证券公司

国企是从所有制的本质为标准划分出来的类别，，公司是从责任形式的角度来界定的，公司一般无所有制之分。证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。【分类】从证券经营公司的功能分，可分为：证券经纪商即证券经纪公司。代理买卖证券的证券机构，接受投资人委托、代为买卖证券，并收取一定手续费即佣金，如东吴证券苏州营业部，江海证券经纪公司。证券自营商即综合型证券公司，除了证券经纪公司的权限外，还可以自行买卖证券的证券机构，它们资金雄厚，可直接进入交易所为自己买卖股票。如国泰君安证券。证券承销商以包销或代销形式帮助发行人发售证券的机构。实际上，许多证券公司是兼营这3种业务的。按照各国现行的做法，证券交易所的会员公司均可在交易市场进行自营买卖，但专门以自营买卖为主的证券公司为数极少。另外，一些经过认证的创新型证券公司，还具有创设权证的权限，如中信证券。证券登记公司是证券集中登记过户的服务机构。它是证券交易不可缺少的部分，并兼有行政管理性质。它须经主管机关审核批准方可设立。【特点】1、大多为国有控股企业，资产的赠与必须满足国有资产管理部门的相关规定；2、大多为非上市公司，股份流通受限制，没有市场价格，但又有上市的规划，能够满足上市公司的有关规定。因此，股票期权和员工持股的方式更适合我国证券公司。拓展资料：目前全国共有120家证券公司，证券公司不是国企，证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。A-G安信证券、财通证券、长城证券、东兴证券、国通证券、国都证券、国泰君安、国信证券、国元证券、东莞证券、北京证券、渤海证券、财达证券、财富证券、国都证券、国海证券、国联证券、国盛证券、东方证券、长财证券、北方证券、长江证券、长沙证券、广东证券、广发证券、广州证券、光大证券、东北证券、国金证券、诚浩证券、川财证券、大鹏证券、东海证券、东吴证券、方正证券、富成证券、第一证券、大同证券、大通证券、德邦证券、德恒证券。H-J和兴证券、海通证券、恒泰证券、恒信证券、恒远证券、金新证券、巨田证券、汉唐证券、航空证券、河北证券、华安证券、华创证券、久联证券、金元证券、华西证券、宏信证券、华鑫证券、红塔证券、华弘证券、华林证券、华泰证券、华龙证券、江信证券、金通证券、金信证券、华福证券、华融证_。K-S开源证券、世纪证券、申万宏源、首创证券、上海证券、平安证券、联合证券、联讯证券、汕头证券、山西证券、民生证券、民族证券、闽发证券、南方证券、辽宁证券。T-Z太平洋证券、中信建投证券、中投证券、泰阳证券、中航证券、中富证券、中关村证券、中山证券、中泰证券、中天证券、中信证券、中银国际、天风证券、天同证券、天一证券、天源证券、天元证券、万联证券、一德证券、银河证券、招商证券、浙商证券、中原证券、万通证券、蔚深证券、西北证券、西部证券、信泰证券、兴安证券、兴业证券、亚洲证券、新疆证券、新时代证券、西南证券、湘财证券、厦门证券、众成证券。

      证券账户是指证券登记结算机构为投资者设立的，用于准确记载投资者所持的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的账册，是认定股东身份的重要凭证，具有证明股东身份的法律效力，同时也是投资者进行证券交易的先决条件。网上开户，是指投资者凭有效的数字证书登录证券公司网上开户系统、签署开户相关协议后，证券公司按规定程序为投资者办理开户。投资者向证券公司或证券公司指定的电子认证服务机构申请数字证书，并以数字证书为基础在网上办理开户手续，是一种投资者自主、自助开户的开户形式。网上开户属于创新业务，相对现场开户，突破了时间地域限制，将来发展趋势可以实现7*24小时开户。股票开户流程：各证券公司网上开户流程一览      1、西部证券股票网上开户流程      2、中信证券网上股票开户流程      3、广发证券网上开户流程      4、华泰证券网上开户流程      5、海通证券网上开户流程      6、长江证券网上开户流程      7、方正证券网上开户流程      8、招商证券网上开户流程      9、国金证券网上开户流程      10、兴业证券网上开户流程      11、东兴证券网上开户流程      12、国信证券网上开户流程      13、光大证券网上开户流程      14、平安证券网上开户流程      15、齐鲁证券网上开户流程      16、中泰证券网上开户流程      17、中投证券网上开户流程      18、东莞证券网上开户流程      19、恒泰证券网上开户流程      20、华西证券网上开户流程      21、中原证券网上开户流程      22、银河证券网上开户流程      23、国海证券网上开户流程      24、安信证券网上开户流程      25、西南证券网上开户流程      26、东方证券网上开户流程      27、华安证券网上开户流程      28、国元证券网上开户流程      29、开源证券网上开户流程      30、渤海证券网上开户流程      31、财达证券网上开户流程      32、民族证券网上开户流程      33、华龙证券网上开户流程      34、宏源证券网上开户流程      35、国盛证券网上开户流程      36、联讯证券网上开户流程      37、广州证券网上开户流程      38、南京证券网上开户流程      39、中航证券网上开户流程      40、东海证券网上开户流程      41、大同证券网上开户流程      42、华福证券网上开户流程      43、天风证券网上开户流程      44、东北证券网上开户流程      45、老虎证券网上开户流程      46、民生证券网上开户流程      47、国联证券网上开户流程      48、华鑫证券网上开户流程      49、太平洋证券网上开户流程      50、浙商证券网上开户流程      51、东吴证券网上开户流程      52、华融证券网上开户流程      53、九州证券网上开户流程      54、财通证券网上开户流程      55、财富证券网上开户流程      56、中信建投证券网上开户流程      57、长城证券网上开户流程      58、信达证券网上开户流程      59、湘财证券网上开户流程      60、齐鲁证券网上开户流程      61、中泰证券网上开户流程      62、中投证券网上开户流程      63、东莞证券网上开户流程      64、恒泰证券网上开户流程      65、华西证券网上开户流程      66、中原证券网上开户流程      67、腾讯证券网上开户流程      68、金元证券网上开户流程      69、首创证券网上开户流程      70、江海证券网上开户流程      71、英大证券网上开户流程      72、大通证券网上开户流程      73、盈透证券网上开户流程      74、德邦证券网上开户流程      75、世纪证券网上开户流程      76、爱建证券网上开户流程      77、搜狐证券网上开户流程      78、同信证券网上开户流程      79、国都证券网上开户流程      80、中山证券网上开户流程      81、国开证券网上开户流程      82、五矿证券网上开户流程      83、君安证券网上开户流程      84、华宝证券网上开户流程      85、中国银河证券网上开户流程      86、银泰证券网上开户流程      87、国泰君安证券网上开户流程      88、红塔证券网上开户流程

全国证券公司的（按最新新资本）排名：（截止2015年11月10日）序号：券商名称：最新净资本(亿元)1：中信证券：418.672：海通证券：373.543：招商证券：256.954：国泰君安证券：238.455：中国银河证券：210.826：广发证券：203.897：国信证券：136.278：申银万国证券：131.389：东方证券：109.0210：中信建投证券：107.9211：西南证券：98.2312：兴业证券：87.413：国开证券：72.6814：国金证券：60.215：中投证券：58.7516：华西证券：47.0217：华泰联合证券：41.6118：中金公司：40.9819：中信证券(浙江)：26.5720：北京高华证券：26.2321：华福证券：19.0222：中信证券(山东)：023：华泰证券：024：方正证券：118.4525：宏源证券：105.4926：长江证券：95.7627：安信证券：84.7128：国元证券：79.4229：中银国际证券：68.6530：齐鲁证券：68.3631：东兴证券：58.8832：华融证券：53.4233：国海证券：43.6434：长城证券：41.0235：国都证券：40.5136：山西证券：40.4637：浙商证券：34.7138：华安证券：28.5539：高盛高华证券：25.6440：瑞银证券：20.8641：国联证券：20.7542：瑞信方正证券：7.8843：大同证券：5.7444：长江承销：0.745：信达证券：62.8846：东吴证券：51.2747：红塔证券：47.2948：东北证券：43.5549：中原证券：41.4950：渤海证券：39.7851：西部证券：39.3352：东海证券：34.2553：金元证券：32.2954：财通证券：31.4255：湘财证券：29.3656：第一创业：28.7157：大通证券：24.5658：财达证券：24.0659：恒泰证券：23.7560：国盛证券：15.5261：首创证券：12.8762：宏信证券：11.2963：中德证券：9.7364：华林证券：9.2765：第一创业摩根大通证券：7.1466：海际大和证券：3.3267：恒泰长财证券：2.668：华龙证券：069：华英证券：070：摩根士丹利华鑫证券：071：平安证券：81.272：太平洋证券：52.6573：广州证券：26.6274：中航证券：25.3375：华鑫证券：22.7576：东莞证券：19.3177：英大证券：18.0778：财富证券：17.9179：新时代证券：17.5880：万联证券：16.6181：中天证券：16.4882：德邦证券：15.7983：中山证券：13.1284：天风证券：10.8985：川财证券：10.0686：华信证券：4.9287：厦门证券：1.988：开源证券：1.3989：华创证券：090：银泰证券：091：江海证券：15.692：华宝证券：15.593：爱建证券：10.2694：西藏同信证券：8.0195：中邮证券：6.6296：五矿证券：6.4997：世纪证券：6.2198：日信证券：5.0199：众成证券：2.34100：天源证券：1.97101：诚浩证券：1.81102：华金证券：0.76103：中国民族证券：0104：上海证券：33.74105：联讯证券：4.94106：万和证券：1.39107：南京证券：29.76108：民生证券：0109：光大证券：162.45110：上海国泰君安证券资产管理：17.14111：海通证券资产管理：14.71112：光证资管：9.37113：浙江浙商证券资产管理：5.01114：东方花旗：0115：东方红资产管理：0

问题一：安阳都有什么证券公司 安阳都有什么证券公司，你可以直接到百度地图里面搜索一下就知道了，输入 安阳市 证券公司，点搜索，就会显示当地所有证券公司的详细位置。 问题二：安阳都有哪些证券公司？ 中原证券、广发证券、大同证券、民生证券 问题三：安阳哪家券商佣金比较低？ 现在安阳地区 合法有牌照的营业部 有 广发证券安阳营业部 中原证券安阳红旗路营业部 中原证券文峰大道营业部 民生证券永明路营业部 中原证券中华路营业部 大同证券安阳营业部 中原证券林州营业部 其他 的都是一个人或者银行代理的 有国泰君安 银河 海通 中投等个人代理 2011年以后基本上都是统一0.12% 但是各个券商的客户经理 私下给你比较低 还佣金返还 广发 和 中原 要求严 较为正式 民生 比较灵活 存在换了客户经理 就不认可 大同 最低 可是不靠谱 换了客户经理 就不认可 找你能把握住的 问题四：安阳炒股一般选哪个证券公司开户最好 股票开户不一定哪个证券公司好，做股票主要靠你个人的智慧，并不是靠证券公司，只要选一个手续费低并且业务办理方便的证券公司即可。 问题五：在安阳炒股开户用哪个证券公司好 在安阳炒股开户不一定哪个证券公司好，做股票靠自己的智慧，靠证券公司的服务或荐股，赚不了钱，亏钱的可能更大。 对证券公司的要求，只要佣金低、业务办理方便就好了，其他要求都不现实。 问题六：中银国际证券安阳有营业部吗 请以中银国际证券为题百度,进入该官网,进入营业部之窗查看. 问题七：请问这几个证券公司哪个好点？ 都不是一线券商 建议你都别选 、选券商无非考虑这几点 第一 是服务到底好不好 服务包括很多 你用久了就会明白一线券商和地方券商的差别 第二 是说在区域的网点覆盖是否足够多 因为在你活动区域中 有一个营业部会方便很多 这个就是区域券商的优势所在。 第三 是通道的速度 这个的优劣主要体现在成交异常活跃的时候 之前疯牛 一天一万多亿的成交 股价剧烈震荡 很多时候快个一毫秒都是快 成本优势摆在那里 这个方面一线占优 问题八：中国工商银行合作证券公司有哪些？ 每个地区都不一样，同一个地区也不一样，几乎所有的证券公司都有合作 问题九：安阳有广发证券吗？ 在广发证券的官方网站查一下就知道了，所有营业部的地址都有，开户时记得协商好交易的佣金，不协商会收的很高 问题十：去证券公司上班一开始都做什么，具体点 10分 具体要看是什么岗位吧；在证券公司总部跟营业部也有区别。比如最常见的是客户经理，那么就是跑业务拉客户的；比如营业部柜台，那么就是在柜台协助客户开户的。

证券公司向风险等级不匹配的客户推荐产品是违规行为，投资者因此遭受的损失可以要求证券公司赔偿。风险等级不匹配，投资者没有购买意愿，可以申请退回本金，营业部没有表示，可以直接投诉。

单位：万元 序号 证券公司 总资产 1 中信证券 10,937,132 2 海通证券 10,071,766 3 国泰君安 9,357,174 4 广发证券 9,103,634 5 银河证券 9,011,547 6 招商证券 8,958,444 7 华泰证券 8,647,926 8 中信建投 6,688,636 9 国信证券 6,372,557 10 申银万国 6,021,487 11 光大证券 5,641,825 12 齐鲁证券 3,989,132 13 安信证券 3,970,401 14 中投证券 3,955,660 15 东方证券 3,915,012 16 长江证券 3,457,010 17 平安证券 2,969,915 18 兴业证券 2,858,680 19 方正证券 2,638,614 20 中金公司 2,614,646 21 宏源证券 2,547,822 22 国元证券 2,390,166 23 西南证券 2,277,820 24 华泰联合 2,251,421 25 中信金通 2,172,269 26 东兴证券 1,914,144 27 华西证券 1,906,775 28 东吴证券 1,869,425 29 东北证券 1,853,890 30 中银国际 1,668,720 31 山西证券 1,649,773 32 信达证券 1,632,445 33 长城证券 1,597,151 34 国都证券 1,559,572 35 财通证券 1,533,455 36 东海证券 1,525,183 37 财达证券 1,523,932 38 湘财证券 1,505,098 39 浙商证券 1,442,187 40 上海证券 1,413,305 41 中原证券 1,336,700 42 国联证券 1,324,857 43 渤海证券 1,284,457 44 西部证券 1,225,882 45 广发华福 1,225,867 46 中信万通 1,224,031 47 东莞证券 1,170,669 48 国海证券 1,165,109 49 民族证券 1,160,628 50 南京证券 1,095,535 51 国金证券 1,041,396 52 广州证券 1,017,676 53 恒泰证券 995,629 54 新时代证券 994,313 55 财富证券 973,554 56 民生证券 968,866 57 华安证券 963,313 58 江海证券 930,492 59 第一创业 885,123 60 大通证券 855,260 61 华林证券 796,561 62 华融证券 779,998 63 红塔证券 750,046 64 华鑫证券 734,380 65 万联证券 731,820 66 中航证券 662,147 67 金元证券 659,017 68 中山证券 634,556 69 英大证券 610,370 70 首创证券 594,680 71 银泰证券 593,107 72 太平洋证券 585,558 73 中天证券 574,812 74 国盛证券 567,813 75 德邦证券 531,040 76 爱建证券 512,019 77 华创证券 508,458 78 华龙证券 507,702 79 世纪证券 472,774 80 北京高华 416,816 81 大同证券 405,654 82 国开证券 401,344 83 和兴证券 395,671 84 联讯证券 389,009 85 西藏同信 371,832 86 华宝证券 314,854 87 高盛高华 312,194 88 瑞银证券 311,066 89 五矿证券 302,381 90 厦门证券 301,914 91 中邮证券 184,781 92 恒泰长财 178,136 93 天风证券 176,159 94 日信证券 161,170 95 众成证券 152,976 96 天源证券 143,180 97 开源证券 124,484 98 万和证券 118,754 99 中德证券 117,304 100 航天证券 110,737 101 诚浩证券 107,293 102 瑞信方正 98,213 103 川财证券 82,715 104 财富里昂 55,001 105 海际大和 43,285 106 长江保荐 22,425

