我国有哪些游资著名的证券营业部

　　新型营业部，部分新闻报道上又称“轻型营业部”或者“创新营业部”。新型营业部是一种特殊的、灵活自由设立的营业部，无论是叫做“轻型营业部”还是“创新营业部”，都是“新型”以前从未出现设立的营业部。x0dx0a　　根据中国证券业协会在2012年12月发布的《证券公司证券营业部信息技术指引》将券商营业部划分为A、B、C三类。其中，A类营业部为一般传统营业部，提供现场交易服务；B类营业部提供部分现场交易服务；C类营业部既不提供现场交易服务也不需要配备相应的机房设备。指引中解释：“C型模式：在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统且不提供现场交易服务”，对C型模式理解为“新型营业部”，因为它有如下新的特点：x0dx0a　　第一，不需要机房，但可以外包信息系统运维工作；x0dx0a　　第二，没有电脑等硬件系统服务；x0dx0a　　第三，营业部不提供现场交易服务；x0dx0a　　第四，办公场地空间不受限制，一般门店空间面积狭小；x0dx0a　　第五，人员配置较少。

证券公司的主要业务包括1、承销业务；2、经纪业务；3、自营业务；4、投资咨询业务；5、购并业务；6、受托资产管理业务；7、基金管理业务。证券公司会根据业务的不同下设不同的部门，如投资银行部、经纪业务部、资金运营部、收购兼并部、基金公司等等。其中，经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。经纪业务部门的机构就以证券营业部为主。所以，证券营业部是证券公司组织架构的一部分。

机构专用是通过在交易所单独开立的席位进行交易的，普通交易者是通过证券公司的席位进行交易的。 每个证券公司在交易所有席位代码，证券营业部在证券公司有编码，个人帐户在哪个营业部有相应的编码。 补充资料： 一、两者的概述不同： 1、股市提到的营业部（即证券营业部）的概述：证券营业部是指证券公司依法设立的从事证券经纪业务的机构，证券公司对其所属证券营业部的经营活动承担民事责任。 2、股市提到的机构（即证券机构）的概述：通常意义下，人们所理解的证券机构是指依法设立的，从事证券服务业务的法人机构。 二、两者的相关规定不同： 1、股市提到的营业部的相关规定：证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。 2、股市提到的机构的相关规定：证券公司的设立必须经中国证监会依照法定的程序审查批准，未经中国证监会批准，不得经营证券业务。而且，如果证券公司需要设立或撤销分支机构、变更业务范围或者注册资本、变更公司章程、合并、分立、变更公司形式或解散，也必须经中国证监会批准。 三、两者的功能服务不同： 1、股市提到的营业部的功能服务： （1）提供及时、公正、真实的市场行情信息，包括成交的品种、价格、数量以及买卖盘的价格、数量。 （2）提供各类市场主体发布的公开信息，即证监会、交易所、上市公司、登记公司等通过指定渠道披露发布的各类公开信息。 （3）提供各类投资咨询信息，包括市场分析、研究报告和投资建议等。 2、股市提到的机构的功能服务： 证券机构服务业务包括：证券投资咨询；证券发行及交易的咨询、策划、财务顾问、法律顾问及其他配套服务；证券资信评估服务；证券集中保管；证券清算交割服务； 证券登记过户服务；证券融资；经证券管理部门认定的其他业务。在中国，证券机构包括证券交易所、证券公司 、证券登记结算机构 、证券业协会 、证券监督管理机构。

　　新型营业部，部分新闻报道上又称“轻型营业部”或者“创新营业部”。新型营业部是一种特殊的、灵活自由设立的营业部，无论是叫做“轻型营业部”还是“创新营业部”，都是“新型”以前从未出现设立的营业部。　　根据中国证券业协会在2012年12月发布的《证券公司证券营业部信息技术指引》将券商营业部划分为A、B、C三类。其中，A类营业部为一般传统营业部，提供现场交易服务；B类营业部提供部分现场交易服务；C类营业部既不提供现场交易服务也不需要配备相应的机房设备。指引中解释：“C型模式：在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统且不提供现场交易服务”，对C型模式理解为“新型营业部”，因为它有如下新的特点：　　第一，不需要机房，但可以外包信息系统运维工作；　　第二，没有电脑等硬件系统服务；　　第三，营业部不提供现场交易服务；　　第四，办公场地空间不受限制，一般门店空间面积狭小；　　第五，人员配置较少。

一般可以划分为以下几种，不同的营业部会有不同的划分。前台：经纪人 客户经理 高级客户经理 首席客户经理 区域总监（营销总监）中台：理财顾问 理财经理 投资顾问（不同公司叫法不一样） 后台：财务，IT，行政，柜台（交易），营运总监，客服（有的公司客服就是柜台） 然后，是总经理，有的公司有总经理助理或者副总经理。证券营业部是指证券公司依法设立的从事证券经纪业务的机构，证券公司对其所属证券营业部的经营活动承担民事责任。作为证券公司对外服务的窗口，证券营业部经营管理工作的好坏直接关系到证券公司的声誉和形象。

如果您是年满18周岁且持有有效期内的二代居民身份证的个人投资者，可以开立账户。个人投资者可以通过营业部现场临柜办理或则自助开户。您需要准备好您本人的二代身份证以及同名银行储蓄卡（部分银行支持存折）。如需临柜办理，需要在交易日9-16点直接到营业网点办理。如您需自助开户，可以通过券商官网或者手机应用商城下载开户APP，比如广发证券的为“广发证券开户”或“广发易淘金”，自助完成开户手续。一般流程包括上传身份证照片、风险测评、密码设置、银行卡绑定、视频认证（双向/单向，广发证券为单向视频，无需排队）、协议签署等。开户的时候，对银行卡的资金没有硬性要求。但是账户开通后，如果您需要交易，需要先通过银证转账将资金从银行卡转至资金账户后才可以交易。广发证券支持7*24小时、3分钟快速开户，单向视频不排队，沪深A股/基金账户一步到位。更有专业持牌投顾7*24小时在线指导，“秒”速相应您的投资疑问。若您是十六周岁以上不满十八周岁，以自己的劳动收入为主要生活来源的境内自然人，可提供劳动收入证明和有效身份证明文件进行开户。其他情形建议您联系券商客服。

　　证券公司营业部一般有三个部门，分别是以下：　　前台：经纪人 客户经理 高级客户经理 首席客户经理 区域总监（营销总监），前台服务部门负责开户工作。　　中台：理财顾问 理财经理 投资顾问（不同公司叫法不一样） ，中台负责接听质询电话 ，负责客户工作及办理转户业务。　　后台：财务，IT，行政，柜台（交易），营运总监，客服（有的公司客服就是柜台），负责负责招聘客户经理及开发新客户。　　证券营业部是指证券公司依法设立的从事证券经纪业务的机构，证券公司对其所属证券营业部的经营活动承担民事责任。作为证券公司对外服务的窗口，证券营业部经营管理工作的好坏直接关系到证券公司的声誉和形象。

股票开户，选择的营业部地址意思就是可以根据自己需求去选择股票开户的营业部，网上或是手机操作时系统一般都会跳出一些你开户的IP附近的证券营业部让你选择，一般都是选择离家最近的证券公司，这样可方便以后的业务。但也有一些特殊情况，比如说目前正在北京上班，而过段时间又准备调离去上海，这样就可以选择上海的证券分公司营业部。股市有风险，投资需谨慎，新手入市在实战之前最好是先系统的去学习一下，前期可用模拟版去操作，从模拟中找些经验，看看成功率好不好，找出正确的炒股方法，再学习修改交易系统，再模拟直到成功率达到90%以上，在模拟账户上盈利50%~100%左右，自己觉得可以了再去实盘操作。只有方法对了才能减少走弯路。我刚入门那会也是用的牛股宝模拟炒股软件这样学习过来，本人觉得这样学习起来比较快速有效。愿可帮助到你，祝你成功！

重要，股票开户营业部有一定的影响。证券账户是指证券登记结算机构为投资者设立的，用于准确记载投资者所持的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的账册，是认定股东身份的重要凭证，具有证明股东身份的法律效力，同时也是投资者进行证券交易的先决条件。一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。同一主体可以开立多个证券账户。一般情况下，第一开户网建议投资者开立上海A股账户和深圳A股账户；如果投资者持有港币要进行证券投资的，则开立深圳B股账户；如果投资者持有美元要进行证券投资的，则开立上海B股账户；已经开立A股账户的投资者，中证登公司已允许其对基金进行投资，不必再开立基金账户。国内证券分为A股、B股。香港英文为：HongKong，所以香港的股票叫H股。A股、B股只是在国内的证券公司交易，每个国家都有相关的证券机构，只有在相应的证券机构开户，才能交易相关的股票。投资者因为特殊情况需要销号的可以到证券公司销号，办理销号手续必须本人亲自去，自然人申请销号账号时，必须由本人必须携带有效证件前往开户点填写《注销证券账号申请表》。

2个。根据查询百度地图显示，武汉市的国金证券有2个营业部，分别位于水果湖街街道中北路171号，中北路109号武汉1818中心。国金证券股份有限公司是一家资产质量优良、专业团队精干、创新能力突出、具有规范类资格的综合类上市证券公司。

　　营业部只是一个中介，无论散户还是没有交易席位的机构投资者都必须通过那里交易，依靠营业部的交易量怎么可能判断出是否是游资。 机构席位指的是合格投资者的交易席位，所谓合格投资者是具备了机构投资条件的企业法人，这个范围就宽了，只要是企业都有可能　　国金证券营业部名称可以上国金证券官网查询，方法是：1、登录国金证券官网，网址：http://www.gjzq.com.cn/main/index.shtml；2、点击上端【关于国金】；3、点击左侧的【营业网点】，在【营业部搜索】选择省份，点击【搜索】；4、页面会显示该省份的所有的营业部名称、地址、电话，双击名称会有该营业部详细介绍。　　机构席位：新交易规则规定，机构席位是指基金专用席位、券商自营专用席位、社保专用席位、券商理财专用席位、保险机构专用席位、保险机构租用席位、QFII专用席位等机构投资者买卖证券的专用通道和席位。 只有后台交易系统才能看到是不是机构在买进卖出，一般交易软件看不到机构的当时操作。

