证券从业资格

证券从业考试合格分数线为60分，所以考生在做模拟题的时候，至少要保持在合格分数线以上才比较有把握。但是并不是说考80分就一定能过考试，考40分就没希望了。要知道，模拟题主要是给我们查缺补漏用的，模拟题考的分数高主要是因为考生对这套模拟卷所考察的知识点掌握的比较好，但到真正考试的时候，就不一定有这么好的运气了。

60分就通过了，不用按比例的，和我们小时候读书一样的，60就通过，59.5还是算不及格，如果真的不及格就要灰心，下次努力，不要浪费钱财去复核，是没有用的，

个人认为现在时间还比较充裕，多看书肯定是好的。但是要着重理解去记忆~并且自己参加网络上的一些模拟的比赛，进行一下实际操作，其实有的东西没有想象的那么复杂，理论联系下实践这样记忆才更加深刻。所以书要多看并且注重理解。等到临近考试的时候，就在网上搜一些别人总结的重点汇总。虽然证券每年考的都比较杂，比较细。但是最最核心的也就是那么点问题。其他的就要看你看书的时候有没有看到了并且留意了。 从业资格考试嘛~不求分数多高，及格就行~ 并且你既然从现在开始就已经认真对待了，那么相信你一定能够顺利通过的呀！加油哦~

证券从业资格考试总分：证券从业资格考试总分为100分，60分为合格分数。证券从业资格考试的两个科目均执行无纸化机考方式，单科考试时长均为120分钟。证券从业资格考试科目：一般从业资格考试：具体科目：《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》专项业务类资格考试：具体科目：《投资银行业务》，《发布证券研究报告业务》，《证券投资顾问业务》免费领取证券从业资格学习资料、知识地图：https://wangxiao.xisaiwang.com/zq/xxzl/n236.html?fcode=h1000026

1、想必大家都了解了，证券从业资格考试合格分数线是60分，这就要求考生在复习做模拟题时的成绩至少要保持在合格分数上以上才有可能。不过，大家要清楚的是，并不是说在证券从业模拟题做80分就一定能通过实际考试，而考40分就没有希望了。2、要知道，在备考过程中模拟题主要是给我们查缺补漏用的，模拟题考的分数高可能是因为考生对这套模拟卷所考察的知识点掌握的比较好，加之做模拟题时考生心态和实际考试中的心态截然不同，所以到真正考试的时候，就不一定能取得模拟考试的高分成绩。3、总而言之，考生不要因为在备考时模拟题成绩高就觉得高枕无忧，也不要因为模拟题考的低，就灰心放弃。要知道，通过模拟题的测试，可以让我们更好的知道哪些知识点是自己还没掌握的，从而及时调整自己的备考计划，在考前尽可能的把没掌握的知识点好好再学习一遍，把“失分点”尽早变成“得分点”!

网上的模拟题和考试真题的贴合度真的很不好说，建议你还是好好做做配套辅导丛书里面的习题。要是书里的习题能达到百分之八十的正确率基本上就能过了。我觉得考试的题也不是很偏，都是比较基本的考点。别紧张啊

现在职业资格考试满分都是100分，那及格分就是60分了。你放心吧，你只要考过60分，就及格了。呵呵祝你好运

嗯，是六十分及格。你在查成绩的时候，也会显示及格或者不及格字样

我知道的人中是没有复核通过的，我在网上看到的说法也是复核不会通过。如果题主真的抱着侥幸心理的话，那么可以花钱去进行复核一次试试。

证券从业资格考试达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。合格成绩的有效期按类别管理：1、入门资格考试合格分数线长期有效。2、考生每年取得专业资格考试合格分数后，应参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按规定完成相应业务培训的，其合格分数将不再有效。3、管理资格考试合格分数的有效期为3年。一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。

证券从业资格考试达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。合格成绩的有效期按类别管理：1、入门资格考试合格分数线长期有效。2、考生每年取得专业资格考试合格分数后，应参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按规定完成相应业务培训的，其合格分数将不再有效。3、管理资格考试合格分数的有效期为3年。一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。

证券从业资格考试达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。合格成绩的有效期按类别管理：1、入门资格考试合格分数线长期有效。2、考生每年取得专业资格考试合格分数后，应参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按规定完成相应业务培训的，其合格分数将不再有效。3、管理资格考试合格分数的有效期为3年。一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。

证券从业资格考试达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。合格成绩的有效期按类别管理：1、入门资格考试合格分数线长期有效。2、考生每年取得专业资格考试合格分数后，应参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按规定完成相应业务培训的，其合格分数将不再有效。3、管理资格考试合格分数的有效期为3年。一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。

证券从业资格考试达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。合格成绩的有效期按类别管理：1、入门资格考试合格分数线长期有效。2、考生每年取得专业资格考试合格分数后，应参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按规定完成相应业务培训的，其合格分数将不再有效。3、管理资格考试合格分数的有效期为3年。一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。

证券从业资格考试60分和八九十分是没有区别的。证券从业考试成绩只要达到合格线即可。证券从业资格考试测试满分均为100分；达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。至于考生是考60分或者是考60分以上的分数是没有区别的。证券从业考试合格成绩的有效期实行分类管理：1、入门资格考试合格成绩长期有效。2、考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。3、管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。扩展资料：证券从业资格考试的合格标准：入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。专业资格考试突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能，以应会为主，通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准，以合规为主，通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。参考资料来源：百度百科-证券从业资格考试参考资料来源：中国证券业协会官网-2019年6月证券业从业人员资格考试公告

证券从业资格考试达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。合格成绩的有效期按类别管理：1、入门资格考试合格分数线长期有效。2、考生每年取得专业资格考试合格分数后，应参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按规定完成相应业务培训的，其合格分数将不再有效。3、管理资格考试合格分数的有效期为3年。一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。

证券从业资格考试达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。合格成绩的有效期按类别管理：1、入门资格考试合格分数线长期有效。2、考生每年取得专业资格考试合格分数后，应参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按规定完成相应业务培训的，其合格分数将不再有效。3、管理资格考试合格分数的有效期为3年。一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。

证券从业资格考试达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。合格成绩的有效期按类别管理：1、入门资格考试合格分数线长期有效。2、考生每年取得专业资格考试合格分数后，应参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按规定完成相应业务培训的，其合格分数将不再有效。3、管理资格考试合格分数的有效期为3年。一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。

证券从业资格考试60分算合格通过。证券从业资格考试单科试卷总分100分考试时间为120分钟，合计160道题，总计100分，60分及格，每门都要60分以上。年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。各类资格考试测试满分均为100分，达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。

我5科都过了，给你一些建议，题就别做了，没有用，背书就好，整本教材至少要背下来百分之七十，要理解透彻，不然考试时很容易出现题目很熟悉，却不确定答案的情况。祝考试顺利！

有机会通过。虽然成功的不多，但可以一试。2021年7月证券业从业人员资格考试公告中明确说明：如对考试有异议，考生应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出，否则将不予受理。复核仅限于检查、核加各类题目的正确率、已得分数的计算、合计以及登录是否有误，成绩复核后的成绩为最终成绩，不得再次复核。证券从业资格考试技巧1、不存在哪门简单哪门难的问题，也不存在外行内行的问题。都是很基础的内容，看不懂也没关系，记住就好了。如果非得排个顺序，那除了必考的证券基础，建议先考证券交易，因为书比较薄(相对于其他几门而言)。2、难度不大，备考的话感觉15天比较理想：10天过完整本书，5天做题改错强化薄弱环节。因为我是大一下至大二上这个阶段考的，所以时间很充裕，如果排不出那么多时间的话，我有量化过备考一门所需的有效时间，大约是40小时。

如果是模考练习的话，60分肯定是不够的，最起码模考七八十分这样考试通过率还能觉得高一些。如果模考八九分那基本就比较稳当了。证券从业资格考试试卷总分100分，考试合格线为60分。考试结束十个工作日后，考生可登录中国证券业协会网站通过“考试平台”-“考试成绩查询”窗口查询打印成绩合格证。成绩管理证券从业资格考试成绩合格的科目长期有效。

证券从业资格证考试60分通过，每门科目均实行百分制，合格成绩均为60分。证券从业资格证考试通常是指证券一般从业资格考试，该考试是由中国证券业协会实施的全国统一大纲、统一命题、统一组织的考试。考试设有《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目。考试题量均为100题，题型为选择题，两门考试成绩均合格者，可取得成绩合格证书。在符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的条件下，取得成绩合格证书的从业人员可通过所在机构向中国证券业协会申请执业证书。

您好，是通过了，成绩合格证打印需在考试结束10个工作日后可登陆中国证券业协会网站-从业人员-考试平台-考试成绩查询-证券业从业人员资格考试查询进行打印。

证券从业资格证只要各类资格考试测试达到60分及60分以上即可以通过，其中证券从业资格考试的内容包括一般从业资格考试、专项业务类资格考试以及管理类资格考试。一般从业资格考试主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识以及是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求；专项业务类资格考试主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守；管理类资格考试主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。

证券从业资格考试无论多少分，只要过了60分都是成绩合格，不会写成绩优秀的。证券从业资格证考试科目包括一般从业资格考试科目、专业资格考试科目、高管资质考试科目。证券从业资格证考试各个科目考试成绩60分及以上视为合格成绩。证券从业一般从业资格考试设置两科，证券市场基本法律法规和金融市场基础知识。通过了证券市场基本法律法规或金融市场基础知识，都可以登录证券业协会打印成绩合格证。证券入门资格考试通过后，合格成绩长期有效。两科考试成绩通过获得入门资格，一经注册就可从事一般证券业务。一般从业资格考试，采取闭卷机考形式。题型均为单项选择题，考试题量均为100题。考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。专项业务类资格考试，采取闭卷机考形式。题型均为单项选择题，考试题量均为120题。考试时间为180分钟，60分及以上视为合格成绩。

证券从业资格考试是百分制60分及格吗？ 嗯，是六十分及格。你在查成绩的时候，也会显示及格或者不及格字样 证券从业资格考试及格率高不？ 只要好好看了书，把题目都做了并且有印象应该选什么一般就能过了。如果考两门的话两个月肯定够了，书要多看几遍。 不过不能大意，很多人没有静下心来看书是不会过的。 加油~ 证券从业资格考试不及格怎么办 证券从业考试没有通过那就继续再战。证券业从业人员资格考试拟举办5次,其中有3次在全国40个城市举办,2次在全国28个城市举办;保荐代表人胜任能力考试举办3次。 全国有40个城市设定考点，证券从业资格考试地点不限区域报考，考生可以就近自由选择考点报名，具体考试地点见准考证。 考试地点: 北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州(40个城市)。 证券从业资格考试分数怎修改 修改分数？ 09证券从业资格考试试题 基础应该是最好考的一门了 你只要把习题册上的内容全搞懂了就OK了 70分以上是没问题 那个交易嘛 就是要求记的东西很多 比较繁琐 看rp了 你RP好就过了。 西安09证券从业资格考试是否延期 西安有三个考点延期了，你上证券业协会的网站看一下 2014年证券从业资格考试在哪估分？ 你好，很高兴能为你解答， 考试估分推荐你去：好学教育。 现阶段我国社会保险基金主要是( )。 A.失业保险基金 B.养老保险基金 C.工伤保险基金 D.生育保险基金 正确答案是 B ， 【好学教育解析】 本题所要考核的知识点是社保基金。 社会保险基金是指社会保险制度确定的用于支付劳动者或公民在患病、年老伤残、生育、死亡、失业等情况下所享受的各项保险待遇的基金。我国的社会保险基金包括基本养老、失业、基本医疗、工伤、生育保险5项保险基金，但现阶段主要的是养老保险基金。 所以，本题答案为B。 考点 证券投资人 希望可以帮助到你！ 证券从业资格考试厦门考点 有很多考点，厦门理工大学（思明校区），厦门城市职业学院，在集美也有考点准考证是在考试前一个星期内登陆中国证券业协会网站自己列印的，里面会介绍考试时间，考试地点（会有地图和公交提示）还有一些注意事项，比如开考前三十分钟到场（要拍照，每场都要），带身份证等 证券从业资格考试合格线怎么确定,是60分吗? 证券从业资格考试评分标准： 单项选择题共60小题，每题0.5分，共30分； 多选题共50小题，每题1分，共50分（2013年3月起多选分值占50分，无疑加大了难度）； 判断题共40小题，每题0.5分，共20分（2009年开始判断题答错不再倒扣分）； 试卷总分100分考试时间为120分钟。 合计150道题，总计100分，60分及格。 详情参考：:baike.baidu./view/132708.htm 证券从业资格考试——发行承销 赶紧做题吧，书是能看多少就看多少。因为很多还是考得书上的内容，那些所谓押题的也只能押个大概。不能全对的。我就是考过来的，放松心态，大不了下次再考，没什么的。相信自己，祝你好运。

