证券公司

三者的主要职责不同：1、证监会的主要职责：(1)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划;起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议;制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。(2)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管;管理有关证券公司的领导班子和领导成员。(3)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算;监管证券投资基金活动;批准企业债券的上市;监管上市国债和企业债券的交易活动。2、证券业协会的主要职责：教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求;收集整理证券信息,为会员提供服务;制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流。对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。3、证券交易所的主要职责：(1)证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。(2)证券交易所有权依照法律、行政法规，以及国务院证券监督管理机构的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。(3)因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。

因为你离职后执业记录被协会删掉了，等你再次申请执业资格时，会出现变更记录 原来从业经历当然还算，只不过在你重新从业之前在协会网站上查不到而已。这是正常现象。

买卖股票时的佣金是付给证券公司的。佣金在万分之二到千分之三之间。股票佣金简介：股票佣金，是投资者在委托买卖股票成交后按成交金额一定比例支付的费用，此项费用由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成，通常这一部分被称为规费。股票交易佣金在万分之二到千分之三之间。每笔交易佣金不足5元的，按5元收取。

十大证券公司您选择当地的营业网点手续费肯定是比较高的，建议您可以网上联系理财经理进行开

一、证券公司佣金构成：交易费=佣金+印花税+过户费+手续费1.佣金=成交金额*佣金率，一般佣金率为0.1%-0.3%。佣金少于5元的，按5元收取。2.印花税=成交金额*印花税税率3.过户费=成交数量*过户费过户率=0.1%，值得注意的是，这是成交的数量，而不是成交的金额，手续费=5元，不足5元的，按5元收费。4.其他费用=过户费+手续费二、证券相关内容：证券公司:1.是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登记公司，从证券经营公司的功能又可分为：证券经纪商，证券自营商，证券承销商。2.证券经纪商：简单来说就是中介，接受投资人委托、代为买卖证券，并收取一定佣金。证券自营商是指自行买卖证券，从中获取差价收益，并独立承担风险的机构。3.证券承销商：与证券发行人签订协议，帮助发行人发售证券的机构，并藉此获取相应的费用。证券登记公司该公司为证券交易提供集中登记，存管与结算服务，且不以营利为目的，它是证券交易不可缺少的部分。4.证券公司是一家专门从事贵重证券贸易的法人企业，分为证券经营公司和证券注册公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是指经主管部门批准并取得工商行政管理部门营业执照后，专门从事证券业务的机构。它拥有证券证券交易所的会员资格，可以作为代理人承销、出售或出售证券股票。普通投资者必须通过证券公司开户，然后在证券交易所做证券投资。5.以包销或代销形式帮助发行人发售证券的机构。实际上，许多证券公司是兼营这3种业务的。按照现行的做法，证券交易所的会员公司均可在交易市场进行自营买卖，但专门以自营买卖为主的证券公司为数极少。

手续费的基本构成：1、印花税 0.1%。2、给证券公司的交易佣金（至少5元）。此项费用各证券公司有不同，但收费一般不高于0。3%，如果是网上交易，这项通常收0.1%左右。（有些证券公司为吸引客户，会根据客户资金或交易量大小收取不同级别的交易佣金，0.3%、0.1%、甚至0.1%以下都是可能的。您可以根据自己情况和所在证券公司商谈，这部分费用，决定权在证券公司，相对的，证券公司熊市收费比牛市便宜。）3、过户费：买卖上海交易所的股票，每一千股交一元，买入或卖出都要交。但买卖深圳交易所的股票没有此项费用。（第1和第3基本固定，印花税，国家有时会视需要调整。另外，交易方式不同各证券公司收费也会不一样，比如，交易所现场交易、网上交易、电话交易。）

券商即是经营证券交易的公司，或称证券公司。保荐机构是指由证券发行承销保荐资格的证券公司。保荐机构，又称保荐人。在上市这个语境中讨论，保荐机构，保荐人，券商，证券公司这四者是一回事。因为没有资质的券商几乎掺和不到上市这个业务中来。而且保荐机构，保荐人这两个词也主要用在上市语境中。从全球来看，保荐人要同企业达成协议，将符合条件的企业推荐上市，并对申请人适合上市、上市文件的准确完整以及董事知悉自身责任义务等负有保证责任，保荐人的责任要延续到发行人上市后的两个完整的会计年度之内。扩展资料保荐人对上市发行人（即已在创业板上市的公司）的职责：1、作为所代表的上市发行人与联交所沟通的主要渠道，且必须尽量处理由联交所提出的有关该上市发行人的一切事宜。2、与发行人定期检讨发行人的营运表现及财务状况，透过对照发行人的业务目标声明及盈利预测（如有）协助发行人决定是否需要作出任何公布。3、须公开刊登根据《创业板上市规则》所需刊发的一切公告、上市文件及通函，以及发行人的年报及周年帐目、半年报告及季度报告之前，与发行人复核该等文件，以确保发行人的董事明白向股东及市场披露所有重要资料的重要性。4、须向发行人董事会所有新获委任者简报他们根据《创业板上市规则》及其他有关证券的适用法例及条文所负责任的性质，以及他们对股东及发行人的债权人所负责任的一般性质。参考资料来源：百度百科-保荐机构参考资料来源：百度百科-券商

券商即是经营证券交易的公司，或称证券公司。保荐机构是指由证券发行承销保荐资格的证券公司。保荐机构，又称保荐人。在上市这个语境中讨论，保荐机构，保荐人，券商，证券公司这四者是一回事。因为没有资质的券商几乎掺和不到上市这个业务中来。而且保荐机构，保荐人这两个词也主要用在上市语境中。从全球来看，保荐人要同企业达成协议，将符合条件的企业推荐上市，并对申请人适合上市、上市文件的准确完整以及董事知悉自身责任义务等负有保证责任，保荐人的责任要延续到发行人上市后的两个完整的会计年度之内。扩展资料保荐人对上市发行人（即已在创业板上市的公司）的职责：1、作为所代表的上市发行人与联交所沟通的主要渠道，且必须尽量处理由联交所提出的有关该上市发行人的一切事宜。2、与发行人定期检讨发行人的营运表现及财务状况，透过对照发行人的业务目标声明及盈利预测（如有）协助发行人决定是否需要作出任何公布。3、须公开刊登根据《创业板上市规则》所需刊发的一切公告、上市文件及通函，以及发行人的年报及周年帐目、半年报告及季度报告之前，与发行人复核该等文件，以确保发行人的董事明白向股东及市场披露所有重要资料的重要性。4、须向发行人董事会所有新获委任者简报他们根据《创业板上市规则》及其他有关证券的适用法例及条文所负责任的性质，以及他们对股东及发行人的债权人所负责任的一般性质。参考资料来源：百度百科-保荐机构参考资料来源：百度百科-券商

　　一家企业要想在主板（上海交易所、深圳交易所）、中小板、创业板上市必须要有保荐人的推荐。　　保荐人是二板市场的一种特有的证券公司。这种证券公司即保荐人既是担保人，又是推荐人。　　保荐人职责就是协助上市申请人进行上市申请，负责对申请人的有关文件做出仔细的审核和披露并承担相应的责任，保荐人在公开、公平、公正、规范、自愿的原则下在本所核准的范围内从事业务，不得擅自超越业务范围、业务权限。

券商即是经营证券交易的公司，或称证券公司。保荐机构是指由证券发行承销保荐资格的证券公司。保荐机构，又称保荐人。在上市这个语境中讨论，保荐机构，保荐人，券商，证券公司这四者是一回事。因为没有资质的券商几乎掺和不到上市这个业务中来。而且保荐机构，保荐人这两个词也主要用在上市语境中。从全球来看，保荐人要同企业达成协议，将符合条件的企业推荐上市，并对申请人适合上市、上市文件的准确完整以及董事知悉自身责任义务等负有保证责任，保荐人的责任要延续到发行人上市后的两个完整的会计年度之内。扩展资料保荐人对上市发行人（即已在创业板上市的公司）的职责：1、作为所代表的上市发行人与联交所沟通的主要渠道，且必须尽量处理由联交所提出的有关该上市发行人的一切事宜。2、与发行人定期检讨发行人的营运表现及财务状况，透过对照发行人的业务目标声明及盈利预测（如有）协助发行人决定是否需要作出任何公布。3、须公开刊登根据《创业板上市规则》所需刊发的一切公告、上市文件及通函，以及发行人的年报及周年帐目、半年报告及季度报告之前，与发行人复核该等文件，以确保发行人的董事明白向股东及市场披露所有重要资料的重要性。4、须向发行人董事会所有新获委任者简报他们根据《创业板上市规则》及其他有关证券的适用法例及条文所负责任的性质，以及他们对股东及发行人的债权人所负责任的一般性质。参考资料来源：百度百科-保荐机构参考资料来源：百度百科-券商

不可以。不是证券公司员工不可以报。获得证券保荐人资格的唯一途径就是参加考试,只要成绩合格,就可以申请成为证券保荐人。首先通过保荐代表人资格考试，报考条件基本概括为三条：1、具有两年的证券发行与承销的相关工作经验。2、现就职于证券公司投行部，有证券公司为你报考。3、已通过证券从业两科以上的考试（必须有一个科目是证券基础知识）。报考方式及报考条件：考试报名工作采用证券公司统一通过协会网站报名的方式。保荐代表人资格考试不允许以个人报名。各证券公司从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务且已取得证券从业资格的人员（即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员）均可报名参加考试。另外，根据中国证监会《公司债券发行试点办法》的精神，各证券公司从事固定收益类业务且已取得证券从业资格的人员也可报名参加考试。考试合格且符合中国证监会规定的其他条件的人员，可按照有关规定向中国证监会申请注册登记为保荐代表人。

如果你是金融名校毕业，可以到证券公司做非营销岗位的工作，比如分析师、客服部，还是比较容易进的。x0dx0a如果你不是，一般只能做营销岗位的工作，就是客户经理。工作就是找客户，做市值。当然以后看个人能力，也可以晋升为团队经理、区域经理、甚至营业部总经理等等。x0dx0a其他人力资源、行政等工作，要么你有关系，要么你就是学这专业的名校毕业或者有含金量高的证书、工作经历。否则不可能，毕竟证券公司都没有小公司。其实即便此类工作岗位，大都也是有金融教育、工作背景的人转过来的。x0dx0a在证券公司工作的人，不管什么岗位，最好都有证券从业资格证。

证券公司的客户经理和证券经纪人有3点不同：一、两者的职责不同：1、客户经理的职责：全面了解客户需求并向其营销产品、争揽业务，同时协调和组织全行各有关专部门及机构为客户提供全方位的金融服务，在主动防范金融风险的前提下，建立和保持与客户的长期密切联系。2、证券经纪人的职责：证券经纪人的职责是在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务。这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的。二、两者的素质要求：1、客户经理的素质要求：合格的客户经理必须具备良好的社会交际和组织协调能力，具有时间管理和团队精神的现代管理意识，性格上要热情开朗，有责任感，并且要熟悉各种金融产品的功能和具有较强的市场研究和客户开发的管理经验。2、证券经纪人的素质要求：询问证券买卖双方的买价和卖价，按照客户的委托，如实地向证券交易所报入客户指令，通过证券交易所，在买价和卖价一致时，促成双方证券买卖的成交，并向双方收取交易手续费（佣金）。三、两者的工作内容不同：1、客户经理的工作内容：（1）访问。对客户进行富有成效的拜访与观察。（2）细分客户。确立目标市场和潜在客户。（3）风险管理。有效监测和控制客户风险。（4）客户关系管理。保持与客户的联系和调动客户的资源。（5）客户分析与评价。对客户进行各方面的分析与评价。2、证券经纪人的工作内容：（1）为投资者提供证券交易服务，按投资者的投资指令向证券经纪公司发送交易信息。（2）帮助投资者了解证券或投资市场运行，介绍各类证券的性质、特点和风险，以及证券法律法规知识。（3）向投资者提供股票等证券投资分析报告。（4）根据投资者（客户）的财务状况、职业前景、年龄和对风险的态度为投资者拟定投资计划，帮助投资者确定投资目标以及适合投资者的证券种类、投资方式、投资周期和投资时机。（5）实时跟踪市场行情，监控市场风险。（6）利用各种资源和渠道发展新客户。参考资料来源：百度百科-客户经理参考资料来源：百度百科-证券经纪人

1、证券的销售，指的是客户经理的职位，主要职责：开发客户、服务名下客户、销售理财产品。中国的证券公司客户经理是指接受证券公司的聘用，从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司营销人员（业内自称金融业农民工）。2、证券销售的主要职能是开发和招揽客户、向客户进行理财产品销售等，可以根据证券公司的授权从事下列部分或者全部活动：（1）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；（2）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；（3）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；（4）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；（5）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；（6）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。3、成功的客户经理的收入是非常可观的。客户经理收入的高低，并不依赖于职位的高低，是否得到老板的赏识，而是完全取决于其所拥有的客户的价值。证券客户经理的薪资一般由：“底薪+提成（股票佣金提成+基金佣金提成）+年底利润分红”构成。

