证券服务机构

答案：ABCD.在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为“证券中介机构”。（一）证券公司，又被称为”证券商“，是指依照《中华人民共和国公司法》、《证券法》规定并经国务院证券监督管理机构批准经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。（二）证券服务机构，是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。

证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括律师事务所、会计师事务所、证券投资咨询机构、资信评级机构、资产评估机构等。

证券交易所和证券业协会。自律性组织。证券市场自律性组织主要包括证券交易所和行业协会。在我国，按照《证券法》规定，证券自律管理机构是证券交易所和证券业协会。证券是多种经济权益凭证的统称，因此，广义上的证券市场指的是所有证券发行和交易的场所，狭义上，也是最活跃的证券市场指的是资本证券市场、货币证券市场和商品证券市场。是股票、债券、商品期货、股票期货、期权、利率期货等证券产品发行和交易的场所。

【答案】：A证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。主要包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、信用评级机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信息公司等。

【答案】：C证券服务机构，是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。

证券服务机构是提供有偿服务的机构。《证券法》第172条规定，从事证券服务业务的投资咨询机构和资信评级机构，应当按照国务院有关主管部门规定的标准或者收费办法收取服务费用。

证券机构里包含了证券服务机构。证券机构--有证券公司证券协会证监会证券交易所，还有会计事务所证券投资咨询公司清算机构等，证券服务机构--会计事务所投资咨询公司清算机构等

【答案】：ABCD本题考查重点是对“证券服务机构的类别”的熟悉。证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等从事证券服务业务的机构。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

证券登记结算机构并不是证券服务机构，你可以看《证券法》在《证券法》里面，证券登记结算机构、证券公司、证券交易所、证券服务机构都是单独成章的，这是以主体来区分。因此选BCD

目前，我国《证券法》禁止证券从业人员买卖股票。从立法基本精神看，禁止从业人中买卖股票的根本目的在于防止内幕交易，但从具体实践来看，效果并不明显，违规事件也屡见不鲜。 法律应当禁止的是不公平的交易行为，而不是相关从业人员的正当行为，因此，境外成熟市场普遍不禁止从业人员买卖股票，而是采取“疏”的方式，即允许从业人员以自己名义买卖证券，但此类证券交易行为必须接受监管当局的全面监控。

您好，我国证券法上规定的证券服务机构包括证券投资咨询公司、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所。证券登记结算公司属于自律性组织。

你好，证券市场中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构。中介机构是连接证券投资人与筹资人的桥梁，是证券市场运行的组织系统。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。证券市场功能的发挥，很大程度上取决于证券中介机构的活动。通过它们的经营服务活动，沟通了证券需求者与证券供应者之间的联系，不仅保证了各种证券的发行和交易，还起到了维持证券市场秩序的作用。证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括律师事务所、会计师事务所、证券投资咨询机构、资信评级机构、资产评估机构等。

证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。主要包括证券投资咨询公司、信用评级机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券登记结算机构、证券信息公司等。《证券法》第172条规定，从事证券服务业务的投资咨询机构和资信评级机构，应当按照国务院有关主管部门规定的标准或者收费办法收取服务费用。扩展资料《证券法》第173条规定，证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。参考资料来源：百度百科-证券服务机构

证券服务机构主要包括：证券投资咨询公司、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所。禁止事项：证券投资机构及其从业人员不得从事的行为。证券投资咨询机构的业务仅限于证券服务，投资咨询机构及其从业人员不得直接从事证券交易业务。《证券法》第171条第1款规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：1、代理委托人从事证券投资。2、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。3、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。4、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。5、法律、行政法规禁止的其他行为。由于证券投资咨询机构是具有中立性质的专业服务机构，对其服务对象的信息的收集和分析较一般的投资者或证券机构处于有利地位，如果证券服务机构从事上述法律禁止的行为，则有悖于证券服务机构的中介地位，必然造成证券市场的不公平，侵害其他投资者的合法权益，破坏证券市场的正常秩序。

证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。主要包括证券投资咨询公司、信用评级机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券登记结算机构、证券信息公司等。《证券法》第172条规定，从事证券服务业务的投资咨询机构和资信评级机构，应当按照国务院有关主管部门规定的标准或者收费办法收取服务费用。扩展资料《证券法》第173条规定，证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。参考资料来源：百度百科-证券服务机构

【答案】：A证券服务机构包括：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所。

证券自律性组织包括证券交易所、中国证券投资者保护基金公司、中国证券登记结算公司、中国证券业协会。我国的证券交易所是提供证券集中竞交易场所的不以营利为目的的法人。证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。其权利机构是由全体会员组成的会员大会。在我国证券公司必须加入证券业协会。

