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1、允许交易的证券,必须是依法发行并交付的证券。所谓依法发行并交付,是指证券的发行是完全按照有关法律的规定进行的, 符合法律规定 的条件和程序,具有法律依据,通过发行程序并将证券已经交付给购买者。也就是说,进行证券。2、交易的当事人依法买卖的证券,是其合法持有的证券。非依法发行的证券,即证券的发行,没有按照法律规定的条件和程序进行,这样的证券,不得买卖。依法发行的投票或者公司债券及其他证券,都允许依法进行交易。依法发行的证券可以进行交易,但并不排除法律根据证券的性质和其他情况,对某些证券的交易作出限制性规定。在现实中,对某些证券的转让期限作出限制是可能存在的。如有些债券,只允许在发行后满一定期限才可转让。对于股票,如我国《公司法》对 股份有限公司 发起人持有的股份有限公司的股份的转让限定为3年之内不得转让。再如目前对上市公司中,内部职工股的转让也有期限的限制。凡是法律对转让期限作出限制性规定的,在限定的期限内,该种证券不得买卖。
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证券交易是什么 证券交易指的是什么
证券交易,就是指证券持有者按照交易标准,将证券出让给别的投资者的行为。证券交易是一种依规发行并经投资者申购的交易,是一种具备资产使用价值的特殊支配权的交易,也是一种规范化合同的交易。证券交易的方法包含现货交易、期货交易、股指期货交易、信用交易和回购。证券交易产生的市场是证券的销售市场,即证券的二级市场。以上就是证券交易是什么相关内容。 证券交易的交易方式 证券交易一般分成两种方式:一种方式是上市交易,就是指证券在交易所集中交易挂牌上市交易。凡是得到了相关机构的备案通过的证券,都是上市的证券;其证券在某一交易所上市交易的公司,叫做上市公司。另一种就是上柜交易,这种是指证券虽然也能发行,但其发行规模还不够上市的要求,只能在证券销售市场交易。在日常生活中,越来越多的股份公司发行了股票,但并非每个股票都能随随便便上市或上柜的。股票要发售或上柜交易,务必按一定标准和规范进行核查,符合要求的才可以发售或上柜,随意交易。已发售的股票,如标准受到影响,不达规范,证券交易所可以终止其发售资质。本文主要写的是证券交易是什么有关知识点,内容仅作参考。2023-06-13 10:02:031
证券交易是什么
证券交易是指已发行的证券在证券市场上的买卖或转让活动。证券交易与证券发行有着密切的联系,两者相互促进、相互制约。证券交易主要的品种有股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具的交易。拓展资料:一、证券交易所证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。从世界各国的情况看,证券交易所有公司制的营利性法人和会员制的非营利性法人。二、证券交易所主要职责(1)证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障,公布证券交易即时行情,并按交易日制作证券市场行情表,予以公布。未经证券交易所许可,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。(2)证券交易所有权依照法律、行政法规,以及国务院证券监督管理机构的规定,办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。(3)因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市,必须及时报告国务院证券监督管理机构。(4)证券交易所对证券交易实行实时监控,并按照国务院证券监督管理机构的要求,对异常交易的情况提出报告。证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督,督促其依法及时、准确地披露信息。证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案。2023-06-13 10:02:171
简述证券交易的方式
证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。证券交易方式可以按照不同的角度来认识。根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,在短期资金市场,结合现货交易和远期交易的特点,存在着债券的回购交易。如果投资者买卖证券时允许向经纪商融资或融券,则发生信用交易。证券交易类型如下:1、现货类型所谓现货交易,是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续,买入者付出资金并得到证券,卖出者交付证券并得到资金。所以,现货交易的特征是“一手交钱,一手交货”,即以现款买现货方式进行交易;2、远期类型远期交易是双方约定在未来某一时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行交易。期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易,即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。而期货合约则是由交易双方订立的、约定在未来某日期"按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议;3、期货类型期货交易与远期交易有类似的地方,都是现在定约成交,将来交割。但远期交易是非标准化的,在场外市场进行;期货交易则是标准化的,有规定格式的合约,一般在场内市场进行。另外,现货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的;而期货交易在多数情况下不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结;4、回购类型回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看,它结合r现货交易和远期交易的特点,通常在债券交易巾运用。债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时,约定于未来某一时问以某一价格双方再进行反向交易的行为。在债券网购交易中,当债券持有者有短期的资金需求时,就町以将持有的债券作质押或卖出而融进资金;反过米,资金供应者则因在相应的期间内让渡资金使用权而得到一定的利息回报;5、信用类型信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易,也称为“融资融券交易”。这一交易的主要特征在于经纪商向投资者提供了信用,即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的。【法律依据】:《中华人民共和国证券法》第一百一十三条证券交易所应当加强对证券交易的风险监测,出现重大异常波动的,证券交易所可以按照业务规则采取限制交易、强制停牌等处置措施,并向国务院证券监督管理机构报告;严重影响证券市场稳定的,证券交易所可以按照业务规则采取临时停市等处置措施并公告。证券交易所对其依照本条规定采取措施造成的损失,不承担民事赔偿责任,但存在重大过错的除外。2023-06-13 10:02:251
证券交易的原则包括
法律主观:1、允许交易的证券,必须是依法发行并交付的证券。所谓依法发行并交付,是指证券的发行是完全按照有关法律的规定进行的,符合法律规定的条件和程序,具有法律依据,通过发行程序并将证券已经交付给购买者。也就是说,进行证券。2、交易的当事人依法买卖的证券,是其合法持有的证券。非依法发行的证券,即证券的发行,没有按照法律规定的条件和程序进行,这样的证券,不得买卖。依法发行的投票或者公司债券及其他证券,都允许依法进行交易。依法发行的证券可以进行交易,但并不排除法律根据证券的性质和其他情况,对某些证券的交易作出限制性规定。在现实中,对某些证券的转让期限作出限制是可能存在的。如有些债券,只允许在发行后满一定期限才可转让。对于股票,如我国《公司法》对股份有限公司发起人持有的股份有限公司的股份的转让限定为3年之内不得转让。再如目前对上市公司中,内部职工股的转让也有期限的限制。凡是法律对转让期限作出限制性规定的,在限定的期限内,该种证券不得买卖。法律客观:根据《证券法》的规定,在证券交易中,应遵守如下一般规则。(一)证券交易的标的与主体必须合法首先,证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券,不得买卖。证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。其次,依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖。如《公司法》规定,发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让;公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让其持有的本公司股份总数不得超过规定比例等。为了防止出现内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为,维护证券市场的秩序,立法对有关内幕人员持有、买卖股票作出限制。《证券法》第四十三条规定:“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票.也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。”《证券法》第四十五条规定:“为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票。除前款规定外,为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该种股票。”《证券法》第四十七条规定:“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的.卖出该股票不受6个月时间限制。公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在30日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责任。”(二)在合法的证券交易场所交易依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。我国的证券交易所有上海证券交易所和深圳证券交易所。发行人发行证券可以上市交易。即在证券交易所交易,也可以不上市交易,即在国务院批准的其他证券交易场所转让。(三)以合法方式交易证券交易有现货交易和期货交易两种情况。《证券法》规定,证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易,从而为发展证券期货交易留有法律空间。现中国证监会正在筹备和推动证券期货交易的事宜。《证券法》第四十条规定:“证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。”这一规定为证券在证券交易所以公开的集中竞价交易以外的其他方式交易留下了发展余地。此外,修订后的《证券法》取消了证券公司不得从事向客户融资或融券的证券交易活动的规定,这也为下一步进行该类交易留下空间。(四)规范证券交易服务首先,证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。除法律和行政法规另有规定者,证券交易所、证券公司、证券登记结算等机构不向任何人提供客户开立账户的情况,否则将承担相应的法律责任。其次,是证券交易的收费必须合理,并公开收费项目、收费标准和收费办法。证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一规定。2023-06-13 10:02:411
证券交易程序包括哪些基本步骤
在不同的证券交易市场以及不同的证券商参加的证券交易关系中,证券交易程序不尽相同,但由证券经纪商参加的证券交易所交易程序最具有代表性,主要分开户、委托、成交、交割和过户等步骤。1、开设证券帐户2、开设资金帐户3、委托买卖4、委托单的基本要素:证券帐号、曰期、买进或卖出(即交易方向)、品种、数量、价格、时间、签名、其他内容。5、受理委托:证券经营机构在收到投资者委托后,应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金数额进行审查,经审查符合要求后,才能接受委托。6、委托执行:证券公司接受客户证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、买卖方向等,按照交易规则代理买卖证券;买卖成交后,应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。7、成交8、清算交割:卖出证券者资金帐户中增加款项,证券帐户中减少证券数量。买入证券者证券帐户中增加证券,资金帐户中减少款项。扩展资料:证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种 。采用口头报价方式时,证券公司的场内交易员接到交易指令后,在证券交易所规定的交易台前或者指定的区域,用口头方式喊出自己的买价或者卖价,同时辅以手势,直至成交。而在书面报价情况下,交易员将证券买卖要求以书面形式向证券交易所申报,然后按规定的竞价交易原则撮合成交。电脑报价则是指证券公司通过计算机交易系统进行证券买卖申报,其做法是:证券公司将买卖指令输入计算机终端,并通过计算机系统传给证券交易所的交易系统,交易系统接收后即进行配对处理。若买卖双方有合适的价格和数量,交易系统便自动撮合成交。在委托未成交之前,委托人有权变更和撤消委托,冻结的资金或证券及时解冻。而一旦竞价成交,买卖即到成交,成交部分不得撤单。参考资料来源:百度百科——证券交易程序参考资料来源:百度百科——证券交易2023-06-13 10:02:493
证券交易程序一般包括
证券交易的程序分为开户、委托、竞价成交、结算、过户。在证券公司和客户间建立委托代理的法律关系、是保证证券交易公正性的手段。委托是证券经纪商了解客户的交易意愿、在客户授权范围内代理客户买卖证券的依据。竞价成交是形成合理公正价格、使证券市场成为充分竞争和高效有序市场的保证。结算是实现买卖双方结清价款和交割证券的过程。2023-06-13 10:03:021
证券交易的原则是什么
(1)公开原则。公开原则又称信息公开原则,指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动,其核心要求是实现市场信息的公开化。根据这一原则的要求,证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。从国际上来看,1934年美国《证券交易法》确定公开原则后,它就一直为许多国家的证券交易活动所借鉴。在我国,强调公开原则有许多具体的内容。例如,上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开,股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等。按照这个原则,投资者对于所购买的证券,能够有更充分真实、准确、完整的了解。(2)公平原则。公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位,各自的合法权益都能得到公平保护。在证券交易活动中,有各种各样的交易主体,这些交易主体的资金数量、交易能力等可能各不相同,但不能因此而给予不公平的待遇或者使其受到某些方面的歧视。(3)公正原则。公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方,以及公正地处理证券交易事务。在实践中,公正原则也体现在很多方面。例如,公正的办理证券交易中的各项手续,公正地处理证券交易中的违法违规行为等。2023-06-13 10:03:201
证券交易方式的种类
法律主观:(一)按交易场所的不同而划分:1.场内交易2.场外交易(二)按交易主体的不同划分:1.相对买卖:一个买主对一个卖主交易的最原始交易方法;2.拍卖标购:一个卖主对众多买主,或众多卖主对一个买主。3.竞价买卖:众多的买主与众多的卖主。(三)按交割时间不同划分:1.当日交易2.普通日交易3.特约日交易(四)按证券经营者不同划分:1.自营买卖2代理买卖(五)按证券交易付款资金来源分:1.现金交易2.保证金交易3.借贷交易(六)按证券交易完成交割期限及标的物划分:1.现货交易2.期货交易3.期权交易4.信用交易5.证券回购交易证券交易方式是证券买卖的方法和形式。任何证券流通都是通过一定的具体的交易方式去实现的。在商品经济的发展过程中,随着证券流通市场规模的扩大,流转交易额的增长,证券交易方式是从简单到复杂、从低级到高级、从单一到复合地发展起来的。从证券流转买卖的时间讲,即以证券交易双方当事人从订约到履约期限长短为标准,可以把证券交易方式分为证券现货交易、证券期货交易、证券期权交易、证券信用交易和证券回购交易等五种形式。其中期货交易方式和期权交易方式被认为是20世纪70年代西方金融市场创新的产物,并得以在新兴的证券市场上迅速推广发展。法律客观:1、现货交易所谓现货交易,是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续,买入者付出资金并得到证券,卖出者交付证券并得到资金。所以,现货交易的特征是“一手交钱,一手交货”,即以现款买现货方式进行交易。2、远期交易和期货交易远期交易是双方约定在未来某一时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行交易。期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易,即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。而期货合约则是由交易双方订立的、约定在未来某日期"按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议。期货交易与远期交易有类似的地方,都是现在定约成交,将来交割。但远期交易是非标准化的,在场外市场进行;期货交易则是标准化的,有规定格式的合约,一般在场内市场进行。另外,现货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的;而期货交易在多数情况下不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。3、回购交易回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看,它结合r现货交易和远期交易的特点,通常在债券交易巾运用。债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时,约定于朱来某一时问以某一价格双方再进行反向交易的行为。在债券网购交易中,当债券持有者有短期的资金需求时,就町以将持有的债券作质押或卖出而融进资金;反过米,资金供应者则因在相应的期间内让渡资金使用权而得到一定的利息回报。4、信用交易信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易,也称为“融资融券交易”。这一交易的主要特征在于经纪商向投资者提供了信用,即投资者买卖证券的资金或证券有一部分足从经纪商借入的。我国过去是禁止信用交易的。2005年lO月重新修订后的《证券法》取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。随后,中国证监会发布r《证券公司融资融券业务试点管理办法》,上海证券交易所和深圳证券交易所也公布了融资融券交易试点的实施细则。根据《证券公-司融资融券业务试点管理办法》的规定,融资融券业务足指证券公司向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上证券供其卖出,并收取担保物的经传活动。2023-06-13 10:03:391
证券交易有哪些种类以及方式?
