（2017年真题）下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的说法，正确的是（ ）。

参股金融、参股期货、参股券商是什么意思？融资融券怎样解释？

参股金融就是持有一些银行、证券公司的股票，参股期货就是持有期货公司的股票，参股券商就是持有一些证券公司的股票，以期望从公司的获利中获得应有的收益。融资就是证券公司借钱给客户购买证券，客户到期偿还本息。融券就是证券公司借出证券给客户，客户到期偿还同样种类和数量的证券，并支付利息。融资融券可以为投资者提供资金，增加市场的交易量，完善市场价格，证券公司也可以从中获得利息收入。看看下面的参考资料吧。~~

2023-07-15 06:46:221

参股金融、参股期货、参股券商是什么意思？融资融券怎样解释？

　　金融参股概念就是该个股持有银行、证券等金融类上市公司的股份，从而可以通过投资分红等方式分享金融类上市公司的收益。　　参股期货概念股简单讲就是上市公司中有控股、参股期货公司的一类股票。　　受券商大会影响最大的个股无疑是直接的券商股。因为如果有利好消息传出，对于此类个股的主营业务将会产生积极影响。中信证券等个股也的确需要新业务来拓展新的利润增长点；对于宏源证券而言，目前最需要的是如何解决其所持有的ST祥龙、ST龙科等上市公司的股权，因为此项股权解决得好，将远远大于直接发债的影响。道理很简单，发债毕竟是有成本的，而通过处理法人股，不仅解决了资产流动性问题，而且还会获得一笔可观的现金流。　　融资融券交易(securities margin trading)又称“证券信用交易”或保证金交易，是指投资者向具有融资融券业务资格的证券公司提供担保物，借入资金买入证券（融资交易）或借入证券并卖出（融券交易）的行为。包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。从世界范围来看，融资融券制度是一项基本的信用交易制度。2010年03月30日，上交所、深交所分别发布公告，表示将于2010年3月31日起正式开通融资融券交易系统，开始接受试点会员融资融券交易申报。融资融券业务正式启动。

2023-07-15 06:46:303

参股期货概念股一览 期货概念股有哪些上市公司

　期货公司经营模式　　随着我国期货行业的成长，我国期货公司形成了3种经营模式：一是传统专业期货公司，主要以其所在省份或地区为核心市场，在当地具有较高的市场占有率，拥有较好的市场信誉和行业知名度，是所在省份或地区的龙头期货公司。二是大型现货机构兼营期货业务，这类公司具备某类商品贸易的背景，通常与该品种的现货生产商、贸易商联系密切，这类公司拥有生产、储运、贸易方面的专业优势和信息优势，交易量较大。三是券商系期货公司，券商系期货公司是系金融期货推出而诞生的，其主要优势集中在金融资源、客户资源、研发方面。　　期货股梳理　　中国中期（25.40 +2.05%，买入）持有国际期货约20%股权，国际期货成交量及成交金额稳居行业前列，利润贡献占比258%。公司拟向中期集团等7名交易对方非公开发行股份购买国际期货80%股权，因市场震荡重组搁浅，但主业萎缩下转型诉求依然强烈，建议持续关注公司动态。弘业股份（13.97 -3.66%，买入）持有弘业期货16%股权，利润贡献比20%。厦门国贸（7.02 -5.01%，买入）持有国贸期货100%股权，净利率贡献比约4%。物产中大（12.40 -1.59%，买入）持有旗下浙江中大期货95%股权，净利润贡献比约2%。　　短期内期货市场火爆点燃期货股投资热情　　期货市场行情火爆，期货股大受追捧，中国中期、弘业股份和厦门国贸逆势涨停。实际上，期货交易火爆对期货公司利润贡献有限。就交易手续费率来看，仅万分之0.11。就期货公司收入结构来看，手续费收入贡献比持续走低，目前约50%左右，而保证金的利息收入、资管收入和其他收入逐步上升。就期货市场份额来看，期货市场分散，竞争激烈。因此，短期内的火爆交易量对期货公司利润贡献或低于预期。