证券从业资格考试只要在60分以上即可，分数差别不大。2019年证券从业资格考试入门资格考试、专业资格考试、高级管理资质测试科目满分均为100分，60分及以上认定为合格。其中入门资格考试要求通过两科，获得入门资格；专业资格和高管资质可任选一科报考。入门资格考试题型均为选择题，分为选择题和组合型选择题，考试题量为100题。考试采取闭卷机考形式，考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。专项业务类资格考试题型均为选择题，分为选择题和组合型选择题，考试题量为120题。考试采取闭卷机考形式，考试时间为180分钟，60分及以上视为合格成绩。按照中国证券业协会的规定，证券从业资格考试共两个科目，每个科目共100道题，每题1分，满分100分。其中，证券从业考试单科成绩在60分及以上即为考试合格。总之，参加证券从业考试的考生，考试成绩在60分为合格，即可申请证券从业资格考试成绩合格证。

　　没必要复查，这种入门级的考试，59的 59.5的一抓一大把都是机器作题，机器考试，去复查也不会有改变　　直接下次接着考试就行了

我觉得你说的不对，你成绩考成这样我觉得你应该先从自身找找原因。考了两次没有一点进步，都在原地徘徊，这最主要的还是你自己的问题，通过率再可怕，它也不可能把高分排除在外。你考得不好，可能也是巧合，可能也是压线，但是那个不是真正的原因，真正的原因在于你没有好好准备考试，所以静下心来好好准备考试才是取得突破的关键。复习考试的时候不要盲目的学习，要学会掌握方法之后再学，这样才会有进步，所以这一次考试的时候想想看自己是不是哪个方法不太对，然后换个方法试试，好好准备，也不要因为这两次考试失误而气馁，学习了就一定会有回报的。

证券从业考试成绩可以复查，通过证券业协会申请复查。考生对考试成绩、合格证照片有异议的，应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出，超出时间范围将不予受理。但是要提醒的是，复查仅限于检查、核加各类题目的正确率、已得分数的计算、合计以及登录是否有误，成绩复核后的成绩为最终成绩，不得再次复核。证券从业考试成绩复查方法1、自行给协会以邮件方式发送（kaoshi@sac.net.cn）复查申请，邮件内容包含：姓名、身份证、准考证、复查科目、联系电话，缺一不可；2、发完邮件后，给协会打电话010-66575797（咨询时间：工作日9时至12时、13时至18时），确认协会是否收到邮件，一定要打电话确认；3、协会复查后，成绩复查记录会以邮件形式回复。邮件内容包括各题的答题情况，是否正确，但不提供试题内容。扩展资料：证券从业资格，是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书。随着证券业市场的迅猛发展，新的证券业从业人员资格管理制度明确规定，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须取得从业资格证书。参考资料来源：百度百科-证券从业资格考试

【 #证券考试# 导语】学习是一个长期坚持的过程，对于证券从业资格而言，每天进步一点点，基础扎实一点点，日积月累，考试就会更容易一点点。 考 网证券从业资格考试频道。 　　(1)中国城镇职工养老保险基金规定个人和企业分别按照职工本人上年工资总额的8%和()缴纳保险费。 　　A:10% 　　B:15% 　　C:20% 　　D:25% 　　答案:C 　　解析: 　　目前，中国城镇职工养老保险基金实行社会统筹与个人账户相结合的制度， 　　个人和企业分别按职工本人上年工资总额的8%和20%缴纳保险费。 　　(2)下列不属于证权证券和设权证券特点的是()。 　　A:设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的 　　B:证权证券是权利的载体，权利是已经存在的 　　C:设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式 　　D:证权证券包括股票 　　答案:C 　　解析: 　　设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的，股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是证权证券。 　　(3)下列关于证券投资基金的说法，不正确的是()。 　　A:将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能 　　B:由于基金的投资风格日趋于多样化，十分不利于证券市场的稳定和发展 　　C:基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，基金对投资的最低限额要求不高 　　D:基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用 　　答案:B 　　解析: 　　基金有利于证券市场的稳定，主要体现在：基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，信息资料齐备，分析手段较为先进，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用。同时，基金一般注重资本的长期增长，多采取长期的投资行为，较少在证券市场上频繁进出，能减少证券市场的波动。因此，基金的存在对证券市场的稳定发挥着重要作用。基金有利于证券市场发展，体现为：基金作为一种主要投资于证券的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富活跃证券市场的作用。随着基金的发展壮大，它已成为推动证券市场发展的重要动力。故选B。 　　(4)风险厌恶者通过金融市场将风险转嫁给他人，体现了金融市场的()。 　　A:资源配置的功能 　　B:聚敛资金的功能 　　C:调节微观经济的功能 　　D:风险再分配功能 　　答案:D 　　解析: 　　风险厌恶者通过金融市场将风险转嫁给他人，是一种风险的再分配，体现了金融市场的风险再分配功能。 　　(5)我国股票基金大部分按照()比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于()。 　　A:2.5%，2% 　　B:2%，2.5% 　　C:1.5%，1% 　　D:1%，1.5% 　　答案:C 　　解析: 　　目前，我国股票基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于1%。 　　(6)在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由()配合完成。 　　A:中国结算公司、存管银行 　　B:证券交易所、证券公司 　　C:证券公司、存管银行 　　D:证券交易所、存管银行 　　答案:C 　　解析: 　　在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行(即客户在与证券公司合作的商业银行中指定的存放客户交易结算资金的银行)配合完成。 　　(7)下列关于委托撤销的说法，错误的是()。 　　A:在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托 　　B:证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销 　　C:在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户 　　D:在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端证券交易所交易系统，办理撤单 　　答案:C 　　解析: 　　在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。 　　(8)证券公司债券的合格投资者要求注册资本在()万元以上，或者经审计的净资产在2000万元以上。 　　A:1000 　　B:2000 　　C:3000 　　D:4000 　　答案:A 　　解析: 　　证券公司债券的合格投资者要求注册资本在1000万元以上，或者经审计的净资产在2000万元以上。 　　(9)我国多层次资本市场中，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用的是()。 　　A:主板市场 　　B:创业板市场 　　C:三板市场 　　D:四板市场 　　答案:D 　　解析: 　　四板市场又称区域性股权交易市场，是为特定区域内的企业提供股权、债权的转让和融资服务的私募市场，是我国多层次资本市场的重要组成部分。对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。 　　(10)金融期权合约本身作为金融期权的基础资产，称为()。 　　A:综合期权 　　B:复合期权 　　C:叠加期权 　　D:嵌入式期权 　　答案:B 　　解析:随着金融期权的日益发展，其基础资产还有日益增多的趋势，不少金融期货无法交易的金融产品均可作为金融期权的基础资产，甚至连金融期权合约本身也成了金融期权的基础资产，即所谓复合期权。 　　(11)投资者需要通过()领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。 　　A:证券公司 　　B:证券登记结算机构 　　C:其托管证券公司 　　D:证券交易所 　　答案:C 　　解析:投资者需要通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。 　　(12)()是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 　　A:证券托管 　　B:证券存管 　　C:证券交付 　　D:证券交易 　　答案:A 　　解析: 　　一般意义上，证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 　　(13)证券交易所是()线监管者。 　　A:1 　　B:2 　　C:3 　　D:4 　　答案:A 　　解析:证券交易所是一线监管者。 　　(14)一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是()。 　　A:股票 　　B:债券 　　C:基金 　　D:信托 　　答案:D 　　解析: 　　信托在国外已有3800年的历史，因为它一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用。 　　(15)证券交易所实行()管理。 　　A:自律 　　B:他律 　　C:主动 　　D:被动 　　答案:A 　　解析: 　　我国《证券法》第102条规定：“证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。” 　　(16)从2002年第2期开始，凭证式国债的发行期限缩短至()以内。 　　A:1个月 　　B:1个季度 　　C:半年 　　D:1年 　　答案:A 　　解析: 　　从2002年第2期开始，凭证式国债的发行期限改为1个月，发行款的上划采取一次缴款办法，国债发行手续费也由财政部一次拨付。 　　(17)()是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。 　　A:经营风险 　　B:流动性风险 　　C:信用风险 　　D:财务风险 　　答案:A 　　解析: 　　经营风险是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。 　　(18)投资者如不在委托单上特别注明，有效期均按()处理。 　　A:当日有效 　　B:约定日有效 　　C:无效 　　D:撤销 　　答案:A 　　解析: 　　当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。一般投资者如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。 　　(19)目前，上市证券的集中交易主要采用的是()方式。 　　A:总额结算 　　B:净额结算 　　C:差额结算 　　D:统一结算 　　答案:B 　　解析: 　　目前，上市证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。 　　(20)()以动产或权利作担保，通常以股票、债券或其他证券为担保。 　　A:抵押债券 　　B:质押债券 　　C:保证债券 　　D:无担保债券 　　答案:B 　　解析:质押债券以动产或权利作担保，通常以股票、债券或其他证券为担保。 　　(21)证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的()%的，无须取得证券自营业务资格。 　　A:80 　　B:85 　　C:90 　　D:95 　　答案:A 　　解析:证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。 　　(22)下列关于储蓄国债(电子式)特点的说法，错误的是()。 　　A:针对个人投资者，不向机构投资者发行 　　B:采用实名制，不可流通转让 　　C:收__________益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税 　　D:采用电子方式记录债权 　　答案:C 　　解析:储蓄国债(电子式)收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税。故选C。 　　(23)金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)是()权威的股价指数。 　　A:美国 　　B:英国 　　C:德国 　　D:日本 　　答案:B 　　解析: 　　金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)是英国权威性的股价指数，原由《金融时报》编制和公布，现由《金融时报》和伦敦证券交易所共同拥有的富时集团编制。 　　(24)()方式是指监管人员到商业银行约见高级管理人员，要求其就业务活动和风险管理重大事项进行说明。 　　A:市场准入 　　B:监管谈话 　　C:非现场监管 　　D:现场监管 　　答案:B 　　解析: 　　银监会的监管措施包括市场准入、现场检查、非现场监管、监管谈话、信息披露监管。题干所述为监管谈话方式。 　　(25)基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的()%。 　　A:4 　　B:8 　　C:10 　　D:20 　　答案:D 　　解析: 　　基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%。 　　(26)下列不能担任国际债券发行人的是()。 　　A:各国政府、政府所属机构 　　B:银行或其他金融机构 　　C:自然人 　　D:工商企业及国际组织 　　答案:C 　　解析: 　　国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。 　　(27)某一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是() 　　A:国际债券 　　B:亚洲债券 　　C:外国债券 　　D:欧洲债券 　　答案:A 　　解析: 　　国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。 　　(28)除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()的条件。 　　A:6% 　　B:5% 　　C:4% 　　D:3% 　　答案:A 　　解析: 　　除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足以下条件：①最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计依据;②本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%;③最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公债券1年的利息。 　　(29)下列关于证券流通市场组织方式的说法，正确的是()。 　　A:场内交易包括证券交易所交易和柜台交易 　　B:场外交易是指在证券交易所以外进行的交易 　　C:在各国金融市场的发展历程中，无论是参与者、交易品种还是交易数量，场内交易均占主导地位 　　D:证券交易所在一级市场上处于核心地位 　　答案:B 　　解析: 　　柜台交易属于场外交易，选项A错误。随着交易品种的扩大和现代通信技术的发展，场外交易已经占主导地位，选项C错误。证券交易所在一级市场上处于核心地位，选项D错误。 　　(30)对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由()托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。 　　A:中国证券登记结算有限责任公司 　　B:中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 　　C:交易参与人 　　D:证券公司 　　答案:B 　　解析: 　　对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，办理的指定交易一经确认，其与指定交易证券公司(指定的交易参与人)的托管关系即建立，即投资者持有的上海市场证券将由其指定的证券公司负责托管，投资者需要通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。未办理指定交易的投资者的证券暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。 　　(31)我国有权调整金融机构人民币存贷款基准利率的机构是()。 　　A:财政部 　　B:国家发展改革委员会 　　C:中国银行业监督管理委员会 　　D:中国人民银行 　　答案:D 　　解析:中国人民银行有权调整金融机构存贷款基准利率。 　　(32)股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于()。 　　A:资本证券 　　B:虚拟证券 　　C:证权证券 　　D:实物证券 　　答案:A 　　解析: 　　发行股票是股份公司筹措自有资本的手段。因此，股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。 　　(33)()应当建立市场准人制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。 　　A:证券交易所 　　B:中国证券业协会 　　C:证券公司 　　D:中国证监会派出机构 　　答案:A 　　解析: 　　证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。除此之外，证券交易所不得限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。 　　(34)企业债券筹集的资金可用于()。 　　A:房地产买卖 　　B:本企业的生产经营 　　C:股票买卖 　　D:弥补亏损 　　答案:B 　　解析: 　　根据《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》，企业债券筹集的资金可用于本企业的生产经营，包括固定资产投资项目、收购产权(股权)、调整债务结构和补充营运资金。 　　(35)CBOE推出的中国指数期货()。 　　A:以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的15只中国公司股票为样本 　　B:合约结算日为到期月的第3个星期五，采用非现金结算 　　C:主要基于海外上市的中国公司 　　D:合约标准为每点100元，最小变动价位为0.05点 　　答案:C 　　解析:CBOE 　　推出的中国指数主要基于海外上市的中国公司，以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本，按照等值美元加权平均计算而成。中国指数期货是标准化合约，代号为CX，交易时间为芝加哥时间8：30～15：15，交易平台为CBOEdirect电子交易平台。合约标准为每点100美元，最小变动价位为0.05点，合约结算日为到期月的第3个星期五，采用现金结算。 　　(36)在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。 　　A:股票 　　B:公司债券 　　C:商业票据 　　D:金融证券 　　答案:D 　　解析:在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。 　　(37)政府债券的特征不包括()。 　　A:安全性高 　　B:流通性强 　　C:收益稳定 　　D:低税待遇 　　答案:D 　　解析:政府债券的特征有：①安全性高;②流通性强;③收益稳定;④免税待遇。 　　(38)下列不符合基金资产估值规则的是()。 　　A:基金管理人应于每两个交易日对基金资产进行估值 　　B:基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到某些特殊情况，可以暂停估值 　　C:采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性 　　D:基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程 　　答案:A 　　解析: 　　基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值。基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，可以暂停估值，采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性。 　　(39)中央银行在金融市场买卖有价证券的行为属于()。 　　A:窗口指导 　　B:存款准备金 　　C:公开市场指导 　　D:再贷款 　　答案:C 　　解析: 　　中央银行为达到货币政策目标会采取一些手段，即货币政策工具。而存款准备金制度、再贴现政策和公开市场业务，被称为中央银行的三大法宝，是最主要的货币政策工具。其中买卖有价证券的行为属于公开市场业务，它是指中央银行在金融市场上买进或卖出政府债券，以实施宏观货币政策的活动。如经济扩张时，实行卖出政府债券的政策，可以减少商业银行的超额准备金，降低它的信贷能力，减少市场的货币供应量，促使贷款利率上涨，遏制过度的投资需求。 　　(40)货币市场基金的投资对象是()。 　　A:银行长期存款 　　B:国债 　　C:公司长期债券 　　D:银行承兑票据及商业票据 　　答案:D 　　解析: 　　货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。 　　(41)下列不属于定向资产管理业务特点的是()。 　　A:证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务 　　B:具体投资的方向在资产管理合同中约定 　　C:适用于为多个客户办理定向资产管理业务 　　D:必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行 　　答案:C 　　解析: 　　定向资产管埋业务的特点包括：①证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务。②具体投资的方向在资产管理合同中约定。③必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。 　　(42)债券是一种()凭证。 　　A:债权债务 　　B:所有权、使用权 　　C:设权 　　D:转让权 　　答案:A 　　解析: 　　债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。 　　(43)根据规定企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的()。 　　A:30% 　　B:40% 　　C:45% 　　D:50% 　　答案:B 　　解析: 　　《企业债券管理条例》规定，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%;公司债券的利率或价格由发行人通过市场询价确定。 　　(44)设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币()亿元。 　　A:2 　　B:3 　　C:4 　　D:5 　　答案:A 　　解析: 　　设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，自有资金不少于人民币2亿元。 　　(45)()年无记名国债退出国债发行舞台。 　　A:1999 　　B:2000 　　C:2001 　　D:2002 　　答案:B 　　解析: 　　随着2000年国家发行的最后一期实物券(1997年3年期债券)的全面到期，无记名国债宣告退出国债发行市场的舞台。 　　(46)证券金融公司转融通业务的保证金中的货币资金比例不得低于()%。 　　A:15 　　B:20 　　C:25 　　D:30 　　答案:A 　　解析: 　　证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。 　　(47)实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为()。 　　A:经营租赁 　　B:设备租赁 　　C:短期租赁 　　D:长期租赁 　　答案:B 　　解析: 　　融资租赁又称设备租赁，是指实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。 　　(48)通过各种通讯方式，不通过集中的交易场所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是指()。 　　A:场外交易市场(OTC)交易的衍生工具 　　B:独立衍生工具 　　C:嵌入衍生工具(EmbeddedDerivatives) 　　D:信用衍生工具 　　答案:A 　　解析:0TC 　　交易的衍生工具是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具，例如金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易。 　　(49)我国发行的主要的国际债券品种不包括()。 　　A:政府债券 　　B:金融债券 　　C:可转换公司债券 　　D:熊猫债券 　　答案:D 　　解析: 　　我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有以下几种：①政府债券;②金融债券;③可转换公司债券。 　　(50)普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的()。 　　A:营销权 　　B:支配公司财产的权利 　　C:特许经营权 　　D:基本权利和义务 　　答案:D 　　解析:普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。

