15年证券从业资格考试，改革后只通过一科基础法律法规，下次还需要继续考吗

证券从业资格考试包括有包括《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两科，今天深空网就跟大家讲解《证券市场基本法律法规》科目特点及所考察内容，下面我们来看看吧。《证券市场基础法律法规》科目特点《证券市场基础法律法规》科目从字面上来看可以知道，其内容基本以证券相关的法律法规、法律条文、证券业务规范等为主，主要偏向于文科理论性知识点，比起《金融市场基础知识》来说，《证券市场基础法律法规》会相对比较枯燥，由于需要记忆的内容比较多，大家在学习时不能死记硬背，一定要使用适合自己的学习方法，通过思维导图、图表等方式来提高自己的学习效率。《证券市场基础法律法规》科目学习建议1、以考纲、教材为核心根据往年的考试情况来看，证券从业资格考试考点内容基本上都围绕教材、考纲进行出题，大家在备考时，必须要将教材及考纲内容全面读透和理解，将知识点融会贯通，基本上通关证券从业考试没有太大问题。2、配合网课学习别以为《证券市场基础法律法规》科目内容都是法律法规就会很容易理解和掌握，尤其对于零基础、非专业的考生来说，教材中还是有部分内容是比较专业、难以理解的，所以要想学好这方面内容，建议大家可以配合教材、网课形式进行加强学习，从理解的基础上进行记忆，这样才能更好地去掌握所学的内容。3、勤练习光靠阅读考纲和教材是不行的，要想真正巩固所学内容，也必须要多练习，做好能够配合老师讲解才能做到将所学知识点掌握。在做题过程中也必须要做到多思考、多总结，进一步加强自身记忆。

【答案】：我国证券市场法律框架可分为四个层次：(1)国家法律。例：《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国基金法》、《中华人民共和国刑法》等。(2)行政法规和法规性文件。例：《股票发行与交易管理暂行条例》、《企业债券管理条例》、《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》等。(3)部门规章。例：《上市公司检查办法》、《证券公司管理办法》、《证券交易所管理办法》等。(4)自律规则。例：《交易所章程》、《交易所业务规则》、《交易所基金上市规则》等。

您是想问证券公司的工作人员可不可以开立证券账户并进行买卖这个问题吧，不可以的。证券法规定，证券公司工作人员不可以买卖股票。根据《中华人民共和国证券法》第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。

证券从业水平评价测试报名条件于2022年7月正式调整，报名条件对于学历和工作经验的要求增高了。证券一般业务水平测试考《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目。一、报名参加一般业务水平评价测试的人员，应当符合下列条件：（一）报名截止日年满18周岁（二）取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历；或具有高中或相当于高中文化程度，且具有三十六个月以上工作经历；或证券公司、证券投资咨询公司等证券行业机构已开具录用通知的大学本（专）科应届毕业生等人员。（三）具有完全民事行为能力。二、一般业务水平评价测试达到基本要求且在有效期内的，或符合《管理规则》第十条规定的相关人员，可报名参加专项业务水平评价测试。三、按照《监督管理办法》第八条、第五十六条规定以及证券评级等相关监管规定参加测试的人员，或通过一般业务水平评价测试达到基本要求且在有效期内的人员，可报名参加高级管理人员水平评价测试。免费领取证券从业资格学习资料、知识地图：https://wangxiao.xisaiwang.com/zq/xxzl/n236.html?fcode=h1000026

2022版在2020版的基础上做出了如下改动，第3、4、5章依然是重/难点，第六章内容有增加，第7章结构有些变化，第八章考核比重有增加。根据《证券市场基本法律法规》2020版和2022版的内容， 2022版证券基础知识新教材的变动比较大，2022版在2020版的基础上做出了如下改动，第3、4、5章依然是重/难点，第六章内容有增加，第7章结构有些变化，第八章考核比重有增加。只要新增考点，那就有出题的可能性，所以必看。《证券市场基本法律法规》是2016年4月1日立信会计出版社出版的图书，作者是证券从业资格考试命题研究组。 编辑推荐 《证券市场基本法律法规》在整体知识架构和具体知识编排上，严格依据了新考试大纲，全面涵盖了新考纲上的核心知识考点。

一般规定如下：第三十七条　证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。第三十九条　依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。第四十条　证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。第四十一条　证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。第四十二条　证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。第四十三条　证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。第四十四条　证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。第四十五条　为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。第四十六条　证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法。证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一规定。第四十七条　上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。证券属于资本证券，是股权凭证和债权凭证两种形式的结合，证券交易当事人的买卖可以采用纸面形式，也可以采用其他形式，但是该形式必须是国务院证券监督管理机构规定的形式。以上信息由小编整理编辑。

【答案】：C《证券法》调整证券发行、交易、监管等活动中的经济关系，其范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

【答案】：B根据《证券公司监督管理条例》第六十六条的规定，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