大同证券公司有跑路的风险，大同证券在陆金所平台销售的资管计划逾期了,涉及到118个投资人,金额1.39亿元。这个资管计划的底层资产,是中小板上市公司龙力生物。

文水韩村大同证券公司地址位于山西省吕梁市文水县狄青大街。根据查询相关公开信息显示：文水韩村大同证券公司地址位于山西省吕梁市文水县狄青大街，公司主营范围包括证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。

长城证券有3个交易软件，下载方法和步骤为：1.打开长城证券官网，网址：http://www.cgws.com/index.jsp；2.在首页点击上方的【软件下载】；3.进入【软件下载】界面，可以看见【长城证券烽火版】、【长城证券大智慧版 】、【长城证券网上交易闪电版 】，选定其中一个并点击【下载】，按提示操作即可。

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这个我知道，上网搜长城证券查看它们的官网，地址在深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14/16/17层?。您的采纳是我的动力

是国企背景的企业。长城证券有限责任公司于1995年11月在深圳成立。公司现注册资本20.67亿元。股东分别是中国华能集团公司、深能源、招商局、中国核工业集团公司等国内知名大型国有企业集团。公司经营范围是为客户提供证券代理买卖、证券发行与承销、收购兼并、改制重组、财务顾问、资产管理、证券咨询等证券投、融资全方位服务。公司控（参）股长城基金管理公司及景顺长城基金管理公司。公司在国内20个城市拥有营业部网点24家。扩展资料：证券，是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。 证券主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品，其中包括产权市场产品如股票，债权市场产品如债券，衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。证券实质上是具有财产属性的民事权利，证券的特点在于把民事权利表现在证券上，使权利与证券相结合，权利体现为证券，即权利的证券化。它是权利人行使权利的方式和过程用证券形式表现出来的一种法律现象，是投资者投资财产符号化的一种社会现象，是社会信用发达的一种标志和结果。证券必须与某种特定的表现形式相联系。在证券的发展过程中，最早表彰证券权利的基本方式是纸张，在专用的纸单上借助文字或图形来表示特定化的权利。因此证券也被称为“书据”、“书证”。但随着经济的飞速前进，尤其是电子技术和信息网络的发展，现代社会出现了证券的“无纸化”，证券投资者已几乎不再拥有任何实物券形态的证券，其所持有的证券数量或者证券权利均相应地记载于投资者账户中。“证券有纸化”向“证券无纸化”的发展过程，揭示了现代证券概念与传统证券概念的巨大差异。证券作为表彰一定民事权利的书面凭证，它具有以下几个基本特征：1.证券是财产性权利凭证。证券表彰的是具有财产价值的权利凭证。在现代社会，人们已经不满足于对财富形态的直接占有、使用、收益和处分，而是更重视对财富的终极支配和控制，证券这一新型财产形态应运而生。持有证券，意味着持有人对该证券所代表的财产拥有控制权，但该控制权不是直接控制权，而是间接控制权。例如，股东持有某公司的股票，则该股东依其所持股票数额占该公司发行的股票总额的比例而相应地享有对公司财产的控制权，但该股东不能主张对某一特定的公司财产直接享有占有、使用、收益和处分的权利，只能依比例享有所有者的资产受益、重大决策和选择管理者等权利。从这个意义上讲，证券是借助于市场经济和社会信用的发达而进行资本聚集的产物，证券权利展现出财产权的性质。2.证券是流通性权利凭证。证券的活力就在于证券的流通性。传统的民事权利始终面临转让上的诸多障碍，就民事财产权利而言，由于并不涉及人格及身份，其转让在性质上并无不可，但其转让是个复杂的民事行为。比如由于“债权相对性”的民事规则，债权作为财产的表现形式是可转让的，但债权人转让债权须通知债务人，这种涉及三方利益的转让行为受制于法律规范的调整，并不方便快捷。但一旦民事权利证券化，财产权利分成品质相同的若干相等份额，造就出一种“规格一律的商品”，那么这种财产转让不再局限于转让方和受让方之间按照协议转让，而是在更广的范围内，以更高的频率进行转让，甚至通过公开市场进行交易，从而形成了高度发达的财产转让制度。证券可多次转让构成了流通，通过变现为货币还可实现其规避风险的功能。证券的流通性是证券制度顺利发展的基础。

是华泰证券的理财交易软件。涨乐财富通是华泰证券的专业理财软件，提供实盘，股票池中变更，实时推送，炒股开户，深度专业资讯，股市行情报告、委托交易、产品商城等功能。华泰证券股份有限公司于1991年5月26日成立，是中国证监会首批批准的综合类券商，是全国最早获得创新试点资格的券商之一。涨乐财富通依托于华泰证券强大的投研实力，通过独立研发的财富管理平台、金融科技系统，为投资者提供全方位个性化财富管理方案。华泰证券股份有限公司于1991年5月26日成立，是中国证监会首批批准的综合类券商，是全国最早获得创新试点资格的券商之一，于2010年2月26日在上海证券交易所成功挂牌上市交易，股票代码601688。涨乐财富通主要功能：1、全新资产配置——智能匹配资产配置计划，分散投资风险；2、实时对话投顾——专属投顾7x24小时！3、智能实时账户——账户综合评分，多维剖析账户表现；预估总资产，今日收益实时3秒刷新。4、涨乐智能家族——指纹登录、股力值、智能图谱、主力追踪、短线精灵、持仓透视、主力风云榜、形态雷达。5、智能条件单——多方位场景覆盖，预填委托。6、国债理财自动下单——开市交易，闭市理财，资金无缝衔接。7、股市行情全面——A股、科创板、港股、股指、沪伦通、场外基金、国内期货、国际期货、国际汇率。8、自选股中心——数据详尽，包括个股行情、新闻、公告、研报、龙虎榜、财报评级。华泰证券旗下拥有南方基金、华泰柏瑞基金、华泰联合证券、华泰长城期货、华泰金融控股（香港）有限公司和华泰紫金投资有限责任公司，同时是江苏银行的第二大股东，形成集证券、基金、期货、直接投资和境外业务为一体的、国际化的证券控股集团。2007年7月，华泰联合证券在券商首次分类评级中被中国证监会评定为A类A级券商，2008年7月被评定为A类AA级，成为全国十家获此评级的券商之一。

华泰证券是江苏省的省属国有企业，已经在A股上市，在江苏省内市场属于绝对的龙头老大（江苏省其余的四家本土券商加起来份额都不如华泰），即便放眼整个中国大陆的券商市场，华泰系（包括华泰控股的华泰联合证券）也是超级航母级别的大券商。至于说进去实习容易与否……至少我吃证券饭的那几年，我接触过的券商很少很少直接招纯粹的实习生，来实习的要么已经是预定要录用的人员，要么是托了关系打了招呼来呆上个把星期敲个章就走的（现有的券商绝大多数是各个级别的国有企业）。我所在的券商每年会和本地一所高校合作，由高校送一些实习生来呆几个星期，但从事的也都是些诸如整理资料之类的没有太多技术含量的工作，不让你当复印机管理员就不错了。至于证券从业资格证，这个倒不是什么太重要的因素，反正这个证也不难考。所以吧，很难讲你有了什么条件就一定能去实习，就算进去了，如果时间太短也可能只从事一些非常初级的工作内容。本科生要进华泰证券的话基本只能在营业部，你找几个华泰证券的营业部打打电话问问看吧，碰碰运气。如果你不是只打算实习个一两周，而实实在在愿意从事这一行，不妨直接去应聘，做个证券经纪人还是问题不大的。只是做这个压力非常大。毕竟你也只是个本科生，在学历证书等方面没有什么优势可言。

华泰证券股份有限公司工资待遇，在职朋职业圈上已有299位圈友现身分享，根据网友分享统计，华泰证券股份有限公司平均工资为12669元/月，其中28%的工资收入位于区间6000-9000元/月，15%的工资收入位于区间6000元/月以下。据分析数据统计，华泰证券股份有限公司年终奖平均63579元。 华泰证券股份有限公司员工分享说：一般一年进行评级调整一次。现在每半年都会有考核。薪资结构：基础工资+绩效奖金，还有创新奖，平时福利补贴比较少，加班纯属资源或者内部要求或者内部文化所致。薪酬体系比较完善。拓展资料：南京华泰证券有限公司是以证券、基金、期货、直接投资和海外业务等为主营业务的有限公司。南京华泰证券有限公司1991年5月在南京正式开业。华泰证券(股票代码:601688)是中国证监会首批批准的综合类券商，是全国最早获得创新试点资格的券商之一。华泰证券旗下拥有南方基金、华泰柏瑞基金、华泰联合证券、华泰长城期货有限公司、华泰金融控股(香港)有限公司和华泰紫金投资有限责任公司，是江苏银行的第二大股东，已基本形成集为一体的、国际化的证券控股集团构架。"以客户服务为中心、以客户需求为导向、以客户满意为目的"是华泰证券坚持的服务理念。华泰证券拥有证券经纪服务、资产管理服务、投资银行服务、固定收益服务和直接投资服务为基本架构的完善的专业证券服务体系，以及研究咨询、信息技术和风险管理等强有力的服务支持体系。2007年，华泰证券在"高效、诚信、稳健、创新"核心价值观的基础上，明确提出了"做最具责任感的理财专家"的品牌精神，进一步要求华泰证券对股东、对员工、对社会必须肩负起更多的责任。华泰证券的市场地位和品牌影响力不断提升，正在成长为具有核心服务优势和较强市场竞争能力的综合金融服务提供商。华泰证券及华泰联合证券在全国大中城市拥有180个营业网点，能够为不同地域的客户提供便捷的证券理财服务。2007年以来，华泰证券陆续对分布全国的营业网点进行了改造和升级，为客户提供更舒适优雅的投资理财环境和证券理财新体验。华泰证券拥有一批经验丰富、责任心强的标准化服务队伍，为客户提供周到、贴心的服务;公司和各营业网点建立了具有咨询执业资格的理财师团队，理财师职业素养高、理财能力强，能针对客户的不同理财需求提供专业化的投资理财解决方案。

满足开北交所权限条件的投资者可以选择在华泰证券交易app上自行开通北交所权限，也可以在交易时间段内，携带有效身份证去华泰证券的营业部临柜办理北交所业务。其中开户条件如下：1、 申请权限开通前 20 个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元；2、 满两年的交易经验，其交易经验是从投资者名下账户首次交易日开始计算的。对于不满足开通北交所权限的投资者来说，可以选择购买与北交所相关的基金，间接的参与北交所交易。拓展资料：华泰证券于1991年在南京成立，即华泰证券股份有限公司，是一家领先的科技驱动型综合证券集团。该机构成立以来公司积极把握中国资本市场改革开放的历史机遇，在业内率先以金融科技助力转型，用全业务链服务体系为个人和机构客户提供专业、多元的证券金融服务，综合实力和品牌影响力位居国内证券业第一方阵，步入国际化发展的全新阶段。2010年2月26日，公司A股（601688.SH）在上海证券交易所挂牌上市交易。2015年6月1日，公司H股（6886.HK）在香港联合交易所挂牌上市交易。2019年6月17日，公司全球存托凭证（HTSC.L）在伦敦证券交易所成功上市交易，成为首家按沪伦通业务机制登陆伦交所的中国公司 。自此，公司也成为第一家在上海、香港和伦敦三地上市的中国金融机构。金融服务（华泰证券控股的公司及子公司包括）华泰联合证券有限责任公司，注册资本10亿元人民币，华泰证券持有98.19%的股权。华泰长城期货有限公司，注册资本6亿元人民币，华泰证券持有60%的股权。南方基金管理有限公司，注册资本1.5亿元人民币，华泰证券持有45%的股权。华泰柏瑞基金管理有限公司，注册资本2亿元人民币，华泰证券持有49%的股权。华泰紫金投资有限责任公司，注册资本5亿元人民币，华泰证券持有100%的股权。江苏银行股份有限公司，注册资本91亿元人民币，华泰证券持有7.03%的股权。华泰金融控股（香港）有限公司，注册资本3亿港元，华泰证券持有100%的股权。金浦产业投资基金管理有限公司，持有7.5%的股权。公司理念华泰证券一贯秉承高效、诚信、稳健、创新的核心价值观，严格管理、审慎经营、规范运作，形成证券经纪业务、投资银行业务、资产管理业务为基本架构的较为完善的业务体系以及研究咨询、信息技术和风险管理等强有力的业务支持体系。华泰证券以做最具责任感的理财专家为服务理念，正在成长为市场中一个极具竞争力的综合金融服务提供商。

美国叫投行，没有专门的证券公司称谓。在西欧和美国都称为投行，在中国和日本才称证券公司。美国投资银行包括高盛、摩根斯坦利、美林等。发展变化：08年金融危机后，美国几大投行都被银行机构收编旗下。美国由于1929年金融危机后制定的分业经营法案废止后，逐步重新回到混业经营的态势。变化二：美国网上经纪商的发展很快，现在业内突出的有嘉信理财和E*TRADE。

2019年是一个充满活力的年份，许多证券公司都在努力提高自己的业绩，以满足投资者的需求。在这样的背景下，我们来看看2019年十大证券公司排名。1. 华尔街证券华尔街证券是美国的证券公司之一，也是全球的投资银行之一。它拥有一支专业的投资团队，为客户提供全面的投资服务，包括股票、债券、期货、外汇等。华尔街证券的投资团队拥有丰富的经验，能够为客户提供的投资建议。2. 摩根士丹利摩根士丹利是一家全球性的投资银行，拥有一支专业的投资团队，为客户提供全面的投资服务，包括股票、债券、期货、外汇等。摩根士丹利的投资团队拥有丰富的经验，能够为客户提供的投资建议。3. 美国银行美国银行是美国的银行之一，也是全球的投资银行之一。它拥有一支专业的投资团队，为客户提供全面的投资服务，包括股票、债券、期货、外汇等。美国银行的投资团队拥有丰富的经验，能够为客户提供的投资建议。4. 摩根大通摩根大通是一家全球性的投资银行，拥有一支专业的投资团队，为客户提供全面的投资服务，包括股票、债券、期货、外汇等。摩根大通的投资团队拥有丰富的经验，能够为客户提供的投资建议。5. 富国银行富国银行是一家全球性的投资银行，拥有一支专业的投资团队，为客户提供全面的投资服务，包括股票、债券、期货、外汇等。富国银行的投资团队拥有丰富的经验，能够为客户提供的投资建议。6. 嘉信理财嘉信理财是一家专业的投资顾问公司，为客户提供全面的投资服务，包括股票、债券、期货、外汇等。嘉信理财的投资团队拥有丰富的经验，能够为客户提供的投资建议。2019年，上述十家证券公司都取得了不错的业绩，为投资者提供了优质的投资服务。他们的投资团队拥有丰富的经验，能够为客户提供的投资建议，帮助投资者取得更好的。此外，这些证券公司还提供了一系列的投资工具，帮助投资者更好地管理资产，提高投资收益。他们的投资团队也会不断更新投资策略，以满足投资者的需求。总之，2019年十大证券公司排名中的这些公司都是投资者的不二之选，可以为投资者提供优质的投资服务，帮助投资者取得更好的。如果您正在寻找一家可靠的证券公司，不妨考虑上述十家公司，他们都能为您提供的投资服务。