是的。根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》：第十二条 证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，明确约定下列事项：（一）融资、融券的额度、期限、利率（费率）、利息（费用）的计算方式；（二）保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围；（三）追加保证金的通知方式、追加保证金的期限；（四）客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利；（五）融资买入证券和融券卖出证券的权益处理；（六）其他有关事项。客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。扩展资料：根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》：第十三条 融资融券合同应当约定，证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金，为担保证券公司因融资融券所生对客户债权的信托财产。证券公司与客户约定的融资、融券期限不得超过证券交易所规定的最长期限，且不得展期；融资利率不得低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率。第十四条 证券公司与客户签订融资融券合同前，应当指定专人向客户讲解业务规则和合同内容，并将融资融券交易风险揭示书交由客户签字确认。第十五条 证券公司与客户签订融资融券合同后，应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用证券账户。客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。客户信用证券账户与其普通证券账户的开户人的姓名或者名称应当一致。客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户，用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据。证券公司应当委托证券登记结算机构根据清算、交收结果等，对客户信用证券账户内的数据进行变更。第十六条 证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议。证券公司在与客户签订融资融券合同后，应当通知商业银行根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。客户只能开立一个信用资金账户。客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。商业银行根据证券公司提供的清算、交收结果等，对客户信用资金账户内的数据进行变更。参考资料来源：百度百科-证券公司融资融券业务试点管理办法

证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。《财政国债中介机构转制为证券营业部审批工作实施细则》第一条：申请转制为证券营业部应该具备下列条件（一）符合证券市场发展需要；（二）营运资金不少于人民币500万元；（三）证券从业人员符合中国证监会的有关规定；（四）有符合要求的营业场所及交易设施；（五）开办股票业务时间较长，规模较大，上一年度日均股票和基金代理交易量原则上达到500万元；（六）挪用的客户交易结算资金在转制前全部归位；（七）违规吸收的个人、单位资金及其他负债在改制前全部清退。……四、申请对象此次申请对象限177家申请转制为证券营业部的国债服务部（名单附后）。

　　证券营业部是指证券公司依法设立的从事证券经纪业务的机构，证券公司对其所属证券营业部的经营活动承担民事责任。作为证券公司对外服务的窗口，证券营业部经营管理工作的好坏直接关系到证券公司的声誉和形象。　　证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。申请转制为证券营业部应该具备下列条件：　　（一）符合证券市场发展需要；　　（二）营运资金不少于人民币500万元；　　（三）证券从业人员符合中国证监会的有关规定；　　（四）有符合要求的营业场所及交易设施；　　（五）开办股票业务时间较长，规模较大，上一年度日均股票和基金代理交易量原则上达到500万元；　　（六）挪用的客户交易结算资金在转制前全部归位；　　（七）违规吸收的个人、单位资金及其他负债在改制前全部清退。证券营业部服务功能：　　1、代理交易的功能，即为证券投资者提供进入市场的通道，包括代理投资者询价、报价和代理完成交易。这是证券营业部的基本功能及存在的基础；　　2、提供证券信息的功能。可分为三个方面，一是提供及时、公正、真实的市场行情信息，包括成交的品种、价格、数量以及买卖盘的价格、数量；二是提供各类市场主体发布的公开信息，即证监会、交易所、上市公司、登记公司等通过指定渠道披露发布的各类公开信息；三是提供各类投资咨询信息，包括市场分析、研究报告和投资建议等。

　　证券公司分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。　　证券公司分支机构的规定：　　1、不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担。　　2、证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会授权的证监局批准。　　3、分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围。　　4、证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益。　　证券营业部是指证券公司依法设立的从事证券经纪业务的机构，证券公司对其所属证券营业部的经营活动承担民事责任。作为证券公司对外服务的窗口，证券营业部经营管理工作的好坏直接关系到证券公司的声誉和形象。　　证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立，不得以承包、租赁方式经营。　　申请转制为证券营业部应该具备下列条件：　　1、符合证券市场发展需要。　　2、营运资金不少于人民币500万元。　　3、证券从业人员符合中国证监会的有关规定。　　4、有符合要求的营业场所及交易设施。　　5、开办股票业务时间较长，规模较大，上一年度日均股票和基金代理交易量原则上达到500万元。　　6、挪用的客户交易结算资金在转制前全部归位。　　7、违规吸收的个人、单位资金及其他负债在改制前全部清退。　　证券营业部的功能：　　1、代理交易的功能，即为证券投资者提供进入市场的通道，包括代理投资者询价、报价和代理完成交易。这是证券营业部的基本功能及存在的基础。　　2、提供证券信息的功能。可分为三个方面，一是提供及时、公正、真实的市场行情信息，包括成交的品种、价格、数量以及买卖盘的价格、数量；二是提供各类市场主体发布的公开信息，即证监会、交易所、上市公司、登记公司等通过指定渠道披露发布的各类公开信息；三是提供各类投资咨询信息，包括市场分析、研究报告和投资建议等。

证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。给你几个关键词，你就了解了：1.做营销的2.底薪+提成底薪范围1000~3000客户经理分等级的 ，普通，高级，钻石，双钻，皇冠对应的底薪也不一样3.以后分到银行网点去工作的，在那里蹲点，跟银行好搞关系4. 只加3金5. 让客户买的品牌很多，比如股票，基金等6. 自己自愿加班的，有时候是要往外面跑的7. 分撒银行根据公司情况来定8. 开始要培训的，每周都要培训 ，还要考从业资格证9. 没什么意思的，行业不好的时候才要你们这些人，行业好的时候不需要拉客户，他们自己会上门开户的10. 开户按人头算10/人11.不扣底薪的，还有平时的业绩考核，月季考核等等。。。 1天30块~另外可以搜索一下叫大牛圈的app，都是金融从业人员，你有问题可以去请教一下他们~

　　(一)证券营业部的组织架构：　　总经理办公室（负责证券营业部的运营）下设若干个部门：市场部、交易部、信息咨询部、电脑部、财务部 、综合部等。　　(二)各部门的管理职能　　1、市场部的主要管理职能　　市场部主要是受理客户开户、转户、撤户及办理指定交易等工作；培育营业部所在地市场并组织证券经纪人系统开发；配合公司做好在当地市场的宣传与策划工作；负责营业部的对外联络与公关工作；分类建立客户档案，定期提供营业部客户经营状况分析报告并提供可行对策；受理客户投诉，定期做好客户意见的收集整理及反馈工作；负责系统外部对证券经纪人工作的评价工作；指导证券经纪人做好公司的整体市场开发工作；重点负责机构大户和网上交易客户的一次开发；定期向营业部经理和公司领导书面提交当地市场分析报告，并提供相应的对策和建议。　　2、交易部的主要管理职能　　交易部主要是接受客户委托，代理证券交易；为客户提供信息咨询服务，指导客户进行理性交易；协助客户、证券经纪人共同控制好交易风险；负责证券经纪人的日常管理，协调经纪人做好各项本职工作；组织好每日例会和行情研讨会；组织协调证券经纪人协助公司开展远程网上交易的在线咨询；组织指导证券经纪人开展委托理财业务；重点负责营业部客户资源的二次开发；负责经纪人的岗位培训，不断提高其业务水平；建立经纪人业务档案，并负责其日常工作的考评；负责做好其他与证券交易有关的各项服务工作。　　3、信息咨询部的主要管理职能　　信息咨询部主要是负责各种资讯信息的收集、整理与及时传递；负责当地证券市场信息的收集、整理并以适当方式在公司内外发布；负责与公司研究部门的信息联系与反馈；负责营业部的业务创新研究；在公司投资银行总部的指导下负责当地投资银行业务的开拓，保持与当地上市公司的业务联系；负责当地上市公司的调研，并配合研究发展中心提供必要的上市公可市场报告；协助交易部开展对证券经纪人的业务知识培训；负责组织证券经纪人系统开展业务咨询和对客户证券知识的相关培训。　　4、电脑部的主要管理职能　　电脑部主要是负责行情报价系统及各种硬件设施的更新、保养与维护；负责营业部网上交易客户的风险监控；负责证券经纪人市场交易记录的统计工作；负责证券经纪人电脑业务水平的培训。　　5、财务部的主要管理职能　　财务部主要是负责客户保证金的存取及结转；负责每日头寸清算、交割及营业部资金管理；负责营业部系统风险的日常监控；负责证券经纪人佣金核算及相应的绩效统计；负责营业部日常的财务管理工作。　　6、综合部的主要管理职能　　综合部主要是负责营业部人事、行政、后勤管理及安全保卫等工作。　　证券营业部是指证券公司依法设立的从事证券经纪业务的机构，证券公司对其所属证券营业部的经营活动承担民事责任。作为证券公司对外服务的窗口，证券营业部经营管理工作的好坏直接关系到证券公司的声誉和形象。　　证券营业部的功能服务　　从我国建立第一家证券营业部开始，不论证券公司的规模大小，证券营业部的经营方式都大同小异。各家证券公司的证券营业部，目前来看，主要具备以下两类服务功能：　　（1）代理交易的功能，即为证券投资者提供进入市场的通道，包括代理投资者询价、报价和代理完成交易。这是证券营业部的基本功能及存在的基础；　　（2）提供证券信息的功能。可分为三个方面，一是提供及时、公正、真实的市场行情信息，包括成交的品种、价格、数量以及买卖盘的价格、数量；二是提供各类市场主体发布的公开信息，即证监会、交易所、上市公司、登记公司等通过指定渠道披露发布的各类公开信息；三是提供各类投资咨询信息，包括市场分析、研究报告和投资建议等。

