证券营业部的概述

　　新型营业部，部分新闻报道上又称“轻型营业部”或者“创新营业部”。新型营业部是一种特殊的、灵活自由设立的营业部，无论是叫做“轻型营业部”还是“创新营业部”，都是“新型”以前从未出现设立的营业部。x0dx0a　　根据中国证券业协会在2012年12月发布的《证券公司证券营业部信息技术指引》将券商营业部划分为A、B、C三类。其中，A类营业部为一般传统营业部，提供现场交易服务；B类营业部提供部分现场交易服务；C类营业部既不提供现场交易服务也不需要配备相应的机房设备。指引中解释：“C型模式：在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统且不提供现场交易服务”，对C型模式理解为“新型营业部”，因为它有如下新的特点：x0dx0a　　第一，不需要机房，但可以外包信息系统运维工作；x0dx0a　　第二，没有电脑等硬件系统服务；x0dx0a　　第三，营业部不提供现场交易服务；x0dx0a　　第四，办公场地空间不受限制，一般门店空间面积狭小；x0dx0a　　第五，人员配置较少。

证券公司的主要业务包括1、承销业务；2、经纪业务；3、自营业务；4、投资咨询业务；5、购并业务；6、受托资产管理业务；7、基金管理业务。证券公司会根据业务的不同下设不同的部门，如投资银行部、经纪业务部、资金运营部、收购兼并部、基金公司等等。其中，经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。经纪业务部门的机构就以证券营业部为主。所以，证券营业部是证券公司组织架构的一部分。

机构专用是通过在交易所单独开立的席位进行交易的，普通交易者是通过证券公司的席位进行交易的。 每个证券公司在交易所有席位代码，证券营业部在证券公司有编码，个人帐户在哪个营业部有相应的编码。 补充资料： 一、两者的概述不同： 1、股市提到的营业部（即证券营业部）的概述：证券营业部是指证券公司依法设立的从事证券经纪业务的机构，证券公司对其所属证券营业部的经营活动承担民事责任。 2、股市提到的机构（即证券机构）的概述：通常意义下，人们所理解的证券机构是指依法设立的，从事证券服务业务的法人机构。 二、两者的相关规定不同： 1、股市提到的营业部的相关规定：证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。 2、股市提到的机构的相关规定：证券公司的设立必须经中国证监会依照法定的程序审查批准，未经中国证监会批准，不得经营证券业务。而且，如果证券公司需要设立或撤销分支机构、变更业务范围或者注册资本、变更公司章程、合并、分立、变更公司形式或解散，也必须经中国证监会批准。 三、两者的功能服务不同： 1、股市提到的营业部的功能服务： （1）提供及时、公正、真实的市场行情信息，包括成交的品种、价格、数量以及买卖盘的价格、数量。 （2）提供各类市场主体发布的公开信息，即证监会、交易所、上市公司、登记公司等通过指定渠道披露发布的各类公开信息。 （3）提供各类投资咨询信息，包括市场分析、研究报告和投资建议等。 2、股市提到的机构的功能服务： 证券机构服务业务包括：证券投资咨询；证券发行及交易的咨询、策划、财务顾问、法律顾问及其他配套服务；证券资信评估服务；证券集中保管；证券清算交割服务； 证券登记过户服务；证券融资；经证券管理部门认定的其他业务。在中国，证券机构包括证券交易所、证券公司 、证券登记结算机构 、证券业协会 、证券监督管理机构。

　　新型营业部，部分新闻报道上又称“轻型营业部”或者“创新营业部”。新型营业部是一种特殊的、灵活自由设立的营业部，无论是叫做“轻型营业部”还是“创新营业部”，都是“新型”以前从未出现设立的营业部。　　根据中国证券业协会在2012年12月发布的《证券公司证券营业部信息技术指引》将券商营业部划分为A、B、C三类。其中，A类营业部为一般传统营业部，提供现场交易服务；B类营业部提供部分现场交易服务；C类营业部既不提供现场交易服务也不需要配备相应的机房设备。指引中解释：“C型模式：在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统且不提供现场交易服务”，对C型模式理解为“新型营业部”，因为它有如下新的特点：　　第一，不需要机房，但可以外包信息系统运维工作；　　第二，没有电脑等硬件系统服务；　　第三，营业部不提供现场交易服务；　　第四，办公场地空间不受限制，一般门店空间面积狭小；　　第五，人员配置较少。

一般可以划分为以下几种，不同的营业部会有不同的划分。前台：经纪人 客户经理 高级客户经理 首席客户经理 区域总监（营销总监）中台：理财顾问 理财经理 投资顾问（不同公司叫法不一样） 后台：财务，IT，行政，柜台（交易），营运总监，客服（有的公司客服就是柜台） 然后，是总经理，有的公司有总经理助理或者副总经理。证券营业部是指证券公司依法设立的从事证券经纪业务的机构，证券公司对其所属证券营业部的经营活动承担民事责任。作为证券公司对外服务的窗口，证券营业部经营管理工作的好坏直接关系到证券公司的声誉和形象。

如果您是年满18周岁且持有有效期内的二代居民身份证的个人投资者，可以开立账户。个人投资者可以通过营业部现场临柜办理或则自助开户。您需要准备好您本人的二代身份证以及同名银行储蓄卡（部分银行支持存折）。如需临柜办理，需要在交易日9-16点直接到营业网点办理。如您需自助开户，可以通过券商官网或者手机应用商城下载开户APP，比如广发证券的为“广发证券开户”或“广发易淘金”，自助完成开户手续。一般流程包括上传身份证照片、风险测评、密码设置、银行卡绑定、视频认证（双向/单向，广发证券为单向视频，无需排队）、协议签署等。开户的时候，对银行卡的资金没有硬性要求。但是账户开通后，如果您需要交易，需要先通过银证转账将资金从银行卡转至资金账户后才可以交易。广发证券支持7*24小时、3分钟快速开户，单向视频不排队，沪深A股/基金账户一步到位。更有专业持牌投顾7*24小时在线指导，“秒”速相应您的投资疑问。若您是十六周岁以上不满十八周岁，以自己的劳动收入为主要生活来源的境内自然人，可提供劳动收入证明和有效身份证明文件进行开户。其他情形建议您联系券商客服。

　　证券公司营业部一般有三个部门，分别是以下：　　前台：经纪人 客户经理 高级客户经理 首席客户经理 区域总监（营销总监），前台服务部门负责开户工作。　　中台：理财顾问 理财经理 投资顾问（不同公司叫法不一样） ，中台负责接听质询电话 ，负责客户工作及办理转户业务。　　后台：财务，IT，行政，柜台（交易），营运总监，客服（有的公司客服就是柜台），负责负责招聘客户经理及开发新客户。　　证券营业部是指证券公司依法设立的从事证券经纪业务的机构，证券公司对其所属证券营业部的经营活动承担民事责任。作为证券公司对外服务的窗口，证券营业部经营管理工作的好坏直接关系到证券公司的声誉和形象。

股票开户，选择的营业部地址意思就是可以根据自己需求去选择股票开户的营业部，网上或是手机操作时系统一般都会跳出一些你开户的IP附近的证券营业部让你选择，一般都是选择离家最近的证券公司，这样可方便以后的业务。但也有一些特殊情况，比如说目前正在北京上班，而过段时间又准备调离去上海，这样就可以选择上海的证券分公司营业部。股市有风险，投资需谨慎，新手入市在实战之前最好是先系统的去学习一下，前期可用模拟版去操作，从模拟中找些经验，看看成功率好不好，找出正确的炒股方法，再学习修改交易系统，再模拟直到成功率达到90%以上，在模拟账户上盈利50%~100%左右，自己觉得可以了再去实盘操作。只有方法对了才能减少走弯路。我刚入门那会也是用的牛股宝模拟炒股软件这样学习过来，本人觉得这样学习起来比较快速有效。愿可帮助到你，祝你成功！

重要，股票开户营业部有一定的影响。证券账户是指证券登记结算机构为投资者设立的，用于准确记载投资者所持的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的账册，是认定股东身份的重要凭证，具有证明股东身份的法律效力，同时也是投资者进行证券交易的先决条件。一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。同一主体可以开立多个证券账户。一般情况下，第一开户网建议投资者开立上海A股账户和深圳A股账户；如果投资者持有港币要进行证券投资的，则开立深圳B股账户；如果投资者持有美元要进行证券投资的，则开立上海B股账户；已经开立A股账户的投资者，中证登公司已允许其对基金进行投资，不必再开立基金账户。国内证券分为A股、B股。香港英文为：HongKong，所以香港的股票叫H股。A股、B股只是在国内的证券公司交易，每个国家都有相关的证券机构，只有在相应的证券机构开户，才能交易相关的股票。投资者因为特殊情况需要销号的可以到证券公司销号，办理销号手续必须本人亲自去，自然人申请销号账号时，必须由本人必须携带有效证件前往开户点填写《注销证券账号申请表》。

2个。根据查询百度地图显示，武汉市的国金证券有2个营业部，分别位于水果湖街街道中北路171号，中北路109号武汉1818中心。国金证券股份有限公司是一家资产质量优良、专业团队精干、创新能力突出、具有规范类资格的综合类上市证券公司。

