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中国证监会都管些什么?

2023-06-17 08:52:18
北境漫步

如果是考试的话,需要简单记忆,一般记住几个关键点就可以了

(监管)证券市场,(维持)证券市场正常(秩序);

为证券市场正常运行(制定)的相关(法律、法规);

认证让证券市场正常、有序运行和发展。

当然,要分清楚职能跟职责的区别:

基本职能:

1.建立统一的证券期货监管体系,按规定对证券期货监管机构实行垂直管理。

2.加强对证券期货业的监管,强化对证券期货交易所、上市公司、证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构和从事证券期货中介业务的其他机构的监管,提高信息披露质量。

3.加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作。

4.负责组织拟订有关证券市场的法律、法规草案,研究制定有关证券市场的方针、政策和规章;制定证券市场发展规划和年度计划;指导、协调、监督和检查各地区、各有关部门与证券市场有关的事项;对期货市场试点工作进行指导、规划和协调。

5. 统一监管证券业。

主要职责:

1.研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划;起草证券期货市场的有关法律、法规;制定证券期货市场的有关规章。

2.统一管理证券期货市场,按规定对证券期货监督机构实行垂直领导。

3.监督股票、可转换债券、证券投资基金的发行、交易、托管和清算;批准企业债券的上市;监管上市国债和企业债券的交易活动。

4.监管境内期货合约上市、交易和清算;按规定监督境内机构从事境外期货业务。

5.监管上市公司及其有信息披露义务股东的证券市场行为。

6.管理证券期货交易所;按规定管理证券期货交易所的高级管理人员;归口管理证券业协会。

7.监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构;与中国人民银行共同审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务;制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施;负责证券期货从业人员的资格管理。

8.监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市;监管境内机构到境外设立证券机构;监督境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务。

9.监管证券期货信息传播活动,负责证券期货市场的统计与信息资源管理。

10.会同有关部门审批律师事务所、会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格并监管其相关的业务活动。

11.依法对证券期货违法违行为进行调查、处罚。

12.归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。

13.国务院交办的其他事项。

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证监会的概述:中国证监会是国务院直属正部级事业单位,其依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。

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摘 要:《证券法》将证监会的职能明确为“依法对证券市场实行监督管理,维护证券市场秩序,保障其合法运行。”由此,证监会背负着监管与发展证券市场的重任。在监管中求发展,通过发展促进监管是证监会履行职能的最高境界,但如何平衡二者的关系,并使之相互推动仍然任重道远。

关键词:证监会 监管 发展

监管与发展是证券市场永恒的主题,二者的辩证关系浓缩中国证券市场二十几年的历史,延续至今却仍然浑沌。作为证券市场的监管机关——中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)一方面强调监管,一方面又要维系持续发展,避免陷入管制的误区。但这三者之间的微妙关系在政策、经济等因素的影响下常常很难界定清晰,于是有了监管、管制与发展同时于证监会身上的激烈碰撞,但这却是作为中国经济晴雨表的证券市场健康发展的基础之一。

一、管制与监管的权力界区

“管制”与“监管”仅有一字之差,但正是这一字的差别使二者呈现出不同的法律价值:“制”具有控制、限制的含义,“监”即监督。因而,管制比监管有更强的干预色彩,管制代表着直接的管理和制约,而监管则更多的是一种外在的、根据规则进行监督和约束的活动。[i]从证券市场管理的角度来看,政府管制就是政府行政机构依据法律授权,通过制定规章、设定许可、监督检查、行政处罚和行政裁决等行政处理行为,对构成特定社会的个人和构成特定经济的经济主体的活动进行限制和控制的行为。[ii]典型的为证券市场的准入限制及证券活动限制。政府监管是证券监管部门依法对证券市场以及证券市场参与者的行为进行的监督和管理,侧重于行为规范、指导和监督。这是监管与管制的主要区别,由此,证券监管为自律监管留下了发展的空间,而管制内含的控制和限制因素使其成为寻租的对象,收租者不愿轻易放弃这种生息资本,寻租者为了维持管制的垄断利益而不断挟持监管者,“发展”有时也成为其砝码。因此“管制还有一个严重的弊病,就是它具有自我膨胀的趋势,越管制,管制就越多,最后完全扼杀了市场经济的活力。为什么越管制,管制就越多?一个原因是被管制者变成了既得利益者,它会以维护社会利益的名义要求政府不断加强管制,来保护自己。”[iii]

管制思维几乎贯穿中国证券市场发展的全部历史,从包装上市到买壳上市,从国有资产保值增值到政府主导的重组,从为国企改制服务到保持国有控股的指示,政府管制的痕迹清晰可见。张维迎教授曾言:事实上,中国管制的成因与经典管制理论的分析相去甚远,很难在教科书中找到现成的解释。中国经济生活中到处存在着的管制,与其说是为了解决“市场失败”,不如说是政府为了消灭市场。[iv]这样,证券市场资源的稀缺窒息了优胜劣汰的竞争机制,行政权力主导的行为以及政策因素不断引导证券市场的走向,甚至超越了立法的影响力。因此,证监会的权力边界应当界定为监管这种市场化的资本市场运作保障机制,表现为市场准入限制的减少,凡是市场、中介组织和自律监管能够解决的,应当从证监会的职能中剥离出来,即使解决不了,如果能通过管制以外的其他手段解决,也要尽量避免行政干预的嫌疑,即将管制作为最后一道警戒线。新《证券法》关于证券上市审核权交予交易所,并由证监会监督检查的规定即体现了监管而非管制的理念,今后应当强化监管公开,以防止封闭监管下的寻租和其他商业腐败行为。

二、监管与发展的职能配置

新兴加转轨的特点使监管面临证券市场发展的冲撞,在加之发展与监管由证监会一肩挑的模式,以监管促发展、在监管中实现发展的目标可能仅仅停留在理论上,而监管延缓发展或发展破坏监管的危险也促使证监会不断扮演股价调节者的角色。于是,政策市成为中国证券市场的代名词,政府信用成为支撑投资者信心的保证。市场参与者对此习以为常,甚至惯性依赖,而监管者每一次的救市都意味着其又一次因所谓的发展而跨越了监管的边界。

(一)发展内涵解析

发展是质和量的统一体,发展的“量”是一种持续向前的表征,表现为数量的增加、规模的扩大等,而“质”的发展则是一种深层次的、健康和有序的变化,包括理念的进步、行为的规范、素质的提高等。证券市场的发展应当是质的提升基础上的量的发展,其在创造平等、安全和公平的证券市场投资环境的同时,更为证券市场的未来发展奠定了坚实的基础,即证券市场的可持续发展。[v]而我国证券市场中挟持监管的“发展”通常不过是简单的量的变化,而且是没有“质”支撑的量的变化,因而并非真正的发展。以这种发展观为基础,监管与发展的辩证关系则更多地表现为矛盾对立基础上的统一:以牺牲监管为代价换取的“发展”是虚伪的,监管是发展的前提、保障,发展是监管的最终目标。