具体怎么查找证券开户营业部，我们一起来看看吧！一、怎么能查到证券开户的营业部？可以通过以下方法查询证券账户所属的营业部。1、拨打证券公司官网的客服电话需要注意的是，在查询过程中，客服工作人员为了确保是本人，会需要投资者提供身份证号码以及证券账号。2、去附近的开户证券公司营业部查询投资者去营业部查询，需携带有效身份证，以及最好在股票交易时间段去查询。3、通过客户经理查询如果投资者有该证券公司其它营业部的客服经理联系方式，可以把身份证号码、姓名发送给他，由他帮投资者查询证券账户所属的营业部。当然，投资者办理证券业务，不一定要去开户的营业部办理，去其证券公司旗下的任何营业部都可以办理。二、证券营业部有什么服务？从我国建立第一家证券营业部开始，不论证券公司的规模大小，证券营业部的经营方式都大同小异。各家证券公司的证券营业部，目前来看，主要具备以下两类服务功能：1、代理交易的功能，即为证券投资者提供进入市场的通道，包括代理投资者询价、报价和代理完成交易。这是证券营业部的基本功能及存在的基础；2、提供证券信息的功能。可分为三个方面，一是提供及时、公正、真实的市场行情信息，包括成交的品种、价格、数量以及买卖盘的价格、数量；二是提供各类市场主体发布的公开信息，即证监会、交易所、上市公司、登记公司等通过指定渠道。

1、是否具备法人资格分公司是不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立，不得以承包、租赁方式经营。其法律责任由证券营业部自行承担。2、承担的责任范围不同证券公司分公司管理证券公司一定区域内的证券营业部，可以不限于1个，但不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。证券营业部从事证券经纪业务的机构。主要负责代理交易和提供证券信息的功能。3、设立机构程序要求不同证券公司设立分公司，应当向中国证监会提出申请，同时将申请材料报证券公司住所地和拟设立分公司所在地证监局备案。中国证监会依照《行政许可法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，受理申请，进行审查，并作出决定。设立证券营业部营运资金不少于人民币500万元，有符合要求的营业场所及交易设施，开办股票业务时间较长，规模较大。参考资料来源：百度百科-证券营业部参考资料来源：百度百科-证券公司分公司监管规定

首先讲讲什么叫证券公司，所谓证券公司，就是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。证券营业部是证券公司的下属机构，就像移动营业厅相对于移动公司一样。

　　证券营业部是指证券公司依法设立的从事证券经纪业务的机构，证券公司对其所属证券营业部的经营活动承担民事责任。作为证券公司对外服务的窗口，证券营业部经营管理工作的好坏直接关系到证券公司的声誉和形象。从我国建立第一家证券营业部开始，不论证券公司的规模大小，证券营业部的经营方式都大同小异。各家证券公司的证券营业部，目前来看，主要具备以下两类服务功能： 　　1)、代理交易的功能，即为证券投资者提供进入市场的通道，包括代理投资者询价、报价和代理完成交易。这是证券营业部的基本功能及存在的基础； 　　2)、提供证券信息的功能。可分为三个方面：　　一是提供及时、公正、真实的市场行情信息，包括成交的品种、价格、数量以及买卖盘的价格、数量；　　二是提供各类市场主体发布的公开信息，即证监会、交易所、上市公司、登记公司等通过指定渠道披露发布的各类公开信息；　　三是提供各类投资咨询信息，包括市场分析、研究报告和投资建议等。

　　投资者如需入市，应事先开立证券账户卡。分别开立深圳证券账户卡和上海证券账户卡。　　（一）办理深圳、上海证券账户卡 (感受中国股市最具震撼力的攻击型波段……)　　深圳证券账户卡　　投资者：可以通过所在地的证券营业部或证券登记机构办理，需提供本人有效身份证及复印件，委托他人代办的，还需提供代办人身份证及复印件。　　法人：持营业执照（及复印件）、法人委托书、法人代表证明书和经办人身份证办理。　　证券投资基金、保险公司：开设账户卡则需到深圳证券交易所直接办理。　　开户费用：个人50元/每个账户；机构500元/每个账户。　　上海证券账户卡　　投资者：可以到上海证券中央登记结算公司在各地的开户代理机构处，办理有关申请开立证券账户手续，带齐有效身份证件和复印件。　　法人：需提供法人营业执照副本原件或复印件，或民政部门、其他主管部门颁发的法人注册登记证书原件和复印件；法定代表人授权委托书以及经办人的有效身份证明及其复印件。　　委托他人代办：须提供代办人身份证明及其复印件，和委托人的授权委托书。　　开户费用：个人纸卡40元，个人磁卡本地40元/每个账户，异地70元/每个账户；机构400元/每个账户。　　（二）证券营业部开户　　投资者办理深、沪证券账户卡后，到证券营业部买卖证券前，需首先在证券营业部开户，开户主要在证券公司营业部营业柜台或指定银行代开户网点，然后才可以买卖证券。　　证券营业部开户程序　　（1）个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件。　　若是代理人，还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件。　　法人机构开户：应提供法人营业执照及复印件；法定代表人证明书；证券账户卡原件及复印件；法人授权委托书和被授权人身份证原件及复印件；单位预留印鉴。B股开户还需提供境外商业登记证书及董事证明文件　　（2）填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》（或《证券委托交易协议书》），同时签订有关沪市的《指定交易协议书》。　　（3）证券营业部为投资者开设资金账户　　（4）需开通证券营业部银证转账业务功能的投资者，注意查阅证券营业部有关此类业务功能的使用说明。　　选择交易方式　　投资者在开户的同时，需要对今后自己采用的交易手段、资金存取方式进行选择，并与证券营业部签订相应的开通手续及协议。例如：电话委托、网上交易、手机炒股、银证转账等。　　（三）银证通开户　　开通“银证通”需要到银行办理相关手续。　　开户步骤如下：　　1．银行网点办理开户手续：持本人有效身份证、银行同名储蓄存折（如无，可当场开立）及深沪股东代码卡到已开通“银证通”业务的银行网点办理开户手续。　　2．填写表格：填写《证券委托交易协议书》和《银券委托协议书》。　　3．设置密码：表格经过校验无误后，当场输入交易密码，并领取协议书客户联。即可查询和委托交易。　　（注：详细内容见以后“银证通”章节）　　（四）B股开户一般程序　　第一步：凭本人有效身份证明文件到其原外汇存款银行将其现汇存款和外币现钞存款划入证券商在同城、同行的B股保证金账户。境内商业银行应当向境内居民个人出具进账凭证单，并向证券经营机构出具对账单； 第二步：凭本人有效身份证明和本人进账凭证单到证券经营机构开立B股资金账户，开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元；　　第三步：凭刚开立的B股资金账户，到该证券经营机构申请开立B股股票账户。　　深圳B股开户　　中国证券登记结算公司深圳分公司作为深圳B股的法定登记机构，负责B股投资者开户业务。同时授权给一些证券营业部，一些银行或其他代理开户点开立B股账户。目前网上实时B股开户允许境内外个和境外代理人、境外一般法人开户。一些证券营业部作为深圳B股开户代理证券商，也可代办B股开户业务。投资者可到具备从事深圳证券交易所B股业务资格的证券营业部、深圳证券交易所委托的开户代理机构办理B股证券账户。账户开立：　　1．境内个人投资者需提交：　　（1）金额7800港元（相当于1000美元）以上的外汇资金进账凭证及其复印件；　　（2）境内居民身份证及其复印件。　　注：境内个人投资者办理B股开户必须是本人亲自办理，不得由他人代办，境内法人不允许办理B股开户。境外个人投资者可委托他人代办，每个投资者只能开立一个账户。　　2．境外个人投资者需提交：　　境外居民身份证或护照、其它有效身份证件及其复印件。　　3．境外机构投资者开立B股证券账户须提供：商业注册登记证、授权委托书、董事身份证明书及其复印件、经办人身份证件及其复印件。　　开户费：个人每户120港元；机构投资者每户580港元。　　沪市B股开户　　凭B股资金账户证明，到境内具有经营B股资格的上海证交所会员申请开立B股股票账户。开户时须提交：　　本人有效身份证明文件、1000美元以上的银行进账凭证、《上海B股境内居民个人开户登记申请表》以及上海证券交易所及登记公司认为需要提供的其他材料。　　开户费：境内居民个人开立B股股票账户，应按规定缴纳手续费。手续费按19美元/户标准收取。　　证券营业部B股开户　　资者在证券公司属下证券营业部开立B股保证金账户：　　投资者须提供以下文件原件及复印件一份，并签署各项有关开户文件，预留印鉴或密码：　　（1）B股股东账户确认书（即B股代码卡）；　　（2）个人的有效身份证件或机构的有效营业执照及机构法定代表人签署的委托代理授权书和委托代理人身份证件； (欲知股市更多内情，请进股市神秘特区……)　　（3）代理开户的户主授予代理人各种权限公证书。　　（4）沪市须办理指定交易。　　参考资料：http://news1.jrj.com.cn/news/2003-08-26/000000631533.html　　只要存入能买一百股的现金就行。当然，多者不限。

证券交易所是证券交易市场。证券公司是证券交易代理商，买卖股票必须到证券公司开资金帐户，并在证券公司委托交易。（这跟二手房买卖一样，由房产中介公司代理交易）证券公司在证券交易所拥有交易席位。股民是不可以进入的。

　　从我国建立第一家证券营业部开始，不论证券公司的规模大小，证券营业部的经营方式都大同小异。各家证券公司的证券营业部，目前来看，主要具备以下两类服务功能：　　1、代理交易的功能，即为证券投资者提供进入市场的通道，包括代理投资者询价、报价和代理完成交易。这是证券营业部的基本功能及存在的基础；　　2、提供证券信息的功能。可分为三个方面，一是提供及时、公正、真实的市场行情信息，包括成交的品种、价格、数量以及买卖盘的价格、数量；二是提供各类市场主体发布的公开信息，即证监会、交易所、上市公司、登记公司等通过指定渠道披露发布的各类公开信息；三是提供各类投资咨询信息，包括市场分析、研究报告和投资建议等。

