独立董事

林杰辉：女，1978年3月出生，大连理工大学工商管理硕士学位，研究生学历，中国财政科学研究院会计学博士在读，具有注册会计师、注册税务师、国际注册内部审计师资质，曾任锦联地产集团项目财务总监，具备系统、全面的企业财务管理工作经验。林杰辉女士已书面承诺，将参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。

分类: 商业/理财 >> 商务文书 解析: 一、独立董事的概念及特点 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定，在二○○二年六月三十日前,上市公司董事会成员中应当至少包括2名独立董事；在二○○三年六月三十日前，上市公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事。其最根本的特征是独立性和专业性。 所谓“独立性”，是指独立董事必须在人格、经济利益、产生程序、行权等方面独立，不受控股股东和公司管理层的限制。1、资格上的独立性。2、产生程序上的独立性。目前，上市公司中绝大部分都是国有企业，其法人治理结构本身就存在很大的问题，如所有者代表缺位、内部人控制问题、大股东操纵股东会等，很难确保独立董事的独立性，而且现在许多独立董事是由公司的领导或管理层拉来或请来的“人情董事”，权力不清，职责不明。3、经济上的独立性。经济的独立性不能仅仅从表面上去理解，独立董事只要工作认真、尽职尽责，并就其过错承担相应的法律责任，就应该获得与其承担的义务和责任相应的报酬，应该建立一套合理的激励约束机制。4、行权上的独立性。在我国上市公司中独立董事的作用并没有得到充分发挥，主要原因：一是独立董事在上市公司的董事会中的比例太低，二是上市公司的法人治理结构中没有设立相应的行权机构。 所谓“专业性”是指是指独立董事必须具备一定的专业素质和能力，能够凭自己的专业知识和经验对公司的董事和经理以及有关问题独立地做出判断和发表有价值的意见。目前，我国企业的独立董事一般是社会名流，而且身兼数职，一年只有十几天的时间花在上市公司身上，他们对上市公司很难有时间全面了解，并在此基础上发表有价值的意见，而社会名流未必真正懂得经营和管理，更缺乏必要的法律和财务专业知识。二、独立董事的职责概述 独立董事对上市公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照相关法律法规、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应当独立履行职责，不受上市公司主要股东、实际控制人、或者其他与上市公司存在利害关系的单位或个人的影响。独立董事原则上最多在5家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 三、独立董事的任职资格 担任独立董事应当符合下列基本条件：（一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；（二）具有《指导意见》所要求的独立性；（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；（四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；（五）公司章程规定的其他条件。以上只是《指导意见》的原则性规定，我们一般建议应当聘请注册会计师和律师担任，当然具有丰富企业管理经验的权威人士也是适当的人选，独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要求，参加中国证监会及其授权机构所组织的培训，中国证监会将对独立董事的任职资格和独立性进行审核并有最终决定权。 此外，下列人士不得担任独立董事：（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；（四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；（五）为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；（六）公司章程规定的其他人员；（七）中国证监会认定的其他人员。 四、独立董事的特别职权 1、重大关联交易（指上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5％的关联交易）应由独立董事认可后，提交董事会讨论；独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据。2、向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；3、向董事会提请召开临时股东大会；4、提议召开董事会；5、独立聘请外部审计机构和咨询机构；6、可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。 五、独立董事的其他独立意见 1、提名、任免董事；2、聘任或解聘高级管理人员；3、公司董事、高级管理人员的薪酬；4、上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5％的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款；5、独立董事认为可能损害中小股东权益的事项；6、公司章程规定的其他事项。 六、公司对独立董事的承诺 （一）上市公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事会决策的事项，上市公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料，独立董事认为资料不充分的，可以要求补充。当2名或2名以上独立董事认为资料不充分或论证不明确时，可联名书面向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事项，董事会应予以采纳。 上市公司向独立董事提供的资料，上市公司及独立董事本人应当至少保存5年。 （二）上市公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。上市公司董事会秘书应积极为独立董事履行职责提供协助，如介绍情况、提供材料等。独立董事发表的独立意见、提案及书面说明应当公告的，董事会秘书应及时到证券交易所办理公告事宜。 （三）独立董事行使职权时，上市公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。 （四）独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由上市公司承担。 （五）上市公司应当给予独立董事适当的津贴。津贴的标准应当由董事会制订预案，股东大会审议通过，并在公司年报中进行披露。 除上述津贴外，独立董事不应从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。 （六）上市公司可以建立必要的独立董事责任保险制度，以降低独立董事正常履行职责可能引致的风险。

可以出任独立董事，最好近期参加独立董事后续教育培训，我刚参加过！

李道远：男，中国国籍，中共党员，硕士研究生学历，已通过深圳证券交易所上市公司独立董事资格培训。2004年6月至2011年6月任职于深圳证券交易所，历任经理等职务；2011年6月至2015年12月任职于中信证券股份有限公司投资银行委员会，历任副总裁、高级副总裁等职务；2015年12月至今任北京京运通科技股份有限公司副总经理、董事会秘书。李道远先生于2017年2月取得深圳证券交易所颁发的独立董事培训结业证。

庄学敏：男，1972年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，广东财经大学会计学院教授，硕士生导师。2005年毕业于暨南大学会计专业，获硕士学位，2009年毕业于暨南大学会计专业，获博士学位。2005年至今任广东财经大学教师，曾任广东财经大学财务管理系主任、会计学院副院长，系财政部全国会计领军（后备）人才，广东省会计领军人才，广东省“千百十工程”培养对象，美国注册管理会计师。现任广州市浩洋电子股份有限公司独立董事、广东芬尼科技股份有限公司独立董事，2017年7月至今任本公司独立董事。庄学敏先生已参加上市公司独立董事的培训学习，并已取得上市公司独立董事资格证书。

梁赤：男，中国国籍，1958年出生，本科学历，律师、房地产估价师，于2010年3月取得深圳证券交易所颁发的独立董事培训结业证。1984年至2018年先后任职深圳市律师事务所、深圳经济特区经济贸易律师事务所、深圳均天律师事务所、广东中圳律师事务所、广东圣方律师事务所、广东方典律师事务所、广东君言律师事务所律师，2018年2月至今任广东方典律师事务所主任律师；曾于2010年5月至2014年11月兼任本公司独立董事；现兼任宝申控股有限公司及伊登软件控股有限公司独立非执行董事。

战淑萍：女，1956年出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权。大学本科，高级会计师。2004年12月至2015年4月，任山东东方海洋科技股份有限公司财务总监；2015年5月至2019年4月，任山东东方海洋科技股份有限公司副总兼董事；战淑萍女士曾任山东恒邦冶炼股份有限公司、山东中际电工装备股份有限公司独立董事。战淑萍女士于2013年10月参加了深圳证券交易所组织的上市公司独立董事培训班培训，并取得了中国证监会认可的独立董事资格证书。

任职条件（一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；（二）具有该证监会的证监会的《指导意见》所要求的独立性；（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；（四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；（五）公司章程规定的其他条件。下列人员不得担任独立董事：（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；（四）最 近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；（五）为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；（六）公司章程规定的其他人员；（七）中国证监会认定的其他人员。扩展资料责任义务（一）上市公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。（二）独立董事对上市公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照相关法律法规、该指导意见和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，特别要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应当独立履行职责，不受上市公司主要股东和实际控制人、或者其他与上市公司存在利害关系的单位或个人影响。独立董事原则上最多在五家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。（三）各境内上市公司应当按照该指导意见的要求修改公司章程，聘任适当人员担任独立董事，其中至少包括一名会计专业人士（会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士）。在二○○二年六月三十日前，董事会成员中应当至少包括2名独立董事；在二○○三年六月三十日前，上市公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事。（四）独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情形，由此造成上市公司独立董事达不到该证监会的证监会的《指导意见》要求的人数时，上市公司应按规定补足独立董事人数。（五）独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要求，参加中国证监会及其授权机构所组织的培训。参考资料来源：百度百科-独立董事

