证券

一、证券账户可用于交易股票、债券、基金等品种，您开立账户后如不使用，不会产生相关费用。如您需注销证券账户，以后都不再使用，需本人带身份证于交易时间到广发证券<营业部现场办理。注意：（1）办理之前账户股票及资金需清零；（2）当天当天不能有交易和在途业务。在途业务如：已申报配股交易，或已参与新股、基金申购尚未处理完毕等；（3）如您是通过自助方式开立账户，未收取开户费用，销户时需补收开户费用（20元/户，沪深股东账户一共40元）二、证券相关内容1.证券开户流程是： （1）填写开户申请表一式两份，证券交易委托代理协议书，提供本人身份证； （2）对符合开户规定的客户，柜台经办人员将客户开户资料输入计算机，并要求客户设定初始交易密码、资金存取密码； （3）打印客户开户回单一式两份，同时，柜台经办人员按开户流水号为客户开立资金账户号，并为客户配发“证券交易卡”； （4）请客户在《客户开户回单》签字。 2.证券销户流程是：（1）用户到之前开户的营业部（必须是前开证券账户的券商营业部，即在哪里开的证券账户就必须在哪里注销你的证券账户，无法到其他券商办理，也无法在开证券账户的券商的其他营业部办理）提出注销股票账户的申请；（2）按照券商营业部的要求在券商营业部给你的单子找该营业部的相关负责人签字；（3）在券商营业部各个岗位的相关负责人签完宇之后到柜台凭你的身份证和股东账户卡办理你的股票账户的销户手续；（4）在办理股票账户的销户手续之后的第二天或者这之后办理你的证券资金账户的销户手续。

五矿证券资金能转出。投资者从事普通交易证券时，可以随意买卖证券，可以随意转入转出资金。

用一户通登录。一户通里包含上证，深证的两个帐号，一登录两个资金帐号都登录上了，比较方便。

随着互联网的飞速发展，网络虚拟的特性给互联网生态造成不小挑战，诽谤造谣、信息诈骗、买卖信息等行为成为挥之不去的阴影，越来越多的网络平台开始提供身份实名认证功能，但依然还有不少平台处于“裸奔”状态，有极大的安全隐患，也阻碍企业自身的商业发展，那么网络平台不做实名认证会有什么风险?首先，容易受到政策限制。网络平台若不实行实名认证服务，基本上是不符合国家现行网络实名制要求的，轻则被相关部门处罚整改，重则承担更大的未知风险，企业发展会受到不小的限制，发展壮大只是云中楼阁。其次，平台负责人有承担法律责任的风险。网络平台没有执行实名认证，信息发布人不必担心自己身份暴露，发布各种灌水骚扰信息，阻碍业务正常运作，尤有甚者发布造谣诈骗等违法信息，影响平台正常秩序，当发生严重违法行为时，平台无法向用户追责，而平台负责人则需要承担相应的法律责任。　最后，影响平台自身运营工作。因为无需实名认证，平台获取的用户不一定是真实有效的客户群体，当平台策划活动获取新用户时，很有可能被羊毛党薅光，尤其当平台出现大量垃圾信息甚至是违法信息，会严重影响平台正常用户的体验，劣币驱良币，良性用户选择离开，劣质用户留存，平台的运营基石也随之崩塌。　　因此，在国内目前的政策环境下，实行身份实名认证是最佳选择，一般都是通过接入天眼数聚api这类权威的数据服务商进行实名认证比对，实名认证的方式有多种，有面对个人的如身份证核验、运营商验证、银行卡验证等，也有面对企业的如企业工商信息验证等，网络平台需要根据自身实际需求做出选择，规避更多未知风险，保护自己也是保护用户。

科创板开户条件需机构和个人投资者。1、申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元；2、参与证券交易达到两年以上3、上交所规定的其他条件，具体情况在实际办理时由证券公司工作人员帮助确认。

1、证券账户已申报配股交易，并且这个部分的交易还没有处理完。2、证券账户属于冻结状态，尚未解除冻结，在这种情况下是无法办理账户注销业务的。3、证券账户存在已参与新股、基金申购，尚未处理的，也是无法办理注销业务的。4、证券账户存在其他在途权益或具有中国结算规定的其他未交收、待交收、待处置业务等未了结业务情况。5、账户存在对应的信用证券账户或者开通了其他的交易权限，要先注销权限才可以继续销户。

五矿证券想要查找开户的时间的话，只需要在证券APP里面找到关于设置点开个人设置里面的个人信息，然后在个人信息往下翻就可以找到开户的时间了。

你好我的回答是，可能是亲亲你的的账户进入休眠状态了，可以咨询客户经理查询处理账户未认证的问题哦。希望我得回答对你有所帮助。

两次。为了调剂五矿证券公司内的资金流转，提高收入，该公司每年都会经过两次大规模的融资活动。五矿证券有限公司成立于2000年，位于广东省深圳市，是一家以从事资本市场服务为主的企业。

转入席位号：深圳A股039800

福州五矿证券营业时间是8:30-11:30和13:00-16:30。五矿证券有限公司成立于2000年，是深圳首批荣获规范类券商资格的证券公司，总部位于深圳福田CBD。

上海席位。根据查询五矿卷相关信息得知，海汉口路证券营业部是上海席位。海证券深圳分公司1亿元的买入外，买二到买四清一色是上海席位的资金，参与金额在4000万元~6000万元之间，合计买入约1.8亿元。

是周五收市后？有几种可能：1、因为营业部数据维护，关闭了远程登录；2、密码错误；3、账号被盗；不管什么情况，都需要周一持个人身份证到营业部办理查询和修改手续；由于是周末，如果银行卡和密码没泄露的话，现金被盗转的风险还是比较小的，这就是第三方存管的安全之所在。

证券里的可用资金转到银行卡，先要看下资金余额有多少，转出的资金不能炒股可取资金，也不能超过资金余额。然后在交易软件里找到银证转账，点开后选择证券转银行，输入转出资金和资金密码，再确认即可。

现在一般都可以网上办理销户，在交易软件里操作就可以，不会就联系券商客服咨询。

华福小福牛是华福证券的。【理财商城上线】 华福证券华福小福牛为华福开户的投资者提供华福证券的基金等产品一站式选购，支持智能选基功能，投资更便捷。拓展资料2021十大证券公司排行榜1.中信证券中信证券是成立于1995年10月的国内知名综合证券类品牌，在2003年和2011年分别在上海证券交易所和香港联合交易所分别上市，业务涵盖了证券、基金、直接投资、期货、产业基金等多个业务领域。2.国泰君安国泰君安是国内证券行业内知名专业为个人和机构用户提供各类金融服务的综合金融服务商，从2011年到2018年，营业收入连续多年名列行业前三，2020年时还活的《财经》长青奖“可持续发展普惠奖”。3.海通证券海通证券是一家成立于1988年的以证券为核心的金融服务集团，业务涵盖了期货、另类投资、融资租赁、私募股权投资等多个业务领域，截止2020年，公司经营网店编辑全球14个国家地区，境内万共拥有1700多万名客户。4.华泰证券华泰证券是一家成立于1991年的国内领先科技驱动型综合证券类集团，业务范围包含了机构服务、投资管理、国际业务和财富管理等多个领域，自成立以来始终坚持为个人与机构客户提供多元化证券金融服务。5.招商证券招商证券是招商局集团旗下成立于1991年的证券公司，是国内拥有证券市场业务全牌照的大型综合类证券商，2009年11月和2016年10月分别在上交所和港交所主板上市，凭借稳定的盈利能力、专业的服务能力和科学的风险管理架构，备受客户信赖。 　　二、十大证券公司哪个佣金低？十大证券公司佣金分别是多少？1、中泰证券：最高是成交金额的千分之3，最低是成交金额的千分之0.2。2、华泰证券：万1.3入金达到一定数额可申请降低直到万1.1甚至免五。3、海通证券：万1.2入金达到一定数额可申请降低直到万1.1甚至免五。4、五矿证券：五矿证券股票交易佣金一般是万分之三左右，少数营业厅能万分之二，需要开户前和券商谈好，否则不会低，所以有投资者在五矿证券开户的话，记得要把佣金谈下来。5、华信证券：万分之2.082，华信证券在全国的营业网点只有13个。6、华宝证券：华宝证券公司股票交易佣金万2.5，无资金要求。当然根据资金大小和投资者的议价能力，这个佣金水平或许还可以下调。7、富途证券：送180天港股免佣金+抽取腾讯，阿里小米的股票卡。8、华泰证券：华泰证券佣金最高是成交金额的千分之3，最低的是成交金额的万分之2。9、东方财富证券：东方财富证券在东方财富APP上就可以开户，佣金是万分之2.5，不过其平均佣金率高于这个水平。10、恒大证券：千一，最低50。

