机构

【答案】：A、C、D《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十条，证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件：（一）净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定；（二）法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备；（三）具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理；（四）具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人；（五）具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统；（六）最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到监管机构或有权机关立案调查的情形；（七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。证券公司、基金管理公司、期货公司设立子公司从事私募资产管理业务，并由其投资研究部门为子公司提供投资研究服务的，视为符合前款第（四）项规定的条件。

【答案】：A、B、D本办法所称证券期货经营机构，是指证券公司 、基金管理公司 、期货公司及前述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。

记者从贵州茅台方面获悉，为稳定市场价格，茅台酒销售公司此前出台关于2021年元旦春节“两节”期间茅台酒市场销售工作方案：在1月1日前将2020年茅台酒计划100%销售，在2月11日前将2021年1月、2月份茅台酒到货量100%销售，做到应售尽售，不留库存。此外，在“稳市稳价”的举措中，贵州茅台明确拆箱销售。从1月1日起，茅台专卖店系统每月将80%的茅台酒按照1499元/瓶的价格出售，1月14日调整为100%开箱销售，100%纸箱保留，继续加大力度。中银证券指出，强制要求经销商拆箱销售，虽然短期可能抑制春节礼赠需求，但可以促进真实的开瓶消费增加，并减少投资和收藏需求占比，降低长期经营风险。由于茅台渠道利润较高，拆箱销售并不会影响渠道信心。茅台铁粉但斌称以后要戒酒，网友戏称：史上最大利空贵州茅台迎来了一个“利空消息”：“铁粉”但斌不能喝酒了。1月19日上午10时42分，但斌发布微博称：“体检，医生建议我不要喝酒了！看样子，以后酒不能喝了，朋友们和我吃饭，请不要再让我喝酒了。当然，我可以用茅台招待你！”于是，网友们纷纷在其微博底下留言调侃，“利空茅台”、“利空白酒”、还有网友开玩笑称：“但总，喝酒前要先来一个片仔癀保肝！”。另有网友宣称，“此条微博是茅台和医药的转折点！”。更有网友戏称：“茅台遭遇上市以来最大利空！”白酒股已连续多日调整，机构仍看好白酒股已连续多日调整，板块总市值已蒸发4800亿元。其中，贵州茅台市值已蒸发1900亿元。对于白酒股的后期走势，目前市场上出现了分歧。北上资金净卖出白酒股22.58亿元，从个股来看，龙头股贵州茅台、五粮液被大幅净卖出，而其他二线白酒则被逢低抄底。其中，五粮液上周被净卖出28.49亿元，贵州茅台也被净卖出20.96亿元。1月18日，北上资金继续卖出白酒龙头股，当日前十大成交股中，净卖出五粮液12亿元，净卖出贵州茅台7161万元。不过，对于白酒股的后期走势，仍有部分机构坚定看好。民生证券表示，白酒板块在前期绝对涨幅较大的背景下，叠加近期疫情多点散发情绪影响，短期回调实属正常，白酒牛市的存在基于茅台价格牛市。国泰君安认为，白酒短期多方因素影响下出现阶段性波动，目前高端白酒仍保持较高景气度，龙头业绩确定性与稳定性凸显，受益于高端价格高位与消费升级，次高端白酒价格天花板打开，次高端龙头全国化与结构升级下增长动力较强，中档价位恢复节奏预计将慢于之前预期。建议密切关注疫情发展。短期出现调整带来布局机会。中信证券指出，综合考虑春节延后、渠道低库存、前期提价等效应，预计2021年春节旺季白酒消费具备弹性。未来2-3周是行业信息真空期，望维持震荡行情，期待旺季动销验证后再次凝聚共识。白酒行业短长兼备，拉长时间维度看仍有上行空间，建议继续紧抱白酒龙头。

公司名称： 中信建投证券股份有限公司注册号： 110000009017684住所： 北京市朝阳区安立路66号4号楼法定代表人： 王常青注册资本： 610000 万元 人民币实收资本： 610000 万元 人民币公司类型： 股份有限公司(非上市、国有控股)企业状态： 开业许可经营项目： 证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；保险兼业代理业务（保险兼业代理业务许可证有效期至2016年07月08日）。一般经营项目： 营业期限自： 2005-11-02营业期限至： 成立日期： 2005-11-02登记机关： 北京市工商行政管理局组织机构代码： 781703453代码证颁发机关： 北京市质量技术监督局

USCC中国（美国社区大学中国服务中心，属于中国对外友好合作服务中心的一个留学项目），于2007年与美国社区大学联盟结成战略合作关系，致力于美国社区大学（学院）在中国信息普及和服务工作。美国社区大学（学院）是工薪家庭孩子提前两年就读美国名校的跳板，是美国自由、平等、公证教育的体现。

基金公司自购股票基金体现出基金市场机构化的态势，另外还说明基金公司变成了确定基金市场迈向的关键因素，此外，却说明基金公司的趋势可以具有极强的参考价值。当看到好几家知名基金公司陆续结局选购自己家的资管产品以后，不少投资者觉得基金市场必定将会迎来很大变化，甚至可能会改变基金市场股民过多状况。一、基金公司自购股票基金体现出基金市场机构化的态势。假如基金市场要维持长久的平稳趋势，那样必定要发生组织多股民少景色，所以只有发生组织参加基金市场发展趋势，才可以让基金市场防止出现大幅动荡不安的现象，而好几家基金公司自购股票基金，这便早已体现出基金机构化的态势。二、基金公司自购股票基金，说明基金公司取决于基金市场的迈向。尽管不少投资者觉得业绩主要表现才是衡量资管产品迈向的重要因素，可事实上，基金公司把握的内幕信息远远地要超过投资人，假如基金公司不断结局得话，那样基金公司也会成为确定基金市场迈向的关键因素。只需投资人可以紧随基金公司的脚步，那样必定会使自己赢利颇深。三、基金公司自购股票基金，说明基金公司的趋势有着很好的参考价值。也许有人感觉基金公司自购股票基金就是为了忽悠投资人，可是我认为，基金公司绝不会作出危害个人利益的行为。大家如果不敢相信基金公司的一系列实际操作，那样一定可以选择以一小部分资金用于测试，假如基金公司操作方位正确，那我们也可以从中得到许多的盈利。希望国内基金市场可以变得越来越规范性，所以只有基金市场变得越来越全透明，才能够确保散户的权益。

美吉姆和巧虎kids哪个好，宝宝早教机构怎么选？其实我们小时候也没什么早教不早教的，那个时候亲戚多，孩子多，宝宝没有这么孤单，大家都粗放管理。 刚接触早教的父母可能缺乏这方面知识，推荐可以到“早教学堂”公众号学习各方面早教知识和方法，干货比较多，有早教社群和在家早教课程，对于打算给宝宝早教的父母来说挺有帮助的。 早教班 关于早教，我其实一直都挺纠结的，觉得贵，后来终于咬牙在宝宝大概12个月左右给他报了早教班，对比了我们这里有的几家，感觉金宝贝离我家太远，而且卫生管理不是很好，更喜欢美吉姆的管理和课程设置，所以报了一个60节的课包，当时花了1W多，觉得真贵。 但是上到现在，觉得钱还是花的值得。我家宝宝特别喜欢音乐课，回家我拿手机放那个教材的CD，他都特别开心，手舞足蹈，其实没打算让孩子学什么，但是孩子开心，钱就花的挺值得的。 觉得这种早教班是带孩子出来接触小朋友的，接触一些陌生人，孩子多见见外人不至于特别怕生。放三张宝宝上课的照片，艺术课、欢动课和音乐课的，音乐课是我在外面拍的，欢动课是在角落里拍的，艺术课就可以大大方方拍了。头发倔倔的就是我儿子了。 美吉姆和巧虎kids哪个好，宝宝早教机构怎么选？谈谈我家宝宝的早教-美吉姆+巧虎 早教包 因为外面在上课，所以就没想过要给他订购那种早教包。 大概20个月左右，朋友给我打电话，说她家看了半年多巧虎了，孩子语言方面感觉进步特别大，很多年的好朋友了，她家孩子比我们大5个月。 美吉姆和巧虎kids哪个好，宝宝早教机构怎么选？她推荐我的我立马就订了一年，也不贵，一个月还没孩子在早教中心上的一节课贵呢，送了一个小背包，一个手偶，水杯和那个什么碟包是她推荐我，我们互送的礼物，不拿白不拿嘛。 拿到手，当天晚上就给孩子试用了。我念书时候是读师范的，学过教育学和心理学，拿到这期，就觉得这个挺靠谱的，有三个绘本，一个电子玩具，两张碟片，绘本我在上课的地方艺术课课堂上看见了，当时还想买类似的，没想到不用买了，里面有颜色变化，比如看白马、黑马，翻过去变成斑马那种，挺好玩的。 还有一本是22个月的主题，我要上厕所，里面是立体的，有小窗户啊，还有帮巧虎脱衣服之类的，还有小帖纸啊，你可以把自己家马桶贴成碟片里那样的，我贴了一个，把我家老公闹心坏了，觉得马桶变丑了，小贴纸我贴在膳魔师那个保温饭盒上了，挺好看的。 美吉姆和巧虎kids哪个好，宝宝早教机构怎么选？还有一本书是给家长看的，了解这个月孩子的心理之类的。觉得早教包是侧重于亲子教育，家庭互动的。 宝宝早教儿歌的好处有哪些 随着时代的发展和幼儿教育的深入改革，人们越来越意识到了早期教育对人的终生发展的意义。 在早教里，艺术是人们身心发展中不可缺少的的且对人体智力开发有着至关重要的作用，而音乐是打开幼儿早教之门的钥匙。 一、早期艺术教育的重要性 美吉姆和巧虎kids哪个好，宝宝早教机构怎么选？艺术是幼儿园的一个学习领域，艺术领域中的音乐、美术、舞蹈、戏剧、影视等，都是幼儿广泛接触和喜爱的艺术形式，它们都包含了和幼儿生活紧密联系的丰富内容。 我们要充分认识到，自由的、没有任何束缚的潜能的开发、各种艺术能力的发展，正是在这宝贵的童年成长时期进行的。 艺术教育能为塑造完美性人格打下基础，幼儿时期是人格奠定时期，也是艺术教育的最佳时期。 二、音乐早教的意义 根据幼儿生理、心理发展的特点，他们的艺术活动需要多种感官的参与、多种艺术形式的调动，常常表现为综合性的艺术行为。 在综合性的艺术活动中，能使每个幼儿都有充分发挥自己的机会，都能够展现他们独特的艺术潜质，增强了幼儿艺术学习的兴趣和自信心。 在综合性的艺术活动中，借助于不同感官的相互作用，增强了幼儿对艺术的体验、感受和感知，会促进他们艺术能力的提高。 但是综合并不是外在形式的拼凑，它本质的意义在于探索各种艺术形式的内在关联、艺术表现的共同追求和各类艺术形式独具特色的个性。 三、音乐早教的目的 美吉姆和巧虎kids哪个好，宝宝早教机构怎么选？音乐是幼儿园艺术领域学习的重要方面，幼儿园的音乐教育不是为了音乐表演，孩子早期的艺术培养，不能给他们设定范围。 因为艺术不仅仅是会唱几支歌、会跳几只舞，而是根据孩子的身心特点，给予适当的启蒙，培养他们对艺术的兴趣，是对幼儿的情感、想象力、创造力和人格的培养。 因此，我们要主动地帮幼儿去创造这些学习的环境，放手让孩子主动去探寻，你会发现孩子给你的惊喜!促使当代教育观念融入到音乐教育的实践之中，使音乐教育在幼儿的成长中发挥其应有的重要作用，让幼儿在音乐早教中感受到音乐的魅力！ 婴幼儿的早期智力开发非常重要，但是作为爸妈不可能非常全面地掌握这些知识。即使通过杂志、网络等各种途径也能学习这些知识，但它们毕竟是零散的知识，所以还是专业的早教机构合适一点。 最重要的不是说在课堂上宝宝学会了多少东西，而是回到家后，爸妈知道了如何去教育和培养宝宝。 1.课程内容可作为教养指导 没有接触过早教课的父母会以为早教就是一本正经的“上课学习”，担心给孩子过多的压力。但事实上，早教内容其实很丰富。 涉及社交、精细动作、大动作、益智游戏、亲子游戏、音乐欣赏等。特别是益智游戏，有些是自己在家里想不出来的。 对爸妈来说，上了课就有了“工作指导”，上课只有短短的1小时，平时还是要靠爸妈在家复习。上了课之后，什么月龄宝宝该懂得什么、该学什么，目的很明确。 2.可以为入园打基础 美吉姆和巧虎kids哪个好，宝宝早教机构怎么选？你会发现，很多上过早教班的小孩子，当他们走进幼儿园，他们的独立性和适应力相对强很多。 因为在早教班里宝宝习惯了和陌生的大人和同龄宝宝相处，提前接触到集体生活，通过上早教班，宝宝会学懂一些规矩，比如上课要坐好，如何自我介绍，玩具从哪儿拿要放回哪儿去等等。 3.激发宝宝努力 和同龄小朋友一起接触，对宝宝不足的地方会有“刺激”作用。 比如宝宝学走的时候，她本来不敢走，怕摔跤，但看见好多一样大的小朋友都会走，就特别想和他们一样走几步，这对宝宝来说，已经是一个质的飞跃。 4.令宝宝更快乐 早教是主张小朋友自己动手的，比如让他们自己做包子、做汤圆、打鸡蛋，关键的是还让他们自己品尝自己的劳动成果，正合了孩子们的心意，大人不用担心他们把家里的厨房搞得一团脏，甚至烫到自己。 而是在一个特定的环境，跟父母一起，与同龄的小朋友一起协作互动。 5.宝宝性格和能力都有提高 美吉姆和巧虎kids哪个好，宝宝早教机构怎么选？很多家长反映早教改变了孩子们的性格，孩子愿意主动跟别人打招呼了，开始变得独立，喜欢与人互动。 u200b

