证券交易

在股票交易日的9:00~16:00可以进行银证转账。节假日等非交易日时间（交易日不同于工作日）是不能进行银证转账的，也就是银行转不了证券，证券也转不了银行。银证转账时间，银证转账一定只能在股票交易日内进行，交易日不同于工作日，具体时间安排可以在上海证券交易所官网查看或者前往爱宝盆咨询证券经纪人。以下是要注意的：银行转证券仅在股票交易日的9:00~16:00可以进行；证券转银行仅在股票交易日的9:30—15:00可以进行。扩展资料：证券交易是指证券持有人依照交易规则，将证券转让给其他投资者的行为。证券交易是一种已经依法发行并经投资者认购的证券的买卖,是一种具有财产价值的特定权利的买卖,也是一种标准化合同的买卖。证券交易的方式包括现货交易、期货交易、期权交易、信用交易和回购。证券交易形成的市场为证券的交易市场，即证券的二级市场。参考资料：银行证券-百度百科

在股票交易日的9:00~16:00可以进行银证转账。节假日等非交易日时间（交易日不同于工作日）是不能进行银证转账的，也就是银行转不了证券，证券也转不了银行。银证转账时间，银证转账一定只能在股票交易日内进行，交易日不同于工作日，具体时间安排可以在上海证券交易所官网查看或者前往爱宝盆咨询证券经纪人。以下是要注意的：银行转证券仅在股票交易日的9:00~16:00可以进行；证券转银行仅在股票交易日的9:30—15:00可以进行。扩展资料：证券交易是指证券持有人依照交易规则，将证券转让给其他投资者的行为。证券交易是一种已经依法发行并经投资者认购的证券的买卖,是一种具有财产价值的特定权利的买卖,也是一种标准化合同的买卖。证券交易的方式包括现货交易、期货交易、期权交易、信用交易和回购。证券交易形成的市场为证券的交易市场，即证券的二级市场。参考资料：银行证券-百度百科

9：30--11：30，13：00--15：00银证转账一般从9：00--15：00都可以做的

在上海证交所上市的商业银行共有14家，分别是：公司代码 上市公司名称 A股代码 B股代码 601988 中国银行股份有限公司 601988 - 601998 中信银行股份有限公司 601998 - 601328 交通银行股份有限公司 601328 - 601009 南京银行股份有限公司 601009 - 601169 北京银行股份有限公司 601169 - 601939 中国建设银行股份有限公司 601939 - 601398 中国工商银行股份有限公司 601398 - 601166 兴业银行股份有限公司 601166 - 600015 华夏银行股份有限公司 600015 - 600016 中国民生银行股份有限公司 600016 - 600000 上海浦东发展银行股份有限公司 600000 - 601288 中国农业银行股份有限公司 601288 - 601818 中国光大银行股份有限公司 601818 - 601377 兴业证券股份有限公司 601377 -

股票软件中一般没有这种专门的查询功能，只能筛选所有股票，看是否有上市时间这个信息，然后排序。

一般呢就是交易税不是很高，也就是千分之零点二八，也就是说，呃，1000块以下是五块钱交易进出都要收费的。然后1000块钱以上到2000块钱应该是收十块钱，然后2000以上的话可能会说到。15，3000超过可能要受到20这样子。

佣金起价是５元，过户是１元，你都是交的底费．

　　股票转户有以下两种方式：　　一是先到原券商营业网点办理转托管及撤销指定 ，再到新营业网点开户　　二是先到新营业网点开户，再到原券商营业点办理转托管及撤销指定。　　转户只能在交易时间办理，以下步骤：　　1、提前准备好身份证、股东账户卡、银行卡或活期存折、转入营业网点的席位号；　　2、若资金账户里有余额，提前余额转到银行卡里；　　3、到原营业网点申请转户，办理沪市撤销指定交易、深市转托管、撤销第三方存管。办理深市转托管需缴纳30元手续费，可在转入营业网点报销；　　4、到转入营业网点办理沪深开户手续，再到银行绑定三方办理股票转户需在交易时间。

数据说话吧~~自贡的证券市场，华西占65%以上。至于信誉，华西还没出现过亏损和被收购兼并等危机。服务就不说了，公说公有理，婆说婆有理。佣金都是一样的千分之三。我的意思并非华西好，大家要根据自己的实际情况选择，比如方便性等。个人认为，对于个人投资者来说，选择好的证券公司客户经理，比选择证券公司更重要!因为，客户经理可以帮你盯盘，给你很多咨询建议；而证券公司，只是一个交易代理的平台而已，现在很多人都不到证券公司现场交易了。

您好对于你这种现象，我给你一个合理的解释~第一，中投证券是一个新证券机构~它的整体的软件和管理都是新起步的新手，所以很不完善~我是国元的~它是国企业，服务和后勤都很好，用了2年，没出现任何问题，一旦出了问题，打个电话，1分钟绝对搞定~所以我个人认为别为了这些比较垃圾的证券交易所为了免开户费，就到这些交易所开户，你看，你这么搞了半天还没解决~你重做了系统还不行，不是你电脑问题~也不是电信问题，绝对是你交易软件问题，也就是你所在开户的交易所网络问题~

通过BUY买入操作，键入新股申购代码

乾龙股票软件，人家股市营业厅交易股票都用这款软件的。

有可能是兼容问题，从新下载后，还是不能使用的话，可以换一家券商

　　湘财证券交易密码和资金密码都是3次输入错误就冻结。　　使用湘财证券的证券账户进行交易一般要涉及到四个密码一个账号，分别是银行卡取款密码、股票账户资金密码和交易密码、通讯密码、资金账号。　　1.银行卡取款密码，在银证转账时从银行转入证券需使用取款密码。　　2.资金密码，在银证转账时从证券转银行所使用的密码。　　3.交易密码，在登陆证券账户时所使用的密码。　　4.通讯密码，也是在登陆证券账户时所使用的密码。　　5.资金账号，也就是登陆证券账户时的客户号。　　忘记密码和账号，采取的方法是：　　1.银行卡取款密码是银行管理的，带身份证和银行卡去该银行任意一个营业网点重置密码。　　2.资金密码、交易密码和资金账号是湘财证券管理的，带身份证和股东账户卡到湘财证券营业部办理密码重置和查询账号。　　3.通讯密码，原始密码888888，自行可以更改，要更改或忘记密码，点击旁边的【重置通讯密码】，输入资金账号、身份证号、手机号和验证码、交易密码，验明身份后既可以重新设置。

佣金：由证券公司收取，最高不超过交易金额的0.3%，不同的券商不同的交易方式比例不一样，最低收取5元 印花税：证券公司代收，交易金额的0.3% 过户费：每1000股1元，最低1元，证券公司代收，深市股票不收 权证、基金没有印花税和过户费 以上买和卖都要收取目前对于普通投资人来说都没有费率优惠，基本上是按照上限收取，选择证券就看自己喜欢了，对于普通投资人没有特别的照顾的

没有。根据咨询中泰证券客服得知，交易没有短信的，只有在开户的时候有短信提醒。

北京证券交易所秋招时间为9-10月份。根据查询相关公开信息，北京证券交易所面向社会公开招聘10月10日截止。

1 、完善资本市场体系：建立多层次的资本市场体系，从新三板、北交所到科创板、创业板、中小板、主板，公司的准入机制越来越严格要求，让投资者对于资本市场也有更加清晰的认识； 2 、优化中小企业融资环境：设立北京交易所是人民银行、证监会、银监会以及各级政府对于优化中小企业融资环境的一个重要举措。将精选层的中小企业升级到上市主体地位，同时创新层公司也有较大的上升空间，让优秀的创新型的中小型企业能够充分享受资本市场改革带来的融资红利。 以上就是北京证券交易所意义的相关内容。 证券交易所的优点 1 、指导投资的合理流向：交易所为资金的自由流动提供了便利，并根据每日发布的行情和上市公司信息，反映出证券上市公司的盈利能力和发展； 2 、制定交易规则：只有规则才能成为方圆，公平的交易规则才能达到公平的交易结果； 3 、提供交易信息：证券交易依赖于信息，包括上市公司和证券交易信息。 本文主要写的是北京证券交易所意义的有关知识点，内容仅作参考。