重新评估。根据查询个人图书馆官方网站可知：五矿证券风险等级过期了需要重新评估。五矿证券有限公司成立于2000年，总部位于深圳，是一家全国性全牌照综合券商，也是深圳首批荣获规范类券商资格的证券公司。

一般五矿证券账户登陆不上去要么就是账户长时间没有使用被休眠，要么就是登陆密码错误被锁，这种情况最好是带着身份证去营业部柜台查询解决。股票账户登陆不上去怎么办？长期不使用的账户会被归置休眠账户。休眠账户就是指三年以上一直没有买卖过股票、A股账户里没有股票、资金账户里的钱也不超过100元的账户。休眠账户主要由证券公司按休眠账户标准根据投资者账户实际使用情况来确定；对于没有指定交易或托管证券公司的A股账户由登记结算公司来确认是否为休眠账户。你可以先对照休眠账户标准，看看自己的账户符不符合休眠账户的条件，如账户长期不用，没有股票，也没有多少资金，你最好到证券公司确认一下自己的账户是不是休眠账户。你可以通过自己委托交易的证券公司，按这个公司提供的账户查询方式，查询自己的A股账户以及资金账户是不是休眠账户。登陆股票账号被锁定无法登陆怎么办？1、投资者可以选择在交易时间段，携带有效身份证去最近营业部办理解锁业务。2、投资者也可以通过交易软件中的业务办理选项，重置交易密码来解锁。当然投资者在股票账户被锁之后，投资者可以选择在下一个交易日之后，再尝试用其他的密码进行登录操作。同时，投资者在周末可能也会遇股票软件在非交易时间段内，进行软件升级或者维护操作，会导致投资者无法登录它，需要等维护时间过后，才能正常登录，其股票软件升级大部分在非交易时间，极少数会出现在交易时间内。个人建议：重启与检查网络是否正常，1、重新下载并安装，由券商网站提供的最新的带安全证的交易软件。2、临时关闭防火墙。3、节假日休市期，非交易时间段，券商服务器关闭（有时，晚上也关闭）。4、必要时，咨询券商客服。或许，网上交易等相关手续未办妥。

真的。五矿证券成立于2000年，总部位于深圳，是一家综合类证券公司。公司拥有2家全资子公司—五矿金通股权投资基金管理有限公司和五矿金鼎投资有限公司，截止2020年底，五矿证券在北上广深及全国重点城市地区设立分支机构（含分公司及营业部）52家，业务网点覆盖华北、华南、华东、西南等主要区域。[1]2021年7月，公司经中国证监会评定为A类A级券商。

黄海洲。根据查询五矿证券相关资料显示，五矿证券质控部总经理是黄海洲。五矿证券有限公司（简称“五矿证券”）成立于2000年，总部位于深圳，是一家综合类证券公司 。

五矿证券投行部很好。因为五矿证券投行部公司在工商局合法备案，正规经营，属于中小型企业，员工工资位于5000-6000，公司节假日会有员工福利，不强迫员工加班，待遇相对较好，所以五矿证券投行部很好。

五矿证券是国企，也是央企。五矿证券是五矿资本股份有限公司的全资子公司，而五矿资本股份有限公司是中国五矿集团有限公司（央企）旗下的金控平台，所以五矿证券是央企。按照国有资产管理权限划分，国企分为央企和地方国企。五矿证券，即五矿证券有限公司，成立于2000年8月4日，控股股东是五矿资本股份有限公司，总部位于深圳市福田区金田路。五矿证券有限公司的股东包括五矿资本股份有限公司和深圳市前海汇融丰资产管理有限公司。五矿证券有限公司是一家综合类证券公司，也是深圳市首批荣获规范类券商资格的证券公司。五矿证券有限公司的业务网点覆盖华北、华南、华东、西南等主要区域。五矿证券有限公司拥有的全资子公司：五矿金通股权投资基金管理有限公司、五矿金鼎投资有限公司。五矿证券有限公司曾获“2019英华奖——中国最佳券商资管成长奖”、“2019金鼎奖——最具成长性券商资管奖”、“2019时代金融金桔奖——企业社会责任杰出贡献奖”等荣誉。

五矿证券有限公司上海分公司是2017-11-14注册成立的其他有限责任公司分公司，注册地址位于上海市黄浦区汉口路300号9层902。五矿证券有限公司上海分公司的统一社会信用代码/注册号是91310000MA1FL4P82L，企业法人卢智，目前企业处于开业状态。五矿证券有限公司上海分公司的经营范围是：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券投资基金销售，融资融券，代销金融产品，证券资产管理（仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作），证券承销与保荐（仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。通过爱企查查看五矿证券有限公司上海分公司更多信息和资讯。

五矿证券是国企，也是央企。五矿证券是五矿资本股份有限公司的全资子公司，而五矿资本股份有限公司是中国五矿集团有限公司（央企）旗下的金控平台，所以五矿证券是央企。按照国有资产管理权限划分，国企分为央企和地方国企。拓展资料：证券，是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。证券主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品，其中包括产权市场产品如股票，债权市场产品如债券，衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。2021年2月，《最高人民法院最高人民检察院关于执行<中华人民共和国刑法>确定罪名的补充规定（七）》规定了欺诈发行证券罪（取消欺诈发行股票、债券罪罪名）罪名。证券实质上是具有财产属性的民事权利，证券的特点在于把民事权利表现在证券上，使权利与证券相结合，权利体现为证券，即权利的证券化。它是权利人行使权利的方式和过程用证券形式表现出来的一种法律现象，是投资者投资财产符号化的一种社会现象，是社会信用发达的一种标志和结果。证券必须与某种特定的表现形式相联系。在证券的发展过程中，最早表彰证券权利的基本方式是纸张，在专用的纸单上借助文字或图形来表示特定化的权利。因此证券也被称为“书据”、“书证”。但随着经济的飞速前进，尤其是电子技术和信息网络的发展，现代社会出现了证券的“无纸化”，证券投资者已几乎不再拥有任何实物券形态的证券，其所持有的证券数量或者证券权利均相应地记载于投资者账户中。“证券有纸化”向“证券无纸化”的发展过程，揭示了现代证券概念与传统证券概念的巨大差异。证券表彰的是具有财产价值的权利凭证。证券的活力就在于证券的流通性。

不错。五矿证券公司事业编不错的，工作比较稳定，福利待遇也是不错的。证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。

五矿证券有限公司（简称“五矿证券”）成立于2000年，总部位于深圳，是一家综合类证券公司。公司目前拥有2家全资子公司—五矿金通股权投资基金管理有限公司、五矿金鼎投资有限公司，截止2020年底，五矿证券在北上广深及全国重点城市地区设立分支机构（含分公司及营业部）51家，业务网点覆盖华北、华南、华东、西南等主要区域，2021年7月，公司经中国证监会评定为A类A级券商。温馨提示：以上内容仅供参考，投资有风险，入市需谨慎。应答时间：2021-11-25，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。

好进。1、进入中国五矿证券集团有限公司需要面试，面试成绩达到60以上即可，非常简单。2、该公司需要当地的户籍，当地人非常好进。

2020年证券公司投行业务收入前十名分别为中信建投(57.46亿元)、中信证券(57.02亿元)、CICC(41.42亿元)、海通证券(35.37亿元)、华泰证券(32.39亿元)、国泰君安(32.33亿元).1、五矿证券是较为典型的投行业务发力的券商。据了解，公司着力提升大投行业务对公司业绩的增量支撑作用，坚定不移地以资源型人才为导向，以专业型人才为抓手推进大客户战略，坚定不移打造交易型投行。投行业务重点关注注册制全面推进的历史机遇，加强事业部平台资源统筹调配，以明星项目为标杆，提升项目储备的多元化和客户开发的可持续性。2、中信建投以4400万元的微弱收入差距成功超越中信证券，成为券商行业新的投行业务；华泰证券与国泰君安互换席位，华泰证券晋升行业第五；光大证券从行业第十位排名第八，国信证券下降一位成为第九，郭进证券排名从第十六位上升至第十位。受业务禁入影响，广发证券从行业第9位领先券商下滑至行业第33位。3、投行行业集中度进一步提升，前十大券商投行业务总收入达331.38亿元，市场总份额49.42%，增长4.11个百分点。2019年，行业收入前十大券商的总市场份额为45.31%。从投行业务收入增速来看，前十大券商投行业务收入均呈现较大增长，平均同比增速为56.81%。郭进证券增速最高，为88.93%，其次是华泰证券，同比增速为80.23%。具体来看，前十大券商投行增速依次为中信建投(59.28%)、中信证券(52.64%)、CICC (43.91%)、海通证券(73.93%)、华泰证券(80.23%)、国泰君安(65.98%)、招商证券(24海通、华泰、国金承销保荐收入翻倍1、承销保荐业务是投资银行最重要的业务，其业务增长和排名在很大程度上决定了投资银行的业绩。中国证券业协会表示，该排名适用于2021年证券公司分类评价。2020年券商承销保荐收入前十名分别为中信建投(52.61亿元)、中信证券(50.26亿元)、CICC(34.73亿元)、海通证券(33.33亿元)、国泰君安(29.40亿元)、华泰证券(29.12亿元)、招商证券(18.8亿元)2、上述十家头部券商中，不少券商同比增速翻倍，包括海通证券(118.86%)、华泰证券(116.82%)、郭进证券(116.30%)。其他7家券商的增速为中信建投(73.76%)。)，中信证券(65.88%)，CICC (52.66%)