证券投资机构及其从业人员不得从事的行为。证券投资咨询机构的业务仅限于证券服务，投资咨询机构及其从业人员不得直接从事证券交易业务。《证券法》第171条第1款规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：　　（一）代理委托人从事证券投资；　　（二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；　　（三）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；　　（四）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；　　（五）法律、行政法规禁止的其他行为。由于证券投资咨询机构是具有中立性质的专业服务机构，对其服务对象的信息的收集和分析较一般的投资者或证券机构处于有利地位，如果证券服务机构从事上述法律禁止的行为，则有悖于证券服务机构的中介地位，必然造成证券市场的不公平，侵害其他投资者的合法权益，破坏证券市场的正常秩序。《证券法》第171条第2款规定，有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。

【答案】：D根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第8条第2款的规定，证券服务机构及其相关执业人员应当对与本专业相关的业务事项履行特别注意义务，对其他业务事项履行普通注意义务，并承担相应法律责任。

从我国证券法上对证券服务机构的规定来看，证券服务机构的特点表现为以下几个方面：1、证券服务机构是依法设立的专门从事证券服务的机构。证券法第169条规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。　　投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务的审批管理办法，由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。2、证券服务机构是一种从事证券服务业务的高度专业化的机构。证券法第170条规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。

【答案】：A证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务制作审计报告等文书，是从事证券服务业务的法人机构。

第一条　为加强对证券服务机构从事证券服务业务活动的监督管理，规范证券服务机构从事证券服务业务向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和国务院有关主管部门备案的行为，维护证券市场秩序，根据《证券法》，制定本规定。第二条　证券服务机构从事证券服务业务应当按照本规定备案。　　本规定所称证券服务机构，是指会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构。第三条　中国证监会和国务院有关主管部门依法对证券服务机构从事证券服务业务的备案行为实施监督管理。　　中国证监会和国务院有关主管部门为证券服务机构从事证券服务业务备案，不代表对证券服务机构执业能力的认可。第四条　会计师事务所从事下列证券服务业务，应当按照本规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案：　　（一）为证券的发行、上市、挂牌、交易等证券业务活动制作、出具财务报表审计报告、内部控制审计报告、内部控制鉴证报告、验资报告、盈利预测审核报告，以及中国证监会和国务院有关主管部门规定的其他文件；　　（二）为证券公司及其资产管理产品制作、出具财务报表审计报告、内部控制审计报告、内部控制鉴证报告、验资报告、盈利预测审核报告，以及中国证监会和国务院有关主管部门规定的其他文件。　　会计师事务所参与前款第（一）项相关主体重要组成部分或者其控制的主体的审计，其审计对象的资产总额、营业收入中的一项达到前款第（一）项相关主体最近一期经审计合并财务报表对应项目金额百分之十五的，视同从事证券服务业务。第五条　律师事务所为下列证券活动提供证券服务业务，制作、出具法律意见书，应当按照本规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案：　　（一）首次公开发行股票、存托凭证及上市；　　（二）上市公司发行证券及上市；　　（三）上市公司及非上市公众公司收购、重大资产重组及股份回购；　　（四）上市公司合并、分立及分拆；　　（五）上市公司及非上市公众公司实行股权激励计划或者员工持股计划；　　（六）公开发行公司债券及上市交易；　　（七）境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易（包括后续增发股份）；　　（八）股份有限公司股票向特定对象转让导致股东累计超过200人，以及股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让；　　（九）股份有限公司向特定对象发行股票导致股东累计超过200人，股东人数超过200人的非上市公众公司向特定对象发行股票，以及向不特定合格投资者公开发行股票。第六条　资产评估机构从事下列证券服务业务，应当按照本规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案：　　（一）为证券发行、上市、挂牌、交易的主体及其控制的主体、并购标的等制作、出具资产评估报告，以及中国证监会和国务院有关主管部门规定的其他文件；　　（二）为证券公司及其资产管理产品制作、出具资产评估报告，以及中国证监会和国务院有关主管部门规定的其他文件。第七条　资信评级机构从事下列证券服务业务，应当按照本规定向中国证监会备案：　　（一）为经中国证监会依法注册发行的债券、资产支持证券制作、出具资信评级报告及提供相关评级服务；　　（二）为在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所等上市交易或者挂牌转让的债券、资产支持证券（国债除外）制作、出具资信评级报告及提供相关评级服务；　　（三）为本条第（一）项和第（二）项规定的证券的发行人、发起机构、上市公司、非上市公众公司、证券公司制作、出具资信评级报告及提供相关评级服务；　　（四）为中国证监会规定的其他评级对象制作、出具资信评级报告及提供相关评级服务。第八条　财务顾问机构为上市公司收购、重大资产重组、合并、分立、分拆、股份回购、激励事项等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的相关事项提供方案设计、出具专业意见等证券服务业务的，应当按照本规定向中国证监会备案。第九条　信息技术系统服务机构从事下列证券服务业务，应当按照本规定向中国证监会备案：　　（一）重要信息系统的开发、测试、集成及测评；　　（二）重要信息系统的运维及日常安全管理。　　前款所称重要信息系统，是指支撑证券交易场所、证券登记结算机构等证券市场核心机构，证券经营机构和证券专项业务服务机构关键业务系统，出现异常将对证券市场和投资者产生重大影响的信息系统。

