证券从业资格

证券从业资格考试没有高中文凭无法参加考试。证券师从业资格证考试报考条件：1、报名截止日年满18周岁；2、具有高中或承认相当于高中以上文化程度；3、具有完全民事行为能力；4、违反考试纪律受到处分，禁考期限已过的。证券从业资格需要两门科目60分以上通过，两门科目指的是：《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》，两门没有要求同时通过，即可以先过一门，再过另一门。免费领取证券从业资格学习资料、知识地图：https://wangxiao.xisaiwang.com/zq/xxzl/n236.html?fcode=h1000026

证券从业资格考试改革后，一般从业资格考试设置两科，分别是《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》。考试没有要求两门同时过。合格成绩有效期各类资格考试测试满分均为100分；达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。合格成绩的有效期实行分类管理：1、入门资格考试合格成绩长期有效。2、考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。3、管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。根据证券从业资格考试有效期的规定，金融市场基础知识、证券市场基本法律法规通过的成绩长期有效。因此，不管是一次考试通过还是分次考试通过，合格成绩都是长期有效的。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。

证券从业资格证和基金从业资格证不一样，没有关联。证券一般从业资格考试科目为：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；专项业务类资格考试科目为：发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）、投资银行业务（保荐代表人胜任能力考试）。一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类资格考试。基金从业资格考试科目设置三科：科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》，考生在报名时可根据实际工作需要选择一个专业报考即可。

证券从业资格考试可以只参考一科的，但是拿不到证书，要拿到证券从业资格必须考规定的其他科目。考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。考试使用的教材每年都会重新编辑，增加最新的法规，政策等。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，并可根据《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》的规定，向中国证券业协会申请执业资格。通过基础科目及两门以上（含两门）专业科目考试的或已经持有两种（含两种）以上资格证书的，可获得一级专业水平级别认证证书；通过基础科目及四门以上（含四门）专业科目考试的或已经持有四种资格证书的，可获得二级专业水平级别认证证书。适合人群：年满18周岁，具有高中或国家承认相当于高中以上文凭且具有完全民事行为能力的在职证券人员、相关专业未取得资格证的人员、自营投资者以及想在本行业有所提升的有识之士。

证券从业资格考试改革后，一般从业资格考试设置两科，分别是《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》。考试没有要求两门同时过。合格成绩有效期各类资格考试测试满分均为100分；达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。合格成绩的有效期实行分类管理：1、入门资格考试合格成绩长期有效。2、考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。3、管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。根据证券从业资格考试有效期的规定，金融市场基础知识、证券市场基本法律法规通过的成绩长期有效。因此，不管是一次考试通过还是分次考试通过，合格成绩都是长期有效的。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。

证券从业资格考试可以两科一起过，也可以分开考过。在《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两个科目中，通过了其中一个科目，成绩长期有效，考生只需要继续报考剩下未通过一科。不用重复报考，不存在失效的问题。考生须通过两门科目的考试，才能拥有证券从业资格。通过《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》两科后，即获得证券从业资格。一经注册，可从事一般证券业务。凡是在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，都应当按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，通过所在机构向中国证券业协会申请执业证书。温馨提示：以上信息仅供参考。应答时间：2021-06-11，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。 [平安银行我知道]想要知道更多？快来看“平安银行我知道”吧~ https://b.pingan.com.cn/paim/iknow/index.html

基金从业资格考试免考科目条件无需申请，不管你现在是否登记证券从业都可以先只考基金从业科目一。基金从业科目一考试通过后，在成绩有效期内（基金从业单科合格成绩有效期为4年），先登记证券从业，再让所在机构单位申请基金从业资格证即可。如果考生不确定是否可以在成绩有效期内申请基金从业资格证，那么建议最好报考基金从业2科。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称链滚为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的人员，即取得从业资格。通过基础科目和两肆唤亏门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书。申请程序1、申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构。2、机构资裂神格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会。3、协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关的证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。

证券从业资格考试在一般从业资格考试中考《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》这两门，《证券市场基本法律法规》的主要内容包括证券市场基本法律法规、证券从业人员管理、证券公司业务规范、证券市场典型违法违规行为及法律责任等。《金融市场基础知识》的主要内容包括金融市场体系、中国的金融体系与多层次资本市场、证券市场主体、股票、债券、证券投资基金、金融衍生工具、金融风险管理等。证券从业资格考试在专项业务类资格考试中可以根据就业方向，从三门中进行选择，分别是《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》、《证券投资顾问业务》，考生可以选择一门报考，也可以选择三门都报考。

1、考试次数不同证券从业资格考试全国统一考试有5次，2018年7月份增设一场新疆和西藏专场考试；基金从业资格考试全国统一考试有3次，但预约式考试有5次，相对来说，基金从业一年考试的时间安排的比较多。2、考试科目不同证券从业资格考试主要考两科，两科可以分别报考，两科全部合格才能打印证书合格证；基金从业考试科目分为三科，科目一为必过科目，科目二和科目三通过一科即可。3、考试教材不同证券从业资格考试没有官方指定教材，只有考试大纲，所以备考期间可根据考试大纲购买市面教材或直接购买网课；基金从业资格考试有官方统编教材，可直接去中国证券投资基金业协会官网购买。

一、首先我们要选择一家券商，因为证书只能券商帮我们申请，我们是不能自己申请的。券商在系统里能查到成绩就可以帮我们提交申请了。二、然后由证券业协会审核，审核时间不等，快的话半个月，慢的话就不好说了，审核完成之后我们可以在中国证券业协会网站上第一时间查找到。三、最后就是发放证券经纪人证书，有了这个证书就可以从业了。证券从业资格，是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。随着证券业市场的迅猛发展，新的证券业从业人员资格管理制度明确规定，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须取得从业资格证书，而即使为了个人理财需要,参加此项培训也是非常有必要的。

2012年3月的证券从业资格考试将于3月24、25日开考，考试成绩将于考试后一周时间左右发布。应该在4月初可查询考试成绩。

不是当场出成绩。全部科目考试结束后7个工作日可以查询考试成绩，具体时间请关注中国证券业协会网站的相关公告。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。通过基础科目及任何两门专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书（蓝色）。通过基础科目及四门专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书（紫色）。扩展资料报考条件：1、年满 18周岁。2、具有高中或国家承认相当于高中以上文凭。3、具有完全民事行为能力。报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。参考资料来源：百度百科——证券从业资格考试

2022年第一场证券从业资格云考试安排于2月26日举行，对于首次报名的新考生来说，很多人对证券从业资格考试情况还是不太了解的，下面我们来看看吧。证券从业资格介绍随着时代经济的迅速发展，证券行业近年来在国内的发展也是突飞猛进，在国内大家对其认可度也逐渐在升高。全国证券从业资格官网是中国证券业协会网站，成立于1991年8月28日，近年来，为了大力推进经济发展，国家也越来越重视证券行业，并加大证券从业人才的培养。证券从业资格考试时间在哪一天?与国内的会计类考试不同，证券从业考试周期相对来说比较短，一年中一般会安排5场的考试，根据历年的考试安排，考试时间基本固定安排在2月、5月、7月、8月、11月进行。报名方面都是采取网上报名的方式，报名入口：http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/。证券从业资格考试只过了一门怎么办?成绩有效期多久?证券从业资格考试科目包括了《证券市场基本法律法规》及《金融市场基础知识》。考生考试成绩大于或者等于60分，视为合格者。对于考试成绩有效期，各位考生不用担心。一般，证券从业资格证考试成绩长期有效，即使你只过了一门考试，其单科成绩也是长期有效。不存在过期问题，考生也无需重复报考。证券从从业资格考试整体难度并不大，考试内容围绕记忆性知识点展开，比较容易掌握。其具备一定含金量，不仅仅提高了证券知识水平，也给自己带来了更宽阔的发展前景。无论是上班族还是大学生，都比较建议考取。多一门证书，也就多了一条出路。

证券从业资格考试成绩一般3~10天左右可查询。考试成绩会在中国期货业协会协会网站发布。 证券从业资格考试合格：各类资格考试测试满分均为100分；达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。温馨提示：以上内容仅供参考，具体时间请以官网公布为准。应答时间：2022-01-20，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。

证券从业资格考试在7个工作日内出成绩。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。

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证券从业资格证全科考试后的七个工作日就可以在网上查成绩了。当然，有时候也会因为一些事情延误，具体的成绩发放时间则需要到中国证券从业协会网站上查询，官方网站是：http://www.sac.net.cn/。例如，考生若是在2015年7月15号进行了考试，并结束所有科目的考试，则考试成绩一般在2015年7月22号就可以提供查询。只要进入中国证券从业协会，登陆个人准考证号以及密码就能查询考试成绩。