(二)监管与发展的配置

监管与发展实质上的统一并不意味着适用上的统一,中国证券市场出现的监管窒息发展、发展侵蚀监管的怪异景象除了对可持续发展的短视和误解之外,还隐藏着中国证券监管机关——证监会的角色冲突和中国社会强大的利益集团的影响力。

1、证监会的双重角色

1998年国务院《中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定》以及新《证券法》明确证监会作为中国证券市场统一监管机关的地位,但证券法律法规中“国务院批准”、“国务院规定”等字眼使得国务院成为证券市场的主办者,作为国务院直属事业单位,证券会承领证券市场发展的职责毋庸置疑。由此,监管与发展的职能实现了主体的统一。尽管这并不意味着角色的冲突,但实践却一次又一次验证了职能混淆,甚至相互抵消的必然性。从1994年3月12日中国证券市场第一次大规模的救市行动开始,“政策市”就一直形影相随:面对股票价格的波动,证监会毫不吝惜手中的监管资源。监管权威一次又一次地遭践踏,监管信用一次又一次地破坏,公平和公正的投资环境一次又一次地沦丧。“中国股市政策常在规范与发展之间徘徊,形成‘活——乱"循环和某种‘政治周期"。”[vi]于是,监管不断地让位于所谓的“发展”,以证券市场不能推倒重来为旗号的“发展”在削弱监管效率的同时,也在蚕食中国证券市场的平等竞争环境。

然而,与中国其他市场一样,资本市场总体上呈现出“一放就乱,一收就死”的现象,尽管监管放松,并没有完全达到发展市场的目的。[vii]因为监管对这种表象上的“发展”通常是无法抵御的,一旦监管者承担了发展的职能,除非能够抵御公众因量的滑坡而导致的指责,否则不可能行使真正的发展职能。因此,证监会放弃发展证券市场的职能(即“运动员”的身份),而专注于监管(即“裁判员”),才是实现有效监管的必然选择。

2、证券市场强势集团的胁迫

资本市场是权力最集中的市场,作为参与者的利益阶层形成强势集团,并在其利益受到威胁的时候动用权力威胁监管者。2002年11月23日《证券日报》的评论员文章“维护资本市场关乎国家利益”中提出“呵护市场,就要旗帜鲜明地批判所谓推倒重来之说。”于是,不可能“推倒重来”成为监管底限,也因此成为利益集团要挟监管者的最有力的筹码,监管者的救市政策因而被挟持。由于所有这些政策都寄身于当代中国股市两个最不容挑战的主题(一曰发展,一曰监管)之中,其合法性可想而知。[viii]而这两个主题的不容挑战在于,发展统一于证监会的监管之中,甚至左右着监管,而发展又被利益集团所控制。

在监管权市场受到强势集团威胁而变质的情况下,监管的独立性不可能实现,唯一的选择就是剥离影响其独立的因素。因此,发展职能应当从证监会剥离出来,而交由专门的政府部门承担。[1]尽管由其他部门承担发展职能仍然存在着与证监会监管的“协调”问题,但证监会本身的监管信用维护使其不可能轻易妥协,这就有利于保持监管和发展在长远目标上的统一。

三、证监会监管权的行使

发展建立在监管之上,强化监管是证券市场监管的基本理念。政府尤其是证券监管机构在市场上承担了过多的责任和压力,以至于其“监督管理”的定位反而模糊了,而市场累积的风险只会越来越大,害怕做出“逆违民意”的监管决策,却失去了挤压市场泡沫的机会,导致监管环境进一步恶化。[ix]因此,必须改变秘密监管、监管偏见、政策性监管等弊端,为独立监管、公平监管、效率监管创造条件,实现监管信用,进而提升证券市场信用。

(一)监管权的独立性保证

监管机关的独立性是监管权独立性的根本保证,但证监会作为国务院所属正部级事业单位的地位,使其不可避免地承受国务院的部分职能,体现在监管政策上为监管对发展及其他政府目标的妥协。鞍山证券、大连证券、珠海证券、新华证券、佳木斯证券、南方证券的关门,大鹏证券、亚洲证券、太平洋证券、海南证券以及德恒下属三大证券的托管等是在“中国券商——作为一个行业,在整体上已经处于零资本状态,技术上已经破产”[x]的状况下,相对于普遍性的券商问题而言,其至多是以儆效尤的无奈之举。而证监会2005年1月19日《关于督促做好证券公司2004年度会计审计工作的通知》中要求证券公司自查摸底、公开披露以及报送的规定已经在某种程度上昭示着监管的妥协。因此,仅仅剥离发展职能还不足以确保证监会的独立性,只要行政隶属关系不变,国务院承担的职能将不可避免地影响监管权的行使。美国证券交易委员会(SEC)作为独立的、超党派的、准司法的管理机关,不断通过其独立监管和效率监管证明着监管机关独立的价值。而这正是中国证监会发展的方向,即从行政管理体制上进行改革,将证监会由隶属于行政机关的事业单位改造成直接隶属于权力机关的独立的监管主体。

(二)监管权的公平性保证

公平是法律的最高价值,也是证券监管的必然要求。但我证券市场大量活跃的是国有企业改制而来的上市公司,或者国有控股背景、政府支持的券商,国家利益,或者能驾驭行政权力的利益成为主导性利益。对国有资产保值增值的误解,以及上市公司摆脱不了的社会包袱、地方政府的行政干预等,共同造就了对国有股权的悉心呵护,证券监管因此出现了偏见。无论是券商的托管、还是上市公司的重组,我们看到的往往都是行政意志的指挥。ST水仙作为第一家退市公司,被舆论认为“实在是冤”,而关于其退市的说法之一是缺少“父爱”,说法之二是水仙退市牵扯面小,没有盘根错节的互保问题。11作为国有股权代表的“政府”与同为股东的“民”争利本无可厚非,国有资产的保值增值也应通过股权收益来体现,即股权平等和股东平等,但如果借助行政权力的干预或影响,则违反了市场规则。因此,“要保持监管者的独立,被管制者必须是同质化的。所有企业必须采用一种“私法”管制——就是用《公司法》去管制。”12这不仅需要立法者树立平等立法的观念,也需要监管者公平监管来保证,证监会应当抓住股权分置改革后股权同质性的机遇,推进监管权的公平行使。

(三)自律监管的补充保证

政府监管、自律监管以及证券市场参与者自我监管组成证券市场监管的完整体系,后二者在政府监管无法或不能触及的领域发挥补充作用。新《证券法》明确了证券业协会和证券交易所自律监管的地位,自律监管具有内行监管的优势,监管规则因证券商的参与而易于获得认同,对违法、违规行为监管及时,并可通过道德规范和诚信观念的培育弥补法律监管的不足等相对优势。因此,政府监管的不足以及监管实践的需要最终将自律组织推到证券市场监管的前台,但证券市场监管长期的一条腿走路现象使得自律监管不断面临挑战。