早教师培训机构排名介绍如下：居前十的有:Gymboree金宝贝、MyGym美吉姆、小小运动馆、Romp n"Roll悦宝园、绿城奇妙园、宝贝王体能运动中心、东方爱婴、乐融learnroom、运动宝贝GYMBABY、龙格亲子游泳俱乐部等。Gymboree金宝贝：金宝贝的英文名Gymboree是伯恩丝女士自创的单词，她的灵感来自于“Jamboree”与“Gym”。 “Jamboree”是美国南方一种嘉年华的名称，代表无穷欢乐；“Gym”不但有运动的含义，也是Growing Young Minds的缩写，即帮助孩子身心健康成长，而Gymboree正是一个亲子专属的欢乐成长园地。美吉姆：美吉姆是1983年由威廉凯普林（William Caplin）和 雅可夫、苏西 谢尔曼夫妇（Yakov & Susi Sherman）共同努力合作创立的一家早教教育的公司。1983年，My Gym美吉姆由凯普林(William Caplin)和 雅可夫/苏西 谢尔曼夫妇(Yakov& Susi Sherman)在美国加州洛杉矶合作创立，通过课程体系，帮助孩子构建强健的心智和人格，培养良好的社交能力，同时树立自尊心和自信心。2009年初，美吉姆来到中国，在北京开设了第一家中心。

　　米果六个月的时候，就开始对外界事物特别感兴趣，家里待不住了，我思量着也不能总是逛街呀，就开始考虑早教了。　　宜兴有三家比较大的早教机构，分别是美吉姆、金宝贝和BBunion。

美吉姆早教和金宝贝早教机构的区别：金宝贝的历史比美吉姆做得更加久一点。美吉姆是最大的特点是其早教课程的运动性和设施的先进，利用其在运动机能学、体育、舞蹈以及体操领域的专业经验，研发出了一套完整的符合孩子天性的课程体系和教学设备，旨在通过每周一次的结构性课程，帮助孩子构建强健的体魄。美吉姆的课程基本和金宝贝一样，外面的休息区也是很多玩具，教室的活动器材也基本一致，去上一节课，欢动课的活动量很大，整节课下来比金宝贝的活动力度大。价格和金宝贝差不多，老师和金宝贝的老师同样热情，就是场地没有金宝贝的大。济南美吉姆早教是一家国际化的早教机构，成立于1986年，总部位于美国。在2009年进入中国之后，美吉姆早教开始致力于为中国孩子带来美国的早教理念，包括先进的课程体系、优秀的教师、合理的教学环境以及独特的教学方法等。目前机构开设欢动课程、音乐课程和艺术课程，以此来培养孩子的艺术素养和运动能力，为今后的学习和生活打下坚实的基础。

中金公司成立于1995年，是由国内外著名金融机构和公司基于战略合作关系共同投资组建的中国第一家中外合资投资银行，注册资本为1.25亿美元。 中金公司的股东包括： 中国建银投资有限责任公司 摩根士丹利国际公司（现在好像准备退出了） 中国投资担保有限公司 新加坡政府投资公司 名力集团控股有限公司 中金公司总部设在北京，并在中国资本市场的战略要地—香港、上海和深圳，设有子公司、分公司或证券营业部。这一市场服务网络使中金公司得以时、准确地把握中国资本市场脉搏，更好地为客户提供投资银行和证券服务。 自成立以来，中金公司的业务不断发展，现有七个主要业务部门：投资银行部、资本市场部、销售交易部、研究部、固定收益部、资产管理部和直接投资部。另外，中金公司还设有完整的后台支持部门以及信息技术和风险控制系统。如果是中央汇金的话，那他参股的主要有：银河证券、申银万国、中投证券、国泰君安 等几家大券商

过去一周，A股走势分化，沪指总体呈现震荡走低行情，一周下跌1.63%，深成指周涨0.82%，创业板指一周上涨2.12%。 与此同时，机构调研热情升温，据21投资通统计，10月26日至11月1日一周，共计109家上市公司获得机构调研，环比增加82家。统计显示，被机构调研的这109家公司中，属于中小板的有57家，属于创业板的有31家，科创板企业6家，另外31家来自主板。中小创占比超86%。 从行业分布来看，医药生物最受机构青睐，通策医疗（600763.SH）、华大基因（300676.SZ）、爱尔眼科（300015.SZ）、鱼跃医疗（002223.SZ）等14家相关公司被调研，其次是化工、计算机、电子、机械设备行业，均有10家或以上公司获调研。具体到上市公司，机构调研德赛西威（002920.SZ）、鸿路钢构（002541.SZ）、楚江新材（002171.SZ）、中天精装（002989.SZ）、汉钟精机（002158.SZ）最频繁，调研次数均为3次。 其次是光威复材（300699.SZ）、双塔食品（002481.SZ）、大北农（002385.SZ）、鸿泉物联（688288.SH）、晨光生物（300138.SZ）、以岭药业（002603.SZ）、海欣食品（002702.SZ）均获得2次调研。 接待机构数量方面，华测检测（300012.SZ）成为最受机构青睐的个股，获288家机构扎堆调研。此外，长春高新（000661.SZ）、新产业（300832.SZ）等9股也获超100家机构调研。 10月26日晚间，国内第三方检测龙头华测检测公布三季报，数据显示，前三季度营业收入23.5亿元，同比增长6.59%；归属于上市公司股东的净利润3.98亿元，同比增长10.54%。 10月28日，机构主要围绕业绩对其展开调研。公司表示，工业品测试毛利率上升的原因一方面是规模效应，另一方面部分亏损实验室盈利。 在谈到公司内生增长的主要驱动力时，华测检测预计，环境、食品业务在中短期增速比较快；中期来看，轨道交通、5G相关、 汽车 电子有望带动公司增长；长期来看，医药领域空间将更大。 从市场表现来看，上述109只获机构调研的个股过去一周平均涨幅0.5%，跑赢沪指；其中涨幅最高的是手机区域品牌龙头传音控股（688036.SH），过去一周累计涨幅32%，获192家机构调研。 以下为最近一周被50家以上机构调研的个股名单： 从具体调研机构来看，24家百亿私募在过去一周参与了调研。其中高毅资产最热情，调研了9家公司。长春高新最受百亿私募青睐，获重阳投资、景林资产、淡水泉等9家百亿私募调研。此外，新产业也获高毅资产、彤源投资等6家百亿私募调研。 更多内容请下载21 财经 APP

很多关心经济或者证券的小伙伴们，他们会发现一些股票可能在债务上有一定程度上的危机。所以也能够感受到一些证券或者是一些银行，他们如果去购买了这些证券的话，很有可能会让他们的资金造成一定程度上的损害。比如说像西南证券的一起诉讼，很多网友们都关心的关心到了这个诉讼的当中。很多个机构都涉入到其中比如说像正源地产的它的债务危机就让很多我们对于这个证券感觉到特别的紧张，毕竟这个证券它涉及到了很多个机构都涉入到其中。所以根据一些情况能够感受到多家债券公司或者是一些银行机构都持有，对于这个证券机构正源地产的持股，所以像这样的情况也让很多机构受到了牵连。并且也是对于这个正源地产发起的诉讼，希望银行能够对此冻结资产。它这个企业在2016年的时候就已经发行过多只债券了，并且也能够感受到在一线开始的时候它的走势还是比较不错的。希望银行能够对此冻结资产但是在2019年的时候就有回收或者是到期这样的情况，虽然说公司它在民生证券的一些帮助之下，也是有很多债券持有人沟通跟额兑付的问题，但是也是失败了。所以像这样的情况很多网友们对于现在的这个股价的走势也是感觉到特别的难过，并且也能够感受到一些买了这个股票这个股票的人，他们都深深的被套牢了。并且现在网友们也会发现，像这样的正缘它的债券持有机构主要有很多债券公司，比如说像西南证券或者是太平洋证券，以及一些银泰五矿等等这些信托公司都有不同程度的加入。所以从现在来看的话，这个债务分解也是比较的不明确，毕竟它涉及这么多方面的。所以也能够感受到，如果投资收策或者是所买的股票资金并没有一个比较好的走势的话，很有可能会给自己带来不同程度上的麻烦。因此作为一些投资者，在日常进行投资的过程中，也应该去擦亮自己的双眼，不要去买一些有问题的股票。

北京非银行金融机构监管司是银监会，北京银监会地址北京市西城区，太平桥大街华荣公寓，政府机构。

09中国证券业券商排名 主要的就是这102家了深沪证券交易所会员2009年4月份交易金额排名名次 深交所会员名称 总交易金额(百万元) 占市场(%) 股票、基金 A股交易金额(百万元) 占市场(%) 名次 交易金额(百万元) 占市场(%) 名次1 中国银河 176 156.81 5.422 170 980.12 5.402 1 168 262.87 5.427 12 国信证券 164 502.25 5.064 162 197.69 5.124 2 156 265.32 5.040 23 国泰君安 161 642.91 4.976 156 586.67 4.947 3 149 837.87 4.833 34 广发证券 140 107.93 4.313 137 609.65 4.348 4 135 252.81 4.363 45 招商证券 138 586.12 4.266 134 542.23 4.251 5 130 677.00 4.215 56 海通证券 130 066.43 4.004 127 484.45 4.028 6 125 957.03 4.063 67 华泰证券 120 960.68 3.723 115 520.15 3.650 7 107 041.55 3.453 78 中信建投证券有限责任公司 106 801.24 3.288 104 225.68 3.293 9 102 255.21 3.298 99 申银万国证券股份有限公司 106 339.48 3.273 104 804.74 3.311 8 103 090.27 3.325 810 光大证券股份有限公司 97 676.90 3.007 95 519.87 3.018 10 94 115.85 3.036 1011 中国建银投资证券有限责任公司 86 952.07 2.677 81 387.99 2.571 12 80 233.61 2.588 1212 安信证券股份有限公司 85 639.86 2.636 81 710.96 2.582 11 80 534.31 2.598 1113 中信证券股份有限公司 78 669.00 2.422 76 564.31 2.419 13 73 350.31 2.366 1314 齐鲁证券有限公司 74 948.21 2.307 70 247.34 2.219 14 68 370.28 2.205 1415 联合证券有限责任公司 63 636.70 1.959 61 678.18 1.949 15 60 806.41 1.961 1516 方正证券有限责任公司 58 294.13 1.794 56 691.72 1.791 16 56 133.59 1.811 1617 长江证券股份有限公司 49 819.73 1.534 48 943.67 1.546 17 48 472.52 1.563 1718 中信金通证券有限责任公司 48 196.47 1.484 47 402.87 1.498 18 46 927.72 1.514 1819 中银国际证券有限责任公司 45 133.59 1.389 43 615.58 1.378 19 42 984.93 1.386 2020 宏源证券股份有限公司 44 703.67 1.376 43 515.86 1.375 20 43 164.64 1.392 1921 东方证券股份有限公司 44 696.92 1.376 43 308.41 1.368 21 42 930.42 1.385 2122 兴业证券股份有限公司 43 347.47 1.334 41 984.14 1.326 22 41 350.41 1.334 2223 华西证券有限责任公司 42 061.69 1.295 41 386.45 1.308 23 40 953.73 1.321 2324 长城证券有限责任公司 34 521.23 1.063 33 191.26 1.049 25 32 825.90 1.059 2425 中国国际金融有限公司 34 062.17 1.048 33 451.84 1.057 24 32 185.00 1.038 2526 国元证券股份有限公司 33 519.21 1.032 32 159.37 1.016 26 31 707.75 1.023 2627 湘财证券有限责任公司 31 513.62 0.970 31 180.01 0.985 27 30 898.34 0.997 2728 信达证券股份有限公司 29 826.31 0.918 29 400.41 0.929 28 29 047.93 0.937 2829 平安证券有限责任公司 29 758.44 0.916 29 219.64 0.923 29 28 503.86 0.919 3030 浙商证券有限责任公司 29 530.54 0.909 29 106.30 0.920 30 28 896.56 0.932 2931 财通证券经纪有限责任公司 29 048.78 0.894 28 129.76 0.889 31 27 869.43 0.899 3232 河北财达证券经纪有限责任公司 28 351.62 0.873 28 120.52 0.888 32 27 926.00 0.901 3133 中信万通证券有限责任公司 27 865.70 0.858 27 553.83 0.871 33 23 848.47 0.769 4134 国金证券股份有限公司 26 403.32 0.813 26 164.28 0.827 34 26 091.82 0.842 3335 东海证券有限责任公司 25 852.32 0.796 25 177.94 0.795 36 24 974.56 0.806 3536 东吴证券有限责任公司 25 801.63 0.794 25 390.78 0.802 35 25 041.11 0.808 3437 东兴证券股份有限公司 25 548.14 0.786 24 867.80 0.786 38 24 506.22 0.790 3838 南京证券有限责任公司 25 504.07 0.785 25 130.18 0.794 37 24 451.23 0.789 3939 东北证券股份有限公司 25 006.14 0.770 24 696.15 0.780 40 24 592.93 0.793 3740 西部证券股份有限公司 24 900.54 0.766 24 765.29 0.782 39 24 628.54 0.794 3641 国海证券有限责任公司 24 394.01 0.751 24 153.40 0.763 41 24 017.52 0.775 4042 渤海证券股份有限公司 23 760.98 0.731 23 389.37 0.739 42 23 066.91 0.744 4243 上海证券有限责任公司 23 614.97 0.727 23 220.82 0.734 43 23 056.52 0.744 4344 中原证券股份有限公司 23 282.73 0.717 22 961.35 0.725 44 22 840.32 0.737 4445 东莞证券有限责任公司 22 928.65 0.706 22 733.35 0.718 45 22 403.17 0.723 4546 中国民族证券有限责任公司 22 864.19 0.704 22 519.19 0.711 46 22 252.17 0.718 4647 广发华福证券有限责任公司 22 089.93 0.680 21 522.63 0.680 47 21 325.22 0.688 4748 山西证券股份有限公司 20 131.76 0.620 19 859.91 0.627 48 19 706.57 0.636 4849 西南证券股份有限公司 19 741.22 0.608 19 113.47 0.604 49 18 917.60 0.610 4950 国联证券股份有限公司 18 408.14 0.567 18 222.14 0.576 50 18 020.84 0.581 5051 华安证券有限责任公司 17 372.46 0.535 17 225.32 0.544 51 17 061.49 0.550 5152 民生证券有限责任公司 16 944.44 0.522 16 787.97 0.530 52 16 664.36 0.538 5253 国都证券有限责任公司 16 809.81 0.517 16 558.52 0.523 53 16 241.62 0.524 5354 信泰证券有限责任公司 14 668.77 0.452 14 061.74 0.444 54 13 894.81 0.448 5455 广州证券有限责任公司 14 069.72 0.433 13 900.04 0.439 55 13 602.48 0.439 5656 财富证券有限责任公司 14 036.06 0.432 13 807.13 0.436 56 13 718.95 0.442 5557 英大证券有限责任公司 13 862.04 0.427 13 630.62 0.431 57 13 420.23 0.433 5758 江南证券有限责任公司 13 848.73 0.426 13 519.21 0.427 58 13 382.12 0.432 5859 华林证券有限责任公司 13 803.56 0.425 13 051.58 0.412 60 12 869.02 0.415 6060 万联证券有限责任公司 13 650.12 0.420 13 304.41 0.420 59 13 152.61 0.424 5961 恒泰证券股份有限公司 12 752.28 0.393 12 356.92 0.390 61 12 301.05 0.397 6162 江海证券经纪有限责任公司 12 544.33 0.386 12 242.79 0.387 63 12 173.78 0.393 6363 国盛证券有限责任公司 12 426.03 0.382 12 270.35 0.388 62 12 184.79 0.393 6264 金元证券股份有限公司 12 214.81 0.376 11 787.64 0.372 65 11 719.98 0.378 6565 大通证券股份有限公司 12 032.88 0.370 11 833.02 0.374 64 11 758.26 0.379 6466 华龙证券有限责任公司 11 823.74 0.364 11 574.10 0.366 66 11 522.76 0.372 6667 第一创业证券有限责任公司 10 970.38 0.338 10 517.76 0.332 68 10 353.75 0.334 6868 新时代证券有限责任公司 10 968.62 0.338 10 757.39 0.340 67 10 696.46 0.345 6769 华创证券经纪有限责任公司 9 526.28 0.293 9 452.11 0.299 69 9 412.28 0.304 6970 太平洋证券股份有限公司 9 479.64 0.292 9 287.00 0.293 70 9 220.43 0.297 7071 世纪证券有限责任公司 9 316.86 0.287 9 170.15 0.290 71 9 122.35 0.294 7172 中山证券有限责任公司 8 645.12 0.266 8 490.18 0.268 72 8 377.21 0.270 7373 首创证券有限责任公司 8 638.68 0.266 8 372.34 0.265 74 8 285.96 0.267 7474 红塔证券股份有限公司 8 573.68 0.264 8 466.15 0.267 73 8 415.61 0.271 7275 北京高华证券有限责任公司 8 113.24 0.250 8 063.57 0.255 75 8 019.88 0.259 7576 和兴证券经纪有限责任公司 8 083.49 0.249 8 026.83 0.254 76 8 004.78 0.258 7677 华融证券股份有限公司 8 009.39 0.247 7 972.31 0.252 77 7 942.87 0.256 7778 上海远东证券有限公司 7 589.30 0.234 7 046.90 0.223 80 6 952.13 0.224 8079 联讯证券经纪有限责任公司 7 344.92 0.226 7 290.95 0.230 78 7 259.09 0.234 7880 华鑫证券有限责任公司 7 274.00 0.224 7 252.12 0.229 79 7 186.99 0.232 7981 德邦证券有限责任公司 7 016.91 0.216 6 855.19 0.217 81 6 790.81 0.219 8182 大同证券经纪有限责任公司 6 501.02 0.200 6 365.84 0.201 82 6 330.09 0.204 8283 爱建证券有限责任公司 6 301.47 0.194 6 250.31 0.197 83 6 207.94 0.200 8384 华宝证券经纪有限责任公司 6 240.56 0.192 6 156.35 0.195 84 5 955.29 0.192 8485 西藏证券经纪有限责任公司 6 007.11 0.185 5 598.91 0.177 86 5 549.21 0.179 8686 厦门证券有限公司 5 908.63 0.182 5 817.38 0.184 85 5 783.30 0.187 8587 银泰证券经纪有限责任公司 5 220.30 0.161 4 830.32 0.153 88 4 771.77 0.154 8888 中天证券有限责任公司 5 218.97 0.161 5 155.42 0.163 87 5 130.33 0.165 8789 航空证券有限责任公司 4 700.84 0.145 4 680.88 0.148 89 4 604.90 0.149 8990 天源证券经纪有限公司 4 186.05 0.129 3 975.38 0.126 90 3 959.83 0.128 9091 瑞银证券有限责任公司 3 817.43 0.118 3 768.18 0.119 91 3 591.48 0.116 9292 长财证券经纪有限责任公司 3 695.26 0.114 3 658.27 0.116 92 3 650.02 0.118 9193 天风证券经纪有限责任公司 3 612.15 0.111 3 589.17 0.113 93 3 568.98 0.115 9394 众成证券经纪有限公司 2 738.39 0.084 2 718.44 0.086 94 2 710.92 0.087 9495 万和证券经纪有限公司 2 674.92 0.082 2 646.50 0.084 95 2 632.04 0.085 9596 日信证券有限责任公司 2 461.59 0.076 2 348.27 0.074 96 2 327.59 0.075 9697 西安华弘证券经纪有限责任公司 2 427.66 0.075 2 184.53 0.069 98 2 132.23 0.069 9898 川财证券经纪有限责任公司 2 299.09 0.071 2 262.35 0.071 97 2 255.16 0.073 9799 沈阳诚浩证券经纪有限责任公司 2 028.19 0.062 1 944.83 0.061 99 1 939.13 0.063 99100 陕西开源证券经纪有限责任公司 1 311.38 0.040 1 245.97 0.039 100 1 242.53 0.040 100101 五矿证券经纪有限责任公司 1 031.65 0.032 1 007.99 0.032 101 997.21 0.032 101102 航天证券经纪有限责任公司 724.97 0.022 719.69 0.023 102 713.64 0.023 102