证券从业资格考试和基金从业资格考试并不是一回事，它们的区别如下：1、考试类别不同证券业从业资格考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。基金从业资格考试，目前只有一般从业资格考试。2、考试科目不同证券从业资格考试科目设定为两科。分别是《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》，考生必须两科成绩都合格，才可以获得证券从业资格。基金从业资格考试科目设定为三科。分别是科目一《基金法律法规》(必考)、科目二《证券基础知识》、科目三《私募股权投资基金》，考生通过科目一+科目二，或者科目一+科目三，即可获得基金从业资格。3、考试内容不同证券大体可以分为股票、债券、基金、金融衍生品等，基金是证券的一种。证券从业考试内容侧重证券市场的法律法规、业务规范，股票、债券、基金、衍生品，四大证券类型分布相对平均。

深圳市证券从业资格证考试地点：深圳市圆融教育考试中心。具体地点以官方信息为准。相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。具体如下：1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；3、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；4、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；5、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。

第一节　证券与证券市场 　　证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。 　　命题点一有价证券 　　(一)有价证券的定义 　　有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。 　　(1)证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入。 　　(2)证券可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。 　　有价证券是虚拟资本的一种形式。所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本存在形式。通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。 　　(二)有价证券的分类 　　广义的有价证券包括商品证券、货币证券、资本证券;狭义的有价证券是指资本证券。商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。 　　货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票;另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。 　　资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持有人有一定的收入请求权。资本证券是有价证券的主要形式。 　　有价证券桉不同标准分类： 　　1.摇发行主体不同 　　政府证券(中央政府债券、地方政府债券、政府机构债券)、金融证券和公司证券。政府证券是指由中央政府或地方政府发行的债券。中央政府债券也被称为国债，通常由一国财政部发行。地方政府债券由地方政府发行，以地方税或其他收入偿还。政府机构证券是经批准的政府机构发行的证券，我国不允许政府机构发行债券。公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券的范围比较广泛，有股票、公司债券及商业票据等。此外，在公司债券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券成为“金融证券”，其中金融债券尤为常见。 　　2.依照是否在证券交易所挂牌支易 　　上市证券：是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。 　　非上市证券：是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券。 　　3.募集方式 　　公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。 　　私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。 　　4.按证券所代表的权利性质 　　按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券。 　　股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。 　　(三)有价证券的特征 　　1.收益性 　　收益性是指持有证券本身D-j-以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本使用权的回报。 　　2.流动住 　　证券具有极高的流动性必须满足三个条件：很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。 　　3.风险性 　　风险性是指实际收益与预期收益的背离，或者说是收益的不确定性。从整体上说，证券的风险与其收益成正比。 　　4.期限住 　　债券一般有明确的还本付息期限。股票一般没有期限性，可以视为无期证券。 　　命题点二证券市场 　　证券市场的定义：有价证券发行和交易的场所。 　　(一)证券市场的特征 　　价值直接交换的场所——有价证券是价值的一种直接表现形式。 　　财产权利直接交换的场所——有价证券是财产权利的直接代表。 　　风险直接交换的场所——转移的不仅是收益权，同时也包含风险。 　　(二)证券市场的结构 　　1.层次结构 　　按证券进入市场的顺序而形成的结构关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”。证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”。 　　证券发行市场和流通市场的关系： 　　证券发行市场和流通市场相互依存、相互制约。证券发行市场是流通市场的基础和前提。流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件。此外，流通市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素。 　　证券市场的层次性还体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性。根据所服务和覆盖的上市公司类型，可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型;根据上市公司规模、监管要求等差异，可分为主板市场、二板市场(创业板或高新企业板);根据交易方式，可以分为集中交易市场、柜台市场等。 　　2.品种结构 　　这是依据有价证券的品种而形成，分为股票市场、债券市场、基金市场和衍生品市场。 　　3.交易场所结构 　　按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场。有形市场称作“场内市场”，是指有固定场所的证券交易所市场。有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。无形市场又称为“场外市场”，是指没有固定交易场所的市场。目前场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。 　　(三)证券市场的基本功能 　　证券市场被称为国民经济的“晴雨表”，具有筹资一投资功能、定价功能和资本配置功能。 　　(1)筹资——投资功能：筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷。 　　(2)定价功能：证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果。 　　(3)资本配置功能：这是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。 　　第二节　证券市场的参与者 　　命题点一　证券发行人 　　(一)公司(企业) 　　企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制。现代股份制公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式。其中，只有股份有限公司才能发行股票。 　　(二)政府和政府机构 　　随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于债券。 　　通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这类证券被视为“无风险证券”，相对应的证券收益率被称为“无风险利率”，是金融市场上最重要的价格指标。 　　中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是中央银行股票;第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。中国人民银行从2003年起发行中央银行票据。 　　命题点二证券投资人 　　(一)机构投资者 　　1.政府机构：政府债券.舍融债券 　　作为政府机构，参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。 　　我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 　　从各国的具体实践看，出于维护金融稳定的需要，政府还可成立或指定专门机构参与证券市场交易，减少非理性的市场震荡。 　　2.金融机构 　　(1)证券经营机构。 　　(2)银行业金融机构。 　　根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券。除国家另有规定外，在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行可以向个人客户提供综合理财服务，向特定目标客户群销售理财计划，接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行投资和资产管理。 　　(3)保险经营机构。《保险资金运用管理暂行办法》规定的保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金运用的比例要求。 　　(4)合格境外机构投资者(QFII)。 　　QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。 　　合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%;所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。同时，境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上述比例限制。 　　(5)主权财富基金。中国投资责任公司被视为中国主权财富基金的发端。 　　(6)其他金融机构，包括信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司等。目前尚未批准金融租赁公司从事证券投资业务。 　　3.企业和事业法人 　　我国现行的规定是，各类企业可参与股票配售，也可投资于股票二级市场;事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。 　　4.各类基金 　　证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。 　　(1)证券投资基金。公开发售基金份额筹集资金，是由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。 　　(2)社保基金。在大多数国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以社会保障税等形式征收的全国性社会保障基金;其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。 　　在我国，社保基金也主要由两部分组成：一部分是社会保障基金。另一部分是社会保险基金。社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。 　　(3)企业年金。按照中国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行投资。 　　(4)社会公益基金。 　　(二)个人投资者 　　个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资者。 　　(三)投资者的风险特性与投资适当性 　　不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型三种类型。实践中，金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。 　　投资适当性的要求就是“适合的投资者购买恰当的产品”。 　　命题点三 证券市场中介机构 　　(一)证券公司 　　证券公司又称证券商，是指依照《公司法》《证券法》规定并经国务院证券监督管理机构批准经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。 　　证券公司的主要业务： 　　(1)证券经纪; 　　(2)证券投资咨询; 　　(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问; 　　(4)证券承销与保荐; 　　(5)证券自营： 　　(6)证券资产管理： 　　(7)其他证券业务。 　　证券公司经营上述第(1)项至第(3)项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元;经营第(4)项至第(7)项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营第(4)项至第(7)项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。其注册资金必须是实缴资金。 　　(二)证券服务机构 　　证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。 　　命题点四 自律性组织 　　(一)证券交易所 　　在我国有4个：上海证券交易所、深圳证券交易所、香港证券交易所和台湾证券交易所。 　　(二)证券业协会 　　中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，是社会团体法人。中国证券业协会采取会员制的组织形式，协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为：对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和对代办股份转让系统的自律管理。 　　(三)证券登记结算机构 　　证券登记结算机构是为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。我国的证券登记结算结构为中国证券登记结算有限责任公司。 　　命题点五 证券监管机构 　　中华人民共和国证券监督管理委员会及其派出机构。　　第三节 证券市场的产生与发展 　　命题点一 证券市场的产生 　　(1)社会化大生产和商品经济的发展，客观上需要新的筹集资金手段。自身积累、银行借款不能满足巨额资金需求。 　　(2)股份制的发展：股份公司的建立、公司股票和债券的发行，为证券市场产生和发展提供了现实基础和客观要求。企业组织结构的变化，出现了通过发行股票和债券筹集资金的市场。 　　(3)信用制度的发展：证券市场的产生成为必然。信用工具一般有流通变现的要求，要求有流通市场。 　　命题点二 证券市场的发展阶段 　　(一)萌芽阶段 　　1602年，世界上第一个股票交易所在荷兰的阿姆斯特丹成立。 　　1698年，柴思胡同——乔纳森咖啡馆，因众多经纪人在此交易而闻名。 　　