股票中的涨幅是怎么算出的

是不同的。二者区别为：1.涨幅是股票上涨的幅度，也就是上涨了多少个点，通常用百分比来表达。与前一个交易日，为上下百分之十。涨幅是一个相对值，我们通常说涨幅大多是针对前一个交易日的收盘价，当然也可以用来与之前任意时间段的股价做比较，比如说该股票今年以来涨幅超过百分之多少；还可以用来与同类型股票作比较，比如在行业板块里涨幅超过其他股票等等。2.涨速指股票单位时间内上涨的幅度，也就是上涨的速度。一般判断是：上涨的时间越短、涨幅越大，主力资金的实力就越是强大。计算方法为：　1.涨幅=(现价-上一个交易日收盘价)/上一个交易日收盘价*100%比如:一支股票的涨幅是：8%、-5%等 。 “涨幅”就是指目前这只股票的上涨幅度，10.01，就是股价涨了10.01% 一般对于股票来说就是涨停了!如果涨幅为0则表示今天没涨没跌，价格和前一个交易日持平。如果涨幅为负则称为跌幅。2.幅度涨速=收盘价的N日线性回归斜率÷收盘价 先求出斜率，再对其价格进行归一。如果在一轮牛市行情中，股价幅度涨速跌穿0线，说明股价的涨幅将逐渐趋缓，此时需要提高警惕。为什么有些股票涨速很高，但涨幅却是负数？例如，某个股票5分钟之前的股价是10元，而现在的价格是10.1元，则这个股票的5分钟涨速为：（10.1－10）/10×100％＝1％所以，涨速与涨幅没有必然联系。股市里会出现股票涨速很高、但涨幅却是负数的现象。看股票涨速，上涨的时间越短、涨幅越大，说明主力资金的实力就越强。所以通过股票涨速榜能找到强势主力介入的股票。

国内在股票交易日的颜色是红色就是指股票出现了上涨，如果是绿色，那么就是说股票下跌了，值得注意的是如果一只股票买入的投资者是比较多的，但是成交量比较低，那么这只股票后期是有可能出现上涨的情况，投资者可以考虑适当的关注。如果一只股票在上涨的过程中的成交量和换手率都比较高的情况，那么在股票后期的时候要考虑到下跌的可能性，一般来说，股票是属于高风险、高回报的投资者，在购买的时候要注意其风险性。拓展资料股票分类普通股普通股是指在公司的经营管理和盈利及财产的分配上享有普通权利的股份，代表满足所有债权偿付要求及优先股东的收益权与求偿权要求后对企业盈利和剩余财产的索取权。普通股构成公司资本的基础，是股票的一种基本形式。现上海和深圳证券交易所上进行交易的股票都是普通股。普通股股东按其所持有股份比例享有以下基本权利：（1）公司决策参与权。普通股股东有权参与股东大会，并有建议权、表决权和选举权，也可以委托他人代表其行使其股东权利。（2）利润分配权。普通股股东有权从公司利润分配中得到股息。普通股的股息是不固定的，由公司赢利状况及其分配政策决定。普通股股东必须在优先股股东取得固定股息之后才有权享受股息分配权。（3）优先认股权。如果公司需要扩张而增发普通股股票时，现有普通股股东有权按其持股比例，以低于市价的某一特定价格优先购买一定数量的新发行股票，从而保持其对企业所有权的原有比例。（4）剩余资产分配权。当公司破产或清算时，若公司的资产在偿还欠债后还有剩余，其剩余部分按先优先股股东、后普通股股东的顺序进行分配。优先股优先股相对于普通股。优先股在利润分红及剩余财产分配的权利方面优先于普通股。（1）优先分配权。在公司分配利润时，拥有优先股票的股东比持有普通股票的股东，分配在先，但是享受固定金额的股利，即优先股的股利是相对固定的。（2）优先求偿权。若公司清算，分配剩余财产时，优先股在普通股之前分配。注：当公司决定连续几年不分配股利时，优先股股东可以进入股东大会来表达他们的意见，保护他们自己的权利。后配股后配股是在利益或利息分红及剩余财产分配时比普通股处于劣势的股票，一般是在普通股分配之后，对剩余利益进行再分配。如果公司的盈利巨大，后配股的发行数量又很有限，则购买后配股的股东可以取得很高的收益。发行后配股，一般所筹措的资金不能立即产生收益，投资者的范围又受限制，因此利用率不高。后配股一般在下列情况下发行：（1）公司为筹措扩充设备资金而发行新股票时，为了不减少对旧股的分红，在新设备正式投用前，将新股票作后配股发行；（2）企业兼并时，为调整合并比例，向被兼并企业的股东交付一部分后配股；（3）在有政府投资的公司里，私人持有的股票股息达到一定水平之前，把政府持有的股票作为后配股。垃圾股经营亏损或违规的公司的股票。绩优股公司经营很好，业绩很好，每股收益0.8元以上，市盈率10－15倍以内。蓝筹股股票市场上，那些在其所属行业内占有重要支配性地位、业绩优良，成交活跃、红利优厚的大公司股票称为蓝筹股。

1、涨幅，股票术语，拼音是zhǎng fú，指目前这只股票的上涨幅度。2、例如：某只股票价格上一个交易日收盘价100，次日现价为110.01，就是股价涨幅为（110.01-100 ）/100*100%=10.01%.一般对于股票来说 就是涨停了!如果涨幅为0则表示今天没涨没跌，价格和前一个交易日持平。如果涨幅为负则称为跌幅。3、比如:一支股票的涨幅是：10%、-5%等 。

我告诉你，什么是股票涨幅，就是如果今天的股票价格比昨天有上升，并且达到1%就叫做涨幅。

现价应该是实时交易的最新成交价格；涨幅是现时的交易价格相对上一交易日的收盘价的涨跌幅度（以相对数值的百分比计）；而涨跌就是这个涨跌价格差异的实际绝对数值

计算公式：(当前最新成交价（或收盘价）-开盘参考价)÷开盘参考价×100%一般情况： 开盘参考价=前一交易日收盘价除权息日： 开盘参考价=除权后的参考价当前交易日最新成交价（或收盘价）与前一交易日收盘价相比较所产生的数值，这个数值一般用百分比表示。在中国股市对涨跌停作出限制，因此有“涨跌停板”的说法。当日最新成交价比前一交易日收盘价高为正，当日最新成交价比前一交易日收盘价低为负。扩展资料：涨跌幅度不仅在不同的股票市场中不同，而且即使在同一市场上，也会因时间的不同而不同。一般而言，涨跌幅度取决于股市行情以及其背后的政治经济状况。往往在大变动的时代，涨跌幅度大得无法控制，要么表现为市场过度的虚假的繁荣，要么表现为股票市场的大崩溃。在这两种情形下，涨跌幅度事实上是无法控制、无法确定的和远离最优水平的。参考资料来源：百度百科-涨跌幅

普通的是+-10%，ST类的+-5%，上市首日的不设涨跌幅限制。

1、涨幅就是指目前这只股票的上涨幅度。2、涨幅的计算公式：涨幅=(现价-上一个交易日收盘价）/上一个交易日收盘价*100%。3、例如：某只股票价格上一个交易日收盘价100，次日现价为110.01，就是股价涨幅为（110.01-100）/100*100%=10.01%。一般对于股票来说，就是涨停了！如果涨幅为0则表示今天没涨没跌，价格和前一个交易日持平。如果涨幅为负则称为跌幅。

包含两重含义：1、一轮波动理论涨幅的目标值；2、该股股价低估至实际价值的目标值。

证券发行关系到上市公司的融资行为，是资本市场的基础环节，也是《证券法》的动态体现，其重要性不言而喻。修订后的《中华人民共和国证券法》（以下简称新《证券法》）最为核心的内容之一就是实行证券发行注册制。结合新《证券法》的规定，一起来了解一下我国证券发行的制度演变。《证券法》关于证券发行的规定我国首部《证券法》自1998年12月29日发布，历经五次修改变化，但只有2005年10月和2019年12月对《证券法》的修订涉及到证券发行规定的修改，其余三次修正均未涉及。证券发行具体包括首次公开发行新股、上市公司发行新股、公司债券发行等内容。现以《证券法》关于证券发行的基本规定为主线来了解其法律依据，具体如下表：证券发行演变概况证券发行一般指公司为筹集资金而向投资者出售股票、公司债券以及国务院规定的其他证券的活动，分为公开发行和非公开发行。非公开发行主要是指向一定数量的特定对象发行证券，比如公司内部股东、员工或有关的专业机构等。公开发行主要是指向社会公众发行证券，由于涉及公众利益，《证券法》要对公开发行行为进行规制。实际上，在我国首部《证券法》制定之前，实践中证券公开发行实行的是审批制。审批制是以行政为主导，通过额度管理或指标管理来实现的，即在宏观上制定当年度的证券发行总规模（额度或指标），在确定的规模范围内推选符合条件的公司，进行发行申报审核。我国首部《证券法》重申了证券公开发行的审批制，保留了公司债券发行的审批要求，同时也明确了股票公开发行的核准制，具有向证券发行逐步市场化迈进的趋势。随着社会经济和资本市场的发展，2005年修订后的《证券法》明确规定证券公开发行实行核准制度。核准制一般指发行人发行证券要符合证券发行的条件，证券主管机关有权依照法律法规对发行人提出的申请材料进行审核，发行人得到核准以后，才可以发行证券。核准制取消了指标和额度管理，并引入证券中介机构承担相应职责，其制度初衷是为了保证发行上市的证券和上市公司的质量，保护投资者合法权益，是符合我国当时资本市场发展水平的，相较于“行政强制色彩”浓厚的审批制，已具有相当的进步性。注册制的全面推行注册制是以信息披露为核心，市场化程度更高的证券发行方式。按照全面推行注册制的基本定位，新《证券法》对证券发行制度作出系统修订，为全面推行注册制打开了制度之门，主要体现在如下方面：其一，全面推行证券发行注册制度。“全面”体现在无论是首次公开发行新股，还是上市公司发行新股，以及公司债券、存托凭证等证券的公开发行均实行注册制。同时授权国务院对“证券发行注册制的具体范围、实施步骤”进行规定，为实践中注册制的有序实施提供了依据，预留了空间。其二，精简优化证券发行条件。新《证券法》将首次公开发行新股应当“具有持续盈利能力”的要求，改为“具有持续经营能力”，同时将“财务会计文件无虚假记载”及“无其他重大违法行为”等内容进行优化及具体化。此外，取消公司公开发行债券的净资产规模要求以及“累计债券余额不超过公司净资产40%”的要求限制等内容，大幅度简化公司债券的发行条件。其三，强化注册制下证券发行的信息披露要求。新《证券法》第19条规定:“发行人报送的证券发行申请文件，应当充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息，内容应当真实、准确、完整。”并要求证券服务机构和人员依法合规、尽职尽责，“保证所出具文件的真实性、准确性和完整性”。同时新《证券法》还在第五章设置专章对信息披露进行系统规定。此外，新《证券法》简化了证券发行程序，取消发审委制度和承销团强制承销制度，并对证券欺诈发行责令回购制度等内容进行规定。细数我国证券发行的制度演变概况，本次新《证券法》对于证券发行的修订最为系统全面，新《证券法》在总结科创板注册制试点经验的基础上，通过顶层设计为全面推行证券发行注册制提供了法律供给，彰显了制度与现实的融合，也标志着我国资本市场进入了全新的时代。

