证券从业人员能否自己买卖股票？

【答案】：B经济周期性波动风险是指证券市场行情周期性变动而引起的风险。这种行情变动不是指证券价格的日常波动和中级波动，而是指证券行情长期趋势的改变。

为了使投资者更好地了解其中的风险，根据有关证券交易法律法规和证券交易所业务规则，特提供风险揭示书，请认真详细阅读。投资者从事证券投资存在如下风险： 1、宏观经济风险：由于我国宏观经济形势的变化以及周边国家、地区宏观经济环境和周边证券市场的变化，可能会引起国内证券市场的波动，使投资者存在亏损的可能，投资者将不得不承担由此造成的损失。 2、政策风险：有关证券市场的法律、法规及相关政策、规则发生变化，可能引起证券市场价格波动，使投资者存在亏损的可能，投资者将不得不承担由此造成的损失。 3、上市公司经营风险：由于上市公司所处行业整体经营形势的变化;上市公司经营管理等方面的因素，如经营决策重大失误、高级管理人员变更、重大诉讼等都可能引起该公司证券价格的波动;由于上市公司经营不善甚至于会导致该公司被停牌、摘牌，这些都使投资者存在亏损的可能。 4、技术风险：由于交易撮合及行情揭示是通过电子通讯技术和电脑技术来实现的，这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能，由此可能给投资者带来损失。 5、不可抗力因素导致的风险：诸如地震、火灾、水灾、战争等不可抗力因素可能导致证券交易系统的瘫痪;证券营业部无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等也可能导致证券交易系统非正常运行甚至瘫痪，这些都会使投资者的交易委托无法成交或者无法全部成交，投资者将不得不承担由此导致的损 失。 6、其他风险： (1)由于投资者密码失密、操作不当、投资决策失误等原因可能会使投资者发生亏损，该损失将由投资者自行承担;在投资者进行证券交易中他人给予投资者的保证获利或不会发生亏损的任何承诺都是没有根据的，类似的承诺不会减少投资者发生亏损的可能。 (2)网上交易、热键操作完毕，未及时退出，他人进行恶意操作而造成的损失;其中网上交易未及时退出还可能遭遇黑客攻击，从而造成损失。 (3)委托他人代理证券交易，且长期不关注帐户变化，致使他人恶意操作而造成的损失。 特别提示： (一)营业部的经营范围如下： 1、代理登记开户; 2、代理证券买卖; 3、代理资金、证券的清算交收; 4、代理保管有价证券; 5、代理领取红利股息; 6、代理对客户委托、成交及帐户资金和证券变化情况的查询; 7、证券监督管理机关规定提供的其他服务。 (二) 上述经营范围之外的其他业务，如：为他人融资提供担保或反担保、资产管理业务、资金拆借等，非经本公司另行特别授权，营业部无权开展此类业务，并无权对外签署合同，否则该合同无效。投资者将不得不承担由此造成的损失。另外，您不得全权委托营业部及员工买卖证券，不得与其有承诺收益或赔偿损失的约定。 (三)营业部业务章仅适用于客户在营业场所办理资金存取、买卖委托等柜台业务所用资料以及本公司规定的其他文件，除此之外，营业部无权在任何场合使用，否则签署的任何合同、协议、文件均无效，投资者将不得不承担由此造成的损失。 (四)本公司敬告投资者，应当根据自身的经济实力和心理承受能力认真制定证券投资策略，尤其是当投资者决定购买ST、PT类股票时，尤其应当清醒地认识到该类股票比其他股票蕴含更大的风险。 由上述可见，证券市场是一个风险无时不在的市场。投资者在进行证券交易时存在赢利的可能，也存在亏损的风险。本提示并不能揭示从事证券交易的全部风险及证券市场的全部情形，建议投资者应当充分深入地了解证券市场蕴含的各项风险并谨慎行事很高兴为你解答希望可以帮到您的话

证券板块调整已经比较充分了，完全形成新的上涨趋势，后市看好证券板块。为什么可以肯定证券板块调整好了，可以从以下几个方面进行证明证券板块调整好了，具体如下。第一：从证券板块的趋势进行分析，证券股已经发出止跌信号，并且已经出现反转信号了，这两点可以证明证券股调整好了。其实从趋势上判断是最好的，趋势最能说明一个板块的走势，所谓趋势是波段性往上走的，低点不会被跌破，高点会不断地被刷新，而目前证券指数就是这样，阶段性的行情。第二：从A股市场行情来分析，大家都知道证券板块的行情是股市晴雨表，股市行情好了证实板块就会有行情，反之股市行情不好，证券板块必然会走跌，所以证券板块的走势与股市行情成正比例的。目前A股市场牛市行情越来越好，周期行情和证券行情成为主线，牛市行情特别明显，既然牛市来了，证券行情也来了，足够说明证券行情调整结束了。第三：从券商板块的业绩来看，证券业绩保持稳定增长，证券业绩是最能体现内在价值，业绩是支撑股价的最好理由。A股万亿成交量持续突破万亿，这个量是非常大的，量能的放大对券商是最好，对证券业绩提升最好。第四：从券商资金方面分析，券商资金已经得到超大资金潜伏了，各大机构已经逐步低吸券商股，券商是方向标。股市资金是最重要的，只要证券有资金才能涨起来，资金就是最好的动力，才能支撑证券走更高更远，有机构投资支撑想调整都难。综合以上四个方面分析得知，证券板块已经调整结束了，证券股后市行情会越来越好的，安心持股等待即可。

分时图是指大盘和个股的动态实时(即时)分时走势图，其在实战研判中的地位极其重要，是即时把握多空力量转化即市场变化直接根本，在这里先给大家介绍一下概念性的基础常识。 大盘指数即时分时走势图： 1) 白色曲线：表示大盘加权指数，即证交所每日公布媒体常说的大盘实际指数。 2) 黄色曲线：大盘不含加权的指标，即不考虑股票盘子的大小，而将所有股票对指数影响看作相同而计算出来的大盘指数。 参考白黄二曲线的相互位置可知：A)当大盘指数上涨时，黄线在白线之上，表示流通盘较小的股票涨幅较大；反之，黄线在白线之下，说明盘小的股票涨幅落后大盘股。B)当大盘指数 下跌时，黄线在白线之上，表示流通盘较小的股票跌幅小于盘大的股票；反之，盘小的股票跌幅大于盘大的股票。 3) 红绿柱线：在红白两条曲线附近有红绿柱状线，是反映大盘即时所有股票的买盘与卖盘在数量上的比率。红柱线的增长减短表示上涨买盘力量的增减；绿柱线的增长缩短表示下跌卖盘力度的强弱。 4) 黄色柱线：在红白曲线图下方，用来表示每一分钟的成交量，单位是手(每手等于100股)。 5) 委买委卖手数：代表即时所有股票买入委托下三档和卖出上三档手数相加的总和。 6) 委比数值：是委买委卖手数之差与之和的比值。当委比数值为正值大的时候，表示买方力量较强股指上涨的机率大；当委比数值为负值的时候，表示卖方的力量较强股指下跌的机率大。 个股即时分时走势图：1) 白色曲线：表示该种股票即时实时成交的价格。 2) 黄色曲线：表示该种股票即时成交的平均价格，即当天成交总金额除以成交总股数。 3) 黄色柱线：在红白曲线图下方，用来表示每一分钟的成交量。 4) 成交明细：在盘面的右下方为成交明细显示，显示动态每笔成交的价格和手数。 5) 外盘内盘：外盘又称主动性买盘，即成交价在卖出挂单价的累积成交量；内盘主动性卖盘，即成交价在买入挂单价的累积成交量。外盘反映买方的意愿，内盘反映卖方的意愿。 6) 量比：是指当天成交总手数与近期成交手数平均的比值，具体公式为：现在总手/((5日平均总手/240)*开盘多少分钟)。量比数值的大小表示近期此时成交量的增减，大于1表示此时刻成交总手数已经放大，小于1表示表示此时刻成交总手数萎缩。 实战中的K线分析，必须与即时分时图分析相结合，才能真实可靠的读懂市场的语言，洞悉盘面股价变化的奥妙。K线形态分析中的形态颈线图形，以及波浪角度动量等分析的方法原则，也同样适合即时动态分时走势图分析，具体实战研判技巧笔者将另文探讨。

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看行情需要连接到国开证券行情主站,如果系统提示"连接主站失败"，表示您无法与国开证券行情主站建立连接，连接不上主站的原因的是多样的，主要有以下几种： （1）通讯故障或代理服务器设置不正常。此时应检查通讯情况，或检查代理服务器的设置。使用代理服务器上网的用户先检查行情的通讯设置中是否选定"使用SOCK/HTTP代理服务器"，并配置好了代理服务器的设置，代理服务器的设置请询问本单位的网络管理员。（2）主站已连接的客户太多，服务器无法接受新的连接。此时应在连接主站窗口内，选择另外的行情主站进行连接。 （3）用户ID或密码不符。此时应更换其它可能的用户Id或密码。目前缺省的用户Id和密码是guest,guest。（4）每天8：55－9：08，系统正在初始化。请在初始化以后再连接。回答来源于金斧子股票问答网

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券商推出高速行情，主要是应对中端客户的增值服务。对于普通客户来说，一般的交易速度都是可以接受的，因为其没有特别的交易需求。对于高端客户来说，需要极其快速的交易通道，对于卡顿肯定是不能接受的，所以其一般选择在交易所地区进行开户交易。而对于介于二者之间的中端客户，就首选这种券商高速行情，价格合理，且交易速度优于一般客户。

随着中国居民财富的增长、各类机构投资者的发展以及市场各项制度的逐渐完善，中国股票二级市场的活跃性逐渐增强，这也给证券行业带了了非常大的成长空间。今天我就跟大家谈谈国内最大的券商企业之一--中信证券，到底值不值得投资？我们一起来聊一聊吧。借着分析中信证券前的空档，我先分享给大家一份整理好的证券行业龙头股名单，限时点击就可以领取：宝藏资料：证券行业龙头股一览表 一、从公司角度看公司介绍：中信证券股份有限公司成立于1995年10月，是中国第一家A+H股上市的证券公司。中信证券业务范围涵盖证券、基金、期货、直接投资、产业基金和大宗商品等多个领域，通过全牌照综合经营，全方位支持实体经济发展，为境内外超7.5万家企业客户与1000余万个人客户提供各类金融服务解决方案。各项业务保持市场领先地位，在国内市场积累了广泛的声誉和品牌优势。了解了公司的基础概况后，我们来看看这家老牌券商还具备哪些优势。亮点一：前瞻性的战略布局和完整的业务体系多年来，公司不断探索与实践新的业务模式，是行业内第一个提出并践行新型买方业务的，布局可以实施直接投资、债券做市、大宗交易等业务。公司选择收购与持续培育，形成期货、基金、商品等业务的领先优势。公司已经通过了很多境内监管部门许可的业务资格，实现了全品种、全市场、全业务覆盖，投资、融资、交易、支付和托管等金融基础功能日益完善。 亮点二：强大的股东背景和完善的公司治理体系本公司在整合中信集团旗下的证券业务过程中建立，通过中信集团的全力支持，中信证券从一家中小证券公司逐渐成长为一家大型综合化的证券集团。公司确定了以董事会、监事会、股东大会为核心的、完善的公司治理结构，保证公司一直以来都能维持市场化的运行，达到长期健康发展的目的。当然，公司的优势远不止于此，由于篇幅不太够，更多关于中信证券的深度报告和风险提示，我在研报当中有深入分析，点击即可查看：【深度研报】中信证券点评，建议收藏！ 二、从行业角度证券行业具有很广阔的发展前景。一是国企改革由试点转变成了全面推开，混合所有制改革有望得以突破，需要股权并购、资产重组、引入战略投资者等投行服务。二是国家的"一带一路"战略已经进入了加速落地期，沿线国家的基础设施建设、能源资源开发、产业投资等需要综合化的金融支持。中国股票市场基本上都是允许国际投资者进入的，还给证券公司跨境投融资服务带来了业务发展的大好机遇。概而论之，中信证券作为券商行业的领头羊，在国内对越来越重视金融的大环境下，未来发展潜力十足。然而文章需要一定的编辑时间，如果想更准确地知道中信证券未来行情，点击下方链接就可以了，会有专业的投顾提供诊股的服务，看下中信证券现在行情是否到买入或卖出的好时机：【免费】测一测中信证券是高估还是低估？应答时间：2021-12-08，最新业务变化以文中链接内展示的数据为准，请点击查看