最起码有是骗子的可能。这种情况一般都是通过官网或柜台获取的信息才可信,诸如这种群里随便一个人发的二维码不要相信。

北京证券交易所吸纳有价证券可分为股票、债券和其他证券等三大类。北京证券交易所成立的公告，开启了资本市场30年的新格局。将通过与沪深证券交易所和区域股权市场的错位和互联，促进中国资本市场的发展。此外，可以为小微企业提供融资渠道，进一步促进小微企业实现高质量发展。一、北京证券交易所开户需要的条件北京证券交易所开业后，个人投资者在交易权限开放前20个交易日内的入场门槛为每天人民币50万元，且具有至少2年证券投资经验。在北京证券交易所开市前已开通选择性交易权限的投资者的交易权限将自动转移至北京证券交易所。同时，北京证券交易所将坚持与新三板创新层和基础层的融合发展和制度联动。具有新三板创新层和基础层交易权限的投资者将包括北京证券交易所的股票。二、北京证券开户流程1.先开户，带身份证选择一家证券公司的营业部，办理上海和深圳的股东账户卡。2.签订第三方存管协议，即指定一家银行，以后资金通过该银行的银行卡转入转出。3.下载交易软件(在证券公司网站上)。输入资金账户和交易密码后，即可进行买卖交易。4.买卖股票的最小单位是1手，也就是100股。5.交易成本包括印花税：单向收费，为已售交易金额的千分之一。转让费：只在买卖上海股票时收取。佣金：交易双向收取。综上所述，北京证券交易所已开始指导各证券公司制定完善适当性管理制度和流程，有序推进投资者预约开户，做好投资者风险揭示工作，为深化新三板改革、北京证券交易所顺利开业创造有利条件。股民可以放心选择。

北京证券交易所正式官宣，对普通投资者影响不大。1.北京证券交易所主要负责新三板业务，它跟A股市场关系不是很大；2.新三板业务开户门槛是100万，很多人都没有资格参与北京证券交易所的资格；3.A股市场中的创投和券商是最大的受益群体，股票可能会上涨。北京证券交易所正式成立，很多人都感到意外，北京证券交易所成立对我们A股市场有什么影响？其实对很多人来说，影响基本上可以忽略不计，最主要的原因就是参与北京证券交易所交易门槛是100万，也就是说参与新三板开户最低门槛是100万资金，很多散户根本没有资格参与，从这点上来说，北京证券交易所正式官宣成立，对我们基本上没有任何的影响。一、北京证券交易所主要负责新三板业务新三板这几年高速发展，但因为参与的人比较少，变现能力比较差，企业融资也比较难，为了更好地服务新三板业务，成立了北京证券交易所。北京证券交易所成立的主要目的就是解决新三板融资难的问题，同时提高新三板的活跃度。二、新三板门槛是100万很多人都没有办法参与新三板股票风险比较大，如果今后要在北京证券交易所交易，开户的最低门槛就是100万，一般的投资者根本没有资格参与，所以，北京证券交易所成立对大部分投资者影响都不大。三、创投公司和券商是最大的受益群体北京证券交易所成立，最大的受益群体就是创投和券商。创投因为投资了很多新三板公司，它们的估值肯定会得到提升，券商作为股市的中介，它们肯定要为新三板服务，从而赚取更多的佣金，它们也是北京证券交易所成立的受益群体。

【答案】：B参见《证券法》第107条。证券交易所设总经理一人，由国务院证券监督管理机构任免。

美国证券交易监督委员会（美国证监会）是美国国会成立的政府委员会，负责监督证券市场及保障投资者的利益，直属美国联邦的独立准司法机构，负责美国的证券监督和管理工作，是美国证券行业的最高机构。美国证券交易委员会是借由监督交易活动，来保护投资人的独立的联邦政府机构。是美国国会成立的，负责监督证券市场及保障投资者利益的政府委员会。此外，委员会也负责监督美国的企业收购项目。美国证监会由五名委员所组成。美国证监会的法规旨在鼓励全面公开披露，以及保障投资公众不会因为证券市场的欺诈或操控行为而蒙受损失。一般来说，大部分美国发行都必须在美国证监会注册。

不管是华林证券还是其他证券公司，不管是用电脑还是手机交易软件，申购新股，都是在买入里面，输入新股的申购代码和数量，点确认即可。不用输入价格。但申购新股，必须要有新股额度，通过前期持有股票而获得新股额度。

很久之前我在华林证券开通过股票账号，交易佣金一般在万三到万八左右，而 印花税是千分之一。

　　1、打开电脑的IE浏览器，登录www.i618.com.cn。　　2、通过以下路径，打开“软件下载”页面　　（1）首页---->“软件下载”；　　（2）首页---->“交易大厅”---->“软件下载”；　　（3）首页---->“进入网站”---->主页---->“网上营业厅”---->“软件下载”　　3、系统将弹出一个供客户下载各类客户端的页面，客户端包括“汇通启富网上交易系统”、“山西证券网上交易系统（支持融资融券）”和“山西证券金典通大智慧”等，根据自己的喜好选择下载。　　4、点击“下载”后，有两种选择，一种是直接“运行”或“打开”，一种是选择“保存”先将客户端保存在电脑上，然后再运行客户端进行安装。　　5、安装过程中，建议使用缺省的安装路径。

证券交易又称证券买卖，是指已经发行的证券在不同的证券投资者之间再次进行交换的行为。证券交易是指已发行证券的流通转让活动。它与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。例子很多，比如股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具的交易。

　　股票买卖的真实场所是证券交易所,证券公司做为交易所会员代理个人在交易所的买卖。所以个人进行股票交易都是需要委托证券公司的。　　股票开户流程：　　1、持本人身份证和银行卡去证券营业部的业务网点办理开户手续；　　2、开设相应的股东账户卡；　　3、填写开户申请书，签署《证券交易委托代理协议书》，开设资金账户；　　4、如要开通网上交易，还需填写《网上委托协议书》，并签署《风险揭示书》；　　5、到银行卡所在的银行，出示《交易结算资金银行存管协议书》，办理资金的第三方存管。　　6、下载开户券商的行情交易软件。

交易卡上的资金卡号和资金帐号是不一样的，交易卡上的卡号不用记忆，一般只有现场客户才用交易卡刷卡交易，我们一般在网上交易都记资金账号，你自己的资金账号要打一下客服电话问下，交易卡上应该有客服电话，打过去你就用你身份证号码查一下对应的资金账号。

您好，针对您的问题，国泰君安上海分公司给予如下解答密码是查询不出的，您只能本人带好身份证和股东卡就可以去开户的营业部办理重置密码的手续，是免费的如仍有疑问，欢迎向国泰君安证券上海分公司企业知道平台提问。

您好，登陆上交所官网，选择信息披露，计入后左边有竖着的一栏，找到上市公司信息，选择上市公司公告，输入相应公司代码，即可查询该公司的财务报表，财务报表一般都在定期公告内。

您好，针对您的问题，国泰君安上海分公司给予如下解答是深圳交易所上市的28天期的国债逆回购，价格即到期的年化收益率。如仍有疑问，欢迎向国泰君安证券上海分公司官网或企业知道平台提问。

东京证券交易所（Tokyo Stock Exchange，TSE）作为日本的主要证券交易所，在其网站上提供了详细的入市流程和规定。根据TSE的要求，如果您想成为其会员公司并在该交易所进行股票交易，您需要通过TSE的审核，并支付适当的费用和安装必要的系统等。同时，您需要具备符合TSE要求的财务能力和法律法规等基本条件。TSE还要求会员公司必须遵守其规定和条例，并且在每年定期进行审核和报告。如果您想了解更多关于如何在TSE交易所入市的详细信息，可以在TSE官网上查看相关的入市指南和其他信息。