如果你是金融名校毕业，可以到证券公司做非营销岗位的工作，比如分析师、客服部，还是比较容易进的。x0dx0a如果你不是，一般只能做营销岗位的工作，就是客户经理。工作就是找客户，做市值。当然以后看个人能力，也可以晋升为团队经理、区域经理、甚至营业部总经理等等。x0dx0a其他人力资源、行政等工作，要么你有关系，要么你就是学这专业的名校毕业或者有含金量高的证书、工作经历。否则不可能，毕竟证券公司都没有小公司。其实即便此类工作岗位，大都也是有金融教育、工作背景的人转过来的。x0dx0a在证券公司工作的人，不管什么岗位，最好都有证券从业资格证。

证券公司客户经理的提成，各家证券公司都基本上是大同小异，羊毛出在羊身上，五险一金等都是从客户交易净佣金中扣除，客户经理入职的话，需要一定的客户资金量，大约在100万到200万之间不等，如果达不到这一标准，那就是个见习客户经理，每个月拿千把块的见习工作，见习三个月还达不到标准的，一般要着辞退了。入职客户经理后，有不同的级别，一般初级客户经理，基本工资约1200－－1500之间，提成比例在25％，晋升到钻石级的客户经理，客户资产大约1600万左右，每月净佣金也是有要求的，这个时候，可以拿到45%--50%的净佣金提成，没有超过50%的。但提成不会持续，第二年之后，有相关的考核指标，如新增资产量，新增客户数，如果达不到标准，那么之前的提成是没有的，或者是极低的，这也是证券公司客户经理不公平之处，客户必须你马儿一样，不断的跑，不能停下来休息，否则之前的工作就白费了。各家证券公司的客户经理政策基本上都大同小异。

跟你性格有关，你主动跟他们打招呼。先跟大堂经理等混熟，再去跟理财经理，等混熟。互相介绍客户，要么你就请他们吃饭，唱歌，下血本，最后他们给你介绍客户。万一最后没客户介绍，你就亏大了。这就要你自己考虑了。。在大堂里多做事情吧，表现勤快一点，银行的人自然就喜欢你。慢慢来就是了。如果你是内向的人，而又没有特殊渠道，那你很难混下去的。看看你们营业部跟银行关系好的人怎么做的，多观察。像这些经验，人家是不会告诉你的。只能自己去摸索。证券公司很难混的，你慢慢熬吧

　　现在的客户经理已经不是那么回事了，竞争的加剧，使得现在的客户经理基本上已经沦为了业务员，光鲜的职业地位，令人羡慕的工资或许以前有过 ，但是至少在目前不是这样的，那些已经过去，举例来说吧，首先说收入吧，以前 佣金收取3或者2.5很正常，现在了，基本上就是0.5--0.8左右的样子，沿海地区的更低，200万的客户已经是0.3了，而成本了也大幅增加了，包括手机炒股，信息平台，crm管理系统等多渠道的开发，下载券商每天都会给客户转发市场信息，有的甚至好几条，基本上也是免费，使得现在的券商成本已经接近0.2--0.3了，也就是说同样的资产，同样的客户，而你现在的收入只是几年前的十分之一左右了，所以不要想这个行业现在是高收入的行业了。　　二，08年到现在全国券商营业部的数量基本上翻了一倍，某些重点城市重点区域甚至增加了二两倍，例如重庆江北区，08年之前有两三家家，现在了如果算上迁过来的和新开的，目前就江北区附近已经集中了大大小小是十三家券商，竞争的加剧使得证券行业的人才流动十分频繁，基本上是三个月到半年换一批人，我们公司原来是每次从业资格考试前都会找大概一两百多个集中培训，但最后能存活半年以上的大概也就八九十多个，基本上十几分之一的概率，这个通过率高于高考，不亚于某些公务员职位考试，而且刚进入公司的基本上也就是啦亲戚朋友们进来开户的，由于大多数人在这个行业里面存活的时间短，客户少，资产少，佣金基本上也就少了，很多人每个月基本上也就拿到的是基本工资。当然也有例外，有些人可能也会拿到高工资，但那些人也仅仅是很少的一部分，恐怕十分之一都不到吧。　　三，再说下工作环境吧。很多人的印象中证券公司方都是在高档的写字楼，优雅的工作环境，事实上是这样，但也不是这样。优雅的环境是有的，但只是部分人可以享受的，如果你是做客户经理，那么这些你基本上是没有机会去享受哦。客户经理的工作职责就是开户，基本上也就是营销，而现在的银行是证券公司的主要渠道，所以你基本上是少有时间在公司里享受空调了，大多数时间只能是呆在银行里面展业罢了。也许你会说银行的环境也不错，那你就错了，你那时只看到了银行里面宽敞明亮的大厅，西装革履的工作人员，却没有看到后面的辛酸。在银行里面工作就像是寄养在别人家的孩子一样，一方面公司的制度管理者你，另一方面还有银行的各种制度管理者你，你在银行里面基本上就是个大堂经理大多数时间的工作是在帮银行做事，帮客户填单子，取号等等，由于是在大厅基本上是站着的，休息的时间很少，而且为了业绩你不得不想尽办法去讨好银行的各种人，什么人都不敢得罪，特别是主人，大堂经理，理财经理，负责有你的好果子吃。这个才是开始，现在有的银行很重视对三方人员的管理，经常也会下达任务给驻点的客户经理，比如什么基金啊，信用卡啊，网上银行啊，你基本上也就成了银行的人了，所以在这里你有这两份的工作压力，既有自己公司的也有银行的。有的甚至还制定了相关制度来管理约束客户经理，例如招行，不仅规定了每天的任务量而且还规定了每天的展业位置，例如规定站在取号机旁的，你只能站在取号机旁，每天就是帮客户取号，接触客户的就是只有取号的的那几分钟，如果你想要离开这里去别的地方和客户交谈，对不起，你违反规定了。在银行的工作基本上就是这样了。　　如果你要开户，那么你就要在外面跑，基本上和别的行业的业务员没有什么两样，唯一不同的是，你是穿着西装打着领带去挤公交车，即使是在夏天也一样。这个就是你要的工作环境。　　四，再说说工作吧。客户经理基本上就是开户了，说直白了就是营销 ，而且是零售营销，做小客户的营销，至于为什么，凡是做了两三年证券的客户经理都知道。每个月公司都要求开户量或者产量，那重庆地区来说吧，基本上是每个月5个户左右，不知道你感觉多不多，反正在10年的行情中，大多数人完成不了的，09年相对好点，但是09年的任务是每个月12个，至于压力大小你可以自己去衡量了。　　同时还要告诉你的是金融证券公司就要时刻准备着开会，市场营销会议，部门会议，区域会议基本上是每周都要开的，公司员工会议每个月至少开一次，不同的合规培训，业务培训，每周只好一次，每次公司要推出新的业务，发售新的基金，下载新的销售任务就要开会，我原来所在的公司一周至少开四天会议，每次基本上不会少于两个小时。　　有人或许告诉你证券公司很悠闲，有那么多的节假日，我告诉你不是那样的。我刚进入证券行业那两年，周末基本上是在加班中度过的，有人或许不明白证券公司还加什么班，我告诉你就是去步行街，小区摆摊，发宣传折页，跟大街上搽皮鞋发宣传单的的没有什么两样，唯一的区别是我们是穿西装的。或许是我没有太多的客户资源，我大学毕业就进入证券行业，在陌生的城市里去工作，没有亲戚，没有朋友，刚开始也就只有这样去开发客户，如果你和我一样也是大学毕业，我想你现在做证券可能比我当时还要辛苦，毕竟竞争激烈了。我只记得2009年的夏天9月份我是一天也没有休息，全部是在加班中度过了，09年一月份公司刚成立不久，我们当时经常是在晚上九点点多了还站在距离公司大概一公里远的永辉超市的门口发宣传折页，因为那么冷得天里只有超市的门口相对的人流比较大。　　五，再说下未来的发展前景吧，很多人认为未来证券公司发展前景很好，是个热门行业，我不对这个观点做任何评论，因为我无法预知未来，但觉得应该提醒一点的是，正如证券行业里面一句名言所说的那样，永远站在少数人的那一边，当大家都认为好的时候，你应该冷静，也应该知道至少他的好没有大家想想的那么好。举例来说吧，在96年到2003年间电脑热卖的时候，你见过哪个卖电脑的业务员卖成百万富翁了？即使是有，我相信那个比例也是很小的。现在也一样，证券的客户经理就是证券的业务员。　　六，有的人进入证券公司是抱着学习的态度来的，或者说是想来学习炒股的，更有人是想来探听些股市内幕消息的，我要告诉这些人的是这些你都得不到，至少你想要的你得不到。我见过的很多的新员工进入证券公司就是为了来学习炒股的，这或许是由于07年火爆的行情给中国人普及了一些理财知识的原因吧。　　首先说下内幕消息吧，首先在客户经理的层面是不可能的到内幕消息的，即使是营业部老总，经纪事业部老总也未必有，如果那些人都知道了，也就不叫内幕消息了。　　再说下想来学习炒股的人吧，学习是件好事情，但是来证券公司学习未必就是明智的选择。找你进来就是让你来来客户的，交给你的只是皮毛，基本的k线，均线什么的，深入的没有，你的水平基本上就是一个稍微专业一点的股民水平，其实这点完全没有在证券公司里面学习的必要，公司对炒股知识的培训是不可能比合规培训多的。另外一点就是要告诉你一个潜规则，证券公司管理层会想尽办法来弱化客户经理和客户的关系，证券公司是靠客户来赚钱，每次客户经理跳槽都会带走一部分客户，管理层一方想办法要你多户，另一方面却想办法减少你和客户的接触，国信证券就是这样的，开户的基本上不维护客户，客户全部交给客户服务中心来维护，两个的关系都弱化了，对客户的掌控能力减弱了，如果客户要转户，到时候讲些什么佣金啊，送些小礼品啊，在增加些其他什么阻力，第一天现场预约，第二天转户什么的，你的客户基本上也就留下来了。而证券公司在弱化客户经理和客户之间公司的一个重要办法就是不允许客户经理推荐股票，既然股票自己都不能推荐，自然也就没有理由交给你专业的炒股技术了。。　　不知不觉中写了这么多，简单来总结一下吧。如果你也是刚毕业大学生，先看清楚形式吧，券商营业部找你进去无非是业务员，或者至少会是从业务员开始做起的，一切都是看业绩，业务做得好就是老大。现在什么新的名称例如理财经理，投资顾问啊什么的，都是忽悠人的，千万不要别人名字给迷惑了，投资顾问不代表你就是来做投资的。。呵呵。。券商中投行业务和资管业务，或者研究所的工作或许要好些，至少不需要在外面到处在外面跑业务，但如果你只是一个学士，那就算了，哪里学历的起点是硕士，而且还要是重点大学对口专业的。还有一点要说明，我所说的这些仅仅是我眼中的一个真实的证券行业的描述，不全不代表全国各地情况，或许有些在证券行业里面一年就赚了几十万，几百万，一两年就有房有车，但那也仅仅是个别人不代表多数，我们公司也有一个月能开二三十个户的人，但那是在一百多个人当中也就只有一两个，你认为你会是哪一两个吗？你如果听到各种证券行业传奇神话，请三思！　　好了，不说了，这篇文章积极的东西不多，仿佛更多的是消极的，目的只是展现一个真实的证券行业，消除一些大家对证券行业的误解，更重要的是想提醒一下，准备要进入证券行业的像你一样的大学生一点提示吧，希望对你有所帮助。　　没有想到写了这么多，我会把写的一起发送到天涯，酷评等网站，希望对像你一样的人有所帮助。

1000万到一个亿。根据平安证券查询显示，证券公司客户经理是指接受证券公司的聘用，从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司营销人员。证券公司客户经理需要多少资金证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。