1773年，英国第一家证券交易所在该咖啡馆(乔纳森咖啡馆)成立;1802年获得英国政府批准。 　　1790年，美国第一个证券交易所在费城成立。 　　1792年5月17日，华尔街梧桐树协定，订立最低佣金标准以及其他交易条款。 　　1793年，汤迪咖啡馆在纽约从事证券交易;1817年更名为纽约证券交易会，1863年更名为纽约证券交易所;纽约证券交易所在独立战争之前主要从事政府债券交易，之后股票交易盛行。 　　(二)初步发展 　　股份公司数量大增(1911—1920年英国64000家，1921—1930年86000家);至此90%的资本处于股份公司的控制之下;1921—1930年全世界共发行有价证券6000亿法郎。 　　(三)停滞阶段 　　1929—1933年全球经济危机。 　　(四)恢复阶段 　　第二次世界大战以后一20世纪60年代。 　　(五)加速发展阶段 　　20世纪70年代以来。重要标志是反映证券市场容量的重要指标——证券化率(证券市值/GDP)的提高。 　　命题点三国际证券市场发展现状与趋势 　　(一)证券市场一体化 　　从证券发行人或筹资者层面看;从投资者层面看;从市场组织结构层面看;从证券市场运行层面看。 　　(二)投资者法人化 　　证券投资者法人化是指第二次世界大战后，法人证券投资的比重日益上升，从过去主要是金融机构，扩大到各个行业，很多企业都设立了证券部或投资部。 　　(三)金融创新深化 　　在场外市场中以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器。 　　(四)金融机构混业化 　　1999年11月4日，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除了1933年经济危机时代制定的《格拉斯一斯蒂格尔法案》，取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业经营制度的终结。 　　(五)交易所重组与公司化 　　2000年，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并为泛欧交易所：2002年又先后合并伦敦国际金融期货交易所(1IFFE)和葡萄牙交易所(BV1P)。 　　1993年斯德哥尔摩证券交易所最先挂牌上市。 　　(六)证券市场网络化(略) 　　(七)金融风险复杂化 　　20世纪90年代是国际金融风险频繁发生的时期，这一时期曾发生的主要金融风险有：1992年，发生英镑危机，导致英国英镑和意大利里拉退出欧洲汇率机制;1993年，日本泡沫经济破灭，将日本经济拖入漫长的衰退期;1994年，发生墨西哥金融危机，墨西哥政府被迫宣布货币贬值，结果引起更大规模的资本外逃以及拉丁美洲地区金融市场的连锁反应;1995年，发生巴林银行事件，导致这家有223年历史的英国老字号投资银行进入清算状态，最终被荷兰国际收购;1997年7月，爆发东南亚危机，由泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率开始，最后演变成一场严重的地区性经济危机;1997～1998年，日本许多大型金融机构宣布破产，巨额坏账拖累日本金融和经济;1998年8月，俄罗斯发生债务危机，引起国际金融市场的恐慌;1998年8月，为应对国际投机者的攻击，中国香港金融管理局毅然采取不寻常的入市干预办法，成功维持了港币和恒生指数的稳定;1998年8月，美国一家大型对冲基金长期资本管理公司因在国际债券期货市场上投机失败而濒临倒闭：1999年年初，巴西爆发金融动荡，汇市、股市双双暴跌，最后由国际货币基金组织出面组织援助。 　　(八)金融监管合作化 　　次贷危机带来的影响：金融机构去杠杆化、金融监管改革、国际金融合作的进一步加强。 　　命题点四 中国证券市场发展史简述 　　(一)1日中国证券市场 　　·最早的证券交易机构：由上海外商经纪人组织的“上海股份公所”和“上海众业公所”，交易对象为外国企业股票和债券。 　　·最早的股份制企业：1872年设立的轮船招商局。 　　·1914年北洋政府颁布《证券交易所法》，推动证券交易所的建立。 　　·1917年北洋政府批准上海证券交易所开设证券经营业务。 　　·中国人自己创办的第一家证券交易所：1918年夏天成立的北平证券交易所。 　　·当时规模的交易所：1920年上海证券物品交易所。 　　·此后，相继出现上海华商证券交易所、青岛市物品证券交易所、天津市企业交易所等。 　　(二)新中国的证券市场 　　第一阶段：新中国资本市场的萌生(1978-1992) 　　·1981年7月，我国改革传统“既无外债，又无内债”的计划经济思想，重启国债发行。 　　·1987年9月，中国第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立。 　　·1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所、深圳证券交易所先后正式营业。 　　·1990年10月，郑州粮食批发市场开业并引入期货交易机制，成为新中国期货交易的实质性发端。 　　·1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易的过渡。 　　·1993年，股票发行试点正式由上海、深圳推广至全国，打开了资本市场进一步发展的空间。 　　第二阶段：全国性资本市场的形成和初步发展(1993—1998) 　　·1992年10月，国务院证券管理委员会和中国证券监督管理委员会成立。 　　·1997年11月，中国金融体系进一步确定了银行业、证券业、保险业分业经营、分业管理的原则。 　　·1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券期货市场监管体制。 　　第三阶段：资本市场的进一步规范和发展(1999至今) 　　·《中华人民共和国证券法》于1998年12月颁布并于1999年7月实施，是中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。 　　·2001年12月，中国加入世界贸易组织，中国经济走向全面开放，金融改革不断深化，资本市场的深度和广度日益扩大。 　　·从2001年开始，市场步入持续四年的调整阶段：股票指数大幅下挫;新股发行和上市公司再融资难度加大、周期变长;证券公司遇到了严重的经营困难，到2005年全行业连续四年总体亏损。 　　这些问题产生的根源在于，中国资本市场是在向市场经济转轨过程中由试点开始而逐步发展起来的新兴市场，早期制度设计有很多局限，改革措施不配套。一些在市场发展初期并不突出的问题，随着市场的发展壮大，逐步演变成市场进一步发展的障碍，包括上市公司改制不彻底、治理结构不完善;证券公司实力较弱、运作不规范;机构投资者规模小、类型少：市场产品结构不合理，缺乏适合大型资金投资的优质蓝筹股、固定收益类产品和金融衍生产品;交易制度单一，缺乏有利于机构投资者避险的交易制度等。 　　·2009年10月23日，创业板正式启动。2009年年末，中国证监会又适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响。 　　命题点五 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》 　　国务院于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，将发展中国资本市场提升到国家战略任务的高度，提出了九个方面的纲领性意见，为资本市场的进一步改革与发展奠定了坚实的基础。 　　(1)充分认识大力发展资本市场的重要意义。 　　(2)推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务。 　　(3)进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展。 　　(4)健全资本市场体系，丰富证券投资品种。 　　(5)进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运作。 　　(6)促进资本市场中介服务机构规范发展，提高执业水平。 　　(7)加强法制和诚信建设，提高资本市场监管水平。 　　(8)加强协调配合，防范和化解市场风险。 　　(9)认真总结经验，积极稳妥地推进对外开放。 　　命颢点六 中国证券市场的对外开放 　　(一)在国际资本市场募集资金 　　我国股票市场融资国际化是以B股、H股、N股等股权融资作为突破口的。我国自1992年起开始在上海、深圳证券交易所发行境内上市外资股(B股)，自1993年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。 　　在利用股票市场筹资的同时，我国也越来越重视国际债券市场筹借中长期建设资金，1982年1月中国国际信托投资公司在日本债券市场发行100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。 　　(二)开放国内资本市场 　　根据我国政府对WTO的，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括： 　　(1)外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事8股交易。 　　(2)外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员。 　　(3)允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%。 　　(4)加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。 　　(5)允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务，包括信用查询与分析，投资与有价证券研究与咨询，公开收购及公司重组等;对所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构。 　　(三)有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场 　　企业：合格境内机构投资者(QDII)。 　　个人：2007年8月，国家外汇管理局批复同意天津滨海新区进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者有望在未来从事海外直接投资。 　　(四)对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放 　　从2004年1月1日起，香港、澳门已获得当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格，只需通过内地法律法规培训和考试，无需通过专业知识考试;从2006年1月1日起，允许内地符合条件的证券公司根据相关要求在香港设立分支机构;从2008年1月1日起，允许符合条件的内地基金管理公司在香港设立分支机构，经营有关业务。 　　截至2011年年底，分别有20家内地证券公司、15家内地基金公司、6家内地期货公司获准在香港设立分支机构。此外，由于香港允许金融机构实行混业经营，有9家中资银行也在香港设立了证券公司。

证券从业资格考试条件：1、年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加一般从业资格考试。2、一般从业资格考试合格的，均可参加专项业务类资格考试和管理类资格考试。证券从业资格考试科目：1、一般从业资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。2、各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。3、各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。免费领取证券从业资格学习资料、知识地图：https://wangxiao.xisaiwang.com/zq/xxzl/n236.html?fcode=h1000026

基金从业资格考试和证券从业考试区别：1、考试科目的不同：入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》;基金从业资格考试包含《基金法律法规和职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》。2、职业方向不同：证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考;基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格。3、考试类别不同：证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别;基金从业考试分成三个科目，科目一是基金法律法规和职业道德与业务规范;科目二是证券投资基金基础知识、科目三是私募股权投资基金基础知识。温馨提示：以上信息仅供参考。应答时间：2021-11-09，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。

证券从业资格考试和基金从业资格考试不是一回事的。在考试科目、职业方向、考试类别方面都有不同。1、证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。2、中国基金业协会从不发布基金从业资格考试的考题和答案。基金从业资格考试为国家法律规定的资格考试，泄露考题和答案涉嫌违法犯罪。为进一步规范基金销售行为，提高基金销售人员业务水平和职业素质，中国证券业协会定于2008年9月举行基金销售人员从业考试。

在这个“拼证书”的年代，唯有通过不断考证才能提升个人综合竞争力，证券从业资格是金融领域入门级证书，考下来到底有哪些好处?考下证券从业资格有哪些好处?1、增加就业机会考证券从业可以申请素质拓展学分。其次，应届毕业生进证券公司要比社招进入证券公司来的要好一些。证券公司总部很多好岗位都是直接去学校通过校招方式进行招聘。退一万步说，即便是毕业后没有从事这个行业，拿证后利用寒暑假去证券公司实习工作，拿个实习证明也是相当好的2、提升职场竞争力要在证券行业发展有难处的话，可能是难在学历、能力，也有可能是难在资源。但从另一个角度来说，要进证券行业有很简单，在面试的时候表现出一定的野心和工作热情，带上一份证券从业合格的证明。面试官很可能就直接让你明天过来办入职了。中国的资本市场还在飞速发展，所以很多人在转行的时候都会考虑往证券或者证券相关的行业发展。考下证券从业资格证能从事什么工作?1.直投部门主要从事股权投资，公司上市之前都有一个pro-ipo的过程，现在实力强的券商在这过程中进行一些私募pe操作，获取高额利润。整体来说这个业务属于整个行业产业链的高端，每个公司的自有资金的上线是券商净资本的15%，所以选择大型的券商公司非常有必要2.资产管理业务主要为公司、机构处理一些理财业务，这个业务对员工的要求非常的高，所以相对而言薪水也非常不错。3.自营业务部门负责证券公司自己产品的理财工作，在这个部门公司有点像基金的工作。对于把自己定位为基金经理或者资产管理人的从业人员可以选择进入研究部门或交易部门达到目的

随着国内金融业的发展，近年来证券从业资格吸引了越来越多上班族人士报名，那么考下证券从业资格证对工作有哪些帮助?值不值得考?一、就业前景好证券从业资格证书好处有哪些?目前证券行业是国内最高收益的朝阳职业，是金融职业的重要支柱。证券从业资格证是进入证券行业的敲门砖，重要性不言而喻。对于证券从业资格持证者而言，无论是求职面试还是职业发展都是比较有优势的，求职过程中，证书就是能力的最佳证明，很多公司招聘都会以“持有证券从业资格证者优先”作为应聘标准。而且，拿到证券从业资格证对之后的升职加薪也有一定的帮助。二、提升专业水平除了是一个入行的准入门槛以外，大家通过报考证券从业考试，学习相应的课程可进一步提升自己的专业水平，使自己的知识面大大扩展，尤其在工作方面，可以更好维护客户，进一步帮助客户解决证券方面所遇到的问题，并且也得到了客户的认同和赞赏。三、就业范围广证券从业资格的就业范围比较广泛，可以去证券公司、证券投资咨询机构、证券资信评估机构工作，还能从事基金管理公司、金融资产管理公司、上市公司证券部相关工作岗位。也能在银行投资部、基金部工作。考下证券从业资格证，就业大方向包括营销业务、分析师投顾。如果你只是从事营销业务类工作，考下从业证即可。如果你想往分析师方向发展，则要考一级或二级证。四、提升自我价值大家在学习证券从业专业知识的同时，也使自己的专业能力水平得到了提高，从而进一步提升了自我价值。对于没有选择进入金融证券行业就职的人士，通过学习相应的知识，可以使用独特的眼光来看待这个行业的发展。

