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你好，国海证券成立于1988年，前身为广西证券公司，是国内首批设立也是在广西区内注册的唯一一家证券公司。2001年，增资扩股并更名为国海证券有限责任公司。2011年8月，借壳桂林集琦药业股份有限公司在A股上市（股票代码：000750），成为国内第16家上市证券公司和广西唯一的本土上市金融机构。具体简介可前往官网公司介绍处查看。

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你好，《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法（2020年修订）》（以下简称《实施办法》）实施前已开通创业板交易权限的投资者（以下简称存量投资者），可以继续参与创业板交易，不受影响。但存量投资者中，中国证监会《证券期货投资者适当性管理办法》规定的普通投资者（以下简称普通投资者）在首次参与注册制下创业板股票申购、交易前，应当以纸面或电子方式签署新的《创业板投资风险揭示书》，确保其知晓相关风险。《实施办法》实施后，新申请开通创业板交易权限投资者（以下简称新增投资者）中的个人投资者，需满足以下条件：（1）申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币10万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；（2）参与证券交易24个月以上。同时，新增投资者中的普通投资者还需签署《创业板投资风险揭示书》。

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华泰证券股份有限公司深圳前海证券营业部是2010-09-13在广东省深圳市南山区注册成立的股份有限公司分公司(上市)，注册地址位于深圳市南山区南山街道前海桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋。华泰证券股份有限公司深圳前海证券营业部的统一社会信用代码/注册号是914403005627980934，企业法人成涛，目前企业处于开业状态。华泰证券股份有限公司深圳前海证券营业部的经营范围是：^证券经纪业务，证券承销业务（限承销国债、非金融企业债务融资工具、金融债（含政策性金融债）），证券投资咨询，为期货公司提供中间介绍业务，融资融券业务，代销金融产品业务，证券投资基金代销。本省范围内，当前企业的注册资本属于一般。通过百度企业信用查看华泰证券股份有限公司深圳前海证券营业部更多信息和资讯。

国金证券股份有限公司上海证券自营分公司是2010-12-15在上海市浦东新区注册成立的其他股份有限公司分公司(上市)，注册地址位于浦东新区芳甸路1088号20层2002。国金证券股份有限公司上海证券自营分公司的统一社会信用代码/注册号是91310115566556219A，企业法人金鹏，目前企业处于开业状态。国金证券股份有限公司上海证券自营分公司的经营范围是：证券自营业务（取得许可证后方可从事经营）。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。在上海市，相近经营范围的公司总注册资本为310000万元，主要资本集中在5000万以上规模的企业中，共2家。本省范围内，当前企业的注册资本属于一般。通过百度企业信用查看国金证券股份有限公司上海证券自营分公司更多信息和资讯。

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股东会是公司的权力机构，董事会是公司的执行机构，监事会是公司的监督机构。董事长为法人代表。董事会下设战略与投资决策委员会、提名、薪酬与考核委员会、风险管理委员会。董事会下设董事会办公室、合规总部和稽核监察总部。总经理室下设证券投资委员会、资产管理委员会。公司下设办公室、人力资源总部、财务管理总部、登记预、决算中心、经纪管理总部、研究所、信息技术总部、风险管理总部、证券投资总部、资产管理总部、并购业务总部、固定收益总部、国际业务总部、创新产品总部14个总部。上海地区设27家证券营业部，在北京、温州、重庆、南京、深圳、苏州、杭州等地设25家网点。2004年9月，公司与日本大和证券SMBC株式会社合资组建成立海际大和证券有限责任公司，法定代表人郁忠民，经营范围为股票和债券的承销、外资股的经纪、债券的经纪和自营、中国证监会批准的其他业务。2007年6月，公司收购上海实友期货经纪有限公司100%股权，11月完成工商登记变更，法定代表人杜煊君，经营范围为商品期货经纪、金融期货经纪。2008年3月，经工商变更登记，更名为海证期货有限公司。

2020年11月上海证券从业资格考试时间为11月28日—11月29日。考试科目共五科，包括入门从业资格考试的两科和专业资格考试的三科。 2020年11月 上海 证券从业资格考试时间 2020年11月上海证券从业资格考试时间：11月28日—29日。 入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。 各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。 各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。 证券从业资格考试 注意事项 不要忘了带身份证和打印的准考证，切记。 由于考前要拍照、而且是陌生的考场、陌生的机考，建议早点到考场。多点时间看书，也比堵在路上好。 登陆考试窗口需要考试帐户和密码，忘记了的可以在自己的准考证上查阅。 记得带一支笔，纸就不用带了，老师会发，准备在计算题时使用。 做题时注意按顺序做题，先找简单的做，不会做的点“标记”符号，待回头再做。 做题时要注意审题，特别是多选题。 考生应在考试签到表上签到，并在“电子设备已关闭”处签字确认，确保手机等电子通讯设备已处于关闭状态直至离开考场（包括手机闹钟等）。考试过程中，如果发现考生手机未关闭或有翻看手机的情况，监考老师将该情况记录在《考场纪律单》上。 考生取相结束后应按指定的座位就座，入座后自觉将证件放在座位左上角，以备监考人员检查。 考生应在登录界面输入准考证号和证件号进行考试登录，核对考试机屏幕显示的个人信息是否正确，等待考试开始。 考试过程中，考生桌面上只放置演算笔、橡皮、准考证、身份证及草稿纸等，其他与考试无关的物品一律按监考人员要求存放在指定位置。考试期间未经监考老师允许，考生不得取用已经存放的个人物品。 在考试过程中，考生应自觉遵守考场秩序，保持考场安静，如出现无法登录考试服务器、信息有误、运行故障等异常情况，考生应举手示意，请监考人员帮助解决，不得自行处置。

固定收益证券综合电子平台是上海证券交易所设置的、与集中竞价交易系统平行、独立的固定收益市场体系。“固定收益证券综合电子平台”是做市商报价系统，而个人投资者主要参与的是场内竞价撮合交易系统；报价系统是针对机构投资者而言，个人投资者是没有资金优势和机构之间进行交易。但有些品种是打通了固定交易平台与场内交易的，投资者可以在二级市场既交易所内交易已经在固定交易平台的品种；既在场内与机构进行撮合交易，机构在到固定收益平台与其他机构进行报价交易。按照上交所发布的《关于公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知》，公司债上市之后可在上证所竞价交易系统和固定收益证券综合电子平台同时进行交易，使用相同的证券代码和证券简称，按账户进行申报，并实行净价交易、全价结算。扩展资料固定收益平台设立交易商制度，符合条件的上交所会员和其他合格投资者可以申请交易商资格。交易商经上交所核准、取得资格的证券公司、基金公司、财务公司、保险资产管理公司及其他交易参与人。符合条件的交易商可以申请一级交易商资格。一级交易商是指经上交所核准在平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。一级交易商做市证券账户内当日可用于交收国债出现不足的，可通过平台自动实行隔夜回购，以对不足部分自动补券。参考资料来源：百度百科-固定收益证券综合电子平台

【答案】：A、C选项B，声誉风险是指由商业银行经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关者对商业银行负面评价的风险；选项D，国家风险发生在国际经济金融活动中，在同一个国家范围内的经济金融活动不存在国家风险；选项E，政治风险属于国家风险的一种。

1、企业有区别两市的交易品种稍有差别,上海证券交易所侧重于国有大中型企业，而深圳证券交易所则侧重于创投和中小企业(中小板)。2、费用不同在深交所上市的公司不能在上交所交易，在上交所上市的公司不能在深交所交易。股民买卖深市的股票和买卖上交所的股票时费用有一点不同。3、代码不同上海上市代号是6开头的，但深圳上市代号为0开头的股票。扩展资料上市条件根据2006证券法：第四十八条　申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。第四十九条　申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。本法第十一条第二款、第三款的规定适用于上市保荐人。第五十条　股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：(一)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；(二)公司股本总额不少于人民币三千万元；(三)公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上；(四)公司三年无重大违法行为，参考资料来源：百度百科-上市

上海证券交易所门前有铜牛。上交所两年前在自己的大门口复制了一尊“华尔街铜牛”，这只铜牛名为“东方神牛”，体重高达6000公斤，比美国纽约“华尔街铜牛”重了近一倍。不过“华尔街铜牛”一直在室外安放，而“东方神牛”却被放置在上交所一楼大厅。上海黄浦金融中心一负责人当时表示，希望这座牛像能够“在经济不确定之际为中国人民带来信心和好运”。上海证券交易所是国际证监会组织、亚洲暨大洋洲交易所联合会、世界交易所联合会的成员。经过多年的持续发展，上海证券市场已成为中国内地首屈一指的市场，上市公司数、上市股票数、市价总值、流通市值、证券成交总额、股票成交金额和国债成交金额等各项指标均居首位。扩展资料上海证券交易所地位前景经过多年的持续发展，上海证券市场已成为中国内地首屈一指的市场，上市公司数、上市股票数、市价总值、流通市值、证券成交总额、股票成交金额和国债成交金额等各项指标均居首位。截至2008年年底，上证所拥有864家上市公司，上市证券数1184个，股票市价总值97251.91亿元。一大批国民经济支柱企业、重点企业、基础行业企业和高新科技企业通过上市，既筹集了发展资金，又转换了经营机制。迈入新世纪后，上证所肩负着规范发展市场的艰巨任务，也面临着进一步推进市场各项建设的良好机遇。凭借一流的硬件设施和浦东优越的区位优势与强大辐射力，凭借上海经济良好发展势头和特有的龙头效应，凭借国企改革和金融中心建设对上海资本市场的积极推动，上证所将按照坚定信心、加强监管、保持稳定、规范发展的思路。参考资料来源：百度百科-上海证券交易所

可以在该公司上市所属的交易所官方网站进行查看。如该公司在上交所上市，则可以在电脑中打开上交所的官方网站，点击披露。然后输入需要查看的公司股票代码并点击年报即可查看到其对应的近三年年报和财务报告了。具体的查看方法如下：1、在电脑的百度上输入上交所，找到其官方网站以后点击进入。2、页面跳转以后进入到上交所官网，点击披露并选择定期公告进入。3、进入到定期公告查询界面，输入该公司的股票代码、点击年报和选择查询日期以后点击查询按钮。4、此时在出现的搜索结果页面中可以看到该公司发布的近三年公告。点击需要查看的年度报告进入。5、如点击查看2019年度的报告，页面跳转以后即可看到其公布的19年度报告。6、下拉页面在目录页面中点击财务报告的超链接进入。7、在出现的页面中即可看到该年度其公布的财务报告内容了。8、如需要查看18年度的年报，则在搜索界面中点击2018年度报告进入。9、在出现的页面中即可看到该公司18年度的报告。10、下拉页面点击目录汇总的财务报告进入。11、在出现的页面中可以看到该公司18年度的财务报告。12、继续下拉页面还可以看到其公布的财务报表等数据。

不是。东亚前海证券上海分公司不是散户吗，因为是有限责任公司。东亚，是亚洲东部的简称，一般包括中国、日本、韩国、朝鲜和蒙古五个国家。东亚位于世界上最大的大洲—亚洲的东部，世界上最大的大洋—太平洋的西岸，地势西高东低。

【答案】：C对于B股,虽然没有过户费但中囯结算公司要改取结算费。在上海证券交易所，结算费是成交金额的0.05％。

【答案】：CA项，《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则》（2018年修订）第25条第1款规定，可转债发行人和主承销商可以根据网上、网下实际申购情况，按照网上发行中签率和网下配售比例趋于一致的原则确定最终的网上和网下发行数量。BC两项，第3条规定，上市公司发行可转债，可以全部或者部分向原持有公司股票的股东（以下简称原股东）优先配售，优先配售比例应当在发行方案中披露。原股东参与优先配售后，余额部分用于网上、网下申购。原股东除可参与优先配售外，也可参与优先配售后的余额申购。D项，第11条第1款规定，参与网上申购的投资者应自主表达申购意向，证券公司不得接受投资者的全权委托代其进行申购。E项，第10条第1款规定，投资者在进行可转债网上申购时无需缴付申购资金。