2023-07-15 06:46:412

证券公司可以参股期货公司吗

证券公司可以参股期货公司。证券公司只能在期货公司或有IB资质的证券营业部开户才可以参股期货公司。证券公司是指专门经营证券业务的具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。开设证券公司需要满足的条件有公司的注册资本符合规定，并且有符合法律和行政法规规定的公司章程，以及完善的风险管理与内部控制制度。

2023-07-15 06:46:511

期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照外汇管理部门相关规定，办理（　　）。

【答案】：A,B,D《期货公司监督管理办法》第二十九条规定，期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照外汇管理部门相关规定，办理外汇登记、有关资金划转以及结购汇手续。

2023-07-15 06:46:591

期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括（ ）。

【答案】：A、C、D《期货公司监督管理办法》第二十八条规定，期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当向中国证券监督管理委员会提交下列申请材料：（1）申请书；（2）拟设立、收购或者参股境外期货类经营机构的决议文件；（3）申请日前6个月风险监管报表；（4）境外机构管理制度文本；（5）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；（6）律师事务所出具的法律意见书；（7）中国证券监督管理委员会规定的其他材料。

2023-07-15 06:47:061

什么是参股期货概念股？

所谓参股期货概念就是上市公司作为期货公司的股东，从期货公司的获利中获得应有的收益

2023-07-15 06:47:133

期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（　　）家公司兼任董事、监事。

【答案】：A根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

2023-07-15 06:47:331

拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构应与（ ）签署监管合作备忘录。

【答案】：C《期货公司监督管理办法》第二十七条规定，拟设立，收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构应与中国证监会签署监管合作备忘录

2023-07-15 06:47:411

期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（　　）。

【答案】：A,B,CABC【解析】根据《期货交易管理条例》第19条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：合并、分立、停业、解散或者破产；变更公司形式；变更业务范围；变更注册资本；变更5%以上的股权；设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

2023-07-15 06:47:501

银行能否参股期货公司

现在暂时还不行

2023-07-15 06:47:583

中国版原油期货即将上市 参股期货上市公司有哪些

光大证券全资控股光大期货，光大期货是综合排名前列的大型期货公司

2023-07-15 06:48:061

什么叫本金，加权平均资金成本，期货，参股，买远期，借壳上市？谢谢

本金：一般指初始投资资金的规模。有时候未来现金流的现值也成为本金。加权平均资金成本：指企业各种来源的资金成本的加权平均数。这里的“权数”是指企业最优资本结构中,各种来源资金所占的比重。期货：就是双方就未来的商品交易而产生的合约行为。在期货交易中，买家是根据保证金来交易的。参股：就是入股，购买一个公司的股份。借壳上市：就是一个未上市公司通过购买一个已上市公司获得控股权，从而实现借壳上市。与一般企业相比，上市公司最大的优势是能在证券市场上大规模筹集资金，以此促进公司规模的快速增长。因此，上市公司的上市资格已成为一种“稀有资源”，所谓“壳”就是指上市公司的上市资格。由于有些上市公司机制转换不彻底，不善于经营管理，其业绩表现不尽如人意，丧失了在证券市场进一步筹集资金的能力，要充分利用上市公司的这个“壳”资源，就必须对其进行资产重组，买壳上市和借壳上市就是更充分地利用上市资源的两种资产重组形式。而借壳上市是指上市公司的母公司（集团公司）通过将主要资产注入到上市的子公司中，来实现母公司的上市。

2023-07-15 06:48:261

中国企业要参与期货市场有什么法律限制

先分两种情况：交割与否？企业参与期货市场，开设法人户。法人户可以交割，但不一定非要交割。1、如果不交割的话，基本没有什么法律限制，符合开户条件，齐备开户资料便可。2、如果有交割意向的话，且交割品种为上海期货交易所上市品种，还需在上海期货交易所先开通电子仓单系统，注册电子仓单会员。大商所和郑商所没有此要求。上述为企业参与商品期货的注意要点之一，参与金融期货又有限制，比如资金限制100万以上等。总体来看，除了一些行政、公益等职能部门，其他企业参与期货市场还是比较灵活、宽松的。