证券交易的种类以及方式如下: 1、按交易场所的不同而划分。分为场内交易和场外交易。 2、按交易主体的不同划分。分为相对买卖,一个买主对一个卖主交易的最原始交易方法。拍卖标购,一个卖主对众多买主,或众多卖主对一个买主。竞价买卖,众多的买主与众多的卖主。 3、按交割时间不同划分。分为当日交易、普通日交易、特约日交易。 4、按证券经营者不同划分。分为自营买卖、代理买卖。 5、按证券交易付款资金来源分,可分为现金交易、保证金交易、借贷交易。 6、按证券交易完成交割期限及标的物划分,可分为现货交易、期货交易、期权交易、信用交易、证券回购交易。 理财产品,即由商业银行和正规金融机构自行设计并发行的产品,将募集到的资金根据产品合同约定投入相关金融市场及购买相关金融产品,获取投资收益后,根据合同约定分配给投资人的一类理财产品。 QDII型人民币理财产品,简单说,即是客户将手中的人民币资金委托给合格商业银行,由合格商业银行将人民币资金兑换成美元,直接在境外投资,到期后将美元收益及本金结汇成人民币后分配给客户的理财产品。银行吸收储蓄存款以后,再把这些钱以各种方式投入到社会生产过程,并取得利润。作为使用储蓄资金的代价,银行必须付给储户利息。因而,对储户来说,参与储蓄不仅支援了国家建设,也使自己节余的货币资金得以增值或保值,成为一种家庭投资行为。2023-06-13 10:04:007
简述证券交易的程序与方式
开立证券账户和开立资金账户。投资者欲进行证券交易,首先要开设证券账户和资金账户。证券账户用来记载投资者所持有的证券种类,数量和相应的变动情况,资金账户则用来记载和反应投资者买卖证券的货币收付和结存数额。上交所实行全面指定交易制度,深交所实行托管券商制度。开立证券账户和资金账户后,投资者买卖证券所涉及的证券,资金变化就会从相应的账户中得到反,交易委托。在证券交易市场,投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的,而必须通过证券交易所的会员来进行,换而言之,投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。2023-06-13 10:04:161
证券交易所的主要功能
证券交易所的主要功能如下:1、为投资者提供有序的证券集中竞价交易场所,投资者可以借此将证券转让变现,保证证券持续的流通;2、采用集中、公开的竞价方式达成交易,形成公平交易价格;3、吸引投资,为企业发展提供所需资金;4、每天公布交易行情,充分披露上市公司的信息,引导投资的合理流向;5、依照法律、行政法规赋予的职责,维护证券交易秩序,为证券交易公开、公平、公正创造条件。公司债券上市交易申请经国务院证券监督管理机构核准后,其发行人应当向证券交易所提交核准文件和前条规定的有关文件。证券交易所应当自接到该债券发行人提交的前款规定的文件之日起三个月内,安排该债券上市交易。【法律依据】:《中华人民共和国证券法》第一百六十六条证券业协会履行下列职责:(一)教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规,组织开展证券行业诚信建设,督促证券行业履行社会责任;(二)依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;(三)督促会员开展投资者教育和保护活动,维护投资者合法权益;(四)制定和实施证券行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员行为,对违反法律、行政法规、自律规则或者协会章程的,按照规定给予纪律处分或者实施其他自律管理措施;(五)制定证券行业业务规范,组织从业人员的业务培训;(六)组织会员就证券行业的发展、运作及有关内容进行研究,收集整理、发布证券相关信息,提供会员服务,组织行业交流,引导行业创新发展;(七)对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;(八)证券业协会章程规定的其他职责。2023-06-13 10:04:361
什么是证券交易
证券交易,英文Securities Transaction,是指证券持有人依照交易规则,将证券转让给其他投资者的行为。证券交易是一种已经依法发行并经投资者认购的证券的买卖,是一种具有财产价值的特定权利的买卖,也是一种标准化合同的买卖。证券交易的方式包括现货交易、期货交易、期权交易、信用交易和回购。证券交易形成的市场为证券的交易市场,即证券的二级市场。2023-06-13 10:04:453
证券交易的方式有哪些
证券交易方式有:1.集中竞价。竞价交易,是多个买主与卖主之间,出价最低的卖主与进价最高的买主达成交易。公开的集中竞价,则是所有有关购售该证券的买主和卖主集中在证券交易所内公开申报、竞价交易,每当买卖双方出价相吻合就构成一笔买卖,交易依买卖组连续进行,每个买卖组形成不同的价格。2.价格优先。是指同时有两个或两个以上的买(卖)方进行买卖同种证券时,买方中出价最高者,应处在优先购买的地位;而卖方中出价最低者,应处在优先卖出的地位。3.时间优先。是指出价相同时,以最先出价者优先成交。4.证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者中国证监会规定的其他形式。证券交易的条件是指在证券市场上公开进行交易的证券必须符合法律规定的相关条件才能买卖。2023-06-13 10:05:151
证券流通市场交易原则
我国证券交易应遵循以下原则:1。证券交易活动,应遵守公开、公平、公正的原则;2.。证券交易活动的当事人具有平等的法律地位,应遵守自愿、有偿、诚实信用的原则;3。证券交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵市场的行为。证券交易:已经发行的证券在证券市场上买卖的活动叫证券交易。证券交易主要有三个特征:流动性、收益性、风险性。证券交易的原则:指反应证券交易总之的一般法则,它应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥,以利于证券交易的正常运行,证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。证券交易的种类:根据交易对象,证券交易可分为以下几种:股票交易、债券交易、基金交易、金融衍生工具交易。证券交易的方式:按根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。证券投资者买卖证券的基本途径:主要有两种途径:1.直接进入交易场所自行买卖证券;2.委托经纪人代理买卖证券。委托人:依国家法律法规的规定,可以进行证券买卖的自然或法人。证券交易场所:供已发行的证券进行流通转让的市场。分为证券交易所和其他交易场所两大类。拓展资料:中国证券流通市场交易原则缺少什么?中国的基本法制中缺少关于商事交易行为特殊性的一般规定,按照多数国家法律的规定,证券交易如同票据交易一样,并不适用民事法律行为有效成立的一般规则,而应当适用反映商事交易迅捷与安全要求的无因性原则与抽象性原则。法律依据:《证券法》规定:证券交易所是是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。其设立和解散,由国务院决定。2023-06-13 10:05:221
证券交易的交易形式
证券交易一般分为两种形式:一种形式是上市交易,是指证券在证券交易所集中交易挂牌买卖。凡经批准在证券交易所内登记买卖的证券称为上市证券;其证券能在证券交易所上市交易的公司,称为上市公司。另一种形式是上柜交易,是指公开发行但未达上市标准的证券在证券柜台交易市场买卖。众多的股份有限公司发行了股票,但不是所有的股票都可以自由上市或上柜交易的。股票要上市或上柜交易,必须按一定条件和标准进行审查,符合规定的才能上市或上柜自由买卖。已上市股票如条件变坏,达不到标准,证券交易所可以停止其上市资格。2023-06-13 10:05:311
证券交易的种类包括哪些?证券交易的场所?证券交易的程序?大神们帮帮忙
什么是证券交易: 证券交易市场也称证券流通市场、二级市场(security secondary market)、次级市场,是指对已经发行的证券进行买卖,转让和流通的市场。在二级市场上销售证券的收入属于出售证券的投资者,而不属于发行该证券的公司。中国有深证证券交易所和上海证券交易所。 证券交易的种类划分: 1、场内交易市场 场内交易市场"指由证券交易所组织的集中交易市场,有固定的交易场所和交易活动时间,在多数国家它还是全国唯一的证券交易场所,因此是全国最重要、最集中的证券交易市场。证券交易所接受和办理符合有关法令规定的证券上市买卖,投资者则通过证券商在证券交易所进行证券买卖。 证券交易所不仅是买卖双方公开交易的场所,而且为投资者提供多种服务,交易所随时向投资者提供关于在交易所挂牌上市的证券交易情况,如成交价格和数量等;提供发行证券企业公布的财务情况,供投资者参考。交易所制定各种规则,对参加交易的经纪人和自营商进行严格管理,对证券交易活动进行监督,防止操纵市场、内幕交易、欺诈客户等违法犯罪行为的发生。交易所还要不断完善各种制度和设施,以保证正常交易活动持续、高效地进行。 2、场外交易市场 场外交易市场又称柜台交易或店头交易市场,指在交易所外由证券买卖双方当面议价成交的市场,它没有固定的场所,其交易主要利用电话进行,交易的证券以不在交易所上市的证券为主,在某些情况下也对在证券交易所上市的证券进行场外交易。场外交易市场中的证券商兼具证券自营商和代理商的双重身份。作为自营商,他可以把自己持有的证券卖给顾客或者买进顾客的证券,赚取买卖价差;作为代理商,又可以客户代理人的身份向别的自营商买进卖出证券。近年来,国外一些场外交易市场发生很大变化,它们大量采用先进的电子化交易技术,使市场覆盖面更加广阔,市场效率有很大提高。这方面,以美国的纳斯达克市场为典型代表。 证券交易所的起源: 最早的是1613年成立的荷兰阿姆斯特丹证券交易所。中国最早的是1905年设立的“上海众业公所”。建国后,一度取消证券交易。1990年至1991年,上海和深圳相继设立证券交易所。 香港最早的证券交易可以追溯至1866年。香港第一家证券交易所——香港股票经纪协会丁1891年成立,1914年易名为香港证券交易所,1921年,香港又成立了第二家证券交易所——香港证券经纪人协会,1947年,这两家交易所合并为香港证券交易所有限公司。到60年代后期,香港原有的一家交易所已满足不了股票市场繁荣和发展的需要,1969年以后相继成立了远东、金银、九龙三家证券交易所,香港证券市场进入四家交易所并存的所谓“四会时代”。 1973~1974年的股市暴跌,充分暴露了香港证券市场四会并存局面所引致的各种弊端,1986年3月27日,四家交易所正式合并组成香港联合交易所。4月2日,联交所开业,并开始享有在香港建立,经营和维护证券市场的专营权。2000年3月6日,香港交易及结算所有限公司成立,全资拥有香港联合交易所有限公司、香港期货交易所有限公司和香港中央结算有限公司三家附属公司。 证券交易所的特征: 1.证券交易所是由若干会员组成的一种非营利性法人。构成股票交易的会员都是证券公司,其中有正式会员,也有非正式会员。 2.证券交易所的设立须经国家的批准。 3.证券交易所的决策机构是会员大会(股东大会)及理事会(董事会)。其中,会员大会是最高权力机构,决定证券交易所基本方针;理事会是由理事长及理事若干名组成的协议机构,制订为执行会员大会决定的基本方针所必需的具体方法,制订各种规章制度。 4.证券交易所的执行机构有理事长及常任理事。理事长总理业务。 证券交易所的种类 : 证券交易所分为公司制和会员制两种。这两种证券交易所均可以是政府或公共团体出资经营的(称为公营制证券交易所),也可以是私人出资经营的(称为民营制证券交易所),还可以是政府与私人共同出资经营的(称为公私合营的证券交易所)。 1.公司制证券交易所 公司制证券交易所是以营利为目的,提供交易场所和服务人员,以便利证券商的交易与交割的证券交易所。从股票交易实践可以看出,这种证券交易所要收取发行公司的上市费与证券成交的佣金,其主要收入来自买卖成交额的一定比例。而且,经营这种交易所的人员不能参与证券买卖,从而在一定程度上可以保证交易的公平。 在公司制证券交易所中,总经理向董事会负责,负责证券交易所的日常事务。董事的职责是:核定重要章程及业务、财务方针;拟定预算决算及盈余分配计划;核定投资;核定参加股票交易的证券商名单;核定证券商应缴纳营业保证金、买卖经手费及其他款项的数额;核议上市股票的登记、变更、撤消、停业及上市费的征收;审定向股东大会提出的议案及报告;决定经理人员和评价委员会成员的选聘、解聘及核定其他项目。监事的职责包括审查年度决算报告及监察业务,检查一切账目等。 2.会员制证券交易所 会员制证券交易所是不以营利为目的,由会员自治自律、互相约束,参与经营的会员可以参加股票交易中的股票买卖与交割的交易所。这种交易所的佣金和上市费用较低,从而在一定程度上可以放置上市股票的场外交易。但是,由于经营交易所的会员本身就是股票交易的参加者,因而在股票交易中难免出现交易的不公正性。同时,因为参与交易的买卖方只限于证券交易所的会员,新会员的加入一般要经过原会员的一致同意,这就形成了一种事实上的垄断,不利于提供服务质量和降低收费标准。 在会员制证券交易所中,理事会的职责主要有:决定政策,并由总经理负责编制预算,送请成员大会审定;维持会员纪律,对违反规章的会员给予罚款,停止营业与除名处分;批准新会员进入;核定新股票上市;决定如何将上市股票分配到交易厅专柜;等等。 证券交易所对股票交易活动的监管主要包括下列内容: (1)证券交易所应当即时公布行情,并按日制作股票行情表,记载并以适当方式公布下列事项:上市股票的名称;开市、最高、最低、及收市价格;与前一交易日收市价比较后的涨跌情况;成交量、值的分计及合计;股票指数及其涨跌情况;等等。 (2)证券交易所应当就市场内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表,并及时向社会公布。 (3)证券交易所应当监督上市公司按照规定披露信息。 (4)证券交易所应当与上市公司订立上市协议,以确定相互间的权利义务关系。 (5)证券交易所应建立上市推荐人制度,以保证上市公司符合上市要求。 (6)证券交易所应当依照股票法规和证券交易所的上市规则、上市协议的规定,或者根据中国证券监督管理委员会的要求,对上市股票作出暂停、恢复或者取消其交易的决定。 (7)证券交易所应当设立上市公司的档案资料,并对上市公司的董事、监事及高级管理人员持有上市股票的情况进行统计,并监督其变动情况。 (8)证券交易所的会员应当遵守证券交易所的章程、业务规则,依照章程、业务规则的有关规定向证券交易所缴纳席位费、手续费等费用,并缴存交易保证金。 (9)证券交易所的会员应当向证券交易所和中国证券监督管理委员会提供季度、中期及年度报告,并主动报告有关情况;证券交易所有权要求会员提供有关报表、帐册、交易记录及其他文件。 希望本人提供的资料能解答你疑问,祝你投资愉快!2023-06-13 10:05:521
证券股票交易费用有哪些
股票交易费用包括:1.印花税:成交金额的1‰ 。2008年9月19日至今由向双边征收改为向出让方单边征收。受让者不再缴纳印花税。投资者在买卖成交后支付给财税部门的税收。上海股票及深圳股票均按实际成交金额的千分之一支付,此税收由券商代扣后由交易所统一代缴。债券与基金交易均免交此项税收。2.证管费:成交金额的0.002%双向收取3.证券交易经手费:A股,按成交金额的0.00487%双向收取;B股,按成交额0.00487%双向收取;基金,上海证券交易所按成交额双边收取0.0045%,深圳证券交易所按成交额0.00487%双向收取;权证,按成交额0.0045%双向收取。A股2、3项收费合计称为交易规费,合计收取成交金额的0.00687%,包含在券商交易佣金中。4.过户费(从2015年8月1日起已经更改为上海和深圳都进行收取):这是指股票成交后,更换户名所需支付的费用。根据中国登记结算公司的发文《关于调整A股交易过户费收费标准有关事项的通知 [2] 》,从2015年8月1日起已经更改为上海和深圳都进行收取,此费用按成交金额的0.02‰收取。5.券商交易佣金:最高不超过成交金额的3‰,2023-06-13 10:06:026
证券交易手续费如何计算
股票交易佣金是指在股票交易时需要支付的款项,股票交易手续费分三部分:印花税、过户费、证券监管费。券商交易佣金最高为成交金额的3‰,最低5元起,单笔交易佣金不满5元按5元收取。2023-06-13 10:06:421
买卖股票的整个流程是什么,基金呢?