是的。根据查询时间银行发布的相关信息得知，时间银行上市之后股票的流通地点就选在上海交易所，而且每个交易所有自己的交易规则和制度，不同交易所股票交易不互通。时间银行，是指志愿者将参与公益服务的时间存进时间银行，当自己遭遇困难时就可以从中支取“被服务时间”。

【答案】：A,C选项B，声誉风险是指由商业银行经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关者对商业银行负面评价的风险；选项D，国家风险发生在国际经济金融活动中，在同一个国家范围内的经济金融活动不存在国家风险；选项E，政治风险属于国家风险的一种。

上海证券网上开户上传银行卡显示不是地址是地址没有具体的门牌号。1、年满18岁，拿好本人身份证、银行卡，确定证券公司，下载证券公司app交易软件。2、进入证券app首页找到开户选项。3、找到开户功能，输入个人身份信息，确认个人信息无误。4、上传银行信息，确定银行信息无误。

好。根据查询百联集团官网显示，上海证券科创规划岗即使是刚入行的新人也能开到最低七千的工资且周末双休，加上发展前景好，所以这个岗位好。上海证券是由百联集团于2003年4月成立的一家证券所。

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【答案】：A上海证券交易所将上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业和综合五类。

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好，收入可观，岗位职责。1、上海证券有限责任公司成立于2001年5月，公司注册资本53.26532亿元。2、财富管理总部的投教岗薪资收入可观：月收入8000-12000元，学历需要本科及以上。岗位职责：负责策划及制作投教活动海报、图文、小视频等相关作品或宣传资料，投教视频号、公众号等自媒体渠道运营，以及外部媒体关系建立与维护，客户数据分析，为投教活动提供相关数据支持。协助落实投资者教育、客户服务、活动策划相关支撑性工作，公司及总部交办的其他工作。

南京证券有前途。1、南京证券，资本实力雄厚，正慢慢成为一家总部在南京的全国性、综合类上市证券公司。2、南京证券股份有限公司的主营业务为证券经纪、自营投资、投资银行、资产管理、期货经纪、私募基金管理及另类投资等业务。

上海证券投行总部的薪资标准因公司的不同而有所不同，一般情况下，总部的投行分析师的薪资标准在每月6-10万，总部的投行经理的薪资标准在每月10-15万，总部的投行总监的薪资标准在每月15-25万，总部的投行总裁的薪资标准在每月25-50万。除此之外，还会根据工作经验、教育背景、行业经验等其他因素进行调整，以符合不同的需求。

还可以。国企工资区间:5k-50k，年终奖、双休、补充医疗保险、上市公司、面议、定期体检、社保、正式合同、通讯补贴。上海证券研究所是综合类证券公司，为国企，成立时间为2001年5月。上海证券研究所是由原上海财政证券公司和上海国际信托有限公司证券总部新设合并成立的综合类证券公司，目前系由百联集团有限公司、国泰君安证券股份有限公司、上海国际集团有限公司、上海上国投资产管理有限公司、上海城投（集团）有限公司投资控股。

保障账户的安全性。上海证券开启安全密码主要是为了登陆账户的时候安全，是为了保障帐户的安全的行为。上海证券是由百联集团有限公司、国泰君安证券股份有限公司、上海国际集团有限公司、上海上国投资产管理有限公司、上海城投（集团）有限公司投资控股的综合类证券公司。

