证券从业资格

可以炒股,中国证监会规定从业人员不可以炒股,你只要不在证券行业上班就可以做股票!证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。

考完证券从业资格考试，是可以以私人身份炒股的。但是只要从事了证券工作，无论有证券从业资格证，都是禁止炒股的。我国《证券法》第四十三条明文规定：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律。行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。证券从业者禁止炒股的介绍：上市公司的主管部门以及上市公司的国有控股单位的主管部门中掌握内幕信息的人员及其父母、配偶、子女及其配偶，不准买卖上述主管部门所管理的上市公司的股票。国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所和期货交易所的工作人员及其父母、配偶、子女及其配偶，不准买卖股票。本人的父母、配偶、子女及其配偶在证券公司、基金管理公司任职的，或者在由国务院证券监督管理机构。

考到了证券从业资格证，但没有在证券行业从业，是可以炒股的。证券从业人员是不能开户的，如果开户的，需要在注册证券从业资格证后销户。资金账户时必须要销掉的，股东账户也撤销。取得资格证后上岗保留资金账户和股东账户卡是不违法的，但是是违规的。一个身份证对应一个股东账户号。销掉之后重新再开，也是补办，因为您的股东账号是跟随您的身份证走的，直到您的身份证注销 。证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种；证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书；证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书。各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。

题主是否想询问“证券从业资格改革前考的没入职会被取消吗”？不会。《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》于2022年7月8日中国证券业协会网站发布，第五十四条表明该细则发布前，参加证券业从业人员资格考试从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目考试的人员，资格不会被取消，其成绩长期有效。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。

证券从业资格考试通过率不高。通过率不高的原因：证券从业资格考试的报考门槛较低，只要具备高中及以上学历就可以报考，也不需要任何工作经验。所以每年报考人数很多，竞争力也就大。另外加上证券从业考试一年举办多次的缘由，备考周期实际是很短的，两次考试之间也就间隔一个月左右的时间，对于一些在校大学生、上班族这类考生，复习时间根本就不够，复习工作没有做好，自然而然就影响通过率。证券从业资格考试是无纸化考试，随机组卷，出题范围实际很广泛，几乎每个章节的知识点都有可能出题。另外，随着金融政策的调整与金融时事的发生，证券从业考试内容的范围也随之拓宽。证券从业人员资格考试介绍：证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。考试注意事项：1、在考试当天，考生必须要在开考前30分钟进入到指定的考场，在进入考场过程中，考场人员将会对每一位考生进行证件的审核及拍照采集。为了避免考试当天迟到，建议考生需要提前到所属考场进行踩点，熟悉考场周边的环境及交通状况，做好相关考试准备。2、在进入考场后，考生需要根据准考证指示，进入指定的考试、指定的座位就座，在入座后，考生应将所携带的证件统一放到桌子的左上角，以便考场人员检查。在考试当天考生务必要携带好个人准考证及身份证。3、在考试当天，考生务必要提早时间到达指定考场，当证券从业资格考试开始后20分钟，考生将无法进入考场参加考试，对于考生在开考后未能登录考试系统进行确认的，将视为缺考处理，缺考的考生所支付的报考费用将无法退还。

1、对于通过审核的申请，从业人员管理平台将自动生成电子版执业证书，并在协会网站公告。(申请注册保荐代表人将先进行公示后进入协会形式审核阶段)。2、一般业务资格的申请人，通过所在机构向协会从业人员管理平台提交相关材料后，系统进行自动审核，通常在一周之内完成相关程序(其中包括协会官网5天公示期)。如遇材料齐备性问题、诚信记录问题、工作履历问题、教育经历问题、证书照片不合格等，协会将与申请人员所在机构进行沟通，一般在10-15个工作日内完成相关程序;3、保荐代表人资格的申请人，通过所在机构向协会从业人员管理平台提交申请材料后，首先进入外部公示阶段(协会官网5个工作日公示期)，公示期满后，进入协会审核流程。协会主要对申请人的保代考试成绩有效性、考试照片、工作履历、投行经历认定、保荐经历认定、协办项目发行情况等方面进行核查，二十个工作日内审核完毕，如以上材料存疑，协会将与申请人所在机构进行沟通。

证券从业考试没有通过可以继续报名重新参加考试。一、报送申请材料申请从业资格者，需向证监会提供下列申请材料：1、证监会统一印制的申请表；2、身份证；3、学历证书；4、指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书；5、所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为说明材料；6、证监会要求报送的其他材料。各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的的申请材料，未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报。二、资格审查与资格证书类别证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别：1、证券代理发行从业资格；2、证券经纪从业资格；3、投资顾问从业资格；4、证券中介机构电脑管理从业资格；5、证监会认为需要认定的其他类别。证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种；证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书；证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书；证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书；证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书。证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种；各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。扩展资料：根据《证券业从业人员资格管理办法》：第十三条　取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。第十四条　从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。第十五条　机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。第十六条　从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后十日内向协会报告。第十七条　协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。第十八条　协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。第十九条　协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。参考资料来源：百度百科-证券从业资格考试

证券从业考试没有通过可以继续报名重新参加考试。一、报送申请材料申请从业资格者，需向证监会提供下列申请材料：1、证监会统一印制的申请表；2、身份证；3、学历证书；4、指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书；5、所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为说明材料；6、证监会要求报送的其他材料。各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的的申请材料，未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报。二、资格审查与资格证书类别证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别：1、证券代理发行从业资格；2、证券经纪从业资格；3、投资顾问从业资格；4、证券中介机构电脑管理从业资格；5、证监会认为需要认定的其他类别。证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种；证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书；证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书；证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书；证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书。证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种；各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。扩展资料：根据《证券业从业人员资格管理办法》：第十三条取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。第十四条从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。第十五条机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。第十六条从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后十日内向协会报告。第十七条协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。第十八条协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。第十九条协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。参考资料来源：百度百科-证券从业资格考试

【 #证券考试# 导语】关于提问：2020年9月证券从业资格考试过了怎么去证券公司挂职?我根据考生提问反馈，总结了2020年9月证券从业资格考试证书申请疑问解答，以供参考。 　　2020年9月证券从业资格考试成绩入口9月14日17:20已开通，证券从业资格考试合格线为60分，证券从业资格考试成绩长年有效，所以通过了的科目成绩是长期被认可的，只通过一门考试的情况下，不用重复报考。 　　为贯彻落实国务院关于应对新冠肺炎疫情影响，强化稳就业举措的有关要求，协会已经向会员单位发布通知， 延长了“一般证券业务”类别从业人员的登记时限，支持机构在招聘人员时实行“后补考试”的临时性应对机制 。不能组织考试地区的考生请耐心等待，勿跨省、市报名参加考试，协会将尽快推出考试，满足考试需求。 　　证券从业人员不须申请取得从业资格和执业证书。 　　原文内容为：证券公司中从事证券业务的人员应当向协会进行登记。证券投资咨询机构、证券评级机构中从事证券相关业务的人员，参照证券公司中从事证券业务人员的有关规定进行登记管理。从业人员不须申请取得从业资格和执业证书。 　　所以，从业人员不用再申请取得从业资格和执业证书，对证券从业人员实施事后登记管理。 　　按以前的流程，我们在入职证券公司后要通过公司向协会申请取得从业资格和执业证书，这整个过程快则半个月，慢则一个月。 　　按照事后登记管理，我们入职证券公司后，入职之日起7日内，公司就应当向协会提交登记信息，提交的登记信息完备无误，协会在登记后便生产登记编号，从业人员即可进行执业。 　　这期间取消了内部公示和外部公示的流程，从业人员可以更快进行执业。 　　说了这么多什么意思呢?就是说以后你考过了证券从业考试，进入证券公司上班不用再经过公司提交信息、协会审批、证书下放、内部公示、外部公示等繁琐的流程了， 只需要公司把你的信息上报协会，然后协会登记通过后即可正式执业工作了 。

证券从业资格考试只要有两门必考科目成绩合格，就有机会申请资格证，但是也还需要一些必要条件，那么证券从业资格考试资格证该如何申请？证券从业资格考试资格证申请证券从业资格考试的一般从业考试是有两个必考科目，只要两个必考科目成绩合格，都是可以直接在官方网上打印成绩合格证明的。倘若是要申请资格证书，则需要由本人所在的工作机构向证券从业协会申请提出办理。证书必须是从业之后，由工作机构提出申请，才可以获得（个人一般不能自已申请），倘若还未工作，又在求职阶段，可直接在简历上写明已通过证券从业资格考试即可。申请证券从业资格证书所需要的提交资料有：执业证书申请表、身份证复印件、学历证明复印件以及协会规定的其他材料。证券从业资格证的注册流程为：1、由申请人所在机构资格管理员在中国证券业协会从业人员管理平台中为申请人分配登录账号。2、申请人登录管理平台，填写相关的资料，填写完毕之后将资料提交到所在机构。3、由机构资格管理员对所填写的资料进行初审、复审，并核对真实性、有效性之后作出承诺，将电子申请表提交至从业人员管理平台，由从业人员管理平台将提交的审核请表进行自动审核。4、倘若不能通过正自动审核，会有平台工作人员进行形式审核。对于已经通过审核的申请，从业人员管理平台会自动生成电子版执业证书，在协会网上进行公示。在获得证券从业资格证书之后，每年协会会组织相关的培训，必须按时按量完成培训，倘若没有达成培训要求，后续证券从业资格证书也是会被撤销的。以及，如果在申请了资格证书之后，后续工作发生了变化，工作机构发生了变更，那么是必须重新进行证券从业证书的申请。

浙江证券从业资格考试报名入口是“中国证券业协会网上报名平台”系统，考生可以根据相关提示步骤进行考试的报名。或者考生也可以通过“中国证券业协会”进行考试的报名。证券从业资格考试是由中国证券业协会实施的全国统一大纲、统一命题、统一组织的考试。考试分为三个类别的考试，包括一般从业资格考试两门科目、专项业务类资格考试三门科目、管理类资格考试三门科目。考生通过一般从业资格考试的两门科目后，可以取得成绩合格证书，可以参加专项业务类资格考试以及管理类资格考试。操作环境：品牌型号：联想X220系统版本：Windows7浏览器：IE10

2023年证券从业资格考试时间为6月3日、4日。考试科目包括《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。　证券从业资格考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试：1、一般从业资格考试科目设定两门，分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。考试题型均为选择题，各科考试试卷一共有100道题，考试时间是120分钟。2、各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。3、各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。各科考试题型均为选择题，考试题量均为120，考试时长均为120分钟。证券从业考试报名条件：年满18周岁;必须具备国家教育部门认可的高中毕业(含高中、中专、职高和技校)及以上学历;具有完全民事行为能力。一般从业资格考试合格的，可报考专业资格考试和管理资质测试。