您好，针对您的问题，国泰君安上海分公司给予如下解答如果您是个人A股新开户，需要携带的材料有：身份证、银行卡（银行卡去银行连三方用，没有银行卡可去银行办三方时新开）、开户费:上海40元、深圳50元流程：本人至营业部开立账户→携带营业部出具的表单至银行开立三方存管（有些银行可不去银行柜面办理，券商端可直接办理具体可咨询工作人员）→软件下载个人投资者A股证券开户须知：1、16周岁以下自然人不得办理证券开户，16-18周岁自然人申请办理证券开户应提供收入证明；2、办理证券开户，需由本人亲自到证券公司柜台办理，若委托他人代办证券开户的，还须提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明原件（如果委托人身份证为二代证需提供正反两面的身份证复印件）；3、证券开户时需填写《证券交易开户文件签署表》和《证券客户风险承受能力测评问卷》；4、如果客户从未办理过证券开户的，需填写《自然人证券账户注册申请表》；5、如果客户是投资代办股份市场的，需填写《股份转让风险揭示书》；6、办理银行三方存管，需填写《客户交易结算资金第三方存管协议》，同时证券开户本人携带本人银行借记卡去银行网点柜台确认，没有该银行借记卡者仅需在银行柜台另新办借记卡即可；7、证券开户费，中国证券登记结算公司上海分公司收取证券开户费40元/户，中国证券登记结算公司深圳分公司收取证券开户费50元/户，由证券公司统一代收；8、证券开户时间，周一至周五9:00~15:00内办理证券开户的，新开户者可以当场取得两张纸质股东账户卡；其他时间段包括周末办理证券开户的，证券账户卡只能在下一个交易日取得或快递送到，不过这不影响正常的证券交易。这是因为证券开户申请办理需与中国证券登记结算公司联网，而中登公司周末都是休息的；9、沪市A股一张身份证只能开一个证券账户，深市A股一张身份证可以开多个证券账户。希望我们国泰君安证券上海分公司的回答可以让您满意！回答人员：国泰君安证券客户经理杨经理国泰君安证券——百度知道企业平台乐意为您服务！如仍有疑问，欢迎向国泰君安证券上海分公司官网或企业知道平台提问。

一个是交易期货的，一个是交易证券的。证券交易所一般是指上交所和深交所。期货交易所正式名称是叫大宗商品交易所，上市交易的品种都是与我们的生活息息相关的大宗商品品种，如棉花，小麦，白砂糖，黄豆，玉米，豆油，铜，橡胶，燃料油，黄金等。温馨提示：以上内容仅供参考，不作为任何建议，投资有风险，入市需谨慎。应答时间：2021-09-15，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。 [平安银行我知道]想要知道更多？快来看“平安银行我知道”吧~ https://b.pingan.com.cn/paim/iknow/index.html

考试结束后7个工作日公布。北京证券交易所社会招聘初试，考试内容多为公共基础知识和综合写作，考试成绩查询将在考后7个工作日内公布，届时考生可以登录中国证券业协会官网进行成绩查询。

到申万宏源的官网看一下相关教程就知道了，下载很简单，输入申万宏源的手机下载网址，再根据自己手机型号下载即可。也可以在官网扫描二维码下载。

新加坡证券交易所账户被冻结如下：1、在官网登录后，点击解禁。2、勾选“我已了解：7-10个工作日才能通过客服完成解禁的方框，点击“解冻账户。冻结账户2小时之内无法提交解冻申请，请您耐心等待2小时后提交申请。3、系统会向您的币安账户邮箱发送一封验证邮件，点击黄色按钮“解冻账户”。

全球10大：名次 名称上市公司市值（十亿美元） 1 纽交所－泛欧证券交易所19009 2 东京证券交易所 4645 3 纳斯达克股票市场3946 4 伦敦证券交易所 3759 5 大阪证券交易所 3133 6 香港联合交易所 1709 7 多伦多证券交易所1675 8 德国证券交易所 1659 9 马德里证券交易所1345 10瑞士证券交易所 1232

原油、天然气。通过查询东京证券交易官网得知，东京证券交易所主要货物有原油、天然气， 东京证券交易所（简称东证），是日本最大的证券交易所，它的股票交易量最大，占日本全国交易量的80％以上。