证券公司与证券服务机构的主要区别是（　）。 A.核准的业务范围不同 B.注册资本最低限额不同 C.收入来源不同 D.组织形式不同 查看答案解析 【正确答案】 A 【答案解析】 本题考查证券公司。证券公司是由证券主管机关依法批准设立的在证券市场上经营核准范围内的证券业务的金融机构。证券服务机构也是经批准设立的经营证券业务的机构，两者的区别主要在于核准的业务范围不同。参见教材P119。 本题知识点：证券经营机构的作用、证券公司, 　 　　

【答案】：D证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。

【答案】：A证券服务机构是指那些依法设立并从事证券服务业务的机构，包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、律师事务所、信用评级机构、资产评估机构等。A项，证券经纪公司属于证券经营机构。

证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。主要包括证券投资咨询公司、信用评级机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券登记结算机构、证券信息公司等。《证券法》第172条规定，从事证券服务业务的投资咨询机构和资信评级机构，应当按照国务院有关主管部门规定的标准或者收费办法收取服务费用。扩展资料《证券法》第173条规定，证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。参考资料来源：百度百科-证券服务机构

证券公司是为投资者的交易提供跑道和场所，并为股票的发行做承销和保荐登记结算是为股票的保管登记以及分红派息提供服务公司服务机构包含所有为证券服务的机构，包括券商、会计师事务所、审计事务所等

属于证券服务机构证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记，存管与结算服务，不以营利为目的的法人。设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。2001年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司成立。这标志着中国建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。职能1.证券帐户,结算帐户的设立和管理通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券帐户.证券公司直接为投资者开立资金结算帐户.证券登记结算公司仅为证券公司开立结算帐户,用于证券交易成交后的清算交收,具有结算履约担保作用.2.证券的存管和过户.无纸化交易模式下,投资者持有的证券必须集中存入证券登记结算系统,以电子数据划转方式完成证券过户行为.3.证券持有人名册登记及权益登记.为证券发行人提供证券持有人名册登记服务,准确记载证券持有人的必要信息.4.证券交易所上市证券交易的清算,交收及相关管理.证券的清算和交收统称为证券结算,包括证券结算和资金结算.证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成.5.受发行人委托派发证券权益.证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益.如派发红股,股息和利息等.6.办理与上述业务有关的查询,信息,咨询和培训服务.按有关规定为符合条件的主题办理相关业务的查询.7.国务院证券监督管理机构批准的其他业务.如为证券持有人代理投票服务等.设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。

1.证券登记结算机构，不属于证券服务机构，也不属于证券中介机构。x0dx0a 中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管和结算的服务，不以营利为目的的法人。x0dx0a它属于自律性组织。x0dx0a2.证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把这两者合称为证券中介机构。x0dx0a证券中介机构包含证券服务机构。

1.证券登记结算机构，不属于证券服务机构，也不属于证券中介机构。x0dx0a 中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管和结算的服务，不以营利为目的的法人。x0dx0a它属于自律性组织。x0dx0a2.证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把这两者合称为证券中介机构。x0dx0a证券中介机构包含证券服务机构。

1.证券登记结算机构，不属于证券服务机构，也不属于证券中介机构。x0dx0a 中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管和结算的服务，不以营利为目的的法人。x0dx0a它属于自律性组织。x0dx0a2.证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把这两者合称为证券中介机构。x0dx0a证券中介机构包含证券服务机构。

教科书的答案是：证券登记结算公司和证券服务公司都属于证券中介机构之一证券登记结算公司：2001年10月1日之前，我国的证券登记结算是由上海证券中央登记结算公司和深圳证券登记结算公司以及地方证券登记结算公司完成的；2001年3月30日，按照《证券法》关于证券登记结算集中统一运营的要求，经国务院同意，中国证监会批准，中国证券登记结算有限责任公司成立。同年9月，中国结算上海、深圳分公司正式成立。从2001年10月1日起，中国证券登记结算有限责任公司承接了原来隶属于上海和深圳证券交易所的全部登记结算业务，标志着全国集中统一的证券登记结算体制的组织架构已经基本形成。 证券服务机构包括：投资咨询机构/财务顾问机构/资信评级机构/资产评估机构/会计师事务所等