新《证券法》关于慢走规则相关规定的完善主要体现在以下几个方面：其一，增加除外规定。新《证券法》第63条对于持股达到5%，以及在5%的基础上每增减5%时的权益披露与暂停买卖义务，授权国务院证券监督管理机构进行除外规定。法律规范是对千变万化的社会经济生活的反映，会经常出现例外适用的情况。新《证券法》这一规定具有相当的灵活性，证监会可以根据实际需求对于一些没有收购意图的特殊机构投资者进行除外规定。其二，将5%基础上每增减5%后的暂停买卖期限适当延期。根据新《证券法》第63条第二款的规定，持股达到5%后，在此基础上每增加或者减少5%有表决权股份，应当依照第63条第一款进行报告和公告，并且“在该事实发生之日起至公告后三日内，不得再行买卖该上市公司的股票。”相较于原《证券法》“作出报告、公告后二日内”的规定，增加了一日，提高了大额持股投资者进一步购买股票的时间成本。其三，明确了违规增持股份的表决权限制规则。根据新《证券法》第63条的规定，投资者违反持股达到5%以及每增减5%两种情形的权益披露与暂停买卖要求买入上市公司有表决权股份的，在买入后的三十六个月内，对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权。 该规定既维护了交易行为的效力，又对投资者的违规行为进行相应规制，是新《证券法》作为商事法律，基于利益价值权衡以及公平与效率的折衷而作出的妥当选择。此外，新《证券法》第63条明确了股份为“有表决权股份”，这是考虑到不同种类股份的差异性，因为对上市公司收购行为进行规制，主要针对的就是有表决权的股份。同时，新《证券法》第63条还增加了投资者持股达到5%后每增减1%的披露要求，进一步完善了大额持股的权益披露规则。总而言之，慢走规则及权益披露规则是证券法规制上市公司收购行为的重要制度规则，新《证券法》进一步完善其相关规定后，必将对规范上市公司收购中的违法违规行为及保护中小投资者合法权益产生重要作用。

国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门依照法定条件负责证券发行申请的注册。证券公开发行注册的具体办法由国务院规定。按照国务院的规定，证券交易所等可以审核公开发行证券申请，判断发行人是否符合发行条件、信息披露要求，督促发行人完善信息披露内容。

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新证券法以信息披露为核心，对证券发行制度做了全面、系统的规定。第一，在发行条件设置上，将企业发行上市融资权放在首位。一方面切实增强发行条件包容性，将股票发行的持续盈利能力要求改为持续经营能力，尚未盈利甚至尚未产生营业收入的企业也能发行上市；另一方面着力提高发行条件透明度，将较为原则的财务会计文件无虚假记载、无其他重大违法行为等发行条件，精简为更客观、更容易判断的具体情形，减少隐性门槛和实质判断；同时，取消债券发行的净资产、累计余额比例、利率上限等硬性指标，简化债券发行申报要求，大幅降低债券融资门槛。第二，在信息披露要求上，着力于让企业真实、完整、准确呈现市场选择判断所需要的重大信息。更加强调发行环节信息披露的有效性，要求发行申请文件应当充分披露投资者做出价值判断和投资决策所必须的信息；将原来发行条件中需要由投资者判断的事项，转化为严格的信息披露要求，为市场自主选择提供必要的基础。第三，在注册模式设计上，明确由国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门作为注册主体，履行注册职责。在此基础上，明确证券交易所等可以根据国务院的规定承担发行注册中的审核职责，判断发行人是否符合发行条件、信息披露要求，督促发行人完善信息披露内容，为实践中采取行政机关负责注册、自律机构负责审核的注册模式，提供了法律空间。第四，在主体责任配置上，重构市场各方职责配置。明确了发行人控股股东、实际控制人等关键主体的信息披露义务和要求；建立了欺诈发行的发行人和控股股东、实际控制人的责令购回制度；强化了保荐机构、证券服务机构的把关职责；在更加市场化的发行承销机制下，加强了发行承销环节的合规约束。第五，在配套实施机制上，统筹完善发行、交易、信息披露、退市等各个环节的基础制度。在信息充分披露和市场有效约束的基础上，通过严格的退市制度及时清理不再适合继续上市的企业，保持出口畅通；同时完善提高证券违法成本、健全投资者保护制度、强化信息披露义务、压实中介机构责任等配套制度。

上交所投教专员 上市公司股份减持制度是资本市场重要的基础性制度，对于稳定上市公司治理、维护二级市场稳定、保护投资者特别是中小投资者合法权益具有十分重要的作用。新《证券法》从基本法层面建立健全了股份减持制度。一是，明确了股份限售期的基本要求，即依法发行的证券，《公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让。二是，增加了有关上市公司股份减持的授权规定，明确持股5%以上的股东、实际控制人、董监高、持有发行人首次公开发行前发行的股份的股东、上市公司向特定对象发行股份的股东等相关主体应当遵守法律、行政法规、中国证监会以及交易所业务规则关于减持的规定。目前，我国已经形成了包括《公司法》《证券法》、中国证监会的规章、规范性文件和证券交易所自律规则在内的关于控股股东、持股5%以上股东及董事、监事、高级管理人员减持股份的规则体系，确立了以锁定期安排和后续减持比例限制、信息披露要求为基础的减持制度。作为股份减持制度的重要组成部分，近期中国证监会、沪深交易所修订完善了创业投资基金反向挂钩的相关制度规则，完善创业投资基金股份减持、退出渠道，畅通“投资－退出－再投资”良性循环，促进创业资本形成，更好发挥创业投资对于支持中小企业、科创企业创业创新的作用。

会计核算收入由总额法改按净额法,会对以营业收入为计算基数的费用税前扣除产生影响,如:业务招待费、广告宣传费、佣金等,净额法下计算的业务。

新《证券法》已于3月1日施行，为向投资者普及新《证券法》知识，我们推出了“新《证券法》50问”系列栏目，这是第三期。★新《证券法》对于证券服务机构及其工作人员的保密义务有何规定？ 证券服务机构及其工作人员应当依法为投资者的信息保密，不得非法买卖、提供或者公开投资者的信息。 ★新《证券法》对于计算机程序化交易有何规定？ 通过计算机程序自动生成或者下达交易指令进行程序化交易的，应当符合国务院证券监督管理机构的规定，并向证券交易所报告，不得影响证券交易所系统安全或者正常交易秩序。 ★ 新《证券法》规定，申请证券上市交易应当符合什么条件？ 申请证券上市交易，应当符合证券交易所上市规则规定的上市条件。证券交易所上市规则规定的上市条件，应当对发行人的经营年限、财务状况、最低公开发行比例和公司治理、诚信记录等提出要求。 ★ 如何处理不再符合上市条件的上市交易的证券？ 上市交易的证券，不再符合上市条件的，或者有上市规则规定的其他情形的，由证券交易所按照业务规则终止其上市交易。 ★ 新《证券法》中，内幕信息知情人的范围有何变化？ 新《证券法》扩大内幕信息知情人范围，新增发行人，发行人实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员，因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员， 上市公司 收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员等。 ★ 新《证券法》对于认定操纵证券市场的手段有何变化？ 新《证券法》扩大操纵手段范围，新增不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报；利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易；对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易；利用在其他相关市场的活动操纵证券市场等。 ★ 新《证券法》禁止哪些主体编造、传播虚假信息或者误导性信息？ 新《证券法》将此类主体扩展至任何单位和个人。 ★ 若有如上情况，是否承担责任？ 编造、传播虚假信息或者误导性信息，给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。 ★ 新《证券法》对于传播证券市场信息的传播媒介有何规定？ 各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观，禁止误导。传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖。 ★ 新《证券法》对账户实名制有何规定？ 新《证券法》规定，任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。

视觉科技公司是比较普通的一种公司类型，目前随着AI应用市场的不断扩大，特别是计算机视觉领域，已经从平面视觉进步到3D视觉技术，机器设备基本上能够用摄影机和电脑代替人眼对目标完成识别、跟踪和测量等工作。今天我们就来看下有哪些比较有名的视觉科技公司领域的公司，还有要在深圳注册视觉科技公司，代办的流程有哪些？视觉科技公司是比较普通的一种公司类型，目前随着AI应用市场的不断扩大，特别是计算机视觉领域，已经从平面视觉进步到3D视觉技术，机器设备基本上能够用摄影机和电脑代替人眼对目标完成识别、跟踪和测量等工作。今天我们就来看下有哪些比较有名的视觉科技公司领域的公司，还有要在深圳注册视觉科技公司，代办的流程有哪些？1.知名企业目前在计算机视觉领域比较知名的企业有，商汤科技、旷视科技、格灵深瞳、云从科技、依图科技、超多维科技等等，从图像识别到人脸识别等各有侧重，其中很多家都在安防和金融领域拥有核心技术，并提供相应的解决方案。从公司主体来看，这些公司的主体都是科技公司，名字的行业词有科技开发、信息技术、信息科技等，因为注册公司的名称和公司经营的业务存在相关性，注册视觉科技公司，名称可以直接叫某某视觉科技公司，也可以参考这几个行业词。2.代办流程这里直接将代办流程在这里讲，小编的理解是我文章写得再详细，如果你在外地或者情况有特殊性的，并不能凡是都自己去办，深圳专业提供企业注册服务的公司有很多，费用都是公道的，像财税专业机构是不会有乱收费的现象，下面看下流程：（1）办理数字证书数字证书可以在线办理，也可以去深圳本地的银行办理银行U盾，不用存钱，只是在网上签名的时候作为数字认证的一个工具，而且是必备的，电子签名也是具有法律效力的。（2）网上核名和填报设立申请深圳注册视觉科技公司，可以全网上流程操作，在线自主核名，你可以填写你想要的名字，和注册账号那样填报字号，系统会根据你提供的字号自动查重和是否违规，如果系统可以通过，就可以注册，然后进入公司设立填报信息页面，将公司股东，出资比例和注册资本、经营范围和注册地址填报上去；（3）完成实名认证下载PDF法人需要实名认证，人脸识别操作，认证完毕下载填报信息的PDF（4）在线签名，可以由代理机构提交，驳回率低。所以，在深圳注册视觉科技公司，你先想好要经营哪些业务，然后就准备好公司设立的信息，备好数字证书和公司注册地址凭证，就可以交给代办了，基本上一周就能办结，包括出营业执照、刻章和税务登记，银行开户会慢些，但是已经可以启用公司运营了。