　　中国证券交易系统有限公司章程　　中国证券交易系统有限公司业务规则　　中国证券交易系统有限公司业务规则　　1991年1月1日，中国人民银行　　第一章 总 则　　第一条 为了保障证券交易系统正常运行，维护投资者合法权益，根据国家有关政策法令和中国证券交易系统有限公司章程，制定本规则。　　第二条 除本规则另有规定外，在本规则中下列名词具有本条所规定的含义：　　一、中证交：中国证券交易系统有限公司的简称，中证交的英文译名：China Securities Trading System CorporationLtd．（缩写CSTS）；　　二、交易系统：指中证交所属并由中证交管理和运作的全国电子交易系统，英文译名：National Electronic Trading System（缩写NETS或简称为NET系统）；　　三、证券：指通过交易系统发行和交易的有价证券，包括：　　1．国家债券；　　2．市政债券；　　3．国家银行债券；　　4．公司债券；　　5．公司股票；　　6．投资基金债券；　　7．其它有价证券；　　四、上市：指证券在交易系统挂牌买卖，其中法人股上市是指法人股通过交易系统在法人之间流通转让；　　五、证券主管部门：指国家授权管理证券市场的部门；　　六、证券商：指中证交批准的通过交易系统从事证券业务的证券经营机构；　　七、委托人：指委托交易系统证券商进入交易系统进行证券买卖的自然人和法人；　　八、证券法律、会计、资产评估机构：指证券主管部门批准认可从事证券法律、会计、资产评估业务的机构。　　第三条 交易系统业务除遵照国家有关规定外，均依本规则处理。　　第二章 证券分销服务　　第一节 证券分销服务的委托　　第四条 为提高证券发行的效率，证券发行人和证券主承销商可利用交易系统设施发行证券。　　第五条 中证交为证券主承销商提供下列服务：　　一、招幕证券分销商；　　二、接收处理承购申请；　　三、证券承购资金的收付。　　第六条 中证交提供分销服务的证券须具备以下条件：　　一、经证券主管部门和有关部门批准认可发行的证券；　　二、面向全国公开发行的证券；　　三、该证券发行额在三千万元以上（含三千万元）；　　四、该证券的发行有主承销商。　　第七条 主承销商拟通过交易系统发行第二条第三款中所规定的第1—3项证券时，应向中证交提交下列文件：　　一、证券主管部门的批准文件；　　二、证券发行章程或招募说明书；　　三、通过交易系统发行的委托书。　　主承销商发行第二条第三款中所规定第4—7项证券时，除提交上述文件外，还应提交：　　一、发行人营业执照副本；　　二、发行人章程；　　三、发行人近三年的财务报表；　　四、发行人经营状况的说明；　　五、中证交要求的其他文件。　　第八条 中证交如受理委托，主承销商应与中证交签订证券分销服务协议书，明确双方的权利义务。　　第二节 证券分销商的招募　　第九条 凡参加交易系统承购、分销的证券经营机构为证券分销商（以下简称分销商）。　　第十条 主承销商招募前，须通过新闻媒介公布详细的发行章程或招募说明书及分销办法。　　第十一条 主承销商招募时，须通过交易系统向分销商发布招募书，招募书按中证交规定的格式制定，并载明下列事项：　　一、证券的名称、种类与证券代号；　　二、分销总量和分销的基本数量单位；　　三、证券的分销条件（分销手续费、划款时间、承购价格等）。　　第十二条 分销商应通过交易系统计算机终端，输入分销申请，分销申请应包括分销的证券名称、代号、分销数量等。　　第十三条 交易系统接到分销商申请后，先判明是否有效，然后向分销商发出回报。　　第十四条 中证交按证券分销办法，确认分销商及其分销数量、分销条件。　　第十五条 中证交按时将分销确认结果通知主承销商和分销商。　　第三节 证券的发行　　第十六条 证券分销商确认后，分销商应按分销办法规定的时间将承购款项通过交易系统上划至中证交帐户，中证交再转拨至主承销商帐户。　　第十七条 中证交根据资金上划情况，及时将证券划入分销商帐户，并通知分销商。　　第十八条 分销商未按分销办法划款即为违约，中证交对违约分销商视情节轻重予以处理。　　第十九条 分销商如向社会售出证券，应为投资人开立资金和证券帐户。投资人划入足额承购资金后，分销商应及时将投资人承购的证券划入投资人帐户。　　第三章 证券上市　　第一节 上市的条件　　第二十条 申请其社会公众股（个人股）在交易系统上市的公司，同时具备下列各款条件者，其股票可在交易系统上市：　　一、其股票已公开发行；　　二、其发行后的股本总额在人民币5，000万元以上；　　三、持有面值1，000元人民币以上的个人股东人数不少于一千人，个人持有的股票面值总额不少于人民币1，000万元；　　四、公司有最近三年连续盈利的记录；原有企业改组设立股份有限公司，原企业有最近三年连续盈利的记录，国家另有规定的除外；　　五、国务院证券委员会（以下简称证券委）规定的其他条件。　　第二十一条 申请法人股在交易系统上市的企业必须同时具备下列各款条件；　　一、其股票的发行符合国家有关规定；　　二、最近一个会计年度末的净资产在4，000万元以上；　　三、最近一个会计年度税后利润与净资产的比率不低于10％（含设立前的主体企业）；　　四、法人股面值总额在3，000万元以上；　　五、法人股股东不少于100个。　　第二十二条 申请债券上市的企业，同时具备下列各款条件者，其债券可在交易系统上市：　　一、债券的期限不低于1年；　　二、债券经省级以上（含省级）的债券评信机构评估，其信用等级不低于A级；　　三、债券的实际发行额不低于1000万元人民币。　　第二十三条 申请上市的国家银行债券，同时具备本规则第二十二条一、三款条件者，可在交易系统上市。　　第二十四条 国债和市政债券在交易系统上市，依证券主管部门的通知，豁免上市申请、审查及收费等事项。　　第二十五条 股票的认股权证、投资基金证券及以上各种凭证的副产品，包括期货、期权等的上市条件，由中证交根据需要另行制定。　　第二节 上市的申请　　第二十六条 申请其股票在交易系统上市的发行公司应向中证交提交下列文件（一式三份）：　　一、上市申请书；　　二、股票公开发行的批准文件；　　三、经由会计师事务所审计的申请人近三年及当年一月至申请日前一个月的审计报告和财务报表；　　四、交易系统证券商的上市推荐书；　　五、最近一次的招股说明书；　　六、上市公告书：　　上市公告书至少须说明下列情况：　　1．股票获准上市的日期和批准文号（上市申请批准后填　　写）；　　2．公司的名称、住所、成立日期、上级主管部门及内部组　　织机构；　　3．公司董事、监事和高级管理人员简历及其持有本公司证　　券的状况；　　4．公司的历史沿革；　　5．公司的经营范围；　　6．发起人或发行人简况；　　7．初次发行的发起人认购股本的情况、股权结构及验资证　　明；　　8．所筹资金的运用计划及收益、风险预测；　　9．股票发行情况、股权结构和最大的十名股东的名单和持　　股数额；　　10．公司未来三年发展规划；　　11．公司近三年或成立以来的经营业绩和财务状况以及下　　一年的盈利预测文件；　　12．重要的合同；　　13．公司创立大会或股东大会同意公司股票上市的决议；　　14．涉及公司的重大法律诉讼事项；　　15．增资发行的公司前次公开发行股票所筹资金的运用情　　况；　　16．其他重要事项。　　七、实际发行数额的证明；　　八、企业登记注册文件；　　九、申请上市的公司创立大会或股东大会同意公司股票上市的决议；　　十、股东名册及股票样张；　　十一、公司章程或公司章程草案；　　十二、省级主管部门推荐参加法人股内部流通试点的书面文件（适用于法人股）。　　第二十七条 申请企业债券（含国家银行债券）上市，其发行者须向中证交提交下列文件（一式三份）：　　一、上市申请书；　　二、上市公告书，包括以下主要内容：　　1．债券获准上市的日期和获准上市的批准文号（上市申请　　批准后填写）；　　2．债券发行情况；　　3．企业有关其债券上市决议的主要事项；　　4．企业高级管理人员简况；　　5．债券发行后的资金运用情况、财务状况及最近一年的预　　测报告；　　6．其他重要事项。　　三、批准发行债券的文件；　　四、债券发行章程；　　五、债券资信评估证明（国家银行发行的债券除外）；　　六、债券实际发行数额的证明；　　七、企业注册登记的证明件；　　八、记名债券过户事项的说明。　　第三节 上市的获准　　第二十八条 中证交受理上市申请后，应在十五个工作日内提出审批意见，并报中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）备案，同时抄报证券委。　　第二十九条 获准上市的证券，由中证交出具“上市通知书”通知申请者，并在证监会指定的报刊予以公告。　　第三十条 获准上市的证券，其发行者应将证券样张和签名的法定代表人印鉴样式送中证交存验，无券发行者，必须向中证交缴存承销协议或登记公司证明文件（登记协议）复印件。　　第三十一条 获准股票上市的公司，最迟须于上市日的三天前公布下列文件：　　1．上市公告书；　　2．最近三个会计年度及当年一月至上市日前一个月经会计师事务所注册会计师鉴证的财务报表；　　3．证券主管部门规定的其他文件。　　第三十二条 申请上市公司在有价证券上市申请获准后须与中证交签订有价证券上市协议。　　第三十三条 上市的证券由中证交编定其代号及简称，统一使用。　　第四节 上市的暂停　　第三十四条 上市公司有下列情况之一者，中证交可暂停其有价证券上市，并报证券主管部门备案：　　一、公司发生重大改组或经营有重大变更而不符合上市条件者；　　二、公司资产不足以抵偿其所负债务；　　三、公司累积亏损达实收资本额二分之一时；　　四、最近二个会计年度连续亏损；　　五、公司董事、监事、经理等高级管理人员有违反法令或公司章程的行为，并足以影响公司正常经营者；　　六、公司不履行法定公开的义务或其财务报告和呈报中证交的文件有不实记载者；　　七、违反政府法令及中证交规定或不履行上市协议所规定的义务者；　　八、最近半年月平均成交量注足100股或最近三个月无成交；　　九、公司因信用问题发生银行退票或拒绝往来的情况；　　十、连续一个季度不缴纳上市费；　　十一、发生其他重大事情而足以影响市场秩序或损害公共利益，证券主管部门决定暂停上市者；　　十二、其他必须暂停上市的原因。　　证券上市暂停期限最长不超过九个月。　　第三十五条 暂停上市的证券因被暂停的原因消除，可恢复上市，由中证交出具“恢复上市通知书”通知上市公司，并报证券主管部门备案。　　第五节 上市的终止　　第三十六条 上市证券有下列情况之一时，经证券主管部门核准后中证交可终止其上市；　　一、本规则第三十四条所列情况，并已造成严重后果；　　二、在暂停时间内未能消除被暂停的原因；　　三、企业（公司）解散或破产清算；　　四、其他必须终止上市的原因。　　第三十七条 债券于本息兑付日前一周自动终止上市。　　第三十八条 上市证券暂停上市、恢复上市和终止上市，均由中证交予以公告。　　第四章 证券商接受委托准则　　第一节 委托契约办理　　第三十九条 证券商参加中证交交易系统后，方可接受委托人通过交易系统进行证券买卖的委托。证券商参加交易系统的办法，详见中证交颁布的证券商管理暂行细则。　　第四十条 证券商接受证券买卖委托前，必须先与委托人办妥委托契约，并据以开办委托人的资金户口、证券托管户口和股东编码。未办妥委托契约者，证券商不得受理其证券买卖委托。　　委托人为自然人的，证券商须交验委托人居民身份证，并要求委托人亲自签订委托契约。　　委托人为法人的，证券商须要求其指定买卖证券的授权人（自然人），并交验委托人的法人登记证明文件副本、合格的授权书以及被授权人的居民身份证。　　第四十一条 委托契约应载明委托人或被授权人的姓名、性别、年龄、籍贯、联系电话和地址，居民身份证统一编号、开户银行帐号，其为法人者还应载明法人名称、地址。　　委托契约应认定中证交规章为其契约的一部分。　　第四十二条 委托人有下列各项情形之一者，证券商不得与其签订委托契约：　　一、未成年且未经法定代理人的代理或允许者；　　二、受破产宣告未经复权者；　　三、未能提出法人授权合格证明者；　　四、曾有证券交易违约记录，至今未满三年者；　　五、曾因违反法令规章，经证券主管部门通知停止买卖证券而未满五年者。　　第四十三条 委托契约的有效期间，由契约双方当事人约定。委托人要求撤销委托契约时，证券商应了结委托人债权债务等有关事宜，并与委托人在委托契约书上签署撤消委托契约意见，委托契约随即失效。　　第四十四条 证券商或委托人，因违反有关法规、交易系统有关规则和委托契约情节严重者，在出具有效证明，并了结双方债权债务有关事宜后，委托契约自动失效。证券商应将有关情况通知中证交。　　第二节 委托指令受理　　第四十五条 证券商目前受理的委托指令限于限价委托。　　第四十六条 证券买卖委托单（简称委托单）是与证券商签订委托契约的委托人向证券商下达买卖证券委托指令的证明文件。　　第四十七条 委托单应按交易系统所规定的统一格式制备，买进委托单以红色印制，卖出委托单以蓝色印制。　　委托单应记载委托人姓名或名称，委托日期、时间、证券种类、股数或面额、限价、有效期间、交易员签字、委托人签字。　　第四十八条 证券商必须依据委托人或其代理人的书信、电报、电话或当面委托，由交易员填造及承办前条所规定的委托单，当面委托须经委托人确认，电报、书信委托，以电报、书信为确认文件。电话委托先以电话录音为确认证明，待委托买卖成交后，委托人应补办签章。　　第四十九条 证券商交易员受理委托单前，应验证委托人的身份证和股东编码，并查询委托人的资金帐户或证券托管帐户，确认是否有足够委托买入资金卖出证券。如数量不足，不能受理委托。数量足够时，须锁定委托人帐户中与委托买入证券数量相应金额的资金，或与委托卖出相应数额的证券。　　第五十条 证券商接受委托时，应在每一委托单上依序注明接收时、分，并依据委托单所载委托事项及其编号顺序执行，在委托有效期内，证券商不得擅自撤消委托单，或不予执行。