1、承销金额较大，单一承销机构无法满足监管部门对其净资本要求，需联合承销；2、关联关系，承销机构不得担任第一保荐机构，需联合一家保荐机构，产生了联合主承销的情形，如长江证券与长江承销保荐有限公司。

产权交易机构是指专门从事产权交易服务的机构，其主要职责是为买卖双方提供产权交易撮合、咨询、评估、法律服务等方面的支持。产权交易机构包括：证券公司：提供股权、债券等证券类产权交易服务。房地产中介公司：提供房产、土地等不动产类产权交易服务。产权交易所：提供股权、债券、房产、土地等多种产权交易服务。投资咨询公司：提供投资咨询、投资顾问等服务，帮助客户进行产权交易。律师事务所：提供法律咨询、法律服务等支持，保障产权交易的合法性和安全性。评估机构：提供产权评估服务，为产权交易双方提供评估报告，帮助双方确定产权交易价格。总之，产权交易机构涉及的行业非常广泛，包括金融、房地产、法律、评估等多个领域。

【答案】：C基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。除基金管理人与基金托管人外，基金市场上还有许多面向基金提供各类服务的其他服务机构。这些机构主要包括基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构、基金估值核算机构、基金投资顾问机构、基金评价机构、律师事务所、会计师事务所、信息技术系统服务机构等。从事基金服务业务的机构，应当按照国务院证券监督管理机构的规定进行注册或者备案。

【答案】：C基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。除基金管理人与基金托管人外，基金市场上还有许多面向基金提供各类服务的其他服务机构。这些机构主要包括基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构、基金估值核算机构、基金投资顾问机构、基金评价机构、律师事务所、会计师事务所、信息技术系统服务机构等。从事基金服务业务的机构，应当按照国务院证券监督管理机构的规定进行注册或者备案。

【答案】：D【解析】非银行金融机构包括：①证券类机构，主要包括证券交易所、证券公司、证券服务机构、期货公司和基金管理公司；②保险类机构，主要包括保险公司和保险中介机构；③其他非银行金融机构，主要包括金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、消费金融公司、汽车金融公司和货币经纪公司等。D项属于银行类金融机构。

《中华人民共和国证券法》第六章 证券公司第一百二十二条 设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。第一百二十三条 本法所称证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。第一百二十四条 设立证券公司，应当具备下列条件：（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；（三）有符合本法规定的注册资本；（四）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；（五）有完善的风险管理与内部控制制度；（六）有合格的经营场所和业务设施；（七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。第一百二十五条 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）证券承销与保荐；（五）证券自营；（六）证券资产管理；（七）其他证券业务。第一百二十六条 证券公司必须在其名称中标明证券有限责任公司或者证券股份有限公司字样。第一百二十七条 证券公司经营本法第一百二十五条第（一）项至第（三）项业务的，注册资本最低限额为人民币五千万元；经营第（四）项至第（七）项业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元；经营第（四）项至第（七）项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币五亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得少于前款规定的限额。第一百二十八条 国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。第一百二十九条 证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。第一百三十条 国务院证券监督管理机构应当对证券公司的净资本，净资本与负债的比例，净资本与净资产的比例，净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例，负债与净资产的比例，以及流动资产与流动负债的比例等风险控制指标作出规定。证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。第一百三十一条 证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实，品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力，并在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格。有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员：（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年；（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年。第一百三十二条 因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。第一百三十三条 国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务。第一百三十四条 国家设立证券投资者保护基金。证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成，其筹集、管理和使用的具体办法由国务院规定。第一百三十五条 证券公司从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失，其提取的具体比例由国务院证券监督管理机构规定。第一百三十六条 证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。第一百三十七条 证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。第一百三十八条 证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。第一百三十九条 证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。第一百四十条 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限，保存于证券公司。第一百四十一条 证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录；买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。第一百四十二条 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。第一百四十三条 证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。第一百四十四条 证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。第一百四十五条 证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。第一百四十六条 证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。第一百四十七条 证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于二十年。第一百四十八条 证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料。国务院证券监督管理机构有权要求证券公司及其股东、实际控制人在指定的期限内提供有关信息、资料。证券公司及其股东、实际控制人向国务院证券监督管理机构报送或者提供的信息、资料，必须真实、准确、完整。第一百四十九条 国务院证券监督管理机构认为有必要时，可以委托会计师事务所、资产评估机构对证券公司的财务状况、内部控制状况、资产价值进行审计或者评估。具体办法由国务院证券监督管理机构会同有关主管部门制定。第一百五十条 证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；逾期未改正，或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：（一）限制业务活动，责令暂停部分业务，停止批准新业务；（二）停止批准增设、收购营业性分支机构；（三）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；（四）限制转让财产或者在财产上设定其他权利；（五）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；（六）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；（七）撤销有关业务许可。证券公司整改后，应当向国务院证券监督管理机构提交报告。国务院证券监督管理机构经验收，符合有关风险控制指标的，应当自验收完毕之日起三日内解除对其采取的前款规定的有关措施。第一百五十一条 证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。在前款规定的股东按照要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利。第一百五十二条 证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格，并责令公司予以更换。第一百五十三条 证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施。第一百五十四条 在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：（一）通知出境管理机关依法阻止其出境；（二）申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

证券是指各类记在并代表一定权利的法律凭证。有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人活该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债券的凭证。有价证券是虚拟资本的一种形式。证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所。证券市场的结构：1、层次结构：一级市场、二级市场2、多层次资本市场：这个很多3、品种结构：股票市场、基金市场、债券市场、衍生品市场4、交易所结构:有形市场、无形市场证券市场的基本功功能：1、筹资-投资功能2、定价功能3、资本配置功功能证券市场的参与者一、证券的发行人（一）公司（企业）（二）政府和政府机构（三）金融机构二、证券投资人（一）机构投资者（二）个人投资者三、证券市场中介机构（一）证券公司（二）证券登记结算机构（三）证券服务机构：主要包括投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构等四、自律性组织（一）证券交易所（二）证券业协会（三）证券监管机构五、证券监管机构在我国证券监管机构是指中国证券监督管理委员会及其派出机构。中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律对证券市场进行集中、统一监管。他的主要职责是：依法指定有关证券监督管理的规章、规则，负责监督有关法律的执行，负责保护投资者的合法权益，对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法试试全面监管，维持公平而有序的证券市场。证券市场的运行证券市场根据功能不同划分为证券发行市场和证券交易市场。证券发行市场是以发行证券的方式筹集资金的场所，又称一级市场、初级市场；证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称二级市场、次级市场。一、证券发行市场（一）赠券发行市场的含义证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场。证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场。证券发行市场的作用主要表现在以下三个方面：1、为资金需求者提供筹措资金的渠道2、为资金提供者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化3、形成资金流动的收益向导机制，促进资源不断优化配置（二）证券发行市场的构成1、证券发行人2、赠券投资者3、证券中介机构（三）证券发行与承销制度1、证券发行制度（1）注册制实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，但并不能保证发行的证券资质优良，价格适当。（2）核准制证券发行核准制原则实行质量管理原则，保证发行的证券符合公众利益和真全市场稳定发展的需求。我国《证券法》规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他债券，必须依法报经国务院证券管理机构或国务院授权部门核准。…………太多了 下面还有发审委 保荐人什么的 其实交易比较简单 发行是很麻烦的…………看书吧证券从业资格考试那五本书 爱好的话看看基础就行

【答案】：D非银行金融机构包括：(1)证券类机构。主要包括证券交易所、证券公司、证券服务机构、期货公司和基金管理公司。(2)保险类机构。主要包括保险公司和保险中介机构。(3)其他非银行金融机构。主要包括金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、消费金融公司、汽车金融公司和货币经纪公司等。D项属于银行类金融机构。

证券交易所，证券业协会不是证券中介机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其它证券服务机构（主要包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、信用评级机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信息公司等），两者合称为证券中介机构。题没错，答案是A

　　证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。主要包括证券投资咨询公司、信用评级机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信息公司等。 　　我国证券法上规定的证券服务机构包括证券投资咨询公司、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所。 　　证券服务业务包括：证券投资咨询；证券发行及交易的咨询、策划、财务顾问、法律顾问及其他配套服务；证券资信评估服务；证券集中保管；证券清算交割服务；证券登记过户服务；证券融资；经证券管理部门认定的其他业务。 　　从我国证券法上对证券服务机构的规定来看，证券服务机构的特点表现为以下几个方面： 　　1、证券服务机构是依法设立的专门从事证券服务的机构。证券法第169条规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。 　　投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务的审批管理办法，由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。 　　2、证券服务机构是一种从事证券服务业务的高度专业化的机构。证券法第170条规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。 　　证券投资机构及其从业人员不得从事的行为。 　　证券投资咨询机构的业务仅限于证券服务，投资咨询机构及其从业人员不得直接从事证券交易业务。 　　《证券法》第171条第1款规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为： 　　（一）中国委托人从事证券投资； 　　（二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失； 　　（三）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票； 　　（四）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息； 　　（五）法律、行政法规禁止的其他行为。 　　由于证券投资咨询机构是具有中立性质的专业服务机构，对其服务对象的信息的收集和分析较一般的投资者或证券机构处于有利地位，如果证券服务机构从事上述法律禁止的行为，则有悖于证券服务机构的中介地位，必然造成证券市场的不公平，侵害其他投资者的合法权益，破坏证券市场的正常秩序。 　　《证券法》第171条第2款规定，有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任