2023年证券从业资格证考试报名时间3月9日开始。证券从业资格证考务安排：一、考务日程安排1、考试时间报名缴费时间：2023年3月9日15时至3月13日15时。退费时间：2023年3月11日15时至3月13日15时。准考证打印时间：2023年3月22日15时至3月25日18时（具体测试时间和考场地址将在准考证中明示）。测试时间：2023年3月25日。2、考试费用及缴费方式61元/科，采取网上交费的方式。证券从业资格证考试备考技巧：1、认真看书学习，考试大纲学透彻有好多人希望走捷径，希望考前几天看下书，做两套题，打听点消息就要过，这是根本不可能的事。我们应该做的是，结合考试大纲把书认真仔仔细细地看清楚，搞明白，然后做笔记，把一本厚书读成薄书。2、仔细做笔记，归纳重难点把书拿到以后，第一先看一遍书，第二再仔细看一遍，第三遍把重点、难点、疑点分别总结归纳出来，然后写在笔记本上，反复进行操练，把所有的知识变成自己的知识。3、搞清教材中一些似是而非的东西特别要注意对教材上的数字、百分比、必须、可以、包括、不包括、以上、以下、包含等等，一定要特别予以关注。要注意在看懂全书的时候，理出教材的脉络，做到首尾一致，中心突出，特别是前后章节有联系的地方，一定要特别关注。

证券从业资格证考试2023报名时间条件如下：根据通知，2023年证券从业专场考试将于3月25日开考，报名时间为3月9日15时-3月13日15时，准考证打印时间为3月22日15时-3月25日18时。以下是汇总的考试考务安排及考试答疑。2023年3月份的证券专场测试面向证券公司、证券公司另类子公司、证券投资咨询公司、证券财务顾问公司的从业人员和已开具录用通知的人员。符合报名条件的考生可依照协会官方考试公告的要求报名并参加测试。取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历;或具有高中或相当于高中文化程度，且具有三十六个月以上工作经历;或证券公司、证券投资咨询公司等证券行业机构已开具录用通知的大学本(专)科应届毕业生等人员。一般情况下，证券专场考试一般会先进行预报名，机构公司管理员将考生信息录入报名系统，然后考生个人再登录报名系统完成报名缴费。准备参加的考生要注意公司机构的考试报名消息，没有进行信息录入的考生是无法报名成功的。

2023年证券从业资格考试统一测试的报名时间目前，协会还未公布。统一考试的时间是2023年6月3、4日。证券，是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。证券主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品，其中包括产权市场产品如股票，债权市场产品如债券，衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。证券实质上是具有财产属性的民事权利，证券的特点在于把民事权利表现在证券上，使权利与证券相结合，权利体现为证券，即权利的证券化。它是权利人行使权利的方式和过程用证券形式表现出来的一种法律现象，是投资者投资财产符号化的一种社会现象，是社会信用发达的一种标志和结果。券是流通性权利凭证证券的活力就在于证券的流通性。传统的民事权利始终面临转让上的诸多障碍，就民事财产权利而言，由于并不涉及人格及身份，其转让在性质上并无不可，但其转让是个复杂的民事行为。比如由于“债权相对性”的民事规则，债权作为财产的表现形式是可转让的，但债权人转让债权须通知债务人，这种涉及三方利益的转让行为受制于法律规范的调整，并不方便快捷。但一旦民事权利证券化，财产权利分成品质相同的若干相等份额，造就出一种“规格一律的商品”。

2023年证券从业资格证考试有几次：证券从业资格证书每一年会安排3-6次考试2023年证券从业资格考试时间为6月3日、4日。证券从业资格证书每一年会安排3-6次考试，用户在中国证券行业协会官网报名考试即可，系统会自动安排考场，考试当天带身份证参加考试即可，目前都是机考。证券从业资格证需要通过两门科目，可以分开考，其中一门合格后成绩保留两年。证券从业资格证的考试科目：证券从业资格考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试，一般从业资格考试科目设定两门，分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。应用特点：1、章节练习：有记忆功能。按章节做练习2、顺序练习：有记忆功能。不用担心题太多一次做不完，可以下次做啊。3、随机练习：从题库中随机抽取您需要的题。4、条件练习：根据设定的条件选题。5、错题练习：正确率低于80%的将自动加入错题库，当大于80%时自动从错题库中删除。在任意练习模式中第一次点了选项将计算正确率，修改答案忽略不计;在模拟考试中交卷之后只对做过的题计算正确率，未答的题也忽略不计。6、错题统计：错题分布情况7、模拟考试：根据试题结构中各章节的比例，从题库中随机抽取。有记忆功能，您一次做不完可以下次接着做哦。8、试题结构：设置试题结构，模拟测试将以此标准抽题组成模拟试卷。

证券从业资格考试报考程序流程：一、报送申请材料申请从业资格者，需向证监会提供下列申请材料：1、证监会统一印制的申请表；2、身份证；3、学历证书；4、指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书；5、所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为说明材料；6、证监会要求报送的其他材料。各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的的申请材料，未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报。二、资格审查与资格证书类别证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别：1、证券代理发行从业资格；2、证券经纪从业资格；3、投资顾问从业资格；4、证券中介机构电脑管理从业资格；5、证监会认为需要认定的其他类别。三、报名条件年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。四、考试科目入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

2022年最新一轮证券从业资格考试将安排于2月份进行，从往年来来看，很多小伙伴在报名方面出现了比较多的疑惑，对此深空网今天针对大家的问题一一进行解答。证券从业考试怎么报名?关于证券从业资格考试的报名其实并不难，考生只需要登录中国证券业协会官网就可以了。对于首次报名考生，需要先进行个人信息的实名注册。在注册时，大家一定要输入正确的姓名及证件号码，以免影响考后成绩查询。当注册成功后，考生就可以进入报名系统进行报名了。证券从业考试报名常见问题1、报名需不需要上传照片?在报名过程中，很多考生都会问到是否需要上传个人照片，与其它会计类考试一样，证券从业考试同样采取的是网上报名的形式，不同的是，报名时候并不需要大家上传个人照片。在考试当天，考生在进入考场时，会对考生本人进行拍照采集照片，对于通过考试的考生，现场所拍的照片会成为证券从业考试成绩合格证上的证件照。2、上次考试只通过一门科目，需要重新报考两门科目吗?答案是不需要的。要知道，证券从业资格考试两个科目的成绩是长期有效的，对于只通过一门科目考试的考生，接下来只需要报考另一门科目就可以了，只要两门科目考试都通过了，就可以取得证券从业资格证书了。3、报名费可以退吗?对于临时选择弃考的考生，是可以退还之前缴纳的报名费的，对于已经报名成功的考试，只要在报名截止日期前，进行申请退考，即可将所交的报名费进行退回。假如已经超过了报名截止日期，那么报名费用将无法退回。

证券从业资格考试报名期间，考生若想取消报名科目，可以自行登录考试报名入口，选择需要退考的科目申请退款。但当次考试同一科目退考两次的考生将无法再次报考当次考试的该科目考试。证券从业资格考试报名科目取消流程：1、登录证券考试报名网站；2、自行确认不需参考科目；3、删除已缴费考试科目；4、等待退款。已成功报考的考生（报考科目显示“已缴费”），可在考试报名结束前申请退费，超过所规定的退费时限的，其报名费不予退还。在线支付退款将退还至原付款时使用的银行卡，退款手续费由考生自行承担。证券从业资格考试退款方式有网上退款与现场退款。考试结束后统一退款，按照原路返回的方式进行退款。证券从业资格考试缴费退费说明：1、报名及缴费应在考试报名时间内完成，报名费61元/科"通过网络在支付缴费。2、考生报名应按系统流程提示进行操作，缴费成功即完成报名。报名成功的考生在当次考试报名截止日前，可选3、报名成功后，如果未在规定时间内选择退考的考生，不能以未参加考试等理由要求退还考试费。4、当期考试成功申请退费的考生，将在当次考试结束后进行退费，费用原路退回，银行退费周期约为7至14个工作日。5、已参加当期考试的考生，费用不予退还。6、登录证券考试报名网站自行确认不需参考科目—>删除已缴费考试科目—>等待退款。免费领取证券从业资格学习资料、知识地图：https://wangxiao.xisaiwang.com/zq/xxzl/n236.html?fcode=h1000026

2022年第二次证券从业资格考试报名阶段即将要来了，从往年来看，很多新考生在报名过程中出现了不少问题，对此，深空网整理了大家经常会遇到的常见问题，并一一进行解答。一、证券从业报考条件是什么?证券从业作为国内金融行业的入门级考试，其报考条件与初级会计职称一样，门槛设置得比较低，考生只要年满18周岁，并符合高中或以上学历要求，即可报名参加资格考试。报名缴费方面，可分为网上缴费及现场缴费两种方式。缴费与报名可是同步进行的，考生在完成缴费后，将意味着报名成功。二、证券从业可以异地报考吗?根据中国证券业协会规定，证券从业考试是可以接受异地报考，考生在报名期间，只要在报考系统上选择好自己想要参加考试的地点就可以了，届时，系统会根据考生所选择的地点，就近安排好考场。在将准考证打印出来后，具体考场地点请以准考证上的信息为准。对于异地报考的考生，一定要提前做好考场踩点等准备工作。三、证券从业报名入口在哪里?证券从业资格考试指定的官方报名渠道是“中国证券业协会”官网，报名入口为http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/，为了避免出错，建议考生将这两个网址收藏好，方便日后使用。四、证券从业考试题型有哪些?与往年一样，2022难年证券从业考试同样采取的是无纸化闭卷机考的形式，考试题型均为客观单项选择题，考试题量一共有100道题，每小题1分，各科考试时间均为120分钟，试卷总分为100分，60分是合格分数线。

2023年证券从业资格考试时间为6月3日、4日2023年证券从业资格考试时间为6月3日、4日，报名通常会在考前一个月左右进行，所以统考报名应该在5月初开始。证券从业资格考试报名具体步骤如下：进入中国证券业协会网站-考试报名，首次报考人员注册。2.进入上传照片打开照片，然后填写验证码，保存照片（已上传过照片的考生无需再次上传）。3.进入声明承诺页面，点击接受。4.进入信息维护页面，填写完考生的报考信息后，点击保存。5.勾选要报考的科目。6.选择要报考的省份和城市考点。7.生成报考的订单，选择缴费方式。8.支付完成即报名成功。请点击输入图片描述二.证券从业考试科目1.证券从业一般资格考试的科目有《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》，两科都是必考科目。单科合格成绩永久有效，考生可以选择一次性报考两科，也可以选择分多次报考。2.考试题型分为单选题和综合型选择题，单选题一共有50道，每题一分，共计五十分，组合型选择题每题一分，共计50分，整张试卷共计100分。三.证券从业资格考试时长证券从业资格一般从业考试的考试时间是120分钟，考试题量总共有100道题，题目都是选择题。证券从业资格专项业务考试的考试时长为180分钟，考试题量为120题。请点击输入图片描述2.所以在考试过程中一定要把握好做题时间，对于不会做的题目，可以先做标记，然后跳过。后面有时间再回过头来做，不能因为一道题上耽误大量时间，导致后面的题没有看到或者因为不够时间而失去作答机会。3.选择题当中包含一些送分题，对于这种送分题，根据生活常识就可以选择，此时我们一定要争取快速选出正确答案，节省作答时间，可把更多的时间放在后面一些中等难度的题型上，取得更高的分数。

