买方股权所占比例不高。　　在98年选取的40家案例中，股价在3月内上升的有18家、下跌的19家、基本持平的有3家。这说明，在较长一段时间，壳公司的股价便会趋于理性，公司基本面的好坏是股价能否走高的决定性因素。　　(四)壳公司的行业所属　　壳公司多为传统行业，主要集中在商业、纺织和机械类。在97年，纺织类壳公司有7家，比例为21.2%，零售餐饮百货、旅馆类壳公司有7家，比例为21.23%以98年70起案例为例，其中百货类壳公司有7家、房地产类7家、钢铁机械类壳公司有11家。　　买壳上市的一些变化　　1、买壳上市数量从无到有，经历了一个快速发展的阶段。94年前的3起到98年的70起，数量迅速增加；到99年48起，买壳上市的数量有所下降，但是交易额总量不断上升；　　2、买壳上市的成本逐年上升。例如，97年平均成本为0.625亿，98年上升为0.991亿。主要原因是随着买壳上市的发展，绝大多数壳公司认识到自身壳资源的重要性，同时，越来越多的企业想上市；　　3、股权转让，尤其是国有股转让大都得到了当地政府的支持；　　4、买壳过程中，买方都向壳公司注入了新业务，均为盈利能力较强的企业或项目，其中涉及高新技术的占有很大一部分；　　5、从97年末开始，证券市场上开始出现高科技企业买壳上市，以后愈演愈烈。买方主要集中在信息及生物医药产业，而且大多为资金相对短缺的民营企业；从卖方来看，主要集中在以竞争激烈、发展缓慢的商业、纺织、机械行业；从买壳方式来看，主要是对经营业绩较差的非高科技上市公司进行控股收购，然后注入高科技产品，最终达到买壳上市的目的。典型案例有北大收购延中，以第二大股东的身份控制了延中实业，还有科利华收购阿城钢铁、托普收购川长征等；　　6、买壳上市后总体财务状况得到大幅改善，公司面貌焕然一新。1997年1月1日到1998年6月30日间买壳上市的高科技公司有10家，其加权平均每股收益从1996年的0.002851元和1997年的0.08806元猛增到1998年的0.24148元，98年的加权平均净资产收益率为11.34，均高于同期沪深股市0.1993元和7.9663%的平均水平，显示了重组后高科技上市公司较强的盈利能力。但在这些公司中，盈利水平存在很大差异，如四通高科和ST石劝业98年收益均出现了大幅滑坡，这与对不良资产的坏帐处理方式有很大关系。而其它公司的效益均有不同幅度的增长，国嘉实业更是以1.32元的每股收益名列沪市绩优股前列。　　7、公司重组前壳资源特征明显。在10家买壳上市公司中，除万家乐股本较大外，其它公司总股本均在20000万股内，流通盘较小或是股权绝对分散的“三无概念股”，如延中实业。且这些公司重组前多效益较差甚至亏损，原控股股东出让控股权的意愿较强。另外从重组后所介入的产业看，10家中有8家是电子信息业，说明作为新兴产业，电子信息产业在我国具有诱人的发展前景。　　8、重组操作方式多种多样。主要有：1、社会公众股股权转让模式，如北大所属企业通过二级市场收购社会公众股控股延中实业；2、法人股股权转让模式，如四通集团控股华立高科，思达科技受让石劝业的法人股，另外百隆股份、东北华联、国嘉实业、万家乐均属这种模式；3、国家股股权转让模式，如托普集团受让川长征的国家股，银河高科控股蓉动力等。特别是托普集团先注入优质资产，再收购川长征国有股权的方式，减少了重组过程中的财务费用，值得借鉴；4、合资组建高科技公司，间接引入优质资产，如五一文第一大股东长沙五一文与创智软件园有限　　9、总体来看，98年上半年证券市场“买壳上市”高科技含量很高。这说明，随着买壳上市的进一步深化，注重“买壳上市”的实质内涵、长远效益已经成为今后资产重组的主流方向。注入高科技、高成长、高效益优质资产或优质项目，已成为非上市公司“买壳上市”的新潮流。　　10、买壳上市中买卖双方在同一地区的比例在逐年上升，有97年的57.5%上升到98年的61.7%。这说明，壳公司股权转让发生在同一地区的占有相当大的比例，快地区收购还存在一定的困难，主要是由于地方政府的地方本位主义因素。　　典型案例：　　A：托普科技发展公司对川长征的收购采取先注资后收购的方式。首先在1997年底，川长征以每股7.42元价格购买成都托普科技股份有限公司(托普发展的控股公司)53.85%的股份，向托普发展支付现金7791万元。1998年4月，托普发展从自贡市国资局以每股2.08元外加0.5元无形资产补偿费的价格购买了川长征48.37%的股份。采取这种先注资后收购的方式，一是由于受让国家股手续复杂，需要层层报批，另一个更主要原因是川长征以国有企业身份从国有资产保值增值基金中取得购买成都托普的价款，避免因企业性质发生变化而失去借款资格，大幅度降低了托普发展的收购成本。　　B：创智软件园收购五一文的手法更为独特，通过组建合资公司方式间接控股上市公司，即由五一文第一大股东以其持有的五一文法人股股权作为出资，与创智软件园合资设立创智科技有限公司，后者占有51%的股份，这样，创智软件园通过绝对控股该合资公司而间接成为五一文的第一大股东。这种手法与直接收购法人股相比，成本大为减少，并且有效地避免了自身优质资产的未来收益被上市公司其他股东所摊薄。　　C：科利华对阿城钢铁的收购方式也不简单。该公司以每股2.08元的价格从阿钢集团购买阿城钢铁28%的股份，应付价款1.34亿元，该数额显得相当庞大，不过与此同时，阿城钢铁分别以5000万元购买科利华下属的晓军公司80%股权和一项软件著作权，这1亿元以其对阿钢集团的债权支付给科利华，这样，科利华仅用3400万元现金和这笔债权偿付给阿钢集团作为购股款。采用这种做法的主要目的也是大幅降低实际收购成本，将购买价款中的绝大部分通过账面数字进行对冲