在市场各项制度的逐渐完善以及中国股权分置改革的基本完成、居民财富的增长、各类机构投资者的发展的大环境下，中国股票二级市场的活跃度进一步提高，这也给证券行业带来了广阔的上升空间。那么我们今天测评的主角是国内最大的券商企业之一--海通证券，到底应不应该投资它呢？我们一起来详细介绍一下吧。在开始分析海通证券前，先分享一份整理好的证券行业龙头股名单给大家，限时点击就可以领取：宝藏资料：证券行业龙头股一览表一、从公司角度看公司介绍：海通证券股份有限公司成立于1988年，公司拥有卓越的综合性业务平台和成熟的海外业务平台。经过三十余年的发展壮大，海通证券已经成长为一家资质齐全、业务覆盖全球的综合类证券公司，形成了多功能协调发展的金融业务体系，分类评价结果继续保持行业最高水平A类AA级。了解了公司的基础概况后，我们来看看这家老牌券商还具备哪些优势。亮点一：卓越的综合金融服务平台从海通证券的业务模块来看，通过建立、收并专业子公司，不断扩展公司金融产品服务范围，延伸金融服务边界。已基本建成涵盖证券期货经纪、投行、自营、资产管理、私募股权投资、另类投资、融资租赁、境外银行等多个业务领域的金融服务集团。综合化的金融平台的规模效应很强大，同时交叉销售也有足够大的潜力可供发掘，有效促进了业务发展，奠定了客户综合金融服务的基础。亮点二：遍布全球的营销网络经营网点被设立到全球5大洲的14个国家和地区，这六大国际金融中心被包含在其中"纽、伦、东、沪、新、港"，在中国拥有343个证券和期货业务部门，正式员工已经过万人，且公司客户在境内外就拥有近1800万名，托管及管理客户资产总额不低于5.3万亿元。当然，公司还有很多的有利条件，由于受到篇幅的束缚，假如你还想看到更多关于海通证券的深度报告和风险提示，我在研报中进行了具体介绍，点击就可以领取：【深度研报】海通证券点评，建议收藏！ 二、从行业角度中国股市的依法监管、从严监管、全面监管已经常态化了。中国证监会对券商风险的管控力度会越来越大，"风险管理全覆盖"依旧是行业发展的目标。因为经济增长新动力的进一步形成，新旧发展动能接续转换的速度变快，证券行业将会有一个很好的上升机会，打开新的成长空间，市场竞争将会越来越激烈。由于传统业务竞争，未来主要的发展趋势将会是创新业务的快速增长。总体来看，海通证券作为券商行业的领先企业，在国内对金融加大重视的趋势下，未来发展潜力十足。但文章一般都是推迟于时间发布的，若是想进一步认清海通证券未来行情，感兴趣的朋友可以点击阅读，会安排专门的投顾来帮你进行诊股，看下海通证券现在行情是否到买入或卖出的好时机：【免费】测一测海通证券是高估还是低估？应答时间：2021-12-09，最新业务变化以文中链接内展示的数据为准，请点击查看

证券从业人员是不能自己从事证券买卖活动的。证_从业人员禁止性行为(1)不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动。证券业从业人员利用职务之便为获取投机利益从事证券买卖活动，不仅违背了有关法律规定，而且会侵害投资者的合法权益、助长证券市场投机风气，可能会引发证券行情不正常的波动。(2)不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。证券行情变幻莫测，证券业从业人员向客户提供有关价格变化的肯定性意见，一旦因预测失误给客户带来损失，很可能引起法律纠纷，在影响客户利益的同时，也影响从业人员和证券行业的声誉。(3)不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定。这种约定不仅违反“三公”原则，也违反国家法律。由这种约定而获取的收益为不法收益，将会受到行政处罚甚至法律制裁。(4)不得劝诱客户参与证券交易。证券投资是一种风险投资，未来的投资收益是不确定的，投资者应对可能出现的各种后果具备一定的经济承受能力和心理承受能力，并独立承担法律责任。是否参与证券交易，应由客户独立作出抉择。证券业从业人员劝诱客户参与证券交易但又不能代他承担相应的责任，是一种对客户很不负责的行为，这实际上是为了证券公司的小团体利益而损害客户利益，不仅败坏证券业的信誉，甚至可能导致不必要的纠纷。(5)不得接受分享利益的委托。接受客户委托，应按规定的标准收取各项费用，若在接受客户委托的同时分享收益，性质上属于参与客户投资，不仅是一种侵权行为，而且也违背了从业人员不得从事证券买卖的有关规定。(6)不得向客户保证收益。证券投资的风险就是证券投资收益的不确定性，任何人都难以保证证券投资的预期收益水平。向客户作出这类保证。会影响客户的投资决策，并可能导致实际收益水平与预期收益背离。显然，向客户作出这类保证，有违证券业从业人员的道德规范。(7)不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。根据有关法律规定，参NiY_券投资的客户必须是完全行为能力人，能独立承担投资活动的法律责任，对其账户或以其名义进行的证券买卖负全部责任。证券业从业人员接受全权委托，性质上属于代客户投资决策，违背了上述规定。(8)不得为达到排除竞争的目的，不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动。为在竞争中保持领先地位而在交易中利用特殊或优越条件限制某客户的业务活动，这种做法有违“三公”原则。证券业从业人员应对所有客户一视同仁，不论是大客户还是小客户，也不论是竞争伙伴还是竞争对手。拓展资料：证券从业人员是指被中国证监会依法批准的证券从业机构正式聘用或与其签订劳务协议的人员。证券从业人员必须按照有关规定在中国证监会取得证券从业人员资格证书后方可在各项证券专业岗位上工作；证券中介机构的正副总经理高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业资格证书；未取得证券业从业资格，除符合豁免规定的人员外，任何人不得在各类证券专业岗位上工作。证券从业人员-百度百科

1.证券公司员工收入一般在1500元-20000元不等。 本科生刚毕业一般都是做客户经理去拉客户，待遇一般2000左右，有提成，拉的客户越多，客户资金越多，客户交易越频繁，你的提成就越多。客户经理做得好钱很多。2.证券公司收入是不固定的，客户经理实行的都是底薪+提成的模式。底薪根据客户经理的级别不同而不同，高级别的客户经理光底薪就有几千。提成根据客户交易而成，一般提成一定比例。拓展资料：证券从业人员禁止性行为 1、不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动。证券业从业人员利用职务之便为获取投机利益从事证券买卖活动，不仅违背了有关法律规定，而且会侵害投资者的合法权益、助长证券市场投机风气，可能会引发证券行情不正常的波动。2、不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。证券行情变幻莫测，证券业从业人员向客户提供有关价格变化的肯定性意见，一旦因预测失误给客户带来损失，很可能引起法律纠纷，在影响客户利益的同时，也影响从业人员和证券行业的声誉。3、不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定。这种约定不仅违反“三公”原则，也违反国家法律。由这种约定而获取的收益为不法收益，将会受到行政处罚甚至法律制裁。那个证考下来只是取得了在证券行业工作的资格，并不是马上就能成为分析师！ 如果你是经济金融类研究生，可以应聘总部的研究员或分析师助理什么的，以后成了分析师月薪过万很容易！分析师分两种，一种是总部的，至少要研究生学历，一种是证券公司各营业部的，这个本科就行，但是没有这方面的能力和天赋也是不行的。证券分析师是靠真本事赚钱的！同样是证券分析师，待遇差别很大的，因为水平不同！好的年薪可达百万以上！ 本科生刚毕业一般都是做客户经理去拉客户，待遇一般2000左右，有提成，拉的客户越多，客户资金越多，客户交易越频繁，你的提成就越多。客户经理做得好钱很多，在07年行情好的时候北京的客户经理好的月薪可达10万以上！行情差的时候月薪也能上万！关键看你的客户！

证券从业人员是不能自己从事证券买卖活动的。证_从业人员禁止性行为(1)不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动。证券业从业人员利用职务之便为获取投机利益从事证券买卖活动，不仅违背了有关法律规定，而且会侵害投资者的合法权益、助长证券市场投机风气，可能会引发证券行情不正常的波动。(2)不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。证券行情变幻莫测，证券业从业人员向客户提供有关价格变化的肯定性意见，一旦因预测失误给客户带来损失，很可能引起法律纠纷，在影响客户利益的同时，也影响从业人员和证券行业的声誉。(3)不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定。这种约定不仅违反“三公”原则，也违反国家法律。由这种约定而获取的收益为不法收益，将会受到行政处罚甚至法律制裁。(4)不得劝诱客户参与证券交易。证券投资是一种风险投资，未来的投资收益是不确定的，投资者应对可能出现的各种后果具备一定的经济承受能力和心理承受能力，并独立承担法律责任。是否参与证券交易，应由客户独立作出抉择。证券业从业人员劝诱客户参与证券交易但又不能代他承担相应的责任，是一种对客户很不负责的行为，这实际上是为了证券公司的小团体利益而损害客户利益，不仅败坏证券业的信誉，甚至可能导致不必要的纠纷。(5)不得接受分享利益的委托。接受客户委托，应按规定的标准收取各项费用，若在接受客户委托的同时分享收益，性质上属于参与客户投资，不仅是一种侵权行为，而且也违背了从业人员不得从事证券买卖的有关规定。(6)不得向客户保证收益。证券投资的风险就是证券投资收益的不确定性，任何人都难以保证证券投资的预期收益水平。向客户作出这类保证。会影响客户的投资决策，并可能导致实际收益水平与预期收益背离。显然，向客户作出这类保证，有违证券业从业人员的道德规范。(7)不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。根据有关法律规定，参NiY_券投资的客户必须是完全行为能力人，能独立承担投资活动的法律责任，对其账户或以其名义进行的证券买卖负全部责任。证券业从业人员接受全权委托，性质上属于代客户投资决策，违背了上述规定。(8)不得为达到排除竞争的目的，不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动。为在竞争中保持领先地位而在交易中利用特殊或优越条件限制某客户的业务活动，这种做法有违“三公”原则。证券业从业人员应对所有客户一视同仁，不论是大客户还是小客户，也不论是竞争伙伴还是竞争对手。拓展资料：证券从业人员是指被中国证监会依法批准的证券从业机构正式聘用或与其签订劳务协议的人员。证券从业人员必须按照有关规定在中国证监会取得证券从业人员资格证书后方可在各项证券专业岗位上工作；证券中介机构的正副总经理高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业资格证书；未取得证券业从业资格，除符合豁免规定的人员外，任何人不得在各类证券专业岗位上工作。证券从业人员-百度百科