　　深圳证券交易所 ,你去官方网站就可以找到了..里面可以输入 查询日期 查询 各种信息.　　http://disclosure.szse.cn/m/chinext/drgg.htm　　我就复制一段 公告摘要.抛砖引玉.更多资讯 官网查询..　　创业板上市公司信息公告摘要　　2010年12月30日　　（来源:巨潮资讯网）　　一、(300007) 汉威电子：全资子公司获得高新技术企业证书　　汉威电子全资子公司郑州创威煤安科技有限公司日前收到河南省科学技术厅、河南省　　财政厅、河南省国家税务局、河南省地方税务局联合下发的高新技术企业证书，发证日期　　：2010年8月25日，有效期为三年。　　根据相关规定，创威煤安将享受三年关于高新技术企业的相关优惠政策，按照15%的优　　惠税率征收企业所得税。　　二、(300007) 汉威电子：取得专利证书　　汉威电子及子公司郑州炜盛电子科技有限公司、郑州春泉暖通节能设备有限公司于近　　日陆续取得国家知识产权局颁发的专利证书，现将具体情况予以公告。　　三、(300009) 安科生物：第四届董事会第三次会议决议　　安科生物第四届董事会第三次会议于2010年12月27日召开，审议通过《安科生物：公　　司治理专项活动整改报告的议案》。　　四、(300025) 华星创业：2011年1月14日召开2011年第一次临时股东大会　　（一）会议召集人：公司董事会　　（二）会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式　　（三）会议召开时间和日期：　　现场会议召开时间：2011年1月14日（星期五）下午14：00　　网络投票时间：　　（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2011年1月14日上午9：　　30至11：30，下午13：00至15：00；　　（2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2011年1月13日下午15　　：00至1月14日下午15：00。　　（四）现场会议召开地点：浙江省杭州市西湖区文三路浙江省中小企业科技楼10楼公　　司会议室　　（五）股权登记日：2011年1月7日（星期五）　　（六）审议事项：《关于投资上海鑫众通信技术有限公司的议案》　　五、(300026) 红日药业：第四届董事会第十次会议决议　　红日药业第四届董事会第十次会议于2010年12月28日召开，审议并通过《关于天津红　　日药业股份有限公司控股子公司北京康仁堂药业有限公司拟以增资的部分超募资金购买扩　　产用地及厂房的议案》、《关于按照财政部驻天津专员办对公司2009年度会计信息质量检　　查结论和处理决定进行财务调整的议案》、《中瑞岳华审字[2010]第06267号<审计报告>》　　、《关于为控股子公司北京康仁堂药业有限公司申请委托贷款的议案》、《关于召开公司　　2011年第一次临时股东大会的议案》。　　六、(300026) 红日药业：2011年1月14日召开2011年第一次临时股东大会　　1.召集人：公司董事会　　2.召开会议时间：2011年1月14日（星期五）上午9点30分　　3.会议召开方式：现场表决　　4.股权登记日：2011年1月7日　　5.会议地点：天津新技术产业园区武清开发区泉发路西公司报告厅　　6.审议事项：《关于天津红日药业股份有限公司控股子公司北京康仁堂药业有限公司　　拟以增资的部分超募资金购买扩产用地及厂房的议案》、《关于按照财政部驻天津专员办　　对公司2009年度会计信息质量检查结论和处理决定进行财务调整的议案》、《中瑞岳华审　　字[2010]第06267号<审计报告>》。　　七、(300027) 华谊兄弟：董事会换届选举并征集候选人　　华谊兄弟第一届董事会任期将于2011年1月21日届满。为了顺利完成本次董事会的换届　　选举，公司董事会依据相关规定，将第二届董事会的组成、董事候选人的推荐、本次换届　　选举的程序、董事候选人任职资格等事项予以公告。　　八、(300044) 赛为智能：董事会决议　　赛为智能第一届董事会第二十四次会议于2010年12月29日召开，审议并通过关于收购　　增资成都中兢伟奇科技有限责任公司的议案、关于设立上海分公司的议案、关于制订子公　　司管理制度的议案。　　九、(300048) 合康变频：第一届董事会第十九次会议决议　　合康变频第一届董事会第十九次会议于2010年12月28日召开，审议通过《关于公司首　　期股权激励计划人员调整的议案》。　　十、(300050) 世纪鼎利：2010年第五次临时股东大会决议　　世纪鼎利2010年第五次临时股东大会于2010年12月29日召开，审议通过《关于修改<公　　司章程>的议案》。　　十一、(300071) 华谊嘉信：2011年1月14日召开2011年第一次临时股东大会　　1、会议召集人：公司董事会　　2、会议时间：　　现场会议召开日期和时间：2011年1月14日（星期五）14：00。　　网络投票时间：2011年1月13日-2011年1月14日。其中，通过深圳证券交易所交易系统　　进行网络投票的时间为2011年1月14日9：30-11：30，13：00-15：00；通过深圳证券交易　　所互联网系统投票的具体时间为2011年1月13日15：00至2011年1月14日15：00的任意时间。　　3、召开方式：本次会议采取现场与网络相结合的投票方式　　4、股权登记日：2011年1月7日　　5、现场会议召开地点：北京丰台区东铁匠营横一条8号江西大厦　　6、审议事项：《关于线下营销业务全国网络体系建设项目的实施和调整》的议案、《　　关于以募集资金对全资子公司增资或新设子公司》的议案、《北京华谊嘉信整合营销顾问　　股份有限公司董事会议事规则》的议案、《北京华谊嘉信整合营销顾问股份有限公司公司　　章程》的议案等。　　十二、(300071) 华谊嘉信：第一届董事会第十二次会议决议　　华谊嘉信第一届董事会第十二次会议于2010年12月29日召开，审议通过了《关于线下　　营销业务全国网络体系建设项目的实施和调整》的议案、《关于北京运营中心扩展项目运　　营资金投入实施和调整》的议案、《关于以募集资金对全资子公司增资或新设子公司》的　　议案、《关于在子公司设立募集资金专用账户》的议案、《关于召开公司2011年第一次临　　时股东大会的议案》等议案。　　十三、(300087) 荃银高科：关于“两优6326”杂交水稻品种相关事宜的公告　　2010年11月25日，荃银高科第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于投资设立安　　徽荃银欣隆种业有限公司的议案》，公司决定使用超募资金1530万元与合肥新强种业科技　　有限公司的三位自然人股东或股东授权代表叶传青先生、黄维宇先生和宋杨女士合作，在　　安徽省合肥市设立注册资本3000万元的安徽荃银欣隆种业有限公司。　　根据《合资经营协议书》约定，合作方承诺将其直接控制的合肥新强拥有的两系杂交　　水稻品种“两优 6326”、“新强8号”、“强两优二号”和“杂交玉米安隆4号”等的品种　　权在合资公司成立后转让给合资公司。但是，由于杂交水稻品种“两优6326”在合资公司　　拟设立时正涉及司法诉讼，因此双方约定：在合资公司取得经营许可证后，合肥新强将其　　拥有的“两优6326”品种先独家授权给合资公司开发，待“两优6326”解除司法诉讼后再　　将其品种权转让给合资公司。　　“两优6326”所涉及的司法诉讼，经安徽省合肥市中级人民法院主持调解，现各方已　　达成和解。至此，“两优6326”杂交水稻品种已解除全部司法诉讼。根据《安徽省合肥市　　中级人民法院民事调解书》，“两优6326”杂交水稻品种权属于合肥新强所有；除合资公　　司生产经营“两优6326”杂交水稻品种外，德农正成种业有限公司及德农正成种业有限公　　司安徽分公司可以在2011年12月31日前生产“两优6326”杂交水稻品种，德农正成种业有　　限公司及德农正成种业有限公司安徽分公司可以在2013年6月销售“两优6326”杂交水稻品　　种。　　上述客观情况的改变，一方面消除了合资公司经营“两优6326”杂交水稻品种可能存　　在的纠纷；另一方面，合资公司合作方对合资公司之前的承诺将作相应调整，今后近三年　　的时间里，“两优6326”杂交水稻品种将有两个合法的经营主体。　　十四、(300101) 国腾电子：2010年第四次临时股东大会决议　　国腾电子2010年第四次临时股东大会于2010年12月29日召开，审议通过《关于修订〈　　公司章程〉的议案》。　　十五、(300102) 乾照光电：收到政府补贴　　乾照光电根据厦门市火炬高技术产业开发区管理委员会关于高新技术企业财政扶持的　　有关政策，收到财政扶持专项资金580.64万元人民币。　　根据《厦门火炬高新区管理委员会关于下达2009年度第二批高新技术企业财政扶持的　　通知》(厦高财【2010】08号)，公司于2010年12月24日收到厦门火炬高新技术产业开发区　　管理委员会计划财政局拨付的一次性补贴款580.64万元人民币。　　上述补贴款580.64万元人民币全部进入公司当期营业外收入，该项补贴款扣除企业所　　得税后的净额为493.544万元，约占公司2009年经审计净利润的5.87%，将对公司2010年度　　利润产生一定影响。　　十六、(300114) 中航电测：2011年1月19日召开2011年第一次临时股东大会　　（一）召集人：公司董事会　　（二）时间：2011年1月19日（星期三）上午9:00，预计会期半天　　（三）召开地点：陕西省汉中市红叶大酒店　　（四）召开方式：现场会议，书面记名投票表决　　（五）股权登记日：2011年1月12日　　（六）会议审议事项：《关于修改公司章程的议案》　　十七、(300124) 汇川技术：第一届董事会第十三次会议决议　　汇川技术第一届董事会第十三次会议于2010年12月26日召开，审议通过了《关于向控　　股子公司苏州汇川技术有限公司增资的议案》、《关于控股子公司苏州汇川技术有限公司　　拟购买土地资产的议案》、《关于加强上市公司治理专项活动的自查事项报告、自查报告　　和整改计划的议案》、《关于防止资金占用长效机制建立和落实情况的自查报告》、《关　　于召开公司2011年第一次临时股东大会的议案》。　　十八、(300124) 汇川技术：2011年1月18日召开2011年第一次临时股东大会　　1、会议召集人：公司董事会　　2、会议日期和时间：2011年1月18日(星期二)上午10:00开始　　3、会议召开方式：采取现场投票方式。　　4、股权登记日：2011年1月11日　　5、会议地点：深圳市宝安区宝城70区留仙二路鸿威工业区C栋三楼公司会议室　　6、审议事项：《关于向控股子公司苏州汇川技术有限公司增资的议案》。　　十九、(300155) 安居宝：首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行摇号中签结果　　中签结果如下：　　末尾位数 中签号码　　末“二”位数：14　　末“三”位数：637 137 196　　末“四”位数：8303 0303 2303 4303 6303 9786 4786　　末“五”位数：65394 85394 05394 25394 45394 06773 56773　　末“六”位数：084805 584805　　凡参与网上定价发行申购广东安居宝数码科技股份有限公司股票的投资者持有的申购　　配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。　　二十、(300156) 天立环保：首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行摇号中签结果　　中签结果如下：　　末尾位数 中签号码　　末“2”位数：38　　末“4”位数：3399　　末“5”位数：02445、52445　　末“6”位数：278359、478359、678359、878359、078359、029069　　凡参与网上定价发行申购天立环保工程股份有限公司首次公开发行股票的投资者持有　　的申购配号尾数与上述号码相同的，均为中签号码。　　二十一、(300157) 恒泰艾普：首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行摇号中签结果　　中签结果如下：　　末“2”位数：97　　末“3”位数：632 832 032 232 432 373 873　　末“5”位数：73954 93954 13954 33954 53954 78945 03945 28945 53945　　末“6”位数：853102 053102 253102 453102 653102　　末“7”位数：1339558　　凡参与网上定价发行申购恒泰艾普石油天然气技术服务股份有限公司首次公开发行A股　　的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，均为中签号码。　　二十二、(300158) 振东制药：首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行摇号中签结果　　中签结果如下：　　末“2”位数：88　　末“4”位数：5730 7730 9730 1730 3730 6099 8599 1099 3599　　末“5”位数：49678 74678 99678 24678　　末“6”位数：001911 501911 392238　　末“7”位数：3827539 5096464 4454967 2506217　　凡参与网上定价发行申购山西振东制药股份有限公司首次公开发行A股的投资者持有的　　申购配号尾数与上述号码相同的，均为中签号码。　　二十三、(300159) 新研股份：首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行摇号中签结果　　中签结果如下：　　末尾位数 中签号码　　末“2”位数：47　　末“3”位数：167 667　　末“4”位数：7084 8334 9584 0834 2084 3334 4584 5834　　末“5”位数：94377 44377 45416　　末“6”位数：713727 913727 113727 313727 513727　　末“7”位数：0891085　　凡参与网上定价发行申购新疆机械研究院股份有限公司首次公开发行股票的投资者持　　有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。　　二十四、(300160) 秀强股份：12月31日举行首次公开发行股票并在创业板上市网上路演　　1、路演时间：2010年12月31日上午9:00-12:00；　　2、路演网站：全景网（http://www.p5w.net）；　　3、参加人员：发行人管理层主要成员，保荐人（主承销商）相关人员。　　二十五、(300161) 华中数控：12月31日举行首次公开发行股票并在创业板上市网上路演　　1、网上路演时间：2010年12月31日(周五)9:00－12:00；　　2、网上路演网址：全景网（网址：http://www.p5w.net）；　　3、参加人员：发行人管理层主要成员和保荐人（主承销商）相关人员。　　二十六、(300162) 雷曼光电：12月31日举行首次公开发行股票并在创业板上市网上路演　　1、路演时间：2010年12月31日(周五)下午14:00-17:00　　2、路演网站：全景网（网址：http://rsc.p5w.net）　　3、参加人员：发行人管理层主要成员、保荐机构（主承销商）相关人员。　　二十七、(300163) 先锋新材：12月31日举行首次公开发行股票并在创业板上市网上路演　　1、网上路演时间：2010年12月31日9:00～12:00；　　2、网上路演网址：全景网http://rsc.p5w.net；　　3、参加人员：发行人管理层主要成员和保荐机构（主承销商）相关人员。　　二十八、(300164) 通源石油：12月31日举行首次公开发行股票并在创业板上市网上路演　　1、路演时间：2010年12月31日（周五）14:00－17:00；　　2、路演网站：全景网http://rsc.p5w.net；　　3、参加人员：西安通源石油科技股份有限公司管理层主要成员、保荐机构（主承销商　　）平安证券有限责任公司相关人员。　　二十九、（300052）中青宝 召开股东大会　　三十、 （300116）坚瑞消防 召开股东大会　　三十一、深圳证券交易所创业板2010年12月30日停复牌公告　　序号 证券代码 证券简称 停复牌时间 期限 停牌原因　　01、（300052）中青宝 2010年12月30日 开市起停牌 1天 召开股东大会　　2010年12月31日 开市起复牌　　02、（300116）坚瑞消防 2010年12月30日 开市起停牌 1天 召开股东大会　　2010年12月31日 开市起复牌