五矿证券有限公司成立于2000年，总部位于深圳，是一家全国性全牌照综合券商，也是深圳首批荣获规范类券商资格的证券公司。温馨提示：1、以上解释仅供参考，不作任何建议。具体费用请咨询您的证券公司，我行不承担产品的投资、兑付和风险管理等责任；2、投资有风险，入市需谨慎。您在做任何投资之前，应确保自己完全明白该产品的投资性质和所涉及的风险，详细了解和谨慎评估产品后，再自身判断是否参与交易。应答时间：2021-10-15，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。 [平安银行我知道]想要知道更多？快来看“平安银行我知道”吧~ https://b.pingan.com.cn/paim/iknow/index.html

一般五矿证券账户登陆不上去要么就是账户长时间没有使用被休眠，要么就是登陆密码错误被锁，这种情况最好是带着身份证去营业部柜台查询解决。股票账户登陆不上去怎么办？长期不使用的账户会被归置休眠账户。休眠账户就是指三年以上一直没有买卖过股票、A股账户里没有股票、资金账户里的钱也不超过100元的账户。休眠账户主要由证券公司按休眠账户标准根据投资者账户实际使用情况来确定；对于没有指定交易或托管证券公司的A股账户由登记结算公司来确认是否为休眠账户。你可以先对照休眠账户标准，看看自己的账户符不符合休眠账户的条件，如账户长期不用，没有股票，也没有多少资金，你最好到证券公司确认一下自己的账户是不是休眠账户。你可以通过自己委托交易的证券公司，按这个公司提供的账户查询方式，查询自己的A股账户以及资金账户是不是休眠账户。登陆股票账号被锁定无法登陆怎么办？1、投资者可以选择在交易时间段，携带有效身份证去最近营业部办理解锁业务。2、投资者也可以通过交易软件中的业务办理选项，重置交易密码来解锁。当然投资者在股票账户被锁之后，投资者可以选择在下一个交易日之后，再尝试用其他的密码进行登录操作。同时，投资者在周末可能也会遇股票软件在非交易时间段内，进行软件升级或者维护操作，会导致投资者无法登录它，需要等维护时间过后，才能正常登录，其股票软件升级大部分在非交易时间，极少数会出现在交易时间内。个人建议：重启与检查网络是否正常，1、重新下载并安装，由券商网站提供的最新的带安全证的交易软件。2、临时关闭防火墙。3、节假日休市期，非交易时间段，券商服务器关闭（有时，晚上也关闭）。4、必要时，咨询券商客服。或许，网上交易等相关手续未办妥。

账户长时间没有使用被休眠。五矿证券app无法通过数据登录是账户长时间没有使用被休眠，这种情况要带着身份证去营业部柜台查询解决。五矿证券有限公司（简称“五矿证券”）成立于2000年，总部位于深圳，是一家综合类证券公司。公司拥有2家全资子公司—五矿金通股权投资基金管理有限公司和五矿金鼎投资有限公司，截止2020年底，五矿证券在北上广深及全国重点城市地区设立分支机构（含分公司及营业部）52家，业务网点覆盖华北、华南、华东、西南等主要区域。

根据查询相关资料信息，五矿证券未挂牌上市，截止到2022年12月27日也未公布过要上市的消息。

五矿证券营业部总经理待遇好。根据查询相关资料信息，五矿证券营业部总经理的工作任务量小，工资待遇好，节假日的补贴丰厚。

仅限于五矿证券开户的意思是说，只能够在一个月进行开户的意思。

之所以同花顺只支持5矿，证券开户是因为它是有相关规定，而且需要有相关资质的，所以才能支持5矿证券开户。

三小时之内。五矿证券有限公司简称“五矿证券”，成立于2000年，总部位于深圳，是一家综合类证券公司，在面试完毕的三小时内就会通知结果的。

五矿董事长什么级别:五矿集团，为国务院国资委直属央企，集团党政一把手为副部级（有时也会高配正部级）。

硕士学历。深圳五矿证券赵宏是在东北师范大学生命科学学院植物学专业硕士毕业，师从赵毓棠教授；在华东师范大学植物学专业进修，师从马炜梁教授。

第三。五矿证券是中国五矿集团有限公司（简称“中国五矿”，于2018年《财富》世界500强排名第109位）旗下金控平台——五矿资本股份有限公司（简称“五矿资本”，股票代码：600390）全资公司——五矿资本控股有限公司绝对控股的证券公司。

五矿证券是正规的，开户肯定靠谱，网上开户您可以从券商的规模，服务，佣金等方面去对比的。股票开户流程很简单，准备好身份证和银行卡，手机开户的话只要您年满18周岁就可以办理了。

国企，央企。五矿证券是五矿资本股份有限公司的全资子公司，而五矿资本股份有限公司是中国五矿集团有限公司(央企)犉煜碌慕鹂仄教ǎ所以五矿证券是央企。按照国有资产管理权限划分，国企分为央企和地方国企。

打不开。五矿证券周六日软件进行系统维护，所以五矿证券周末打不开。五矿证券有限公司成立于2000年，总部位于深圳，是一家全国性全牌照综合券商，也是深圳首批荣获规范类券商资格的证券公司。

好用。五矿证券及股票开股、证券开户、炒股交易、炒股开户、投资理财、买卖交易等于一身的财经金融软件，同时为新客户提供了便捷的申请入口，让所有人都能够享受一站式投资服务。五矿证券是中国五矿集团有限，公司于2018年财富世界五百强排名第109位，旗下金控平台是一家综合证券公司，也是深圳首批荣获规范类券商资格的证券公司。

由五矿证券发行的一种资产管理计划。在证券经济市场中，五矿证券实体经济4号资产是指由五矿证券发行的一种资产管理计划，旨在为实体经济提供融资支持。该资产管理计划的主要投资方向为实体经济领域，包括但不限于工业制造、消费品、信息技术、医疗健康等领域的企业。

五矿证券有限公司联系方式：公司电话0755-82545517，公司邮箱wkzq@vip.163.com，该公司在爱企查共有6条联系方式，其中有电话号码2条。公司介绍：五矿证券有限公司是2000-08-04在广东省深圳市南山区成立的责任有限公司，注册地址位于深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道3165号五矿金融大厦2401。五矿证券有限公司法定代表人黄海洲，注册资本979,777.2176万(元)，目前处于开业状态。通过爱企查查看五矿证券有限公司更多经营信息和资讯。

好。1、薪酬高。五矿证券大数据团队的薪资在1万至五万，在同行业中处于较高水平。2、经验丰富。该团队成员都是拥有1至3年工作经验的精英人才。五矿证券总部位于中国改革开放的前沿城市深圳,是一家综合类证券公司, 也是深圳首批荣获规范类券商资格的证券公司。

这个公司的销售部好。根据boss直聘资料查询显示，该公司债券销售部门薪资待遇好，入职缴纳五险一金，每月工资在9000至15000不等，入职满六个月以后每年有200元的生日福利，公司提供食宿。五矿证券有限公司是中国五矿集团控股的全牌照金融企业。该证券属于中等规模券商，流通市值50亿，在券商概念股里排流通市值前五名。公司的发展前景较好。根据高德地图资料显示，该地在北京市广安门外大街248号机械大厦5层508，从3环出发，可以坐25路、68路、109路公交车，到机械大厦站下车，步行300米即可。