一周内肯定就出成绩了，官方网站也说得七天之内。我上次是三天以后就出了

证券从业考试并不是当场出成绩，而是考试结束之后一周会出成绩。证券从业一般从业资格考试满分为100分，达到60分及60分以上成绩，视为合格成绩。证券从业人员资格考试采取闭卷机考形式，包括《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目，题型均为单项选择题，每科满分为100分，考试合格线为60分。考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩常年有效。证券从业资格证是进入证券行业的必备证书，该证书主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。该考试是由中国证券业协会组织的资格考试，属于证券行业的准入门槛考试。

全部科目考试结束后7个工作日可以查询考试成绩，具体时间请关注中国证券业协会网站的相关公告。

证券从业资格考试不是考完试就自动显示成绩的。证券从业资格考试全部科目考试结束后7个工作日可以查询考试成绩，具体时间请关注中国证券业协会网站的相关公告。考生可在成绩公布后20日内申请成绩复核服务，超过规定时间不予受理。成绩复核仅限于检查、核加各类题目的正确率、已得分数的计算、合计以及登录是否有误，成绩复核后的成绩为最终成绩，不得再次复核。申请办法如下：（1）考生登陆ATA网站。（2）详细填写申请信息。（3）在线支付服务费用（20元/科次）。（4）致电客户服务（信息核实），确认已经缴费。（5）ATA在10个工作日内用挂号信方式寄出成绩复核单。扩展资料：证券从业资格科目分类：一、从业资格考试从业资格考试即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。二、专项业务类资格考试专项业务类资格考试即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。三、管理类资格考试管理类资格考试即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。参考资料：百度百科-证券从业资格考试

在证券业协会网站上报名后的时间安排：1、一定要记得你的考试时间，考试的时间会在礼拜6和礼拜日。2、那么打印准考证的时候就是考试那个星期的1-5.打印准考证时间是不能错过的。也就是说1-5打印准考证，6、7考试。3.礼拜日考试完毕后，3天就会出成绩。证券业协会上公布是7天，按照我们公司这两年的经验，会在第3天的下午4-5点出成绩，若是碰见延考的情况，得等延考的考完之后的3天一起公布成绩。4.考场必须携带身份证，准考证，考试前是要照相的，注意你的发型哦。5.公布成绩后，通过了包括基础的两门课程后，就有了证券公司从业的资格，可以任选证券公司去面试。这个考试合格证明是证券业协会在网络上出具的，依靠你报名的身份证号码查询。6.证券公司面试通过了，由证券公司根据证券业协会网站上公示信息为你申请从业资格。个人是不能申请的。7.证券公司会给你一个15天左右的岗前培训，然后签订劳动合同，你就是证券公司的一员了。从考试，到查答案，面试到签订劳动合同，大概会在20天完成。主要是看岗前培训的时间长短了。

在证券业协会网站上报名后的时间安排：1、一定要记得你的考试时间，考试的时间会在礼拜6和礼拜日。2、那么打印准考证的时候就是考试那个星期的1-5.打印准考证时间是不能错过的。也就是说1-5打印准考证，6、7考试。3.礼拜日考试完毕后，3天就会出成绩。证券业协会上公布是7天，按照我们公司这两年的经验，会在第3天的下午4-5点出成绩，若是碰见延考的情况，得等延考的考完之后的3天一起公布成绩。4.考场必须携带身份证，准考证，考试前是要照相的，注意你的发型哦。5.公布成绩后，通过了包括基础的两门课程后，就有了证券公司从业的资格，可以任选证券公司去面试。这个考试合格证明是证券业协会在网络上出具的，依靠你报名的身份证号码查询。6.证券公司面试通过了，由证券公司根据证券业协会网站上公示信息为你申请从业资格。个人是不能申请的。7.证券公司会给你一个15天左右的岗前培训，然后签订劳动合同，你就是证券公司的一员了。从考试，到查答案，面试到签订劳动合同，大概会在20天完成。主要是看岗前培训的时间长短了。

你好，证券从业资格考试，报名后可以登录证券业协会报名网站，在个人报考信息里查询。

考试前个把星期会公示准考证打印时间，打印出准考证，上面就有了。刚报完名啥也看不到，只能等。你留意好证券业协会网站上面的准考证打印时间就好了。

证券从业资格证考试形式为闭卷机考，题型都是单选题，根据历年考情来看，考试难度也不高，必须通过两个考试科目才能取得证券从业资格证。如果证券从业资格考试只考过一门怎么办?如何拿到证书?来一起了解下吧!证券从业资格考试考过一门怎么办?证券从业资格证考试包括两个科目，分别是《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》，如果考生参加考试，只考过一门，那么可以在下次考试中继续报考通过另一科。证券从业资格考试合格线为60分，考试题型为单项选择题，考试题量为100道，只要考生认真做好复习工作，考试通过几率还是较大的。证券从业资格考试成绩长年有效，所以通过了的科目成绩是长期被认可的，只通过一门考试的情况下，不用重复报考。证券从业资格考试通过后，如何拿到证书?考生通过证券从业资格全部考试科目后，自行登录中国证券业协会网站打印成绩合格证。申请人可以通过所在机构向证券业协会申请办理执业注册，申请证书流程如下：1、机构资格管理员通过中国证券业协会从业人员管理平台将登录帐号分配给申请人。2、申请人登录从业人员管理平台，填写执业证书申请表，保证所填信息的真实有效性。3、申请人向所在机构提交打印执业证书申请表，身份证复印件、学历证明复印件及2寸彩色证件照等资料。4、机构资格管理员初审、复审执业证书申请表。5、协会从业人员管理平台将自动审核所提交的申请表，如果没有通过自动审核，则由协会工作人员进行形式审核。5、申请执业注册通过审核后，协会从业人员管理平台会自动生成电子版执业证书，并且在中国证券业协会网站公布。如果是申请注册保荐代表人的，则在协会公示后，进入协会的形式审核。

不从事证券行业，证券从业资格3年内自动注销~

（一）通常 从业人员年检的主要流程：1、个人填写年检请求 表；2、机构审核，并将年检结果在本机构进行内部公示；3、各机构年检结果过关我会网站进行外部公示；4、我会公告年检结果。（二）证券经纪人年检的主要流程：1、机构审核；2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和过关协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个职业 日；外部公示期为20个职业 日；3、证券经纪人注册信息更新。证券经纪人过关年检后，注册有效日期自动延长一年。（三）保荐代表人年检的主要流程：1、机构审核；2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和过关我会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个职业 日；外部公示期为20个职业 日；3、保荐代表人注册信息更新。保荐代表人过关年检后，注册有效日期自动延长一年。这是关于 南京的证券从业资格证书的年检流程是怎样的呢？的解答。1000

三十六个月内有效。根据《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》第九条，测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效；专项业务水平评价测试或高级管理人员水平评价测试成绩达到基本要求且在有效期内的，其一般业务水平评价测试成绩在此期间持续有效。测试成绩超出有效期的，相应成绩失效。已通过水平评价测试的证券行业专业人员，在证券行业从业或任职期间的所有测试成绩持续有效；测试达到基本要求后36个月内未进行执业登记或未任职，或从证券行业机构离职超过36个月的，所有测试成绩失效。简介：证券从业资格考试有三个级别，分别是证券一般从业资格考试、专项资格考试和高级管理资质测试三个类别，考生只需要通过一般从业资格考试，即可申请证券从业资格证。一般从业资格考试是入门资格考试，要考2科：《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》两科。通过一般从业资格考试的考生，接下来可以继续参加专项资格考试和高级管理资质测试。

证券从业资格证有效期是两年。如果拿到资格证后没有在证券行业工作，超过两年以上间隔回到证券行业工作，需重新申请执业资格证。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。

证券从业资格考试分为一般业务水平测试、专项业务水平测试和高级管理业务水平测试：1、一般业务水平测试科目设定两门，分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。2、专项业务水平测试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。3、高级管理业务水平测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》免费领取证券从业资格学习资料、知识地图：https://wangxiao.xisaiwang.com/zq/xxzl/n236.html?fcode=h1000026

证券从业资格考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试：1、一般从业资格考试科目设定两门，分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。考试题型均为选择题，各科考试试卷一共有100道题，考试时间是120分钟。2、各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。各科考试题型均为选择题，考试题量均为120，考试时长均为180分钟。3、各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。各科考试题型均为选择题，考试题量均为120，考试时长均为120分钟。免费领取证券从业资格学习资料、知识地图：https://wangxiao.xisaiwang.com/zq/xxzl/n236.html?fcode=h1000026

通过一般从业资格考试的人员，都可以报名参加证券投资顾问胜任能力考试。证券投资顾问胜任能力考试只设置《证券投资顾问业务》一门科目。证券投资顾问考试题型均为选择题，考试题量均为120题，考试时间为180分钟。考试满分为100分，达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。凡是年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加一般从业资格考试。一般从业资格考试科目分为《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》两门。同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券投资顾问业务》三个科目有效合格成绩的，证券投资顾问资格考试合格。证券投资顾问胜任能力考试合格后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训，未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。免费领取证券从业资格学习资料、知识地图：https://wangxiao.xisaiwang.com/zq/xxzl/n236.html?fcode=h1000026