业务范围1、证券经纪业务证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。2、证券投资咨询业务证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。3、证券承销、包销、代销业务证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务可以采取代销或者包销方式。扩展资料证券公司可分为四类：1、股票经纪人，这是一家帮助投资者买卖股票的证券公司。2、证券承销商，帮助公司上市的人。这是投资者想要购买该公司发行的新股票必须去的证券公司类型。3、证券交易商像普通投资者一样买卖股票。我们通常称之为法人的一类是证券交易商。4、综合证券公司是同时经营上述三种业务的证券公司。参考资料来源：百度百科-证券公司

（1）证券经纪；（2）证券投资咨询；（3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（4）证券承销与保荐；（5）证券自营；（6）证券资产管理；（7）其他证券业务。证券公司经营上述第（1）项至第（3）项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营第（4）项至第（7）项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营第（4）项至第（7）项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。扩展资料证券公司：是指依照公司法规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的金融机构。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。参考资料：百度百科-证券公司

证券公司主要是从事与证券有关的相关业务的，例如证券经纪、证券投资咨询、证券资产管理、证券承销与保荐等等。拓展资料：证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司（Securities Company）是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。在不同的国家，证券公司有着不同的称谓。在美国，证券公司被称作投资银行（Investment Bank）或者证券经纪商（Broker-Dealer）；在英国，证券公司被称作商人银行（Merchant Bank）；在欧洲大陆（以德国为代表），由于一直沿用混业经营制度，投资银行仅是全能银行（Universal Bank）的一个部门；在东亚（以日本为代表），则被称为证券公司（Securities Company）证券公司的设立条件：（1）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（2）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录3年，净资产不低于人民币2亿元；（3）有符合本法规定的注册资本；（4）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；（5）有完善的风险管理与内部控制制度；（6）有合格的经营场所和业务设施；（7）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券公司在企业改制上市中的主要职责是设计筹划改制企业的股票上市，主要工作包括：参与企业改制方案设计和制定，对拟发股票的改制企业进行上市辅导，草拟、汇总和报送发行上市的所有申报材料，组织承销上市企业的股票，承担发行上市的组织协调工作。

证券公司在企业改制上市中的主要职责是设计筹划改制企业的股票上市，主要工作包括：参与企业改制方案设计和制定，对拟发股票的改制企业进行上市辅导，草拟、汇总和报送发行上市的所有申报材料，组织承销上市企业的股票，承担发行上市的组织协调工作。证券公司（Securities Company）是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。扩展资料1.证券经纪商，也就是居间帮投资人买卖股票的证券公司。2.证券承销商，帮助企业上市发行股票，如果投资人要买公司发行的新股票时，就必须找这种类型的证券公司。3.证券自营商，他们如同一般投资人一样，也是股票的买卖者。我们一般称为的法人，其中一类就是证券自营商。4.综合类证券商，就是同时经营以上三种业务的证券公司。参考资料百度百科-证券公司

1、证券经纪业务证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。目前，我国公开发行并上市的股票、公司债券及权证等证券，在交易所以公开的集中交易方式进行，证券公司从事经纪业务以通过证券交易所代理客户买卖证券为主。2、证券投资咨询业务证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。4、证券承销、包销、代销业务证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。5、证券自营业务证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为。

中信证券，国泰君安，海通证券，华泰证券，广发证券，招商证券，国信证券等。 1、中信证券上市公司，国内规模最大的证券公司之一，十大证券公司品牌，中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一，中信证券股份有限公司)。2、海通证券于1988年，中国最早成立的证券公司之一，十大证券公司品牌，国内行业资本规模最大的综合性证券公司之一，海通证券股份有限公司)。3、广发证券中国市场最具影响力的证券公司之一，上市公司，国内资本实力最雄厚的证券公司之一，十大证券公司品牌，广发证券股份有限公司)。4、招商证券百年招商局旗下的金融证券领域龙头企业，上市公司，十大证券公司品牌，拥有国内首个多媒体客户服务中心，招商证券股份有限公司)。5、国泰君安国内规模最大、经营范围最宽、网点分布最广的证券公司之一，十大证券公司品牌，中国500最具价值品牌，国泰君安证券股份有限公司)。6、国信证券大型综合类证券公司，十大证券公司品牌，源起于中国证券市场最早的三家营业部之一的深圳国投证券业务部，国信证券股份有限公司)。7、华泰证券全国最早获得创新试点资格的券商之一，十大证券公司品牌，具有较强市场竞争能力的综合金融服务提供商，华泰证券股份有限公司)。一、中国证券公司总资产排名前十（亿元）1 中信证券 7917.22 2 海通证券 6367.94 3 华泰证券 5621.81 4 国泰君安 5593.14 5 广发证券 3943.91 6 招商证券 3817.72 7 申万宏源 3535.06 8 中金公司 3449.97 9 银河证券 3156.66 10 中信建投 2856.7 二、中国证券公司营收排名前十（亿元）1 中信证券 431.42 海通证券 344.293 国泰君安 299.494 华泰证券 248.635 广发证券 228.16 东方证券 190.527 招商证券 187.088 银河证券 170.419 申万宏源 167.6810 中金公司 157.55

业务范围1、证券经纪业务证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。2、证券投资咨询业务证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。3、证券承销、包销、代销业务证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务可以采取代销或者包销方式。扩展资料证券公司可被划分为四类：第一，证券经纪商，也就是居间帮投资人买卖股票的证券公司。第二，证券承销商，帮助企业上市发行股票，如果投资人要买公司发行的新股票时，就必须找这种类型的证券公司。第三，证券自营商，他们如同一般投资人一样，也是股票的买卖者。我们一般称为的法人，其中一类就是证券自营商。第四，综合类证券商，就是同时经营以上三种业务的证券公司。参考资料来源：百度百科-证券公司

我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理及其他证券业务。经批准，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务。拓展资料：证券公司经营的风险控制:证券监督管理机构应当对证券公司的净资本，净资本与负债的比例，净资本与净资产的比例，净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例，负债与净资产的比例，以及流动资产与流动负债的比例等风险控制指标作出规定。证券公司从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失，其提取的具体比例由证券监督管理机构规定。证券监督管理机构认为有必要时，可以委托会计师事务所、资产评估机构对证券公司的财务状况、内部控制状况、资产价值进行审计或者评估。为了控制和化解证券公司风险，保护投资者合法权益和社会公众利益，保障证券业健康发展，2008年4月23日通过了《证券公司风险处置条例》(自公布之日起施行)，该条例规定了证券公司的停业整顿、托管、接管、行政重组、撤销、破产清算和重整、监督协调以及法律责任等。国务院证券监督管理机构依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。处置证券公司风险过程中，有关地方政府应当采取有效措施维护社会稳定。处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行。《证券法》第136条规定，证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产业务分开办理，不得混合操作。《证券法》第137条规定，证券公司自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。

现在中国的股市也在不断地发展，各项制度也在不断地完善。但是，很多人都不知道中国有几大证券公司。证券公司指的是专门从事有价证券买卖的法人企业，主要分为证券经营公司和证券登记公司。下面，我就给大家介绍一下中国的几大证券公司：第一家证券公司是中信证券。中信证券是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一，它的前身是中信证券有限责任公司，于1995年10月25日在北京成立，2003年在上海证券交易所挂牌上市交易，2011年在香港联合交易所挂牌上市交易，是中国第一家A+H股上市的证券公司。第二家证券公司是招商证券。招商证券是百年招商局旗下金融企业，经过二十五年创业发展，各项业务和综合实力均进入国内十强，招商证券是中国证券交易所第一批会员、第一批经核准的综合类券商、第一批主承销商、全国银行间同业拆借市场第一批成员以及第一批具有自营、网上交易和资产管理业务资格的券商，2008年7月，公司经证监会评定为A类AA级券商。第三家证券公司是海通证券。海通证券成立于1988年，是国内二十世纪八十年代成立的证券公司中唯一一家至今仍在营运并且未更名、未接受政府注资的大型证券公司，公司的前身是上海海通证券公司。公司总资产超5000亿元、净资产近1200亿元。第四家证券公司是广发证券。广发证券股份有限公司成立于1991年9月，是中国首批综合类券商之一，也是一家与中国资本市场一同成长起来的新型投资银行，公司目前注册资本金59亿元人民币，员工近万人，公司总部设在广州市天河北路大都会广场。总而言之，以上几家证券公司都是比较出名的证券公司。

证券公司主要有哪几大业务 　　如今是一个经济金融的社会，我们身边很多人直接或者间接地从事着金融方面的工作，其中证券就是其中的一种。下面是我为大家带来的关于证券公司的主要业务的知识，欢迎阅读。 　　什么是证券公司 　　谈到证券公司的主要业务，我们首先要了解一下什么是证券公司。证券公司是证券市场的主要中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用。一方面，证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务，如证券经纪、投资咨询、保荐与承销等;另一方面，证券公司本身也是证券市场重要的机构投资者。 　　证券公司主要业务 　　对于证券公司的主要业务大致有八大业务，主要有证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务、证券公司中间介绍(IB)业务及直接投资业务等。为了帮助小伙伴们了解这些业务，下面为大家简单介绍下： 　　1、证券经纪业务 　　证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。目前，我国公开发行并上市的股票、公司债券及权证等证券，在交易所以公开的集中交易方式进行，证券公司从事经纪业务以通过证券交易所代理客户买卖证券为主。 　　2、证券投资咨询业务 　　证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 　　3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务 　　财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。具体包括： 　　(1)为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务; 　　(2)为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务; 　　(3)为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务; 　　(4)为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务; 　　(5)为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务; 　　(6)为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。 　　4、证券承销、包销、代销业务 　　证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务可以采取代销或者包销方式。 　　证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。 　　证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。 　　我国《证券法》还规定了承销团的承销方式。按照《证券法》的"规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。 　　5、证券自营业务 　　证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为。 　　6、证券资产管理业务 　　证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。 　　7、融资融券业务 　　融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出证券的业务。由融资融券业务产生的证券交易称为融资融券交易。融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券叫融资交易，客户向证券公司借证券卖出为融券交易。 　　8、证券公司中间介绍(IB)业务 　　IB (Introducing Broker)即介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。证券公司中间介绍(IB)业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。 ;

证券公司在企业改制上市中的主要职责是设计筹划改制企业的股票上市，主要工作包括：参与企业改制方案设计和制定，对拟发股票的改制企业进行上市辅导，草拟、汇总和报送发行上市的所有申报材料，组织承销上市企业的股票，承担发行上市的组织协调工作。证券公司（Securities Company）是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。扩展资料1.证券经纪商，也就是居间帮投资人买卖股票的证券公司。2.证券承销商，帮助企业上市发行股票，如果投资人要买公司发行的新股票时，就必须找这种类型的证券公司。3.证券自营商，他们如同一般投资人一样，也是股票的买卖者。我们一般称为的法人，其中一类就是证券自营商。4.综合类证券商，就是同时经营以上三种业务的证券公司。参考资料百度百科-证券公司

同花顺网上交易系统已广泛应用于全国107家证券公司中的97家券商的2600多家营业部中，覆盖率达到了90.5%以上。具体介绍以下五个：1、海通证券股份有限公司海通证券股份有限公司（以下简称海通证券）（SH:600837）是国内成立最早、综合实力最强的证券公司之一，拥有一体化的业务平台、庞大的营销网络以及雄厚的客户基础，经纪、投行和资产管理等传统业务位居行业前茅，融资融券、股指期货和PE投资等创新业务领先行业。海通证券成立于1988年，是国内二十世纪八十年代成立的证券公司中唯一一家至今仍在营运并且未更名、未接受政府注资的大型证券公司，公司的前身是上海海通证券公司，于1994年改制为有限责任公司，并发展成全国性的证券公司。2001年底，公司整体改制为股份有限公司。2、申银万国证券股份有限公司申银万国证券股份有限公司于1996-09-16在上海市工商局登记成立。法定代表人储晓明，公司经营范围包括证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等。3、中国银河证券股份有限公司中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）是经国务院批准，在收购原中国银河证券有限责任公司的证券经纪业务、投行业务及相关资产的基础上，由中国银河金融控股有限责任公司作为主发起人；联合北京清源德丰创业投资有限公司、重庆水务集团股份有限公司、中国通用技术（集团）控股有限责任公司、中国建材股份有限公司4家国内投资者，于2007年1月26日共同发起设立的全国性综合类证券公司。公司注册资本金为60亿元人民币。公司的注册地址是：北京市西城区金融大街35号2-6层。法定代表人为顾伟国，董事长陈有安。中央汇金投资有限责任公司为公司实际控制人。公司本部设在北京，注册资本为60亿元人民币。现有员工11500余人。公司的经营范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券，以及中国证监会批准的其他业务。4、国泰君安证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司是由原国泰证券有限公司和原君安证券有限责任公司通过新设合并、增资公司标志及其名称扩股，于1999年8月18日组建成立的，目前注册资本47亿元，第一、二、三大股东分别为上海国有资产经营有限公司、中央汇金公司和深圳市投资管理公司。公司所属的3家子公司、5家分公司、23家区域营销总部及所辖的113家营业部分布于全国28个省、自治区、直辖市、特别行政区，是目前国内规模最大、经营范围最宽、机构分布最广的证券公司之一。国泰君安证券股份有限公司是国内最大综合类证券公司之一，由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司于1999年合并新设，注册资本61亿元，经营业绩稳居业内前三，经营管理、风险控制、合规体系、信息技术等水平领先。5、招商证券股份有限公司招商证券股份有限公司（SH:600999）前身是1991年7月创立的招商银行证券业务部，经过十余年的创业发展，公司的资本实力已列行业前三甲，目前公司注册资本32.27亿元，员工总人数2000人。参考资料来源：百度百科-国泰君安证券股份有限公司参考资料来源：百度百科-海通证券股份有限公司参考资料来源：百度百科-中国银河证券股份有限公司参考资料来源：百度百科-同花顺