2022年证券从业资格云考试报名工作已经全面开展，最近考生们在报名过程中出现了不少的问题，对此，深空网针对这些问题一一跟大家详解。证券从业考试怎么报名?1.登录进入报名入口首先大家报名一定要认准证券从业唯一指定官方报名入口，其网址就是中国证券业协会官网，大家在登陆了官网后，直接点击页面的考试报名按钮即可直接进入报名入口界面。值得注意的是，首次报名考生，需要登记个人信息实名注册个人账号才可报名。2.选择科目考生在填写好个人报名信息后，那么就要勾选好自己所要报考的科目。3.选择考点除了选好科目，考生也需要选择好自己所需要报考的省份和城市，通常来说，考生都是选取距离自己所住地方较近的考点来参加考试。4.缴纳费用在完成了上述所有步骤后，最后一项就是缴纳费用了，证券从业考试费用采取的是线上支付的方式，支付完成后，意味着报名成功。证券从业考试缴费须知(一)报名及缴、退费应在规定时间内完成。(二)考生报名应按系统流程提示操作,缴费成功即完成报名。报名成功的考生在当次考试报名截止日前可选择网上退考;当次考试同一科目退考两次的考生将无法再次报考当次考试的该科目考试。(三)考生可在规定的时间内申请退费,逾期不得以未参加考试等理由要求退还考试费。退费时,按照报名系统提示流程进行操作(详见报名系统)。采用网上缴费方式的,费用退回原支付账户;采用现场缴费方式的,考生需按要求在报名系统提供银行卡信息。(四)退考产生的手续费由考生自行承担,退费周期约为7至14个工作日。

　证券从业资格证考试报名入口是https://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/，报名网站：中国证券业协会（https://www.sac.net.cn/），证券从业资格证报名入口，考生可进入“中国证券业协会”首页u2192“从业人员”u2192“考试报名”，也可进入“中国证券业协会”首页u2192点击左侧浮窗图片“考试报名进入”。2020年证券从业资格考试时间安排表如下图：报考科目：《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》报名方式：网上报名报名费用：61元/科环球青藤友情提示:以上就是[ 证券从业资格证考试报名入口是什么? ]问题解答,希望能够帮助到大家！

　　你好，证券从业资格考试，你直接搜中国证券业协会，进入官网，官网的首页就有考试报名的入口。　　证券从业资格考试报名采取个人网上报名的方式，考生登录证券业协会网站注册报名。证券从业资格考试报名流程包括四个阶段：一、信息维护。填写考生姓名、证件类别、证件号码、国籍、电子信箱、性别、出生日期、寓居 地市、通讯地址、邮编、 民族、 学历、 职业、 证券行业从业年份 、 职业 单位、 职位、 职业 总年份 等信息、（提示：标志 为 * 的局部 为必填项。）；二、选择科目。勾选要报名考试 的科目。每次考试可选择的科目不同，详见报名考试 公告中发布 的考试科目。三、选择考区。选择要报名考试 的省份和城市考点。四、网上缴费。生成报名考试 的订单，订单生成后，则不允许修正 本订单所选考区及科目信息，请细心 核对！核对终了 可过关网上缴费支付。支付完成即报名成功。这是关于 2019证券从业资格考试报名入口地址是什么呢？的解答。264

证券从业资格报名考试入口网址是http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/，报名网站是中国证券业协会（http://www.sac.net.cn/）。报名流程图：[ 文字说明? ]1.填写信息：考生姓名、证件类别、证件号码、国籍、电子信箱、性别、出生日期、居住地市、通讯地址、邮编、民族、学历、职业、证券行业从业年限、工作单位、职位、工作总年限等信息、（提示：标记为*的部分为必填项。）；2.选择科目：勾选要报考的科目。每次考试可选择的科目不同，详见报考公告中公布的考试科目。3.选择考区：选择要报考的省份和城市考点。4.网上缴费：生成报考的订单，订单生成后，则不允许修改本订单所选考区及科目信息，请仔细核对！核对完毕可通过网上缴费支付。支付完成即报名成功。环球青藤友情提示:以上就是[ 证券从业资格报名考试入口是什么? ]问题解答,希望能够帮助到大家！

应该还能打印。网上这样写的：打印成绩合格证提示：需打印成绩合格证的考生，请登录“证券从业人员资格考试成绩查询”窗口，输入身份证号即可打印证券从业人员资格考试成绩查询的网址是：http://www.sac.net.cn/newcn/home/certinfo.esp

根据中国证券业协会发布通知，2015年3月证券业从业人员资格考试成绩查询入口已经开通，请考生朋友登录中国证券业协会进行证券从业资格考试成绩查询。以下是证券业从业资格考试成绩查询地址：http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/kscjcx/

你好，可以查询的。你登录中国证券业协会——从业人员——考试成绩查询—— 证券业从业人员资格考试成绩查询，输入身份证就可以查询以往的成绩。希望能帮到你，祝你生活愉快。

中国证券业协会官网。打开并登录中国证券从业协会平台首页，点击“从业人员”，选择“资格平台”，选择“从业人员管理平台”输入正确的用户名和密码即可查询。中国证券业实行从业人员资格管理制度，由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理。

证券从业资格证书领取方式：证券从业证书的查询方式为网上查询，证书均为电子证书。考生可以通过登录中国证券业协会网站的“考试成绩查询"窗口进行证书的下载、打印。其中，《投资银行业务》(即保荐代表人专业能力水平评价测试）提供成绩单，其他考试科目成绩合格则可取得“成绩合格证”。证券从业考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。对于一般从业资格考试，其合格成绩长期有效。对于取得专项业务类资格考试合格成绩的考生，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训。考生未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。管理类资格考试的合格成绩有效期则维持3年不变。

当然可以，凭身份证号码在证券业协会官网上可以直接查询到。

您好，中公教育为您服务。2014年9月证券从业资格考试成绩查询时间及查询入口【合格分数线】证券从业资格考试试卷总分100分，考试合格线为60分。【有效期】证券从业资格考试成绩合格的科目长期有效。【成绩单打印步骤】1.成绩公布15天后，上中国证券从业协会网站。2.单击首页最右侧“从业人员管理”栏目下“考试平台”栏目下第4行“打印成绩”一栏3.在随后打开的页面中间区域找倒数第四行“证券从业人员考试成绩查询”一栏双击打开4.用自己的身份证号码登录后会跳转出你的考试信息5.在查询结果下面显示的成绩表的最右一栏有成绩合格证书打印。如有疑问，欢迎向中公教育企业知道提问。

只要你通过了证券基础知识和证券交易两个科目，查询到成绩合格后，即获得一般证券从业资格，成绩终生有效，到证券公司任职，可以通过公司申请一般证券业务或证券经纪营销执业资格证书，或在证券咨询公司从事一般证券业务，不能从事证券咨询业务。查询方法是：进入中国证券业协会网站，点击“从业人员”，进入后选择“考试成绩查询”，进入后可查询成绩，以及打印成绩合格证。如果你进入证券公司任职，或者查询他人的执业资格证，查询方法是：点击“从业人员”，进入后点击“资格平台”，点击“注册证券从业人员查询”进去你就可以查到自己或者他人的执业资格信息了。

登陆中国证券业协会网站 http://www.sac.net.cn/有个报名选项,进去之后点网站取回密码或账号http://sac.ata.net.cn:8107/sgzj05newreg/Candidate/C_SignIn.aspx点取回账号 根据自己的身份证类型和号码即可取回账号 在返回 根据提示取回密码即可如果显示没有账号的话,那就是没有报名呗如果能够知道账号和密码直接就可以登陆,里面有你的报考信息和相关的个人信息纯手动打字啊,希望我的答案对你有帮助~

证券从业资格证报考时学历从学信网查询。根据查询相关公开信息：证券资格从业证书是中国证券业协会行统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试取得从业资格，证券从业资格证报考时学历从学信网查询。

查看自己的证券从业资格证的方法如下：1、打开并登录中国证券业协会平台首页，点击“从业人员”，选择“资格平台”。2、选择“从业人员管理平台”输入正确的用户名和密码进行查询。3、或者点击“信息公示”，选择“从业人员信息公示”，在选择“从业人员基本信息公示”，通过“查询条件”可以查询自己执业编号等基本信息。证券从业资格证属于一般从业资格，证券从业资格证书有三个级别，分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和高级管理资质测试三个类别。通过一般从业资格考试的考生可参加专业资格考试和高级管理资质测试。是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。

证券从业资格系统编号查询：考生进入“中国证券业协会官网”首页—点击“从业人员”—“考试成绩查询”，选择“证券业从业人员资格考试成绩查询（成绩合格证打印）”。输入证件号码，自行下载打印即可。在打印出来的合格证上会有证书编号。申请人通过所在机构向协会申请。具体程序是：由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号；申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构；机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。环球青藤友情提示:以上就是[ 证券从业资格系统编号哪里查? ]问题解答,希望能够帮助到大家！

证券从业考试是证券行业的敲门砖，很多招聘需求上都有要应聘者拥有证券从业证书这一条。那么这门考试的通过率是多少？证券从业考试通过率根据官方数据，一般证券从业资格证考试通过率是30-40%左右，但是根据考生们的反馈，这并不是一个很难通过的考试。证券从业资格考试本身就是一种职业资格考试，而不是一种水平性质的考试。从以前的经验来看，它的整体表现还算合理，主要是考察记忆力，难度并不算大。证券从业考试科目难度排序是什么？根据考生的反馈，可选科目的难度可按以下排名参考：相对简单的是《证券投资顾问业务》，难度中等的是《发布证券研究报告业务》，难度最高的是《投资银行业务》。考生们可以根据难度和专业方向进行选择。一般类考试中，金融基础知识科目相对简单于证券市场基本法律法规科目。金融基础知识需要理解的内容更多，和证券法律法规中需要记忆的内容有小部分重叠。证券从业考试准考证如何打印？1、登录中国证券行业协会网站登记系统，并使用登记时所登记的帐号及密码。2、登录中国证券行业协会网站注册网站，点击“准考证”。主要有注册信息维护，报考状态查询，报考信息查询，已支付科目，邮寄发票，查询发票邮寄状态，打印准考证，查询报考日志。3、请核对一下证件，确定姓名、身份证号码等资料是否正确。请单击“打印”键，将准考证打印出来。准考证打印信息包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等。