让我猜一下，你应该是被拽进了一个微信群， 各种内部消息满天飞那种，让后就是各种一夜暴富的鲜活例子，还有现身说法的。然后就给你说，现在有一个赚大钱的机会，一定要在别人都不知道之前赶紧入场，然后就会引出一系列内部消息。这次宣传的是非洲证券交易所，还说有一只股票马上要上市，关于电力的，还是首都电力，有中国参与，国家级投资背景。还会有很多解释呢，非洲很缺点，中国要帮助非洲朋友啊，所以就要在那边出资发展电力，在扯上很么一带一路之类的人尽皆知的国家战略部署。保证这只股票一旦上市，10倍打底，50倍、100倍都有可能，甚至还保证你本金不亏。你再去所谓的官方看看，做的真是不走心啊，非洲证券交易所官网，完全是中文，真的很贴心是不是。然后完全没有交易页面，就是一些所谓的官方介绍，扯虎皮拉大旗，什么玄乎说什么，一点儿都不走心啊，作为股票交易网站放点儿交易有关的内容好不好，他糊弄人了吧。说到这里，还有人信吗？还需要问吗？果断的啐他一脸啊，赶紧退群，说把你拉进去的直接把他拉黑。这种低级骗术只要有点儿常识的人都不会相信啊。所以，这件事绝对是假的，假的不能在假了。这种骗术是非常好识破的，不用管别的，连什么官网都不用去搜，就看他们那些许诺，就不靠谱，一只股票还没上市就保证涨10倍，还打底？还50倍、100倍，真敢说啊。还有保本不赔，股票交易能保本？有点常识好不好。这种夸张的骗术就是很低级的那种，只要有一点儿常识的就不会上当，反倒是没么夸张的容易上当，多学点儿知识，不要老想着一夜暴富，远离上当受骗。

证券交易所查。证券交易对象只能去对应的证券交易所查，可以去证券交易所官网在线查询，也可以线下去证券交易所前台查询。证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。从世界各国的情况看，证券交易所有公司制的营利性法人和会员制的非营利性法人。

天鉴仙您好：上交所上市公司有关资料查询路径，1、登录上交所官网。2、点击并打开“市场数据”栏。3、在“个股行情查询”中输入您需要查询股票的公司代码后点击“查行情”或按回车键，在界面显示该股的实时行情后，您就可以在“公司概况 股本结构 筹资情况 利润分配 成交概况 行情图表 公司公告 公告摘要 公司章程 治理细则 股东大会资料 高管人员 ”12个栏目中查看您需要的具体内容了。仅供参考。

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从事的工作主要包括：（1）接受客户委托，代理客户买卖在国内合法证券交易所上市的证券；（2）代收证券本息和红利；（3）对证券市场运行、上市公司情况进行调研，为所在机构提供投资建议；（4）为所在机构买卖证券。

从事的工作主要包括：（1）接受客户委托，代理客户买卖在国内合法证券交易所上市的证券；（2）代收证券本息和红利；（3）对证券市场运行、上市公司情况进行调研，为所在机构提供投资建议；（4）为所在机构买卖证券。

嗯，手续费是偏高了，不过这个费率是可以调整的，券商也是可以换的，我们公司就比较优惠，具体介绍可以进博客了解

初始密码是6位资金密码：小方开户时，若勾选资金密码跟交易密码相同 ，那么资金密码跟交易密码一致，如若不勾选，可以单独进行资金密码的设置（开户只能设置为6位数字，后续可以通过交易软件进行修改），通讯密码已不再使用。中泰证券的资金密码是几位扩展阅读：交易密码使用注意事项：1、用户需要正确设置交易密码：如果证券交易密码泄露，别人在得知资金帐号的情况下，就可以轻松登录帐户，严重影响个人资金和股票的安全。所以对网上炒股者来说，必须高度重视网上交易密码的保管，密码忌用吉祥数，出生年月，电话号码等易猜数字，并应定期修改，更换。2、由于网络运行的不稳定性等因素，有时电脑界面显示网上委托已成功，但券商服务器却未接到其委托指令，有时电脑显示委托未成功，但当投资人再次发出指令时，券商却已收到两次委托，造成了股票的重复买卖。3、交易系统使用完毕后如不及时退出，有时可能会因为家人或同事的