冯华君先生：中国国籍，无境外永久居留权，1963年出生，硕士，教授。1986年8起在浙江大学任教，历任浙江大学助教、讲师、副教授；现任浙江大学教授、博导，凤凰光学股份有限公司独立董事、舜宇光学科技（集团）有限公司独立董事。冯华君先生参加了2016年1月的独立董事培训并取得了结业证书。

郭田勇先生：中国国籍：1968年出生,经济学博士,1990年至1993年任职于中国人民银行烟台分行,1999年至今任中央财经大学金融学院教授、博士生导师,兼任亚洲开发银行高级顾问、民建北京市金融委员会副主任等。现为中央财经大学中国银行业研究中心主任。2009年参加由上海证券交易所举办的独立董事培训班,并获得独立董事证书。2014年10月至今兼任恒生电子股份有限公司独立董事,2016年8月至今兼任平安银行股份有限公司独立董事,2017年10月至今兼任浙江东方金融控股集团股份有限公司独立董事,2018年10月至今兼任艾艾精密工业输送系统(上海)股份有限公司独立董事。郭先生於1990年7月完成了中国山东大学控制科学专业的学习,於1996年7月在中国获得中国人民大学经济学硕士学位,亦於1999年9月在中国获得了中国人民银行总行金融研究所经济学博士学位。

自中国证监会2001年发布《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，将设立独立董事规定为对上市公司的强制要求以来，独立董事制度已经在我国上市公司中得到确立，独立董事对引导上市公司的规范化运作、完善公司治理起到了积极作用。 很高兴能够有机会参加由中国证券监督管理委员会授权，上海证券交易所主办、上海国家会计学院承办的“第十六期上市公司独立董事任职培训班”，有幸获得向证监会、上海证券交易所及上海国家会计学院的领导和老师请教、交流和学习的机会。通过四天的全封闭的培训学习与考核，感触良多，受益匪浅。 作为一名专职律师，虽然现在我还没有具体承担某家上市公司独立董事的职务。但基于十余年的法律工作实践，尤其是近年来对上市公司相关法律规范及事务的研究和处理，特别是通过本次的公司独立董事任职培训，从我个人的观点来看，要想成为一名合格的独立董事，必须要做好以下几个方面的工作： 第一，讲政治。要树立正确的政治观念和立场，坚决拥护中国共产党的领导，坚持与党中央、国务院保持高度一致。在党中央和国务院的正确领导下，中国证监会及相关主管部门在资本证券市场的改革步伐稳健而有效率，取得了令世人瞩目的成就。实践证明，只有坚持党的领导，坚持党的路线、方针、政策，才能不偏离正确的发展方向，才能真正地理解和遵守符合中国特色的独立董事制度。这是每个任职者能够成为合格独立董事的政治前提。 第二，守法律。要严格遵守国家的法律法规、部门规章及行业规范性文件。有法可依、有法必依、执法必严、违法必究，这是法治社会的基本原则要求。在证监会及相关部门的组织推动下，经历了十余年的立法工作历程，建立健全了完善的法律法规、部门规章及行业规范性文件体系，并在证监会及相关主管部门的领导监督下有效地实施，取得了良好的管理效果。其中，对独立董事制度的规范也在不断地明确、细化，特别是近期中国证券会上市公司监管部、行政处罚委员会等拟定的《独立董事行为指引》，有望将成为在独立董事管理制度方面最为详尽的履职指南。作为独立董事，必须严格遵守上述的相关法律法规、部门规章及行业规范性文件，才能保证独立董事履职的合法性。 第三，抓学习。要加强学习，不断地完善自身知识结构的不足，不断地通过知识更新，跟上行业改革发展的步伐。要想成为一名真正合格的独立董事，需要具备综合的知识结构体系，包括会计、法律、评估、金融、管理、市场等多方面的知识。作为一名法律工作者，除法律知识外，会计等其他方面的知识是存在欠缺的，这可能就会成为将来担任独立董事职务的工作障碍。而且，随着行业改革进程的深入，随着对原行业规范的立改废工作的不断进行，老的知识内容将被修改和替换。因此，要不断地完善、更新自己的知识体系，根据行政主管部门的要求参加任职培训、后续培训等培训工作，同时加强自我学习，紧紧跟上行业改革发展的步伐。 第四，尽职责。独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，要尽职尽责的担任独立董事职务，按照相关法律法规、部门规章及规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，特别是关注中小股东的合法权益不受损害。除公司董事的一般职权之外，法律还赋予独立董事有别与董事特别职权，如重大关联交易事项的事项认可权，召开临时股东大会、董事会会议或独立董事闭门会议的提议权，在股东大会召开前向股东征集投票权，对重大关联交易、对外担保、提名董事监事等特别事项发表独立意见的权利，以及要求公司相关人员配合的权利，要求公司承担相关履职费用的权利等。这些权利赋予独立董事的目的，即是为了保证独立董事能够有效地履职，实现独立董事特有的监督管理职能。若独立董事不履行自己的职责，甚至不知自己的职权所在，自然无法发挥独立董事的监督作用。 第五，保独立。“独立性”是独立董事制度有效发挥作用的核心，是独立董事制度的灵魂。若丧失了独立性，独立董事制度赖以建立和存在的基础将不复存在，设立独立董事的立法目的也将无法实现。独立董事的独立性至少应体现在两个方面：其一，要保持独立董事在任职遴选机制上的独立性。现阶段公司的独立董事还有较大一部分是由公司董事会、控股股东、其他大股东推荐提名，这就很难保证该独立董事的独立性；其二，要保持独立董事在任职期间的独立性。有的独立董事任职是较为独立，但与公司内部董事共事时间一长，其独立性就逐渐丧失。因此，作为独立董事一定要头脑清醒，在任职期间始终要保持自身的独立性，依据法律规定的职责，对公司的管理工作起到应有的作用。 第六，促和谐。公司董事会的管理目标是为公司增加财富，为股东包括中小股东创造更多的价值。作为公司董事会成员的独立董事，其目标与董事会的目标也必然是一致的。在创建和谐社会的大环境下，公司的内部管理也应当充满着和谐因素。假若一味追求极端的“独立性”，甚至利用法律赋予的权利，故意与董事会对着干，唱反调，其结果不但是不能维护股东特别是中小股东的权利，实质是增加了公司管理成本，损害了公司乃至股东的利益。这与独立董事制度的立法本意也是背道而驰的。因此，独立董事在坚持法律原则的基础上，要具有适度的灵活性，要学会沟通，以促进公司董事会内部的和谐，从而更好的实现公司管理目标，完成独立董事的应尽职责。