问题一：停牌什么意思 停牌就是上市公司因故停止交易。如某上弧公市因资产重组，从某日开始停牌..... 或在交易时,出现超过监管部门规定的异常波动时,就会临时停牌等。 问题二：股市的停牌是什么意思,为什么是停? 证券交易所对上市公司股票停牌的目的是解决投资者信息不对称问题。特别突出了对上市公司信息披露不及时、涉嫌违法违规、股价异动等异常警示性停牌。停牌后，只要上市公司按要求充丁、准确、完整地披露对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，公司股票及其衍生品种就可以复牌，在交易所挂牌交易。这些在股票市场是常见的现象。 问题三：停牌是什么意思？为什么要停牌？ 停牌：股票由于某种消息或进行某种活动引起股价的连续上涨或下跌，由证券交易所暂停其在股票市场上进行交易。待情况澄清或企业恢复正常后，再复牌在交易所挂牌交易。 指暂时停止股票买卖。当某家上市公司因一些消息或正在进行的某些活动而使该公司股票的股价大幅度上涨或下跌，这家公司就可能需要停牌。股票停牌的原因一、上市公司有重要信息公布时，如公布年报、中期业绩报告，召开股东会，增资扩股，公布分配方案，重大收购兼并，投资以及股权变动等； 二、证券监管机关认为上市公司须就有关对公司有重大影响的问题进行澄清和公告时； 三、上市公司涉嫌违规需要进行调查时，至于停牌时间长短要视情况来确定。相关规定2006年版《上海证券交易所交易规则》规定“股票、封闭式基金交易出现异常波动的，本所可以决定停牌，直至相关当事人作出公告当日的上午10:30予以复牌。根据市场发展需要，本所可以调整停牌证券的复牌时间。” 什么是异常波动？《上海证券交易所交易规则》里列出了四中情形： (一)连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的； (二)ST股票和*ST股票连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的； (三)连续三个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续三个交易日内的累计换手率达到20%的； (四)本所或证监会认定属于异常波动的其他情形 深圳证券交易所规定，上市公司如有下列情形，交易所可报请主管机关给上市公司予以停牌： （1）公司累计亏损达实收资本额二分之一时。 （2）公司资产不足抵偿其所负债务时。 （3）公司因财政原因而发生银行退票或拒绝往来的事项。 （4）全体董事、监事、经理人所持有记名股票的股份总额低于交易所规定。 （5）有关资料发现有不实记载，经交易所要求上市公司解释而逾期不作解释者。 （6）公司董事或执行业务的股东，有违反法令或公司业务章程的行为，并足以影响公司正常经营的。 （7）公司的业务经营，有显著困难或受到重大损害的。 （8）公司发行证券的申请经核准后，发现其申请事项有违反有关法规、交易所规章或虚假情况的。 （9）公司因财务困难，暂停营业或有停业的可能，法院对其证券做出停止转让裁定的。 （10）经法院裁定宣告破产的。 （11）公司组织及营业范围有重大变更，交易所认为不宜继续上市的。 另外，上市公司如有下述情形，则应要求停止上市买卖： （1）上市公司计划进行重组的。 （2）上市证券计划发新票券的。 （3）上市公司计划供股集资的。 （4）上市公司计划发股息的。 （5）上市公司计划将上市证券拆细或合并的。 （6）上市公司计划停牌的。 若遇到以上情况，证券行情表中会出现停牌字样，该股票买卖自然停止，该股票一栏即是空白。 问题四：股市中的停牌是什么意思 停牌是指某一种上市证券临时停止交易的行为。对上市公司的股票进行停牌，是证券交易所为了维护广大投资者的利益和市场信息披露的公平、公正以及对上市公司行为进行监管约束而采取的必要措施。 《证券法》第一百一十四条 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定临时停市。 证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市,必须及时报告国务院证券监督管理机构。 股票停牌的原因： 一、上市公司有重要信息公布时，如公布年报、中期业绩报告，召开股东会，增资扩股，公布分配方案，重大收购兼并，投资以及股权变动等； 二、证券监管机关认为上市公司须就有关对公司有重大影响的问题进行澄清和公告时； 三、上市公司涉嫌违规需要进行调查时，至于停牌时间长短要视情况来确定。 2006年版《上海证券交易所交易规则》规定 “股票、封闭式基金交易出现异常波动的，本所可以决定停牌，直至相关当事人作出公告当日的上午10:30予以复牌。根据市场发展需要，本所可以调整停牌证券的复牌时间。” 什么是异常波动？《上海证券交易所交易规则》里列出了四中情形： (一)连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的； (二)ST股票和*ST股票连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的； (三)连续三个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续三个交易日内的累计换手率达到20%的； (四)本所或证监会认定属于异常波动的其他情形 深圳证券交易所规定，上市公司如有下列情形，交易所可报请主管机关给上市公司予以停牌： （1）公司累计亏损达实收资本额二分之一时。 （2）公司资产不足抵偿其所负债务时。 （3）公司因财政原因而发生银行退票或拒绝往来的事项。 （4）全体董事、监事、经理人所持有记名股票的股份总额低于交易所规定。 （5）有关资料发现有不实记载，经交易所要求上市公司解释而逾期不作解释者。 （6）公司董事或执行业务的股东，有违反法令或公司业务章程的行为，并足以影响公司正常经营的。 （7）公司的业务经营，有显著困难或或受到重大损害的。 （8）公司发行证券的申请经核准后，发现其申请事项有违反有关法规、交易所规章或虚假情况的。 （9）公司因财务困难，暂停营业或有停业的可能，法院对其证券做出停止转让裁定的。 （10）经法院裁定宣告破产的。 （11）公司组织及营业范围有重大变更，交易所认为不宜继续上市的。 另外，上市公司如有下述情形，则应要求停止上市买卖： （1）上市公司计划进行重组的。 （2）上市证券计划发新票券的。 （3）上市公司计划供股集资的。 （4）上市公司计划发股息的。 （5）上市公司计划将上市证券拆细或合并的。 （6）上市公司计划停牌的。...>> 问题五：股市停牌什么意思 股市中停牌所指的是个股公司因为重现重大事项，所以其他原因申请停牌，所有交易暂缓，行情不变顺延至复牌日，重新打开交易。 问题六：此证券代码已停牌什么意思? 就是字面意思。等复牌吧，复牌后才能交易。 问题七：此证券代码已停牌什么意思? edbvq7131eull 问题八：股票停牌是什么意思 什么情况下股票会停牌 股票停牌是指股票由于某种消息或进行某种活动引起股价的连续上涨或下跌，由证券交易所暂停其在股票市场上进行交易。待情况澄清或企业恢复正常后，再复牌在交易所挂牌交易。 停是暂停的意思，而不是停止。通俗的讲就是某只股票因为某些原因暂时停止在交易所交易，待问题解决之后再恢复交易。 停牌原因《上海证券交易所交易规则》里列出了四种情形： 一、连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的； 二、ST股票和*ST股票连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的； 三、连续三个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续三个交易日内的累计换手率达到20%的； 四、交易所或证监会认定属于异常波动的其他情形： 公司累计亏损达实收资本额二分之一时。 公司资产不足抵偿其所负债务时。 公司因财政原因而发生银行退票或拒绝往来的事项。 全体董事、监事、经理人所持有记名股票的股份总额低于交易所规定。 有关资料发现有不实记载，经交易所要求上市公司解释而逾期不作解释者。 公司董事或执行业务的股东，有违反法令或公司业务章程的行为，并足以影响公司正常经营的。 公司的业务经营，有显著困难或受到重大损害的。 公司发行证券的申请经核准后，发现其申请事项有违反有关法规、交易所规章或虚假情况的。 公司因财务困难，暂停营业或有停业的可能，法院对其证券做出停止转让裁定的。 经法院裁定宣告破产的。 公司组织及营业范围有重大变更，交易所认为不宜继续上市的。 此外，上市公司如有下述情形，则应要求停止上市买卖： 上市公司计划进行重组的。 上市证券计划发新票券的。 上市公司计划供股集资的。 上市公司计划发股息的。 上市公司计划将上市证券拆细或合并的。 上市公司计划停牌的。 问题九：为什么早上证券公司给我发短信说今起停牌，啥意思 就是你交易的股票今天停牌，停牌期间股票没有价格浮动。 问题十：证券交易为什么要停牌 正确答案为：A,B,D选项 答案解析：证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息;证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。故A选项正确。对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所规定：证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易;停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报;复牌时，对已接受的申报实行 *** 竞价。故B、D选项正确，C选项说法错误。

禁止性行为如下：(1)不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动。证券业从业人员利用职务之便为获取投机利益从事证券买卖活动，不仅违背了有关法律规定，而且会侵害投资者的合法权益、助长证券市场投机风气，可能会引发证券行情不正常的波动。(2)不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。证券行情变幻莫测，证券业从业人员向客户提供有关价格变化的肯定性意见，一旦因预测失误给客户带来损失，很可能引起法律纠纷，在影响客户利益的同时，也影响从业人员和证券行业的声誉。(3)不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定。这种约定不仅违反“三公”原则，也违反国家法律。由这种约定而获取的收益为不法收益，将会受到行政处罚甚至法律制裁。(4)不得劝诱客户参与证券交易。证券投资是一种风险投资，未来的投资收益是不确定的，投资者应对可能出现的各种后果具备一定的经济承受能力和心理承受能力，并独立承担法律责任。是否参与证券交易，应由客户独立作出抉择。证券业从业人员劝诱客户参与证券交易但又不能代他承担相应的责任，是一种对客户很不负责的行为，这实际上是为了证券公司的小团体利益而损害客户利益，不仅败坏证券业的信誉，甚至可能导致不必要的纠纷。(5)不得接受分享利益的委托。接受客户委托，应按规定的标准收取各项费用，若在接受客户委托的同时分享收益，性质上属于参与客户投资，不仅是一种侵权行为，而且也违背了从业人员不得从事证券买卖的有关规定。(6)不得向客户保证收益。证券投资的风险就是证券投资收益的不确定性，任何人都难以保证证券投资的预期收益水平。向客户作出这类保证。会影响客户的投资决策，并可能导致实际收益水平与预期收益背离。显然，向客户作出这类保证，有违证券业从业人员的道德规范。(7)不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。根据有关法律规定，参NiY_券投资的客户必须是完全行为能力人，能独立承担投资活动的法律责任，对其账户或以其名义进行的证券买卖负全部责任。证券业从业人员接受全权委托，性质上属于代客户投资决策，违背了上述规定。(8)不得为达到排除竞争的目的，不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动。为在竞争中保持领先地位而在交易中利用特殊或优越条件限制某客户的业务活动，这种做法有违“三公”原则。证券业从业人员应对所有客户一视同仁，不论是大客户还是小客户，也不论是竞争伙伴还是竞争对手。另外,保证性行为如下：(1)热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密。客户是证券业的职业对象，客户的指令代表着客户的投资决策，关系到客户的投资利益。证券业从业人员应准确、及时、完整地执行客户的指令。客户的资金和证券是他们的合法财产，证券经营机构依法受客户委托代为保管这些财产，除非涉及违法行为，除有关法律特别规定外，证券业从业人员应就客户的投资、资金、持有证券的情况严守秘密，不得随意泄露给他人。(2)努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率。证券业务有很强的专业性特点，又有一定的技术操作要求，同时又不断地开拓创新，推出新品种，发展新业务。这就要求从业人员具有较扎实的专业知识功底和较宽的知识面，要不断地学习，钻研业务，提高自己的专业素养和知识水平，以适应证券市场对从业人员提出的要求，在更好地为客户服务的同时，提高自己的竞争能力。(3)遵守国家法律和有关证券业务的各项制度。证券业是一个与国家利益、投资者利益密切相关的行业，国家的有关法律及证券管理部门制定的规章制度是各经济主体合法权益的法律保证和制度保证，也是证券业务运作的依据。证券业从业人员应该自觉遵纪守法，以此来约束和规范自己的行为。(4)积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉。维护投资者的合法权益是证券业的职责，也是证券业赖以发展壮大的基础条件。“一切为客户着想”既是商家制胜的关键，也是树立行业良好形象的根本。树立职业荣誉感，珍惜证券业的职业荣誉，是每一位证券业从业人员应有的行为。(5)文明经营，礼貌服务，保证证券交易中的公开、公平、公正。文明经营、礼貌服务既是全心全意为人民服务宗旨的体现，也是社会主义精神文明建设的要求。证券业作为“窗口”行业，证券业从业人员在业务活动中要满腔热情，积极主动，耐心周到，礼貌待人，工作效率高，服务质量好。证券交易中的公开、公平、公正是证券市场的生命，是证券业从业人员职业行为的基本原则。只有维护“三公”原则，才能保证市场健康、有序地发展，才能为证券业树立良好的信誉，才能使证券业得到规范发展。(6)服从管理，服从领导，维护证券交易中的正常秩序。证券市场是一个高风险的市场，不仅行情瞬息万变，而且突发性的事件对证券市场的影响往往迅速而有力。纪律是事业成功的保证，在处理各项业务时，必须顾全大局，从国家利益、整体利益、长远利益出发，服从领导，迅速、准确地执行指令，自觉维护证券交易的正常秩序。(7)团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾。证券业务的运行有很多环节，需要从业人员团结一致、相互协作，发挥团队合作精神，碰到问题和矛盾时以平心静气的理智态度解决，才能提高工作效率，更好地为客户服务，才能适应证券市场快速变化的要求。(8)热心公益事业，爱护公共财产，不以职谋私，不以权牟利。证券业从业人员要时刻记住自己所从事职业的崇高使命，树立社会责任感，不仅不能在职业活动中以职谋私、以权牟利，而且要自觉参与社会公益活动，关心他人，帮助他人，为社会公益活动奉献自己的爱心。

财政政策或货币政策对证券市场的影响：（1）财政赤字具有扩张社会总需求的功能，可以让证券市场的资金供给相对充裕从而促进证券市场的繁荣发展。但是，如果过度使用财政赤字政策，在财政支出出现巨额赤字时，虽然进一步扩大了需求，但却进而增加了经济的不稳定因素，通货膨胀加剧，物价上涨，有可能使得投资者对经济的预期不乐观反而造成股价下跌。（2）税收主通过企业和消费者这两方面影响证券市场。1、如果一国的税负增加，将会影响企业经营的积极性，影响居民的投资热情，进而影响证券市场的发展。2、如果一国的税负减少，直接引起证券市场价格上涨增加投资需求和消费支出又会拉动社会总需求，而总需求增加又反过来刺激投资需求，从而使企业扩大生产规模，增加企业利润；利润增加，又将刺激企业扩大生产规模的积极性，进一步增加利润总额，从而促进股票价格上涨。因此，税收政策的制定需要在这些影响之间寻求平衡。政府应该充分衡量财政收入与企业消费者积极性之间的关系。（3）国债可以调节国民收入的使用结构和产业结构，用于农业、能源、交通和基础设施建设等国民经济的薄弱部门和瓶颈产业的发展，调整固定资产投资结构，促进经济结构的合理化。政府还可以通过发行国债调节资金供求和货币流通量。另外，国债的发行对证券市场资金的流向格局也有较大的影响。国债是证券市场上重要的交易券种，国债发行规模的缩减使市场供给量减少，从而对证券市场原有的供求平衡发生影响，导致更多的资金转向股票，推动证券市场上扬。（4）转变企业财务管理方式。知识经济条件下企业财务管理要创新企业筹资方式，重视吸收知识资本，以提高企业产品和服务的市场竞争力。分配过程中充分考虑知识资本所占的份额，对收益进行合理分配，设置有关知识资本的财务管理决策支持系统与资本评价指标体系，对财务管理的知识资本绩效进行准确评价。加大对财务决策支持系统的研发支持投入，实现企业财务管理信息化，加快企业财务管理方式和手段的转变。在分析政策措施将会产生的影响时，不能一味的按照理论阐述，而是要在理论的基础上加入中国证券市场的特性，才能更加准确的把握证券市场是国民经济的晴雨表的特征。扩展资料（1）财政政策的主要手段：国家预算是财政政策的主要手段，可以对社会供求的总量平衡产生影响，财政的投资力度和投资方向直接影响和制约国民经济的部门结构。财政政策的手段主要包括国家预算、税收、国债、财政补贴、财政管理体制和转移支付制度等。其种类包括扩张性财政政策、紧缩性财政政策和中性财政政策。（2）实施积极财政政策对于上市公司的影响：1，减少税收，降低税率，扩大减免税范围。这将会直接增加微观经济主体的收入，促进消费和投资需求，从而促进国内经济的发展，改善公司的经营业绩，进而推动股价的上涨。2，扩大财政支出，加大财政赤字。这将会直接扩大对商品和劳务的总需求，刺激企业增加投资，提高产出水平，改善经营业绩；同时还可以增加居民收入，使其投资和消费能力增强，进一步促进国内经济发展，此时上市公司的股价也趋于上涨。3，减少国债发行（或回购部分短期国债）。国债发行规模缩减，使市场供给量减少，将导致更多的资金转向股票，推动上市公司股价的上涨。4，增加财政补贴。财政补贴往往使财政支出扩大，扩大社会总需求、刺激供给增加，从而改善企业经营业绩，推动股价上扬。实施扩张性财政政策有利于扩大社会的总需求，将刺激经济发展，而实施紧缩性财政政策则在于调控经济过热，对上市公司及其股价的影响与扩张性财政政策所产生的效果相反。（3）宏观调控是政府实施的政策措施以调节市场经济的运行。证券市场和国家宏观经济政策息息相关。在市场经济条件下，国家通过财政政策和货币政策来调控经济，或抑制经济过热，或促进经济增长。中国的证券市场是新兴加转轨的市场，具有一定的特殊性，比如国有成分比重较大、行政干预相对较多、阶段性波动较大、投机性偏高、机构投资者力量不够强大等，由此导致证券市场对宏观经济的反应具有一定的不确定性。参考资料来源百度百科-宏观经济政策分析