　　证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理以下业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份 基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件： 　　(一)资金账户开户、销户、变更，资金存取等。 　　(二)开立基金账户。 　　(三)代*券账户的开户、挂失、销户或者期货客户交易编码的申请、挂失、销户。 　　(四)与客户签订期货经纪合同。 　　(五)为客户办理代理授权或者取消代理授权。 　　(六)转托管，指定交易、撤销指定交易。 　　(七)代办股份确认。 　　(八)交易密码挂失。 　　(九)修改客户身份基本信息等资料。 　　(十)开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式。 　　(十一)与客户签订融资融券等信用交易合同。 　　(十二)办理中国人民银行和中国证券监督管理委员会确定的其他业务。 　　金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。 　　金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。 　　金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。 　　金融机构应采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录，便于反洗钱调查和监督管理。 　　金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录： 　　(一)客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。 　　(二)交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。 　　如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。 　　同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存。同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当按照上述期限要求保存1种介质的客户身份资料或者交易记录。 　　法律、行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录有更长保存期限要求的，遵守其规定。 　　金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会指定的机构。 　　根据《证券公司反洗钱工作指引》第二十一条 证券公司应当妥善保存客户身份资料和交易记录，保存方式和保存期限按照国家有关规定执行。 　　客户身份资料包括个人客户的身份证件复印件或影印件、机构客户的开户资格证明文件复印件或影印件、代理人的身份证件复印件或影印件、授权书原件、账户开立内部审核记录、客户信息核实和更正记录等。 　　交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。 　　第二十二条 证券公司应当按照有关法律法规的规定，保存反洗钱工作档案、大额交易报告和可疑交易报告等资料，保存方式和保存期限按照相关规定执行。 　　第二十三条 保管期届满，凡涉及涉嫌洗钱未查清的有关资料，包括客户身份资料和交易记录、可疑交易报告等，应单独保管到事项完结为止。 　　第二十四条　证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料、交易记录、大额交易报告和可疑交易报告移交中国证监会指定的机构。 　　第二十五条 证券公司应根据反洗钱法律法规的要求，建立反洗钱工作保密制度，明确本公司反洗钱工作保密事项的内容以及查阅、复制反洗钱保密档案的审批流程。非依法律法规规定，证券公司及其工作人员不得向任何单位和个人提供反洗钱保密事项信息。 　　三、洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理要求、应当提交可疑交易报告的情形及后续控制措施 　　根据《证券公司反洗钱工作指引》第十六条 证券公司应根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后5个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。 　　第十七条 证券公司应当根据反洗钱法律法规要求，制定本公司的可疑交易标准，在办理具体业务过程中发现金额、频率、流向、性质等方面存在异常情形，经有效分析识别认为涉嫌洗钱的，应当在其发生后10个工作日内向中国反洗钱监测分析中心报告。 　　第十八条 对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。 　　对同时符合两项以上大额交易标准的交易，证券公司应当分别提交大额交易报告。 　　第十九条 发现可能涉嫌犯罪的，证券公司应及时报告中国人民银行当地分支机构和当地公安机关。 　　第二十条 证券公司应建立相应的信息系统，用于大额和可疑交易信息的采集和报送。 　　四、涉及恐怖活动资产冻结的流程及要求 　　根据《涉及公布活动资产冻结管理办法》第一条 为规范涉及恐怖活动资产冻结的程序和行为，维护国家安全和社会公共利益，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《全国人大常委会关于加强反恐怖工作有关问题的决定》等法律，制定本办法。 　　第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内依法设立的金融机构、特定非金融机构。 　　第三条 金融机构、特定非金融机构应当严格按照公安部发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结措施。 　　第四条 金融机构、特定非金融机构应当制定冻结涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施，对分支机构和附属机构执行本办法的情况进行监督管理;指定专门机构或者人员关注并及时掌握恐怖活动组织及恐怖活动人员名单的变动情况;完善客户身份信息和交易信息管理，加强交易监测。 　　第五条 金融机构、特定非金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应当立即采取冻结措施。对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的，金融机构、特定非金融机构应当一并采取冻结措施。对按照本办法第十一条的规定收取的款项或者受让的资产，金融机构、特定非金融机构应当采取冻结措施。 　　第六条 金融机构、特定非金融机构采取冻结措施后，应当立即将资产数额、权属、位置、交易信息等情况以书面形式报告资产所在地县级公安机关和市、县国家安全机关，同时抄报资产所在地中国人民银行分支机构。地方公安机关和地方国家安全机关应当分别按照程序层报公安部和国家安全部。金融机构、特定非金融机构采取冻结措施后，除中国人民银行及其分支机构、公安机关、国家安全机关另有要求外，应当及时告知客户，并说明采取冻结措施的依据和理由。 　　第七条 金融机构、特定非金融机构及其工作人员应当依法协助、配合公安机关和国家安全机关的调查、侦查，提供与恐怖活动组织及恐怖活动人员有关的信息、数据以及相关资产情况。金融机构及其工作人员应当依法协助、配合中国人民银行及其省会(首府)城市中心支行以上分支机构的反洗钱调查，提供涉及恐怖活动组织及恐怖活动人员资产的情况。 　　第八条 金融机构、特定非金融机构及其工作人员对与采取冻结措施有关的工作信息应当保密，不得违反规定向任何单位及个人提供和透露，不得在采取冻结措施前通知资产的所有人、控制人或者管理人。 　　第九条 金融机构、特定非金融机构有合理理由怀疑客户或者其交易对手、相关资产涉及恐怖活动组织及恐怖活动人员的，应当根据中国人民银行的规定报告可疑交易，并依法向公安机关、国家安全机关报告。 　　第十条 金融机构、特定非金融机构不得擅自解除冻结措施。符合下列情形之一的，金融机构、特定非金融机构应当立即解除冻结措施，并按照本办法第六条的规定履行报告程序：(一)公安部公布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单有调整，不再需要采取冻结措施的;(二)公安部或者国家安全部发现金融机构、特定非金融机构采取冻结措施有错误并书面通知的;(三)公安机关或者国家安全机关依法调查、侦查恐怖活动，对有关资产的处理另有要求并书面通知的;(四)人民法院做出的生效裁决对有关资产的处理有明确要求的;(五)法律、行政法规规定的其他情形。 　　第十一条 涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间，符合以下情形之一的，有关账户可以进行款项收取或者资产受让：(一)收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益;(二)受偿债权;(三)为不影响正常的证券、期货交易秩序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令。 　　第十二条 因基本生活支出以及其他特殊原因需要使用被采取冻结措施的资产的，资产所有人、控制人或者管理人可以向资产所在地县级公安机关提出申请。受理申请的公安机关应当按照程序层报公安部审核。公安部在收到申请之日起30日内进行审查处理;审查核准的，应当要求相关金融机构、特定非金融机构按照指定用途、金额、方式等处理有关资产。 　　第十三条 金融机构、特定非金融机构对根据本办法被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会的相关规定执行;没有规定的，参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。 　　第十四条 资产所有人、控制人或者管理人对金融机构、特定非金融机构采取的冻结措施有异议的，可以向资产所在地县级公安机关提出异议。受理异议的公安机关应当按照程序层报公安部。公安部在收到异议申请之日起30日内作出审查决定，并书面通知异议人;确属错误冻结的，应当决定解除冻结措施。 　　第十五条 境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求境内金融机构、特定非金融机构冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的，金融机构、特定非金融机构应当告知对方通过外交途径或者司法协助途径提出请求;不得擅自采取冻结措施，不得擅自提供客户身份信息及交易信息。 　　第十六条 金融机构、特定非金融机构的境外分支机构和附属机构按照驻在国家(地区)法律规定和监管要求，对涉及恐怖活动的资产采取冻结措施的，应当将相关情况及时报告金融机构、特定非金融机构总部。金融机构、特定非金融机构总部收到报告后，应当及时将相关情况报告总部所在地公安机关和国家安全机关，同时抄报总部所在地中国人民银行分支机构。地方公安机关和地方国家安全机关应当分别按照程序层报公安部和国家安全部。 　　第十七条 中国人民银行及其分支机构对金融机构执行本办法的情况进行监督、检查。对特定非金融机构执行本办法的情况进行监督、检查的具体办法，由中国人民银行会同国务院有关部门另行制定。 　　第十八条 中国人民银行及其分支机构、公安机关、国家安全机关工作人员违反规定，泄露工作秘密导致有关资产被非法转移、隐匿，冻结措施错误造成其他财产损失的，依照有关规定给予处分;涉嫌构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。 　　第十九条 金融机构及其工作人员违反本办法的，由中国人民银行及其地市中心支行以上分支机构按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条以及中国人民银行有关规定处罚;涉嫌构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。第二十条 本办法所称金融机构、特定非金融机构，是指依据《中华人民共和国反洗钱法》等法律法规规定，应当履行反洗钱义务的机构。依据《非金融机构支付服务管理办法》(中国人民银行令〔2010〕第2号发布)取得《支付业务许可证》的支付机构适用本办法关于金融机构的规定。本办法所称冻结措施，是指金融机构、特定非金融机构为防止其持有、管理或者控制的有关资产被转移、转换、处置而采取必要措施，包括但不限于：终止金融交易;拒绝资产的提取、转移、转换;停止金融账户的开立、变更、撤销和使用。本办法所称资产包括但不限于：银行存款、汇款、旅行支票、银行支票、邮政汇票、保单、提单、仓单、股票、债券、汇票和信用证，房屋、车辆、船舶、货物，其他以电子或者数字形式证明资产所有权、其他权益的法律文件、证书等。 　　考点练习题 　　1. 证券公司应当保存的客户资料包括()。 　　I.记载客户身份信息、资料 　　II.每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿 　　III.反映证券公司开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料 　　IV.反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件 　　A.I、III 　　B.I、II、III 　　C.I、II、III、IV 　　D.I、II、IV 　　参考答案：A 　　解析：公司应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及开展客户身份识别工作 情况的各种记录和资料。 　　2. 证券公司客户资料在业务关系结束后，证券交易信息在交易结束后，应当至少保存()年。 　　A.5 　　B.10 　　C.15 　　D.20 　　参考答案：A 　　解析：证券公司客户资料在业务关系结束后，证券交易信息在交易结束后，应当至少保存5年。

【 #证券考试# 导语】有时候，你必须一个人走，这不是孤独，而是选择。我们时时刻刻都在选择，你选择过什么样的生活就需要付出什么样的代价。既然选择了证券从业资格，就要朝着它勇敢向前，每天进步一点点，基础扎实一点点，通过考试也就会更容易一点点。 考试频道。 　　证券公司合规管理 　　(一)证券公司合规、合规管理及合规风险的概念 　　(二)证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求 　　证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则。证券公司的合规应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司(下属单位)和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。 　　1.充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及吋更新。 　　2.合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。 　　3.持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动，及时报告、依法处置重大异常行为，不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。 　　4.严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。 　　5.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息。 　　6.及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突，切实维护客户利益，公平对待客户。 　　7.依法履行关联交易审议程序和信息披露义务，保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送。 　　8.审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响，采取有效措施，防止扰乱市场秩序。 　　(三)证券公司合规负责人的职责 　　【合规负责人】高管;直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。 　　1.合规负责人进行合规审查、合规检查的规定 　　合规 　　审查 　　合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。 　　证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定。 　　2.合规负责人对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定 　　①依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改; 　　②合规负责人应当同时督促公司及时向中国证监会相关派出机构报告;公司未及时报告的，应当直接向中国证监会相关派出机构报告; 　　③有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告。 　　(四)证券公司合规部门、合规管理人员的相关规定 　　1.合规部门的设立及人员配备 　　合规部门对合规负责人负责，按照公司规定和合规负责人的安排履行合规管理职责。合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责(证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分)。 　　合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。 　　2.业务部门、分支机构合规管理人员配备 　　证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历，具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。 　　(五)证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则 　　一是保障合规负责人考核和任免的独立性。 　　二是保障合规负责人的知情权 　　三是保障合规负责人的权威性。 　　四是强化合规负责人对合规管理人员的考核权。 　　五是明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作。 　　六是保障合规负责人及其他合规管理人员的薪酬待遇。 　　七是明确中国证监会和自律组织的外部支持。

《证券市场基础法律法规》涉及内容：主要是法律规定、业务规范、违法违规行为等。内容枯燥，类似内容较多，容易混淆或记忆不清，所以不能机械地死记硬背。备考建议：首先要注意多归纳，一些有关数字、时间、比例、条件等内容具有可比性，可以通过联想、画表、找异同点等方式来提高学习效率。其次，要多做题，触类旁通，在重复做题中加深记忆。很多时候，做题是最简单的记忆诀窍。这些有关备考科目的特点和重点都需要考生们好好理解，然后有针对性地进行有效复习。然而文字只是理论，要想在实践中检验这些理论是否正确，还需要有专业的老师引导大家。

一、证券从业资格证考试法律法规考情概述证券法规考试的明显特点是——考记忆，法律法规的记忆力特别大，笔者仔细翻阅教材后发现，教材上很多内容都是直接用的证券业协会发布的文件。证券从业法律法规整本教材五十九万字，单单是这个阅读量就让很多考生望而却步了。我们在备考法律法规时肯定要有所偏重，知道容易哪些地方容易出题，高频考点有哪些，每章的归纳总结以及学习的小技巧和小方法。二、证券从业资格证考试法律法规备考小建议我们在备考法律法规前要先了解教材框架，每本教材都有一个编写逻辑，跟着编者的逻辑的学起来也会更轻松。像法律法规，我们要先了解它每个章节的主题，这个其实已经在章节目录中体现出来了，但很少有考生会去分析教材目录。对证券各章节主旨内容明了后再围绕这个主旨去学习，基本上考试也是围绕这些出题。那么小编祝愿各位考生都能取得一个好成绩。更多关于证券从业资格考试的考情分析，热点资讯，小编会及时关注。

【答案】：B根据《证券公司监督管理条例》第六十六条的规定，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

第一条 为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。第二条 证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。第三条 中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。第四条 本准则所称的证券业从业人员（以下简称“从业人员”）是指：（一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；（二）基金管理公司的管理人员和业务人员；（三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；（四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；（五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；（六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；（七）协会规定的其他人员。上述人员所在的证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构、财务顾问机构等，在本准则中统称机构。本准则所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其规定。

　　您好，很高兴为您回答！　　证券业从业人员之行为准则：　　第一章 总则第一条 为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。第二条 证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。第三条 中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。第四条 本准则所称的证券业从业人员（以下简称“从业人员”）是指：（一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；（二）基金管理公司的管理人员和业务人员；（三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；（四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；（五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；（六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；（七）协会规定的其他人员。上述人员所在的证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构、财务顾问机构等，在本准则中统称机构。本准则所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其规定。第二章 基本准则第五条 从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。第六条 从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。第七条 从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。第八条 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。第九条 从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但下列情况除外：（一）国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证的； （二）有关法律、法规要求提供的。从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。第十条　机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告；协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。第三章 禁止行为第十一条　从业人员一般性禁止行为：（一）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；（二）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；（三）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（四）从事与其履行职责有利益冲突的业务；（五）贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务；（六）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；（七）买卖法律明文禁止买卖的证券；（八）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；（九）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；（十）泄露客户资料；（十一）中国证监会、协会禁止的其他行为。第十二条 证券公司的从业人员特定禁止行为：（一）代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；（二）违规向客户提供资金或有价证券； （三）侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；（四）在经纪业务中接受客户的全权委托；（五）对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。第十三条 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为：（一）违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息；（二）在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送；（三）利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利；（四）挪用基金投资者的交易资金和基金份额；（五）在基金销售过程中误导客户；（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。第十四条　证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为：（一）接受他人委托从事证券投资；（二）与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；（三）依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；（四）中国证监会、协会禁止的其他行为。第四章 监督及惩戒第十五条 机构应根据本准则制定相应的人员管理、培训和执业监督制度，管理本机构从业人员，督促从业人员依法合规执业。第十六条 协会对机构执行本准则的情况进行定期或者不定期检查。从业人员及其所在机构应配合协会检查工作。第十七条 协会自律监察专业委员会，按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申请复议。第十八条 从业人员违反本准则的，协会应进行调查、视情节轻重采取纪律惩戒措施，并将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统。从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚或采取行政监管措施的，移交中国证监会处理。第十九条 从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成不良后果的，协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。第二十条 从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起十个工作日内向协会报告。协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。