　　一、基本条件x0dx0ax0dx0a　　基本条件一：把握大势。x0dx0a　　具宏观经济理论知识，懂得并会有效收集、处理与金融市场，尤其与证券市场有关的利率、汇率、通货膨胀率、就业率、GDP增长率、财政收入和国际收支状况,国民经济综合景气指数、居民消费物价指数（CPI）、社会商品零售价格指数、各个行业的生产资料价格指数、各种消费信息指数、以及市场预测心理状况等，再做出现在或未来一段时间内，经济运行趋势或方式的科学合理的判断分析，并根据经济运行的态势，探析政府管理层可能会推出的财政货币调控政策，或对各个行业具有产业指导性的措施，及其会对证券市场演绎何种趋势，产生什么方向的作用，其力度大小，大概提前或滞后多长时间等，以力求把握证券市场的趋势或波段，从而有效避免犯方向性的误导投资者的错误。这要求从业者既懂经济金融，又懂证券市场。x0dx0a　　基本条件二：具投资本领。x0dx0a　　拥有投资学知识，对实体经济投资项目进行调查研究、考察筛选、论证决策，因而积累起有选择投资项目的丰富实践经验；善于在上市公司公布的众多实体经济投资项目中，利用自己的知识结构和丰富经验及特别的"感悟"能力，挑选出成功概率大、投资周期短、利润最大化、风险尽量小的项目，从而引导投资者进行理性投资。最好有过银行或信托公司和其它投资公司经营工作的经历。x0dx0a　　基本条件三：具专家素质。x0dx0a　　拥有会计学、审计学和法律知识，能对年度报告、中期报告、招股说明书等指标和数据进行多方面的对比分析，有识别"数字游戏"，剖析其水分大小的能力，且能避免被虚假的财务报表所迷惑。同时，了解中国为调控金融风险和证券发行、承销交易而制定的法律体系，熟悉证券市场法律制度的基本框架。由于现阶段市场法规不够完善，还存在着违法、违规行为，因而，分析师还要担当起法规、政策的捍卫者，维护社会公众股东，尤其是广大中小散户投资者利益的重任。既要律人，更要律己。x0dx0a　　二、必要条件x0dx0a　　必要条件一：通晓证券市场的技术分析。x0dx0a　　不但具有较强的综合技术分析能力，且能在此基础上，依据现阶段证券市场运行特点而有所创新，形成一套独特而有效的证券市场技术分析办法。与此同时，还要广交朋友，尤其与证券市场层次较高的人广为接触，争取建立较为密切的联系，以增加高质量的信息渠道，形成丰富、完善、及时、准确的情报信息网络，用于沟通、应对检查和交流。x0dx0a　　必要条件二：要经历过几次股市牛熊交替的洗礼。x0dx0a　　在积累一手的、丰富而有价值的实践经验、心理上反复历经摔打磨练之后，人才对证券市场有着"悟性"甚高的敏锐力，并能始终保持冷静清晰的头脑，养成独立思考的习惯。有时，分析师会觉得自己是个极度孤独者，所形成一种独特的"气质"：穿梭于证券丛林的投资猎人。此外，还要有做好投资客户心理医生的能力，帮助投资客户克服心理障碍，稳定心态，达到手中有股，心中无股的境界，不为短线波动而产生浮躁情绪，以致贻误战机。x0dx0a　　以上五个条件是一个中国证券分析师的执业条件，也是证券分析师综合素质的反映，具备的条件越充分，其本身素质、智慧和能力就越高，那么提供给证券市场投资者的"产品"——证券分析研究报告的质量就越高，价值就越大。

　　一、基本条件　　基本条件一：把握大势。　　具宏观经济理论知识，懂得并会有效收集、处理与金融市场，尤其与证券市场有关的利率、汇率、通货膨胀率、就业率、GDP增长率、财政收入和国际收支状况,国民经济综合景气指数、居民消费物价指数（CPI）、社会商品零售价格指数、各个行业的生产资料价格指数、各种消费信息指数、以及市场预测心理状况等，再做出现在或未来一段时间内，经济运行趋势或方式的科学合理的判断分析，并根据经济运行的态势，探析政府管理层可能会推出的财政货币调控政策，或对各个行业具有产业指导性的措施，及其会对证券市场演绎何种趋势，产生什么方向的作用，其力度大小，大概提前或滞后多长时间等，以力求把握证券市场的趋势或波段，从而有效避免犯方向性的误导投资者的错误。这要求从业者既懂经济金融，又懂证券市场。　　基本条件二：具投资本领。　　拥有投资学知识，对实体经济投资项目进行调查研究、考察筛选、论证决策，因而积累起有选择投资项目的丰富实践经验；善于在上市公司公布的众多实体经济投资项目中，利用自己的知识结构和丰富经验及特别的"感悟"能力，挑选出成功概率大、投资周期短、利润最大化、风险尽量小的项目，从而引导投资者进行理性投资。最好有过银行或信托公司和其它投资公司经营工作的经历。　　基本条件三：具专家素质。　　拥有会计学、审计学和法律知识，能对年度报告、中期报告、招股说明书等指标和数据进行多方面的对比分析，有识别"数字游戏"，剖析其水分大小的能力，且能避免被虚假的财务报表所迷惑。同时，了解中国为调控金融风险和证券发行、承销交易而制定的法律体系，熟悉证券市场法律制度的基本框架。由于现阶段市场法规不够完善，还存在着违法、违规行为，因而，分析师还要担当起法规、政策的捍卫者，维护社会公众股东，尤其是广大中小散户投资者利益的重任。既要律人，更要律己。　　二、必要条件　　必要条件一：通晓证券市场的技术分析。　　不但具有较强的综合技术分析能力，且能在此基础上，依据现阶段证券市场运行特点而有所创新，形成一套独特而有效的证券市场技术分析办法。与此同时，还要广交朋友，尤其与证券市场层次较高的人广为接触，争取建立较为密切的联系，以增加高质量的信息渠道，形成丰富、完善、及时、准确的情报信息网络，用于沟通、应对检查和交流。　　必要条件二：要经历过几次股市牛熊交替的洗礼。　　在积累一手的、丰富而有价值的实践经验、心理上反复历经摔打磨练之后，人才对证券市场有着"悟性"甚高的敏锐力，并能始终保持冷静清晰的头脑，养成独立思考的习惯。有时，分析师会觉得自己是个极度孤独者，所形成一种独特的"气质"：穿梭于证券丛林的投资猎人。此外，还要有做好投资客户心理医生的能力，帮助投资客户克服心理障碍，稳定心态，达到手中有股，心中无股的境界，不为短线波动而产生浮躁情绪，以致贻误战机。　　以上五个条件是一个中国证券分析师的执业条件，也是证券分析师综合素质的反映，具备的条件越充分，其本身素质、智慧和能力就越高，那么提供给证券市场投资者的"产品"——证券分析研究报告的质量就越高，价值就越大。

我本科学的金融，研究生国际贸易，学校还不错。毕业已两年，已经28了。毕业后在一家通信企业做项目助理。工作琐碎无趣，迫切想改变现状。最近发现自己对证券投资很感兴趣，加上同自己以前学的专业高度相关，很想进入证券或基金公司，做研究员或者分析师的工作，尤其对行业研究员这个职位感兴趣。但我发现这些工作一般都需要有相关工作经验，要不就是直接从学校招应届生。我这种情况的，不知怎么迈入这个门槛，很头痛。我的具体问题如下： 我也在应聘这些职位，我给你讲一下吧 1、首先研究员要求硕士以上经验，有行业分析案例，待遇很高（通常在5000到10万之间），但是工作很累，需要统计大量数据，经常出差。 3、投资咨询里的分析师，是最没前途的，他们其实就是开发客户的，再就做好点的，能上个电视，做个股评。好处是，可以累计经验。 4、没有研究成果，就需要从基层做起，慢慢向上做 5、缺乏经验是做不了行业研究员的，这个职位是需要绝对基本功的人士才能做，建议你开始学习财务，学习经济，找一个喜欢的行业，进行专门研究，比如你在通信行业做过，那么这个行业就是你最大的优势，因为你对他非常了解，你可以拿这个当做突破口！ 6、抄股经验当然有用，但我估计你的经验，也只是普通散户水平，还拿不到台上。建议你熟读道氏理论，形成有效的理念最重要！ 从我这看你的切入点，就是在于你对通信行业的熟知，你先把通信行业研究透彻，熟悉通信行业里的所有股票。这样会对你将来的应聘起到很大的帮助。 建议你不要考CIIA，浪费时间，实用性特差，因为你即使有了这个证，用人单位也不会要你。 经纪人自然算是基层岗位，但中国的经纪人通常都是签居间合同，工作没有保障的，你可以先做个经纪人兼职，了解下行情。 基层岗位还有很多，比如说分析师、研究员助理 研究部需要几大基础条件 1、掌握宏观经济运行态势 2、扎实的财务、法律基础 3、对行业的景气度，产业结构有准确的判断 4、完善的投资理念，坚持价值投资 总之，要求综合素质较强 你大可不必先辞掉目前的工作，先慢慢去做，慢慢去了解这个行业。

分析师更多的是研究个股，研究股票的走势；而行业研究员更多的是做些宏观层面的分析。

可行性还是有一些 但是有几个门槛1你所在大学是否为经济类或者医药类名校 比如北大 清华 人大 南开 复旦 央财 或者协和医科大 同济医科大 等2 考证券从业 CFA 这些会有作用 平时积累一下财务报表分析 股票股指模型 行业研究报告等等 然后尽量找一下证券研究所的实习（比较难） 或者医药公司的实习 有大概1到5成把握去做行研3最好 可以混一个金融经济类的学位 比如学个金融双学位 本科的也行 3点都达到了 也不一定 毕竟工作靠缘分 如果不行 毕业了可以做几年的医药工作 业余读个在职的金融硕士或者MBA 再跳槽做医药行研 就把握很大了

您好。首先进入证券公司，证券从业资格是必须的，最好在入职之前获得该证书。第二，上市的证券公司是不招收本科学历作为投资分析师的，至少是研究生学历，国内名校毕业，有海外留学背景更佳。第三，尽管不是金融专业，但是只要你有相应的知识，仍然可以投身这个行业，当然，至少是本科学历。证书的话，除了资格证，并无必要。 望采纳，谢谢！

学历的基础条件不过关，但是进入任何公司工作关键在看应聘者的能力，证券公司和投行都是比较注重金融人才，所以去考CFA就是能展现金融方面能力的体现，CFA分三个等级，难度也依次递增，建议要想金融界发展更好的话，还需考出cfa这张金融第一证书更好。CFA各个等级考试通过者的工作头衔分布：通过CFA一级考试者：公司会计、四大会计师事务所中的助理会计经理、投资管理师、基金分析师、投资产品分析师和初级股票研究分析师。通过CFA二级考试者：“四大”中的高级审计项目经理、美国投资银行的产品控制员和美国精品投资银行中的分析师。特许金融分析师：投资组合经理、高级投资组合经理、量化分析师。

证券公司，基金公司，金融投资公司区别为：决定人不同、经营业务不同、批准不同。一、决定人性质不同1、证券公司：公司董事会是证券公司的最高权力机构。2、基金公司：公司董事会是基金公司的最高权力机构。3、金融投资公司：金融投资公司以出资额为限依法对金融企业行使出资人权利和履行出资人义务。二、经营业务不同1、证券公司：证券公司专门经营证券业务。2、基金公司：基金公司从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理业务。3、金融投资公司：金融投资公司不开展其他任何商业性经营活动，不干预其控股的金融企业的日常经营活动。三、批准不同1、证券公司：证券公司需要经国务院证券监督管理机构审查批准而成立。2、基金公司：基金公司需要经中国证券监督管理委员会批准而成立。3、金融投资公司：金融投资公司不需要经证券监督管理委员会批准而成立。

现在在厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司。股票分析师胡兰贵现在在厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司，任首席分析师。胡兰贵，原任青海证券分析师，最近加盟鑫鼎盛证券投资咨询公司，任副总经理，首席分析师，目前担任福建东南卫视特约嘉宾。