好进。1、进入中国五矿证券集团有限公司要面试，面试成绩达到60以上即可，非常简单。2、但是要当地户籍，整体氛围很轻松，后续面试官还认真介绍了岗位职责和工作状态。

值得。五矿证券可以作为进入证券行业的跳板，对应届生来讲是个很好的开始，所以值得去。五矿证券有限公司成立于2000年。

中国三大证券交易所分别就是北京证券交易所，上海证券交易所以及深圳证券交易所。三者在板块涨跌幅限制、交易所定位均有区别。上海证券交易所包含上证板块和科创板块，上证板块涨跌幅10%，而科创板块涨跌幅20%。深圳证券交易所包含深证板块、中小企业版块和创业板块，深证板块和中小企业版块涨跌幅为10%，而创业板块涨跌幅为20%。北京证券交易所的股票涨跌幅为30%。上海证券交易所主要以主板为主，重点服务各行业、各地区的龙头企业和大型骨干企业，2019年科创板正式开板，支持高科技企业发展壮大。深圳证券交易所定位于中小板，后开启创业板，服务中型企业和初创型企业。北京证券交易所，打造服务创新型中小企业主阵地，由新三板精选层变更而来，这是对新三板深化改革的重大举措。拓展资料一、北京证券交易所北京证券交易所在于立足于继续支持中小企业创新发展，深化新三板改革，打造服务创新型中小企业主阵地。证监会随后也表示，要打造服务中小企业创新发展的专业化平台，进一步破除新三板建设的政策障碍，围绕“专精特新”中小企业发展需求。二、上海证券交易所上海证券交易所（简称上交所）成立于1990年11月26日，位于上海市浦东新区。2020年，上交所股票总市值位居全球第三，仅次于纽交所和纳斯达克交易所。上交所于2018年11月5日设立科创板。三、深圳证券交易所深圳证券交易所（简称深交所），成立于1990年12月1日，位于广东省深圳市。适应中国经济体多样化发展需要，深交所已经建立了由主板、中小企业板和创业板共同构成的资本市场体系。其中，深交所主板市场2000年开始停止新公司上市；中小企业板于2004年5月设立，许多企业已经发展成为细分行业龙头；创业板于2009年10月设立，服务自主创新企业和其他成长型创业企业。从2001开始，深交所承担代办股份转让系统技术支持等工作，2012年全国中小企业股份转让系统公司设立后，深交所参股并继续提供技术支持。

就是在证券交易的过程当中，会集中在一个场所内部，然后也会有人进行监督交易。

1、提供证券交易场所，证券买卖双方有集中的交易场所，可以随时把所持有的证券转移变现，比如买卖股票。2、上市与退市，证券交易所的职责是办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。3、形成与公告价格，证券交易形成各种证券的价格，采用双边竞价的方式达成交易，而不是说你想多少钱买就多少钱买的。4、聚集社会资金投资，比如散户要想买股票，需要投入钱到股市里面去。5、制定交易规则，所谓无规矩不成方圆，要想让股市长期走下去，必须有相应的规则，这些规则就是交易所设立的。拓展资料证券交易费用1.印花税。印花税是根据国家税法规定，在股票(包括A股和B股)成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。印花税的缴纳是由证券经营机构在同投资者交割中代为扣收，然后在证券经营机构同证券交易所或登记结算机构的清算交割中集中结算，最后由登记结算机构统一向征税机关缴纳。其收费标准是按A股成交金额的4‰计收（为1‰），基金、债券等均无此项费用。2.佣金。佣金是指投资者在委托买卖证券成交之后按成交金额的一定比例支付给券商的费用。此项费用一般由券商的经纪佣金、证券交易所交易经手费及管理机构的监管费等构成。佣金的收费标准为：(1)上海证券交易所，A股的佣金为成交金额的3．5‰，起点为10元；债券的佣金为成交金额的2‰(上际，可浮动)，起点为5元；基金的佣金为成交金额的3．5‰，起点为10元；证券投资基金的佣金为成交金额的2．5‰，起点为5元；回购业务的佣金标准为：3天、7天、14天、28天和28天以上回购品种，分别按成交额0．15‰、0．25‰、0．5‰、1‰和1．5‰以下浮动。(2)深圳证券交易所，A股的佣金为成交金额的3．5‰，起点为5元；债券的佣金为成交金额的2‰(上限)，起点为5元；基金的佣金为成交金额的3‰，起点为5元；证券投资基金的佣金为成交金额的2．5‰，起点为5元；回购业务的佣金标准为：3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天回购品种，分别按成交金额0．1‰、0．12‰、0．2‰、0．4‰、0．8‰、1‰、1．2‰、1．4‰、1．4‰以下浮动。3.过户费。过户费是指投资者委托买卖的股票、基金成交后买卖双方为变更股权登记所支付的费用。这笔收入属于证券登记清算机构的收入，由证券经营机构在同投资者清算交割时代为扣收。过户费的收费标准为：上海证券交易所A股、基金交易的过户费为成交票面金额的1‰，起点为1元，其中0．5‰由证券经营机构交登记公司；深圳证券交易所免收A股、基金、债券的交易过户费。4.其他费用。其他费用是指投资者在委托买卖证券时，向证券营业部缴纳的委托费(通讯费)、撤单费、查询费、开户费、磁卡费以及电话委托、自助委托的刷卡费、超时费等。这些费用主要用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，其中委托费在一般情况下，投资者在上海、深圳本地买卖沪、深圳证券交易所的证券时，向证券营业部缴纳1元委托费，异地缴纳5元委托费。其他费用由券商根据需要酌情收取，一般没有明确的收费标准，只要其收费得到当地物价部门批准即可，有相当多的证券经营机构出于竞争的考虑而减免部分或全部此类费用。

受疫情影响，3月的证券从业考试已经延期，如无意外，5月的证券考试将如期进行。那么，5月份的证券从业考试该怎么报名?遇到显示数据异常该怎么办?5月证券从业资格考试如何报名?关于证券从业资格考试的报名其实并不难，考生只需要登录中国证券业协会官网就可以了。对于首次报名考生，需要先进行个人信息的实名注册。在注册时，大家一定要输入正确的姓名及证件号码，以免影响考后成绩查询。当注册成功后，考生就可以进入报名系统进行报名了。相关问题1、报名时显示数据异常是什么原因?在历年的报考过程中，有不少考生都遇到系统显示数据异常的情形，关于这种情况，主要是因为报考当天因为有太多考生扎堆登录网站进行报名，从而导致了网络拥堵，于是就出现了数据异常的情况，建议考生可以错开高峰期进行报名。另外还有一个原因，就是浏览器的兼容性问题，建议考生可以更换一下浏览器，重新登录网站进行报名。2、上次考试只通过一门科目，需要重新报考两门科目吗?答案是不需要的。要知道，证券从业资格考试两个科目的成绩是长期有效的，对于只通过一门科目考试的考生，接下来只需要报考另一门科目就可以了，只要两门科目考试都通过了，就可以取得证券从业资格证书了。3、教材版本比较老，今年是否需要买新的来备考?关于证券从业资格考试的备考，其实也可以使用旧版本的教材来学习的，根据以往的情形，新教材对比旧教材并没有存在太多变化，相反，新教材还会在旧教材的基础上删减了不少内容，为了更加全面掌握知识重点，建议大家可以使用旧版本的教材进行学习。

、登录中国证券登记结算有限公司官网。选择“投资者服务专区”，再选择“证券查询服务”，就可以查到一码通下账户信息，即也可查询名下的证券账户。2、用同花顺软件查询。在同花顺软件中选择委托下单，在弹出的窗口中，选择开户的营业部名称(若无营业部则无法查询)，选择账号类型，再输入账号和密码，就可以看到自己账号的各种信息了。3、可以去任意证券公司线下网点。将有效身份证给工作人员，即可查到名下所有的证券账户

2014年4月4日，国泰君安等6家券商获互联网证券业务试点资格，成为首批开展该业务的证券公司。 这也意味着，继互联网机构大举入侵传统理财领域后，传统金融机构的应对即将从防守转为全面反击。从当下国泰君安的规划来看，综合金融与客户体验确实是其布局互联网金融的关键词：一方面将通过更全面的金融服务链与完善的适当性服务体系，搭建综合金融服务体系，与互联网企业形成差异化定位；另一方面则是在用户体验上积极向互联网企业看齐，借鉴互联网思维模式，从互联网客户体验出发，探索适合网络客户的新产品、新服务，不断推动自有互联网平台的开发与完善，以与其他金融机构形成显著区隔。据介绍，国泰君安将在客户账户开立、资金进出渠道及适当性管理等三方面实施创新探索，最大可能地适配互联网用户的客户体验。具体而言，通过账户分层，将传统证券公司的账户开立流程转化为具备互联网特色的注册、开户、激活及充值等流程，推动证券公司与互联网企业的客户体验处于同等水平；借助央行支付系统，丰富资金集聚渠道，提升客户资金使用的便捷程度；以分层设想为基础，探索具备互联网特色的适当性管理形式，针对不同层级的账户权限及产品风险，匹配不同等级、不同方式的适当性管理规范，优化中低风险产品对应的购买流程，完善客户体验。　　而对客户而言，其未来在国泰君安的互联网平台，可在线实现依托第三方支付完成生活消费、依托数字证书便捷办理业务、依托君弘金融商城简化投资理财、依托自主意愿实现一键下单等综合金融需求。2015年3月2日，中国证券业协会发布关于互联网证券业务试点证券公司名单的公告。公告显示，经证监会同意，20家证券公司获准开展互联网证券业务试点，分别为财达证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华龙证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、天风证券股份有限公司、西藏同信证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、银泰证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、中国中投证券有限责任公司、中山证券有限责任公司、中邮证券有限责任公司。