此举意义是优化证劵交易活动。总体来说，宁夏证监局落实这份实施意见，核心意义就是为了维护和优化证券交易活动，此实施意见一经推出，就会从立法，司法机制等层面得以实施，精华证券交易市场。具体来说，这份实施意义有这些意义：首先优化证劵交易市场，其次完善证券法律法规，最后健全证券司法机制。以下笔者将详细解释这些内容：第一、宁夏证监局落实证券活动实施意见，意义是优化证券交易市场：为了能够有效化解重大风险，避免重大经济损失，也为了证劵市场能够规范，透明，更有韧性发展，宁夏证监局提出了这一地方性实施意见。通过这份实施意见，可以更好监督证劵交易活动日常运行，从而起到震慑作用。也可以让证劵交易活动得到更好规范，从保证证劵活动有条不紊进行，更可以避免在上述活动中出现纰漏。所以，通过这份实施意见，意义是更加优化了证券交易市场，保障了交易秩序。第二、宁夏证监局落实证券活动实施意见，意义是完善证券法律法规：因为证劵交易市场也随着社会进步而发生改变，有些法律和规范需要完善，而有些法律和规范已经不再实用，需要进行删改。这份实施意见就从法律层面入手，运用法律修正，授权解释等手段进一步调整证券相关法律法规，从而完善了相关法规。第三、宁夏证监局落实证券活动实施意见，意义是健全证券司法机制：因为想要这份实施意见得以具体落实，必须要以司法这种形式展现出来。包括司法监督，司法监管，司法强制等等。这份证券活动能得以实施，同时也健全了证券司法机制，从而做到高效合理。

有关责任人员违反执法单位依法作出的证券市场禁入决定或者所在机构及相关工作人员不配合履行证券市场禁入决定的，执法单位可依据相关法律法规进行处罚，相关法律法规没有规定的，给予警告并处国务院规定限额以下的罚款；涉嫌犯罪的，依法移送有关部门追究刑事责任。一、执法单位可以采取的市场禁入种类包括：　　（一）不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员；（二）不得在证券交易场所交易证券。二、有下列情形之一的，应当对有关责任人员从轻、减轻采取证券市场禁入措施：（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（二）配合查处违法行为有立功表现的；（三）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；（四）在执法单位依法作出行政处罚决定或者证券市场禁入决定前主动交代违法行为的；（五）其他依法应当从轻、减轻采取证券市场禁入措施的。三、证券市场构成要素1、上市公司; 2、投资者; 3、中介机构; 4、交易所; 5、投资产品四、证券市场禁入期间不得:1、担任上市公司监事;2、担任上市公司董事; 3、担任上市公司高级管理人员; 4、从事证券业务法律依据：《证券市场禁入规定》第十条　共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。第十一条　执法单位采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。具体程序按照《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》等规定执行。

【答案】：B中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

选择题1、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的()以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。【选择题】A.35%B.50%C.75%D.90%2、根据我国《证券投资基金法》的规定，下列选项中，()不是公开募集基金的基金管理人应当履行的职责。【选择题】A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜B.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益D.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户3、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是()。【组合型选择题】Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ4、有限责任公司董事会行使的职权包括()。【组合型选择题】Ⅰ.执行股东会的决议Ⅱ.制订公司的年度财务预算方案、决算方案Ⅲ.决定公司的经营计划和投资方案Ⅳ.修改公司章程A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ5、证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，包括但不限于()。【组合型选择题】I.建立完整的业务创新工作程序II.在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备(报批)程序III.对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法IV.注重业务创新的过程，及时纠正偏离目标行为A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV答案及解析1、正确答案：C答案解析：根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。2、正确答案：D答案解析：公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：(1)依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜;(选项A不符合题意)(2)办理基金备案手续;(3)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资;(选项B不符合题意)(4)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益;(选项C不符合题意)(5)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;(6)编制中期和年度基金报告;(7)计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格;(8)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;(9)按照规定召集基金份额持有人大会;(10)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;(11)以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;(12)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。3、正确答案：C答案解析：控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施(Ⅰ正确)，确立相关人员在从事证券公司相关工作中的职责、权限和责任追究机制;控股股东、实际控制人依照国家法律法规或有权机关授权履行国有资本出资人职责的，从其规定;控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整(Ⅱ正确)，不得侵害证券公司对其法人财产的占有、使用、收益和处分的权利;控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立(Ⅲ正确)，不得影响人员的独立性;控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立(Ⅳ正确)。4、正确答案：A答案解析：有限责任公司的董事会行使下列职权：(1)召集股东会，并向股东会报告工作;(2)执行股东会的决议;(Ⅰ包括)(3)决定公司的经营计划和投资方案;(Ⅲ包括)(4)制订公司的年度财务预算方案、决算方案;(Ⅱ包括)(5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;(6)制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案;(7)制订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案;(8)决定公司内部管理机构的设置;(9)决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名，决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项;(10)制定公司的基本管理制度;(11)公司章程规定的其他职权。IV项，修改公司章程属于股东会的职权。5、正确答案：C答案解析：证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，包括但不限于：(1)建立完整的业务创新工作程序，严格内部控制审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求，并经董事会批准;(2)在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备(报批)程序;(3)对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法;(4)注重业务创新的过程，及时纠正偏离目标行为。以上就是关于2021年证券从业《证券市场基本法律法规》练习题的相关分享，希望能对大家有所帮助。想要了解更多证券从业考试技巧、考试内容等，欢迎及时在环球青藤网校进行查看!

一、金融法律主要有以下几种：1、《中国人民银行法》2、《银行业监督管理法》3、《商业银行法》4、《证券法》5、《保险法》6、《票据法》7、《反洗钱法》8、《人民币管理条例》除此之外，还有很多金融相关的规章和条例。二、金融的法律法规有：1．中华人民共和国中国人民银行法2．中华人民共和国商业银行法3．中华人民共和国保险法4．中华人民共和国证券法5．中华人民共和国担保法6．中华人民共和国合同法7．中华人民共和国票据法8．中华人民共和国会计法9．中华人民共和国公司法10．中华人民共和国企业破产法（试行）11．全国人民代表大会常务委员会关于惩治破坏金融秩序犯罪的决定12．中华人民共和国刑法（节选）13．中华人民共和国行政处罚法14．中华人民共和国外汇管理条例15．中华人民共和国外资金融机构管理条例16．基金会管理办法17．储蓄管理条例18．现金管理暂行条例19．非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法20．金融违法行为处罚办法拓展资料在我国没有以“金融法”来命名的单独的某个法律。涉及金融类的具体法律，通常用它涉及的金融行业的名称来命名。金融法律体系较为庞大，主要包括《中国人民银行法》、《银行业监督管理法》、《商业银行法》、《证券法》、《保险法》、《票据法》、《反洗钱法》、《人民币管理条例》等。它们都有一个共同的特点，就是它们都直接调整金融关系。法律依据《中华人民共和国中国人民银行法》 第一条 为了确立中国人民银行的地位和职责，保证国家货币政策的正确制定和执行，建立和完善中央银行宏观调控体系，加强对金融业的监督管理，制定本法。 第二条 中国人民银行是中华人民共和国的中央银行。 中国人民银行在国务院领导下，制定和实施货币政策，对金融业实施监督管理。 第三条 货币政策目标是保持货币币值的稳定，并以此促进经济增长。

可以一起考的，两门分别是 证券法律法规职业道德和金融市场基础知识 也可以一门一门考 都可以

1、不需要两科重考，只需补考《基础》。 2、证券从业资格考试科目选择： 考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。自2015年7月起，证券从业人员一般从业资格考试科目将由原来五科调整为证券市场基本法律法规和金融市场基础知识两个科目。 3、证书管理 1）申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件;申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历;申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。 2） 执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。 3） 协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。 4）取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

您好，1.证券从业资格考试只考过一门，成绩有效期是两年。考过两门以上，成绩长期有效。2.若进入证券相关行业工作，公司会依你的成绩申请颁发执业资格证。但这个证的有效期是两年。如果拿到资格证后没有在证券行业工作，超过两年以上间隔回到证券行业工作，需重新申请执业资格证。

1、考试成绩有效期对于证券从业资格考试，其单科成绩实长期有效的，在这方面的考试大家是可以放心地考试的，我们只要通过一门考试，另一门考试没有时间的限制，直到通过为止，但是我们还是要早考完早省事。2、从业资格有效期通过证券从业资格考试两科的就能获得证券从业资格，同时，证券从业资格是长期有效的。但是，在这里提醒小伙伴们，我们拥有证书虽说长期有效，但是我们还是要每年参加培训的。

您好！针对您的问题，我们为您做了如下详细解答：1）、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构工作人员和法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。 2）、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。 3）、禁止证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易活动。 4）、未成年人未经法定监护人的同意或允许者。希望我们国泰君安证券上海分公司的回答可以让您满意！回答人员：国泰君安证券客户经理 洪经理（员工工号009301）国泰君安证券——百度知道企业平台乐意为您服务！

看你是什么专业的，如果你是经济或者金融专业的，那么法规难一点；如果你金融学的比较少，那么就是金融市场基础知识难一点

　　您好，很高兴为您回答！x0dx0a　　如果第一次证券从业资格考试通过《证券市场基本法律法规》，下次考试就不需要考《证券市场基本法律法规》了，只需要考《金融市场基础知识》就可以通过证券入门资格考试了。x0dx0ax0dx0a　　考生按照改革后的资格考试测试制度报名参加考试测试后，取得规定科目有效合格成绩，即为资格考试测试合格人员。x0dx0a　　（一）同时拥有《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目有效合格成绩的，入门资格考试合格。x0dx0a　　（二）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《投资银行业务》三个科目有效合格成绩的，保荐代表人资格考试合格。x0dx0a　　（三）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《发布证券研究报告业务》三个科目有效合格成绩的，证券分析师资格考试合格。x0dx0a　　（四）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券投资顾问业务》三个科目有效合格成绩的，证券投资顾问资格考试合格。x0dx0a　　（五）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券公司高级管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的，证券公司经理层人员任职资格测试合格。x0dx0a　　拥有《证券公司高级管理人员资质测试》一个科目有效合格成绩的，证券公司董事长、副董事长和监事长任职资格测试合格。x0dx0a　　（六）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》、《证券公司高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》四个科目有效合格成绩的，证券公司合规总监任职资格测试合格。x0dx0a　　（七）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券评级业务高级管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的，证券评级业务高级管理人员任职资格测试合格。x0dx0a　　资格考试测试合格人员，具备其他相应规定条件，在合格成绩有效期内可以申请取得相应的从业资格或任职资格。

可以分次考，文件依据如下：《证券业从业人员资格考试测试制度改革常见问题解答》15、入门资格考试成绩有效期有多长？答：入门资格考试通过后，合格成绩长期有效。16、入门资格考试通过获得什么资格？答：入门资格考试通过获得入门资格，一经注册就可从事一般证券业务。因此每考过一科成绩都是长期有效的，待规定的两科考试内容全部通过后即取得入门资格。

1.五科中《基础知识》必考。其他4科的侧重点不一样，现实中的价值也不一样。2.四科中《证券交易》是被选择最多的科目，理由是比较简单，没有什么难理解的内容，不涉及到高等数学，都是记忆性内容，量也不算太大。但是交易这门课的含金量相对比较低。所以，如果只是想安安稳稳拿张从业资格证，那么交易是不错的选择。3.《证券投资分析》一般被认为是4门课中最值钱的，考过分析是成为注册分析师或者注册投资顾问的门槛，含金量最高。但是分析也被认为是最难的一门，内容多，书的后半部分会出现不少的数学模型，如果没有一定的高等数学基础，看起来比较吃力的。如果想提高自己证书的含金量，那么最好选择分析。4.《证券投资基金》的重要性和含金量低于《分析》，但对于大多数证券从业人员来说也算是比较实用的一门。因为证券公司少不了基金的销售任务。此外，基金的内容有些是与分析相通的，也有些人选择先考考基金有个底之后再考分析。5.《发行与承销》这门课书最厚，但没什么难理解的地方，只要不怕死记硬背那搞定这门课不难。不过这门课多少有点鸡肋的意思。因为发行与承销属于证券公司的投资银行业务，而想从事投行业务远不是考过这一门发行与承销就可以的。所以对绝大多数人来说，发行与承销属于可考可不考的科目。6.考过5科中的3科（必须包括《基础知识》），可以获得证券一级从业资格证；5科全过可以获得二级从业资格。不过券商对一级二级并没有明确的要求，一般是对具体科目，尤其是《证券投资分析》这门课有比较明确的规定和要求。所以不用去纠结一级证和二级证的问题，把关键科目《基金》和《分析》考过是王道。