证券从业资格考试是金融领域的入门级考试，只有拿下这个“敲门砖”证书，才有机会投身证券行业，那么考取证券从业资格证后的发展前景如何呢？拥有证券从业证书的发展前景证券从业资格考试是中国证券业协会主办的全国统一性考试，是进入证券行业的“上岗证”，如果想要进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大企业集团、政府经济部门等的证券类岗位，证券从业资格证必不可少。因此，持有证券从业证书后，个人的发展前景是十分广阔的。证券从业资格证书作为进入证券等金融行业的入门级证书，其对跳槽亦或是升职的人员有着巨大的作用。虽然证券从业资格考试难度不高，但当你持有证券从业资格证书后，在找工作面试时，肯定能让面试官对你另眼相看。此外，持有证券从业资格证书也是个人综合竞争力的重要加分项。持有证券业资格证书可以从事哪些岗位？（1）证券公司中的自营、中介、收购、投资咨询、委托投资管理等业务（包括相关业务部门的高管）岗。（2）基金管理公司、基金管理机构从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、审计等工作岗位以及相关业务部门的管理岗。（3）基金销售机构从事基金宣传、营销、咨询等职能的岗位，包括相关核心业务部门的管理岗。（4）证券投资咨询机构证券投资咨询工作岗。（5）证券信用评价机构证券信用评价及其管理人员岗。

证券从业是金融从业领域一张入门级证书，报考门槛比较低，只需符合高中或以上学历即可报名，那么证券从业资格证哪些人适合考?前景怎么样?证券从业资格证适合哪些人考?学生党1、增加学分。如今对于在校大学生来说，必须要通过社会实践、取得各种学校认可的证书等取得相应相应学分后才能毕业。而证券从业资格考试报考门槛低，而且考试内容基础，学生党人群可以通过考取证券从业资格证来增加自己的学分。2、工作实习。除此之外，学生党可以通过在校期间考取证券从业资格证来提升个人的就业竞争力，在毕业之后，取得证券从业证基本可以到证券企业实习工作，累积一定的工作经验，对将来发展有一定好处。对金融证券行业感兴趣的人士根据证券从业报名条件来看，因为报考门槛比较低，而且没有任何专业限制，可以说证券从业考试报考适合范围是非常广的。除了从业人员外，对于对金融证券行业产生浓烈兴趣的人士，同样可以报名参加证券从业资格考试。证券从业发展前景如何?目前，证券从业已经成为了国内外被众多人热捧的“金领”职业，随着进入证券行业工作人士的增多，国家为了进行不提高大家的综合素质和专业能力，也随之提高了相应要求，下发了相应文件规定从事证券相关工作人士必须要持有证券从业证书才能上岗就业，这也意味着证券从业证书已成为进入行业必备的“敲门砖”。随着金融顾问、投资分析师、金融理财专家等一系列岗位急需人才，证券从业未来的就业前景将更为广阔。

证券业一直以来都是金融行业领域重要的发展支柱，在人才需求量增加下，报考证券从业资格人数越来越多，那么考下证券从业资格证后能带来什么用处?前景怎么样?一、入行必备证书一直以来，证券可是与与金钱财富距离最近的行业，可是金融领域中重要组成部分之一，在行业内被称作为“金领”职业。随着行业迅速发展，证券从业一直受到了国内人士的青睐和重视，由于行业竞争力激烈，企业对于证券从业人员的要求也纷纷提高，要求应聘者需要持有证券从业资格证书才能有资格进入企业工作，简单来说，持有证券从业证书不仅仅是证明自身实力的凭证，也是进入证券行业工作必备的“敲门砖”。二、证明自己实力的利器随着金融行业竞争力越来越大，求职者只有通过不断考取证书才能证明自己的实力，而考取证券从业证书是证明自己能力最有效的利器。只要通过考取证券从业证书，你才能在众多竞争者中脱颖而出，通过取得证券从业证书，也向领导展示了自己的专业能力，如果在工作方面表现出众，也给未来升职、加薪创造了更多机会。三、提升个人专业水平除了在行业职场方面带来巨大优势外，通过报考证券从业资格考试，也让考生们掌握不少的金融证券类专业知识，让自己懂得更多相关的理财技巧，尽管在工作上遇到困难，大家可以通过对证券从业资格考试两个科目的学习，运用所学到的专业知识，即可轻松能够解决遇到的问题，既为工作上带来帮助，也提升了个人专业水平，增长见识，可谓是一举两得的事情。四、就业范围广对于取得证券从业资格证书的人士，其就业范围可非常广泛，但凡与金融行业相关的企业、机构，都可以考虑进行工作，比如说各大证券企业、基金管理企业、金融资产管理公司、银行投资部等。

证券业一直以来是金融行业领域发展的“顶梁柱”，随着人才缺口加大，每年报考人数逐渐提升，那么证券从业资格未来的发展前景如何?值不值得考?一、行业现状自2003年中国证券业协会组织开展证券从业资格考试以来，一直吸引着较多考生进行报考，同时随着金融行业的发展，企业对证券类人才需求也不断加大，尽管每年取得证券从业资格证的人数不断增多，但依然无法满足社会需求量。截止年，取得证券从业资格证书人数大约有300万人，其中注册取得执业证书的人士有40万人。在证券从业、基金从业、银行从业、期货从业四大金融行业中，证券从业其持证人数及就业人数是最多的。对于报考证券从业考试的考生，早日取得证书对自己就业好处就会越大。二、证券从业发展前景怎么样?从金融行业发展以来，证券从业一直都是国内收益最高的行业，是金融领域重要的“顶梁柱”。无论是国外还是国内，从事证券从业工作的人士被誉为“金领”职业，随着金融行业的发展，近年来大家对证券从业的热情也大大提高，考取证券从业资格证人数不断增加，其中金融顾问。投资分析师等职位需求明显提升，可以说证券从业未来发展前景非常广阔。三、考取证券从业资格证后能从事什么工作?随着行业对证券从业人员的要求提高，如今，证券从业资格证已成为进入证券行业工作必备的准入门槛，只有持有证券从业证才能有资格上岗。对于证券从业资格证持证人士，其就业方向可以到证券类企业、基金管理公司、证券投资咨询机构、金融资产管理公司、银行投资部等企业工作。另外，对于想进入银行、上市企业、投资公司、大型的企业集团、相关事业单位等，证券从业资格证也是成为最基本考量的条件。

证券从业资格考试采取网上报名方式，考生应在规则 时间内登录中国证券业协会网站（www.sac.net.cn）进行报名第一步：注册/登录帐号报名平台填写留意 事项：①注册时请务必输出 正确的姓名和证件号码，以免影响考后分数 查询。②身份证号为18位居民身份证号码，只能输出 半角数字（例如：1234567890），不能输出 全角数字（例如：1234567890）。③变革 前一切 账号不延用（2015年底之前）。从2016年起，新老考生均需重新注册，报名考试 账号及密码务必牢记并妥善保管 ，以便后续用于登录进行报名、打印考试准考证及查询考试分数 之用。1.假如 是首次报名还需要先【注册】。输出 帐号与密码后，点击【登录】。2.进入【声明承诺】页面，读完后点击【承受 】。3.进入【信息维护】页面，填写完考生的报名考试 信息后，点击【保管 】。4.填写考生姓名、证件类别、证件号码、国籍、电子信箱、性别、出生日期、寓居 地市、通讯地址、邮编、 民族、 学历、 职业、 证券行业从业年份 、 职业 单位、 职位、 职业 总年份 等信息、(提示：标志 为 * 的局部 为必填项。)这是关于 证券从业资格考试的报名流程是怎样的呢？的解答。1108

1、登录报名网站，证券业协会网站报名主页。 2、点击我要报考，老考生直接登录，新考生注册。 3、选择考试时，勾选当次考试时间。 4、选择区域及科目，勾选报考的城市和科目，确认缴费状态，缴费成功即报考成功，报名成功。 5、在线支付报名费用采用网银或微信支付，发票申请可选。 更多关于怎么报名证券从业资格证，进入：https://m.abcgonglue.com/ask/172fff1615836812.html?zd查看更多内容

⑴ 我是2014年通过证券从业考试，目前证券从业考试改革，我该怎么办 你好，考试成绩是长期有效的，若是重新申请执业证书的话，找到单位帮你重新申请就可以了吧。 ⑵ 2014年证券从业资格考试证书有效期多长时间 您好，中公教育为您服务。2014年证券从业资格考试成绩查询时间、查询入口 【合格分数线】 证券从业资格考试试卷总分100分，考试合格线为60分。 证券从业资格考试试卷总分100分，考试合格线为60分，试卷总分100分考试时间为120分钟，成绩合格的科目长期有效。 评分标准： 单项选择题共60小题，每题0.5分，共30分 多选题共50小题，每题1分，共50分 判断题共40小题，每题0.5分，共20分(2009年开始判断题答错不再倒扣分) 【有效期】 证券从业资格考试成绩合格的科目长期有效。 【成绩单打印步骤】 1.成绩公布15天后，上中国证券从业协会网站。 2.单击首页最右侧“从业人员管理”栏目下“考试平台”栏目下第4行“打印成绩”一栏 3.在随后打开的页面中间区域找倒数第四行“证券从业人员考试成绩查询”一栏双击打开 4.用自己的身份证号码登录后会跳转出你的考试信息 5.在查询结果下面显示的成绩表的最右一栏有成绩合格证书打印。如有疑问，欢迎向中公教育企业知道提问。 ⑶ 2014年证券从业资格考试题型 你好，很高兴为你解答！ 2014年证券从业考试题型有单选、多选、判断。 单项选择专题共属60小题，每题0.5分，共30分 多选题共50小题，每题1分，共50分（2013年3月起多选分值占50分，无疑加大了难度） 判断题共40小题，每题0.5分，共20分（2009年开始判断题答错不再倒扣分） 证券从业考试试卷总分100分考试时间为120分钟。 证券从业考试合计150道题，总计100分，60分及格。 关于2014年证券从业考试题型更多资讯详解请关注赶考在线证券从业考试：//wenku./album/view/572e7904cc175527072208d7 ⑷ 2014年过了证券投资基金，证券市场基础知识，可以申请证券从业资格吗 你好，你虽然说是考过了这个基础知识，但是你还没有申请这个从业资格证了，所以必须要重新考去。 ⑸ 2014年证券从业资格考试真题答案详解 你好，很高兴能为你解答， 2014年证券从业资格考试真题答案详解关注：好学教育。回 以下是部分考试答分析： 根据市场集中度，证券市场可以划分为( )。 A.集中交易市场、交易所市场 B.集中交易市场、场外市场 C.集中交易市场、柜台市场 D.场外市场、柜台市场 正确答案是 B ， 【好学教育解析】 本题所要考核的知识点是证券市场的结构。 证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。 根据市场的集中程度(交易活动是否在固定场所进行)，证券市场可分为有形市场和无形市场。人们通常把有形市场称为场内市场，也把无形市场称为场外市场或柜台市场(简称OTC市场)。 所以，本题答案为B。 考点 证券市场概述 > 证券与证券市场 > 证券市场 证券市场 希望可以帮助到你！ ⑹ 查不到2014年的证券从业资格考试成绩怎么办 同学你好，很高兴为您解答！证券从业资格考试成绩查询网址为协会官方网站sac.cn按照现行的专政属策，证券从业资格考试单科成绩长期有效。7月起也就是下半年证券从业实施改革政策。也就是说：证券从业资格考试改革前的3月、4月、5月、6月考试教材和大纲将继续沿用2012年版考试大纲及教材。既然上半年的考试将继续实行，那么成绩是一样被认可的。抓紧时间在上半年4月、5月、6月考试中通过交易这一科。基础+交易即可获得证券从业资格。希望我的回答能帮助您解决问题，如您满意，请采纳为最佳答案哟。高顿网校是网络财经教育领导品牌，更多财会问题欢迎向高顿企业知道提问。高顿祝您生活愉快！ ⑺ 请问2014年证券从业资格考试时间具体是哪天 2014年证券从业资格考试时间为3月22、23日和6月21、22日和9月20、21日和11月29、30 ⑻ 2014年证券从业资格考试 你好，2014年证券从业资格考试分为全国统考和预约式考试,以下为报名时间安排： 2014年证券从业资格考试（全国统考）报名时间安排： 第一次考试（全国统考）：1月9日至2月13日；第二次考试（全国统考：4月10日至5月8日； 第三次考试（全国统考：7月17日至8月14日；第四次考试（全国统考：10月8日至10月31日 2014年证券从业资格考试（预约式）报名时间安排： 第一次考试（预约式）：2013年12月28日至2014年1月11日； 第二次考试（预约式）：2013年12月28日至2014年2月14日； 第三次考试（预约式）：4月8日至18日； 第四次考试（预约式）：4月8日至5月16日； 第五次考试（预约式）：7月7日至18日； 第六次考试（预约式）：7月7日至8月8日； 第七次考试（预约式）：9月29日至10月10日；第八次考试（预约式）：9月29日至10月31日。 中国证券业协会计划在2014年举办四次证券从业资格全国统考和八次证券从业资格预约式考试，以下为全年考试时间安排： 2014年证券从业资格考试（全国统考）考试时间： 第一次考试（全国统考）：3月22日、23日； 第二次考试（全国统考）：6月21日、22日； 第三次考试（全国统考）：9月20日、21日； 第四次考试（全国统考）：11月29日、30日； 2014年证券从业资格考试（预约式）考试时间： 第一次考试（预约式）：1月19日； 第二次考试（预约式）：2月23日； 第三次考试（预约式）：4月27日； 第四次考试（预约式）：5月25日； 第五次考试（预约式）：7月27日； 第六次考试（预约式）：8月17日； 第七次考试（预约式）：10月19日； 第八次考试（预约式）：11月9日； 希望对你有帮助，望采纳。 ⑼ 2014年通过证券从业资格考试,改革后另外几门怎么办 同学你好，很高兴为您解答！之前的成绩应该是有保留的，目前没有出台具体的政策，从科内目改革情况可以容分析，改革后的两科是通过证券从业一般从业资格。之前的专业科目会演变为专项业务类考试，如保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试等。感谢您的提问，更多财会问题欢迎提交给高顿企业知道。高顿祝您生活愉快！ ⑽ 2014证券从业资格考试 缴、退费复时间 网上缴费时间制:2019年4月22日15时至5月13日15时 网上退费时间:2019年4月24日15时至5月13日15时 现场缴费时间:2019年5月6日至5月9日(上午9:30-11:30;下午13:30-16:00) “现场缴费”退费时间:缴费成功日起至2019年5月13日15时。 退费周期约为7至14个工作日。