一、独立董事制度的概念和职权 所谓独立董事是指来自公司外部,用以制衡执行董事,确保公司安全稳健运行,保护股东利益不受侵犯的董事。它是从西方国家的非雇员董事或非执行董事发展而来的。早在20世纪30年代,美国证监会就建议公众公司设立“非雇员董事”；80年代,英国建立了“非执行董事促进协会”。相对于执行董事（内部董事）而言,独立董事是能够在比较客观公正立场上,敢于质询、批评甚至公开谴责公司管理层,确保公司遵守良好治理守则的捍卫者。在决定公司战略和政策,保护股东利益以及增强公司董事会的效率方面,独立董事也能够发挥不可替代的作用。目前,在世界大多数国家和地区,独立董事的作用日益受到重视,其在董事会中所占的比例也越来越高。据经济合作与发展组织（OECD）统计,1999年,美国董事会中独立董事的比重达62%,英国为34%,法国为29%。 由于独立董事独立于任何一股东、不在公司内部任职、与公司或公司人员没有经济的或家庭的密切关系等原因，独立董事可以不受利益的局限而公平地对待全体股东、董事和经理人员，维护全体股东和整个社会的权益。除应具备公司法和其他相关法律法规赋予的职能外，还拥有提议权、建议权、发表权、独立建议权、知情权、监督权等职权。 二、我国建立独立董事制度的必要性和意义 我国上市公司改制不彻底，运作不规范，特别是法人治理结构方面存在的问题比较突出，主要包括：所有者特别是国有出资人不到位，代表国有出资人的权益主体不明确，国家作为股东的权益没有得到充分的保障；股权结构不合理，在部分国有控股和民营控股的上市公司中存在“一股独大”的问题，董事会人员组成中以内部人和控股股东代表为主，缺少外部董事、独立董事，因此没有适当的权利制衡，使中小股东权益得不到保障；“内部人控制”现象严重，经理班子控制上市公司的财产和资金，对企业内部构筑起绝对的控制权；上市公司与控股股东之间存在过多的关联关系，在人员、财务、资产上没有实现三分开，控股股东以此控制或操纵上市公司，使公司的小股东权益受到损害；董事缺乏诚信义务，权利义务不对等，出现损害公司和股东利益的行为后没有承担相应的责任；监事会没有发挥应有和及时的监督作用。这种情况下，建立独立董事制度、完善上市公司治理结构就显得更加必要和紧迫。 建立独立董事制度的意义主要体现在三个方面： (一)改善上市公司治理结构，提高上市公司质量。随着我国加入WTO的临近，市场开放程度提高，迫切要求建立一个让国内外投资者有信心的，由比较高治理水准的上市公司组成的证券市场。因此，实行独立董事制度对我国经济的成功转轨，对中国经济成功地融入全球化的大潮，有着十分重要的意义。 (二)有利于公司的专业化运作，提高企业持续发展能力。独立董事能以其专业知识及独立的判断，为公司发展提供有建设性的意见，协助管理层推进经营活动，从而有利于公司提高决策水平，改善公司声誉，提高公司价值。实践证明，独立董事与较高的公司价值相关，具有积极的独立董事的公司，比具有被动的非独立董事公司运行得更好。 (三)强化董事会的制约机制，保护中小投资者的利益。独立董事设立的本意就是制衡公司经理层对股东利益的损害。针对我国上市公司治理结构存在的突出问题，建立独立董事制度一方面可制约大股东利用其控股地位做出不利于公司和外部股东的行为，另一方面还可以独立监督公司管理阶层，减轻内部人控制带来的问题，保障中小股东的权益。 三、在我国建立独立董事制度应考虑的几个问题 针对我国上市公司董事会结构中存在的种种缺陷，有必要尽快建立和完善适合我国上市公司实际需要的独立董事制度。但建立独立董事制度不能脱离中国国情。如何将独立董事的监督职能“无缝接入”现行的公司治理框架内，从而即发挥独立董事的监督效能，又避免监督问题上的功能冲突和无人负责的尴尬，当是制度设计时必须考虑的问题。断不可不顾国内外情形的差异而盲目移植，否则适得其反。 首先，我国的总体社会环境问题。我国是以公有制为主体的国家，市场经济发育时间不长，游戏规则还引进不成熟，企业的自律行为远远不够。 其次，是监事会、董事会并存的问题。这也是独立董事移植中最应注意的问题。 独立董事制度在美英等国家的流行，与这些国家公司治理结构中的权力设置有着极大的关系。美英等国公司权利属于一元模式，即股东大会选举董事会，董事会任命主要经营者，公司内部没有一个常设的监督机构。 我国属于二元权利模式，公司内部存在着一个监督董事会和管理层的常设机构———监事会。我国《公司法》已就监事会的组成和职权作了明文规定，但“监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成”，监事与公司存在紧密的利益关系，许多监事受制于公司管理层，其来源决定了其行为很难独立；《公司法》规定监事会的职能主要是“检查公司财务”和对董事、经理违反法律法规的行为进行监督，从严格意义上讲，这些职能对监事来讲形同虚设，财务的检查若非是专业人士一般是较难发现问题的，至于对管理层违法行为的监督更不应是监事的范围，而是司法部门的问题。监事既没有行使职能的业务能力，也不具备去行使职能的权利和利益冲动，使我国上市公司的监事会地位非常尴尬。事实上，我国上市公司数量已经超过千家，出问题的不在少数，在披露的公告中还没有发现一家具有独立性的、敢与董事会和公司管理层有不同意见的监事会报告。我国在建立独立董事制度时应考虑到监事会存在的现实，并制定切实可行的措施使监事会能够有效运行起来，独立董事与监事会在监督方面应各有侧重，功能互补。如制定详细的监事会条例，强化监事会的独立性和专业性，使监事会能真正发挥对财务的检查作用。 再次，人才问题，即职业管理层的缺失。在市场经济发达国家，所有权与经营权有效分离产生了庞大的职业经理层，他们具有良好的职业操守，成熟的从业心态，强大的专业优势和综合管理能力，并有相应的社会角色标准与压力对其进行约束，可以说职业经理层与所有权、经营权的分离互为因果。 在我国，职业经理阶层远未建立，企业管理非职业化现象非常严重。相应地，有能力担任合格独立董事的人员也不多，他们可能知识具备了，但缺少市场化条件下企业经营管理经验，对公司业务的判断能力不够；一些人可能经验、能力具备，但时间不允许或自律不够，不能独立地、公正地履行职责。 四、我国建立独立董事制度应采取的措施 虽然我国与英美国家在实施独立董事制度的背景上不尽相同，但是考虑到我国现存体制的缺陷，作为独立董事制度在我国设立还是很有必要的。为了进一步发挥独立董事作用，建立行之有效的独立董事制度，我们将采取以下措施： 第一，完善独立董事及相关法律法规建设，使独立董事具有发挥作用的制度保证。近期将颁布《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，建立起关于独立董事任免、信息支持、行使职权的机制。另外，推动建立民事赔偿机制和董事责任保险等配套措施，使独立董事有完善的公司治理结构和市场运作的法律保障作坚实后盾。 第二，加强独立董事人才的培训和管理。本次培训是中国证监会与专业机构合作对独立董事进行的第一次培训，今后，类似的培训会定期进行，邀请专家学者、监管部门、业内代表对在职独立董事及独立董事候选人进行专业培训。条件成熟后，我们还将协调有关部门建立独立董事人才库，以供上市公司挑选。我们希望从经验中可以不断提高独立董事的素质和技能，使市场上有一个专业化的，在公司治理中能发挥重要作用的群体。独立董事自身也要提高素质，加强自律，勤勉尽责，保证有足够的时间和精力投入上市公司，在董事会的运作过程中保持独立判断，切实代表全体股东利益。 第三，促进上市公司为独立董事履行职责提供必要的条件。独立董事行使职权时，上市公司有关人员应当积极配合。公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权，并为独立董事提供适当的津贴和责任保险，为独立董事履行职责提供保障。 第四，大力宣传公司治理文化，夯实公司治理层面的信用基础，使公司治理水准与公司价值紧密结合。在社会层面上，包括独立董事在内的所有董事在董事会决策时有责任和义务代表全体股东的利益，与公司的利益保持充分一致，以此作为行为准则而自觉地加以实践。 虽然独立董事不可能解决治理结构存在的所有问题，但当独立董事形成一个专业化群体并真正发挥作用之日，也是上市公司治理水准大幅提升之时。