有以下几类人员不能炒股：（1）上市公司的主管部门以及上市公司的国有控股单位的主管部门中掌握内幕信息的人员及其父母、配偶、子女及其配偶，不准买卖上述主管部门所管理的上市公司的股票。（2）国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所和期货交易所的工作人员及其父母、配偶、子女及其配偶，不准买卖股票。（3）本人的父母、配偶、子女及其配偶在证券公司、基金管理公司任职的，或者在由国务院证券监督管理机构授予证券期货从业资格的会计(审计)师事务所、律师事务所、投资咨询机构、资产评估机构、资信评估机构任职的，这些党政机关工作人员不得买卖与上述机构有业务关系的上市公司的股票。（4）掌握内幕信息的党政机关工作人员，在离开岗位三个月以内，继续受该规定的约束。由于新任职务而掌握内幕信息的党政机关工作人员，在任职前已持有的股票和证券投资基金必须在任职后一个月内作出处理，不得继续持有。（1）炒股就是从事上市公司所发行的股票买入与卖出的行为。炒股的核心内容就是投资者通过在证券市场交易股票，通过买入与卖出之间的股价差额，实现套利。股价的涨跌根据市场行情的波动而变化，之所以股价的波动经常出现差异化特征，源于资金的关注情况。（2）作为一个股民是不能直接进入证券交易所买卖股票的，而只能通过证券交易所的会员买卖股票，而所谓证交所的会员就是通常的证券经营机构，即券商。你可以向券商下达买进或卖出股票的指令，这被称为委托。（3）委托时必须凭交易密码或证券帐户。在我国证券交易中的合法委托是当日有效的限价委托。这是指股民向证券商下达的委托指令必须指明：股东姓名、资金卡号、买入（或卖出）、上海（或深圳）、股票名称、股票代码、委托价格、委托数量。并且这一委托只在下达委托的当日有效。股票的简称通常为四至三个汉字，股票的代码为六位数，委托买卖时股票的代码和简称一定要一致。

2022年7月证券从业专场考试安排于7月23日举行，考试科目一共有《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》，那么具体考察什么内容?证券从业考试内容介绍《金融市场基础知识》基础知识主要内容包括金融市场体系、证券市场主体、股票市场、债券市场、证券投资基金与衍生工具以及金融风险管理。概念性的东西比较多，也有少量的计算题，需要大家去理解并记忆。基础知识相对于法律法规来说更加灵活，但学起来也更有意思，能帮助你更好地理解整个经济市场，其中也有一些微观的经济学原理。学好金融市场基础知识，对以后的工作还是有很大帮助的。《证券市场基本法律法规》法律法规主要内容包括证券市场基本法律法规、证券从业人员管理、证券公司业务规范以及证券市场典型违法违规行为及法律责任。考的基本都是一些规章制度，需要大家背诵的东西很多。复习过基础知识的考生再去看法律法规，会发现，法规里有很多知识点和基础知识是相通的，所以备考起来会省力不少。而且，法规没有计算题，又少了一道障碍。证券从业考试提分攻略1.构建思维导图很多考生复习证券从业资格考试，都会采用思维导图的形式理解记忆知识点。考前一周，建议考生将之前所做的思维导图拿出来，重新整理一遍。将涉及的重要考点、常考考点在思维导图上做好标记。看着所整理的思维导图，将知识点在脑海中回忆一遍。对于还未掌握的内容，及时对照教材，理解掌握。2.总结命题规律证券从业资格考试最后一个星期冲刺高分的过程中，练习历年真题这一步骤必不可少。拿出近三年的考试真题，至少做两遍以上。认真解读每一道题，分析各种题型的命题思路，总结做题方法。反复练习真题过程中，也要注重分析标准答案，从中可以得出一些常用的答题技巧，帮助我们拿到更多的分数。

证券公司应该承担的经济责任主要是加强合规风控建设，防范系统性金融风险。主要是指以金钱为责任标的基于产生的原因不同，可以分为约定经济责任与法定经济责任。证券公司应该承担的经济责任有以下6点：1.不得超出核定的业务范围经营证券业务和其它业务。2.证券公司进行自营应使用自有资金和依法筹集的资金。3.对投资者负有诚信义务，正确执行客户指令，为客户保密。4.严禁从事诸如诱骗投资者买卖证券等法律法规禁止性行为。证券公司及其营业网点应在监管机构核定的营业场所经营证券业务，严禁开设或与他人合作开设非法交易网点进行非法证券交易。5.按照规定提取并设立交易风险准备金。6.应承担违反开户、交易规则的责任等。《中华人民共和国民法典》第五十七条 法人是具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织。第五十九条 法人的民事权利能力和民事行为能力，从法人成立时产生，到法人终止时消灭。第六十一条 依照法律或者法人章程的规定，代表法人从事民事活动的负责人，为法人的法定代表人。法定代表人以法人名义从事的民事活动，其法律后果由法人承受。法人章程或者法人权力机构对法定代表人代表权的限制，不得对抗善意相对人。第六十二条 法定代表人因执行职务造成他人损害的，由法人承担民事责任。法人承担民事责任后，依照法律或者法人章程的规定，可以向有过错的法定代表人追偿。第六十条 法人以其全部财产独立承担民事责任。

左手拿瓶子装满水，右手拿一个放水的纸做的风车，把瓶子拿高，风车放低，把水倒在风车上，风车会转起来。水力发电原理与此类似，只不过风车换成了水轮发电机。通过筑坝，抬高水位（类似抬高瓶子），水通过引水通道（类似瓶口），冲击水轮机叶片（类似风车叶片），水轮机转动带动线圈组切割磁力线，产生电流。三峡大坝，位于中国湖北省宜昌市夷陵区三斗坪镇境内，距下游葛洲坝水利枢纽工程38公里，是当今世界最大的水利发电工程——三峡水电站的主体工程、三峡大坝旅游区的核心景观、三峡水库的东端。三峡大坝工程包括主体建筑物及导流工程两部分，全长约3335m，坝顶高程185米，工程总投资为954.6亿人民币，于1994年12月14日正式动工修建，2006年5月20日全线修建成功。三峡水电站2018年发电量突破1000亿千瓦时，创单座电站年发电量世界新纪录。经国家防总批准，三峡水库于2011年9月10日零时正式启动第四次175米试验性蓄水，至18日19时，水库水位已达到160.18米。三峡水电站大坝高181米，正常蓄水位175米，大坝长2335米，静态投资1352.66亿人民币，安装32台单机容量为70万千瓦的水电机组。三峡电站最后一台水电机组，2012年7月4日投产，这意味着，装机容量达到2240万千瓦的三峡水电站，2012年7月4日已成为全世界最大的水力发电站和清洁能源生产基地。2015年12月，三峡大坝入选长江三峡30个最佳旅游新景观之一。三峡大坝无鱼类洄游通道，大坝截流后，三峡库区的四大家鱼产卵场消失，但在三峡库尾的江津以上江段（合江－弥陀江段）形成了新的产卵场 ，中下游的水文过程、河床冲刷、湿地格局等亦出现了不同程度的改变 。2020年8月20日，三峡枢纽入库流量达7.50万立方米/秒，开启11个泄洪深孔泄洪，是三峡水库建库以来遭遇的最大洪峰。截至2020年10月22日14时，三峡水库已蓄水至高程173.55米。