证券在证券交易所的交易程序一般包括以下几个环节:开户、委托、竞价成交、清算交割、过户等步骤。 一、开户 投资者在买卖证券之前,要到证券经纪人处开立户头,开户之后,才有资格委托经纪人代为买卖证券。 开户时要同时开设证券账户和资金账户。当甲投资者买入证券,乙投资者卖出证券,成交后证券从乙投资者的证券账户转入甲投资者的账户,相应的资金在扣除费用后从甲投资者的资金账户转入乙投资者的资金账户。 (一)证券账户 证券账户是证券登记机关为投资者设立的,用于准确登记投资者所持的证券种类、名称、数量及相应权益变动情况的一种账册。 我国证券账户分为个人账户和法人账户两种。 ★个人开户必需持有效证件。 ★法人开户提供的证件有:有效法人证明文件(营业执照)及其复印件、法定代表人证明书及其身份证、法人委托书及代办人身份证。 ★一般的证券账户只能进行A股、基金和证券现货交易; 进行B股交易和债券回购交易需另行开户和办理相关手续等。 投资者投资于上海和深圳股市,需分别在上海证券交易所和深圳证券交易所开设证券账户。 ★上海证券账户是在上海证券中央登记结算公司或其委托的证券登记机构或证券经营机构办理开户手续; ★深圳账户由深圳证券结算公司或其授权的证券登记公司或证券经营机构办理开户。 证券账户全国通用,投资者可以在开通上海或深圳证券交易业务的任何一家证券营业部委托交易。 (二)资金账户 资金账户是投资者在证券商处开设的资金专用账户,用于存放投资者买入证券所需资金或卖出证券取得的资金,记录证券交易资金的币种、余额和变动情况。资金账户类似于银行的活期存折,投资者可以随时提取存款,也可以获得活期存款的利息。 二、委托 投资者买卖证券必需通过证券交易所的会员进行。投资者委托证券经纪人买卖某种证券时,要签订委托契约书,填写年龄、职业、身份证号码、通讯地址、电话号码等基本情况。委托书还要明确,买卖何种股票、何种价格、买卖数量、时间等。最后签名盖章方生效。 根据投资者委托的不同内容,证券委托可有不同的分类。 从买卖证券的数量来看,有整数委托和零数委托之分。 ★整数委托是指投资者委托经纪人买进或卖出的证券数量是以一个交易单位为起点或是一个交易单位的整数倍。一个交易单位称为“一手”。“手”的概念来源于证券交易初期的一手交钱一手交货,现已发展为标准手。如上海、深圳交易所规定: A股、 B股、 基金的标准手就是每100股或1000基金单位为一手; 债券以100元面值为一张,10张即1000元为一标准手。 ★零股委托是指委托买卖的证券数量不足一个交易单位。若以一手等于100股为一个交易单位,则1一99股便为零股。 一般规定,只有交易额达到一个交易单位或交易单位的整数倍,才允许进交易所内交易,零股则必需由经纪人凑齐为整数股后,才能进行交易。 从委托的价格看,有市价委托和限价委托之分。 ★市价委托是指投资者向经纪人发出委托指令时,只规定某种证券的名称、数量,对价格由经纪人随行就市,不作限定。 ★限价委托即由投资者发出委托指令时,提出买入或卖出某种证券的价格范围,经纪人在执行时必需按限定的最低价格或高于最低价格卖出,或按限定的最高价格或低于最高价格买进。 从委托方式来看,在电子化交易方式下,可分为柜台递单委托、电话自动委托、电脑自动委托和远程终端委托。 ★柜台递单委托是指投资者持身份证和账户卡,由投资者在证券商柜台填写买进或卖出委托书,交由柜台工作人员审核执行。 ★电话自动委托是指投资者用电话拨号的方式通过证券商柜台的电话自动委托系统,用电话机上的数字和符号键输入委托指令。 ★电脑自动委托是指投资者用证券商在营业厅或专户室设置的柜台电脑自动委托终端亲自下达买进或卖出的指令。 ★远程终端委托指投资者通过与证券商柜台电脑系统联网的远程终端或且联网下达买进或卖出指令。 从委托的有效期看,有不定期委托与定期委托之分。 ★不定期委托也称有效委托,即投资者发出委托指令时不规定指令的有效期限,只要不宣布撤消委托,则指令一直有效。 ★定期委托也称限时委托,是指投资者发出委托买卖指令时,对交易的时间有一定的限制,超过时限,则委托指令自动失效,而不论买卖是否成交。若投资者仍有买卖意向, 则需重新提出委托。我国证券交易中的有效期限分为当日有效和5日内有效两种。 三、竞价与成交 经纪人在接受投资者委托后,即按投资者指令进行申报竞价,然后拍板成交。 从证券交易发展的过程来看,申报竞价的方式一般有口头竞价、牌板竞价、书面竞价和电脑竞价等几种。 ★口头竞价是指场内交易员在交易柜台或指定区域内大声喊出自己买入卖出的证券价格、数量直至成交。同时辅以手势,以手指变动表示不同的数字,掌心向内表示买进,掌心向外表示卖出。 ★牌板竞价指买方的出价和卖方的要价都书写在交易牌板上来表示,经纪通过牌板竞价直至成交。 ★书面竞价是场内交易员将买卖要求填写在买卖登记单上交给交易所的中介人,通过中介人撮合成交。 ★电脑终端申报竞价是指证券公司交易员在电脑终端机上将买卖报价输入到交易所的电脑主机,然后由电脑主机配对成交。目前,这是世界各国证券交易所采用的主要竞价方式。 那么成交价是如何决定的?决定成交价的原则什么? 目前在世界所有证券或证券衍生产品市场,成交价的决定基本上按价格的形成是否连续分为连续竞价和集合竞价,相应的交易市场分为连续市场和集合市场两种。 ★连续市场是指当买卖双方投资人连续委托买进或卖出证券时,只要彼此符合成交条件,交易均可在交易时段中任何时点发生,成交价格也不断依买卖供需而出现涨跌变化。 ★集合市场是指买卖双方投资人间隔一段较长的时间,市场积累买卖申报后一次竞价成交。世界大多数证券市场在大部分交易时间均采用连续竞价方式交易。 连续市场依形成价格的市场主导力量,区分为委托单驱动市场和报价驱动市场。 ★委托单驱动市场的主要特点,是市场价格直接反映市场投资者的供需,如日本、韩国、新加坡等国家和我国香港的证券市场均是委托单驱动市场,我国的上海、深圳证券交易所也属于委托单驱动市场。 ★报价驱动市场的主要特点是市场价格直接反映市场中介人的多寡,如美国的纳斯达克、英国伦敦等证券市场均是报价驱动市场。 目前, 上海、 深圳证券交易所同时采用集合竞价和连续竞价两种方式。在每个交易日上午9:15至9:25电脑撮合系统对接收的全部有效委托进行集合竞价处理,对其余交易时间的有效委托进行连续竞价处理。 ★集合竞价的价格价格决定: 首先, 在有效价格范围内, 选取所有有效委托产生最大成交量的价位。如果有两个以上这样的价位,则依以下规则选取成交价:高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托价格能够全部成交,与选取价格相同的委托的一方必需全部成交。如满足以上的价位仍有多个,则选取离上日收市价最近的价位。2023-06-13 10:06:523
如何进行股票交易?