这个是可转债，目前来看 可转债 赚钱 的概率不大了，已经不建议申购了可得股票行情好时候在申购，目前已经中签的 现在账户里持有的 ，成本是100元，即使开下跌 也有机会回本，不用太担心如果着急用钱也可在 开盘后 卖出就可以了，

首先，债转股不会一次性，在整个转股期中，股份数只会慢慢的增加，所以短期来看，对股价的影响不大，但长期会摊薄每股盈利，进而影响股价。如:当正股市价为90元时,可转债面值325元,这时用原始转股价25元可转正股13股,这13股的股价还是90元吗?转股后你的成本就是25元，而二级市场的股价是90元，卖出后每股盈利65元。当然，最终盈利与否还取决于你取得转债的成本。

股票转债指的就是特殊企业债券,可以在特定的时间、特定的条件下,转换为普通的股票。通常股票转债为可转换公司债_的简称,可转换债券兼具债券和股票的特征。

当债务人为股份制企业时，债务企业应将债权人因放弃债权而享有的股权份额确认为股本；当债务人为非股份制企业时，债务企业应将债权人因放弃债权而享有股权份额确认为实收资本。其分录为，借：长期借款等负债科目，贷：股本、资本公积等。

股票筹资就是让别人来入股，赚钱以后大家分按比例分，筹来的钱不用还；债券筹资是借别人的钱，到期后还给人家本金和利息。当然区别还是很多的，比如在会计上，股属于资产，债属于负债股票与债券都是有价证券，是证券市场上的两大主要金融工具。两者同在一级市场上发行， 又同在二级市场上转让流通。对投资者来说，两者都是可以通过公开发行募集资本的融资手段 。由此可见，两者实质上都是资本证券。从动态上看，股票的收益率和价格与债券的利率和价 格互相影响，往往在证券市场上发生同向运动，即一个上升另一个也上升，反之亦然，但升降 幅度不见得一致。这些，就是股票和债券的联系。股票和债券虽然都是有价证券，都可以作为筹资的手段和投资工具，但两者却有明显的区别 。 1.发行主体不同 作为筹资手段，无论是国家、地方公共团体还是企业，都可以发行债券，而股票则只能是股 份制企业才可以发行。 2.收益稳定性不同 从收益方面看，债券在购买之前，利率已定，到期就可以获得固定利息，而不管发行债券的 公司经营获利与否。股票一般在购买之前不定股息率，股息收入随股份公司的盈利情况变动而 变动，盈利多就多得，盈利少就少得，无盈利不得。 3.保本能力不同 从本金方面看，债券到期可回收本金，也就是说连本带利都能得到，如同放债一样。股票则 无到期之说。股票本金一旦交给公司，就不能再收回，只要公司存在，就永远归公司支配。公 司一旦破产，还要看公司剩余资产清盘状况，那时甚至连本金都会蚀尽，小股东特别有此可能 。 4.经济利益关系不同 上述本利情况表明，债券和股票实质上是两种性质不同的有价证券。二者反映着不同的经济 利益关系。债券所表示的只是对公司的一种债权，而股票所表示的则是对公司的所有权。权属 关系不同，就决定了债券持有者无权过问公司的经营管理，而股票持有者，则有权直接或间接 地参与公司的经营管理。 5.风险性不同 债券只是一般的投资对象，其交易转让的周转率比股票较低，股票不仅是投资对象，更是金 融市场上的主要投资对象，其交易转让的周转率高，市场价格变动幅度大，可以暴涨暴跌，安 全性低，风险大，但却又能获得很高的预期收入，因而能够吸引不少人投进股票交易中来。 另外，在公司交纳所得税时，公司债券的利息已作为费用从收益中减除，在所得税前列支。 而公司股票的股息属于净收益的分配，不属于费用，在所得税后列支。这一点对公司的筹资决 策影响较大，在决定要发行股票或发行债券时，常以此作为选择的决定性因素。 由上分析，可以看出股票的特性：第一，股票具有不可返递性。股票一经售出，不可再退回 公司，不能再要求退还股金。第二，股票具有风险性。投资于股票能否获得预期收入，要看公 司的经营情况和股票交易市场上的行情，而这都不是确定的，变化极大，必须准备承担风险。 第三，股票市场价格即股市具有波动性。影响股市波动的因素多种多样，有公司内的，也有公 司外的；有经营性的，也有非经营性的；有经济的，也有政治的；有国内的，也有国际的；等 等。这些因素变化频繁，引起股市不断波动。第四，股票具有极大的投机性。股票的风险性越 大，市场价格越波动，就越有利于投机。投机有破坏性，但也加快了资本流动，加速了资本集 中，有利于产业结构的调整，增加了社会总供给，对经济发展有着重要的积极意义。