试题编号 试题描述 选择支 正确答案1 下列四个结论中，哪些结论符合我国证券市场发展的历史事实（ ）。 A. 新中国证券交易市场的建立始于1986年 B. 股权分置改革始于2005年4月底 C. 2010年，我国股指期货开始上市交易 D. 上海证券交易所于1992年正式开业 ABC3 债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动。 A. 对； B. 错 对5 根据证券交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、回转交易和期货交易。 A. 对； B. 错 错6 在证券交易所的交易中，投资者都是法人，个人投资者只能进入证券公司柜台市场买卖证券。 A. 对； B. 错 错7 根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是（ ）。 A. 证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格 B. 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人 C. 证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定 D. 证券交易所是有组织的市场，又称"场内交易市场" BD8 证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类，即场内交易市场和银行间债券交易市场。 A. 对； B. 错 错9 证券登记结算机构应履行的职能包括（ ）。 A. 证券账户的设立和管理 B. 结算账户的设立和管理 C. 证券的存管和过户 D. 受发行人的委托派发证券权益 ABCD10 根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为强有效市场和弱有效市场。 A. 对； B. 错 错11 指令驱动系统是一种（ ）市场，而报价驱动系统是一种（ ）市场。 A. 做市商…订单驱动 B. 连续交易商…竞价 C. 竞价…做市商 D. 连续交易商…订单驱动 C12 上海证券交易所和深圳证券交易所对会员须承担义务的相关规定（ ）。 A. 完全一致 B. 基本一致 C. 有较大差异 D. 完全不一致 B13 根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。 A. 对； B. 错 错14 证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，中国证监会可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，如警告、公开批评、取消会籍等。 A. 对； B. 错 错15 证券交易所交易席位的实质，是指证券公司在证券交易所有一固定位置。 A. 对； B. 错 错16 以下关于交易单元的说法，正确的是（ ）。 A. 交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报 B. 深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元 C. 交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用 D. 通过交易单元，会员可以进行ETF、LOF等开放式基金的申购与赎回 D17 在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。 A. 对； B. 错 错18 同自营业务相比，下列各项中，（ ）是证券经纪业务的特点。 A. 业务对象的特定性 B. 交易行为的自主性 C. 客户资料的保密性 D. 客户指令的权威性 CD19 在证券经纪业务中，客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系，这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户等。 A. 对； B. 错 对20 下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（ ）。 A. 如实填写开户书 B. 了解交易风险，明确买卖方式 C. 选择证券经纪商 D. 采用正确的委托手段 C21 一般来说，在买卖证券时，投资者发出委托指令的形式有（ ）。 A. 柜台委托 B. 自助终端委托 C. 网上委托 D. 电话委托 ABCD22 一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（ ）。 A. 验证 B. 审单 C. 验证资金和证券 D. 结算 D23 证券营业部日常经营管理的主要内容是经纪业务的营运管理。 A. 对； B. 错 对24 个人开立证券账户委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、本人及代办人的有效身份证明文件及复印件。 A. 对； B. 错 对25 在我国，证券公司办理经纪业务可以接受客户的全权委托。 A. 对； B. 错 错26 下列各项中，不属于证券经纪业务合规风险的是( )。 A. 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断 B. 将客户的证券账户提供给他人使用 C. 向客户推荐的产品或服务与所了解的客户情况不相适应 D. 申报客户委托时输错证券代码 D27 下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（ ）。 A. 由于软件运行效率低造成行情中断 B. 误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿 C. 私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券 D. 在法定场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务 BC28 通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。 A. 对； B. 错 对29 在证券经纪业务中，提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。 A. 对； B. 错 对30 证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。 A. 对； B. 错 对31 关于股份登记，下列说法正确的有（ ）。 A. 证券发行人申请送股登记时，应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合 B. 配股股份登记的记录在股票账户的过户记录中逐笔反映 C. 股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股（或转增股本）登记和配股登记等 D. 证券发行人应在发行结束后3个交易日内向中国结算公司申请办理股份发行登记 ABC32 关于首次公开发行股份登记，证券发行人应在发行结束后（ ）内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。 A. 15个交易日 B. 10个交易日 C. 5个交易日 D. 2个交易日 D33 关于上海证券交易所指定交易制度，下列表述中错误的是（ ）。 A. 已办理指定交易的投资者，根据需要可以变更指定交易 B. 投资者可以指定多家证券营业部为指定交易的代理机构 C. 一旦证券账户办妥指定交易，表明投资者与该证券经营机构的托管关系即建立 D. 证券账户办妥指定交易后，投资者需要通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等 B34 关于开立证券账户，下列表述正确的有（ ）。 A. 开立证券账户应坚持合法性、真实性原则 B. 目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制 C. 一个自然人只能开立一个上海A股账户，也只能开立一个深圳A股账户 D. 一个自然人只能开立一个深圳A股账户，但可以开立多个上海A股账户 ABC35 新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法。 A. 对； B. 错 对36 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，同一证券账户的多次申购委托（包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况），在申购日收盘后统一加总计算该投资者的申购数量。 A. 对； B. 错 错37 关于股票上网发行资金申购程序，下列说法正确的有（ ）。 A. 申购资金必须在申购前足额存入资金账户，否则申购无效 B. 会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告 C. 每一证券账户的申购数量都有上限 D. 申购期间由中国结算公司对申购资金进行冻结 ABCD38 B股分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，每年至少进行一次。 A. 对； B. 错 错39 上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（ ）进行的。 A. 中国结算公司的交易清算系统 B. 证券交易所的交易系统 C. 证券公司柜台交易系统 D. 结算银行的资金清算系统 A40 上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在（ ）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。 A. 配股公告日 B. 配股公告日后一天 C. 配股登记日 D. 配股登记日后一天 C41 投资者通过上海证券交易所交易系统进行股东大会网络投票时，申报股数用来代表表决意见。 A. 对； B. 错 对42 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循"先激活、后注册"的程序。 A. 对； B. 错 错43 开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（ ）。 A. 1元 B. 0元 C. 100元 D. 1.11元 A44 上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回和交易的渠道，其主要特点有（ ）。 A. 基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行，交易所采用上网发行方式，基金管理人及其代销机构沿用原有的柜台销售方式 B. 基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额 C. 通过深圳证券交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算公司深圳证券登记结算系统，可通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮 ABCD45 在我国的权证交易中，禁止的事项有（ ）。 A. 权证发行人买卖自己发行的权证 B. 标的证券发行人买卖标的证券对应的权证 C. 内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益 D. 证券公司通过创设上市权证影响对应权证的价格 ABC46 按照我国有关制度的规定，当日买进的可转换债券可在当日申请转股，当日转换的公司股票可在当日卖出。 A. 对； B. 错 错47 按照现行规定，对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理的机构是( )。 A. 中国证监会 B. 证券交易所 C. 产权交易所 D. 中国证券业协会 D48 根据中国证券业协会的有关规定，下列各项中，属于证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有（ ）。 A. 最近2年内不存在重大违法、违规行为 B. 有20家以上的营业部，且布局合理 C. 具有健全的内部控制制度和风险防范机制 D. 净资本不低于人民币2亿元 ABC49 由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应自被指定之日起45个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。 A. 对； B. 错 对50 根据代办股份转让基本规则规定，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。 A. 对； B. 错 错51 根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，中国证监会核准挂牌公司公开发行股票申请的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。 A. 对； B. 错 对52 证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件是（ ）。 A. 申请前一季度各项风险控制指标符合规定标准 B. 参股一家期货公司 C. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 D. 公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 C53 以下表述中,错误的是（ ）。 A. 根据《证券法》规定，注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可从事自营业务 B. 从事自营业务时，证券公司必须同时拥有资金和证券 C. 自营业务是具备资格的证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的经营行为 D. 证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券 B54 与经纪业务相比较，自营业务有以下特点( )。 A. 交易的风险性 B. 业务对象的广泛性 C. 收益的不稳定性 D. 决策的自主性 ACD55 关于证券自营业务资金的出入，以下表述错误的是（ ）。 A. 自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行 B. 自营业务所需资金的调度必须由自营业务部门负责 C. 禁止从自营账户中提取现金 D. 禁止以个人名义从自营账户中调入资金 B56 证券公司禁止内幕交易所采取的主要措施不包括下列各项中的（ ）。 A. 为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离 B. 参与上市公司实地调研的人员不得向自营部门提供调研报告 C. 严禁证券从业人员买卖股票 D. 非参与企业服务的人员不得打听内幕信息 B57 追究证券公司刑事责任的处罚通常出现在（ ）情况下。 A. 编造、传播影响证券交易的虚假信息 B. 内幕交易 C. 伪造、变造、销毁交易记录 D. 操纵证券交易价格 ABCD58 集合资产管理业务的特点有（ ）。 A. 集合性，即证券公司与客户是一对多 B. 投资范围有限定性和非限定性之分 C. 客户资产必须进行托管 D. 通过专门账户进行运作 ABCD59 证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（ ）。 A. 业务人员具有硕士以上的学位 B. 业务人员具有证券从业资格 C. 业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 D. 业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人 AD60 下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，错误的有（ ）。 A. 集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购 B. 一般情况下，参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额 C. 证券公司不可以委托其他金融机构推广自己的集合资产管理计划 D. 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产 BC61 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，资金账户名称应当是"证券公司名称－资产托管机构名称－集合资产管理计划名称"。 A. 对； B. 错 错62 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（ ）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A. 3 B. 5 C. 10 D. 15 A63 以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（ ）。 A. 上市公司董事长突然死亡 B. 上市公司股权结构发生重大变化 C. 上市公司1/4监事发生变动 D. 上市公司发生重大债务 ABD64 定向资产管理合同应当包括投资范围、投资限制和投资比例等基本事项。 A. 对； B. 错 对65 下列各项中，（ ）不属于证券公司操纵市场的行为。 A. 集中资金、信息优势，连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量 B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格和交易量 C. 利用内幕信息建议他人买卖证券 D. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格 C66 关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法错误的是（ ）。 A. 证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所在集合资产管理计划推广活动结束后进行验资，并出具验资报告 B. 客户不可以非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 C. 证券公司只能自行推广集合资产管理计划 D. 严禁通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划 C67 中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（ ）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。 A. 可行性 B. 齐备性 C. 合规性 D. 真实性 B68 在证券公司的集合资产管理计划中，客户必须履行的义务包括（ ）。 A. 监督资产管理计划的经营运作 B. 按合同约定承担投资风险 C. 保存有关的合同、协议、交易记录等 D. 安全保管集合资产管理计划资产 B69 资产管理业务的风险包括（ ）。 A. 合规风险 B. 市场风险 C. 经营风险 D. 管理风险 ABCD70 证券公司申请融资融券业务试点，经营证券经纪业务必须已满5年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 A. 对； B. 错 错71 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事证券交易不满（ ），证券公司不得向其融资、融券。 A. 3个月 B. 半年 C. 1年 D. 2年 B72 可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须满足在近3个月内（ ）。 A. 日均换手率不低于基准指数日均换手率的20% B. 日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值不超过4个百分点 C. 日均振幅平均值与基准指数振幅平均值的偏离值不超过5% D. 波动幅度不超过基准指数波动幅度的5倍以上 ABD73 在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（ ）的原则处理。 A. 客户融资买入证券的权益及客户融券卖出证券的权益均归客户所有 B. 客户融资买入证券的权益及客户融券卖出证券的权益均归证券公司所有 C. 客户融资买入证券的权益归客户所有，客户融券卖出证券的权益归证券公司所有 D. 客户融资买入证券的权益归证券公司所有，客户融券卖出证券的权益归客户所有 C74 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（ ）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 A. 5％ B. 10％ C. 20％ D. 25％ D75 证券交易所应当对证券公司报送的当日客户融资融券交易的有关信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。 A. 对； B. 错 对76 出借资金并得到相应的国债抵押品保障，到期后按约定年利率收取本息，这个方向的操作，我们称为正回购。 A. 对； B. 错 错77 在证券交易所质押式回购交易开始时，( )的申报买卖部位为卖出。 A. 以券融资 B. 以资融券 C. 以券融券 D. 以资融资 B78 在我国，目前债券质押式回购交易中期限最短的交易品种是( )。 A. 一天的回购交易 B. 二天的回购交易 C. 三天的回购交易 D. 四天的回购交易 A79 关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中正确的是( )。 A. 100元标准券为1手 B. 最小报价变动单位为0.01元或其整数倍 C. 单笔申报最大数量不超过10万手 D. 计价单位为每百元资金到期年收益 D80 （ ）可以使回购债券不被冻结从而提高债券的利用效率。 A. 买断式回购 B. 封闭式回购 C. 抵押式回购 D. 开放式回购 AD81 全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ ）。 A. 7天 B. 31天 C. 91天 D. 180天 C82 中国证监会各分支机构对辖区内的所有债券市场买断式回购业务进行日常监督。 A. 对； B. 错 错83 上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按（ ）进行申报。 A. 每百元面值债券到期购回价（全价） B. 每百元面值债券到期购回价（净价） C. 资金年收益率 D. 利息收入 B84 根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定，上海证券交易所可根据市场情况调整履约金比率。 A. 对； B. 错 对85 关于清算与交收的概念，下列表述中正确的是（ ）。 A. 清算又称结算 B. 交收简称结算 C. 清算又称交收 D. 清算与交收统称为结算 D86 在采用净额清算时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不得合并计算。 A. 对； B. 错 错87 纳入结算参与人最低结算备付金限额计算的交易品种包括（ ）。 A. A股 B. B股 C. 国债现券 D. 基金 ACD88 标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其市价的比率。 A. 对； B. 错 错89 在全国银行间市场债券回购业务中，中央结算公司为参与者提供的服务不包括（ ）。 A. 报价 B. 债券托管 C. 债券结算 D. 本息兑付和账务查询 A90 证券登记结算上海分公司按金融同业存款利率对债券回购交易履约金计付利息。 A. 对； B. 错 错91 证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立（ ）。 A. 有效的投资风险评估制度 B. 研究与交易之间的交流制度 C. 投资对象备选库制度 D. 完善的交易记录制度 C92 关于全国银行间市场质押式回购交易，下列描述正确的有（ ）。 A. 回购利率由交易双方协商确定 B. 回购期间，交易双方不得动用质押债券 C. 参与者可自由选择回购期限,最长不超过2年 D. 回购到期，一方申报不履约的，应向对方支付违约金 AB93 全国银行间市场质押式回购业务参与者不遵守有关规则或协议并造成严重后果的，可能受到以下处罚（ ）。 A. 中国人民银行给予其警告，并处3万元人民币以下的罚款 B. 处以3万元人民币以上5万元人民币以下的罚款 C. 暂停或取消其债券交易业务资格 D. 暂停或取消其债券结算代理人资格 AC94 下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有（ ）。 A. 证券交易所质押式回购的清算与交收包括初始清算交收和到期清算交收 B. 证券交易所质押式回购的清算与交收实行标准券制度 C. 标准券折算率由中国人民银行定期计算和发布 D. 中国结算公司一般在每星期三收市后发布下一星期适用的标准券折算率 ABD95 证券交易所会员需要每年向证券交易所提交经审计后的年度财务报表。 A. 对； B. 错 对96 客户交易结算资金第三方存管制度要求，证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部。 A. 对； B. 错 错97 已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户，需要签署（ ）。 A. 风险承诺函 B. 网上交易协议书 C. 资金存管协议 D. 公平交易承诺函 B98 投资者教育的目的是为了提高投资者选股的能力。 A. 对； B. 错 错99 证券公司的投资咨询服务可以直接指导重要客户进行证券买卖。 A. 对； B. 错 错