证券业协会 成绩查询 打身份证号

现在错过了报名考试的时间和查询成绩的时间，所以登陆不上去。要找到这个登陆窗口点击考试报名就可以了。想查询过去的成绩，输入身份证号就可以了。

证券从业资格考报名入口网址是https://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/，报名网站是中国证券业协会（https://www.sac.net.cn/）。中国证券业协会成立于1991年8月28日，是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属于非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。证券从业资格证报名流程1、登陆中国证券业协会首页--导航条上的【从业人员】--【考试报名】--【点击当次报考选项进入报名页面】，或者：登陆中国证券业协会首页--左侧的【考试报名进入】--【点击当次报考选项进入报名页面】。2、已经注册账号的可直接登陆，未注册账号的考生先“注册”，完成后再登陆。3、按照要求填写报名信息--选择科目--选择考区。4、缴费后完成所有报名选项。

可以报的 我们都是在大学报的名，比较幸运过了四门了，证券从业资格考试全部实行网上自助报名，你百度 中国证券业协会 官方网站上写的很清楚 报名程序等信息 每年是可以考四次的 缴费也是网上交的 证书有两类 一类就是你考过一门 如果60分以上就算过关 协会网站会存一张考试合格证 证券市场基础知识是必考科目 这门必须得过 然后剩下的四门中只要过一门 就有了证券从业资格，等你到证券公司应聘成功后，过了试用期 公司会替你办理执业证书 这才是真正的证书，现在好多证券公司都是规定工作1年内 必须5门全过 才会留你的 有问题 可以留言给我

证券从业资格考试一年有四次。分别是三月，五月，九月，十一月，一般都是提前一个月报名，具体时间官方网站上有通知，报名也是在官方网站上报名的，提前一个月报名。总共考5门，基础，交易，咨询，基金，投资，过两门就可以拿到证。x0dx0ax0dx0a证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。x0dx0ax0dx0a自2003年起，证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。

证券从业资格考试成绩查询的官方网站是中国证券业协会，证券从业资格考试成绩将于考试结束日起7个工作日内公布，届时考生登录中国证券业协会成绩查询入口，即可查询考试成绩。证券从业资格考试成绩查询，需登录中国证券业协会网站，在规定时间内通过从业人员考试平台，点击“考试成绩查询”查找当期成绩查询入口，输入证件号即可查询证券考试成绩。成绩查询流程1、登录“中国证券业协会网站(//www.sac.net.cn/)”2、证券从业资格考试成绩查询查询途径：中国证券业协会网站-从业人员-考试平台-考试成绩查询。3、输入“身份证号码”-点击“查询”环球青藤友情提示:以上就是[ 证券从业资格成绩一般什么时候出? ]问题解答,希望能够帮助到大家！

证券从业资格考试报名条件：年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加一般从业资格考试。一般从业资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。证券从业资格考试科目：一般从业资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。免费领取证券从业资格学习资料、知识地图：https://wangxiao.xisaiwang.com/zq/xxzl/n236.html?fcode=h1000026

证券从业资格考试条件：1、年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加一般从业资格考试。2、一般从业资格考试合格的，均可参加专项业务类资格考试和管理类资格考试。证券从业资格考试科目：1、一般从业资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。2、各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。3、各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。免费领取证券从业资格学习资料、知识地图：https://wangxiao.xisaiwang.com/zq/xxzl/n236.html?fcode=h1000026

证券从业资格考试条件：1、年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加一般从业资格考试。2、一般从业资格考试合格的，均可参加专项业务类资格考试和管理类资格考试。证券从业资格考试科目：1、一般从业资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。2、各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。3、各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。免费领取证券从业资格学习资料、知识地图：https://wangxiao.xisaiwang.com/zq/xxzl/n236.html?fcode=h1000026

证券从业考试考试报名条件　　(一)一般从业资格考试（金融市场基础知识、证券市场基本法律法规）　　1、报名截止日年满18周岁;　　2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;　　3、具有完全民事行为能力。　　(二)专项业务类资格考试（证券投资顾问、证券分析师、保荐代表人）　　一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类资格考试。

证券从业资格考试报考条件：年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。考试科目：入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。免费领取证券从业资格学习资料、知识地图：https://wangxiao.xisaiwang.com/zq/xxzl/n236.html?fcode=h1000026

证券从业资格考试条件：1、年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加一般从业资格考试。2、一般从业资格考试合格的，均可参加专项业务类资格考试和管理类资格考试。证券从业资格考试科目：1、一般从业资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。2、各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。3、各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。免费领取证券从业资格学习资料、知识地图：https://wangxiao.xisaiwang.com/zq/xxzl/n236.html?fcode=h1000026

【关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知 】中证协发[2015]147号规定：（六）报名条件年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。1、一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。2、专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。3、管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。

证券从业资格证的一般从业资格考试可以由满足以下条件的人员报考：1、报名截止日年满18周岁；2、具有高中或国家承认相当于高中及以上文化程度；3、具有完全民事行为能力。一般从业资格考试合格的人员，可参加专项业务类资格考试。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。

一般从业资格考试报名条件：1.具有完全民事行为能力;2.截至报名日，年满18 周岁;3.具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;专项业务类资格考试报名条件：一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类考试。证券从业资格考试实行诚信报考的方式，网上填写个人基本信息，网上报名缴费，没有资格审查的流程。如果您在从业机构注册，需要核实个人基本信息。证券从业考试知识点解析免费看，祝你轻松取证。移动端题库：http://m.hqwx.com/tiku/zqcy/?utm_campaign=baiduhehuorenPC端题库：http://hqwx.com/tiku/zqcy/?utm_campaign=baiduhehuoren

2023证券从业资格考试报名条件如下：1、报名截止日年满18周岁。2、取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历；或具有高中或相当于高中文化程度，且具有三十六个月以上工作经历。3、具有完全民事行为能力。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。具体如下：1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。3、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。4、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。

2023证券从业资格考试报名条件如下：1、报名截止日年满18周岁。2、取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历；或具有高中或相当于高中文化程度，且具有三十六个月以上工作经历。3、具有完全民事行为能力。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。具体如下：1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。3、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。4、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。5、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。

证券从业资格考试条件：满足这些条件：1、年满18周岁；2、高中以上学历；3、具有完全民事能力的人员，可报名参加证券一般从业资格考试。一般从业资格考试合格的，均可参加专项业务类资格考试和管理类资格考试。证券从业资格考试科目：1、一般从业资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。2、各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。3、各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。免费领取证券从业资格学习资料、知识地图：https://wangxiao.xisaiwang.com/zq/xxzl/n236.html?fcode=h1000026

u200b(一)一般从业资格考试1、报名截止日年满18周岁;2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;3、具有完全民事行为能力;4、违反考试纪律受到处分,禁考期限已过的。(二)专项业务类资格考试一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类考试。

证券从业考试是证券行业的敲门砖，很多招聘需求上都有要求应聘者拥有证券从业证书这一条，那么备考证券从业资格证的学历要求有什么？证券从业资格证的报考学历要求根据证券从业资格证的报考条件，不管是必考科目还是选考科目都需要有高中以上的文化程度才能够报考的。证券从业考试选考科目的报考条件是什么？比起必考科目，选考科目的报考要求要严格得多。只有通过了必考科目的从业者，才有资格申请报考，而且一次只能报考一门科目，考生可以按照自己的专业进行报名。当然报考人员也需要具备必考科目报考的条件：1、报名截止日年满18周岁；2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度；3、具有完全民事行为能力；4、中国证监会规定的其他条件。每次考试的公告都可能会发生变化，考生请以协会的报名公告为准。证券从业选考科目考试难度怎么样？根据考生们的反馈，选考科目的难度可以根据下方排名进行参考：相对简单：《证券投资顾问业务》难度中等：《发布证券研究报告业务》难度最高：《投资银行业务》符合报考条件的考生可以根据难度进行选择。证券从业资格考试报名流程是什么？证券从业资格考试报名流程分为四步，分别是：1、登录中国证券业协会进入报名入口；2、勾选要报考的科目；3、选择要报考的省份和城市考点；4、网上缴费，支付完成即报名成功。

考证券从业资格证的条件如下，1、持有职业高等教育学历或中等专业技术学历，2、成绩合格地通过国家承认的证券从业资格考试，3、参加培训机构的规范化培训，4、形成安全稳定的工作态度和职业道德，5、完成相关注册程序。申请考证券从业资格证需要满足上述条件，首先考生必须有职业高等教育学历或中等专业技术学历，然后参加证券从业资格考试，考试成绩合格后参加培训机构的规范化培训，装备必要知识技能，形成安全稳定的工作态度和职业道德，最后完成相关注册程序，由监管部门发证。对于考证券从业资格证的考生，除了满足上述基本条件外，还需要有相应的行业知识和操作技能，有能力掌握市场变化，做出正确的判断和决策，具备一定的风险把控能力，有责任心和敬业精神。

报考证券从业资格证条条件：年满18周岁、具有完全民事行为能力、具有高中或国家承认相当于高中及以上文化程度,满足以上条件，可以报考一般从业资格考试.报考证券从业资格证需要什么条件1、报名截止日年满18周岁;2、具有高中或国家承认相当于高中及以上文化程度;3、具有完全民事行为能力。满足以上条件，可以报考一般从业资格考试，一般从业资格考试合格的人员，可以参加专项业务类资格考试。一般从业资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过该资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。专项业务类资格考试突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能，以应会为主，通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。证券从业报名多少钱1、证券从业资格预约式考试费用为61元/科，包括报名费用和考务费用。2、中国证券业协会在组织证券从业人员资格考试时，向报名参加考试人员收取考试费。报名人员通过网络在线支付方式缴费。3、证券从业资格分为预约式考试和全国统考，除报名规则、考点范围有所不同外，证券从业资格证考试费用是一样的。4、按照《国家发展改革委 财政部关于改革全国性职业资格考试收费标准管理方式的通知》(发改价格[2018]1217号)，中国证券业协会决定自2018年6月2日起，证券业从业人员资格考试报名费(简称“考试报名费”)从70元/科下调为61元/科。证券从业资格考试报名流程包括以下四个阶段(一)信息录入进入中国证券业协会官网报名主页，点击“注册”按钮，进入考生注册页面。填写考生姓名、证件类别、证件号码、国籍、电子信箱、性别、出生日期、居住地市、通讯地址、邮编、民族、学历、职业、证券行业从业年限、工作单位、职位、工作总年限等信息。(注册后，注册用户名、姓名、证件类型、证件号码、国籍信息不可修改。注册电子邮箱，手机号码，密码找回问题可随时修改。)填写相应的注册信息后，点击“注册”按钮，再次核对填报信息，校验无误后，完成注册。(报名信息仅在报名期间可修改)(二)选择科目登录进入当次证券从业资格考试报名入口，点击考试名称后，进入考生承诺的页面，通过点击“接受”按钮，跳转到填写考生信息页面。勾选要报考的证券从业科目。每次考试可选择的科目不同，详见报考公告中公布的考试科目。(三)选择考区点击“选择考区”按钮，跳转到选择考区页面，选择要报考的省份和城市考点。选择地市，点击“保存”按钮，提示保存成功。注：同一时间段只能选择一科进行报考;同一考试日的城市必须相同。考区机位已满报考系统里将不再显示该城市名称。(四)网上缴费点击“网上缴费”按钮，跳转到网上缴费页面，考生可以根据自己的情况选择支付的网关，选择完成后点击“生成订单”按钮生成。订单确认无误后，点击“支付”按钮，成功后再点击“支付完毕”按钮完成网上支付操作操作。订单生成后，则不允许修改本订单所选考区及科目信息，请仔细核对。核对完毕可通过网上缴费支付。支付完成即报名成功。网上缴费支付完成后就完成了整个报名过程。