说明及声明为规范上海证券交易所（以下简称本所）沪伦通跨境转换业务，根据《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法》（以下简称《暂行办法》）和《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证跨境转换业务指引》（以下简称《跨境转换指引》），制定本指南。本指南主要内容包括中国存托凭证跨境转换业务相关主体备案和业务管理、中国跨境转换机构风控管理、合规与内部制度、技术系统要求，与全球存托凭证跨境转换业务相关主体备案及业务管理等。本指南仅供跨境转换机构与相关主体开展上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通（以下简称沪伦通）存托凭证跨境转换业务时参考，如内容与本所业务规则不一致，以《暂行办法》《跨境转换指引》等相关规则为准。本所将根据沪伦通存托凭证跨境转换业务的开展情况，对本指南进行持续更新。第一章 跨境转换业务概述跨境转换是联通上海与伦敦两地市场的必要环节。本指南所称沪伦通存托凭证跨境转换业务（以下简称跨境转换业务）分为沪伦通中国存托凭证（以下简称中国存托凭证）跨境转换业务和沪伦通全球存托凭证（以下简称“全球存托凭证”）跨境转换业务。中国存托凭证跨境转换业务，是指从事中国存托凭证跨境转换业务的境内证券公司（以下简称中国跨境转换机构）在境外市场买入或以其他合法方式获得基础股票并交付存托人，由存托人根据托管人的通知和中国跨境转换机构的指令，签发相应中国存托凭证；或存托人根据中国跨境转换机构的指令注销相应中国存托凭证，并由托管人根据存托人的通知将相应基础股票交付中国跨境转换机构的业务。全球存托凭证跨境转换业务，是指从事全球存托凭证跨境转换业务的境外证券经营机构（以下简称英国跨境转换机构）在境内市场买入或以其他合法方式获得基础股票并交付存托人，由存托人根据托管人的通知和英国跨境转换机构的指令，签发相应全球存托凭证；或存托人根据英国跨境转换机构的指令注销相应全球存托凭证，并由托管人根据存托人的通知将相应基础股票交付英国跨境转换机构的业务。第二章 中国跨境转换机构备案管理一、备案申请条件本所会员开展中国存托凭证跨境转换业务，需经本所备案成为中国跨境转换机构。申请成为中国跨境转换机构的会员应当符合以下条件：（一）具有证券自营业务资格；（二）已经取得中国存托凭证做市商资格；（三）最近2年证券公司分类结果为BBB级别及以上；（四）具有3年以上开展国际证券业务经验，其中3年国际证券业务经验认定标准是指证券公司连续3年符合以下情形之一：1. 在境外有直接投资经验（港澳台除外）；2. 在境外有从事证券经纪、资产管理、投资银行、抵押融资、期货交易、自营投资等业务的直接或间接控股子公司、分公司或分支机构（港澳台除外）；3. 在境外从事证券经营活动产生营业收入（港澳台除外）；4. 交易所认为其他符合条件的情形。（五）过去1年内未因自营业务被做出行政处罚；（六）本所规定的其他条件。二、备案申请材料会员申请成为中国跨境转换机构应当通过沪伦通业务管理系统向本所提交以下材料：（一）经法定代表人签字并加盖公章的《沪伦通中国存托凭证跨境转换业务申请表》（附件1）；（二）加盖公章的营业执照副本复印件及证券自营业务资格证明；（三）跨境转换业务方案及相关管理制度，其中应当包括跨境转换业务方案、内部管理制度、风险控制制度及应急预案（见附件2《沪伦通中国存托凭证跨境转换业务方案与管理制度必备要点参考》）；（四）具有3年以上开展国际证券业务经验的相关证明文件；（五）跨境转换业务相关部门与岗位设置、人员情况说明（见附件3《跨境转换业务人员情况表》）；（六）开展跨境转换业务技术系统准备情况；（七）过去1年内未因自营业务被做出行政处罚的声明；（八）本所规定的其他材料。证券经营机构应提交经法定代表人和跨境转换业务的主要负责人签字并加盖公章的材料清单，并在清单下方书面做出如下承诺：所提交的申请材料内容真实、准确、完整，如存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，将承担相应法律责任。申请材料及材料清单均需同时提交电子版与纸质版，电子版材料应当以压缩文件形式通过沪伦通业务管理系统提交，压缩文件名称应体现机构名称，纸质版材料应以发文形式提交。电子版材料内容应当与纸质版材料保持一致，有冲突的，以纸质版材料为准。三、备案申请受理与审核申请中国跨境转换机构备案的会员提交备案申请材料齐全的，本所予以受理。备案申请材料不全或不符合规定的，本所于收到材料5个交易日内通知申请机构对备案申请材料进行补正。本所对会员备案申请材料进行审核，并根据需要进行相关检查（见附件4《上海证券交易所沪伦通中国存托凭证跨境转换业务检查工作底稿》）。会员符合备案条件的，本所自受理后10个交易日内予以备案，并向市场公告完成备案的中国跨境转换机构名单。四、特定中国存托凭证跨境转换申会员完成中国跨境转换机构备案后，应当向本所申请对单只或多只特定中国存托凭证开展跨境转换业务。会员申请开展跨境转换业务的特定中国存托凭证至少为1只。申请对特定中国存托凭证开展跨境转换业务的，应当已经本所公告为该中国存托凭证的做市商，本所另有规定的除外。会员申请时，需通过沪伦通业务管理系统提交加盖公章的《沪伦通特定中国存托凭证跨境转换业务申请表》（附件5）及其他本所要求的材料，所提交文件名称应体现申请机构名称，如提交文件数量为一件以上的，应以压缩文件形式上传。同时，申请机构应以发文形式向本所提交纸质版原件，电子版材料内容应当与纸质版原件保持一致，有冲突的，以纸质版原件为准。本所根据申请与中国存托凭证做市情况确定最终特定中国存托凭证跨境转换机构名单并向市场公布。五、中国跨境转换机构备案信息变更跨境转换机构变更备案申请材料中任何信息（包括但不限于管理人员变更、技术系统重大变更）的，跨境转换机构应当在完成变更后2个交易日内通过沪伦通业务管理系统进行报备。跨境转换机构变更管理人员的，应当通过沪伦通业务管理系统向本所提交更新后的《跨境转换业务人员情况表》（附件3），提交文件名称应体现机构名称，同时以发文形式向本所提交纸质版原件。跨境转换机构变更技术系统等其他信息的，应通过沪伦通业务管理系统向本所提交报备文件，报备文件内容包括变更事项、变更内容、变更日期、变更原因及可能产生的影响等，报备文件名称应当体现机构名称与变更事项，报备材料文件数量为一件以上的应当以压缩文件形式上传，同时以发文形式向本所提交纸质版原件。六、中国跨境转换业务相关信息报备中国跨境转换机构开展跨境转换业务前，应当向本所报备以下信息：（一） 做市和跨境转换专用证券账户（以下简称专用账户）；（二）境内与境外托管人信息；（三）与境内托管人及境外托管人签署的托管协议；（四）在英国市场委托的伦交所会员名称及开立的账户信息；（五）本所要求报备的其他信息。其中，第（一）、（二）、（四）项内容通过《沪伦通中国存托凭证跨境转换业务信息报备表》（附件6）报送。中国跨境转换机构应当在开展跨境转换业务5个交易日前，通过沪伦通业务管理系统以压缩文件形式向本所发送上述信息报备表和与境内托管人及境外托管人签署的托管协议原件电子版，压缩文件名称应体现机构名称，同时以发文形式向本所提交纸质版原件，托管协议可提交复印件。中国跨境转换机构变更专用账户的，应当提前15个交易日通过沪伦通业务管理系统以压缩文件形式向本所提交《做市与跨境转换专用账户信息报备表》（附件7）与更新后的《沪伦通中国存托凭证跨境转换业务信息报备表》（附件6），压缩文件名称应当体现机构名称，同时以发文形式向本所提交纸质版原件。经本所确认后完成变更。中国跨境转换机构前款其他报备信息发生变化的，应当在完成变更后2个交易日内向本所报备变更信息。报备变更上述除专用账户与托管协议外其他信息的，应当通过沪伦通业务管理系统向本所提交更新后的《沪伦通中国存托凭证跨境转换业务信息报备表》（附件6）；变更与境内托管人或境外托管人托管协议的，应当通过沪伦通业务管理系统上传更新后的托管协议电子版。上传文件名称应当体现机构名称，如上传文件数量为一件以上的，应以压缩文件形式上传，同时以发文形式向本所提交纸质版原件，托管协议可提交复印件。七、中国跨境转换机构退出中国跨境转换机构的退出管理包括中国跨境转换机构主动申请终止中国跨境转换机构备案或主动申请终止对特定中国存托凭证开展跨境转换业务，以及本所终止跨境转换机构备案。（一）中国跨境转换机构主动申请终止跨境转换机构可选择主动申请终止其中国跨境转换机构备案或主动申请终止对特定中国存托凭证开展跨境转换业务。主动申请终止中国跨境转换机构备案的，应当提前15个交易日通过沪伦通业务管理系统向本所提交加盖公章的《沪伦通中国跨境转换机构终止备案申请表》（附件8），所上传文件名称应当体现机构名称，同时以发文形式向本所提交纸质版原件，经本所确认并公告后终止。主动申请终止对特定中国存托凭证开展跨境转换业务的，应当提前15个交易日通过沪伦通业务管理系统向本所提交加盖公章的《沪伦通中国跨境转换机构终止对特定中国存托凭证开展跨境转换业务申请表》（附件9），所上传文件名称应当体现机构名称，同时以发文形式向本所提交纸质版原件，经本所确认并公告后终止。（二）本所终止跨境转换机构备案跨境转换机构出现下列情形之一的，本所可以终止中国跨境转换机构备案，并向市场公告：1.不再对任何中国存托凭证开展跨境转换业务；2.不再符合《跨境转换指引》第六条第（一）至（三）项规定的备案条件；3.过去1年内因跨境转换业务被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施或行政处罚；4.本所根据《暂行办法》等相关规定对中国跨境转换机构终止备案；5.本所认为应当终止的其他情形。因上述第3项被本所终止跨境转换机构备案的，1年内不得申请重新备案为中国跨境转换机构。 第三章 中国存托凭证跨境转换业务管理中国跨境转换机构应当根据《暂行办法》《跨境转换指引》及其他相关规则开展跨境转换业务，并对跨境转换业务进行持续管理。一、英国合作证券经营机构中国跨境转换机构委托开展境外基础股票买卖和相关投资业务的伦敦证券交易所（以下简称伦交所）会员应当为伦交所全业务会员，并具有相关业务权限。二、初始生成中国跨境转换机构可以在中国存托凭证上市前，根据《暂行办法》、《跨境转换指引》和本所其他业务规则的规定以及招股说明书、存托协议和初始生成公告的安排，以自有资金或者接受符合适当性管理要求的投资者（以下简称合格投资者）委托，进行初始生成。保荐人应当制定初始生成计划并提前向本所报送。保荐人应当根据计划组织实施初始生成，并对相关业务活动的合规性和公平性进行有效监督和督促，确保初始生成过程中不存在任何谋取不正当利益的行为。发行人或受其委托的保荐人应确定初始生成阶段的起始和终止日期。发行人应当在本所网站披露初始生成公告，公告内容应当包括开展初始生成的中国跨境转换机构（该中国跨境转换机构应已完成跨境转换机构备案），以及初始生成的具体安排等事宜。（具体要求见附件10《XXXX（发行人名称）关于初始生成中国存托凭证的公告》）参与初始生成的中国跨境转换机构可以按《暂行办法》《跨境转换指引》、本所其他有关业务规则的规定以及招股说明书、存托协议和初始生成公告安排，通过跨境转换生成中国存托凭证，并可以与合格投资者达成通过大宗交易等方式转让中国存托凭证的约定。中国跨境转换机构在中国存托凭证上市前，与合格投资者达成上市后通过大宗交易方式转让存托凭证的约定的，转让数量、价格的约定应当符合《暂行办法》关于中国存托凭证大宗交易的相关规定，并在中国存托凭证上市首日向本所提交大宗交易成交申报，本所另有规定的除外。中国跨境转换机构接受不特定合格投资者委托进行跨境转换并由存托人向投资者签发相应中国存托凭证，或者在中国存托凭证上市前向合格投资者转让初始生成的中国存托凭证的，具体事宜由本所另行规定。三、中国存托凭证生成与兑回中国存托凭证上市后，备案为该中国存托凭证中国跨境转换机构的会员可对其开展日常生成与兑回业务。（一）中国存托凭证生成1．中国跨境转换机构向存托人发送生成申请中国跨境转换机构将其在英国市场合法取得（买入或借入等）的基础股票通过非交易过户方式交付存托人，并按照相关业务协议约定，及时向存托人发送如下生成申请信息：i.中国跨境转换机构名称；ii.中国跨境转换机构专用账户；iii.中国存托凭证代码；iv.申请生成中国存托凭证份额的数量；v.业务协议约定的其他内容。2.中国跨境转换机构向本所发送生成申请中国跨境转换机构应当在每个交易日7:30（北京时间）前，通过沪伦通业务管理系统向本所报送其在最近一个报送时段内（前一次报送时点至此次报送之间的时段）向存托人发送的中国存托凭证生成申请信息。中国跨境转换机构应当保证信息真实、准确、完整，且与其向存托人发送的生成申请完全一致。3. 存托人签发中国存托凭证中国存托凭证的存托人收到基础证券后，对中国跨境转换机构发送的生成申请进行核对，经确认无误后，应当在每个交易日7:30（北京时间）前，通过沪伦通业务管理系统向本所报送其在最近一个报送时段内（前一次报送时点至此次报送之间的时段）中国存托凭证签发信息，同时向中国结算发送相同信息。同一跨境转换机构同一天内就同一中国存托凭证的多次生成申请，应合并计算后发送总量。报送信息包括：i.中国跨境转换机构名称；ii.中国跨境转换机构专用账户；iii.中国存托凭证代码；iv.当日签发的中国存托凭证数量；v.业务协议约定和本所要求的其他内容。中国存托凭证的存托人应当保证所报送信息真实、准确、完整。中国存托凭证的存托人应当在中国跨境转换机构交付足额基础股票后才可签发相应数量的存托凭证，不得在未取得足额基础股票的情况下签发中国存托凭证。本所另有规定的除外。4. 本所比对当日可卖余额数量本所对存托人报送的中国存托凭证签发信息和中国跨境转换机构报送的中国存托凭证生成申请信息进行比对。比对一致后，本所根据存托人发送的中国存托凭证签发信息，相应增加中国跨境转换机构的中国存托凭证当日可卖余额。存托人、中国跨境转换机构未按本所规定时间向本所报送信息，或信息比对不一致的，本所不对当日签发信息进行处理，比对失败结果通过沪伦通业务管理系统显示，中国跨境转换机构与存托人应当及时进行查询核对。5. 中国跨境转换机构盘前核对中国跨境转换机构应当在每日开盘前核对当日生成中国存托凭证的份额数量与其实际交付托管人的相应基础股票数量，如发现两者不一致，应当立即向存托人及本所报告，并不得卖出超出部分的中国存托凭证。 6. 日终份额核对中国存托凭证的存托人应当为中国跨境转换机构制作基础股票交付情况的明细记录。中国存托凭证的存托人应当于每个交易日16:00（北京时间）前，通过沪伦通业务管理系统以约定格式文件向本所报告中国存托凭证当日存续份额数量、托管人出具的当日基础股票托管信息和各中国跨境转换机构因当日生成中国存托凭证所交付的基础股票明细数据，文件名称应体现存托人机构名称。中国存托凭证的存托人应与中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）建立中国存托凭证份额核对机制，核对中国存托凭证份额相关信息。（二）中国存托凭证兑回中国存托凭证兑回业务，由中国跨境转换机构及存托人按照中国结算的相关规定及存托协议执行。 四、中国跨境转换机构持续信息报送（一）中国跨境转换机构持续信息报送中国跨境转换机构应于每周最后一个交易日16:00（北京时间）前，通过沪伦通业务管理系统以压缩文件形式向本所发送以下信息，文件名称应当体现机构名称：1. 本周境外交易记录；2. 以约定格式文件（说明文件参考附件11）向本所报告本周境外市场投资品种名称、报送时刻最新持仓信息、报送时刻最新资产余额与本所要求报送的其他信息。（二）中国跨境转换机构境内托管人持续信息报送1.资金跨境流动情况每日报送中国跨境转换机构委托的境内托管人应当于每个交易日16:00（北京时间）前，通过沪伦通业务管理系统以约定格式文件（说明文件参考附件11）向本所报告该跨境转换机构当日跨境转换业务涉及的资金跨境流动汇总情况，包括当日跨境转换业务资金流出总额、当日跨境转换业务资金流入总额与当日汇率。文件名称应同时体现托管人与被托管中国跨境转换机构名称。同时受多家中国跨境转换机构委托的，应当为每家中国跨境转换机构单独报送相关数据。2.境外投资情况每周报送中国跨境转换机构委托的境内托管人应当于每周最后一个交易日16:00（北京时间）前，通过沪伦通业务管理系统以压缩文件形式向本所发送以下信息，文件名称应当同时体现境内托管人与中国跨境转换机构名称：（1）该跨境转换机构本周境外交易记录；（2）以约定格式文件（说明文件参考附件11）向本所报告该跨境转换机构本周在境外市场投资的品种名称、报送时刻最新持仓信息、报送时刻最新资产余额及本所要求报送的其他信息。同时受多家中国跨境转换机构委托的，境内托管人应当为每家中国跨境转换机构单独报送相关数据。五、应急处置因不可抗力、意外事件、技术故障、人为差错等原因导致中国存托凭证生成、兑回数据发生错误的，经本所、中国结算、存托人、托管人和中国跨境转换机构等相关主体核对一致后，可以进行更正。相关各方应当积极配合数据核对，并按照本所、中国结算规定和相关业务协议的约定及时更正。存托人签发的中国存托凭证对应的基础股票数量超过托管人实际托管的基础股票数量的，存托人及相关中国跨境转换机构应当在一个交易日内注销超出数量的中国存托凭证。相关中国跨境转换机构持有的中国存托凭证数量不足应注销数量的，应当在当日及时买入足额中国存托凭证并办理注销；无法在当日买入足额中国存托凭证的，应在当日英国市场开盘后，及时补足基础股票；如遇到英国市场休市等情况无法及时补足基础股票的，应在境内市场次一交易日及时买入足额中国存托凭证。存托人、相关中国跨境转换机构未按《暂行办法》《跨境转换指引》及相关规则及时注销虚增的中国存托凭证或者补足基础股票的，本所可以根据托管人出具的基础股票托管数据，提请中国结算注销超发的中国存托凭证，或者做出其他处理，并向中国证监会报告。第四章 中国跨境转换机构风险与内部管理中国跨境转换机构开展跨境转换业务应当具备符合要求的风险管理制度与健全的内部管理制度。风险管理制度包括部门层面与公司层面的风控机制，涵盖市场风险管理、操作风险管理、信用风险管理、流动性风险管理等方面，并具有应急预案及相应流程，确保开展跨境转换业务的风险可测、可控。一、中国存托凭证跨境转换业务风险管理制度中国跨境转换机构应当制定中国存托凭证跨境转换业务风险管理制度，内容包括但不限于中国存托凭证跨境转换业务风险管理方案、风险指标设计、风险识别与评估、风险控制与处置等。中国跨境转换机构应当科学、合理设计跨境转换业务风险指标，并进行实时监控和预警，包括但不限于跨境转换资金指标、存货风险指标、市场波动风险管理指标、操作风险管理指标、信用风险管理指标等方面。二、公司层面风险管理机制中国跨境转换机构应当在公司层面制定跨境转换业务风险管理制度和流程，建立风险限额授权、风险监控、定期压力测试、风险报告等机制。中国跨境转换机构应当根据业务发展状况、资金状况以及风险控制水平等因素对跨境转换业务进行风险限额授权，授权内容包括累积盈亏限额等内容。中国跨境转换机构应当在公司层面设立跨境转换业务风险监控系统，该风险监控系统与跨境转换业务部门的风控系统保持独立，并采用单独的模型进行风险指标监控。公司层面针对跨境转换业务每日实施独立监控，包括但不限于对存货、跨境转换资金、极端情况等风险指标监控和预警，并制作风险监控日报。对于在监控中发现的超限、违规或者其他需关注的情形做出书面记录，及时处理，如有必要应当向跨境转换业务部门发出风险提示书，限期整改并持续跟踪。中国跨境转换机构应当在公司层面对跨境转换业务开展压力测试，以度量极端不利市场环境（即压力情景）下公司可能遭受的潜在损失风险，并将其结果运用于公司净资本的计算和资本充足率的考量，确保在压力情景下风险可测、可控、可承受，保障公司可持续经营。三、应急预案中国跨境转换机构应当制定应急预案，包括可能的突发事件情形与分类、突发事件预警与响应机制以及应急处理方式和处理流程等，以应对开展跨境转换业务过程中的突发事件，保障跨境转换业务平稳开展。四、中国跨境转换机构内部管理中国跨境转换机构应当建立严格、健全的内部管理制度，依法合规开展跨境转换业务。内部管理制度包括业务运行管理、合规与内部控制管理、公司对跨境转换业务的监督管理以及额度管理等内容。业务运行管理应当包括跨境转换业务运行管理的各要素；合规与内部控制管理应当包括授权管理机制、投资决策流程与业务隔离机制等。第五章 全球存托凭证跨境转换业务备案管理一、英国跨境转换机构备案条件境外证券经营机构向本所申请备案成为英国跨境转换机构，应当符合以下条件。（一）属于伦交所全业务会员；（二）自身或与其存在控制关系的主体或者均受同一实际控制人控制的主体具有合格境外机构投资者资格或者人民币合格境外机构投资者资格，本所另有规定的除外；（三）财务稳健，资信良好，具有较高的资产规模；（四）有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚；（五）具备满足本所监管要求与相关规则的意愿和能力；（六）具备相应的人民币换汇能力；（七）本所认为应具备的其他条件。二、英国跨境转换机构备案申请材料境外证券经营机构申请成为英国跨境转换机构，应当委托本所会员通过沪伦通业务管理系统向本所提交以下材料：（一）经授权代表人签署的《沪伦通全球存托凭证跨境转换业务申请表》（附件12）（二）申请人或其存在控制关系的主体或者均受同一实际控制人控制的主体具有合格境外机构投资者或人民币合格境外机构投资者资格证明；（三）所在国家或地区核发的营业执照复印件；（四）所在国家或地区金融监管机构核发的金融业务许可证明文件；（五）申请机构为伦交所全业务会员的证明文件；（六）证明其净资本的有关财务证明文件或经审计最近一年的资产负债表；（七）经授权代表人签署的遵守中国法律法规、部门规章、规范性文件、本所有关规定的承诺书；（八）本所规定的其他材料。除前款第（二）、（三）、（四）、（五）、（六）项材料外，备案申请材料语言应为中文（公司名称及人名应为双语）。接受委托的本所会员，应提交经法定代表人和经纪业务主要负责人签字并加盖公章的材料清单，并在清单下方书面做出如下承诺：所提交的申请材料内容真实、准确、完整，如存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，将承担相应法律责任。申请材料及材料清单均需同时提交电子版与纸质版。电子版材料应当通过沪伦通业务管理系统以压缩文件格式提交，压缩文件名称应体现申请机构及接受委托的本所会员名称。纸质版材料应同步委托本所