中国证监会信访工作由中国证监会稽查部信访处负责。 信访处在证监会的职权范围内接受会各界对证券期货市 场违法违规行为的举报。 　　证监会信访工作遵循以下

在互联网技术的支撑下，无论是传统金融机构还是新兴互联网金融组织，都有条件着眼全新的社区金融发展战略，努力弥补这一重要的金融“短板”与蓝海。在法律合规的范畴内，我国互联网社区金融创新可在众筹、合作性金融等方面大胆探索。□杨 涛无论是名噪一时的互联网金融，还是新兴起的Fintech等概念,近期似乎都已使国人产生了“审美疲劳”。喧嚣过去后，我们静下心来讨论这些概念，本质上是期望出现某种更具效率、对经济社会发展利大于弊的新金融。笔者认为，可以用七个主题词来描述“新金融”：一是开放，即构造多层次的平台经济与平台金融服务模式；二是多元，即金融产品与服务从单一与碎片化，转向混业、综合与动态；三是智能，即充分发挥技术对金融创新的驱动力，且自金融发挥越来越重要的作用；四是融合，即出现多种排列组合的产融结合探索，如新金融加新经济、新金融加传统经济升级、传统金融加新经济、传统金融加传统经济升级；五是共赢，即金融与实体构建一个共享共赢的生态体系；六是持续，即体现为更合理的金融制度规则，实现商业金融原则，加上理想、道德、社会责任的融合；七是理性，即健康的金融文化与观念，不是人人都可做金融，金融并不是“万能”的。互联网新金融要远离“喧嚣”，回归健康理性，一个重要的落脚点就是社区金融。前几年各方一度非常重视社区金融，只是更多探索局限于社区银行，银监会于2013年底发布了相关规定。在实践中，银行业机构的布局，主要从两方面着手：一是着力改造和拓展现有的分支机构，使其进一步扎根社区，依托社区特色打造专业的分行与支行；二是借鉴国外直销银行的发展经验，结合互联网信息技术的应用，尝试构建自动化、智能化、自助化的社区金融服务设施。然而，由于各种制度约束与现实条件差异，现在回头看社区银行的探索并不顺利。如今，在互联网技术的支撑下，无论是传统金融机构还是新兴互联网金融组织，都有条件着眼全新的社区金融发展战略，努力弥补这一重要的金融“短板”与蓝海。具体而言，笔者以为须把握坚持线下为主，线上为辅；实行自营业务、个人平台业务、机构合作业务的“三合一”发展；打造综合性金融“专卖店”或“超市”；推动建设社区金融的信用信息支持系统；从服务个人、短期转向服务家庭、服务生命成长周期；通过“好邻居战略”实现场景嵌入；探索社区居民的合理参与机制等发展原则。独有的社区生态体系是社区金融的“安身立命之本”，社区的凝聚力，更多通过线下人与人的互动而实现，由此，互联网渠道只是线下社区金融建设的重要补充和提升。所以，离开了线下社区，社区金融就只能成为“四不像”了。与发达国家相比，我国多数地方只有“小区”，没有“社区”，金融机构布局社区金融，脑海中往往想到的只是“小区金融”。随着中国社会走向成熟，社区将成为最重要的“细胞”，社区金融的潜力也会逐渐被激发出来。依托日益完善的相关监管规则，在合规前提下，社区金融机构可以围绕居民需求，直接提供定制化的产品与服务，也可为社区居民提供个人之间的金融资源互换配置，还可发挥自身客户流量资源优势，成为各类金融机构进行市场拓展的重要平台。社区金融组织不仅是银行，社区金融需求也不仅是融资理财需求，而需要多元化的金融功能整合，如理财、消费金融、支付、创业融资、风险管理、咨询与专业化支持，都可以纳入社区金融的服务链之中，即便只是对社区人群提供金融文化和知识教育，获得金融消费保护，也对凝聚社区金融文化具有重要意义。此外，由于全国各地经济发展差异较大，不同社区人群可能分别属于富裕阶层、中产阶层和低收入群体，因此需要结合不同社区的金融需求特色，分别打造面向中高端的“专卖店”，以面向中产阶层和公众的“超市”。当然，综合实力突出的大型社区金融组织可致力于建设超级社区金融模式，面向城市不同社区整合金融服务，甚至在城市之间统筹金融资源。美国的富国银行发展路径便是如此。在小微金融等传统“百慕大三角”地带的创新业务，离不开信用体系与生态的建设。对于某些资源丰富、能够直接与小区物业合作收集信息的机构来说，可以独立推动社区金融的信用体系建设，对于没有条件的机构来说，则可以“集众人之力”，或者作为大型社区金融组织的零售或外包机构，以求最大限度实现社区主体的信息共享。在具体运作中，在不违反消费者信息保护原则的同时，社区金融组织一方面可以直接采集软信息，另一方面也可使用外部引入的大数据信息，最终为社区居民和其他主体，刻画更加全面的信用“画像”，为新型金融服务奠定基础。社区最大的价值就是在时间、空间上获得延展，并依托家庭延续了人际关系。因此，对于社区金融来说，不仅需要关注个人在特定时点的金融需求，更需从家庭角度、服务个人生活与成长角度出发，构建具有内生性的社区金融生态演化体系，在更广泛层面上达到各方参与者的共赢。社区居民除了金融服务之外，也有大量的非金融服务需求，包括养老、教育、医疗、慈善公益等等，这些同样也能与金融服务结合起来。比如在养老领域，保险、以房养老、融资就可以构造出新型的金融产品。通过结合移动APP等新的、居民友好型的交互界面，使服务场景能及时贴近每个人的生活、更智能地便利每个人的多种活动。美国的社区银行之所以很多能有效扎根社区，除了法律和政策因素之外，还有一个推力：许多社区银行的股东、管理者或员工来源于社区，对社区有归宿感和贡献愿望。除了商业性金融之外，国外的城市和农村社区一直都有合作性金融的发展空间。这给我们提供了很好的借鉴，在法律合规的范畴内，我国互联网社区金融创新也可在众筹、合作性金融等方面大胆探索。（作者系中国社会科学院金融研究所研究员）

一、第五条第二款修改为：“询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者，以及经中国证监会认可的其他机构投资者。”二、第五条增加一款，作为第三款：“主承销商自主推荐机构投资者的，应当制订明确的推荐标准，建立透明的推荐决策机制，并报中国证券业协会登记备案。”三、第九条修改为：“主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外。”四、第十四条修改为：“首次发行的股票在中小企业板、创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。”五、删除第十六条。六、第二十六条增加一项，作为第十一项：“主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户。”七、删除第二十九条第二款。八、第三十二条增加一款，作为第二款：“网上申购不足时，可以向网下回拨由参与网下的机构投资者申购，仍然申购不足的，可以由承销团推荐其他投资者参与网下申购。”九、增加一条，作为第三十二条：“初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。　　网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，不得向网上回拨，可以中止发行。网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行。中止发行的具体情形可以由发行人和承销商约定，并予以披露。　　中止发行后，在核准文件有效期内，经向中国证监会备案，可重新启动发行。”十、第五十五条增加一款，作为第二款：“发行人及其主承销商应当在发行价格确定后，披露网下申购情况、网下具体报价情况。”　　本决定自2010年11月1日施行。　　《证券发行与承销管理办法》根据本决定作相应修改，重新公布。

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为 120分钟。都是电脑答题，都是客观题。指定教材至少看三遍，另外，辅导书方面，有一个三合一的辅导书不错，我去年看了市面上很多书，这本质量比较高，你可以借鉴一下。