托普集团创始人宋如华，中国致公党党员，1962年4月出生于浙江绍兴，1983年毕业于电子科技大学应用物理系并留校任教，1989年获理学硕士学位。现任托普集团董事局主席、托普大学校长等职。宋如华有着深厚的学术造诣，任教期间在《中国激光》、《光学学报》、《通信学报》、《Proc.SPIE》、《激光杂志》等中外报刊杂志上发表学术论文一百余篇，部分论文先后获国家、省光电学会、科协优秀论文奖；论文多次被国外权威刊物索引摘录。由于其出色的科研与教学成绩，1990年被国家机电部评为“青年教师教书育人特等奖”，同年11月，被破格提升为副教授，1992年6月，被电子工业部授予“优秀科技青年”荣誉称号。 作为托普集团重大科研项目的负责人和主研人，宋如华先生主持了多项国家级、省级科研项目，其中包括国家级火炬计划项目“计算机磁卡自动计税系统”、“计算机工商行政管理信息系统”、“基于LOUTS NOTE的全程无纸化办公自动化系统”、国家863计划项目“基于网络的软件支撑平台与集成框架”、“软件产业国际化示范园区和骨干企业”等近二十项。在企业管理中，宋如华先生倡导“以人为本，以技为魂，以市场为源，以管理为纽带”的管理理念，同时，针对中国国有企业改造，他提出“一体化管理”的模式，并成功地付诸实践。他提出的建设中国软件产业带的思路及其逐步实施，对推动中国软件产业的发展发挥了独特作用。 宋如华曾先后担任四川省工商联合会副会长、成都市第十一届政协常委、四川省第九届人大代表等职。由于宋如华对社会经济发展所做出的巨大贡献，其先后被授予“全国星火计划先进个人”、“四川省第十届优秀企业家”、“成都市第五届十大杰出青年”、“1999年度成都市劳动模范”、中国致公党中央委员会“社会主义两个文明建设先进个人” “2000年中国IT十大风云人物”、首届“中国软件行业十大杰出青年”等荣誉称号。“至今，宋如华仍然是一个没有被立案调查，更没有被司法机关认定触犯刑事民事法律法规的公民，据宋自述，其不想回国，主要是不想面对国内的心理压力。但他在走的时候说：“我一定会回来的。”而回国时间，有传言说是在05年年底。”高勇2005年4月13日，四川内江师范学院礼堂，聚光灯下，被告席上。曾任成都证管办党委副书记、副主任、主管上市公司监管处和稽查处的高勇，声音低沉地说：“关于我与托普软件的不正当经济关系，我再讲一下。”高勇落马后的司法调查及庭审，不仅让高勇这个当年全西南地区最年轻的厅级干部、少年高官的真面目一一浮现，也让谜一样的托普集团和它的掌门人、28岁破格晋升副教授的宋如华的秘密，意外曝光。宋如华是2011年主动回国的，一入境便被逮捕。2013年4月10日，四川省成都市中级人民法院开庭审理宋如华，涉嫌挪用资金及合同诈骗罪一案。

股权转债权是指将国有股从股票形态转为债券形态，从而减少总股本，在流通股不改变的情况下，提高流通股的比例，达到股票全部流通的目的。股权转债权的具体办法是由上市公司把国有股权转为债权。上市公司因此而形成的债务，既可以分期偿还，又可以通过可转换债券形式上市交易，具体转债比例由上市公司根据自身情况确定。扩展资料股转债注意事项：1、可转债转股后会对摊薄原有股东权益，比如因为转股后造成股本加大，进而摊薄了每股净资产、收益等，故可转债的发行将优先考虑原股东。2、可转债的转股是在特定时期要输入特定编码才能转股成功，如果未根据相应的要求操作，转债将会被强制赎回，偿本付息，如果转股价格低于标的股票，将会给投资者造成不必要的损失。3、熊市中可以以合理的价格购买优质股票的可转债，进行投资，因为牛、熊都是有规律的，可转债具有的股权特点使其在牛市到来之时将会大放光芒。参考资料来源：百度百科-股票转债参考资料来源：百度百科-股权转债权

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