证券业从业资格考试测试分为入门从业资格考试、专项业务类资格考试两种类别。其中，证券从业资格入门资格考试的报考条件如下：1、年满18周岁；2、具有高中或国家承认相当于高中及以上文化程度；3、具有完全民事行为能力。对于证券从业入门资格考试合格的人员，可报名参加证券从业专业资格考试。证券业从业资格考试采取网上报名方式。考生须在报名期间登录中国证券业协会网站注册缴费。报考成功后,可根据报名系统提示时间登录打印准考证。

通过证券一般从业资格考试两门科目，即可打印成绩合格证明，具有从业资格。但证券从业资格证书申请是由本人所在机构向证券从业协会申请办理的，个人并没有直接申请权限。需要注意以下几点：(一)由机构资格管理员在我会从业人员管理平台中为申请人分配登录账号;(二)申请人登录从业人员管理平台，填写执业证书申请表，并对所填信息的真实、有效性作出承诺，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;(三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审，并对所审信息的真实、有效性作出承诺。书面申请表由所在机构保管备查。电子申请表提交至从业人员管理平台;(四)从业人员管理平台将对提交的申请表进行自动审核，若未能通过自动审核，则由我会工作人员进行形式审核;(五)对于通过审核的申请，从业人员管理平台将自动生成电子版执业证书，并在协会网站公告。(申请注册保荐代表人将先进行公示后进入协会形式审核阶段)。申请完执业证书，就是合法合规的从业人员了，后续还需要在机构的组织下完成后续培训、年检等业务学习，不断提高自己的知识水平。环球青藤友情提示:以上就是[ 证券从业资格证考完有证么? ]问题解答,希望能够帮助到大家！

证券从业资格考试通过后，考生可选择进入证券业协会网站打印成绩合格证，已经在机构就业的人员可向机构申请注册执业资格证。具体程序如下：(一)由机构资格管理员在我会从业人员管理平台中为申请人分配登录账号;(二)申请人登录从业人员管理平台，填写执业证书申请表，并对所填信息的真实、有效性作出承诺，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;(三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审，并对所审信息的真实、有效性作出承诺。书面申请表由所在机构保管备查。电子申请表提交至从业人员管理平台;(四)从业人员管理平台将对提交的申请表进行自动审核，若未能通过自动审核，则由我会工作人员进行形式审核;(五)对于通过审核的申请，从业人员管理平台将自动生成电子版执业证书，并在协会网站公告。(申请注册保荐代表人将先进行公示后进入协会形式审核阶段)。申请完执业证书，就是合法合规的从业人员了，后续还需要在机构的组织下完成后续培训、年检等业务学习，不断提高自己的知识水平。环球青藤友情提示:以上就是[ 证券从业资格证考试通过之后证书怎么申请? ]问题解答,希望能够帮助到大家！

一、证券从业资格报名条件（含香港地区应考人员） ：1、报名截止日年满 18周岁； 不大于50岁。2、具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭.3、具有完全民事行为能力。二、申请人应当向所在机构提交下列申请材料：1、执业证书申请表。2、身份证复印件。3、学历证明复印件。4、协会规定的其他材料。扩展资料执业证书的申请程序是：1、申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构。2、机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交给协会。3、协会对机构提交的执业证书申请表审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。参考资料来源：百度百科——证券从业资格证

证券一般从业资格证注册流程执业注册应由申请人通过所在机构向中国证券业协会申请办理。具体程序如下：(一)由机构资格管理员在中国证券业协会从业人员管理平台中为申请人分配登录账号;（微信搜小程序：“证券从业资格考试助手”必看。）(二)申请人登录从业人员管理平台，填写执业证书申请表，并对所填信息的真实、有效性作出承诺，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;(三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审，并对所审信息的真实、有效性作出承诺。书面申请表由所在机构保管备查。电子申请表提交至从业人员管理平台;(四)从业人员管理平台将对提交的申请表进行自动审核，若未能通过自动审核，则由我会工作人员进行形式审核;(五)对于通过审核的申请，从业人员管理平台将自动生成电子版执业证书，并在协会网站公告。(申请注册保荐代表人将先进行公示后进入协会形式审核阶段)。后续培训已经取得证券从业资格的自注册第二年起，每年度应完成不少于15个学时的后续培训。后续职业培训的主要内容包括法律法规、执业行为规范、业务知识与专业技能等，从业人员(获得证券执业证书的人员)每年应当参加不少于15学时的后续职业培训，其中必修学时不少于10学时。

香港的证券从业资格查询方法如下1、打开并登录中国证券业协会平台首页，点击“从业人员”，选择“资格平台”。2、选择“从业人员管理平台”输入正确的用户名和密码进行查询。3、或者点击“信息公示”，选择“从业人员信息公示”，在选择“从业人员基本信息公示”，通过“查询条件”可以查询自己执业编号等基本信息。

证券从业资格考试成绩合格后，可登录证券业协会网站打印证券从业成绩合格证。所以证券从业资格成绩合格证是自己登录网站打印，不需要领取。另外，证券从业资格考试成绩合格获得证券从业资格，就职时可通过证券公司等机构申请注册执业证书。对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。因此，证券从业资格证没有领取方式，都是通过网上申请打印、或者生成电子版的形式。注册申请的执业证书可在执业证书管理系统查询详情。同时，证券从业人员执业注册信息公示中也可以查询。温馨提示：以上内容仅供参考。应答时间：2021-08-20，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。 [平安银行我知道]想要知道更多？快来看“平安银行我知道”吧~ https://b.pingan.com.cn/paim/iknow/index.html

第一步：登录中国证券业协会官网;第二步：在“信息公示”页面上找到从业人员信息公示，然后单击进入;第三步：登录进去按照查询条件查询即可。

去中国证券业协会网站http://www.sac.net.cn/newcn/home/index.html，如果是已有，在左边有个“从业人员执业注册信息公示”，其中有按姓名、证件号码么的查询；如果现在没有证，只是成绩合格，就在首页右边有个考试成绩查询，证券从业人员资格考试成绩查询 ，输身份证号就可以。一、证券从业资格的简介1、证券从业资格，是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。2、随着证券业市场的迅猛发展，新的证券业从业人员资格管理制度明确规定，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须取得从业资格证书，而即使为了个人理财需要,参加此项培训也是非常有必要的。二、就业方向证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。证券从业无论在国内、国外都是“金领”的职业追求。

证券从业资格证电子证书查询入口是“中国证券业协会”从业人员基本信息公示网络平台，进去之后选择机构类别,选择对应查询条件，输入姓名、身份证号、登记编号等即可查询。参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关囗，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。证券从业资格证属于一般从业资格，证券从业资格证书有三个级别，分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和高级管理资质测试三个类别。

注：第一次、第二次全国从业资格考试、第一、二、三、四次从业资格预约式考试使用2012年版考试大纲及教材，第三次、第四次全国从业资格考试、第五、六次从业资格预约式考试使用2013年版考试大纲及教材。 　目的与要求本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素；交易机制、交易程序特别交易事项；证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求；证券登记、清算、交收的概念和运用等。通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。 掌握证券交易的定义、特征和原则；熟悉证券交易的种类；熟悉证券交易的方式；熟悉证券投资者的种类；掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务；熟悉证券交易场所的含义；掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。熟悉证券交易机制的种类、目标。掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；熟悉证券交易所会员的日常管理；熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定；熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。 熟悉证券交易的基本程序。掌握证券账户的种类；掌握开立证券账户的基本原则和要求；熟悉证券托管和证券存管的概念；掌握我国证券托管制度的内容。掌握委托指令的内容；熟悉证券委托的形式；掌握委托受理的手续和过程；掌握委托执行的申报原则和申报方式；熟悉委托指令撤销的条件和程序。掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。熟悉证券买卖中交易费用的种类；掌握各类交易费用的含义和收费标准。熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。 掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定；熟悉回转交易制度；熟悉股票交易特别处理规定；熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。掌握开盘价、收盘价的产生方式；熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则；掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法；熟悉证券交易异常情况的处理规定；熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则；掌握证券交易所关于交易行为监督的规定；熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。 熟悉证券经纪业务的含义和特点；掌握证券经纪关系的确立过程；熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容；掌握开立交易结算资金账户的要求；掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容；熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。熟悉证券经纪业务运营主要环节的管理要求和操作规范；熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的重点内容。熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务；熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求；熟悉证券经纪业务的风险种类；熟悉经纪业务的风险防范措施；熟悉经纪业务监管的一般要求；熟悉经纪业务中的禁止行为；熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。 掌握股票网上发行的含义、类型；掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。掌握分红派息的操作流程；掌握配股缴款的操作流程；熟悉股东大会网络投票的操作规定。熟悉上市开放式基金业务的有关规定；熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定；熟悉权证业务的有关规定；熟悉可转换债券转股的操作流程。掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围；熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件；掌握代办股份转让的基本规则；熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。熟悉证券公司中间介绍业务的含义；熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围；掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。 掌握资产管理业务的含义及种类；熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件；熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定；熟悉客户资产托管的有关规定和要求。熟悉定向资产管理业务的基本原则；熟悉定向资产管理业务运作的基本规范；熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项和主要内容；熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求；熟悉集合资产管理业务运作的基本规范；熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序；熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容；熟悉集合资产管理合同应包括的基本事项和主要内容。熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定；熟悉资产管理业务的风险及防范措施；熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。 掌握融资融券业务的含义，熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。掌握融资融券业务管理的基本原则；掌握融资融券业务的账户体系；熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准；熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容；熟悉客户开户的基本要求及授信额度的确定和授信方式。掌握融资融券交易的一般规则；掌握标的证券的范围；熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控；熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制；熟悉融资融券业务的监管和法律责任。 掌握债券质押式回购交易的概念；掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则；熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则熟悉债券买断式回购交易的含义；熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施；熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。掌握我国债券回购交易的清算与交收。 熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的联系与区别；掌握清算与交收的原则；掌握结算账户管理的有关规定和要求。掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。

