从事证券自营业务的证券公司，净资本不得低于（ ）人民币。

【答案】：ABCD证券自营业务具体包含四层含义：①只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务；②自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；③在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金；④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行，并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。

【答案】：自营业务的风险主要有：(1)合规风险，指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。(2)市场风险，指不可预见和控制的因素导致市场波动，造成自营亏损的行为。(3)经营风险，证券公司由于投资决策失误、规模失控，管理不善、内控不严使自营业务受到损失的风险。自营业务风险的防范措施有：1.自营业务的规模及比例控制。2.自营业务的内部控制(答出五点即可)(1)建立“防火墙”制度。(2)加强自营账户的集中管理和访问权限控制。(3)建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。(4)建立独立的实时监控系统。(5)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效地风险监控报告机制。(6)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。(7)建立完备的业绩考核和激励制度。(8)稽核部门进行全面稽核，出具稽核报告。(9)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

【答案】：A证券自营业务管理的一般原则有：①自营业务和其他业务分账经营、分业管理原则。证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理；②经纪业务优先原则。证券公司在同时进行自营业务和经纪业务时，应把经纪业务放在首位；③公平交易原则。证券商不得利用特权进行不公平竞争，不得操纵市场、进行证券欺诈等；④严格内部控制原则。

自营证券是证券公司使用自有资金或者依法筹集的资金以自己的名义买卖的证券。我国的证券自营业务专指证券公司为自己买卖证券产品的行为。买卖的证券产品包括在证券交易所挂牌交易的A股、基金、认股权证、国债、企业债券等。证券公司在证券交易所办理自营证券业务时，应该在交易所开设“结算备付金”科目作为专门的资金清算账户，会计分录如下：借：结算备付金——公司名称贷：银行存款证券公司买入证券，应按照清算日买入证券的公允价值入账，并通过“交易性金融资产”进行核算，会计分录如下：借：交易性金融资产——成本贷：结算备付金——公司名称

券商自营盘就是证券公司以自己的名义和资金进行证券买卖，并从中获取利益的业务活动。证券公司的自营业务交易场所划分为两类：一类是场外(柜台)自营买卖，另一类是场内(证券交易所)自营买卖。场外自营买卖是指证券公司通过柜台交易方式，由客户和证券公司一对一直接洽谈成交的证券交易。场内自营买卖是指证券公司在证券交易所自营买卖证券。

法律主观：证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算 有限责任公司 或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户、资金账户等相关账户。证券账户名称应当注明证券公司、集合资产管理计划名称等内容。

正确。《中华人民共和国证券法》第一百三十七条证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。

证券自营业务，指的是证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的证券业务。 在我国，证券自营业务专指证券公司为自己买卖证券产品的行为。买卖的证券产品包括在证券交易所挂牌交易的A股、基金、认股权证、国债、企业债券等。简介：证券自营业务，是证券公司使用自有资金或者合法筹集的资金以自己的名义买卖证券获取利润的证券业务。从国际上看，证券公司的自营业务按交易场所分为场外(如柜台)自营买卖和场内(交易所)自营买卖。场外自营买卖是指证券公司通过柜台交易等方式，与客户直接洽谈成交的证券交易。场内自营买卖是证券公司自己通过集中交易场所(证券交易所)买卖证券的行为。我国的证券自营业务，一般是指场内自营买卖业务。国际上对场内自营买卖业务的规定较为复杂。如在美国纽约证券交易所，经营证券自营业务的机构或者个人，分为交易厅自营商和自营经纪人。交易厅自营商只进行证券的自营买卖业务，不办理委托业务。自营经纪人在自营证券买卖业务的同时，兼营代理买卖证券业务，其代理的客户仅限于交易厅里的经纪人与自营商。自营经纪人自营证券的目的不像自营商那样追逐利润，而是对其专业经营的证券维持连续市场交易，防止证券价格的暴跌与暴涨。在我国，证券自营业务专指证券公司为自己买卖证券产品的行为。买卖的证券产品包括在证券交易所挂牌交易的A股、基金、认股权证、国债、企业债券等。

【答案】：A、B、D、E2011年4月,中国证监会发布了《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》,2012年11月修订。按照规定,我国证券公司从事证券自营投资品种清单如下:（1）已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。选项A正确。（2）已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。选项D正确。（3）已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票。选项BE正确。（4）已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。选项C错误。（5）经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