证券从业资格考试分为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两科，百分制，合格线是60分，通过之后可打印两科成绩合格证，可由所在的单位向中国证券业协会统一申请资格证书。报名官网：中国证券业协会（http://www.sac.net.cn/）报名入口：http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/报名费用：61元/科报名方式：网上报名考试形式：闭卷、机考环球青藤友情提示:以上就是[ 证券从业资格考试分为哪两科? ]问题解答,希望能够帮助到大家！

全国每次考试是39或者40个考点，为省会城市、自治区、直辖市...你可以自己选择考试城市，然后证券协会按照初次考试、再次考试分考场，安排考试考场，可以说考场是随机分配的。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。拓展资料:2001年的考试采用标准化客观试题，题型分为3类：单项选择题、多项选择题和判断题。每科目总题量为200道试题，其中单项选择题70道，多项选择题60道，判断题70道。每科目总分100分，每道题0.5分，考试时间为150分钟。考试所有科目答题均采用标准化答题卡形式，用2B铅笔进行填涂。合格分数线为60分。当年报考人数逾十万人 。2002年9月、12月分别举行两次从业人员资格考试。单科考试时间为120分钟。单科考题量分别为200题，考试题型仍然为多选题、单选题、判断题三种题型。考试报名限制为证券公司、证券投资基金管理公司、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、金融资产管理公司、商业银行基金托管部及基金销售相关工作人员，以及中国证监会认定的其它机构证券业务相关工作人员。从2003年开始证券从业考试面向全社会开放。自2015年7月1日证券从业资格考试实施改革。

证券从业资格考试报名注册不了，原因如下：1、注册时间未到证券业从业人员资格考试拟举办6次,其中有4次在全国40个城市举办,2次在全国28个城市举办;保荐代表人胜任能力考试举办2次。考试计划可根据实际情况进行调整,具体报名时间、考试时间、准考证打印时间和考试地点以当期考试公告为准。2、报名条件为满足年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。违反考试纪律受到处分,禁考期限已过的。3、网络延迟这种情况都是自己的网络出现问题，建议你及时检查自己的网络是否有数据在走动。4、系统原因报名高峰期，会导致系统崩溃，建议你错开高峰期报名。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。合格标准：入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。专业资格考试突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能，以应会为主，通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准，以合规为主，通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。

考试仅仅是一个成绩.从业资格是要以公司的名义为其签署合同的员工申请的,只有证券公司的员工才有从业资格.不过现在应该还有一些金融机构也有这项权利,为自己员工申请资格就是了.这个资格比较特殊,要你通过考试,在这个行业工作,公司为你申请,个人不能申请.资格以公司的名义存在

证券公司岗位分为两个系列，一是营销系列，属于营销部，营销总监，团队主管，渠道主管，区域经理，客户经理，这种类型的就是，主要工作内容就是拓展业务和销售理财产品。另外一个是运营系列，属于营运部，运营总监，电脑主管，财务主管，客服主管，综合主管，交易主管，柜员，客服人员，分析师，投资顾问等。主要工作内容就是提供业务支持，保证业务正常开展。现在有个趋势就是逐渐的把投资顾问和分析师独立出来为中台体系，也就是所谓的财富管理中心这种工作部门。至于任务什么的，基层金融机构都有任务，包括总经理，银行系统也一样，包括行长都有存款等业务指标的，证券公司也一样，每个岗位都有，只是营销系列人员专职营销，任务多些，仅此而已。本人在券商任职6年多，希望对你有所帮助

通过之后要在证券行业从业才能取得资格，一般的话可以去找个证券公司挂着，很多证券公司并不需要你成为他们的员工，有些证券公司只要你愿意就可以挂靠，有些要你揽几个证券账户。一般证券公司招聘都只要求证券考试通过，因为只要你考试通过了，他们单位就能给你申请资格。所以没必要为证券从业资格担心。

现在证券从业资格考试都是长期有效的。所以现在考过了证券从业资格考试不管短期内会不会去证券公司都没有影响。你的从业资格是永久有效的，到时只需要拿从业资格去申请执业证书，然后就有3年，2年的问题了。执业资格是你取得从业资格后，在进入证券行业时结合其他材料申请的，需要进行2年年检，执业资格存在3年不执业作废的问题，因为你只有拥有执业资格才可以让你进入证券行业。另外需要注意的是证券从业资格有一些特殊的分类，比如证券发行与承销，证券投资咨询等，这些不止要通过从业资格考试，还要通过相应的专项考试，并且需要一定时间的工作经验才可以。

一般是有了证券从业资格就可以去证券公司应聘的，不过一般都是做客户经理，有些类似营销的，这个要靠自己的努力及人际关系了。1，这个考试对学历要求不是很高，只要有高中以上学历就可以参加考试。2，你应聘进入公司后，会由公司代为向协会申请3，该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。

不一定呀，不过还是看你进金融公司所要从事的是啥岗位，具体岗位具体分析吗。如果岗位需要证券从业资格证的话，最好还是考一下吧，没啥坏处的。

是的。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。具体如下：1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;3、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;4、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;5、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。

取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

考证券从业资格考试是不限制任何条件的，所以你可以去考。但是通过证券从业资格并不代表证券公司一定要你，现在的一线券商基本的客户经理都是本科毕业，除非你的人脉关系里的客户资源能够满足证券公司的要求。在证券公司上班自己不可以用自己的账户炒股，这是证监会的规定。券商本身就是靠客户佣金活着的，现在证券行业步入漫漫熊市，全球经济二次探底和第二波金融海啸近在咫尺，券商将陷入激励的客户争夺战，你拉不到客户券商就会撵你走人，而且证券行业普通客户经理的底薪都很低几乎没有保证可言，劝你另选其他行业。希望我的答案能够帮到你。

对 必须的.进入证券行业的所有从业人员必须都得有中国证券协会颁发的证券从业人员资格证才能去证券公司上班.2010年的考试已经全部结果,要等来年2011年估计在3月份才能再次考试.报名时间中国证券协会官网到时候就会更新出来估计报名时间在1月份到2月份之间.这个不定所以你要去证券单位上班就得留心这方面的信息.考试考两门一门证券基础知识外加一门自选科目.我建议你去考证券交易这门比较通俗易懂点.最后祝愿您在证券业找到属于自己的一片天地.

不行，证券从业资格证是进入证券行业的必备证书，[1]也是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。它的资格考试由中国证券业协会统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。拓展资料一、考试内容主要为《证券学》的基础知识和基本理论，一共五门课，4个专业课，1个必考科目—基础知识。只要通过基础知识+任意一门专业课就可以获得从业资格，考过了三门能拿一级证书，全通过拿二级证书。最高就是二级。此证长期有效。二、中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的人员，即取得从业资格。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书，考试内容主要为《证券学》的基础知识和基本理论（分析方法包括基本分析、技术分析两种，具体见高校教学大纲《证券投资学》第六章“证券投资基本分析”和第七章“证券投资技术分析”），考试的具体科目为《证券基础知识》、《证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》、《证券投资基金》五门。三、申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

可以工作的。证券公司的工作性质也分很多种的，一般都是先上班，然后在这期间考出来就可以的。证券从业资格报考条件：摘自《2011年度证券业从业人员资格考试公告（第1号）》（一）报名截止日年满18周岁；（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭；（三）具有完全民事行为能力。注：自2003年起，证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。（职高、大中专在校学生不分专业不分年级均可、社会人士符合上述条件者均可，是公开、公平、公正的个人职业发展机会。无须单位代报名。）扩展资料：申请程序（一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；（二）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；（三）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关的证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。证书管理考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。通过基础科目及任何两科专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书（蓝色）。通过基础科目及其他四科专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书（紫色）。申请材料申请人应当向所在机构提交下列申请材料：（一）执业证书申请表；（二）身份证复印件；（三）学历证明复印件；（四）协会规定的其他材料。参考资料来源：百度百科-证券从业资格

因为基金销售是基金运作管理的重要业务环节之一，而且随着基金行业服务水平不断提高，基金从业者也要补充和更新知识架构，保证基金行业持续健康的发展。其规范运作是扩大基金规模、保护投资者利益的重要保证。又因为随着我国证券投资基金业的快速发展，基金销售渠道不断拓展和深化，从事基金销售业务的人员迅速增加。所以才基金考试成绩管理有效期设为四年，四年成绩有效期认定从取得考试成绩合格证之日起开始计算，即通过科目一+科目二或者科目一+科目三的成绩合格证之日算起。扩展资料：基金从业考试成绩四年有效;已通过协会组织的证券从业资格考试“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两个科目者，视同已通过“基金从业资格考试”科目考试。考生可根据需要选择参考科目。参考资料来源：百度百科-基金从业资格考试