　　本文摘自银疙瘩论坛liaotian197600，对请庄家常用的一些控制股价的方法阐述的非常清楚，相信对你会有帮助的。　　成熟庄家操盘手惯常的做盘手法　　作为一名成熟的庄家操盘手，其相应的做盘思路都会相对灵活而绝不拘泥。因为股市瞬息万变，操盘手法若不顺势应变，则往往容易遭致被动。尽管有时会碰上越是简单越是臭招而战果却越是辉煌的情况，但其实质却仅仅是一种没有遇到强硬对手而已。具体分析起来，庄家操盘手在运用一些惯常的做盘手法的同进，偶而也会运用一些特技，且具体如下：　　1、拆庄。在进货阶段如果有人碰庄，则应立即果断地把股价拉起，对方若下砸则通吃，从而加快进货速度；对方若抢货则暂且观望，然而再视对方的资金实力和进货数量来调整自己的操作策略。　　2、冻筹。在拉升阶段的出货意识是不容放松的，此时只须用少量资金滚动拉抬并制造有明显规律的走势，即可以吸引到不少买盘来增强市场买气，然后再突然改变原有规律进行逆势派发，从而在加快自身派货的同时，也更好地把市场上的很大一部分短线筹码冻结了起来。　　3、作势。当遇上大盘大跌时，正常的操作手法已不能适用。经时如果资金充足，则应果断坚决地逆势将股价拉起，以求能最大限度地降低抛压，并待大盘走稳之后再想其他办法脱身；此时如果资金缺乏，则应在下方多价位埋下大手笔买单，然后再尽全力下砸，以求能在降低成本的同时也降低抛压，但若尾市大盘企稳的话，则必须果断的将股价拉起，或在第二天再以跳空高开来拉起股价。　　4、借图。如果在前期曾有某只庄股的走势倍受市场关注，那么在运作自己控筹的个股时可以模仿该庄股的走势，这样容易引起大量的跟风盘，但在后期的关键阶段应夸张地运用这种趋势性走势，从而达到吸筹或派发的真正目的。譬如1998年深锦兴借轻纺城的跳水走势完成震仓、1999年长城电工借华资实业的逼空走势完成出货等案例，都是经典性的，值得后事来者反复研析。影响市场的因素发生作用的最终结果就是投资者的交易行为而投资者的交易行为最终要通过成交量和股价来实现因此量价关系涵盖了市场的一切信息。量价关系的状态不仅是市场运动的现实反映，而且还预示着市场未来的发展趋势，研判市场趋势必须要抓住量价关系这一本质。目前多数投资者热衷于用技术指标研判后市，但很少有人能预测得准确。这是因为，技术分析指标作为表达量价关系的一种形式，很难全面客观地反映量价关系的本质特征，具有很大的片面性。因此，我们只有全面正确地把握量价关系的本质特征，才能准确地把握市场的运行趋势。市场运行在量价关系上有如下规律：　　1、和谐的量价关系是市场运行趋势得以保持的必要条件。量价关系的和谐性主要表现在两个方面：　　一是价升必有量增、价跌必有量减，违反这一规律必使市场的趋势发生改变。　　二是在某一时期内市场的成交量与股价之间的关系具有相对的稳定性，即两者的增长与衰减应保持同步，任何一方变化的速度过快都会导致市场运行方向的逆转。比如，1999年6月25日，沪指经过28个交易日连续上涨，成交量达到443.13亿元之巨，6月29日沪指再创新高，而成交量未能继续放大，只有342.97亿元，违背了上述价升量增的规律，因而1999年6月30日起，沪指发生大幅度回落，我们将这种价升量减的现象称为量价背驰。这是市场见顶的重要信号之一。　　再如2000年2月14日，沪指暴涨140点，而成交量只有256.84亿元。比其前一个交易日成交量225.48亿元放大不过两成，这种股指升幅剧增而成交量升幅较小的现象也违背了上述量价关系规律中的同步增长规律，因而导致了沪指此后近一个月的大幅震荡调整。　　2、成交量的峰值和股价峰值相伴而生，前者在先，后者居后。如果市场牛市波段的形态是先慢后快，则成交量峰值出现之后会立即出现股指的峰值(顶部)反之，如果牛市波段的形态是先快后慢，则成交量峰值出现之后，股指的峰值(顶部)相隔一段时间之后才会出现。如2000年1、2月间的牛市波段为先慢后快型，2月17日，沪指创下1770点高位，成交量放大到499.13亿元的天量，成交量的峰值与股指的峰值几乎是同时出现。而1998年3月末至6月初的牛市波段是先快后慢型，成交量的峰值在4月9日(124.92亿元就已经出现，而股指的峰值(顶部)1422点1998年6月4日才出现，相隔了40个交易日。　　上述量价规律不仅是我们研判股指运行趋势的有效法则，而且还是我们透视个股庄家动作的法宝，例如某一个股持续缩量上涨或某一个股持续缩量下跌过程中突然有成交量放大的现象，都说明违反了价升量增或价跌量减的规律，因而必为庄家所为　　庄家做庄过程中一般有吸货、洗盘、拉升、派发等几个阶段，大家最关心的是建仓，若某股刚刚处于建仓阶段，此时介入犹如啃未长熟的青苹果，既酸又涩；若某股处于拉升末期，此时买入犹如吃已过保鲜期的荔枝，味道索然。了解主力吸货的特征与周期，有利于在庄股将要“瓜熟蒂落”之际及时采摘。　　大家都有直观的感觉，表现良好的个股前期都有段较长的低位整理期，而拉升期或许仅仅十几个交易日，原因在于主力吸货耗时较多，正常状态下吸货期都在一个季度左右，具体来说，某一庄股吸货时所耗的时间与盘大小、庄家的操作风格、大盘整体走热有密切的关系，投资者对不同的个股可根据以下的方法判断：　　1、对新上市的个股可关注上市数天内、特别是首日换手率。新股上市首日成交量大，应是庄家有意将其作为做庄目标，一般都会利用上市首日大肆吸纳，完成大部分的建仓任务。南方建材(0906)流通盘仅3600万，1999年7月7日上市当天成交2500万股，换手率高达70%，上市三天共成交5100万股，换手率达145%，如此短的时间内出现大幅换手，没有庄家的掺和难以想象的。该股在低位盘整数个月之后便缓慢回升，投资者可进一步确认庄家已在上市后数天内完成建仓，剩下的是如何选择合适的拉升时机了。与南方建材几乎同时上市的西藏药业 （600211 行情,资料,评论,搜索），走势与之极为相似。　　2、建仓完成时通常都有一些特征，例如股价先在低位筑一个平台然后再缓缓盘出底部，均线由互相缠攻逐渐转为多头排列，特别是若有一根放量长阳突破盘整区，更加可确认建仓期完成，即学位针进入下个阶段。深天健(0090)1999年7月21日上市，当天换手率65%，其后稍稍回落便在17-19元之间横盘整理数个月，近期该股缓慢盘出底部，成交不断增大，建仓期完成。　　3、从该股低位整理的时间长短判断。总的说来，盘整的时间越长，主力越有时间从容进驻，例如西藏圣地 （600749 行情,资料,评论,搜索）自1月起在胝位反复整理，期间曾数次大幅放量，分别是1999年1月、3月、6月，目前又出现价量配合向整体箱顶冲击，表明前期建仓工作准备充分，主力跃跃欲试。　　投资者需注意，主力建仓完成并不等于会立刻拉升，庄家拉抬通常会借大盘走强的东风，已完成建仓的主力通常采取沿某一价位反复盘整的姿态等待拉抬时机，如去年江泉实业已在13元附近整理数个月，因大盘走势偏弱，主力并未找到“下手”机会。　　除了在上市公司公布的公布信息中可以找到庄家的信息外，我们还从股票交易所公布的公开信息中找到庄家的相关资料，这些资料有时具有动态成份，反而可以把庄家看得更真切和更彻底。中国证监会规定，上海证券交易所和深圳证券所在每个交易日结束后都应公布涨跌幅在7％以上的前五名个股的买卖券商名单和买卖金额数值，投资者可以券商提供的股票分析软件中或某些公布出售的报刊中找到这些资料，如果是有心人，并充分利用资料进行对照和分析就可确定某些个股的潜伏庄家名单以及这些庄家的持股量或出货量，并能动态地观察到某些股票的多空分布和多空征战情况，从而做到心中有数，并进而打好有备之仗。　　如我们从2000年3月20日上交所公布的行情资料中很方便地知道当天的龙头股份(600630)涨停，并进而寻找到公布信息中南方证券南京地区营业部在当日做了很多交易，如南方证券南京成交4929万元(排名第一)，南方证券南京金桥成交1811万股(排名第二)，南方证券另一南京营业部成交494万元(排名第五)。因此可以初步确定，当时的龙头股份炒作主力是南方证券。如此一个大庄家的面貌不是就暴露在大众面前了吗？做股票有时类似于打仗，庄家为了不被众多投资者知晓，常常采取各种隐蔽的方法去掩盖自己的踪迹，于是投资者就有必要运用各种方法去侦察和寻探。除了上面介绍的一些公开披露的信息外，我们还可以从一些个股配股缴款分时纪录中找到庄家的一些蛛丝马迹，如啤酒花(600090)在2000年3月2日开始除权和缴款，缴款期从3月2日－3月15日，在缴款期中我们发现不时有大手笔进行缴款，这种缴款一次数量之大绝非中大户所为，如此可以断定是该股庄家在缴款，我们从缴款的集中性和巨量性可以间接地算出该股庄家的大约持仓量。从而确定该股有大庄探盘。果不其然，啤酒花在缴款期间和缴款后即进入主升阶段，这种上扬必定是有庄家拉升所致。如此，一个庄股又浮出了水面，只要做有心人，还愁找不到有实力的庄家吗?　　在盘整市中，可以技术支撑位作为参考止损点。常见的技术形态有箱型、头肩型、三角型、M型等，当个股(大盘)形成上述形态之后，其构筑时间越长，技术上一旦突破，有效性就越大。实战中，例如(600207)安彩高科从1999年9月10日开始至11月19日在12—14元一带做了两个月之久的箱体整理，11月22日股价突破向下、拉出长阴，击穿箱体底部，应该止损；又如(0018)深中冠，在1999年6月9日与6月30日构筑了一个标准的M型，股价于6月30日出现向下穿颈线位，理应止损出局，由此避免了以后的损失。其次，止损点设置要考虑大盘的因素。大盘猛挫时，个股难以幸免，大部分人都被深度套牢，此时忍耐是金，止损点比平时要低。大盘一路阴跌，有走熊市的可能，止损点要高，等不到反弹就认错出局。大盘盘整或处于强势，止损点可以相对低一点，因为上涨可能性较大。如果市场上主要是个股行情，就可以少考虑大盘影响。第三，止损点设置要考虑入市时机。如果是在涨了一倍以上后再买入，止损点要高，哪怕是被震出也无怨无悔。因为这时只要是真的掉头向下，一年半载都难回到这个价位。如果是在刚启动时进入，则止损点可定得低一点。因为主力在拉升之后有可能会洗盘，既然买入，看好中长线，可以陪主力洗一把。第四，止损点设置要针对不同类型股票而言。一般情况，绩优股、高价股、大盘股由于主力控盘能力相对较弱，比绩差股、低价股、小盘股止损点设置要高一些。前者下跌往往以阴跌方式出现，速度慢；同样，下跌速度慢，反弹速度也慢。因此，一旦出现转势信号，最好放弃侥幸心理，及时止损出局。如(600104)上海汽车、(0800)一汽轿车在1999年9月下旬出现平台破位，跌穿中期趋势线，则难以扭转；相反，后者涨跌速度都很快，主力为了抬高其它投资者持筹成本，洗盘震仓力度很大，连续跌停也不奇怪。如(600793)宜宾纸业，在拉升之前于去年1999月12日曾出现强烈洗盘，此后在6月、9月又二度出现大幅震仓。由于股本小、股性活，在这种情况下，止损点应设得相对低一点。其实，止损并无定式，重要的是根据具体情况，综合平衡各种因素，根据自己的风险偏好设置止损点。设置止损点之后，自己一定要有决心和毅力去执行，设定止损价，就是为了克服人性中的侥幸和犹豫，避免情绪干扰。当然，止损点也并不是万能的，也有错的时候，这就要求我们拥有一颗平常心。如果你真正做到了上述几点，那你与胜利已距离不远了！