曹叠云先生：1963年10月出生，中国国籍，法学博士学历，律师，无永久境外居留权。曾任深圳市政府法制办法律顾问室处长，担任多家企业的常年法律顾问，并曾担任深圳市怡亚通供应链股份有限公司独立董事、深圳市中洲投资控股股份有限公司独立董事。现为北京大成（深圳）律师事务所律师，兼任深圳市天威视讯股份有限公司独立董事。曹叠云先生于2010年3月取得深圳证券交易所颁发的独立董事培训结业证，后于2016年3月再次参加了独立董事培训并结业。现任本公司独立董事。

是的，全称为“上市公司高级管理人员培训结业证”。

钱明星：1963年4月出生，男，中国国籍。现任北京大学法学院教授、博士生导师，专业为民商法学。自1986年8月至今至历任北京大学法律系助教、讲师、法学院副教授、教授。现为中国民法学会副会长，北京市民法学会副会长、中国国际经济贸易仲裁委员会、北京仲裁委员会、华南国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。于2008年8月参加上海证券交易所、上海国家会计学院举办的第八期独立董事资格培训，并取得上市公司独立董事资格证书。

独立董事任职条件如下：1、具备担任上市公司董事的资格；2、具有证监会指导意见所要求的独立性；3、具备上市公司经营的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章制度；4、具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。独立董事要承担什么责任1、独立董事对上市公司及全体股东负有忠实诚信与勤勉义务；2、积极维护中小股东合法权益；3、独立履行职责；4、独立董事原则上最多在五家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责；5、接受培训的义务。【法律依据】：《中华人民共和国公司法》第一百四十一条【特定持有人的股份转让】发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。

（一）、加强法规制度的建设，逐步完善，使独立董事真正步入法律化、制度化、规范化的轨道。2001年8月中国证监会颁布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，建立了关于独立董事任免、信息支持、行使职权的机制，极大推进独立董事的制度建设。但在民事赔偿机制、董事责任保险等配套法律措施还不够完善，我们可以通过制定《独立董事法》，依法建立独立董事制度，依法保证独立董事能正常履行监督企业的职能，保护社会公共利益和中小投资者的合法权益，促进社会主义市场经济的健康发展。（二）、成立“独立董事协会”，加强独立董事人才的培训和管理。独立董事的信誉和个人社会评价体系尚未完全建立，如何使独立董事逐步实现职业化，如何充分发挥其作用，很大程度决定于是否有一个让人信服的行业协会和一支有着高素质管理水平的队伍。一方面，成立“独立董事协会”，制定行业的执业准则，对独立董事的任职资格进行确认，对独立董事进行监督、指导。这既有利于明确独立董事的执业责任，提高独立董事管理上市公司的水平，从而也提高独立董事的整体形象，为独立董事信誉体系的建立发挥着重要作用，同时也能对独立董事加强管理，促进独立董事遵守客观、公正、独立的执业原则，按从业执业标准管理上市公司。另一方面，加强独立董事人才的培训和管理，建立一支高素质的独立董事队伍。社会发展进步很大程度取决人的因素，而一支高素质独立董事队伍也是上市公司治理发扬完善的需要。独立董事这样高素质人才培训管理工作必须定期进行，有计划、有措施，要邀请社会知名专家学者、监管部门、独立董事业内优秀代表对在职独立董事及候选人进行培训，建立起独立董事人才库，为上市公司提供选择的余地，也促进独立董事自身素质和技能提高，增强竞争意识。（三）、建立独立董事责权利统一的激励约束机制。独立董事激励机制的设计关键是考虑独立董事的自身利益与独立性之间的平衡。一方面独立董事与上市公司没有重大利益关系，可能会存在没有什么工作积极性和主动性；另一方面，可能也与上市公司经营者一样以权谋私，不负责任地使用权利。因此，激励和约束机制二者是缺一不同，相辅相成的。1、物质激励机制：主要是建立报酬激励机制，独立董事的报酬机制当前可采取适度津贴+奖金的办法，在取得一定经验的基础上，过渡到固定津贴+奖金+股票期权多种现金的报酬激励机制。这样做可以使独立董事的积极性保持充分发挥，认真履行其职责。2、建立精神激励机制：主要是声誉激励，包括以下几个方面，一是对独立董事的资质进行考核和认定，发放资格证书，把独立董事职业看作是具有较高社会地位的高尚职业；二是对成绩突出，职业道德良好的独立董事可以通过独立董事协会确认为终身独立董事，使他们珍惜自己的声誉和地位。3、逐步建立对独立董事的约束机制：对没有尽职尽责、缺乏努力的独立董事，不能获得相应的奖金和津贴等其他物质回报。对独立董事的败德行为应在经济上予以制裁并让其承担相应的法律后果。独立董事协会，证券交易所和中介机构组织对独立董事的操守行为也应提出相应的要求，通过制定一些自律性准则，增加行业自律性和指导性。（四）、强化独立董事“独立性”。“独立性”不仅在于选择独立董事标准，更重要的是“独立性”行使其监督经营管理的权利，他代表是全体股东的利益。一是明确独立董事的法律地位，明确其在董事会中比例，任职范围、权利义务、职责、法律责任等，可以成立如提名委员会、薪酬委员会、审计委员会这样专门委员会来行使监督权。二、健全独立董事的信息沟通机制。独立董事必须获得充分有效的信息，应保证独立董事在公司上下拥有广泛的问询权。三是独立董事的提名和产生作出详细规定，避免仍有大股东控制其产生的现象；四是独立董事需要经济上的独立，对独立董事建立相应的薪酬制度，制定相对明确的薪酬标准，鼓励其积极主动独立地开展工作。（五）、强化公司的治理文化对国有企业进行公司制改造，建立现代企业制度，最终目的是为了解决企业经营权与所有权分离，国家对企业经营管理者的制约能力不足的问题。是为了解决公司监事会形同虚设现象的存在，也是为了防止独立董事制度流于形式。公司治理文化是有效治理的信用基础，是公司核心价值观重要内容，是提高企业竞争能力，促进企业持续发展不可缺少的环境条件。任何一个公司业绩都是与其治理水平相联系的。大力宣传诚信、勤勉的信条，把公司整体利益、股东利益以及社会责任义务与独立董事个人的人力资本价值联系起来，营造一种“人人为企业”的公司治理氛围，使独立董事能充分掌握公司的信息，在行使职权过程中不被“独立”起来，充分发挥独立董事制度应有的监督作用。

至2020年1月份，尚无个人考取独立董事资格的考试。所谓独立董事(independentdirector),是指独立于公司股东且不在公司中独立董事任职条件内部任职,并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系,并对公司事务做出独立判断的董事。董事任职资格证书需找个上市公司选当独立董事，然后报证监会，独立董事任职条件证监会批准以后参加一个独立董事培训班,就可以拿到了。　目前规则规定独董资格由上市公司申请备案，而后参加培训，对个人是否可以申请独董资格尚无规定，具体情况参见两交易所的独董备案管理办法。独立董事的任职条件：1.根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；2.具有该证监会的证监会的《指导意见》所要求的独立性；3.具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；4.具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；5.公司章程规定的其他条件。扩展资料：独立董事的任职程序1.上市公司董事会、监事会、单独或者合并持有上市公司已发行股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。2.独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况。并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其该人与上市公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。在选举独立董事的股东大会召开前，上市公司董事会应当按照规定公布上述内容。3.在选举独立董事的股东大会召开前，上市公司应将所有被提名人的有关材料同时报送中国证监会、公司所在地中国证监会派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所。上市公司董事会对被提名人的有关情况有异议的，应同时报送董事会的书面意见。中国证监会在15个工作日内对独立董事的任职资格和独立性进行审核。对中国证监会持有异议的被提名人，可作为公司董事候选人，但不作为独立董事候选人。在召开股东大会选举独立董事时，上市公司董事会应对独立董事候选人是否被中国证监会提出异议的情况进行说明。对于在证监会的《指导意见》发布前已担任上市公司独立董事的人士，上市公司应将前述材料在该证监会的《指导意见》发布实施起一个月内报送中国证监会、公司所在地中国证监会派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所。4.独立董事每届任期与该上市公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以连任，但是连任时间不得超过六年。5.独立董事连续3次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。除出现上述情况及《公司法》中规定的不得担任董事的情形外，独立董事任期届满前不得无故被免职。提前免职的，上市公司应将其作为特别披露事项予以披露，被免职的独立董事认为公司的免职理由不当的，可以作出公开的声明。6.独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明。如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事所占的比例低于该证监会的证监会的《指导意见》规定的最低要求时，该独立董事的辞职报告应当在下任独立董事填补其缺额后生效。参考资料来源：百度百科-独立董事