2023-07-15 06:48:443

参股金融、参股期货、参股券商是什么意思？融资融券怎样解释？

金融参股概念就是该个股持有银行、证券等金融类上市公司的股份，从而可以通过投资分红等方式分享金融类上市公司的收益。　　参股期货概念股简单讲就是上市公司中有控股、参股期货公司的一类股票。　　受券商大会影响最大的个股无疑是直接的券商股。因为如果有利好消息传出，对于此类个股的主营业务将会产生积极影响。中信证券等个股也的确需要新业务来拓展新的利润增长点；对于宏源证券而言，目前最需要的是如何解决其所持有的ST祥龙、ST龙科等上市公司的股权，因为此项股权解决得好，将远远大于直接发债的影响。道理很简单，发债毕竟是有成本的，而通过处理法人股，不仅解决了资产流动性问题，而且还会获得一笔可观的现金流。　　融资融券交易(securitiesmargintrading)又称“证券信用交易”或保证金交易，是指投资者向具有融资融券业务资格的证券公司提供担保物，借入资金买入证券（融资交易）或借入证券并卖出（融券交易）的行为。包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。从世界范围来看，融资融券制度是一项基本的信用交易制度。2010年03月30日，上交所、深交所分别发布公告，表示将于2010年3月31日起正式开通融资融券交易系统，开始接受试点会员融资融券交易申报。融资融券业务正式启动。

2023-07-15 06:49:272

期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（ ）家公司兼任董事、监事。

【答案】：B《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。故本题答案为B。

2023-07-15 06:49:361

期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的(　　)家公司兼任董事、监事。

【答案】：B《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

2023-07-15 06:49:441

（2022年7月真题）期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（ ）家公司兼任董事、监事

【答案】：A期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，并不得在参股公司兼任董事、监事之外的职务，但是在期货公司全资或控股子公司兼职的，不受前述限制。

2023-07-15 06:49:511

（2016年真题）期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（ ）家公司兼任董事、监事。

【答案】：B根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

2023-07-15 06:49:581

下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是（ ）。

【答案】：A《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

2023-07-15 06:50:061

期货公司高级管理人员可以同时在期货公司参股的2家公司兼任财务负责人。（　　）

【错误】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条的规定，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。

2023-07-15 06:50:131

（2018年真题）期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（ ）家公司兼任董事、监事。

【答案】：B《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。

2023-07-15 06:50:211

（2018年真题）下列有关期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的叙述中，正确的有（ ）。

【答案】：A、B、C、D期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

2023-07-15 06:50:431

关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述正确的是（　　）。

【答案】：A、B、C、D《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

2023-07-15 06:50:521

期货公司办理（　　）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

【答案】：A,B,C,D《期货交易管理条例》第19条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：①合并、分立、停业、解散或者破产；②变更业务范围；③变更注册资本且调整股权结构；④新增持有5％以上股权的股东或者控股股东发生变化：⑤国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

2023-07-15 06:51:011

期货公司办理（　　）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

【答案】：A,B,C,D根据《期货交易管理条例》第19条的规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：①合并、分立、停业、解散或者破产；②变更业务范围；③变更注册资本且调整股权结构；④新增持有5％以上股权的股东或者控股股东发生变化；⑤国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第③项、第⑤项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

2023-07-15 06:51:101

下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述中，正确的有(　　)。

【答案】：A,B,C,D《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

2023-07-15 06:51:181

下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述中，正确的有（　　）。

【答案】：A,B,C,D《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

2023-07-15 06:51:261

证券公司可以接受以下哪几类期货公司的委托从事中间介绍业务?( )[2012年6月真题]

【答案】：ABC《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

2023-07-15 06:51:391

未经中国证监会批准，期货交易所管理人员中的（　　）不得在任何营利性组织中任职。

【答案】：B《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。B项属于高级管理人员。

2023-07-15 06:51:471

未经中国证监会批准，期货交易所管理人员中的（　　）不得在任何营利性组织中任职。

【答案】：B《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十=三条规定，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。B项属于高级管理人员。