已通过证券从业资格考试“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两个科目者，视同已通过“基金销售基础”科目考试，可以去基金管理公司工作。基金从业资格：根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等法律法规的规定，从事基金宣传、推销、咨询等业务的人员，应当首先参加基金销售人员从业考试，取得从业资格。考试科目为"基金销售基础"一科。基金销售人员从业考试成绩长年有效。已通过协会组织的证券从业资格考试“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两个科目者，视同已通过“基金销售基础”科目考试。证券从业资格：是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。考试使用的教材每年都会重新编辑，增加最新的法规，政策等。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，并可根据《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》的规定，向中国证券业协会申请执业资格。通过基础科目及两门以上(含两门)专业科目考试的或已经持有两种(含两种)以上资格证书的，可获得一级专业水平级别认证证书;通过基础科目及四门以上(含四门)专业科目考试的或已经持有四种资格证书的，可获得二级专业水平级别认证证书。

1，基金从业资格：根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等法律法规的规定，从事基金宣传、推介、咨询等业务的人员，应当先从事基金销售人员执业考试并取得执业资格。考试科目是“基金销售的基础”。基金销售人员执业考试成绩长期有效；在协会举办的证券从业资格考试中，通过“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两门科目的，视为已通过基金销售基金会科目考试。2，证券从业资格：是证券从业资格考试的简称。该证书是国家资格考试，是国家金融机构认证的资格证书，含金量高。证券从业人员资格考试是证券业的一种准入考试。考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识。专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。考试使用的教材每年都要重新编辑，增加最新的法律、法规和政策。基础课是必修课，专业课可以自己选。基本科目和专业科目考试合格的，取得证券从业人员资格，并可根据《证券从业人员资格管理办法》和《证券从业人员资格管理实施细则（试行）》向中国证券业协会申请证券从业人员资格。通过基础科目考试和两个（含两个）以上专业科目考试或者持有两个（含两个）以上资格证书的，可以取得一级专业水平证书；通过基础科目考试和四个（含四个）以上专业科目考试或者持有四项资格证书可获得二级专业水平证书。

基金从业资格考试和证券从业资格考试是金融业入门的两项基本考试。1、基金从业资格考试：根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等法律法规的规定，从事基金宣传、推销、咨询等业务的人员，应当首先参加基金销售人员从业考试，取得从业资格。2、证券从业资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，从事相应的证券活动。应答时间：2021-12-21，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。

1、2015年证券从业改革前在2003年《证券业从业人员资格管理办法》实施后，持有上述两个或者两个以上证券从业资格证书的，可以根据协会规定，取得专业水平级别认证。证券从业考试至今，通过全部五科的人数与日俱增，加上网络联网功能强大，水平证书认证的作用已经不大。改革为一般从业和专业能力1、此前的一级、二级证书是为了区分证券从业人员的水平，随着通过人数通过科目的增多，逐渐失去本来的意义。2、再联想到我们的很多制度是借鉴香港的，预计协会很有可能，将改变现在五科考试不分层级的现象，将考试分为一般从业资格考试和专业考试。3、目前官方已公布确认将从2015年7月起，对证券从业考试改革的相关措施将陆续实施。届时，证券业从业人员一般从业资格考试的考试科目将由原证券市场基础知识、证券交易、证券投资基金、证券投资分析和证券发行与承销五个科目调整为证券市场基本法律法规和金融市场基础知识两个科目。

可以考虑参加一个补习班。也可以同周围考过的人取取经。下面就是证券从业资格考试经验总结。 一、证券从业资格考试总体评析 　　整体来说 “通过易，高分难，且难度有增加趋势”是我对证券从业资格考试的整体评价。 　　证券从业资格考试本身作为一种资格考试，而非水平性质考试，其难度总体讲并不是很大。其作为基础性考试，并非是一种高难度、高深度的选拔考试。报名起点只要高中水平即可，从以往看整体通过率也比较高，其考试的知识点也多以记忆性为主。但也应注意到，随着金融行业景气，尤其近年整个证券市场的走牛，我也发现考试难度逐次有提高迹象，而且拿一个高分是极为困难的，比如超过80分几乎没有。 所考知识点比较细，范围广而杂，较烦琐。但通过整套考试，可以对证券投资整个知识框架体系有一个比较全面的基础性学习，因此我认为还是比较值得的。抛开一些考试书名内容应涉及的如基础知识、证券投资知识、证券交易知识、基金知识、发行与承销知识外，一些稍深或前言的理论比如证券投资组合理论，债券的久期、凸性，债券的收益率曲线，资本资产定价、套利理论、有效市场理论、行为金融理论、融资与资本结构理论、金融工程都或多或少的有所涉及。这种考试知识内容对于金融专业的学生丰富完善其知识体系是一个很好的帮助。 　　对于这种含法规条文的考试，本人建议，若确定一定要考，则越早考越好。因为随着新的法规不断的出台，知识点和考点也越来越多，难度肯定也越来越大。通过对比：2002版证券交易185千字，而2007版证券交易417千字，整整多了一倍多。　　二、各科目特点分析 　　全套5门科目在每科内容上各有侧重和自己的特点，但也有重复的知识点。其中证券交易和发行与承销中属于强记性的知识点比较多；投资分析和基金在知识点上有一些重复。整体讲，最难的是证券发行与承销，其中需要记忆的数字太多，有深度的则是证券投资分析和基金的组合投资部分，会有许多计算题目。每科考试110分钟，完成180道题目，抛开20分的多选不谈，基本每道题最多分配30-40秒时间。如果一道计算题花了两分钟，那么它就占用了至少3-4道题目的时间，其它题目就得加速完成。 　　证券市场基础知识：这本书最薄，其中很多章节都会在另外的四本书中进行详细阐述，所以相对是个比较简单和总括性质的。如果同时看其他的科目，回头来看会感觉到比较简单。我开始看时感觉债券和金融衍生工具这两章比较稍复杂些，也可能是自己不熟悉的缘故。 　　证券交易：这科强记性的知识点，尤其是一些数需要记忆。如果有过炒股的经验，在理解这本书上会有比较大的帮助，比如交易费用啊什么的。其中的一些知识点和证券发行与承销有重复。 　　证券投资分析：同样这一科如果有炒股的经验会比较有帮助，在理解一些技术指标上会好些。如果有一些财务会计的知识更好，尤其是公司的财务分析中有许多的财务指标，需要能熟练计算。其中的证券组合理论与证券投资基金科目中完全重复。 　　证券投资基金：本科目和投资分析有重复。基本分基金和投资组合两大部分。其中的债券的收益率曲线和凸性、久期，以及组合投资中的免疫等部分是整个5门考试中最难的知识点，如果没有相关的基础知识还可能一下子还理解不了，需下些功夫。 　　证券发行与承销：本科目是书最厚，需要记忆数字最多，最烦琐的一科。其中的很多数字部分需要采取一些巧妙的记忆办法。证券从业资格考试―考试复习经验总结　　三、复习方法和复习注意事项 　　总体讲，个人感觉，如果仅仅从通过考试角度去复习，并不是十分困难。如果能保证全日看书，基本上10日能够看一科，复习至少需要2遍以上，因为许多知识看过一遍没及时复习的话又忘了。一般说来，1个月内复习搞定2科问题不大，而且可以搞2遍以上。除了考试统编教材，配套辅导从书也是对知识进行强化记忆起作用，除此外，不必要搞太多的书和题目做，光做题目不一定能记住，因为很多题目都是平时没见过的。 　　1、考试题目是抽题的，有运气的成分。 　　考试的一些知识点可能是比较平时没注意的，题目都是平时没怎么见过的，尽管考试内容完全都能从书上找到原出处。考试题目是从题库中抽题，可能会发生对某一章有很多题，而有的章节没什么考题。比如：我感觉在证券交易时考了起码十道以上的代办股份转让，而考发行承销在香港H股和创业板上市条件内容的一道题也没有。如果你对某部分十分熟悉，而且抽题中有很多，那恭喜你运气不错。 　　2、舍弃某些不易出题的知识点。 　　对于一些知识点，感觉不好出题的可以大不必关注。要考虑这个地方是否适合出题。比如证券交易中的清算交收中的待处理部分，十分罗索，不好理解不好记，也不太好出题目，干脆不看。 　　3、计算题目处理。 　　前面说过，每科考试110分钟，完成180道题目，抛开20分的多选不谈，基本每道题30-40秒。如果一道计算题花了两分钟，那么它就占用了至少3-4道题目的时间。在证券投资分析中，关于公司财务部分会出许多的计算题，我感觉大约有10道以上的计算题目，而且有的计算题目还不是一步能算出来的，如果不是极熟练可能会比较费时间。 　　4、购买法律单行本。 　　有时教材对某些法规阐述的烦琐或不明，则最好对法规原文确认，建议购买一些完整的法规单行本，比如《公司法》、《证券法》、《证券投资基金法》等。 　　5、关于数字强记。 　　的确有时太多的数字容易弄乱，建议个人总结一套适合自己的快速记忆方法。因为这些知识点不需要永久性记忆，只是一种短暂性记忆，如1-3个月的时间，考过就忘无所谓。关键是考试时能记得。如证券公司的业务分类简记为515，净资本简记为2512，看到这类题目立刻反映这些数字，比死记要效果好些。当时我记得很熟悉的，现在才几天过去，基本都想不起来了。 　　四、注意事项 　　1、考试时间和做题顺序安排。 　　主要是注意计算题目，建议先搁置计算题目，等所有做完再回头做计算题目。 　　2、注意报考科目和考试顺序安排 　　如果一次报考多门，尤其是5门，一般会至少安排第一天连续考试，即考完一科，休息几分钟，马上又进去考第二科，等中午一个小时，马上进去考第三科。这样考试安排下来会比较累。我10月报考三科就是这样安排，也就是说，不能在一科考完后休息调整一下再考下一科。12月的考试被分在两天，每天一科，这样考试准备就要好一些。所以也要注意自己的考试安排，是一次性过，还是分批过。 　　3、考场内注意情况 　　10月份的考试在岗厦的电子技术学校，监考比较随意。而12月的考试在西丽的职业技术学院就比较严格。比如规定电子滠像后不允许出考场去洗手间。另外还遇到考生的手机没关，在考场后边响个不停；还有考生脚不小心踢到了电线插头，然后在那里大喊大叫，“我的电脑怎么黑屏幕了”。这些事情我都遇上过，至少会影响一点的，所以也要做好受打扰的准备。我在考投资分析的时候，因为每个考生电脑连的很近，右边的考生的手拿着身份证在桌子上无意识的敲啊敲，“嗒嗒”声都很烦人的，这些都可能会影响考试的发挥，提前做好心理准备。 　