如果您是年满18周岁且持有有效期内的二代居民身份证的个人投资者，可以开立账户。个人投资者可以通过营业部现场临柜办理或则自助开户。您需要准备好您本人的二代身份证以及同名银行储蓄卡（部分银行支持存折）。如需临柜办理，需要在交易日9-16点直接到营业网点办理。如您需自助开户，可以通过券商官网或者手机应用商城下载开户APP，比如广发证券的为“广发证券开户”或“广发易淘金”，自助完成开户手续。一般流程包括上传身份证照片、风险测评、密码设置、银行卡绑定、视频认证（双向/单向，广发证券为单向视频，无需排队）、协议签署等。开户的时候，对银行卡的资金没有硬性要求。但是账户开通后，如果您需要交易，需要先通过银证转账将资金从银行卡转至资金账户后才可以交易。广发证券支持7*24小时、3分钟快速开户，单向视频不排队，沪深A股/基金账户一步到位。更有专业持牌投顾7*24小时在线指导，“秒”速相应您的投资疑问。若您是十六周岁以上不满十八周岁，以自己的劳动收入为主要生活来源的境内自然人，可提供劳动收入证明和有效身份证明文件进行开户。其他情形建议您联系券商客服。

证券营业部是指证券公司依法设立的从事证券经纪业务的机构。主力机构指的是庄家。表上的数据是表上通过各个证券营业部成交的股票买卖数据，不代表什么。（可能是为了拉用户---希望用户在这个证券营业部开户。）希望能帮助到你

可以拨打营业部电话客服查询证券公司的席位号，也可以到券商官网进行查看。也可以找你的客户经理帮你查看。席位号是指，券商在证券交易所都是会员，每个会员有个席位号码。就好比我们在沪深股市有个证券帐户号码一样。券商”，即是经营证券交易的公司，或称证券公司，其实质就是上交所和深交所的代理商。拓展资料：一、证券投资风险：(1)信用风险。由于发行人到期不能还本付息而使投资人遭受损失。这种风险主要受证券发行人的经营能力、资本大小、事业的前途和事业的稳定性等影响。一般政府证券的信用风险小，属于投资级证券;而那些信誉差、风险大的证券属于投机级证券。(2)利率风险。由于金融市场上利率水平的变化，可能给投资者带来损失。(3)通货膨胀风险。由于货币贬值，物价上涨，投资于证券所获得的报酬相对于物价上涨幅度已经贬值，实际购买力降低，从而给投资人带来损失。(4)市场风险。由于证券市场变化或经济形势动荡给投资人带来的损失。(5)期限风险。指债券到期期限较长而引起的不稳定因素较多所造成的损失。证券投资风险一般与投资收益呈正相关，收益高的证券，投资风险也大，反之，收益低的债券，投资风险也小。 二、证券投资的基本原则1、收益与风险最佳组合原则。在证券投资中，收益与风险形影相随，是一对相伴而生的矛盾。要想获得收益，就必须冒风险。解决这一矛盾的办法是：在已定的风险条件下，尽可能使投资收益最优化；在已定的收益条件下，尽可能使风险减小到最低限度。2、分散投资原则。证券投资是风险投资，它可能给投资者带来很高的收益，也可能使投资者遭受巨大的损失。为了尽量地减少风险，必须进行分散投资。3、理智投资原则。证券市场由于受到各方面因素的影响而处在不断变化之中，谁也无法准确预测到行情的变化。这就要求投资者在进行投资时，不能感情用事，而应该冷静而慎重，善于控制自己的情绪，不要过多地受各种传言的影响，对各种证券加以细心的比较，最后才决定投资的对象。4、责任自负原则。在进行证券投资时，适当借助于他人的力量，但不能完全依赖别人，而必须坚持独立思考、自主判断的原则。这是因为证券投资是一种自觉的、主动的行为，所有投资的赔赚都要由自己承担。所以，投资者不应轻信或完全依赖他人。那种把投资成功归于自己的判断，而把投资失败归罪于他人的做法是没有道理的。

　　一般一个证券公司营业部有三四十人左右，不过不一定，有大有小的。　　主要有：营销部/市场部十几人、柜台约5人、客服（包括平台客服、贵宾客服）约5人、另外有港股开户专员、期货IB开户专员等约三四人、投资顾问约6人、老总2个或3个。　　营业部部门及其分别负责的工作：　　前台服务部门：负责开户工作。　　理财部门：接听质询电话负责客户工作及办理转户业务。　　营销部门：负责招聘客户经理及开发新客户。　　后勤部：三部门以外的工作，通包。

可以转的。你先去宁波营业部办理相关手续，和她们说明情况，一定要讲清楚，“工作换地方了，迫不得已，而且以后不回来了，很急。换营业部不换公司？”，一般来说，他们都会同意的，但是你最好提前几天去，因为很可能会拖你时间的。

招商证券可以，毕竟是全国排名前十的券商，但是若你是招商人士，则表明其还是有一定问题，当然这里先招呼一声，大陆上个人无法开设网点，需经招商总部申请当地证监会派出机构通过。

证券公司分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。　　证券公司分支机构的规定：　　1、不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担。　　2、证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会授权的证监局批准。　　3、分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围。　　4、证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益。　　证券营业部是指证券公司依法设立的从事证券经纪业务的机构，证券公司对其所属证券营业部的经营活动承担民事责任。作为证券公司对外服务的窗口，证券营业部经营管理工作的好坏直接关系到证券公司的声誉和形象。　　证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立，不得以承包、租赁方式经营。　　申请转制为证券营业部应该具备下列条件：　　1、符合证券市场发展需要。　　2、营运资金不少于人民币500万元。　　3、证券从业人员符合中国证监会的有关规定。　　4、有符合要求的营业场所及交易设施。　　5、开办股票业务时间较长，规模较大，上一年度日均股票和基金代理交易量原则上达到500万元。　　6、挪用的客户交易结算资金在转制前全部归位。　　7、违规吸收的个人、单位资金及其他负债在改制前全部清退。　　证券营业部的功能：　　1、代理交易的功能，即为证券投资者提供进入市场的通道，包括代理投资者询价、报价和代理完成交易。这是证券营业部的基本功能及存在的基础。　　2、提供证券信息的功能。可分为三个方面，一是提供及时、公正、真实的市场行情信息，包括成交的品种、价格、数量以及买卖盘的价格、数量；二是提供各类市场主体发布的公开信息，即证监会、交易所、上市公司、登记公司等通过指定渠道披露发布的各类公开信息；三是提供各类投资咨询信息，包括市场分析、研究报告和投资建议等。

投资者如需入市，应事先开立证券账户卡。分别开立深圳证券账户卡和上海证券账户卡。（一）办理深圳、上海证券账户卡深圳证券账户卡投资者：可以通过所在地的证券营业部或证券登记机构办理，需提供本人有效身份证及复印件，委托他人代办的，还需提供代办人身份证及复印件。证券投资基金、保险公司：开设账户卡则需到深圳证券交易所直接办理。开户费用：个人50元/每个账户；机构500元/每个账户。上海证券账户卡投资者：可以到上海证券中央登记结算公司在各地的开户代理机构处，办理有关申请开立证券账户手续，带齐有效身份证件和复印件。委托他人代办：须提供代办人身份证明及其复印件，和委托人的授权委托书。开户费用：个人纸卡40元，个人磁卡本地40元/每个账户，异地70元/每个账户；（二）证券营业部开户投资者办理深、沪证券账户卡后，到证券营业部买卖证券前，需首先在证券营业部开户，开户主要在证券公司营业部营业柜台或指定银行代开户网点，然后才可以买卖证券。证券营业部开户程序（1）个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件。若是代理人，还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件。（2）填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》（或《证券委托交易协议书》），同时签订有关沪市的《指定交易协议书》。（3）证券营业部为投资者开设资金账户（4）需开通证券营业部银证转账业务功能的投资者，注意查阅证券营业部有关此类业务功能的使用说明。选择交易方式投资者在开户的同时，需要对今后自己采用的交易手段、资金存取方式进行选择，并与证券营业部签订相应的开通手续及协议。例如：电话委托、网上交易、手机炒股、银证转账等。（三）银证通开户开通“银证通”需要到银行办理相关手续。开户步骤如下：1．银行网点办理开户手续：持本人有效身份证、银行同名储蓄存折（如无，可当场开立）及深沪股东代码卡到已开通“银证通”业务的银行网点办理开户手续。2．填写表格：填写《证券委托交易协议书》和《银券委托协议书》。3．设置密码：表格经过校验无误后，当场输入交易密码，并领取协议书客户联。即可查询和委托交易。（注：详细内容见以后“银证通”章节）参考资料：http://news1.jrj.com.cn/news/2003-08-26/000000631533.html只要存入能买一百股的现金就行。当然，多者不限。买卖股票时的交易费用证券商手续费A股仟分之35，B股仟分之26证券交易税(印花税)A股仟分之4，B股仟分之4过户结算费A股仟分之1(深市免收)，B股沪市仟分之0.1，深市仟分之0.05计算基础都是成交总值，举例买进『西藏金珠』数量10张，成交价2.86人民币券商手续费；2.86x10x1000x0.35‰=10印花税；2.86x10x1000x0.4‰=11.4过户结算费；2.86x10x1000x0.1‰=2.9买进交割股民应缴交金额；28600+10+11.4+2.9=28624.3数日后卖出『西藏金珠』数量10张，成交价3.15人民币券商手续费；3.15x10x1000x0.35‰=11印花税；3.15x10x1000x0.4‰=12.6过户结算费；3.15x10x1000x0.1‰=3.2卖出交割股民取回金额；31500-11-12.6-3.2=31473.2我国的证券投资者在委托买卖证券时应支付各种费用和税收，这些费用按收取机构可分为证券商费用、交易场所费用和国家税收。目前，投资者在我国券商交易上交所和深交所挂牌的A股、基金、债券时，需交纳的各项费用主要有：委托费、佣金、印花税、过户费等。1.委托费：这笔费用主要用于支付通讯等方面的开支。一般按笔计算，交易上海股票、基金时，上海本地券商按每笔1元收费，异地券商按每笔5元收费；交易深圳股票、基金时，券商按1元收费.2.佣金：这是投资者在委托买卖成交后所需支付给券商的费用。上海股票、基金及深圳股票均按实际成交金额的千分之三点五向券商支付，上海股票、基金成交佣金起点为10元；深圳股票成交佣金起点为5元；深圳基金按实际成交金额的千分之三收取佣金；债券交易佣金收取最高不超过实际成交金额的千分之二，大宗交易可适当降低。3.印花税：投资者在买卖成交后支付给财税部门的税收。上海股票及深圳股票均按实际成交金额的千分之四支付，此税收由券商代扣后由交易所统一代缴。债券与基金交易均免交此项税收。4.过户费：这是指股票成交后，更换户名所需支付的费用。由于我国两家交易所不同的运作方式，上海股票采取的是"中央登记、统一托管"，所以此费用只在投资者进行上海股票、基金交易中才支付此费用，深股交易时无此费用。此费用按成交股票数量（以每股为单位）的千分之一支付，不足1元按1元收。5.转托管费：这是办理深圳股票、基金转托管业务时所支付的费用。此费用按户计算，每户办理转托管时需向转出方券商支付30元. 详见下表:表一：上交所证券交易费用A股 B股 债券 基金 证券投资基金佣金 3.5‰ 6‰ 2‰ 3.5‰ 2.5‰标准佣金 ￥10.00 $20.00 ￥5.00 ￥5.00 ￥5.00印花税 4‰ 3‰ 0‰ 0‰ 0‰过户费 1‰ 1‰ 0‰ 1‰ 0‰标准过户费 ￥1.00 $1.00 ￥0.00 ￥0.00 ￥0.00表二：深交所证券交易费用A股 B股 债券 基金 证券投资基金佣金 3.5‰ 4.3‰（HK$） 2‰ 3‰ 2.5‰标准佣金 ￥5.00 $0.00 ￥5.00 ￥5.00 ￥5.00印花税 4‰ 3‰ 0‰ 0‰ 0‰过户费 0‰ 0.5‰（成交金额HK$） 0 0‰ 0‰标准过户费 ￥0.00 $0.00 ￥0.00 ￥0.00 ￥0.00