　　营业部只是一个中介，无论散户还是没有交易席位的机构投资者都必须通过那里交易，依靠营业部的交易量怎么可能判断出是否是游资。 机构席位指的是合格投资者的交易席位，所谓合格投资者是具备了机构投资条件的企业法人，这个范围就宽了，只要是企业都有可能　　国金证券营业部名称可以上国金证券官网查询，方法是：1、登录国金证券官网，网址：http://www.gjzq.com.cn/main/index.shtml；2、点击上端【关于国金】；3、点击左侧的【营业网点】，在【营业部搜索】选择省份，点击【搜索】；4、页面会显示该省份的所有的营业部名称、地址、电话，双击名称会有该营业部详细介绍。　　机构席位：新交易规则规定，机构席位是指基金专用席位、券商自营专用席位、社保专用席位、券商理财专用席位、保险机构专用席位、保险机构租用席位、QFII专用席位等机构投资者买卖证券的专用通道和席位。 只有后台交易系统才能看到是不是机构在买进卖出，一般交易软件看不到机构的当时操作。

是的。根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》：第十二条 证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，明确约定下列事项：（一）融资、融券的额度、期限、利率（费率）、利息（费用）的计算方式；（二）保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围；（三）追加保证金的通知方式、追加保证金的期限；（四）客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利；（五）融资买入证券和融券卖出证券的权益处理；（六）其他有关事项。客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。扩展资料：根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》：第十三条 融资融券合同应当约定，证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金，为担保证券公司因融资融券所生对客户债权的信托财产。证券公司与客户约定的融资、融券期限不得超过证券交易所规定的最长期限，且不得展期；融资利率不得低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率。第十四条 证券公司与客户签订融资融券合同前，应当指定专人向客户讲解业务规则和合同内容，并将融资融券交易风险揭示书交由客户签字确认。第十五条 证券公司与客户签订融资融券合同后，应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用证券账户。客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。客户信用证券账户与其普通证券账户的开户人的姓名或者名称应当一致。客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户，用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据。证券公司应当委托证券登记结算机构根据清算、交收结果等，对客户信用证券账户内的数据进行变更。第十六条 证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议。证券公司在与客户签订融资融券合同后，应当通知商业银行根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。客户只能开立一个信用资金账户。客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。商业银行根据证券公司提供的清算、交收结果等，对客户信用资金账户内的数据进行变更。参考资料来源：百度百科-证券公司融资融券业务试点管理办法

　　证券营业部是指证券公司依法设立的从事证券经纪业务的机构，证券公司对其所属证券营业部的经营活动承担民事责任。作为证券公司对外服务的窗口，证券营业部经营管理工作的好坏直接关系到证券公司的声誉和形象。　　证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。申请转制为证券营业部应该具备下列条件：　　（一）符合证券市场发展需要；　　（二）营运资金不少于人民币500万元；　　（三）证券从业人员符合中国证监会的有关规定；　　（四）有符合要求的营业场所及交易设施；　　（五）开办股票业务时间较长，规模较大，上一年度日均股票和基金代理交易量原则上达到500万元；　　（六）挪用的客户交易结算资金在转制前全部归位；　　（七）违规吸收的个人、单位资金及其他负债在改制前全部清退。证券营业部服务功能：　　1、代理交易的功能，即为证券投资者提供进入市场的通道，包括代理投资者询价、报价和代理完成交易。这是证券营业部的基本功能及存在的基础；　　2、提供证券信息的功能。可分为三个方面，一是提供及时、公正、真实的市场行情信息，包括成交的品种、价格、数量以及买卖盘的价格、数量；二是提供各类市场主体发布的公开信息，即证监会、交易所、上市公司、登记公司等通过指定渠道披露发布的各类公开信息；三是提供各类投资咨询信息，包括市场分析、研究报告和投资建议等。

　　证券公司分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。　　证券公司分支机构的规定：　　1、不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担。　　2、证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会授权的证监局批准。　　3、分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围。　　4、证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益。　　证券营业部是指证券公司依法设立的从事证券经纪业务的机构，证券公司对其所属证券营业部的经营活动承担民事责任。作为证券公司对外服务的窗口，证券营业部经营管理工作的好坏直接关系到证券公司的声誉和形象。　　证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立，不得以承包、租赁方式经营。　　申请转制为证券营业部应该具备下列条件：　　1、符合证券市场发展需要。　　2、营运资金不少于人民币500万元。　　3、证券从业人员符合中国证监会的有关规定。　　4、有符合要求的营业场所及交易设施。　　5、开办股票业务时间较长，规模较大，上一年度日均股票和基金代理交易量原则上达到500万元。　　6、挪用的客户交易结算资金在转制前全部归位。　　7、违规吸收的个人、单位资金及其他负债在改制前全部清退。　　证券营业部的功能：　　1、代理交易的功能，即为证券投资者提供进入市场的通道，包括代理投资者询价、报价和代理完成交易。这是证券营业部的基本功能及存在的基础。　　2、提供证券信息的功能。可分为三个方面，一是提供及时、公正、真实的市场行情信息，包括成交的品种、价格、数量以及买卖盘的价格、数量；二是提供各类市场主体发布的公开信息，即证监会、交易所、上市公司、登记公司等通过指定渠道披露发布的各类公开信息；三是提供各类投资咨询信息，包括市场分析、研究报告和投资建议等。

证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。给你几个关键词，你就了解了：1.做营销的2.底薪+提成底薪范围1000~3000客户经理分等级的 ，普通，高级，钻石，双钻，皇冠对应的底薪也不一样3.以后分到银行网点去工作的，在那里蹲点，跟银行好搞关系4. 只加3金5. 让客户买的品牌很多，比如股票，基金等6. 自己自愿加班的，有时候是要往外面跑的7. 分撒银行根据公司情况来定8. 开始要培训的，每周都要培训 ，还要考从业资格证9. 没什么意思的，行业不好的时候才要你们这些人，行业好的时候不需要拉客户，他们自己会上门开户的10. 开户按人头算10/人11.不扣底薪的，还有平时的业绩考核，月季考核等等。。。 1天30块~另外可以搜索一下叫大牛圈的app，都是金融从业人员，你有问题可以去请教一下他们~

　　(一)证券营业部的组织架构：　　总经理办公室（负责证券营业部的运营）下设若干个部门：市场部、交易部、信息咨询部、电脑部、财务部 、综合部等。　　(二)各部门的管理职能　　1、市场部的主要管理职能　　市场部主要是受理客户开户、转户、撤户及办理指定交易等工作；培育营业部所在地市场并组织证券经纪人系统开发；配合公司做好在当地市场的宣传与策划工作；负责营业部的对外联络与公关工作；分类建立客户档案，定期提供营业部客户经营状况分析报告并提供可行对策；受理客户投诉，定期做好客户意见的收集整理及反馈工作；负责系统外部对证券经纪人工作的评价工作；指导证券经纪人做好公司的整体市场开发工作；重点负责机构大户和网上交易客户的一次开发；定期向营业部经理和公司领导书面提交当地市场分析报告，并提供相应的对策和建议。　　2、交易部的主要管理职能　　交易部主要是接受客户委托，代理证券交易；为客户提供信息咨询服务，指导客户进行理性交易；协助客户、证券经纪人共同控制好交易风险；负责证券经纪人的日常管理，协调经纪人做好各项本职工作；组织好每日例会和行情研讨会；组织协调证券经纪人协助公司开展远程网上交易的在线咨询；组织指导证券经纪人开展委托理财业务；重点负责营业部客户资源的二次开发；负责经纪人的岗位培训，不断提高其业务水平；建立经纪人业务档案，并负责其日常工作的考评；负责做好其他与证券交易有关的各项服务工作。　　3、信息咨询部的主要管理职能　　信息咨询部主要是负责各种资讯信息的收集、整理与及时传递；负责当地证券市场信息的收集、整理并以适当方式在公司内外发布；负责与公司研究部门的信息联系与反馈；负责营业部的业务创新研究；在公司投资银行总部的指导下负责当地投资银行业务的开拓，保持与当地上市公司的业务联系；负责当地上市公司的调研，并配合研究发展中心提供必要的上市公可市场报告；协助交易部开展对证券经纪人的业务知识培训；负责组织证券经纪人系统开展业务咨询和对客户证券知识的相关培训。　　4、电脑部的主要管理职能　　电脑部主要是负责行情报价系统及各种硬件设施的更新、保养与维护；负责营业部网上交易客户的风险监控；负责证券经纪人市场交易记录的统计工作；负责证券经纪人电脑业务水平的培训。　　5、财务部的主要管理职能　　财务部主要是负责客户保证金的存取及结转；负责每日头寸清算、交割及营业部资金管理；负责营业部系统风险的日常监控；负责证券经纪人佣金核算及相应的绩效统计；负责营业部日常的财务管理工作。　　6、综合部的主要管理职能　　综合部主要是负责营业部人事、行政、后勤管理及安全保卫等工作。　　证券营业部是指证券公司依法设立的从事证券经纪业务的机构，证券公司对其所属证券营业部的经营活动承担民事责任。作为证券公司对外服务的窗口，证券营业部经营管理工作的好坏直接关系到证券公司的声誉和形象。　　证券营业部的功能服务　　从我国建立第一家证券营业部开始，不论证券公司的规模大小，证券营业部的经营方式都大同小异。各家证券公司的证券营业部，目前来看，主要具备以下两类服务功能：　　（1）代理交易的功能，即为证券投资者提供进入市场的通道，包括代理投资者询价、报价和代理完成交易。这是证券营业部的基本功能及存在的基础；　　（2）提供证券信息的功能。可分为三个方面，一是提供及时、公正、真实的市场行情信息，包括成交的品种、价格、数量以及买卖盘的价格、数量；二是提供各类市场主体发布的公开信息，即证监会、交易所、上市公司、登记公司等通过指定渠道披露发布的各类公开信息；三是提供各类投资咨询信息，包括市场分析、研究报告和投资建议等。