第二节 DMI指标的一般研判标准 DMI指标是威尔德大师认为比较有成就和实用的一套技术分析工具。虽然其计算 过程比较烦琐，但技术分析软件的运用可以使投资者省去复杂的计算过程，专心 于掌握指标所揭示的真正含义、领悟其研判行情的独到的功能。 和其他技术指标不同的是，DMI指标的研判动能主要是判别市场的趋势。在应用 时，DMI指标的研判主要是集中在两个方面，一个方面是分析上升指标+DI、下 ﹣降指标DI和平均动向指标ADX之间的关系，另一个方面是对行情的趋势及转 势特征的判断。其中，+DI﹣和DI两条曲线的走势关系是判断能否买卖的信号， ADX则是判断未来行情发展趋势的信号。 [一、上升指标+DI﹣和下降指标DI的研判功能 1、当股价走势向上发展，而同时+DI﹣从下方向上突破DI时，表明市场上有新 多买家进场，为买入信号，如果ADX伴随上升，则预示股价的涨势可能更强劲。 2、当股价走势向下发展时，﹣而同时DI从上向下突破+DI时，表明市场上做空 力量在加强，为卖出信号，如果ADX伴随下降，则预示跌势将加剧。 3、当股价维持某种上升或下降行情时，+DI﹣和DI的交叉突破信号比较准确， 但当股价维持盘整时，应将+DI﹣和DI交叉发出的买卖信号视为无效。 二、平均动向指标ADX的研判功能 ADX为动向值DX的平均数，而DX是根据+DI﹣和DI两数值的差和对比计算出来 的百分比，因此，利用ADX指标将更有效地判断市场行情的发展趋势。 1、判断行情趋势 当行情走势向上发展时，ADX值会不断递增。因此，当ADX值高于前一日时，可 以判断当前市场行情仍在维持原有的上升趋势，即股价将继续上涨，如果+DI和 ﹣DI同时增加，则表明当前上升趋势将十分强劲。 当行情走势向下发展时，ADX值会不断递减。因此，当ADX值低于前一日时，可 以判断当前市场行情仍维持原有的下降趋势，即股价将继续下跌，如果+DI﹣和 DI同时减少，则表示当前的跌势将延续。 2、判断行情是否盘整 当市场行情在一定区域内小幅横盘盘整时，ADX值会出现递减情况。当ADX值降 至20以下，且呈横向窄幅移动时，可以判断行情为牛皮盘整，上升或下跌趋势 不明朗，投资者应以观望为主，不可依据+DI﹣和DI的交叉信号来买卖股票。 3、判断行情是否转势 当ADX值在高点由升转跌时，预示行情即将反转。在涨势中的ADX在高点由升转 跌，预示涨势即将告一段落；在跌势中的ADX值从高位回落，预示跌势可能停止。 第三节 DMI指标的特殊分析方法 DMI指标的一般分析方法主要是针对+DI﹣、DI、ADX等三值之间的关系展开的， 而在大多数股市技术分析软件上，DMI指标的特殊研判功能则主要是围绕+DI线 ﹣（白色线）、DI线（黄色线）、ADX线（红色线）和ADXR线（绿色线）等四线 之间的关系及DMI指标分析参数的修改和均线先行原则等这三方面的内容而进 行的。其中，+DI线在有的软件上是用PDI﹣线表示，意为上升方向线；DI线是 用MDI表示，意为下降方向线。 一、四线交叉原则 1、当+DI线同时在ADX线和ADXR﹣线及DI线以下（特别是在50线以下的位置 时），说明市场处于弱市之中，股市向下运行的趋势还没有改变，股价可能还要 下跌，投资者应持币观望或逢高卖出股票为主，不可轻易买入股票。这点是DMI 指标研判的重点。 2、当+DI﹣线和DI线同处50以下时，如果+DI﹣线快速向上突破DI线，预示新 的主力已进场，股价短期内将大涨。如果伴随大的成交量放出，更能确认行情将 向上，投资者应迅速短线买入股票。 3、当+DI﹣线从上向下突破DI﹣线（即DI线从下向上突破+DI线）时，此时不 论+DI﹣和DI处在什么位置都预示新的空头进场，股价将下跌，投资者应短线卖 出股票或以持币观望为主。 4、当+DI﹣线、DI线、ADX线和ADXR线等四线同时在50线以下绞合在一起窄 幅横向运动，说明市场处于波澜不兴，股价处于横向整理之中，此时投资者应以 持币观望为主。 5、当+DI线、ADX线和ADXR线等三线同时在50线以下的位置，而此时三条线都 快速向上发散，说明市场人气旺盛，股价处在上涨走势之中，投资者可逢低买入 ﹣或持股待涨。（这点中因为DI线是下降方向线，其对上涨走势反应不灵，故不 予以考虑）。 6、对于牛股来说，ADX在50以上向下转折，仅仅回落到40——60之间，随即 再度掉头向上攀升，而且股价在此期间走出横盘整理的态势。随着ADX再度回升， 股价向上再次大涨，这是股价拉升时的征兆。这种情况经常出现在一些大涨的牛 股中，此时DMI指标只是提供一个向上大趋势即将来临的参考。在实际操作中， 则必须结合均线系统和均量线及其他指标一起研判。 第四节 DMI指标的实战技巧 DMI指标的实战技巧主要集中在DMI指标的PDI、MDI、ADX和ADXR这四条曲线 的交叉情况以及PDI曲线所处的位置和运行方向等两个方面（注：分析家软件上 的PDI曲线和MDI曲线就是钱龙等软件上的+DI﹣曲线和DI曲线）。下面以分析 家软件上的日参数为（42，72）的DMI指标为例，来揭示DMI指标的买卖和观望 功能。（注：钱龙软件42日指标参数与分析家软件上这个参数相对应，其使用方 法大体相同）。 一、买卖功能 1、当DMI指标中的PDI、MDI、ADX和ADXR这四条曲线在20附近一段狭小的区 域内作窄幅盘整，如果PDI曲线先后向上突破MDI、ADX、ADXR曲线，同时股价 也带量向上突破中长期均线时，则意味着市场上多头主力比较强大，股价短期内 将进入强势拉升阶段，这是DMI指标发出的买入信号。如图（8–1）所示。 2、当DMI指标中的PDI、MDI、ADX和ADXR这四条曲线在20──40这段区域内 作宽幅整理，如果PDI曲线先后向下跌破ADX和ADXR曲线时，投资者应密切注 意行情会不会反转向下，一旦PDI曲线又向下跌破MDI曲线，同时股价也向下突 破中长期均线，则意味着市场上空头主力比较强大，股价短期内还将下跌，这是 DMI指标发出的卖出信号。如图（8–2）所示。 二、持股持币功能 1、当DMI指标中的PDI曲线分别向上突破MDI、ADX、ADXR后，一直在这三条曲 线上运行，同时股价也依托中长期均线向上扬升，则意味着市场上多头力量依然 占据优势，股价还将上涨，这是DMI指标比较明显的持股信号，只要PDI曲线没 有向下跌破这三条曲线中的任何一条，投资者就可以坚决持股待涨。如图（8–3） 所示。 2、当DMI指标中的PDI曲线分别向上突破MDI、ADX、ADXR后，如果经过一段时 间的高位盘整，PDI曲线向下跌破ADX曲线但在ADXR处获得支撑，并重新调头 上行，同时也在中期均线附近获得支撑，则表明市场强势依旧，股价还将上扬， 这也是DMI指标的持股信号，投资者还可短线持股待涨。如图（8–4）所示。 3、当DMI指标中的PDI曲线向下跌破MDI、ADX、ADXR后，如果PDI曲线一直运 行在这三条线下方，并且在20以下区域作水平或向下运动，同时股价也被中长 期均线压制下行时，则意味着市场上空头力量占绝对优势，股价将继续下跌，这 是DMI指标比较明显的持币信号，只要PDI曲线没有向上突破这三条曲线中的任 何一条，投资者就应坚决持币观望。如图（8–5）所示。 4、当DMI指标当DMI指标中的PDI曲线向下跌破MDI、ADX、ADXR后，如果PDI 曲线一直运行在这三条线下方，同时股价还是被中长期均线压制时，则意味着市 场上空头力量依然强大，股价还将下跌，这是DMI指标的持币信号，只要DMI 曲线没有全部向上突破这三条曲线，投资者还应以持币观望为主

有利的地方是： 防洪（98年长江特大洪灾）， 发电（输电距离是500千米的华中地区和1000千米的华东、广东地区，而且有环境效益）， 航运（宜昌至重庆600千米的川江航道，落差大，水流急，险滩多，通航能力低，三峡工程可以从根本上改善航运条件） 环境效益（影响主要在中下游，有利于中下游吸血虫病的防治，减轻洞庭湖的委琐和泥沙淤积，增加中下游枯水期流量，改善枯水期水质，调节局部气候） 不利： 库区（主要不利影响区，淹没土地、耕地，在移民开发和城市迁建过程中，处理不当可能产生新的水土流失和环境污染等问题，可能诱发地震，并使发生滑坡等地质灾害的可能性增加。对水生生物和珍稀物种的生存环境会产生一定的影响，蓄水会增加蚊虫孳生，对人群健康带来影响） 文化古迹（会淹没一部分风景等，如原来特有的急流险滩等景观将消失，部分风景名胜和文物古迹会被淹没，但出现“高峡出平湖”的雄伟景观

黄金概念股一览：　　一、A股 市场 里纯粹黄金股只有三个：　　600547 山东黄金　　600489 中金黄金　　601899 紫金矿业　　二、拥有自己金矿的有：　　002155辰州矿业（002155）。湖南省最大产金公司　　600655豫园商城（600655）。持有招金矿业26.18%股份　　000531豫光金铅（600531）公司第二大股东为中国黄金总公司　　600208新湖中宝（600208） 蓬莱市大柳行金矿　　600811东方集团（600811） 赤峰银海金业有限责任公司51%的 股权　　600157永泰能源（600157） 控股54%的山东平度鲁润黄金矿业公司　　600311荣华实业（600311） 浙商矿业100%股权　　002237恒邦股份（002237） 黄金冶炼　　三、黄金饰品及销售：　　600612 老凤祥（600612） 控股50余家百年老店上海老凤祥　　600086东方金钰（600086） 珠宝玉器连锁　　600655豫园商城。零售商　　002345 潮宏基（002345） 从事高档时尚珠宝首饰产品的设计、研发、生产及销售　　600824益民集团（600824） 控股100%子公司上海天宝龙凤金银珠宝有限公司　　600830香溢融通（600830） 控股51%的子公司宁波国泰金银饰品有限责任公司　　四、其他副产业具有黄金概念：　　600128 弘业股份（600128） 黄金期货业务　　600362 江西铜业　　600331 宏达股份　　000878 云南铜业　　600531 豫光金铅　　600362 江西铜业　　000630 铜陵有色　　600362 江西铜业　　600139 西部资源（600139）产铜矿大多具有铜伴生金　　600961 株冶集团　　601390 中国中铁　　601618 中国中冶　　五、将转型黄金业务或有探矿权的公司：　　000711 天伦置业　　600326 西藏 天路　　600090 啤酒花　　600146 大元股份　　000408 ST金谷　　600576 万好万家　　600482 风帆股份　　600251 冠农股份　　600110 中科英华从山东黄金 基本面 看，今年一季度，山东黄金实现营业收入129.00 亿元，同比增长63.17%；实现归属于上市公司 股东 的净利润6.17 亿元，同比增长39.23%。实现每股收益0.43 元。业绩符合预期。　　而在今年总共不过十余个交易日中，其股价亦悄悄从28元以下上扬至36元附近，而 成交量 一直比较稳定。　　从 机构 看好的逻辑看，主要有两条主线。一是上周五在美国非农 数据 和欧债危机的影响下，大宗商品大部分品种大跌，原油跌幅超过3%至82 美元 附近，LME期铜跌至7300美元水平附近，由于较差的数据重新燃起对QE的期待， 黄金 期货 大幅上涨至1600美元上方。二是公司产量方面稳定增长的态势提供了较为安全的 投资 边际。（更多细节请查看：http://www.soobbs.com/shichangshuju/huangjin/24555.html）　　在广发证券（000776）行业 分析 师肖征看来，目前尚存在不确定性的是，由于矿体资源的品类不同，开采的难度不同，因此，其毛 利率 的差别也很大。如果以50%的毛利率匡算，将会给山东黄金带来每年10亿元的利润。　　就业内情况看，开采成本每克大约90元-200元，毛利率从30%-60%。具体收益还需要看其矿区情况以及公司的开采投入情况综合考虑。　　“集团将黄金资产注入，将明显提升产量，在现在避险情绪增加预期下，自然会有资金空间。”深圳一私募投资总监称，不过 矿产金产量低于预期就难说了。

基金代码161123 发行日期2015-5-18 至 2015-5-29 投资风格 指数型 基金类型 契约型开放式 管理费1.0% 托管费0.22% 基金规模 不少于2亿元人民币 基金托管人 建设银行股份有限公司 购买时，分场内和场外购买。场内可以在证券账户中（深户）购买，和买股票一样。场外在公司委托的银行（看公告，银行很多的，不仅仅是建行）或者代办点购买。 易方达并购重组指数分级基金主要投资于中证万得并购重组指数标的指数成份股及其备选成份股，股票资产的投资比例为基金资产的90%以上，其中投资于并购重组指数标的相关上市公司的股票不低于非现金基金资产的80%。虽然并购重组多年来一直是A股市场最主要的主题之一，但此前国内一直没有专门跟踪并购重组的指数基金，如今易方达基金定制了中证万得并购重组指数，并且开发出国内首只并购重组指数基金，备受市场关注，在国企改革的大背景下，并购重组将是A股市场一个中长期不可忽视的投资主题，因此可向激进型投资者适当推荐配置该基金。

三峡水利在前段时间优化资源配置以后，营收和利润都得到了增长。也因此吸引了不少投资者的目光。今天我就好好给大家讲解一下三峡水利，值得大家投资的具体原因究竟是啥？在还未开始讲解三峡水利股票前，我先把早已整理好的这份电力行业龙头股名单给大伙看看，点击这里获取答案：宝藏资料：电力行业龙头股一览表 一、从公司角度看公司介绍：三峡水利全称为重庆三峡水利电力(集团)股份有限公司，同时也是重庆市第一家上市的电力公司，到今天已经拥有了80余年产业发展历史。三峡水利目前的业务主要如下：发电、供电、电力工程安装、综合能源，年销售电量近200亿千瓦时，供电区域辐照湖南省花垣、贵州省松桃、及重庆市"四区两县"等区县，为重庆市以及周边地区提供了重要的电力保障。简单了解公司的基本情况之后，下面我们来简单了解一下三峡水利的优势有什么？亮点一：发供电一体经营模式三峡水利是一家从事水力发、输、配、售电业务一体化经营的地方电力企业，也是上市公司中少数配备有"厂网合一"的电力企业，一体化的经营模式使得区域电力供应的市场优势得以保持。 亮点二："绿色能源"优势三峡水利所属水电站，林林总总加起来共有14座，分别分布在鱼背山、后溪河等多个流域。并且因为公司具有着完整的发、供电网络，依靠着这些可以科学调度水资源，更进一步有效地发展电力生产以水调电得以实现，使水资源利用效率达到最大化，以此增强了公司的发电能力。由于篇幅受限，与三峡水利股票的深度报告和风险提示相关的更多内容，更多的资料在我整理的这篇研报中，戳一下这里就能看到：【深度研报】三峡水利股票点评，建议收藏！ 二、从行业角度看在我国社会建设中，电力有着重要的位置，电力安全对于国民经济的持续发展和社会秩序的稳定至关重要。所以，随着我国经济发展速度越来越快，对电力的需求进一步提升。当前，水力发电作为清洁可再生能源，受到了世界各国的青睐，而水利发电里的三峡水利就是"绿色能源"式的水力发电，由此看来，三峡水利的市场竞争上的优势是很明显的。 三、总结电力行业是维系我国国民经济发展的重要产业，近几年我国电力行业保持着较快的发展速度，不过由于环境问题，我国电力行业以后会朝着清洁能源发电这个方向发展。同时三峡水利除了配置个性的发供电一体经营模式，并且也是一家"绿色能源"水力发电公司。因而，凭借着发展趋势、国家政策支持等优势，三峡水利的市场竞争能力越来越强，未来的发展前景非常广阔。不过文章不能实时地反馈最新情况，要是想要掌握更具体的三峡水利股票未来行情，赶紧点一下这个链接，里面有很多专业的投资顾问是可以帮你判断股票的，来看看三峡水利股票估值有没有被高估：【免费】测一测三峡水利股票现在是高估还是低估？应答时间：2021-12-08，最新业务变化以文中链接内展示的数据为准，请点击查看