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分，共100分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 　　1、 基金一般反映的是(　　)。 　　A.债权债务关系 　　B.信托关系 　　C.借贷关系 　　D.所有权关系 　　2、 下列关于股利政策的说法中，错误的是(　　)。 　　A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路 　　B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标 　　C.股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念 　　D.稳定可预测的股利政策与股东利益化负相关 　　3、 中国金融监管“一行三会”的格局形成的标志性事件是(　　)。 　　A.中国银监会成立 　　B.中国证监会成立 　　C.中国证券业协会成立 　　D.中国人民银行成立 　　4、 地方政府一般债券由(　　)发行，遵循公开、公平、公正的原则。 　　A.中国证监会 　　B.财政部 　　C.地方政府 　　D.国务院 　　5、 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是(　　)。 　　A.自销 　　B.助销 　　C.包销 　　D.代销 　　6、 发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为(　　)。 　　A.公司资本公积金 　　B.股本账户 　　C.盈余公积 　　D.留存收益 　　7、 开放式基金所特有的风险是(　　)。 　　A.市场风险 　　B.管理风险 　　C.技术风险 　　D.巨额赎回风险 　　8、 影响股票市场价格最直接的因素是(　　)，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。 　　A.供求关系 　　B.公司经营状况 　　C.宏观经济因素 　　D.政治因素 　　9、 下列关于银行业金融机构证券投资范围的说法中，正确的是(　　)。 　　A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖 　　B.可以买卖可转换债券 　　C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券 　　D.只可用自有资金投资证券 　　10、 (　　)是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。 　　A.登记日 　　B.成交日 　　C.清算日 　　D.交割日 　　11、 封闭式基金的固定存续期通常(　　)。 　　A.无固定期限 　　B.在5年以上 　　C.在15年以上 　　D.在半年以上 　　12、 客户发出委托指令的形式不能是(　　)。 　　A.网上委托 　　B.当面口头委托 　　C.电话自动委托 　　D.传真委托 　　13、 从运作方式看，回购交易结合了(　　)的特点。 　　A.现货交易和远期交易 　　B.现货交易和期货交易 　　C.现货交易和权证交易 　　D.现货交易和期权交易 　　14、 外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。这说明汇率风险具有(　　)。 　　A.或然性 　　B.不确定性 　　C.相对性 　　D.隐藏性 　　15、 下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，错误的是(　　)。 　　A.约定在一定期限内还本付息 　　B.在证券交易所发行 　　C.在银行间债券市场发行 　　D.以短期融资为目的 　　16、 基金管理费费率的大小通常(　　)。 　　A.与基金规模成反比，与风险成正比 　　B.与基金规模成反比，与风险成反比 　　C.与基金规模成正比，与风险成正比 　　D.与基金规模成正比，与风险成反比 　　17、 金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款被称为(　　)。 　　A.存款准备金 　　B.基础货币 　　C.法定盈余公积 　　D.任意盈余公积 　　18、 (　　)是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 　　A.证券经纪业务 　　B.证券自营业务 　　C.证券承销业务 　　D.证券投资咨询业务 　　19、 投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括(　　)。 　　A.增值税 　　B.佣金 　　C.过户费 　　D.印花税 　　20、 下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是(　　)。 　　A.限仓制度能防止市场风险过度集中 　　B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度 　　C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为 　　D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况　21、 《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于(　　)人民币，且必须为实缴货币资本。 　　A.5000万元 　　B.1亿元 　　C.2亿元 　　D.3亿元 　　22、 回购交易通常在(　　)交易中运用。 　　A.远期 　　B.现货 　　C.债券 　　D.股票 　　23、 中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是(　　)职能。 　　A.银行的银行 　　B.发行的银行 　　C.政府的银行 　　D.市场的银行 　　24、 证券投资基金是通过公开发售(　　)募集资金。 　　A.理财产品 　　B.有价证券 　　C.企业债券 　　D.基金份额 　　25、 下列各项不属于影响债券利率因素的是(　　)。 　　A.筹资者的资信 　　B.债券票面金额 　　C.债券期限长短 　　D.借贷资金市场利率水平 　　26、 与东道国或其他国家共同投资，合作建立合营企业的国际资本流动方式属于(　　)。 　　A.国际直接投资 　　B.国际间接投资 　　C.国际证券投资 　　D.国际贷款 　　27、 只有在债券票面利率高于市场利率的条件下才能采用的发行方式是(　　)。 　　A.平价发行 　　B.溢价发行 　　C.折价发行 　　D.等价发行 　　28、 (　　)依法对保险公司次级定期债务的募集、管理、还本付息和信息披露行为进行监督管理。 　　A.中国证监会 　　B.中国人民银行 　　C.中国保监会 　　D.财政部 　　29、 我国现行的首次公开发行股票的定价方式是(　　)。 　　A.协商定价方式 　　B.询价方式 　　C.上网竞价方式 　　D.市价折扣方式 　　30、 单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业股票发行量、该基金份额的(　　)。 　　A.5% 　　B.10% 　　C.15% 　　D.20% 　　31、 我国证券公司的设立实行(　　)。 　　A.报备制 　　B.审批制 　　C.注册制 　　D.备案制 　　32、 一般情况下，优先股票的股息率是(　　)的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。 　　A.不确定 　　B.固定 　　C.随公司营利变化而变化 　　D.浮动 　　33、 (　　)是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。 　　A.中国证监会 　　B.中国银监会 　　C.中国保监会 　　D.证券业协会 　　34、 2010年6月29日，投资人刘先生出售的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为(　　)元。 　　A.0 　　B.200 　　C.500 　　D.1000 　　35、 某金融市场交易者利用期货市场套期保值，这体现了金融市场的(　　)。 　　A.聚敛功能 　　B.财富再分配功能 　　C.间接调节功能 　　D.风险再分配功能 　　36、 (　　)对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。 　　A.A级债券 　　B.B级债券 　　C.C级债券 　　D.D级债券 　　37、 间接融资的特点不包括(　　)。 　　A.间接性 　　B.相对的集中性 　　C.全部具有可逆性 　　D.信誉的差异性较大 　　38、 指数基金比较适合于(　　)等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。 　　A.社会闲资 　　B.对冲基金 　　C.激进的投资者 　　D.社保基金 　　39、 (　　)是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。 　　A.经营风险 　　B.流动性风险 　　C.信用风险 　　D.财务风险 　　40、 下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是(　　)。 　　A.贴现债券 　　B.附息债券 　　C.息票累积债券 　　D.浮动利率债券41、 按照资金融通是否付息和是否具有返还性，融资可以被划分为(　　)。 　　A.借贷性融资和投资性融资 　　B.货币性融资和实物性融资 　　C.直接融资和间接融资 　　D.风险性融资和稳健性融资 　　42、 对编造影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的证券交易工作人员，处以(　　)万元的罚款，属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 　　A.3～30 　　B.3～20 　　C.3～10 　　D.1～10 　　43、 下列有关证券除权除息的说法中，错误的是(　　)。 　　A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息 　　B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益 　　C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨 　　D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额 　　44、 我国银行业的主体是(　　)。 　　A.中央银行 　　B.股份商业银行 　　C.地区性商业银行 　　D.信用合作社 　　45、 证券公司直接为投资者开立(　　)。 　　A.清算账户 　　B.银行账户 　　C.证券账户 　　D.资金结算账户 　　46、 下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是(　　)。 　　A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度 　　B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务 　　C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则 　　D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离 　　47、 下列关于金融现货交易与金融期货交易的表述中，错误的是(　　)。 　　A.金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具 　　B.金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算 　　C.成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空 　　D.