具体怎么查找证券开户营业部，我们一起来看看吧！一、怎么能查到证券开户的营业部？可以通过以下方法查询证券账户所属的营业部。1、拨打证券公司官网的客服电话需要注意的是，在查询过程中，客服工作人员为了确保是本人，会需要投资者提供身份证号码以及证券账号。2、去附近的开户证券公司营业部查询投资者去营业部查询，需携带有效身份证，以及最好在股票交易时间段去查询。3、通过客户经理查询如果投资者有该证券公司其它营业部的客服经理联系方式，可以把身份证号码、姓名发送给他，由他帮投资者查询证券账户所属的营业部。当然，投资者办理证券业务，不一定要去开户的营业部办理，去其证券公司旗下的任何营业部都可以办理。二、证券营业部有什么服务？从我国建立第一家证券营业部开始，不论证券公司的规模大小，证券营业部的经营方式都大同小异。各家证券公司的证券营业部，目前来看，主要具备以下两类服务功能：1、代理交易的功能，即为证券投资者提供进入市场的通道，包括代理投资者询价、报价和代理完成交易。这是证券营业部的基本功能及存在的基础；2、提供证券信息的功能。可分为三个方面，一是提供及时、公正、真实的市场行情信息，包括成交的品种、价格、数量以及买卖盘的价格、数量；二是提供各类市场主体发布的公开信息，即证监会、交易所、上市公司、登记公司等通过指定渠道。

1、是否具备法人资格分公司是不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立，不得以承包、租赁方式经营。其法律责任由证券营业部自行承担。2、承担的责任范围不同证券公司分公司管理证券公司一定区域内的证券营业部，可以不限于1个，但不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。证券营业部从事证券经纪业务的机构。主要负责代理交易和提供证券信息的功能。3、设立机构程序要求不同证券公司设立分公司，应当向中国证监会提出申请，同时将申请材料报证券公司住所地和拟设立分公司所在地证监局备案。中国证监会依照《行政许可法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，受理申请，进行审查，并作出决定。设立证券营业部营运资金不少于人民币500万元，有符合要求的营业场所及交易设施，开办股票业务时间较长，规模较大。参考资料来源：百度百科-证券营业部参考资料来源：百度百科-证券公司分公司监管规定

首先讲讲什么叫证券公司，所谓证券公司，就是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。证券营业部是证券公司的下属机构，就像移动营业厅相对于移动公司一样。

　　证券营业部是指证券公司依法设立的从事证券经纪业务的机构，证券公司对其所属证券营业部的经营活动承担民事责任。作为证券公司对外服务的窗口，证券营业部经营管理工作的好坏直接关系到证券公司的声誉和形象。从我国建立第一家证券营业部开始，不论证券公司的规模大小，证券营业部的经营方式都大同小异。各家证券公司的证券营业部，目前来看，主要具备以下两类服务功能： 　　1)、代理交易的功能，即为证券投资者提供进入市场的通道，包括代理投资者询价、报价和代理完成交易。这是证券营业部的基本功能及存在的基础； 　　2)、提供证券信息的功能。可分为三个方面：　　一是提供及时、公正、真实的市场行情信息，包括成交的品种、价格、数量以及买卖盘的价格、数量；　　二是提供各类市场主体发布的公开信息，即证监会、交易所、上市公司、登记公司等通过指定渠道披露发布的各类公开信息；　　三是提供各类投资咨询信息，包括市场分析、研究报告和投资建议等。

　　投资者如需入市，应事先开立证券账户卡。分别开立深圳证券账户卡和上海证券账户卡。　　（一）办理深圳、上海证券账户卡 (感受中国股市最具震撼力的攻击型波段……)　　深圳证券账户卡　　投资者：可以通过所在地的证券营业部或证券登记机构办理，需提供本人有效身份证及复印件，委托他人代办的，还需提供代办人身份证及复印件。　　法人：持营业执照（及复印件）、法人委托书、法人代表证明书和经办人身份证办理。　　证券投资基金、保险公司：开设账户卡则需到深圳证券交易所直接办理。　　开户费用：个人50元/每个账户；机构500元/每个账户。　　上海证券账户卡　　投资者：可以到上海证券中央登记结算公司在各地的开户代理机构处，办理有关申请开立证券账户手续，带齐有效身份证件和复印件。　　法人：需提供法人营业执照副本原件或复印件，或民政部门、其他主管部门颁发的法人注册登记证书原件和复印件；法定代表人授权委托书以及经办人的有效身份证明及其复印件。　　委托他人代办：须提供代办人身份证明及其复印件，和委托人的授权委托书。　　开户费用：个人纸卡40元，个人磁卡本地40元/每个账户，异地70元/每个账户；机构400元/每个账户。　　（二）证券营业部开户　　投资者办理深、沪证券账户卡后，到证券营业部买卖证券前，需首先在证券营业部开户，开户主要在证券公司营业部营业柜台或指定银行代开户网点，然后才可以买卖证券。　　证券营业部开户程序　　（1）个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件。　　若是代理人，还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件。　　法人机构开户：应提供法人营业执照及复印件；法定代表人证明书；证券账户卡原件及复印件；法人授权委托书和被授权人身份证原件及复印件；单位预留印鉴。B股开户还需提供境外商业登记证书及董事证明文件　　（2）填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》（或《证券委托交易协议书》），同时签订有关沪市的《指定交易协议书》。　　（3）证券营业部为投资者开设资金账户　　（4）需开通证券营业部银证转账业务功能的投资者，注意查阅证券营业部有关此类业务功能的使用说明。　　选择交易方式　　投资者在开户的同时，需要对今后自己采用的交易手段、资金存取方式进行选择，并与证券营业部签订相应的开通手续及协议。例如：电话委托、网上交易、手机炒股、银证转账等。　　（三）银证通开户　　开通“银证通”需要到银行办理相关手续。　　开户步骤如下：　　1．银行网点办理开户手续：持本人有效身份证、银行同名储蓄存折（如无，可当场开立）及深沪股东代码卡到已开通“银证通”业务的银行网点办理开户手续。　　2．填写表格：填写《证券委托交易协议书》和《银券委托协议书》。　　3．设置密码：表格经过校验无误后，当场输入交易密码，并领取协议书客户联。即可查询和委托交易。　　（注：详细内容见以后“银证通”章节）　　（四）B股开户一般程序　　第一步：凭本人有效身份证明文件到其原外汇存款银行将其现汇存款和外币现钞存款划入证券商在同城、同行的B股保证金账户。境内商业银行应当向境内居民个人出具进账凭证单，并向证券经营机构出具对账单； 第二步：凭本人有效身份证明和本人进账凭证单到证券经营机构开立B股资金账户，开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元；　　第三步：凭刚开立的B股资金账户，到该证券经营机构申请开立B股股票账户。　　深圳B股开户　　中国证券登记结算公司深圳分公司作为深圳B股的法定登记机构，负责B股投资者开户业务。同时授权给一些证券营业部，一些银行或其他代理开户点开立B股账户。目前网上实时B股开户允许境内外个和境外代理人、境外一般法人开户。一些证券营业部作为深圳B股开户代理证券商，也可代办B股开户业务。投资者可到具备从事深圳证券交易所B股业务资格的证券营业部、深圳证券交易所委托的开户代理机构办理B股证券账户。账户开立：　　1．境内个人投资者需提交：　　（1）金额7800港元（相当于1000美元）以上的外汇资金进账凭证及其复印件；　　（2）境内居民身份证及其复印件。　　注：境内个人投资者办理B股开户必须是本人亲自办理，不得由他人代办，境内法人不允许办理B股开户。境外个人投资者可委托他人代办，每个投资者只能开立一个账户。　　2．境外个人投资者需提交：　　境外居民身份证或护照、其它有效身份证件及其复印件。　　3．境外机构投资者开立B股证券账户须提供：商业注册登记证、授权委托书、董事身份证明书及其复印件、经办人身份证件及其复印件。　　开户费：个人每户120港元；机构投资者每户580港元。　　沪市B股开户　　凭B股资金账户证明，到境内具有经营B股资格的上海证交所会员申请开立B股股票账户。开户时须提交：　　本人有效身份证明文件、1000美元以上的银行进账凭证、《上海B股境内居民个人开户登记申请表》以及上海证券交易所及登记公司认为需要提供的其他材料。　　开户费：境内居民个人开立B股股票账户，应按规定缴纳手续费。手续费按19美元/户标准收取。　　证券营业部B股开户　　资者在证券公司属下证券营业部开立B股保证金账户：　　投资者须提供以下文件原件及复印件一份，并签署各项有关开户文件，预留印鉴或密码：　　（1）B股股东账户确认书（即B股代码卡）；　　（2）个人的有效身份证件或机构的有效营业执照及机构法定代表人签署的委托代理授权书和委托代理人身份证件； (欲知股市更多内情，请进股市神秘特区……)　　（3）代理开户的户主授予代理人各种权限公证书。　　（4）沪市须办理指定交易。　　参考资料：http://news1.jrj.com.cn/news/2003-08-26/000000631533.html　　只要存入能买一百股的现金就行。当然，多者不限。

证券交易所是证券交易市场。证券公司是证券交易代理商，买卖股票必须到证券公司开资金帐户，并在证券公司委托交易。（这跟二手房买卖一样，由房产中介公司代理交易）证券公司在证券交易所拥有交易席位。股民是不可以进入的。