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股票可以短期持有也可以长期持有，投资者可以根据自身投资习惯选择，激进型的投资者可以短期持有，价值型的投资者可以长期持有。股票实行T+1交易，当天买入第二个交易就可以卖出，所以不存在只能长期持有，长期持有没有固定的期限，一般投资期限一年以上是长期持有。温馨提示：以上内容仅供参考，投资有风险，入市需谨慎。应答时间：2021-11-29，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。

金融证券类机构一般用sas的比较多，Eviews在计量经济学中用的比较多，但是有被淘汰的趋势。spss社会科学统计软件包应用最为广泛，金融、电信、咨询等行业都普遍应用该软件。其他应该还有些专业的金融应用软件，但是想必应该没有sas专业有效。EViews是Econometrics Views（直译：计量经济学观察，俗称计量经济学软件包）的缩写。 EViews是Windows下专门从事数据分析、回归分析和预测的工具。使用EViews可以迅速地从数据中导出统计关系，并用得到的关系去预测数据的未来值。EViews的应用范围包括：科学试验数据分析与评估、金融分析、宏观经济预测、仿真、销售预测和成本分析。SPSS（Statistical Package for Social Sciences），即“社会科学统计软件包”。（2000年正式更改为“Statistical Product and Service Solutions”， “统计产品与服务解决方案”）。 SPSS是国际上最流行并最具权威的统计分析软件之一 ；非统计专业人员应用最多的统计软件，也是国际期刊引用最多的统计软件。 是非专业统计人员的首选统计软件。数据转换功能较强：可存取和转换多种数据型，如dBase，Lotus，Excel，ASCII文件等.数据管理功能强大：集数据录入、转换、检索、管理、统计分析、作图、制表及编辑等功能于一身。SAS（Statistical Analysis System）系统是一个集大型数据库管理、统计分析、报表图形、信息系统开发等多种强大功能为一体的大型软件系统，是国际公认的优秀统计分析软件，但初学有些困难。特点：命令方式，处理较大的数据，需要较深理解统计原理来编辑程序.

如何监管证券市场的运行限制公司圈钱行为,让更好的公司可以上市,强制赢利公司分红,评选负社会责任公司,给予相关的评级和支持,对于不负社会责任的公司进行批评教育,整改或者是退市处理,完善公平的规则.让基金,大户,独立投资者,都能在同一个起跑线上竞争.~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~谈何容易！！最关键是制度！！根源是腐败！！没有腐败就是一个健康的市场！！

摘要：现在我国社会经济已经逐渐保持在了高速发展状态，随之社会上涌现出各种各样的金融投资产品。再加上人们在金融创新方面的意识也有所提升，所以越来越多人都想使自身的资产得到增值。其中被投资者使用最多的就是证券投资。但现在证券投资市场存在较高程度的不确定性，投资者的投资效果难以得到保障。而文章就将对证券投资风险及防范进行分析。关键词：证券投资;投资风险;防范措施在我国的市场经济中，金融市场占据着较为重要的地位。对于任何一个国家来说，金融市场的不断变化及股市的低迷，不仅会造成金融危机产生，甚至还会带来经济上的危机。经调查结果可以显示，由于股市的不稳定，大部分投资者都在此过程中受到了或多或少的损失。所以现在投资最为关心的问题就是怎样才可以使自身的证券投资收益得到保障。虽然证券投资拥有投资方式灵活、收益较高等特点，同时大部分投资者在投资过程中，都会更愿意在证券市场中对自己的资金进行投入。但证券市场存在较强的不确定性，而这一特点的存在，就会为证券投资带来一系列的风险。一、关于风险的概念及特征首先，要对风险的主要概念和特征进行详细的分析和探讨，能够进一步了解投资风险可能带来的危害。对于风险来说，其属于一种客观性的存在，即人的意志以及决定并不会产生相应的风险，其是由一系列因素在共同的作用下产生的。所以站在某种层面来说，影响因素本身是一种客观性的存在，所以风险也随之属于客观性物质。除此之外，会对风险造成影响的因素种类较多，影响因素的不同会使风险结果也有所不同。证券投资者在进行投资的过程中，其本身就拥有承担风险的责任。每个人在证券投资中都存在平等关系，所以基本上都会受到不同程度的风险危害。此外对于投资行业来说，风险一直以一种负面概念的形式存在于其中。大部分人都会以一定程度的抵触心理或畏惧心理面对风险，甚至还有部分投资者根本无法接受风险所带来的后果。人们在讨论的过程当中，会涉及到多种不确定性因素，而且这些不确定性因素本来也会给人们带来一定的风险。由于我国的科学技术已经基本保持在持续进步的状态，同时一系列信息技术也都在各行各业得到了较为广泛的使用。对于投资行业来说，先进的信息技术可以有效预测行业所存在的风险及风险特征。比如现代信息统计法就可以对收益进行计算并预测。同时在计算过程中，其还可以估算出风险系数，向投资人提供帮助。除此之外，证券投资者还可以使用概率计算，结合实际收益以及预期收益的规律，对风险程度进行估计。总之，投资者在投资过程中，虽然会获取一定程度的收益，但同时也伴随相应的风险隐患，所以投资需谨慎。二、证券投资风险的分类（一）系统性风险1. 市场风险在证券市场的行情发生变动以后所带来的风险就被称之为市场风险。投资人员可以对股票价格指数以及股价的平均数进行分析，结合分析结果得知市场风险情况。在证券持有者可能会迎来的证券投资风险之中，解决难度最大的就是市场风险，同时该风险的存在也很有可能对证券持有人带来灾难性的后果。2. 利率与汇率风险对于证券价格及收益率来说，利率这一因素会对两者造成以下影响。第一，使资金的流向有所改变。当本国的货币升值以后，对与进口存在密切关系的企业造成有利性影响，而对于主要面向的出口企业，其则会迎来一系列不利影响，甚至利率的改变也会在一定程度上降低证券市场的收益。第二，对公司成本带来影响。当利率增高时，公司的融资成本就会有所提升。在除利率以外其他条件都保持不变的环境下，公司的盈利就会随之较低，这样一来，公司股票价格及债券方面的收益也会因此受到直接性影响。除此之外，对于汇率的风险来说，其主要表现在汇率升值或贬值以后，对投资者的心理预期所造成的影响。3. 购买力风险通货膨胀风险即购买力风险。其指的就是因为通货膨胀的原因，使得投资者本身的实际收益率难以得到保障。企业和投资者的直接融资场所就是证券市场。所以社会货币资金的供给情况，会对证券市场的供求情况及证券价格造成直接性影响。如果货币资金的供应量出现了急速增长的情况，那么当发生通货膨胀以后，其就会直接改变证券的价格。4. 经济周期性波动风险对于经济周期来说，其存在会对股票行情造成直接性影响。当证券市场行情的周期性发生变动以后所引发的风险就被称之为经济周期性波动风险。其中行情周期性指的并不是证券行情在较短时间内的变化，而是指其上时间的一种改变趋势。5. 政策风险政府改变针对证券市场所颁布的政策，或其有新的法律法规出台以后，使证券市场出现波动对投资者造成的风险就被称之为政策风险。政府在改变证券市场政策时，会对证券市场价格造成直接影响。如果政策的调整所带来的影响较大，那么整个证券市场都会迎来幅度较大的波动。（二）非系统性风险1. 行业风险当证券发行企业所处的行业使证券投资的收益发生变动时所引发的风险就被称之为行业风险。对于大部分行业来说，其都拥有相应的生命周期。即该行业在发展过程中，都会经过拓展、成长、成熟以及衰落这一过程。行业所处周期阶段的不同，其企业所引来的风险程度自然也会有所不同。在大部分情况下，如果行业正处于拓展阶段，那么相关企业可能会迎来较大风险。而如果行业处于成熟阶段，那么其存在的风险程度相对来说就会较低。2. 经营风险当公司的外部经营环境或内部经营管理出现问题以后，其就会对公司的收入造成直接影响，这样一来证券投资人员的收益就难以得到保障，该风险就被称之为经营风险。公司所开展的经营活动或多或少会直接决定经营风险的程度。3. 违约风险信用风险即违约风险。当企业在向投资者支付债息、股息及红利等过程中，无法再以证券发行契约或发行承诺为基础完成支付，这时投资者损失方面所受到的风险就被称之为违约风险。从某种程度上来说，违约风险还与经营风险存在一定程度的关系。证券发行人本身的经营能力以及事业稳定性会对违约风险程度造成直接影响。三、证券投资风险的影响因素分析（一）增多的投机行为使市场稳定性难以得到保障经调查结果可以显示，现在我国的证券投资行业还有很多投机行为存在。人们开展投机行为的原因就是为了获得短时间内的差价，以此来赚取差额利润。对于投机行为来说，其本质就是以证券价格的波动为基础而开展的，所以投机行为的增多必然会使证券价格应该更为强烈的波动，在此环境下证券市场的稳定性也就难以得到保障。（二）证券管理者自身素质的风险由于证券市场中证券经纪人与持有者的关系只是法律层面的关系，因此不能运用法律手段来防范其行为道德风险。当证券经纪人没有按照规定履行自身相应的义务时，证券持有人就会迎来无法避免的措施。除此之外，现在我国大部分从事证券行业的人员，其都没有较强的投资技巧，同时也不具备较为全面的专业知识，所以其会给投资者本身带来一系列的风险隐患。（三）个人投资者盲目投资扰乱环境经调查结果可以显示，现在我国证券市场个人投资者数量呈现出了一种直线上升的状态。其中大部分个人投资者根本没有提前深入了解相应政策，同时也没参与受过专业系统性的学习，导致其在投资过程中，只会以盲目的心理跟随着其他投资者进行投资。除此之外，对于个人投资者来说，其分散较为广泛，同时还存在各种各样的想法，而不法分子就会对个人投资者的这些特点进行利用，以此来制作出容易使个人投资者产生冲动的市场投资氛围。这样一来不仅证券市场的环境会因此受到扰乱，同时投资者本身也会受到损失。四、防范证券投资风险的建议措施（一）对上市公司与金融中介公司加强监管力度就现在我国针对证券投资所颁布的法律法规来说，其还存在一定程度的缺陷。比如相关部门缺乏严格的监督，为证券市场带来了较大程度的损害。所以政府部门所要做的就是对监管体系进行不断地完善，主动对通过监管体系漏洞来获取利益的公司进行调查，并结合相关法律法规对其进行处罚。对于上市公司及相关中介公司来说，政府部门更是要加大监管力度，严禁私下贿赂、操作市场等行为出现。当有此类型行为出现以后，政府部门要严格对其进行处理，使各个公司都可以有较强的守法意识。最后，政府部门还要尽可能的使证券投资市场环境保持在透明化状态，以此来推动证券市场的运转。（二）提高从业人员的专业水平及职业道德对于证券公司来说，当下其主要的发展目标就是招揽人才。而落实该目标的主要途径就是对自身的管理体制以及激励机制进行不断的完善，只有这样才可以有效吸引更多的优秀人才。同时证券公司还要定期组织内部员工参与专业知识的培训活动，或定期开展相关讲座，以此来使内部员工学习更多的专业知识，同时也使在此过程中形成优秀的职业道德。当证券公司内部员工的综合能力达到较强的专业性以后，其在工作过程中，才可以帮助投资者获取更多利益，同时证券市场也才可以实现良性发展。（三）加强证券投资者的防范意识对于证券投资者来说，其在投资之前应当深入学习相关政策，同时培养较强的法律观念、市场观念以及风险观念。如果证券投资者可以做到以上几点，那么其在投资过程中就可以避免遇到一些不必要的风险。除此之外，证券投资者还要不断学习相应的专业知识。因为这些知识的存在不仅可以帮助投资者在投资过程中获取更多有效的信息，同时还可以使其对投资材料进行有效提炼，做出更为合理的投资决策。最后，证券投资者在投资过程中还要保持良好心态，同时使自身头脑始终保持冷静状态。在选择股票时要避免有赌气及冲动等情绪存在。只有其拥有较强的心理素质，才可以在证券投资市场中占领一系列的优势。五、结语总之，现在我国的证券市场已经日益成熟，其存在不仅为广大投资者提供了新的融资途径，同时还在我国的改革开放工作中起到了一定程度的保障作用。所以当下相关部门所要做的就是对证券投资市场的监管体系进行不断完善，同时其他证券投资人员也要提升自身防范意识，在共同作用下营造出良好的证券市场环境，提升证券投资的存在价值。参考文献：[1]陈家洪.从证券市场视角透视腐败问题[J].理论探讨，2015（02）：80-81.[2]李永森，张宁.中国证券市场特征分析[J].中国金融，2015（02）：55-56.[3]黄烁林.试析证券投资基金的风险预防策略[J].现代经济信息，2018（12）：290-291.（作者单位：孙卫军，五矿证券台州营业部;金芝，中国建设银行台州黄岩支行）1199500520305