在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的 　　48、 证券投资基金的特征不包括(　　)。 　　A.集合投资 　　B.分散风险 　　C.专业理财 　　D.分散投资 　　49、 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过(　　)。 　　A.5% 　　B.1/3 　　C.1/2 　　D.20% 　　50、 财政政策对股票价格的影响之一是通过调节税率影响企业的(　　)。 　　A.资产总额 　　B.产品价格 　　C.销售收入 　　D.利润和股息 　　51、 由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，～家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有(　　)。 　　A.隐蔽性 　　B.扩散性 　　C.不确定性 　　D.周期性 　　52、 下列关于国家股的说法中，错误的是(　　)。 　　A.国家股股权原则上不可以转让 　　B.国家股股权可由国家授权投资的机构持有 　　C.国家股是国有股权的一个组成部分 　　D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 　　53、 普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司(　　)的基础。 　　A.注册资本 　　B.负债 　　C.虚拟资本 　　D.货币资金 　　54、 对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理的机构是(　　)。 　　A.中国人民银行 　　B.国务院财政部 　　C.中国银监会 　　D.中国证监会 　　55、 下列不属于金融期货交易制度的是(　　)。 　　A.逐日盯市制度 　　B.连续交易制度 　　C.限仓制度 　　D.保证金制度 　　56、 深市投资者若要转托管需在买入成交的(　　)日交收过后才能办理。 　　A.T 　　B.T+1 　　C.T+2 　　D.T+3 　　57、 下列关于我国混合资本债券特征的说法中，错误的是(　　)。 　　A.自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权 　　B.自发行之日起10年内不得赎回 　　C.自发行之日起10年内具有1次赎回权 　　D.期限在15年以上 　　58、股票等证券的转手即在“纸张”上的交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是(　　)。 　　A.金融市场的非物质化 　　B.金融市场是信息市场 　　C.金融市场是一个自由竞争市场 　　D.金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场 　　59、 上证综合指数是以全部上市股票为样本，(　　)。 　　A.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算 　　B.以股票发行量为权数，按加权平均法计算 　　C.以股票发行量为权数，按简单平均法计算 　　D.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算 　　60、 金融市场起着资金“蓄水池”的作用，可以调剂余缺、弥补缺漏，这体现了金融市场的(　　)功能。 　　A.调节 　　B.配置 　　C.聚敛 　　D.反映　61、 将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按(　　)划分的。 　　A.委托订单的数量 　　B.买卖证券的方向 　　C.委托价格限制 　　D.委托时效限制 　　62、 证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立(　　)的方式。 　　A.信贷 　　B.储蓄 　　C.股票 　　D.信托 　　63、 证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为(　　)。 　　A.资产管理业务 　　B.证券自营业务 　　C.财务顾问业务 　　D.证券代理业务 　　64、 包括期货基金、期权基金、认股权证基金等的高风险基金是(　　)。 　　A.货币市场基金 　　B.指数基金 　　C.衍生证券投资基金 　　D.上市开放式基金 　　65、 (　　)有“国民经济晴雨表”之称。 　　A.主板市场 　　B.创业板市场 　　C.三板市场 　　D.四板市场 　　66、 按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定，下列关于基金资产估值基本原则的叙述中，错误的是(　　)。 　　A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值 　　B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 　　C.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值 　　D.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值 　　67、 (　　)是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。 　　A.主板市场 　　B.创业板市场 　　C.中小板市场 　　D.第四板市场 　　68、 外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是营利。这说明汇率风险具有(　　)。 　　A.或然性 　　B.不确定性 　　C.相对性 　　D.隐藏性 　　69、 若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元，则当年，甲证券金融公司应提取的准备金为(　　)。 　　A.14.4万元 　　B.24万元 　　C.38.4万元 　　D.48万元 　　70、 (　　)是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。 　　A.N股 　　B.H股 　　C.红筹股 　　D.B股 　　71、 证券公司的(　　)或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。 　　A.总资产 　　B.固定资产 　　C.负债 　　D.净资本 　　72、 下列属于证券市场上重要的中介机构的是(　　)。 　　A.会计师事务所 　　B.证券公司 　　C.资产评估事务所 　　D.投资咨询公司 　　73、 当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的(　　)清偿。 　　A.份额 　　B.固定股息率 　　C.市值 　　D.面值 　　74、 基金份额持有人与托管人之间的关系是(　　)。 　　A.委托与受托的关系 　　B.管理与被管理的关系 　　C.相互制衡的关系 　　D.监督与被监督的关系 　　75、 按照中国证监会的规定，外资参股证券公司取得证券从业资格的人员不得少于(　　)人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。 　　A.10 　　B.20 　　C.30 　　D.40 　　76、 下列选项中，不属于债券评级程序中前期准备阶段的是(　　)。 　　A.评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订《信用评级协议书》 　　B.评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全 　　C.根据需要，评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解进行核实 　　D.评估公司指派项目评估小组，并制订项目评估方案 　　77、 买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称为(　　)。 　　A.货币期权 　　B.互换期权 　　C.利率期权 　　D.股票期权 　　78、 在下列各种基金中，管理费率最低的是(　　)。 　　A.价值型股票基金 　　B.债券基金 　　C.货币市场基金 　　D.股票基金 　　79、 我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的(　　)。 　　A.70% 　　B.50% 　　C.60% 　　D.90% 　　80、 由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平的风险属于(　　)。 　　A.道德风险 　　B.管理能力风险 　　C.技术风险 　　D.市场风险　81、 股票是一种资本证券，它属于(　　)。 　　A.实物资本 　　B.真实资本 　　C.虚拟资本 　　D.风险资本 　　82、 关于限仓制度以及大户报告制度，下列说法中错误的是(　　)。 　　A.限仓制度能防止市场风险过度集中 　　B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度 　　C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为 　　D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况 　　83、 下列关于信用违约互换(CDS)的说法中，错误的是(　　)。 　　A.在2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换 　　B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉 　　C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人 　　D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿 　　84、 设某股票报价为人民币30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为人民币35元，按5%年利率借入人民币3000元资金，并购买100股该股票，同时卖出100股2年期期货，2年后的营利为人民币(　　)元。 　　A.157.5 　　B.192.5 　　C.307.5 　　D.500.0 　　85、 中央银行在证券市场上以(　　)作为政策手段，买卖政府证券。 　　A.套期保值 　　B.投融资 　　C.公开市场操作 　　D.营利性 　　86、 代办股份转让系统由(　　)负责自律性管理。 　　A.证券登记结算公司 　　B.证券投资者保护基金 　　C.中国证监会 　　D.中国证券业协会 　　87、 (　　)职能是中央银行作为金融体系核心的基本条件。 　　A.发行的银行 　　B.政府的银行 　　C.银行的银行 　　D.人民的银行 　　88、 在发行企业债券的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由(　　)转报。 　　A.国家发改委 　　B.行业管理部门 　　C.省发展改革部门 　　D.计划单列市发展改革部门 　　89、 我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的(　　)。 　　A.70% 　　B.50% 　　C.60% 　　D.90% 　　90、 证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的(　　)。 　　A.证券承销业务 　　B.保荐业务 　　C.投资咨询业务 　　D.证券资产管理业务 　　91、 从运作方式看，回购交易结合了(　　)的特点。 　　A.现货交易和远期交易 　　B.现货交易和期货交易 　　C.现货交易和权证交易 　　D.现货交易和期权交易 　　92、 按照驱动因素划分，金融风险不包括(　　)。 　　A.经济风险 　　B.市场风险 　　C.信用风险 　　D.流动性风险 　　93、 股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，在(　　)个月内不得上市交易或转让。