新《证券法》第九十二条规定，公开发行公司债券的，应当设立债券持有人会议，并应当在募集说明书中说明债券持有人会议的召集程序、会议规则和其他重要事项。公开发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议。受托管理人应当由本次发行的承销机构或者其他经国务院证券监督管理机构认可的机构担任，债券持有人会议可以决议变更债券受托管理人。债券受托管理人应当勤勉尽责，公正履行受托管理职责，不得损害债券持有人利益。债券发行人未能按期兑付债券本息的，债券受托管理人可以接受全部或者部分债券持有人的委托，以自己名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序。本文不构成任何投资建议，因政策类问题存在时效性，有关回答请以官网发布最新内容为准。

法律分析：三亚崖州湾科技城出台支持人才发展和产业优惠政策，围绕深海科技、南繁科技和遥感航天等核心产业方向，引进中科院深海所、中国地质调查局等科研机构和中国船舶集团、朗新科技、商汤科技等一批高科技企业，为人才施展才能提供了广阔舞台。同时，海南提高引才服务水平，创新实施高层次人才服务联络员机制，出台《海南省高层次人才服务专员管理办法》，围绕子女入学、购车、人才引进、住房补贴等25个公共服务事项，建立了一支400余人组成的高层次人才服务联络员队伍法律依据：《海南省引进海外高层次人才实施办法》第七条 对引进的海外高层次人才，根据我省实际，在经济待遇、落户、居留与出入境、保险与医疗、住房、税收、编制岗位与职称评聘、配偶安置、子女就学等方面，实行优惠政策。第八条 引进的海外高层次人才享受以下经济待遇：（一）对引进带项目、带资金的科技型创业领军人才，政府补助给予每人人民币（以下同）100万元的项目启动经费；对按照本办法引进的其他人才，政府补助每人50万元的项目启动经费。政府资助根据考核结果按照服务年限逐年拨付到位。（二）本着待遇从优的原则，用人单位可参照引进人才回国（来华）前的收入水平，一并考虑为其支付住房（租房）补贴、子女教育补贴、配偶生活补贴等，协商确定引进人才的合理薪酬。对引进的人才可采取管理、技术作价入股和股权期权红权以及年金等中长期激励方式。（三）用人单位、主管部门和地方政府可配套其他资金，用于改善引进人才的工作和生活条件。企业为引进人才配套的科研启动、安家、购房补贴等经费，可列入企业成本核算。

修订后的《中华人民共和国证券法》（以下简称新《证券法》）在第五章新设“信息披露”专章，以专章规定形式进一步强化信息披露要求，更加系统、明确地凸显了信息披露的重要性。信息披露制度是证券法的本质体现，堪称证券法的灵魂。结合新《证券法》的规定，一起来了解一下信息披露制度。如何理解信息披露信息披露主要是指发行人及其他信息披露义务人以招股说明书、定期报告及临时报告等形式，依照法律法规规定将公司以及与公司相关的经营情况、财务情况等重要信息向投资者公开披露的行为。一般来讲，信息披露包括证券发行时首次信息披露和证券发行后的信息持续披露。可以说，信息披露是上市公司与投资者之间进行信息沟通的桥梁。投资者正是通过阅读、分析、研判上市公司披露出来的信息来作为投资决策依据的。信息披露为何如此重要首先，信息披露是贯彻证券法公开原则的重要体现。新《证券法》第3条规定：“证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正的原则。”这就是所谓证券法“三公”原则，其中最为重要的当属公开原则。公平原则和公正原则在其他法律中也有着较为鲜明的体现，唯独公开原则是最为体现证券法特色和核心的原则。此外，新《证券法》中“公开”一词出现的次数为72次，为“三公”原则中次数之最，可见其分量。而证券法中的公开原则正是通过信息披露制度得以具体实现的。其次，信息披露是化解信息不对称，保护投资者的需要。保护投资者的合法权益是证券法的重要立法目的，而信息披露与保护投资者之间是手段与目的的关系。资本市场中，投资者作为信息的接收方，本身就处于信息不对称的被动地位。而有些投资者特别是广大中小投资者受制于自身情况，更是加剧了信息的不对称。基于此理，证券法要求信息公开，要求信息披露义务人真实准确完整地披露信息来达到保护投资者合法权益的目的。新《证券法》关于信息披露规定的进步新《证券法》关于信息披露规定的进步主要体现在以下几个方面：其一，从体例上看，增设信息披露专章进一步凸显了信息披露的重要性。新《证券法》增设信息披露专章，在形式上，体现了证券立法体例结构思路清晰，纲举目张，层次井然。在实质上，进一步凸显信息披露的重要性，更好地保障了投资者获取作出价值判断和投资决策所必需的信息。其二，从主体上看，扩大了信息披露义务人的范围。新《证券法》第78条增加了关于强制信息披露的一般性规定，并且将“发行人及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的其他信息披露义务人”作为信息披露义务主体，这意味着信息披露义务主体不仅包括上市公司、公司债券上市交易的公司，还包括股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司等主体，扩大了信息披露义务人的范围。其三，从披露要求上看，新《证券法》不仅要求信息披露义务人所披露的信息应当真实、准确、完整，还增加了“简明清晰，通俗易懂”的要求。并且对于“证券同时在境内境外公开发行、交易的”，还要求“其信息披露义务人在境外披露的信息，应当在境内同时披露”，这有利于投资者及时、准确地理解披露的信息。其四，在举证责任分配上，对发行人的控股股东、实际控制人提出了更高的标准。新《证券法》第85条新增了发行人的控股股东、实际控制人过错推定的连带赔偿责任。也就是说当信息披露义务人违法违规披露信息导致投资者遭受损失的，发行人的控股股东、实际控制人应当与发行人承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。此外，新《证券法》还对完善定期报告及临时报告披露要求、公平披露原则、自愿披露行为、违反公开承诺的赔偿责任、完善监事披露要求、发行人董监高信息披露异议制度等内容予以了规定，可谓丰富且全面。正如美国联邦最高法院大法官路易斯·布兰代斯所言：“阳光是最好的防腐剂，路灯是最有效的警察。”新《证券法》对于信息披露规定的完善必将对规范资本市场的信息披露行为和保护投资者合法权益产生积极作用。

修订后的《中华人民共和国证券法》（以下简称新《证券法》）第24条新增了关于欺诈发行股票责令回购制度的规定，这是新《证券法》确立的一项重要制度创新。结合新《证券法》等规定，一起来了解下欺诈发行责令回购制度的相关内容。如何理解欺诈发行责令回购欺诈发行是最为严重的证券违法行为之一，指发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行注册的行为。一家公司若能公开发行股票并上市，往往会带来巨大的利益。某些不符合上市条件的公司在利益的驱使下，通过财务造假等非法手段来达到上市的目的。但其行为是严重的证券欺诈行为，它突破了诚信底线，是法律所不容许的。欺诈发行责令回购一般是指监管机构责令相关责任主体回购其通过欺诈手段发行并上市的证券，通过剥夺造假者的不当利益，强制其支付相应的经济代价进而来保护投资者合法权益。对此，新《证券法》第24条第二款明确规定：“股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，国务院证券监督管理机构可以责令发行人回购证券，或者责令负有责任的控股股东、实际控制人买回证券。”欺诈发行责令回购的制度价值欺诈发行责令回购制度的确立主要具有如下价值：其一，保障注册制改革的顺利实施。欺诈发行责令回购制度的确立有利于规范股票的发行注册活动，保障注册制改革的有序推进。新《证券法》全面推行注册制改革，注册制的核心特征之一就是发行人要依照法律法规的规定，全面、真实、准确地提供与证券发行有关的一切资料。欺诈发行责令回购制度是注册制改革的一项重要配套措施，其制度功能在于通过提高违法成本来震慑发行人以及负有责任的控股股东、实际控制人，最终实现对欺诈发行行为的有效预防。其二，保护投资者合法权益，为投资者的权利救济提供了新路径。若要投资者积极参与资本市场，完善的救济制度必不可少。在现有民事诉讼救济之外，欺诈发行责令回购能在一定程度上弥补投资者的损失，帮助投资者节省诉讼费用、减轻举证负担以及缩短获赔时间，是一种高效便捷的保护投资者合法权益的制度安排。欺诈发行责令回购制度的规范体系鉴于欺诈发行责令回购制度的重要性，我国目前关于欺诈发行责令回购制度的规范体系正在逐步完善。总体而言，主要体现为如下层面：第一，法律层面的规范。新《证券法》第24条第二款确立了欺诈发行责令回购制度的基本内容。新《证券法》作为资本市场的基本法律，其在立法层面的规定，提升了欺诈发行责令回购制度的效力层级，同时也为将来制定更为详尽的具体操作规则预留了制度空间。此外，新《证券法》第181条提高了欺诈发行证券的罚款额度，丰富健全了欺诈发行证券的责任承担体系，为规范证券欺诈发行行为提供了强有力的支撑。第二，部门规章层面的规范。首先，欺诈发行责令回购制度是科创板注册制改革时探索创立的。证监会于2019年3月1日发布的《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第68条规定：“对发行人存在本办法第六十七条规定的行为并已经发行上市的，可以依照有关规定责令上市公司及其控股股东、实际控制人在一定期间从投资者手中购回本次公开发行的股票。”在科创版注册制改革中，该条规定明确了欺诈发行责令回购的基本内容雏形。其次，新《证券法》实施后，为进一步落实新《证券法》的规定，证监会于2020年8月21日发布《欺诈发行上市股票责令回购实施办法（试行）（征求意见稿）》（以下简称《实施办法》）。《实施办法》是针对欺诈发行责令回购制度的专门性规定，对欺诈发行责令回购制度的内容进行了细化完善，集中规定了欺诈发行责令回购的适用范围、回购对象的范围、回购股票的价格、回购股票的程序以及证监会做出责令回购决定的程序等核心内容，详实明确的内容规定对于将来欺诈发行责令回购制度的具体实施具有实操层面的意义。相信随着《实施办法》将来落地生效，欺诈发行责令回购制度的规范体系将会愈发健全，这能够使欺诈上市者付出严重代价，并对潜在造假者产生足够的震慑作用，使其真正敬畏法律，敬畏市场。这对于规范资本市场秩序，优化上市公司治理效能及保护投资者合法权益都将是重大利好。