3.1.1 会员接受投资者的买卖委托后，应当按照委托的内容向本所申报，并承担相应的交易、交收责任。会员接受投资者买卖委托达成交易的，投资者应当向会员交付其委托会员卖出的证券或其委托会员买入证券的款项，会员应当向投资者交付卖出证券所得款项或买入的证券。3.1.2 交易参与人通过其相关的报盘系统、参与者交易业务单元和报送渠道向本所交易主机发送买卖申报指令，并按本规则达成交易，交易结果及其他交易记录由本所发送至交易参与人。3.1.3 交易参与人应当按照有关规定妥善保管委托和申报记录。3.1.4 投资者买入的证券，在交收前不得卖出，但实行回转交易的除外。证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。3.1.5 下列品种实行当日回转交易：（一）债券；（二）债券交易型开放式指数基金；（三）交易型货币市场基金；（四）黄金交易型开放式证券投资基金；（五）跨境交易型开放式指数基金；（六）跨境上市开放式基金；（七）权证；（八）经证监会同意的其他品种。前款所述的跨境交易型开放式指数基金和跨境上市开放式基金仅限于所跟踪指数成份证券或投资标的实施当日回转交易的开放式基金。B股实行次交易日起回转交易。3.1.6 根据市场需要，本所可以实行一级交易商制度，具体办法由本所另行规定，报证监会批准后生效。 3.2.1 本所市场证券交易实行全面指定交易制度，境外投资者从事B股交易除外。3.2.2 全面指定交易是指参与本所市场证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券买卖。3.2.3 投资者应当与指定交易的会员签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任。指定交易协议一经签订，会员即可根据投资者的申请向本所交易主机申报办理指定交易手续。3.2.4 本所在开市期间接受指定交易申报指令，该指令被交易主机接受后即刻生效。3.2.5 投资者变更指定交易的，应当向已指定的会员提出撤销申请，由该会员申报撤销指令。对于符合撤销指定条件的，会员不得限制、阻挠或拖延其办理撤销指定手续。3.2.6 指定交易撤销后即可重新申办指定交易。3.2.7 指定交易的其他事项按照本所的有关规定执行。 3.3.1 投资者买卖证券，应当开立证券账户和资金账户，并与会员签订证券交易委托协议。协议生效后，投资者即成为该会员经纪业务的客户（以下简称“客户”）。投资者开立证券账户，按本所指定登记结算机构的规定办理。3.3.2 客户可以通过书面或电话、自助终端、互联网等自助委托方式委托会员买卖证券。电话、自助终端、互联网等自助委托应当按相关规定操作。3.3.3 客户通过自助委托方式参与证券买卖的，会员应当与其签订自助委托协议。3.3.4 除本所另有规定外，客户的委托指令应当包括下列内容：（一）证券账户号码；（二）证券代码；（三）买卖方向；（四）委托数量；（五）委托价格；（六）本所及会员要求的其他内容。3.3.5 客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。限价委托是指客户委托会员按其限定的价格买卖证券，会员必须按限定的价格或低于限定的价格申报买入证券；按限定的价格或高于限定的价格申报卖出证券。市价委托是指客户委托会员按市场价格买卖证券。3.3.6 客户可以撤销委托的未成交部分。3.3.7 被撤销和失效的委托，会员应当在确认后及时向客户返还相应的资金或证券。3.3.8 会员向客户买卖证券提供融资融券服务的，应当按照有关规定办理。 3.4.1 本所接受交易参与人竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至 9：25、9：30至11:30 、13:00至15:00。每个交易日9:20至9:25的开盘集合竞价阶段，本所交易主机不接受撤单申报；其他接受交易申报的时间内，未成交申报可以撤销。撤销指令经本所交易主机确认方为有效。本所认为必要时，可以调整接受申报时间。3.4.2 会员应当按照客户委托的时间先后顺序及时向本所申报。3.4.3 本所接受交易参与人的限价申报和市价申报。3.4.4 根据市场需要，本所可以接受下列方式的市价申报：（一）最优五档即时成交剩余撤销申报，即该申报在对手方实时最优五个价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分自动撤销。（二）最优五档即时成交剩余转限价申报，即该申报在对手方实时五个最优价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报；如该申报无成交的，按本方最优报价转为限价申报；如无本方申报的，该申报撤销。（三）本所规定的其他方式。3.4.5 市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，本所另有规定的除外。3.4.6 限价申报指令应当包括证券账号、营业部代码、证券代码、买卖方向、数量、价格等内容。市价申报指令应当包括申报类型、证券账号、营业部代码、证券代码、买卖方向、数量等内容。申报指令按本所规定的格式传送。本所认为必要时，可以调整申报的内容及方式。3.4.7　通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为100股（份）或其整数倍。卖出股票、基金、权证时，余额不足100股（份）的部分，应当一次性申报卖出。3.4.8 竞价交易中，债券交易的申报数量应当为1手或其整数倍，债券质押式回购交易的申报数量应当为100手或其整数倍，债券买断式回购交易的申报数量应当为1000手或其整数倍。债券交易和债券买断式回购交易以人民币1000元面值债券为1手，债券质押式回购交易以人民币1000元标准券为1手。但本所另有规定的除外。3.4.9 股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过100万股（份），债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过10万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手。根据市场需要，本所可以调整证券的单笔申报最大数量。3.4.10 不同证券的交易采用不同的计价单位。股票为“每股价格”，基金为“每份基金价格”，权证为“每份权证价格”，债券为“每百元面值债券的价格”，债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”，债券买断式回购为“每百元面值债券的到期购回价格”。但本所另有规定的除外。3.4.11　A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金、权证交易为0.001元人民币，B股交易为0.001美元，债券质押式回购交易为0.005元。3.4.12　根据市场需要，本所可以调整各类证券单笔买卖申报数量和申报价格的最小变动单位。3.4.13 本所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。股票、基金涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格=前收盘价×（1±涨跌幅比例）。计算结果按照四舍五入原则取至价格最小变动单位。属于下列情形之一的，首个交易日无价格涨跌幅限制：（一）首次公开发行上市的股票和封闭式基金；（二）增发上市的股票；（三）暂停上市后恢复上市的股票；（四）退市后重新上市的股票；（五）本所认定的其他情形。经证监会批准，本所可以调整证券的涨跌幅比例。3.4.14　买卖有价格涨跌幅限制的证券，在价格涨跌幅限制以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报。3.4.15　买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：（一）股票交易申报价格不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50%；（二）基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%。集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制。3.4.16 买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：（一）申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%；（二）即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格；（三）即时揭示中无卖出申报价格的，即时揭示的最高买入价格、最新成交价格中较高者视为前项最低卖出价格。当日无交易的，前收盘价格视为最新成交价格。根据市场需要，本所可以调整申报价格限制的规定。3.4.17　申报当日有效。每笔参与竞价交易的申报不能一次全部成交时，未成交的部分继续参加当日竞价，本规则另有规定的除外。 3.5.1 证券竞价交易采用集合竞价和连续竞价两种方式。集合竞价是指在规定时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。3.5.2 集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价。 3.6.1 证券竞价交易按价格优先、时间优先的原则撮合成交。成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按交易主机接受申报的时间确定。3.6.2　集合竞价时，成交价格的确定原则为：（一）可实现最大成交量的价格；（二）高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；（三）与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。两个以上申报价格符合上述条件的，使未成交量最小的申报价格为成交价格；仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格。集合竞价的所有交易以同一价格成交。3.6.3　连续竞价时，成交价格的确定原则为：（一）最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价格；（二）买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格；（三）卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格的，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格。3.6.4 按成交原则达成的价格不在最小价格变动单位范围内的，按照四舍五入原则取至相应的最小价格变动单位。3.6.5　买卖申报经交易主机撮合成交后，交易即告成立。符合本规则各项规定达成的交易于成立时生效，买卖双方必须承认交易结果，履行清算交收义务。因不可抗力、意外事件、交易系统被非法侵入等原因造成严重后果的交易，本所可以采取适当措施或认定无效。对显失公平的交易，经本所认定并经本所理事会同意，可以采取适当措施，并向证监会报告。违反本规则，严重破坏证券市场正常运行的交易，本所有权宣布取消，由此造成的损失由违规交易者承担。3.6.6 依照本规则达成的交易，其成交结果以本所交易主机记录的成交数据为准。3.6.7　证券交易的清算交收业务，应当按照本所指定的登记结算机构的规定办理。 3.7.1 在本所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：（一）A股单笔买卖申报数量应当不低于30万股，或者交易金额不低于200万元人民币；（二）B股单笔买卖申报数量应当不低于30万股，或者交易金额不低于20万元美元；（三）基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于200万份，或者交易金额不低于200万元；（四）债券及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元；本所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。3.7.2 本所接受下列大宗交易申报：（一）意向申报；（二）成交申报；（三）固定价格申报；（四）本所认可的其他大宗交易申报。3.7.3本所每个交易日接受大宗交易申报的时间分别为：（一）9:30至11:30、13:00至15:30接受意向申报；（二）9:30至11:30、13:00至15:30、16:00至17:00接受成交申报；（三）15：00至15：30接受固定价格申报。交易日的15:00仍处于停牌状态的证券，本所当日不再接受其大宗交易的申报。3.7.4 每个交易日9:30至15:30时段确认的成交，于当日进行清算交收。每个交易日16:00至17:00时段确认的成交，于次一交易日进行清算交收。3.7.5 意向申报指令应当包括证券账号、证券代码、买卖方向等。意向申报应当真实有效。申报方价格不明确的，视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出；数量不明确的，视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交。3.7.6 当意向申报被会员接受（包括其他会员报出比意向申报更优的价格）时，申报方应当至少与一个接受意向申报的会员进行成交申报。3.7.7 买卖双方就大宗交易达成一致后，应当委托会员通过交易业务单元向本所交易系统提出成交申报，申报指令应当包括以下内容：（一）证券代码；（二）证券账号；（三）买卖方向；（四）成交价格；（五）成交数量；（六）本所规定的其他内容。成交申报的证券代码、成交价格和成交数量必须一致。3.7.8 买卖双方达成协议后，向本所交易系统提出成交申报，申报的交易价格和数量必须一致。除本所另有规定外，大宗交易的成交申报、成交结果一经本所确认，不得撤销或变更。买卖双方必须承认交易结果、履行清算交收义务。3.7.9 提出固定价格申报的，买卖双方可按当日竞价交易市场收盘价格或者当日全天成交量加权平均价格进行申报。固定价格申报指令应当包括证券账号、证券代码、买卖方向、交易类型、交易数量等。在接受固定价格申报期间内，固定价格申报可以撤销；申报时间结束后，本所根据时间优先的原则对固定价格申报进行匹配成交。未成交部分自动撤销。3.7.10 有价格涨跌幅证券的成交申报价格，由买方和卖方在当日价格涨跌幅限制范围内确定。无价格涨跌幅限制证券的成交申报价格，由买卖双方在前收盘价格的上下30%或当日已成交的最高、最低价格之间自行协商确定。每个交易日16：00至17：00接受的申报，适用于当日其他交易时段接受的涨跌幅价格。3.7.11 会员应当保证大宗交易参与者实际拥有与其申报相对应的证券或者资金。持有或者租用本所交易业务单元的机构参与大宗交易，应当通过持有或者租用的交易业务单元提出申报，并确保拥有与申报相对应的证券或者资金。3.7.12 本所债券大宗交易实行一级交易商制度。经本所认可的会员，可以担任一级交易商，通过本所大宗交易系统进行债券双边报价业务。3.7.13 大宗交易不纳入本所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入该证券成交总量。3.7.14 本所在每个交易日结束后通过本交易所网站公布以下交易信息：（一）股票和基金的成交申报大宗交易，内容包括：证券代码、证券简称、成交量、成交价格以及买卖双方所在会员证券营业部的名称；（二）债券和债券回购的成交申报大宗交易，内容包括：证券名称、成交价和成交量；（三）单只证券的固定价格申报的成交量、成交金额，及该证券当日买入、卖出金额最大五家会员证券营业部的名称和各自的买入、卖出金额。3.7.15 大宗交易涉及法定信息披露要求的，买卖双方应依照有关法律法规履行信息披露义务。 3.8.1 债券回购交易包括债券买断式回购交易和债券质押式回购交易等。3.8.2 债券买断式回购交易是指债券持有人将债券卖给购买方的同时，交易双方约定在未来某一日期，卖方再以约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易。债券质押式回购交易是指债券持有人在将债券质押的同时，将相应债券以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度而进行的质押融资，交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。3.8.3 债券回购交易的期限按日历时间计算。如到期日为非交易日，顺延至下一个交易日结算。