【答案】：ABD证券自营业务具有交易的风险性、决策的自主性、收益的不稳定性等三大特点。故选ABD。

【答案】：D《证券法》第125条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪；(2)证券投资咨询；(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；(4)证券承销与保荐；(5)证券自营；(6)证券资产管理；(7)其他证券业务。

【答案】：B证券自营业务的特点包括决策的自主性、交易的风险性和收益的不确定性。

【答案】：A,B,C,D,EABCDE证券公司的自营业务具有投机性，业务风险比较大，所以我国制定严格的法律法规对其管理。ABCDE选项均正确。故选ABCDE。

【答案】：D解析：《证券法》第125条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪；(2)证券投资咨询；(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；(4)证券承销与保荐；(5)证券自营；(6)证券资产管理；(7)其他证券业务。

【答案】：C证券公司的自营业务合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为．如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

自营盘即券商自营盘，就是证券公司以自己的名义和资金进行证券买卖，并从中获取利益的业务活动。证券公司的自营业务交易场所划分为两类：一类是场外(柜台)自营买卖，另一类是场内(证券交易所)自营买卖。场外自营买卖是指证券公司通过柜台交易方式，由客户和证券公司一对一直接洽谈成交的证券交易。场内自营买卖是指证券公司在证券交易所自营买卖证券。

不可以证券公司是不可以从事期货业务的!必须由专门的期货公司才可以运营.但是证券公司可以从事IB业务,也就是期货介绍业务,同时还要求 期货公司和证券公司属于同一母公司,或者存在从属关系!

自营部门的产生是一种自然的结果，也是证券公司增加收入、对冲风险的一种非常重要的手段。证券公司自有资金主要以货币市场、固定收益类和权益类这3类资产为主要配置方向。自营业务资产配置决定了投资收益率波动性将低于股票市场涨跌幅度。牛市中，证券公司会积极加仓权益类资产，但由于风险控制使配资比例无法达到75%以上，使投资收益率低于股票市场表现。熊市中，证券公司会降低权益类资产仓位，导致该配置比例可能低至10%或更低，使投资收益率高于股票市场表现。

【答案】：D根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司从事证券自营业务，可以买卖此规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券，主要包括：（1）已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。这是证券自营业务主要的投资对象，主要包括股票、债券、证券投资基金等。（2）已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。（3）已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票。（4）已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。主要包括政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券。（5）经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。构柜台交易的证券。这类证券主要是指开放式基金、证券公司理财产品等依法经中国证监会批准或向中国证监会备案发行，由商业银行、证券公司等金融机构销售的证券。

　　从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于人民币5000万元。　　证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。　　1.经营下列业务的证券公司的注册资本最低限额为五千万元：　　（1）证券经纪；　　（2）证券投资咨询；　　（3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；　　2.经营下列其中一项业务的证券公司的注册资本最低限额为一亿元：　　（1）证券承销与保荐；　　（2）证券自营；　　（3）证券资产管理；　　（4）其他证券业务；　　3.经营下列业务中两项以上的证券公司的注册资本最低限额为五亿元：　　（1）证券承销与保荐；　　（2）证券自营；　　（3）证券资产管理；　　（4）其他证券业务；　　4.证券登记结算机构的注册资本的最低限额为1亿元；（《证券交易所管理办法》）　　5.证券交易服务机构的最低注册资本的最低限额为100万元（《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第6条规定）。　　

自营业务包括买卖差价收入和利息收入，前者就是俗称炒股收入（当然还包括炒权证、债券类的差价收入），后者包括债券类的利息收入、理财产品的利息收入等，即使是把钱存在银行，也有利息收入的。

您这个是选择题吧，没有选项没法答。x0dx0a根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定（证监会公告〔2012〕35号）x0dx0a第三条 证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。x0dx0a证券公司证券自营投资品种清单x0dx0a一、已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。x0dx0a二、已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。x0dx0a三、已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票。x0dx0a四、已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。x0dx0a五、经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。x0dx0ax0dx0a不在清单内的，或者不是券商定向资管、集合计划、基金专户的，都不包括在自营投资范围内。

券商自营盘就是证券公司以自己的名义和资金进行证券买卖，并从中获取利益的业务活动。证券公司的自营业务交易场所划分为两类：一类是场外(柜台)自营买卖， 场外自营买卖是指证券公司通过柜台交易方式，由客户和证券公司一对一直接洽谈成交的证券交易。另一类是场内(证券交易所)自营买卖。场内自营买卖是指证券公司在证券交易所自营买卖证券。