【导读】在平时，一般只要涉及了考试内容中法条的变化，证券业协会都会同步更新教材或大纲，但是这次比较特殊，在19年10月证券业协会刚刚公布了官方教材，但是在同年的12月，《证券法》进行了修订，并且在2020年3月1日开始正式施行，今天我们就来看看新证券法2020年修订了哪些内容?接下来我们就来具体看看吧。考试中遇到了内容，我们应该以教材为准还是新修订的证券法为准呢，在3月的考试公告中，协会已经给出了明确的答复：以新修订的证券法为准!这对考生来说，是个比较大的冲击了，因为不知道证券法具体变化了哪些地方，也不知道以前教材上的内容哪些已经不再适用了。新修订的证券法在章节框架上与原来的基本上相差不大，只是新增了两个章节，在内容上做了比较大的修改，比如注册制到的实施，上市条件的删除，一些违法违规责任的加重等等。我们具体来进行说明：1、证券法适用范围的扩展在原来的基础上，证券法的适用范围增加了存托凭证、资产支持证券、资产管理产品等，进一步明确了证券法的地位。2、注册制度的施行新修订的证券法对于证券发行制度全面实行了注册制度，从以前的实质性审查变成了形式审查，重在强调信息披露。并且对证券发行的条件进行了简化，这点是修证券法修订的最大的变化。3、违法违规成本责任加重这里主要包括两个方面，一个是对于违法行为的增加，比如增加了虚假申报、跨市场操纵，以及对行为人的范围扩大， 比如内幕知情人的范围扩大。另一个是违反了相关法律法规，对于罚款的加重，比如以前是金额的1%~5%，现在就变成了1%~50%。不过所幸，这块内容主要集中在证券法规的第四章，从历次考试来看，这个章节都不是考试的重点，所以大家实在不能记住，可以直接放弃。以上就是对目前新修订的证券法变化内容的介绍，建议同学们有时间可以将新旧两个版本拿来一一对照，并在教材上做好标记，方便后续的学习备考，证券从业资格考试的考试科目为基础知识和法律法规，这两门科目涉及较多的都是对一些基本法规法条的考查，特别是证券法规这门科目，所以只要涉及到的相关法条的变化，对我们的考试内容影响是比较大的。

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好就业。硕士研究生就业单位包括华为、阿里巴巴、和辉光电、华力、天马微电子、海康威视、商汤、字节跳动、哔哩哔哩等，研究生作为高学历人才，还是占有很大的就业优势的。他们学识渊博，技能过硬，深受用人单位好评，所以是好就业的。上海科技大学是一所由上海市人民政府与中国科学院共同举办、共同建设，由上海市人民政府主管的全日制普通高等学校。

　　主要变化有：　　1.为混业经营预留政策空间　　现行证券法(以下简称原法)：证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。　　修订后的法律(以下简称新法)：证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。　　修改理由：随着金融改革不断深化，严格分业经营的做法在实践中已经开始被突破，出现了在集团控股下分设银行、证券、保险机构的模式，特别是商业银行已经设立了基金公司，保险资金按一定比例直接进入资本市场。新法增加“国家另有规定的除外”，将既成事实合法化，并为以后金融改革留下空间。　　2.允许开发新的证券交易品种　　原法：证券交易以现货进行交易。　　新法：证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。　　修改理由：实践证明国际上通行的证券股指期货期权等交易形式，不但活跃了证券市场，也是一种避险工具。国外有的期货交易所已推出中国股指期货，如果国内不能开办金融期货交易品种，不能提供股指期货等风险管理工具，可能形成我国股票的现货市场与股指期货市场的境内外割据，不利于资本市场的安全运行。国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出，“建立以市场为主导的品种创新。研究开发与股票和债券相关的新品种及其衍生产品”，开发新的证券交易品种已成为我国资本市场稳定发展的必要条件。　　3.为国企买卖股票留出法律空间　　原法：国有企业和国有资产控股的企业，不得炒作上市交易的股票。　　新法：国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定。　　修改理由：证券法对证券市场的投资主体不应该限制和严格界定，国有企业和国有资产控股的企业是否允许买卖股票的问题，应当由国有资产监督管理的有关法律和法规规定。　　4.不再限制券商融资融券　　原法：证券公司不得从事向客户融资或融券的证券交易活动。　　证券公司接受委托卖出证券必须是客户证券账户上实有的证券，不得为客户融券交易。证券公司接受委托买入证券必须以客户资金账户上实有的资金支付，不得为客户融资交易。　　新法：证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。　　修改理由：融资融券是资本市场发展应具有的基本功能，各国资本市场均建立了证券融资融券交易制度。通过融资融券可增加市场流动性，提供风险回避手段，提高资金利用率。融资融券也是以后实施期货等金融衍生工具交易必不可少的基础，因此应在国家制定相关法律规定，严格监管条件下分步组织实施。　　5.取消禁止银行资金入市规定　　原法：禁止银行资金违规流入股市。　　新法：依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市。　　修改理由：银行资金入市属于银行监管范畴，受商业银行法等法律的调整，没有必要在证券法中规定，而且对于其它渠道流入的违规资金都应作出限制。参照党的十六届三中全会《关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》提出的“拓宽合规资金入市渠道”、“建立健全货币市场、资本市场、保险市场有机结合、协调发展的机制”，作出上述修改。　　6.建立证券发行上市保荐制度　　原法：没有这方面的规定。　　新法：发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。　　申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。　　增加理由：进一步完善股票发行管理体制，确保上市公司规范运作，参照国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》关于“进一步完善股票发行管理体制，推行证券发行上市保荐制度”的要求，作出上述修改。　　7.增加公司负责人的责任规定　　原法：没有这方面的规定。　　新法：上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整。　　证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格，并责令公司予以更换。　　增加理由：近年来，上市公司控股股东或者实际控制人通过各种手段掏空上市公司，上市公司董事、监事、高级管理人员不能勤勉尽责甚至弄虚作假，损害上市公司和中小投资者合法权益事件时有发生，严重影响了投资者对证券市场的信心，为此增加规定了上述人员的诚信义务和法律责任。　　8.建立发行申请的预披露制度　　原法：没有这方面的规定。　　新法：发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。　　增加理由：拓宽社会监督的渠道，防范发行人采取虚假手段骗取发行上市资格。　　9.建立投资者保护基金制度　　原法：没有这方面的规定。　　新法：国家设立证券投资者保护基金，由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成，其筹集、管理和使用的具体办法由国务院规定。　　增加理由：通过建立事前预防机制和事后保护措施来加强对投资者的权利保护，成熟资本市场建立投资者保护基金是事后保护措施之一，值得借鉴。　　10.对公开发行行为作出界定　　原法：没有这方面的规定。　　新法：有下列情形之一的，为公开发行：向不特定对象发行证券的；向特定对象发行证券累计超过二百人的；法律、行政法规规定的其他发行行为。　　非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。　　增加理由：一些企业采取变相公开发行股票的方式向社会公众募集资金，社会危害性很大。为打击非法发行行为，增加上述规定。　　11.增加发行失败制度的规定　　原法：没有这方面的规定。　　新法：股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。　　增加理由：为了促进发行的市场化，降低证券公司采用单一包销方式所带来的承销风险，参照国际上通行的做法，引入这一制度。　　12.改革证券账户开立制度　　原法：客户开立账户，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合格证件。　　新法：投资者申请开立账户，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合格证件。国家另有规定的除外。　　修改理由：为了扩大对外开放，我国已经引入了合格境外机构投资者投资境内证券市场，并允许境外投资者受让境内上市公司股份，因此对现行证券开户制度应进行调整。　　13.公司涉嫌犯罪应予公告　　原法：发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交临时报告，并予公告，说明事件的实质。　　下列情况为前款所称重大事件：公司的经营方针和经营范围的重大变化；公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；公司订立重要合同，而该合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；公司发生重大亏损或者遭受超过净资产百分之十以上的重大损失；公司生产经营的外部条件发生的重大变化；公司的董事长，三分之一以上的董事，或者经理发生变动；持有公司百分之五以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变化；公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；涉及公司的重大诉讼，法院依法撤销股东大会、董事会决议；法律、行政法规规定的其他事项。　　新法：发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。　　下列情况为前款所称重大事件：公司的经营方针和经营范围的重大变化；公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；公司发生重大亏损或者重大损失；公司生产经营的外部条件发生的重大变化；公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；国务院证券监督管理机构规定的其他事项。　　修改理由：公司涉嫌犯罪也是可能影响股票交易价格的重大事件，投资者有权获悉。　　14.规范证券登记结算业务　　原法：没有这方面的规定。　　新法：证券登记结算机构为证券交易提供净额结算服务时，应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保。　　在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物。　　结算参与人未按时履行交收义务的，证券登记结算机构有权按照业务规则处理前款所述财产。　　增加理由：为了保障证券市场的安全运行，防范结算风险，明确规定结算业务的基本要求和保证交收的基本原则、措施和手段。　　15.为建立多层次资本市场留下空间　　原法：经依法核准的上市交易的股票、公司债券及其他证券，应当在证券交易所挂牌交易。　　新法：依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。　　修改理由：为了满足不同层次的资金需求，拓展中小企业融资渠道，完善股权转让制度，作出上述修改。　　16.增加监管机构的执法手段　　原法：国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：进入违法行为发生场所调查取证；询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移或者隐匿的文件和资料，可以予以封存；查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户，对有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券迹象的，可以申请司法机关予以冻结。　　新法：国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查；进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。　　修改理由：证券违法行为具有资金转移快、调查取证难、社会危害大等特点，有必要强化国务院证券监督管理机构的监管权力和执法手段，特别是对违法行为实施检查和调查的强制权力，以便及时查明案情，打击违法犯罪。　　17.对监管机构及人员加以制约　　原法：国务院证券监督管理机构工作人员依法履行职责，进行监督检查或调查时，应当出示有关证件，并对知悉的有关单位和个人的商业秘密负有保密的义务。　　证券监督管理机构对不符合本法规定的证券发行、上市的申请予以核准，或者对不符合本法规定条件的设立证券公司、证券登记结算机构或者证券交易服务机构的申请予以批准，情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。　　证券监督管理机构的工作人员和发行审核委员会的组成人员，不履行本法规定的职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。　　新法：国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于二人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于二人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的，被检查、调查的单位有权拒绝。　　国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分：对不符合本法规定的发行证券、设立证券公司等申请予以核准、批准的；违反规定采取本法第一百八十条规定的现场检查、调查取证、查询、冻结或者查封等措施的；违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的；其他不依法履行职责的行为。同时规定，证券监督管理机构的工作人员和发行审核委员会的组成人员，不履行本法规定的职责，滥用职权、玩忽职守，利用职务便利牟取不正当利益，或者泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密的，依法追究法律责任。　　证券监督管理机构的工作人员和发行审核委员会的组成人员，不履行本法规定的职责，滥用职权、玩忽职守，利用职务便利牟取不正当利益，或者泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密的，依法追究法律责任。　　修改理由：对证券监督管理机构及其人员行使权力作出必要约束，严格规定其执行权力的程序。　　18.上市申请人与证交所属民事关系　　原法：股份有限公司申请其股票上市交易，必须报经国务院证券监督管理机构核准。国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所依照法定条件和法定程序核准股票上市申请。　　新法：申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。　　修改理由：证券交易所作为证券市场的组织者，依据法定上市条件和交易所上市规则对证券上市申请进行审核，属于自律管理。经审核同意上市的，证券交易所与上市申请人签订上市协议，通过上市协议规范双方的权利义务，形成一种民事法律关系。上市申请人对证券交易所暂停上市、终止上市决定不服的，按民事关系处理。　　19.股评误导投资者需赔偿　　原法：证券投资咨询机构的从业人员不得从事下列行为：代理委托人从事证券投资；与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；法律、行政法规禁止的其他行为。　　新法：投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：代理委托人从事证券投资；与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；法律、行政法规禁止的其他行为。有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。　　修改理由：目前证券投资咨询业比较混乱，有的证券咨询公司与媒体联手，买断电视台、电台的多个时段进行股评营销，推介个股，有的股评人甚至与庄家串通，故意发布虚假信息，操纵股市，误导投资者。有必要对此进行规范，保护投资者权益。