只有89家 ，这些信息是在 证券业协会网站上公布的。1安徽大时代投资咨询有限公司 3 北京博星投资顾问有限公司 5 北京海问咨询有限公司 7 北京金昌投资咨询有限公司 9 北京京放投资管理顾问有限责任公司 11 北京盛世华商投资咨询有限公司 13 北京禧达丰证券投资顾问有限公司 15 北京中方信富投资管理咨询有限公司 17 北京中和应泰财务顾问有限公司 19 成都倍新投资咨询有限责任公司 21 大连北部资产经营有限公司 23 福建天信投资咨询顾问有限公司 25 广东博众证券投资咨询有限公司 27 广州汇正财经顾问有限公司 29 广州越声理财咨询有限公司 31 哈尔滨新思路投资咨询有限公司 33 杭州顶点财经证券投资顾问有限公司 35 和讯信息科技有限公司 37 河南九鼎德盛投资顾问有限公司 39 湖南金证投资咨询顾问有限公司 41 江苏天鼎投资咨询有限公司 43 青岛市大摩投资咨询有限公司 45 山东英大投资顾问有限责任公司 47 陕西融泰投资咨询有限公司 49 上海东方财富证券研究所有限公司 51 上海凯石证券投资咨询有限公司 53 上海荣正投资咨询有限公司 55 上海申银万国证券研究所有限公司 57 上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司 59 上海新资源证券咨询有限公司 61 上海益邦投资咨询有限公司 63 上海涌金理财顾问有限公司 65 上海证券通投资资讯科技有限公司 67 上海中广信息传播咨询有限公司 69 深圳市芙浪特证券投资顾问有限公司 71 深圳市怀新企业投资顾问有限公司 73 深圳市天生人和经济信息咨询有限公司 75 深圳市智多盈投资顾问有限公司 77 深圳市尊悦证券投资顾问有限公司 79 四川大决策证券投资顾问有限公司 81 天津证券投资咨询有限公司 83 厦门高能投资咨询有限公司　 85 厦门市新汇通投资咨询有限公司　 87 云南产业投资管理有限公司 89 重庆东金管理顾问有限公司 2 安徽华安新兴证券投资咨询有限责任公司 4 北京东方高圣投资顾问有限公司 6 北京和众汇富咨询有限公司 8 北京金美林投资顾问有限公司 10 北京君之创证券投资咨询有限公司 12 北京首证投资顾问有限公司 14 北京新兰德证券投资咨询有限责任公司 16 北京中富金石咨询有限公司 18 北京中资北方投资顾问有限公司 20 成都汇阳投资顾问有限公司 22 大连华讯投资咨询有限公司 24 广东百灵信投资管理有限公司 26 广东科德投资顾问有限公司 28 广州市万隆证券咨询顾问有限公司 30 哈尔滨大富证券投资顾问有限公司 32 海南港澳资讯产业股份有限公司 34 杭州海能证券投资顾问有限公司 36 河北源达证券投资咨询有限公司 38 黑龙江省容维投资顾问有限责任公司 40 江苏金百临投资咨询有限公司 42 宁波海顺投资咨询有限公司 44 山东神光咨询服务有限责任公司 46 陕西巨丰投资资讯有限责任公司 48 上海大智慧投资咨询有限公司 50 上海金汇信息系统有限公司 52 上海迈步投资管理有限公司 54 上海森洋投资咨询有限公司 56 上海世基投资顾问有限公司 58 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 60 上海亚商投资顾问有限公司 62 上海益盟操盘手证券研究有限公司 64 上海证联投资咨询服务有限责任公司 66 上海证券之星综合研究有限公司 68 深圳大德汇富咨询顾问有限公司 70 深圳市国诚投资咨询有限公司 72 深圳市珞珈投资咨询有限公司 74 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 76 深圳市中证投资资讯有限公司 78 沈阳盈捷投资顾问有限公司 80 天津市中融投资咨询有限公司 82 天相投资顾问有限公司 84 厦门金相投资咨询有限公司 86 厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司　 88 浙江同花顺投资咨询有限公司 本栏目信息由各证券投资咨询机构根据中国证监会有关规定填报并公示，相关证券投资咨询机构应当对其所公示信息的真实性、准确性、完整性负责。证券投资咨询机构信息公示目的是保护投资者的合法权益，提高证券市场透明度，维护行业公信力，防范非法证券投资咨询活动。 　　本次所公示的是89家证券投资咨询机构名单、注册地址、办公地址、法人代表、投诉电话，以及取得证券投资咨询执业资格人员姓名、执业资格证书号码等信息。 　　我们欢迎社会监督，并提醒广大投资者选择具备相应资质的证券投资咨询机构提供证券投资咨询服务。

湖南省有很多证券公司，其中财富证券，湘财证券，方正证券最为出名。接下来就让我们来讨论一下这三家证券公司。财富证券是一家国有控股证券公司，是拥有全业务牌照的全国性综合类公司，成立于2002年8月，总部位于。公司投行业务立足本省，面向全国，尤其是为中小企业在改策划战略咨询财务顾问以及融资安排等方面提供全方位的资本运营服务，初步构建了横跨场内、覆盖多元化金融服务的业务体系。在国内债券市场的发展有巨大潜力，它将公司股东和人才优势大力发展为固定收益权，形成财富券的经营特征。目前，现在全国各地拥有证券营业部89家，5家分公司，为66.98亿 ，截至2020年12月31日，公司总资产为516.63亿元，净资产为105.93亿元。湘财证券股份有限公司成立于1966年。1999年第一家获批增资扩股并成为中国首家综合类证券公司，并成为中国首家综合类证券公司，在公司官网就可以注册开户，下载app即可炒股。2020年哈高科以非公开发行股份方式募集资金，并向公司增资9.7亿元，公司注册资本增至49.19亿元，同年9月哈高科更名为湘财股份有限公司。湘财证券股份有限公司有5个理财方式，分别是资产管理，公募基金，高端理财，保利金。方正证券股份有限公司是中国首批综合类证券公司，在2010年改制为股份有限公司，2011年在上海证券交易所上市。并且方正证券已设立合资投行、期货、直投、合资基金等子公司。截至2020年12月31日，公司总股本82.32亿股，本总资产1232.56亿元，净资产403.5 57亿元。公司现拥有区域分公司24家证券营业部349家，期货分支机构36家，分布在全国28个省的重要城市。以上就是我对湖南省最有名的三家公司的总结。

您好，国泰君安证券股份有限公司是国内最大综合类证券公司之一，由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司于1999年合并新设，注册资本61亿元，经营业绩稳居业内前三，经营管理、风险控制、合规体系、信息技术等水平领先。国泰君安证券是国内规模最大、经营范围最宽、机构分布最广、服务客户最众的证券公司之一。拥有金融证券服务全业务牌照。旗下设国泰君安金融控股有限公司（注册地香港）、国泰君安期货有限公司、国泰君安证券资产管理有限公司、国泰君安创新投资有限公司、国联安基金管理有限公司5家子公司，在全国29个省、自治区、直辖市设有26家分公司、193个营业部（含35个直属营业部）。经营范围：证券经纪证券自营证券承销与保荐证券投资咨询与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问融资融券业务证券投资基金代销为期货公司提供中间介绍业务证券资产管理业务（子公司）商品期货经纪、金融期货经纪（子公司）股权投资（子公司）境外业务（子公司）基金管理业务和发起设立基金业务等（子公司）中国证监会批准的其他业务为方便湖北各地区广大投资者进行股票开户，期货开户，港股开户，B股开户，融资融券开户，购买股票、基金和理财，国泰君安湖北分公司特推出7*24小时预约炒股开户电话【158-7149-3897】湖北省通用（QQ931-970-210），预约后可享受证券开户优惠，期货佣金优惠，周末股票可开户，节假日可开户。湖北官网 http://www.gtja.com/hubei/khzx.jsp?id=7预约开户 http://www.gtja.com/ikh.jsp?mid=009074&id=7

通过查询相关资料显示，杭州联创信息科技有限公司跟证券公司没有关系，杭州联创信息技术有限公司是专门从事图书馆自助服务、空间服务、智慧图书馆建设的高新区重点企业,是国内图书馆领域专业的应用管理软件开发商，证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司，所以杭州联创信息科技有限公司跟证券公司没有关系。

四川本地证券公司只有两家，分别为华西证券和国金证券。1、华西证券：华西证券全称华西证券股份有限公司，成立于2000年7月13日，是在合并重组原四川省证券股份有限公司和四川证券交易中心的基础上，通过增资扩股而规范组建的四川省首家跨区域大型证券公司，是四川省综合类证券公司。注册资本21亿元，注册地为四川省成都市。2、国金证券：国金证券股份有限公司是一家资产质量优良、专业团队精干、创新能力突出、具有规范类资格的综合类上市证券公司，也是中国证券监督管理委员会核准的七家合规试点证券公司之一。公司前身为成都证券，于1990年12月经中国人民银行批准成立，是国内第一批从事证券经营的专业证券公司之一，公司注册地在四川省成都市。扩展资料1、华西证券在全国拥有近70家证券营业部家，遍布四川、北京、上海、天津、重庆、南京、广州、武汉、深圳、大连和杭州等地。其中，成都高升桥营业部市场占有率排名稳居四川省第一，北京营业部在北京地区市场占有率排名前五，深圳营业部在深圳的市场占有率中排名前十。公司投资银行总部的主要办公地点在北京，证券研究业务和自营投资业务的办公地点在深圳；公司还拥有两家全资子公司，专注期货业务的华西期货有限责任公司及开展直投业务的华西金智投资有限责任公司。公司经营范围涵盖证券经纪业务，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，固定收益，投资银行，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，证券投资基金代销以及中国证监会批准的其他业务等。2、国金证券成立以来，未发生一起重大金融风险事故，未发生一起挪用客户交易保证金事件，树立了优秀的企业形象，创立了极可信赖的券商品牌。公司于2006年6月成为规范类证券公司；2007年5月成为首批合规试点证券公司之一；2007年8月成为全国率先完成客户交易结算资金第三方存管工作的15家券商之一。2008年3月公司投资者账户规范工作通过了四川证监局的验收，成为较早通过账户规范工作验收的券商之一。2007年以来，公司投资银行部门已完成成飞集成、阳之光、华发股份、江特电机、川润股份等多个公司的IPO和再融资项目。公司研究所本着“投资型研究”的经营理念，以客户需求为导向，为大量高端机构客户群提供多层次服务。参考资料来源：百度百科-华西证券参考资料来源：百度百科-国金证券

成都本地证券公司有：1、金元证券别名： 金元证券成都市二环路证券营业部 地址: 双楠路326号双楠商业中心2楼(近置信北街)2、渤海证券股份有限公司别名： 渤海证券、渤海证券股份有限公司 地址: 成都市成华区建业路218号附13、中信建投证券(永丰路证券营业部)别名： 中信建投证券地址: 永丰路191号4、中国中投证券(大东街证券营业部)别名： 中国中投证券、中国中投证券(东街)、中国中投证券成都大邑大东街证券营业部 地址: 成都市大邑县大东街329号5、成都证券(万联证券)别名： 成都证券(万联证券)地址: 清江东路134号中开大厦5楼股票开户中心证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。证券公司在企业改制上市中的主要职责是设计筹划改制企业的股票上市，主要工作包括：参与企业改制方案设计和制定，对拟发股票的改制企业进行上市辅导，草拟、汇总和报送发行上市的所有申报材料，组织承销上市企业的股票，承担发行上市的组织协调工作。参考资料来源：百度百科-证券公司

可以第一章 市值篇，我到底具不具备申购新股的资格？　　问：我要持有多少资金？　　答：新的条例规定投资者在T-2日前的20个交易日持有日均1万元及以上的市价。　　问：以高澜股份为例，如果我在1月20日闭市之前持有市值20万元的深市股票，那么1月22日我能申购它吗？　　答：能，20日日均市值一万元，可以配1000股的申请额度。但是，如果20日之后还没购买，那么之后无论买多少都无法申购高澜股份。　　问：我持有沪市股票，且日均市值超过一万元，我能申购高澜股份吗？　　答：不可以。深市和沪市是分开的，持有沪市股票就只能申请购买沪市新股，深市同理。　　问：我还没有开通创业板，能申购创业板的新股吗？　　答：不可以。需要开通创业板之后才能进行创业板新股申购。　　问：我需要自己计算可申购新股的数量吗？　　答：不需要，申购时可查询到你可申购的额度。　　第二章 申购篇，正式申购当日碰到的问题　　问：申购流程。　　答：对于广大投资者来说，即使是在新的申购政策之下和往年买股票也是一样的。以高澜股份为例，在交易账户里填写股票代码300499，价格是固定的(无法选择)，买入量填写“最大可买”即可。需要注意的是：沪市的申购代码和股票代码不一样，例如1月27日发行的东方时尚，股票代码是603377，但是27日的申购代码却是732377。但是，深市的申购代码就是股票代码。　　问：如果我的申购额度是2000股，我可以在打新当日分两次申请吗？　　答：不可以，系统只支持你第一次的申请。建议投资者第一次下单就满额申购。　　问：我有好几个账户，可以每个账户都申购一点吗？　　答：不可以，使用多个账户申购新股，系统只承认第一笔申购为有效的，其余申购均无效。　　问：为了让我的市值高一点，我需要把股票都归拢到一个账户里吗？　　答：不需要，系统会自动核算所有账户的市值。　　问：我可以委托券商进行申购吗？　　答：不可以，需要投资者自己手动操作。　　第三章 中签篇，我究竟“中奖”没有？　　问：怎么看中签结果？　　答：1、看配号。假如你申购一个创业板股5000股，起始配号是1309720(交易软件上会显示)，500股一个配号那么你的配号数量是10个。T+1日会公布摇签结果， 接着就是用配号比对摇签的末几位数。　　2、刷交易软件。T+2日打开交易软件看一看，新股还在就是中签了，不在了就是没中。当然，T+1晚上也可以刷，如果你申购了5000股，账户里静静地躺着500(深市)或1000(沪市)股，恭喜你，中了！总之，只要你账户里的数量小于你申购的数量，就肯定是中签了。　　第四章 后续篇，我申购到新股了，什么时候交钱。　　问：T+2日公布中签结果，什么时候资金到位来得及？　　答：T+1日晚间就能查到中签结果，T+2日一大早也是可以查到结果的，请尽量赶早。　　问：高澜股份(300499)22日(周五)发行，T+2日公布中签结果，那不是周日吗，怎么缴款啊？　　答：节假日不计算在内。T+2是26日。　　问：说的是T+2日日终资金到账，我下班回家了再转账进去吧？　　答：万万不可。别忘了银证间系统16:00就关闭了，这之后是没有办法进行银证转账的。下午4点前，申购资金必须全部到位。　　问： T+2日当天卖出股票的钱可以用来交申购资金吗？　　答：可以。　　问：申购5000股，中了一个号，是交5000股的钱还是500股的钱？　　答：500股。　　问：我账户里有足额的钱，中签后还要操作吗？　　答：不用，会自动扣款。

证券交易所与证券公司的区别如下：1、概念不同证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。从世界各国的情况看，证券交易所有公司制的营利性法人和会员制的非营利性法人，我国的证券交易所属于后一种。2、特点不同证券交易所的特点在于证券交易所是由若干会员自愿组成的一种非营利性社会法人团体。构成股票交易的会员都是证券公司，其中有正式会员，也有非正式会员。证券交易所的设立须经国家的批准。证券公司特点则是大多为国有控股企业，资产的赠与必须满足国有资产管理部门的相关规定。大多为非上市公司，股份流通受限制，没有市场价格，但又有上市的规划，能够满足上市公司的有关规定。3、职责不同证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。证券公司的主要职责是设计筹划改制企业的股票上市，主要工作包括：参与企业改制方案设计和制定，对拟发股票的改制企业进行上市辅导，草拟、汇总和报送发行上市的所有申报材料，组织承销上市企业的股票，承担发行上市的组织协调工作。

证券交易所与证券公司的区别如下：1、概念不同证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。从世界各国的情况看，证券交易所有公司制的营利性法人和会员制的非营利性法人，我国的证券交易所属于后一种。2、特点不同证券交易所的特点在于证券交易所是由若干会员自愿组成的一种非营利性社会法人团体。构成股票交易的会员都是证券公司，其中有正式会员，也有非正式会员。证券交易所的设立须经国家的批准。证券公司特点则是大多为国有控股企业，资产的赠与必须满足国有资产管理部门的相关规定。大多为非上市公司，股份流通受限制，没有市场价格，但又有上市的规划，能够满足上市公司的有关规定。3、职责不同证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。证券公司的主要职责是设计筹划改制企业的股票上市，主要工作包括：参与企业改制方案设计和制定，对拟发股票的改制企业进行上市辅导，草拟、汇总和报送发行上市的所有申报材料，组织承销上市企业的股票，承担发行上市的组织协调工作。