券商自营盘就是证券公司以自己的名义和资金进行证券买卖，并从中获取利益的业务活动。证券公司的自营业务交易场所划分为两类：1、场外(柜台)自营买卖：场外自营买卖是指证券公司通过柜台交易方式，由客户和证券公司一对一直接洽谈成交的证券交易。2、场内(证券交易所)自营买卖：场内自营买卖是指证券公司在证券交易所自营买卖证券。证券公司简介：证券公司（Securities Company）是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。有价证券的分类：有价证券有广义与狭义两种概念，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。1、商品证券：商品证券是证明持券人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持券者对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。2、货币证券：货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要包括商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要包括银行汇票、银行本票和支票。3、资本证券：资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持券人对发行人有一定的收入请求权，它包括股票、债券及其衍生品种如基金证券、可转换证券等。资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。在日常生活中，人们通常把狭义的有价证券——资本证券直接称为有价证券乃至证券。

证券经营机构申请从事证券自营业务，应当同时具备下列条件：（一）证券专营机构具有不低于人民币2000万元的净资产，证券兼营机构具有不低于人民币2000万元的证券营运资金。（二）证券专营机构具有不低于人民币1000万元的净资本，证券兼营机构具有不低于人民币1000万元的净证券营运资金。（1）证券专营机构（即依法设立并具有法人资格的证券公司）具有不低于人民币2000万元的净资产，证券兼营机构（即依法设立并具有法人资格的信托投资公司）具有不低于人民币2000万元的证券营运资金。证券营运资金，是指证券兼营机构专门用于证券业务的具有高流动性的资金。（2）证券专营机构具有不低于人民币1000万元的净资本，证券兼营机构具有不低于人民币1000万元的净证券营运资金。净资本的计算公式为：净资本＝净资产－（固定资产净值＋长期投资）?0％－无形及递延资产－提取的损失准备金中国证监会认定的其他长期性。（3）三分之二以上的高级管理人员和主要业务人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近二年内没有严重违法违规行为，同时还必须具有二年以上证券业务或三年以上金融业务的工作经历。（4）证券经营机构在近一年内没有严重违法违规行为，或在近二年内未受到取消证券自营业务资格的处罚。法律依据：《证券法》第一百三十三条规定，证券公司从事证券自营业务，必须是自有资金和依法筹集的资金。禁止银行资金违规流入股市。

证券经营机构申请从事证券自营业务，应当同时具备下列条件：（一）证券专营机构具有不低于人民币2000万元的净资产，证券兼营机构具有不低于人民币2000万元的证券营运资金。（二）证券专营机构具有不低于人民币1000万元的净资本，证券兼营机构具有不低于人民币1000万元的净证券营运资金。（1）证券专营机构（即依法设立并具有法人资格的证券公司）具有不低于人民币2000万元的净资产，证券兼营机构（即依法设立并具有法人资格的信托投资公司）具有不低于人民币2000万元的证券营运资金。证券营运资金，是指证券兼营机构专门用于证券业务的具有高流动性的资金。（2）证券专营机构具有不低于人民币1000万元的净资本，证券兼营机构具有不低于人民币1000万元的净证券营运资金。净资本的计算公式为：净资本＝净资产－（固定资产净值＋长期投资）?0％－无形及递延资产－提取的损失准备金中国证监会认定的其他长期性。（3）三分之二以上的高级管理人员和主要业务人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近二年内没有严重违法违规行为，同时还必须具有二年以上证券业务或三年以上金融业务的工作经历。（4）证券经营机构在近一年内没有严重违法违规行为，或在近二年内未受到取消证券自营业务资格的处罚。法律依据：《证券法》第一百三十三条规定，证券公司从事证券自营业务，必须是自有资金和依法筹集的资金。禁止银行资金违规流入股市。

【答案】：AD《证券法》第137条第2款：“证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。”