应该不能，独立董事领取的报酬按照劳务报酬缴纳个税，在计算时扣除20%或800后作为应纳税所得额，所以车补、培训费不能扣除。

沈田丰先生：1965年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，毕业于西南政法学院。1985年至1993年，任杭州市法律学校教师；1993年至2000年，任浙江星韵律师事务所律师；2000年至今，任国浩律师（杭州）事务所律师执行合伙人；2014年11月至今杭州市律师协会会长；现任富瀚微独立董事；兼任浙商证券股份有限公司独立董事。

沈险峰：中国国籍，无境外永久居留权，男，1969年出生，本科学历，律师。1991年至1995年，任贵阳市南明区法院法官。1995年至1998年，任贵州商学院教师。1998年至2001年，任康佳集团股份有限公司法务负责人。2001年至2002年，任广东经天律师事务所律师。2004年至今，任广东信达律师事务所合伙人律师。2012年6月至2018年6月，任高斯贝尔数码科技股份有限公司独立董事。2014年6月至2019年7月，任深圳市天地（集团）股份有限公司独立董事。2016年3月至2019年2月，任深圳市创维群欣安防科技股份有限公司独立董事。2018年3月至今，任美尚（广州）化妆品股份有限公司董事。2018年11月至今，任福州基石数据服务股份有限公司监事。2019年3月至今，任兆威机电独立董事。2019年4月至2020年4月，任深圳市永诺摄影器材股份有限公司独立董事。2019年6月至今，任亿晶光电科技股份有限公司独立董事。

高新会：男，中国国籍，无境外永久居留权，1961年5月出生，博士，律师。1995年5月至今，任暨南大学法学院教师；2016年4月至今，担任公司独立董事；现兼任南兴装备股份有限公司、广东惠伦晶体科技股份有限公司独立董事，兼任广东海际明律师事务所律师。

肖健：男，毕业于厦门大学，金融学博士。主要工作经历：曾任广东省生产力促进中心“广东省科技企业资本上市服务专家”、广东惠伦晶体科技股份有限公司及广州航新航空科技股份有限公司独立董事。2009年至今，在华南师范大学经济与管理学院任教。

徐复雄：男，1952年2月出生，香港永久性居民，无其他国家或地区永久居留权；澳门科技大学法学博士学位。1978年9月至1989年3月任职于上海海洋局技术装备研究所；1989年4月至1990年1月任职于资源电子科技有限公司、1990年1月至1991年10月任职于侨光置业有限公司，1991年10月至1992年2月任职于中港澳集团有限公司；1992年2月至1995年9月在资源集团有限公司担任助理总经理；1995年9月至1997年4月在集成电子科技有限公司担任中国部总经理；1997年5月至2001年8月在中旅沿海交通投资有限公司担任助理总经理；2010年9月至2016年9月担任公司独立董事；2001年9月至今在李伟斌律师行担任中国法律顾问、行政主管。

唐有根：男，1962年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中南大学工学博士学位。1986年至今任职中南大学、历任讲师、副教授、教授、博士生导师，目前任湖南省化学电源重点实验室主任、中国电池工业协会理事。2018年7月至2019年5月任湖南源达新材料有限公司执行董事；2011年3月至今任湖南金鑫寰宇投资有限公司监事；2014年10月至2019年1月任湖南中大毫能科技有限公司执行董事兼总经理、2019年2月至今任湖南中大毫能科技有限公司监事；2016年3月至今任广东凯普生物科技股份有限公司独立董事；2017年11月至今任杭州高新橡塑材料股份有限公司独立董事；2020年3月至今任湖南长远锂科股份有限公司、新乡天力锂能股份有限公司独立董事。

蔡昌：男,中国国籍出生于1971年12月,教授,博士生导师,会计学博士,经济学博士后,国际注册高级会计师(ICSPA),美国斯坦福大学、克莱姆森大学高级访问学者。现任中央财经大学税收筹划与法律研究中心主任、税务管理系主任,《中国税收与法律智库》编委会主任、兖州煤业独立董事、哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司独立董事。1995年6月至2007年7月,山东财经大学会计学院副教授,2007年至今,中央财经大学财税法教授。2019年12月31日担任内蒙古金海新能源科技股份有限公司独立董事职务。

蔡昌：男,中国国籍出生于1971年12月,教授,博士生导师,会计学博士,经济学博士后,国际注册高级会计师(ICSPA),美国斯坦福大学、克莱姆森大学高级访问学者。现任中央财经大学税收筹划与法律研究中心主任、税务管理系主任,《中国税收与法律智库》编委会主任、兖州煤业独立董事、哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司独立董事。1995年6月至2007年7月,山东财经大学会计学院副教授,2007年至今,中央财经大学财税法教授。2019年12月31日担任内蒙古金海新能源科技股份有限公司独立董事职务。

王跃林：男，中国国籍，无境外永久居留权，1964年出生，理学博士，教授级高级工程师，国务院特殊津贴专家。曾担任成都硅宝科技股份有限公司董事长，目前担任宜昌汇富硅材料有限公司研究院院长，兼任中国氟硅有机材料工业协会副理事长，兼任宜昌兴发化工集团有限公司首席科学家（有机硅材料），兼任国标委纳米材料分技术委员会副主任委员，广州市十五届人民代表大会代表。

朱江：男，1982年出生，硕士研究生，CFA，CPA。历任德棉股份董事会秘书、环宇集团董事会秘书、民生银行项目经理；2014年7月至2017年6月任京蓝科技独立董事；现任民生科技有限责任公司法律商务部总监。

聂兴凯先生：1974年12月出生，中共党员，会计学副研究员、会计学博士，现任北京国家会计学院审计系主任(不属于学校党政领导班子成员和高校处级(中层)领导干部)。主要研究方向为企业内部控制、战略成本管理、企业集团财务共享等领域。现任本公司第六届董事会独立董事，并兼任京蓝科技（000711）独立董事。

朱明江：男，1968年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。工程师、注册会计师、注册资产评估师、注册税务师、注册房地产估价师。1991年7月至1999年8月，在莱芜钢铁集团黑旺铁矿任技术科副科长；1999年9月至2000年9月在山东恒源有限责任会计师事务所任部门经理；2000年10月至2008年9月在山东振鲁会计师事务所有限公司任部门经理、副总经理；2008年10月至2010年10月在中瑞岳华会计师事务所山东分所任副所长；2010年11月至今，在立信会计师事务所(特殊普通合伙)山东分所任副所长；2018年3月至今，在山东征宙机械股份有限公司任董事。

喻景忠：男，中国国籍，无境外永久居留权，1964年出生，硕士研究生学历，注册会计师。1985年7月至1993年1月期间，历任中南财经大学教师、黄石市工商银行信贷主管、深圳市检察院司法会计技术顾问。1993年1月起，先后担任中南财经政法大学讲师、副教授。2015年6月起，担任利柏特股份独立董事。