1、证券交易所的自律监管

证券交易所具有天然的监管优势,发挥其一线监管职能是各国证券监管的共识,证交所是上市公司的前线的、日常事务的监督机构;而证券主管机构是上市公司的最终的、特别重大事项的监督机构。13新《证券法》第五章明确了证券交易所的自律监管地位和监管职责,并赋予其采取技术性停牌措施、决定临时停市、对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易等权力,但交易所组织结构以及权力行使等方面对证监会的依附性仍较为明显,如交易所总经理由证监会任免,上市规则、交易规则和会员管理规则等需证监会批准。因此,证券交易所真正有效地行使自律监管权力还有很长的路要走:(1)改革证券交易所的组织结构,保证其作为自律监管者的独立性,尤其要保证交易所人事任免权的独立性以及自律监管规则的制定权。如此才能摆脱交易所“不是纯粹意义上的自律组织,而是兼而有之的组织”14的非独立性,实现交易所监管的及时性、效率性和专业性。(2)充实交易所的监管权力,并提供有效的保障机制。在现有的技术性停牌、临时停市、纪律处分和撤销证券交易资格等执行权之外,赋予其对一般证券违法行为的处罚权。但如果未来采取公司制,就必须加强证监会对交易所的监管,以保证证券市场一线监管权力的合法行使。

2、证券业协会的自律监管

承担场外交易监管职能的证券业协会的自律监管地位在法律上是明确的,其与监管场内交易的证券交易所形成完整的自律监管体系,如美国著名的NASDAQ市场就隶属于全美证券商协会,但其实际上却演变为对证券商进行职业道德教育和职业技能培训的机构。因此,应当强化证券业协会的监管权力和权威,增强其工作方式的透明度,发挥其对从业人员的资格认定、职业道德建设和专业技能培训,以及场外证券交易活动和交易者的监管、证券纠纷的调解等方面的潜能,并对违反场外证券交易规则的参与者采取相应的处罚措施,包括取消其会员资格等,从而名副其实地肩负起自律监管的职责。

(四)监管权的监督保证

监管权力相当于证券市场的执法权力,尤其随着证监会间接性准司法权[2]的确立,证监会监管权对证券市场的影响与日俱增。王小石事件再次验证了先哲的预言,“一切有权力的人都容易滥用权力,这是万古不变的一条经验。有权力的人们使用权力一直到遇到边界的地方才休止。”15因此,对证监会监管权力的监督是关系证券市场发展的重中之重。

1、内部监督

证监会集准立法权、准司法权以及执行权等于一身,监管权本身甚至具有不可置疑的味道,而其对证券市场的广泛影响,使内部预先监督更为重要。在现有的机构设置中,稽查一局负责稽查证券事务的征询及回复;法律部负责草拟和审核相关规章;监察室检查证券法律法规遵守和执行情况,受理控告、检举,调查处理证券监管系统机构、人员违反行政纪律的行为。由上可知,监察室承担了大部分内部监督职能,但侧重于事后调查和处理,预防性的监督权力不够,而且监察室的独立性尚未得到充分保障。因此,应当以监察室的改造为契机,确立独立的监督地位,扩大监督权限,从而为证监会监管权力的行使树立起一道严密的隔离墙。

2、司法审查

《证券法》第235条规定,当事人对证券监督管理机构或者国务院授权的部门处罚决定不服的,可以依法申请复议,或者依法直接向人民法院提起诉讼。 该规定将证监会的监管权置于司法审查之下,但海南凯利公司诉中国证监会案的判决使我们看到了实践中司法权对监管权制约的尴尬和困难。国外证券监管体制中司法权介入证券监管,以平衡和制约监管权力的方式包括:一是如果证监会的某种法规或决定与宪法和相关法律相冲突,任何机构和个人都可直接向专门的宪法法院或者类似的司法部门起诉,由其裁决。或者在这种法规影响到具体事项时,当事人可诉求于上述部门,通过法院的裁决来驳回与法律有悖的法规。二是当证监会对任何证券违规或违法的行政处罚越过一定数目时,必须经过正常的诉讼程序通过法院裁决。16但违宪审查制度在我国尚未建立,质疑证监会监管权的诉讼机制尚欠完善,这就为监管权的滥用创造了机会,因此,应当从诉讼主体、诉讼事由、诉讼方式、审查标准以及判决执行等方面予以完善。但是,司法权介入仅是间接性、事后性和补充性的,不得超越证监会而直接介入证券市场监管,唯有如此才能使证券市场监管步入法治化的轨道。

证券市场监管是一项系统性工程,证券监管体制的发展趋势验证了政府监管与自律监管相互补充的监管体制的有效性,显现出司法审查在确保监管权合法行使方面的功效。“证券监管特别是政府监管不应以损害市场竞争和市场规则为代价,而是以疏导关系、维护稳定、提高效率为其监管宗旨。”17但发展与监管的冲突因中国证券市场的历史痼疾和现实状况而必须分离,尤其证监会必须改变隶属行政机关的性质才能确保这种分离的彻底性。政府监管与自律监管、内部监督与司法审查相结合、监管与发展职能分离的监管体系才能为中国证券市场发展保驾护航。

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[1]中国银行业监督管理委员会就是基于货币政策与银行监管的冲突而诞生的,中国人民银行负责货币政策的调整,而银监会承担监管职能。银行业监管职能的分离对于中国证券业的监管和发展有重要的借鉴意义。

[2]新《证券法》第180条赋予证监会经其主要负责人批准后冻结或查封涉案财产和重要证据的权力。《最高人民法院关于证券监督管理机构申请人民法院冻结资金账户、证券账户的若干规定》确定,证监会应当向人民法院申请冻结资金账户和证券账户。2006年1月1日生效的《中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法》明确了证监会实施冻结、查封的适用范围及程序。

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前面的都太罗嗦了,从网上复制粘贴很省力,看的人就累了吧?

楼主看我的!

考试只记最重要的就行:

依法(这里最重要,一定要依法!)制定——规章、规则。

监督——市场、法规的执行

保护——投资者的合法(又见法)权益

依法监管——证券发行、交易、中介的行为

维持——公平

LuckySXyd

1.建立统一的证券期货监管体系,按规定对证券期货监管机构实行垂直管理。 2.加强对证券期货业的监管,强化对证券期货交易所、上市公司、证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构和从事证券期货中介业务的其他机构的监管,提高信息披露质量。

3.加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作。

4.负责组织拟订有关证券市场的法律、法规草案,研究制定有关证券市场的方针、政策和规章;制定证券市场发展规划和年度计划;指导、协调、监督和检查各地区、各有关部门与证券市场有关的事项;对期货市场试点工作进行指导、规划和协调。