证券经营机构申请从事证券自营业务，应当同时具备下列条件：（一）证券专营机构具有不低于人民币2000万元的净资产，证券兼营机构具有不低于人民币2000万元的证券营运资金。（二）证券专营机构具有不低于人民币1000万元的净资本，证券兼营机构具有不低于人民币1000万元的净证券营运资金。（1）证券专营机构（即依法设立并具有法人资格的证券公司）具有不低于人民币2000万元的净资产，证券兼营机构（即依法设立并具有法人资格的信托投资公司）具有不低于人民币2000万元的证券营运资金。证券营运资金，是指证券兼营机构专门用于证券业务的具有高流动性的资金。（2）证券专营机构具有不低于人民币1000万元的净资本，证券兼营机构具有不低于人民币1000万元的净证券营运资金。净资本的计算公式为：净资本＝净资产－（固定资产净值＋长期投资）?0％－无形及递延资产－提取的损失准备金中国证监会认定的其他长期性。（3）三分之二以上的高级管理人员和主要业务人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近二年内没有严重违法违规行为，同时还必须具有二年以上证券业务或三年以上金融业务的工作经历。（4）证券经营机构在近一年内没有严重违法违规行为，或在近二年内未受到取消证券自营业务资格的处罚。 法律依据：《证券法》第一百三十三条规定，证券公司从事证券自营业务，必须是自有资金和依法筹集的资金。禁止银行资金违规流入股市。

资金的安全性。自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券而经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。具体表现在以下3点：1、决策的自主性。证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性。2、交易的风险性。风险性是证券公司自营买卖业务区别于经纪业务的另一重要特征。由于自营业务是证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动，证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。在证券的自营买卖业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由证券委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担。3、收益的不稳定性。证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差。但这种收益不像收取代理手续费那样稳定。

帮证券公司开户拉业绩没有影响，只要是正规的机构，在合法性上是没有问题的。业务规则：1、业务风险隔离制度《证券法》第136条规定，证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产业务分开办理，不得混合操作。2、证券自营规则《证券法》第137条规定，证券公司自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。扩展资料：从证券经营公司的功能分，可分为：1、证券经纪商即证券经纪公司。代理买卖证券的证券机构，接受投资人委托、代为买卖证券，并收取一定手续费即佣金，如东吴证券苏州营业部，江海证券经纪公司。2、证券自营商即综合型证券公司，除了证券经纪公司的权限外，还可以自行买卖证券的证券机构，它们资金雄厚，可直接进入交易所为自己买卖股票。如国泰君安证券。3、证券承销商以包销或代销形式帮助发行人发售证券的机构。实际上，许多证券公司是兼营这3种业务的。按照各国现行的做法，证券交易所的会员公司均可在交易市场进行自营买卖，但专门以自营买卖为主的证券公司为数极少。另外，一些经过认证的创新型证券公司，还具有创设权证的权限，如中信证券。证券登记公司是证券集中登记过户的服务机构。它是证券交易不可缺少的部分，并兼有行政管理性质。它须经主管机关审核批准方可设立。参考资料来源：百度百科-证券公司

　　1，证券自营商是指自行买卖证券，从中获取差价收益，并独立承担风险的证券经营机构。它们可以从证券发行机构或筹资单位购买证券，也可以以交易所会员资格在证券交易所自行买卖，还可以兼营证券的零散交易，通过证券买卖差价赚取利润，获得收益。　　2，证券经纪商是指以接受客户委托，代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行；但证券经纪商并不承担交易中的价格风险。证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬。 中国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事证券业务的证券公司。

1、证券公司的自营账户是指用证券公司自有的资金进行股票、债券等方面的投资账户。2、利用证券公司的自营账户从事证券自营业务，具体有如下四层含义： （1）只有中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元。 （2）自营业务是证券公司以营利为目的的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。 （3）证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金从事自营业务。 （4）自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户上进行；并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。拓展资料：1。 股票账户：指投资者在我公司上海、深圳分公司开立的人民币普通股票账户（简称A股账户）和人民币特种股票账户（简称B股账户）；除非另有说明，否则不包括投资者在我深圳分公司开立的股份转让账户（俗称“三板账户”）。投资者需在我上海分公司、深圳分公司分别开立股票账户，才可在对应的上海证券交易所、深圳证券交易所进行证券交易。 投资者在两个分公司开立的股票账户不可串用，即：在上海分公司开立的A股账户仅可用于持有在上海证券交易所上市的除B股之外的各类证券，在上海分公司开立的B股账户仅可用于持有在上海证券交易所上市的B股；在深圳分公司开立的A股账户仅可用于持有在深圳证券交易所上市的除B股之外的各类证券，在深圳分公司开立的B股账户仅可用于持有在深圳证券交易所上市的B股。在上海、深圳分公司开立的A股账户经过重新注册登记后，可用于认购、申购、赎回我公司开放式基金登记结算系统（一般称“开放式基金系统”）内登记的相关开放式基金。2。 基金账户：指投资者在我公司开立或者配发的上海、深圳证券投资基金账户（简称基金账户）。基金账户包括投资者直接申请开立的证券投资基金账户，也包括投资者投资于我公司开放式基金系统登记的开放式基金时，开放式基金系统按照业务规则自动为投资者配发的证券投资基金账户（参见本公司《开放式证券投资基金登记结算业务指南》3。1。2条第三款）。由于市场上的开放式基金并非全部由我公司开放式基金系统提供登记服务，因此我公司开放式基金系统自动配发的基金账户并不代表市场上全部的开放式基金账户。投资者申请开立的上海基金账户可用于持有在上海证券交易所上市的封闭式基金、ETF和债券（含国债、企业债、公司债、可转债等），并可用于认购、申购、赎回我公司开放式基金系统内登记的相关开放式基金（包括开通“上证基金通”业务的基金）；投资者申请开立的深圳基金账户可用于持有深圳证券交易所上市的封闭式基金、ETF和债券（含国债、企业债、可转债等），并可用于认购、申购、赎回我公司开放式基金系统内登记的相关开放式基金（包括LOF及其他在深交所挂牌揭示净值的开放式基金）。