(一)开设股票帐户 客户欲进入股市必须先开立股票帐户,股票帐户是投资者进入市场的通行证,只有拥有它,才能进场买卖证券。股票帐户在深圳又叫股东代码卡。 1.开设股票帐户所需要提供的证件。股票帐户可分为个人帐户与法人帐户两种。个人开户,个人投资者必须持有本人有效身份证件(一般为本人身份证)。法人开户所需提供的资料有:有效的法人证明文件(营业执照)及其复印件;法人代表证明书及其本人身份证、法人委托书及受托人身份证。上海证交所的股票帐户由交易所所属的证券登记公司集中统一管理,具体的开户手续委托有关机构办理。在深圳证交所,开立股票帐户,除了提供本人身份证外,还需提供指定的银行存折。深圳的开户工作由深圳证券登记公司统一受理。自然人或法人可到所选择的证券经营机构所在地的证券登记机构办理开户手续。 2.开设股票帐户所需提供的资料。个人投资者在开设股票帐户时,应详细提供本人和委托人的详细资料,包括本人和委托人的姓名、性别、身份证号码、家庭地址、职业、联系电话等。法人投资者应提供法人地址、电话、法定代表人和授权证券交易执行人的姓名、性别、书面授权书、开户银行帐户和帐号、邮编、机构性质等。 3.开设股票帐户的基本条件。根据国家的有关,下列人员不得办理股票开户: ⑴证券主管机关中管理证券事务的有关人员; ⑵证券交易所管理人员; ⑶证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员; ⑷与发行者有直接行政隶属或管理关系的机关工作人员; ⑸其他与股票发行或交易有关的知情人。 在办理上海证券交易所的股票证券帐户后,需办理指定交易,即可指定该帐户在某一证券商处进行交易。此种指定交易随时可以办理,也可随时撤销。深圳证券交易所的股票帐户开设后,只能在指定的证券机构处办理委托买卖。投资者如需在其他证券经营机构处委托,必须事先办理转托管手续。 随着证券市场的发展,股票帐户的功能已不限于股票已扩大至基金、股权证、无纸化国债等。 (二)开设资金帐户 办理了股票帐户后还需办理资金帐户。目前在上交所系统,资金帐户在证券机构处开立且仅在该机构处有效。证券经营机构按银行活期存款利率对投资者资金帐户上的存款支付利息。开立资金帐户所需文件及资料基本与股票帐户相同。 磁卡帐户。目前股票帐户与资金帐户功能合二为一的磁卡帐户也逐渐普及,以便整个资金帐户联网后,就可集中办理清算工作。 (三)客户填写委托单 客户在办妥股票帐户与资金帐户后即可进入市场买卖,客户填写的买卖证券的委托单是客户与证券商之间确定代理关系的文件,具有法律效力。委托单一般为二联或三联,一联由证券商审核盖章确认后交由客户,一联由证券商据以执行。买卖成交后,客户凭委托单前往证券商处办理清算与交割。如果成交结果与委托单内容不符,客户可凭委托单向证券商提出交涉,维护自己的合法权益。 (四)证券商受理委托 证券商受理委托包括审查、申报与输入三个基本环节。目前除这种传统的三个环节方式外,还有两种方式:一是审查、申报、输入三环节一气呵成,客户采用自动委托方式输入电脑,电脑进行审查确认后,直接进入场所内计算机主机;二是证券商接受委托审查后,直接进行电脑输入。 (五)撮合成交 现代证券市场的运作是以交易的自动化和股份清算与过户的无纸化为特征,电脑撮合集中交易作业程序是:证券商的买卖申报由终端机输入,每一笔委托由委托序号(即客户委托时的合同序号),买卖区分(输入时分别有0、1表示),证券代码(输入时用指定的4位或6位数字,而回显时用汉字列出证券名称),委托手续,委托限价,有效天数等几项信息组成。电脑根据输入的信息进行竞价处理(分集合竞价和连续竞价),按“价格优先,时间优先”的原则自动撮合成交。 (六)清算与交割 清算是指证券买卖双方在证券交易所进行的证券买卖成交之后,通过证券交易所将证券商之间证券买卖的数量和金额分别予以抵消,计算应收、应付证券和应付股金的差额的一种程序。目前深市是“集中清算与分散登记”模式,上海股市是“集中清算与集中登记”模式,在此不详细介绍。 交割是指投资者与受托证券商就成交的买卖办理资金与股份清算业务的手续,深沪两地交易均根据集中清算净额交收的原则办理。 (七)过户 所谓过户就是办理清算交割后,将原卖出证券的户名变更为买入证券的户名。对于记名证券来讲,只有办妥过户者是整个交易过程的完成,才表明拥有完整的证券所有权。目前在两个证券交易所上市的个人股票通常不需要股民亲自去办理过户手续。A股买卖交易即按上述规程完成。2023-06-13 10:07:133
证券交易程序包括哪些基本步骤
在不同的证券交易市场以及不同的证券商参加的证券交易关系中,证券交易程序不尽相同,但由证券经纪商参加的证券交易所交易程序最具有代表性,主要分开户、委托、成交、交割和过户等步骤。1、开设证券帐户2、开设资金帐户3、委托买卖4、委托单的基本要素:证券帐号、曰期、买进或卖出(即交易方向)、品种、数量、价格、时间、签名、其他内容。5、受理委托:证券经营机构在收到投资者委托后,应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金数额进行审查,经审查符合要求后,才能接受委托。6、委托执行:证券公司接受客户证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、买卖方向等,按照交易规则代理买卖证券;买卖成交后,应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。7、成交8、清算交割:卖出证券者资金帐户中增加款项,证券帐户中减少证券数量。买入证券者证券帐户中增加证券,资金帐户中减少款项。扩展资料:证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种 。采用口头报价方式时,证券公司的场内交易员接到交易指令后,在证券交易所规定的交易台前或者指定的区域,用口头方式喊出自己的买价或者卖价,同时辅以手势,直至成交。而在书面报价情况下,交易员将证券买卖要求以书面形式向证券交易所申报,然后按规定的竞价交易原则撮合成交。电脑报价则是指证券公司通过计算机交易系统进行证券买卖申报,其做法是:证券公司将买卖指令输入计算机终端,并通过计算机系统传给证券交易所的交易系统,交易系统接收后即进行配对处理。若买卖双方有合适的价格和数量,交易系统便自动撮合成交。在委托未成交之前,委托人有权变更和撤消委托,冻结的资金或证券及时解冻。而一旦竞价成交,买卖即到成交,成交部分不得撤单。参考资料来源:百度百科——证券交易程序参考资料来源:百度百科——证券交易2023-06-13 10:07:511
证券交易有哪些种类以及方式
证券交易的种类以及方式如下: 1、按交易场所的不同而划分。分为场内交易和场外交易。 2、按交易主体的不同划分。分为相对买卖,一个买主对一个卖主交易的最原始交易方法。拍卖标购,一个卖主对众多买主,或众多卖主对一个买主。竞价买卖,众多的买主与众多的卖主。 3、按交割时间不同划分。分为当日交易、普通日交易、特约日交易。 4、按证券经营者不同划分。分为自营买卖、代理买卖。 5、按证券交易付款资金来源分,可分为现金交易、保证金交易、借贷交易。 6、按证券交易完成交割期限及标的物划分,可分为现货交易、期货交易、期权交易、信用交易、证券回购交易。 理财产品,即由商业银行和正规金融机构自行设计并发行的产品,将募集到的资金根据产品合同约定投入相关金融市场及购买相关金融产品,获取投资收益后,根据合同约定分配给投资人的一类理财产品。 QDII型人民币理财产品,简单说,即是客户将手中的人民币资金委托给合格商业银行,由合格商业银行将人民币资金兑换成美元,直接在境外投资,到期后将美元收益及本金结汇成人民币后分配给客户的理财产品。银行吸收储蓄存款以后,再把这些钱以各种方式投入到社会生产过程,并取得利润。作为使用储蓄资金的代价,银行必须付给储户利息。因而,对储户来说,参与储蓄不仅支援了国家建设,也使自己节余的货币资金得以增值或保值,成为一种家庭投资行为。2023-06-13 10:08:051
证券交易方式的分类有哪些
证券交易方式有:1.集中竞价。竞价交易,是多个买主与卖主之间,出价最低的卖主与进价最高的买主达成交易。公开的集中竞价,则是所有有关购售该证券的买主和卖主集中在证券交易所内公开申报、竞价交易,每当买卖双方出价相吻合就构成一笔买卖,交易依买卖组连续进行,每个买卖组形成不同的价格。2.价格优先。是指同时有两个或两个以上的买(卖)方进行买卖同种证券时,买方中出价最高者,应处在优先购买的地位;而卖方中出价最低者,应处在优先卖出的地位。3.时间优先。是指出价相同时,以最先出价者优先成交。4.证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者中国证监会规定的其他形式。证券交易的条件是指在证券市场上公开进行交易的证券必须符合法律规定的相关条件才能买卖。2023-06-13 10:08:132
证券交易程序包括哪些基本步骤
在不同的证券交易市场以及不同的证券商参加的证券交易关系中,证券交易程序不尽相同,但由证券经纪商参加的证券交易所交易程序最具有代表性,主要分开户、委托、成交、交割和过户等步骤。1、开设证券帐户2、开设资金帐户3、委托买卖4、委托单的基本要素:证券帐号、曰期、买进或卖出(即交易方向)、品种、数量、价格、时间、签名、其他内容。5、受理委托:证券经营机构在收到投资者委托后,应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金数额进行审查,经审查符合要求后,才能接受委托。6、委托执行:证券公司接受客户证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、买卖方向等,按照交易规则代理买卖证券;买卖成交后,应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。7、成交8、清算交割:卖出证券者资金帐户中增加款项,证券帐户中减少证券数量。买入证券者证券帐户中增加证券,资金帐户中减少款项。扩展资料:证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种 。采用口头报价方式时,证券公司的场内交易员接到交易指令后,在证券交易所规定的交易台前或者指定的区域,用口头方式喊出自己的买价或者卖价,同时辅以手势,直至成交。而在书面报价情况下,交易员将证券买卖要求以书面形式向证券交易所申报,然后按规定的竞价交易原则撮合成交。电脑报价则是指证券公司通过计算机交易系统进行证券买卖申报,其做法是:证券公司将买卖指令输入计算机终端,并通过计算机系统传给证券交易所的交易系统,交易系统接收后即进行配对处理。若买卖双方有合适的价格和数量,交易系统便自动撮合成交。在委托未成交之前,委托人有权变更和撤消委托,冻结的资金或证券及时解冻。而一旦竞价成交,买卖即到成交,成交部分不得撤单。参考资料来源:百度百科——证券交易程序参考资料来源:百度百科——证券交易2023-06-13 10:08:302
证券在证券交易所上市交易应当采用何种交易方式
公开的集中交易方式。根据《中华人民共和国证券法》规定,证券在证券交易所上市交易,必须采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。2023-06-13 10:08:431
简述证券交易的程序与方式
开立证券账户和开立资金账户 投资者欲进行证券交易,首先要开设证券账户和资金账户。证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况,资金账户则用来记载和反应投资者买卖证券的货币收付和结存数额。上交所实行全面指定交易制度,深交所实行托管券商制度。 开立证券账户和资金账户后,投资者买卖证券所涉及的证券、资金变化就会从相应的账户中得到反应。例如,某投资者买入甲股票1000股,包括股票价格和交易税费的总额用为10000元,则投资者的证券账户上就会增加甲股票1000股,资金账户上就会减少10000元。 交易委托 在证券交易市场,投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的,而必须通过证券交易所的会员来进行,换而言之,投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。在这种情况下,投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令,称为“委托” 。开户后,投资者就可以在证券营业部办理证券委托卖。 委托指令有多种形式,可按照不同的依据来分类。从各国(地区)情况看,一般根据委托订单的数量,有整数委托和零数委托;根据买卖证券的方向,有买进委托和卖出委托;按委托价格限制,有市价委托和限价委托(我国目前采用);根据委托时效限制,由当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。 证券经纪商接到投资者的委托指令后,首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查。审查合格后,经纪商要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。这一过程称为“委托的执行”,也成为“申报”或“”报盘“。 证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种 。采用口头报价方式时,证券公司的场内交易员接到交易指令后,在证券交易所规定的交易台前或者指定的区域,用口头方式喊出自己的买价或者卖价,同时辅以手势,直至成交。而在书面报价情况下,交易员将证券买卖要求以书面形式向证券交易所申报,然后按规定的竞价交易原则撮合成交。电脑报价则是指证券公司通过计算机交易系统进行证券买卖申报,其做法是:证券公司将买卖指令输入计算机终端,并通过计算机系统传给证券交易所的交易系统,交易系统接收后即进行配对处理。若买卖双方有合适的价格和数量,交易系统便自动撮合成交。目前,我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。 在委托未成交之前,委托人有权变更和撤消委托,冻结的资金或证券及时解冻。而一旦竞价成交,买卖即到成交,成交部分不得撤单。 竞价成交 竞价成交按照一定的竞争规则进行,其核心内容是价格优先、时间优先原则。价格优先原则是在买进证券时,较高的买进价格申报优先于较低的买进价格申报;卖出证券时,较低的买出价格申报优先于较高的卖出价格申报。时间优先原则要求当存在若干相同价格申报时,应当由最早提出该价格申报的一方成交。即同价位申报,按照申报时序决定优先顺序。 我国证券交易所有两种竞价方式,即在每日开盘前采用集合竞价方式,在开盘后的交易时间里采用连续竞价方式。 股权登记,证券存管、清算交割交收 清算是为了减少证券和价款的交割数量,有证券登记结算机构对每一营业日成交的证券与价款分别与以轧低,计算证券和资金的应收或应付净额的处理过程。通过对同一证券经纪上的同一种证券的买与卖进行冲抵清算,确定应当交割的证券数量和价款数额,以便于按照“净额交收”的原则办理证券和价款的交割。 例行日交割是主要形式。A股、基金、债券采用T+1交割,B股采用T+3交割。2023-06-13 10:08:521
证券交易通常必须遵循什么原则