吴刚：男，中国国籍，无境外永久居留权，1964年7月生，教育学博士，教授，博士生导师。现任华东师范大学教育学部教授与博士生导师、教育高等研究院副院长、教育专业学位管理中心副主任、中国教育学会教育学分会常务理事。

申嫦娥：女，1963年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历，中国注册会计师。1987年硕士毕业后留校任教，在此期间从助教升到副教授。2003年1月从西安交通大学会计学院（后并入管理学院）调入北京师范大学经济与工商管理学院会计系，并于2010年晋升为会计学教授，于2011年任博士生导师。现任北京师范大学经济与工商管理学院会计系教授/博导，同时兼任四川昊华科技股份有限公司、北京中关村银行股份有限公司、上海会畅通讯股份有限公司、兴民智通（集团）股份有限公司、金宇生物技术股份有限公司独立董事和方雄国际控股有限公司（香港）董事（外部非执行）。

赵宁先生：1972年5月生，MBA。曾任美国数字设备公司软件工程师，摩根士丹利投资管理部投资分析师，瑞士信贷第一波士顿证券分析师，凯雷投资集团亚洲增长基金董事总经理，现任上海会畅通讯股份有限公司独立董事。

郑纬民：男，1946年出生，中国国籍，无境外永久居留权，清华大学研究生学历；1970年至今历任清华大学计算机系副教授、教授。2018年至今任公司独立董事。郑纬民目前任中国工程院院士、清华大学计算机系教授，还兼任《大数据》期刊主编、《大数据挖掘和分析》（英文版）期刊主编、《计算机研究与发展》期刊副主编、并行与分布处理国防科技重点实验室学术委员会委员、高性能计算国家重点实验室委员。

周立群先生：1951年7月出生，经济学博士，无境外永久居留权，南开大学经济学院教授，从事经济学教育和研究；现任天津市智库联盟理事长；2013年至2017年4月任南开大学滨海开发研究院常务副院长，曾任南开大学经济学院院长、教育部经济学教学指导委员会秘书长、天津市经济学会会长。

钱跃_：男，中国国籍，1964年5月出生，博士研究生，1984年毕业于北京航空航天大学后赴法留学，1990年获得巴黎高等师范的理学博士。2018年至今任苏州大学计算数学系特聘教授；2005-2018年任上海大学计算流体力学系长江特聘教授；2003-2005年任美国普林斯顿大学计算数学系资深研究员；2000-2003年任美国EXA公司计算物理学主任研究员；1994-2000年任美国哥伦比亚大学应用数学系助理教授；1992-1994年任美国普林斯顿大学应用数学系研究员。

岑勉：男，中国国籍，1982年2月出生，硕士研究生学历，毕业于纽约理工大学工商管理专业。曾任南宁江南国民村镇银行行长助理，现任公司第五届独立董事。

赵新民：男，1970年生，中国国籍，无境外居留权，法学学士。1993年6月毕业于甘肃政法学院。1993年至2001年，任甘肃正天合律师事务所合伙人；2001年至2005年，执业于上海锦天城律师事务所；2005年至2018年，任上海科汇律师事务所合伙人；2018年8月至今，任上海市民生律师事务所合伙人。2016年9月至今任兰州长城电工股份有限公司独立董事；2017年12月至今任甘肃祁连山水泥集团股份有限公司独立董事；2018年3月至今任兰州庄园牧场股份有限公司独立董事；2019年10月至今任读者出版传媒股份有限公司独立董事。

张丽明：女，1962年生，注册会计师。于2008年起担任浙江金瑞控股集团有限公司董事。

王咏梅：女，1973年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历，北京大学光华管理学院副教授，北京大学厉以宁贫困发展研究院副院长，中国注册会计师。曾任北京大学民营经济研究院副院长，北京大学财务与会计研究中心高级研究员。目前担任深圳香江控股股份有限公司独立董事，鲁银投资集团股份有限公司独立董事，北京致远互联软件股份有限公司独立董事。

金勇：男，1959年10月出生，工商管理硕士，个人理财规划师、人寿管理师；历任新华人寿保险股份有限公司海南分公司总经理，国华人寿保险股份有限公司海南分公司筹备组副组长，海南证华非上市公司股权登记服务有限公司董事，海南永隆投资担保有限公司总经理；现任大诚国民人寿保险股份有限公司筹备组负责人。

胡湘燕先生：1958年出生，中国国籍，大学本科学历，高级工程师、注册安全工程师。历任水利电力部科技司主任科员，中国电力企业联合会科技工作部工程师，能源部电力科技开发服务中心副主任，电力部科技开发服务中心副主任、高级工程师，中国电力企业联合会科技服务中心高级工程师，中国电机工程学会奖励办公室副主任、科普部主任。现任中国电机工程学会咨询部主任，公司第三届董事会独立董事。

柳铁蕃：男，1964年生，大学本科学历、经济学副教授。现任湘韶投资管理（上海）有限公司董事长兼总经理，曾任湖南省轻工盐业集团党委委员、董事，湖南盐业股份有限公司董事，湖南轻盐创业投资有限公司执行董事兼总经理。湖南省轻工业高等专科学校副校长、岳阳纸业股份有限公司财务总监。

杨少杰：男，1952年6月出生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士研究生学历，高级经济师。1999年11月至2003年7月，任东风汽车集团有限公司载重公司总经理；2003年7月至2010年9月，任东风汽车集团有限公司经营管理部部长；2010年9月至2012年9月，任东风汽车集团有限公司总经理特别助理；2008年1月至今任湖北省汽车行业协会副会长、秘书长；2017年3月至今任宁波华翔电子股份有限公司独立董事；2020年5月至今任公司独立董事。

郭海兰：女，1973年7月出生，硕士研究生学历，大信会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，高级会计师，中国注册会计师协会资深执业会员、中国资产评估师、北京注册会计师协会财务报表审计专业技术委员会委员、东北财经大学国际商学院会计学专业硕士研究生兼职导师，兼任中交地产股份有限公司、中信海洋直升机股份有限公司、华扬联众数字技术股份有限公司、正源控股股份有限公司独立董事、审计委员会主任委员。2017年10月9日当选公司第七届独立董事。

王昕：女，1971年出生，中国国籍，毕业于北京工商大学，现任北京春播科技有限公司董事长、经理。

黄反之：男，1967年出生，中国国籍，毕业于中欧国际工商学院，现任深圳市分享成长投资管理有限公司管理合伙人。

韩长印先生：男,1963年8月出生,博士研究生,历任河南大学法学院讲师、副教授、教授、法学院院长,现任上海交通大学法学院教授、博士生导师、民商法研究所所长,兼任中曼石油天然气集团股份有限公司独立董事。

刘力：男，1979年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，会计学硕士，历任深圳证券交易所财务经理，深圳证券交易所北京工作组经理，现任上海景林股权投资管理有限公司财务风控总监。

聂织锦：女，中国国籍，1968年出生，无永久境外居留权，毕业于华东地质学院（现东华理工大学），香港公开大学MBA，中级会计师、经济师职称，注册会计师、注册税务师、注册房地产估价师及土地估价师资格。1990年起，先后任江西抚州印染厂企业管理及财务核算人员，佛山市顺德区康诚会计师事务所审计经理。2005年6月至2017年3月，先后任欧浦智网股份有限公司财务负责人、财务总监、董事、副总经理。2017年4月至今，担任上市公司浙江天成自控股份公司独立董事，2019年5月22日至今，担任上市公司广东太安堂药业股份有限公司独立董事；现担任发行人财务总监。

张有全：男，1971年4月出生，工商管理硕士，中国注册会计师、注册会计师行业全国领军人才（金融审计方向），甘肃高端会计人才，兰州财经大学硕士研究生校外导师，甘肃省第十二、十三届人大常委会计划预算审查咨询专家。现任瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人、甘肃分所副所长、现任白银有色集团股份有限公司独立董事。