考点： 整数的读法和写法 专题： 整数的认识 分析： 根据整数的读法，从高位到低位，一级一级地读，每一级末尾的0都不读出来，其余数位连续几个0都只读一个0．据此即可选择． 60000900读作六千万零九百；60090000读作六千零九万；60009000读作六千万九千；60900000六千零九十万．故选：C． 点评： 本题是考查整数的读法，注意分级读可避免读错0．

郭元晞从1979年就开始参加了四川省率先开始的扩大企业自主权到首都钢铁公司企业承包经营责任制到重庆等城市进行以计划单列为主要内容的中心城市综合改革试点到参加国家体改委“358规划”的研究起草，攀钢调查、宜宾改革和丘陵农业大县的改革与发展研究等一系列重大活动。参加了国家、省、市一些重要文件的讨论和写作。尤其是为呼吁将重庆列为综合改革试点城市而与林凌合作写的《发挥重庆的经济中心作用》一文发表后产生了重大影响，并在重庆市综合改革试点之初担任常驻代表。1993年5月参加四川省22户国有大中型企业改革试点，担任中共四川省委联络员。1995年起4月(中共四川省委1995年13号文件)任命为中共四川省委、四川省人民政府企业改革试点领导小组顾问，由省委抽调设在省经委的企业改革试点办公室工作3年，1998年5月被任命为四川省德阳市人民政府副市长 ，分管金融、工业、改革和安全生产。2003年回到西南财经大学后，郭元晞除继续担任指导博士研究生、硕士研究生和MBA学生的教学工作外，还担任了四川宜宾五粮液股份有限公司（000858）、成都成商集团股份有限公司（600828）、新疆啤酒花集团股份有限公司（600090）、四川成渝高速公路股份有限公司（601107）、四川绵阳九洲集团、四川老肯科技股份有限公司等企业的独立董事或顾问。2008年5月12日汶川大地震后，郭元晞担任了上海对口援建都江堰的专家组成员，与上海有关部门和大学的专家学者交流论证四川都江堰地区的灾后重建问题。2011年因国家社会科学基金项目评审2008年度成果验收而被列入“成果鉴定工作信誉良好专家榜”。

上证指数中的权重股有中国平安、中国石油、中国石化、工商银行、中国银行、建设银行、农业银行、中国神华、中国联通、中国船舶、中煤能源、宝钢股份、中国国航等等。1、权重股就是总股本巨大的上市公司股票，它的股票总数占股票市场股票总数的比重很大，权重就很大，权重股的涨跌对股票指数的影响很大。2、权重只在计算股指时有意义，股指是用加权法计算的，谁的股价乘总股本最大谁占的权重就最大，权重是一个相对的概念，是针对某一指标而言。某一指标的权重是指该指标在整体评价中的相对重要程度。中国银行、工商银行总市值位列前两位，其涨跌对指数影响较大，小市值公司一个涨停也许对指数只带来0.01点的影响，工商银行涨停，指数上涨60点。这就是权重股。

　　有的，而且不止一个下面举例一个:　　事情发生在11月28日，位于缤纷南国小区，一家名为安徽融投投资管理有限公司内，公司的总经理和副总经理不知所终，众多投资者聚集在公司接待大厅讨要说法。　　听闻公司老总不见，一些过激的投资者冲入公司办公场所，打算将沙发桌椅等搬走，接待前台被翻得乱七八糟，接待大厅和办公场所一片狼藉，后被辖区派出所民警制止，记者发现，不少投资者都是老人。　　据了解，这家公司总部在洛阳，属于是第三方担保，给洛阳兴民集团融资，投资者年回报11.5%。不过，网上显示，这个集团在安徽没有公司。按照投资时签的合同，利息是1分2，每月都有收益，无需担心风险。　　“今年5月才注册，10月13日才开业，我们工资也没发。”一位工作人员介绍，他们的办公场所是租来的，今年10月正式开业，陆陆续续的投资者有100多人，资金有600多万元。　　最新消息显示，失联已久的安徽融投投资管理有限公司合肥地区的负责人张某已经回了电话，称自己正在洛阳处理事情，总公司的负责人在洛阳遭遇资金链断裂，已经被警方拘留。据张某介绍，洛阳总公司发生资金挤兑，资金链断裂，总公司负责人袁凯被洛阳警方抓了。

000159 000415 000562 000877 002307 002207 002100 000972 600251 600425 600509 600545 600075 600359 600888 600090 600197 600506新疆是专出黑马的地方 600090 002207 002307 600075 600359 600545 都是以前的黑马

进入该单位相对较为困难。根据查询长江三峡通航管理局资料显示，该局主要负责三峡水利枢纽工程的管理、运营和维护。由于其属于国家重要的水利枢纽工程，因此进入该单位相对较为困难，需要具备一定的专业技能和经验才有可能被录用，具体解释如下：1、首先，想要进入长江三峡通航局，需要具有相关的专业背景和技能。例如，水利、电力、机械等相关专业的本科或以上学历，以及一定的实际工作经验。此外，还需要通过相关的考试和面试，才有可能被录用。2、其次，长江三峡通航局作为一级事业单位，其录用程序相对较为严格，需要经过多轮面试和考核。在面试过程中，除了考查应聘者的专业技能和经验外，还会考察其综合素质、团队合作能力、沟通能力等方面的能力。3、最后，由于长江三峡通航局是一家国家重要的水利枢纽工程单位，因此其工作压力较大，需要应聘者具有一定的工作能力和责任心。同时，该单位的工作环境相对较为艰苦，需要应聘者具备一定的适应能力和耐心。

从去年以来我国的白酒市场行情复苏势头是非常明显的，而且已经有很多上市公司的酒企业数次提价了，可见酿酒行业概念股投资者可以适当的关注，接下来就来看A股市场上的酿酒行业概念股。　　同济堂（600090）：公司是全国最大的啤酒原料供应商之一，公司还介入啤酒生产业，与原新疆啤酒集团强强联合，在新疆市场的占有率达60%以上，区域垄断优势明显。　　会稽山（601579）：公司主营绍兴黄酒、黄酒的生产、销售和研发；公司是中国黄酒业中少数集“中国驰名商标”、“中华老字号”、“国家地理标志保护产品”三大荣誉于一身的企业之一，黄酒行业的龙头企业

长江上游的问题主要包括森林面积减少、冰川萎缩和和水土流失。中游的问题主要是洪灾和荆江河段的地上河。下游的问题主要是湖泊面积减少和围湖造田。针对上游的问题，应该采取植树造林、营造长江中上游防护林体系等措施，以增加森林面积、防止冰川萎缩和改善水土流失问题。针对中游的问题，应该采取兴修水利枢纽工程等措施，以减轻洪灾和荆江河段的地上河问题。针对下游的问题，应该采取退田还湖等措施，以增加湖泊面积、改善生态环境和减少围湖造田问题。

中国国贸（600007）、皖通高速（600012）、中原高速（600020）、福建高速（600033）、楚天高速（600035）、黄山旅游（600054）、厦门象屿（600057）、皖维高新（600063）、冠城大通（600067）、中船科技（600072）、新疆天业（600075）、康欣新材（600076）、海泰发展（600082）、同济堂（600090）、易见股份（600093）、云天化（600096）、明星电力(600101)等等。1、中证1000指数是由中证指数有限公司编制，其成分股票由1000股股票组成，除了CSI 800指数的样本股，除了CSI 300和CSI 500的样本之外，还具有小规模和良好流动性。平均市场价值和平均市场价值CSI 1000指数的组成股的中位数市场价值小于中小型板指数，宝石指数和CSI 500指数，可以更全面地反映上海和深圳股市小市场价值公司的整体情况。2、为了反映市场上具有不同规模特征的股票的整体性能，基于中证300指数，中国证券指数有限公司建立了一个规模指数体系，包括大，中，小，中，小，中等，大，中型和小型指数，为市场提供了丰富的分析工具和绩效基准，为指数产品和其他指标的研究和开发提供了基础。3、根据以下步骤选择中证1000索引的样本库存：（1）扣除中证800指数的样本股票和前300个股票，在样本空间中的股票中的最近一年中的每日平均总市场价值;（2）根据最新年度的平均每日交易金额（自新股票上市以来），并在最近20％中取消股票的平均每日交易金额，将股票中的股票排名。（3）根据每日平均市场价值从高到低的每日平均市场价值排列剩余股票，并选择前1000名库存作为CSI 1000指数的样本股票。4、计算中证I 300指数时，中国证券指数有限公司采用分级方法，即根据自由流通股本的比例股本的股份总股本（即自由流通比例），给予一定股份总股本的加权比例，以确保指数的股本相对稳定。5、自由循环比率=自由流通/股份的总股本。6、调整后的股本=股票总股本×加权比例。

中国国贸（600007）、皖通高速（600012）、中原高速（600020）、福建高速（600033）、楚天高速（600035）、黄山旅游（600054）、厦门象屿（600057）、皖维高新（600063）、冠城大通（600067）、中船科技（600072）、新疆天业（600075）、康欣新材（600076）、海泰发展（600082）、同济堂（600090）、易见股份（600093）、云天化（600096）、明星电力(600101)等等。1、中证1000指数是由中证指数有限公司编制，其成分股票由1000股股票组成，除了CSI 800指数的样本股，除了CSI 300和CSI 500的样本之外，还具有小规模和良好流动性。平均市场价值和平均市场价值CSI 1000指数的组成股的中位数市场价值小于中小型板指数，宝石指数和CSI 500指数，可以更全面地反映上海和深圳股市小市场价值公司的整体情况。2、为了反映市场上具有不同规模特征的股票的整体性能，基于中证300指数，中国证券指数有限公司建立了一个规模指数体系，包括大，中，小，中，小，中等，大，中型和小型指数，为市场提供了丰富的分析工具和绩效基准，为指数产品和其他指标的研究和开发提供了基础。3、根据以下步骤选择中证1000索引的样本库存：（1）扣除中证800指数的样本股票和前300个股票，在样本空间中的股票中的最近一年中的每日平均总市场价值;（2）根据最新年度的平均每日交易金额（自新股票上市以来），并在最近20％中取消股票的平均每日交易金额，将股票中的股票排名。（3）根据每日平均市场价值从高到低的每日平均市场价值排列剩余股票，并选择前1000名库存作为CSI 1000指数的样本股票。4、计算中证I 300指数时，中国证券指数有限公司采用分级方法，即根据自由流通股本的比例股本的股份总股本（即自由流通比例），给予一定股份总股本的加权比例，以确保指数的股本相对稳定。5、自由循环比率=自由流通/股份的总股本。6、调整后的股本=股票总股本×加权比例。