证券业是金融行业发展重要的支柱，从事这类工作相关人士都必须要考下证券从业资格证，那么考了该证书薪资待遇怎么样?用处有哪些?证券从业资格证有必要考吗?1、入行必备证书如今，要想入行证券企业、从业证券行业方面工作，前提必须要取得证券从业资格证书，如今，证券从业资格证书也是作为企业招聘人才的重要参考，对于没有持有证书人士，基本不会在企业的考虑范围内。2、发展前景广阔中国证券经过几十年的发展，中国证券发展市场已经逐步走向了成熟，如今证券行业已经形成了比较庞大的规模，比如有股票、国债、金融等方面证券市场，可以说未来国内证券行业的发展前景非常广阔。考了证券从业资格证月收入多少?考了证券从业资格证月收入多少?实际上，往往根据地区、公司类型、发展方向不同会具体调整。(1)证券从业资格持证者如果在国际银行/咨询公司工作(比如高盛集团，中金公司)，能够拿到至少40w的起薪，20w—50w的奖金，还有10w的福利。无论是研究生还是本科生，无区别。并且，每年都有50名应届生的招聘需求。(2)考了证券从业资格证，如果在国内一线公司/基金公司工作(比如南方基金、国泰君安)，则可以拿到15w的起薪，10至40个月工资奖金及5w的福利。(3)拿到证券从业资格证后，如果在国内二线证券公司/基金公司工作(比如东方证券、浙商证券)，毕业生如果能够通过面试，进去工作后也能拿到至少8w—15w的薪资。(4)考了证券从业资格证，假设成为证券公司的客户代表/交易员，其月收入工资水平为2000元+业绩奖金。

证券从业资格证书均为电子证书，打印入口为中国证券业协会网站的“考试成绩查询”窗口。其中，《投资银行业务》（即保荐代表人专业能力水平评价测试）提供成绩单，其他考试科目成绩合格则可取得“成绩合格证”。证券从业考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。对于一般从业资格考试，其合格成绩长期有效。对于取得专项业务类资格考试合格成绩的考生，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训。考生未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。管理类资格考试的合格成绩有效期则维持3年不变。本答案操作环境：品牌型号：联想X220系统版本：Windows7该方法适用其他机型和系统浏览器

不可以，只能登陆官方网站进行查询。一，百度“证券从业资格考试”。二，点击“考试成绩查询”。三，点击相应的要查询的，每次预约式考试都会有一个查询入口。四，点击“个人登录“，输入相应的账户信息，点击“成绩查询”，出现如下图所示，结果。

你好，很高兴为您解答疑问2014证券从业资格考试成绩查询时间及入口：http://hi.baidu.com/haoxuezq/item/b9a5d07b28b75f05d7a89cd82014年证券从业资格预约式考试成绩查询注意事项　　1、考生档案信息为考生姓名、性别、证件信息、出生日期及所在地，考生可在考试日两周前，登陆网站自行修改确认。　　2、考生的报考科目及报考城市在考试日两周前都可进行修改。　　3、需要发票的考生，须在报名截止日之前，登陆报名网页申请，发票将于考试结束后统一安排邮寄。　　4、考试中途若遇中断电力达30分钟以上或因其他不可抗力，以致无法继续进行测试时，该场次考试不计算成绩，考务公司将安排延考或退款等相关事宜。若参考人员未作答完毕但分数已合格的，该科考试按合格成绩计算。资料来源： 好学教育

可以用手机在以下的网站进行查询。http://person.sac.net.cn/pages/login/exam_query.html这个网站是证券协会的查询网站，点击到相应的考试查询界面，输入身份证号即可查询到相关成绩。

推荐使用233网校APP。证券从业资格考试备考过程中，做题是很重要的一环。特别是考前半个月，利用题海战术是很多考友的共同选择。那么问题来了，什么APP软件可以刷证券从业题目呢？证券从业刷题用APP哪个好呢？下载233网校APP，证券从业模拟试题、章节习题、历年真题、易错题、一网打尽！这个233网校APP可以了解考试报考、刷题做题、听课、还能下载资料。

1、把相关材料包括执业证书申请表、身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等提交给所在机构。2、由机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审以及确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交证券业协会。3、证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。4、符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。这个流程下来一般在15天到1个月之间不等。

证券从业资格考试科目一共分为《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》两科，2022年第一场证券从业考试马上要来了，下面深空网给大家详解各科目特点以及学习建议，希望有所帮助。证券从业资格考试各科目特点证券市场基本法律法规：《证券市场基本法律法规》科目主要考查法律法规、业务规范、违法违规行为等知识点，涉及范围广且杂，需要考生理解性记忆知识点。金融市场基础知识：《金融市场基础知识》科目考查内容涉及金融市场体系、股票市场、证券市场的参与主体、债券市场、衍生工具等知识点。考试题型相对灵活，考察考生对知识的综合运用能力。证券从业资格考试学习建议1、强化记忆对于证书的考取，题型和考试的范围我们已经知晓，要想考取高分，我们需要做到的就是知识点的记忆，我们要不断地强化自己的记忆。当然，不同的人记忆的方法会有所不同，每个考生都要找到适合自己的复习方法。通过对高分学员的访谈，他们中大多数记忆都借助思维导图，在进行复习的时候可以根据导图来进行知识点的回顾和串联。此方法还是比较有效的，大家不妨尝试一下。2、反复练习，查漏补缺我们在备战证券从业资格考试的过程中，要不断地复习，不断地做题，多总结，我们在上课过程中听懂老师讲述的是一方面，另一方面我们课下一定要强化知识点，通过做题来知晓自己是不是掌握了知识点，从而做到查漏补缺，记住知识点。

证券从业资格考试题型：1、入门资格的题型只有选择题。考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。各科考试试卷一共有100道题，考试时间是120分钟。2、专业资格考试只考选择题。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。各科目考试题量均为120，考试时长为180分钟。3、管理资质测试同样只考选择题。各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。各科题量为120，时长为120分钟。免费领取证券从业资格学习资料、知识地图：https://wangxiao.xisaiwang.com/zq/xxzl/n236.html?fcode=h1000026

　　不论 是入门资格考试和专项业务资格考试还是管理资质测验 ，考题目 型均为选择题。　　证券入门资格考题目 型均为选择题，考题目 量均为100题。50个单选题、50个组合单选题。　　证券专项业务类资格考题目 型均为选择题，考题目 量均为120题。40个单选题、80个组合单选题。　　高级管理资质测验 考题目 型题型为选择题，共120题。940

首先，证券从业资格考试总共5门的，如果你后面打算从事证券行业，建议你至少把其中的4门考掉，发行与承销可考可不考。分析一定要过，考过分析是以后成为注册证券分析师或者注册证券投资顾问的门槛。其次，证券和期货息息相关，建议你考一下期货从业资格考试，总共2门，全部考过能得到从业资格。此外还有一门期货投资分析考试，在获得期货从业资格后也可以考考。另外还建议你考个会计的证书。证券的基本面分析少不了要分析上市公司的财务报表，没有一定的会计知识是不行的。考个会计证书蛮有必要的。这些都属于比较基础和入门性质的考试，相对来说比较容易，相应的含金量也低一点。如果你想继续提高自己，可选择的其实也不少，比如CFA（特许金融分析师），CIIA（注册国际投资分析师），CFP（国际金融理财师），CPA（注册会计师），ACCA（特许公认会计师），CTA（注册税务师），这些都可以考考。不过都比较难，有些还是全英文考试，费用往往也不低。很有挑战性的。

以下是小编盘点的含金量较高的财会类资格证书：国际注册会计师（ACCA）ACCA主考人群：在校大学生优势：1、完成大一课程即可于在校期间报考。是本科生在校可考的证书中含金量与认可度高的证书。2、被誉为“国际财会界的通行证”，在全球拥有广泛的认可度。3、考试机会多：每年有四次考试。4、有免试政策，达到条件即可免考部分科目。5、全面考核财会知识，通过者可系统掌握财务、财管、审计、税务及经营战略专业知识。6、认证与学位相互补充：考生在通过第一、二部分的前9门考试后，如果再提交一份研究和分析报告，便有机会获得牛津·布鲁克斯大学的应用会计学士学位。取得布鲁克斯学位后，考生即使未取得国内的硕士学位，也可参加国内高校的博士生入学考试。7、ACCA持证者是许多城市人才政策的优惠对象，如：上海给出了居住、补贴、教育、医疗等政策倾斜；广州将ACCA作为高级人才的标准之一，给予其一定程度的安家补贴、落户优惠条件，持证人还可在购房、购车、子女入学等方面享受广州市市民待遇。 美国注册管理会计师（CMA） CMA针对人群：有志于财务管理层的会计人 优势：1、认可度高：作为全球顶级的管理会计权威认证，深受央企及跨国企业的青睐，还成为许多世界500强企业的人力资源评估标准之一。2、管理会计是会计专业领域较主流的发展趋势。财政部已于去年印发了《管理会计基本指引》，以指导管理会计体系的建设。3、管理会计人才缺口巨大，会计行业对CMA持证者的需求较高。4、唯一同时拥有中英文考试的国际管理会计证书。5、考试机会多：每年有三次考试。 美国注册会计师（USCPA） USCPA针对人群：留美学生、有志于国际财务圈的会计人 优势：1、USCPA享有全球应用最广的审计报告签字权。一直被视为商学领域最受尊崇的专业证照。2、USCPA含金量大：可换取全球8个国家的会计证，拥有USCPA证书可免考ACCA的八门考试。3、认可度高：是世界500强及上市公司CFO的必备证书，尤其为外资企业青睐。4、考试机会多：每年有四次考试。5、能为留美申请绿卡加分。 注册会计师（CPA）CPA主要针对人群：审计人，想要自会计领域脱颖而出者优势：1、独一无二的地位：是中国官方认可的注册会计师资质，国内唯有CPA持证者拥有审计报告签字权。是中国会计证书体系中水平高的证书。2、全面考核财会知识：通过者可系统掌握会计、审计、经济法、财务成本管理、税法及经营战略方面的专业知识。3、CPA持证者是许多城市人才政策的优惠对象，如：上海给出了居住、补贴、教育、医疗等政策倾斜；广州将CPA作为高级人才的标准之一，给予其一定程度的安家补贴、落户优惠条件，持证人还可在购房、购车、子女入学等方面享受广州市市民待遇。 特许金融分析师（CFA）CFA全称Chartered Financial Analyst（特许注册金融分析师），是全球投资业里最为严格与含金量高的资格认证，被称为金融第一考的考试。CFA进入中国的准确时间不详，应该早至2002年就已在中国开设考场。根据CFA官网信息，CFA持证人在中国为3500余人，但现在中国每年参加CFA考试的人数超过万人，其热度可见一斑。CFA适合准备在金融机构工作的人，这部分人包括：研究员、分析师、基金经理、MBA(企管硕士)、MS in Finance(财务硕士)、MS in FinancialEngineering(财务金融硕士)、主管机关、学生、银行证券业销售人员、FRM(金融风险管理师)、CPA(注册会计师)、金融业主管、银行理财专员、国内证券分析师……加拿大注册会计师协会（CGA）加拿大注册会计师协会（Certified General Accountants Association of Canada）是经加拿大国会批准成立的会计专业团体，是国际会计标准委员会（IASC）、泛美会计学会（IAA）、亚太会计师联合会（CAPA）和国际会计师联合会（IFAC）四个国际性会计师组织的活跃成员。CGA（加拿大注册会计师）专衔享有极高的国际公信力，协会会员可在加拿大执业，独立签署审计报告；或在世界各地从事高级财务及企业管理等工作。作为北美财会界的一员大将，CGA考试对于大多数中国人来讲，还是一个陌生的名词。但在国外，CGA证书特别在北美早已同ACCA、CFA等证书一样，成为追求高薪的人们争相追捧的对象了。参加CGA课程培训的学员或CGA会员不仅能在工业、商业、政府机构、会计师事务所等出任会计师、财务经理、财务总监等职，同时也能胜任跨国公司或合资企业高级行政管理人员或总经理之职等,可谓是“钱”途无量。 急速通关计划 ACCA全球私播课 大学生雇主直通车计划 周末面授班 寒暑假冲刺班 其他课程