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金财的解释金 钱财 货。《管子·制分》：“聪耳明目，不为爱金财。”《三国志·蜀志·先主传》：“﹝ 中山 大商 张世平 、 苏双 等﹞见而异之，乃多与之金财。” 词语分解 金的解释 金 ī 一种化学元素，符号Au，原子序数，黄赤色，质软：黄金。 金子 。金笔。 金一类的，具有 光泽 、延展性，容易传热和导电的固体的通称（汞除外）。： 金属 。五金（旧指金银铜铁锡）。合金（两种或多种金属混合而 财的解释 财 （财） á 金钱和物资：财产。财富。财经。财贸。财东。财政。财务。财会（刬 ）。 古同“才”（a．才能；才干。b．仅仅）。 古同“裁”，裁决。 部首 ：贝。

上交所投教专员 原《证券法》规定了股票、公司债券先暂停上市、后终止上市的程序，并具体规定了暂停上市、终止上市情形。新《证券法》不再规定具体的终止上市情形，改为由证券交易所上市规则作出规定；取消了证券暂停上市制度，对于出现上市规则规定的终止上市情形的，由证券交易所按照业务规则终止其上市交易。上交所已及时发布有关通知，对股票、债券等上市品种的退市规则实施，分别作了安排：一是，在上交所对相关业务规则予以修订前，在上交所上市的股票及可转换公司债券的暂停上市、恢复上市和终止上市等事宜，仍按照现行《股票上市规则》等有关规定执行。二是，自2020年3月1日起，在上交所上市的债券（不含可转换公司债券）不再实施暂停上市制度；已经暂停上市的债券，发行人应当按照上交所有关规定，将债券交易方式调整为仅采取报价、询价和协议交易方式，并及时公告。

中国银行卡状态异常恢复时间具体还是要看哪种情况导致的，具体如下：1、卡片已经挂失冻结：当天补卡后就能恢复。2、当天输入密码错误超过3次被锁：24小时后即可自动解锁。3、银行卡消磁不可读：换卡当天便可以解除。4、银行卡已注销：重新办卡就可以。5、银行系统原因：系统恢复正常即可。拓展资料：一.银行卡被冻结的原因有这些：1.银行卡是信用卡(贷记卡)，如果被冻结，可能是信用卡出现过异常交易，比如你恶意套现、伪造信息、密码连续错误等，银行卡都有可能被银行冻结。2.可透支的银行卡，银行会根据你的实际偿还能力来给你制定透支份额，当你透支超出份额银行会立刻冷冻你的银行卡。3.银行卡是借记卡，如果被冻结，一种是错帐冻结，就是说银行交易时将钱错误地多给到了你的账号上，那么银行可能会把多给你的部分冻结掉。一种是司法冻结，根据法律的相关规定，司法机关因办案的需要可以向银行申请冰结你的银行卡。同时海关，税务机关等部门也是有权冻结的。4.不论是什么银行卡，如果你输入密码三次连续出错，银行系统会自动把你的银行卡密码锁住，与冻结差不多，但不是冻结。24小是过后会自动解除。5.银行卡到期没有重新办理新卡的，到期后银行会冻结过期银行卡。6.银行卡如果被连续挂失多次，被银行方面认为有恶意挂失的嫌疑而予以冻结。二.如何知道银行卡被冻结：1.可以登录个人网上银行，登录进去之后点击转账汇款，汇少数的钱，比如0.1到其他账户上，如果不能汇过去，就是被冻结。2.可以登录支付宝，微信，QQ向绑定的银行卡上面转账，提现，如果不能转账或者提现，就是银行卡被冻结。3.可以打电话给银行客服，让客服帮自己查询一下。4.司法冻结主要特征这次新证券法修改新增的执法权，最重要的执法手段之一就是冻结、查封权。作为执法程序的规定，《实施办法》主要体现在两个方面：一是解决谁申请、谁审查、谁决定、谁执行、谁监督的问题，严格规定证券监管机关冻结、查封和限制证券买卖的实施步骤，各环节相对独立，各负其责，分工合作，保障执法过程的规范化。二是统一申请书、决定书、通知书等执法文书的内容、格式，告知当事人及协助执行单位的权利、义务及配合责任，提高相关措施的实施效率。

新《证券法》关于股份减持制度的完善，主要体现在以下两方面：其一，新《证券法》优化关于股份减持制度的一般性规定。新《证券法》第36条第二款规定：“上市公司持有百分之五以上股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东，转让其持有的本公司股份的，不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定，并应当遵守证券交易所的业务规则。”该条款为新增规定，在强调限制转让期限内不得转让的基础上，明确了特定主体应当遵守的法律法规及具体规则，为将来进一步完善股份减持制度的具体规则体系预留了充足的制度空间。其二，在法律责任的承担上，新《证券法》进行了相应完善。新《证券法》第186条规定：“违反本法第三十六条的规定，在限制转让期内转让证券，或者转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。”相较于原《证券法》，新《证券法》将违法违规转让证券所得界定为“违法所得”，可予以没收，完善并健全了违法违规股份减持行为的法律责任承担。

人脸识别技术公司排名：海康威视、商汤科技、旷视科技、大华股份、瑞为技术。1、海康威视海康威视成立于2001年，是一家专注技术创新的科技公司。秉承“专业、厚实、诚信”的经营理念，践行“成就客户、价值为本、诚信务实、追求卓越”的核心价值观，海康威视致力于将物联感知、人工智能、大数据技术服务于千行百业，引领智能物联新未来。2、商汤科技商汤拥有深厚的学术积累，并长期投入于原创技术研究，不断增强行业领先的全栈式人工智能能力，涵盖感知智能、决策智能、智能内容生成和智能内容增强等关键技术领域，同时包含AI芯片、AI传感器及AI算力基础设施在内的关键能力。3、旷视科技旷视科技创立于2011年，是一个人工智能产品和解决方案品牌。旷视科技以深度学习为核心竞争力，融合算法、算力和数据，打造出 “三位一体”的新一代AI生产力平台旷视Brain++，并开源其核心——深度学习框架“天元”。4、大华股份浙江大华技术股份有限公司，是全球领先的以视频为核心的智慧物联解决方案提供商和运营服务商，现拥有18000多名员工，研发人员占比超50%，产品覆盖全球180个国家和地区。5、瑞为技术瑞为致力于卓越的视觉感知技术的研究，以完备的端到端解决方案赋能社会生活不同场景为客户带来“更便捷、更安全、更舒适”的AI落地价值。

信息披露制度是资本市场健康发展的制度基石。2019年12月28日修订通过的《中华人民共和国证券法》（以下简称“新证券法”）已于2020年3月1日正式施行，新证券法新增信息披露专章，对信息披露制度进行了全面改革完善，进一步强化了信息披露要求，扩大了责任人员范围，加大了责任追究力度，完善了法律责任体系。实践中，因控股股东、实际控制人在日常经营中侵犯上市公司及广大中小股东利益的情况时有出现，控股股东、实际控制人经常是导致违法行为出现的“首恶”。新证券法扩大了发行人、上市公司控股股东、实际控制人的法律责任范围，显著提高了处罚力度，旨在通过法律制度进一步规范发行人、上市公司控股股东、实际控制人的信息披露行为。 01控股股东、实际控制人的定义根据《公司法》第216条规定，控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东；实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的自然人或法人。结合实际情况，控股股东、实际控制人实质上是以其对公司直接或间接的投资关系，对股东大会决议产生重大影响，进而能够决定公司董监高人选，而能够实际支配公司的人。02增加应当披露的重大事件事项范围新证券法第八十条增加了应当披露的对股票交易价格产生较大影响的重大事件事项范围，包括：（1）第二款第（八）项增加“公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化”。尽管同业竞争在公司上市后也是需要关注的事项，但过去对同业竞争的关注主要停留在公司IPO阶段，本条将同业竞争纳入信息披露的范围显示出对同业竞争信息披露的重视。（2）第二款第（十一）项增加公司的控股股东、实际控制人涉嫌犯罪被依法采取强制措施。控股股东、实际控制人涉嫌犯罪对于上市公司影响颇大，尤其是民营企业，因此，增加关于控股股东、实际控制人对于涉嫌犯罪的信息披露事项对证券市场及广大中小投资者有重要意义。（3）新增第三款，规定“公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务”。本款明确规定了控股股东、实际控制人的信息披露义务，强化了其信息披露责任，有助于信息披露制度得到切实执行。03新设控股股东、实际控制人公开承诺的信息披露义务新证券法第八十四条为控股股东、实际控制人作出公开承诺的行为增设了信息披露义务，并且规定其不履行承诺给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任，该条规定是本次修订中的创新，加强了对控股股东、实际控制人的约束，真正做到有诺必践，违诺必究。证券市场中，控股股东、实际控制人作出公开承诺时有可见，过去，由于缺乏制度规则的具体规定，即使控股股东、实际控制人不履行承诺，也无需承担相应的法律责任，严重影响了证券市场的正常交易秩序及投资者的投资决策。随着新证券法修订并生效，若后续出现控股股东、实际控制人不履行公开承诺并给投资者造成损失的，投资者可依据该条依法追究其民事责任，有力保障了投资者的信赖利益。04规定控股股东、实际控制人承担过错推定的连带赔偿责任新证券法第八十五条对于信息披露责任的规定中，将原证券法控股股东、实际控制人的责任形式由过错责任修改为过错推定责任，规定了发行人的控股股东、实际控制人应当与信息义务披露人承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。此项修改显著降低了受损投资者向控股股东、实际控制人请求民事赔偿的举证难度，有利于保护中小投资者的利益。未来，中证中小投资者服务中心（以下简称投服中心）提起证券代表人诉讼或证券支持诉讼时，依据“追首恶”原则追究控股股东、实际控制人的民事赔偿责任时，亦能够依据过错推定的规则原则追究控股股东、实际控制人的法律责任，大大降低了原告方的举证难度，有效提高了诉讼效率。05信息披露违法范围拓展至消极违法行为新证券法第一百九十七条明确了发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事信息披露违法行为，或者隐瞒相关事项导致发行人信息披露违法的均应承担法律责任。相较于原证券法中规定的控股股东、实际控制人指使发行人、上市公司实施信息披露违法行为的积极违法方式外，该条规定将法律责任范围拓展至消极违法方式，即隐瞒相关事项导致发行人信息披露违法，而此种消极违法方式在实践中甚至比积极违法方式更为常见，从而实现了对控股股东、实际控制人在信息披露违法行为中不同违法形式的全面覆盖，形成了对控股股东、实际控制人在信息义务披露行为的有效制约。06大幅提高控股股东、实际控制人的处罚力度新证券法第一百九十七条大幅提高了对控股股东、实际控制人信息披露违规违法时的处罚力度，将原证券法中规定的控股股东、实际控制人三十万元以上六十万元以下的罚款调整为：未按照证券法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的罚款为五十万元以上五百万元以下；报送的报告或披露的信息有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的罚款为一百万元以上一千万元以下。新证券法不仅整体加大了对控股股东、实际控制人信息披露违法违规的处罚力度，而且还针对不同形式的信息披露违法行为区分了处罚位阶，即着重打击信息披露中存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的违法行为，形成了对控股股东、实际控制人的有效威慑。新证券法的修订与实施，既完善了追究控股股东、实际控制人信息披露违法责任的法律基础，又针对控股股东、实际控制人进行了从严规范，使得能够对其违法行为进行精准、严厉、有效的打击与惩处，从而一定程度上实现从源头处遏制发行人、上市公司信息披露违法违规，改善资本市场生态环境。