证券交易的一般原则主要是:1.公开原则,指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动;2.公平原则,指证券交易的各方享有的权利和义务必须是公平的,他们应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易;3.公正原则,指必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。法律依据:《证券法》第3条规定,证券的发行、交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则。证券交易,英文SecuritiesTransaction,是指证券持有人依照交易规则,将证券转让给其他投资者的行为。证券交易是一种已经依法发行并经投资者认购的证券的买卖,是一种具有财产价值的特定权利的买卖,也是一种标准化合同的买卖。证券交易的方式包括现货交易、期货交易、期权交易、信用交易和回购。证券交易形成的市场为证券的交易市场,即证券的二级市场。证券交易一般分为两种形式:一种形式是上市交易,是指证券在证券交易所集中交易挂牌买卖。凡经批准在证券交易所内登记买卖的证券称为上市证券;其证券能在证券交易所上市交易的公司,称为上市公司。另一种形式是上柜交易,是指公开发行但未达上市标准的证券在证券柜台交易市场买卖。众多的股份有限公司发行了股票,但不是所有的股票都可以自由上市或上柜交易的。股票要上市或上柜交易,必须按一定条件和标准进行审查,符合规定的才能上市或上柜自由买卖。已上市股票如条件变坏,达不到标准,证券交易所可以停止其上市资格。交易特点1.证券交易是特殊的证券转让证券转让是指证券持有人依转让意思及法定程序,将证券所有权转移给其他投资者的行为,其基本形式是证券买卖。在广义上,证券转让还包括依照特定法律事实将全部或部分证券权利移转给其他人的行为或者设定证券质押行为等。所谓依照特定法律事实发生的转移,包括因赠与、继承和持有人合并等发生的证券权利转移;所谓设定质押,为依照担保法规定,以证券作为债务担保的行为。根据《证券法》第30条,证券交易主要指证券买卖,即依照转让证券权利意思而发生的转让行为。2.证券交易是反映证券流通性的基本形式流通性是确保证券作为基本融资工具的基础。证券发行完毕后,证券即成为投资者的投资对象和投资工具,赋予证券以流通性和变现能力,可使得证券投资者便利地进入或者退出证券市场。不同证券的流通性存有差异,股份公司依法发行和上市的股票,除社会公众股股票可依照证券交易所规定的交易规则自由转让外,公司发起人及其他高级管理人员所持股份在法定期限内不得转让,国家股和法人股的流通性受到影响。3.证券转让须借助证券交易场所完成证券交易场所是依法设立、进行证券交易的场所,包括进行集中交易的证券交易所以及依照协议完成交易的无形交易场所。前者如国际上著名的纽约证券交易所、伦敦证券交易所和法兰克福证券交易所,我国上海证券交易所以及深圳证券交易所也属于集中交易场所。后者如美国全美证券商自动报价系统(NASTAQ)以及各国的店头交易场所,我国场外交易场所主要包括原有的STAQ和NET两个交易系统。4.证券交易须遵守相应交易规则为确保证券交易的安全与快捷,维护资本市场的稳定与发展,我国颁布和制定了一系列法律法规。《证券法》是调整证券交易的特别法,《公司法》对股份及公司债券转让也规定有原则性规则,《合同法》作为调整交易关系的一般法律规范,同样适用于对证券交易关系的调整。其他法律、法规如《民法通则》、《银行法》、《保险法》和《刑法》也直接或间接地调整着证券交易关系。证券交易所颁布的自律性规范,也具有法律约束力。2023-06-13 10:09:192
证券交易有哪些种类以及方式
(一)按交易场所的不同而划分:1.场内交易 2.场外交易 (二)按交易主体的不同划分:1.相对买卖:一个买主对一个卖主交易的最原始交易方法;2.拍卖标购:一个卖主对众多买主,或众多卖主对一个买主。3.竞价买卖:众多的买主与众多的卖主。 (三)按交割时间不同划分:1.当日交易 2.普通日交易 3.特约日交易 (四)按证券经营者不同划分:1.自营买卖 2.代理买卖 (五)按证券交易付款资金来源分:1.现金交易2.保证金交易3.借贷交易 (六)按证券交易完成交割期限及标的物划分:1.现货交易 2.期货交易 3.期权交易 4.信用交易 5.证券回购交易 证券交易方式是证券买卖的方法和形式。任何证券流通都是通过一定的具体的交易方式去实现的。在商品经济的发展过程中,随着证券流通市场规模的扩大,流转交易额的增长,证券交易方式是从简单到复杂、从低级到高级、从单一到复合地发展起来的。从证券流转买卖的时间讲,即以证券交易双方当事人从订约到履约期限长短为标准,可以把证券交易方式分为证券现货交易、证券期货交易、证券期权交易、证券信用交易和证券回购交易等五种形式。2023-06-13 10:09:282
证券交易方式有哪几种
证券交易方式有:1.集中竞价。竞价交易,是多个买主与卖主之间,出价最低的卖主与进价最高的买主达成交易。公开的集中竞价,则是所有有关购售该证券的买主和卖主集中在证券交易所内公开申报、竞价交易,每当买卖双方出价相吻合就构成一笔买卖,交易依买卖组连续进行,每个买卖组形成不同的价格。2.价格优先。是指同时有两个或两个以上的买(卖)方进行买卖同种证券时,买方中出价最高者,应处在优先购买的地位;而卖方中出价最低者,应处在优先卖出的地位。3.时间优先。是指出价相同时,以最先出价者优先成交。4.证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者中国证监会规定的其他形式。证券交易的条件是指在证券市场上公开进行交易的证券必须符合法律规定的相关条件才能买卖。2023-06-13 10:09:361
证券交易是什么,证券交易有哪些
证券交易是指已发行的证券在证券市场上的买卖或转让活动。证券交易与证券发行有着密切的联系,两者相互促进、相互制约。证券交易主要的品种有股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具的交易。证券交易的基本形式证券交易一般分为两种形式:一种形式是上市交易,是指证券在证券交易所集中交易挂牌买卖。凡经批准在证券交易所内登记买卖的证券称为上市证券;其证券能在证券交易所上市交易的公司,称为上市公司。另一种形式是柜台交易,是指公开发行但未达上市标准的证券在证券柜台交易市场买卖。众多的股份有限公司发行了股票,但不是所有的股票都可以自由上市或上柜交易的。股票要上市或上柜交易,必须按一定条件和标准进行审查,符合规定的才能上市或上柜自由买卖。已上市股票如条件变坏,达不到标准,证券交易所可以停止其上市资格。流通性是确保证券作为基本融资工具的基础。证券发行完毕后,证券即成为投资者的投资对象和投资工具,赋予证券以流通性和变现能力,可使得证券投资者便利地进入或者退出证券市场。不同证券的流通性存有差异,股份公司依法发行和上市的股票,除社会公众股股票可依照证券交易所规定的交易规则自由转让外,公司发起人及其他高级管理人员所持股份在法定期限内不得转让,国家股和法人股的流通性受到影响。2023-06-13 10:09:501
证券交易程序包括哪些基本步骤
在不同的证券交易市场以及不同的证券商参加的证券交易关系中,证券交易程序不尽相同,但由证券经纪商参加的证券交易所交易程序最具有代表性,主要分开户、委托、成交、交割和过户等步骤。1、开设证券帐户2、开设资金帐户3、委托买卖4、委托单的基本要素:证券帐号、曰期、买进或卖出(即交易方向)、品种、数量、价格、时间、签名、其他内容。5、受理委托:证券经营机构在收到投资者委托后,应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金数额进行审查,经审查符合要求后,才能接受委托。6、委托执行:证券公司接受客户证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、买卖方向等,按照交易规则代理买卖证券;买卖成交后,应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。7、成交8、清算交割:卖出证券者资金帐户中增加款项,证券帐户中减少证券数量。买入证券者证券帐户中增加证券,资金帐户中减少款项。扩展资料:证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种 。采用口头报价方式时,证券公司的场内交易员接到交易指令后,在证券交易所规定的交易台前或者指定的区域,用口头方式喊出自己的买价或者卖价,同时辅以手势,直至成交。而在书面报价情况下,交易员将证券买卖要求以书面形式向证券交易所申报,然后按规定的竞价交易原则撮合成交。电脑报价则是指证券公司通过计算机交易系统进行证券买卖申报,其做法是:证券公司将买卖指令输入计算机终端,并通过计算机系统传给证券交易所的交易系统,交易系统接收后即进行配对处理。若买卖双方有合适的价格和数量,交易系统便自动撮合成交。在委托未成交之前,委托人有权变更和撤消委托,冻结的资金或证券及时解冻。而一旦竞价成交,买卖即到成交,成交部分不得撤单。参考资料来源:百度百科——证券交易程序参考资料来源:百度百科——证券交易2023-06-13 10:10:072
证券交易程序主要包括:开户、委托、成交、交割和过户等步骤。
【答案】:A 我国目前证券交易程序主要包括:开户、委托、成交、交割和过户等步骤。2023-06-13 10:10:331
证券交易佣金如何计算
股票交易佣金是指在股票交易时需要支付的款项,股票交易手续费分三部分:印花税、过户费、证券监管费。券商交易佣金最高为成交金额的3‰,最低5元起,单笔交易佣金不满5元按5元收取。印花税采取单边收取,即买入股票时,不收取;卖出股票时,才收取。2023-06-13 10:11:051
证券交易所是股票市场吗?
证券交易所就是股票市场。公司只能在证券交易所上市。上市的意思是上市场交易,这与自由市场一样。大量的农产品要有一个场所才能买进来、卖出去,这样既方便了农民卖,也方便了市民买,这个场所就叫自由市场。股票也是这样,也要有一个场所才能买进来、卖出去,这个场所叫股票市场,或者叫证券交易所。一个人要买股票,可以直接到股票市场里去买;可是,如果一亿个人都到股票市场里去买,装不下,怎么办?这时就诞生了证券公司,个人买股票到证券公司去买,然后证券公司再到股票市场里去买,把一亿个人分流了。2023-06-13 10:11:155
证券交易的方式有( )。
【答案】:A,B,C,DABCD【解析】证券交易的方式主要包括现货交易、期货交易、期权交易和信用交易。2023-06-13 10:12:131
怎么在证券交易所开户买股票?
股票开户分为现场开户和非现场开户,开立账户有三种具体方法。 方法一:网上开户 需要您的电脑登录到证券公司的官网进行注册。注册成功后,选择加入销售部门,上传照片,点击“填写下一信息”。填写信息后进入视频见证阶段,再次确认账户持有人信息,设置并安装数字证书密码。然后选择要开户的股东账户,设置交易密码和资金密码,进入三方存管页面,选择要用作三方存管的银行。最后进行风评测试,完成问卷回访,提交开户申请。 方法二:在营业部开户 需要到证券公司办理上海证券交易所或深圳证券交易所股东账户卡、基金账户等相关手续,并下载指定的网上交易软件。在此通知中,必须办理开户手续,开立证券账户必须持有本人身份证原件和复印件,开放式基金账户仍必须携带可转让证券账户原件和复印件。 方法三:手机账号开通。只需在应用商店中安装软件,填写您的个人信息和银行卡,然后通过审核。 开户时,需携带身份证、少量现金,银行卡到柜台或通过证券公司应用程序按照柜台或操作程序开户即可。 开户成功后,一般在第二天就可以购买股票了。股市的开盘时间为:周一至周五上午9:30-11:30,下午13:00-15:00,节假日不开盘。 股民在购买股票之前,要了解有关股市的相关术语、A股的交易制度及买卖规则、看懂K线走势的程度等。 选择购买时,要遵循股票市场的规定,合理规范自身行为,做正规交易正规买卖;要先了解该公司的营业范围、营业状况,做到价值投资,理性投资,适时买进2023-06-13 10:12:348
证券交易时间的长短如何分类
从证券流转买卖的时间讲,即以证券交易双方当事人从订约到履约期限长短为标准,可以把证券交易方式分为证券现货交易、证券期货交易、证券期权交易、证券信用交易和证券回购交易等五种形式。2023-06-13 10:13:081
证券公司的业务规则
1、业务风险隔离制度《证券法》第136条规定,证券公司应当建立健全内部控制制度,采取有效隔离措施,防范公司与客户之间不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产业务分开办理,不得混合操作。2、证券自营规则《证券法》第137条规定,证券公司自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。3、自主经营的权利《证券法》第138条规定,证券公司依法享有自主经营的权利,其合法经营不受干涉。4、客户资金的管理《证券法》第139条规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。5、委托书的设置与保管《证券法》第140条规定,证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的必须作出委托记录。客户的证券买卖,不论是否成交,其委托记录应当按照规定的期限,保存于证券公司。6、办理委托事宜要求《证券法》第141条规定,证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录;买卖成交后,证券公司应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实,并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核,保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。7、禁止接受客户的全权委托《证券法》第143条规定,证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。8、禁止对客户作出收益或赔偿的承诺《证券法》第144条规定,证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。9、禁止私下接受客户委托《证券法》第145条规定,证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的经营场所私下接受客户委托买卖证券。10、证券公司的责任《证券法》第146条规定,证券公司应的从业人员在证券交易活动中,执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承担全部责任。11、资料的保存《证券法》第147条规定,证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于20年。12、信息、资料的提供与要求《证券法》第148条规定,证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料。国务院证券监督管理机构有权要求证券公司及其股东、实际控股人在指定的期限内提供有关信息、资料。证券公司及其股东、实际控股人向国务院证券监督管理机构报送或者提供的信息、资料,必须真实、准确、完整。13、审计与评估《证券法》第149条规定,国务院证券监督管理机构认为有必要时,可以委托会计事务所、资产评估机构对证券公司的财务状况、内部控制状况、资产价值进行审计或者评估。具体办法由国务院证券监督管理机构会同有关主管部门制定。2023-06-13 10:13:193
我国证券交易所的交易机制
我国证券交易所交易机制分为两种。1、上市交易机制,指证券在证券交易所集中交易挂牌买卖。凡经批准在证券交易所内登记买卖的证券称为上市证券,其证券能在证券交易所上市交易的公司,称为上市公司。2、上柜交易机制,是指公开发行但未达上市标准的证券在证券柜台交易市场买卖。2023-06-13 10:13:401
请问股票交易流程是什么样的?