　　从我国建立第一家证券营业部开始，不论证券公司的规模大小，证券营业部的经营方式都大同小异。各家证券公司的证券营业部，目前来看，主要具备以下两类服务功能：　　1、代理交易的功能，即为证券投资者提供进入市场的通道，包括代理投资者询价、报价和代理完成交易。这是证券营业部的基本功能及存在的基础；　　2、提供证券信息的功能。可分为三个方面，一是提供及时、公正、真实的市场行情信息，包括成交的品种、价格、数量以及买卖盘的价格、数量；二是提供各类市场主体发布的公开信息，即证监会、交易所、上市公司、登记公司等通过指定渠道披露发布的各类公开信息；三是提供各类投资咨询信息，包括市场分析、研究报告和投资建议等。

如果您是年满18周岁且持有有效期内的二代居民身份证的个人投资者，可以开立账户。个人投资者可以通过营业部现场临柜办理或则自助开户。您需要准备好您本人的二代身份证以及同名银行储蓄卡（部分银行支持存折）。如需临柜办理，需要在交易日9-16点直接到营业网点办理。如您需自助开户，可以通过券商官网或者手机应用商城下载开户APP，比如广发证券的为“广发证券开户”或“广发易淘金”，自助完成开户手续。一般流程包括上传身份证照片、风险测评、密码设置、银行卡绑定、视频认证（双向/单向，广发证券为单向视频，无需排队）、协议签署等。开户的时候，对银行卡的资金没有硬性要求。但是账户开通后，如果您需要交易，需要先通过银证转账将资金从银行卡转至资金账户后才可以交易。广发证券支持7*24小时、3分钟快速开户，单向视频不排队，沪深A股/基金账户一步到位。更有专业持牌投顾7*24小时在线指导，“秒”速相应您的投资疑问。若您是十六周岁以上不满十八周岁，以自己的劳动收入为主要生活来源的境内自然人，可提供劳动收入证明和有效身份证明文件进行开户。其他情形建议您联系券商客服。

证券营业部是指证券公司依法设立的从事证券经纪业务的机构。主力机构指的是庄家。表上的数据是表上通过各个证券营业部成交的股票买卖数据，不代表什么。（可能是为了拉用户---希望用户在这个证券营业部开户。）希望能帮助到你

可以拨打营业部电话客服查询证券公司的席位号，也可以到券商官网进行查看。也可以找你的客户经理帮你查看。席位号是指，券商在证券交易所都是会员，每个会员有个席位号码。就好比我们在沪深股市有个证券帐户号码一样。券商”，即是经营证券交易的公司，或称证券公司，其实质就是上交所和深交所的代理商。拓展资料：一、证券投资风险：(1)信用风险。由于发行人到期不能还本付息而使投资人遭受损失。这种风险主要受证券发行人的经营能力、资本大小、事业的前途和事业的稳定性等影响。一般政府证券的信用风险小，属于投资级证券;而那些信誉差、风险大的证券属于投机级证券。(2)利率风险。由于金融市场上利率水平的变化，可能给投资者带来损失。(3)通货膨胀风险。由于货币贬值，物价上涨，投资于证券所获得的报酬相对于物价上涨幅度已经贬值，实际购买力降低，从而给投资人带来损失。(4)市场风险。由于证券市场变化或经济形势动荡给投资人带来的损失。(5)期限风险。指债券到期期限较长而引起的不稳定因素较多所造成的损失。证券投资风险一般与投资收益呈正相关，收益高的证券，投资风险也大，反之，收益低的债券，投资风险也小。 二、证券投资的基本原则1、收益与风险最佳组合原则。在证券投资中，收益与风险形影相随，是一对相伴而生的矛盾。要想获得收益，就必须冒风险。解决这一矛盾的办法是：在已定的风险条件下，尽可能使投资收益最优化；在已定的收益条件下，尽可能使风险减小到最低限度。2、分散投资原则。证券投资是风险投资，它可能给投资者带来很高的收益，也可能使投资者遭受巨大的损失。为了尽量地减少风险，必须进行分散投资。3、理智投资原则。证券市场由于受到各方面因素的影响而处在不断变化之中，谁也无法准确预测到行情的变化。这就要求投资者在进行投资时，不能感情用事，而应该冷静而慎重，善于控制自己的情绪，不要过多地受各种传言的影响，对各种证券加以细心的比较，最后才决定投资的对象。4、责任自负原则。在进行证券投资时，适当借助于他人的力量，但不能完全依赖别人，而必须坚持独立思考、自主判断的原则。这是因为证券投资是一种自觉的、主动的行为，所有投资的赔赚都要由自己承担。所以，投资者不应轻信或完全依赖他人。那种把投资成功归于自己的判断，而把投资失败归罪于他人的做法是没有道理的。

　　一般一个证券公司营业部有三四十人左右，不过不一定，有大有小的。　　主要有：营销部/市场部十几人、柜台约5人、客服（包括平台客服、贵宾客服）约5人、另外有港股开户专员、期货IB开户专员等约三四人、投资顾问约6人、老总2个或3个。　　营业部部门及其分别负责的工作：　　前台服务部门：负责开户工作。　　理财部门：接听质询电话负责客户工作及办理转户业务。　　营销部门：负责招聘客户经理及开发新客户。　　后勤部：三部门以外的工作，通包。

可以转的。你先去宁波营业部办理相关手续，和她们说明情况，一定要讲清楚，“工作换地方了，迫不得已，而且以后不回来了，很急。换营业部不换公司？”，一般来说，他们都会同意的，但是你最好提前几天去，因为很可能会拖你时间的。

招商证券可以，毕竟是全国排名前十的券商，但是若你是招商人士，则表明其还是有一定问题，当然这里先招呼一声，大陆上个人无法开设网点，需经招商总部申请当地证监会派出机构通过。

证券公司分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。　　证券公司分支机构的规定：　　1、不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担。　　2、证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会授权的证监局批准。　　3、分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围。　　4、证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益。　　证券营业部是指证券公司依法设立的从事证券经纪业务的机构，证券公司对其所属证券营业部的经营活动承担民事责任。作为证券公司对外服务的窗口，证券营业部经营管理工作的好坏直接关系到证券公司的声誉和形象。　　证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立，不得以承包、租赁方式经营。　　申请转制为证券营业部应该具备下列条件：　　1、符合证券市场发展需要。　　2、营运资金不少于人民币500万元。　　3、证券从业人员符合中国证监会的有关规定。　　4、有符合要求的营业场所及交易设施。　　5、开办股票业务时间较长，规模较大，上一年度日均股票和基金代理交易量原则上达到500万元。　　6、挪用的客户交易结算资金在转制前全部归位。　　7、违规吸收的个人、单位资金及其他负债在改制前全部清退。　　证券营业部的功能：　　1、代理交易的功能，即为证券投资者提供进入市场的通道，包括代理投资者询价、报价和代理完成交易。这是证券营业部的基本功能及存在的基础。　　2、提供证券信息的功能。可分为三个方面，一是提供及时、公正、真实的市场行情信息，包括成交的品种、价格、数量以及买卖盘的价格、数量；二是提供各类市场主体发布的公开信息，即证监会、交易所、上市公司、登记公司等通过指定渠道披露发布的各类公开信息；三是提供各类投资咨询信息，包括市场分析、研究报告和投资建议等。