2023-07-15 06:51:541

未经中国证监会批准，期货交易所管理人员中的（ ）不得在任何营利性组织中任职。A.总经理助理

【答案】：B《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十=三条规定，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。B项属于高级管理人员。

2023-07-15 06:52:221

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当具备的条件为（　　）。

【答案】：A,B,C,D根据《期货公司管理办法》第八条的规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当具备下列条件：(一)实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元；(二)净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；(三)包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产；(四)没有较大数额的到期未清偿债务；(五)近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；(六)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；(七)在近3年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；(八)其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施，或者禁入期限届满已逾2年；没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格，或者自被撤销之日起已逾2年；不存在《公司法》第一百四十七条第一款所列情形；(九)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合参股期货公司的情形。

2023-07-15 06:52:291

中国证监会及其派出机构可以要求（ ），在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料。

【答案】：A、B、C、D根据《期货公司监督管理办法》第七十八条的规定，中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料：(一)期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；(二)期货公司股东、实际控制人或者其他关联人；(三)期货公司控股、参股或者实际控制的企业；(四)为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。

2023-07-15 06:52:371

期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（　　）。

【答案】：A,B,C《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：合并、分立、停业、解散或者破产；变更业务范屡；变更注册资本且调整股权结构；新增持有5％以上股权的股东或者控股股东发生变化；设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

2023-07-15 06:52:441

如何做外盘期货?

在国内不可以做外盘期货。境内单位或个人不得违反规定从事境外期货交易。境内投资者通过交易软件或移动客户端参与境外期货交易，一旦发生纠纷，自身权益将无法得到有效保护。如果有人向宣传做“外盘期货”能够赚大钱，那是欺诈误导。相关法律法规如下：《期货交易管理条例》第七十三条境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，暂停其境外期货交易。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。扩展资料：《期货交易管理条例》第四十二条境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合国家外汇管理有关规定。 境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。第八十三条境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。参考资料来源：中国证监会-宣传可以做“外盘期货”，请问我可以参与吗？

2023-07-15 06:52:567

期货公司办理(　　)，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

【答案】：B,C,D《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更公司形式。(三)变更业务范围；(四)变更注册资本；(五)变更5％以上的股权；(六)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；(七)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第(四)项、第(七)项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20目内做出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

2023-07-15 06:53:251

证券公司可以接受下列（　　）期货公司的委托从事中间介绍业务。

【答案】：B、C、D《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

2023-07-15 06:53:321

期货公司办理下列哪些事项，应当经国务院期货监督管理机构批准?（　　）

【答案】：A,B,D根据《期货交易管理条例》第十九条的规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更业务范围；(三)变更注册资本且调整股权结构；(四)新增持有5％以上股权的股东或者控股股东发生变化；(五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

2023-07-15 06:53:411

期货公司负责人欠款能不能持牌

期货公司负责人欠款不能持牌申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备下列条件：　　（一）实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元。　　（二）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。　　（三）包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产。　　（四）没有较大数额的到期未清偿债务。　　（五）近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。　　（六）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施。　　（七）在近3年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。　　（八）其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施，或者禁入期限届满已逾2年；没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格，或者自被撤销之日起已逾2年；不存在《公司法》第一百四十七条第一款所列情形。　　（九）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合参股期货公司的情形。

2023-07-15 06:53:481

怎么可以做外盘期货？

在国内不可以做外盘期货。境内单位或个人不得违反规定从事境外期货交易。境内投资者通过交易软件或移动客户端参与境外期货交易，一旦发生纠纷，自身权益将无法得到有效保护。如果有人向宣传做“外盘期货”能够赚大钱，那是欺诈误导。相关法律法规如下：《期货交易管理条例》第七十三条境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，暂停其境外期货交易。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。扩展资料：《期货交易管理条例》第四十二条境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合国家外汇管理有关规定。 境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。第八十三条境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。参考资料来源：中国证监会-宣传可以做“外盘期货”，请问我可以参与吗？

2023-07-15 06:54:234

期货公司申请合并，国务院期货监督管理机构应自受理申请之日起（　　）内作出批准或者不批准的决定。

【答案】：C根据《期货交易管理条例》第十九条的规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更业务范围；(三)变更注册资本且调整股权结构；(四)新增持有5％以上股权的股东或者控股股东发生变化；(五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第三项、第六项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

2023-07-15 06:54:361

在国内可以做外盘期货吗?