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2023-06-16 20:16:471

证券市场的参与者与监管者包括哪些

证券市场的参与者包括证券发行人、证券投资者、证券市场中介、自律性组织和证券监管机构。这些主体各司其职,充分发挥其本身的作用,构成了一个完整的证券市场参与体系。1、证券发行人证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。证券发行人是证券发行的主体。2、证券投资者证券市场的投资者是资金供给者,也是金融工具的购买者。投资者可分为个人投资者和机构投资者。(1)个人投资者。个人投资者目前是我国证券市场最广泛的投资者,具有分散性和流动性的特点。(2)机构投资者。机构投资者是相对于中小投资者而言拥有资金、信息、人力等优势,他们包括企业、商业银行、非银行金融机构、证券公司、基金、QFII等。企业、商业银行、非银行金融机构等机构投资者为实现资本增值或通过市场化模式并购扩张也会参与证券市场投资,成为主要的机构投资者。3、证券市场中介机构证券市场上的中介机构主要包括:(1)证券交易所。其主要职责在于:提供交易场所与设施;制定交易规则;监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性,确保市场的公开、公平、公正;(2)证券承销商和证券经纪商;主要指证券公司(专业券商)和非银行金融机构证券部(兼营券商);(3)具有证券律师资格的律师事务所;(4)具有证券从业资格的会计师事务所或审计事务所;(5)资产证券评级机构;(6)证券投资的咨询与服务机构。4、自律性组织在我国证券自律性组织包括证券交易所和证券协会。我国的证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。它发挥政府与证券经营机构之间的桥梁和纽带作用,促进证券业的发展,维护投资者和会员的合法权益,完善证券市场体系。我国证券业自律性机构是上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券业协会和中国国债协会。5、证券监管机构依据《证券法》,证券监管机构是依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算,证券市场的参与者进行监督管理的部门,主要包括中国证券监督管理委员会和地方证券监管部门。中国证监会是我国证券管理体制中的核心构成部分,其核心地位由我国《证券法》第1条和第166条加以明确。第1条规定,国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行统一监督管理。第166条规定,国务院证券监督管理机构依法对证券市场履行监督管理,维护证券市场秩序,保障其合法运行。这两条总括了中国证券会的法律地位:是我国最高的证券监管机构,是专门的证券监管机构。
2023-06-16 20:16:561

在我国,证券公司在业务上必须接受(  )的领导、管理、监督和协调。

【答案】:B1998年4月,根据国务院机构改革方案,决定将国务院证券委员会与中国证监会合并组成国务院直属正部级事业单位。经过这些改革,中国证监会职能明显加强,集中统一的全国证券监管体制基本形成。中国证监会统一监管证券业,B项正确。
2023-06-16 20:17:021

(2016年真题)依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括( )。

【答案】:A、B《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定.中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。
2023-06-16 20:17:111

证券市场的监管机构是什么

中国证券监督管理委员会。证券监管机构是国家行政管理机构,是由国家或政府组建的对证券市场实施监督管理的主管机构。证券监管机构是指依法设置的对证券发行与交易实施监督管理的机构。依据有关法律法规,中国证券监督管理委员会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责:(一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划;起草证券期货市场的有关法律、法规,提出制定和修改的建议;制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。(二)垂直领导全国证券期货监管机构,对证券期货市场实行集中统一监管;管理有关证券公司的领导班子和领导成员。(三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算;监管证券投资基金活动;批准企业债券的上市;监管上市国债和企业债券的交易活动。(四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。(五)监管境内期货合约的上市、交易和结算;按规定监管境内机构从事境外期货业务。(六)管理证券期货交易所;按规定管理证券期货交易所的高级管理人员;归口管理证券业、期货业协会。(七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构;审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务;制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施;指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。
2023-06-16 20:17:471

证券监管机构的概念

证券监管机构是指依法设置的对证券发行与交易实施监督管理的机构。如中国证券监督管理委员会。1998年国务院机构改革之前,我国证券市场的政府主管机构既有证券专管机构又有证券兼管机构。如国务院证券委就是证券专管机构,证券兼管机构则有国家计委、体改委、中国人民银行和财政部等国家机构。1998年3月,国务院进行了机构改革,取消了证券委、国家计委、体改委等机构;同时改设监证会为国务院下设的一个政府机构,专管证券市场的监督管理。中国证券监督管理委员会(下文简称“中国证监会”)及其派出机构,是国务院直属的证券监督管理机构,按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。它的主要职责是:依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,负责监督有关法律法规的执行,负责保护投资者的合法权益,对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管,维持公平而有序的证券市场。
2023-06-16 20:17:561

中国证监会是做什么工作的?

证监会全称是中国证券监督管理委员会。依据有关法律法规,中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责:  (一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划;起草证券期货市场的有关法律、法规,提出制定和修改的建议;制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。  (二)垂直领导全国证券期货监管机构,对证券期货市场实行集中统一监管;管理有关证券公司的领导班子和领导成员。  (三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算;监管证券投资基金活动;批准企业债券的上市;监管上市国债和企业债券的交易活动。  (四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。  (五)监管境内期货合约的上市、交易和结算;按规定监管境内机构从事境外期货业务。  (六)管理证券期货交易所;按规定管理证券期货交易所的高级管理人员;归口管理证券业、期货业协会。  (七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构;审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务;制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施;指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。  (八)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券;监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构;监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。  (九)监管证券期货信息传播活动,负责证券期货市场的统计与信息资源管理。  (十)会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格,并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。  (十一)依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。  (十二)归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。  (十三)承办国务院交办的其他事项。
2023-06-16 20:18:124

证券监督委员会有哪些职能?

中国证监会为国务院直属正部级事业单位,依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。中国证监会设在北京,现设主席1名,副主席4名,纪委书记1名(副部级),主席助理3名;会机关内设18个职能部门,1个稽查总队,3个中心;根据《证券法》第14条规定,中国证监会还设有股票发行审核委员会,委员由中国证监会专业人员和所聘请的会外有关专家担任。中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局,以及上海、深圳证券监管专员办事处。依据有关法律法规,中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责:(一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划;起草证券期货市场的有关法律、法规,提出制定和修改的建议;制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。(二)垂直领导全国证券期货监管机构,对证券期货市场实行集中统一监管;管理有关证券公司的领导班子和领导成员。(三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算;监管证券投资基金活动;批准企业债券的上市;监管上市国债和企业债券的交易活动。(四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。(五)监管境内期货合约的上市、交易和结算;按规定监管境内机构从事境外期货业务。(六)管理证券期货交易所;按规定管理证券期货交易所的高级管理人员;归口管理证券业、期货业协会。(七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构;审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务;制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施;指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。(八)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券;监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构;监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。(九)监管证券期货信息传播活动,负责证券期货市场的统计与信息资源管理。(十)会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格,并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。(十一)依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。(十二)归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。(十三)承办国务院交办的其他事项。
2023-06-16 20:18:561

(2018年真题)我国对证券监管的政府机构是( )。

【答案】:D我国对证券监管的政府机构是国务院领导下的中国证券监督管理委员会。
2023-06-16 20:19:031

证券市场监管的主要手段是?