投资者如需入市，应事先开立证券账户卡。分别开立深圳证券账户卡和上海证券账户卡。（一）办理深圳、上海证券账户卡深圳证券账户卡投资者：可以通过所在地的证券营业部或证券登记机构办理，需提供本人有效身份证及复印件，委托他人代办的，还需提供代办人身份证及复印件。证券投资基金、保险公司：开设账户卡则需到深圳证券交易所直接办理。开户费用：个人50元/每个账户；机构500元/每个账户。上海证券账户卡投资者：可以到上海证券中央登记结算公司在各地的开户代理机构处，办理有关申请开立证券账户手续，带齐有效身份证件和复印件。委托他人代办：须提供代办人身份证明及其复印件，和委托人的授权委托书。开户费用：个人纸卡40元，个人磁卡本地40元/每个账户，异地70元/每个账户；（二）证券营业部开户投资者办理深、沪证券账户卡后，到证券营业部买卖证券前，需首先在证券营业部开户，开户主要在证券公司营业部营业柜台或指定银行代开户网点，然后才可以买卖证券。证券营业部开户程序（1）个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件。若是代理人，还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件。（2）填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》（或《证券委托交易协议书》），同时签订有关沪市的《指定交易协议书》。（3）证券营业部为投资者开设资金账户（4）需开通证券营业部银证转账业务功能的投资者，注意查阅证券营业部有关此类业务功能的使用说明。选择交易方式投资者在开户的同时，需要对今后自己采用的交易手段、资金存取方式进行选择，并与证券营业部签订相应的开通手续及协议。例如：电话委托、网上交易、手机炒股、银证转账等。（三）银证通开户开通“银证通”需要到银行办理相关手续。开户步骤如下：1．银行网点办理开户手续：持本人有效身份证、银行同名储蓄存折（如无，可当场开立）及深沪股东代码卡到已开通“银证通”业务的银行网点办理开户手续。2．填写表格：填写《证券委托交易协议书》和《银券委托协议书》。3．设置密码：表格经过校验无误后，当场输入交易密码，并领取协议书客户联。即可查询和委托交易。（注：详细内容见以后“银证通”章节）参考资料：http://news1.jrj.com.cn/news/2003-08-26/000000631533.html只要存入能买一百股的现金就行。当然，多者不限。买卖股票时的交易费用证券商手续费A股仟分之35，B股仟分之26证券交易税(印花税)A股仟分之4，B股仟分之4过户结算费A股仟分之1(深市免收)，B股沪市仟分之0.1，深市仟分之0.05计算基础都是成交总值，举例买进『西藏金珠』数量10张，成交价2.86人民币券商手续费；2.86x10x1000x0.35‰=10印花税；2.86x10x1000x0.4‰=11.4过户结算费；2.86x10x1000x0.1‰=2.9买进交割股民应缴交金额；28600+10+11.4+2.9=28624.3数日后卖出『西藏金珠』数量10张，成交价3.15人民币券商手续费；3.15x10x1000x0.35‰=11印花税；3.15x10x1000x0.4‰=12.6过户结算费；3.15x10x1000x0.1‰=3.2卖出交割股民取回金额；31500-11-12.6-3.2=31473.2我国的证券投资者在委托买卖证券时应支付各种费用和税收，这些费用按收取机构可分为证券商费用、交易场所费用和国家税收。目前，投资者在我国券商交易上交所和深交所挂牌的A股、基金、债券时，需交纳的各项费用主要有：委托费、佣金、印花税、过户费等。1.委托费：这笔费用主要用于支付通讯等方面的开支。一般按笔计算，交易上海股票、基金时，上海本地券商按每笔1元收费，异地券商按每笔5元收费；交易深圳股票、基金时，券商按1元收费.2.佣金：这是投资者在委托买卖成交后所需支付给券商的费用。上海股票、基金及深圳股票均按实际成交金额的千分之三点五向券商支付，上海股票、基金成交佣金起点为10元；深圳股票成交佣金起点为5元；深圳基金按实际成交金额的千分之三收取佣金；债券交易佣金收取最高不超过实际成交金额的千分之二，大宗交易可适当降低。3.印花税：投资者在买卖成交后支付给财税部门的税收。上海股票及深圳股票均按实际成交金额的千分之四支付，此税收由券商代扣后由交易所统一代缴。债券与基金交易均免交此项税收。4.过户费：这是指股票成交后，更换户名所需支付的费用。由于我国两家交易所不同的运作方式，上海股票采取的是"中央登记、统一托管"，所以此费用只在投资者进行上海股票、基金交易中才支付此费用，深股交易时无此费用。此费用按成交股票数量（以每股为单位）的千分之一支付，不足1元按1元收。5.转托管费：这是办理深圳股票、基金转托管业务时所支付的费用。此费用按户计算，每户办理转托管时需向转出方券商支付30元. 详见下表:表一：上交所证券交易费用A股 B股 债券 基金 证券投资基金佣金 3.5‰ 6‰ 2‰ 3.5‰ 2.5‰标准佣金 ￥10.00 $20.00 ￥5.00 ￥5.00 ￥5.00印花税 4‰ 3‰ 0‰ 0‰ 0‰过户费 1‰ 1‰ 0‰ 1‰ 0‰标准过户费 ￥1.00 $1.00 ￥0.00 ￥0.00 ￥0.00表二：深交所证券交易费用A股 B股 债券 基金 证券投资基金佣金 3.5‰ 4.3‰（HK$） 2‰ 3‰ 2.5‰标准佣金 ￥5.00 $0.00 ￥5.00 ￥5.00 ￥5.00印花税 4‰ 3‰ 0‰ 0‰ 0‰过户费 0‰ 0.5‰（成交金额HK$） 0 0‰ 0‰标准过户费 ￥0.00 $0.00 ￥0.00 ￥0.00 ￥0.00

证券公司员工收入一般在1500元-20000元不等。 本科生刚毕业一般都是做客户经理去拉客户，待遇一般2000左右，有提成，拉的客户越多，客户资金越多，客户交易越频繁，你的提成就越多。证券，是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。证券主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品，其中包括产权市场产品如股票，债权市场产品如债券，衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。证券作为表彰一定民事权利的书面凭证，它具有以下几个基本特征：证券表彰的是具有财产价值的权利凭证。在现代社会，人们已经不满足于对财富形态的直接占有、使用、收益和处分，而是更重视对财富的终极支配和控制，证券这一新型财产形态应运而生。持有证券，意味着持有人对该证券所代表的财产拥有控制权，但该控制权不是直接控制权，而是间接控制权。证券的活力就在于证券的流通性。传统的民事权利始终面临转让上的诸多障碍，就民事财产权利而言，由于并不涉及人格及身份，其转让在性质上并无不可，但其转让是个复杂的民事行为。证券持有人的最终目的是获得收益，这是证券持有人投资证券的直接动因。一方面，证券本身是一种财产性权利，反映了特定的财产权，证券持有人可通过行使该项财产权而获得收益，如取得股息收入（股票）或者取得利息收入（债券）；另一方面，证券持有人可以通过转让证券获得收益，如二级市场上的低价买入、高价卖出，证券持有人可通过差价而获得收益，尤其是投机收益。证券的风险性，表现为由于证券市场的变化或发行人的原因，使投资者不能获得预期收入，甚至发生损失的可能性。证券投资的风险和收益是相联系的。在实际的市场中，任何证券投资活动都存在着风险，完全回避风险的投资是不存在的。

为规范证券公司经纪业务，加强对证券营业部的管理，有效防范风险，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司内部控制指引》的有关规定，现就进一步加强证券营业部内部控制、岗位设置提出如下意见，做出如下安排： 一、加强对证券营业部的人事管理 (一)证券营业部负责人、证券营业部电脑部、财务部负责人应当由证券公司总部直接委派、垂直管理，并建立公司总部与上述人员的直接、有效沟通渠道。 (二)证券营业部财务部、电脑部负责人对营业部的合规经营负有监督与约束责任。证券公司应加强对证券营业部负责人、证券营业部电脑部、财务部负责人的年度考核，并於次年4月底前将考核结果报证券营业部所在地的中国证监会派出机构备案。 (三)证券营业部负责人、证券营业部电脑部、财务部负责人应当在证券公司范围内实行定期岗位轮换，轮岗周期最长不得超过3年。对於已实行集中交易的证券营业部，经证券营业部所在地中国证监会派出机构同意后，轮岗周期可适当延长至5年。证券营业部其他重要岗位应根据具体情况有计划地在证券营业部范围内实行岗位轮换。首批轮岗应先行安排在上述岗位任职时间超过3年的人员。 对於跨省区证券营业部之间实行轮岗确有困难的证券公司，在征得证券营业部所在地中国证监会派出机构同意后，可以不实行轮岗，但必须每年对相关证券营业部进行全面的现场稽核，稽核报告应向公司总部和证券营业部所在地的中国证监会派出机构备案。 (四)证券营业部负责人、证券营业部财务部负责人离职，应由证券公司总部对其进行离任审计。在离任审计结束前，被审计人员不得离岗。离任审计内容包括但不限於证券营业部的下列事项：有无挪用客户交易结算资金情况；有无为客户透支情况；有无挪用客户债券的情况；有无非法融资情况；有无超范围经营情况；客户投诉及处理情况以及被审计人员在各审计事项中的责任情况。 (五)证券公司必须实行证券营业部负责人、证券营业部电脑部、财务部以及客户部负责人的强制休假制度。在强制休假期间，证券公司监督检查部门可对其负责工作进行现场稽核。对於未实行轮岗制的证券营业部，必须将强制休假和现场稽核相结合。 (六)证券公司应加强对证券营业部关键岗位负责人的外事档案管理。证券营业部负责人、证券营业部电脑部、财务部以及客户部负责人持有护照的复印件和身份证复印件必须向证券营业部所在地中国证监会派出机构备案。其有效联系方式(包括但不限於移动电话号码、固定电话号码和电子邮箱地址)、家庭住址等信息也应报证券营业部所在地中国证监会派出机构备案。 二、明确证券营业部的岗位设置和责任 (一)证券公司应建立完善的证券营业部岗位责任制度和规范的业务操作规程。应按照不同岗位，明确工作任务，赋予各岗位相应的责任和职权，建立相互配合、相互监督、相互制约的工作关系。 (二)证券公司应积极发展集中交易等模式，控制证券营业部风险，减少证券营业部需要人工直接介入的业务岗位。在证券营业部的关键岗位建立双人负责制度。直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位，必须实行双人负责制；客户存取款、客户交易结算资金划转、转托管和撤销指定交易等岗位必须实行一人办理，一人复核的柜台双人负责制。 (三)证券营业部要实行恰当的责任分离制度，现金、有价证券等的保管应与账务记录相分离。 1、重要空白凭证、空白合同、空白授权书和重要印章的保管与登记、使用相分离。空白的凭证、合同、授权书等文书不得事前加盖印章，证券公司总部应定期检查证券营业部文书的使用、登记及管理情况。证券公司应明确各类印章的使用权限和程序，健全印章的保管和使用登记责任制度。 2、证券营业部的前台交易与后台结算相分离； 3、差错损失的确认与核销确认相分离； 4、电脑人员、会计人员之间及与其它业务人员之间职责不能交叉。 三、加强客户交易结算资金的集中统一管理 (一)每家证券营业部开设的客户交易结算资金专用存款账户不得超过5个。 (二)证券营业部必须将不低於70%的客户交易结算资金上划证券公司总部。 (三)证券公司总部应定期和不定期地对证券营业部的客户交易结算资金情况进行检查，并采取将证券营业部客户交易结算资金全额临时上划至公司总部等方式进行压力测试。对於未实行轮岗制的证券营业部，证券公司应当每月进行至少一次的压力测试。 四、建立健全证券营业部稽核制度，加大现场稽核力度 (一)证券公司应建立实时监控系统和风险预警体系，该系统应当能够实时监控证券营业部大额资金活动和交易业务活动，并能对异常资金流转和交易提出警示。 (二)证券公司稽核部门原则上应每年(最长不得超过2年，但未实行轮岗的证券营业部必须每年至少一次)对证券营业部的经营情况进行一次现场稽核。中国证监会派出机构可以根据证券公司合规经营的情况，要求证券公司增加稽核次数。 (三)证券公司应将在对证券营业部稽核中发现的问题报送相关证券营业部所在地中国证监会派出机构，将所有营业部的稽核报告在公司总部存档备查，并於每年4月底前将公司上一年度对证券营业部的总体稽核情况及发现的主要问题报送公司所在地中国证监会派出机构。 (四)证券公司应当将稽核结果与人员考核相结合，建立相应的处罚制度，对各种违法、违规行为严肃惩处。 五、其他要求 (一)证券公司应建立对证券营业部重大突发事件的应急机制。证券营业部如发生因技术故障、自然灾害、资金兑付困难或其他原因导致不能正常交易的重大事件，应立即向证券公司总部和证券营业部所在地中国证监会派出机构报告，并向当地有关政府部门报告。事故处理完毕应向上述部门报送处理报告。 (二)证券公司总部应建立由专门部门对重要客户的定期回访制度。 (三)证券营业部应在营业场所显著位置悬挂其《证券经营机构营业许可证》和《营业执照》；提供给投资者的风险揭示书和业务合同文本中明示证券营业部无权在《证券经营机构营业许可证》业务范围之外与投资者签订业务合同，并由投资者签字确认。 (四)证券营业部应在营业场所显著位置公示证券营业部和公司总部的投拆电话、传真、电子信箱和其它相关信息，以利於投资者的投诉能得到及时的反映和处理。 (五)证券公司应结合自身实际情况制定具体的证券营业部内部控制制度，并报证券公司注册地和营业部所在地中国证监会派出机构备案。 (六)证券公司应於每年末将所属证券营业部负责人、证券营业部电脑部、财务部负责人的委派和轮岗情况向注册地中国证监会派出机构备案。 六、对於全面实现集中交易的证券公司所属证券营业部的内部控制要求，中国证监会另行规定。 各证券公司要根据本意见的要求，制定轮岗计划，於2004年2月29日前报注册地中国证监会派出机构。经公司注册地中国证监会派出机构审阅无异议后，证券公司应将其轮岗制度和轮岗计划在2004年3月31日前向中国证监会机构监管部报备，同时抄送所属证券营业部所在地的中国证监会派出机构。证券公司应当认真贯彻落实轮岗制度和轮岗计划。满意请采纳