在国内不可以做外盘期货。境内单位或个人不得违反规定从事境外期货交易。境内投资者通过交易软件或移动客户端参与境外期货交易，一旦发生纠纷，自身权益将无法得到有效保护。如果有人向宣传做“外盘期货”能够赚大钱，那是欺诈误导。相关法律法规如下：《期货交易管理条例》第七十三条境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，暂停其境外期货交易。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。扩展资料：《期货交易管理条例》第四十二条境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合国家外汇管理有关规定。 境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。第八十三条境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。参考资料来源：中国证监会-宣传可以做“外盘期货”，请问我可以参与吗？

2023-07-15 06:54:451

期货公司办理（　　）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

【答案】：A,B,D根据《期货交易管理条例》第十九条的规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更业务范围；(三)变更注册资本且调整股权结构；(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；(五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

2023-07-15 06:54:591

期货营业部怎么开 都需要什么手续

个人现在换没有资格申请开办期货营业部，需要有证监会认证的期货公司申请开设。你可以联合期货公司进行期货营业部隶属于期货公司。 期货公司，在本地，或者外地，设立期货营业部。一个概念。。根据《期货交易管理条例》如下：第十五条　期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。第十六条　申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：（一）注册资本最低限额为人民币3000万元；（二）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；（三）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（四）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录；（五）有合格的经营场所和业务设施；（六）有健全的风险管理和内部控制制度；（七）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

2023-07-15 06:55:095

在国内可以做外盘期货吗?

在国内不可以做外盘期货。境内单位或个人不得违反规定从事境外期货交易。境内投资者通过交易软件或移动客户端参与境外期货交易，一旦发生纠纷，自身权益将无法得到有效保护。如果有人向宣传做“外盘期货”能够赚大钱，那是欺诈误导。相关法律法规如下：《期货交易管理条例》第七十三条境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，暂停其境外期货交易。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。扩展资料：《期货交易管理条例》第四十二条境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合国家外汇管理有关规定。 境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。第八十三条境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。参考资料来源：中国证监会-宣传可以做“外盘期货”，请问我可以参与吗？

2023-07-15 06:55:2711

期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（　　）。

【答案】：D《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更业务范围；(三)变更注册资本且调整股权结构；(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；(五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

2023-07-15 06:56:291

期货公司管理办法的第七条

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备下列条件：（一）实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元。（二）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（三）包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产。（四）没有较大数额的到期未清偿债务。（五）近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。（六）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施。（七）在近3年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。（八）其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施，或者禁入期限届满已逾2年；没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格，或者自被撤销之日起已逾2年；不存在《公司法》第一百四十七条第一款所列情形。（九）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合参股期货公司的情形。

2023-07-15 06:56:381

怎么样才能做外盘期货？

在国内不可以做外盘期货。境内单位或个人不得违反规定从事境外期货交易。境内投资者通过交易软件或移动客户端参与境外期货交易，一旦发生纠纷，自身权益将无法得到有效保护。如果有人向宣传做“外盘期货”能够赚大钱，那是欺诈误导。相关法律法规如下：《期货交易管理条例》第七十三条境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，暂停其境外期货交易。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。扩展资料：《期货交易管理条例》第四十二条境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合国家外汇管理有关规定。 境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。第八十三条境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。参考资料来源：中国证监会-宣传可以做“外盘期货”，请问我可以参与吗？

2023-07-15 06:56:532

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备的条件为（　　）。

【答案】：A,B,C,D根据《期货公司管理办法》第八条的规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备下列条件：(一)实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元；(二)净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；(三)包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产；(四)没有较大数额的到期未清偿债务；(五)近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；(六)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；(七)在近3年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；(八)其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施，或者禁入期限届满已逾2年；没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格，或者自被撤销之日起已逾2年；不存在《公司法》第一百四十七条第一款所列情形；(九)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合参股期货公司的情形。

2023-07-15 06:57:291