答案：ABCD.在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为“证券中介机构”。（一）证券公司，又被称为”证券商“，是指依照《中华人民共和国公司法》、《证券法》规定并经国务院证券监督管理机构批准经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。（二）证券服务机构，是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。

证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括律师事务所、会计师事务所、证券投资咨询机构、资信评级机构、资产评估机构等。

证券交易所，证券业协会不是证券中介机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其它证券服务机构（主要包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、信用评级机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信息公司等），两者合称为证券中介机构。

证券交易所和证券业协会。自律性组织。证券市场自律性组织主要包括证券交易所和行业协会。在我国，按照《证券法》规定，证券自律管理机构是证券交易所和证券业协会。证券是多种经济权益凭证的统称，因此，广义上的证券市场指的是所有证券发行和交易的场所，狭义上，也是最活跃的证券市场指的是资本证券市场、货币证券市场和商品证券市场。是股票、债券、商品期货、股票期货、期权、利率期货等证券产品发行和交易的场所。

证券发行离不开中介服务机构的作为，中介服务机构主要包括证券公司、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构。在首次公开发行股票申请前，应聘请辅导机构进行辅导。辅导对象聘请的辅导机构应是具有主承销商资格的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。

【答案】：A证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。主要包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、信用评级机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信息公司等。

【答案】：B、D证券市场机构主要包括证券交易所和证券公司。此外，证券市场机构还有证券服务机构，包括专业的投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等。

证券交易所不是中介机构，证券中介机构是指提供中介服务的各类机构，而证券交易所是提供交易场所，监督和管理证券交易的法人，不是机构。

【答案】：C证券服务机构，是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。

一、明确要求，压实工作责任上海银保监局印发专项通知，将银保监会有关工作部署转发辖内银行保险机构和同业公会。同时，结合本地实情，要求上述单位做好四方面工作。一是切实增强责任意识。建立健全疫情防控工作机制，做好针对性的业务运营计划和应急预案，严格执行突发事件信息报告和每日疫情报告制度，不得迟报、漏报、谎报、瞒报。要做好应急值守工作，确保人员到位、信息畅通。二是保证金融服务质量。合理安排营业网点及营业时间，保障基本金融服务和关键基础设施稳定运行，及时响应并有效满足“三个必需”及其他涉及国计民生等领域的金融需求。全面加强对医疗及科研机构、疫情防控相关企业和一线医护人员等方面的各项金融服务。高度重视因疫情暂时受困的行业、企业和人群，调整完善相关信贷、理赔政策，支持其战胜疫情灾害影响。三是加强员工场所员工管理。认真落实上海市“三个覆盖”“三个一律”等工作要求。配置必要的卫生防疫设备，落实办公场所和营业网点的消毒、通风、体温检测等防控措施。推动科技赋能，加大自助设备、网上银行、电话银行、手机银行等服务渠道的宣传力度，提升银行保险服务的便捷性和可得性通过各种方式，减少人员聚集，降低交叉流动带来的防疫压力。四是发挥行业协会作用。积极倡议和组织会员单位更好地履行社会责任。切实加强行业自律，维护市场秩序，严禁借机炒作、曲解政策、误导销售、同业诋毁、哄抬金融产品定价等行为，营造良好金融消费环境。二、提出倡议，形成行业合力上海市银行同业公会、上海市保险同业公会分别通过官方微信公众号“上海银行同业”和“上海保险”，向辖内银行保险机构提出九项工作倡议，着力为广大金融消费者提供一个安全卫生的金融消费环境。一是提高思想认识，开展银行保险金融系统联防联控；二是落实疫情防控要求，保障社会金融保险服务；三是加强舆论引导，倡议社会公众理解支持；四是加强员工关怀，培养员工防疫安全意识；五是开辟银行金融服务绿色通道，全力支持抗击疫情；六是开通保险理赔绿色通道，简化理赔流程、及时高效做好理赔服务；七是倡导离柜金融服务，保障广大客户的金融服务需求；八是做好服务公益组织、社会定向捐赠等金融服务；九是发挥专业优势、加强舆论引导，做好防控知识宣导和心理疏导。三、多措并举，服务疫情防控一是成立工作小组加强统筹管理。民生银行上海分行成立疫情防控应急工作组，全面了解本机构员工外出安排、个人及家庭成员身体健康状况。同时，强化营业网点和各类人员管理，要求营业网点员工和保安队员必须佩戴口罩上岗，网点厅堂全覆盖配置医疗设施设备，由专业人员对分行大楼及各营业网点人员密集的重点部位全面消毒。建设银行信用卡中心成立疫情防控领导小组，下设应急工作团队负责处理疫情期间客户信用卡和服务问题，确保业务平稳有序运行。幸福人寿上海分公司组建应急工作组，深入开展人员排查工作，逐一登记节前节后员工外出情况，并逐日登记春节期间离沪人员特别是武汉及周边地区人员的健康情况。吉致汽车金融有限公司成立“疾控应急执行小组”，制定公司疾控应急方案和推进计划，并定期通过电话会议沟通工作推进情况。二是履行社会责任提供保障支持。上海银行、上海农商银行分别向慈善基金会捐款2000万和1100万，全力支持抗击疫情防控工作。三菱日联中国为疫情防控提供物资支持，将在库的灾备物资防护口罩全部赠予武汉市医护人员。农业银行上海市分行坚持做好自助设备配送维护工作，为辖内新华医院、上海肺科医院、浦东公利医院、东方医院南院等8家医院提供机具配送维护服务，确保设备正常运行。汇丰银行上海分行完成系统测试，确保客户通过网银系统向各慈善基金会及与武汉医疗有关的支付，可直接通过小额支付清算系统迅速处理。太保财险上海分公司为上海市卫生健康系统医疗卫生单位医务职工制定医务人员人身意外伤害综合保险服务协议，并将援外团队的意外事故赔偿责任也纳入协议承保范围。太平人寿上海分公司为武汉地区疾控和医护人员捐赠专属保险，包括医护和疾控人员确诊感染新型冠状病毒肺炎导致伤残、身故责任，以及在支援抗击疫情途中发生的交通工具意外导致的伤残、身故责任。三是建立应急机制畅通金融服务。上海银行为相关部门、防疫相关企事业单位提供紧急取现、资金划转等应急金融服务，根据需要可为疫情防控医疗机构提供上门金融服务；免收向湖北疫区防疫专用账户捐款或汇划防疫专用款项的手续费，并确保捐赠资金及时转账。工商银行上海市分行协调现金中心申请应急提现，用于新型冠状病毒的防控工作，同时开辟绿色业务审批和处理通道，要求网点加急处理，确保款项以最快速度送到客户手中，全力保障新型冠状病毒疫情期间医疗机构金融服务。人保财险上海市分公司启动全国应急电话服务机制，迅速组织员工学习湖北地区非车险报案咨询业务流程及应对话术，全力做好湖北应急接线服务工作。长安保险上海分公司开通新型冠状病毒肺炎案件处理绿色通道，对可享受长安保险相关产品医疗保障的客户，取消医疗险案件定点医院和医院级别限制，简化理赔手续，预付案件赔款。招商信诺人寿保险上海市分公司启动理赔应急处理机制，快速优先处理客户理赔案件。

金融机构有：中央银行、政策性银行、商业银行、村镇银行，农村信用合作社、城市信用合作社、国有及股份制的保险公司、证券公司、财务公司、第三方理财公司以及在中国境内开办的外资、侨资、中外合资金融机构等。金融机构，是指国务院金融管理部门监督管理的从事金融业务的机构。资料拓展金融机构按照金融机构的管理地位，可划分为金融监管机构与接受监管的金融企业。例如，中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、证券监督管理委员会等是代表国家行使金融监管权力的机构，其他的所有银行、证券公司和保险公司等金融企业都必须接受其监督和管理。金融机构按照是否能够接受公众存款，可划分为存款性金融机构与非存款性金融机构。存款性金融机构主要通过存款形式向公众举债而获得其资金来源，如商业银行、储蓄贷款协会、合作储蓄银行和信用合作社等，非存款性金融机构则不得吸收公众的储蓄存款，如保险公司、信托金融机构、政策性银行以及各类证券公司、财务公司等。金融机构按照是否担负国家政策性融资任务，可划分为政策性金融机构和非政策性金融机构。政策性金融机构是指由国家投资创办、按照国家意图与计划从事金融活动的机构。非政策性金融机构则不承担国家的政策性融资任务。金融机构按照是否属于银行系统，可划分为银行金融机构和非银行金融机构；按照出资的国别属性，又可划分为内资金融机构、外资金融机构和合资金融机构；按照所属的国家，还可划分为本国金融机构、外国金融机构和国际金融机构。

中信证券股份有限公司于1995 年10 月25 日正式成立，原为有限责任公司，注册资本为人民币300,000,000.00 元，由中国中信集团公司（原中国国际信托投资公司）、中信宁波信托投资公司、中信兴业信托投资公司和中信上海信托投资公司共同出资组建。公司主营业务范围为：证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券还本付息、分红派息；证券的代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）；客户资产管理；证券投资咨询（含财务顾问）。

如果是网上申购的话那就是一样的,不过一般机构都是参与网下的.跟普通投资者不一样.

交易软件中个股详细资料是可以查询股东数量明细，减去持股的机构户就是散户数量了，并且散户数量大致规模可以在F10里面筹码集中度来看，也可以通过成家量和换手率来看，人均持股数=总股本/股东数量，流通股人均持股数=流通盘/流通股股东数量，人均持股数在季报里是公开的，如果你有股票软件的话——选中个股——按f10——在里面找吧。 操作环境（浏览器 电脑端：macbookpro mos14打开google版本 92.0.4515.131）散户线是指在该只股票中散户参与的程度。散户线向上走，说明跟进该股的散户数量增多，散户线也向下走，说明卖出的散户居多。 散户线要与股票价格的波动及主力线和成交量参考着看，才能看出其中的门道。举个例子：如果散户线向上，而股价滞涨，说明散户与主力之间有分岐，散户看好，而主力正在出货。最后，普通免费软件是不能查看机构持股量和散户持股量的，简单的技术分析就用MACD，低位金叉就买，高位死插就卖，啤酒花虽然MACD指标没发出卖出信号，但经过连续大幅上涨且放巨量，资金有出货嫌疑，短期KDJ指标即将死插，发出卖出信号。免费的只能自己凭经验在K线图上观察，收费的有大智慧赢富，不过很贵.便宜点的大智慧Level-2，淘宝上75元一个月，不过不是很准，炒股最重要的还是自己，一切软件只能当个辅助工具来用，知识还是要慢慢学习。 拓展资料： 股东人数大幅增加，不知是利好还是利空 第一，股东人数减少是筹码面的因素，代表有特定人或者是公司或者是主力在从散户手里收筹码，所以零散的股东在减少，都被特定人吃走。而增加则是主力出货给散户持有的证据 第二，这虽然是筹码面的坏现象，但是对于股票会不会马上跌。没有决定作用。只说明这只股票未来有潜力跌。但是主力什么时候要开始跌，不可能从这些知道。 第三，最直接影响股票会涨会跌的是技术面因素，如量价，趋势，波浪，时间转折，主力类型等。这些是主力实际进出的痕迹，你懂得分析这些就对什么时候涨可以抓的八九不离十。

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股东户数只有通过财务报表才能看到。当前户数是看不到的。 机构散户持仓比例都是由软件商自行推算的，不可信。好股网Bestgo网站可以方便的查询每个财务报告期股东的变化趋势，以及基金持仓明细。

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协会是指：由个人、单个组织为达到某种目标，通过签署协议，自愿组成的团体或组织协会通常是非官方的。证监会才是官方机构，香港的官方监管机构是：香港证券及期货事务监察委员会

是互联网金融平台实际上是指企业进行资金获得的一个结构上的安排，比如许多企业获得国内或者海外股票市场上市交易的机会。证券实质上是具有财产属性的民事权利，证券的特点在于把民事权利表现在证券上，使权利与证券相结合，权利体现为证券。权利人行使权利的方式和过程用证券形式表现出来的一种法律现象，是投资者投资财产符号化的一种社会现象，是社会信用发达的一种标志和结果。扩展资料：证券必须与某种特定的表现形式相联系。在证券的发展过程中，最早表彰证券权利的基本方式是纸张，在专用的纸单上借助文字或图形来表示特定化的权利。因此证券也被称为“书据”、“书证”。但随着经济的飞速前进，尤其是电子技术和信息网络的发展，现代社会出现了证券的“无纸化”。证券投资者已几乎不再拥有任何实物券形态的证券，其所持有的证券数量或者证券权利均相应地记载于投资者账户中。“证券有纸化”向“证券无纸化”的发展过程，揭示了现代证券概念与传统证券概念的巨大差异。