【答案】：A考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P184。

【答案】：B【解析】证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。

【答案】：A自营业务中收益和损失由证券公司承担，经纪业务中，证券公司仅充当代理人的角色，收益和损失由委托人承担。

【答案】：B解析内容依法公开发行的证券，如股票、债券、权证、证券投资基金等，是证券公司自营买卖的主要对象。上市证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。

自营和其他业务分账经营、分业管理。综合类证券公司是可以经营证券经纪业务，证券自营业务，证券承销业务以及经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务的证券公司。证券经纪业务中的禁止行为：1.证券经纪l务。是指证浍公司通迪状政证券买卖佣金，促成买卖双方证券交易的中介业务活动。证安经纽业务是随着集中交易制良的实行而产生和发展起来的。由于在证券交易乐内交易的证券种类繁多，数额巨大，而交易厅内的席位有限，一般级往者不联直宜接进入A证券交易新进行交是，因此、只能邂过经北准立的证券公司作为中介促成交易完就。目前，我担的证券经皈业务可以猃为两大类∶第一类是人民所曾通股A股)基金和特的代理买卖业务。第二类是供境外人士、机构用外币认购和交易的境内公司发行的股票(B股)的代理买卖业务。目前，B股的代理买卖业务由中国证监会特许的证券公司代理.2选目自!绦。是能券合司×日的空咨义灯冷给浙议券天卖，并A中按孩取收益的终活动。证芳会公司的自普倒俄交易别的批为网兆。一美是场%相的自普茁实;月-是动时姬势交昱的自醋实。、动科自普天理，是[底战式通瞠国较易示.由客产和联券公司—.次-直酸浴A披交的延安交_;还内目暂实卖，是能缸样公司在道中右校交易矛所证券刻是价自自哭觌北券。在动奥自普只卖→是指锅机证券单自天。目自盖天R在上熔痴积测俩N议井交О活接觌发的;斯和备股基会接等目前，证券公司从事证券自营业务必须取得中国证监会的资格认证，并领取由中国证监会颁发的《自营证券业务资格证书》。证弗承将业务。是馓苦公司通迹与证嚓发行人签江亚正券并承销协次，在和定的亚亲战行有戏期闪北助证崂发行人世绡其所行的正亲的倏活动。江亲的企要间祥成有_样，一是2消。E戗诺级司哉波认发信进奈。在确联特球来时，将味表制的证诊全氢去跳竞数)人的承销方。“是到排。即近券公司将发行人发行讨证券益励胁议，笙到)石者在的确期讳油时、‘将胳后剩觖的江全部官行动)的承绡示方5、事比赛入发后行认发行的拴的磅的，为全氯鳃的。在西萌神期辣时，将官后剩余的湎全部目%A的，法余额包销。发行证券采取哪种承销方式，由证券公司与发行人协·商确定。4经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。如接受要托代付代收股息红利业务，企业并购与资产重组业务，代销政府债券业务等。