股票交易流程1、股票买卖、委托有五种方法:柜台委托、刷卡委托、自助委托、电话委托及网上委托。2、买入数量须为100股或100股的整数倍。卖出可以有零股,如168股。3、一旦买卖委托指令确认,数据即通过卫星系统发送交易所主机系统进行撮合成交,成交遵循原则:一、价格优先;二、时间优先。4、交割:买卖成交后的第二天可到柜台办理交割确认手续,我部提供自助交割机,交割时只需刷卡并输入密码即可。5、更换交易券商:上海:须撤销原营业部指定交易,在本部重新办理后,当天即可买卖。深圳:从原营业部办理转托管,在本部当天可以买入,但卖出须到第二天。客户更换券商后,原有股票余额可在第二天查看。沪深交易时间:上午 9:30—11:30(9:15—9:25为集合竞价时间)下午 1:00—3:00股民须知:根据交易所规定,委托人办理委托时,须承诺对设备、供电、通讯故障或偶发事件等不可抗力因素造成的损失责任不予追究。权益领取1、根据上证所全面指定交易规定,从您指定交易那一天起,享受我部为您代办股息领取、送股等服务。2、送股:在所送红股上市前一天晚,电脑自动转入。配股:上海配股代码:“700***”,数量按比例计算,价格为配股价。3、深圳股票的股息、红利均由电脑自动转入。配股代码为:“080***”,电脑已有权证输入,只要按权证数量、价格买入配股即可。2023-06-13 10:13:513
证券交易规则
证券交易规则包括三个内容,分别是集中竞价规则、大宗交易制度和金融期货规则。集中竞价规则涉及到了交涉交易账户、委托买卖、场内竞价、清算和过户等内容,而大宗交易制度主要针对大数额的证券交易,金融期货规则主要针对期货交易而言。这三大规则都具备法律依据,保障了证券交易依法有序进行。 证券交易规则具体内容 1 、集中竞价规则:是指买卖的双方在证券交易所当着证券经纪商的面进行交易,成交之后由交易系统清算交易资金; 2 、大宗交易制度:是指证券交易者的交易数量达到一定的数额之后,可以由证券商直接在大宗交易市场进行报价和买卖,只需将交易量算入交易所当日成交总量即可; 3 、金融期货规则:这一规则下设有保证金交易规则、当日无负债结算规则、强制平仓规则、逐日盯市规则、结算会员规则和风险控制规则等基本规则。2023-06-13 10:14:001
证券交易规则
证券交易规则主要有:集中竞价交易规则、大宗交易制度和金融期货交易规则。1、集中竞价交易规则:在证券经纪商的见证下,买卖证券的双方在证交所进行交易,成交后,交易清算系统会进行交易资金的支付以及收讫;2、大宗交易制度:在大宗市场通过证券经纪商的场内报单人进行交易且交易量统计在交易所当日总成交量中;3、金融期货交易规则:包括保证金规则、当日无负债规则、强制平仓规则、逐日盯市规则、结算会员规则以及风险控制规则。拓展资料:证券交易模式类型有:1、现货交易所谓现货交易,是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续,买入者付出资金并得到证券,卖出者交付证券并得到资金。所以,现货交易的特征是“一手交钱,一手交货”,即以现款买现货方式进行交易。2、远期交易远期交易是双方约定在未来某一时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行交易。期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易,即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。而期货合约则是由交易双方订立的、约定在未来某日期"按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议。3、期货交易期货交易与远期交易有类似的地方,都是现在定约成交,将来交割。但远期交易是非标准化的,在场外市场进行;期货交易则是标准化的,有规定格式的合约,一般在场内市场进行。另外,现货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的;而期货交易在多数情况下不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。4、回购交易回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看,它结合r现货交易和远期交易的特点,通常在债券交易巾运用。债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时,约定于朱来某一时问以某一价格双方再进行反向交易的行为。在债券网购交易中,当债券持有者有短期的资金需求时,就町以将持有的债券作质押或卖出而融进资金;反过米,资金供应者则因在相应的期间内让渡资金使用权而得到一定的利息回报。5、信用交易信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易,也称为“融资融券交易”。这一交易的主要特征在于经纪商向投资者提供了信用,即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的。2023-06-13 10:14:401
证券交易委托站点信息有哪些
证券交易委托站点信息有即时行情、证券指数和证券交易公开信息。根据证券交易委托站点定义,证券交易委托站点主要职能包括:提供证券集中交易的场所、设施和服务。信息包括:即时行情、证券指数和证券交易公开信息。2023-06-13 10:14:571
什么是证券市场
证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物,是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。证券市场以证券发行和交易的方式实现了筹资与投资的对接,有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。在发达的市场经济中,证券市场是完整的市场体系的重要组成部分,它不仅反映和调节货币资金的运动,而且对整个经济的运行具有重要影响。常见最基本的证券市场的结构有以下几种:1、层次结构按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。可分为发行市场和交易市场。证券发行市场又称为“一级市场”或“初级市场”,是发行人以筹集资金为目的,按照一定的法律规定和发行程序,向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称为“二级市场”或“次级市场”,是已发行证券通过买卖交易实现流通转让的市场。发行市场和流通市场相互依存、相互制约,是一个不可分割的整体。发行市场是流通市场的基础和前提。流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件。此外,流通市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格,是证券发行时需要考虑的重要因素。2、多层次资本市场体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性。□根据所服务和覆盖的上市公司类型,分为全球市场、全国市场、区域市场;根据上市公司规模、监管要求等差异,分为主板市场、二板市场(创业板或高新企业板)等。扩展资料:证券市场具有以下三个显著特征:第一,证券市场是价值直接交换的场所。有价证券是价值的直接代表,其本质上只是价值的一种直接表现形式。虽然证券交易的对象是各种各样的有价证券,但由于它们是价值的直接表现形式,所以证券市场本质上是价值的直接交换场所。第二,证券市场是财产权利直接交换的场所。证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的股票、债券、投资基金券等有价证券,它们本身仅是一定量财产权利的代表,所以,代表着对一定数额财产的所有权或债权以及相关的收益权。证券市场实际上是财产权利的直接交换场所。第三,证券市场是风险直接交换的场所。有价证券既是一定收益权利的代表,同时也是一定风险的代表。有价证券的交换在转让出一定收益权的同时,也把该有价证券所特有的风险转让出去。所以,从风险的角度分析,证券市场也是风险的直接交换场所。证券市场与一般商品市场的区别主要表现在:1.交易对象不同。一般商品市场的交易对象是各种具有不同使用价值、能满足人们某种特定需要的商品。而证券市场的交易对象是作为经济权益凭证的股票、债券、投资基金券等有价证券。2.交易目的不同。证券交易的目的是为了实现投资收益,或为了筹集资金。而购买商品的目的主要是为了满足某种消费的需要。3.交易对象的价格决定不同。商品市场的价格,其实质是商品价值的货币表现,取决于生产商品的社会必要劳动时间。而证券市场的证券价格实质是利润的分割,是预期收益的市场表现,与市场利率的关系密切。4.市场风险不同。一般商品市场由于实行的是等价交换原则,价格波动较小,市场前景的可预测性较强,因而风险较小。而证券市场的影响因素复杂多变,价格波动性大且有不可预测性,投资者的投资能否取得预期收益具有较大的不确定性,所以风险较大。参考资料:百度百科-证券市场2023-06-13 10:15:083
股票买卖操作流程
股票交易流程 很多朋友在股市里还不知道交易股票的大致流程,今天我抽点时间详细的和大家谈谈 开立股票帐户的程序 开立资金帐户的程序限价委托法 市价委托法 填单委托方式 磁卡委托方式 T+0交易与T+1交易如何看行情表 集合竞价原则 连续竞价原则 买卖撮合成交 股票的托管 股票的转托管 证券结算方式 资金结算方式 清算交割 过户 开立股票帐户的程序 投资者若想进入证券市场从事证券投资和交易活动,所要做的第一件事就是办理开户手续。开户手续一般在各地证券登记清算机构办理,投资者应首先备好基本资料:个人投资者需持本人身份证(代办时,则应同时出示代办人居民身份证);机构法人开户所需的资料包括:①有效法人证明文件(营业执照)复印件,并加盖公章。②法人代表授权委托书(加盖法人代表名章和公章)。③受托人(经办人)居民身份证。资料齐备后,投资者即可前往证券登记公司办理开户手续,具体程序如下: 投资者首先购买证券帐户申请表,(申请表的工本费为深圳、上海各二元),拿到申请表后,投资者应参照例表用正楷字认真填写,所填内容包括户名、身份证号码、联系地址及电话、职业等。具体申请表的形式参附表。其次申请者填写好申请表后,持有关证件和申请表到开户柜台办理开户。申请者应将证件和申请表交给柜台承办人员,同时交纳开户手续费。目前的手续费收费标准为:沪市法人开户400元,个人开户40元;深市法人开户400元,个人开户50元。柜台承办人员查核申请者证件后,若合乎要求,则将申请者资料输入电脑,建立证券帐户;若不符合要求,则将申请表退还申请者予以更正。录入复检完毕,承办人员就将有关证件及收据交给申请者,申请者即可领取股票帐户卡。这样,整个开立股票帐户的过程即告完成。 开立资金帐户的程序 投资者开立股票帐户以后,尚不能进行股票交易,必须在开立资金帐户后才有条件进行股票买卖。 投资者开立资金帐户时,必须首先选择一个证券营业部。选择的标准主要有以下几点;服务热情周到,工作人员熟悉与证券有关的业务,营业厅内计算机终端分布合理,操作方便等。 具体办理资金帐户的步骤如下: 1.投资者带上身份证、上海和深圳的股东卡、以及券商要求的开户保证金。 2.出示股东卡后,工作人员将要求投资者填写“股东开户单”,然后给投资者“买卖协议委托书”(一式两份),投资者在仔细审阅读“委托书”后签字,券商盖章,双方各执一份。 3.交纳开户手续费50~100元不等,磁卡工本费,投资者如需办理电话委托,还需填写“电话委托单”并另交纳电话委托开户费。 4.到资金柜台交纳开户保证金,并设置资金卡的交易密码(密码可在计算机终端随时进行自助修改)。 5.所有手续办理完毕后,工作人员将交还投资者股东卡、收据、磁卡等。此时,投资者即可开始委托股票的买卖。 投资者应注意,在很多证券营业部内,资金帐号常常用于取代股东代码用于股票的买卖委托和查询,交易密码也是投资者必须记住的内容。因此,投资者既要保存好自己的磁卡或存折,又要牢记自己的交易密码,并不定期地修改密码,防止他人盗用。 限价委托法 限价委托是指投资者在委托经纪商买卖股票时,限定其买卖价格的委托形式。经纪商在接到投资者的限价委托后,只能按投资者提出的限价或低于限价买进证券,按限价或高于限价卖出证券。如果市场上的证券价格符合投资者的限价要求,委托可立即成交,但如果价格不在限价的要求内,经纪商则要耐心等待。 例如,某投资者给自己的经纪商发出了限价指令,要求以不低于18元的价格出售某种股票,当股票价格为16元时,经纪商就不能执行该指令,只有当这种股票的价格涨到18元以上时,投资者的这个限价指令才能执行。同时,投资者发出的限价委托指令通常有一定的时间限制,超过了限定时间,指令将自动作废。 限价委托法的好处在于投资者可以获得较佳价格买进或卖出证券的机会,只要这种机会被把握住成为现实,投资者可以获得较大利润。这种机会在市场价格波动较小时较多,而且也较易实现。但限价委托法也存在这样的缺陷,即在市场价格波动较剧烈时,投资者所制定的限价极易与市价发行偏离,从而出现无法成交的结果,即使当限价与市价持平时,如果同时有市价委托出现,则市价委托优先成交,从而造成其成交率较低。此外,采用限价委托法还有一个难点,即合理的限价的确定。