证券公司员工收入一般在1500元-20000元不等。 本科生刚毕业一般都是做客户经理去拉客户，待遇一般2000左右，有提成，拉的客户越多，客户资金越多，客户交易越频繁，你的提成就越多。证券，是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。证券主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品，其中包括产权市场产品如股票，债权市场产品如债券，衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。证券作为表彰一定民事权利的书面凭证，它具有以下几个基本特征：证券表彰的是具有财产价值的权利凭证。在现代社会，人们已经不满足于对财富形态的直接占有、使用、收益和处分，而是更重视对财富的终极支配和控制，证券这一新型财产形态应运而生。持有证券，意味着持有人对该证券所代表的财产拥有控制权，但该控制权不是直接控制权，而是间接控制权。证券的活力就在于证券的流通性。传统的民事权利始终面临转让上的诸多障碍，就民事财产权利而言，由于并不涉及人格及身份，其转让在性质上并无不可，但其转让是个复杂的民事行为。证券持有人的最终目的是获得收益，这是证券持有人投资证券的直接动因。一方面，证券本身是一种财产性权利，反映了特定的财产权，证券持有人可通过行使该项财产权而获得收益，如取得股息收入（股票）或者取得利息收入（债券）；另一方面，证券持有人可以通过转让证券获得收益，如二级市场上的低价买入、高价卖出，证券持有人可通过差价而获得收益，尤其是投机收益。证券的风险性，表现为由于证券市场的变化或发行人的原因，使投资者不能获得预期收入，甚至发生损失的可能性。证券投资的风险和收益是相联系的。在实际的市场中，任何证券投资活动都存在着风险，完全回避风险的投资是不存在的。

为规范证券公司经纪业务，加强对证券营业部的管理，有效防范风险，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司内部控制指引》的有关规定，现就进一步加强证券营业部内部控制、岗位设置提出如下意见，做出如下安排： 一、加强对证券营业部的人事管理 (一)证券营业部负责人、证券营业部电脑部、财务部负责人应当由证券公司总部直接委派、垂直管理，并建立公司总部与上述人员的直接、有效沟通渠道。 (二)证券营业部财务部、电脑部负责人对营业部的合规经营负有监督与约束责任。证券公司应加强对证券营业部负责人、证券营业部电脑部、财务部负责人的年度考核，并於次年4月底前将考核结果报证券营业部所在地的中国证监会派出机构备案。 (三)证券营业部负责人、证券营业部电脑部、财务部负责人应当在证券公司范围内实行定期岗位轮换，轮岗周期最长不得超过3年。对於已实行集中交易的证券营业部，经证券营业部所在地中国证监会派出机构同意后，轮岗周期可适当延长至5年。证券营业部其他重要岗位应根据具体情况有计划地在证券营业部范围内实行岗位轮换。首批轮岗应先行安排在上述岗位任职时间超过3年的人员。 对於跨省区证券营业部之间实行轮岗确有困难的证券公司，在征得证券营业部所在地中国证监会派出机构同意后，可以不实行轮岗，但必须每年对相关证券营业部进行全面的现场稽核，稽核报告应向公司总部和证券营业部所在地的中国证监会派出机构备案。 (四)证券营业部负责人、证券营业部财务部负责人离职，应由证券公司总部对其进行离任审计。在离任审计结束前，被审计人员不得离岗。离任审计内容包括但不限於证券营业部的下列事项：有无挪用客户交易结算资金情况；有无为客户透支情况；有无挪用客户债券的情况；有无非法融资情况；有无超范围经营情况；客户投诉及处理情况以及被审计人员在各审计事项中的责任情况。 (五)证券公司必须实行证券营业部负责人、证券营业部电脑部、财务部以及客户部负责人的强制休假制度。在强制休假期间，证券公司监督检查部门可对其负责工作进行现场稽核。对於未实行轮岗制的证券营业部，必须将强制休假和现场稽核相结合。 (六)证券公司应加强对证券营业部关键岗位负责人的外事档案管理。证券营业部负责人、证券营业部电脑部、财务部以及客户部负责人持有护照的复印件和身份证复印件必须向证券营业部所在地中国证监会派出机构备案。其有效联系方式(包括但不限於移动电话号码、固定电话号码和电子邮箱地址)、家庭住址等信息也应报证券营业部所在地中国证监会派出机构备案。 二、明确证券营业部的岗位设置和责任 (一)证券公司应建立完善的证券营业部岗位责任制度和规范的业务操作规程。应按照不同岗位，明确工作任务，赋予各岗位相应的责任和职权，建立相互配合、相互监督、相互制约的工作关系。 (二)证券公司应积极发展集中交易等模式，控制证券营业部风险，减少证券营业部需要人工直接介入的业务岗位。在证券营业部的关键岗位建立双人负责制度。直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位，必须实行双人负责制；客户存取款、客户交易结算资金划转、转托管和撤销指定交易等岗位必须实行一人办理，一人复核的柜台双人负责制。 (三)证券营业部要实行恰当的责任分离制度，现金、有价证券等的保管应与账务记录相分离。 1、重要空白凭证、空白合同、空白授权书和重要印章的保管与登记、使用相分离。空白的凭证、合同、授权书等文书不得事前加盖印章，证券公司总部应定期检查证券营业部文书的使用、登记及管理情况。证券公司应明确各类印章的使用权限和程序，健全印章的保管和使用登记责任制度。 2、证券营业部的前台交易与后台结算相分离； 3、差错损失的确认与核销确认相分离； 4、电脑人员、会计人员之间及与其它业务人员之间职责不能交叉。 三、加强客户交易结算资金的集中统一管理 (一)每家证券营业部开设的客户交易结算资金专用存款账户不得超过5个。 (二)证券营业部必须将不低於70%的客户交易结算资金上划证券公司总部。 (三)证券公司总部应定期和不定期地对证券营业部的客户交易结算资金情况进行检查，并采取将证券营业部客户交易结算资金全额临时上划至公司总部等方式进行压力测试。对於未实行轮岗制的证券营业部，证券公司应当每月进行至少一次的压力测试。 四、建立健全证券营业部稽核制度，加大现场稽核力度 (一)证券公司应建立实时监控系统和风险预警体系，该系统应当能够实时监控证券营业部大额资金活动和交易业务活动，并能对异常资金流转和交易提出警示。 (二)证券公司稽核部门原则上应每年(最长不得超过2年，但未实行轮岗的证券营业部必须每年至少一次)对证券营业部的经营情况进行一次现场稽核。中国证监会派出机构可以根据证券公司合规经营的情况，要求证券公司增加稽核次数。 (三)证券公司应将在对证券营业部稽核中发现的问题报送相关证券营业部所在地中国证监会派出机构，将所有营业部的稽核报告在公司总部存档备查，并於每年4月底前将公司上一年度对证券营业部的总体稽核情况及发现的主要问题报送公司所在地中国证监会派出机构。 (四)证券公司应当将稽核结果与人员考核相结合，建立相应的处罚制度，对各种违法、违规行为严肃惩处。 五、其他要求 (一)证券公司应建立对证券营业部重大突发事件的应急机制。证券营业部如发生因技术故障、自然灾害、资金兑付困难或其他原因导致不能正常交易的重大事件，应立即向证券公司总部和证券营业部所在地中国证监会派出机构报告，并向当地有关政府部门报告。事故处理完毕应向上述部门报送处理报告。 (二)证券公司总部应建立由专门部门对重要客户的定期回访制度。 (三)证券营业部应在营业场所显著位置悬挂其《证券经营机构营业许可证》和《营业执照》；提供给投资者的风险揭示书和业务合同文本中明示证券营业部无权在《证券经营机构营业许可证》业务范围之外与投资者签订业务合同，并由投资者签字确认。 (四)证券营业部应在营业场所显著位置公示证券营业部和公司总部的投拆电话、传真、电子信箱和其它相关信息，以利於投资者的投诉能得到及时的反映和处理。 (五)证券公司应结合自身实际情况制定具体的证券营业部内部控制制度，并报证券公司注册地和营业部所在地中国证监会派出机构备案。 (六)证券公司应於每年末将所属证券营业部负责人、证券营业部电脑部、财务部负责人的委派和轮岗情况向注册地中国证监会派出机构备案。 六、对於全面实现集中交易的证券公司所属证券营业部的内部控制要求，中国证监会另行规定。 各证券公司要根据本意见的要求，制定轮岗计划，於2004年2月29日前报注册地中国证监会派出机构。经公司注册地中国证监会派出机构审阅无异议后，证券公司应将其轮岗制度和轮岗计划在2004年3月31日前向中国证监会机构监管部报备，同时抄送所属证券营业部所在地的中国证监会派出机构。证券公司应当认真贯彻落实轮岗制度和轮岗计划。满意请采纳