第一章　总则第一条　为规范证券经营机构证券自营业务行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据国家有关法律和法规制定本办法。第二条　证券经营机构从事证券自营业务，应当遵守本办法以及证券交易所、证券登记和清算机构的业务规则。第三条　中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）负责本办法的监督执行。　　证券交易所应当按照国家有关规定和交易所的业务规则对作为其会员的证券经营机构的证券自营业务活动进行监管。第四条　本办法所称证券经营机构，是指依法设立并具有法人资格的证券公司和信托投资公司。　　本办法所称证券专营机构，指前款所称证券公司；证券兼营机构指前款所称信托投资公司。第五条　本办法所称证券自营业务，是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。　　前款所称上市证券，是指在证券交易所挂牌交易的下列证券：　　（一）人民币普通股；　　（二）基金券；　　（三）认股权证；　　（四）国债；　　（五）公司或企业债券；　　前款所称人民币普通股、基金券、认股权证以及证监会认定的其他证券统称为权益类证券。第二章　自营资格第六条　证券经营机构从事证券自营业务，应当取得证监会认定的证券自营业务资格并领取证监会颁发的《经营证券自营业务资格证书》（以下简称“资格证书”）。　　未取得证券自营业务资格的证券经营机构不得从事证券自营业务。　　证券经营机构不得从事本办法第五条所称证券自营业务以外的证券自营业务。第七条　证券经营机构申请从事证券自营业务，应当同时具备下列条件：　　（一）证券专营机构具有不低于人民币2000万元的净资产，证券兼营机构具有不低于人民币2000万元的证券营运资金。　　（二）证券专营机构具有不低于人民币1000万元的净资本，证券兼营机构具有不低于人民币1000万元的净证券营运资金。　　本办法所称净资本的计算公式为：　　净资本＝净资产－（固定资产净值＋长期投资）×30％－无形及递延资产－提取的损失准备金－证监会认定的其他长期性或高风险资产。　　本办法所称净证券营运资金是指证券兼营机构专门用于证券业务的具有高流动性的资金。　　（三）三分之二以上的高级管理人员和主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》，在取得《证券业从业人员资格证书》前，应当具备下列条件：　　1、高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有二年以上证券业或三年以上金融业务的工作经历；　　2、主要业务人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有二年以上证券业务或三年以上金融业务的工作经历。　　（四）证券经营机构在近一年内没有严重违法违规行为或在近二年内未受到本办法规定的取消证券自营业务资格的处罚。　　（五）证券经营机构成立并且正式开业已超过半年；证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理。　　（六）设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施。　　（七）证监会要求的其他条件。第八条　符合第七条所列各项条件的证券经营机构申请取得从事证券自营业务资格须向证监会报送下列文件：　　（一）证监会统一印制的《经营证券自营业务资格申请表》；　　（二）机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》；　　（三）工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照（副本）》；　　（四）由机构批设机关核准的公司章程；　　（五）证券自营业务内部管理制度情况说明；　　（六）由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明；　　（七）由具备从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表；　　（八）法定代表人、主要负责人及主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》或简历、专业证书等；　　（九）上一年度经营证券业务情况说明。正式开业未超过一年的证券经营机构，应报送从开业时起到上一年度末的经营证券业务情况说明；　　（十）证监会要求的其他文件。

证券自营业务，是证券公司使用自有资金或者合法筹集的资金以自己的名义买卖证券获取利润的证券业务。从国际上看，证券公司的自营业务按交易场所分为场外(如柜台)自营买卖和场内(交易所)自营买卖。场外自营买卖是指证券公司通过柜台交易等方式，与客户直接洽谈成交的证券交易。场内自营买卖是证券公司自己通过集中交易场所(证券交易所)买卖证券的行为。我国的证券自营业务，一般是指场内自营买卖业务。国际上对场内自营买卖业务的规定较为复杂。如在美国纽约证券交易所，经营证券自营业务的机构或者个人，分为交易厅自营商和自营经纪人。交易厅自营商只进行证券的自营买卖业务，不办理委托业务。自营经纪人在自营证券买卖业务的同时，兼营代理买卖证券业务，其代理的客户仅限于交易厅里的经纪人与自营商。自营经纪人自营证券的目的不像自营商那样追逐利润，而是对其专业经营的证券维持连续市场交易，防止证券价格的暴跌与暴涨。在我国，证券自营业务专指证券公司为自己买卖证券产品的行为。买卖的证券产品包括在证券交易所挂牌交易的A股、基金、认股权证、国债、企业债券等。

证券自营业务指证券公司证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司进行金融标的的交易，以获取营利。买卖的证券产品包括在证券交易所挂牌交易的A股、基金、认股权证、国债、企业债券等。