当然是经济师的含金量更高了，拿到证券从业资格的一大堆，但是经济师就不那样子了，况且经济师还分等级，看到那些大虾了么，都是什么高级经济师之类的，楼主要是可以拿到个高级经济师就好了。银行业还有银行从业资格证，现在银行业的从业要求越来越规范了，很多银行对新入职的员工都要求考取这个证书，关于它的介绍可以上中国银行业协会去查找，另外今年下半年的考试报名也已经开始了，楼主有兴趣的可以报名参加，10月31日考试，多考几个证没坏处的，当然也不要泛滥。

2015年7月1日至12月31日期间，考生可以自主选择报考新的科目或现行考试测试科目。当然选择哪个科目，还要看自己考试复习准备的情况。　　如果准备明年参加考试，选择改革后的科目比较好。原因是新的入门考试科目难度降低，入门考试、专业考试和管理资质测试之间科目衔接、难度递进，符合考生职业发展和知识技能积累规律，便于准备，有利工作。　　如果准备今年参加考试，选择改革前的科目比较好。改革前考试测试科目继续实施至2015年12月31日止，就是考虑到部分考生已经先期进入现行考试科目，熟悉现行科目考试大纲和教材，甚至通过了部分科目；这部分考生选择现行考试测试科目好。　　总之，考生应该根据自己的实际情况，自主择优选择。改革后的入门资格考试尽管要考两科，考试的范围也从资本市场扩大到了金融市场，但是考试难度有较大幅度的降低：一是考试内容从专业知识、专业技能和专业操守调整为专业知识和专业操守，改革后的两科内容与改革前的一科《证券市场基础知识》大体相当，每科题量从原来150题降低到100题，降低了三分之一；二是知识点的掌握程度从应知应会调整为以应知为主，比改革前的《证券市场基础知识》难度有相当程度降低，考试题型从单选题、多选题和判断题三种调整为选择题一种，减少了三分之二。　　从总体上看，改革后的入门考试两个科目加起来的难度，比改革前的《证券市场基础知识》单科的考试难度要低。

接下来，可以测试证券分析，相对而言，证券分析师的含金量相对较高，分析师为基金公司、证券公司等机构客户提供专业投资建议，为基金经理等特定行业提供专业投资建议，因此，黄金含量和专业能力都比较高。而且，证券分析师一般都在总部的研究部门，对于机构投资者来说，一般来说，证券分析师更专业，此外，证券分析师倾向于研究、研究公司、数据分析、推荐股票等领域，协助投资顾问推销客户，并给出高水平的投资建议。此外，证券分析师拥有广泛的自营、资产管理和对外服务资金，用于内部服务，证券分析师采用多年薪酬制度，加上奖金和业绩，其地位强于投资顾问。

不同行业的证不能做比较啊！你考这个证是啥目的！如果是增加点收入，那就二级建造师吧，考过了能赚点证书补贴！

呵呵，只能这么说，这是必要条件而绝不是充分条件。证券从业资格是从事证券行业的门槛，现在要求持证上岗，如果你没有证券从业资格的话是不能去证券行业工作的。此外，证券从业资格考试中的部分科目还代表其他的相应资格。比如考过《证券投资基金》，可以获得基金销售的从业资格；考过《证券投资分析》是以后成为注册分析师或者注册证券投资顾问的先决条件。但是，怎么说呢，你考到了证券从业资格，甚至于，你把5门课全部考过，也不一定就能去证券公司，更不一定说就能得到比较理想的岗位。因为这个考试本身就是公开的考试，报名条件也不高，考的人很多很多，不可能说考到了从业资格就让你从业。现在各个券商招聘主要以招营销人员为主，营销人员只要有基本的从业资格就可以，但压力非常大。如果你想要一个比较稳定的岗位，那你就算5门课都考过也不一定有用的。只能这么说，如果有时间有精力，还是考考为好，技多不压身。

如果你想从事证券行业或者工作的话，建议考取证券资格证书，这样对你以后的从业有好处，还有就是建议你资格证书考试，报名成绩查询相关的访问查成绩网，很实用的一个网站，资料下载，考试提醒很有用

　《上海证券报》报道，由香港证券专业学会主办，并由中国证券业协会、中国期货业协会协助，深圳证券交易所创业企业培训中心为支持机构以及深圳大学成教学院为承办考试机构的“香港证券及期货从业员资格考试（卷一）”，将于2005年4月23日在深圳举行。2004年3月在深圳举行面向香港专业人员的“内地证券法规考试”之后，香港证券专业学会基于对等原则主办相关考试。香港证券专业学会行政总裁张为国表示，香港证券及期货从业员资格考试是为有意投身香港金融服务业的专业人员而设，是前往香港证券及期货市场从业的通行证。为了配合CEPA的实施，学会首次在深圳设置考场，以方便内地专业人员参加香港资格考试。内地拥有有效证券或期货执业资格的中国公民只需参加此考试并符合香港证券及期货事务监察委员会所列的其它发牌条件，便可以申请香港相关的牌照，无需通过专业知识考试。该专业资格考试目前已开始接受报名,考试成绩有效期为3年。业内人士表示，此专业资格考试的正式启动标志着在CEPA框架下，内地与香港两地的证券、期货专业人才流通进入一个新阶段，内地和香港两地证券从业人员资格互认有利于两地证券从业人员的往来和交流、有利于两地证券监管部门的监管合作、有利于两地证券市场的联系和发展。

其实并不是证从证书比银从证书的含金量低 而是进银行工作的难度比进入证券相关机构的难度要高打个比方 考了证券从业资格证之后，但凡只要跟证券有关的机构，你可以持证上岗，所以就业难度会低很多 但是如果你考的是银行从业资格证，也未必能在银行工作，银行的门槛说实在话太高了，没有硬关系或者超高的学历是很难进去的 （下图为持证券从业资格证可进入的企业） 那么到底选哪个证更好呢 银从证书与证从证书的就业方向本就不同，考试内容也不同，如何选择主要看考生个人的职业规划 1.但是如果是金融小白，建议先考证券从业证书 作为金融学基础科目的《金融市场基础知识》就在证从的考试科目当中，如果能熟练掌握其内容知识，相信对以后考其他科目也能起到比较大的帮助。 2.如果有进银行的机会，就考银行从业证书 其实证券从业证书唯一的含金量就是他能就业很多岗位，不愁找不着工作，所以越来越多的人会选择证券从业证书。 但是银行从业证书并不能直接在银行上岗就业。 如果有机会选择，那肯定是去银行工作，银行的工作学历要求不高，压力也小，并且待遇还不错，绝对是金融行业的不二之选。 总结一下 如果没有社会关系，选择考证券，因为好找工作，好打基础 如果能进银行，那就不要犹豫，直接冲

对于证券从业资格证与基金从业资格证两个证书，各有各的优势与作用，并且证券从业资格证和基金从业资格证分别是进入证券业和基金业的入门证书，同属于金融行业的资格证书。其中证券从业资格证从事证券职业的第一道关口，基金从业资格证则是从事银行基金行业的必备证书。如果考生对未来的职业规划有明确的目标，那么想从事基金业务的考基金从业，想从事证券业务的考证券从业，考生可以根据自身情况来判断考哪一个证书，而且两个证书可以同时报考。无论是商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构，还是独立基金销售机构和中国证监会认定的其他机构中的基金管理人员、业务人员、营销人员都需要获得基金从业资格。

看自己是属于哪个行业得了，含金量都很高，但是没有可比性，因为各有各不同的价值，但是如果两样都有那肯定是最好的了。基金从业资格证书则是进入基金行业的必备证书，就是一道门槛，过了这个门槛才能够被基金公司和金融机构聘用，是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。互联网的发展，传统基金公司的业务正在转型中。涌现出更多人才需求，如互联网金融人才、互联网金融营销岗、新媒体平台运营岗等热门岗位。在法规方面，证券业从业人员资格管理办法第四条规定，任何相关机构不得聘用没有从业资格的人员，违者由证监会和相关行业协会进行严厉处罚。

基金资格证和证券从业资格证考试科目和未来职业方向都有所不同，很多考生都会不自觉将这两本证书进行对比。那么基金从业资格证和证券从业资格证哪个好?就业前景怎么样?来一起了解下吧!基金从业资格证和证券从业资格证哪个好?基金从业资格证和证券从业资格证报考门槛都比较低，基金从业证是基金行业的入门级证书，证券从业证是证券行业的必备证书。两者究竟谁更胜一筹?小编认为：基金从业资格证和证券从业资格证各有千秋，没有哪个比较好的说法，主要还是看考生个人想法和职业方向的选择。基金从业资格证职业方向包括消费金融、基金经理、金融分析师等。证券从业资格证职业方向主要是证券公司、基金管理公司、证券投资机构等。考生纠结到底选哪个证书好?可以根据个人兴趣爱好，如果个人职业规划是进入基金行业，则可以优先考虑基金从业资格证;如果个人工作意向是证券行业，当然就选择证券从业资格证。其实，这两本证书含金量都不错，考试难度也不会太大，如果你时间充裕并且学习能力也较强，建议可以同时考下基金从业资格证和证券从业资格证。基金从业资格证就业前景如何?在基金行业超常规的扩张背景下，基金从业人员需求量也日益渐增。2016年基金协会发布了《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，明确规定基金从业人员必须持有基金从业资格证书，这也就意味着基金从业资格证是进入基金行业的门槛级证书。随着金牌业牌照的开放，基金行业的就业方向十分广泛。考下基金从业资格证可以从事基金经理、对冲基金交易助理、股票分析师、精算师、私募股权分析师等工作。就业方向涉及私募基金方向、市场风险方向、A股方向、保险方向等。综上所述，持有基金从业资格证就业前景相当不错，能够带来更加广阔的职业发展空间。证券从业资格证就业前景怎么样?证券行业是距离金钱财富比较近的行业之一，是金融行业的重要支柱。想要在证券行业深入发展，必须考下证券从业资格证。考下证券从业资格证，除了能够获得不错的收入外，也有着比较广泛的就业范围。证券公司、基金管理公司、证券资信评估机构、证券投资咨询机构、金融资产管理公司、上市公司证券部、银行投资部等都是不错的职业方向选择。目前，证券人才缺口大，获得证券从业资格证，更能提升职业竞争力，为自己带来更多的工作机遇，升职机会。综上所述，拿下证券从业资格证，就业前景可观，职业发展道路更为宽阔。

1.证券从业资格证是进入证券行业的标配证券从业资格证是进入银行或非银行金融机构、上市公司、大型企业集团、财经媒体的重要证书。行业制度明文规定，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中，从事证券业务的专业人员必须要持有这一证书。同时，在备考证券从业的过程中学习相关知识，对自己的理财也会有所帮助。2. 证券从业资格证考试科目难度分析考试难度：专项资格考试科目从简单到难依次是《证券投资顾问业务》(投资顾问)<《发布证券研究报告业务》(分析师)<《投资银行业务》(保荐代表人)希望准备证券从业资格证考试的考生能认真备考，因为证券从业资格证考试的难度不大，考察基础知识点较多，这就要求考生能认真熟悉教材，抽时间刷一些证券从业资格考试真题，定时进行模拟训练。更多关于证券从业资格证考试的备考技巧，备考干货，新闻资讯等内容，小编会持续更新。