长期关注股市的朋友应该都知道，以前5G板块也是A股里一大热门赛道，但是这两年却没什么人关注了。相较于最近半导体、锂电池这些涨得相对较高的科技版块，5G板块显然被过低地估计了。所以接下来我就把数码视讯，也就是5G板块里的一只被低估的股票，给大家细细分析一下。 在了解数码视讯之前，我把整理好的通讯行业行业龙头股名单分享给大家，快点击领取吧：宝藏资料：通讯行业龙头股一览表一、从公司的角度来看 公司介绍：数码视讯是一家全球一流的视频技术服务平台公司，其中公司的主要业务包括智慧广电、电信科技、金融科技三大板块，涉及视频技术、加密技术、5G技术、AI技术等多个领域。 看完上文的简单介绍之后，下面我们就为大家介绍这家公司到底有哪些亮点是值得我们投资的， 亮点一：技术优势 数码视讯在当时实现了视频编码标准（AVS）产业化，是国内最早实现AVS产业化的企业之一，作为走在行业前沿的企业，旗下研发并规模商用的产品包括 AVS编码器、AVS+高清编码器、AVS2 超高清编码器等，有效地推动了整个业内关于AVS 标准的应用。 此外，在信号传输的保密工作方面，数码视讯拥有出具业内顶尖安全方案的能力，长期以来供应了许多运营商客户的定制化的专业视音频安全保护方案，并且还一直深入摸索安全技术，以完成未来各种安全保护的需求。 亮点二：业务优势 在业务方面，数码视讯将进军5G+超高清业务，进一步推动了业内相关技术的发展，凭借着扎实的技术水平，受到多家大客户的高度认可，并且重大事件直播保障工作也参与了许多，如"70 周年国庆直播"、"中国解放军建军 90 周年"、"奥运会"、"世界杯"等。 经接手这一些业务，不但为公司获得了一定的知名度，要想提高自身的业务能力必将满足客户各类需求中提升。 亮点三：积极拓展业务，寻求多元发展 通过中国人民银行批准之后，北京数码视讯支付技术有限公司（数码视讯旗下的全资子公司），不光取得了互联网支付拍照，还取得了电视支付牌照，在不断发展中，现在已经逐渐的形成了多元化的场景支付体系，比如说覆盖到了互联网金融、游戏、直播、教育、保险等。 因为数码视讯在原先的产品线的基础上，不但使产品的类别更加丰富，还扩大了应用范围，以提高公司的项目承接能力，最后通过多层次上提高公司的综合实力。 因为篇幅受到限制，更多关于数码视讯的深度报告和风险提示，我归纳在了这篇研报里面，点一点即可浏览：【深度研报】数码视讯点评，建议收藏！二、从行业来看 国家最近几年都有对超高清视频产业发展和相关领域的应用进行大力推进，经过对超高清视频产业财政的支持和补贴，以推进超高清节目制作和超高清电视终端发展。然而现在用户端（机顶盒）还是停留在以标清为主的阶段，巨大的升级换代需求和市场空间在未来可能会被逐渐释放出来。 作为将超高清领域跟广电网络改造领域作为核心业务版块的高科技企业，我相信数码视讯将会享受到行业爆发期的红利，拥有较大的上升空间。 然而文章无法实时更新，要是大家对数码视讯未来行情有想法，动动小手直接点击链接，有专业的投顾会替各位诊股，具体看看数码视讯估值是高估还是低估：【免费】测一测数码视讯现在是高估还是低估？应答时间：2021-12-07，最新业务变化以文中链接内展示的数据为准，请点击查看

银行有两种，一种是中央银行，一种是商业银行商业银行是指经营吸收公众存款、发放贷款、办理结算等业务，并以利润为主要目标的金融机构。主要的作用（业务）：存款业务、贷款业务、结算业务中央银行是一个由政府组建的机构，负责控制国家货币供给、信贷条件，监管金融体系，特别是商业银行和其他储蓄机构。简而言之，它是一个国家机构。主要职能是代理国库；代理国家债券的发行；向国家给予信贷支持；保管外汇和黄金准备；制订并监督招待有关金融管理法规；调整利率，存款准备金率等，即常说的制定货币政策。　证券公司（securities company）是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。 狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。 保险是以合同形式确立双方经济关系，以缴纳保险费建立起来的保险基金，对保险合同规定范围内的灾害事故所造成的损失，进行经济补偿或给付的一种经济形式。 　　保险是最古老的风险管理方法之一。保险合约中，被保险人支付一个固定金额（保费）给保险人，前者获得保证：在指定时期内，后者对特定事件或事件组造成的任何损失给予一定补偿。 　　保险属于经济范畴，它所揭示的是保险的属性，是保险的本质性的东西。 信托就是信用委托，信托业务是一种以信用为基础的法律行为，一般涉及到三方面当事人，即投人信用的委托人，受信于人的受托人，以及受益于人的受益人。信托业务是由委托人依照契约或遗瞩的规定，为自己或第三者（即受益人）的利益，将财产上的权利转给受托人（自然人或法人），受托人按规定条件和范围，占有、管理、使用信托财产，并处理其收益。

会员名称 　　　　　　　　　　　　　　　　会员号 中金所 　　上期所 　　郑商所 　　大商所 　　特殊法人机构交易编码开立申请（申请单位填写） 　　　　　　　　　　　　　　　　特殊法人机构名称 　　　　　　　　　　　　　　　　特殊法人机构英文全称 　　　　　　　　　　　　　　　　法定代表人 姓名 　　联系电话 　　　　　　　　　　证件号码 　　证件类型 　　　　　　　　　　　　营业执照号码 　　组织机构代码 　　　　　　　　　　　　机构性质 　　注册资本（币种） 　　　　　　　　　　　　税务登记号 　　Email 　　　　　　　　　　　　联系电话 　　邮政编码 　　　　　　　　　　　　联系地址 　　　　　　　　　　　　　　　　特殊法人机构类型（资产类型） □证券公司□ 自营　□ 集合资产管理　□定向资产管理□ 基金公司□ 封闭式基金　 □ 开放式基金（不包括ETF）　 □ 保本基金□ ETF　 □ 特定客户资产管理□合格境外机构投资者□　其他 　　　　　　　　　　　　　　分户管理资产名称 　　　　　　　　　　　　　　　　期货公司内部资金账号 　　　　　　　　　　　　　　　　申请交易编码目的 □ 套期保值　□ 套利　□投机 　　　　　　　　　　　　　　交易编码对应名称 　　　　　　　　　　　　　　　　分户管理资产编码 　　分户管理资产规模 　　　　　　　　　　　　开户银行 　　银行账号 　　　　　　　　　　　　期货结算账户信息 　　　　　　　　　　　　　　　　账户户名 银行账号 开户银行 开户行网点 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　分户管理资产对应的现货账户 　　　　　　　　　　　　　　　　业务说明 　　　　　　　　　　　　　　　　前五名持有人 　　　　　　　　　　　　　　　　分户管理资产负责人及联系方式 姓名 　　联系电话 　　　　　　　　　　证件类型 　　证件号码 　　　　　　　　　　　　开户授权人 　　　　　　　　　　　　　　　　姓名 　　证件类型 　　证件号码 　　　　　　　　联系电话 　　邮政编码 　　　　　　　　　　　　联系地址 　　　　　　　　　　　　　　　　指定下单人 　　　　　　　　　　　　　　　　姓名 　　证件类型 　　证件号码 　　　　　　　　联系电话 　　邮政编码 　　　　　　　　　　　　联系地址 　　　　　　　　　　　　　　　　资金调拨人 　　　　　　　　　　　　　　　　姓名 　　证件类型 　　证件号码 　　　　　　　　联系电话 　　邮政编码 　　　　　　　　　　　　联系地址 　　　　　　　　　　　　　　　　结算单确认人 　　　　　　　　　　　　　　　　姓名 　　证件类型 　　证件号码 　　　　　　　　联系电话 　　邮政编码 　　　　　　　　　　　　联系地址 　　　　　　　　　　　　　　　　开户营业部 　　营业部代码 　　　　　　　　　　　　本单位有能力承担风险，并保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、准确性和完整性。申请单位盖章：　法定代表人签字：　申请日期：　年　 月　 日 　　　　　　　　　　　　　　　　托管人信息（无托管人无需填写） 　　　　　　　　　　　　　　　　托管人名称 　　　　　　　　　　　　　　　　组织机构代码证号 　　机构注册资本(币种) 　　　　　　　　　　　　营业执照号 　　税务登记号 　　　　　　　　　　　　开户银行 　　银行账号 　　　　　　　　　　　　联系地址 　　邮政编码 　　　　　　　　　　　　联系人 姓名 联系电话 证件号码 证件类型 　　　　　　　　法定代表人 　　　　　　　　　　　　　　　　开户授权人 　　　　　　　　　　　　　　　　联系人 　　　　　　　　　　　　　　　　托管人同意开户记录 　　　　　　　　　　　　　　　　审批意见：负责人签字：　托管人盖章：　审批日期：　 年　 月　 日 　　　　　　　　　　　　　　　　会员同意开户记录 　　　　　　　　　　　　　　　　审批意见：负责人签字：　会员盖章：　审批日期：　 年　 月　 日 　　　　　　　　　　　　　　　　交易所审核备案记录 　　　　　　　　　　　　　　　　分户管理资产的交易编码 中金所 　　上期所 　　大商所 　　郑商所 　　审核备案意见：经办人签字：　负责人签字：　 日期：　 年　 月　 日 　　　　　　　　　　　　　　　　第一联：中金所留存　 第二联：会员留存 　第三联：特殊法人机构留存　 第四联：托管人留存注：中国金融期货交易所简称为“中金所”，上海期货交易所简称为“上期所”，郑州商品交易所简称为“郑商所”，大连商品交易所简称为“大商所”。

股票排名；1.上海贝岭。2.盐湖股份。3.节能风电。4.盛新锂能。5.中国宝安 6.天合光能。7.中环股份。8.奥瑞金。拓展资料；一、股票(stock)是股份公司所有权的一部分，也是发行的所有权凭证，是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。股票是资本市场的长期信用工具，可以转让，买卖，股东凭借它可以分享公司的利润，但也要承担公司运作错误所带来的风险。每股股票都代表股东对企业拥有一个基本单位的所有权。每家上市公司都会发行股票。二、同一类别的每一份股票所代表的公司所有权是相等的。每个股东所拥有的公司所有权份额的大小，取决于其持有的股票数量占公司总股本的比重。股票是股份公司资本的构成部分，可以转让、买卖，是资本市场的主要长期信用工具，但不能要求公司返还其出资。股票至今已有将近400年的历史，它伴随着股份公司的出现而出现。随着企业经营规模扩大与资本需求不足要求一种方式来让公司获得大量的资本金。于是产生了以股份公司形态出现的，股东共同出资经营的企业组织。股份公司的变化和发展产生了股票形态的融资活动；股票融资的发展产生了股票交易的需求；股票的交易需求促成了股票市场的形成和发展；而股票市场的发展最终又促进了股票融资活动和股份公司的完善和发展。股票最早出现于资本主义国家。三、世界上最早的股份有限公司制度诞生于1602年在荷兰成立的东印度公司。股份公司这种企业组织形态出现以后，很快为资本主义国家广泛利用，成为资本主义国家企业组织的重要形式之一。伴随着股份公司的诞生和发展，以股票形式集资入股的方式也得到发展，并且产生了买卖交易转让股票的需求。这样，就带动了股票市场的出现和形成，并促使股票市场完善和发展。1611年东印度公司的股东们在阿姆斯特丹股票交易所就进行着股票交易，并且后来有了专门的经纪人撮合交易。阿姆斯特丹股票交易所形成了世界上第一个股票市场。股份有限公司已经成为最基本的企业组织形式之一；股票已经成为大企业筹资的重要渠道和方式，亦是投资者投资的基本选择方式；股票市场（包括股票的发行和交易）与债券市场成为证券市场的重要基本内容。

是靠谱的。 CFA就业最多的世界著名机构包括：高盛、摩根斯坦利、J.P摩根、花旗、穆迪、德意志银行、巴克莱银行、瑞士信贷和瑞银、普华永道、国内头牌投行如中金、中信、银河证券、国泰君安、广发证券、华泰证券、光大证券、国信证券、中银国际证券等。 具体事项可以找专业的机构进行详细的咨询，以高顿教育为例，高顿网校是高顿教育旗下网络教育品牌，专注于财经网络教育，融合了上海财经大学百年教学辅导资源，拥有国内科学的网络教学体系，高顿网校将始终秉承”建立国际化财经培训基地，培养世界级财务金融人才"的企业使命，加快国际化进程，打造全球专业的财经网络学习平台

自己看成交量完全可以看出来,如果成交量缓慢递增,股价也比较配合缓慢上涨,间中股价偶有下跌,成交量即急剧萎缩,即可判断出该股有主力资金进入.如果该股在天价上开始下跌,成立量缓慢下跌,即可判断出主力资金撤出.好好体会吧.

　　证券账户是指证券登记结算机构为投资者设立的，用于准确记载投资者所持的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的账册，是认定股东身份的重要凭证，具有证明股东身份的法律效力，同时也是投资者进行证券交易的先决条件。　　开户流程：　　1、携带身份证、股东卡到证券公司营业场所现场提出开通创业板市场交易的申请。　　2、证券公司核查投资者的交易经验年限，并详细了解投资者的身份、财产与收入状况、风险偏好等基本信息。　　3、证券公司经办人员应见证投资者签署并签字确认。　　4、证券公司经办人员应见证投资者签署并签字确认，之后还需要证券公司营业部负责人签字确认。　　5、投资者仔细阅读并现场书面签署《创业板市场投资风险揭示书》，并要求投资者抄录一段声明。根据相关规定，具备两年以上交易经验的投资者申请开通创业板市场交易资格后，T+2日正式开通；尚未具备两年交易经验但仍要求开通创业板市场交易资格的投资者，则需T+5日才能开通。

中信银行作为一家金融机构，在某些情况下可能会替其他金融机构出具师函。师函一般是由律师事务所或会计师事务所出具的文件，用于证明某一特定事实或者某方的财务状况。金融机构之间在业务合作中可能需要出具师函来确认对方的信用状况、资产状况、款项逾期情况等信息。然而，中信银行出具师函的情况应该具有一定的限制和前提。由于师函为具有法律效力的文件，出具方需对所提供的内容进行充分真实性、合法性和准确性的审核与核实，并保证其所在行业的行业规范和相关法律法规的合规性。因此，在出具师函时，中信银行需要检查核实函件内容的真实性和准确性以及出具方的法律资格，避免出现虚假和误导等情况。同时，中信银行出具师函也需要获取被请求方的书面授权，确保其合法性和合规性。