证券承销是指发行人委托证券经营机构向社会公开销售证券的行为。发行人向不特定对象公开发行证券，依法应当由证券公司承销。证券承销业务采取代销或者包销方式。证券承销是证券经营机构代理证券发行人发行证券的行为。它是证券经营机构最基础的业务活动之一。根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销又可分为包销、投标承购、代销、赞助推销四种方式。包销是指发行人与承销机构签订合同，由承销机构买下全部或销售剩余部分的证券，承担全部销售风险。适用于那些资金需求量大、社会知名度低而且缺乏证券发行经验的企业。投标承购通常是在投资银行处于被动竞争较强的情况下进行的。采用这种形式发行的证券通常信用较高，受到投资者欢迎的证券。代销一般是由投资银行认为该证券的信用等级较低，承销风险大而形成的。这时投资银行只接受发行者的委托，代理其销售证券，如在规定的期限计划内发行的证券没有全部销售出去，则将剩余部分返回证券发行者，发行风险由发行者自己承担。赞助推销是指当发行公司增资扩股时，其主要对象是现在股东，但又不能确保现有股东均认购其证券，为防止难以及时筹集到所需资金，甚至引起本公司股票价格下跌，发行公司一般都要委托投资银行办理对先有股东发行新股的工作，从而将风险转嫁给投资银行。《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司向社会公开发行新股，应当由依法设立的证券经营机构承销，签订承销协议。承销包括包销和代销两种方式，承销协议中应当载明承销方，承销期满，尚未售出的股票按照承销协议约定的包销或者代销方式分别处理。

【答案】：D证券包销，是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期 结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

证券公司主要业务知识要点 　　证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务，如证券经纪、投资咨询、保荐与承销等;另一方面，证券公司本身也是证券市场重要的机构投资者。那么，下面是我为大家整理的证券公司主要业务知识要点，欢迎大家阅读浏览。 　　问：什么是证券公司? 　　答：证券公司是证券市场的主要中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用。一方面，证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务，如证券经纪、投资咨询、保荐与承销等;另一方面，证券公司本身也是证券市场重要的机构投资者。 　　问：证券公司的主要业务有哪些? 　　答：证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务、证券公司中间介绍(IB)业务及直接投资业务等。 　　问：什么是证券经纪业务? 　　答：证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。 　　目前，我国公开发行并上市的股票、公司债券及权证等证券，在交易所以公开的集中交易方式进行，证券公司从事经纪业务以通过证券交易所代理客户买卖证券为主。 　　问：什么是证券投资咨询业务? 　　答：证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 　　问：什么是与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务? 　　答：财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。具体包括： 　　(1)为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务; 　　(2)为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务; 　　(3)为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务; 　　(4)为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务; 　　(5)为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务; 　　(6)为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的.股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。 　　问：什么是证券承销业务? 　　答：证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务可以采取代销或者包销方式。 　　证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。 　　证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。 　　我国《证券法》还规定了承销团的承销方式。按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。 　　问：什么是证券自营业务? 　　答：证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为。 　　问：什么是证券资产管理业务? 　　答：证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。 　　问：什么是融资融券业务? 　　答：融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出证券的业务。由融资融券业务产生的证券交易称为融资融券交易。融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券叫融资交易，客户向证券公司借证券卖出为融券交易。 　　问：什么是证券公司中间介绍(IB)业务? 　　答：IB (Introducing Broker)即介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。证券公司中间介绍(IB)业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。 ;

法律分析：为规范办理企业询证函函证事项操作，提高本公司函证服务效率，现将申请办理企业询证函函证事项的具体流程和注意事项通知如下：1、证券公司聘用的会计师事务所、尽职调查机构（以下简称审计机构）拟对证券公司与本公司往来账项进行询证的，适用本通知。2、证券公司或其聘用的审计机构应按照本公司制定的企业往来询证函格式（见附件），填列具体询证信息。如存在询证函格式中预印的询证事项以外的事项，请于“其他事项”栏目中填列。3、询证信息应避免手工书写，如对填写信息进行手写增加、删除或修改等调整，请在调整处加盖公司公章。4、审计机构进行书面函证的，应将企业询证函加盖证券公司公章，并邮寄至本公司；由审计机构指定经办人办理现场询证的，须在企业询证函中注明经办人员具体信息。法律依据：《中华人民共和国证券法》第二十二条 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起三个月内，依照法定条件和法定程序作出予以注册或者不予注册的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。不予注册的，应当说明理由。第二十三条 证券发行申请经注册后，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券。　　第二十四条 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行注册决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人，应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外。股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，国务院证券监督管理机构可以责令发行人回购证券，或者责令负有责任的控股股东、实际控制人买回证券。第二十五条 股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。第二十六条 发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

证券公司从事证券承销业务的具体方式有代销或者包销。证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。证券承销业务可以采取代销或者包销方式。其中，证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式；证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。

证券的发行与承销涉及三方当事人，一是发行人，二是承销商即证券公司，三是投资者，即购买证券的人或机构。　　承销有两种方式，一种是代销，另一种是包销。　　1．代销　　代销是证券代理销售的一种形式，由发行人与证券公司签订代销协议，按照协议条件，在约定的期限内销售所发行的证券，到约定的期限，部分未售的证券退还发行人，证券公司不承担责任。代销实际上是发行人与承销商的一种委托代理关系，因承销商不承担销售风险，因此代销的佣金较低。　　2．包销　　包销又分两种，一种是全额包销，一种是余额包销。　　全额包销，是指由承销商与发行人签订协议，由承销商按约定价格买下约定的全部证券，然后以稍高的价格向社会公众出售，即承销商低价买进高价售出，赚取的中间差额为承销商的利润。全额包销如果证券销售不出去；风险由承销商自负，故风险较大，但是其收益要比代销的佣金高。　　余额包销，是指承销商与发行人签订协议，在约定的期限内发行证券，并收取佣金，到约定的销售期满，售后剩余的证券，由承销商按协议价格全部认购。余额包销实际上是先代理后包销。

【答案】：BC证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。证券承销业务可以采取代销或者包销方式。其中，证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式；证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。

　一、什么是证券公司?　　答：证券公司是证券市场的主要中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用。一方面，证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务，如证券经纪、投资咨询、保荐与承销等;另一方面，证券公司本身也是证券市场重要的机构投资者。　　二、证券公司的主要业务有哪些?　　答：证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务、证券公司中间介绍(IB)业务及直接投资业务等。　　三、什么是证券经纪业务?　　答：证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。　　目前，我国公开发行并上市的股票、公司债券及权证等证券，在交易所以公开的集中交易方式进行，证券公司从事经纪业务以通过证券交易所代理客户买卖证券为主。　　四、什么是证券投资咨询业务?　　答：证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。　　五、问：什么是证券承销业务?　　答：证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务可以采取代销或者包销方式。　　证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。　　证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。　　我国《证券法》还规定了承销团的承销方式。按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。　　六、什么是证券自营业务?　　答：证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券。

证券公司代理证券发行人发行证券的行为称为证券承销。证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为;证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。证券公司代理证券发行人发行证券的行为称为（B）A.募集资金 B.证券承销 C.证券发行 D.证券包销拓展资料：一、证券承销业务的种类 证券承销业务的种类。根据我国证券法的规定，我国证券承销业务分为代销和包销两种方式。 1、证券代销，又称代理发行，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。对发行人而言，这种承销方式风险较大，但承销费用相对较低。 2、证券包销，是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。包销又可分为全额包销和余额包销两种形式。证券包销合同签订后，发行人将证券的所有权转移给证券承销人。因此，证券销售不出去的风险由承销人承担。但其费用高于代销的费用。 二、证券承销的承销方式 根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销又可分为包销、投标承购、代销、赞助推销四种方式。 1.包销是指发行人与承销机构签订合同，由承销机构买下全部或销售剩余部分的证券，承担全部销售风险。适用于那些资金需求量大、社会知名度低而且缺乏证券发行经验的企业。投标承购通常是在投资银行处于被动竞争较强的情况下进行的。采用这种形式发行的证券通常信用较高，受到投资者欢迎的证券。 2.代销一般是由投资银行认为该证券的信用等级较低，承销风险大而形成的。这时投资银行只接受发行者的委托，代理其销售证券，如在规定的期限计划内发行的证券没有全部销售出去，则将剩余部分返回证券发行者，发行风险由发行者自己承担。 3.赞助推销是指当发行公司增资扩股时，其主要对象是现在股东，但又不能确保现有股东均认购其证券，为防止难以及时筹集到所需资金，甚至引起本公司股票价格下跌，发行公司一般都要委托投资银行办理对先有股东发行新股的工作，从而将风险转嫁给投资银行。 4.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司向社会公开发行新股，应当由依法设立的证券经营机构承销，签订承销协议。承销包括包销和代销两种方式，承销协议中应当载明承销方，承销期满，尚未售出的股票按照承销协议约定的包销或者代销方式分别处理。