1. 证券发行上市的监管。 证券发行审批制度。证券发行上市监管的核心是发行决策权的归属。目前，我国对证券发行实行审批制。审批制是指发行人申请发行证券时，不仅应当公开披露与发行证券有关的信息并符合《公司法》和《证券法》规定的条件，还应当要求发行人提交本次发行的证券发行申请。申请证券监督管理机构决定。 信息公开制度。制定证券发行信息披露制度，旨在通过完全公开、公平的制度，保护公众投资者免受欺诈和非法操纵。2. 所有国家都要求以强制性方式公开信息。 ①信息披露的意义在于：有利于价值判断，防止信息滥用，监督经营管理，防止不正当竞争，提高证券市场效率。 ②信息披露的基本要求。全面性、真实性和及时性。 ③证券发行上市信息披露制度。证券发行信息和证券上市信息的披露。 ④ 持续信息公开制度。 证券发行上市推荐制度。除了对保荐机构和保荐代表人的违法行为进行行政处罚和追究法律责任外，证券监管部门还将推出持续信用监管和“冷处理”监管措施。3. 对交易市场的监管。 证券交易所信息披露制度。 《中华人民共和国证券法》第一百一十三条规定：“证券交易所应当为组织公平集中交易提供保障，公布证券交易实时行情，并根据交易情况编制证券行情清单。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易实时行情。”第一百一十五条规定：“证券交易所应当按照国务院证券监督管理机构的要求，实时监测证券交易情况，报告异常交易情况。证券交易所应当对上市公司和相关信息披露义务人的信息披露情况进行监督，并督促其依法及时、准确披露信息。证券交易所可以根据需要报告重大异常交易情况。作为记录。 ”

以下供你面试时参考：证券业从业人员的行为准则 （面试一般都是围绕以下内容提问，认识也包含这些内容） 1．保证性行为： (1)热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密。客户是证券业的职业对象，客户的指令代表着客户的投资决策，关系到客户的投资利益。证券业从业人员应准确、及时、完整地执行客户的指令。客户的资金和证券是他们的合法财产，证券经营机构依法受客户委托代为保管这些财产，除非涉及违法行为，除有关法律特别规定外，证券业从业人员应就客户的投资、资金、持有证券的情况严守秘密，不得随意泄露给他人。 (2)努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率。证券业务有很强的专业性特点，又有一定的技术操作要求，同时又不断地开拓创新，推出新品种，发展新业务。这就要求从业人员具有较扎实的专业知识功底和较宽的知识面，要不断地学习，钻研业务，提高自己的专业素养和知识水平，以适应证券市场对从业人员提出的要求，在更好地为客户服务的同时，提高自己的竞争能力。 (3)遵守国家法律和有关证券业务的各项制度。证券业是一个与国家利益、投资者利益密切相关的行业，国家的有关法律及证券管理部门制定的规章制度是各经济主体合法权益的法律保证和制度保证，也是证券业务运作的依据。证券业从业人员应该自觉遵纪守法，以此来约束和规范自己的行为。 (4)积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉。维护投资者的合法权益是证券业的职责，也是证券业赖以发展壮大的基础条件。“一切为客户着想”既是商家制胜的关键，也是树立行业良好形象的根本。树立职业荣誉感，珍惜证券业的职业荣誉，是每一位证券业从业人员应有的行为。 (5)文明经营，礼貌服务，保证证券交易中的公开、公平、公正。文明经营、礼貌服务既是全心全意为人民服务宗旨的体现，也是社会主义精神文明建设的要求。证券业作为“窗口”行业，证券业从业人员在业务活动中要满腔热情，积极主动，耐心周到，礼貌待人，工作效率高，服务质量好。证券交易中的公开、公平、公正是证券市场的生命，是证券业从业人员职业行为的基本原则。只有维护“三公”原则，才能保证市场健康、有序地发展，才能为证券业树立良好的信誉，才能使证券业得到规范发展。 (6)服从管理，服从领导，维护证券交易中的正常秩序。证券市场是一个高风险的市场，不仅行情瞬息万变，而且突发性的事件对证券市场的影响往往迅速而有力。纪律是事业成功的保证，在处理各项业务时，必须顾全大局，从国家利益、整体利益、长远利益出发，服从领导，迅速、准确地执行指令，自觉维护证券交易的正常秩序。 (7)团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾。证券业务的运行有很多环节，需要从业人员团结一致、相互协作，发挥团队合作精神，碰到问题和矛盾时以平心静气的理智态度解决，才能提高工作效率，更好地为客户服务，才能适应证券市场快速变化的要求。 (8)热心公益事业，爱护公共财产，不以职谋私，不以权牟利。证券业从业人员要时刻记住自己所从事职业的崇高使命，树立社会责任感，不仅不能在职业活动中以职谋私、以权牟利，而且要自觉参与社会公益活动，关心他人，帮助他人，为社会公益活动奉献自己的爱心。 2．禁止性行为： (1)不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动。证券业从业人员利用职务之便为获取投机利益从事证券买卖活动，不仅违背了有关法律规定，而且会侵害投资者的合法权益、助长证券市场投机风气，可能会引发证券行情不正常的波动。 (2)不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。证券行情变幻莫测，证券业从业人员向客户提供有关价格变化的肯定性意见，一旦因预测失误给客户带来损失，很可能引起法律纠纷，在影响客户利益的同时，也影响从业人员和证券行业的声誉。 (3)不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定。这种约定不仅违反“三公”原则，也违反国家法律。由这种约定而获取的收益为不法收益，将会受到行政处罚甚至法律制裁。 (4)不得劝诱客户参与证券交易。证券投资是一种风险投资，未来的投资收益是不确定的，投资者应对可能出现的各种后果具备一定的经济承受能力和心理承受能力，并独立承担法律责任。是否参与证券交易，应由客户独立作出抉择。证券业从业人员劝诱客户参与证券交易但又不能代他承担相应的责任，是一种对客户很不负责的行为，这实际上是为了证券公司的小团体利益而损害客户利益，不仅败坏证券业的信誉，甚至可能导致不必要的纠纷。 (5)不得接受分享利益的委托。接受客户委托，应按规定的标准收取各项费用，若在接受客户委托的同时分享收益，性质上属于参与客户投资，不仅是一种侵权行为，而且也违背了从业人员不得从事证券买卖的有关规定。 (6)不得向客户保证收益。证券投资的风险就是证券投资收益的不确定性，任何人都难以保证证券投资的预期收益水平。向客户作出这类保证。会影响客户的投资决策，并可能导致实际收益水平与预期收益背离。显然，向客户作出这类保证，有违证券业从业人员的道德规范。 (7)不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。根据有关法律规定，参NiY_券投资的客户必须是完全行为能力人，能独立承担投资活动的法律责任，对其账户或以其名义进行的证券买卖负全部责任。证券业从业人员接受全权委托，性质上属于代客户投资决策，违背了上述规定。 (8)不得为达到排除竞争的目的，不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动。为在竞争中保持领先地位而在交易中利用特殊或优越条件限制某客户的业务活动，这种做法有违“三公”原则。证券业从业人员应对所有客户一视同仁，不论是大客户还是小客户，也不论是竞争伙伴还是竞争对手。

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摘要：现在我国社会经济已经逐渐保持在了高速发展状态，随之社会上涌现出各种各样的金融投资产品。再加上人们在金融创新方面的意识也有所提升，所以越来越多人都想使自身的资产得到增值。其中被投资者使用最多的就是证券投资。但现在证券投资市场存在较高程度的不确定性，投资者的投资效果难以得到保障。而文章就将对证券投资风险及防范进行分析。关键词：证券投资;投资风险;防范措施在我国的市场经济中，金融市场占据着较为重要的地位。对于任何一个国家来说，金融市场的不断变化及股市的低迷，不仅会造成金融危机产生，甚至还会带来经济上的危机。经调查结果可以显示，由于股市的不稳定，大部分投资者都在此过程中受到了或多或少的损失。所以现在投资最为关心的问题就是怎样才可以使自身的证券投资收益得到保障。虽然证券投资拥有投资方式灵活、收益较高等特点，同时大部分投资者在投资过程中，都会更愿意在证券市场中对自己的资金进行投入。但证券市场存在较强的不确定性，而这一特点的存在，就会为证券投资带来一系列的风险。一、关于风险的概念及特征首先，要对风险的主要概念和特征进行详细的分析和探讨，能够进一步了解投资风险可能带来的危害。对于风险来说，其属于一种客观性的存在，即人的意志以及决定并不会产生相应的风险，其是由一系列因素在共同的作用下产生的。所以站在某种层面来说，影响因素本身是一种客观性的存在，所以风险也随之属于客观性物质。除此之外，会对风险造成影响的因素种类较多，影响因素的不同会使风险结果也有所不同。证券投资者在进行投资的过程中，其本身就拥有承担风险的责任。每个人在证券投资中都存在平等关系，所以基本上都会受到不同程度的风险危害。此外对于投资行业来说，风险一直以一种负面概念的形式存在于其中。大部分人都会以一定程度的抵触心理或畏惧心理面对风险，甚至还有部分投资者根本无法接受风险所带来的后果。人们在讨论的过程当中，会涉及到多种不确定性因素，而且这些不确定性因素本来也会给人们带来一定的风险。由于我国的科学技术已经基本保持在持续进步的状态，同时一系列信息技术也都在各行各业得到了较为广泛的使用。对于投资行业来说，先进的信息技术可以有效预测行业所存在的风险及风险特征。比如现代信息统计法就可以对收益进行计算并预测。同时在计算过程中，其还可以估算出风险系数，向投资人提供帮助。除此之外，证券投资者还可以使用概率计算，结合实际收益以及预期收益的规律，对风险程度进行估计。总之，投资者在投资过程中，虽然会获取一定程度的收益，但同时也伴随相应的风险隐患，所以投资需谨慎。二、证券投资风险的分类（一）系统性风险1. 市场风险在证券市场的行情发生变动以后所带来的风险就被称之为市场风险。投资人员可以对股票价格指数以及股价的平均数进行分析，结合分析结果得知市场风险情况。在证券持有者可能会迎来的证券投资风险之中，解决难度最大的就是市场风险，同时该风险的存在也很有可能对证券持有人带来灾难性的后果。2. 利率与汇率风险对于证券价格及收益率来说，利率这一因素会对两者造成以下影响。第一，使资金的流向有所改变。当本国的货币升值以后，对与进口存在密切关系的企业造成有利性影响，而对于主要面向的出口企业，其则会迎来一系列不利影响，甚至利率的改变也会在一定程度上降低证券市场的收益。第二，对公司成本带来影响。当利率增高时，公司的融资成本就会有所提升。在除利率以外其他条件都保持不变的环境下，公司的盈利就会随之较低，这样一来，公司股票价格及债券方面的收益也会因此受到直接性影响。除此之外，对于汇率的风险来说，其主要表现在汇率升值或贬值以后，对投资者的心理预期所造成的影响。3. 购买力风险通货膨胀风险即购买力风险。其指的就是因为通货膨胀的原因，使得投资者本身的实际收益率难以得到保障。企业和投资者的直接融资场所就是证券市场。所以社会货币资金的供给情况，会对证券市场的供求情况及证券价格造成直接性影响。如果货币资金的供应量出现了急速增长的情况，那么当发生通货膨胀以后，其就会直接改变证券的价格。4. 经济周期性波动风险对于经济周期来说，其存在会对股票行情造成直接性影响。当证券市场行情的周期性发生变动以后所引发的风险就被称之为经济周期性波动风险。其中行情周期性指的并不是证券行情在较短时间内的变化，而是指其上时间的一种改变趋势。5. 政策风险政府改变针对证券市场所颁布的政策，或其有新的法律法规出台以后，使证券市场出现波动对投资者造成的风险就被称之为政策风险。政府在改变证券市场政策时，会对证券市场价格造成直接影响。如果政策的调整所带来的影响较大，那么整个证券市场都会迎来幅度较大的波动。（二）非系统性风险1. 行业风险当证券发行企业所处的行业使证券投资的收益发生变动时所引发的风险就被称之为行业风险。对于大部分行业来说，其都拥有相应的生命周期。即该行业在发展过程中，都会经过拓展、成长、成熟以及衰落这一过程。行业所处周期阶段的不同，其企业所引来的风险程度自然也会有所不同。在大部分情况下，如果行业正处于拓展阶段，那么相关企业可能会迎来较大风险。而如果行业处于成熟阶段，那么其存在的风险程度相对来说就会较低。2. 经营风险当公司的外部经营环境或内部经营管理出现问题以后，其就会对公司的收入造成直接影响，这样一来证券投资人员的收益就难以得到保障，该风险就被称之为经营风险。公司所开展的经营活动或多或少会直接决定经营风险的程度。3. 违约风险信用风险即违约风险。当企业在向投资者支付债息、股息及红利等过程中，无法再以证券发行契约或发行承诺为基础完成支付，这时投资者损失方面所受到的风险就被称之为违约风险。从某种程度上来说，违约风险还与经营风险存在一定程度的关系。证券发行人本身的经营能力以及事业稳定性会对违约风险程度造成直接影响。三、证券投资风险的影响因素分析（一）增多的投机行为使市场稳定性难以得到保障经调查结果可以显示，现在我国的证券投资行业还有很多投机行为存在。人们开展投机行为的原因就是为了获得短时间内的差价，以此来赚取差额利润。对于投机行为来说，其本质就是以证券价格的波动为基础而开展的，所以投机行为的增多必然会使证券价格应该更为强烈的波动，在此环境下证券市场的稳定性也就难以得到保障。（二）证券管理者自身素质的风险由于证券市场中证券经纪人与持有者的关系只是法律层面的关系，因此不能运用法律手段来防范其行为道德风险。当证券经纪人没有按照规定履行自身相应的义务时，证券持有人就会迎来无法避免的措施。除此之外，现在我国大部分从事证券行业的人员，其都没有较强的投资技巧，同时也不具备较为全面的专业知识，所以其会给投资者本身带来一系列的风险隐患。（三）个人投资者盲目投资扰乱环境经调查结果可以显示，现在我国证券市场个人投资者数量呈现出了一种直线上升的状态。其中大部分个人投资者根本没有提前深入了解相应政策，同时也没参与受过专业系统性的学习，导致其在投资过程中，只会以盲目的心理跟随着其他投资者进行投资。除此之外，对于个人投资者来说，其分散较为广泛，同时还存在各种各样的想法，而不法分子就会对个人投资者的这些特点进行利用，以此来制作出容易使个人投资者产生冲动的市场投资氛围。这样一来不仅证券市场的环境会因此受到扰乱，同时投资者本身也会受到损失。四、防范证券投资风险的建议措施（一）对上市公司与金融中介公司加强监管力度就现在我国针对证券投资所颁布的法律法规来说，其还存在一定程度的缺陷。比如相关部门缺乏严格的监督，为证券市场带来了较大程度的损害。所以政府部门所要做的就是对监管体系进行不断地完善，主动对通过监管体系漏洞来获取利益的公司进行调查，并结合相关法律法规对其进行处罚。对于上市公司及相关中介公司来说，政府部门更是要加大监管力度，严禁私下贿赂、操作市场等行为出现。当有此类型行为出现以后，政府部门要严格对其进行处理，使各个公司都可以有较强的守法意识。最后，政府部门还要尽可能的使证券投资市场环境保持在透明化状态，以此来推动证券市场的运转。（二）提高从业人员的专业水平及职业道德对于证券公司来说，当下其主要的发展目标就是招揽人才。而落实该目标的主要途径就是对自身的管理体制以及激励机制进行不断的完善，只有这样才可以有效吸引更多的优秀人才。同时证券公司还要定期组织内部员工参与专业知识的培训活动，或定期开展相关讲座，以此来使内部员工学习更多的专业知识，同时也使在此过程中形成优秀的职业道德。当证券公司内部员工的综合能力达到较强的专业性以后，其在工作过程中，才可以帮助投资者获取更多利益，同时证券市场也才可以实现良性发展。（三）加强证券投资者的防范意识对于证券投资者来说，其在投资之前应当深入学习相关政策，同时培养较强的法律观念、市场观念以及风险观念。如果证券投资者可以做到以上几点，那么其在投资过程中就可以避免遇到一些不必要的风险。除此之外，证券投资者还要不断学习相应的专业知识。因为这些知识的存在不仅可以帮助投资者在投资过程中获取更多有效的信息，同时还可以使其对投资材料进行有效提炼，做出更为合理的投资决策。最后，证券投资者在投资过程中还要保持良好心态，同时使自身头脑始终保持冷静状态。在选择股票时要避免有赌气及冲动等情绪存在。只有其拥有较强的心理素质，才可以在证券投资市场中占领一系列的优势。五、结语总之，现在我国的证券市场已经日益成熟，其存在不仅为广大投资者提供了新的融资途径，同时还在我国的改革开放工作中起到了一定程度的保障作用。所以当下相关部门所要做的就是对证券投资市场的监管体系进行不断完善，同时其他证券投资人员也要提升自身防范意识，在共同作用下营造出良好的证券市场环境，提升证券投资的存在价值。