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新证券法要规定预披露制度便于公众对发行审核工作进行监督。预先披露的作用是可以便于公众对发行审核工作进行监督，进而比较有效的避免发行审核中可能出现的有关问题。社会公众可以对发生申请人文件中的问题进行举报，使核准机构能够提前了解、调查有关情况，有利于缩短审核时间，提高发行审核的效率。提前披露发行文件，可以使社会公众提前了解发行文件的内容，有助于其进行投资决策。预先披露制度，是指申请首次公开发行股票的，在按照证券法的规定向国务院证券监督管理机构报送有关申请文件，并在其受理后，将有关申请文件向社会公众披露，而不必等到国务院证券监督管理机构对发行文件审核完毕、作出核准发行的决定后再进行披露。

五十年前举行的亚非国家万隆会议是世界历史上第一次没有西方国家参加的国际会议。会议产生的万隆精神和国际关系十项原则是建立新型国际关系的指针。万隆会议作为具有划时代意义的重大国际政治事件而永载史册。 一、万隆会议是第三世界崛起的开始，在很大程度上改变了世界政治面貌和国际关系格局。 万隆会议完全由新独立的民族主义国家发起组织和参加，这在世界历史上是首次。此前所有的国际会议都是由大国、强国主要是西方列强发起、主导和参加，而没有弱小国家的份。万隆会议的召开标志着新兴民族主义国家开始以独立姿态登上国际政治舞台，和世界事务完全由西方列强主宰与支配时代的终结，揭开了国际关系史上的新篇章。 万隆会议拉开了世界不结盟运动的序幕。万隆会议的一些倡导国和积极参加国的领导人，如印尼总统苏加诺、印度总理尼赫鲁、埃及总理纳赛尔、缅甸总理吴努和柬埔寨领导人西哈努克亲王都是不结盟运动的发起者和主要领导人。万隆会议的29个参加国后来都成了不结盟的骨干成员。同时，万隆会议倡导的和平、独立原则是不结盟运动和平、中立、不结盟原则的先声，不结盟运动的宗旨是万隆会议精神的继续和发展。可以说，万隆会议的召开为不结盟运动奠定了组织和思想基础。在万隆会议基础上兴起的不结盟运动和以不结盟国家为主体的第三世界国家是冷战时期反对美苏两超争霸世界及其扩张与战争政策、维护世界和平的主力军。从一定意义上说，万隆会议是第三世界国家作为独立于东西方两大集团的世界政治力量崛起的肇始，也是它们冲破美苏两极结构，开启世界多极化进程的前奏。 二、万隆会议"十项原则"是对《联合国宪章》与和平共处五项原则的丰富与发展，加强了现代新型国际关系的法理基础。 "十项原则"突出了国家主权不可侵犯、不干涉内政、大小国家平等、维护国际正义、和平解决国际争端、各国互相尊重、互利合作、和平相处等原则。这些原则是处理国与国关系的理想准则，是新型国际关系赖以建立的法理与道义保证，同旧的国际秩序赖以维系的旧国际法理彻底划清了界限。"十项原原则"所以能成为新型国际关系的法理基础，就在与它同旧国际法原则有着根本区别。 （一）旧国际法理是由殖民主义、帝国主义列强制定，旨在协调列强利益与相互关系，为它们"有序"瓜分世界与"和平"分赃服务。"十项原则"则是由新独立的民族主义国家制定，体现了新兴国家反对外来干涉和侵犯、维护自己独立和主权；反对大国、强国凌驾于中小国家之上，争取自己的平等国格和平等权利；反对强权国家扩张和战争政策，维护世界和平与安全的共同意志和要求，是为建立新型国际关系和整个国际社会的根本利益服务。 （二）旧国际法理虽然也提主权、平等、和平等国际法原则，但列强规定这些原则只适用于"文明国家"，而不适用于所谓"非文明国家"，实际上是将列强之外的弱小国家和弱小民族排除在国际法保护之外，而任由其宰割。而"十项原则"适用于所有国家，是整个国际社会都必须遵循的行为准则，也是维护所有国家尤其是中小国家正当权益的法理保障。 （三）旧的国际法理的本质是不平等。在其规范下，不但列强与弱小国家不平等，即使在列强之间也是不平等的，是根据实力大小排座次。而"十项原则"明确载明："承认一切种族平等、承认一切大小国家平等"，这是主张一切国家，无论强弱、大小、贫富在国际法面前一律平等，都有参与国际事务的平等权利和地位。 （四）旧国际法理是为列强对外侵略开绿灯的强盗逻辑。列强制定的国际法公开宣称列强发动的抢占殖民地的侵略战争是合法的，认可列强在国际关系中使用武力和武力威胁；承认"征服和割让"是列强"取得领土之合法方式"。这是赤裸裸的弱肉强食的"丛林法则"。"十项原则"完全抛弃了这种强权法理，强调"尊重一切国家的主权和领土完整"，明确规定"不以侵略行为或侵略威胁或使用武力侵犯任何国家的领土完整或政治独立"。这些是反对侵略和扩张、维护一切国家尤其是中小国家独立和主权的法理保障。 （五）旧国际法理是战争的催化剂。旧国际法不但为列强对弱小国家和民族进行侵略与征服战争开绿灯，而且种下了列强相互争夺与拼杀的祸根。拿破仑战争、第一次和第二次世界大战就都是因列强实力失衡和旧国际法理失范而引发的。"十项原则"为国际社会提供了消除冲突与战争，维护地区和世界和平的根本途径和法理规范，这也是国际社会的普遍诉求，成为制约战争的重要因素万隆精神 会后与会各国共同发表了《亚非会议最后公报》，公布体现出的亚非各国人民反对殖民主义、种族主义，争取和巩固民族独立，保卫世界和平，要求亚非国家之间和平相处、友好合作的精神，通常被称为“万隆精神”。