1月4日 新上证综指正式推出15日 证券技术大厦结构封顶 2月6日 发布修订后的《上海证券交易所债券交易实施细则》 27日 股改取得重大进展，股改公司市值占沪市总市值过半2月 协助指数公司发布中证流通指数 3月 2日 资产支持证券在大宗交易系统调整为在全天交易时间转让27日 新机房一期完工并投入使用 4月 第三代监察系统项目进入开发实施阶段12-14日 耿亮理事长赴台湾出席第25届亚洲暨大洋洲交易所联合会（AOSEF）年会。13日 上证180ETF正式成立，首发规模10.73亿元 5月8日 国债新质押式回购上市12日 本所发布《股票上市规则》第5次修订稿，为《证券法》修订后的首次修订15日 本所发布《上海证券交易所交易规则》18日 上证180ETF上市23日 终止天同证券本所会员理事单位资格25日 长江电力认股权证在本所挂牌上市，这是《权证业务管理暂行办法》发布以来沪深证券市场第一个公司权证，也是本所暂停一年多后恢复融资功能 5月 首次公开发布本所自律监管工作年度报告6月5日 发布《上海证券交易所上市公司内部控制指引》5-8日 耿亮理事长赴香港出席第31届国际证监会组织（IOSCO）年会。17日 沪市第一家完成股改的公司--三一重工安排有限条件流通股上市23日 因实施股权分置改革而暂停新股上市一年后首家新股--大同煤业上市 7月5日 中国银行A股在本所上市，募集资金200亿元5日 本所开发的中国基金信息分类获得XBRL国际认证18日 本所信息公司LEVEL--2行情正式对外发布18-27日 本所举办以“走进新一代”为主题的新一代交易系统全国巡回推介活动28日 信息公司商业网站建设项目启动 8月9日 封闭式基金“基金兴业”终止上市交易，转为华夏平稳增长开放式证券投资基金，这是本所挂牌的封闭式基金首只顺利实现“封转开”15日 为抑制过度投机，本所限制了国泰君安证券公司上海江苏路营业部一客户证券账户的“宝钢权证”交易，这是本所首次采取限制客户证券账户交易的处罚措施30日 宝钢股份认购权证到期行权，首只股改权证如期结束交易 9月8日 由本所等五家交易所联合出资的中国金融期货交易所正式挂牌18-22日 协助中国证监会主办“国际证监会组织新兴市场委员会会议”20日 本所与卢森堡证券交易所、蒙特利尔交易所、泛欧交易所签署合作谅解备忘录 10月 9日 尚未完成股权分置改革的公司股票简称前冠以“S”标记15-17日 理事长赴巴西出席第46届世界交易所联合会（WFE）会员大会和年会。本所当选WFE董事会成员，耿亮理事长为WFE董事。23日 与纳斯达克股票市场签署合作谅解备忘录27日 中国工商银行A股上市，募集资金466亿，为本所开业以来最大的一次筹资活动。该公司股票也第一次实现了A H股同步、同价发行、上市。 11月8日 证券大厦新机房全面完工并正式启用14日 为防范风险，提示市场理性投资，本所首次对权证采取盘中停牌监管举措，对“武钢JTP1”采取了盘中临时停牌措施。17日 上证红利ETF正式成立，首发规模22.23亿元29日 马钢股份认股权证及其公司债在本所挂牌上市，这是沪深证券市场第一只由“分离交易可转债”分离出来的公司权证和公司债 12月9日 本所举办“完善独立董事制度国际研讨会”19日 本所“公众咨询服务热线”揭牌28日 本所举办“‘两法"实施一周年座谈会”

（2013年1月实施 2015年1月第一次修订）第一条 为了防范上海证券交易所（以下简称“本所”）上市公司股票的交易风险，保障上市公司退市制度的切实执行，保护投资者的合法利益，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上海证券交易所交易规则》（以下简称“《交易规则》”）和《上海证券交易所会员管理规则》（以下简称“《会员管理规则》”），制定本办法。第二条 本所设立上市公司股票风险警示板（以下简称“风险警示板”）。按照本所《上市规则》被实施风险警示的股票（以下简称“风险警示股票”）、被本所作出终止上市决定但处于退市整理期尚未摘牌的股票（以下简称“退市整理股票”），在该板进行的交易，适用本办法；本办法未作规定的，适用本所其他有关规定。股票进入退市整理期，其相关衍生品种可以同时进入风险警示板交易，具体事项由本所另行规定，并报证监会批准。第三条 上市公司股票存在下列情形之一的，自被实施风险警示措施之日起，至该措施被撤销之日的前一交易日止，在风险警示板进行交易：（一）被实施退市风险警示；（二）因暂停上市后恢复上市被实施其他风险警示；（三）因退市后重新上市被实施其他风险警示；（四）因其他情形被实施其他风险警示。出现前款第（一）项情形的，股票简称前冠以“*ST”标识，出现前款规定的其他情形的，股票简称前冠以“ST”标识。第四条 退市整理股票的简称前冠以“退市”标识，自退市整理期开始之日起，在风险警示板交易30个交易日，本所于该期限届满后5个交易日内对其予以摘牌，公司股票终止上市。退市整理股票在风险警示板交易期间全天停牌的，停牌期间不计入前款规定的30个退市整理交易日。全天停牌的天数累计不得超过5个交易日。第五条 风险警示股票和退市整理股票的交易信息独立于其他股票的交易信息，予以分别揭示，会员应当对两类股票的交易信息予以相应独立显示。第六条 投资者买卖风险警示股票和退市整理股票，应当采用限价委托方式。第七条 风险警示股票价格的涨跌幅限制为5%，但A股前收盘价格低于0.1元人民币的，其涨跌幅限制为0.01元人民币，B股前收盘价格低于0.01美元的，其涨跌幅限制为0.001美元。退市整理股票价格的涨跌幅限制为10%，但A股前收盘价格低于0.05元人民币的，其涨跌幅限制为0.01元人民币，B股前收盘价格低于0.005美元的，其涨跌幅限制为0.001美元。涨跌幅价格的计算公式为：涨幅价格＝前收盘价格×（1＋涨幅比例），跌幅价格＝前收盘价格×（1－跌幅比例）。第八条 风险警示股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的，属于异常波动，本所分别公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。风险警示股票盘中换手率达到或超过30%的，属于异常波动，本所可以根据市场需要，对其实施盘中临时停牌，停牌时间持续至当日14:55。换手率的计算公式为：换手率＝成交量÷当日实际流通量。第九条 暂停上市后恢复上市、退市后重新上市的股票，恢复上市或重新上市首日不设涨跌幅限制，当日盘中临时停牌事宜按照本所关于新股上市首日盘中临时停牌的规定执行。第十条 投资者当日通过竞价交易和大宗交易累计买入的单只风险警示股票，数量不得超过50万股。投资者当日累计买入风险警示股票数量，按照该投资者以本人名义开立的证券账户与融资融券信用证券账户的买入量合并计算；投资者委托买入数量与当日已买入数量及已申报买入但尚未成交、也未撤销的数量之和，不得超过50万股。会员应当采取有效措施，对投资者当日累计买入单只风险警示股票的数量进行监控；发现客户违反前两款规定的，应当予以警示和制止，并及时向本所报告。第十一条 股票退市整理期间，本所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员证券营业部的名称及其各自的买入、卖出金额。第十二条 股票退市整理期间交易不纳入本所指数的计算，成交量计入当日市场成交总量。第十三条 个人投资者买入退市整理股票的，应当具备2年以上的股票交易经历，且以本人名义开立的证券账户和资金账户内的资产（不含通过融资融券交易融入的证券和资金）在人民币50万元以上。不符合以上规定的个人投资者，仅可卖出已持有的退市整理股票。第十四条 会员应当根据本办法要求对个人投资者参与退市整理股票交易的适当性进行审慎评估，不得接受不符合适当性条件的投资者买入退市整理股票的委托。投资者应当根据本办法规定的适当性要求以及自身风险承受能力，审慎决定是否参与退市整理股票交易，不得以不符合适当性条件为由拒绝承担退市整理股票交易及交收责任。第十五条 会员应当要求首次委托买入风险警示股票或者退市整理股票的客户，以书面或电子形式分别签署《风险警示股票风险揭示书》和《退市整理股票风险揭示书》。客户未签署《风险揭示书》的，会员不得接受其买入委托。会员应当于每月15日之前将与客户签署《风险揭示书》的情况进行汇总并报送至本所。第十六条 会员应当通过其营业场所、公司网站、交易系统等多种渠道，重点揭示风险警示股票、退市整理股票的交易风险；对于退市整理股票，还应当在每个交易日的开市前向客户提示相关股票的剩余交易日等信息。第十七条 会员违反本办法，本所将依据《会员管理规则》及其他有关规则，对其采取相应监管措施或者给予纪律处分。投资者违反本办法，本所将依据《交易规则》及其他有关规则，对其采取相应监管措施或者给予限制证券账户交易等纪律处分。第十八条 本办法经本所理事会通过，报中国证监会批准后生效。第十九条 本办法由本所负责解释。第二十条 本办法自发布之日起施行。