2017年11月15日，科技部在京召开新一代人工智能发展规划暨重大科技项目启动会。会上宣布首批国家新一代人工智能开放创新平台名单：依托百度公司建设自动驾驶国家新一代人工智能开放创新平台，依托阿里云公司建设城市大脑国家新一代人工智能开放创新平台，依托腾讯公司建设医疗影像国家新一代人工智能开放创新平台，依托科大讯飞公司建设智能语音国家新一代人工智能开放创新平台。各开放创新平台代表和产业技术创新联盟代表分别发言，表示愿意为我国新一代人工智能发展贡献力量。2018年9月，科技部宣布依托商汤集团建设智能视觉国家新一代人工智能开放创新平台。2019年8月29日，在上海举办的2019世界人工智能大会开幕式上，科技部李萌副部长发布了新启动建设的10家国家新一代人工智能开放创新平台：依托上海依图网络科技有限公司建设视觉计算国家新一代人工智能开放创新平台；依托上海明略人工智能（集团）有限公司建设营销智能国家新一代人工智能开放创新平台；依托华为技术有限公司建设基础软硬件国家新一代人工智能开放创新平台；依托中国平安保险（集团）股份有限公司建设普惠金融国家新一代人工智能开放创新平台；依托杭州海康威视数字技术股份有限公司建设视频感知国家新一代人工智能开放创新平台；依托北京京东世纪贸易有限公司建设智能供应链国家新一代人工智能开放创新平台；依托北京旷视科技有限公司建设图像感知国家新一代人工智能开放创新平台；依托北京奇虎科技有限公司建设安全大脑国家新一代人工智能开放创新平台；依托北京世纪好未来教育科技有限公司建设智慧教育国家新一代人工智能开放创新平台；依托北京小米移动软件有限公司建设智能家居国家新一代人工智能开放创新平

上交所投教专员 近年来，一些股市“黑嘴”利用微博、微信等自媒体，滥用社会影响力，编造、传播虚假信息，违法从事投资咨询业务，误导投资者参与交易，牟取非法收益，严重扰乱了资本市场信息传播秩序和公平交易秩序。为此，新《证券法》作了针对性规范：一是，扩大规制对象。原《证券法》规定的适用对象为“国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员”，新《证券法》将主体范围从特殊主体扩展为一般主体，禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场。二是，强调禁止误导。规范各种传播媒介行为，要求传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观，禁止误导；三是，防范利益冲突。传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖。四是，强化责任约束，编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任，监管机构也可以对其采取没收违法所得或罚款等行政处罚。

商汤科技上海的真实待遇是，平均工资￥30290/月，其中拿 30K-50K 工资的人占比最多达 73.4%，其次是 20K-30K 占 15.3%， 15K-20K 占 3%。公司一直很看重原创技术，也很重视技术人才。融资结束之后也陆续投入大笔的资金在人才引进这一块。所以整个公司的科技研发氛围还是不错的，毕竟高科技人才，喜欢互相交流学习。

上市公司是国民经济的“基本盘”，是经济发展动能的“转换器”。长期来看，上市公司质量制约着资本的形成效率和运营效果，决定了资本市场的长期趋势，体现着资本市场服务实体经济的效能。上市公司质量的提升，有助于全面促进实体经济安全。新《证券法》设专章规定信息披露制度，完善了上市公司信息披露基础性制度，以提高上市公司信息披露质量。其一，更加强调信息披露有效性。在强调信息披露应当真实、准确、完整的基础上，对于发行上市及持续监管环节的信息披露，新《证券法》明确了充分、及时、简明、公平、同步等披露要求。其二，扩充义务人范围和具体披露事项。将控股股东、实际控制人、董事、监事、高管以及做出公开承诺的主体，都纳入信息披露义务人范围。增加和细化了临时报告的重大事件范围，完善了定期报告制度，扩大了董监高信息披露保证责任范围。其三，建立自愿信息披露制度。将实践中上市公司的自愿信息披露行为纳入规范范围，除遵守法定的信息披露真实、准确、完整等原则外，明确自愿信息披露的相关性、一致性等要求。其四，确立公开承诺披露制度。为了营造诚信的市场环境，切实保护中小投资者的合法权益，新《证券法》要求发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等做出公开承诺的，应当披露，遵守新《证券法》信息披露的相关规定。其五，加强对上市公司收购的披露规范。新增持股达到5%后每变动1%应当披露和违规增持股份限制表决权的规定，在权益变动披露报告中增加增持股份资金来源和股份变动时间及方式两项内容，对收购要约变更作出限制性规定，取消协议收购中要约收购义务豁免的行政许可，延长收购人的股份持有期限。新《证券法》下，为了支持上市公司做好新冠肺炎疫情防控，应对突发事件，维护经济安全，上交所在监管方面做了哪些安排？针对上市公司在信息披露、企业融资和并购重组等方面遇到一些新的挑战，在遵守新《证券法》相关规定前提下，上交所全面落实五部委通知和证监会规定，做出适应性的监管安排，支持上市公司做好新冠肺炎疫情防控，应对突发事件，维护经济安全。其一，优化科创板审核工作。放宽审核时限，自2月3日起科创板首次公开上市审核、上市公司重大资产重组审核及其他相关审核中发行人回复时限等规则规定的审核时限，以及发行人更新财务报告的时限，予以中止计算。正常推进受理和审核，支持鼓励与疫情防控相关的科技创新企业在科创板上市，相关企业申请材料齐备的即报即受理，组织熟悉生物医药行业的专业审核人员集中攻关、快速审核。通过审核系统在线办理业务咨询并简化咨询流程，响应时间不超过2个工作日。其二，优化发行承销服务。及时调整待发行与发行中企业发行日程，鼓励通过互联网和电话方式开展非现场路演。研究创新服务方式，拟通过线上直录播方式举办上市仪式。支援湖北省上市公司，免收湖北省上市公司2020年上市年费，免收2020年湖北省新上市公司上市初费和上市年费。其三，优化信披监管和服务。做好上市公司股东大会召开、限售股份上市、债券付息兑回等相关公告及业务梳理，对相关业务事项作了衔接安排。针对受疫情影响部分上市公司审计难以正常开展，导致公司无法按期披露2019年年报和2020年一季报的情况，发布《关于支持上市公司做好2019年年度报告披露工作的通知》，对确实因疫情影响难以在2020年4月30日前披露经审计年度报告的公司，允许延期披露，原则上应不晚于2020年6月30日。同时，落实适当放宽并购重组业务相关时限。其四，加强上市公司风险排摸。第一时间组织力量摸排上市公司复工复产情况，了解疫情对上市公司生产经营的影响，了解未能复工复产的原因和面临的实际困难。根据掌握的实际情况进行深入分析，针对上市公司主要面临的复工难、物流不畅、资金流等压力，有针对性地研究提出相关解决建议方案。同时，严密关注二级市场波动对上市公司的影响，对濒临退市公司的风险因素予以重点关注，对疫情防控概念股炒作等类型化问题进行密切跟踪，对股票质押等可能影响市场整体运行的风险进行排查。

新《证券法》针对2015年股市异常波动暴露出来的问题，着力完善基础交易制度，以防范化解金融风险。其一，完善禁止性交易制度。扩大内幕交易知情人范围，增加操纵市场情形，新增禁止利用未公开信息交易行为制度，扩展编造传播虚假或者误导性信息的行为主体范围。其二，强化证券交易实名制要求。任何单位和个人不得违反规定，出借证券账户或者借用他人证券账户从事证券交易。其三，规定证券交易停复牌制度。规范上市公司的停复牌行为，防止上市公司滥用停复牌损害投资者合法权益。其四，规定程序化交易制度。明确程序化交易要符合证监会的规定并向交易所报告，以保障证券交易所系统安全和正常交易秩序。

奥比中光好。1、奥比中光，是中国唯一做硬件和软件算法一起的3D处理公司，产品具有高精度、低功耗优势。2、商汤科技没，有C端流量，亏损严重，关联交易。

2023年4月10号。根据查询东方财富网相关资料显示，2023年4月8号到9号是华为盘古大模型发布会，2023年4月10号是商汤大模型发布会，2023年4月11号是阿里大模型发布会。

证券公司应当依法审慎经营，勤勉尽责，诚实守信。证券公司的业务活动，应当与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标、从业人员构成等情况相适应，符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求。