证券公司客户资产管理业务试行办法(已经2003年9月29日中国证券监督管理委员会第48次主席办公会议审议通过，中国证券监督管理委员会令第17号公布，自2004年2月1日起施行)第一章 总 则第一条 为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》和其他相关法律、行政法规，制定本办法。 关联资料：宪法法律共1部 第二条 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称”中国证监会”)的规定，不得有欺诈客户行为。证券公司在中华人民共和国境内从事客户资产管理业务，适用本办法。第三条 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。第四条 证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。第五条 证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务。第六条 证券公司从事客户资产管理业务，应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务。第七条 证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开。第八条 证券交易所、证券登记结算机构应当就证券公司客户资产管理活动相关事宜制定各自的专门业务规则，实行规范有序的自律管理。第九条 中国证券业协会作为证券业的自律性组织，对证券公司客户资产管理活动进行协调指导，促进行业健康发展。第十条 中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券公司客户资产管理活动进行监督管理。第二章 业务范围和业务资格第十一条 经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务: (一)为单一客户办理定向资产管理业务； (二)为多个客户办理集合资产管理业务； (三)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。第十二条 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。第十三条 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。第十四条 证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品；投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的百分之二十，并应当遵循分散投资风险的原则。 非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定，不受前款规定限制。第十五条 证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。 证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。第十六条 取得客户资产管理业务资格的证券公司，可以办理定向资产管理业务；办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，还须按照本办法的规定，向中国证监会提出逐项申请。第十七条 证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件: (一)经中国证监会核定为综合类证券公司； (二)净资本不低于人民币两亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定； (三)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于五人； (四)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行； (五)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚； (六)中国证监会规定的其他条件。第十八条 证券公司申请客户资产管理业务资格，应当向中国证监会提交下列材料: (一)申请书； (二)《经营证券业务许可证》和《企业法人营业执照》副本复印件； (三)净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表； (四)负责客户资产管理业务的高级管理人员的情况登记表； (五)客户资产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券从业资格证书和身份证明复印件； (六)申请人出具的客户资产管理业务人员无不良行为记录的证明； (七)内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告； (八)客户资产管理业务计划书和业务操作规程； (九)中国证监会要求提交的其他材料。第十九条 中国证监会依照法律、行政法规和本办法的规定，对证券公司的申请材料进行审查，做出是否批准的决定，并书面通知申请人。第二十条 证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，除应具备本办法第十七条规定的条件并取得客户资产管理业务资格外，还应当符合下列要求: (一)具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行； (二)设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币三亿元；设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币五亿元； (三)最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形； (四)中国证监会规定的其他条件。第二十一条 证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。第二十二条 证券公司申请设立集合资产管理计划，应当向中国证监会提交下列材料: (一)备案报告或者申请书； (二)集合资产管理计划说明书； (三)集合资产管理合同的拟定文本； (四)资产托管协议； (五)推广方案及推广代理协议； (六)关于集合资产管理计划运作中利益冲突防范和风险控制措施的特别说明； (七)负责该集合资产管理计划投资管理的高级管理人员、主办人员的情况登记表； (八)净资本计算表和最近一期经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表； (九)中国证监会要求提交的其他材料。第二十三条 中国证监会依照法律、行政法规、本办法的规定，对证券公司办理集合资产管理业务、设立集合资产管理计划的申请进行审查。 中国证监会根据审慎监管原则，可以组织专家对办理集合资产管理业务、设立集合资产管理计划的申请进行评审。第二十四条 中国证监会对设立限定性集合资产管理计划的备案材料进行合规性审核，并向证券公司出具是否有异议的书面意见；中国证监会无异议的，证券公司方可推广其所提交备案的集合资产管理计划。第二十五条 中国证监会对设立非限定性集合资产管理计划的申请材料进行全面审核，做出予以批准或者不予批准的决定，并书面通知申请人。第二十六条 证券公司向中国证监会提交客户资产管理业务资格申请材料和设立集合资产管理计划的备案、申请材料，应当同时抄送注册地中国证监会派出机构。第三章 基本业务规范第二十七条 证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和本办法的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。 资产管理合同应当包括下列基本事项: (一)客户资产的种类和数额； (二)投资范围、投资限制和投资比例； (三)投资目标和管理期限； (四)客户资产的管理方式和管理权限； (五)各类风险揭示； (六)客户资产管理信息的提供及查询方式； (七)当事人的权利与义务； (八)管理报酬的计算方法和支付方式； (九)与客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式； (十)合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜； (十一)违约责任和纠纷的解决方式； (十二)中国证监会规定的其他事项。第二十八条 集合资产管理合同除应符合前条规定外，还应当对集合资产管理计划开始运作的条件和日期、资产托管机构的职责、托管方式与托管费用、客户资产净值的估算、投资收益的确认与分派等事项做出约定。 集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。第二十九条 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币一百万元。第三十条 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币五万元；设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币十万元。第三十一条 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额。客户按其所拥有的份额在集合资产管理计划资产中所占的比例享有利益、承担风险；但是按照本办法第三十三条第二款规定另有约定的除外。第三十二条 证券公司设立集合资产管理计划，可以对计划存续期间做出规定，也可以不做规定。 集合资产管理合同应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项做出明确约定。 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额；但是法律、行政法规另有规定的除外。第三十三条 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划；在该集合资产管理计划存续期间，证券公司不得收回所投入的资金。 以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划的证券公司，应当在集合资产管理合同中对其所投入的资金数额和承担的责任等做出约定。 证券公司投入的资金，根据其所承担的责任，在计算公司的净资本额时予以相应的扣减。第三十四条 证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司或者商业银行代为推广。 客户在参与集合资产管理计划之前，应当已经是证券公司自身或者其他推广机构的客户。第三十五条 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起六十日内，完成设立工作并开始投资运作。 集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。第三十六条 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。 集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。第三十七条 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的百分之十。 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的百分之十。第三十八条 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。 证券公司办理集合资产管理业务，单个集合资产管理计划投资于前款所述证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的百分之三。第三十九条 证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票，发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时，证券公司应当立即通知有关客户，并督促其履行相应义务；客户拒不履行的，证券公司应当向证券交易所报告。第四十条 证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。第四十一条 证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为: (一)挪用客户资产； (二)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺； (三)以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户； (四)将客户资产管理业务与其他业务混合操作； (五)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益； (六)自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益； (七)以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易； (八)内幕交易或者操纵市场； (九)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。第四十二条 证券公司办理集合资产管理业务，除应遵守前条规定外，还应当遵守下列规定: (一)不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途； (二)不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。第四章 风险控制和客户资产托管第四十三条 证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。第四十四条 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。 证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明，所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。第四十五条 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。 证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力。第四十六条 客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺。客户未做承诺或者证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，不得签订资产管理合同。 任何人不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。第四十七条 证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。第四十八条 证券公司应当至少每三个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。 证券公司应当保证客户能够按照资产管理合同约定的时间和方式查询客户资产配置状况等信息。发生资产管理合同约定的、可能影响客户利益的重大事项时，证券公司应当及时告知客户。第四十九条 证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户、独立核算、分账管理。第五十条 证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。第五十一条 证券公司办理定向资产管理业务，应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理；客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。第五十二条 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。证券账户名称应当注明证券公司、集合资产管理计划名称等内容。第五十三条 资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。第五十四条 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行下列职责: (一)安全保管集合资产管理计划资产； (二)执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来； (三)监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告； (四)出具资产托管报告； (五)集合资产管理合同约定的其他事项。第五十五条 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。第五十六条 定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。 集合资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止集合资产管理计划运营的，证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后，必须将集合资产管理计划资产，按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分派给客户，并注销证券账户和资金账户。第五章 监管措施和法律责任第五十七条 证券公司因涉嫌违法违规被中国证监会调查的，中国证监会暂不受理其客户资产管理业务资格申请、集合资产管理计划设立备案或者申请；已经受理的，暂缓进行审核。第五十八条 证券公司应当就客户资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。 证券公司应当按季编制客户资产管理业务的报告，报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。第五十九条 证券公司推广集合资产管理计划，应当将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所，并报注册地和推广场所所在地中国证监会派出机构备案。 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后五个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。第六十条 证券公司进行年度审计，应当同时对客户资产管理业务的运营情况进行审计，并要求会计师事务所就各集合资产管理计划出具单项审计意见。 证券公司应当将审计结果报送中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案，并将各集合资产管理计划的单项审计意见提供给客户和资产托管机构。第六十一条 证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。 自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于十五年。第六十二条 中国证监会及其派出机构对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。 证券公司、资产托管机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取谈话提醒、暂停履行职务、记入诚信档案、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。第六十三条 证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定从事客户资产管理业务，中国证监会依照本办法进行行政处罚；法律、行政法规另有规定的，按照有关规定进行行政处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。 证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任。第六十四条 证券公司违反本办法规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款。 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格。第六十五条 证券公司从事客户资产管理业务，有下列情形之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其客户资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其客户资产管理业务资格: (一)未按照本办法的规定办理客户资产的托管； (二)未按照本办法的规定将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案； (三)违反本办法第三十四条的规定，委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划； (四)违反本办法第三十五条的规定，未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金； (五)违反本办法第三十六条的规定，不通过固定席位进行交易或者将集合资产管理计划资产的证券用于回购； (六)违反本办法第十四条、第三十七条的规定，超出投资范围和比例进行投资； (七)违反本办法第三十八条的规定，未按照规定程序或者超比例从事关联交易； (八)未按照本办法第三十九条的规定履行通知、报告义务； (九)从事本办法第四十一条、第四十二条规定的禁止行为； (十)违反本办法第四十六条的规定与客户签订资产管理合同； (十一)违反本办法第四十七条的规定推广集合资产管理计划； (十二)未按照本办法第六十一条的规定保存有关材料； (十三)未按照本办法第六十二条的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查； (十四)其他违反本办法规定的行为。 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格。第六十六条 资产托管机构从事客户资产管理业务，有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、罚款: (一)未按照本办法第五十三条、第五十四条的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责； (二)未按照本办法第六十一条的规定保存有关材料； (三)未按照本办法第六十二条的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查。 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其证券从业资格。第六十七条 其他推广机构违反本办法第四十七条的规定推广集合资产管理计划的，责令改正，并处以警告、罚款。 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其证券从业资格。第六十八条 证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停客户资产管理业务的，暂停期间不得签订新的资产管理合同；被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理活动，依照本办法第五十六条的规定处理合同终止事宜。第六章 附 则第六十九条 本办法所称托管，是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理权益登记、转账过户、资金划拨、监督运营等事务的行为。 本办法所指关联方关系的含义与财政部《企业会计准则--关联方关系及其交易的披露》中的关联方关系的含义相同。 关联资料：部委规章共1部 第七十条 本办法实施前中国证监会已核准的证券公司受托投资管理业务资格继续有效，自本办法实施之日起自动变更为客户资产管理业务资格。第七十一条 证券公司在本办法实施前开展的受托投资管理业务不符合本办法有关规定的，应当按照本办法进行规范。第七十二条 经中国证监会批准从事客户资产管理业务的其他机构，遵照执行本办法。第七十三条 本办法自2004年2月1日起施行。中国证监会《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》(证监机构字[2001]265号)、《关于证券公司从事集合性受托投资管理业务有关问题的通知》(证监机构字[2003]107号)同时废止。 关联资料：部委规章共2部二零零三年十二月十八日

第一条　为进一步发展货币市场，适当拓宽证券公司的融资渠道，促进货币市场与资本市场的协调发展，根据《中国人民银行法》、《中华人民共和国证券法》，特制定本规定。第二条　本规定适用对象是指经中国人民银行批准成为全国银行间同业市场成员的证券公司。第三条　证券公司在全国银行间同业市场的交易、结算活动接受中国人民银行的监管和动态检查。第四条　证券公司以法人为单位申请成为全国银行间同业市场成员，其分支机构不得进行交易。第五条　根据中国人民银行对全国银行间同业市场管理的有关规定，凡申请进入全国银行间同业市场的证券公司，须经中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）推荐。第六条　凡申请进入全国银行间同业市场的证券公司须符合以下基本标准：　　1、资本充足率达到法定标准；　　2、符合《证券法》要求，达到证监会提出的不挪用客户保证金标准；　　3、业务经营规范、正常，按会计准则核算，实际资产大于实际债务；　　4、内部管理制度完善，未出现严重违规行为。第七条　凡已被证监会推荐成为全国银行间同业市场成员的证券公司，须向中国人民银行提交以下申请材料：　　1、进入全国银行间同业市场的申请；　　2、《经营证券业务法人许可证》（副本复印件）；　　3、《法人营业执照》（副本复印件）；　　4、公司章程；　　5、经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其会计师审计的最近三年的财务报表、审计报告和验资报告；　　6、以法人为单位持有的全部债券的明细情况；　　7、以法人为单位的同业拆借未到期余额、明细情况、逾期情况；　　8、公司的资金、债券管理内控制度；　　9、公司负责资金和债券运作的部门和人员情况；　　10、中国人民银行要求提供的其他材料。第八条　中国人民银行根据有关标准和规定，对证券公司的申请材料进行审查，对其中符合条件的证券公司发文批准入市并公告。第九条　凡经批准的成为全国银行间同业市场成员的证券公司，必须通过全国银行间同业拆借中心提供的交易系统进行同业拆借、债券交易业务。第十条　成为全国银行间同业市场成员的证券公司的拆入资金最长期限为7天，拆出资金期限不得超过对手方的由人民银行规定的拆入资金最长期限；债券回购的最长期限为1年，同业拆借和债券回购到期后不得展期。第十一条　成为全国银行间同业市场成员的证券公司拆入、拆出资金余额均不得超过实收资本金的80％，债券回购资金余额不得超过实收资本金的80％。第十二条　成为全国银行间同业市场成员并进行拆借业务的证券公司必须达到以下要求：　　1、在任何时点上其流动比率不得低于5％。　　流动比率＝流动资本／公司总负债×100％　　流动资本包括国债、可在全国银行间同业市场流通的其他债券、自营股票、银行存款和现金（含交易清算资金）；已被用于回购融资的国债和其他债券不得计入流动资本。　　公司总负债取其前12个月末的负债额的平均值。　　2、公司净资本不得低于2亿元。　　净资本－净资产－（固定资产净值＋长期投资）×30％－无形及递延资产－提取的损失准备金－证监会认定的其他长期性或高风险资产。　　3、负债总额（不包括客户存放的交易结算金）不得超过净资产的8倍。　　4、达到证监会关于证券经营机构自营业务风险管理规定的其他有关标准。第十三条　未成为全国银行间同业市场成员的证券公司，仍按原规定，由其总部进行一天的同业拆借业务，在双方交易前须报所在地人民银行分支行备案，否则按违规处理。第十四条　对经批准入市的证券公司，由全国银行间同业拆借中心根据中国人民银行的通知负责其与交易系统联网，并根据中国人民银行的规定在交易系统设定每家证券公司的最高拆借和债券回购限额。第十五条　对经批准入市的证券公司，中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）负责其与结算系统的联网，为证券公司开立债券托管账户。第十六条　证券公司在全国银行间同业市场交易的债券必须在中央结算公司托管和结算，不得转托管到证券交易所。第十七条　证券公司在全国银行间同业市场进行交易的资金清算方式由双方自行商定，但本金和利息的支付都必须以转账方式进行，不得收付现金。