第一条 为维护证券交易秩序，保护投资者合法权益，防范交易风险，根据《上海证券交易所交易规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所风险警示板股票交易暂行办法》等规定，制定本细则。第二条 上海证券交易所（以下简称本所）在实时监控中，发现证券价格出现异常波动或者证券交易出现异常的，有权采取盘中临时停牌、口头或书面警示、要求提交合规交易承诺、盘中暂停相关证券账户当日交易、限制相关证券账户交易等措施。第三条 证券竞价交易出现以下异常波动情形之一的，本所可以根据市场需要，实施盘中临时停牌：（一）无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌超过10%（含）、单次上涨或下跌超过20%（含）的；（二）无价格涨跌幅限制的国债、地方政府债和政策性金融债盘中交易价格较前收盘价首次上涨或下跌超过10%（含）、单次上涨或下跌超过20%（含）的；（三）无价格涨跌幅限制的其他债券盘中交易价格较前收盘价首次上涨或下跌超过20%（含）、单次上涨或下跌超过30%（含）的；（四）无价格涨跌幅限制的股票盘中换手率（成交量除以当日实际上市流通量）超过80%（含）的；（五）有价格涨跌幅限制的风险警示股票盘中换手率超过30%（含）的；（六）涉嫌存在违法违规交易行为，且可能对交易价格产生严重影响或者严重误导其他投资者的；（七）中国证监会或者本所认为可以实施盘中临时停牌的其他情形。前款第（四）项不适用于首次公开发行股票上市首日的交易。第四条 盘中临时停牌时间按下列标准执行：（一）首次盘中临时停牌持续时间为30分钟；（二）首次停牌时间达到或超过14:57的，当日14:57复牌；（三）因第三条第（四）、（五）项停牌的，首次盘中临时停牌持续至当日14:57；（四）因第三条第（六）项停牌的，首次盘中临时停牌持续至当日14:57，必要时可以持续至当日收盘；（五）第二次盘中临时停牌时间持续至当日14:57。第五条 实施盘中临时停牌后，本所将通过官方网站（www.sse.com.cn）和卫星传输系统对外发布公告。具体停复牌时间，以本所公告为准。第六条 投资者可以在盘中临时停牌期间撤销未成交的申报。第七条 有价格涨跌幅限制的股票一段时期内的涨跌幅偏离同期可比指数涨跌幅较大，且上市公司未有重大事项公告的，本所可以依据《上海证券交易所股票上市规则》要求上市公司进行停牌核查。上市公司应当对公司信息披露的情况和相关市场传言等进行核查，并及时予以公告。股票停复牌时间以上市公司公告为准。第八条 证券交易出现以下异常交易行为之一的，本所可以对相关投资者发出书面警示，或者直接采取暂停投资者账户当日交易、限制投资者账户交易等措施：（一）投资者（包括以本人名义开立的普通证券账户和信用证券账户）通过集中竞价交易系统和大宗交易系统单日累计买入单只风险警示板股票超过50万股的；（二）开盘集合竞价阶段多次不以成交为目的虚假申报买入或卖出，可能影响开盘价的；（三）通过虚假申报、大额申报、密集申报、涨跌幅限制价格大量申报、在自己实际控制的账户之间进行交易、日内或隔日反向交易等手段，影响证券交易价格或交易量的；（四）多次进行高买低卖的交易，或单次高买低卖交易金额较大的；（五）在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行日内回转交易的；（六）通过计算机程序自动批量申报下单，影响市场正常交易秩序或者交易系统安全的；（七）通过影响标的证券交易价格或交易量，以影响其衍生品交易价格或交易量的；（八）在计算相关证券及其衍生品参考价格或结算价格的特定时间，通过拉抬、打压或锁定等手段，影响相关证券及其衍生品参考价格或结算价格的；（九）进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易的；（十）编造、传播、散布虚假信息，影响证券交易价格或者误导其他投资者的；（十一）涉嫌通过证券交易进行利益输送，且成交金额较大的；（十二）中国证监会或者本所认为的其他情形。前款第（一）项“累计”是指投资者委托买入数量与当日已成交数量及已申报买入但尚未成交、也未撤销的数量之和。第九条 本所实施限制投资者账户交易，可以通过以下方式进行：（一）限制买入指定证券或本所全部交易品种；（二）限制卖出指定证券或本所全部交易品种；（三）限制买入和卖出指定证券或本所全部交易品种。本所采取盘中暂停投资者账户当日交易措施，比照前款规定的方式执行。第十条 限制投资者账户证券交易单次持续时间不超过3个月，具体时间以本所书面决定为准。对于情节特别严重的，本所可以延长限制交易时间。本所实施限制投资者账户交易的，记入投资者诚信档案。第十一条 本所对异常交易的当事人采取口头警示、书面警示、要求提交合规交易承诺等措施的，通过相关证券账户指定交易的会员或营业部向当事人实施，相关会员或营业部应当及时向其客户转告有关警示、督促客户提交合规交易承诺，并保留相关证据。机构投资者使用专用的参与者交易业务单元进行交易的，本所直接向相关当事人做出口头警示、书面警示、要求其提交合规交易承诺函。第十二条 本所采取盘中暂停投资者账户当日交易措施的，通过相关证券账户指定交易的会员，口头或书面告知当事人，会员应当在收到本所暂停投资者账户当日交易的通知后及时转告相关当事人。本所做出限制投资者账户交易决定的，通过相关证券账户指定交易的会员向当事人发出有关书面决定。该会员应当在收到本所限制交易决定的当天将其送达相关当事人；确实无法在当天送达的，应保留相关证据并及时向本所报告。机构投资者使用专用的参与者交易业务单元进行交易的，本所直接向相关当事人发出有关书面决定。第十三条 会员及其营业部未按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》及本所其他业务规则的有关规定履行客户管理责任的，本所在对异常交易当事人采取监管措施或做出纪律处分决定的同时，可以对相关会员及其营业部采取相应的监管措施或者施予纪律处分。第十四条 本细则自2018年8月20日起施行。本所2015年6月12日发布的《上海证券交易所异常交易实时监控细则》（上证发〔2015〕57号）同时废止。

1、关于成本管理，可以看公司的营业成本/产量的变动趋势，并与同行业可比上市公司进行比较；还可以参看毛利率的变动趋势，并与同行业可比上市公司进行比较。也可看年度财务报告附注中分类产品的毛利率情况，并横比和纵比。2、上交所网站——信息披露——上市公司公告——定期报告，可查年报。

第一条 为了规范上海证券交易所（以下简称本所）与伦敦证券交易所（以下简称伦交所）互联互通中国存托凭证（以下简称中国存托凭证）对应的境外基础证券发行人（以下简称境外发行人）在境内公开发行中国存托凭证并在本所上市的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》（以下简称《若干意见》）、《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》（以下简称《存托凭证管理办法》）、《关于上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证业务的监管规定（试行）》（以下简称《监管规定》）及《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法》（以下简称《暂行办法》）等有关规定，制定本指引。第二条 在境内公开发行中国存托凭证并申请在上海证券交易所首次上市的境外发行人，应当按本指引编制和披露上市公告书。第三条 境外发行人应当保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任。第四条 境外发行人应当在其境内公开发行的中国存托凭证首次上市前，通过本所网站披露上市公告书全文。境外发行人可以将上市公告书刊载于其他媒体，但其发布信息的时间不得早于本所网站。上市公告书披露前，任何当事人不得泄露有关信息，或者利用有关信息谋取利益。第五条 上市公告书应使用事实描述性语言，保证其内容简明扼要、通俗易懂，不得有祝贺性、广告性、恭维性或诋毁性的词句。上市公告书应当符合以下一般要求：（一）封面应标有“××××公司境内公开发行中国存托凭证上市公告书”的字样，并载明境外发行人、存托人、托管人、保荐人、中国跨境转换机构的名称和住所、公告日期等，可载有发行人的英文名称、徽章或者其他标记、图案等；（二）引用的数据应有充分、客观的依据，并注明资料来源；（三）引用的数字应当采用阿拉伯数字，标明所使用的货币种类，并以元、千元、万元或亿元为单位；（四）境外发行人可根据有关规定或其他需求，编制上市公告书外文译本，但应当保证中、外文文本的一致性，并在外文文本上注明：“本上市公告书分别以中、英（或日、法等）文编制，在对中外文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准”。在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，境外发行人可采用相互引征的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以保持文字简洁，避免不必要的重复。第六条 境外发行人应当在上市公告书扉页载有如下声明：（一）“本公司保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任”；（二）“上海证券交易所、有关政府机关对本公司中国存托凭证上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证”；（三）“本中国存托凭证系由存托人签发、以本公司境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券”；（四）“中国存托凭证的发行、上市、交易和相关行为，适用《证券法》《若干意见》《存托凭证管理办法》《监管规定》和中国证监会的其他有关规定，以及上海证券交易所有关业务规则。本公司作为境外基础股票发行人参与中国存托凭证发行，依法履行《证券法》下发行人、上市公司的义务，接受中国证监会、上海证券交易所依照上市公司日常监管相关规定，对本公司进行的日常监管”；（五）“存托人、托管人遵守中国证监会相关规定及上海证券交易所有关业务规则，按照存托协议、托管协议的约定，签发中国存托凭证，忠实、勤勉履行各项职责和义务”；（六）“本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于××网站的本公司招股说明书全文”。第七条 境外发行人应当披露中国存托凭证发行上市审核情况，主要包括：（一）编制上市公告书的法律依据；（二）中国存托凭证发行的核准部门、核准文件及其主要内容；（三）本所同意中国存托凭证上市文件的主要内容。第八条 境外发行人应当披露中国存托凭证初始生成情况，主要包括：（一）中国证监会核准发行的中国存托凭证数量上限、所代表的基础股票数量及其占公司总股本的比例；（二）初始生成的起始日、结束日；（三）中国存托凭证初始生成数量，以及是否达到上市条件数量要求； （四）初始生成期间，境外发行人基础股票在伦交所市场的主要交易信息，包括每个交易日的最高价、最低价、收盘价、成交量等相关信息；（五）开展跨境转换业务的中国跨境转换机构名单及联系方式。第九条 境外发行人应当披露中国存托凭证上市的相关信息，主要包括：（一）上市地点；（二）上市时间；（三）中国存托凭证简称；（四）中国存托凭证代码；（五）本次上市的中国存托凭证数量，所代表的基础股票数量及占公司总股本的比例；（六）上市公告书披露前10个交易日，境外发行人基础股票在伦交所市场的主要交易信息，包括每个交易日的最高价、最低价、收盘价、成交量等相关信息；（七）上市首日前收盘价格的计算方式；（八）中国存托凭证面值（如有）、中国存托凭证所代表的基础股票面值（如有）；（九）本次上市的中国存托凭证与基础股票之间的跨境转换安排及限制，包括转换比例、每份中国存托凭证所代表的基础股票的类别及数量等；（十）前10名中国存托凭证持有人的名称或者姓名、持有数量及持有比例（如适用）；（十一）本次上市中国存托凭证的锁定安排（如有）；（十二）中国存托凭证登记机构、中国跨境转换机构和做市商。第十条 境外发行人经本所认可调整适用本所相关信息披露要求和持续监管规定的，应当在上市公告书中披露其调整适用的具体规定、原因和替代方案，以及律师事务所出具的法律意见。第十一条 境外发行人应当在上市公告书显要位置，就境内公开发行中国存托凭证上市初期的投资风险作特别提示，提醒投资者充分了解风险、理性参与新上市中国存托凭证交易。第十二条 境外发行人在招股说明书披露日至上市公告书刊登前，发生《证券法》第六十七条以及本所《暂行办法》规定的重大事件，投资者尚未得知的，境外发行人应当在上市公告书中披露事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。招股说明书中披露的事项，在上市公告书刊登前发生重大变化的，境外发行人应当在上市公告书中详细披露相关变化情况及其对境外发行人的影响。第十三条 境外发行人在上市公告书刊登前，在境外市场披露了最近一期定期报告或者最近一期定期报告的主要会计数据及财务指标，且未在招股说明书中披露的，应当在上市公告书中更新披露，或者将最近一期定期报告与上市公告书一并披露。境外发行人上述定期报告、主要会计数据及财务指标编制采用的会计准则，应当符合中国证监会及本所的有关规定，并注明审计情况。第十四条 境外发行人应当披露其基本情况，包括中英文名称、注册资本、法定代表人、住所、经营范围、主营业务、所属行业、电话、传真、电子邮箱、境内证券事务机构及其负责人。境外发行人应当披露存托人、托管人的基本情况，包括名称、住所及有关经办人员的姓名、联系方式等。第十五条 境外发行人应当披露保荐人及律师事务所、会计师事务所等证券服务机构对本次中国存托凭证发行上市的意见，以及相关证券服务机构的基本信息、保荐代表人或者项目负责人、联系人的姓名、联系方式。第十六条 本指引由本所负责解释，并自发布之日起实施。