帮证券公司开户拉业绩没有影响，只要是正规的机构，在合法性上是没有问题的。业务规则：1、业务风险隔离制度《证券法》第136条规定，证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产业务分开办理，不得混合操作。2、证券自营规则《证券法》第137条规定，证券公司自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。扩展资料：从证券经营公司的功能分，可分为：1、证券经纪商即证券经纪公司。代理买卖证券的证券机构，接受投资人委托、代为买卖证券，并收取一定手续费即佣金，如东吴证券苏州营业部，江海证券经纪公司。2、证券自营商即综合型证券公司，除了证券经纪公司的权限外，还可以自行买卖证券的证券机构，它们资金雄厚，可直接进入交易所为自己买卖股票。如国泰君安证券。3、证券承销商以包销或代销形式帮助发行人发售证券的机构。实际上，许多证券公司是兼营这3种业务的。按照各国现行的做法，证券交易所的会员公司均可在交易市场进行自营买卖，但专门以自营买卖为主的证券公司为数极少。另外，一些经过认证的创新型证券公司，还具有创设权证的权限，如中信证券。证券登记公司是证券集中登记过户的服务机构。它是证券交易不可缺少的部分，并兼有行政管理性质。它须经主管机关审核批准方可设立。参考资料来源：百度百科-证券公司

同一个证券公司不可以开2个户。证券公司业务规则：1、业务风险隔离制度：《证券法》第136条规定，证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产业务分开办理，不得混合操作。2、证券自营规则：《证券法》第137条规定，证券公司自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。3、自主经营的权利：《证券法》第138条规定，证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。4、客户资金的管理：《证券法》第139条规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由有关部门规定。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。5、委托书的设置与保管：《证券法》第140条规定，证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的必须作出委托记录。客户的证券买卖，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限，保存于证券公司。6、办理委托事宜要求：《证券法》第141条规定，证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录；买卖成交后，证券公司应当按照规定制做买卖成交报告单交付客户。证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。7、禁止接受客户的全权委托：《证券法》第143条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。8、禁止对客户做出收益或赔偿的承诺：《证券法》第144条规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。

证券公司属于有限责任公司或者股份有限公司。证券公司分为证券经营公司和证券登记公司。是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。扩展资料证券公司业务规则1、业务风险隔离制度《证券法》第136条规定，证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产业务分开办理，不得混合操作。2、证券自营规则《证券法》第137条规定，证券公司自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。3、自主经营的权利《证券法》第138条规定，证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。4、客户资金的管理《证券法》第139条规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。5、委托书的设置与保管《证券法》第140条规定，证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的必须作出委托记录。客户的证券买卖，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限，保存于证券公司。参考资料来源：百度百科-证券公司

【答案】：BCD【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P184。

经济业务是代客理财，不影响自己的资产和负债自营业务涉及自己的资产变动。分两种，做市业务和自营交易业务。前者是用自己的钱和券，为某一只或多只证券报价并维持其连续交易，有人买没人卖时提供证券，有人卖没人买时自己买，靠买卖价差盈利。后者就是拿自己的资金进行投资，和一般的投资者一样，靠投机盈利

券经营机构从事证券自营业务，必须取得中国证监会认定的证券自营业务资格并领取中同证监会颁发的《经营证券H营业务资格证书》。根据中国证监会《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定、证券经营机构申请从事证券南营业务，应当同时具备下列条件： (1)证券专营机构(即依法设立并具有法人资格的证券公司)具有不低于人民币2000万元的净资产，证券兼营机构(即依法设立并具有法人资格的信托投资公司〕具有不低于人民币2000 万元的证券营运资金。证券营运资金，是指证券兼营机构专门用于证券业务的具有高流动性的资金。 (2)证券专营机构具有不低于人民币1000万元的净资本。证券兼营机构具有不低于人民币1000万元的净证券营运资金。净资本的计算公式为： 净资本=净资产-(固定资产净值 长期投资)X30%-无形及递延资产-提取的损失准备金-中国证监会认定的其他长期性或高风险资产 (3)三分之二以上的高级管理人员和主要业务人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近二年内没有严重违法违规行为、同时还必须具有二年以上证券业务或三年以上金融业务的工作经历。 (4)证券经营机构在近一年内没有严重违法违现行为，或在近二年内未受到取消证券自营业务资格的处罚。 (5)证券经营机构成立并且正式开业已超过半年，证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分账管理。 (6)没有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施 (7)中国证监会要求的其他条件。 为了规范证券经营机构自营业务行为，维护证券市场秩序，降低市场经营风险，保护投资者合法权益。中国证监会在〈证券经营机构证券自营业务管理办法》中还明确规定，证券经营机构必须将证券自营业务和证券经纪业务分开操作，严格禁止从事违反有关证券按规的内幕交易、操纵市场、欺诈客户等行为。