  证券市场监管的手段包括法律手段、经济手段和行政手段。法律手段是通过证券法律和法规来实现。经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、税收政策等经济手段,对证券市场进行干预。行政手段是指通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性干预。证券市场监管的手段x0dx0ax0dx0a  1.法律手段x0dx0ax0dx0a  这一手段是通过证券法律与法规来实现。监管部门的主要手段,约束力强。x0dx0ax0dx0a  2.经济手段x0dx0ax0dx0a  这一手段是指通过运用利率政策、公开市场业务、税收政策等经济手段,对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活,但调节过程可能较慢,存在时滞。x0dx0ax0dx0a  3.行政手段x0dx0ax0dx0a  这一手段是指通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预。这种手段比较直接,但运用不当可能违背市场规律,无法发挥作用甚至道到惩罚。一般多在证券市场发展初期,法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用x0dx0a  我国正式成立了国务院证券管理委员会 (证监委)和中国证券管理监督委员会(中国证监会)。其中证监委是我国证券管理的权利机关,证监委对全国证券市场进行统一的宏观管理,证监会是证监委的办事 机构,根据证监委的授权,依法对证券市场进行监督管理。
2023-06-16 20:19:122

中国证券监督管理委员,怎么进谁能代办

通过证监会的考试即可进,不能代办。中国证监会是国务院直属正部级事业单位,其依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。进入中国证监会的方法是可参加证监会的考试,因为证监会可单独考试,通过后便可进入,不可以由他人代办。中华人民共和国国务院,即中央人民政府,是最高国家权力机关的执行机关,是最高国家行政机关。
2023-06-16 20:19:251

中国证监会是什么时候成立的

中国证监会是1992年10月成立的。1992年10月,国务院证券委员会(简称国务院证券委)和中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)宣告成立,标志着中国证券市场统一监管体制开始形成。国务院证券委是国家对证券市场进行统一宏观管理的主管机构。中国证监会是国务院证券委的监管执行机构,依照法律法规对证券市场进行监管。国务院证券委和中国证监会成立以后,其职权范围随着市场的发展逐步扩展。1993年11月,国务院决定将期货市场的试点工作交由国务院证券委负责,中国证监会具体执行。1995年3月,国务院正式批准《中国证券监督管理委员会机构编制方案》,确定中国证监会为国务院直属副部级事业单位,是国务院证券委的监管执行机构,依照法律、法规的规定,对证券期货市场进行监管。扩展资料:证监会的职能:(一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划;起草证券期货市场的有关法律、法规,提出制定和修改的建议;制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。(二)垂直领导全国证券期货监管机构,对证券期货市场实行集中统一监管;管理有关证券公司的领导班子和领导成员。(三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算;监管证券投资基金活动;批准企业债券的上市;监管上市国债和企业债券的交易活动。(四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。(五)监管境内期货合约的上市、交易和结算;按规定监管境内机构从事境外期货业务。(六)管理证券期货交易所;按规定管理证券期货交易所的高级管理人员;归口管理证券业、期货业协会。(七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构;审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务;制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施;指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。(八)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券;监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构;监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。(九)监管证券期货信息传播活动,负责证券期货市场的统计与信息资源管理。(十)会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格,并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。(十一)依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。(十二)归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。(十三)承办国务院交办的其他事项。参考资料来源:百度百科—中国证券监督管理委员会
2023-06-16 20:19:353

中国证券监督管理委员会的历史沿革

1992年10月,国务院证券委员会(简称国务院证券委)和中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)宣告成立,标志着中国证券市场统一监管体制开始形成。国务院证券委是国家对证券市场进行统一宏观管理的主管机构。中国证监会是国务院证券委的监管执行机构,依照法律法规对证券市场进行监管。国务院证券委和中国证监会成立以后,其职权范围随着市场的发展逐步扩展。1993年11月,国务院决定将期货市场的试点工作交由国务院证券委负责,中国证监会具体执行。1995年3月,国务院正式批准《中国证券监督管理委员会机构编制方案》,确定中国证监会为国务院直属副部级事业单位,是国务院证券委的监管执行机构,依照法律、法规的规定,对证券期货市场进行监管。1997年8月,国务院研究决定,将上海、深圳证券交易所统一划归中国证监会监管;同时,在上海和深圳两市设立中国证监会证券监管专员办公室;11月,中央召开全国金融工作会议,决定对全国证券管理体制进行改革,理顺证券监管体制,对地方证券监管部门实行垂直领导,并将原由中国人民银行监管的证券经营机构划归中国证监会统一监管。1998年4月,根据国务院机构改革方案,决定将国务院证券委与中国证监会合并组成国务院直属正部级事业单位。经过这些改革,中国证监会职能明显加强,集中统一的全国证券监管体制基本形成。1998年9月,国务院批准了《中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定》,进一步明确中国证监会为国务院直属事业单位,是全国证券期货市场的主管部门,进一步强化和明确了中国证监会的职能。
2023-06-16 20:20:281

依法对证券市场实行监督管理,维护证券市场秩序,保障其合法运行,是(  )

【答案】:D证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理.维护证券市场秩序,保障其合法运行。我国的证券监督管理机构是国务院领导下的中国证券监督管理委员会。
2023-06-16 20:20:411

中国证券业的监管部门是什么部门?

中国证券监督管理委员会
2023-06-16 20:20:572

中国证券监督管理委员会关于修改《证券公司股权管理规定》的决定(2021)