肯定不一样啊，因为教材是在不断地换，所以大纲也不一样。2011年证券从业资格考试大纲 证券市场基础知识 目的与要求 本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。 通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。 第一章 证券市场概述 掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。 熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化；熟悉面对全球金融危机所采取的措施；熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。 第二章 股票 掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握与股票相关的部分资本管理概念； 熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别；掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。 掌握普通股票股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺序；熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。 熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。 掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念；掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义；掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。 熟悉我国股权分置改革的情况。 第三章 债券 掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点；熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素；熟悉各类债券的概念与特点。 掌握政府债券的定义、性质和特征；掌握中央政府债券的分类；熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别；了解地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况；熟悉国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债、记账式国债、凭证式国债、储蓄国债的概念；熟悉我国特别国债的发行目的和发行情况。 掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；掌握我国公司债的管理规定；熟悉我国金融债券的品种和发行概况；熟悉中央银行票据的作用和发行情况；熟悉各种公司债券的含义；熟悉我国企业债的管理规定；熟悉我国公司债券和企业债券的区别；熟悉可交换债券与可转换债券的不同；熟悉我国可转换公司债券、可分离交易的可转换公司债券和可交换公司债券的管理规定。 掌握国际债券的定义和特征；掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点；了解我国国际债券的发行概况；了解扬基债券、武士债券、熊猫债券等外国债券；了解龙债券和龙债券市场；了解亚洲债券市场。 第四章 证券投资基金 掌握证券投资基金的定义和特征；掌握基金与股票、债券的区别；熟悉基金的作用；熟悉我国证券投资基金业的发展概况；熟悉证券投资基金的分类方法；掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；掌握货币市场基金管理内容；熟悉各类基金的含义；掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点；了解ETF和LOF的异同。 熟悉基金份额持有人的权利与义务；掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围；掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件；熟悉基金当事人之间的关系。 熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。来源：考试大 掌握基金资产净值的含义；熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。 熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则；掌握基金的投资风险；了解基金的信息披露要求。 掌握基金的投资范围与投资限制。 第五章 金融衍生工具 掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基础工具的种类、产品形态、交易场所及交易方法等不同的分类方法；了解金融衍生工具产生和发展的原因、金融衍生工具最新的发展趋势。 掌握现货、远期、期货交易的定义、基本特征和主要区别；掌握金融远期合约和远期合约市场的概念、远期合约的类型；了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、外汇远期交易、远期利率协议以及境外人民币NDF的基本情况。 掌握金融期货、金融期货合约的定义；熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别；掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度；掌握金融期货合约的主要类别；了解境外金融期货合约的主流品种和交易规则。掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则；掌握金融期货的套期保值功能、价格发现功能、投机功能、套利功能。了解互换交易的主要类别和交易特征；了解人民币利率互换的业务内容；了解信用违约互换（CDS）的含义和主要风险。 掌握金融期权的定义和特征；掌握金融期货与金融期权在基础资产、权利与义务的对称性、履约保证、现金流转、盈亏特点、套期保值的作用与效果等方面的区别；熟悉金融期权按选择权性质、合约履行时间、期权基础资产性质划分的主要种类；了解金融期权的主要功能。 掌握权证的定义、分类、要素；熟悉权证的发行、上市与交易。 掌握可转换债券的定义和特征；掌握可转换债券的主要要素。掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。 掌握存托凭证的定义；了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构；了解存托凭证的优点；了解我国发行的存托凭证。 掌握资产证券化的含义、证券化资产的主要种类；掌握资产证券化的有关当事人；了解资产证券化的结构和流程；了解目前中国银行业信贷资产证券化和房地产信托投资单位的现状、特点与发展趋势；了解美国次级贷款和相关证券化产品危机。 掌握结构化衍生产品的定义、类别、结构化金融衍生品的收益与风险。 第六章 证券市场运行 熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系；掌握发行市场的含义、作用、构成；熟悉证券发行分类；掌握证券发行制度及我国的证券发行制度；熟悉证券承销制度。掌握我国的股票发行类型和股票发行条件；掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。掌握我国公司债的发行管理、发行条件；熟悉债券发行方式和发行定价方式。 掌握证券交易所的定义、特征、职能；熟悉证券交易所的组织形式；掌握我国证券交易所市场的层次结构；熟悉我国证券市场的上市制度；熟悉证券交易所的运作系统；掌握证券交易原则和交易规则。熟悉场外交易市场的定义、特征和功能；熟悉银行间债券市场的主要职能和交易制度；熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。 掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解编制步骤和方法；掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数；了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。 掌握证券投资收益和风险的概念；熟悉股票和债券投资收益的来源和形式；掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。第七章 证券中介机构 掌握证券公司的定义；了解我国证券公司的发展历程；掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求；掌握证券公司设立分支机构的形式、条件和监管要求；熟悉证券公司监管制度的演变。 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。 掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容；熟悉证券公司合规管理的概念、基本制度及合规总监的任职条件、职责、履职保障。掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。 熟悉证券服务机构的类别；熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理；熟悉对注册会计师执业证券、期货相关业务的管理；熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理；熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理；熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理；熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。 第八章 证券市场法律制度与监督管理 掌握《证券法》和《公司法》的调整对象、范围和主要内容；熟悉《证券投资基金法》的调整的对象、范围和主要内容，熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。 掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定；掌握《证券公司融资融券业务试点管理办法》和业务指引的有关规定；掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定；掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。 熟悉证券市场监管的意义和原则，市场监管的目标和手段。掌握我国的证券市场监管机构；掌握国务院证券监督管理机构及其组成；熟悉新《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理；熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。 熟悉证券市场的自律性管理机构；掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理；掌握证券业协会的职责和对会员单位、从业人员、代办股份转让系统的自律管理；熟悉证券从业人员资格管理的有关规定；熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容；熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理；掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。

2012上半年证券从业资格考试大纲：证券市场基础知识第一部分证券市场基础知识　　目的与要求　　本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。　　通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。　　第一章 证券市场概述　　掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券的义和构成。　　掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。　　熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化；熟悉面对全球金融危机所采取的措施；熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。章节 大块新增 大块变化第一章 《保险资金运用管理暂行办法》规定的保险集团（控股）公司、保险公司从事保险资金运用的比例要求 交易所重组与公司化　　第二章 股票　　掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握与股票相关的部分资本管理概念。　　熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别；掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。　　掌握普通股票股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺序；熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。　　熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。　　掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念；掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义；掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。　　熟悉我国股权分置改革的情况。　　第三章 债券　　掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点；熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素；熟悉各类债券的概念与特点。　　掌握政府债券的定义、性质和特征；掌握中央政府债券的分类；熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别；了解地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况；熟悉国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债、记账式国债、凭证式国债、储蓄国债的概念；熟悉我国特别国债、长期建设国债、政府支持机构债券的发行目的和发行情况。　　掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；掌握我国公司债的管理规定；熟悉我国金融债券的品种和发行概况；熟悉中央银行票据的作用和发行情况；熟悉各种公司债券的含义；熟悉我国企业债的管理规定；熟悉我国公司债券和企业债券的区别；熟悉可交换债券与可转换债券的不同；熟悉我国可转换公司债券、可分离交易的可转换公司债券和可交换公司债券的管理规定。　　掌握国际债券的定义和特征；掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点；了解我国国际债券的发行概况；了解扬基债券、武士债券、熊猫债券等外国债券；了解国际开发机构人民币债券的管理；了解龙债券和龙债券市场；了解亚洲债券市场。章节 大块新增 大块变化第三章 1.债券的分类：按募集方式、担保性质2.国债的分类：按付息方式3.政府支持机构债券4.证券公司次级债务1.地方政府债券的分类2.我国的地方政府债券　　第四章 证券投资基金　　掌握证券投资基金的定义和特征；掌握基金与股票、债券的区别；熟悉基金的作用；熟悉我国证券投资基金业的发展概况；熟悉证券投资基金的分类方法；掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；掌握货币市场基金管理内容；熟悉各类基金的含义；掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点；了解ETF和LOF的异同。　　熟悉基金份额持有人的权利与义务；掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围；掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件；熟悉基金当事人之间的关系。　　熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。　　掌握基金资产净值的含义；熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。　　熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则；掌握基金的投资风险；了解基金的信息披露要求。　　掌握基金的投资范围与投资限制。章节 大块新增 大块变化第四章 保本基金部分内容 —　　第五章 金融衍生工具　　掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴随的风险和按照基础工具的种类、产品形态、交易场所及交易方法等不同的分类方法；了解金融衍生工具产生和发展的原因、金融衍生工具最新的发展趋势。　　掌握现货、远期、期货交易的定义、基本特征和主要区别；掌握金融远期合约和远期合约市场的概念、远期合约的类型；了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、外汇远期交易、远期利率协议以及境外人民币NDF的基本情况。　　掌握金融期货、金融期货合约的定义；熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别；掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度；掌握金融期货合约的主要类别；了解境外金融期货合约的主流品种和交易规则。了解中国金融期货交易所；掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则；掌握金融期货的套期保值功能、价格发现功能、投机功能、套利功能。了解互换交易的主要类别和交易特征；了解人民币利率互换的业务内容；了解信用违约互换（CDS）的含义和主要风险。　　掌握金融期权的定义和特征；掌握金融期货与金融期权在基础资产、权利与义务的对称性、履约保证、现金流转、盈亏特点、套期保值的作用与效果等方面的区别；熟悉金融期权按选择权性质、合约履行时间、期权基础资产性质划分的主要种类；了解金融期权的主要功能。　　掌握权证的定义、分类、要素；熟悉权证的发行、上市与交易。　　掌握可转换债券的定义和特征；掌握可转换债券的主要要素。掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。　　掌握存托凭证的定义；了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构；了解存托凭证的优点；了解我国发行的存托凭证。　　掌握资产证券化的含义、证券化资产的主要种类；掌握资产证券化的有关当事人；了解资产证券化的结构和流程；了解目前中国银行业信贷资产证券化和房地产信托投资单位的现状、特点与发展趋势；了解美国次级贷款和相关证券化产品危机。　　掌握结构化衍生产品的定义、类别、结构化金融衍生品的收益与风险。章节 大块新增 大块变化第五章 中国金融期货交易所 —　　第六章 证券市场运行　　熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系；掌握发行市场的含义、作用、构成；熟悉证券发行分类；掌握证券发行制度及我国的证券发行制度；熟悉证券承销制度。掌握我国的股票发行类型和股票发行条件；掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。掌握我国公司债的发行管理、发行条件；熟悉债券发行方式和发行定价方式。　　掌握证券交易所的定义、特征、职能；熟悉证券交易所的组织形式；掌握我国证券交易所市场的层次结构；熟悉我国证券市场的上市制度；熟悉证券交易所的运作系统；掌握证券交易原则和交易规则。熟悉场外交易市场的定义、特征和功能；熟悉银行间债券市场的主要职能和交易制度；熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。　　掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解编制步骤和方法；掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数；了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。　　掌握证券投资收益和风险的概念；熟悉股票和债券投资收益的来源和形式；掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。章节 大块新增 大块变化第六章 场外交易市场定义 1.场外交易市场的特征和功能2.深圳证券交易所——综合指数类　　第七章 证券中介机构　　掌握证券公司的定义；了解我国证券公司的发展历程；掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求；熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求；掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求；掌握我国证券公司的监管制度。　　掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。　　掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。　　熟悉证券服务机构的类别；熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理；熟悉对注册会计师执业证券、期货相关业务的管理；熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理；熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理；熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理；熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。章节 大块新增 大块变化第七章 1.会计师事务所申请证券资格的条件2.注册会计师申请证券许可证的条件证券投资咨询业务　　第八章 证券市场法律制度与监督管理　　掌握证券市场法律法规的层次；掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容；熟悉《证券投资基金法》的调整的范围宗旨和主要内容，熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定；熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。　　掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定；掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定；掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定；掌握《证券公司融资融券业务试点管理办法》和业务指引的有关规定；掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。　　熟悉证券市场监管的意义和原则，市场监管的目标和手段。掌握我国的证券市场的监管体系和自律管理体系；掌握国务院证券监督管理机构及其组成；熟悉新《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理；熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。　　熟悉证券市场的自律性管理机构；掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理；掌握证券业协会的职责和对会员单位、从业人员、代办股份转让系统的自律管理；熟悉证券从业人员资格管理的有关规定；熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容；熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理；掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。章节 大块新增 大块变化第八章 1.《中华人民共和国反洗钱法》2.《上市公司信息披露管理办法》