五十年前举行的亚非国家万隆会议是世界历史上第一次没有西方国家参加的国际会议。会议产生的万隆精神和国际关系十项原则是建立新型国际关系的指针。万隆会议作为具有划时代意义的重大国际政治事件而永载史册。　　一、万隆会议是第三世界崛起的开始，在很大程度上改变了世界政治面貌和国际关系格局。　　万隆会议完全由新独立的民族主义国家发起组织和参加，这在世界历史上是首次。此前所有的国际会议都是由大国、强国主要是西方列强发起、主导和参加，而没有弱小国家的份。万隆会议的召开标志着新兴民族主义国家开始以独立姿态登上国际政治舞台，和世界事务完全由西方列强主宰与支配时代的终结，揭开了国际关系史上的新篇章。　　万隆会议拉开了世界不结盟运动的序幕。万隆会议的一些倡导国和积极参加国的领导人，如印尼总统苏加诺、印度总理尼赫鲁、埃及总理纳赛尔、缅甸总理吴努和柬埔寨领导人西哈努克亲王都是不结盟运动的发起者和主要领导人。万隆会议的29个参加国后来都成了不结盟的骨干成员。同时，万隆会议倡导的和平、独立原则是不结盟运动和平、中立、不结盟原则的先声，不结盟运动的宗旨是万隆会议精神的继续和发展。可以说，万隆会议的召开为不结盟运动奠定了组织和思想基础。在万隆会议基础上兴起的不结盟运动和以不结盟国家为主体的第三世界国家是冷战时期反对美苏两超争霸世界及其扩张与战争政策、维护世界和平的主力军。从一定意义上说，万隆会议是第三世界国家作为独立于东西方两大集团的世界政治力量崛起的肇始，也是它们冲破美苏两极结构，开启世界多极化进程的前奏。　　二、万隆会议"十项原则"是对《联合国宪章》与和平共处五项原则的丰富与发展，加强了现代新型国际关系的法理基础。　　"十项原则"突出了国家主权不可侵犯、不干涉内政、大小国家平等、维护国际正义、和平解决国际争端、各国互相尊重、互利合作、和平相处等原则。这些原则是处理国与国关系的理想准则，是新型国际关系赖以建立的法理与道义保证，同旧的国际秩序赖以维系的旧国际法理彻底划清了界限。"十项原原则"所以能成为新型国际关系的法理基础，就在与它同旧国际法原则有着根本区别。　　（一）旧国际法理是由殖民主义、帝国主义列强制定，旨在协调列强利益与相互关系，为它们"有序"瓜分世界与"和平"分赃服务。"十项原则"则是由新独立的民族主义国家制定，体现了新兴国家反对外来干涉和侵犯、维护自己独立和主权；反对大国、强国凌驾于中小国家之上，争取自己的平等国格和平等权利；反对强权国家扩张和战争政策，维护世界和平与安全的共同意志和要求，是为建立新型国际关系和整个国际社会的根本利益服务。　　（二）旧国际法理虽然也提主权、平等、和平等国际法原则，但列强规定这些原则只适用于"文明国家"，而不适用于所谓"非文明国家"，实际上是将列强之外的弱小国家和弱小民族排除在国际法保护之外，而任由其宰割。而"十项原则"适用于所有国家，是整个国际社会都必须遵循的行为准则，也是维护所有国家尤其是中小国家正当权益的法理保障。　　（三）旧的国际法理的本质是不平等。在其规范下，不但列强与弱小国家不平等，即使在列强之间也是不平等的，是根据实力大小排座次。而"十项原则"明确载明："承认一切种族平等、承认一切大小国家平等"，这是主张一切国家，无论强弱、大小、贫富在国际法面前一律平等，都有参与国际事务的平等权利和地位。　　（四）旧国际法理是为列强对外侵略开绿灯的强盗逻辑。列强制定的国际法公开宣称列强发动的抢占殖民地的侵略战争是合法的，认可列强在国际关系中使用武力和武力威胁；承认"征服和割让"是列强"取得领土之合法方式"。这是赤裸裸的弱肉强食的"丛林法则"。"十项原则"完全抛弃了这种强权法理，强调"尊重一切国家的主权和领土完整"，明确规定"不以侵略行为或侵略威胁或使用武力侵犯任何国家的领土完整或政治独立"。这些是反对侵略和扩张、维护一切国家尤其是中小国家独立和主权的法理保障。　　（五）旧国际法理是战争的催化剂。旧国际法不但为列强对弱小国家和民族进行侵略与征服战争开绿灯，而且种下了列强相互争夺与拼杀的祸根。拿破仑战争、第一次和第二次世界大战就都是因列强实力失衡和旧国际法理失范而引发的。"十项原则"为国际社会提供了消除冲突与战争，维护地区和世界和平的根本途径和法理规范，这也是国际社会的普遍诉求，成为制约战争的重要因素。

法律分析：新修改的证券法加大了证券违法行为的处罚力度，显著提高了违法成本，以严厉震慑违法行为人，营造风清气正的市场环境。在对违法行为规定没收违法所得的基础上，还给予数额比较大的罚款。证券法规定，对相关证券违法行为，有违法所得的，规定没收违法所得。法律依据：《中华人民共和国证券法》第五条 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。第十条 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请证券公司担任保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。保荐人的管理办法由国务院证券监督管理机构规定。

创新与开放的中国资本市场，有助于抵御外部环境变化带来的冲击。新《证券法》从多个方面进一步完善了资本市场双向开放的相关制度安排。其一，将存托凭证纳入法定的证券品种，夯实了境外发行人在境内发行上市的基础制度框架。其二，调整了境内企业在境外发行上市交易的监管制度，将“经中国证监会依照国务院的规定进行批准”改为“符合国务院的有关规定”，适应了我国资本市场发展壮大和双向开放不断深化的现实需要。其三，完善了境内外多地上市的信息披露制度，明确证券同时在境内境外公开发行、交易的，在境外披露的信息应在境内同时披露。其四，规定了《证券法》的域外效力，还对证券跨境监管合作机制进行了完善。

骗不骗人不知道，万隆国际是个商务楼，有好多公司在那租办公室办公~

一、正面回答新证券法对财务造假的处罚是责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处三十万元以上六十万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处三万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。二、分析证_法是为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定的法律。三、为什么要禁止操纵证券市场行为操纵市场行为，人为地扭曲了证券市场的正常价格，使价格与价值严重背离，造成虚假供求关系，误导资金流向，不能真文反映市场供求关系，损害了广大投资者的利益。如果任其发展下去，将会腐蚀证券市场的健康肌体，扰乱市场秩序，影响市场的健康发展。

五十年前举行的亚非国家万隆会议是世界历史上第一次没有西方国家参加的国际会议。会议产生的万隆精神和国际关系十项原则是建立新型国际关系的指针。万隆会议作为具有划时代意义的重大国际政治事件而永载史册。 一、万隆会议是第三世界崛起的开始，在很大程度上改变了世界政治面貌和国际关系格局。 万隆会议完全由新独立的民族主义国家发起组织和参加，这在世界历史上是首次。此前所有的国际会议都是由大国、强国主要是西方列强发起、主导和参加，而没有弱小国家的份。万隆会议的召开标志着新兴民族主义国家开始以独立姿态登上国际政治舞台，和世界事务完全由西方列强主宰与支配时代的终结，揭开了国际关系史上的新篇章。 万隆会议拉开了世界不结盟运动的序幕。万隆会议的一些倡导国和积极参加国的领导人，如印尼总统苏加诺、印度总理尼赫鲁、埃及总理纳赛尔、缅甸总理吴努和柬埔寨领导人西哈努克亲王都是不结盟运动的发起者和主要领导人。万隆会议的29个参加国后来都成了不结盟的骨干成员。同时，万隆会议倡导的和平、独立原则是不结盟运动和平、中立、不结盟原则的先声，不结盟运动的宗旨是万隆会议精神的继续和发展。可以说，万隆会议的召开为不结盟运动奠定了组织和思想基础。在万隆会议基础上兴起的不结盟运动和以不结盟国家为主体的第三世界国家是冷战时期反对美苏两超争霸世界及其扩张与战争政策、维护世界和平的主力军。从一定意义上说，万隆会议是第三世界国家作为独立于东西方两大集团的世界政治力量崛起的肇始，也是它们冲破美苏两极结构，开启世界多极化进程的前奏。 二、万隆会议"十项原则"是对《联合国宪章》与和平共处五项原则的丰富与发展，加强了现代新型国际关系的法理基础。 "十项原则"突出了国家主权不可侵犯、不干涉内政、大小国家平等、维护国际正义、和平解决国际争端、各国互相尊重、互利合作、和平相处等原则。这些原则是处理国与国关系的理想准则，是新型国际关系赖以建立的法理与道义保证，同旧的国际秩序赖以维系的旧国际法理彻底划清了界限。"十项原原则"所以能成为新型国际关系的法理基础，就在与它同旧国际法原则有着根本区别。 （一）旧国际法理是由殖民主义、帝国主义列强制定，旨在协调列强利益与相互关系，为它们"有序"瓜分世界与"和平"分赃服务。"十项原则"则是由新独立的民族主义国家制定，体现了新兴国家反对外来干涉和侵犯、维护自己独立和主权；反对大国、强国凌驾于中小国家之上，争取自己的平等国格和平等权利；反对强权国家扩张和战争政策，维护世界和平与安全的共同意志和要求，是为建立新型国际关系和整个国际社会的根本利益服务。 （二）旧国际法理虽然也提主权、平等、和平等国际法原则，但列强规定这些原则只适用于"文明国家"，而不适用于所谓"非文明国家"，实际上是将列强之外的弱小国家和弱小民族排除在国际法保护之外，而任由其宰割。而"十项原则"适用于所有国家，是整个国际社会都必须遵循的行为准则，也是维护所有国家尤其是中小国家正当权益的法理保障。 （三）旧的国际法理的本质是不平等。在其规范下，不但列强与弱小国家不平等，即使在列强之间也是不平等的，是根据实力大小排座次。而"十项原则"明确载明："承认一切种族平等、承认一切大小国家平等"，这是主张一切国家，无论强弱、大小、贫富在国际法面前一律平等，都有参与国际事务的平等权利和地位。 （ 四）旧国际法理是为列强对外侵略开绿灯的强盗逻辑。列强制定的国际法公开宣称列强发动的抢占殖民地的侵略战争是合法的，认可列强在国际关系中使用武力和武力威胁；承认"征服和割让"是列强"取得领土之合法方式"。这是赤裸裸的弱肉强食的"丛林法则"。"十项原则"完全抛弃了这种强权法理，强调"尊重一切国家的主权和领土完整"，明确规定"不以侵略行为或侵略威胁或使用武力侵犯任何国家的领土完整或政治独立"。这些是反对侵略和扩张、维护一切国家尤其是中小国家独立和主权的法理保障。 （五）旧国际法理是战争的催化剂。旧国际法不但为列强对弱小国家和民族进行侵略与征服战争开绿灯，而且种下了列强相互争夺与拼杀的祸根。拿破仑战争、第一次和第二次世界大战就都是因列强实力失衡和旧国际法理失范而引发的。"十项原则"为国际社会提供了消除冲突与战争，维护地区和世界和平的根本途径和法理规范，这也是国际社会的普遍诉求，成为制约战争的重要因素万隆精神会后与会各国共同发表了《亚非会议最后公报》，公布体现出的亚非各国人民反对殖民主义、种族主义，争取和巩固民族独立，保卫世界和平，要求亚非国家之间和平相处、友好合作的精神，通常被称为“万隆精神”。