（1）保荐机构（股票承销机构）；保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票前，应当按照证监会的规定对发行人进行辅导。保荐机构负责证券发行的主承销工作，依法对公开发行募集文件进行核查，向证监会出具保荐意见。保荐机构应当尽职推荐发行人证券发行上市，在发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露义务。（2）会计师事务所；股票发行的审计工作必须由具有证券从业资格的会计师事务所承担。该会计师事务所对企业的账目进行检查与审验，工作主要包括审计、验资、盈利预测等，同时也为其提供财务咨询和会计服务。（3）律师事务所；企业股票公开发行上市必须依法聘请律师事务所担任法律顾问。律师主要对股票发行与上市的各种文件的合法性进行判断，并对有关发行上市涉及的法律问题出具法律意见。（4）资产评估机构（如需要评估）；企业在股票发行之前往往需要对公司的资产进行评估。这一工作通常是由具有证券从业资格的资产评估机构承担，资产评估具有严格的程序，整个过程一般包括申请立项、资产清查、评定估算和出具评估报告。

股票发行上市需要参与的机构：1、保荐机构，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票前，应当按照证监会的规定对发行人进行辅导。保荐机构负责证券发行的主承销工作，依法对公开发行募集文件进行核查，向证监会出具保荐意见。保荐机构应当尽职推荐发行人证券发行上市，在发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露义务。2、律师所，企业股票公开发行上市必须依法聘请律师事务所担任法律顾问。律师主要对股票发行与上市的各种文件的合法性进行判断，并对有关发行上市涉及的法律问题出具法律意见。3、会计师，股票发行的审计工作必须由具有证券从业资格的会计师事务所承担。该会计师事务所对企业的账目进行检查与审验，工作主要包括审计、验资、盈利预测等，同时也为其提供财务咨询和会计服务。4、资产评估师，企业在股票发行之前往往需要对公司的资产进行评估。这一工作通常是由具有证券从业资格的资产评估机构承担，资产评估具有严格的程序，整个过程一般包括申请立项、资产清查、评定估算和出具评估报告。温馨提示：以上内容仅供参考。入市有风险，投资需谨慎。您在做任何投资之前，应确保自己完全明白该产品的投资性质和所涉及的风险，详细了解和谨慎评估产品后，再自身判断是否参与交易。应答时间：2021-12-17，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。

股票发行上市需要参与的机构：1、保荐机构，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票前，应当按照证监会的规定对发行人进行辅导。保荐机构负责证券发行的主承销工作，依法对公开发行募集文件进行核查，向证监会出具保荐意见。保荐机构应当尽职推荐发行人证券发行上市，在发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露义务。2、律师所，企业股票公开发行上市必须依法聘请律师事务所担任法律顾问。律师主要对股票发行与上市的各种文件的合法性进行判断，并对有关发行上市涉及的法律问题出具法律意见。3、会计师，股票发行的审计工作必须由具有证券从业资格的会计师事务所承担。该会计师事务所对企业的账目进行检查与审验，工作主要包括审计、验资、盈利预测等，同时也为其提供财务咨询和会计服务。4、资产评估师，企业在股票发行之前往往需要对公司的资产进行评估。这一工作通常是由具有证券从业资格的资产评估机构承担，资产评估具有严格的程序，整个过程一般包括申请立项、资产清查、评定估算和出具评估报告。温馨提示：以上内容仅供参考。入市有风险，投资需谨慎。您在做任何投资之前，应确保自己完全明白该产品的投资性质和所涉及的风险，详细了解和谨慎评估产品后，再自身判断是否参与交易。应答时间：2021-12-17，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。

荐股机构收费~~~~~~~~~~~~~~大部分的这样的机构都是收费的！！

不靠谱。推荐股票收费的机构是符合《证券法》的相关规定，但具体的操作过程中，不一定每一个业务员都那么中规中矩，有些上述公司为了业绩，采取夸大事实、承诺收益的方式，诱惑股民向其缴纳投顾服务费，但实际股民朋友交了服务费后，非但没有得到应有的投顾服务，还将被带入亏损的深渊。推荐股票收费的机构一般有以下套路：1、高科技智能炒股软件陷阱。很多不法机构或个人夸大宣传炒股软件，捏造五花八门的选股荐股功能，诱惑投资者主动联系，收取高额软件费用。2、钓鱼式营销电话陷阱。电话营销是非法投顾的传统展业方式，交费荐股（投顾服务费）业务公司用各种手段获取股民信息，承诺各种收益，收取股民咨询费或收益分成。3、微信交钱陷阱，很多不法平台把潜在客户拉入自己的交流群，请人在群内造势，发布各种吸引人的高收益截图，鼓动投资者加入合作。4、服务升级陷阱。股民接受交费荐股（投顾服务费）非法股票咨询服务后，不管盈亏，不法机构或个人会继续以升级会员、更高等级的专家老师、内幕消息等套路，让股民继续缴费。 遇到这类事的做法：据证监会官网披露，今年被采取暂停新增客户监管措施的证券投资咨询机构已经达到29家，包括上海森洋投资咨询有限公司、福建天信投资咨询顾问股份有限公司、湖南巨景证券投资顾问有限公司天府新区分公司、北京中富金石咨询有限公司、北京首证投资顾问有限公司、武汉中证通投资咨询有限公司等等（具体数据以证监会发布的名单为准），分别被暂停新增客户三个月到一年不等。虽然荐股收费是国家允许的（须取得证监会的执业证书），但如果其采用虚假宣传，保证收益，隐瞒事实等手法来展业是不正规的，所以，正常情况下，如果因对方采取不合规的方式诱导向其缴纳服务费的，是可以追回所缴纳的服务费的！

不可信。一般主动联系你说可以指导你操作，赚钱事后分成的都不可信。诈骗团伙一般会选择一个流通盘较小的股票，然后提前进行仓位埋伏。然后在收市的之后时候，给手里的客户打电话、发短信。内容大致是：“明天这只股票涨停，我们今天收盘前已经提前布局"。因为这是一小盘股，不需要很大的资金量就能将它炒高。第二天，在集合竞价，诈骗团伙通过高价申报的方式，将其开盘价拉高。。等开盘之后，用一笔不大的资金以高价直接购买这支股票，很容易导致这支股票迅速涨停。如果有小散追入，他们就趁势把手中的仓位平掉。当然，这是第一步。最后就是忽悠头一天接到电话的人，“已然见证过他们的实力”的人加入会员。当然，一但你交了费，你会发现，你永远买不到这种第二天开盘能涨停的股票。真正想学习好炒股技术，自己要学好基础面、技术面、筹码面等知识，构筑一个稳定的交易系统。扩展资料：炒股就是从事股票的买卖活动。炒股的核心内容就是通过证券市场的买入与卖出之间的股价差额，获取利润。股价的涨跌根据市场行情的波动而变化，之所以股价的波动经常出现差异化特征，源于资金的关注情况，他们之间的关系，好比水与船的关系。水溢满则船高，（资金大量涌入则股价涨），水枯竭而船浅（资金大量流出则股价跌）。参考资料：炒股-百度百科

机构推荐的股票有一定的参考价值，但作为投资者，需要自己的甄别能力，而不是片面的去相信所推荐个股，因为很多机构必须经常推荐股票，而市场有时候存在系统性风险，具体可以交流，希望能帮到您，祝您投资愉快。

【答案】：A、B、C、D国证监会诚信监督管理机构履行下列职责:（—）界定、组织采集证券期货市场诚信信息；（二）建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记人；（三）组织办理诚信信息的公开、查询和共享；（四）建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制；（五）中国证监会规定的其他诚信监督管理与服务职责。

法律分析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十一条，中国证监会及其派出机构依法对私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查，依照《证券投资基金法》第一百一十四条规定采取有关措施。法律依据：《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十一条　中国证监会及其派出机构依法对私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查，依照《证券投资基金法》第一百一十四条规定采取有关措施。第三十二条　中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库；根据私募基金管理人的信用状况，实施差异化监管。第三十三条　私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施

【答案】：A、B、C、D国证监会诚信监督管理机构履行下列职责:（—）界定、组织采集证券期货市场诚信信息；（二）建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记人；（三）组织办理诚信信息的公开、查询和共享；（四）建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制；（五）中国证监会规定的其他诚信监督管理与服务职责。

【答案】：A、B、C《证券期货市场诚信监督管理办法》第四十四条规定，中国证监会诚信监督管理机构履行下列职责：①界定、组织采集证券期货市场诚信信息。②建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记入。③组织办理诚信信息的公开、查询和共享。④建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制。⑤中国证监会规定的其他诚信监督管理与服务职责。

【错误】《证券期货市场诚信监督管理办法》第四十八条规定，中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询，除可以收取打印、复制、装订、邮寄成本费用外，不得收取其他费用。

公司方面介绍，公司不仅加强关键技术攻关，帮助金融机构建设“大数据管理平台”，同时依托大数据技术等，构建了自有的金融数据模型和数据管理机制。另外，随着金融机构愈加重视外部数据的引进和应用，外部数据成为不少金融机构的重要资产，神州信息自主研发的“外部数据服务平台”，通过建立有序合理的外部数据引入机制、内外数据融合处理机制、基于场景的数据应用机制，帮助金融机构引入农业、税务、工商等外部数据，助力南京银行建设“统一数据采集平台”。 业内介绍，数据挖掘在金融行业的重要应用之一是风险管理，如信用风险评估。但金融机构在全面风险预测分析时，很难通过自身积累的数据来实现。神州信息依托“大数据管理平台”“外部数据服务平台”，能够帮助金融机构引入大量外部数据做全面风险预测分析，找到线上业务尤其是信贷业务的风险点。 据悉，目前，神州信息正在助力人行某分行打造“数字央行”大数据平台，通过将辖内各金融机构的数据统一采集到人行端，进行较为宏观的经济形势分析或区域性系统风险的发现，助力人民银行2019年金融稳定工作。 另一方面，借助大数据分析技术，利用大数据挖掘算法和业务特征模型构建以及AI算法的融合，为金融监管机构风险识别、反洗钱线索调查等建设风险及反洗钱管控平台。近期，神州信息又中标人行某分支行的反洗钱业务。 在以精准营销服务助力金融机构引流获客、零售转型方面，目前，神州信息正与京东数字 科技 等重要合作伙伴推进数据营销业务，通过丰富的渠道、场景、数据，为金融机构提供精准营销的解决方案，最终以“数据应用模型+数据接口服务”的方式服务客户，助力客户实现精准客户画像分析、智能精准营销等。 公司方面表示，人工智能的落地和应用，离不开大数据的支撑。在传统的监管报送领域，神州信息将大数据、人工智能新技术与业务场景融合，已帮助30多家银行实现了基于大数据平台的监管报送，助力银行实现合规、安全、 健康 的发展，助力监管机构自上而下的风险管控。 来源: 证券时报网

中国中信集团有限公司旗下的子公司有中信银行、中信证券、华夏基金、长城宽带、信诚人寿、国安集团、中信信托、亚州卫星等。中信集团直属于国务院，是由国家授权代表国家投资的一家企业，属于一家正部级企业，目前我国正部级单位的央企只有中信集团、中投集团以及铁路总公司三家企业。中信集团的业务涉及金融行业、工程承包行业，以及资源能源、制造、房地产等。1、中信集团金融类企业涉及银行业务、证券业务、基金业务、保险业务以及信托、期货、投资、资产管理等。中国的第七大商业银行—中信银行股份有限公司；亚洲最大证券公司—中信证券股份有限公司；中国最大基金公司—华夏基金管理有限公司；中国最大信托公司—中信信托有限责任公司以及信诚人寿保险有限公司，这些大家比较常听到的公司都是属于中信集团旗下的公司；2、中信集团的非金融类企业涉及文化、体育、娱乐、卫生、医疗、农业开发、科研、电信、互联网、煤炭石油和天然气开采业以及建筑业等多方面。大家比较熟悉的有中信出版股份有限公司、天时集团能源有限公司、杭州手外科医院、天时集团能源有限公司、长城宽带网络服务有限公司、中信房地产股份有限公司都是属于中信集团旗下公司。目前中信集团的业务在新加坡、日本、美国、澳大利亚、加拿大、菲律宾、西班牙等多个国家都有涉及。

据国际氢能委员会发布的 《氢能源未来发展趋势调研报告》 ，预计到2030年，全球燃料电池乘用车将达到1000万辆至1500万辆， 到2050年氢能源需求量将是目前的10倍 。另据中国氢能联盟的预计，到2050年氢能将在中国终端能源体系中占比至少达到10%，氢气需求量接近6000万吨，可减排约7亿吨二氧化碳，产业链年产值约12万亿元。 当前政策对于氢能十分友好。近日，国家发改委、国家能源局发布的 《关于加快推动新型储能发展的指导意见》 中便提出，要以需求为导向， 探索 开展储氢、储热及其他创新储能技术的研究和示范应用。此外，除了中央层面的扶持外， 山东、浙江、福建等省关于氢能产业园、加氢站建设规划也陆续出台 。 天风证券 指出，氢能是一种来源广泛、清洁无碳、灵活高效、应用场景丰富的二次能源，是推动传统化石能源清洁高效利用和支撑可再生能源大规模发展的理想互联媒介，是实现交通运输、工业和建筑等领域大规模深度脱碳的最佳选择。氢能的广泛应用对提升我国能源安全有重要意义，预期氢能产业链的发展将长期且密集地获得政策倾斜。以锂电为主的动力电池产品结构将无法满足资源独立自主的要求，长期来看锂电池或为燃油车向燃料电池新能源车进军的过渡迭代技术，因此未来 氢能源燃料电池或将复制乃至超越当前锂电赛道的高景气 。 在这一背景下，据不完全统计， 国家能源集团、中石化、中石油等二十余家大型央企纷纷跨界发展氢能产业 。中国国际经济交流中心科研信息部副部长、研究员景春梅表示，能源央企的加入意味着“氢能产业的发展趋势及前景被看好，其重要性得到肯定。”上市公司方面，8月以来已有A股上市公司 升辉 科技 公告成立升辉新能源有限公司，投资与布局氢能储能等核心产业环节。而继宣布成立氢能源事业部后， 协鑫集团 旗下港股上市公司协鑫新能源正式对外宣布氢能发展计划：蓝氢目标为逐步扩能至每年400万吨合成氨生产规模，可供应国内70万吨蓝氢；绿氢目标即计划到2025年建设100座综合能源站，达到40万吨年产能。 中信证券能源化工行业研究人员 认为，目前在碳达峰、碳中和的目标下，氢能在各领域的新兴应用正经历“从0到1”的突破期，布局参与氢能板块的央企和上市公司也快速增多。判断能源化工领域转型较早的龙头公司在资金实力、研发投入和资源整合上将略胜一筹。投资方面，中信证券推荐积极扩张光伏制氢的宝丰能源、全产业链布局的美锦能源，在燃料电池关键材料质子交换膜有突破的东岳集团，燃料电池系统龙头亿华通，以及在制氢、加氢站扩张领域有优势的中国石化。