证券从业资格证考试没有身份证可以凭临时身份证、军官证、护照参加考试，其他证件均属无效。考生参加证券从业资格证考试的要求：1、考生可在开考前30分钟进入指定考场，进行现场照相，监考人员将核对考生准考证和身份证等有效证件。2、考生进入考场必须携带准考证打印件和身份证（无身份证者可凭临时身份证、军官证、护照参加考试，其他证件均属无效），按指定的座位就座，入座后自觉将证件放在座位左上角，以备监考人员检查。扩展资料：常见题型归纳如下常见的出题方法：1．根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。2．重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。3．反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。4．跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。5．计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。6．条件出题。证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。7．对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。8．根据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。参考资料：百度百科-证券从业资格证

　　证券从业入门资格证书申请的要求，满足以下任意一项可向所在机构资格管理员提交申请。 　　一、《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目成绩合格; 　　二、证券从业基础科目《证券市场基础知识》成绩合格; 　　三、通过证券经纪人专项考试《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》两科科目成绩合格。 　　 证券入门执业证书申请要求： 　　取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构资格管理员申请执业证书： 　　(一)已被机构聘用; 　　(二)最近三年未受过刑事处罚; 　　(三)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形; 　　(四)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的; 　　(五)品行端正，具有良好的职业道德; 　　(六)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。 　　申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，申请人应当同时符合《中华人民共和国证券法》第一百五十八条，以及其他相关规定。 　　申请人符合本办法规定条件的，协会应当自收到申请之日起三十日内，向中国证监会备案，颁发执业证书;不符合本办法规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起三十日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。 　　取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。

2008年证券业从业人员资格考试大纲：证券基础 目的与要求 本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类;金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类;证券市场的产生、发展、结构、运行;证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理;中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。 通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范;掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。 第一章 证券市场概述 掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征和基本功能。掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构;了解多层次资本市场的含义;了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介机构的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。了解个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。 熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势;掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的进程。熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化;熟悉为推进资本市场的改革开放和稳定发展所采取的措施;了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场;了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。 第二章 股票 掌握股票的定义、性质、特征和分类方法;熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。 熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系;掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别;掌握影响股票价格的主要因素。 掌握普通股票股东的权利和义务;掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺序;熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。 熟悉优先股的定义、特征;了解发行或投资优先股的意义;了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。 掌握我国按投资主体性质划分的各种股份的概念;掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义;掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。 熟悉我国股权分置改革的情况。 第三章 债券 掌握债券的定义、票面要素、特征、分类;熟悉债券与股票的异同点;熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素;熟悉各类债券的概念与特点。 掌握政府债券的定义、性质和特征;掌握国债的分类;熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别;了解地方债券的发行主体、分类方法以及现阶段不允许地方政府发债的原因;熟悉国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债、记账式国债、凭证式国债、储蓄国债的概念;熟悉我国特别国债的发行目的和发行情况;了解银行间债券市场的主要债券品种。 掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类;掌握我国公司债的管理规定;熟悉我国企业债的管理规定;熟悉我国金融债券的品种和发行概况;熟悉各种公司债券的含义。 掌握国际债券的定义和特征，掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点，了解我国国际债券的发行概况;了解扬基债券、武士债券、熊猫债券等外国债券;了解龙债券和龙债券市场;了解亚洲债券市场。 第四章 证券投资基金 掌握证券投资基金的定义和特征;掌握基金与股票、债券的区别;熟悉基金的作用;熟悉我国证券投资基金业的发展概况;熟悉证券投资基金的分类方法;掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别;掌握货币市场基金管理内容;熟悉各类基金的含义;掌握交易所交易的开放式基金的概念、运作机理和优势，了解ETF和LOF的异同。 熟悉基金份额持有人的权利与义务;掌握基金管理人和托管人的概念、资格与职责以及更换条件;熟悉基金当事人之间的关系。 熟悉基金的管理费、托管费、运作费的含义和提取规定;掌握基金资产净值的含义;熟悉基金资产总值以及基金资产的估值方法。 熟悉基金收益的来源、利润分配方式与分配原则;掌握基金的投资风险;了解基金的信息披露要求。 掌握基金的投资范围与投资限制。 第五章 金融衍生工具 掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基础工具的种类、交易形式及交易方法等不同的分类方法。了解金融衍生工具产生和发展的原因、金融衍生工具最新的发展趋势。 掌握现货、远期、期货交易的定义、基本特征和主要区别;掌握金融远期合约和远期合约市场的概念、远期合约的类型;了解现阶段银行间债券市场远期交易、外汇远期交易、远期利率协议以及境外人民币NDF的基本情况。掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制等主要交易制度。掌握金融期货合约的主要类别，了解境外金融期货合约的主流品种和交易规则。掌握金融期货的套期保值功能、价格发现功能、投机功能、套利功能。熟悉金融期货的理论价格及影响价格的主要因素。了解互换交易的主要类别和交易特征;了解人民币利率互换的业务内容。 掌握金融期权的定义和特征。掌握金融期货与金融期权在基础资产、权利与义务的对称性、履约保证、现金流转、盈亏特点、套期保值的作用与效果等方面的区别。熟悉金融期权按选择权性质、合约履行时间、期权基础资产性质划分的主要种类。了解金融期权的主要功能。掌握期权的内在价值和时间价值，熟悉期权价格的主要影响因素。 掌握权证的定义、分类、要素;发行、上市与交易;了解权证与标准期权产品的异同。 掌握可转换债券的定义和特征;掌握可转换债券的主要要素;掌握可转换债券的理论价值、转换价值;了解可转换债券的市场价格及转换升贴水;掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。 掌握存托凭证的定义，了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构，了解存托凭证的优点，了解我国发行的存托凭证。 掌握资产证券化的含义、资产证券化的主要种类;掌握资产证券化的有关当事人;了解资产证券化的结构和流程;了解目前中国银行业信贷资产证券化和房地产信托投资单位的现状、特点与发展趋势;了解美国次级贷款和相关证券化产品危机。 掌握结构化衍生产品的含义、类别;了解中国结构化金融产品的发展趋势。 第六章 证券市场运行 熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系;掌握发行市场的含义、构成和证券发行制度、发行方式、承销方式、发行价格;掌握证券交易所的定义、特征、职能和运作系统、交易原则和交易规则;熟悉证券交易所的组织形式、上市制度;掌握中小企业板块的设立原则、总体设计、制度安排;熟悉上市公司非流通股转让的安排;熟悉场外交易市场的定义、特征和功能;熟悉银行间债券市场的主要职能和交易制度;熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型、原STAQ、NET系统挂牌公司和退市公司的股份转让方式、非上市股份有限公司股份报价转让规则。 掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解编制步骤和方法;掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数;了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。 掌握证券投资收益和风险的概念;熟悉股票和债券投资收益的来源和形式;掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。 第七章 证券中介机构 掌握证券公司的定义、设立条件以及对注册资本的要求，熟悉对证券公司设立以及重要事项变更审批要求;掌握证券公司主要业务及相关管理规定;了解证券公司的作用和我国证券公司的发展概况。 掌握证券公司治理结构的主要内容;掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。 掌握证券登记结算公司设立的条件，熟悉证券登记结算公司的组织机构，掌握证券登记结算公司的职能、有关业务规则;熟悉证券服务机构的类别;熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理;熟悉对注册会计师执行证券、期货相关业务的管理;熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理;熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理;了解资产评估机构从事证券、期货业务的管理;熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。 第八章 证券市场法律制度与监督管理 掌握《证券法》和《公司法》的调整对象、范围和主要内容;熟悉《证券投资基金法》的调整的对象、范围和主要内容，熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。 掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定;掌握《首次公开发行股票并上市管理办法》对发行人独立性要求、发行人的财务指标条件、中介机构的核查责任等方面的规定;掌握《上市公司证券发行管理办法》对股票发行的市场价格约束、严格募集资金管理、建立上市公司非公开发行股票制度、提高市场运行效率的规定;掌握《上市公司收购管理办法》关于规范收购人和出让人行为、减少监管部门审批豁免权力、鼓励市场创新、建立市场约束机制的规定;掌握《证券公司融资融券业务试点管理办法》和相应的业务指引，关于业务许可、业务规则、债权担保、权益处理、监督管理的规定;掌握《证券投资者保护基金管理办法》规定的证券投资者保护基金的来源、基金的监督管理，熟悉中国证券投资者保护基金公司的职责;掌握《证券市场禁入规定》有关基本原则、适用范围、市场禁入措施的类型和相关规定。 熟悉证券市场监管的意义和原则，市场监管的目标和手段。熟悉投资者教育工作的有关内容;熟悉新《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限和各职能部门的分工。 掌握对证券发行上市、交易市场、证券经营机构的监管内容。 熟悉证券市场的自律性管理机构;掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理;掌握中国证券业协会的职责和对会员、从业人员、代办股份转让系统的自律管理;熟悉证券业从业人员资格管理的有关规定;熟悉证券业从业人员诚信信息管理系统的主要内容;掌握从业人员的行为规范和基本行为准则。