资本市场运行以投资者参与为基础。没有投资者，资本市场便成了无源之水、无本之木。切实保护好投资者合法权益、维护好投资安全，是维护社会经济秩序和社会公共利益的基础，是国家金融安全的重要体现。“保护投资者合法权益”是证券法的立法宗旨，一部《证券法》就是一部投资者保护之法。“维护投资者合法权益”是证券监管的核心目标。投资者保护的理念和宗旨，贯彻于证券发行、上市、交易、信息披露、监管等各个层面、各个环节。新《证券法》基于我国资本市场以中小投资者为主的投资者结构，在原《证券法》规定的基础上，加强了对中小投资者的倾斜性保护，设置“投资者保护”专章，规定了保护中小投资者的“硬核”措施，例如普通投资者与证券公司纠纷的举证责任倒置制度、股东权利征集制度、上市公司现金分红制度、债券持有人会议和受托管理人制度、先行赔付制度、以“声明退出制”为核心的特别代表人诉讼（中国特色的证券集体诉讼）制度等等。

1、实际上证券法对出借股票账户的行为是禁止的，根据新证券法第195条规定：出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，证监会将责令改正，给予警告，也可以处五十万元以下的罚款。 2、可见证券法对出借股票账户的行为的规定还是比较严格的，许多投资者可能觉得出借账户没什么，但是出借账户会给一些不利于市场公平的行为带来便利。 3、比如说操作证券市场，本身就需要多个股票账户来完成；又比如或上市公司的高管想进行内幕交易的话，本身就需要通过他人的股票账户来完成。

　　中国十大著名游资营业部：　　一，国信泰然九路营业部　　二，国信上海北京东路营业部　　三，国信广州东风中路营业部　　四，国泰君安上海江苏路营业部　　五，中信金通义乌化工路营业部　　六，光大证券宁波解放南路营业部　　七，渤海证券上海彰武路营业部　　八， 银行证券绍兴路营业部　　九，国泰君安深圳益田路营业部　　十，湘财证券杭州教工路营业部

为规范证券公司经纪业务，加强对证券营业部的管理，有效防范风险，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司内部控制指引》的有关规定，现就进一步加强证券营业部内部控制、岗位设置提出如下意见，做出如下安排： 一、加强对证券营业部的人事管理 (一)证券营业部负责人、证券营业部电脑部、财务部负责人应当由证券公司总部直接委派、垂直管理，并建立公司总部与上述人员的直接、有效沟通渠道。 (二)证券营业部财务部、电脑部负责人对营业部的合规经营负有监督与约束责任。证券公司应加强对证券营业部负责人、证券营业部电脑部、财务部负责人的年度考核，并於次年4月底前将考核结果报证券营业部所在地的中国证监会派出机构备案。 (三)证券营业部负责人、证券营业部电脑部、财务部负责人应当在证券公司范围内实行定期岗位轮换，轮岗周期最长不得超过3年。对於已实行集中交易的证券营业部，经证券营业部所在地中国证监会派出机构同意后，轮岗周期可适当延长至5年。证券营业部其他重要岗位应根据具体情况有计划地在证券营业部范围内实行岗位轮换。首批轮岗应先行安排在上述岗位任职时间超过3年的人员。 对於跨省区证券营业部之间实行轮岗确有困难的证券公司，在征得证券营业部所在地中国证监会派出机构同意后，可以不实行轮岗，但必须每年对相关证券营业部进行全面的现场稽核，稽核报告应向公司总部和证券营业部所在地的中国证监会派出机构备案。 (四)证券营业部负责人、证券营业部财务部负责人离职，应由证券公司总部对其进行离任审计。在离任审计结束前，被审计人员不得离岗。离任审计内容包括但不限於证券营业部的下列事项：有无挪用客户交易结算资金情况；有无为客户透支情况；有无挪用客户债券的情况；有无非法融资情况；有无超范围经营情况；客户投诉及处理情况以及被审计人员在各审计事项中的责任情况。 (五)证券公司必须实行证券营业部负责人、证券营业部电脑部、财务部以及客户部负责人的强制休假制度。在强制休假期间，证券公司监督检查部门可对其负责工作进行现场稽核。对於未实行轮岗制的证券营业部，必须将强制休假和现场稽核相结合。 (六)证券公司应加强对证券营业部关键岗位负责人的外事档案管理。证券营业部负责人、证券营业部电脑部、财务部以及客户部负责人持有护照的复印件和身份证复印件必须向证券营业部所在地中国证监会派出机构备案。其有效联系方式(包括但不限於移动电话号码、固定电话号码和电子邮箱地址)、家庭住址等信息也应报证券营业部所在地中国证监会派出机构备案。 二、明确证券营业部的岗位设置和责任 (一)证券公司应建立完善的证券营业部岗位责任制度和规范的业务操作规程。应按照不同岗位，明确工作任务，赋予各岗位相应的责任和职权，建立相互配合、相互监督、相互制约的工作关系。 (二)证券公司应积极发展集中交易等模式，控制证券营业部风险，减少证券营业部需要人工直接介入的业务岗位。在证券营业部的关键岗位建立双人负责制度。直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位，必须实行双人负责制；客户存取款、客户交易结算资金划转、转托管和撤销指定交易等岗位必须实行一人办理，一人复核的柜台双人负责制。 (三)证券营业部要实行恰当的责任分离制度，现金、有价证券等的保管应与账务记录相分离。 1、重要空白凭证、空白合同、空白授权书和重要印章的保管与登记、使用相分离。空白的凭证、合同、授权书等文书不得事前加盖印章，证券公司总部应定期检查证券营业部文书的使用、登记及管理情况。证券公司应明确各类印章的使用权限和程序，健全印章的保管和使用登记责任制度。 2、证券营业部的前台交易与后台结算相分离； 3、差错损失的确认与核销确认相分离； 4、电脑人员、会计人员之间及与其它业务人员之间职责不能交叉。 三、加强客户交易结算资金的集中统一管理 (一)每家证券营业部开设的客户交易结算资金专用存款账户不得超过5个。 (二)证券营业部必须将不低於70%的客户交易结算资金上划证券公司总部。 (三)证券公司总部应定期和不定期地对证券营业部的客户交易结算资金情况进行检查，并采取将证券营业部客户交易结算资金全额临时上划至公司总部等方式进行压力测试。对於未实行轮岗制的证券营业部，证券公司应当每月进行至少一次的压力测试。 四、建立健全证券营业部稽核制度，加大现场稽核力度 (一)证券公司应建立实时监控系统和风险预警体系，该系统应当能够实时监控证券营业部大额资金活动和交易业务活动，并能对异常资金流转和交易提出警示。 (二)证券公司稽核部门原则上应每年(最长不得超过2年，但未实行轮岗的证券营业部必须每年至少一次)对证券营业部的经营情况进行一次现场稽核。中国证监会派出机构可以根据证券公司合规经营的情况，要求证券公司增加稽核次数。 (三)证券公司应将在对证券营业部稽核中发现的问题报送相关证券营业部所在地中国证监会派出机构，将所有营业部的稽核报告在公司总部存档备查，并於每年4月底前将公司上一年度对证券营业部的总体稽核情况及发现的主要问题报送公司所在地中国证监会派出机构。 (四)证券公司应当将稽核结果与人员考核相结合，建立相应的处罚制度，对各种违法、违规行为严肃惩处。 五、其他要求 (一)证券公司应建立对证券营业部重大突发事件的应急机制。证券营业部如发生因技术故障、自然灾害、资金兑付困难或其他原因导致不能正常交易的重大事件，应立即向证券公司总部和证券营业部所在地中国证监会派出机构报告，并向当地有关政府部门报告。事故处理完毕应向上述部门报送处理报告。 (二)证券公司总部应建立由专门部门对重要客户的定期回访制度。 (三)证券营业部应在营业场所显著位置悬挂其《证券经营机构营业许可证》和《营业执照》；提供给投资者的风险揭示书和业务合同文本中明示证券营业部无权在《证券经营机构营业许可证》业务范围之外与投资者签订业务合同，并由投资者签字确认。 (四)证券营业部应在营业场所显著位置公示证券营业部和公司总部的投拆电话、传真、电子信箱和其它相关信息，以利於投资者的投诉能得到及时的反映和处理。 (五)证券公司应结合自身实际情况制定具体的证券营业部内部控制制度，并报证券公司注册地和营业部所在地中国证监会派出机构备案。 (六)证券公司应於每年末将所属证券营业部负责人、证券营业部电脑部、财务部负责人的委派和轮岗情况向注册地中国证监会派出机构备案。 六、对於全面实现集中交易的证券公司所属证券营业部的内部控制要求，中国证监会另行规定。 各证券公司要根据本意见的要求，制定轮岗计划，於2004年2月29日前报注册地中国证监会派出机构。经公司注册地中国证监会派出机构审阅无异议后，证券公司应将其轮岗制度和轮岗计划在2004年3月31日前向中国证监会机构监管部报备，同时抄送所属证券营业部所在地的中国证监会派出机构。证券公司应当认真贯彻落实轮岗制度和轮岗计划。满意请采纳