会计专业没有必要考证券从业资格证。首先会计和证券是属于两个不同的行业，会计专业现在需要考的是初级会计证；而如果要进入证券行业的话，就需要去考证券从业资格证。证券从业资格证是进入证券行业的必备证书，也是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试。因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。证券从业资格证报名条件：证券从业资格考试报名条件（含香港地区应考人员）：（一）报名截止日年满18周岁； 不大于50岁。（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭。（三）具有完全民事行为能力。

可以 从业资格证都是国家统一组织公开组织考试的 只要你报上名 准备好课程的学习就可以考

不符合证券从业资格证的报名条件，违反考试纪律受到处分，还在禁考期内的不能参加，不具备完全民事行为能力等，

会计专业没有必要考证券从业资格证。首先会计和证券是属于两个不同的行业，会计专业现在需要考的是初级会计证；而如果要进入证券行业的话，就需要去考证券从业资格证。证券从业资格证是进入证券行业的必备证书，也是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试。因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。证券从业资格证报名条件：证券从业资格考试报名条件（含香港地区应考人员）：（一）报名截止日年满18周岁； 不大于50岁。（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭。（三）具有完全民事行为能力。

理论上说是不能报的，但是看起来你报上了，无论如何那是个网上报名，应该不会查你比没毕业，但是负责任地说，不是考出来就可以去上班的，你应该也知道它的题型全是选择加判断，及格就可以拿证书。天上不会掉馅饼的，好过的考试含金量不会高。公司看你好（如人际关系，可以拉客户）就把你招进来，没有证会让你考，但有证不见得能敲开门。说句难听的，能拿证的肯定比能进这行的多得多。我不是这行的工作人员，不过是这行的大学生，很荣幸和有梦想的人共勉，但是你一定得付出比我们更艰辛的努力。不是说不行，如果你有能力上班（比如人际关系好，沟通能力强），不需要这个证就能上，至少不太重要。但是你又缺文凭敲门砖，怎么让公司看到你的才能是不太好操作。如果你只有这个证，当然不能只凭这证去应聘了。不信你试试。

1、证券从业资格证书。含金量： 属于基础知识类考试，适用于想进证券行业工作的人员，是从业必须的资格证书。官方网站： 中国证券业协会。2、银行从业资格证书。含金量： 属于基础知识类考试，不是在银行工作必须的，目前银行也没有严格要求，比较适用于想进银行工作的人员，目前考的比较多的也是即将毕业求职的学生。报名网站：中国银行业协会 。3、保险从业资格证书。含金量： 属于基础知识类考试，也是保险从业必须的。官方网站：各地保监局。4、期货从业资格证证书。含金量：是期货从业准入性质的入门考试,是全国性的执业资格考试。官方网站：中国期货业协会。5、金融理财师（AFP）证书。含金量：目前，中国国内实行的是金融理财师(AFP，Associate Financial Planner)和国际金融理财师(CFP)两级认证制度。也就是说，必须要首先获得AFP资格，才能进一步参加CFP的资格认证。成为一名合格的AFP持证人需要达到教育（Education）、考试（Examination）、从业经验（Experience）和道德（Ethics）四个标准，即（4E）标准。考试科目： 《金融理财原理》 上下两册。

首先，证券业务资格本身分为一般业务资格和特殊资格。一般业务资格考试合格后，可根据个人情况选择特殊资格；基金业与证券业关系密切。证券公司的一线员工往往承担着基金销售的任务，因此需要参加基金从业资格考试；同样，期货行业资质也被推荐。这样就可以获得IB业务的资格，如果公司是先进的，就可以获得期货投资分析的资格。现在拥有上海香港证券交易所和深圳香港证券交易所的业务。希望从事香港证券期货行业的从业人员；取得一般证券、基金从业资格，通过“发行证券研究报告业务”和“证券投资咨询业务”两个分支机构中的任何一个分支机构，即可进行CIIA（注册国际投资分析师）测试，属于国内证券业较为高端的证书。当然，可以选择得到华尔街认可的CFA（特许金融分析师）。

可以的，证券从业资格考试报名条件（含香港地区应考人员） ：（一）报名截止日年满 18周岁； 不大于50岁。（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭；（三）具有完全民事行为能力。中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的人员，即取得从业资格。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书，考试内容主要为《证券学》的基础知识和基本理论（包括基本分析、技术分析、演化分析等），考试的具体科目为《证券基础知识》、《证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》、《证券投资基金》五门。

如何通过证券从业资格考试 　　总体讲，个人感觉，如果仅仅从通过考试角度去复习，并不是十分困难。如果能保证全日看书，基本上10日能够看一科，复习至少需要2遍以上，因为许多知识看过一遍没及时复习的话又忘了。下面是我为大家带来的如何通过证券从业资格考试的知识，欢迎阅读。 　　1、考试题目是抽题的，有运气的成分。 　　考试的一些知识点可能是比较平时没注意的，题目都是平时没怎么见过的，尽管考试内容完全都能从书上找到原出处。考试题目是从题库中抽题，可能会发生对某一章有很多题，而有的章节没什么考题。比如：我感觉在证券交易时考了起码十道以上的代办股份转让，而考发行承销在香港H股和创业板上市条件内容的一道题也没有。如果你对某部分十分熟悉，而且抽题中有很多，那恭喜你运气不错。 　　2、舍弃某些不易出题的知识点。 　　对于一些知识点，感觉不好出题的可以大不必关注。要考虑这个地方是否适合出题。比如证券交易中的清算交收中的待处理部分，十分罗索，不好理解不好记，也不太好出题目，干脆不看。 　　3、计算题目处理。 　　前面说过，每科考试120分钟，完成160道题目，抛开20分的多选不谈，基本每道题30-40秒。如果一道计算题花了两分钟，那么它就占用了至少3-4道题目的时间。在证券投资分析中，关于公司财务部分会出许多的计算题，我感觉大约有10道以上的`计算题目，而且有的计算题目还不是一步能算出来的，如果不是极熟练可能会比较费时间。 　　4、购买法律单行本。 　　有时教材对某些法规阐述的烦琐或不明，则最好对法规原文确认，建议购买一些完整的法规单行本，比如《公司法》、《证券法》、《证券投资基金法》等。 　　5、关于数字强记。 　　的确有时太多的数字容易弄乱，建议个人总结一套适合自己的快速记忆方法。因为这些知识点不需要永久性记忆，只是一种短暂性记忆，如1-3个月的时间，考过就忘无所谓。关键是考试时能记得。如证券公司的业务分类简记为515，净资本简记为2512，看到这类题目立刻反映这些数字，比死记要效果好些。当时我记得很熟悉的，现在才几天过去，基本都想不起来了。 　　如果想找小的测试或者知识点练习的话，可以到不错的考试网站下载做一做，考试吧经常会有一些章节练习题、模拟试题更新，挺不错的，另外，还有中国证券业协会的网站，考试大纲或考试信息变动等一些公告要常常关注。 ;

序号 考试名称 报名时间 考试时间 考试地点1 CIIA3月考试 1月5日 至18日 3月6日 北京、上海、深圳2 第一次全国证券从业人员资格考试 1月5日 至18日 3月6日、7日 北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市3 第一次基金销售人员从业考试 1月5日 至18日 3月20、21日 北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、保定、佛山、烟台、温州、泉州、拉萨……128个城市4 第一次香港证券及期货从业员资格考试 2月22日至3月4日 4月24日 上海、深圳5 第二次全国证券从业人员资格考试 3月10日至23日 5月22、23日 北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市6 内地证券法规科目考试 5月29日 香港7 第二次基金销售人员从业考试 4月7日 至16日 6月19、20日 北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、保定、佛山、烟台、温州、泉州、拉萨…128个城市8 CIIA9月考试 6月18日至30日 9月18日 北京、上海、深圳9 第三次全国证券从业人员资格考试 8月3日 至12日 10月23、24日 北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市10 第三次基金销售人员从业考试 8月3日 至12日 10月23、24日 北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、保定、佛山、烟台、温州、泉州、拉萨…128个城市11 第二次香港证券及期货从业员资格考试 7月6日 至20日 10月23日 上海、深圳12 第四次全国证券从业人员资格考试 10月19日至28日 12月4、5日 北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市13 保荐代表人胜任能力考试 11月 12月 北京、上海、深圳

不是的，证券从业资格可以在从业前就考掉的。当然，也可以可以先上岗，后再考证券从业人员资格考试。证券从业资格考试报名条件（含香港地区应考人员） :（一）报名截止日年满18周岁；（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；（三）具有完全民事行为能力。

改革后的考试只过了一科，一般分为两种情况：1.仅通过一科基础科目：《证券市场基础知识》通过基础科目《证券市场基础知识》的，入门资格考试合格，不需要继续考新版两科。2.仅通过一科专业科目。通过一门及一门以上专业科目的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后，入门资格考试合格;仅通过证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，并在四年内通过中国基金业协会的科目一，可以通过所在机构向中国基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过中国基金业协会的科目一的，需重新参加中国基金业协会的科目一和科目二，考试合格后可以通过所在机构向中国基金业协会申请注册基金从业资格。扩展资料：中国证券业协会2019年度考试计划公告可知：一、证券业从业人员资格考试拟举办6次,其中有4次在全国40个城市举办,2次在全国28个城市举办;保荐代表人胜任能力考试举办2次。二、高级管理人员资质测试举办15次。三、香港证券及期货从业员资格考试举办3次；注册国际投资分析师考试举办2次。考试计划可根据实际情况进行调整,具体报名时间、考试时间、准考证打印时间和考试地点以当期考试公告为准。