1、实际上证券法对出借股票账户的行为是禁止的，根据新证券法第195条规定：出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，证监会将责令改正，给予警告，也可以处五十万元以下的罚款。 2、可见证券法对出借股票账户的行为的规定还是比较严格的，许多投资者可能觉得出借账户没什么，但是出借账户会给一些不利于市场公平的行为带来便利。 3、比如说操作证券市场，本身就需要多个股票账户来完成；又比如或上市公司的高管想进行内幕交易的话，本身就需要通过他人的股票账户来完成。

资本市场运行以投资者参与为基础。没有投资者，资本市场便成了无源之水、无本之木。切实保护好投资者合法权益、维护好投资安全，是维护社会经济秩序和社会公共利益的基础，是国家金融安全的重要体现。“保护投资者合法权益”是证券法的立法宗旨，一部《证券法》就是一部投资者保护之法。“维护投资者合法权益”是证券监管的核心目标。投资者保护的理念和宗旨，贯彻于证券发行、上市、交易、信息披露、监管等各个层面、各个环节。新《证券法》基于我国资本市场以中小投资者为主的投资者结构，在原《证券法》规定的基础上，加强了对中小投资者的倾斜性保护，设置“投资者保护”专章，规定了保护中小投资者的“硬核”措施，例如普通投资者与证券公司纠纷的举证责任倒置制度、股东权利征集制度、上市公司现金分红制度、债券持有人会议和受托管理人制度、先行赔付制度、以“声明退出制”为核心的特别代表人诉讼（中国特色的证券集体诉讼）制度等等。

是不同的。二者区别为：1.涨幅是股票上涨的幅度，也就是上涨了多少个点，通常用百分比来表达。与前一个交易日，为上下百分之十。涨幅是一个相对值，我们通常说涨幅大多是针对前一个交易日的收盘价，当然也可以用来与之前任意时间段的股价做比较，比如说该股票今年以来涨幅超过百分之多少；还可以用来与同类型股票作比较，比如在行业板块里涨幅超过其他股票等等。2.涨速指股票单位时间内上涨的幅度，也就是上涨的速度。一般判断是：上涨的时间越短、涨幅越大，主力资金的实力就越是强大。计算方法为：　1.涨幅=(现价-上一个交易日收盘价)/上一个交易日收盘价*100%比如:一支股票的涨幅是：8%、-5%等 。 “涨幅”就是指目前这只股票的上涨幅度，10.01，就是股价涨了10.01% 一般对于股票来说就是涨停了!如果涨幅为0则表示今天没涨没跌，价格和前一个交易日持平。如果涨幅为负则称为跌幅。2.幅度涨速=收盘价的N日线性回归斜率÷收盘价 先求出斜率，再对其价格进行归一。如果在一轮牛市行情中，股价幅度涨速跌穿0线，说明股价的涨幅将逐渐趋缓，此时需要提高警惕。为什么有些股票涨速很高，但涨幅却是负数？例如，某个股票5分钟之前的股价是10元，而现在的价格是10.1元，则这个股票的5分钟涨速为：（10.1－10）/10×100％＝1％所以，涨速与涨幅没有必然联系。股市里会出现股票涨速很高、但涨幅却是负数的现象。看股票涨速，上涨的时间越短、涨幅越大，说明主力资金的实力就越强。所以通过股票涨速榜能找到强势主力介入的股票。

证券公司应当依法审慎经营，勤勉尽责，诚实守信。证券公司的业务活动，应当与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标、从业人员构成等情况相适应，符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求。

2023年4月10号。根据查询东方财富网相关资料显示，2023年4月8号到9号是华为盘古大模型发布会，2023年4月10号是商汤大模型发布会，2023年4月11号是阿里大模型发布会。

奥比中光好。1、奥比中光，是中国唯一做硬件和软件算法一起的3D处理公司，产品具有高精度、低功耗优势。2、商汤科技没，有C端流量，亏损严重，关联交易。

新《证券法》针对2015年股市异常波动暴露出来的问题，着力完善基础交易制度，以防范化解金融风险。其一，完善禁止性交易制度。扩大内幕交易知情人范围，增加操纵市场情形，新增禁止利用未公开信息交易行为制度，扩展编造传播虚假或者误导性信息的行为主体范围。其二，强化证券交易实名制要求。任何单位和个人不得违反规定，出借证券账户或者借用他人证券账户从事证券交易。其三，规定证券交易停复牌制度。规范上市公司的停复牌行为，防止上市公司滥用停复牌损害投资者合法权益。其四，规定程序化交易制度。明确程序化交易要符合证监会的规定并向交易所报告，以保障证券交易所系统安全和正常交易秩序。

国内在股票交易日的颜色是红色就是指股票出现了上涨，如果是绿色，那么就是说股票下跌了，值得注意的是如果一只股票买入的投资者是比较多的，但是成交量比较低，那么这只股票后期是有可能出现上涨的情况，投资者可以考虑适当的关注。如果一只股票在上涨的过程中的成交量和换手率都比较高的情况，那么在股票后期的时候要考虑到下跌的可能性，一般来说，股票是属于高风险、高回报的投资者，在购买的时候要注意其风险性。拓展资料股票分类普通股普通股是指在公司的经营管理和盈利及财产的分配上享有普通权利的股份，代表满足所有债权偿付要求及优先股东的收益权与求偿权要求后对企业盈利和剩余财产的索取权。普通股构成公司资本的基础，是股票的一种基本形式。现上海和深圳证券交易所上进行交易的股票都是普通股。普通股股东按其所持有股份比例享有以下基本权利：（1）公司决策参与权。普通股股东有权参与股东大会，并有建议权、表决权和选举权，也可以委托他人代表其行使其股东权利。（2）利润分配权。普通股股东有权从公司利润分配中得到股息。普通股的股息是不固定的，由公司赢利状况及其分配政策决定。普通股股东必须在优先股股东取得固定股息之后才有权享受股息分配权。（3）优先认股权。如果公司需要扩张而增发普通股股票时，现有普通股股东有权按其持股比例，以低于市价的某一特定价格优先购买一定数量的新发行股票，从而保持其对企业所有权的原有比例。（4）剩余资产分配权。当公司破产或清算时，若公司的资产在偿还欠债后还有剩余，其剩余部分按先优先股股东、后普通股股东的顺序进行分配。优先股优先股相对于普通股。优先股在利润分红及剩余财产分配的权利方面优先于普通股。（1）优先分配权。在公司分配利润时，拥有优先股票的股东比持有普通股票的股东，分配在先，但是享受固定金额的股利，即优先股的股利是相对固定的。（2）优先求偿权。若公司清算，分配剩余财产时，优先股在普通股之前分配。注：当公司决定连续几年不分配股利时，优先股股东可以进入股东大会来表达他们的意见，保护他们自己的权利。后配股后配股是在利益或利息分红及剩余财产分配时比普通股处于劣势的股票，一般是在普通股分配之后，对剩余利益进行再分配。如果公司的盈利巨大，后配股的发行数量又很有限，则购买后配股的股东可以取得很高的收益。发行后配股，一般所筹措的资金不能立即产生收益，投资者的范围又受限制，因此利用率不高。后配股一般在下列情况下发行：（1）公司为筹措扩充设备资金而发行新股票时，为了不减少对旧股的分红，在新设备正式投用前，将新股票作后配股发行；（2）企业兼并时，为调整合并比例，向被兼并企业的股东交付一部分后配股；（3）在有政府投资的公司里，私人持有的股票股息达到一定水平之前，把政府持有的股票作为后配股。垃圾股经营亏损或违规的公司的股票。绩优股公司经营很好，业绩很好，每股收益0.8元以上，市盈率10－15倍以内。蓝筹股股票市场上，那些在其所属行业内占有重要支配性地位、业绩优良，成交活跃、红利优厚的大公司股票称为蓝筹股。