目前国际公认的专业信用评级机构只有三家，分别是穆迪、标准普尔和惠誉国际。1. 穆迪（Moody）公司的创始人是约翰·穆迪，他在1909年出版的《铁路投资分析》一书中对铁路债券进行信用评级，使资信评级首次进入证券市场。他开创了利用简单的资信评级符号来分辨250家公司发行的90种债券的做法，正是这种做法才将资信评级机构与普通的统计机构区分开来，因此后人普遍认为资信评级最早始于穆迪的铁道债券资信评级。1913年，穆迪将资信评级扩展到公用事业和工业债券上，并创立了利用公共资料进行第三方独立资信评级或无经授权的资信评级方式。穆迪评级和研究的对象以往主要是公司和政府债务、机构融资证券和商业票据，最近几年开始对证券发行主体、保险公司债务、银行贷款、衍生产品、银行存款和其他银行债以及管理基金等进行评级。目前，穆迪在全球有800名分析专家，1700多名助理分析员，在17个国家设有机构，2003年评级和分析的债券总额超过30兆美元，其股票在纽约证交所上市交易（代码MCO）。2、标准普尔（S&P）由普尔出版公司和标准统计公司于1941年合并而成。普尔出版公司的历史可以追溯到1860年，当年欧洲的投资者对于自己在美国新发展的基础设施投资的资产需要更多的了解。这时，公司的始创人普尔先生(Henry Varnum Poor)顺应有关需求开始提供金融信息。当时其创始人普尔先生(Henry V. Poor)出版了《铁路历史》及《美国运河》，率先开始金融信息服务和债券评级。普尔出版的各种投资参考都是本着一个重要的宗旨，就是“投资者有知情权”。标准普尔提供的重要看法、分析观点、金融新闻及数据资料已经成为全球金融基础的主要部分。在过去一个多世纪，标准普尔经历了多个里程碑： 1906年成立标准统计局(Standard Statistics Bureau)，提供在此之前难以获得的美国公司的金融信息 1916年标准统计局开始对企业债券进行债务评级，随即开始对国家主权进行债务评级 1940年开始对市政债券进行评级 1941年普尔出版公司及标准统计局合并，标准普尔公司成立 1966年麦格罗·希尔公司兼并标准普尔公司 公司主要对外提供关于股票、债券、共同基金和其他投资工具的独立分析报告，为世界各地超过22万多家证券及基金进行信用评级，目前拥有分析家1200名，在全球设有40家机构，雇用5000多名员工。 该企业品牌在世界品牌实验室(World Brand Lab)编制的2006年度《世界品牌500强》排行榜中名列第一百零五。 3、惠誉国际（Fitch）是唯一的欧资国际评级机构，总部设在纽约和伦敦。规模较其他两家稍小。它于1913年由约翰·惠誉（JohnK.Fitch）创办，起初是一家出版公司，他于1924年就开始使用AAA到D级的评级系统对工业证券进行评级。近年来，惠誉进行了多次重组和并购，规模不断扩大。1997年公司并购了另一家评级机构IBCA，2000年并购了DUFF& PHELPS，随后又买下了Thomson Bankwatch，目前，公司97%的股权由法国FIMALAC公司控制，在全球有45个分支机构，1400多员工，900多评级分析师，业务主要包括国家、地方政府、金融机构、企业和机构融资评级，迄今已对1600家金融机构、1000多家企业、70个国家、1400个地方政府和78%的全球机构融资进行了评级。 　这三家评级机构各有侧重，标普侧重于企业评级方面，穆迪侧重于机构融资方面，而惠誉则更侧重于金融机构的评级。评级机构的壮大　　1940年美国颁布《投资公司法案》，按照这一法案规定，金融机构投资货币市场基金只能对高质量的资产投资，而所谓高质量资产是指达到“投资等级评定”中的“投资级”标准。70年代，评级机构的业务运营模式和现在大相径庭。需要评级的投资机构需要付费订阅评级机构的服务。后来，美国证券交易委员会(SEC)决定，评级机构应该更多地服务于公众利益，并随即修改了评级行业的商业模式。于是，公司不再花钱订阅评级服务，而是为自己的债务评级支付费用。　　1975年，美国证券交易委员会建立了“全国公认统计评级组织”，并制定了“全国公认统计评级组织”加盟标准。标准普尔、穆迪和汇誉三家资信评级机构获得认可，成为该组织的第一批会员。　　这个标准实际上是一道阻碍公平竞争的壁垒，自那时起，只有这三家机构在受保护的市场中蓬勃发展，后来侥幸加入该组织的评估机构都被上述三家分别吸纳吞并。还有很多信用评级机构向证交委提出过加入申请，但纯属徒劳。这三家公司垄断了国际评级行业。据国际清算银行（BIS）的报告，在世界上所有参加信用评级的银行和公司中，穆迪涵盖了80%的银行和78%的公司，标准普尔涵盖了37%的银行和66%的公司，惠誉公司涵盖了27%的银行和8%的公司。每年的营业收入穆迪约15亿美元，标准普尔为10多亿美元，惠誉国际为5亿美元左右。

关于学建模哪个培训机构好分享如下：学习建模技能是近年来越来越受到重视的，无论是企业还是个人都需要掌握这种能力。通过建模技能可以快速分析问题、优化流程、进行决策等，并且被广泛应用于各个领域。但是，在选择培训机构时，考虑到教学质量和教学效果的因素，要格外谨慎。下面介绍几家较为优秀的建模培训机构。一、DCT国际国内合作中心DCT国际国内合作中心是一家以智能制造为主的青年科技创新服务型组织，拥有来自自动化、机械、电子、计算机等专业领域一批经验丰富的导师和工程师，并且拥有完整的理论体系和实践案例。涉及汽车、机床、新能源等众多行业，特别是在数据建模、仿真技术及应用方面有深刻的研究，教材不断更新迭代以保证教学内容与时俱进。该机构的课程设置完善，针对单项技能训练、项目落地培训等均有不同的教学模式，目的是帮助学员实现知识的快速转化，与其合作企业有较深厚的友好关系，可以在就业及推荐工作方面得到非常有力的支持。二、北京建模匠培训学院北京建模匠培训学院是一家专注于人才培养的技术学校，致力于推动机器人及人工智能领域技术的创新和应用，其教学体系涵盖了从自动化、结构设计、电子相关、控制技术等广泛领域，拥有一流的师资团队以及优秀的教学设施，如3D打印设备、编程教学机房等。学院注重人才培育的全过程、全环节的指导与辅导，为学员提供从零开始到大神路线的课程制度，满足不同层次的学习需求。另外，学院还专为学员提供交流活动，为学员创造更多的交往机会。三、云天励飞培训学院云天励飞培训学院是一家专注于无人机研发和技术创新的学术机构，在机器视觉、机器人、智能制造等领域得到很高的口碑，其培训内容包括无人机飞行控制、无人机应用、制图技术、视觉建模、机器学习等相关技术。培训机构拥有一批实践经验丰富的专家和团队，通过跨学科的融合，构建了多层次、全面覆盖的专业技能体系，同时提供在线直播、走进企业及掌握创新设计能力等多种学习方式。

　　1、机构投资者主要是指一些金融机构，包括银行、保险公司、投资信托公司、信用合作社、国家或团体设立的退休基金等组织。机构投资者的性质与个人投资者不同，在投资来源、投资目标、投资方向等方面都与个人投资者有很大差别。　　机构投资者（Institutional investors）简介　　在中国，机构投资者是指在金融市场从事证券投资的法人机构，主要有保险公司、养老基金和投资基金、证券公司、银行等。　　在证券市场上，凡是出资购买股票、债券等有价证券的个人或机构，统称为证券投资者。机构投资者从广义上讲是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构。在西方国家，以有价证券投资收益为其重要收入来源的证券公司、投资公司、保险公司、各种福利基金、养老基金及金融财团等，一般称为机构投资者。其中最典型的机构投资者是专门从事有价证券投资的共同基金。在中国，机构投资者主要是具有证券自营业务资格的证券经营机构，符合国家有关政策法规的投资管理基金等。　　2、国家政府机构　　证监会：中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。　　交易所：证券交易所是依据国家有关法律，经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所。在我国有四个：上海证券交易所和深圳证券交易所，香港交易所，台湾证券交易所。　　中国证券登记结算有限公司：中国证券登记结算有限公司依据《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国公司法》组建。公司总资本为人民币12亿元，上海、深圳证券交易所是公司的两个股东，各持50%的股份。公司总部设在北京，下设上海、深圳两个分公司。中国证监会是公司的主管部门。　　证券业协会：证券业协会 的权力机构为由全体会员组成的会员大会。证券业协会章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。会员大会每两年举行一次，必要时经常务理事会决议可临时召开。证券业协会设会长、副会长。证券业协会设理事会，理事会成员依章程的规定由选举产生，每届任期两年，可连选连任。

【答案】：B答案：证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。

证券登记结算机构的业务：1、证券帐户和结算帐户的设立这是专门为投资者买卖证券而设立的，证券帐户用于记录投资者的买卖证券情况，结算帐户的作用在于证券交易中为买卖双方清算交收服务。证券公司在证券登记结算机构设立帐户，实际上就是证券公司与证券登记结算机构建立了一种服务的关系，登记结算机构为证券公司提供证券交易的有关服务。2、证券的托管和过户托管就是证券持有人将其所持有的证券委托证券登记结算机构保管，这样便于交易结算，也比较安全；过户就是根据证券交易清算交收的结果，将证券持有人持有证券的事实记录下来；所用的形式是将一个所有者帐户上的证券转移到另一个所有者帐户上，这种转移是股权、债权的一种转移，它由证券登记结算机构经办。3、证券持有人名册登记这是由证券登记结算机构进行股权、债权的登记，它是根据证券交易中结算、交收、过户的结果进行的，这种登记是确定了投资者的权利，并形成了证券持有人名册。4、证券交易所上市证券交易的清算和交收这就是在实际履行交易双方的责任，完成一方交付证券，另一方支付价款的过程，这样证券交易才能完成，下一步的交易才能开始并继续。5、受发行人的委托派发证券权益一般来说，证券在发行后并上市交易，在投资者之间流动，发行人再难以掌握哪些人持有证券，但是要向股东派发权益，或者向债权人支付利息，那最好的办法就是委托证券登记结算机构依据证券持有人登记名册派发，可以做到准确、便捷，有利于保护投资者利益。6、办理与上述业务有关的查询它有一个限定，就是与上述业务有关的事项，这是合理的，也可以说是相关业务的延伸，这是又一项法定的职能。7、国务院证券监督管理机构批准的其他业务除了上述六项业务外，还会有一些是证券登记结算机构可以提供的服务，但它需要经过国务院证券监督管理机构的批准。

【答案】：B我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括：（1）提供证券交易的场所和设施；（2）制定证券交易所的业务规则；（3）接受上市申请、安排证券上市；（4）组织、监督证券交易；（5）对会员进行监管；（6）对上市公司进行监管；（7）设立证券登记结算机构；（8）管理和公布市场信息；（9）中国证监会许可的其他职能。

【答案】：B【解析】我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括：(1)提供证券交易的场所和设施；(2)制定证券交易所的业务规则；(3)接受上市申请、安排证券上市；(4)组织、监督证券交易；(5)对会员进行监管；(6)对上市公司进行监管；(7)设立证券登记结算机构,(8)管理和公布市场信息；(9)中国证监会许可的其他职髓。