第六十九条 证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。第七十条 证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。第七十一条 证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定。证券公司向客户提供产品或者服务应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，并对有关产品或者服务的内容及风险予以充分披露，不得有虚假陈述、误导及其他欺诈客户的行为。第七十二条 证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜。第七十三条 证券公司应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他信息，并保证披露信息的真实、准确、完整。证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，至少包括：（一）薪酬管理的基本制度及决策程序；（二）年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况；（三）薪酬延期支付和非现金薪酬情况。

【答案】：D证券公司治理基本要求是：建立健全组织架构、明确职责划分；不得侵犯客户合法权益；建立完备的内部控制体系。

在2019年颁布中国证券业协会为构建资本市场良好的生态环境，推动证券行业文化建设的工作，在2019年2月24日，中国证券业协会（简称“协会”）在协会官网向社会公示各家证券经营机构《文化建设配套制度和改进计划》（以下简称“《配套制度和改进计划》”）。各公司以“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化核心理念为指引，结合自身特点和实际，提出了代表各自企业文化的价值观、风险观、发展观，并制定了完善公司治理结构、构建公司文化建设相关配套制度等方面的改进目标、实施计划、任务分工和时间表等。协会表示，根据《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》的要求，各证券公司应切实担负起行业文化建设、防范道德风险、履行社会责任的主体责任，把文化建设融入公司治理，推动公司文化与战略融合发展，强化公司文化宣传与培养教育，形成有效的声誉激励和约束机制，不断提升行业的“软实力”和社会形象，持续积淀和涵养行业生态，进一步推动行业高质量发展。

【答案】：B本题考查证券公司治理基本要求的有关规定。选项B为证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。

2012年12月11日，中国证券监督管理委员会公告〔2012〕41号发布《证券公司治理准则》。该《准则》分总则、股东和股东会、董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员、激励与约束机制、证券公司与客户关系基本原则、附则8章79条，自2013年1月1日起施行。2003年12月15日中国证监会公布的《证券公司治理准则（试行）》（证监机构字〔2003〕259号）予以废止。

【答案】：D解析：近些年来，我国金融债券市场发展较快，金融债券品种不断增加，主要有：政策性金融债券、商业银行债券、证券公司债券和债务、保险公司次级债务、财务公司债券、金融租赁公司和汽车金融公司的金融债券、资产支持证券。

国际投资银行的业务包括：企业融资，收购兼并，财务顾问等业务。投行业务是资本市场上的主要金融中介。在中国，投资银行业务主要包括： 证券承销、证券交易、兼并收购、资金管理、项目融资、风险投资、信贷资产证券化等。1、证券承销证券承销是投资银行最本源、最基础的业务活动。投资银行承销的职权范围很广，包括本国中央政府、地方政府、政府机构发行的债券、企业发行的股票和债券、外国政府和公司在本国和世界发行的证券、国际金融机构发行的证券等。2、经纪交易投资银行在二级市场中扮演着做市商、经纪商和交易商三重角色。作为做市商，在证券承销结束之后，投资银行有义务为该证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定。作为经纪商，投资银行代表买方或卖方，按照客户提出的价格代理进行交易。3、私募发行证券的发行方式分作公募发行和私募发行两种，前面的证券承销实际上是公募发行。私募发行又称私下发行，就是发行者不把证券售给社会公众，而是仅售给数量有限的机构投资者，如保险公司、共同基金等。4、兼并收购企业兼并与收购已经成为现代投资银行除证券承销与经纪业务外最重要的业务组成部分。投资银行可以以多种方式参与企业的并购活动。5、项目融资项目融资是对一种特定的经济单位或项目策划安排的一篮子融资的技术手段，借款者可以只依赖该经济单位的现金流量和所获收益用作还款来源，并以该经济单位的资产作为借款担保。6、资产证券资产证券化是指经过投资银行把某公司的一定资产作为担保而进行的证券发行，是一种与传统债券筹资十分不同的新型融资方式。进行资产转化的公司称为资产证券发起人。拓展资料:投资银行业务有哪些风险点:1、包销风险投行帮人家卖股票，赶上市场形势不好或者标的股票太差，没卖掉，那就要自己掏腰包买下来。2、保荐风险投行要核查自己服务的客户是不是合法合规，有没有造假，这叫做保荐。如果不幸核查不细致，漏掉了一些造假公司没发现，后果也会比较严重。3、合规风险合规风险很多种，最常见的比如项目组借着并购重组搞内幕交易啦，帮人代持入股啦，等等各种违法违规的事情。

【答案】：C证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》 《企业债券管理条例》 等。

【答案】：A最基本的信用违约互换涉及两个当事人，若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿。

合作方法：证券公司的资金要在银行开立监管账户，银行为证券公司客户提供结算卡和结算服务，银行还会证券公司的客户开户提供宣传渠道和营销支持。1、证券公司的三方存管必须得到银行去办理，这是国家证监会的要求。2、客户做三方存管，间接的等于去银行存款。证券公司也允许银行到他们的营业部去设定。共赢点：证券公司与银行合作开展定向资产管理业务（以下简称银证合作定向业务）发展迅速，一定程度上满足了银行、证券公司和投资者的现实需求，并在服务实体经济方面起到了一定积极作用。扩展资料：根据《关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知》一、明确银证合作业务的禁止性要求《通知》明确银证合作定向业务，是指合作银行作为委托人，将委托资产委托证券公司进行定向资产管理，向证券公司发出明确交易指令，由证券公司执行，并将受托资产投资于合作银行指定标的资产的业务。《通知》强调，证券公司开展银证合作定向业务的禁止性行为，包括证券公司分公司、营业部独立开展资产管理业务（资产管理分公司除外）；证券公司不允许开展资金池业务、将委托资金投资于高污染、高能耗等国家禁止投资的行业或进行利益输送。二、明确合作银行遴选标准为规范银证合作定向业务开展，证券公司应当建立合作银行遴选机制，明确遴选标准和程序。《通知》要求证券公司应当对合作银行的资质、信用状况、管理能力、风控水平等进行尽职调查，审慎选择合作银行。合作银行的基本条件包括：法人治理结构完善，内控机制健全有效；最近一年年末资产规模不低于300亿元，且资本充足率不低于10%；最近一年未因经营管理出现重大违法违规行为受到行政处罚或被采取重大行政监管措施；最近一年财务状况未出现显著恶化、丧失清偿能力等。三、加强定向合同规范性要求《通知》规定，证券公司应在银证合作定向合同中明确约定双方权利义务，包括明确委托资产的来源和用途、约定投资指令流程和用途、明确以委托资产现状方式向委托人返还、不得变相向委托人保本保收益、不得私下签订补充协议和充分揭示特定风险等要求。参考资料来源：中国证券业协会-《关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理

银行是可以与证券公司做同业代付资金的，因为银行跟证券公司之间也会有业务的往来，账目信息也会有交往。银行同业业务是指以金融同业客户(包括银行、证券、保险、信托金融租赁、资产管理公司、金融租赁、基金）为服务与合作对象，存放以同业资金融通为核心的各项业务，是商业银行近年来兴起并蓬勃发展的一项新业务。具体包括：代理同业资金清算、同业存放、债券投资、同业拆借、外汇买卖、衍生产品交易、代客资金交易和同业资产买卖回购、票据转贴现和再贴现等业务。近年来，一些股份制商业银行同业业务发展迅速，同业业务量、收入、利润等在商业银行各项业务的占比和贡献明显提高。

合作方法：证券公司的资金要在银行开立监管账户，银行为证券公司客户提供结算卡和结算服务，银行还会证券公司的客户开户提供宣传渠道和营销支持。1、证券公司的三方存管必须得到银行去办理，这是国家证监会的要求。2、客户做三方存管，间接的等于去银行存款。证券公司也允许银行到他们的营业部去设定。共赢点：证券公司与银行合作开展定向资产管理业务（以下简称银证合作定向业务）发展迅速，一定程度上满足了银行、证券公司和投资者的现实需求，并在服务实体经济方面起到了一定积极作用。扩展资料：根据《关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知》一、明确银证合作业务的禁止性要求《通知》明确银证合作定向业务，是指合作银行作为委托人，将委托资产委托证券公司进行定向资产管理，向证券公司发出明确交易指令，由证券公司执行，并将受托资产投资于合作银行指定标的资产的业务。《通知》强调，证券公司开展银证合作定向业务的禁止性行为，包括证券公司分公司、营业部独立开展资产管理业务（资产管理分公司除外）；证券公司不允许开展资金池业务、将委托资金投资于高污染、高能耗等国家禁止投资的行业或进行利益输送。二、明确合作银行遴选标准为规范银证合作定向业务开展，证券公司应当建立合作银行遴选机制，明确遴选标准和程序。《通知》要求证券公司应当对合作银行的资质、信用状况、管理能力、风控水平等进行尽职调查，审慎选择合作银行。合作银行的基本条件包括：法人治理结构完善，内控机制健全有效；最近一年年末资产规模不低于300亿元，且资本充足率不低于10%；最近一年未因经营管理出现重大违法违规行为受到行政处罚或被采取重大行政监管措施；最近一年财务状况未出现显著恶化、丧失清偿能力等。三、加强定向合同规范性要求《通知》规定，证券公司应在银证合作定向合同中明确约定双方权利义务，包括明确委托资产的来源和用途、约定投资指令流程和用途、明确以委托资产现状方式向委托人返还、不得变相向委托人保本保收益、不得私下签订补充协议和充分揭示特定风险等要求。参考资料来源：中国证券业协会-《关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理