目前，证券从业资格证已经成为进入行业工作必备的敲门砖，在通过考试后，很多同学都在询问关于证券从业资格证怎么领取的问题，接下来我们来看看吧。证券从业资格证如何领取?证券从业资格考试成绩合格后，可登录证券业协会网站打印证券从业成绩合格证。所以证券从业资格成绩合格证是自己登录网站打印，不需要领取。另外，证券从业资格考试成绩合格获得证券从业资格，就职时可通过证券公司等机构申请注册执业证书。对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。因此，证券从业资格证没有领取方式，都是通过网上申请打印、或者生成电子版的形式。注册申请的执业证书可在执业证书管理系统查询详情。同时，证券从业人员执业注册信息公示中也可以查询。证券从业资格执业证书申请流程(一)由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号;(二)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;(三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会;(四)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。(五)对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。证券从业含金量如何?证券可以说是当前国内收益最高、发展潜质最大的行业，不论是在国内还是国外，它都是深受求职者的追捧和喜爱，相比起其它行业，证券行业也是能够快速获取金钱财富的行业。随着行业市场对证券、金融类人才的需求不断加大，像高级金融顾问、投资分析师等新型岗位职业都比较吃香，这类岗位职业已经成为了众多企业不惜使用高薪聘请的对象。可以说，证券行业在未来的社会发展当中，就业前景是非常理想和广阔的。因此，对于考下证券从业资格证书的人士，对于未来职业发展会带来巨大的作用。

证券从业资格考试含金量：证券从业资格证书是金融公司或证券公司录用员工的首要条件，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，考下证券从业资格证，能更容易的在金融证券行业任职。会计从业考试含金量：从事会计工作，就必须考取会计从业资格证。这是你从事会计工作的敲门砖，会从的重要性不言而喻。会计从业资格证也代表着从事会计需要具备的知识基础。即使未来没有从事会计方面工作的打算，在当下这个高速发展的社会，具备一定的会计财务知识也非常重要。会计知识不仅仅是会计要学，其他行业的人也要学，因为这是一个商业社会，懂得一些财务知识帮助我们在职场会走得更好。

证券从业是国内金融从业领域一张入门级证书，对此，很多人认为证券从业证书含金量低而不考，那么该证书究竟有哪些用处?拿到证书后年薪有多少?证券从业资格证有用吗?(一)敲门砖证券从业资格证的含金量虽然不怎么高，但是用处可是在毕业的时间或者刚入行的时候就可以看出来了，面试官面试应聘者的时候，都比较喜欢有证书的，证书在手总能证明一些能力，没有证书如果面试官在考察金融专业知识的时候也是一问三不知，那面试就彻底完了，所以持有证书还是有敲门砖的作用的。(二)能力证明还是说回面试的时候，证书就是证明能力的表现，虽然只是一个从业证，还是能看得出来下了功夫，学习到了一些知识的，对于一些能说会道的，考察能力之后面试官还是会发出疑问，既然你觉得你有这项能力，为什么不去考一张证书证明自己呢?这样子不是省了很多事情吗?拿到证券从业资格证后，年薪有多少?投资部门对于已经取得证券从业资格证的人士，出来后可以考虑选择在证券公司里的投资部门进行工作，其主要职务就是为客户进行资金的投资理财，一般的岗位有投资顾问、资产管理专员、投资经理等，在工资方面会比较理想，一般年薪至少在10w元左右，对于已经升上总经理的高层人士，年薪可高达20w元以上的水平。研究所同样，持有证券从业资格证书的人员，也可以从事研究所方面的工作，主要负责的也就是编写研究报告及制定投资计划。与其他岗位相比，在研究所工作的人员，他的薪资会比较稳定，年收入固定在5~10w元这个区间，对于高级研究员，其工资收入可达25w元以上。

受疫情影响，证券从业资格考试将于9月12日至13日举行，大家积极报考最终目的只为顺利取得证券从业资格证书，到底证券从业资格证有什么用处?含金量怎么样?为什么这么多人报考?一、入行必备“敲门砖”一提到含金量，在考生们的眼里，像注册会计师、中级会计、税务师等考试都是公认含金量高的考试，而作为金融行业入门级的证券从业资格考试，随着行业的需求量增加，证券从业资格证其含金量也逐渐在提高。在金融行业中，证券从业资格证是证券界中一个较为基础的证书，随着从事证券从业工作专业人员越来越多，企业甚至国家对证券从业人员的要求也逐渐提升，根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，从事证券从业工作的人员必须要持有证券从业资格证才能上岗，根据行业市场需求，证券从业资格证已成为行业内入行必备的“敲门砖”。二、证券从业考试不断优化和改革自1999年创办以来，为了适应时代发展的需求，中国证券业协会对证券从业考试不断进行优化与改革。在金融领域中，几乎每一年都会出台新政策、新举措，而为了赶上时代发展步伐，每年证券从业考试教材也会进行更新，在内容方面也会出现一定变化，比如在2018年，证券从业考试教材中，新增了金融市场科创板、资本市场对外开放、金融风险管理等内容。随着时代的发展，证券从业资格考试通过不断的优化和改进会逐渐变得更为完善，考生通过报考证券从业考试，除了掌握更多的专业知识外，对就业会带来更多的帮助。三、行业需求量大自2003年中国证券业协会组织开展证券从业资格考试以来，一直吸引着较多考生进行报考，同时随着金融行业的发展，企业对证券类人才需求也不断加大，尽管每年取得证券从业资格证的人数不断增多，但依然无法满足社会需求量。截止年，取得证券从业资格证书人数大约有300万人，其中注册取得执业证书的人士有40万人。在证券从业、基金从业、银行从业、期货从业四大金融行业中，证券从业其持证人数及就业人数是最多的。对于报考证券从业考试的考生，早日取得证书对自己就业好处就会越大。

证券从业资格证已经成为从事证券业工作的人士必考“通行证”，随着市场对人才需求量加大，使得其证书含金量逐渐提升。那么具体的证书含金量体现在哪些方面呢？证券从业资格证书含金量证券从业资格证书是从事证券行业的必要资格，是银行、非银行金融机构、上市公司、投资公司、企业集团、财经媒体、政府经济等部门的重要依据。证券执业资格是证券从业人员进入证券市场的首要门槛，也是证券行业的“准入证”。取得证券从业资格证书是必需的！证券从业资格证持证者可以从事的工作持有证券从业资格证书后，可在金融机构、上市公司、投资公司、企业等领域从事证券业务。证券从业资格是银行、非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济等部门的重要依据。证券从业人员在中国证券交易所任职前，须持有证券从业资格证书；证券经纪公司的正、副总经理、高级主管应具备证券从业资格；非证券从业资格者，除具有证券职业资格者，其他人员不得从事证券专业工作。证券从业考试必考科目报考条件1、报名截止日年满18周岁;2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;3、具有完全民事行为能力；4、中国证监会规定的其他条件。每次考试的公告都可能会发生变化，考生请以协会的报名公告为准。证券从业资格如何申请？证券从业考试过了需要向证券业协会申请并取证。申请证券从业资格需要准备的材料有：1、证监会统一印制的申请表；2、身份证；3、学历证书；4、指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书；5、所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为说明材料。

在金融从业领域高速发展下，近年来证券从业资格越来越得到了考生们的关注和认可，报考人数在逐年递增，那么证券从业资格证的价值体现在哪?有没必要去考?一、入行必备“敲门砖”一提到含金量，在考生们的眼里，像注册会计师、中级会计、税务师等考试都是公认含金量高的考试，而作为金融行业入门级的证券从业资格考试，随着行业的需求量增加，证券从业资格证其含金量也逐渐在提高。在金融行业中，证券从业资格证是证券界中一个较为基础的证书，随着从事证券从业工作专业人员越来越多，企业甚至国家对证券从业人员的要求也逐渐提升，根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，从事证券从业工作的人员必须要持有证券从业资格证才能上岗，根据行业市场需求，证券从业资格证已成为行业内入行必备的“敲门砖”。二、提高升职、加薪机会大家积极报考证券从业考试，除了顺利进入行业工作外，无非也是为了日后能够有更好的发展，而考取证券从业证书也是大家升职、加薪一个重要的前提，通过取得证券从业证书，也是提升了自己的专业水平，提升了工作方面的办事效率，与此同时，企业领导也会根据你个人表现进行升职和加薪。三、行业需求量大截止2021年，取得证券从业资格证书人数大约有300万人，其中注册取得执业证书的人士有40万人。在证券从业、基金从业、银行从业、期货从业四大金融行业中，证券从业其持证人数及就业人数是最多的。对于报考证券从业考试的考生，早日取得证书对自己就业好处就会越大。四、提升专业水平除了是一个入行的准入门槛以外，大家通过报考证券从业考试，学习相应的课程可进一步提升自己的专业水平，使自己的知识面大大扩展，尤其在工作方面，可以更好维护客户，进一步帮助客户解决证券方面所遇到的问题，并且也得到了客户的认同和赞赏。

在我国金融行业领域高速发展下，近年报考证券从业资格的考生越来越多，除了就业之外，很多人比较关心证券从业资格证含金量的问题，下面我们来看看吧。一、就业前景好目前证券行业是国内最高收益的朝阳职业，是金融职业的重要支柱。证券从业资格证是进入证券行业的敲门砖，重要性不言而喻。对于证券从业资格持证者而言，无论是求职面试还是职业发展都是比较有优势的，求职过程中，证书就是能力的最佳证明，很多公司招聘都会以“持有证券从业资格证者优先”作为应聘标准。而且，拿到证券从业资格证对之后的升职加薪也有一定的帮助。二、提升专业水平除了是一个入行的准入门槛以外，大家通过报考证券从业考试，学习相应的课程可进一步提升自己的专业水平，使自己的知识面大大扩展，尤其在工作方面，可以更好维护客户，进一步帮助客户解决证券方面所遇到的问题，并且也得到了客户的认同和赞赏。三、升职加薪证券从业资格证是进入证券行业的必备证书，考取证券从业资格证可以一定程度上提升自己的业务水平，加上工作经验的累积，必然更容易获得升职加薪的机会，更多的工作机遇。四、提升自我价值大家在学习证券从业专业知识的同时，也使自己的专业能力水平得到了提高，从而进一步提升了自我价值。对于没有选择进入金融证券行业就职的人士，通过学习相应的知识，可以使用独特的眼光来看待这个行业的发展。

如今，证券从业资格证已经成为入行必不可少的“敲门砖”，要想从事这方面工作，必须要先考取该证书。那么哪些人需要考证券从业资格证?含金量如何?我们来看看吧。证券从业资格证哪些人需要考?1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;3、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;4、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;5、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。证券从业证书含金量如何?证券行业作为金融行业的重要组成部分之一，行业前景以及“钱景”可谓非常广阔。踏入证券行业，就相当于踏入充满高端金融人才的金领行业，未来的发展无限光明，进入这个行业的敲门砖就是证券从业资格证书。备考建议1、做练习题不管是在备考初期还是备考后期，复习中的练习是必不可少的，练习和模拟做得太少的考生通过的希望比较低。对于这位这样只有客观题的考试来说，做题的重要性更是不言而喻。2、将新增的知识点作为重点众所周知，证券从业资格考试每年都会出新的考试大纲。当年新增内容一定是重要出题点，但由于考生所使用的辅导书和练习题多数对新增内容涉及较少，复习无从深入理解，致使考生对该项内容只是泛泛了解，掌握不牢，遇到考试中出现此类问题经常是丢分点。新增内容在第一年往往不会考得太难，但主要知识点、重要的计算公式一定要记牢。

2021年证券从业资格考试新一轮报名工作即将开始，近些年来，报名证券从业资格考试人数一直在增长，为什么这么多人会选择报考证券从业?其证书含金量有多高?我们来看看吧。一、如行必备证书随着金融证券行业的发展，各个企业对证券从业人员的要求也越来越高，证券从业资格证逐渐已经演变成金融行业中最为基础、必备的“通行证”。根据国家出台的《证券业从业人员资格管理办法》规定：在证券业务的企业机构中，从事证券业务的专业人员，必须要取得证券从业资格和执业证书，才能允许上岗工作。而取得资格证，通过证券从业考试是最根本的前提条件。二、证券从业考试不断深化、改革近年来，随着相关法律法规、政策的变动和调整，为了适应行业发展的需要，证券从业考试也进行了不断的深化和改革。如今，证券从业已经全面采取网上方式报名，及计算机形式进行考试，考试大纲和教材，每年都会根据最新出台的法规、政策进行变动和调整，考试体系不断进行完善和优化，这也促使了其证书含金量逐渐提高。三、行业需求量增大据数据统计，截止7月底，通过证券从业考试并取得从业资格的人数已经达300万人，其中取得证券从业执业证书达40万人。尽管每年取得证券从业资格人数不断增长，但依然无法满足行业市场上的人才需求量，行业市场依然出现人才“供不应求”的现象。四、考试通过率高证券从业资格证可是金融行业中一张入门级证书，考试题型都是客观选择题，考生只要每科拿到60分合格分数就可以了，考试内容以记忆性为主，近年来，证券从业考试通过率都比较稳定，基本在60%，由于考试简单，这也是大家选择报考证券从业的重要理由。