如果限价过于接近现有市价,则限价委托没有明显的利益,但如果限价距市价较远,则又很难成交,因此,对投资者来讲,要以现行市价为基 础并根据市场短期走势灵活地确定限价。目前,我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都采取了限价委托方式。 市价委托法 市价委托,又叫随行就市委托,是指投资者要求证券经纪商按交易市场当时的价格,买进或卖出证券的一种委托形式。 市价委托法是股票委托买卖的基本方式之一,市价委托法一般在投资者急于买进或急于卖出股票时采用,通常更受那些急于在跌势中出售股票的投资者所欢迎。因为在市场股价处于下跌时,往往股价下跌的速度比股价上涨的速度来得更快,因此,采用市价委托法可以更有效地减少损失。 但市价委托法明显的缺陷是:当市场价格波动较大时,容易出现高价买进或低价卖出的情况。因此,投资者在选择市价委托法时,需谨慎行事,以避免不必要的损失。 填单委托方式 填单委托是指投资者通过填写委托单将本人的股票买卖指令下达给受托券商,委托其代为交易。在此种委托方式下,客户填写的委托买卖证券的委托单是客户与证券商之间确定代理关系的文件,具有法律效力,同时也是评价委托完成情况,区分投资者和证券经营机构不同权利、义务的直接凭证。填单委托买卖在证券商处办理,其具体操作程序如下: 1.投资者在自己选定的代理商处可采用填单委托方式进行股票买卖委托,但首先应备齐以下证件及相关资料:个人委托须出示本人身份证(或合法代理人证件),资金帐户卡和股票帐户卡;法人委托须出示法人证件(营业执照或其他证明文件)、法人股票帐户卡和资金帐户卡。 2.投资者填写买卖证券委托单。委托单分为买入委托单和卖出委托单,一般来讲,买入委托单为红色,卖出委托单为绿色。委托单一式两联,一联由证券商审核盖章确认后交由客户保存,另一联由证券商据以执行交易并留存。证券买卖委托单的具体样式参见附表。 投资者填写委托单时应注意:①按照委托单栏目逐个填写,不要有遗漏。如委托人即股东姓名,股东代码即股东的股票帐户号,现金帐号即资金帐户号,股票帐号则指股票代码等。②每只委托买卖的股票都要单独填写一张委托单,不能将两只或两只以上的股票填在同一张委托单上。③买卖股票可以手为单位,也可以股为单位。以手为单位时,一标准手为100股,几手就代表几百股股票,投资者在填单时一定要注意买卖单位,不可出错。④填写委托单可采取两种方式,一种是限价委托,另一种是市价委托。限价委托是指报单时写明具体委托价格,经纪商在这种委托下只能按低于或等于客户所提出的限价的价格买进股票,按高于或等于客户提出的限价的价格卖出股票。市价委托是指报单时不填写具体价格,而是由经纪商按委托单报入交易所场内时市场当时的价格买进或卖出股票。由于股价波动较大,市价委托容易引起投资者与经纪商之间的纠纷,因此为了减少纠纷,经纪商一般都要求投资者以限价委托方式进行股票的买卖委托,而不采取市价委托方式。同时投资者在填单报价时还应掌握一定的技巧:报价时应考虑时间差问题,报单操作时注意考虑一个提前量,例如:卖出时可适当高填卖单,买入时可适当低填买单,这样做成交的可能性比较大。⑤投资者应认真填写委托单,如果因填写不清而造成差错,则责任由委托人自负。 3.投资者将填写完毕的委托单交给证券商。委托单必须当天当面委托,过期无效。证券商接到客户委托单后,先根据有关规定和要求进行审查。审查无误后,证券商即向驻交易所场内交易员(红马甲)发出委托交易指令,由其将委托指令输入交易所电脑主机。同时,证券商将确认的委托单第一联盖章后退回客户,并将第二联留存。 4.买卖成交后,客户凭委托单前往证券商处办理清算交割手续。证券商在受理委托后第二天进行交割,如果股民发现成交结果与委托单要求不符,则凭委托单与证券商进行交涉,维护自己的合法权益。 磁卡委托方式自助委托查询系统为在证券营业部内进行委托的投资者提供了非常方便的手段,这种委托方式一般适用于磁卡。投资者只要记住密码即可进行操作,不需要股东卡和身份证。因此,投资者在使用该系统操作之前,应熟读操作方法,再实际操作几次,尽可能熟练委托查询操作,熟练的操作手法不仅对别的投资者有利,行情火爆的情况下,也能够更快地将自己的委托单输入计算机终端,以第一时间进入受托券商的计算机系统,并尽可能快地进入各交易所的电脑主机。现以某系统的使用说明介绍具体的操作过程如下: 1.选择证券交易所,如“1-上海业务 2-深圳业务”。 2.键入相应数码后,屏幕显示如下信息,“请输入股东帐号和交易密码”,投资者可用键盘直接键入或刷卡输入自己的股东代码,并键入自己设定的交易密码。 3.股东代码和交易密码输入正确后,进入自助委托系统的主菜单,其中通常包括:买卖委托、查询委托、查询成交、撤单、查询余额、退出系统等操作(为方便投资者操作,各项功能通常用数字进行选择)。 4.选择“委托”功能。 5.进入委托功能后,屏幕上主要包括以下几部分内容:股票代码、股票名称、委托数量、委托价格、买卖性质。 为方便投资者,输入时只需要键入股票代码即可,股票名称将随着股票代码的输入自动出现在屏幕上,主要用于投资者将其与股票代码进行核对,确认是否投资者希望买卖的股票。委托数量、委托价格和买卖性质是投资者必须认真处理的内容,其中无论哪一项出现错误,都有可能给投资者带来不必要的损失。因此,投资者在选择自助委托时,最重要的一点是仔细阅读屏幕揭示信息,熟记各个操作步骤。 6.委托完毕后,系统将给出一个委托序号,投资者应记住该委托序号,以便日后查询或撤单。但应注意,该序号仅表明投资者的当笔委托在受托券商处的电脑主机器的委托顺序,与交易所电脑系统没有任何关系。 7.完成所有操作后,投资者一定要退出主菜单,即:返回到刷卡状态。否则,容易被其他人冒用该帐号随意委托买卖,给自己造成麻烦。 T+0交易与T+1交易所谓T+0交易出叫回转交易,它是指对同一种股票而言,该股票购买的当日即可再卖出,或在股票卖出的当日再买回该股票,股票或资金的转入或转出均在一日内完成,在T+0方式下,只要在正常的交易时间内,投资者可以多次买卖同一种股票。 而T+1交易方式,是指在股票购买的次日才能卖出该种股票,或者在卖出股票的次日资金才能返回到投资者的资金帐户上。目前深沪股市采用的是股票“T+1”方式和资金“T+0”方式,即当天买入的股票最早可在购买的次日卖出,原因是买入的股票在收市后才由交易所的电脑主机登记到购买者的帐户上。而投资者卖出股票后,其资金在成交后马上就转入到卖出者的相应资金帐户上。举例来说,如果投资者手上原本没有“上海石化”股票,今天买入1000股,那么无论当天的股价如何变动,投资者均无法将该股票卖出。而如果投资者手上已有100股“马钢股份”股票,今天将其卖出后,如果当天晚些时候股价又下跌许多,投资者还可以用低价再买回该股票,当然投资者也可以用返回的资金购买别的股票。 如何看行情表任何一家证券公司的营业部,通常挂有超大屏幕显示器以显示深沪两市的当日行情变化情况。在屏幕显示器上,一般包括以下几方面内容:股票名称、昨收盘、今开盘、最高价、最低价、买入价、卖出价、成交价、涨跌、当笔成交量、总成交量、市盈率1、市盈率2等,现分别解释如下。 股票名称:投资者可选择买卖的股票简称,有时其左面还显示该股票的代码。 昨收盘:该股票前一交易日的收盘价。 今开盘:该股票本交易日的开盘价,即第一笔成交价。 最高价:该股票在本交易日内到目的为止的最高价。 最低价:该股票在本交易日内到目前为止的最低价。 买入价:该股票即时的最高申报买入价。 卖出价:该股票即时的最低申报卖出价。 成交价:该股票的当笔成交价,该股票收市前的最后一分钟加权平均成交价就是该股票当天的收盘价。 涨跌(率):如果为正数(或红色),表示今天的股价昨天高,即涨;如果为负数(或绿色),表示今天的股价比昨天低,即跌;如果为0(或黄色),表示今天与昨天持平。请投资者注意,涨跌表示的可能是绝对值,也可能是百分比(涨跌率)。 当笔成交量:该股票以成交价成交时的股票数量。 总成交量:该股票在本交易日内到目前为止的累计成交量。 市盈率1:成交价除以该股票上一年度的每股净收益。 市盈率2:成交价除以该股票本年度预计的每股净收益。 集合竞价原则 沪市于1993年8月6日首次采用集合竞价的方法来决定当日开盘价,并以此计算当日开盘指数。集合竞价在每一交易日正式开始交易之前采用,申报时间为9:15-9:25,在此期间,电脑自动撮合系统只存储每一笔申报而不撮合。至9:25时,电脑系统将根据已输入的所有买卖申报,对每一只股票产生一个开盘价。所有高于此开盘价的买盘和所有低于此开盘价的卖盘,均以此开盘价成交。 集合竞价首先根据双优先原则,即价格优先和时间优先。所谓价格优先,是指高买价和低卖价优先成交,高于成交价的买价或低于成交价的卖价均以成交价成交。所谓时间优先,是指当价格相等时,先报单的优先成交;按成交价报单的,当买单和卖单的数量不同时,量大的一方按时间优先的原则成交,报单在后的不能成交。 除双优先原则外,集合竞价还遵循以下四原则。(1)参与竞价的买卖双方的申报在成交量最多的一个价位被决定为该股票的当日开盘价;(2)当产生两个决定价格(成交量相同)时,取其中间价为开盘价;(3)所有高于决定价格的买入申报和低于决定价格的卖出申报必须满足;(4)与决定价格相同的申报必须满足。(此价位买卖量不同时,按时间优先决定)。 对于交投不太活跃的股票,有时因为申买和申卖的价格相差太远,有可能没有撮合成功,其开盘价以交易日内的第一笔成交价为准。 连续竞价原则开盘时没有成交的申报单和其它任-交易时间内随时输入的申报单,自动进入连续竞价,其有效期为申报日全天。连续竞价的特点也是以“价格优先,时间优先”的双优先原则使股票顺序排队。因此每一笔买卖申报进入电脑主机后,有可能出现以下几种情况:(1)马上全部成交;(2)当时根本没有成交;(3)只有部分成交。无论出现哪种情况,投资者均可根据卫星传回到各券商处的成交回报记录进行查询。凡是没有成交的部分,在申报当日其委托仍旧有效,因此仍有机会成交。 买卖撮合成交投资者买卖股票时,通过选定的委托方式向证券交易所申报。所有的申报单均需输入各交易所的电脑主机,由计算机进行买卖撮合。具体的处理方法是:股票买卖双方分别将买价和卖价通过计算机终端输入所在证券营业部的计算机系统,该系统先根据申报的价格和时间进行排队,由卫星传送到各交易所的电脑主机,电脑再根据申报者的申报价格和申报时间对申报单进行排队,然后自动将其配对撮合。成交的原则是,所有的买单均应以等于或低于申报买价的价格成交,而所有的卖单均应以等于或高于申报卖价的价格成交。 股票的托管所谓托管是指股票持有人将持有的股票存放在集中存管处,并在证券营业部的电脑中记录的过程。由于所有进入交易所集中市场买卖,通过证券结算系统清算的股票都实行非实物化的管理制度,因而所有买卖行为的发行只意味着各券商名下和投资者名下股票数量的增减,并不发生实物股票的流动。 目前,几乎所有的股票发行均采用无纸化方式,即股票发行后,股票持有人不再领取发行公司的实物股票,实现了认购与托管的一次完成。具体的操作步骤如下:(1)在认购期内,投资者参与新股的认购,如上网定价,全额预缴比例配售等方式,领取相应的认购收据;(2)投资者在认购新股时,已选定托管股票的券商;(3)如果中签或配售到认购的新股,则该股票将自动登记到投资者在指定券商处的帐户内。 股票的转托管无论何种股票,一旦托管在某券商处,则只能在该券商处卖出被托管的股票。所谓转托管,是指如果投资者希望在另外的券商处卖出该股票,必须到原受托券商处预先办理转托管手续。转托管有两种形式:同城转托管和异地转托管。原托管券商被称为转出托管商,新指定的受托券商被称为转入托管商。 投资者可以将所有的股票一次性全部转出,也可以将其中的一部分转出。券商处理转托管业务的一般程序如下:(1)券商受理投资者的转托管申请时,需仔细核对拟转出股票的名称、数量,检查投资者的身份证、股东帐户卡,以及投资者填写的“转托管申请书”,同时还将审核填写的转入托管商名称与其席位号是否相符,以免造成不良后果;(2)在交易时间内,按交易所及结算公司的规定方式通过交易系统报单转托(此单不允许撤销);(3)每天收市后,结算公司将处理后的数据传送到券商处;(4)转托管股票在申报的次日即可转到转入托管商处,投资者可申请卖出。 证券结算方式 由于上海证券交易所和深圳证券交易所采用的登记结算体系不同,其证券结算方式和资金结算方式也有所不同。 深交所的证券清算交割原实行两级清算办法,即首先在交易所与券商之间进行清算交割(一级清算),然后在券商与投资者之间进行清算交割(二级清算)。自去年八月以来,深圳证券结算公司在广泛听取投资者、券商、上市公司以及社会各界意见的基础之上,以“二级托管与集中结算相结合,提高效率与保障安全相兼顾”为基本思路,设计出深圳证券市场新的证券托管结算制度,即“股份集中管理和清算”,进一步降低深圳证券市场的交收风险,提高市场运行效率,保障广大投资者和券商的合法利益。 上海证券交易所的证券清算交割则统一按“净额交收”的原则办理。在每个交易日收市后,交易所清算部根据各券商买卖各种证券的数量和成交价格,计算出各券商应收、应付的数量,编制出《清算交割汇总表》和各券商的《清算交割表》传回各券商处。经各券商查对无误后,编制出各公司当日的《交割清算单》,按照“差额清算”的方法,在交易所统一进行清算交割。上交所设立证券集中保管库,各券商在上交所分别建立证券库存分帐户。在办理证券交割时,由上交所提供证券集中保管库存证券帐户的划转来完成。集中保管的证券,由上交所和各券商双向记帐,分户核算,月末核对。 资金结算方式 深交所与证券商之间的资金结算,采用净额结算的办法,实行T+0记帐, T+1交收制度。