一、第二条第一款修改为：“发行人在境内发行股票、存托凭证或者可转换公司债券（以下统称证券），证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券，适用本办法。中国证监会另有规定的，从其规定。”　　增加一款，作为第二款：“存托凭证境外基础证券发行人应履行本办法中发行人、上市公司的义务，承担相应的法律责任，境内发行与承销存托凭证适用本办法中关于发行与承销股票的相关规定，但本办法对存托凭证另有规定的除外。”二、第四条修改为：“首次公开发行股票，可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格。公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，可以通过直接定价的方式确定发行价格。发行人和主承销商应当在招股意向书（或招股说明书，下同）和发行公告中披露本次发行股票的定价方式。上市公司发行证券的定价，应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的有关规定。”三、第五条第二款修改为：“网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份或存托凭证。发行人和主承销商可以根据自律规则，设置网下投资者的具体条件，并在发行公告中预先披露。主承销商应当对网下投资者是否符合预先披露的条件进行核查，对不符合条件的投资者，应当拒绝或剔除其报价。”四、第十条第二款修改为：“网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%；网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40%；网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定期网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%。本款所指公开发行股票数量应按照扣除设定限售期的股票数量计算。”五、第十一条修改为：“首次公开发行股票，持有一定数量非限售股份或存托凭证的投资者才能参与网上申购。网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股申购。采用其他方式进行网上申购和配售的，应当符合中国证监会的有关规定。”六、第十四条增加一款作为第四款：“根据《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》认定的试点企业在境内发行股票或存托凭证的，根据需要向战略投资者配售。”七、第十五条增加一款作为第二款：“根据《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》认定的试点企业在境内发行股票或存托凭证的，根据需要采用超额配售选择权。”八、第三十二条修改为：“发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。”九、第三十四条增加一项作为第六项：“上述信息中网上申购前每位网下投资者的详细报价情况及发行结果公告中网下投资者的情况只需刊登在中国证监会指定的互联网网站。”十、第三十五条增加一款作为第二款：“发行人尚未盈利的，可以不披露发行市盈率及与同行业市盈率比较的相关信息，应当披露市销率、市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标。”　　本决定自2018年6月15日起施行。　　《证券发行与承销管理办法》根据本决定作相应修改并对条文顺序作相应调整，重新公布。

证券从业资格考试以前考过的成绩还能查。如何查询：1、打开自己的浏览器，打开百度，2、在百度中搜索【中国证券业协会】：网页链接。3、在此页面就可以看到考试成绩查询的入口了。4、然后点击对应的查询入口。5、输入身份证号码以及验证码后，点击查询。证券从业资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。随着证券业市场的迅猛发展，新的证券业从业人员资格管理制度明确规定，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须取得从业资格证书，而即使为了个人理财需要，参加此项培训也是非常有必要的。

中国证券市场从1870年至今已有120多年的历史，经历了三个时期：1870年至1949年的香港、上海、天津、北平的证券市场，1950年至1980年的天津、北京、香港、台湾证券市场，1981年至今的上海、深圳、香港、台湾证券市场，形成了中国证券市场发展的三个阶段。1986年9月上海工商银行信托投资公司静安业务部开始了股票柜台交易，主要交易飞乐音响和延中实业两家公司的股票，1988年上海又有海通、万国、振兴三家证券公司成立从而初步形成了场外证券交易市场。扩展资料中国证券市场的类型：1、证据证券只是单纯地证明一种事实的书面证明文件，如信用证、证据、提单等。2、凭证证券是指认定持证人是某种私权的合法权利者和证明持证人所履行的义务有效的书面证明文件，如存款单等。3、有价证券是指标有票面余额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证，区别于上面两种证券的主要特征是可以让渡。参考资料来源：百度百科-中国证券市场

目前，我国证券行业发展正面临资本市场深化发展和监管层鼓励证券公司做大做强的历史性发展机遇， 行业的发展空间逐渐打开， 行业有望加速进入规模化经营阶段，转型、创新和国际化将成为行业发展的主基调。1、行业将进入规模化经营阶段目前中国证券公司的整体规模较小，对金融体系影响力弱。随着资本市场的深化发展和监管层政策的逐步放松，行业巨大的发展空间将逐渐打开。证券信用业务的高速增长给证券公司带来了新的利润增长点。此外，监管层也陆续出台了新型营业部、转融通、 PE 基金等一系列政策措施及意见，鼓励券商通过发展创新业务做大做强。与此同时，针对行业经营杠杆低，负债融资渠道缺乏等问题，监管层优化净资本监管政策，放宽净资本的限制，未来证券公司将真正实现杠杆化运营，资本的使用效率得以有效提升。 2、行业将进入加速转型的阶段目前证券公司同质化现象较为严重，收入主要来自经纪、投资银行以及自营业务，盈利模式单一，传统业务竞争不断加剧。随着客户需求的日益多元化，客户对证券公司的服务能力提出了更高的要求。为了更好地发挥证券公司中介服务的功能，拓展中介服务的内涵和价值，未来证券行业的盈利模式将发生改变。一方面，证券行业的盈利模式将会从通道收入模式向资本收入模式转变。在业务同质化的背景下，卖方业务的附加值将尤为重要，通过管理费收入的不断增加弥补通道业务收入的下降，同时为资本中介业务网罗客户资源；大力发展资本中介业务，在温和可控的风险环境下创造资本收益；视自身的专业水平和风险管理能力强弱，适度经营买方业务，赚取风险收益。 3、行业进入国际化的阶段我国证券行业的国际化，一方面是业务的国际化，包括以国内市场为依托的国际业务和以国外市场为依托的国际业务；另一方面是机构的国际化，包括国外证券公司在中国开设分支机构和中国证券公司到国外设立分支机构。随着我国经济在全球化中地位的提升，国内企业和居民在全球范围内进行资源配置的需求日益旺盛， 监管层也鼓励有条件的证券公司走出去， 参与国际市场竞争，跨境业务有望成为中国证券行业新的高增长领域：一方面，随着中国企业海外扩张发展，寻求海外上市及跨境并购需求不断增加；另一方面，投资多元化将推动跨境资产管理业务高速发展。温馨提示：以上信息仅供参考。应答时间：2021-07-13，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。 [平安银行我知道]想要知道更多？快来看“平安银行我知道”吧~ https://b.pingan.com.cn/paim/iknow/index.html

考试无法报名可以检查一下自己的网络，要求使用的浏览器是否符合要求等，如果排除了网络原因，您也可以尝试重新注册然后登录报名页面再次尝试。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。2016年6月，在原计划安排一般从业资格考试科目的基础上，增加《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》两个科目的专项资格考试。 [5] 基础科目为必考科目，专业科目可以自选。考试方式：全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行，单科考试时间为120分钟。时间安排：根据证券业协会《中国证券业协会2013年度考试计划》，2013年共举办四次证券从业资格考试（全国统考）和六次证券从业资格预约式考试，考试分别在3月、6月、9月和11月。第一次、第二次证券从业资格考试（全国）、第一、二、三、四次证券从业资格预约式考试使用2012年版考试大纲及教材，第三次、第四次证券从业资格考试（全国）、第五、六次证券从业资格预约式考试使用2013年版考试大纲及教材。温馨提示：以上内容仅供参考。应答时间：2021-12-10，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。

作为金融领域入门级证书，证券从业资格的报考门槛并不高，很多学生党都想利用在校期间拿下该证书，那么对于在校大学生能不能报名?一、在校大学生能不能报名证券从业考试?根据证券业协会的规定，考生只要具备高中或以上的学历要求就可以符合条件进行报考，在专业方面也没有任何的限制和要求，因此，对于在校大学生来说，是完全可以符合条件报名参加证券从业资格考试的。二、证券从业考试报名费用及报名方式与往年一样，2022年证券从业资格考试均采取的是网上报名方式进行，报名唯一指定的报名渠道是中国证券业协会网站，在报名过程中，考生一定要认准这个报名地址，以免上当受骗。在收费方面，证券从业资格考试收费标准依旧保持不变，同样按照每科目65元的标准进行收费，缴费方式同样通过网上支付的形式进行。三、证券从业资格考试成绩有效期多长?与其它考试并不一样，证券从业资格考试各科目的成绩是长期有效的，各位考生在报考时，可以根据自己情况将两科同时或者分开进行报考。对于只通过一科的考生，在第二年可以继续报考另一科没有通过的科目，直至另一科成绩合格后，即可取得证券从业证书。四、证券从业考试成绩查询流程证券从业资格考试结束后，中国证券业协会一般会在2~3周时间在官网上统一公布考试成绩，，待成绩查询入口开通后，届时考生只需要登录中国证券业协会官网，在网站页面上点击“考试成绩查询”，然后根据网站页面提示输入对应的证件号码等信息，即可查询自己所考的分数。

2022年证券从业资格考试结束后7个工作日考生可查询考试成绩，在成绩公布后，考生可登录“证券从业协会官网”，输入个人身份证号和验证码即可查询到分数。2022年证券从业考试成绩查询指引方法一：考生可直接输入网址https://ks.sac.net.cn/sac/login/login_lb.htm，然后点击“访问”按钮，输入个人姓名、证件号码、验证码后，即可查询到自己成绩。方法二：考生可登录“中国证券业协会官网”，依次点击“从业人员”-“考试报名”，然后再点击成绩查询，输入相关个人身份证号码及验证码后，即可查询考试成绩，对于成功通关的考生，在查询成绩的同时，可连同各科的成绩合格证打印出来。8月证券从业考试考后问题汇总01：证券考试考完后什么时候查询成绩?证券从业资格考试结束后7个工作日考生可查询考试成绩，但通常考后5个工作日就会公布成绩。具体成绩查询时间以当次成绩查询入口开通为准。02：成绩合格分数线是多少?证券从业每科满分100分，共100道单选题。每题分值1分，60分及以上认定为合格。03：成绩单如何打印?如果想打印考试成绩合格证，一般是成绩公布后5天就可以，并且长期提供打印，大家可当下立即打印，或两科合格后一起打印两张，或者有需要的时候再打印。打印也是登录官网，成绩查询里下方就有成绩单打印，在这里打印就可以了。04：考试成绩有效期有多久?改革后，目前证券的成绩自取得之日起三十六个月内有效。其中单科成绩有效期也是3年。所以3年内必须要通过两科，且申请从业证书。36个月内未进行执业登记或未任职，或从证券行业机构离职超过36个月的，测试成绩将会失效。