一、将第五条修改为:“根据持股比例和对证券公司经营管理的影响,证券公司股东包括以下三类:  (一)控股股东,指持有证券公司50%以上股权的股东或者虽然持股比例不足50%,但其所享有的表决权足以对证券公司股东(大)会的决议产生重大影响的股东;  (二)主要股东,指持有证券公司5%以上股权的股东;  (三)持有证券公司5%以下股权的股东。”二、将第六条修改为:“证券公司设立时,中国证监会依照规定核准其注册资本及股权结构。  证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人,应当依法报中国证监会核准。  证券公司的控股股东、实际控制人实际控制证券公司的股权比例增至100%的,证券公司应当在公司登记机关办理变更登记之日起(依法不需办理公司变更登记的,自相关确权登记之日起)5个工作日内,向中国证监会备案。  证券公司变更注册资本、股权或者 5%以上股权的实际控制人,不涉及本条第二、三款所列情形的,应当在公司登记机关办理变更登记之日起(依法不需办理公司变更登记的,自相关确权登记之日起)5个工作日内,向公司住所地中国证监会派出机构备案。证券公司公开发行股份或者在证券交易所、全国中小企业股份转让系统(以下简称股份转让系统)发生的股权变更,不适用本款规定。”三、将第七条修改为:“持有证券公司 5%以下股权的股东,应当符合下列要求:  (一)自身及所控制的机构信誉良好,最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录;不存在因故意犯罪被判处刑罚、刑罚执行完毕未逾3年的情形;没有因涉嫌重大违法违规正在被调查或处于整改期间;  (二)不存在长期未实际开展业务、停业、破产清算、治理结构缺失、内部控制失效等影响履行股东权利和义务的情形;不存在可能严重影响持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项;  (三)不存在股权结构不清晰,无法逐层穿透至最终权益持有人的情形;股权结构中原则不允许存在理财产品,中国证监会认可的情形除外;  (四)自身及所控制的机构不存在因不诚信或者不合规行为引发社会重大质疑或产生严重社会负面影响且影响尚未消除的情形;不存在对所投资企业经营失败负有重大责任且经营失败未逾3年的情形;  (五)中国证监会基于审慎监管原则规定的其他要求。 通过证券交易所、股份转让系统交易或者认购证券公司公开发行股份取得证券公司 5%以下股份的股东,不适用本条规定。”四、删除第八条。五、将第九条改为第八条,修改为:“证券公司的主要股东,应当符合下列条件:  (一)本规定第七条规定的要求;  (二)财务状况良好,资产负债和杠杆水平适度,净资产不低于 5000 万元人民币,具备与证券公司经营业务相匹配的持续资本补充能力;  (三)公司治理规范,管理能力达标,风险管控良好;  (四)不存在净资产低于实收资本 50%、或有负债达到净资产 50%或者不能清偿到期债务的情形;  (五)能够为提升证券公司的综合竞争力提供支持。”六、将第十条改为第九条,修改为:“证券公司的第一大股东、控股股东,应当符合下列条件:  (一)本规定第八条规定的条件;  (二)开展金融相关业务经验与证券公司业务范围相匹配;  (三)入股证券公司与其长期战略协调一致,有利于服务其主营业务发展;  (四)对完善证券公司治理结构、推动证券公司长期发展有切实可行的计划安排;  (五)对保持证券公司经营管理的独立性和防范风险传递、不当利益输送,有明确的自我约束机制;  (六)对证券公司可能发生风险导致无法正常经营的情况,制定合理有效的风险处置预案。”七、将第十一条改为第十条,修改为:“证券公司从事的业务具有显著杠杆性质,且多项业务之间存在交叉风险的,其第一大股东、控股股东还应当符合下列条件:  (一)最近3年持续盈利,不存在未弥补亏损;  (二)最近3年长期信用均保持在高水平,最近 3 年规模、收入、利润、市场占有率等指标居于行业前列。  控股股东还应当符合下列条件:  (一)总资产不低于 500 亿元人民币,净资产不低于 200 亿元人民币;  (二)核心主业突出,主营业务最近 5 年持续盈利。 证券公司合并或者因重大风险被接管托管等中国证监会认可的特殊情形不适用本条规定。”
2023-06-16 20:21:281

证监会和银监会是干什么的

顾名思义,银监会是管金融机构的,包括银行业和非银行业证监会就是管证券行业的都是分业监管的体现,越来越难管理了哦,都搞混业经营了
2023-06-16 20:21:352

金融监管机构有哪些

我国金融监管机构有中国人民银行、银保监会和证监会。 我国证券市场逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。 国务院证券监督管理机构: 中国证券监督管理委员会 中国证券监督管理委员会(简称“中国证监会”)是国务院直属机构,是全国证券、期货市场的主管部门,按照国务院授权履行行政管理职能,依照相关法律、法规对全国证券、期货市场实行集中统一监管,维护证券市场秩序,保障其合法运行。中国证监会成立于1992年10月。 中国证监会派出机构 中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局,在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证监局。
2023-06-16 20:21:561

中国证监会监管范围

法律分析:中国证监会监管范围,中国证监会监管对象国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)1992年10月宜告成立,中国证监会这标志着中国证券市场统一监管体制开始形成。中国证监会国务院证券委员会是国家对证券市场进行统一宏观管理的主管机构。法律依据:《中国证监会派出机构监管职责规定》 第四条 派出机构监管职责的确立和履行,遵循职权法定、依法授权、权责统一、公开透明、公平公正的原则。派出机构履行的监管职责,除法律、行政法规明确规定外,由中国证监会规章授权。监管职责事项涉及中国证监会职能部门、派出机构、证券期货交易场所、证券登记结算机构、行业协会等的协调配合,需要做出具体安排的,由中国证监会制定工作规程。
2023-06-16 20:22:021

我国证券市场的监管机构是什么

(null)   我国证券市场的监管机构是( )。   A.中国人民银行   B.中国证券业协会   C.财政部   D.中国证券监督管理委员会 查看答案解析   [答案] D   [解析] 本题考查中央证券监管机构。我国证券市场的 *** 监管由中国证券监督管理委员会和它的派出机构——证券监管办公室组成。  
2023-06-16 20:22:241

中国证监会派出机构监管职责规定

第一章 总则第一条 为了明确中国证券监督管理委员会派出机构(以下简称派出机构)监管职责,完善证券期货监管,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《期货交易管理条例》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》等法律、行政法规,制定本规定。第二条 派出机构受中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)垂直领导,依法以自己的名义履行监管职责。第三条 派出机构负责证券期货市场一线监管工作,切实维护资本市场公开、公平、公正,维护投资者特别是中小投资者合法权益,防范和依法处置辖区市场风险,促进辖区资本市场稳定健康发展。第四条 派出机构监管职责的确立和履行,遵循职权法定、依法授权、权责统一、公开透明、公平公正的原则。  派出机构履行的监管职责,除法律、行政法规明确规定外,由中国证监会规章授权。  监管职责事项涉及中国证监会职能部门、派出机构、证券期货交易场所、证券登记结算机构、行业协会等的协调配合,需要做出具体安排的,由中国证监会制定工作规程。第五条 派出机构按照规定履行下列监管职责:  (一)对辖区有关市场主体实施日常监管;  (二)防范和处置辖区有关市场风险;  (三)对证券期货违法违规行为实施调查、作出行政处罚;  (四)证券期货投资者教育和保护;  (五)法律、行政法规规定和中国证监会授权的其他职责。第六条 派出机构在其职责范围内,按照中国证监会规定建立健全与证券期货交易场所、证券登记结算机构、行业协会等自律组织、相关会管单位及其他派出机构之间的信息共享和监管合作机制。第七条 派出机构应当与辖区地方人民政府相关部门、其他金融监管机构的派出机构建立健全监管协作机制,构建综合监管体系,优化监管执法环境,促进辖区资本市场规范运行和健康发展,协同做好区域内金融风险防范和处置工作。第二章 日常监管第八条 派出机构负责根据法律、行政法规规定以及中国证监会的授权实施行政许可事项。  派出机构进行初步审查、中国证监会复审并作出决定的行政许可,由派出机构按照规定受理,出具初步审查意见。  中国证监会相关职能部门办理行政许可,需要派出机构检查、核查相关事项或者出具监管意见的,派出机构应当提供协助。第九条 派出机构负责对下列市场主体实施检查:  (一)证券发行人、上市公司、非上市公众公司及其控股股东、实际控制人、收购人等信息披露义务人;  (二)证券公司、公募基金管理人、期货公司及其子公司、分支机构,以及其控股股东、实际控制人;  (三)公司债券受托管理人、公募基金托管人、客户交易结算资金存管银行等机构;  (四)公募基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价等服务机构;  (五)私募基金管理人、私募基金托管人及其他相关私募基金服务机构;  (六)证券期货投资咨询机构及其分支机构;  (七)从事证券期货业务的会计师事务所、资产评估机构、资信评级机构、律师事务所及其分支机构;  (八)从事证券期货业务的财务顾问机构;  (九)股权众筹融资服务机构、融资者等股权众筹融资活动相关主体;  (十)证券期货业信息技术系统服务机构;  (十一)境外证券类机构驻华代表机构;  (十二)法律、行政法规和中国证监会规定的其他市场主体。第十条 检查的事项可以包括市场主体的信息披露、治理情况、内部控制、经营规范、执业活动等,具体检查事项由派出机构依照法律、行政法规和中国证监会规定予以确定。  市场主体取得行政许可或者按照规定进行备案,依法应当持续符合法定条件的,派出机构按规定对其持续符合法定条件的情况进行检查。第十一条 派出机构根据中国证监会制定的有关检查办法和规程,结合辖区实际情况,制定具体检查方案,对本规定第九条所列市场主体实施检查。第十二条 派出机构负责按照规定接收第九条所列市场主体依法报送的业务、财务等备案、报告材料,进行审阅分析。第十三条 派出机构实施检查或者其他日常监管活动,发现有违反法律、行政法规和规章规定情形的,或者发现重大风险和问题的,应当依法采取监管措施、进行立案查处或者移送司法机关及其他相关部门;没有处理权限的,应当及时报告中国证监会或者按照规定转送其他职能部门、单位。
2023-06-16 20:22:311