陆大明：男，1953年出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科，毕业于东北重型机械学院工业自动化专业，研究员级高级工程师。现任公司独立董事，同时兼任中国机械工程学会秘书长，大明国际控股有限公司、株洲天桥起重机股份有限公司、诺力智能装备股份有限公司独立董事。曾任纺织部邵阳第二纺织机械厂工人、技术员，北京起重运输机械设计研究院研究室主任、副所长、所长，北京起重运输机械设计研究院院长等职务。

杨艳：女，中国国籍，1976年4月生，博士，副教授，博士生导师，密歇根大学Ross商学院、北京大学光华管理学院访问学者，中国软科学学术协会理事、湖南省技术经济与管理现代化研究会常务理事。主要从事公司财务、公司治理、公司战略和管理会计领域的研究和教学工作，在权威和核心期刊上发表专业论文20余篇，出版译著两本，主持国家自然科学基金项目一项，国家自然基金重点项目子项目1项，省部级项目5项，湖南省会计学会重点项目1项，参与国家自然科学基金重大项目1项，国家社科基金1项、国家自科基金3项。获2014年度全国MPAcc优秀案例奖，多次获毕业论文优秀指导老师奖和优秀实习指导老师奖。现任湖南大学工商管理学院MPAcc中心副主任、南新制药独立董事。

高勇：男，1974年出生，毕业于北京外国语大学，拥有北京大学BiMBA学位。高勇先生2005年12月至2014年12月，任北京科锐国际人力资源股份有限公司（证券代码：300662）董事、总经理，自2013年9月至今，任北京科锐国际人力资源股份有限公司董事长。

张伟华先生：中国国籍，无境外永久居留权。跨境并购专家，现任香港上市公司联合能源集团副总经理兼总法律顾问，曾任中国海洋石油总公司法律部项目管理处处长。国务院国资委特聘“海外并购法律专家”，2015年入选Legal500亚太地区最佳公司律师之一，2017年入选Legal500中国大陆及香港地区最佳总法律顾问之一，2017年被汤姆森路透ALB评为中国最佳总法律顾问之一，国际石油者谈判协会（AIPN）标准合同起草委员会委员，北京外国语大学法学院客座教授，中国人民大学民商事法律科学研究中心企业法治研究所智库研究员。著有《海外并购交易全程实务指南与案例评析》与《并购大时代：资本的谋略与实战》。系英文著作《JointOperatingAgreements：ChallengesandConcernsfromCivilLawJurisdictions》、《UnderstandingJointOperatingAgreements》作者之一，曾发表多篇中、英文理论及实务文章。

姚宁：1974年2月生，男，中国籍，无境外永久居留权。1997年南开大学会计专业本科毕业，2008年北京大学专业会计硕士（MPAcc）毕业，硕士研究生学历，中国注册会计师、注册资产评估师。1997年7月至2001年1月，任天津博雅会计师事务所审计经理。2001年2月至2005年7月，任中电飞华通信股份有限公司财务部总经理。2005年8月至2008年1月，任LG化学（中国）投资有限公司财务总监。2008年2月至2013年5月，任利安达会计师事务所合伙人/税务业务主管合伙人。2013年5月至2016年5月，任瑞华会计师事务所合伙人。2016年6月至今，任北京易后台财税科技有限公司创始人兼CEO，长江润发健康产业股份有限公司独立董事，北京科锐国际人力资源股份有限公司独立董事，金科地产集团股份有限公司独立董事，2020年5月至今任华融化学独立董事。

刘贵松：男，1973年生，中共党员，电子科技大学工学博士，国际计算机学会（ACM）和中国计算机学会（CCF）会员，教育部大学计算机教学指导委员会委员、中国工程教育专业认证专家、教育部学位中心通讯评议专家。刘贵松先生自2000年4月起至今历任电子科技大学讲师、副教授、教授/博士生导师，电子科技大学中山学院计算机学院院长。

任远：男，1982年出生，中国国籍，无境外永久居留权，英国杜伦大学硕士研究生学历。2005年11月至2006年11月，就职于上海证券交易所市场监察部；2007年1月至2009年9月，就职于国浩律师（上海）事务所；2010年9月至2012年6月，就职于上海锦天城律师事务所；2012年6月至2015年3月，就职于北京市嘉源律师事务所上海分所；2015年3月至今，就职于上海锦天城律师事务所，担任合伙人，目前还担任上海剑桥科技股份有限公司独立董事，公司独立董事。

吴子富：男，汉族，中共党员，1966年生，硕士学历，高级会计师。1985年8月至2006年1月，历任浙江省遂昌县财税局股长、宁波大榭开发区财税局预算处处长、宁波大榭开发区财税局局长等职务；2006年2月至2018年9月历任盾安控股集团有限公司副总裁、浙江盾安人工环境股份有限公司董事长、盾安控股集团有限公司总裁；2018年9月至今，任顾家集团有限公司副总裁。

章炎先生：1962年8月生，党员，中国国籍，无境外永久居留权，注册会计师，资产评估师，现任本公司独立董事、无锡梁溪会计师事务所有限公司副总经理，曾任无锡梁溪会计师事务所有限公司部门经理、江苏华信资产评估有限公司无锡梁溪分公司总经理。

陆金龙：男，1952年10月出生，中国国籍，无境外居留权，中共党员，硕士研究生学历，高级经济师。现任江苏省自行车有限公司董事长、总经理，星恒电源股份有限公司独立董事，江苏省自行车电动车协会名誉理事长，中国自行车协会副理事长、助力车专业委员会主任委员，中国机电产品进出口商会自行车分会副理事长。曾任江苏新日电动车股份有限公司独立董事，上海凤凰股份有限公司董事，上海凤凰股份有限公司无锡轻便车分公司总经理，无锡小轮自行车厂技术科长、技术副厂长、厂长，荣获过中国自行车协会特殊贡献奖。

吴新科先生：1978年1月生，中国国籍，无境外永久居留权，博士，教授。现任本公司独立董事，2007年至今在浙江大学电气工程学院任教，美国弗吉尼亚理工大学电力电子系统中心访问学者（2010年11月至2012年4月）。国家自然科学优秀青年基金获得者，浙江省杰出青年基金获得者，杭州市钱江特聘专家，中达青年学者。曾获中国电源学会科学技术进步一等奖（自然科学类）、浙江省科学技术二等奖（科技进步类），中国电源学会青年奖，全国优秀博士学位论文提名奖。

王良成先生：中国国籍，生于1979年2月，博士研究生学历，中共党员，副教授，硕士研究生导师。王良成先生曾在CityUniversityofHongKong和KonkukUniversity从事研究和教学工作，2009年至今在四川大学商学院从事教学科研工作，现为四川大学商学院副教授，四川省会计领军(后备)人才，长城动漫（000835）、恒康医疗（002219）、升达林业（002259）独立董事。

葛素云：女，1963年出生，本科学历，中国国籍，无境外永久居留权，曾担任安徽大学商学院会计系副主任、安徽大学第八届和第九届教学督导组副组长等职。现任安徽大学商学院副教授，安徽大学第十届教学督导组副组长；聚灿光电科技股份有限公司独立董事、合肥东方节能科技股份有限公司独立董事。

施伟力先生：1954年4月生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。曾任福建泉州明新中学教师、福建泉州无线电五厂副厂长、厦门华厦教学设备公司经理、中外合资东泉电子有限公司总经理、香港南方国际电子有限公司副总经理、香港华刚光电有限公司厂长、鑫谷光电股份有限公司副总经理、大连路美芯片科技有限公司副总经理、上海曼斯雷德光电有限公司董事长、大连九久光电科技有限公司总经理、大连九久光电制造有限公司董事总经理、河南屹峰实业集团有限公司高级顾问、山西光宇半导体照明股份有限公司独立董事；2011年至今，任茂硕电源科技股份有限公司独立董事；2011年12月至今，任中国照明学会第六届、第七届半导体照明技术与应用专业委员会顾问；2015年12月至今，任深圳照明与显示工程行业协会会长；2016年8月至今，任超频三科技股份有限公司顾问；2016年10月至今，任株洲众普森科技股份有限公司顾问；2014年12月至今，任本公司独立董事。