SAC证券业从业资格考试统编教材?证券交易2009书籍作者:书籍出版社: 中国财政经济出版社; 第1版 (2009年5月1日)书籍书名:SAC证券业从业资格考试统编教材-证券交易2009书籍ISBN: 9787509513736书籍装帧:平装书籍页码: 298书籍开本: 16书籍中文:中文出版日期：市场原价：￥35.00元书籍产品标识:asinB002HRFNXS 第一章 证券交易概述第一节 证券交易的概念和基本要素第二节 证券交易程序和交易机制第三节 证券交易所的会员和席位第二章 证券经纪业务第一节 证券经纪业务的含义和特点第二节 证券经纪关系的建立第三节 委托买卖第四节 竞价与成交第五节 证券公司与客户之间的清算和交收第六节 证券经纪业务的内部控制与操作规范第七节 证券经纪业务的风险及其防范第三章 经纪业务相关实务第一节 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管第二节 股票网上发行第三节 分红派息、配股及股东大会网络投票第四节 基金、权证和转债的相关操作第五节 代办股份转让第六节 期货交易的中间介绍第四章 特别交易事项及其监管第一节 特别交易规定与交易事项第二节 交易信息和交易行为的监督与管理第五章 证券自营业务第一节 证券自营业务的含义与特点第二节 证券公司证券自营业务管理第三节 证券自营业务的禁止行为第四节 证券自营业务的监管和法律责任第六章 资产管理业务第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格第二节 资产管理业务的基本要求第三节 定向资产管理业务第四节 集合资产管理业务第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制第六节 资产管理业务的监管和法律责任第七章 融资融券业务第一节 融资融券业务的含义及资格管理第二节 融资融券业务的管理第三节 融资融券业务的风险及其控制第四节 融资融券业务的监管和法律责任第八章 债券回购交易第一节 债券质押式回购交易第二节 债券买断式回购交易第九章 证券交易的结算第一节 清算与交收的含义第二节 结算账户的管理第三节 A股、基金、债券等品种的清算与交收第四节 B股的清算与交收第五节 债券回购交易的清算与交收第六节 交易型开放式指数基金的清算与交收第七节 权证的清算与交收第八节 融资融券业务的清算与交收后记 随着我国资本市场规范化、市场化、国际化的发展趋势日渐显著，不断提高证券经营机构的竞争能力和风险控制水平，提升证券业从业人员和广大证券市场参与者整体素质，显得尤为重要。《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》以及中国证监会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》规定，从事证券业务的专业人员，应当参加从业资格考试并取得从业资格。凡年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员都可参加证券业从业资格考试。上述规定对扩大证券市场从业人员队伍，提高证券从业人员的专业水平，规范证券业从业人员管理具有十分重要的意义。为适应资本市场发展的需要，中国证券业协会根据一年来法律法规的变化和市场的发展，对《证券业从业资格考试统编教材》进行了修订：第一，根据证券公司监管法规和实务操作中的变化，增补或修改相应内容，包括证券公司合规管理相关制度、证券公司风险控制指标、与证券公司业务及设立分支机构相关的内容等；第二，根据新修订的《证券发行上市保荐业务管理办法》修订有关发行保荐制度的内容； 2009年《证券业从业资格考试统编教材》由中国证券业协会主持修订。此套考试指定教材的修订工作分为5个小组进行，霍文文、张望、王建业、李康、杜书明同志分别主持《证券市场基础知识》、《证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》和《证券投资基金》的修订工作。参加教材编写、修改工作的人员有申屹、骆玉鼎、吴顺虎、梅慎实、邹颖、金剑华、高占军、李德峰、李相宏、龚仰树、陈加赞、张银旗、陈宏、侯定海、张建春、赵建明、林晓征等。在本次教材修订过程中，周自盛、赵山忠、李明、刘秀毓、曹淮扬、徐风雷、沙雁、杨亦新、李洪涛、高润恒、庄奇、张军、郑锋、何勤、王娴、王丽、孙培源、拓小燕、蒋颛顼、李莹、高天红、王贤英、黄永刚、周杨等同志提出了宝贵的修改意见和建议。教材的修订还得到了中国证监会机构监管部、发行监管部、市场监管部、基金监管部、上市公司监管部、上海专员办和中国证券登记结算有限责任公司的大力支持；得到了上海财经大学、中央财经大学、海通证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券公司、光大银行基金托管部、兴业银行资产托管部、国泰君安证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司的帮助。在本套教材的编辑出版过程中，中国财政经济出版社做了大量工作，在此一并表示感谢。