金融类证书介绍(具体的报名网站自己找找) 一、证券从业资格证书。此为入门证书，是进入证券行业的必要证书。共考五科：基础，交易，发行与承销，技术分析和基金。 二、注册国际投资分析师（CIIA）考试简介注册国际投资分析师（Certified International Investment Analyst, 简称CIIA）考试是由注册国际投资分析师协会（ACIIA）为金融和投资领域从业人员量身订制的一项高级国际认证资格考试。通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析，资产管理和/或投资等领域三年以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。自CIIA考试于2001年正式推出以来，全球已经有5000多人参加了终级考试，迄今为止，2800多名专业人士已经获得CIIA称号。随着各个区域和国家/地区协会的推广，CIIA将会吸引更多的专业人员参考，并扩大其在国际范围内的影响；一个更加广泛的全球CIIA联盟也将逐渐形成。 三、CFA概况介绍 CFA是“注册金融分析师”（Chartered Financial Analyst）（也称“特许金融分析师”），它是证券投资与管理界的一种职业资格称号，由美国“注册金融分析师学院”(ICFA)发起成立。 ◆外贸证书 一、国际贸易单证员证书 单证员的工作就是负责国际贸易中运输、海关、商检等环节各种单证的管理和操作。 主考机构：上海市对外经济贸易教育培训中心。 证书性质：上海地区国际贸易单证从业人员岗位资格考试。 报考条件：具有高中以上学历。 考试时间：一般安排在培训结束后。 考试内容：该考试包括国际贸易单证操作实务、外经贸英语函电两部分，其中国际贸易单证操作实务又包含国际贸易实务和单证操作实务两部分。证书效用：考试合格者可获得由上海市对外经济贸易教育培训中心颁发的《国际贸易单证员证书》，可作为上岗凭证。此外，该证书项目被列入“上海市紧缺人才系列工程”，考试合格者还可申办上海“紧缺人才证书”。 二、国际货运代理员证书 国际货运代理员的工作是接受进出口货物发货人、收货人的委托，为其办理国际货物运输及相关业务。 主考机构：国家商务部。 考试性质：国家货代从业人员岗位资格考试。 报考条件：具有高中以上学历，有一定的国际货运代理实践经验，或已接受国际货运代理业务培训的人员。 考试时间：每年9月份。 报名时间：每年5、6月份。 考试内容：考试包括国际货代业务和国际货代专业英语两部分，其中国际货代业务包含国际货运代理基础知识、国际海上货运代理理论与实务、国际航空货运代理理论与实务、国际多式联运与现代物流理论与实务等内容。 证书效用：考试合格者可获得由国家商务部颁发的《国际货运代理从业人员资格证书》，全国通用，有效期为5年。 三、外销员从业资格证书 外销员是指在具有进出口经营权的企业从事进出口贸易活动的工作人员，是我国外贸行业的中坚力量。 主考机构：国家对外贸易经济合作部、国家人事部。考试性质：国家外销从业人员职业资格考试。 报考条件：具备中专以上学历，国际商务专业中专在校生和其他专业大专、大学本科在校生也可报名。 考试时间：每年9月份。 报名时间：每年6月份。 考试内容：包括外贸综合业务、外经贸英语函电和外经贸英语口语三部分。取得原外经贸部颁发的《外销员资格证书》（在有效期内）的人员可免试外经贸外语。 证书效用：考试合格者可获得国家商务部和人事部联合颁发的《国际商务从业资格证书》，该证书全国通用，是外经贸从业人员上岗和从事进出口业务的必备条件。 四、报关员资格证书 报关员是指经海关注册，代表所属企业向海关办理进出口货物报关纳税等事务的人员。 主考机构：国家海关总署。 考试性质：国家报关从业人员岗位资格考试。 报考条件：具有高中毕业或中专毕业及以上学历。 考试时间：每年6月份。 报名时间：每年3月份。 考试内容：海关报关实务、国际贸易实务、实用报关英语。 证书效用：考试合格者可获得国家海关总署颁发的《报关员资格证书》，该证书在全国范围内有效，有效期为3年。 五、报检员资格证书 报检员是指在外贸企业、代理报检企业等企业和机构中专业从事出入境检验检疫报检业务的人员。 主考机构：国家质量监督检验检疫总局。 考试性质：国家报检从业人员岗位资格考试。 报考条件：具有高中毕业或中专毕业以上学历，同时具有一定的英语基础。 考试时间：每年5月和11月。 报名时间：考试前1个月。 考试内容：检验检疫有关法律、报检业务基础、基础英语知识。 证书效用：考试合格者可获得国家质量监督检验检疫总局颁发的《报检员资格证书》，该证书全国通用，是从事报检工作的上岗证明。 六、国际商务师执业资格证书 国际商务师是企业外贸业务中的关键岗位，负责外贸业务的核算、风险评估等事务。 主考机构：国家对外贸易经济合作部、国家人事部。 考试性质：国家外贸领域执业资格证书。 报考条件：大专毕业，从事外经贸类专业工作满5年；本科毕业，从事专业工作满4年；取得双学士学位或研究生班毕业，从事专业工作满2年；取得硕士学位，从事专业工作满1年；取得博士学位；取得外销员资格，从事专业工作满8年。 考试时间：每年的9月份。 报名时间：每年的4月份。 考试内容：包括国际商务理论与实务、国际商务专业知识两大科目，内容涉及国际贸易、中国对外贸易、国际贸易实务、国际经济合作、微观经济学、国际金融、国际商法、营销与企业管理等。 证书效用：考试合格者可获得由国家对外贸易经济合作部和人事部共同颁发的《国际商务师执业资格证书》。该证书是外贸领域中惟一的国家级执业资格证书，也是所有外贸类资格证书中级别最高的一张“硬派司”。通过考试者同时还可获得中级职称。

第一首先进入证券公司，证券从业资格是必须的，最好在入职之前获得该证书。第二，上市的证券公司是不招收本科学历作为投资分析师的，至少是研究生学历，国内名校毕业，有海外留学背景更佳。第三，尽管不是金融专业，但是只要你有相应的知识，仍然可以投身这个行业，当然，至少是本科学历。证书的话，除了资格证，并无必要。证券从业资格证书。此为入门证书，是进入证券行业的必要证书。关于从业经验，要求具有从事证券业务两年以上的连续从业经历，包括专职从事证券业务的工作经历；2）注册金融分析师（CFA）。报名需要专业证明及从业经验3）注册国际投资分析师（CIIA）。颁发证书前，不论考前考后，都需要从业经验。（通过中国证券业协会组织的资格考试全部五科的人员，可直接参加CIIA最终考试。）

【答案】：C大额可转让定期存单是银行发行的有固定面额、可转让流通的存款凭证。因此，发行人一般是商业银行。

考试科目有证券基础知识、证券交易、证券投资基金、证券投资分析、证券发行与承销。 五门通过是二级。通过证券交易，可以从事证券经纪业务，这是证券公司的传统业务，通过证券交易和地下交易，可以从事投资银行业务，这是证券公司利润的重要来源；通过证券投资分析，需要先满足中国国籍、学院教育的条件，再过两年的证券行业经验，才能获得与投资咨询有关的工作的证券资格，通过证券投资基金，可以参与基金管理公司和银行基金部的相关工作。1、职业资格考试成绩的及时性及其作用基本科目和专业科目考试合格的，为资格考试合格人员，同时取得证券从业人员资格。证券从业资格证书由中国证券业协会颁发，考试合格，考试结果长期有效。2、就业资格考试取得资格证书的方法无需申请职业资格考试资格证书，任何科目考试合格者，均具有单科目考试资格证书。考试结束后15天，考生只需在协会网站考试结果查询窗口输入有效证件即可下载证书。3、成绩证书与职业资格证书的区别，证书的申请和年检成绩证书不等于职业资格证书，通过基本科目和专业科目考试的考生具有证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》要求的从业人员，可以通过所在机构向中国证券业协会申请执业证书，执业证书自取得之日起每（二）年检查一次。具体年检事项请咨询相关机构或关注中国证券业协会网站上的相关公告。4、邮局汇款样本上没有收款人地址

实际收到的股款=1000000×1.5×（1-3%）=1455000。股票发行，一般就是公开向社会募集股本，发行股份，这种价格的高低受市场机制的影响极大，取决于公司的投资价值和供求关系的变化。如果股份有限公司发行的股票，价格超过了票面金额，被称为溢价发行，至于高出票面金额多少，则由发行人与承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构核准，这种决定股票发行价格的体制，就是发挥市场作用，由市场决定价格，但是受证券监管机构的监督。股票的面值，是股份公司在所发行的股票上标明的票面金额，它以元A股为单位，其作用是用来表明每一张股票所包含的资本数额。股票的面值一般都印在股票的正面且基本都是整数，如百元、拾元、壹元等。 在我国上海和深圳证券交易所流通的股票，其面值都统一定为壹元，即每股一元。股票票面价值的最初目的，是在于保证股票持有者在退股之时能够收回票面所标明的资产。随着股票的发展，购买股票后将不能再退股，所以股票面值现在的作用一是表明股票的认购者在股份公司投资中所占的比例，作为确认股东权利的根据。如某上市公司的总股本为一千万元，持有一股股票就表示在该股份公司所占的股份为千万分之一。第二个作用就是在首次发行股票时，将股票的面值作为发行定价的一个依据。拓展资料什么是股票发行价格股票发行价格是指发行公司将股票出售给投资人时的价格。股票发行价格的确定对发行人是至关重要的。发行价格越高，公司的发行收入就越高，发行成本也相应降低。但发行价格定得太高，可能会使投资人望而生畏，导致发行失败；但发行价格过低也不行，这将无法满足发行人的资金需求，并损害原有股东的利益。 股票发行价格是指股份有限公司出售新股票的价格。在确定股票发行价格时，可以按票面金额确定，也可以超过票面金额确定，但不得以低于票面金额的价格发行。

您好，证券公司资本杠杆率的计算公式是资产负债表中总资产与权益资本的比率。杠杆率是衡量公司负债风险的指标，从侧面反映出公司的还款能力。杠杆率的倒数是杠杆倍数,杠杆倍数越高，越容易受到收益率和贷款利率的影响。杠杆是一把双刃剑，当企业盈利时，增加杠杆能扩大盈利，但是加的过多，风险就会上升。因此高杠杆带来收益的同时也放大了风险。杠杆率”是金融危机后国际银行监管领域新设的监管指标,典型意义上的杠杆率是指商业银行持有的一级资本与调整后的表内外资产余额的比率。希望我的回答能够帮到你。

金融学、经济学、财务管理、会计学、法学都可以。大学里没有证券专业、也没有投资理财专业……其实证券公司要的人很多样的，因为证券公司也有不同的岗位，哪怕是工科生也是需要的，但大多集中在金融经济类的专业。

以后想去证券公司工作大学要读金融学、经济学等专业。金融学就业方向有胜任银行、证券、保险等金融机构及政府部门和企事业单位的专业工作，具有深厚理论功底、精湛专业技能、良好综合素质和优秀人格品质的创新型金融人才。经济学就业方向有金融类机构：证券分析、投资理财、风险评估、抵押贷款、理赔服务、信托服务、资产清算。需要掌握的知识和能力：1、掌握经济学和金融学的基本理论、基本知识和基本方法。2、能够较好地运用数学、统计学、计量经济学等分析方法对现实金融问题进行分析研究。3、具有较强的学习能力、写作能力、语言表达能力、人际沟通和跨文化交流能力，以及计算机和信息技术应用等方面的基本能力。4、熟悉国情，熟悉国家有关经济和金融的方针、政策和法规。5、了解金融学科的理论前沿和发展动态，了解金融领域的最新发展状况及国际金融活动的规则和惯例，了解中国金融发展与改革需要解决的重大问题。6、具有能初步从事金融学理论研究的能力和实际工作能力，具有一定的批判性思维能力， 具有良好的品德操行、人文修养、职业道德和社会责任感，具有较强的社会适应能力和优秀的综合素质。

我国证券公司开户是免费的，交易会产生手续费，各大证券公司的交易手续费基本在万分之2-万分之3，证券公司会根据客户的资金量来决定手续费多少。一般，排名靠前的证券公司服务好，营业网点多，但是交易手续费会高一些，在万分之三左右，对于投资金额超过50万元的用户，可以联系证券公司经纪人申请降低手续费；对于投资金额比较少的散户，可以选择排名靠后但是也有实力的国有控股证券公司，相比较手续费会低一些，在万分之2.5左右，散户因为资金量少，联系证券公司经纪人也不能降低交易手续费。

证券交易费用，是指投资者在委托买卖证券时应支付的各种税收和费用的总和。交易费用通常包括印花税、佣金、过户费、其他费用等几个方面的内容。证券公司交易手续费，买进费用：1.佣金0.2%-0.3%。2.过户费(仅限于沪市)，每一千股收取1元。3.通讯费，上海，深圳本地交易收取1元，其他地区收取5元。卖出费用：1.印花税0.1%。2.佣金0.2%-0.3%。3.过户费(仅仅限于沪市)。每一千股收取1元，就是说你买卖一千股都要交1元。4.通讯费，上海，深圳本地交易收取1元，其他地区收取5元。

金融服务与管理的专业在就业方面不仅局限于银行、证券公司和保险公司，还可以在其他类型的公司和组织中找到对口专业的工作。以下是一些可能的就业领域：1. 企业金融部门：许多大型公司都设有自己的金融部门，负责公司的财务管理、资金筹集和投资决策等。在这些企业中，你可以在财务规划、财务分析、资本预算、风险管理等方面发挥专业知识。2. 投资公司和基金管理：不仅证券公司，还有许多独立的投资公司和基金管理公司也提供与金融服务和管理相关的职位。这些公司可能涉及投资组合管理、资产分配、风险控制等领域。3. 金融科技（FinTech）公司：随着科技的发展，金融科技公司崛起，提供创新的金融服务和解决方案。在金融科技公司，你可以从事数字支付、在线借贷、人工智能金融分析等领域的工作。4. 金融咨询公司：金融咨询公司为企业和机构提供金融战略、投资建议和业务咨询等服务。在这些公司中，你可以参与金融项目的策划、财务咨询和风险管理等方面的工作。5. 企业管理部门：金融服务与管理的专业背景可以帮助你在企业管理部门担任财务分析、预算控制、项目管理等职位，协助企业决策和运营管理。6. 政府机构和非营利组织：政府机构和非营利组织也需要专业的金融服务与管理人员，从事财务管理、项目拨款、资金筹集等工作。除了以上领域，金融服务与管理的专业知识在各个行业中都具有广泛的适用性。例如，制造业、房地产、能源、医疗等行业中的公司也需要金融专业人才来处理财务和投资事务。关键是通过研究行业和公司的需求，了解自己的兴趣和专业优势，并积极利用网络、校园招聘和专业组织等渠道来寻找对口的就业机会。

自认为在未上市期货公司工作比较好。简单来说，期货行业比证券行业更有发展前途。按照国外成熟的金融衍生品市场来说，股指期货的成交量额远大于商品期货，期权的成交量额远大于期货，股指期权的成交量额远大于商品期权，而中国的期货市场，本已在2015年迈入了股指期货欣欣向荣向上发展的阶段，然而受到股灾波及，股指期货受限，期货市场重回商品期货阶段，可以看到其实相较于国外成熟金融衍生品的发展阶段，国内的期货期权才刚刚迈出万里长征的一小步。由此可见，期货行业是个绝对潜力无限的行业，相比之下证券更有些“夕阳产业”的意味。更何况已经上市的证券公司，一个应届生不会再有原始股的可能了，但对于政策上“鼓励支持期货公司在条件合适时进行股改上市”的未上市期货公司来说，只要沉下心来学习并踏实肯干，还是有机会分到原始股的吧。