我也是正在进行中~证券市场基础知识目的与要求 本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。 通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。 第一章 证券市场概述 掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。 熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化；熟悉面对全球金融危机所采取的措施；熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。 第二章 股票 掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握与股票相关的部分资本管理概念； 熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别；掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。 掌握普通股票股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺序；熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。 熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。 掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念；掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义；掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。 熟悉我国股权分置改革的情况。 第三章 债券 掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点；熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素；熟悉各类债券的概念与特点。 掌握政府债券的定义、性质和特征；掌握中央政府债券的分类；熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别；了解地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况；熟悉国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债、记账式国债、凭证式国债、储蓄国债的概念；熟悉我国特别国债的发行目的和发行情况。 掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；掌握我国公司债的管理规定；熟悉我国金融债券的品种和发行概况；熟悉中央银行票据的作用和发行情况；熟悉各种公司债券的含义；熟悉我国企业债的管理规定；熟悉我国公司债券和企业债券的区别；熟悉可交换债券与可转换债券的不同；熟悉我国可转换公司债券、可分离交易的可转换公司债券和可交换公司债券的管理规定。 掌握国际债券的定义和特征；掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点；了解我国国际债券的发行概况；了解扬基债券、武士债券、熊猫债券等外国债券；了解龙债券和龙债券市场；了解亚洲债券市场。 第四章 证券投资基金 掌握证券投资基金的定义和特征；掌握基金与股票、债券的区别；熟悉基金的作用；熟悉我国证券投资基金业的发展概况；熟悉证券投资基金的分类方法；掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；掌握货币市场基金管理内容；熟悉各类基金的含义；掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点；了解ETF和LOF的异同。 熟悉基金份额持有人的权利与义务；掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围；掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件；熟悉基金当事人之间的关系。 熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。 掌握基金资产净值的含义；熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。 熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则；掌握基金的投资风险；了解基金的信息披露要求。 掌握基金的投资范围与投资限制。 第五章 金融衍生工具 掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基础工具的种类、产品形态、交易场所及交易方法等不同的分类方法；了解金融衍生工具产生和发展的原因、金融衍生工具最新的发展趋势。 掌握现货、远期、期货交易的定义、基本特征和主要区别；掌握金融远期合约和远期合约市场的概念、远期合约的类型；了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、外汇远期交易、远期利率协议以及境外人民币NDF的基本情况。 掌握金融期货、金融期货合约的定义；熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别；掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度；掌握金融期货合约的主要类别；了解境外金融期货合约的主流品种和交易规则。掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则；掌握金融期货的套期保值功能、价格发现功能、投机功能、套利功能。了解互换交易的主要类别和交易特征；了解人民币利率互换的业务内容；了解信用违约互换（CDS）的含义和主要风险。 掌握金融期权的定义和特征；掌握金融期货与金融期权在基础资产、权利与义务的对称性、履约保证、现金流转、盈亏特点、套期保值的作用与效果等方面的区别；熟悉金融期权按选择权性质、合约履行时间、期权基础资产性质划分的主要种类；了解金融期权的主要功能。 掌握权证的定义、分类、要素；熟悉权证的发行、上市与交易。 掌握可转换债券的定义和特征；掌握可转换债券的主要要素。掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。 掌握存托凭证的定义；了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构；了解存托凭证的优点；了解我国发行的存托凭证。 掌握资产证券化的含义、证券化资产的主要种类；掌握资产证券化的有关当事人；了解资产证券化的结构和流程；了解目前中国银行业信贷资产证券化和房地产信托投资单位的现状、特点与发展趋势；了解美国次级贷款和相关证券化产品危机。 掌握结构化衍生产品的定义、类别、结构化金融衍生品的收益与风险。 第六章 证券市场运行 熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系；掌握发行市场的含义、作用、构成；熟悉证券发行分类；掌握证券发行制度及我国的证券发行制度；熟悉证券承销制度。掌握我国的股票发行类型和股票发行条件；掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。掌握我国公司债的发行管理、发行条件；熟悉债券发行方式和发行定价方式。 掌握证券交易所的定义、特征、职能；熟悉证券交易所的组织形式；掌握我国证券交易所市场的层次结构；熟悉我国证券市场的上市制度；熟悉证券交易所的运作系统；掌握证券交易原则和交易规则。熟悉场外交易市场的定义、特征和功能；熟悉银行间债券市场的主要职能和交易制度；熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。 掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解编制步骤和方法；掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数；了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。 掌握证券投资收益和风险的概念；熟悉股票和债券投资收益的来源和形式；掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。 第七章 证券中介机构 掌握证券公司的定义；了解我国证券公司的发展历程；掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求；掌握证券公司设立分支机构的形式、条件和监管要求；熟悉证券公司监管制度的演变。 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。 掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容；熟悉证券公司合规管理的概念、基本制度及合规总监的任职条件、职责、履职保障。掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。 熟悉证券服务机构的类别；熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理；熟悉对注册会计师执业证券、期货相关业务的管理；熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理；熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理；熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理；熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。 第八章 证券市场法律制度与监督管理 掌握《证券法》和《公司法》的调整对象、范围和主要内容；熟悉《证券投资基金法》的调整的对象、范围和主要内容，熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。 掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定；掌握《证券公司融资融券业务试点管理办法》和业务指引的有关规定；掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定；掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。 熟悉证券市场监管的意义和原则，市场监管的目标和手段。掌握我国的证券市场监管机构；掌握国务院证券监督管理机构及其组成；熟悉新《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理；熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。 熟悉证券市场的自律性管理机构；掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理；掌握证券业协会的职责和对会员单位、从业人员、代办股份转让系统的自律管理；熟悉证券从业人员资格管理的有关规定；熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容；熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理；掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。证券交易目的与要求 本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素；交易机制、交易程序特别交易事项；证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求；证券登记、清算、交收的概念和运用等。 通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。 第一章 证券交易概述 掌握证券交易的定义、特征和原则；熟悉证券交易的种类；熟悉证券交易的方式；熟悉证券投资者的种类；掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务；熟悉证券交易场所的含义；掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。 熟悉证券交易机制的种类、目标。 掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；熟悉证券交易所会员的日常管理；熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定；熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。 第二章 证券交易程序 熟悉证券交易的基本程序。掌握证券账户的种类；掌握开立证券账户的基本原则和要求；熟悉证券托管和证券存管的概念；掌握我国证券托管制度的内容。 掌握委托指令的内容；熟悉证券委托的形式；掌握委托受理的手续和过程；掌握委托执行的申报原则和申报方式；熟悉委托指令撤销的条件和程序。 掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。熟悉证券买卖中交易费用的种类；掌握各类交易费用的含义和收费标准。 熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。 第三章 特别交易事项及其监管 掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定；熟悉回转交易制度；熟悉股票交易特别处理规定；熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。掌握开盘价、收盘价的产生方式；熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则；掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法；熟悉证券交易异常情况的处理规定；熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。 熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则；掌握证券交易所关于交易行为监督的规定；熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。 第四章 证券经纪业务 熟悉证券经纪业务的含义和特点；掌握证券经纪关系的确立过程；熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容；掌握开立交易结算资金账户的要求；掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容；熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。 熟悉证券经纪业务运营管理的一般要求；熟悉经纪业务主要环节的操作规范；熟悉投资者教育和适当性管理的重点内容；熟悉经纪业务中的禁止行为； 熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务；熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求； 熟悉经纪业务内部控制主要内容和要求；熟悉证券经纪业务的风险种类；熟悉经纪业务的风险防范措施；熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。 第五章 经纪业务相关实务 掌握股票网上发行的含义、类型；掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。 掌握分红派息的操作流程；掌握配股缴款的操作流程；熟悉股东大会网络投票的操作规定。 熟悉上市开放式基金业务的有关规定；熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定；熟悉权证业务的有关规定；熟悉可转换债券转股的操作流程。 掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围；熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件；掌握代办股份转让的基本规则；熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。 熟悉证券公司中间介绍业务的含义；熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围；掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。 第六章 证券自营业务 掌握证券自营业务的含义、特点；掌握证券自营业务管理的基本要求；熟悉证券自营业务禁止行为的内容；熟悉证券自营业务的监管和法律责任。 第七章 资产管理业务 掌握资产管理业务的含义及种类；熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件；熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定；熟悉客户资产托管的有关规定和要求。 熟悉定向资产管理业务的基本原则；熟悉定向资产管理业务运作的基本规范；熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项和主要内容；熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求； 熟悉集合资产管理业务运作的基本规范；熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序；熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容；熟悉集合资产管理合同应包括的基本事项和主要内容。 熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。 熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定；熟悉资产管理业务的风险及防范措施；熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。 第八章 融资融券业务 掌握融资融券业务的含义，熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。 掌握融资融券业务管理的基本原则；掌握融资融券业务的账户体系；熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准；熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容；熟悉客户开户的基本要求及授信额度的确定和授信方式。 掌握融资融券交易的一般规则；掌握标的证券的范围；熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控；熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。 熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制；熟悉融资融券业务的监管和法律责任。 第九章 债券回购交易 掌握债券质押式回购交易的概念；掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则；熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则 熟悉债券买断式回购交易的含义；熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施；熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。 掌握我国债券回购交易的清算与交收。 第十章 证券交易的结算 熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。 掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的联系与区别；掌握清算与交收的原则； 掌握结算账户管理的有关规定和要求。 掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。 熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。

考了证券从业资格证，是可以在证券公司兼职做经纪人的。不过兼职经纪人不能享受正式员工同等的待遇哦，比如：员工的五险一金福利，节假日工会福利等。有的证券公司对于经纪人的考核也是有要求的，考核不通过，第二年是不会继续签约的。那么为什么还要去兼职做经纪人呢？可能理由如下：1、增加证券行业从业经验，比如申请投顾资格不仅需要考证通过，而且是要2年证券行业从业经验的。2、通过兼职做经纪人，可以享受比较自由的时间安排，一般不需要去公司打卡，不需要参加公司组织的日常会议等。提成比例可能也会比正式员工要高一点，而且收入完全跟业务挂钩，相对公平。

你好。你问的证券公司的待遇，应该是指的你新进公司作为经纪人的待遇。 底薪是1500—1800，有些公司高，有些公司较低， 大部分都在1500左右。 先是3-6个月的试用期。 业绩达标以后才能转正。转正才能有福利 五险一金等。 业绩一般是达到100万以上的资产量才能转正，当然每个公司的具体情况不一样。具体工作就是周一到周五在银行驻点，周末到商场或者小区 展业搞活动。 挺累的，就是一份销售工作。你的销售主管会对你施加压力，一个星期或者一个月要拉到多少有效客户。你在压力下，为了完成任务只好找自己的亲戚朋友。 如果能力一般的经纪人，靠亲戚朋友关系存活。关系用完了，自己又找不到客户，只能离开了。 这就有点像保险公司，割韭菜一样，这个销售的关系开发完了，又重新招一批。所以证券公司就越来越像保险公司了，永远都在招销售。重庆的本地券商 西南证券在市场占有率上比较有优势，网点很多，且在好地段的网点也多。待遇方面，北方系券商听说比较好，南方系券商比较多要求，比如你达到什么要求有什么待遇。

证券从业资格考试一年可以报考四次，考试时间分别在三月，五月，九月，十一月。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，该考试时间由证券协会每年统一确定，已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。证券从业资格证是进入证券行业的必备证书，该证书主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，通过该考试的考生可取得证券业从业资格。