1.报名按照时间优先、缴费优先的原则，并且只接受个人网上预约报名。2.每位考生每个考试日限报二个科目。3.统一考试日只能选择一个考点报考。4.同一时段多科目同时开考的场次，考生只能报考其中一个科目。5.考生自报名成功之时起至该次预约式考试报名截止日一周前（具体日期详见考试预约窗口）可选择退考（退考流程参见《证券业从业人员资格预约式考试规则》）。退考的考生须间隔一次预约式考试之后才可以再次预约同科目考试，但考生已报名成功的其他科目考试以及报考全国统考不受影响。6.单场报名名额已满后，如有考生选择退考，在报名有效期内将会再次开放该场次报名，接受考生报名。7.已参加预约式考试的考生，须间隔一次预约式考试之后才可以再次预约同科目考试，但不影响报考全国统考。

在中国证券业协会网站里查询，因为全是客观题，一般考完后就能查了。你用百度搜一下就知道网站地址了

　　证券从业资格证书拿到后级别是根据考试科目（基础、交易、投资分析、基金、发行与承销）。及证书的颜色来判定。　　证券从业资格证书拿到后级别判定：u200d通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。通过基础科目及任何两门专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书（蓝色）。通过基础科目及四门专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书（紫色）。证书可以累计升级，比如取得证券从业资格后，再通过其他三门中任意一门专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书。二级资格证书也一样。

每个人的题可能不一样，给你答案可能没有意义。我是这样考的：考试有三次机会，用第一次机会把每道题截图下来放到Word文档里，然后重新去课程里面找答案，答案都找到之后再去考试，肯定就过啦（同一个人三次考试的题目都是一样的，不过答案的顺序可能不一样，所以第二次考试时要看清答案顺序再选）

证券从业的安卓题库我推荐这一个http://shouji.baidu.com/software/item?docid=7757461一个教育综合类的APP，里面有证券从业的，主要是这个里面真题收得比较全

进入中国证券业协会网站www.sac.net.cn，点击证券从业人员查找，然后选择证券公司/基金公司/投资公司等，执业岗位为“证券投资咨询业务”的都是注册分析师。

证券从业考试成绩查询入口为中国证券业协会官网，在公布成绩后，登录网站点击进入网上报名平台，然后选择自己所参加考试的时间，输入自己的个人信息即可查询到自己的分数。证券从业考试成绩怎么查询?对于证券从业考试的分数，查询方式主要有以下两种：方式一考生登录中国证券业协会官网页面以后，点击进入网上报名平台，然后选择自己所参加考试的时间，输入自己的个人信息即可查询到自己的分数。要注意的是，每次点击查询成绩的页面链接都不一样，考生进入页面以后一定要选择好参加考试的正确时间，填写好相关个人信息才会准确查询到自己的成绩。方式二同样需要登录进入中国证券业协会官网，然后点击计入考试成绩查询页面，网址，然后选择“成绩合格证打印”点击进入到页面，在填写完个人信息后点击“查询”按钮，最后点击打印，即可将自己的分数成绩单打印出来。证券从业考试成绩查询注意要点1.提示登录异常怎么办?在以往查询证券从业资格考试成绩的过程中，同样会有不少考生都会出现这个问题，就是成绩公布当天遇到登录异常、网络卡顿、系统崩溃等状况。其实，大家不用慌张，这些都属于正常现象，由于成绩公布当天，大批考生们都会扎堆登录网站查询分数，因此造成网络瘫痪也不足为奇。对此，深空网建议大家，查询成绩的时候一定要错开高峰期，尽量不要在分数公布当天去查询成绩，避免出现异常状况。2.证件号码要记清在登陆中国证券业协会官网查询成绩的时候，考生需要输入自己的个人信息才能查询到成绩，所以为了不耽误自己的查询时间，建议最好提前把自己的证件号码记熟或者准备好所要填写资料的相关证件，方便大家进行查询。

1、登录“中国证券业协会”官方网站，图示：2、点击网上办事3、（1）如果是首次登录，请选择“会员管理系统”，进行注册，随后登录网站（2）如果已有相关的用户名信息等，请点击“执业证书管理系统”，进行登录（3）务必如实输入自己的信息，否则不能够正常登录，另外，建议最好使用IE8的浏览器进行

一、第九条第二款、第三款修改为：“首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本4亿股(含)以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60％；发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70％。其中，应当安排不低于本次网下发行股票数量的40％优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金(以下简称公募基金)、全国社会保障基金(以下简称社保基金)和基本养老保险基金(以下简称养老金)配售，安排一定比例的股票向根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金和符合《保险资金运用管理暂行办法》等相关规定的保险资金(以下简称保险资金)配售。公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分。”　　“对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同。公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金的配售比例应当不低于其他投资者。”二、删除第十条第四款。三、第十三条第一款、第二款修改为：“网下和网上投资者申购新股、可转换公司债券、可交换公司债券获得配售后，应当按时足额缴付认购资金。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股、可转换公司债券、可交换公司债券申购。”　　“网下和网上投资者缴款认购的新股或可转换公司债券数量合计不足本次公开发行数量的70％时，可以中止发行。”　　增加一款，作为第三款： “除本办法规定的中止发行情形外，发行人和主承销商还可以约定中止发行的其他具体情形并事先披露。中止发行后，在核准文件有效期内，经向中国证监会备案，可重新启动发行。”四、第十九条增加一款，作为第三款：“网上投资者在申购可转换公司债券时无需缴付申购资金。”　　本决定自公布之日起施行。　　《证券发行与承销管理办法》根据本决定作相应的修改并对条文顺序作相应调整，重新公布。