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因为工作原因偶尔会去上交所，上几张图上图是交易大厅，很遗憾现在已经没有红马甲了。大家都能进的一楼，公司上市时会简单布置一下，平常过去就是普通办公楼的大堂。公司上市时敲钟的地方。参观目前还是不行的，楼上交易大厅都需要工作证。不过即使进来观光的话也会比较失望，因为建得有些年头了，既不富丽堂皇，也不是科技感的画风，而是低调传统的style。

一：只凭身份证是无法在交易所网站上查询帐号信息的二：根据上海证券交易所查到的信息显示，查询帐号信息的方法如下：1：投资者应在其指定的证券营业部进行查询（凭有效身份证和股票帐户卡原件）。2：法人股东查询：须提交的文件和证件为法人股东营业执照原件、股票帐户卡原件、受托经办人身份证、单位介绍信；异地查询由当地登记公司负责审核上述文件和证件，并填写《法人股查询申请表》传真至中国证券登记结算有限责任公司上海分公司。在接到传真后两个工作日，将查询记录传真至当地登记公司

上海证券交易所2009年博士后研究人员招聘启事 　　为吸引一流人才参与中国证券市场建设，为上海证券交易所和上海国际金融中心选拔、培养高级优秀人才，上交所与上海浦东新区企业博士后科研工作站现联合面向海内外公开招收2008年博士后研究人员。 　　本工作站提供优越的科研条件和工作环境，专家指导力量雄厚，以资本市场发展的基础性、综合性、前瞻性、实用性等课题作为博士后研究课题重点，为博士后未来职业发展创造有利条件。 　　现将有关事项公告如下： 　　一、招收条件 　　1. 品学兼优，身体健康； 　　2. 近两年内已获得博士学位，或进站前将获得博士学位，具有经济学、管理学、金融学、会计学、统计学、法学、应用数学、计算机等专业背景； 　　3. 年龄35周岁以下； 　　4. 具备全脱产从事博士后研究工作的条件； 　　5. 同等条件下，有证券从业经验者优先。 　　二、博士后研究课题及招收数量 　　2009年拟招收博士后8人。申请人可从以下15个课题中任选一至两项课题申报： 　　1. 证券交易所运作与管理研究； 　　2. 全球交易所竞争战略研究； 　　3. 交易所国际化问题研究； 　　4. 证券交易所产品创新研究； 　　5. 证券交易所债券市场发展研究； 　　6. 证券交易所交易机制研究； 　　7. 证券交易所会员公司监管研究； 　　8. 证券市场交易行为监管研究； 　　9. 上市公司激励机制与监管研究； 　　10. 上市公司重组并购研究； 　　11. 上市公司监管制度研究； 　　12. 投资者行为研究； 　　13. 机构投资者和合格投资人制度研究； 　　14. 证券交易所自律监管研究； 　　15. 证券市场信息技术应用研究； 　　16. 其他证券市场重大问题研究。 　　三、报名要求与联系方式 　　1．申请人请于2009年2月20日前通过访问上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）“关于本所/招聘信息”栏目或点击http://www.sse.com.cn/sseportal/ps/zhs/sjs/zpxx.shtml向本所在线提交求职资料。 　　同时，请在线提交拟报课题及研究计划概要（5000字以内，每人最多可选报两个课题，选报两个课题必须提供两份研究计划书）。 　　2．本所按照“公开考试，公平竞争，择优录取”的原则招收博士后研究人员。初审合格者将通知参加笔试和面试，笔试内容为与拟选研究课题相关的专业知识和英语。考试差旅及住宿费用由本所按有关标准支付，考试时间为2009年3月份，具体时间另行通知。恕不接待来访。 　　邮寄地址：上海市浦东南路528号南塔8楼 　　上海证券交易所人事崔荣军先生 　　（请注明博士后申请） 　　邮政编码：200120 　　联系咨询电话：021-6880057；021-68800095 　　联系人：崔先生、卢女士 　　E-mail：expert3@sse.com.cn

应该是比较好过的。 开户提交申请后都是由证监会进行最后审核的，所以越早申请越好。 上午申请的资料填写没问题，证件拍照和视频拍摄都可以。下午可以收到开户成功短信有需要协助更快办理开户的。

上海证券交易所2010年信息技术人员招聘启事一、招聘岗位及人数 （一）岗位名称及人数：应用软件开发岗位（10人） （二）岗位描述：从事交易所核心技术系统的软件开发工作。 1、完成业务创新功能开发：理解证券市场创新业务需求，完成相关技术系统的设计、编码和测试工作； 2、进行技术系统的优化和升级：跟踪并了解IT技术发展趋势和技术革新，合理规划和完成核心技术系统的架构优化和系统升级； 3、应用支持：保障核心技术系统的安全运行 （三）任职条件： 1、专业及学历：计算机、通信、自动化、信息管理等专业本科及以上学历 2、语言能力：具有较好的中、英文交流能力，熟练使用英语进行听、说、读、写。 3、专业能力：（1）精通计算机专业知识、对信息技术的前沿和发展有所了解；（2）全面了解和掌握有关信息技术知识，包括操作系统、应用系统开发构架、计算机网络、编程语言及数据库知识；精通软件工程知识；（3）深入理解软件工程知识，有规范化的软件设计开发习惯；（4）精通软件开发，具有Linux、unix、windows、tandom或openvms等操作系统的开发编程经验，精通C/C┼┼语言编程，具有具体开发编程经验或具有两年以上运用java语言进行编程实现。 4、综合素质：思维清晰敏捷，逻辑分析能力强，良好的口头和书面表达能力，较强的工作责任心、良好的团队协作精神，能够承担一定工作压力。 5、其他：有相关工作经验、熟悉证券交易及结算业务规则人员优先。二、招聘程序 个人在线提交简历、资格初审、考试（笔试和面试）、体检、政审、录用，具体考试时间请关注本所网站。 考试差旅及住宿费用由本所按有关标准支付。三、报名方式 简历接收截止日期为2010年5月30日，请通过访问上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）“关于本所/招聘信息”栏目或点击http://www.sse.com.cn/sseportal/ps/zhs/sjs/zpxx.shtml向本所在线提交求职资料。 上海证券交易所2010年信息技术人员招聘启事 上海证券交易所成立于1990年，归属中国证监会直接管理，其主要职能包括：提供证券交易的场所和设施；制定证券交易所的业务规则；接受上市申请，安排证券上市；组织、监督证券交易；对会员、上市公司进行监管；管理和公布市场信息。 自成立以来，始终致力于创造透明、开放、安全、高效的证券市场环境，积极地为推进我国资本市场建设和国民经济发展贡献力量。为适应证券市场发展需要，进一步充实我所人才队伍，现公开招聘技术类优秀专业人才。

答：您好！您可以登录国泰君安证券的官方网站：www.gtja.com首页左侧"融资融券专栏"里"融资融券公告"里进行查询就可以了。欢迎您登录。若您有不理解的地方或其他问题需要咨询，欢迎您直接与我们联系：在线咨询网址http://sh.gtja.com/ 全国统一服务热线4001-518-369预约上海地区开户的客户请咨询:服务人员屠经理， 手机号码：1365-194-1771国泰君安证券——百度知道企业平台乐意为您服务！

动态市盈率一般比静态的少十几，教科书上的一般是静态市盈率，而炒股软件上的则以动态市盈率居多，如果要比较不同上市公司的市盈率，最好是用同一出处的数据

打开下面网站，网站首页或新股频道里有新股发行表格，里面清楚地记录了近期所有新股的信息，包括申购时间，申购价格，申购上限，中签号等信息，申购新股的时候可以参考一下。

上海证券交易所官网可以查询企业公开信息。根据查询相关公开信息显示，上海证券交易所公告：上市或退市公告，企业监管信息公开，公司监管动态，监管措施监管问询，董秘考核，承诺履行。

点击信息披露栏目下的“上市公司公告”，再点击“定期报告”，点击公司名称或代码，也可输入股票代码直接搜索，查看年度报告。

　　查询方法：可以下载个股票软件，比如大智慧、国信金太阳、湘禾证券等等的盯盘交易软件，一般在个股的详细信息资料里都有报表。　　财务报表是以会计准则为规范编制的，向所有者、债权人、政府及其他有关各方及社会公众等外部反映会计主体财务状况和经营的会计报表。　　财务报表包括资产负债表、损益表、现金流量表或财务状况变动表、附表和附注。财务报表是财务报告的主要部分，不包括董事报告、管理分析及财务情况说明书等列入财务报告或年度报告的资料。

进入上海证券交易所网站，左下角有个资料检索，然后有下面的上市公司，进去之后，输入你要查的公司代码或简称，然后就就如该公司了，默认出现的是公司概况，你选择右边的高管人员，就可以看到了