安鹤男：男，1963年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生。安鹤男先生为美国IntergraphStudio高级访问学者、深圳市高层次专业领军人才，目前担任深圳大学电子信息工程学院教授、深圳市雄帝科技股份有限公司独立董事。同时担任的社会职务有：深圳市公安局改革咨询委专家委员、深圳市仲裁委仲裁员、深圳市智能建筑协会会长、深圳市智慧安防协会专家委主任，深圳市政府评审专家。现任公司非独立董事。

安鹤男：男，1963年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生。安鹤男先生为美国IntergraphStudio高级访问学者、深圳市高层次专业领军人才，目前担任深圳大学电子信息工程学院教授、深圳市雄帝科技股份有限公司独立董事。同时担任的社会职务有：深圳市公安局改革咨询委专家委员、深圳市仲裁委仲裁员、深圳市智能建筑协会会长、深圳市智慧安防协会专家委主任，深圳市政府评审专家。现任公司非独立董事。

林慧：女，1963年出生，中国国籍，无境外永久居留权。2000年6月毕业于南开大学，获硕士学位。1982年3月至1985年5月，在牡丹江第二毛纺织厂担任团委干事；1985年5月至2000年1月，在牡丹江建设水泥集团销售公司历任常务副总经理、党总支书记；2000年2月至2004年5月，在深圳市企业联合会、企业家协会担任秘书长；2005年12月至今，在深圳市商业联合会担任执行会长；2012年至今在深圳市深商总会担任执行会长；2016年12月至2018年10月，兼任深圳雷曼光电科技股份有限公司独立董事；2019年7月至今，兼任深圳市资本运营集团有限公司董事；2017年12月至今，兼任深圳市雄帝科技股份有限公司独立董事。2020年9月至今，担任公司独立董事。

张光杰：男，汉族，1963年出生，中国国籍，无境外居留权，中共党员，硕士学历。1987年7月至今，任职于复旦大学法学院，历任副教授、博导、副院长，曾担任英特集团、华峰超纤、旗天科技、老板电器独立董事。现担任中国法理学研究会常务理事、芜湖海螺型材科技股份有限公司、江苏新泉汽车饰件股份有限公司独立董事。

赵玉彪：男，中国国籍，香港地区居留权。1970年4月出生，博士学位。1990年至1996年，就职于吉林信托上海证券业务部，历任会计、交易部经理；1996年至2000年，就职于吉林信托上海洪山路证券营业部，担任总经理；2000年至2002年，就职于上海金路达投资管理有限公司，担任总经理；2002年至2017年5月，就职于天治基金管理有限公司，担任总经理、副董事长、董事长；2018年5月至今，浙江南都电源动力股份有限公司，担任董事长助理。

许强：男，1978年9月出生，中国国籍，无永久境外居留权，中央财经大学经济学博士，中国注册会计师、中国注册资产评估师，企业法律顾问，高级会计师，财政部全国会计领军（后备）人才。曾任职中国华电集团公司财务资产部，华电重工股份有限公司财务总监、董事会秘书和总法律顾问，周大福投资有限公司副总经理，曾借调到财政部。现任云南景谷林业股份有限公司董事、总经理兼财务负责人，景谷永恒木业有限公司董事长，福港能源（上海）有限公司执行董事，福港能源（舟山）有限公司执行董事，福誉企业管理（北京）有限公司执行董事，中节能太阳能股份有限公司独立董事。

蒋本跃：男，1963年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生毕业，高级会计师，注册会计师。曾任安徽省粮油食品进出口（集团）公司工业食品分公司财务科科长、安徽林安木业有限公司财务部经理、安徽新安科技投资有限公司研发部经理、安徽盛安国际发展有限公司财务部经理、安徽安粮融资担保有限公司总裁助理兼财务总监、董事会秘书、风控部负责人、安徽金牛典当有限公司财务部经理。现任合肥朴柘贸易有限公司财务总监兼司空山文化旅游有限公司财务部经理、安徽安粮投融资咨询有限公司董事、合肥泰禾光电科技股份有限公司独立董事、浙江自立高温科技股份有限公司独立董事。现任安徽新力金融股份有限公司独立董事。

蒋本跃：男，1963年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生毕业，高级会计师，注册会计师。曾任安徽省粮油食品进出口（集团）公司工业食品分公司财务科科长、安徽林安木业有限公司财务部经理、安徽新安科技投资有限公司研发部经理、安徽盛安国际发展有限公司财务部经理、安徽安粮融资担保有限公司总裁助理兼财务总监、董事会秘书、风控部负责人、安徽金牛典当有限公司财务部经理。现任合肥朴柘贸易有限公司财务总监兼司空山文化旅游有限公司财务部经理、安徽安粮投融资咨询有限公司董事、合肥泰禾光电科技股份有限公司独立董事、浙江自立高温科技股份有限公司独立董事。现任安徽新力金融股份有限公司独立董事。

张荣武：男，1975年2月生，中共党员，研究生学历，博士学位。2017年4月至今，任广州大学教授；现兼任博敏电子股份有限公司和龙正环保股份有限公司独立董事，教育部人文社会科学专家库专家、中国会计学会财务成本分会理事、广东省财政厅综合性专家库专家、广州市财政会计学会常务理事；历任：湖南大学副教授，广东财经大学教授、校学术委员会委员、会计学院教授委员会主任委员、会计系主任。

孙永平：男，1952年3月生；中国国籍，无境外永久居留权；本科学历，学士学位，副教授，高级经济师，中国注册会计师（非执业）。1968年11月至1979年在上海第十九织布厂工作；1979年9月至1983年7月就读上海财经大学工业经济专业；1983年至1986年任上海企业管理培训中心教师；1986年9月至1989年3月留学德国波恩大学专修财务管理与企业经济，并工作于德国技术经济合作公司，筹备“中德合作财务与内部控制”培训项目，任中方负责人；1988年至2000年先后担任上海经济管理干部学院中德合作培训部、岗位培训部、继续教育部副主任、院校浦东分院院长；2001年至2012年任院校学术委员会委员。2008年6月至2014年7月担任天晟新材（300169）独立董事；2011年5月至2017年9月担任新华传媒（600825）独立董事；2011年9月至2017年9月担任今创集团（603680）独立董事。2016年1月至今任公司独立董事。

洪芳：女，出生于1981年11月，中国国籍，无永久境外居留权，大学本科学历，政工师。曾任上海《印制电路信息》杂志社编辑部编辑、责任编辑、副主编，中国电子电路行业协会秘书处办公室副主任、主任、党支部书记、秘书长助理。现任公司独立董事，中国电子电路行业协会（CPCA）秘书处副秘书长，兼任上海印制电路行业协会秘书处秘书长，上海《印制电路信息》杂志社副社长。

王悦：女，1978年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，副教授，注册会计师。2008年1月至2008年7月，任香港理工大学研究助理；2008年8月至2009年1月，任中欧国际工商学院研究助理；2009年2月至今，任上海财经大学副教授；2017年6月至今，任宏德股份独立董事。

张俊瑞：男，汉族，1961年10月出生，中共党员，博士。历任陕西财经学院教研室副主任、会计系副教授、教研室主任、财会学院副院长，西安交通大学会计学院教授、副院长；现任西安交通大学管理学院教授、博士生导师。