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可转换债券是债券的一种，它可以转换为债券发行公司的股票，通常具有较低的票面利率。从本质上讲，可转换债券是在发行公司债券的基础上，附加了一份期权，并允许购买人在规定的时间范围内将其购买的债券转换成指定公司的股票。本次深圳机场可转债转债上市首日涨幅有望达15%,因此对于持有深圳机场的投资者,参与转债配售相当于获取无风险收益，一定要参于啊回答来源于金斧子股票问答网

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你好！上海证券交易所是属于交易所，是全国的A股证券公司所有客户提交的委托交易的撮合场所，是提供交易的场所，国泰君安证券公司是股票交易等业务的中间商，是属于中介机构，客户如果需要参与股票买卖就需要到证券公司开户，参与股票的买卖，交易所只是负责客户股票、债券、基金等交易和清算业务。

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您好，根据我国相关法律法规规定，证券从业人员不可以炒股，但可以买卖基金或理财产品。投资理财公司需确认具体类型方可判定。

有。根据百度地图查询得知，碧溪有广发证券公司，位于镇北部碧溪古镇圣地井冈山旁。广发证券股份有限公司成立于1991年，是国内首批综合类证券公司，专注于服务中国优质企业及众多有金融产品及服务需求的投资者，是中国资本市场较具影响力的证券公司之一。

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同花顺属于第三方软件，大部分券商都是支持的。一般选择大的正规的证券公司都可以开户，一般知名度高、规模大的比较可靠。还有佣金也是一个考虑的因素。资金量大的话，交易频繁的佣金支出是一笔大的开支，可以跟证券公司协议佣金比例，一般都是万2.5。还有要对比一下不同证券公司所提供的服务，为以后使用过程中出现的问题提供很多方便。扩展资料：同花顺，是一款功能非常强大的免费网上股票证券交易分析软件，投资者炒股的必备工具。同花顺股票软件是一个提供行情显示、行情分析和行情交易的股票软件，它分为免费PC产品，付费PC产品，电脑平板产品，手机产品等适用性强的多个版本。同花顺股票软件注重各大证券机构、广大股民的需求和使用习惯，同花顺股票软件全新版免注册。全新版同花顺股票软件新增强大功能：自主研发的搜牛财经及自定义选股，新增通达信模式。参考资料来源：百度百科－同花顺

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开户最好选择是规模大的、口碑好的证券公司，例如国信、国泰君安、中信、招商等大公司。国泰君安证券是中国领先的综合类金融服务提供商之一，成立于1995年，总部位于上海。公司业务范围包括证券经纪、金融资产管理、投资银行、资产管理、私人银行等，拥有全国范围内的营业部和客户服务中心。国泰君安证券作为一家致力于为客户提供专业、高效、优质金融服务的企业，国泰君安证券一直秉承“以客户为中心”的经营理念，并深耕金融市场多年，积累了丰富的经验和资源。公司拥有一支经验丰富、专业素质高的团队，致力于为客户提供全方位的金融服务。国泰君安证券以严谨的风控体系、先进的技术平台、优质的服务质量，赢得了广大客户的信赖和支持。招商证券简介招商证券是中国领先的综合性证券公司，成立于1991年，总部位于深圳市。公司在中国内地和香港地区均设有分支机构，业务范围涵盖证券、期货、资产管理、投行、研究等领域。招商证券招商证券秉承“以客户为中心”的理念，致力于为客户提供高质量、全面、专业的金融服务。公司拥有一支经验丰富、专业素质过硬的团队，始终坚持合规经营，赢得了广大客户的信赖和赞誉。申万宏源证券简介申万宏源证券是中国资本市场领先的综合性证券公司之一。公司成立于1995年，总部位于中国上海，并在全国各地设有分支机构。申万宏源证券以资本市场为核心，主要业务包括证券承销与保荐、证券交易、投资银行、资产管理、研究服务等。申万宏源证券公司拥有一支高素质的专业团队，以客户为中心，为投资者提供全方位的金融服务。申万宏源证券秉承“专业、诚信、创新、共赢”的价值观，致力于为客户创造价值、为社会做出贡献。海通证券简介海通证券是一家知名的综合性证券公司，成立于1991年，是中国最早的创业板上市券商之一。公司总部位于上海，拥有全国范围的业务网络和广泛的客户群体。海通证券的主要业务包括证券经纪、投资银行、资产管理等领域，同时还涉及股票、债券、基金、期货、外汇等多个金融市场产品。海通证券作为一家领先的投资银行，海通证券拥有专业的研究团队和丰富的投资经验，能够为客户提供高质量、多样化的投资产品和服务。公司秉承“专业、诚信、创新、服务”的核心价值观，致力于为客户创造价值、为员工创造机会、为社会创造财富，不断推动中国资本市场的发展。广发证券简介广发证券成立于1991年，是中国领先的综合性证券公司之一。公司总部位于广东省广州市，业务范围覆盖全国。公司拥有完善的证券、期货、基金、债券等金融产品交易与投资服务体系，是中国证监会批准的多元化金融服务平台。广发证券公司秉承“专业、诚信、创新、共赢”的核心价值观，坚持以客户为中心，为投资者提供全方位的优质服务。公司凭借着雄厚的资金实力、丰富的业务经验以及高素质的专业人才队伍，已成为中国证券市场中的佼佼者。中国银河证券简介中国银河证券是中国领先的综合金融服务提供商之一。公司成立于2007年，总部位于北京，并在上海、深圳、香港等地设有分支机构。中国银河证券拥有丰富的金融业务经验和专业团队，提供股票、债券、基金、衍生品等多元化投资和资产管理服务。中国银河证券公司秉承“稳健经营、服务实体、创新发展”的经营理念，致力于成为客户信赖的长期合作伙伴，为客户创造持续的价值。近年来，中国银河证券在国内外资本市场上的业务表现得到了市场和客户的高度认可，公司已成为中国证券业的领军企业之一。

目前的A股没有做空机制，等到融资融券推出后就有了，但这些股票基本都是“中”字号的股票，比如：中国石油、中国石化等，下面是已经经过测试的股票：融资融券标的证券测试名单 中国石油 、中国石化、浦发银行、中国中铁、张江高科、邯郸钢铁、工商银行、中国南车、武钢股份 北辰实业、同方股份、上海机场 、中国铝业、中海集运 、包钢股份 、中国太保 、豫园商城 、华夏银行、中国人寿、航天信息、民生银行、 中国船舶、宝钢股份、中国远洋、用友软件、建设银行、百联股份、南方航空、中国银行、招商轮船 、中信证券 、中信银行、大众公用 、招商银行 、长江电力、中海油服、保利地产、贵州茅台 、平煤股份、中国联通 、上港集团、哈药股份、上海汽车、北京银行、青岛海尔、雅戈尔、大唐发电、中远航运、振华港机、东方明珠、赣粤高速、江西铜业、三一重工、小商品城、驰宏锌锗、中国铁建、中海发展、方正科技、华能国际、兰花科创、申能股份、中煤能源、东方电气、天津港、海油工程、潞安环能、辽宁成大、特变电工、新安股份、国电电力、海螺水泥、金钼股份、东方集团、云天化、紫金矿业、亚泰集团、中化国际、白云机场 、伊利股份、恒瑞医药 、华发股份、大秦铁路、天威保变、歌华有线、中国神华、南京银行、浙江龙盛 、中国国航、广州控股、置信电气、兴业银行、烟台万华 、西部矿业、五矿发展 、中国平安、金地集团 、交通银行、国投电力、广深铁路、城投控股。

要说比较好,那各人各用,交易系统都大同小异,自己用得更顺手更习惯就是好的,我用过七八个证券公司的交易系统,用过广发,招商,光大,海通,江南,兴业,中信建投,中信金通,泰阳,东莞等等,我最喜欢用的还是中信建投的.行情分析系统我喜欢用通达信.大智慧和同花顺太花哨了.

1、目前市面上的券商一般都可以使用通信达股票交易系统登录，直接查看股票最新行情。2、“券商”，即是经营证券交易的公司，或称证券公司。在中国有中信、申银万国、齐鲁、银河、华泰、国信、广发等。其实就是上交所和深交所的代理商。我国目前总共合规的券商总计106家，其中有20家进入了2014年度的AA级券商行列。3、通达信软件是多功能的证券信息平台，与其他行情软件相比，有简洁的界面和行情更新速度较快等优点。通达信允许用户自由划分屏幕，并规定每一块对应哪个内容。

很多人以为证券公司的上班时间与股市交易时间相同，其实不然，多数证券公司和其他工作类似是早九晚六，另外周末也需要有人值班。我国目前总共合规的券商总计106家，其中有20家进入了2014年度的AA级券商行列，获得AA级的20家券商包括：北京高华、华西证券、东方证券、申银万国、广发证券、西南证券、国金证券、兴业证券、国开证券、银河证券、国泰君安、招商证券、国信证券、中金公司、海通证券、中投证券、华福证券、中信建投、华泰证券、中信证券。

证券品牌消费指南买证券、股票已经成为了很多人投资理财的一种方式，如何选择证券公司呢？一定要切记选择大一点的证券公司，不要为了贪小便宜而找小的，那么，开户哪个证券公司好证券公司哪家好？证券品牌哪些地区分布的最多？哪里产的证券比较好？获得大品牌、著名商标、省市名牌等荣誉的证券品牌有哪些？为了给消费者们提供真实的证券市场情况以及准确的行业品牌信息，以下是CNPP提供数据支持，网站为您统计的证券十大品牌榜单及相关品牌推荐，供您参考。开户哪个证券公司好证券十大榜单十大证券公司排行，中国证券公司排行榜前十名，证券机构-券商哪家好(2022)1.中信证券中信证券成立于1995年，知名综合类证券公司，业务范围涵盖证券、基金、期货、直接投资、产业基金和大宗商品等多个领域。目前拥有7家一级子公司，分支机构遍布全球13...2.国泰君安国泰君安始于1999年，中国领先的综合金融服务商和全能投资银行，于2015年在上交所上市（股票代码：601211）。公司建立了机构金融、个人金融、投资管理及国际...3.华泰证券华泰证券成立于1991年，领先的科技驱动型综合证券集团，是一家在上海、香港和伦敦三地上市的金融机构，于2010年在上交所上市，（股票代码：601688）。公司以...4.招商证券招商证券成立于1991年，招商局集团旗下的证券公司，提供投资银行、证券经纪、资产管理、投资业务、证券研究、数据库等业务。在国内设有259家营业部，同时在香港、英...5.广发证券广发证券成立于1991年，国内较具影响力的综合类证券公司。公司拥有投资银行、财富管理、交易及机构和投资管理等全业务牌照，提供多元化业务以满足企业、个人及机构投资...6.中金CICC中金公司成立于1995年，中外合资的投资银行，建立了以研究和信息技术为基础，投资银行、股票业务、固定收益、资产管理、私募股权和财富管理全方位发展的业务结构。在中...7.中信建投中信建投成立于2005年，全国性大型综合证券公司，主要提供证券承销与保荐、证券经纪、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问等业务。公司在全国设有313家分支机构...8.海通证券HAITONG海通证券成立于1988年，是一家涵盖证券期货经纪、投行、自营、资产管理、私募股权投资、另类投资、融资租赁、境外银行等多个业务领域的金融服务集团。公司经营网点遍及...9.申万宏源申万宏源由原申银万国证券与宏源证券于2015年合并而成，是大型综合类证券公司。公司业务涵盖企业金融、个人金融、机构服务与交易、投资管理四个板块。目前，公司营业网...10.银河证券银河证券是中国证券行业领先的综合金融服务提供商，提供智库咨询、财富管理、投资银行、投资管理、国际业务等综合金融服务。2017年1月23日，在上交所上市（股票代码...知名(著名)证券公司品牌(2022)以上品牌榜名单由CN10/CNPP品牌数据研究部门通过资料收集整理大数据统计分析研究而得出，排序不分先后，仅提供给您参考。我喜欢的证券公司品牌投票>>知名(著名)证券公司品牌名单：含十大证券公司品牌+国信证券GUOSEN，东方证券ORIENT，光大证券，安信证券，兴业证券，平安证券，中泰证券，长江证券，方正证券，东吴证券SCS，浙商证券，东方财富证券证券板品牌分布情况证券公司哪家好证券产地品牌榜单证券投资这个行业要在经济发展发达的地区才有好的发展市场，广东省是中国的经济大省，这里的人生活水平高，有好的经济水平也有相对开放的理财理念，所以证券公司在这个地区有很大的发展市场。此外，北京市和上海市也是我国经济发达的大城市，所以也林立的不少证券公司。广东省知名证券品牌招商证券广发证券国信证券GUOSEN安信证券平安证券北京市知名证券品牌中信证券中金CICC中信建投申万宏源银河证券上海市知名证券品牌国泰君安海通证券HAITONG东方证券ORIENT光大证券东方财富证券证券等级/荣誉榜单品牌荣誉、品牌奖项是企业的无形的资产。现代企业竞争日益强烈，而品牌荣誉和奖项可以让企业脱颖而出。证券著名商标是指具有较高市场声誉和商业价值，为相关公众所熟知，并依法被认定的注册商标，对选知名度高的证券有一点的参考作用。证券省级名牌是指实物质量达到省内同类产品先进水平、在省内同类产品中处于领先地位、市场占有率和知名度居行业前列、用户满意程度高等，是具有较强证券市场竞争力的产品。证券上市公司中信证券国泰君安华泰证券招商证券广发证券证券品牌规模历史企业注册资本证券品牌历史行业推荐品牌品牌品牌历史/创立时间企业名称GoldmanSachs高盛1869年年美国高盛集团海通证券HAITONG1988年年海通证券股份有限公司方正证券1988年年方正证券股份有限公司山西证券1988年年山西证券股份有限公司国海证券1988年年国海证券股份有限公司华西证券1988年年华西证券股份有限公司国金证券1990年年国金证券股份有限公司华泰证券1991年年华泰证券股份有限公司招商证券1991年年招商证券股份有限公司广发证券1991年年广发证券股份有限公司兴业证券1991年年兴业证券股份有限公司平安证券1991年年中国平安保险(集团)股份有限公司长江证券1991年年长江证券股份有限公司东吴证券SCS1993年年东吴证券股份有限公司财通证券1993年年财通证券股份有限公司证券品牌注册资本行业推荐品牌品牌注册资本/企业规模企业名称中邮证券13760000.00万元中国邮政集团有限公司款宝证券10000000.00万元四川款宝股份有限公司交银国际7426272.66万元交通银行股份有限公司山东高速金融4590000.00万元山东高速集团有限公司民银资本4378241.85万元中国民生银行股份有限公司信达国际CINDA3816453.51万元中国信达资产管理股份有限公司SIG3000000.00万元上海国际集团有限公司申万宏源2503994.46万元申万宏源集团股份有限公司英大证券1990000.00万元国网英大国际控股集团有限公司平安证券1828024.14万元中国平安保险(集团)股份有限公司中信证券1482054.68万元中信证券股份有限公司东方财富证券1321416.25万元东方财富信息股份有限公司海通证券HAITONG1306420.00万元海通证券股份有限公司民生证券1145616.07万元民生证券股份有限公司五矿资本1020000.00万元中国五矿集团有限公司证券选购事项证券知识大讲堂第一.券商的规模。规模可以从该证券公司营业网点的多少，员工的人数，如果是上市公司，则可以从股本的规模等指标大致的看出。规模越大的券商，一般越专业。第二.对客户服务的重视程度。一些券商对客户的后续服务几乎可以为零，客户开户后，从不会主动去和客户联系，帮助其解决一些投资中常见的问题。这样的券商，投资者可以忽略。一般可以从券商投资顾问团队或者经纪人团队规模的建设来大致判断一家券商的后续服务能力，毕竟，人多力量大。第三.交易成本。即开户后交易手续费的多少，俗称“佣金”的多少。目前一些券商已经放宽手续费至万分之3的水平，高于这个水平线的，可以忽略。常年累月的交易，低的成本可以帮助您省下一大笔钱。第四.是否是全业务链券商。即券商是否可以从事证券市场上所有的交易品种，如A股，创业板，股指期货，融资融券，个股期权等等交易。【证券选购大讲堂>>】