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证券投资风险的类型 　　证券投资风险是指投资者在证券投资过程中遭受损失或达不到预期收益率的可能性。证券投资风险分为两类，即经济风险与心理风险。证券投资所要考虑的风险主要是经济风险，经济风险来源于证券发行主体的变现风险、违约风险以及证券市场的利率风险和通货膨胀风险等。 　　(一)系统风险 　　系统风险是指由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，不可回避、不可分散的风险。包括政策风险、周期性波动风险、利率风险、购买力风险。 　　1.政策风险。政策风险是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。 　　2.经济周期波动风险。经济周期波动风险是指证券市场行情周期性变动而引起的风险。这种行情变动不是指证券价格的日常波动和中级波动，而是指证券行情长期趋势的改变。 　　证券行情随经济周期的循环而起伏变化，总的趋势可分为看涨市场或称多头市场、牛市，以及看跌市场或称空头市场、熊市两大类型。 　　在这两个变动趋势中，一个重要的特征是：在整个看涨行市中，几乎所有的股票价格都会上涨;在整个看跌行市中，几乎所有的股票价格都不可避免地有所下跌，只是涨跌程度不同而已。 　　3.利率风险。利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性。利率与证券价格呈反方向变化。市场利率的变化会引起证券价格变动，并进一步影响证券收益的确定性。利率从两方面影响证券价格。一是改变资金流向。二是影响公司的盈利。 　　利率风险对不同证券的影响是不相同的。 　　(1)利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险。债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成。 　　(2)利率风险是政府债券的主要风险。根据发行主体不同，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券、企业债券等。 　　(3)利率风险对长期债券的影响大于短期债券。在利率水平变动幅度相同的情况下，长期债券价格变动幅度大于短期债券，因此，长期债券的利率风险大于短期债券。 　　普通股票和优先股票也会受到利率风险的影响。其中优先股票因股息率固定而受利率风险影响较大。 　　4.购买力风险。购买力风险又称通货膨胀风险，是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险。在通货膨胀情况下，物价普遍上涨，社会经济运行秩序混乱，企业生产经营的外部条件恶化，证券市场也难免深受其害，所以购买力风险是难以回避的。 　　实际收益率=名义收益率-通货膨胀率 　　只有当名义收益率大于通货膨胀率时，投资者才有实际收益。 　　购买力风险对不同证券的影响是不同的，最容易受其损害的是固定收益证券，如优先股票、债券。 　　(二)非系统风险 　　非系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。非系统风险包括信用风险、经营风险和财务风险。 　　1.信用风险。信用风险又称违约风险，指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。它主要受证券发行人的经营能力、盈利水平、事业稳定程度及规模大小等因素影响。信用风险是债券的主要风险。政府债券的信用风险最小。 　　2.经营风险。经营风险是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司盈利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。 　　经营风险来自内部因素和外部因素两个方面。内部因素包括：项目投资决策失误、不注意技术更新、不注意市场调查、销售决策失误。外部因素包括公司以外的.客观因素，如政府产业政策的调整、竞争对手的实力变化等。但经营风险主要还是来自公司内部的决策失误或管理不善。 　　公司的经营状况最终表现于盈利水平的变化和资产价值的变化，经营风险主要通过盈利变化产生影响，对不同证券的影响程度也有所不同。经营风险是普通股票的主要风险，公司盈利的变化既会影响股息收入，又会影响股票价格。当公司盈利增加时，股息增加，股价上涨;当公司盈利减少时，股息减少，股价下降。 　　3.财务风险。财务风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。 　　实际上公司融资产生的财务杠杆作用犹如一把“双刃剑”，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的是收益增长的效应;反之，就是收益减少的财务风险。对股票投资来说，财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。 ;

禁止性行为：1、不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动。证券业从业人员利用职务之便为获取投机利益从事证券买卖活动，不仅违背了有关法律规定，而且会侵害投资者的合法权益、助长证券市场投机风气，可能会引发证券行情不正常的波动。2、不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。证券行情变幻莫测，证券业从业人员向客户提供有关价格变化的肯定性意见，一旦因预测失误给客户带来损失，很可能引起法律纠纷，在影响客户利益的同时，也影响从业人员和证券行业的声誉。3、不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定。这种约定不仅违反“三公”原则，也违反国家法律。由这种约定而获取的收益为不法收益，将会受到行政处罚甚至法律制裁。4、不得劝诱客户参与证券交易。证券投资是一种风险投资，未来的投资收益是不确定的，投资者应对可能出现的各种后果具备一定的经济承受能力和心理承受能力，并独立承担法律责任。是否参与证券交易，应由客户独立作出抉择。证券业从业人员劝诱客户参与证券交易但又不能代他承担相应的责任，是一种对客户很不负责的行为，这实际上是为了证券公司的小团体利益而损害客户利益，不仅败坏证券业的信誉，甚至可能导致不必要的纠纷。5、不得接受分享利益的委托。接受客户委托，应按规定的标准收取各项费用，若在接受客户委托的同时分享收益，性质上属于参与客户投资，不仅是一种侵权行为，而且也违背了从业人员不得从事证券买卖的有关规定。6、不得向客户保证收益。证券投资的风险就是证券投资收益的不确定性，任何人都难以保证证券投资的预期收益水平。向客户作出这类保证。会影响客户的投资决策，并可能导致实际收益水平与预期收益背离。显然，向客户作出这类保证，有违证券业从业人员的道德规范。7、不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。根据有关法律规定，参NiY_券投资的客户必须是完全行为能力人，能独立承担投资活动的法律责任，对其账户或以其名义进行的证券买卖负全部责任。证券业从业人员接受全权委托，性质上属于代客户投资决策，违背了上述规定。8、不得为达到排除竞争的目的，不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动。为在竞争中保持领先地位而在交易中利用特殊或优越条件限制某客户的业务活动，这种做法有违“三公”原则。证券业从业人员应对所有客户一视同仁，不论是大客户还是小客户，也不论是竞争伙伴还是竞争对手。扩展资料保证性行为1、热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密。客户是证券业的职业对象，客户的指令代表着客户的投资决策，关系到客户的投资利益。证券业从业人员应准确、及时、完整地执行客户的指令。客户的资金和证券是他们的合法财产，证券经营机构依法受客户委托代为保管这些财产，除非涉及违法行为，除有关法律特别规定外，证券业从业人员应就客户的投资、资金、持有证券的情况严守秘密，不得随意泄露给他人。2、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率。证券业务有很强的专业性特点，又有一定的技术操作要求，同时又不断地开拓创新，推出新品种，发展新业务。这就要求从业人员具有较扎实的专业知识功底和较宽的知识面，要不断地学习，钻研业务，提高自己的专业素养和知识水平，以适应证券市场对从业人员提出的要求，在更好地为客户服务的同时，提高自己的竞争能力。3、遵守国家法律和有关证券业务的各项制度。证券业是一个与国家利益、投资者利益密切相关的行业，国家的有关法律及证券管理部门制定的规章制度是各经济主体合法权益的法律保证和制度保证，也是证券业务运作的依据。证券业从业人员应该自觉遵纪守法，以此来约束和规范自己的行为。参考资料：百度百科-证券从业人员

随着社会经济不断的发展，在现实生活之中我们会遇到各种各样的问题，尤其是针对于证券从业者可以购买股票吗？也是很多朋友对此表示非常疑惑的，实际上我们要知道证券从业人员是不能够自己购买股票的，因为在这一方面，我国的《证券法》对此有着明确的规定，证券行业的相关人员绝对不能够自己去购买相关的股票，否则将会面对很严重的惩罚。根据我国《证券法》第43条有着明确的规定，证券交易所，证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律，行政法规禁止参与购物票交易的其他人员在任期或法定期限之内，不得直接或者以化名，借他人名义持有买卖股票，因此我们可以明显的知道，作为证券从业人员相关者是不能够去购买任何的股票的，一旦发现之后是将要面对一定的法律惩罚的。因此这些东西都是我们必须要知道，也是必须要了解的，作为证券人员，我们应该要做的事，做好自己的本职工作，不要随意的去购买股票，不要随意的去触犯我国相应的法律法规，且至少在从业期之内是不能购物，买相应的股票的，只能够在离职之后才能够去购买，这些东西都是我们的证券从业人员必须要知道的，也是必须要了解的，只有这样子才能够更好的保护自己，才能够让自己得到自己想要的结果。综上所述，我们可以明显的知道证券从业人员是不可以自己购买股票的，一旦发现之后很有可能会被开除，或者是离开自己的工作岗位以及承担一定的法律责任，因此这些东西都是我们必须要知道的，也是必须要明白的，只有这样子才能够更好的帮助我们生活。

英大证券有限责任公司成立于1996年04月15日，法定代表人：段光明，注册资本：433,573.35元，地址位于深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层。公司经营状况：英大证券有限责任公司目前处于开业状态，公司拥有2项知识产权，招投标项目45项。建议重点关注：爱企查数据显示，截止2022年11月26日，该公司存在：「自身风险」信息170条，涉及“立案信息”等。以上信息来源于「爱企查APP」，想查看该企业的详细信息，了解其最新情况，可以直接【打开爱企查APP】

英大证券有限责任公司既不是国企，也不是上市公司，至少目前还不是上市公司。

强大的分析师技术力量支持李大霄简介李大霄先生现任英大证券研究所所长，曾经获中国证券业协会多个奖项，文章被选入证券时报【高端论坛】、中国证券报【名家视野】、上海证券时报【金牌分析师】、上海证券时报【股市牛人】、新京报、中国社会科学院金融研究所、人民日报、新华网、CCTV等。在多个电台担任嘉宾，包括中央人民广播电台【经济之声】、中央任命广播电台【华夏之声】：2000年中期提出摘荔枝，2005年中期提出报告团种 ，2006年提出不拔青苗，2007年提出摘熟苹果，2008年提出“保护胜利果实”2009年提出股票带来希望，2011年提出融冰之旅开始。莫耀华简介英大证券彩田南路营业部首席分析师，经济学硕士。资深证券投资专家，拥有丰富的大资金集团运作实战经验，对股市中，长期走势研判潜力股挖掘有独到见解。公司以向国内外投资者提供一流专业服务、努力推动中国资本市场繁荣发展为己任，秉承“客户至上、回报股东、奉献社会”的企业宗旨，发扬“努力超越、追求卓越”的企业精神，信守“以人为本、诚信立业、合规经营、创新发展”的经营理念，逐步将英大证券打造成为国内一流的综合性证券公司。英大证券愿与社会各界朋友携手合作，共同分享中国经济增长带来的丰硕成果！