证券公司投资者适当性义务民事责任要点 　　投资者适当性义务是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度，即“适合的投资者购买恰当的产品”。下面我为大家整理的证券公司投资者适当性义务民事责任要点，欢迎大家阅读浏览。 　　一、证券公司是否承担民事责任 　　在民事责任体系内，依据“义务违反—责任认定”的路径，对约定义务的违反产生违约责任，对法定义务的违反产生侵权责任或缔约过失责任。 　　(一)违约责任 　　其一，合同中未约定适当性义务。 　　如果投资者与证券公司签订的合同中明确约定了证券公司应承担适当性义务，当证券公司没有履行或履行存在瑕疵，投资者就可以依据合同的约定要求其承担违约责任。但是由于券商与投资者签订的开户协议等合同通常是证券公司提供的格式合同文本，而监管规则并未明确要求证券公司必须将适当性义务作为开户协议必备条款，因此各家证券公司并未在其格式合同中为自己课以投资者适当性义务，由此我们可以排除投资者以合同约定的违约责任追究对方证券公司民事责任的可能性。 　　其二，适当性义务并非合同附随义务 　　证券公司违反适当性义务应承担违约责任的另一个理由是即使在证券公司与投资者签订的合同中没有明确约定适当性义务，但因适当性义务属于合同附随义务，违反了合同附随义务也应承担违约责任。合同附随义务，相对于合同主义务而言，是指在合同履行过程中基于诚信原则产生的一方当事人对另一方当事人负有的以保护他人之人身和财产利益为目的的通知、保密、保护等义务。我国《合同法》中关于附随义务的规定是第60条“当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务”。 　　投资者适当性义务是否属于合同附随义务，实质在于合同履行过程中，证券公司是否应持续关注和监督投资者信息和证券产品或服务的变化情况，确保产品或服务始终适合于投资者。本文认为，适当性义务对投资者的保护并不是为其完全规避风险，而是避免证券公司利用自身优势地位对投资者提供不适合产品和服务。在证券公司为投资者提供产品或服务签订双方合同之际，证券公司确保产品或服务符合适当性要求就已经履行完毕适当性义务，对于后来发生的正常的市场风险带来的产品或服务的变化以及投资者自身原因(如其风险测评显示其从投资激进型客户调整为保守型客户)，证券公司只需提示投资者其与所投资的产品或服务不匹配，不能将适当性义务认定为附随义务要求证券公司承担违约责任。 　　(二)缔约过失责任 　　缔约过失责任，是指在缔约之际，一方当事人违反基于诚信原则产生的先合同义务而导致交易相对方信赖利益受损而承担的损害赔偿责任。先合同义务是当事人为缔约而相互磋商之时，基于诚实信用原则而产生的协助、告知、通知、保密等义务，适当性义务作为证券公司交易合同订立时的入口义务，其发生时点与先合同义务一致，而且二者又都是诚信原则的具体延伸。根据现行投资者适当性规则，与金融机构相关的先合同义务主要是告知和说明义务，《合同法》第42条将之称为“故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或者提供虚假情况”。在证券公司与投资者缔结合同的过程中，如果出现由于证券公司未履行缔约之际根据诚实信用原则和投资者适当性原则应尽的"告知、说明等义务的原因致使投资者遭受损失的，那么证券公司就需要对客户的损失承担赔偿责任。 　　证券公司在缔结合同过程中违反应尽的告知风险、合理注意说明等适当性义务，如为不符合创业板开户条件的客户开立创业板，向风险承受能力低的客户提供与其风险承受能力不匹配的产品或服务的，如果客户在合同签订后已经开始了创业板股票交易、已经购买了高风险的金融产品或服务，证券公司与客户之间的合同已经成立生效并实际履行，是否适用缔约过失责任，即缔约过失责任是否适用于合同成立生效的情形，目前理论界和司法判例有不同的观点。本文认为，依据我国《合同法》第42、43条规定，缔约过失责任不以合同有效成立为条件，而是以当事人之间真实存在的交易为基础，以缔结合同过程中的诚实信用义务为前提，合同关系是否存在与缔约过失责任并无必然的联系。 　　(三)侵权责任 　　侵权责任四要件包括行为违法性、损害事实、因果关系和过错，目前来说关于证券公司违反投资者适当性义务是否承担侵权责任的主要争论点在于行为违法性这一要件，即目前法律法规中对于证券公司的适当性规则之规定是否属于证券公司法定义务。第一种认为，侵权责任是民事责任的形式之一，而民事责任是以民事义务的存在为前提的，论证侵权责任是否成立的途径不是“法律义务—民事责任”，正确的应该是“民事义务—民事责任”。我国现行证券监管法规体系中虽存在着大量适当性规范对证券公司课以义务，但这些监管规则都是从金融监管视角要求加强证券公司加强客户管理工作，从法律后果上仅规定了行政处罚、自律措施等监管责任，并没有确定适当性规则在民法上的义务，更没有规定证券公司违反该义务应当对投资者承担民事赔偿责任。另一种观点认为：适当性义务是法定义务，应承担民事赔偿责任。 　　我们认为：首先，从对法律渊源的解释，对法定义务的“法”的理解不应局限于“法律”，应包括所有的法律渊源，证券监管部门发布的监管规则自然包括在内。其次，从法律制度的内涵理解，对法定义务的理解不能局限于“法律明文规定的义务”，应探究法律制度的内涵和法律条文制定的出发点。如现行的《证券法》虽然没有明确规定“投资者适当性义务或规则”，但从《证券法》第一条规定的保护投资者的合法权益的立法宗旨，从证券公司从事经纪业务与自营业务的利益冲突禁止、禁止全权委托、禁止利益承诺等方式间接体现了投资者适当性原则的精神，以及证券发行交易活动遵循三公原则、遵守诚实信用原则、遵守法律行政法规、禁止欺诈等行为、《证券法》第79条第(五)、(六)、(七)等，都与投资者适当性原则有共通之处，都反应了投资者适当性原则的精神。再次，《民法通则》第6条规定“民事活动必须遵守法律，法律没有规定的，应当遵守国家政策”，可见，存在于行政法规、规章中的投资者适当性义务也属于民事义务，应当遵守。最后，最高人民法院民二庭庭长杨临萍在《最高人民法院关于当前商事审判工作中的若干具体问题》明确指出，“相关监管部门规范性文件中对银行理财产品、保险投资产品、信托理财产品、券商集合理财计划、杠杆基金份额等高风险金融产品的销售作出的规定，与法律、行政法规等法律规范不相抵触的，如果部门规范性文件是限制卖方机构权利或增加卖方机构义务，可以适用部门规范性文件”，表明了金融机构违反规范性文件不但要承担责任，而且直接指出了责任的类型——侵权责任。 　　二、民事责任比例的分配 　　鉴于违约责任难以得到支持，缔约过失责任保护的是当事人信赖利益的损失，而信赖利益损失难以衡量计算，因此实践中大多数投资者以侵权责任为由，认为证券公司履行投资者适当性义务瑕疵(如未进行风险揭示、非现场开立创业板交易权限、未进行客户回访等)要求证券公司对其账户损失的责任承担赔偿责任。关于责任比例分配的问题： 　　首先，我们应当知晓证券公司为投资者提供产品和服务可以分为两种：主动型和被动型。主动型指证券公司主动为投资者提供产品和服务，如推荐理财产品、资产管理业务等;另一种被动型，也可称为通道服务，是指证券公司仅仅为客户提供和证券交易所对接的服务通道，如证券经纪业务。在主动型业务中，证券公司的专业能力和推荐对投资者的决策有较大影响力，也对损失的发生有直接决定作用。如证券公司向风险承受能力低的客户推荐风险系数高的产品或服务，客户基于相信金融机构的专业能力而决定购买，若该产品或服务导致了客户的损失，证券公司应承担主要责任;而在被动型业务中，证券公司仅收取一定的手续费，对客户的投资选择起不到决定或影响的作用，投资指令完全由客户自己自主操作和选择，那么这时证券公司未尽到“适当性”义务投资者的损失证券公司也只需承担一定而不是全部责任。 　　其次，应当注意区分投资者的损失是一次决策行为导致还是多次决策行为导致。一次决策行为导致的损失如投资者听取证券公司推荐购买了理财产品，投资者购买之后该理财产品盈亏不在其掌握之中;多次决策行为导致的损失如投资者在开立证券账户、开通创业板和融资融券交易权限，虽在开通过程证券公司有过错，但证券公司开通证券账户和开通创业板交易行为本身不必然导致损失，真正导致损失发生的是投资者后面的账户操作行为(即股票交易行为，为多次决策行为)。 　　最后，还需对适当性义务的具体内容进行区别对待，如证券公司为客户非现场开户(非现场开户放开之前)、未做风险测评等，这些义务的违反并不实质影响到客户是否能成功开立证券账户进行证券交易;而若证券公司未进行资格审查而为不符合创业板交易资格的客户开通创业板交易权限的，该义务的违反直接影响到客户能否开通创业板，对客户创业板交易损失的影响更直接，因此承担的责任也较其他适当性义务违反的责任更大。 　　综上，本文认为，证券公司违反投资者适当性义务应当根据证券公司行为与投资者损失之间影响的大小承担相应的按份责任。 　　三、证券公司加强投资者适当性管理 　　“无救济则无保护”，当行政监管层面的监管规则无法满足保护投资者利益的价值目标时，民事上的救济成为对投资者最好的保障。对于证券公司而言，应当认识到其违反适当性义务除了要面临监管处罚外，还可能承担民事赔偿责任，2016年9月9日证监会发布《关于就〈证券期货投资者适当性管理办法〉公开征求意见的通知》，《证券期货投资者适当性管理办法》即将出台，这将对证券公司的投资者适当性管理提出更多更高要求。为落实监管工作要求，减少和防范法律和合规风险，证券公司应当切实加强适当性管理。 　　(一)关于留痕管理。 　　留痕既是证券公司履行监管要求的有效证明，更可以作为法庭上保护自身的证据。加强留痕管理的一个重要方面就是要积极推行“双录”。《证券期货投资者适当性管理办法》(征求意见稿)第二十八条规定，经营机构通过营业网点向普通投资者进行的告知、警示应当全程录音或者录像。深圳证监局2016年9月29日发布了《关于辖区证券期货经营机构开展风险揭示“双录”试点工作的通知》要求在金融产品销售业务中对履行客户服务、告知和信息公示业务的过程和内容予以全面、有效的留痕，对个人客户现场销售复杂或高风险的金融产品，实施风险揭示同步录音录像，同时鼓励对互联网销售金融产品以及在融资融券、新三板开户或者其他高风险业务领域等推行“双录”。从严规范证券公司在各个环节适当性义务的履行，加强留痕的监管趋势已确立，对风险揭示、告知、警示等进行双录是大势所趋。各家券商可以从深圳辖区营业部作为试点，提前做好“双录”的准备工作，如业务流程的修订、双录环节的确定、标准话术的制定、双录资料的存储管理、分支机构的培训等。另外，注重客户回访留痕。通过回访客户进一步履行客户身份确认、风险提示、重要事项提醒等义务。为保障回访及时性、规范性、有效性和独立性，建议监管和适当性管理要求的相关回访由证券公司总部或分公司集中完成，其他服务性回访可由营业部完成，同时建立问题反馈和责任追究机制，确保回访发现的问题得到及时整改。 　　(二)关于现场开户问题 　　依据监管要求和业务特点，证券公司可以对不同业务是否非现场开户实施区别管理：对于创业板首次开通，根据《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》和《创业板市场投资者适当性管理业务操作指南》规定，除年龄超过70周岁、身体残疾等特殊情况客户证券公司可视需要安排工作人员上门与其签署风险揭示书(应当在风险揭示书上载明原因及具体签署地点)外，首次开通创业板的客户必须要求投资者在营业部场所进行现场开立;对于融资融券账户，《证券公司融资融券业务管理办法》规定了证券公司应当向客户讲解业务规则和合同内容、告知权利义务和违约处置的风险控制安排、将风险揭示书交由客户书面确认等，且两融业务风险较高，业务规则较为复杂，股市异常波动下客户投诉频发，近年来多个券商因未能落实适当性管理要求被监管处罚，因此虽然监管规则未直接要求在营业部现场开立两融账户，但结合两融业务特点，建议各家券商尽量不要非现场为客户开立融资融券账户;对于普通账户开立，因现在监管已经放开非现场开户，各家券商应着重于非现场开户的留痕管理工作，所有开户文件、风险提示、身份确认、客户回访等都要做到有留痕。 　　(三)关于风险揭示工作 　　首先，风险揭示一定要注重避免流于形式。目前各券商的《风险揭示书》和《业务规则知晓声明》的签订大多“走过场，应付监管，流于形式”，只是让客户在指定位置签字以求免责，证券公司营业部风险揭示工作应向客户就风险揭示书及业务规则进行告知并讲解，充分揭示风险，确保客户知晓业务规则及面临的风险;其次就是风险揭示一定要注重留痕，抄写、签字，并将整个讲解过程进行录音录像留痕;最后，要求风险揭示的人员岗位与营业部其他岗位进行分离，对有条件的营业部则要求由专员专职风险揭示工作，防止与业务、业绩挂钩。 　　(四)关于持续适当性管理。 　　多数证券公司在对营业部日常检查发现监管要求的每两年一次的持续风险测评有大量客户未主动完成，一些客户在开通创业板和两融账户时符合条件，但在两年后的风险测评时结果显示为保守型客户等不符合开通创业板和两融账户开通条件的，各券商首先要做到提示客户持续风险测评并留痕;其次，对于融资融券客户，一旦持续风险测评后不符合条件则合约到期后不为其办理展期，对于一旦风险测评后不符合创业板条件的则提醒其不符合创业板交易条件注意创业板投资风险并留痕;再次，《证券期货投资者适当性管理办法》(征求意见稿)中关于客户持续性管理的要求更加明确和严格，如要求证券机构建立投资者评估数据库并每年更新，根据投资者和产品或者服务信息变情况，及时调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见，并主动告知投资者。可见客户持续性管理工作必须依赖系统和大数据才能有效开展，证券公司总部应尽快做技术准备。 　　(五)其他问题 　　一是高龄客户管理：对老年投资者的适当性义务和适当性服务较其他投资者的要求有一定程度提高，首先，营业部在为老年投资者开户时，对风险揭示和业务规则讲解等开户过程确保做到录音录像;其次，提高对高龄客户的回访频率，随时发现风险;再次，对于高风险的产品和服务，提高其开通门槛;最后，在系统中将老年投资者单独列示并进行定期排查，通过电话回访、现场走访等方式予以重点关注。二是提示客户注意密码保护以使证券公司自身免责。在合同条款设置提示客户注意保护密码，并规定任何使用客户密码进行的操作均视为客户自身行为，由于密码失密造成的损失客户自行承担，并在客户回访时提示客户注意密码保护。三是关于档案管理。现实中有营业部保存客户档案资料中《创业板市场投资风险揭示书》丢失是导致营业部最终承担赔偿责任的先例，证券公司应当明确要求各营业部必须要有专门场所、专员保管客户档案，并在对营业部检查中将档案管理和保存作为重点检查内容之一。 ;

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"T"指的是"当天交易日"，"T+1"指的是"当天交易日"后的第一个交易日。目前，沪深A股清算交收制度采用的是"T+1"方式，投资者当天买入的股票不能在当天卖出。在资金使用上，当天卖出股票后的资金可以用来买股票，但提取现金要到第二天。证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在清算交收前全部或部分卖出。当前，B股实行"T+3"清算交收和"T+1"回转交易，股票买入后第二天才能卖出。债券、权证实行"T+0"回转交易，即买入的债券和权证可以当天卖出。

你好，规定都是一样的。“T+1”交易和“T+0”回转交易的区别： 　　“T”指的是“当天交易日”，“T+1”指的是“当天交易日”后的第一个交易日。 　　目前，沪深A股交收制度采用的是“T+1”方式，投资者当天的不能在当天。在资金使用上，当天卖出股票后的资金可以用来买股票，但提取现金要到第二天。 　　证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在清算交收前全部或部分卖出。 　　当前，B股实行“T+3”清算交收和“T+1”回转交易，股票买入后第二天才能卖出。 　　债券、权证实行“T+0”回转交易，即买入的债券和权证可以当天卖出。 　　市价和现价委托的区别委托可以用限价委托或市价委托两种方式买卖证券。 　　限价委托是指客户委托证券公司按其限定的价格买卖证券，证券公司必须按限定的价格或低于限定的价格申报买入证券；按限定的价格或高于限定的价格申报卖出证券。 　　市价委托是指客户委托证券公司按市场价格买卖证券。）

中国十大证券公司排名2022如下： 1、中信证券（国内口碑最好的证券公司，国内领先水平，多次获得行业内第一）。2、国泰君安（中国最好的证券公司之一，上具有很高的信誉）。3、华泰证券（国内领先的证券公司，全国具有多家子公司）。4、招商证券（一家国有大型综合证券企业）。5、广发证券（全国十大证券公司之一）。6、中金CICC（中国第一家中外合资的证券企业）。7、中信建设（连续十年被评为A类AA级证券公司）。8、海通证券（主要以证券为主要核心）。9、申万宏源（申银万国证券和宏远证券合并的一家国有证券公司）。10、银河证券（中国排名前十的证券公司之一）。证券公司（Securities Company）是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。

转户=销户+开户销户：就是注销在券商的资金账号，同时第3方存管也注销。销户要结算利息什么的，手续时间大概要2天。2、撤销指定交易：是保留在券商的资金账号，只是把资金账号和股东卡的绑定关系解除，第3方存管也保留，手续一般很快就可以当场办理完毕。销户＝撤销指定交易＋注销资金账号＋注销第3方存管南京证券股票万六权证万二 有意的找我

1.上海证券账户：1）如果您记得证券账户号，您可以登录上海证券交易所网站查询指定交易情况2）如果您忘了证券账户号，您可以本人携带有效身份证件，至券商营业部柜台或到中国结算上海分公司柜台，查询您的证券账户号和指定交易证券公司营业部2.深圳证券账户：可凭本人有效身份证件和证券账户卡至券商营业部柜台或中国结算深圳分公司柜台办理查询

银河证券：中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）是经国务院批准，在收购原中国银河证券有限责任公司的证券经纪业务、投行业务及相关资产的基础上，由中国银河金融控股有限责任公司作为主发起人，联合北京清源德丰创业投资有限公司、重庆水务集团股份有限公司、中国通用技术（集团）控股有限责任公司、中国建材股份有限公司4家国内投资者，于2007年1月26日共同发起设立的全国性综合类证券公司。

　　据最新消息显示，券商板块稳步走高，华林证券(002945)股价大涨5%，长城证券(002939)、XD天风证(601162)以及华创阳安(600155)等个股也有不错的表现。那么，中国十大证券公司有哪些呢?　　证券公司排名市场份额前10名的证券公司分别是：华泰证券、国泰君安、中信证券、中国银河、海通证券、申万宏源、广发证券、招商证券、国信证券、中信建投。千层金证券配资　　中国证券公司：　　1 中信证券(上市公司,国内规模最大的证券公司之一,中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一,中信证券股份有限公司)　　2 广发证券(中国市场最具影响力的证券公司之一,上市公司,国内资本实力最雄厚的证券公司之一,广发证券股份有限公司)　　3 海通证券(于1988年,中国最早成立的证券公司之一,国内行业资本规模最大的综合性证券公司之一,海通证券股份有限公司)　　4 国泰君安(国内规模最大、经营范围最宽、网点分布最广的证券公司之一,中国500最具价值品牌,国泰君安证券股份有限公司)　　5 招商证券(百年招商局旗下的金融证券领域龙头企业,上市公司,拥有国内首个多媒体客户服务中心,招商证券股份有限公司)　　6 华泰证券(全国最早获得创新试点资格的券商之一,具有较强市场竞争能力的综合金融服务提供商,华泰证券股份有限公司)　　7 国信证券(大型综合类证券公司,源起于中国证券市场最早的三家营业部之一的深圳国投证券业务部,国信证券股份有限公司)　　8 银河证券(联合4家国内投资者发起设立的全国性综合类证券公司,国内金融政权行业领先地位,中国银河证券股份有限公司)　　9 申银万国(国内最早的一家股份制证券公司,国内规模最大/营业网点分布广泛的综合类证券公司之一,申银万国证券股份有限公司)　　10 中信建投(中国证监会批准的全国性大型综合证券公司,第一批取得创新试点资格的证券公司之一,中信建投证券有限责任公司)

业务范围1、证券经纪业务证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。2、证券投资咨询业务证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。3、证券承销、包销、代销业务证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务可以采取代销或者包销方式。扩展资料证券公司可被划分为四类：第一，证券经纪商，也就是居间帮投资人买卖股票的证券公司。第二，证券承销商，帮助企业上市发行股票，如果投资人要买公司发行的新股票时，就必须找这种类型的证券公司。第三，证券自营商，他们如同一般投资人一样，也是股票的买卖者。我们一般称为的法人，其中一类就是证券自营商。第四，综合类证券商，就是同时经营以上三种业务的证券公司。参考资料来源：百度百科-证券公司

中国有大型的证券公司有：x0dx0a名次 单位名称 业务市场占有率x0dx0a1 中国银河证券股份有限公司 6.94% x0dx0a2 国泰君安证券股份有限公司 6.38% x0dx0a3 申银万国证券股份有限公司 5.12% x0dx0a4 广发证券股份有限公司 5.11% x0dx0a5 国信证券有限责任公司 5.05% x0dx0a6 招商证券股份有限公司 3.95% x0dx0a7 海通证券股份有限公司 3.64% x0dx0a8 中信建投证券有限责任公司 3.46% x0dx0a9 华泰证券有限责任公司 3.18% x0dx0a10 中信证券股份有限公司 2.61% x0dx0a11 光大证券股份有限公司 2.56% x0dx0a12 东方证券股份有限公司 2.29% x0dx0a13 中国建银投资证券有限责任公司 2.21% x0dx0a14 联合证券有限责任公司 1.61% x0dx0a15 长江证券有限责任公司 1.54% x0dx0a16 兴业证券股份有限公司 1.46% x0dx0a17 中信金通证券有限责任公司 1.40% x0dx0a18 中银国际证券有限责任公司 1.25% x0dx0a19 华西证券有限责任公司 1.24% x0dx0a20 平安证券有限责任公司 1.16%