什么是证券监督管理机构?

国务院证券监督管理机构的工作人员必须忠于职守,依法办事,公正廉洁,不得利用职务便利谋取不正当利益,不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密。国务院证券监督管理机构的人员不得在被监管的机构中任职。国务院证券监督管理机构依法制定的规章、规则和监督管理工作制度应当公开。国务院证券监督管理机构依据调查结果,对证券违法行为作出的处罚决定,应当公开。国务院证券监督管理机构应当与国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。
2023-06-16 20:23:093

华福证券有限责任公司福州湖东路证券营业部介绍?

简介:2016年9月8日,公司名称由“华福证券有限责任公司闽清解放大街证券营业部”变更为“华福证券有限责任公司福州湖东路证券营业部”。法定代表人:王秀联系方式:0591-22326328官网地址:www.hfzq.com.cn地址:福建省福州市鼓楼区湖东路154号中山大厦A座18层
2023-06-16 20:24:091

华福证券同花顺手机版怎么查看购买的股票

登录华福证券同花顺手机交易软件,点击【持仓】就可以查看了。华福证券手机交易软件下载的方法和步骤是: 1. 打开华福证券官网,网址:http://www.gfhfzq.com.cn/; 2.在首页点击【华福掌乐】; 3.进入【手机软件下载】界面,可以看见【苹果系列】、【安卓系列】,用户将鼠标移到选择的手机系列,在出现的菜单中并点击【同花顺掌乐】----【下载】,按提示操作即可。
2023-06-16 20:24:293

为什么三星手机进不去华福证券官网

到广发证券的官网看下,不同的手机、操作系统,下载方法可能会不一样,有详细的教程。
2023-06-16 20:24:361

华福证券什么档次

华福证券是国内知名的证券公司之一,其属于综合类券商,业务范围涵盖股票、基金、债券等多个领域。根据证监会颁布的分类标准,华福证券属于一线券商。在市场上具有一定的知名度和影响力。如果您需要更详细的了解,可以登录华福证券官网或咨询专业人士。
2023-06-16 20:24:431

华福证券如何在手机上买股票,网上怎么注册开户

网上开户需要找理财经理或者到官网下载开户软件,然后按步骤提交资料
2023-06-16 20:25:121

华福证券资金账户密码忘记了怎么找回

华福证券资金账户密码忘记了,直接咨询客服,就能查到账户号是多少,但密码查不到,只能重置,去营业厅或官网重置密码。
2023-06-16 20:25:212

华福证券多年没交易应怎么取消?

这个现在可以在网上注销账户,十分方便。也可以到附近的营业点去办理销户的业务。
2023-06-16 20:25:313

华福证券开户佣金高吗?

华福证券开户佣金默认是万3是个普通水平,不过说实话我也是第一次听说这个券商,因此我去证监会官网查询了下,发现这家券商的评级很低哦,只有BB级别。证券会每年都会发布一个券商评级,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内业务活动与其风险管理能力及合规管理水平相适应的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及因发生重大风险被依法采取风险处置措施的公司。各家证券公司不太一样,大部分在万3左右,我有朋友在银河证券开的万1,说服务挺不错,关键是手机交易app特别好用,很人性化。
2023-06-16 20:25:401

华福证券怎么补签创业板协议?

根据《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法(2020年修订)》的要求,2020年4月28日前已开通创业板的投资者,需要重新补签协议。投资者可以采取以下两种方式进行补充协议:1、投资者可以直接通过网上系统补充协议。比如登上证券公司网上营业厅,或者进入证券公司手机APP进行办理。通常证券公司的手机APP登入之后都会弹窗提醒投资者补充协议,如果没有弹窗,可以查找我的-网上营业厅-权限开通,找到创业板项补签协议即可;2、投资者可以带到相关证件,前往附近的营业厅办理,跟证券公司工作人员说重新补签协议,配合工作人员操作即可。温馨提示:以上解释仅供参考,如有疑问,您可以拨打华福证券客服电话95547咨询具体操作流程。应答时间:2020-09-04,最新业务变化请以平安银行官网公布为准。[平安车主贷] 有车就能贷,最高50万https://b.pingan.com.cn/station/activity/loan/qr-carloan/loantrust.html?source=sa0000632&outerSource=bdzdhhr_zscd&outerid=ou0000250&cid=bdzdhhr_zscd&downapp_id=AM001000065
2023-06-16 20:26:082

广发华福证券开的户,手机上交易下载什么软件?

百度搜索华福证券进入网站后,找到“手机掌”点击进入手机客户端下载。然后根据自己手机的系统去一步步安装就可以了。
2023-06-16 20:26:173

淮南市的三个人才交流市场在哪。要详细地址(做什么车在哪站下)?我下个星期去找工作。

我知道一个是在老体育场的大型人才招聘会,应该是每个月的中下旬,不过还要看情况的吧,今年9月15号和10月都举行了,地址在淮南市田家庵区人民南路,坐34路、127路、26路、28路公交车到华安证券下,打听一下就可以走到那里,还有210、110路直接到。另外就是有个每周六的人才交流会,在淮南人事局,地址:淮南市刘家山路33号,坐127,110在淮南日报社站下,坐市内出租也还是很方便的。
2023-06-16 20:10:582

时代出版传媒股份有限公司招聘信息,时代出版传媒股份有限公司怎么样?