《中华人民共和国证券法》（以下简称证券法）作为资本市场的基础性法律，其发展历程体现了我国资本市场的演变，同时也为资本市场的持续健康发展奠定了制度基础。我国首部证券法自1998年12月29日发布，迄今已有二十余年，其经历了怎样的历史沿革形成了现今的规则内容呢？一起来了解一下。证券法历次修改情正如图表一所示，我国首部证券法自1998年12月29日发布，此后历经五次修改变化，演变成为现行的证券法规则，也就是2019年12月28日发布的证券法。其中，全国人大常委会分别于2004年8月、2013年6月、2014年8月三次对证券法作出修正；2005年10月及2019年12月两次对证券法作出修订。法律的修正一般指立法机关对法律部分条款进行的小幅度修改。证券法的三次修正均是对原有证券法个别条款的修改，并未增删原有证券法的条文数量；法律的修订则是指立法机关对法律进行全面系统的修改。证券法历经两次修订，不仅大幅度修改了原有证券法的内容，而且条文数量也从最初的214条增加至240条，又减少至现在的226条。下面着重介绍下我国首部证券法及证券法两次修订的基本情况。首部证券法的诞生我国首部证券法于1998年12月29日发布，自1999年7月1日起开始施行。每部法律都是特定时代的产物，也是调整相应主体、分配相关利益的重要制度规则，证券法也不例外。在首部证券法发布之前，我国资本市场已经起步发展并对国民经济发展和经济体制改革起到日益明显的促进作用。为促进社会主义市场经济的健康发展，改变资本市场法制建设严重滞后的局面，维护资本市场的公开、公正、公平，保护投资者合法权益，证券法的立法工作开始启动，历经数年，最终付诸施行。这部证券法共12章，214条，明确了证券的范围为股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券；规定了证券发行、证券交易、上市公司收购等资本市场基础法律制度。虽然它的很多规则内容现在看起来已经不合时宜，但作为我国第一部证券法，为我国资本市场法律制度建设形成初步框架奠定了基础，意义重大。证券法的第一次修订随着我国市场经济的发展和资本市场的变化，原有证券法的许多制度规则已经不能适应实践中出现的新情况。为此，全国人大常委会对原有证券法作出修订，并于2005年10月27日发布了修订后的证券法，这部证券法自2006年1月1日起施行。修订后的证券法共12章，240条，在内容上有很大变化。比如：扩大了证券法的适用范围，将政府债券、证券投资基金份额的上市交易纳入证券法的适用范围，对于证券衍生品种发行、交易的管理办法，则授权国务院依照证券法的原则规定；增加了证券发行保荐制度；完善了公开发行新股和公司债券的条件；完善证券监督管理制度，增强对资本市场的监管等内容。第一次修订后的证券法为我国资本市场未来十几年的发展提供了法律制度依据，很多规则沿用至今，影响深远。新证券法时代2019年12月28日，第十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过了修订后的证券法，将于2020年3月1日起施行。此次修订后的证券法被称为“新证券法”。新证券法的修订工作可谓经年累月，自2015年4月启动，共经历四次审议，历时4年半之久。新证券法明确了全面推行证券发行注册制度；扩大了证券法的适用范围，明确规定存托凭证为法定证券种类，将资产支持证券、资产管理产品发行和交易的管理办法，授权国务院依照证券法的原则规定；新增了信息披露和投资者保护专章；提高证券违法违规成本，大幅提高内幕交易、欺诈发行、信息披露违法等行为的最高罚款数额。此外，还对完善证券交易制度及落实中介机构的责任等内容作出规定。从此，可以说我国资本市场进入了新证券法时代。资本市场的有序发展，离不开配套的法律制度体系。作为资本市场的基础性法律制度，新证券法包容创新的制度规则将会对平衡各方利益，降低交易成本，激励资本市场的发展起到积极作用。

证券公司员工收入一般在1500元-20000元不等。 本科生刚毕业一般都是做客户经理去拉客户，待遇一般2000左右，有提成，拉的客户越多，客户资金越多，客户交易越频繁，你的提成就越多。证券，是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。证券主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品，其中包括产权市场产品如股票，债权市场产品如债券，衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。证券作为表彰一定民事权利的书面凭证，它具有以下几个基本特征：证券表彰的是具有财产价值的权利凭证。在现代社会，人们已经不满足于对财富形态的直接占有、使用、收益和处分，而是更重视对财富的终极支配和控制，证券这一新型财产形态应运而生。持有证券，意味着持有人对该证券所代表的财产拥有控制权，但该控制权不是直接控制权，而是间接控制权。证券的活力就在于证券的流通性。传统的民事权利始终面临转让上的诸多障碍，就民事财产权利而言，由于并不涉及人格及身份，其转让在性质上并无不可，但其转让是个复杂的民事行为。证券持有人的最终目的是获得收益，这是证券持有人投资证券的直接动因。一方面，证券本身是一种财产性权利，反映了特定的财产权，证券持有人可通过行使该项财产权而获得收益，如取得股息收入（股票）或者取得利息收入（债券）；另一方面，证券持有人可以通过转让证券获得收益，如二级市场上的低价买入、高价卖出，证券持有人可通过差价而获得收益，尤其是投机收益。证券的风险性，表现为由于证券市场的变化或发行人的原因，使投资者不能获得预期收入，甚至发生损失的可能性。证券投资的风险和收益是相联系的。在实际的市场中，任何证券投资活动都存在着风险，完全回避风险的投资是不存在的。

完善法律责任，提高违法成本，严打证券欺诈行为，是保护投资者权益、维护投资安全的基础性制度。新《证券法》按照这一原则，全面提高了欺诈发行、虚假陈述等证券违法行为的成本。其一，全面提高行政处罚幅度。对欺诈发行行为，最高可处罚款从原来的募集资金百分之五提高至募集资金的一倍；对于上市公司信息披露违法行为，最高可处罚款从原来的六十万元提高至一千万元。对控股股东、实际控制人组织、指使从事欺诈发行、虚假陈述行为的，分别处以最高二千万元或者一千万元的罚款。其二，完善细化相关民事责任。明确发行人的控股股东、实际控制人在欺诈发行、信息披露违法中的过错推定、连带赔偿责任，将保荐人、承销商的责任人员也纳入连带赔偿责任范围，新增编造传播虚假或者误导性信息、不履行公开承诺等的民事责任制度。其三，规定切实保障投资者获得民事赔偿的措施。创造性地引入欺诈发行上市责令购回、先行赔付和中国特色证券集体诉讼等三项有助于切实保护投资者获得民事赔偿的机制。

投资者如需入市，应事先开立证券账户卡。分别开立深圳证券账户卡和上海证券账户卡。（一）办理深圳、上海证券账户卡深圳证券账户卡投资者：可以通过所在地的证券营业部或证券登记机构办理，需提供本人有效身份证及复印件，委托他人代办的，还需提供代办人身份证及复印件。证券投资基金、保险公司：开设账户卡则需到深圳证券交易所直接办理。开户费用：个人50元/每个账户；机构500元/每个账户。上海证券账户卡投资者：可以到上海证券中央登记结算公司在各地的开户代理机构处，办理有关申请开立证券账户手续，带齐有效身份证件和复印件。委托他人代办：须提供代办人身份证明及其复印件，和委托人的授权委托书。开户费用：个人纸卡40元，个人磁卡本地40元/每个账户，异地70元/每个账户；（二）证券营业部开户投资者办理深、沪证券账户卡后，到证券营业部买卖证券前，需首先在证券营业部开户，开户主要在证券公司营业部营业柜台或指定银行代开户网点，然后才可以买卖证券。证券营业部开户程序（1）个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件。若是代理人，还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件。（2）填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》（或《证券委托交易协议书》），同时签订有关沪市的《指定交易协议书》。（3）证券营业部为投资者开设资金账户（4）需开通证券营业部银证转账业务功能的投资者，注意查阅证券营业部有关此类业务功能的使用说明。选择交易方式投资者在开户的同时，需要对今后自己采用的交易手段、资金存取方式进行选择，并与证券营业部签订相应的开通手续及协议。例如：电话委托、网上交易、手机炒股、银证转账等。（三）银证通开户开通“银证通”需要到银行办理相关手续。开户步骤如下：1．银行网点办理开户手续：持本人有效身份证、银行同名储蓄存折（如无，可当场开立）及深沪股东代码卡到已开通“银证通”业务的银行网点办理开户手续。2．填写表格：填写《证券委托交易协议书》和《银券委托协议书》。3．设置密码：表格经过校验无误后，当场输入交易密码，并领取协议书客户联。即可查询和委托交易。（注：详细内容见以后“银证通”章节）参考资料：http://news1.jrj.com.cn/news/2003-08-26/000000631533.html只要存入能买一百股的现金就行。当然，多者不限。买卖股票时的交易费用证券商手续费A股仟分之35，B股仟分之26证券交易税(印花税)A股仟分之4，B股仟分之4过户结算费A股仟分之1(深市免收)，B股沪市仟分之0.1，深市仟分之0.05计算基础都是成交总值，举例买进『西藏金珠』数量10张，成交价2.86人民币券商手续费；2.86x10x1000x0.35‰=10印花税；2.86x10x1000x0.4‰=11.4过户结算费；2.86x10x1000x0.1‰=2.9买进交割股民应缴交金额；28600+10+11.4+2.9=28624.3数日后卖出『西藏金珠』数量10张，成交价3.15人民币券商手续费；3.15x10x1000x0.35‰=11印花税；3.15x10x1000x0.4‰=12.6过户结算费；3.15x10x1000x0.1‰=3.2卖出交割股民取回金额；31500-11-12.6-3.2=31473.2我国的证券投资者在委托买卖证券时应支付各种费用和税收，这些费用按收取机构可分为证券商费用、交易场所费用和国家税收。目前，投资者在我国券商交易上交所和深交所挂牌的A股、基金、债券时，需交纳的各项费用主要有：委托费、佣金、印花税、过户费等。1.委托费：这笔费用主要用于支付通讯等方面的开支。一般按笔计算，交易上海股票、基金时，上海本地券商按每笔1元收费，异地券商按每笔5元收费；交易深圳股票、基金时，券商按1元收费.2.佣金：这是投资者在委托买卖成交后所需支付给券商的费用。上海股票、基金及深圳股票均按实际成交金额的千分之三点五向券商支付，上海股票、基金成交佣金起点为10元；深圳股票成交佣金起点为5元；深圳基金按实际成交金额的千分之三收取佣金；债券交易佣金收取最高不超过实际成交金额的千分之二，大宗交易可适当降低。3.印花税：投资者在买卖成交后支付给财税部门的税收。上海股票及深圳股票均按实际成交金额的千分之四支付，此税收由券商代扣后由交易所统一代缴。债券与基金交易均免交此项税收。4.过户费：这是指股票成交后，更换户名所需支付的费用。由于我国两家交易所不同的运作方式，上海股票采取的是"中央登记、统一托管"，所以此费用只在投资者进行上海股票、基金交易中才支付此费用，深股交易时无此费用。此费用按成交股票数量（以每股为单位）的千分之一支付，不足1元按1元收。5.转托管费：这是办理深圳股票、基金转托管业务时所支付的费用。此费用按户计算，每户办理转托管时需向转出方券商支付30元. 详见下表:表一：上交所证券交易费用A股 B股 债券 基金 证券投资基金佣金 3.5‰ 6‰ 2‰ 3.5‰ 2.5‰标准佣金 ￥10.00 $20.00 ￥5.00 ￥5.00 ￥5.00印花税 4‰ 3‰ 0‰ 0‰ 0‰过户费 1‰ 1‰ 0‰ 1‰ 0‰标准过户费 ￥1.00 $1.00 ￥0.00 ￥0.00 ￥0.00表二：深交所证券交易费用A股 B股 债券 基金 证券投资基金佣金 3.5‰ 4.3‰（HK$） 2‰ 3‰ 2.5‰标准佣金 ￥5.00 $0.00 ￥5.00 ￥5.00 ￥5.00印花税 4‰ 3‰ 0‰ 0‰ 0‰过户费 0‰ 0.5‰（成交金额HK$） 0 0‰ 0‰标准过户费 ￥0.00 $0.00 ￥0.00 ￥0.00 ￥0.00