有。根据证券学的相关知识，证券公司的主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及资产管理等。经批准，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务。证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。

1.专设账产、单独管理证券公司同时经营证券自营与代理业务，应当将经营两类业务的资金、账户和人员分开管理，并将客户交易结算资金全额存人指定商业银行，将公司证券自营资金设立专门账户单独管理核算。2.证券公司自营情况的报告证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况统计表。并且每年要向中国证监会报送年报、向交易所报送年检报告，其中自营业务情况也是主要内容之一。3.中国证监会的监管证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。4.证券交易所监管要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所；每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况等等。5.禁止内幕交易的主要措施严格把关措施。证券公司处于证券交易的中介地位，可以利用中介机构的身份对于可能形成的内幕交易行为进行审查把关，通过交易的异常行为发现内幕交易。具体内容包括：①根据投资者对象来审查是否是内幕人；②根据投资者的交易价格判断是否合理；③根据投资者的交易品种和数量来分析是否正常；④根据信息公开披露前后的市场表现来观察是否构成内幕交易。总之，一旦发现有可能属内幕交易，则应从严审查，一经查实应立即中止交易。 1.无自营资格的证券公司从事或变相从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。2.证券公司违反自营业务管理法规，超规模、超比例持有或买入证券的，单处或并处警告、没收非法所得、罚款，并限期纠正；在限期内仍达不到规定要求的，处以暂停自营业务资格半年至1年的处罚。3.证券公司有下列行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款甚至暂停自营业务半年至1年的处罚：(1)不接受、不配合中国证监会的检查、调查；(2)不按规定上报自营业务资料和情况报告；(3)由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票；(4)将自营业务与经纪业务混合操作；(5)以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券；(6)委托其他证券公司代为买卖证券；(7)其他违反自营业务管理法规的行为。4.《刑法》上的有关规定：《刑法》第180条规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。《刑法》第181条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。《刑法》第182条规定，有下列行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任；单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影口向证券交易价格或者证券交易量的；以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的；以其他方法操纵证券交易价格的。

自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券。具体表现在以下几点：1、决策的自主性(1)交易行为的自主性。证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券。(2)选择交易方式的自主性。证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖，还是通过其他场所买卖，由证券公司在法规范围内依一定的时间、条件自主决定。(3)选择交易品种、价格的自主性。证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定买卖品种、价格。2、交易的风险性由于自营业务是证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动，证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。在证券的自营买卖业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由证券委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担。3、收益的不稳定性证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差。更多关于证券公司自营业务的特点，进入：https://www.abcgonglue.com/ask/8679981615226055.html?zd查看更多内容

(1)证券经纪;(2)证券投资咨询;(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;(4)证券承销与保荐;(5)证券自营;(6)证券资产管理;(7)其他证券业务。证券公司经营上述第(1)项至第(3)项业务的，注册资本最低限额为人民币5 000万元;经营第(4)项至第(7)项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营第(4)项至第(7)项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。其注册资金必须是实缴资金。拓展资料业务规则1、业务风险隔离制度《证券法》第136条规定，证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产业务分开办理，不得混合操作。2、证券自营规则《证券法》第137条规定，证券公司自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。3、自主经营的权利《证券法》第138条规定，证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。4、客户资金的管理《证券法》第139条规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。5、委托书的设置与保管《证券法》第140条规定，证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的必须作出委托记录。客户的证券买卖，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限，保存于证券公司。6、办理委托事宜要求《证券法》第141条规定，证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录;买卖成交后，证券公司应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。7、禁止接受客户的全权委托《证券法》第143条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。8、禁止对客户作出收益或赔偿的承诺《证券法》第144条规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。9、禁止私下接受客户委托《证券法》第145条规定，证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的经营场所私下接受客户委托买卖证券。10、证券公司的责任《证券法》第146条规定，证券公司应的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。11、资料的保存《证券法》第147条规定，证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于20年。12、信息、资料的提供与要求证券监督管理机构《证券法》第148条规定，证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料。国务院证券监督管理机构有权要求证券公司及其股东、实际控股人在指定的期限内提供有关信息、资料。证券公司及其股东、实际控股人向国务院证券监督管理机构报送或者提供的信息、资料，必须真实、准确、完整。13、审计与评估《证券法》第149条规定，国务院证券监督管理机构认为有必要时，可以委托会计事务所、资产评估机构对证券公司的财务状况、内部控制状况、资产价值进行审计或者评估。具体办法由国务院证券监督管理机构会同有关主管部门制定。