公司业务涵盖证券经纪、证券自营、证券承销、基金代销等领域。同时，公司已控股鲁能金穗期货经纪有限公司，为公司开拓新的利润增长点提供了广阔的平台。公司股东实力雄厚，目前控股股东国网资产管理有限公司为国家电网公司设立的全资子公司，国家电网公司是关系国家能源安全和国民经济命脉的国有重要骨干企业，以建设和运营电网为核心业务，承担着为经济社会发展提供安全、经济、清洁、可持续的电力供应的基本使命，经营区域覆盖26个省(自治区、直辖市)，覆盖国土面积的88%，供电人口超过10亿人，管理员工153.7万人，名列2009年《财富》全球企业500强第15位，是全球最大的公用事业企业。

英大证券有限责任公司横岗证券营业部是1995-09-01在广东省深圳市注册成立的有限责任公司分公司，注册地址位于深圳市龙岗区横岗街道港信达银信广场1栋E座20层。英大证券有限责任公司横岗证券营业部的统一社会信用代码/注册号是91440300892268036B，企业法人刘勇，目前企业处于开业状态。英大证券有限责任公司横岗证券营业部的经营范围是：^证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；证券资产管理；证券投资基金销售；融资融券；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；为期货公司提供中间介绍业务（期货IB业务）；代销金融产品。在广东省，相近经营范围的公司总注册资本为1073327万元，主要资本集中在 5000万以上 规模的企业中，共3家。本省范围内，当前企业的注册资本属于一般。通过百度企业信用查看英大证券有限责任公司横岗证券营业部更多信息和资讯。

问题一：国家电网公司内部下属部门有哪些？如有财务部，人力资源部，还有哪 些？ 现在精简了部门少了不少~重要的部门说一下吧！ 总经理工作部、生产部、营销部、政工叮、财务部、审计部、工会、人力资源部、农电本部、计划部、基建部、科技部、纪检委、后勤服务中心、新闻中心、培训中心、信息中心。基本上重要的部门就这些了！ 国家电网公司团队为您解答，希望对您能有所帮助！ 问题二：国家电网包括哪些单位 省市级的电厂，营业部门 国家电网考试全套历年真题打包下载、最新版考试大纲下载、全套网络视频课程加讲义打包下载，50套全真模拟试卷打包下载等等复习资料，我去年就是看的这个资料考上了，我现在已经入职了。你自己可以参考下这些复习资料啊，61电力网 里面有打包下载啊。 问题三：国家电网的下属单位有哪些? 50分 在2000年开始的以“厂网分离”为标志的电力体制改革后，原国家电力公司中剥离出的电力传输、配电等电网业务由国家电网公司运行，国家电网管理5家区域电网公司，　华北电网有限公司，华中电网有限公司，华东电网有限公司，西北电网有限公司，东北电网有限公司，各区域电网公司再管理各区域内省级电力公司，比如华东电网有限公司管理区域内江苏省电力公司等。 再小点的就是发电厂，小火电。 问题四：国家电网除了维修部还有哪些部门 网省公司、直属企业、职能部门（办公厅（党组办公厅）、研究室、发展策划部、财务资产部、安全监察质量部、生产技术部、经营销售部、农村供电工作部、科学技术部（智能电网部）、基础设施建设部、交流建设部、直流建设部、信息通信部、物资部（投招标管理中心）、产业发展部、对外联络部（品牌建设中心）、国际合作部、审计部、经济法律部、人事董事部、人力资源部、体制改革办公室、离退休干部工作部、机关工作部（直属机关工作委员会）、思想政治工作部（团委办公室）、监察局（中国 *** 纪律检查委员会驻国家电网公司纪律检查组办公室）、工会、国家电力调度控制中心、国家电网电力交易中心（中能电力工业燃料公司）和企业管理协会）。 问题五：电力系统包括些什么单位？ 1、电力系统包括电贰和电厂。 2、电力公司属于电网（国家电网、南方电网）的。 3、电业局和变电公司是属于电力公司，电业局就是供电局，变电公司也就是变电站。 4、制造哪些部件的厂就不属于电力公司了。 5、一般是变电公司待遇更好但工作环境稍差，工作较累，电业局的待遇也不错，工作环境也较好，工作也轻松。但制造电力运输需要的部件的厂可能就差些了。 问题六：国家电网有什么岗位 调度 运行 修试 输电 客服 大用户 计量 问题七：国家电网直属单位有那几个 国家电网的直属单位有国家电网国际发展有限公司、山东鲁能集团有限公司、国家电网公司运行分公司、国家电网新源控股有限公司、国家电网能源开发有限公司、国家电网信息通信有限公司、国家电网公司直流建设分公司、国家电网公司交流建设分公司、中国电力科学研究院、国家电网电力科学研究院、国家电网北京经济技术研究院、国家电网能源研究院、中国电力技术装备有限公司、平高集团有限公司、许继集团有限公司、国家电网智能电网研究院、英大传媒投资集团有限公司、中兴电力实业发展有限公司、国家电网公司高级培训中心、国家电网技术学院、 中国安能建设总公司、英大国际控股集团有限公司、中国电力财务有限公司、英大泰和财产保险股份有限公司、英大泰和人寿保险股份有限公司、英大国际信托有限责任公司、英大证券有限责任公司、长安保险经纪有限公司和英大期货经纪有限公司。 问题八：国家电网技经部是什么部门? 有这个部门吗？如果有的话应该是搞招投标的费用测算，成本控制等！ 问题九：国家电网有哪些基层单位？ 举个例子，国家电网公司-华中电网公司-湖北省电力公司，然后省电海公司下面就是各个平级单位了，比如电业局，输变电工程公司等等 ,电业局又分了很多等级，比如市局，县局，等等

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可以在重庆渝北的银行、证券公司、网上证券等渠道开户进行股票交易。常见的证券公司有海通证券、光大证券、国信证券等，网上证券有华泰证券、东方财富证券、中信证券等。具体开户流程可以参考各家公司的官方网站或咨询客服人员。

上海证券交易所港股通委托协议甲方：姓名（或名称）：家庭地址（或住所地）：法定代表人姓名（机构客户）：个人身份证件号码（个人客户）：公司营业执照编号（机构客户）：联系方式： 乙方：太平洋证券股份有限公司 营业部（分公司）地址：联系方式： 依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国电子签名法》和其他有关法律、法规、规章、自律规则、中国登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）业务规则以及证券交易所交易规则等规定，甲乙双方就甲方委托乙方代理港股通交易及其他相关事宜达成如下协议（以下简称“本协议”），供双方共同遵守。本协议所指港股通为沪港通下的港股通，甲方签署本协议仅可委托乙方通过沪港通下的港股通买卖港股通股票。甲方通过沪港通下的港股通买入的证券，暂不能通过深港通下的港股通卖出；甲方通过深港通下的港股通买入的证券，暂不能通过沪港通下的港股通卖出。第一章 双方声明和承诺第一条 甲方向乙方作如下声明和承诺：（一）甲方已阅读并充分理解中国证监会《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》、上海证券交易所（以下简称上交所）及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）关于港股通的业务规则以及乙方向其提供的《上海证券交易所港股通交易风险揭示书》等相关文件，甲方具有合法的港股通交易的资格，不存在法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及业务规则等规定的禁止、限制或不适于参与港股通交易的情形；（二）甲方保证在其与乙方委托关系存续期间向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法，且用于港股通交易的资金来源合法，并保证遵守国家反洗钱的相关规定；（三）甲方已清楚认识并愿意承担从事港股通交易的相关风险，并已详细阅读本协议所有条款和准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款；（四）甲方承诺遵守港股通交易的内地与香港相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、业务规则等规定，并承诺按照乙方的相关业务流程办理业务；（五）甲方承诺，同意由中国结算代甲方名义持有通过港股通取得的证券；（六）甲方承诺，将遵循买者自负原则，不以不符合投资者适当性条件为由，拒绝承担港股通交易及交收责任；（七）甲方保证上述声明与承诺的内容皆为本人真实意愿，并自愿承担虚假陈述的一切后果。第二条 乙方向甲方作如下声明和承诺：（一）乙方或乙方所属证券公司是依照内地法律设立且有效存续的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，已开通港股通业务交易权限；（二）乙方承诺遵守本协议，按本协议的约定为甲方提供港股通交易相关服务；（三）乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、自律规则、中国结算业务规则以及证券交易所交易规则等规定。第二章 委托代理第三条 乙方接受甲方委托为其提供以下服务：（一）接受并执行甲方依照本协议约定的方式下达的合法有效的委托指令；（二）进行资金、证券的清算、交收；（三）托管甲方买入或其他方式取得的有价证券；（四）证券登记结算机构通过乙方向甲方提供的红利分派等名义持有人服务；（五）接受甲方对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应甲方的要求提供相应的清单；（六）相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、业务规则规定的甲方可以委托乙方进行的其他活动以及双方依法约定的其他委托事项；第四条 甲方在参与港股通交易前，应先依照法律法规、相关业务规则开立账户用于证券交易、清算交收和计付利息等。乙方代理中国结算开立证券账户，应遵循中国结算的有关规定。甲方可以使用其已经开立的沪市A股证券账户（沪市人民币普通股证券账户）进行港股通交易。第五条 甲方新办理或者变更指定交易的，自下一港股通交易日起方可进行港股通交易。第六条 甲方存在当日有交易行为、当日有申报、有交易未完成交收或者上交所、中国结算业务规则规定的其他情形的，甲方不得撤销指定交易。第七条 甲方已知晓并认可：其获得的香港证券市场免费一档行情，与付费方式获得的行情相比，在刷新频率、档位显示等方面存在差异；甲方应仅作为最终用户使用上述行情信息，未经香港联合交易所有限公司（以下简称“联交所”）同意不得将其提供给任何机构或个人，也不得用于开发指数或其他产品；联交所及其控股公司、该控股公司的附属公司等行情信息提供方，将尽力保证所提供上述行情信息的准确和可靠度，但不能确保其绝对准确和可靠，亦不对因信息不准确或遗漏而导致的任何损失或损害承担责任。第八条 甲方向乙方下达委托指令的方式由双方约定。甲方向乙方下达委托指令的方式包括柜台委托、自助委托以及乙方认可的其他合法委托方式，自助委托包括网上委托、电话委托、热键委托等，具体委托方式以实际开通为准。第九条 甲方委托乙方进行港股通交易发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应当符合证券交易所相关规定。第十条 乙方接受甲方委托指令时，如果出现由于甲方原委托指令未撤销而造成乙方无法执行甲方新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由甲方承担。第十一条 乙方通过柜台系统为甲方提供查询、打印交易明细等服务。第十二条 甲方知晓并认可中国结算按照香港中央结算有限公司（以下简称香港结算）的业务规则，与香港结算完成港股通交易的证券和资金的交收。港股通交易的境内结算由中国结算根据相关业务规则组织完成。第十三条 甲方通过港股通取得的证券以中国结算名义存管在香港结算，并以香港中央结算（代理人）有限公司的名义登记于联交所上市公司的股东名册。甲方不能要求存入或提取纸面股票，中国证监会另有规定的除外。第三章 双方的责任及免责条款第十四条 甲方知晓并认可香港结算因无法交付证券对中国结算实施现金结算的，中国结算参照香港结算的处理原则进行相应业务处理；香港结算因风球、黑色暴雨天气等原因，临时做出特殊交收安排的，中国结算参照香港结算的处理原则进行相应业务处理。甲方同意乙方按照中国结算的业务规则进行业务处理。香港结算发生破产而导致其未全部履行对中国结算的交收义务的，中国结算协助向香港结算追索，但不承担由此产生的相关损失。第十五条 甲方同意，对于甲方的港股通交易，由乙方或乙方所属证券公司以自己的名义与中国结算完成集中结算，并由乙方或乙方所属证券公司办理与甲方之间的港股通交易的结算，甲方不与中国结算发生结算关系。甲乙双方、甲方与乙方所属证券公司发生的纠纷，不影响中国结算依照业务规则正在进行或已经进行的清算交收处理及违约处理。第十六条 乙方或乙方所属证券公司在交收日集中交收前，向甲方收取其应付的证券和资金。乙方或乙方所属证券公司应当向正常履行交收义务的甲方交付其应收的证券和资金。第十七条 甲方知晓并认可，在确保客户资金账户不出现透支的前提下，港股通交易应收资金可用于内地证券市场买入交易的时间，应不早于相关港股通交易应收资金的对应交易日。第十八条 甲方知晓并认可，在清算交收处理过程中，由乙方或乙方所属证券公司委托中国结算办理甲方与乙方或乙方所属证券公司之间的证券划付。第十九条 甲方出现资金交收违约并造成乙方或乙方所属证券公司对中国结算违约的，乙方或乙方所属证券公司有权将甲方相当于交收违约金额的应收证券指定为暂不交付证券并由中国结算按其业务规则进行处置。由此造成的风险、损失和责任，由甲方承担。第二十条 如甲方出现证券交收违约的，乙方及乙方所属证券公司有权将相当于证券交收违约金额的资金暂不划付给甲方。第二十一条 发生下列情形之一的，甲方有权向乙方主张权利，乙方应承担相应责任并负责赔偿损失：（一）乙方或乙方所属证券公司未完成与中国结算的集中交收，导致甲方应收资金或证券被暂不交付或处置的；（二）乙方或乙方所属证券公司对甲方出现交收违约导致甲方未能取得应收证券或资金的；（三）乙方或乙方所属证券公司发送的有关甲方的证券划付指令有误的；（四）其他因乙方或乙方所属证券公司未遵守相关业务规则导致甲方利益受到损害的。第二十二条 甲方知晓并认可，出于降低全市场资金成本的原因，中国结算可以依照香港结算相关业务规则，将甲方每日净卖出证券向香港结算提交作为交收担保品。第二十三条 甲方委托乙方买卖证券时应保证其账户中有足额的可用资金或证券，并同意按乙方规定标准在账户中预留部分资金或按乙方规定比例在委托申报时冻结交易资金，以保证根据成交结果承担相应的清算交收责任，否则乙方有权拒绝甲方的委托指令。第二十四条 甲方资金或证券不足时，因非正常原因造成甲方买入或卖出成功的，甲方应承担透支资金或卖空证券的归还责任，乙方可对甲方的资金和证券进行处分，包括但不限于限制取款和限制交易、留置、扣划、强制平仓等，由此造成的全部损失和法律后果由甲方自行承担，给乙方造成的损失，乙方有权追偿。第二十五条 甲方委托乙方买卖证券成交的，应当按照联交所市场收费标准交纳交易费、交易系统使用费和其他费用，并按照香港地区相关规定缴纳印花税等税款。第二十六条 甲方须向乙方支付其未指定交易期间所应承担的证券组合费。第二十七条 甲方知晓并认可，因上交所、中国结算制定、修改业务规则、根据业务规则履行自律监管职责等造成的损失，上交所和中国结算不承担责任；因交易异常情况或者上交所、上交所证券交易服务公司采取的相关措施造成的损失，上交所、上交所证券交易服务公司不承担责任。甲方不得基于上述原因向上交所、上交所证券交易服务公司或中国结算主张赔偿或者其他责任。甲方应特别注意，针对港股通交易委托代理业务，中国结算不提供新股发行认购、超额供股和超额公开配售的服务，甲方无法享受上述服务。第四章 争议的解决第二十八条 如出现涉及甲方财产继承或财产归属的事宜或纠纷，乙方依据中国结算发布的相关业务规则办理，或按公证机关出具的公证文件或司法机关出具的生效裁判文书办理。第二十九条 本协议执行中发生的争议，甲乙双方可以自行协商解决或向中国证券业协会证券纠纷调解中心申请调解，若协商或调解不成，双方同意按以下第 种方式解决：（如甲方不作选择，即默认为选择2）1.提交 仲裁委员会仲裁;2.向乙方所在地法院提起诉讼。第五章 协议的生效、变更和终止第三十条 本协议可采用电子方式或纸质方式签署。采用电子方式签署本协议的，甲方以电子签名方式签署；采用纸质方式签署本协议的，甲方为个人的，委托协议由甲方本人签字；甲方为机构的，委托协议由法定代表人或授权代表签字，并加盖公章。证券投资产品的管理人实施投资管理的，应作为甲方签署委托协议。本协议在以下条件均满足之日起生效：（1）如采用纸质方式签署本协议的，则双方均已在本协议上签字盖章；如采用电子方式签署本协议的，则甲方以电子签名方式签署本协议，电子合同和纸质合同具有同等法律效力。（2）甲乙双方已签署了《证券经纪业务及增值服务协议书》，且《证券经纪业务及增值服务协议书》已生效。第六章 附 则第三十一条 本协议未作约定的，参照《客户账户开户协议》、《证券经纪业务及增值服务协议书》、《指定交易协议书》和《网上委托协议书》、《上海证券交易所个人投资者行为指引》的约定执行。第三十二条 本协议所涉及名词、术语的解释，以法律法规的规定为准；法律法规没有解释的，适用中国证监会、证券交易所、中国结算和中国证券业协会等规范性文件、业务规则及行业惯例。第三十三条 甲方在签订本协议前，已详细阅读了本协议及其所有附件，并对本协议及其所有附件之文字表达无任何异议。甲方（个人签字/机构盖章）： 乙方（签章）：委托代理人签字 乙方经办人（签章）：（机构法定代表人或授权代表签字）： 签署日期： 年 月 日 签署日期： 年 月 日