《上海证券报》报道，由香港证券专业学会主办，并由中国证券业协会、中国期货业协会协助，深圳证券交易所创业企业培训中心为支持机构以及深圳大学成教学院为承办考试机构的“香港证券及期货从业员资格考试（卷一）”，将于２００５年４月２３日在深圳举行。 2004年３月在深圳举行面向香港专业人员的“内地证券法规考试”之后，香港证券专业学会基于对等原则主办相关考试。香港证券专业学会行政总裁张为国表示，香港证券及期货从业员资格考试是为有意投身香港金融服务业的专业人员而设，是前往香港证券及期货市场从业的通行证。为了配合CEPA的实施，学会首次在深圳设置考场，以方便内地专业人员参加香港资格考试。内地拥有有效证券或期货执业资格的中国公民只需参加此考试并符合香港证券及期货事务监察委员会所列的其它发牌条件，便可以申请香港相关的牌照，无需通过专业知识考试。该专业资格考试目前已开始接受报名,考试成绩有效期为３年。业内人士表示，此专业资格考试的正式启动标志着在CEPA框架下，内地与香港两地的证券、期货专业人才流通进入一个新阶段，内地和香港两地证券从业人员资格互认有利于两地证券从业人员的往来和交流、有利于两地证券监管部门的监管合作、有利于两地证券市场的联系和发展。

《上海证券报》报道，由香港证券专业学会主办，并由中国证券业协会、中国期货业协会协助，深圳证券交易所创业企业培训中心为支持机构以及深圳大学成教学院为承办考试机构的“香港证券及期货从业员资格考试（卷一）”，将于２００５年４月２３日在深圳举行。 2004年３月在深圳举行面向香港专业人员的“内地证券法规考试”之后，香港证券专业学会基于对等原则主办相关考试。香港证券专业学会行政总裁张为国表示，香港证券及期货从业员资格考试是为有意投身香港金融服务业的专业人员而设，是前往香港证券及期货市场从业的通行证。为了配合CEPA的实施，学会首次在深圳设置考场，以方便内地专业人员参加香港资格考试。内地拥有有效证券或期货执业资格的中国公民只需参加此考试并符合香港证券及期货事务监察委员会所列的其它发牌条件，便可以申请香港相关的牌照，无需通过专业知识考试。该专业资格考试目前已开始接受报名,考试成绩有效期为３年。业内人士表示，此专业资格考试的正式启动标志着在CEPA框架下，内地与香港两地的证券、期货专业人才流通进入一个新阶段，内地和香港两地证券从业人员资格互认有利于两地证券从业人员的往来和交流、有利于两地证券监管部门的监管合作、有利于两地证券市场的联系和发展。

一、2010年证券从业资格考试时间：1、第一次报名时间1月5日至18日考试时间3月6日、7日2、第二次报名时间3月10日至23日考试时间5月22、23日3、第三次报名时间8月3日至12日考试时间10月23、24日4、第四次报名时间10月19日至28日考试时间12月4、5日二、报名条件证券从业资格考试报名条件（含香港地区应考人员）：1、报名截止日年满18周岁；2、具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；（三）具有完全民事行为能力。三、证券从业资格考试考试科目1、考试科目《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》。两科各100道题，题型均为选择题。其中50题为普通单选题，50题为组合型选择题。每题1分，60分及以上为合格成绩。2、专业资格类三类，分别是证券分析师胜任能力考试科目《发布证券研究报告业务》；证券投资顾问胜任能力考试科目《证券投资顾问业务》；保荐代表人胜任能力考试科目《投资银行业务》。

香港证券从业资格证书在内地也同样被认可。在互认政策的利好下，香港和内地已多次举办相关考试。自2005年起，香港证券专业学会在内地举办了三次香港资格考试；受香港证券专业学会委托，中国证券业协会也成功举办了四次香港资格考试。香港《证券及期货条例》下的单一发牌制度于2003年4月1日生效。在该发牌制度下，持牌人可以一个牌照进行不同类别的受规管活动，每个由香港证监会发出的牌照会列明该持有人可进行之受规管活动。这一资格互认制度是在《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》框架下，中国证券监督管理委员会与香港证券及期货事务监察委员会正式确定的。

可以的，学历都有要求的，只是协会审查比较宽松。

香港证券从业资格证书在内地也同样被认可。在互认政策的利好下，香港和内地已多次举办相关考试。自2005年起，香港证券专业学会在内地举办了三次香港资格考试；受香港证券专业学会委托，中国证券业协会也成功举办了四次香港资格考试。香港《证券及期货条例》下的单一发牌制度于2003年4月1日生效。在该发牌制度下，持牌人可以一个牌照进行不同类别的受规管活动，每个由香港证监会发出的牌照会列明该持有人可进行之受规管活动。这一资格互认制度是在《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》框架下，中国证券监督管理委员会与香港证券及期货事务监察委员会正式确定的。

报名条件 证券从业资格考试报名条件（含香港地区应考人员） ： （一）报名截止日年满18周岁； （二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭； （三）具有完全民事行为能力。 最近一次考试12月，如果你想参加的话，就赶快抓紧时间网报吧。 如果你还有什么问题的话，可以咨询博通，尚博，他们的回答很专业，很详细。

对于一个初接触金融的人来说，投顾怎么样？证券从业资格证好考么？有 证券从业资格证很好考，从事证券行业都需要有证而且要定期学习。 投顾的话需要在证券业协会上挂满有两年的从业资格才能申请挂投顾。投顾可以提供具体股票咨询和买卖点位各种建议。。。。 证券从业资格证对于非金融专业的人来讲难考吗 不难考，只要好好学习，一般都能过，你可以去普华在线多多学习 证券从业资格证好考吗？难度怎么样？ 这个考试是基础加上四门中其中的一门，我去年参加了这个考试。据我的经验来看这个考试是我所遇考试中最简单的一个了，大概一本书只需要30个小时两本最多六十个小时。看书看大概，因为考题全是选择、判断。所以复习时要全面的看不需要背是看快速的看。另外准备一本习题考前两天全部背习题，记住是背不是做。一般而言交易、基金比较适合初学者。我都考到七十几分也就是二三十个钟头而已不要害怕。在从业上主要是客户经理，或经纪人。就是拉客户的。这个职业主要是看你业务水平如果业务不错工资也好但是证券行业是看天吃饭的一个行业。你自己从业的时候要有心理准备。祝好运 怎么样报考证券从业资格证? 证券一年4次考试机会，你只能赶上今年11月份的最后一次考试了，考试报名在10月初了，别错过考试报名时间。 证券从业资格证的考试难度怎么样？ 说真的 不难 虽然我都是考两次才过的 只要把书大概看一遍 把题做一遍 只要题做过就会了 考试通过绝对没有问题 我通过的那两门 最后都剩下两章没有看的 当然 不看书 不做题 肯定过不了的 比起大学的邓论 毛概 要难一些 主要是题出的较细 不过 都是主观题 祝你好运 香港证券从业资格证怎么考 香港证券及期货从业员资格考试报考资格报考香港资格考试的考生必须为中国公民，并拥有有效的内地证券或期货执业资格，即拥有由:1.中国证券业协会颁发的有效执业资格；或 2.中国期货业协会颁发的有效执业资格；或 3.中国证券监督管理委员会核准的有效证券或期货高级管理人员任职资格。 报考考生需对其所提交的报考资料及是否符合报考资格的真实性负责。这样看的话你考香港证券从业应该已经取得内地从业资格了 证券从业资格证对于初学者来说，先考哪两门比较好啊！ 基础知识和交易,这两门算是最基础了，过了这两门就可以拿从业资格证了。 我也要考，一起加油！ 天津证券从业资格证怎么考 有两种情况，一部分上培训班，一部分自学。我属于前者，在万维上的，考的不错，还认识了很多金融朋友，快下成绩了，你也可以考虑一下。 证券从业资格证 英文怎么说 Certificate Of Security Qualification 证券从业资格证怎么报名 采取网上报名方式，请考生登录中国证券业协会网站(sac..)并按照要求报名。为避免信息泄露，考生不要通过其他网站进行报名。

香港证券及期货从业员资格考试报考资格报考香港资格考试的考生必须为中国公民，并拥有有效的内地证券或期货执业资格，即拥有由:1.中国证券业协会颁发的有效执业资格；或 2.中国期货业协会颁发的有效执业资格；或 3.中国证券监督管理委员会核准的有效证券或期货高级管理人员任职资格。 报考考生需对其所提交的报考资料及是否符合报考资格的真实性负责。这样看的话你考香港证券从业应该已经取得内地从业资格了，在内地从业应该没有问题吧。。

是的，内地考生首先是中国公民，其次要有内地的证券从业资格才能报考，具体报考信息你直接查看协会官网的从业人员里面有针对2016年香港证券及期货从业员资格考试公告（第1号）。是 2.23发布的，你去看一下里面的信息非常全面。一定要参加香港单独的考试的，不能自动转为香港牌照的。