《中华人民共和国证券法》（以下简称证券法）作为资本市场的基础性法律，其发展历程体现了我国资本市场的演变，同时也为资本市场的持续健康发展奠定了制度基础。我国首部证券法自1998年12月29日发布，迄今已有二十余年，其经历了怎样的历史沿革形成了现今的规则内容呢？一起来了解一下。证券法历次修改情正如图表一所示，我国首部证券法自1998年12月29日发布，此后历经五次修改变化，演变成为现行的证券法规则，也就是2019年12月28日发布的证券法。其中，全国人大常委会分别于2004年8月、2013年6月、2014年8月三次对证券法作出修正；2005年10月及2019年12月两次对证券法作出修订。法律的修正一般指立法机关对法律部分条款进行的小幅度修改。证券法的三次修正均是对原有证券法个别条款的修改，并未增删原有证券法的条文数量；法律的修订则是指立法机关对法律进行全面系统的修改。证券法历经两次修订，不仅大幅度修改了原有证券法的内容，而且条文数量也从最初的214条增加至240条，又减少至现在的226条。下面着重介绍下我国首部证券法及证券法两次修订的基本情况。首部证券法的诞生我国首部证券法于1998年12月29日发布，自1999年7月1日起开始施行。每部法律都是特定时代的产物，也是调整相应主体、分配相关利益的重要制度规则，证券法也不例外。在首部证券法发布之前，我国资本市场已经起步发展并对国民经济发展和经济体制改革起到日益明显的促进作用。为促进社会主义市场经济的健康发展，改变资本市场法制建设严重滞后的局面，维护资本市场的公开、公正、公平，保护投资者合法权益，证券法的立法工作开始启动，历经数年，最终付诸施行。这部证券法共12章，214条，明确了证券的范围为股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券；规定了证券发行、证券交易、上市公司收购等资本市场基础法律制度。虽然它的很多规则内容现在看起来已经不合时宜，但作为我国第一部证券法，为我国资本市场法律制度建设形成初步框架奠定了基础，意义重大。证券法的第一次修订随着我国市场经济的发展和资本市场的变化，原有证券法的许多制度规则已经不能适应实践中出现的新情况。为此，全国人大常委会对原有证券法作出修订，并于2005年10月27日发布了修订后的证券法，这部证券法自2006年1月1日起施行。修订后的证券法共12章，240条，在内容上有很大变化。比如：扩大了证券法的适用范围，将政府债券、证券投资基金份额的上市交易纳入证券法的适用范围，对于证券衍生品种发行、交易的管理办法，则授权国务院依照证券法的原则规定；增加了证券发行保荐制度；完善了公开发行新股和公司债券的条件；完善证券监督管理制度，增强对资本市场的监管等内容。第一次修订后的证券法为我国资本市场未来十几年的发展提供了法律制度依据，很多规则沿用至今，影响深远。新证券法时代2019年12月28日，第十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过了修订后的证券法，将于2020年3月1日起施行。此次修订后的证券法被称为“新证券法”。新证券法的修订工作可谓经年累月，自2015年4月启动，共经历四次审议，历时4年半之久。新证券法明确了全面推行证券发行注册制度；扩大了证券法的适用范围，明确规定存托凭证为法定证券种类，将资产支持证券、资产管理产品发行和交易的管理办法，授权国务院依照证券法的原则规定；新增了信息披露和投资者保护专章；提高证券违法违规成本，大幅提高内幕交易、欺诈发行、信息披露违法等行为的最高罚款数额。此外，还对完善证券交易制度及落实中介机构的责任等内容作出规定。从此，可以说我国资本市场进入了新证券法时代。资本市场的有序发展，离不开配套的法律制度体系。作为资本市场的基础性法律制度，新证券法包容创新的制度规则将会对平衡各方利益，降低交易成本，激励资本市场的发展起到积极作用。

完善法律责任，提高违法成本，严打证券欺诈行为，是保护投资者权益、维护投资安全的基础性制度。新《证券法》按照这一原则，全面提高了欺诈发行、虚假陈述等证券违法行为的成本。其一，全面提高行政处罚幅度。对欺诈发行行为，最高可处罚款从原来的募集资金百分之五提高至募集资金的一倍；对于上市公司信息披露违法行为，最高可处罚款从原来的六十万元提高至一千万元。对控股股东、实际控制人组织、指使从事欺诈发行、虚假陈述行为的，分别处以最高二千万元或者一千万元的罚款。其二，完善细化相关民事责任。明确发行人的控股股东、实际控制人在欺诈发行、信息披露违法中的过错推定、连带赔偿责任，将保荐人、承销商的责任人员也纳入连带赔偿责任范围，新增编造传播虚假或者误导性信息、不履行公开承诺等的民事责任制度。其三，规定切实保障投资者获得民事赔偿的措施。创造性地引入欺诈发行上市责令购回、先行赔付和中国特色证券集体诉讼等三项有助于切实保护投资者获得民事赔偿的机制。

证券公司应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息；如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示投资风险；销售、提供与投资者上述状况相匹配的证券、服务。

国内十大人工智能公司：华为、百度、阿里巴巴、腾讯、深兰科技、科大讯飞、商汤科技、中科创达、图灵机器人、大疆创新。1、华为2012年华为在香港设立诺亚方舟实验室，目的就是要研究新一代的通信、云计算、音频视频分析、数据挖掘、机器学习等。2、百度在人工智能方面，百度目前拥有语音、图像、NLP等多项人工智能技术，开放对话式人工智能系统、智能驾驶系统两大行业生态，共享AI领域最新的应用场景和解决方案。目前，百度人工智能研究成果已全面应用于百度产品，让数亿网民从中受益，如度秘、语音识别、语音合成、语音唤醒、文字识别、人脸识别、风控与反欺诈、增强现实、交互技术UNIT、知识图谱等。3、阿里巴巴阿里的ET城市大脑、ET工业大脑等多个人工智能场景，在各个企业中进行应用，它们重新架构了传统企业，提高生产效率的体现。目前已有AI设计师鲁班，智能客服阿里小蜜，机房巡逻员天巡等人工智能产品。4、腾讯目前人工智能已经运用在腾讯多个产品中，比如说在的语音识别转文字、听歌识曲、人脸识别等，还比如用户购物、看新闻，背后有人工智能为每一个人的喜好做相关的推荐。5、深兰科技深兰科技是快速成长的人工智能领先企业，也是平台型世界级AIMaker，2014年归国博士团队创建，致力于人工智能基础研究和应用开发，人工智能产业链智能软件输出及自主硬件设计和制造。6、科大讯飞一家专注于从事智能语音及语言技术、人工智能技术研究，以及软件、芯片开发的国家级骨干软件公司。该公司成立于1999年，目前已经是中国智能语音与人工智能产业领导者，在语音合成、语音识别、口语评测、自然语言处理等多项技术上拥有国际领先的成果。7、商汤科技中国领先的人工智能头部创业公司，专注于计算机视觉和深度学习的原创技术。公司以“坚持原创，让AI引领人类进步”为使命，商汤科技建立了国内顶级的自主研发的深度学习超算中心，并成为中国一流的人工智能算法供应商。8、中科创达自2008年成立以来，中科创达一直致力于提供卓越的智能终端操作系统平台技术及解决方案，助力并加速智能手机、智能物联网、智能汽车等领域的产品化与技术创新。拥有着国际化专业团队的中科创达将总部设在北京，而研发中心则分布于全球20个地区。9、图灵机器人隶属北京光年无限科技公司，于2014年11月第一次发布图灵机器人。受益于AI的发展，它已经是国内最具创新能力的人工智能创业公司之一，并率先在业界发布了第一款AI机器人操作系统TuringOS，是中文语境下智能度最高的机器人大脑。10、大疆创新在无人机行业里，大疆创新取得了非凡的成果，并且还带动了整个无人机产业的发展，目前已经是全球消费级无人机最大的企业，占领了市场70％的份额，客户遍布全球百余个国家和地区，开启了智能飞行时代。以上内容参考：百度百科-华为以上内容参考：百度百科-百度以上内容参考：百度百科-阿里巴巴以上内容参考：百度百科-腾讯以上内容参考：百度百科-深兰科技（上海）有限公司