修订后的《中华人民共和国证券法》（以下简称新《证券法》）在“投资者保护”专章新增了关于公开征集股东权利制度的规定，体现了立法层面对公开征集上市公司股东权利的重视。结合新《证券法》等规定，一起来了解下公开征集股东权利制度的相关内容。公开征集股东权利的内涵公开征集股东权利是公开征集上市公司股东权利，一般是指“符合条件的主体公开请求不特定的上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利的行为。”根据新《证券法》第90条的规定，公开征集的股东权利主要为提案权、表决权等股东权利。提案权即提出议案，一般是指：“股东可以向股东大会提出供大会审议或表决的议题或者议案的权利。”表决权是股东参加股东大会并按其持有的股份对公司事务进行投票表决的权利。参加股东大会并行使相应的表决权是股东最为基本的权利之一。根据《公司法》第103条的规定：“股东出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权。”公开征集股东权利的价值公开征集上市公司股东权利，作为一种股东权利行使方式，主要具有如下价值：其一，有利于保护中小投资者合法权益。公开征集股东权利的主要制度价值在于有利于优化公司表决机制，提升决策效率。中小投资者可以通过该制度来行使投票权以充分表达意见，有利于避免中小投资者因持股比例低而怠于行使投票权的情况，能够克服“集体行动困境”，防止投票权的浪费，进而保护中小投资者的合法权益。其二，有利于完善上市公司治理。公开征集股东权利制度可以便利中小投资者行使投票权，激励其积极参与上市公司治理。公开征集股东权利也是争夺公司控制权的一种工具。正如有学者所言：“公开征集投票权有利于促进公司控制权争夺，改善公司经营绩效。表决权争夺是股东约束公司治理的方式之一，无论其结果如何，都会使公司业绩有所提高。”此外，在上市公司进行资本实务运作时，公开征集股东权利也可作为一种重要工具。比如当出现关联交易需要大股东回避表决时，中小投资者持有的股份在相关议案中的作用就开始凸显，此时若征集人能够有效利用公开征集股东权利制度，有利于保障交易的成功。新《证券法》关于公开征集股东权利制度的完善新《证券法》关于公开征集股东权利制度的完善主要体现在如下方面：第一，新《证券法》首次在立法层面确立了公开征集股东权利制度。之前，关于公开征集股东权利的规定常见于行政法规和部门规章。新《证券法》在立法层面的规定，提升了公开征集股东权利制度的效力层级，同时也为将来制定更为详尽的具体操作规则预留了制度空间。第二，完善了可以公开征集股东权利的主体。新《证券法》第90条第一款规定：“上市公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构（以下简称投资者保护机构），可以作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。”其中确立投资者保护机构可作为公开征集股东权利主体的法律地位有利于充分发挥公开征集股东权利的制度功效，有利于进一步保护投资者合法权益。第三，规定了征集文件的披露等内容。新《证券法》第90条第二款规定：“依照前款规定征集股东权利的，征集人应当披露征集文件，上市公司应当予以配合。”其中征集文件应当包含比实践中常见的征集公告更为详尽的内容。此外，新《证券法》还要求公开征集股东权利“禁止以有偿或者变相有偿的方式”进行。如果公开征集股东权利违法违规，“导致上市公司或者其他股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任。”为进一步落实新《证券法》关于股东权利公开征集的一般性规定，证监会于2020年9月4日发布《公开征集上市公司股东权利管理规定 （征求意见稿）》，其内容详尽丰富，对公开征集股东权利的具体操作提供了明确的指引。相信随着相关具体规则的落地生效，将来对于“规范公开征集上市公司股东权利业务活动，促进提升上市公司治理水平及保护投资者合法权益”都将大有裨益。

法律分析：证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，必须依法转让。实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。因此证券从业人员不能够买卖股票。法律依据：《中华人民共和国证券法》第五十条 禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。第五十一条 证券交易内幕信息的知情人包括：（一）发行人及其董事、监事、高级管理人员；（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；（五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。第五十二条 证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。

根据最新官方消息，新修订的《中华人民共和国证券法》(简称新证券法)将于3月1日起施行。那么新证券法出台，证券从业资格考试将有哪些变化呢?下面跟着深空网小编一起来了解看看吧!新证券法出台，证券从业资格考试有哪些变化?随着新证券法的出台，证券从业资格考试内容必然发生变化。主要表现在以下两点：1、证券从业基础知识科目有哪些变化?新证券法的出台，对于证券从业基础知识科目的影响体现在：第二章节及第三章内容发生变动。包括了第二章的多层次资本市场、证券市场主体相关内容有所改动。2、证券从业法律法规科目有哪些变化?证券从业法律法规这一科目，主要变化体现在：第一章第四节的《证券法》相关内容;第二章证券经营机构的管理规范相关知识点;第四章证券市场典型违法违规行为、法律责任相关内容。由于新证券法的出台，证券从业资格考试内容改动的地方还是较多的。基于这点，证券从业资格考试大纲很可能重新修订。什么时候会改革?还是以中国证券业协会官方通知为准!考生如何应对这些变化?新证券法出台，证券从业资格考试也会发生相应变化。那么，考生如何应对这些变化呢?1、进一步了解新证券法，特别是对于考试内容有所影响相关法条规定，深入理解掌握;2、心态做好调整。虽然《中华人民共和国证券法》已重新修订，但是考试内容按照往年规律来看，仍然会以基础性内容考查为主。考生也不用过于担心难度太大而考砸，当务之急是个人心态做好调整，制定科学可行的学习计划，积极应考!深空网在此提醒大家：2月证券从业资格考试报名已延期，考生有更多的时间可以充分复习，具体考试时间还需中国证券业协会另行通知!深空网也会及时更新相关资讯，敬请关注!

上海发达，经济对比如下：上海的GDP已经超过4000亿美元了，在中国排名第一，亚洲排名第二，仅次于日本东京，香港的GDP为3200亿美元。在中国排在上海，北京之后，预计今年会被广州和深圳超过，上海常住人口2400万左右，香港人口750万左右，所以上海的人均GDP为1.6万美元，香港的人均GDP为4.2万美元。如果把香港和上海都比成一个国家的话，香港的人均收入可以称得上一个发达国家，在亚洲排名第三，位于卡塔尔和新加坡之后，那上海也可以称之为低收入的发达国家，因为在亚洲，除了日本和亚洲四小龙，卡塔尔，沙特，文莱等国家的人均GDP也排在香港的前面。上海文化背景上海发迹于太平天国起义，为了躲避战乱，很多富豪和外国人都躲入当时还叫松江的上海，有了资本和人才的聚集，上海飞快的富裕起来了，在民国的时候达到了鼎盛，那时候上海被誉为“十里洋场，远东巴黎”，繁华程度已经超越了日本东京。上海产业结构很明显，两个城市都是以金融业为支柱产业，香港是世界三大金融中心之一，世界市值排名前十的唯一一家公司就是在港交所上市的，那就是腾讯。上海有中国二大证券交易所之一的上海交易所，在中国，几乎所有的银行和证券公司都在上海交易所上市。

万洲国际称万洪建对集团提出的指控不实，公司会对其追责。都说父爱如山，父子之间的感感情也是要通过多方面的培养才能更加牢固的就发生这样的一个事情，双汇发展董事长万隆的长子万洪建他曾经就他父亲万隆辛苦创作的公司万洲做出了这样的评论：万州的作用就是通过财务手段，将国内双汇的钱不露痕迹的转到境外，从来没有逆向回流过。可以说他直接指明啦，他父亲万隆的双汇公司违规交关联交易。而且据说双汇损失达到8亿多，鼎晖是售2亿多的美金或者其他。使得万州国际在香港股票暴跌了10%，接近100亿市值被蒸发了。而且他也炮轰自己的父亲。说自己的父亲跟秘书平居了20多年，到底这个事情是不是真的，我们也是有待考察的，只是觉得一个儿子自己检举父亲，实在是让我们这些吃瓜群众大开眼界。而对于这样的事情，万州国际他就表示。万洪建对他们的集团提出这样的控告是不真实的，而且有误导性，所以公司将会保留万洪建或者对控区负责人采取法律行为的权利。父子直接闹到这样的分场，我觉得应该是跟他父亲说在外面包养情人有关，因为作为儿子可能看不惯这样的事情，但是这事情到底是不是真的呢？根据我的了解，万洪建曾经在采访的时候说过，他是非常害怕他的父亲的，因为他的父亲比较严肃，而且他平常跟父亲接触的时间不是很长，所以造成了隔阂。毕竟这么大的一个总裁从来没有说把心思放在自己的儿子身上，他只是说努力的把自己的公司做好，这也是他为自己儿女所努力创造的价值吧，但是现在看到他们两个人反目成仇，我觉得挺难过的。希望他们两个能够言归和好，把双汇公司搞得越来越大。如果父子之间存在一定的矛盾，就要敞开心扉把自己的心里话说出来。毕竟公司这么大，不是说一个人说了算，这关乎着整个集团的利益，所以即使你是董事长的儿子，也注意谨言慎行。

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