《证券市场基础知识》单选题　　题目1：(　)是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。　　A.证权证券 √　　B.要式证券　　C.设权证券　　D.资本证券　　题目2：关于非公开发行，下列说法正确的(　)。　　A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为　　B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为　　C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为 √　　D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为　　题目3：证券从业人员禁止的行为是(　)。　　A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务　　B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 √　　C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用　　D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会　　题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的(　)应按投资者出资比例分配。　　A.基金总资产　　B.未分配收益　　C.基金净资产 √　　D.基点资本　　题目5：(　)是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。　　A.红筹股 √　　B.A股　　C.蓝筹股　　D.H股　　题目6：贴现债券到期时按(　)偿还。　　A.本息总额　　B.市场价格　　C.发行价格　　D.票面金额 √　　题目7：按照(　)分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。　　A.偿还期限　　B.发行本位　　C.资金用途 √　　D.流通与否　　题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ )。　　A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场　　B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场　　C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场 √　　D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场　　题目9：记名股票与不记名股票的区别在于(　)。　　A.股东义务的差异　　B.股东权利的差异　　C.记载方式的差异 √　　D.股东属性的差异 试题来源：中国证券考试网　　题目10：金融期货交易的对象是(　)。　　A.金融期货合约 √　　B.股票　　C.债券　　D.一定所有权或债权关系的其他金融工具　　题目11：对指数基金认识正确的是(　)。　　A.由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险　　B.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种　　C.投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少　　D.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 √　　题目12：证券投资基金的资金主要投向(　)。　　A.有价证券 √　　B.家业　　C.邮票　　D.珠宝　　题目13：(　)是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交　　易所交易　　A.公司型基金　　B.契约型基金　　C.封闭式基金 √　　D.开放式基金　　题目14：(　)标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。　　A.中国证券登记结算有限责任公司成立 √　　B.上海证券登记结算公司成立　　C.深圳证券登记结算公司成立　　D.中央证券登记结算有限责任公司成立　　题目15：证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是(　)。　　A.即时交付　　B.货银交付　　C.分期交付　　D.货银对付 √　　题目16：1984年11月，(　) 在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。　　A.中国的银行　　B.中国信托商业银行　　C.中国农业银行　　D.中国银行 √　　题目17：资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为(　)。　　A.股票市场和债券市场　　B.中长期信贷市场和证券市场 √　　C.短期资金市场和长期资金市场　　D.证券市场和货币市场　　题目18：下列说法错误的是(　)。　　A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定　　B.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告　　C.试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策 √　　D.试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控　　题目19：保险公司进行证券投资主要考虑(　)。　　A.提高流动性和分散风险　　B.本金安全和收益率 √　　C.筹集资金　　D.调剂资金余缺　　题目20：关于ETF的描述，错误的是(　)。　　A.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系　　B.ETF主要涉及3个参与主体，即管理人、受托人和投资者 √　　C.ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制　　D.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额(ⅡPs)是严格意义上最早出现的交易所交易基金　　题目21：下列属于证券委托买卖中委托人权利的是(　)。　　A.选择经纪商 √　　B.了解交易风险，明确买卖方式　　C.使用正确的委托手段　　D.如实填写开户书 试题来源：中国证券考试网　　题目22：下列不属于操纵市场行为的是(　)。　　A.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 √　　B.出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序　　C.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格　　D.以散布谣言等手段影响证券发行、交易　　题目23：股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的(　)特征。　　A.股票是综合权利证券　　B.股票是要式证券 √　　C.股票是有价证券　　D.股票是证权证券　　题目24：不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是(　)。　　A.所筹集资金的投向不同　　B.投资主体不同 √　　C.反映的经济关系不同　　D.风险水平不同　　题目25：凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的(　)收取手续费。　　A.2‰ √　　B.4‰　　C.5‰　　D.3％。　　题目26：(　)是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。　　A.国家债券　　B.政府债券 √　　C.公司债券　　D.金融债券　　题目27：下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是(　)。　　A.期货合约 √　　B.期权合约　　C.可转换证券　　D.认股权证　　题目28：不属于建构模块工具的是(　)。　　A.金融期权　　B.金融期货　　C.结构化金融衍生工具 √　　D.金融远期合约　　题目29：对上市证券认识错误的一项是(　)。　　A.开放式基金价额属于上市证券 √　　B.上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意并与证券交易所签订上市协议　　C.上市证券又称挂牌证券　　D.具有在交易所内公开买卖的资格　　题目30：无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下(　)或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。　　A.60％　　B.30％ √　　C.40％　　D.20％　　题目31：《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币(　)。　　A.2亿元　　B.5亿元　　C.5000万元　　D.1亿元 √　　题目32：对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起(　)个月内作出。　　A.4　　B.8　　C.2　　D.6 √　　题目33：金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为(　)。　　A.价格发现功能　　B.套利功能　　C.投机功能　　D.套期保值功能 √　　题目34：证券公司应当按上一年营业费用总额的(　)计算营运风险的风险准备　　A.15％　　B.10％ √　　C.20％　　D.5％　　题目35：以下不属于证券市场的基本功能的是(　)。　　A.定价功能　　B.筹资一投资功能　　C.企业转制功能 √　　D.资本配置功能　　题目36：以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处(　　)有期徒刑或者拘役。　　A.5年以下　　B.3年以下 √　　C.10年以下　　D.2年以下　　题目37：证券登记结算公司的名称中应标明(　)字样。　　A.证券登记结算 √　　B.证券公司　　C.股份有限公司　　D.有限责任公司　　题目38：附权益权证券允许权证持有人(　)。　　A.以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币　　B.按约定条件向债券发行人购买黄金　　C.以约定价格购买发行人的普通股票 √　　D.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券　　题目39：以下关于债券和股票区别的描述错误的是(　)。　　A.两者风险不同，股票的风险要大于债券　　B.两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证　　C.两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资　　D.两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构√　　题目40：无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开(　)日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。　　A.30　　B.10　　C.5 √　　D.7　　题目41：(　)是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。　　A.现金股票　　B.股票股息　　C.资本利得　　D.财产股息 √　　题目42：依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前(　)个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。　　A.25　　B.20 √　　C.10　　D.15　　题目43：股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是(　)。　　A.债权人、优先股股东、普通股股东 √　　B.普通股股东、优先股股东、债权人　　C.优先股股东、债权人、普通股股东　　D.债权人、普通股股东、优先股股东　　题目44：《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的(　)。　　A.50％ √　　B.60％　　C.40％　　D.70％　　题目45：股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(　)以上通过。　　A.3／5　　B.1／3　　C.1／2　　D.2／3 √　　题目46：如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为(　)元。　　A.40　　B.1600　　C.2500 √　　D.2000 试题来源：中国证券考试网　　题目47：发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的(　)。　　A.40％　　B.20％ √　　C.60％　　D.80％　　题目48：金融期货中最先产生的品种是( 　)。　　A.单只股票期货　　B.债券期货　　C.利率期货　　D.外汇期货 √　　题目49：股票收益是指投资者从购人股票开始到出售股票为止的整个持有期间的收入，下列不属于股票收益的是( 　)。　　A.资本增收益　　B.股息收入　　C.资本损溢　　D.利息收入 √　　题目50：英国称证券公司为( 　)。　　A.证券有限责任公司　　B.投资银行　　C.商人银行 √　　D.证券公司　　题目51：我国于(　 )年开始发行记账式国债。　　A.1992　　B.1994 √　　C.1996　　D.1995　　题目52：贴现债券是属于( 　)方式发行的债券。　　A.差价　　B.溢价　　C.折价 √　　D.平价　　题目53：下列选项中,不属于银行证券的是(　 )。　　A.C.银行汇票　　B.A.支票　　C .银行本票　　D.B.商业汇票 √　　题目54：对证券投资基金的产生发展认识正确的是(　)。　　A.是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的 √　　B.基金份额有人管理和运用资金，并获取利益　　C.由于风险较大，刚开始没有获得政府支持　　D.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金　　题目55：以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为(　)市场。　　A.资金　　B.货币　　C.直接融资　　D.间接融资 √　　题目56：《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人在上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满(　)年后方可申请发行上市。　　A.2　　B.3 √　　C.4　　D.1　　题目57：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是(　)。　　A.更换高级管理人员 √　　B.转换基金运作方式　　C.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准　　D.基金扩募或者延长基金合同期限　　题目58：中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定"不得低于"一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120％，对于规定"不得超过"一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的(　)。　　A.75％　　B.85％　　C.70％　　D.80％ √　　题目59：公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处(　)有期徒刑或者拘役。　　A.5年以下　　B.3年　　C.3年以下 √　　D.5年　　题目60：我国的证券法于(　)正式成立。　　A.2003年1月　　B.1998年4月　　C.1998年12月　　D.1999年7月 √多选题　　题目61：以下不属于我国目前发行的普通国债的是(　)。　　A.储蓄国债(电子式)　　B.财政债券 √　　C.长期建设国债 √　　D.记账式国债　　题目62：基金收益的构成包括(　)。　　A.基金投资所得的股息、债券利息 √　　B.存款利息 √　　C.基金投资所得的红利 √　　D.买卖证券差价 √　　题目63：国债基金是(　)。　　A.一种以国债为主要投资对象的证券投资基金 √　　B.有国家信用作为保证 √　　C.收益会受市场利率的影响 √　　D.若市场利率上调，其收益将上升　　题目64：下列属于商业证券的有(　)。　　A.商业本票 √　　B.银行本票　　C.支票　　D.商业汇票 √　　题目65：证券市场最广泛的投资者是(　)。　　A.个人投资者 √　　B.金融机构　　C.政府机构　　D.企业法人　　题目66：证券交易所的运作系统包括(　)。　　A.交易系统 √　　B.监察系统 √　　C.信息系统 √　　D.结算系统 √　　题目67：与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是(　)。　　A.金融衍生工具 √　　B.股票 √　　C.债券 √　　D.银行定期存款单 √　　题目68：结构化金融衍生产品按联结的基础产品分类，可分为(　)。　　A.汇率联结型产品 √　　B.商品联结型产品 √　　C.利率联结型产品 √　　D.股权联结型产品 √　　题目69：宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下属于宏观经济一，因素的是(　)。　　A.经济周期循环 √　　B.经济增长 √　　C.汇率变化 √　　D.政府重大经济政策出台　　题目70：无记名国债属于(　)。　　A.以上都不是　　B.记账式债券　　C.实物债券 √　　D.凭证式债券

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可以查找中国证券业协会官网，在官网里查询投资产品的信息。中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。中国证券业协会实行会长负责制。截至2014年年底，协会共有会员869家，其中，法定会员(证券公司)120家，普通会员（基金管理公司，期货公司，信托公司等）668家，特别会员（地方证券业协会等）81家。依据《证券法》的有关规定，行使下列职责：教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求；收集整理证券信息,为会员提供服务；制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流；对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分。

中国证券业协会官网有证券纠纷调解在线申请功能。从中国证券协会的官网进入，可以在首页看到证券纠纷调解在线申请一栏。中国证券业协会建设的宗旨是：遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，以科学发展观为指导，在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理；发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用；为会员服务，维护会员的合法权益；维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展。