5G产业概述一、5G概述5G，即第五代移动电话行动通信标准，也称第五代移动通信技术。目前5G技术正在落地中，下载速度预计可达1.25GB/S。与2G、3G、4G不同的是，5G是对现有无线接入技术(包括2G、3G、4G和WiFi)的演进，以及一些新增的补充性无线接入技术集成后解决方案的总称。5G三大应用场景有eMBB、uRLLC、mMTC。二、5G产业发展历程与宏观环境分析（一）1G-5G产业发展历程1980S，1G网络诞生于美国芝加哥。1G网络只能用于语音传输，不仅速度慢，信号也不稳定。1990S，人们进入2G时代，速率快了很多，可以上网发短信。到了2000S，3G开始盛行，数据传输能力得到显著提升，峰值速率可达2Mbps至数十Mbps，支持视频电话等移动多媒体业务。进入2010S，就是现在依然很流行的4G网络，峰值速率可达100Mbps至1Gbps。相对于4G技术，5G将以一种全新的网络构架，提供峰值10Gbps以上的宽带、毫秒级时延和超高密度连接，实现网络性能新的跃升，开启万物互联的新时代。（二）5G产业宏观环境分析1、政策支持分析资料来源：中创产业研究院整理2、技术推动分析国内外在5G技术方面均实现了突破，如毫米波、无人车以及无人机的自动驾驶、关键的应用芯片、接入单元等。与国外相比，中国在5G布局上更成熟。中国方案入选5G标准2016年11月17日，3GPP(第三代合作伙伴计划，类似于国际通信标准化机构)第87次会议就5G短码方案进行讨论，最终华为方案胜出，中国方案入选5G标准。5G编码技术5G三大编码候选技术的背后是真正的三国之战：美国以高通为领队主推LDPC；法国主推Turbo2.0；以及中国的Polar code。其中，Polar Code拿下5G控制信道eMBB场景编码方案，LDPC成为数据信道的上行和下行短码方案。Polar码技术Polar码则是编码界新星，中国公司对Polar码的潜力有共识，并投入了大量研发力量对其在5G应用方案进行深入研究、评估和优化，在传输性能上取得突破。华为在Polar码技术研究上投入巨大，中国移动及中国信息通信研究院在Polar码技术的评估、国际标准化方面做了大量工作。三、5G产业对经济社会发展预计贡献（一）5G对经济产出的贡献2030年5G带动的直接产出和间接产出将分别达到6.3万亿和10.6万亿元。在直接产出方面，按照2020年5G正式商用算起，预计当年将带动约4840亿元的直接产出。在间接产出方面，2020年、2025年和2030年，5G将分别带动1.2万亿、6.3万亿和10.6万亿。5G的直接和间接经济产出（亿元），数据来源：中国通信院（二）5G对经济增加值的贡献2030年，预计5G对经济增加值的直接贡献将超过2.9万亿元，对当年GDP增长的贡献率将达到5.8%，这主要来自于用户购买移动互联网信息服务的支出、各垂直行业的网络设备投资和流量消费支出等。2030年，5G间接拉动的GDP将进一步增长到3.6万亿元。5G的直接和间接经济增加值贡献（万亿元），数据来源：中国通信院02">5G产业发展现状一、国际5G产业发展现状（一）主要国家5G专利占比情况根据Netscribes的统计，2015年后中国凭借华为和中兴的高频研发投入，在5G专利库中的专利占比一举成为全球首位，占比达到32%，主导5G技术与专利。各主要国家5G专利占比情况如下图所示:数据来源：Netscribes，安信证券，中创产业研究院（二）全球5G布局目前，全世界已经有56个国家开始布局5G网络建设，其中有25个国家选择与华为合作，远远领先竞争对手爱立信和诺基亚，华为凭借强大的专利技术和优质的服务占据了全球近一半的市场。在亚洲地区，除了日本和韩国之外，中东地区基本上都与华为进行合作。东南亚的国家，也在紧锣密鼓的进行招标；而欧洲市场，华为已经与许多国家签订了合作协议。与很多国家的运营商在4g网络建设方面用的就是华为的设备有关。在美洲市场，可以说是爱立信以及诺基亚的天下。毕竟美国，澳大利亚，以及新西兰都已经明确地拒绝了华为。只有加拿大方面，还没有给出明确的答复。资料来源：中创产业研究院整理（三）各主要国家5G频谱计划目前，各主要国家已经完成低频段频谱的分配，正致力于中频段、高频段频谱的规划、建设与拍卖。未来几年，由于5G技术的全面覆盖和应用场景的丰富，高频谱研发以及中频段、高频段频谱分配问题将成为5G产业关注的焦点领域之一。1.美国1）频谱分配现状2）5G频谱计划高频段2016年7月，FCC公布将24GHz以上频段用于5G的新规则；2017年11月，FCC又新增了共1700MHz带宽用于促进5G网络部署，包括24GHz频段上的700MHz带宽和47GHz频段上的1GHz带宽；2018年3月，FCC决定于2018年11月14日拍卖28GHz频段，随后进行24GHz频段拍卖。中频段FCC正释放3550–3700MHz频段的CBRS（citizens broadband radio service，市民宽带无线服务）为共享移动宽带使用。2017年8月，FCC发布扩展灵活使用3.7-4.2GHz、5.925-6.425GHz和6.425-7.125GHz三大中频段的咨询。2018年2月，FCC表示将在几个月内制定3.7-4.2GHz频段用于商用地面移动网络的措施。2.日本1)频谱分配现状2)5G频谱计划日本计划在2020年东京奥运会期间商用5G，其5G频谱计划如下：计划对1.7GHz(1710–1750/1810–1850MHz)、2.3GHz(2300–2330/2370–2400MHz)、2.6GHz(2500–2545/2645–2690MHz)和3.4–3.48GHz频段进行重新分配。2018年3月，发布了1.7GHz和3.4-3.48GHz频段的规则草案。计划于2019年3月分配3.6-4.2GHz和4.4-4.9GHz频段。计划于2019年3月分配27.5-29.5GHz的5G毫米波频段，提出该毫米波频段要与美国和韩国保持一致。3.韩国1）频谱分配现状2）5G频谱计划韩国科学技术信息通信部(MSIT)于2017年初发布国家宽带/频谱计划（K-ICT），提出到2018年至少为5G分配1300MHz带宽的频段，包括3.4-3.7GHz频段和27.5-28.5GHz频段，并计划于2018年6月至10月期间拍卖这两大频段，同时计划于2019年3月开始5G商用。（四）全球运营商5G建设规划全球运营商5G建设规划，基本集中在2019年底至2020年，大多数国家都预计在2020年左右实现5G服务的全面使用。中国、美国、日本、英国、韩国等5G相关技术研发的重要国家有望走在最前端，从而能最早实现5G技术的全面覆盖。各运营商建设规划的具体情况如下表所示：资料来源：各国运营商官网、安信证券，中创产业研究院整理

　　长江证券有限责任公司是一家致力于为客户提供全面理财服务的现代金融企业。公司创建于1991年，总部位于武汉。2004年底，公司率先成为创新试点券商之一。　　公司现有资本金20余亿元人民币，股东34家，包括青岛海尔投资发展有限公司、湖北省能源集团有限公司、上海海欣集团股份有限公司、上海锦江国际酒店发展股份有限公司、天津泰达投资控股有限公司、中国土畜产进出口总公司、湖北省电力公司、武汉钢铁(集团)公司、中国葛洲坝集团公司以及中国长江电力股份有限公司等众多大型企业和上市公司。　　公司是国内业务资格最齐备的证券公司之一：在全国同业首批获得A、B股股票主承销、证券投资咨询、受托资产管理以及保险兼业代理业务资格，是首批沪深证券交易所会员，取得网上证券委托业务资格、代办股份转让主办券商业务资格、开放式证券投资基金代销业务资格和ETF交易商资格，并被财政部确定为银行间和交易所跨市场国债承销团成员。　　公司正在向证券控股集团公司发展，旗下包括长江巴黎百富勤证券有限责任公司(中法合资)、长信基金管理有限责任公司、诺德基金管理有限公司和长江期货经纪有限责任公司。左图：长江证券大厦(武汉)　　长江证券松滋服务部是长江证券2002年在松滋设立的一家分支机构，隶属于长江证券荆州营业部。为满足松滋百姓投资理财的需求，提供　　以下服务：　　股票　　代理沪深证券交易所A、B股交易。　　长江证券松滋服务部是长江证券2002年在松滋设立的一家分支机构，隶属于长江证券荆州营业部。为满足松滋百姓投资理财的需求，提供　　以下服务：　　股票　　代理沪深证券交易所A、B股交易。　　期货　　代理上期所铜、铝、橡胶、燃油；大连期交所大豆、豆粕、豆油、玉米；郑交所白糖、小麦、棉花等国内商品期货。　　债券　　代理沪深证券交易所上市的各类国债、企业债券。　　基金　　代理沪深证券交易所上市的封闭式基金；代销各类开放式基金。　　★ 什么是开放式基金　　开放式基金是一种汇集中小投资者的闲散资金、由专业的基金公司进行整体投资并获取分红的一种国际通行的投资方式。对于没有时间精力亲自投资、没有专业技术水平却又想分享中国经济成长带来的证券市场收益的普通人群，是获取超越银行定期存款和高于国债收益的最佳投资方式。没有固定的投资期限，自由灵活，可长可短。　　★ 与储蓄相比，基金的主要优势　　1、免税优势；　　2、流动性优于定期存款；　　3、收益率更高；　　4、能够有效抵御通货膨胀。　　★ 开放式基金收益情况如何　　自2000年大规模发行基金以来，目前市场上的基金共182只，至2006年10月全部实现了盈利，给投资者带来了丰厚的回报(具体收益情况可上网查询“开放式基金净值”)，成为居民投资理财的最佳方式。　　您看好股市，就到我们这里来投资吧！　　您没有时间，我们来帮您打理一切！　　您担心股市风险，我们来帮您挑选购买基金！　　您觉得存款、取款、开户......闹心，打个电话，我们就帮您搞掂！　　欢迎您到长江证券松滋服务部来投资或购买各类基金，享受股市上涨和专家理财所带来的超额回报！　　地址：民主路192号（武装部旁）　　电话：6244571 6244572

【答案】：D为了维护成员国的共同利益，加强监管合作，统一监管原则和标准．1975年2月，由国际清算银行发起，西方十国集团以及瑞士和卢森堡等12国中央银行成立了巴塞尔银行监管委员会(简称巴塞尔委员会)。

1、巴塞尔委员会属于国际清算银行。 2、巴塞尔委员会是1974年由十国集团中央银行行长倡议建立的，其成员包括十国集团中央银行和银行监管部门的代表。自成立以来，巴塞尔委员会制定了一系列重要的银行监管规定，如1983年的银行国外机构的监管原则（又称巴塞尔协定，Basel Concordat）和1988年的巴塞尔资本协议（Basel Accord）。这些规定不具法律约束力，但十国集团监管部门一致同意在规定时间内在十国集团实施。经过一段时间的检验，鉴于其合理性、科学性和可操作性，许多非十国集团监管部门也自愿地遵守了巴塞尔协定和资本协议，特别是那些国际金融参与度高的国家。1997年，有效银行监管的核心原则的问世是巴塞尔委员会历史上又一项重大事件。核心原则是由巴塞尔委员会与一些非十国集团国家联合起草，得到世界各国监管机构的普遍赞同，并已构成国际社会普遍认可的银行监管国际标准。至此，虽然巴塞尔委员会不是严格意义上的银行监管国际组织，但事实上已成为银行监管国际标准的制定者。

受三季报披露窗口期影响，接受机构调研的公司有所减少。数据显示，10月机构调研了190家公司，仅为上月同期的三分之一；其中116家公司被10家以上（含）机构组团调研，也是不到上月同期的一半。从行业来看，医药生物个股最受机构关注。 10月机构调研190股 刚结束交易日的10月是上市公司2020年三季度披露月，受此影响，接受机构调研的公司明显减少。据同花顺iFinD数据统计，10月接受机构调研的公司仅有190家，只是9月同期545家的34.86％。其中，116家公司被10家以上（含）机构组团调研，也只是同期237家的48.95％。 当中，歌尔股份（002241）、海康威视（002415）、广联达（002410）、华测检测（300012）、长春高新（000661）、新产业（300832）、中科创达（300496）、甘源食品（002991）、美亚柏科（300188）、华宇软件（300271）、德赛西威（002920）、卓胜微（300782）、海大集团（002311）、光威复材（300699）、星源材质（300568）、我武生物（300357）等16家公司接受了超过100家机构调研。 最受机构关注的是歌尔股份。数据显示，10月公司合计接待了包括110家公募基金、37家券商、33家阳光私募、39家海外机构、23家险资等330家机构的包团调研。调研中，歌尔股份对其主要业务板块的未来趋势均保持乐观预期。例如就零组件业务，在传统的精密零组件业务之外，公司还在积极拓展相关的零件业务，包括与声学相关的触觉、无线充电等零组件业务，代表未来方向的SiP产品业务以及光学、精密结构件等。 被众多机构踩破门槛的背后是歌尔股份三季报大超预期。三季报显示，歌尔股份前三季度实现营收347.3亿元，同比增长43.9％；归母净利润为20.16亿元，同比增长104.71％；其中，公司第三季度实现归母净利润12.36亿元，同比增长167.92％。此外，歌尔股份预计2020年归母净利润约27.53亿元-28.81亿元，同比增长115.0％-125.0％。业绩增长主要是因为公司智能无线耳机（TWS耳机）、精密零组件及虚拟现实等相关产品销售收入增长。 此外，爱博医疗（688050）、伊之密（300415）、鸿路钢构（002541）、科大讯飞（002230）、珀莱雅（603605）、双塔食品（002481）、天赐材料（002709）、稳健医疗（300888）、新洁能（605111）、金博股份（688598）、华东医药（000963）、尚品宅配（300616）、宇信 科技 （300674）、视源股份（002841）、普洛药业（000739）、正邦 科技 （002157）等23家公司也接受了超过50家机构调研。 而从机构调研次数来看，浩云 科技 为机构调研最为密集的公司。数据显示，浩云 科技 在10月份接受6批次机构的调研。永高股份（002641）和汉王 科技 （002362）均以被机构调研4次，并列第二。此外，德赛西威、鸿路钢构（002541）、金博股份（688598）、楚江新材（002171）、中天精装（002989）、汉钟精机（002158）、锋尚文化（300860）、深 科技 （000021）、海鸥住工（002084）等9家公司接受机构超过3次调研。 医药生物股最受关注 从调研公司所属行业来看，10月份机构调研的上市公司主要集中在医药生物（24家）、电子（21家）、计算机（17家）、机械设备（16家）、化工（14家）、电气设备（13家）食品饮料（11家）、轻工制造（10家）等8大行业中。很明显，医药生物在10月份机构调研中最受欢迎。 金鹰医疗 健康 产业股票基金经理韩广哲表示，A股市场医药行业公司经过短期调整后，部分消化了高估值压力，将坚持自下而上对重点医药公司进行跟踪。奶酪基金经理庄宏东表示，年初时医药股的估值并不高，业绩确定性较强，叠加疫情的催化，出现了一波较大的行情。但疫情也只是对相关公司一两个季度的业绩贡献较大，并非持续性贡献。 在三季报中，嘉实瑞熙三年封闭运作混合基金经理洪流表示，降低了部分累计涨幅过高的医药类上市公司配置比重。融通 健康 产业灵活配置三季报显示，基金经理精选赛道及成长性较好且估值相对较低的个股进行重点配置，减配医保控费受损较大的相关标的，中线持股的心态从容守候，用时间换空间并适时调整组合结构。 但也有基金经理在三季度选择对医药股进行加仓，工银瑞信医药 健康 行业股票基金经理在三季报中表示，三季度医药股的调整中，基金抓住机会适度提高了仓位。在结构上，我们保持了创新药、创新医疗器械、CDMO 等长期看好领域的核心仓位，降低了疫情受益子领域的持仓。 华夏医疗 健康 混合基金经理认为，医药是一个值得长期投资的行业，中国的人口老龄化以及经济水平的发展构成了从需求端到支付端对医药行业的长期支撑。因此，在构建组合的过程中也立足于长期，选择有空间、商业模式有壁垒或者有竞争优势的企业去投资，争取为投资者带来稳定的回报。在医药子行业选择中，组合构建会结合长期空间和景气度，综合考虑估值等方面因素，尽量选择相对分散的子行业，避免在单一驱动因素上暴露过多的风险。 国联安锐意成长基金经理呼荣权表示，从长期维度看，医药行业未来的成长空间很大，核心在于各个药品和器械的渗透率仍然很低，叠加企业创新能力的持续提升，更多需求会陆续被创造出来。目前，市场已经逐渐在反映这种未来的长期趋势。核心个股估值普遍较高，投资医药行业要更注重行业赛道和增长的确定性，持股周期可能更长。 10月获至少30家机构调研的公司 本文源自财富动力网

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