深交所在深圳人民银行和深圳清算银行开立帐户,深圳本地券商须在深圳市人民银行开立帐户;异地券商须在所在地人民银行和深圳人民银行开立帐户;上海地区券商须在上海市工行营业部开立帐户;实行资金就地清算地区的券商则应在当地清算代理机构开立清算分户。 深交所与异地券商进行结算的方式为,由深交所结算公司与异地清算代理机构(如北京证券登记公司)进行该地区的资金净额清算,异地清算代理机构同该地区证券商进行资金净额清算,该地区证券商再与投资者进行资金清算。 上交所则一直采用资金的三级清算方法,即由异地资金集中清算中心与上海证券中央登记结算公司进行地区净额清算(一级清算),然后由证券商同异地资金集中清算中心在当地进行净额清算(二级清算),最后由投资者与券商进行资金清算(三级清算)。 清算交割清算交割是指在一个交易日结束后,各证券交易所与券商之间。券商与投资者之间都必须要清算出当日所买入卖出的股票数和买入卖出股票的价款,并办理交割。所以清算交割实际上包括了股票的清算交割和买卖股票资金的清算交割。交易所以每一个交易日作为一个清算期。 深圳证券结算公司对所有在深交所成交的买卖,采用净额交收制度,即:将每一个会员在T日成交的股票的所有买入额和所有卖出额进行电脑处理,计算出会员的买卖净额。在深圳证券结算公司实行集中管理和集中清算股份,所有的证券结算数据均由深圳结算公司通过结算通讯系统直授发送给各券商。 上海证券交易所一直采用“集中清算集中登记”的模式,因此,上交所成立了中央登记清算公司,使交易和清算一体化。价款的交割由各证券商同清算部在银行业务部的往来帐户上集中办理转帐手续,证券的交割由证券交易所清算部通过库存证券项目的划转来完成。 交割是指投资者与受托券商就成交的买卖办理款项与股票结算事务的手续。投资者在股票买卖的次日,即可到受托券商处办理有关的交割手续,领取股票交割单。投资者在办理清算交割时,应注意及时领取清算交割单并妥善保管。如果对清算交割结果有异议,应及时向受托券商提出,否则即视为对清算交割的正式确认。 过户 过户是股票买卖的最后一道手续。由于在交易所上市的所有股票均采用无纸化的记名方式,当股票买卖时,即表明股权的转让。因此,应在股东名册上变更股东的姓名、地址等相关内容,股票的购买者才可能成为名符其实的上市公司的股东,与其他原有的股东享有同等的股东权益。这种办理变更股票持有人名册的手续就叫作过户。 深圳证券交易所进行过户处理的方法是,在每天收市后,将成交数据传给登记公司进行过户处理,将股东与股份的变更情况写入交易所的通讯服务器,由各券商将各自的数据取回,供投资者办理交割手续。上海证券交易所因采用“集中清算集中登记”的模式,股票帐户和整个过户工作由上交所通过电脑系统统一办理,在股票清算交割时,即已办妥过户手续。因此,投资者无论买卖哪个交易所的股票,都可以在买卖的次日到各受托券商处办理成交过户交割手续。2023-06-13 10:15:421
证券交易的方式有哪些
证券交易方式有:1.集中竞价。竞价交易,是多个买主与卖主之间,出价最低的卖主与进价最高的买主达成交易。公开的集中竞价,则是所有有关购售该证券的买主和卖主集中在证券交易所内公开申报、竞价交易,每当买卖双方出价相吻合就构成一笔买卖,交易依买卖组连续进行,每个买卖组形成不同的价格。2.价格优先。是指同时有两个或两个以上的买(卖)方进行买卖同种证券时,买方中出价最高者,应处在优先购买的地位;而卖方中出价最低者,应处在优先卖出的地位。3.时间优先。是指出价相同时,以最先出价者优先成交。4.证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者中国证监会规定的其他形式。证券交易的条件是指在证券市场上公开进行交易的证券必须符合法律规定的相关条件才能买卖。2023-06-13 10:15:523
什么是证券交易
先说证券的定义。证券是有价证券的意思,钞票、邮票、印花税票、股票、债券、国库券、商业本票、呈兑汇票、银行定期存单等等,都是有价证券。但一般市场上说的证券交易,应该特指证券法所归范的有价证券,钞票、邮票、印花税票等,就不在这个范围了。证券交易被限缩在证券法所说的有价证券范围之内。中华人民共和国证券交易法(http://www.china.org.cn/chinese/law/647638.htm)第二条就规定:『在中国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用本法。本法未规定的,适用公司法和其他法律、行政法规的规定。政府债券的发行和交易,由法律、行政法规另行规定。』接著就是定义交易。按交易中权利属性论,交易有两种,一是买卖,就是所有权的完全移转;二是借贷,交易成就的是债权债务关系。例如去银行存定存,银行交付定存单,看似买卖定存单,实际上存款确是银行的负债,并非收入。所以定期存款交易,是借贷关系的交易。像债券的回购、逆回购交易,都有借贷的属性,但在会计处理上做成债券买卖断。即使是单纯的买卖,也依交割时间,区分成即期交易与远期交易。远期交易如果交易标的的质量、买卖交割时间都标准化,由期交所发行,就又衍生出期货或选择权交易。此外,证券交易还有许多不同属性,例如公开挂牌交易与不公开私下交易,小额交易与大额交易,直接交易与代理交易,交换交易与换股交易,融资交易与融券交易,连续竞价与集合竞价交易等等,都是证券交易之属。您的题目很简捷,却是大哉问!上面所说的,已经涵盖好几个不同领域的专业,几十本书的范围了。加油!这个题目很值得继续钻研。2023-06-13 10:16:012
证券交易所是干什么的
1、证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障,公布证券交易即时行情,并按交易日制作证券市场行情表,予以公布。未经证券交易所许可,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。2、证券交易所有权依照法律、行政法规,以及国务院证券监督管理机构的规定,办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。3、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市,必须及时报告国务院证券监督管理机构。4、证券交易所对证券交易实行实时监控,并按照国务院证券监督管理机构的要求,对异常交易的情况提出报告。证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督,督促其依法及时、准确地披露信息。证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案。5、证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理。证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户,不得擅自使用。6、证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则,并报国务院证券监督管理机构批准。扩展资料监管证券交易所对股票交易活动的监管主要包括下列内容:(1)证券交易所应当即时公布行情,并按日制作股票行情表,记载并以适当方式公布下列事项:上市股票的名称;开市、最高、最低、及收市价格;与前一交易日收市价比较后的涨跌情况;成交量、值的分计及合计;股票指数及其涨跌情况;等等。(2)证券交易所应当就市场内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表,并及时向社会公布。(3)证券交易所应当监督上市公司按照规定披露信息。(4)证券交易所应当与上市公司订立上市协议,以确定相互间的权利义务关系。(5)证券交易所应建立上市推荐人制度,以保证上市公司符合上市要求。(6)证券交易所应当依照股票法规和证券交易所的上市规则、上市协议的规定,或者根据中国证券监督管理委员会的要求,对上市股票作出暂停、恢复或者取消其交易的决定。(7)证券交易所应当设立上市公司的档案资料,并对上市公司的董事、监事及高级管理人员持有上市股票的情况进行统计,并监督其变动情况。(8)证券交易所的会员应当遵守证券交易所的章程、业务规则,依照章程、业务规则的有关规定向证券交易所缴纳席位费、手续费等费用,并缴存交易保证金。(9)证券交易所的会员应当向证券交易所和中国证券监督管理委员会提供季度、中期及年度报告,并主动报告有关情况;证券交易所有权要求会员提供有关报表、帐册、交易记录及其他文件。参考资料来源:百度百科——证券交易所2023-06-13 10:20:192
股票交易的详细流程
呵呵,买卖股票交易流程很简单: 买卖A股基本规程 开设证券帐户 办理证券帐户是当你走进股市的第一步。证券帐户可以视为投资者进入股票交易市场的通行证,只有拥有它,才能进场买卖证券。 自然人开立的证券帐户为个人帐户(A字帐户)。开立个人帐户时,投资者必须持有效的身份证件(一般为居民身份证)去证券交易所指定的证券登记机构或会员证券公司办理名册登记并开立证券帐户。个人投资者在开立证券帐户时,应载明登记日期和个人的姓名、性别、身份证号码、家庭地址、职业、学历、工作单位、联系电话等并签字或盖章。在允许代办的情况下,如果请人代办,代办人还须提供身份证。 炒股新手入门知识大全 http://www.chaoguba.com/more/xinshou.htm 开设资金帐户 投资者委托买卖股票,须事先在证券经纪商处开立证券交易结算资金帐户,资金帐户用于投资者证券交易的资金清算,记录资金的币种,余额和变动情况。 开立资金帐户时,须提交本人身份证和证券帐户卡。如系他人代办开户手续,还应提交委托人签署的授权委托书和身份证。投资者在资金帐户中的存款可随时提取,证券经纪商按活期存款利率定期计付利息并自动转入投资者的资金帐户。投资者委托买入时,资金帐户要有足够的余额。 委托买卖 投资者开立了证券帐户和资金帐户后,就可以在证券营业部办理委托买卖。所谓委托买卖是指证券经纪商接受投资者委托,代理投资者买卖股票,从中收取佣金的交易行为。 投资者发出委托指令的形式有柜台和非柜台委托两种。 柜台委托市指委托人亲自或由其代理人到营业部交易柜台,根据委托程序和必须得证件采用书面方式表达委托意向,由本人填写委托单并签章的形式。买卖证券的委托单是你与证券商之间确定代理关系的文件,具有法律效力。委托单一般为二联或三联,一联由证券商审核盖章确认后交还你留存,一联由证券商据以执行。买卖成交后,你凭委托单前往证券商处办理交割手续。如果成交结果与委托单内容不符,你可凭委托单向证券商提出交涉,维护自己的合法权益。 委托授理 证券商受理委托包括审查、申报与输入三个基本环节。目前除这种传统的三个环节方式外,还有两种方式:一是审查、申报、输入三环节一气呵成,客户采用自动委托方式输入电脑,电脑进行审查确认后,直接进入沪深交易所内计算机主机;二是证券商接受委托审查后,直接进行电脑输入。 撮合成交 现代证券市场的运作是以交易的自动化和股份结算与证券往来的无纸化为特征,电脑撮合集中交易作业程序是:证券商的买卖申报由终端机输入,每一笔委托由委托序号(即当你委托时的合同序号),买卖区分(输入时分别有0、1表示),证券代码(输入时用指定的4位或6位数字,而回显时用汉字列出证券名称),委托手续,委托限价,有效天数等几项信息组成。电脑根据输入的信息进行竞价处理,按“价格优先,时间优先”的原则自动撮合成交。 过户 所谓过户就是办理清算交割后,将原卖出证券的户名变更为买入证券的户名。对于记名证券来讲,只有办妥过户者是整个交易过程的完成,才表明拥有完整的证券所有权。目前在两个证券交易所上市的个人股票通常不需要股民亲自去办理过户手续。A股买卖交易即按上述规程完成。(初入股市)通向高手之路 :http://www.chaoguba.com/gprm/gprm9.html股票交易费用如何计算: http://www.chaoguba.com/gprm/gprm5.html股票学习网: http://www.8gp8.cn2023-06-13 10:25:201
交易费用包括哪些内容
交易费用是指可直接归属于购买、发行或处置金融工具新增的外部费用,包括支付给代理机构、咨询公司、券商等的手续费和佣金及其他必要支出。股票交易费用包括:1.印花税:成交金额的1‰。2008年9月19日至今由向双边征收改为向出让方单边征收。受让者不再缴纳印花税。投资者在买卖成交后支付给财税部门的税收。上海股票及深圳股票均按实际成交金额的千分之一支付,此税收由券商代扣后由交易所统一代缴。债券与基金交易均免交此项税收。2.证管费:成交金额的0.002%双向收取3.证券交易经手费:A股,按成交金额的0.00487%双向收取;B股,按成交额0.00487%双向收取;基金,上海证券交易所按成交额双边收取0.0045%,深圳证券交易所按成交额0.00487%双向收取;权证,按成交额0.0045%双向收取。A股2、3项收费合计称为交易规费,合计收取成交金额的0.00687%,包含在券商交易佣金中。4.过户费(从2015年8月1日起已经更改为上海和深圳都进行收取):这是指股票成交后,更换户名所需支付的费用。根据中国登记结算公司的发文《关于调整A股交易过户费收费标准有关事项的通知[2]》,从2015年8月1日起已经更改为上海和深圳都进行收取,此费用按成交金额的0.02‰收取。5.券商交易佣金:最高不超过成交金额的3‰。2023-06-13 10:29:281