有。根据查询招商证券公司官网信息显示，招商证券是一家全国性的证券公司，其业务范围覆盖了全国各个地区，包括宝应。

证券公司是依照《公司法》和《证券法》相关规定设立，并过国务院证券监督管理机构审查批准成立的公司。目前，中国国内有证券公司有很多，下面介绍几个主流的：1、国泰君安：创建于1999年，属于业内规模较大、经营范围广、网点多的证券公司；2、国信证券：创建于1994年，属AA级证券公司；3、银河证券：成立于2007年，是中国500强企业；4、中信证券：创建于1995年，在2003年上市；5、招商证券：创建于1991年，是招商局旗下的龙头企业；6、海通证券：创建于1988年，是国内成立最早、综合实力最强的证券公司之一；7、广发证券：创建于1991年，是一家大型的金融控股集团；8、华泰证券：创建于1990年，在2008年获得A类AA级资格；9、光大证券：创建于1996年，是一家全国性综合类股份制证券公司；10、国信证券：创建于1994年，总部在深圳。

国泰君安证券是由国泰证券和君安证券于1999年8月18日组建成立，注册资本47亿，品牌价值超80个亿，净资本173.7亿元，总客户资产8000亿，在全国28个省市自治区有26家分公司、35个直属营业部，合计193个营业网点，大股东为上海国有资产经营有限公司。国泰君安是大公司，绝对安全。

　　基金确权业务是指在封闭式基金到期终止上市后，中国证券登记结算有限责任公司将其记录的所有封闭式基金份额持有人的相关数据，转至基金管理公司所指定的注册登记机构。原封闭式基金持有人需要携带注册登记机构所规定的证明文件，通过各开放式基金代销机构将其持有的封闭式基金份额、客户信息等数据发送至注册登记机构，注册登记机构核对无误后，将相应的基金份额登记到注册登记系统，以便于持有人办理转为开放式基金后的赎回等业务。如封闭基金基金科翔转为易方达科翔基金就需要办理基金确权手续。

投资者如需入市，应事先开立证券账户卡。分别开立深圳证券账户卡和上海证券账户卡。（一）办理深圳、上海证券账户卡深圳证券账户卡投资者：可以通过所在地的证券营业部或证券登记机构办理，需提供本人有效身份证及复印件，委托他人代办的，还需提供代办人身份证及复印件。证券投资基金、保险公司：开设账户卡则需到深圳证券交易所直接办理。开户费用：个人50元/每个账户；机构500元/每个账户。上海证券账户卡投资者：可以到上海证券中央登记结算公司在各地的开户代理机构处，办理有关申请开立证券账户手续，带齐有效身份证件和复印件。委托他人代办：须提供代办人身份证明及其复印件，和委托人的授权委托书。开户费用：个人纸卡40元，个人磁卡本地40元/每个账户，异地70元/每个账户；（二）证券营业部开户投资者办理深、沪证券账户卡后，到证券营业部买卖证券前，需首先在证券营业部开户，开户主要在证券公司营业部营业柜台或指定银行代开户网点，然后才可以买卖证券。证券营业部开户程序（1）个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件。若是代理人，还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件。（2）填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》（或《证券委托交易协议书》），同时签订有关沪市的《指定交易协议书》。（3）证券营业部为投资者开设资金账户（4）需开通证券营业部银证转账业务功能的投资者，注意查阅证券营业部有关此类业务功能的使用说明。选择交易方式投资者在开户的同时，需要对今后自己采用的交易手段、资金存取方式进行选择，并与证券营业部签订相应的开通手续及协议。例如：电话委托、网上交易、手机炒股、银证转账等。（三）银证通开户开通“银证通”需要到银行办理相关手续。开户步骤如下：1．银行网点办理开户手续：持本人有效身份证、银行同名储蓄存折（如无，可当场开立）及深沪股东代码卡到已开通“银证通”业务的银行网点办理开户手续。2．填写表格：填写《证券委托交易协议书》和《银券委托协议书》。3．设置密码：表格经过校验无误后，当场输入交易密码，并领取协议书客户联。即可查询和委托交易。（注：详细内容见以后“银证通”章节）参考资料：http://news1.jrj.com.cn/news/2003-08-26/000000631533.html只要存入能买一百股的现金就行。当然，多者不限。

借交易性金融资产55000贷存出投资款55000

　　相对于其它买基金的方式，网上买基金要更省手续费，但是需要注意的是，即使是网上购买基金，不同的购买方式费率都是不一样。三种网上买基金方式中，由低到高大致是：基金公司的网上交易系统、网上银行、证券公司的网上交易系统。　　1、线下购买，即到银行营业网点购买。其优点是方便，如果有不明白的问题，银行工作人员会为你解答。其缺点是费用最贵，没有折扣。一般股票型基金申购费率为1.5%，赎回费率为0.5%。　　2、网上买基金了。这种方式具体包括：银行的网上银行、基金公司的网上交易系统和证券公司的网上交易系统。在这三种网上购买基金的方式中，前两者要更好些。其优点是方便和省时，只要上网就可以交易，而且费率基本都有优惠，最低可以打到4折。前提是投资者要持有相应的银行卡，并开通网上银行服务。　　这3种网上买基金途径的费率不一样，由低到高排序大致是：基金公司的网上交易系统、网上银行、证券公司的网上交易系统。费用最低的是基金公司的网上交易系统。所有的基金公司都开设有官方网站，投资者登录其网站后，打开“网上交易”页面，按步骤申请开通网上交易。通过此种方式交易基金，费率最低可以打到4折。以股票型基金1.5%的申购费率为例，最低的费率为0.6%。

　　可以，但是他们是分级别的。你的客户经理可以。不是谁都能查。　　业务规则　　1、业务风险隔离制度　　《证券法》第136条规定，证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产业务分开办理，不得混合操作。　　2、证券自营规则　　《证券法》第137条规定，证券公司自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。　　3、自主经营的权利　　《证券法》第138条规定，证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。　　4、客户资金的管理　　《证券法》第139条规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。　　5、委托书的设置与保管　　《证券法》第140条规定，证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的必须作出委托记录。客户的证券买卖，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限，保存于证券公司。　　6、办理委托事宜要求　　《证券法》第141条规定，证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录；买卖成交后，证券公司应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。　　7、禁止接受客户的全权委托　　《证券法》第143条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。　　8、禁止对客户作出收益或赔偿的承诺　　《证券法》第144条规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。　　9、禁止私下接受客户委托　　《证券法》第145条规定，证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的经营场所私下接受客户委托买卖证券。　　10、证券公司的责任　　《证券法》第146条规定，证券公司应的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。　　11、资料的保存　　《证券法》第147条规定，证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于20年。　　12、信息、资料的提供与要求　　证券监督管理机构　　《证券法》第148条规定，证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料。国务院证券监督管理机构有权要求证券公司及其股东、实际控股人在指定的期限内提供有关信息、资料。证券公司及其股东、实际控股人向国务院证券监督管理机构报送或者提供的信息、资料，必须真实、准确、完整。　　13、审计与评估　　《证券法》第149条规定，国务院证券监督管理机构认为有必要时，可以委托会计事务所、资产评估机构对证券公司的财务状况、内部控制状况、资产价值进行审计或者评估。具体办法由国务院证券监督管理机构会同有关主管部门制定。

股票可以通过任何一家证券公司查询，或是在线上进行查询再或者是通过深圳交易所的查询电话等系统进行查询。

第一种方法，登陆中国证券业协会SAC网站，左边栏里点击该证券公司再输入该经纪人姓名，也可以直接搜他名字，不过会出行多个同名的情况；第二种方法，直接到该证券经纪人所属证券公司官方网站查询。一般都在营业部人员介绍那搜，正规的都能查询到；或者也可以拨打该证券公司官方客服人工查询。拓展资料：证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类，即佣金经纪人、两美元经纪人与债券经纪人。从业者要通过证券从业资格考试获得从业资格后才能从事证券经纪业务。证券经纪人分类：1、个人经纪人个人经纪人必须具有一定学历、信誉、较丰富的业务经验和资产保证等条件才能充当。他们可以独立地承担股票买卖的中介业务工作，并按规定收取佣金。2、法人经纪人法人经纪人是依法注册的具有一定资历的银行、信托公司、证券公司、投资公司、财务公司等金融机构，其资格与个人经纪人相同。按性质与职能分1、佣金经纪人（又称证券商行）这是接受客户委托，在交易所内代理客户买卖证券并收取佣金的经纪人，他可以是个人经纪人，也可以是法人经纪人，既可进行场内交易，也可进行场外交易。主要职能是负责所需的业务经营、财务调度以及向外招揽业务。2、二元经纪人二元经纪人是专门接受佣金经纪人的委托，代理筹资和为投资者进行证券买卖的，他是独立的个人经纪人。3、特种经纪人（又称专业经纪人）特种经纪人是专门从事某种行业的证券买卖，接受佣金经纪人的委托成为经纪人的经纪人。他是交易所内具有特殊身份，有固定交易台从事特定种类股票买卖的经纪人，他具有经纪人和证券商双重身份，又可兼营零售业务。4、零股经纪人零股经纪人指专门为筹资者和投资者代理买卖每笔交易不足1手（100股）的小股股票的经纪人。5、交易厅经纪人交易厅经纪人是配合证券商进行交易的经纪人，当证券商接到不同种类、数额较大的定单时，短期内难以办完交易，则商请交易厅经纪人协助进行，并付出一定佣金和费用