数据来源:以下信息来自企业征信机构,更多详细企业风险数据,公司官网,公司简介,可在钉钉企典 上进行查询,更多公司招聘信息详询公司官网。u2022 公司简介: 时代出版传媒股份有限公司成立于1999-12-12,注册资本5.058253万人民币,法定代表人是王民,公司地址是安徽省合肥市长江西路669号,统一社会信用代码与税号是91340000711774870R,行业是null,登记机关是安徽省工商行政管理局,经营业务范围是null,时代出版传媒股份有限公司工商注册号是340000000019821 u2022 分支机构: 时代出版传媒股份有限公司《时代发现》编辑部,注册号是340000000053119,统一社会信用代码是91340000711774870R u2022 对外投资: 杭州骅宇投资管理合伙企业(有限合伙),法定代表人是袁国良,出资日期是2016-10-25,企业状态是null,注册资本是29001.000000,出资比例是18.77%安徽时代艺品文化投资有限责任公司,法定代表人是包云鸠,出资日期是2014-09-03,企业状态是null,注册资本是5000.000000,出资比例是70.00%安徽画报社,法定代表人是徐敏,出资日期是1990-07-07,企业状态是null,注册资本是50.000000,出资比例是100.00%安徽华文国际经贸股份有限公司,法定代表人是王盾,出资日期是2005-12-13,企业状态是null,注册资本是9000.000000,出资比例是3.33%安徽时代传媒科技有限公司,法定代表人是程光明,出资日期是2014-11-25,企业状态是null,注册资本是1500.000000,出资比例是100.00%华安证券股份有限公司,法定代表人是章宏韬,出资日期是2001-01-08,企业状态是null,注册资本是362100.000000,出资比例是1.93%安徽旭日文化科技有限公司,法定代表人是傅华,出资日期是1999-10-14,企业状态是null,注册资本是3000.000000,出资比例是98.67%黄山书社,法定代表人是王晓光,出资日期是1986-10-14,企业状态是null,注册资本是1500.000000,出资比例是100.00%安徽美好时代影视传媒有限公司,法定代表人是刘正功,出资日期是2014-03-28,企业状态是null,注册资本是2000.000000,出资比例是51.00%安徽文艺出版社,法定代表人是朱寒冬,出资日期是1986-11-11,企业状态是null,注册资本是5000.000000,出资比例是100.00%安徽安华创新风险投资基金有限公司,法定代表人是方立彬,出资日期是2017-11-30,企业状态是null,注册资本是350000.000000,出资比例是6.29%安徽时代创新科技投资发展有限公司,法定代表人是尹翔,出资日期是2008-12-19,企业状态是null,注册资本是16500.000000,出资比例是100.00%时代少儿文化发展有限公司,法定代表人是张克文,出资日期是2015-11-12,企业状态是null,注册资本是20000.000000,出资比例是100.00%安徽新华印刷股份有限公司,法定代表人是傅华,出资日期是2002-11-05,企业状态是null,注册资本是10221.000000,出资比例是95.48%安徽出版印刷物资有限公司,法定代表人是夏屹,出资日期是1984-04-04,企业状态是null,注册资本是1000.000000,出资比例是100.00%时代国际出版传媒(上海)有限责任公司,法定代表人是陈涛,出资日期是2012-11-19,企业状态是null,注册资本是2000.000000,出资比例是100.00%安徽时代出版发行有限公司,法定代表人是杨红卫,出资日期是2007-01-29,企业状态是null,注册资本是6000.000000,出资比例是100.00%时代出版传媒投资研发中心(上海)有限公司,法定代表人是尹翔,出资日期是2000-12-18,企业状态是null,注册资本是3000.000000,出资比例是72.60%安徽时代印刷投资有限责任公司,法定代表人是桂宾,出资日期是2016-07-08,企业状态是null,注册资本是50000.000000,出资比例是100.00%安徽科学技术出版社,法定代表人是丁凌云,出资日期是1986-10-14,企业状态是null,注册资本是1500.000000,出资比例是100.00% u2022 股东: 无限售条件流通股,出资比例35.59%,认缴出资额是18000.000000有限售条件流通股,出资比例64.41%,认缴出资额是32582.529600 u2022 高管人员: 朱寒冬在公司任职董事王晓光在公司任职监事刘永坚在公司任职董事程春雷在公司任职副董事长樊宏在公司任职董事王兵在公司任职董事汪莉在公司任职董事王民在公司任职董事长夏屹在公司任职监事潘振球在公司任职监事张克文在公司任职董事赵惠芳在公司任职董事林清发在公司任职董事
2023-06-16 20:10:491

华安证券上海丽园路证券营业部怎么样

晕 这样也行
2023-06-16 20:10:391

华安证券待遇怎么样

你是7月份华安广州番禺营业部招聘那一批的吧,我也参加了面试,不过最后一轮杯具了....
2023-06-16 20:10:292

今天华安证券来学校招聘,请问贵吧有证券从业人员么

肯定有,且很多吧
2023-06-16 20:10:222

华安证券对人才的需求

你可能对这些不太了解,证券公司招聘客户经理,说白了就是 拉客户 ,稍微比买保险的体面点吧!一般是底薪加提成一般刚毕业的学生到证券公司都是跑业务的,你考到证之后,公司与你签合同,然后给你分配各银行,在那里做营销,拉客户。这是一般的经纪业务,要想以后能再证券这个方面发展,这个阶段是必须的。不是证券公司缺人,所有的证券公司都在招客户经理这个职位,可以上网查查。几乎没什么门槛,只要你想做。其他的职位要求都是很高。没有客户经理的职位,别的也干不了。客户经理干的好,1,2万月薪不是问题。跟保险差不多,只是证券的名声比保险要好的多,要想在这个方面发展,性格尽量要开朗些,另外要善于表达哦,人品更得要好,现在这个职位的流动性最大,相比较其他职位而言。好多人没有业绩就干不下去了。如果你有恒心,有毅力,前期也不要太在乎多少工资,埋头的干,过个两年,达不到5000以上,你真的该思考你。
2023-06-16 20:10:131

华安券商发offer多久

一周之内进行。根据查询华安证券总部官网显示,华安证券总部会在社会招聘后进行审核,这个时间为一周,之后会出面试通知。offer全称是offerletter,指的是录用信或录取通知。
2023-06-16 20:09:561

华安证券为什么工资那么低

基本工资低。华安证券,全称是华安证券股份有限公司。华安证券在招聘面试的时候会避重就轻来给你讲薪资水平,会弱化基础工资低,从而强化提成绩效高,基本工资再不扣除五险一金的情况下在2000左右,所以低。该公司是经中国证监会核准于2001年1月8日注册成立的证券公司,前身是1991年5月成立的安徽省证券公司,位于安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路。
2023-06-16 20:09:491

收到北京华安证券的面试通知,请问有人知道主要做什么吗?招聘的是什么职位

证券公司刚去的时候就是跑业务,拉客户,在你们这里买基金啊,股票啊,一些金融产品。
2023-06-16 20:09:203

★★★河北财达证券大智慧为什么总是会出现“???遇到问题需要关闭,我们对此引起的不便表示抱歉”

应该是程序没有装好,从新安装看看吧
2023-06-16 20:08:032