证券业前景是必然的，公司融资需求不断，证券业就不会停止。女性在证券业做的出色的也大有人在，如我们公司好多领导就是女性。证券业工种也是很多的，好不好进还要看你具体想要从事那种岗位了。证券与期货、黄金等都有一定的相关性，都算金融一支，又有区别，具体产品又是不同的。随着股指期货的日益临近，证券与期货的关联度越来越大。公司财务、行政、后勤、出纳、经纪业务等对证券专业要求并不是很高，不要以为证券业的所有工作岗位都有很高的专业性。第一，承销风险。承销风险主要有以下三个方面：①证券公司往往要花费很多时间和精力来力争成为上市公司发行新股主承销商，但由于竞争激烈，许多证券公司即使投入再大，也难以获得一家主承销商资格：②已成为主承销商的证券公司，也面临一个能否实现承销计划的问题，特别是在二级市场低迷的情况下，还存在因认购不足而不得不自己认购的可能;③在包销配股的情况下，证券公司极可能买下销售不出去的股票，甚至对认购的转配股作长期投资，这就是配股承销风险。�　　第二，自营风险。同一般的投资者一样，证券公司在二级市场上从事自营业务同样面临着多方面的风险。由于对市场上的行情判断失误，买进或卖出股票的时机不对，以及证券投资组合不当等等，都可能遭受损失。�　　第三，资金流动性风险。资金流动性风险，是以高负债水平为特征的金融机构面临的共同难题。证券公司的资金流动性风险，是指证券公司不能如期满足客户提款取现(如客户提取股票交易保证金)，或不能如期偿还流动负债而导致的财务困境。香港百富勤集团的倒闭，就是因为流动性风险的爆发而引致的。目前我国投资者从事A股、国债和基金交易时，资金的清算和结算都是通过委托证券公司来完成的，资金账户也设立在证券公司，这给证券公司非法挪用客户保证金进行自营，允许客户透支或进行其他获利行为创造了机会，同时也潜伏着极大的流动性风险。如何解决这一问题，是进一步规范证券公司行为的重点内容之一。�　　第四，内部管理风险。其表现形式多种多样，如交易电脑系统出现故障，业务人员工作疏漏造成交易差错，业务人员从事内幕交易和违法违规操作而造成巨额损失，业务往来中金融诈骗，重大项目投资或新业务决策失误等等。随着证券公司分支机构的不断增加和证券公司业务的逐步多元化，证券公司内部管理风险将越来越大。�　　第五，生存风险。我国目前小的证券公司资产额仅有几千万元，与发达国家的证券公司相去甚远。且大部分证券公司仅仅经营证券经纪业务，过分依赖于单一的佣金收入。一旦交易变淡，这些证券公司的佣金收入就会锐减，一些证券公司维持自身的运营都存在较大压力。

1、证券经纪业务，这个是证券公司的主营业务2、证券自营业务，就是自有资产的管理经营3、资产管理业务，为单一或者多个客户理财4、融资融券业务，这个业务比较少5、清算和交收

以上共114家公司，以上为2013年各券商评级汇总（2014还未评出）。有18家证券公司与其母公司合并评价，涉及华泰联合(母公司华泰证券)、恒泰长财(母公司恒泰证券)、高盛高华(母公司北京高华)、长江保荐(母公司长江证券)、财富里昂(母公司财富证券)、海际大和(母公司上海证券)、瑞信方正(母公司方正证券)、中德证券(母公司山西证券)、中信证券(浙江)和中信万通(母公司中信证券)、华英证券(母公司国联证券)、第一创业摩根大通证券(母公司第一创业证券)、摩根士丹利华鑫证券(母公司华鑫证券)、上海国泰君安证券资产管理有限公司(母公司国泰君安证券)、上海东方证券资产管理有限公司和东方花旗证券有限公司(母公司东方证券)、上海光大证券资产管理有限公司(母公司光大证券)和上海海通证券资产管理有限公司(母公司海通证券)。

中国十大证券公司排名2022如下： 1、中信证券（国内口碑最好的证券公司，国内领先水平，多次获得行业内第一）。2、国泰君安（中国最好的证券公司之一，上具有很高的信誉）。3、华泰证券（国内领先的证券公司，全国具有多家子公司）。4、招商证券（一家国有大型综合证券企业）。5、广发证券（全国十大证券公司之一）。6、中金CICC（中国第一家中外合资的证券企业）。7、中信建设（连续十年被评为A类AA级证券公司）。8、海通证券（主要以证券为主要核心）。9、申万宏源（申银万国证券和宏远证券合并的一家国有证券公司）。10、银河证券（中国排名前十的证券公司之一）。证券公司（Securities Company）是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。

　证券公司排名前十，仅供参考。第一个券商是华泰证券，1990年成立，双A级券商，全国最早获得创新试点资格的券商之一。　　第二是国泰君安，1999年成立，双A级券商，国内规模最大，网点分布最广的券商之一。　　第三是中信证券，1995年在北京成立，双A级券商，中国券商龙头企业，也是中国证券会核准的第一批综合类券商之一。　　第四是银河证券，成立于2007年，国内金融证券金融行业领先地位。　　第五是海通证券，成立于1998年，双A级券商，全国性证券公司。　　第六是申万宏源，成立于2015年，双A级券商，根据2018年2月份的数据，申万宏源的股票基金成交额为7590.2亿元，市场份额在券商中排名第6,。　　第七是广发证券，成立于1991年，双A级券商，国内资本实力最雄厚的券商之一。　　第八是招商证券，成立于1991年，双A级券商，百年招商局旗下企业第四。　　第九是国信证券，成立于1994年，双A级券商，在全国38个城市用于54家营业网点。　　第十是中信建投，成立于2005年，双A级券商，证监会批准的全国性大型综合证券公司，属于十大证券公司品牌。

（一）证券承销与保荐业务保荐机构负责证券发行的主承销工作，向中国证监会出具保荐意见。（二）证券经纪业务客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限，保存于证券公司。在证券经纪业务中，证券公司应遵循合法原则、效率原则和“三公”原则。1.合法原则是指证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托，也不能受理全权委托，不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者损失作出承诺。在整个代理过程中，证券公司只承担代理的责任，对于证券买卖后所形成的盈利与损失，无权参与分享，也无须承担责任。2.效率原则是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。3.“三公”原则（三）证券自营业务由于证券公司在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的便利条件等方面都比投资大众占有优势，因此，在自营活动中容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为。董事会是自营业务的最高决策机构，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。对自营资金执行独立清算制度。自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账 户中提取现金。证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。（四）证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务（五）证券资产管理业务将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化。（六）融资融券业务融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。证券公司开展融资融券业务试点必须经中国证监会批准。证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理，融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户，并以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。证券公司应当按规定为客户开立实名信用证券账户和实名信用资金账户。证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的保证金。证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与所欠债务的比例。当该比例低于最低维持担保比例时，应当通知客户在一定期限内补交差额。还有IB业务等

第一个券商是华泰证券，1990年成立，双A级券商，全国最早获得创新试点资格的券商之一。第二是国泰君安，1999年成立，双A级券商，国内规模最大，网点分布最广的券商之一。第三是中信证券，1995年在北京成立，双A级券商，中国券商龙头企业，也是中国证券会核准的第一批综合类券商之一。第四是银河证券，成立于2007年，国内金融证券金融行业领先地位。第五是海通证券，成立于1998年，双A级券商，全国性证券公司。第六是申万宏源，成立于2015年，双A级券商，根据2018年2月份的数据，申万宏源的股票基金成交额为7590.2亿元，市场份额在券商中排名第6，。第七是广发证券，成立于1991年，双A级券商，国内资本实力最雄厚的券商之一。第八是招商证券，成立于1991年，双A级券商，百年招商局旗下企业第四。第九是国信证券，成立于1994年，双A级券商，在全国38个城市用于54家营业网点。第十是中信建投，成立于2005年，双A级券商，全国性大型综合证券公司，属于十大证券公司品牌。请点击输入图片描述（最多18字）

01 证券公司：中信证券、海通证券、广发证券、招商证券、国泰君安、国信证券、华泰证券等等。 证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司：中信证券、海通证券、广发证券、招商证券、国泰君安、国信证券、华泰证券等等。 证券公司（Securities Company）是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。 从证券经营公司的功能分，可分为： 证券经纪商  即证券经纪公司。代理买卖证券的证券机构，接受投资人委托、代为买卖证券，并收取一定手续费即佣金，如东吴证券苏州营业部，江海证券经纪公司。   证券自营商  即综合型证券公司，除了证券经纪公司的权限外，还可以自行买卖证券的证券机构，它们资金雄厚，可直接进入交易所为自己买卖股票。如国泰君安证券。   证券承销商 以包销或代销形式帮助发行人发售证券的机构。实际上，许多证券公司是兼营这3种业务的。按照各国现行的做法，证券交易所的会员公司均可在交易市场进行自营买卖，但专门以自营买卖为主的证券公司为数极少。 另外，一些经过认证的创新型证券公司，还具有创设权证的权限，如中信证券。   证券登记公司是证券集中登记过户的服务机构。它是证券交易不可缺少的部分，并兼有行政管理性质。它须经主管机关审核批准方可设立。

中国十大证券公司有哪些？下面让我们一起来了解一下吧。1、中信证券(上市公司，国内规模最大的证券公司之一，十大证券公司品牌，中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一，中信证券股份有限公司)。　2、海通证券(于1988年，中国最早成立的证券公司之一，十大证券公司品牌，国内行业资本规模最大的综合性证券公司之一，海通证券股份有限公司)。　　3、广发证券(中国市场最具影响力的证券公司之一，上市公司，国内资本实力最雄厚的证券公司之一，十大证券公司品牌，广发证券股份有限公司)。4、招商证券(百年招商局旗下的金融证券领域龙头企业，上市公司，十大证券公司品牌，拥有国内首个多媒体客户服务中心，招商证券股份有限公司)。　　5、国泰君安(国内规模最大、经营范围最宽、网点分布最广的证券公司之一，十大证券公司品牌，中国500最具价值品牌，国泰君安证券股份有限公司)。　　6、国信证券(大型综合类证券公司，十大证券公司品牌，源起于中国证券市场最早的三家营业部之一的深圳国投证券业务部，国信证券股份有限公司)。　　7、华泰证券(全国最早获得创新试点资格的券商之一，十大证券公司品牌，具有较强市场竞争能力的综合金融服务提供商，华泰证券股份有限公司)。8、银河证券(联合4家国内投资者发起设立的全国性综合类证券公司，十大证券公司品牌，国内金融政权行业领先地位，中国银河证券股份有限公司)。　　9、中信建投(证监会批准的全国性大型综合证券公司，第一批取得创新试点资格的证券公司之一，十大证券公司品牌，中信建投证券股份有限公司)。　　10、光大证券(由中国光大(集团)总公司投资控股的公司，十大证券公司品牌，中国证监会批准的首批三家创新试点公司之一，光大证券股份有限公司)。

中国十大证券公司排名2022如下： 1、中信证券（国内口碑最好的证券公司，国内领先水平，多次获得行业内第一）。2、国泰君安（中国最好的证券公司之一，上具有很高的信誉）。3、华泰证券（国内领先的证券公司，全国具有多家子公司）。4、招商证券（一家国有大型综合证券企业）。5、广发证券（全国十大证券公司之一）。6、中金CICC（中国第一家中外合资的证券企业）。7、中信建设（连续十年被评为A类AA级证券公司）。8、海通证券（主要以证券为主要核心）。9、申万宏源（申银万国证券和宏远证券合并的一家国有证券公司）。10、银河证券（中国排名前十的证券公司之一）。中国十大证券公司排名2022如下： 1、中信证券（国内口碑最好的证券公司，国内领先水平，多次获得行业内第一）。2、国泰君安（中国最好的证券公司之一，上具有很高的信誉）。3、华泰证券（国内领先的证券公司，全国具有多家子公司）。4、招商证券（一家国有大型综合证券企业）。5、广发证券（全国十大证券公司之一）。6、中金CICC（中国第一家中外合资的证券企业）。7、中信建设（连续十年被评为A类AA级证券公司）。8、海通证券（主要以证券为主要核心）。9、申万宏源（申银万国证券和宏远证券合并的一家国有证券公司）。10、银河证券（中国排名前十的证券公司之一）。

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000968 煤 气 化 4.65 4.66 4.62 - 4.82 4.79 +0.14 +3.01% 104,726 4,967 K F H T N B 600123 兰花科创 19.25 19.30 19.30 - 20.30 19.83 +0.58 +3.01% 88,102 17,489 K F H T N B 600397 安源股份 3.18 3.19 3.12 - 3.28 3.24 +0.06 +1.89% 39,090 1,252 K F H T N B 600508 上海能源 7.13 7.22 7.09 - 7.30 7.21 +0.08 000937 金牛能源 5.90 5.89 5.89 - 6.05 5.96 +0.06 +1.02% 110,784 6,607 K F H T N B 000096 广聚能源 3.96 3.97 3.96 - 4.05 4.00 +0.04 +1.01% 36,765 1,471 K F H T N B 000983 西山煤电 8.88 8.99 8.75 - 9.10 8.95 +0.07 +0.79% 345,640 30,899 K F H T N B 600997 开滦股份 7.81 7.85 7.76 - 8.03 7.87 +0.06 +0.77% 89,859 7,089 K F H T N B 600971 恒源煤电 11.88 11.87 11.86 - 12.18 11.97 +0.09 +0.76% 34,247 4,112 K F H T N B 600348 国阳新能 14.76 14.83 14.60 - 15.08 14.87 +0.11 +0.75% 127,933 18,900 K F H T N B 600121 郑州煤电 4.00 4.03 3.99 - 4.08 4.03 +0.03 +0.75% 66,411 2,676 K F H T N B 600188 兖州煤业 7.04 7.11 7.00 - 7.19 7.07 +0.03 +0.43% 111,217 7,892 K F H T N B 600179 黑化股份 3.22 3.22 3.17 - 3.28 3.23 +0.01 +0.31% 33,095 1,067 K F H T N B 000933 神火股份 11.20 11.19 11.04 - 11.52 11.21 +600408 安泰集团 4.51 4.54 4.49 - 4.65 4.51 0.00 0.00% 40,008 1,820 K F H T N B 600395 盘江股份 4.41 4.32 4.32 - 4.46 4.35 -0.06 -1.36% 46,393 2,031 K F H T N B 600740 山西焦化 8.70 8.71 8.27 - 8.75 8.31 -0.39 -4.48% 94,076 7,930 K F H T N B 000670 S*ST天发 2.19 2.08 2.08 - 2.08 2.08 -0.11 - 5.02% 11,088 230 600030 中信证券 zxzq 000562 宏源证券 hyzq 751001 银河证券 yhzx 751002 华夏证券 hxzx 751003 南方证券 nfzx 751005 海通证券 htzx 751006 上海证券 shzx 751007 华泰证券 htzx 751008 广发证券 gfzx 751010 渤海证券 bhzx 751011 长江证券 zjzx 751012 长城证券 zczx 751015 亚洲证券 yzzx 751017 平安证券 pazx 751018 大鹏证券 dpzx 751019 中信证券 zxzx 751021 国信证券 gxzx 751022 招商证券 zszx 751023 湘财证券 xczx 751025 广东证券 gdzx 751026 华安证券 hazx 751028 闽发证券 mfzx 751031 宏源证券 hyzx 751032 山西证券 sxzx 751035 东吴证券 dwzx 751036 中关证券 zgzx 751037 国都证券 gdzx 751039 民族证券 mzzx 751043 国元证券 gyzx 751044 兴业证券 xyzx 751052 东方证券 dfzx 751053 西部证券 xbzx 751054 中银证券 zyzx 751057 中科证券 zkzx 751058 汉唐证券 htzx 751059 金通证券 jtzx 751062 国海证券 ghzx 751063 世纪证券 sjzx 101627 长城证券 zczx 101649 国信证券 gxzx 101653 广东证券 gdzx 395001 A股证券 Agzx 395002 B股证券 Bgzx 香港股市 619 南华证券 SOUTH CHINA BRO 665 大福证券 TAI FOOK SEC 1204 南华证券零三零六 SC BRO W0306 000968 煤 气 化 4.65 4.66 4.62 - 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4.65 4.51 0.00 0.00% 40,008 1,820 K F H T N B 600395 盘江股份 4.41 4.32 4.32 - 4.46 4.35 -0.06 -1.36% 46,393 2,031 K F H T N B 600740 山西焦化 8.70 8.71 8.27 - 8.75 8.31 -0.39 -4.48% 94,076 7,930 K F H T N B 000670 S*ST天发 2.19 2.08 2.08 - 2.08 2.08 -0.11 - 5.02% 11,088 230 600030 中信证券 zxzq 000562 宏源证券 hyzq 751001 银河证券 yhzx 751002 华夏证券 hxzx 751003 南方证券 nfzx 751005 海通证券 htzx 751006 上海证券 shzx 751007 华泰证券 htzx 751008 广发证券 gfzx 751010 渤海证券 bhzx 751011 长江证券 zjzx 751012 长城证券 zczx 751015 亚洲证券 yzzx 751017 平安证券 pazx 751018 大鹏证券 dpzx 751019 中信证券 zxzx 751021 国信证券 gxzx 751022 招商证券 zszx 751023 湘财证券 xczx 751025 广东证券 gdzx 751026 华安证券 hazx 751028 闽发证券 mfzx 751031 宏源证券 hyzx 751032 山西证券 sxzx 751035 东吴证券 dwzx 751036 中关证券 zgzx 751037 国都证券 gdzx 751039 民族证券 mzzx 751043 国元证券 gyzx 751044 兴业证券 xyzx 751052 东方证券 dfzx 751053 西部证券 xbzx 751054 中银证券 zyzx 751057 中科证券 zkzx 751058 汉唐证券 htzx 751059 金通证券 jtzx 751062 国海证券 ghzx 751063 世纪证券 sjzx 101627 长城证券 zczx 101649 国信证券 gxzx 101653 广东证券 gdzx 395001 A股证券 Agzx 395002 B股证券 Bgzx 香港股市 619 南华证券 SOUTH CHINA BRO 665 大福证券 TAI FOOK SEC 1204 南华证券零三零六 SC BRO W0306