　　石家庄晋州市市府路99号有一家证券公司，以下为详细地址。　　开户步骤如下：　　1 带身份证去证券公司或者或者中国证券登记结算公司各地的分公司开股东代码卡(上海证券交易所股东代码卡40元，深圳证券交易所股东代码卡50元，也有的公司现在有优惠，比如开深圳送上海，只要50元就可以都开了)。　　2 选择一家证券公司作为自己的代理，并签委托代理交易协议书(为了方便最好选择好证券公司再去办股东代码卡，这样在办卡的同时可以签了协议)。选择证券公司时，可先在网上查询一下公司的具体情况。最好是选有实力的大公司如银河证券等.　　3 根据自己的交易方式选择转帐方式，如做现场交易可选择银证转帐，做网上委托或者电话委托可选择银证通(办理银证转帐须带身份证以及股东代码卡原件和复印件，资金卡，资金帐号去你选择的证券公司所指定的银行办理，银证通没有资金帐号也没有资金卡，但是不是所有的证券公司的有银证通业务，所以要问清楚,办银证转帐也可)。　　4 学习使用证券公司的交易委托系统，第一次交易前最好问清楚需要注意的细节性问题，如果是网上委托，须下载交易软件，软件都是免费的，并搞清楚使用方法。　　5 将资金通过银证券转帐或者银证通转入证券公司(转帐属于银行业务，在办理是可问清楚能不能通过电话转,最好请办理过的朋友帮忙,但相关密码必须自己一人掌握和输入,不能由别人代劳)。

光明乳业股份有限公司是1996-10-07在上海市注册成立的其他股份有限公司(上市)，注册地址位于上海市吴中路578号。光明乳业股份有限公司的统一社会信用代码/注册号是913100006073602992，企业法人濮韶华，目前企业处于开业状态。光明乳业股份有限公司的经营范围是：批发兼零售：预包装食品（含冷冻冷藏、不含熟食卤味），散装食品（直接入口食品，不含熟食卤味），乳制品（含婴幼儿配方乳粉）；以下限分支机构经营：生产：巴氏杀菌乳（含益生菌）、酸乳（含益生菌）、乳制品【液体乳】（调制乳、灭菌乳）、饮料（果汁及蔬菜汁类、蛋白饮料类）、其他饮料类、食品用塑料包装容器工具等制品;从事相关产业的技术、人员培训和牧业技术服务，从事货物及技术的进出口业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。在上海市，相近经营范围的公司总注册资本为107923万元，主要资本集中在5000万以上和100-1000万规模的企业中，共157家。本省范围内，当前企业的注册资本属于一般。光明乳业股份有限公司对外投资32家公司，具有5处分支机构。通过百度企业信用查看光明乳业股份有限公司更多信息和资讯。

　　兴业证券晋江服务部　　类别：综合商场,综合服务,　　地址：塘岸街116号　　电话：85623376　　中国建银投资证券晋江崇德路证券营业部　　地址：晋江青阳崇德路银兴大厦　　电话：85682269　　南方证券股份有限公司晋江迎宾路证券营业部　　地址：农行大厦裙楼2－4号　　邮编：362200 电话号码：5627233　　欲知其它可拨打114查寻　　一个只有一百万人口的县级市，目前已有六家民营企业在境内外证券交易所上市，而“至二O一O年，将力争拥有十五至二十家上市公司，形成证券市场的“晋江板块”。　　被此间企业界称为具有“重要历史意义”的“晋江市企业改制上市工作会议”，十八日在此间透出了以上信息。值得关注的是，中国证券会福建监管局、上海证券交易所、深圳证券交易所对晋江民营企业改制上市的前景都给予高度期待。　　在出席此次会议时，中国证券会福建监管局、上海证券交易所、深圳证券交易所三家单位的高层，都做出了将大力扶持和服务此间企业改制上市的表态，他们认为形成证券市场的“晋江板块”前景乐观。　　经济总量已连续十多年位居闽省首位、县域经济基本竞争力居中国内地第七位的晋江，二OO六年实现GDP四百八十六点六亿元人民币，财政总收入达四十八点六亿。目前，该市拥有中国驰名商标四十六枚、中国名牌产品二十一项、“中国鞋都”等“国字号”区域品牌十三项，成为名副其实的“名牌之都”。　　依托侨台优势，以闲人、闲钱、闲房“三闲”的家庭式作坊起步的晋江经济在闽省一枝独秀。业内人士认为，此间政府和企业的前瞻决策和创新眼光最为关键，从早几年提出“企业做大、品牌打响”的决策，到今日打造证券市场“晋江板块”的决策，显出了“招招先，吃遍天”的创业规律。　　中共晋江市委书记杨益民先生介绍，晋江目前年销售额超一亿人民币的企业有一百八十家，晋江经济正处于工业化中后期转型升级的关键时期。此时“充分利用当前国内资本市场大好形势，引导企业通过改制上市筹集资金，有利于促使企业经营管理模式实现质的转变，增强企业核心竞争力，真正做强做大”。　　此间企业对改制上市反应热烈。此前几年已有不少企业着手改制，进行上市前的准备。

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上海证券交易所的过户手续采用电脑自动过户，买卖双方一旦成交，过户手续就已经办完。深圳证券交易所也在采用先进的过户手续，买卖双方成交后，采用光缆把成交情况，传到证券登记过户公司，将买卖记录在股东开设的帐户上。（1）原有股东在交割后，应填写股票时过户通知书一份，加盖印章后连同股票一起送发行公司的过户机构。公司的过户机构可以自行设置，也可以委托金融机构代办。一般发行公司在其注册住所自行设置过户机构，而在其他区域则委托金融机构代为办理。我国目 前一般均为金融机构办理，深圳由证券公司负责，上海则为证券交易所办理。如果股票的受让人不止一个，则转让方（卖方）应分别填写过户 通知书。如果转让人 的帐户不止一个，则转让人也应分别填写通知书。（2）新股东在交割后，应向发行公司索 取印章卡两张并加盖印章后，送发行公司 的过户机构。印章卡主要记载新股东的姓名、住址，新股东持股股数 及号码、股票转让日期。（3）过户机构收到旧股 东的过户通知书、旧股票与新股东印签卡后，进行审核，若手续齐全就立即注销旧股票发新股票，然后将新旧 股票一起送签证机构，并变更股东名簿上相 应内容。签证机构的 作用是检查公司有无超额发行及伪造股票等。发行公司一般不得自行设置签定机构，必须委托金融机构，并且，负责该公司过户手续的金融机构不得充当签证 机构。（4）签定机构收到过户机构送去的新 旧股票及有关材料进行审检，若手续齐全 则在新旧股票正面签证，再送过户机构。（5）过户机构收到经签证的新旧股票后，将新股票 送达新股东，而旧股票则 由过户机构存档备案。扩展资料（一）深市证券账户挂失与补办1．投资者遗失证券账户卡，可凭身份证到中证登记深圳分公司或其指定的证券营业嗍办理挂失补办证券账号新号码的手续。2．如投资者同时遗失证券账户和身份证，需持公安机关出具的身份证遗失证明、户口本及其复印件办理挂失和补办手续。3．投资者如委托他人代办挂失，代办人应同时出示法律公证文件。（二）沪市证券账户挂失与补办证券营业部将按照以下程序办理证券账户挂失申请：1．认真审查投资者的本人身份证（如身份证同时遗失，须提供户籍管辖的公安派出所出具的身份证遗失证明，并贴本人近期证件照盖公章）；2．证券账户所有的证券予以冻结；3．在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券转户手续；4．证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账后，于当日闭市前将变更情况传送上证中央登记结算公司用于变更登记；5．证券营业部可办理投资者撤销挂失申请，但已办理证券转户手续的证券账户不能撤销挂失；6．证券营业部在受理投资者证券账户挂失的证券账户，上证中央登记结算公司将把挂失账户内的全部证券权益一次变更登记到转入方的账户。参考资料来源：百度百科-股票账户

上海交易所上市公司有1144家。相关内容如下：1、这1144家上市公司是一大批国民经济中的支柱企业、重点企业、基础产业企业和高新技术企业通过上市筹集发展资金，改变经营机制。2、上海证券交易所的交易时间为周一至周五。上午为前市，电话拍卖时间为9:15 - 9:25，连续拍卖时间为9:30 - 11:30。下午为售后市场，连续竞价时间为13:00 - 15:00。市场在周六、周日和上海证券交易所宣布的休市日休市。3、简介：上海证券交易所是中国证监会直接管理的非营利性法人。其主要功能包括:为证券交易提供场所和设施;制定证券交易所的业务规则;受理上市申请，安排证券上市;组织、监督证券交易;监督会员及上市公司;管理和发布市场信息。拓展资料1.上海证券交易所的交易采用电子竞价交易方式。所有上市证券的交易必须通过计算机主机进行公开申报和竞争，主机将根据价格优先级和时间优先级的原则自动匹配交易。2009年11月，上海证券交易所升级后的新一代交易系统，订单处理能力达到80000交易高峰/ s，和每日双边交易系统的容量是不少于1.2亿，相当于1.2万亿元人民币的每日交易规模在一个单一市场中。上海证券交易所是证券监督管理委员会的国际组织成员，也是亚洲济南扬州交易所联合会和世界交易所联合会的成员。经过多年的不断发展，上海证券市场已成为中国大陆的领先市场。2.其中，上市公司数量、上市股票数量、总市值、流通市值、证券总交易量、股票交易量、国债交易量排名第一。2013年3月11日，上交所共有上市公司954家，上市证券2214只，总市值为16075071亿元。上市公司累计融资25万亿元;一大批国民经济中的支柱企业、重点企业、基础产业企业和高新技术企业通过上市筹集发展资金，改变经营机制。