这次修改证券法，对发展我国证券市场来说，可谓是吐故纳新，治标治本，其中更有五处新意格外引人关注。“证券投资者保护基金”成为投资者的“保护伞”近年来一些证券公司暴露出挪用、质押客户交易结算资金和占用客户资产等违法违规现象，严重侵害投资者的利益。修改后的证券法第一百三十四条明确规定，国家设立证券投资者保护基金。证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成，其筹集、管理和使用的具体办法由国务院规定。证券投资者保护（或补偿）制度类似于存款保险制度，是资本市场发达国家和地区普遍建立的一种保护证券投资者的基本制度，也是证券市场监管体制中不可缺少的重要环节。“设立证券投资者保护基金，这从立法上和政策上都健全和完善了保护中小投资者权益的机制，这将对保护普通投资者的利益起到非常重要的作用。”中国证监会相关部门负责人表示。而令人关注的是，证券投资者保护基金目前已经付诸于具体实践。经过多个部门的周密筹备，中国证券投资者保护基金有限责任公司已于9月29日正式开业。据基金公司的负责人介绍，证券投资者保护基金是在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金，基金主要用于按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。“股市黑嘴”将依法承担赔偿责任证券投资咨询业伴随着我国证券市场的发展而兴起。它们为繁荣市场、为投资者提供专业的投资服务起到不错的促进作用。而众多股民对证券市场缺乏了解的渠道、对上市公司的基本面也缺乏透彻的了解，决定了市场对投资咨询业的需求。不过，其中也有不少害群之马。有些机构或股评人故意发布虚假信息、甚至与庄家联手操纵股市，误导投资者，给投资者造成损失。这些股评人也被称之为“股市黑嘴”。1999年7月1日实施的证券法中，虽然也禁止有关人员编造并传播虚假信息，但缺乏相关法律责任。修改后的证券法明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假信息或者误导投资者的信息。有此类行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。突破“单边市”的法律障碍按照现行证券法规定，股票只能采取现货方式交易，禁止买空卖空行为。修改后的证券法对这一条款进行了调整，规定证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。业内人士认为，这一调整为中国股市日后的发展留出了很大的政策空间。中国股市建立15年以来，股市交易一直是单边“做多”机制，是典型的“单边市”。也就是说，市场只有涨，投资者才能赚钱。近年来，建议证券交易除现货交易外还允许其他方式进行交易的呼声一直不断。业内人士建言说，国际上通行的证券股指期货期权等交易形式，实践证明不但活跃了证券市场，也是一种避险工具。固守于单边市，不利于从机制上发展中国股市。而《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中也明确指出“建立以市场为主导的品种创新。研究开发与股票和债券相关的新品种及其衍生产品”，开发新的证券交易品种已成为我国资本市场稳定发展的必要条件。与之同时，为奠定日后实施期货等金融衍生品工具交易的基础，此次证券法修改还解禁了证券公司的融资融券行为，规定证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。券商和客户之间有了“防火墙”证券公司是证券市场上重要的组成部分。近年来，随着市场的结构性调整和持续低迷，我国证券公司存在的问题充分暴露，一批公司的状况十分严峻。而一些证券公司出现的挪用、质押客户交易结算资金和占用客户资产等违法违规现象，侵害了投资者的利益，损害了证券公司的行业形象。此次证券法修改，花大气力从机制上根除证券公司存在的隐患问题，在“第六章”中就证券公司的条款进行了大幅度修改，并使现行证券法关于“证券公司”的第六章，由29条增至修改后的33条。这其中关于“明确客户交易资金所有权，严格禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券”的条款，格外引人注目。这一规定，意味着券商和客户之间有了一道“防火墙”，券商便无法挪用客户的交易资金，有效地保护了投资者的切身利益。修改后的证券法规定，证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。为加强证券公司的监管，修改后的证券法还补充和完善了对券商的监管措施，明确了券商高管人员任职资格管理，健全了公司内控制度。解除股市发展桎梏为证券市场的今后发展留出足够的政策空间，体现了本次证券法修改的长远眼光。在规定打击证券违规方面的相关条款，强调“严”字当头；而事关股市发展空间方面，则留出了“宽松”的发展环境，着眼于解除股市发展桎梏。相比现行证券法对“分业经营和管理”、“禁止国企炒股”和“禁止银行资金违规入市”等方面的规定，在修改后的证券法中，都有了“新的说法”。现行证券法在“总则”中规定，证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。这样的规定，是昔日在严防金融风险的背景下制定的。但目前实行严格分业经营的做法在实践中已经开始被突破，实际中已经出现在集团控股下分设银行、证券、保险机构的模式。比如中国工商银行等商业银行已经设立了基金公司。这确实需要法律上给予支持。修改后的证券法在相关条款强调分业管理的同时，新增“国家另有规定的除外”的字句，这就在法律上“开了口子”，给出了政策空间。现行证券法规定，国有企业和国有资产控股的企业，不得炒作上市交易的股票。这次证券法作出了妥善修订，规定国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定。禁止银行资金违规流入股市，是现行证券法的规定。参照当前国家有关鼓励合规资金入市的意见，修改后的证券法将此条修订为“依法拓宽资金入市渠道，禁止违规资金流入股市”。http://biz.163.com/05/1028/03/214DDQ8400020QEU.html

当然是可以的，etf是属于基金，证券从业人员不可以买卖股票，但是是可以买卖基金的，公募私募基金都是可以的，所以说买卖etf是没有任何问题。交易型开放式指数基金，通常又被称为交易所交易基金（Exchange Traded Fund，简称ETF），是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的开放式基金。交易型开放式指数基金属于开放式基金的一种特殊类型，它结合了封闭式基金和开放式基金的运作特点，投资者既可以向基金管理公司申购或赎回基金份额，同时，又可以像封闭式基金一样在二级市场上按市场价格买卖ETF份额，不过，申购赎回必须以一篮子股票换取基金份额或者以基金份额换回一篮子股票。由于同时存在二级市场交易和申购赎回机制，投资者可以在ETF市场价格与基金单位净值之间存在差价时进行套利交易。套利机制的存在，使得ETF避免了封闭式基金普遍存在的折价问题。根据投资方法的不同，ETF可以分为指数基金和积极管理型基金，国外绝大多数ETF是指数基金。国内推出的ETF也是指数基金。ETF指数基金代表一篮子股票的所有权，是指像股票一样在证券交易所交易的指数基金，其交易价格、基金份额净值走势与所跟踪的指数基本一致。因此，投资者买卖一只ETF，就等同于买卖了它所跟踪的指数，可取得与该指数基本一致的收益。通常采用完全被动式的管理方法，以拟合某一指数为目标，兼具股票和指数基金的特色。优点分散投资并降低投资风险被动式投资组合通常较一般的主动式投资组合包含较多的标的数量，标的数量的增加可减少单一标的波动对整体投资组合的影响，同时借由不同标的对市场风险的不同影响，得以降低投资组合的波动。兼具股票和指数基金的特色（1）对普通投资者而言，ETF也可以像普通股票一样，在被拆分成更小交易单位后，在交易所二级市场进行买卖。（2）赚了指数就赚钱，投资者再也不用研究股票，担心踩上地雷股了；（2010年之前我国证券市场不存在做空机制，因此存在着“指数跌了就要赔钱”的情况。2010年4月，股指期货开通，2011年12月5日起，有七只ETF基金纳入融资融券标的的范畴）结合了封闭式与开放式基金的优点ETF与我们所熟悉的封闭式基金一样，可以小的“基金单位”形式在交易所买卖。与开放式基金类似，ETF允许投资者连续申购和赎回，但是ETF在赎回的时候，投资者拿到的不是现金，而是一篮子股票，同时要求达到一定规模后，才允许申购和赎回。ETF与封闭式基金相比，相同点是都在交易所挂牌交易，就像股票一样挂牌上市，一天中可随时交易，不同点是： ①ETF透明度更高。由于投资者可以连续申购/赎回，要求基金管理人公布净值和投资组合的频率相应加快。②由于有连续申购/赎回机制存在，ETF的净值与市价从理论上讲不会存在太大的折价/溢价。ETF基金与开放式基金相比，优点有两个：一是ETF在交易所上市，一天中可以随时交易，具有交易的便利性。一般开放式基金每天只能开放一次，投资者每天只有一次交易机会（即申购赎回）；二是ETF赎回时是交付一篮子股票，无需保留现金，方便管理人操作，可以提高基金投资的管理效率。开放式基金往往需要保留一定的现金应付赎回，当开放式基金的投资者赎回基金份额时，常常迫使基金管理人不停调整投资组合，由此产生的税收和一些投资机会的损失都由那些没有要求赎回的长期投资者承担。这个机制，可以保证当有ETF部分投资者要求赎回的时候，对ETF的长期投资者并无多大影响（因为赎回的是股票）。

法律主观：近些天来，司法冻结这一新名词被网友广泛提起。其实，司法冻结指的就是由于各种原因导致的银行卡等被法院冻结查封。那么，银行卡被司法冻结有什么后果呢？今天，整理了以下内容为您答疑解惑，希望对您有所帮助。银行卡被司法冻结有什么后果“法院采取冻结、扣划措施后，在银行会留下征信记录。对个人以后大额贷款等业务会有一定影响。可能影响个人信用风险评分的主要因素有：贷款中曾有逾期还款现象，或者信用卡透支后未按约定期限和应还款额度还款，或有太多的贷款账户和信用卡等等。”1、司法冻结是什么司法冻结是新券法修改新增的执法权，赋予证券监管机构一些准司法权，是这次证券法修改的重要内容之一。最重要的执法手段之一就是冻结、查封权。绝大多数国家或地区都赋予证券监管部门必要的行政执法权，使其在监管中可以采取必要的强制措施。2、司法冻结对象冻结、查封的对象主要有哪些？根据新证券法第一百八十条第六项的规定，证券监管机构有权冻结、查封涉案当事人的违法资金、证券等涉案财产及重要证据。主要包括:涉案当事人资金账户和银行账户的资金和存款；证券账户中的有价证券；动产(如办公设备)、不动产(如房屋)、特定动产(如汽车)及其他财产权(如股权)；对案件调查有重大影响、对案件定性有关键作用、不可替代或者具有惟一性的重要证据。为了保护当事人的合法权益，被冻结、查封的当事人也并不是完全无可作为。设置了多渠道的救济措施，比如实施时当事人有权陈述和申辩，执行人员应该听取并记录；账户被冻结后，证券持有人提出出售部分或者全部被冻结证券的请求，经审查认为确有必要的，可以将该部分或者全部被冻结证券解冻；当事人提供相应担保的，经中国证监会主要负责人批准，可以解除冻结、查封措施；涉案当事人对冻结、查封决定不服的，可依法向中国证监会申请行政复议等。3、司法冻结原因一是解决谁申请、谁审查、谁决定、谁执行、谁监督的问题，严格规定证券监管机关冻结、查封和限制证券买卖的实施步骤，各环节相对独立，各负其责，分工合作，保障执法过程的规范化。二是统一申请书、决定书、通知书等执法文书的内容、格式，告知当事人及协助执行单位的权利、义务及配合责任，提高相关措施的实施效率。依照法律规定，证监会在对证券违法案件进行调查、审理或者执行时，发现涉案当事人存在下列情形之一的，可以实施冻结、查封措施:一是已经转移、隐匿违法资金、证券等涉案财产的；二是可能转移、隐匿违法资金、证券等涉案财产的；三是已经隐匿、伪造、毁损重要证据的；四是可能隐匿、伪造、毁损重要证据的；五是其他需要及时冻结、查封的情形。根据以上我们可以知道司法冻结是由法院实施的工作，而不是银行。但自己的银行卡被司法冻结后，银行卡里面的钱不能够被转移或者使用。当审查结束后，当事人才能够向法院提出解冻解封。如果您还有疑问，网也提供律师在线咨询服务，欢迎您进行法律咨询。法律客观：《公安机关办理刑事案件程序规定》第二百三十六条冻结存款、汇款等财产的期限为六个月。冻结债券、股票、基金份额等证券的期限为二年。有特殊原因需要延长期限的，公安机关应当在冻结期限届满前办理继续冻结手续。每次续冻存款、汇款等财产的期限最长不得超过六个月；每次续冻债券、股票、基金份额等证券的期限最长不得超过二年。继续冻结的，应当按照本规定第二百三十三条的规定重新办理冻结手续。逾期不办理继续冻结手续的，视为自动解除冻结。

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