股票代码： 600475股票简称： 华光股份公司代码： 03130430公布日期： 2006-8-8公司法定中文名称： 无锡华光锅炉股份有限公司公司法定英文名称： WUXI HUAGUANG BOILER CO.,LTD

2020年度中国十大牛散谁比较可靠?1、谁知道外资持股（参股）的上市公司有哪些？大智慧有个 外资并购 的板块里面好象有2、外资持股概念股有哪些经查证核实，中国股市具有外资持股背景的股票有很多，外资持股概念包括但不限于如下几只股票：华新水泥；中孚实业；张裕A；四川双马；科华生物；耀皮玻璃；中国国贸；S佳通；阳光股份；双汇发展。3、在上市公司股东表中哪些代表的是外资持股？在上市公司股东中表达的外资持有是很重要的，希望也很多人都能够明白持有股的代表性和意义4、外资持仓量高的股票后行情好不好？外资投资一般会做比较全面的投资分析，而且是持有时间比较长，做中长期的投资的。所有他们持仓量高的股票一般以后的行情比较好。可以作为投资参考。但是任何事物都没有确定性，尤其是股票，波动也很大。最后 的决策权还在你自己进一步做仔细的分析。例如从10个你选定的股票中进一步按照你的逻辑思维再筛一次，最后确定2-3个股票作为投资标的。5、谁能给我一份中国最牛散户名单？中国十大最牛散户排行榜作者：深圳商报 日期：2014-6-9 11:32:27 阅读数：5043 网友评论:0 条在上市公司报告中，有一些人十分引人注目。他们以自然人的身份，进入到前十大流通股东名单，他们中有的坚守一只股票而获得高额财富，有的在多家上市公司中均进入了前十大流通股东名单，介入时间精准令人称奇，被业内称为“最牛散户”。统计显示，今年最新排行榜单中，新出现了吴鸣霄、章建平等陌生的个人投资者名字，其中75人财富已经高达亿元以上。1、刘元生香港商人刘元生以持有13379.12万股万科A(价值指数；A股评级)股，成为万科A第4大流通股股东。以万科12月7日8.66元收盘价计算，市值11.58亿元。资料显示，与王石是密切的商业伙伴的刘元生当初对万科的累计投资仅为400多万元。1992年，刘元生持有万科股票370.76万股。以后随着万科送股配股，加上通过二级市场的增持，刘元生持有的万科股票逐年增加。经历2007年牛市后，其所持股份市值一度高达30多亿元，但在2008年的下跌行情中损失惨重。但值得注意的是，无论熊市还是牛市，刘元生从未对所持股份进行过减持。2、王一虹盐湖集团(价值指数；A股评级)，这只充满“传奇”色彩的股票，近期又诞生了一位“传奇”散户——王一虹。2006年深圳兴云信开始取得盐湖集团股权共1.7亿股，其中王一虹8523万股，持股成本仅为1.27元。经过一系列减持，截至中报，王一虹持股5740.18万股，以12月7日收盘价25.73元计算，王一虹持股市值14.76亿元。四年间，王一虹财富增值22倍，持股市值超过坚守万科的刘元生，成为“最牛散户”之首。3、黄木顺广东潮州人，拥有澳大利亚国籍，早年在深圳做建筑，后来承包工程施工，并成为中国最早一批股民。在2008年“新财富500富人榜”榜单中，凭借泛海建设(价值指数；A股评级)以13.5亿元身家列该榜单第499位，黄木顺是第一位凭借二级市场投资进入该富人榜的个人投资者。因所买进的股票大多属房地产板块且长期持有，曾有“地产股的巴菲特”的称谓，最高市值曾达到20亿元。目前黄木顺仍列泛海建设流通股东第三位，持股5083.96万股，但资产缩水严重，仅余4.6亿元。4、刘 芳“刘芳”，一个再普通不过的人名，却和“史上最牛散户”画上等号。2007年，ST金泰(价值指数；A股评级)连续42个涨停板的背后，有此人身影；股改未通过次数最多的S飞亚达背后，有此人身影；十几家具有重组、整体上市、股改等炒作题材的上市公司背后，也有此人身影。短短半年，刘芳对十几家具有重组概念的个股进行投资，浮盈超过亿元。2009年上半年，抛售ST雄震后，刘芳及其丈夫叶晶大手笔投资曾一度中止。今年ST金杯公布三季报，刘芳、叶晶再度位列十大流通股东第7位和第9位，但此次收获却未能再现当年的辉煌。5、蒋 菲2007年，白云山(价值指数；A股评级)A披露，蒋菲通过拍卖竞得的4200万股白云山A的股份已在中登公司完成过户手续，自然人蒋菲持有白云山A4200万股股份，成为第二大股东。而根据此前的公告显示，蒋菲以35900万元的价格竞得白云山A4200万股股票，其买入的均价8.547元／股。到了2009年中报，蒋菲的名字已经从前十大流通股东名单中消失，如果忽略交易成本，业内推算其在白云山A中获利超过3500万元。6、金顺法金顺法，这位名字有些绕口却神秘无比的“散户”，在2008年忽然冒了出来，没有人知道他的底细，只觉得他的买股方式颇有“暴发户”的架势。当年一季报显示，金顺法为9家上市公司的自然人股东。以当时的股价计算，金顺法持股市值为2.6亿元，在个人股东市值排名中已经一跃成为佼佼者。后经调查显示，金顺法的背后为沈昌宇，长期使用金顺法、金小红、沈浩平、徐菊仙等名字账户进行操作。证监会于今年8月27日公布了对沈昌宇利用其控制账户操纵证券市场行为的处罚决定，悉数没收其操纵深深房A(价值指数；A股评级)、ST秦岭(价值指数；A股评级)两只股票价格的非法所得185.03万元，同时对其处以三倍于违法所得的罚款，罚款总额高达555万元。7、吴鸣霄进入大众视野起于其持有的全是清一色的ST股。根据今年一季报，吴鸣霄持有包括ST北生、ST中房等9只ST股。悉数押注在外界看来已近退市边缘的ST股，不但没让吴鸣霄蒙受巨亏，反而尝到了ST股“山鸡变凤凰”的甜头。2009年三季度，吴鸣霄买入当时还未脱帽的天方药业(价值指数；A股评级)，粗略计算，当时的吴鸣霄买入天方药业的成本在5.5元左右，而根据今年5月12日天方药业9.49元的收盘价，持有天方药业302万股的吴鸣霄浮盈超过千万元。8、章建平1996年，一个偶然的机会，章建平将当时仅有的5万元资金投入股市，就此成就了一段惊心动魄的传奇，其妻方文艳则作为助手。有业内人士曾测算，2007年，章建平在沪深两市的交易额，光股票一项，据说就达到了700亿元，平均每个交易日成交2.8亿元。单单印花税，他一年就上交了近2亿元。在章建平参与过的数百只股票中，据说北辰实业(价值指数；A股评级)和招商轮船是他赚得最多的两只，每只高达上亿元。2009年，深交所曾对方文艳账户采取了限制一个月交易的监管措施，此后章建平、方文艳夫妇的名字渐渐淡出人们视线。9、赵建平今年活跃的散户新贵之一赵建平也十分引人注意。据统计，赵建平持有的7只个股除了威尔泰(价值指数；A股评级)、北矿磁材、卫士通是在2009年四季度新进前十大流通股股东外，汉王科技(79.10,-3.08,-3.75%)、红星发展(16.38,-0.21,-1.27%)、生意宝(价值指数；A股评级)、中青宝(价值指数；A股评级)均是赵建平在今年一季度新进前十大流通股股东的，总资产在1.5亿元以上。和吴鸣霄专注ST公司一样，赵建平也有一套鲜明的择股标准，他选择的股票多是新兴垄断企业，而且流通股股本很小，平均仅有5000多万股。虽然青睐小盘股，但并不意味着赵喜欢快进快出，其持有股票的时间往往长达三个季度。虽然不是每次选择的股票都能成功获利，但总体上成绩比较稳定，截至9月13日，其持有的9只股票已获得浮盈3000多万元。10、成碧娥2009年IPO重启后，也造就了一批新的“最牛散户”。如持有神州泰岳(价值指数；A股评级)47.13万股的成碧娥，截至4月30日，成碧娥持有神州泰岳的市值为3037万元。根据一季报，成碧娥在今年一季度新进成为神州泰岳的第七大流通股股东，而在神州泰岳的前十大流通股股东中，有8个席位都是机构。业内分析，能在被机构颇为看好的神州泰岳中挤进前十大流通股股东，成碧娥资金实力不可小觑。截至中报，成碧娥的名字已经从十大流通股东名单中消失，据计算，成碧娥在二季度至少卖出37.91万股，获利近500万元。11、莫 帆今年一季报显示，莫帆在海博股份(价值指数；中小板评级)、海越股份(价值指数；上海A股评级)、杭州解百(价值指数；A股评级)等个股中进入了前十大流通股东名单，总市值超过7000万元。但值得注意的是，莫帆并不是一个人在战斗。据统计，莫帆系成员包括莫帆、全天宝、杭州华源实业有限公司、应忠良、孙宜然、孙仲良等。有人猜测这是一帮资金量庞大的浙江游资，股东名字仅仅是幌子。12、林金全根据Wind统计数据显示，自2007年中报开始，林金全便出现在国脉科技(价值指数；信息产业股评级)的限售股股东名单中，当时仅持股825.83万股，2009年年报开始，林金全以持有3303.3万股国脉科技现身前十大流通股股东名单中，并位于第二位，当时市值已超过4.9亿元。今年一季度，曾经一个季度减持超过1000万股。截至三季报，林金全仍持股3454万股，截至12月8日收盘，其所持个股市值超过5.36亿元。13、张克强对于张克强而言，在地产上获取上亿资产实属“无心插柳”。1993年在澳大利亚亚梅铎大学拿到工商管理硕士学位的他，本打算投身教育事业，回国办学。但是在2002年7月，保利地产(价值指数；地产股评级)启动股份改制进程，张克强斥资4900万元，入股保利地产19.69%(广东华美出资4557.78万元，张克强本人出资1350万元)，成为第二大股东。经过8年，张克强的财富随着保利股价的攀升而呈几何级的增长。截至2010年一季度末，张克强持有3650.7万股保利地产的流通股，市值达到4.51亿元，此后曾进行减持。但截至中报，张克强持股又再度增至4745.94万股，市值超过6亿元。14、熊玲瑶2009年12月，乐凯胶片发布公告称，乐凯胶片原二股东诚信创投持有的4232.2万股股份过户至熊玲瑶名下，而诚信创投不再持有乐凯胶片股份。熊玲瑶2009年四季度新进入前十大流通股股东名单，2010年一季度增持1666.71万股，当时市值超过4亿元。但在今年3月至5月期间累计减持1233万股，而中报显示，其再度增持至1866万股，市值仍然接近3亿元。15、曹晴霞2008年11月，苏宁环球(价值指数；零售百货股评级)实施定向增发，曹晴霞以自然人的身份以5.7元／股获得3000万股。2008年年报，苏宁环球发布公告称每10股转增2股。因此，曹晴霞的股票数量由此前的3000万股增加至3600万股。2009年12月2日，苏宁环球14400万股增发限售股上市流通，其中曹晴霞3600万股全部解禁。截至中报，曹晴霞仍然持股3600万股，市值超过3亿元。16 、郑海若上世纪90年代，郑海若主要进行整合上市公司以及竞购法人股等投资活动。同时，他还管理着富邦投资管理有限公司。外界曾传言郑海若的身价超过百亿元。但是自从“云铜炒股案”后，郑海若便销声匿迹，只能在云南城投中看见其名字。根据Wind统计数据显示，在2007年之前，郑海若就已经持有云南城投，当时云南城投的股价尚不足6元。从2007年至今，郑海若并未对云南城投进行过大规模的减持，相反在2009年二季度还增持了580万股。上半年，郑海若再次出手，豪掷8.98亿元，认购了中泰化学5500万股增发股，成为公司第二大股东。17、张建斌张建斌也是于2007年名声大振的“十大最牛散户”之一。金风科技(价值指数；A股评级)于2007年12月26日在中小板挂牌，张建斌控股的瑞华投资发展持有金风科技373.5万股，占总股本比例为0.83%。市场人士认为，金风科技登陆A股后的一年里，这部分股权就能流通套现，原始收益铁定翻番。另外，当时张建斌还是中海油服第二大流通A股股东，至少还曾持有过海虹控股100万股、亿阳信通100万股。截至今年半年报，张建斌的名字已经从这些个股的十大流通股东名单中消失。

中国有大型的证券公司有：中国银河证券股份有限公司 6.94%国泰君安证券股份有限公司 6.38%申银万国证券股份有限公司 5.12%广发证券股份有限公司 5.11%国信证券有限责任公司 5.05%招商证券股份有限公司 3.95%海通证券股份有限公司 3.64%中信建投证券有限责任公司 3.46%华泰证券有限责任公司 3.18%中信证券股份有限公司 2.61%光大证券股份有限公司 2.56%东方证券股份有限公司 2.29%中国建银投资证券有限责任公司 2.21%联合证券有限责任公司 1.61%长江证券有限责任公司 1.54%兴业证券股份有限公司 1.46%中信金通证券有限责任公司 1.40%中银国际证券有限责任公司 1.25%华西证券有限责任公司 1.24%平安证券有限责任公司 1.16%