1、通过浏览器搜索上海证券交易所网站。2、输入鹏辉能源四个字，点击搜索，鹏辉能源股票代码就可以查询到。3、选择值，就可以看到鹏辉能源股票的股票总数。

问：我好几年都没有买卖股票，记不得是在哪家营业部进行交易，如何查询我账户的指定交易或托管证券公司营业部？答：对于上海证券账户，如果您记得证券账户号，可以登录上海证券交易所网站（地址自己搜索吧，没办法贴出来），查询该账户指定交易在哪个证券公司营业部；如果您忘了证券账户号，就要带上您本人有效身份证件，任意找一家证券公司营业部或到中国结算上海分公司柜台，查询您的证券账户号和指定交易证券公司营业部。对于深圳证券账户，可凭本人有效身份证件和证券账户卡到任意一家证券公司营业部或中国结算深圳分公司柜台办理查询。在网站可以查询到的。。

首先下载上海证券交易所的交易网站，安装到家里的电脑或者手机上。进入交易软件，开始交易。点击“股票交易”，填写营业部、股票帐号、密码，就可以进入交易程序了。输入股票代码、多少股、多少钱，“确定”，就可以等待交易成功了。股票买入最低100股、或者100股的倍数。现在最便宜的股票也是5元钱多，加上0.5%的手续费，得600元钱以上就可以。购买股票除了会交易，会操作，最重要是要学会选股，股票挑选其实是个很强的技术活，对小白来说也有简单实用的选股法，可以做到“模糊的正确”。在投资市场有句话：宁要模糊的正确，不要精确的错误。能做到模糊的正确很多时候也能赚钱。第一，看公司的市值，我的原则是100亿市值以下的公司看都不看，100-500亿的选优秀的看，主看500亿以上的。为什么100亿以下市值的不看？一方面中国10%以上GDP增速的时代早已结束，大部分行业增量增长的时代已经结束，未来很长一段时间都会是存量竞争的时代。在存量竞争的时代，各个行业小公司逆袭的机会是很小的，基本都要被龙头大公司降维打击。好一点的小公司还可以保个温饱，差的直接就难以存活直接倒闭了。所以对于100亿以下市值的小公司来说，竞争的难度是非常大的。第二，看研报数量，如果一个公司根本没有券商出研报，那这个公司你基本也可以排除了。有没有券商研报以及券商研报的数量多少直接显示了这个公司受机构关注的程度。一个公司受机构关注的程度越高，你买入后赚钱的机会自然也就越大。第三，看增减持和回购，一个公司好不好，股东和管理层永远比外面的人清楚的多。如果一个公司股东和管理层大幅减持，要么是急于套现，要么是对公司不看好了，趁高位赶紧捞一笔就跑。第四，看机构持仓机构比散户要专业很多，如果一个公司有社保资金、公募资金、北上资金、QFII、保险资金等多类机构持仓，很显然这是一个非常好的公司。非常重要的一点——买行业龙头！买不了龙一也要买龙二、龙三，龙三之后的公司基本不用看了。因为未来很多年都会是一个存量竞争的时代，各个行业都是如此，行业资源会越来越往龙头聚集，龙头公司会在品牌优势、市场渠道、成本优势、研发能力、人才优势等各方面吊打行业内的小公司。强者会越强，弱者会越来越难以生存。

上海证券交易所：http://www.sse.com.cn/sseportal/ps/zhs/home.html深圳证券交易所：http://www.sse.org.cn/

1、爱建证券有限责任公司 ：爱建证券有限责任公司于2002年经中国证券监督管理委员会批准成立，并于2006年10月完成增资扩股，目前注册资本为11亿元人民币。2、长江证券承销保荐有限公司 ：长江证券承销保荐有限公司于2003年9月26日在上海市工商局登记成立。法定代表人王承军，公司经营范围包括证券（限股票、上市公司发行的公司债券）承销与保荐等。3、德邦证券有限责任公司：德邦证券有限责任公司（简称德邦证券）是经中国证监会批准设立的具有股票主承销资格的全国性综合类证券公司。公司注册资本金为10.08亿元人民币。自2003年5月18日成立以来，连续六年实现盈利，净利润年复合增长率为140.70%。4、光大证券股份有限公司：光大证券股份有限公司创建于1996年，是由中国光大（集团）总公司投资控股的全国性综合类股份制证券公司，是中国证监会批准的首批三家创新试点公司之一。5、国泰君安证券股份有限公司：国泰君安证券股份有限公司是由原国泰证券有限公司和原君安证券有限责任公司通过新设合并、增资公司标志及其名称扩股，于1999年8月18日组建成立的，目前注册资本47亿元，第一、二、三大股东分别为上海国有资产经营有限公司、中央汇金公司和深圳市投资管理公司。公司所属的3家子公司、5家分公司、23家区域营销总部及所辖的113家营业部分布于全国28个省、自治区、直辖市、特别行政区，是目前国内规模最大、经营范围最宽、机构分布最广的证券公司之一。扩展资料：上海证券上海证券有限责任公司（以下简称“公司”）成立于2001年5月，是由原上海财政证券公司和上海国际信托有限公司证券总部新设合并成立的全中国性综合类证券公司。公司注册资本金15亿元人民币，股东单位为上海国际集团有限公司和上海国际信托有限公司。2005年12月，公司成为中国创新试点证券公司之一。同时，公司也是上海国际集团核心成员企业之一。公司情况：公司拥有各类专业人员1000余人，营业网点52家，已形成以上海为中心，北京、深圳、重庆、温州、南京、杭州 等发达城市为主体的经营网络，是国内业务资格最齐备的证券公司之一。公司投资设立了海际大和证券有限责任公司，收购了上海实友期货经纪有限公司并更名为海证期货有限公司。公司成立以来，一贯秉承“诚信、专业”的核心价值观，以诚信经营为根本，以专业服务为中心；立足上海，服务中国，在市场上树立了良好的企业形象。公司将致力于打造自身经营品牌，走现代金融企业的可持续发展道路，不断做强做大，努力成为国内一流的券商。

东海证券官方网站详细资料地址：http://dd626.uul.cc东海证券经典版下载详细资料地址：http://www.dd626.uul.cc1.多市场行情和套利分析 采用全推送行情技术，沪深.港股.期货.外汇.全球市场.2.资讯分析系统 全球新闻财经.实时滚动资讯.权威研究报告.新闻关注排行.3.DDE深度数据挖掘决策系统 基于新行情，对已成交委托单的统计和分析功能.4.SuperView(超赢)数据分析系5.大智慧超赢股票池6.主力资金流向实时监控 盘中实时计算主力资金流向的板块和个股.7.新股能量潮 新股主力建仓能量图.8.创新分析功能 公式编辑器.自编译技术指标、自编译交易系统、自编译条件选股、定位分析、模式匹配分析、预测分析、交易系统评测和成功率测试、任意分析周期、盘中及时预警、时空隧道与模拟K线、分笔成交再现、历史分时图系统指示等等.同花顺财通证券 财通证券大智慧 财通证券官网 财通证券模拟炒股 财通证券手机版 浙江财通证券 财通证券下载 财通证券同花顺下载 财通证券手机下载 财通证券软件下载

4.1.1 证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格。4.1.2 证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。4.1.3 证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。 4.2.1 本所对上市证券实行挂牌交易。4.2.2 证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，本所终止其上市交易，并予以摘牌。4.2.3 本所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照本所的要求提交书面报告。特别停牌及复牌的时间和方式由本所决定。4.2.4 证券停牌时，本所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情中无该证券的信息。4.2.5 证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报；复牌时对已接受的申报实行集合竞价，集合竞价期间不揭示虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量、虚拟未匹配量。4.2.6 证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的，本所予以公告。4.2.7 证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的其他规定，按照本所上市规则或其他有关规定执行。 4.3.1 上市证券发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况，本所在权益登记日（B股为最后交易日）次一交易日对该证券作除权除息处理，本所另有规定的除外。4.3.2 除权（息）参考价格的计算公式为：除权（息）参考价格=[（前收盘价格-现金红利）+配（新）股价格×流通股份变动比例]÷（1+流通股份变动比例）。证券发行人认为有必要调整上述计算公式的，可向本所提出调整申请并说明理由。本所可以根据申请决定调整除权（息）参考价格计算公式，并予以公布。除权（息）日即时行情中显示的该证券的前收盘价为除权（息） 参考价。4.3.3 除权（息）日证券买卖，按除权（息）参考价格作为计算涨跌幅度的基准，本所另有规定的除外。 4.4.1 债券分期偿还采取减少面值的方式办理。本所可根据市场情况采取减少持仓或者其他方式办理。4.4.2 采取减少面值方式的，按照以下规定办理：（一）债券持仓数量保持不变，债券面值根据已偿还比例相应减少。面值计算公式为：减少后的面值=发行面值×未偿还比例。（二）债券计价单位为“减少后的面值所对应债券的价格”，债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”，债券买断式回购为“减少后的面值所对应债券的到期购回价格”。（三）债券交易单位为手，申报数量为1手或其整数倍。1手债券对应的面值计算公式为：1手债券面值=1000元×未偿还比例。（四）本所在权益登记日次一交易日作除权处理。除权参考价格的计算公式为：除权参考价格=前收盘价格-100元×本次偿还比例。4.4.3 采取减少持仓方式的，债券面值保持不变，债券持仓数量根据已偿还比例相应减少。由此产生的不足1手债券，应当予以全部偿还。4.4.4 以其他方式办理债券分期偿还的，具体事项由本所另行规定。4.4.5 本节未做规定的交易事项按照本规则其他规定办理。 4.5.1 沪深300指数出现下列情形的，本所可以对股票等相关品种的竞价交易按照下列规定予以暂停（以下简称“指数熔断”），并向市场公告：（一）沪深300指数较前一交易日收盘首次上涨、下跌达到或超过5%的，指数熔断15分钟，熔断时间届满后恢复交易；11:30前未完成的指数熔断，延续至13:00后的交易时段继续进行，直至届满。14:45至15:00期间，沪深300指数较前一交易日首次上涨、下跌达到或超过5%的，指数熔断至当日15:00，当日不再恢复交易。（二）沪深300指数较前一交易日收盘上涨、下跌达到或超过7%的，指数熔断至15:00，当日不再恢复交易。开盘集合竞价出现上述情形的，于9:30开始实施指数熔断。指数熔断的具体实施时间以本所公告为准。4.5.2本所实施指数熔断的品种包括股票、基金、可转换公司债券、可交换公司债券以及本所认定的其他证券品种，具体以本所公告为准。下列品种的基金不实施指数熔断：（一）黄金交易型开放式证券投资基金；（二）交易型货币市场基金；（三）债券交易型开放式指数基金。4.5.3 本所交易日为股指期货合约交割日的，当日指数熔断时间跨越11:30的，于当日13:00起恢复交易；当日13:00至15:00期间，本所不实施指数熔断。本规则所称股指期货合约交割日，是指在中国金融期货交易所上市交易的上证50指数期货、沪深300指数期货、中证500指数期货以及本所规定的其他股指期货合约的交割日。4.5.4 指数熔断于15:00前结束的，熔断期间可以继续申报，也可以撤销申报。指数熔断持续至15:00结束的，熔断期间本所交易主机仅接受撤销申报，不接受其他申报。4.5.5 指数熔断于15:00前结束的，本所交易主机对已接受的申报进行集合竞价撮合成交，此后进入连续竞价交易阶段。指数熔断持续至15:00结束的，当日不再进行集中竞价撮合成交。指数熔断期间和熔断结束后的集合竞价期间不揭示虚拟参考价格、虚拟匹配量、虚拟未匹配量。4.5.6 证券复牌遇本所实施指数熔断的，延续至指数熔断结束后复牌，但不属于指数熔断实施范围的证券品种除外。4.5.7 指数熔断至15:00的，相应证券品种当日不进行大宗交易。