C.3日根据《证券公司监督管理条例》的相关规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

普遍称为交易密码和资金密码交易密码一般通过电话客服和网上客服都是可以找回来的，资金密码 则要本人持身份证到证券公司临柜办理。

其开户流程为：1、携带身份证、股东卡到证券公司营业场所现场提出开通创业板市场交易的申请。2、证券公司核查投资者的交易经验年限，并详细了解投资者的身份、财产与收入状况、风险偏好等基本信息。3、证券公司经办人员应见证投资者签署并签字确认。4、证券公司经办人员应见证投资者签署并签字确认，之后还需要证券公司营业部负责人签字确认。拓展资料：我国证券账户的种类有两种划分依据:一是按照交易场所划分。为上海证券帐户和深圳证券账户;二是按照账户用途划分.可分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他证券账户等。在证券账户实际运用中，A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既证券账户可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券和证券投资篆金。人民币特种股票账户简称“B股账户"，是专为投资者买卖人民币特种股票而设置的。旧股账户按持有人可分为境内投资者证券账户和境外投资者证券账户。股份转让账户可以买卖三板A股股票和B股股票；其它账户由上海、深圳证券登记公司为特定投资人开立。炒股的第一步是开通证券账户，证券账户除了可以交易股票之外，还可以交易其他在交易所上市的资产，可见证券账户是包括多个账户的，证券账户其实包括人民币普通股票账户(简称A股账户)、人民币特种股票账户(简称B股账户)、证券投资基金账户(简称基金账户)、信用账户等。我们一开始在开通证券账户的时候，具体的交易账户包括人民币普通股票账户以及证券投资基金的账户，其中B股账户、信用账户都需要去券商营业部亲自办理，且信用账户的开通门槛比较高。证券账户的开户数量是有限制的。目前，一个投资者只能申请开立一个一码通账户。一个投资者在同一市场最多可以申请开立3个A股账户、封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户、B股账户。股票开户流程：1、到证券公司开户，同时开通上证或深证股东账户卡、资金账户、网上交易业务、电话交易业务等有关手续，然后下载证券公司指定的网上交易软件；2、到银行开活期账户，并开通银证转账业务，把钱存入银行；3、通过网上交易系统或电话交易系统把钱从银行转入证券公司资金账户；4、在网上交易系统里或电话交易系统可以买卖股票。

每个不同的公司都整了一个系统，根据交易所提供的买卖数据进行统计，因此各家的结果都不一样。老实说这个其实意义不大，据此操作的成功率不高。

在新电脑上安装完，登陆完，在把旧电脑整个软件的目录复制过去对应的文件夹，覆盖，应该可以

中信证券交易系统有筹码分布图，通过炒股软件，我们先打开日K线的页面，然后在右边找到股票的筹码分布图，点击筹码的字样就可以看到了，需要先点击进入日线的K线图。一、筹码分布图筹码分布图，在K线图窗口的右侧，由紧密排列的水平柱状条构成。每根柱状条与 K 线图的价格坐标是相互对应的，同时，每根柱状条的长度表现出在这个价位上建仓的持股量占总流通盘的百分比。二、筹码分布图左上角和左下角分别标出了套牢盘和获利盘的比例。1、虚线上下的百分比数字则表示光标所指价位上下两部分筹码所占比例。筹码分布颜色分为蓝色与紫色或粉色三种，蓝色说明的是“死筹”即60个交易日还未发生交易的筹码，紫色的是“浮筹”即指60个交易日中发生交易的筹码，当“浮筹”在当前股价大量密集，就会形成第三种颜色即“粉色”粉色也是浮筹，但当粉色出现，一般意味着股票容易引起变盘，要不庄家完成建仓，拉升待发，要不庄家已经派发结束，股价将落。2、用法即看当前股价下方是否有大量蓝色的“死筹”沉淀，如果“死筹”离当前股票还比较远，获利也比较大，说明此类股票属于“锁仓拉抬”的股票，锁地越多，股价越往上涨，说明庄家实力越雄厚，一般在牛市的环境下会遇上较多此类股票。3、用法是看“死筹”的位置，去分析压力与支撑，如果“死筹”在上方，称为“压力”，在下方称为“支撑”，当然压力与支撑也可以相互转化。如果由于近期的交易使某个价格区间的筹码量增加，其他价格区间的筹码量就一定会减少。在 K 线图上移动光标，可以看到筹码的转换过程。

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西部证券交易佣金是从万分之2到万分之30，具体比例多少，看你自己和券商谈的是多少。

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1.可能跟您计算机的日期不是当前日期有关.有些病毒,会设置计算机的日期时间.2.把交易程序所在目录删除;重新下载,重新安装交易程序;不要把程序安装在很深的子目录,否则操作系统有时会报初始化错误!3.计算机的防火墙要放行新安装的程序.4.有些计算机受病毒的影响,双击"快捷方式"启动程序,程序可以启动,但会把程序的工作目录改乱,造成程序启动失败,或报"证书密码错".出现这样的情况,可以通过"打开"程序所在"文件夹",直接启动交易程序的主程序RichEZ.exe,看看问题是否解决.5.既然自己的计算机,是要用来赚钱的,平时要尽量保持计算机的健康.

上证发〔2020〕13号各市场参与人：根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》（国办发〔2020〕5号，以下简称《国办通知》）和中国证监会《关于公开发行公司债券实施注册制有关事项的通知》（证监办发〔2020〕14号）的相关规定，公开发行公司债券自3月1日起实施注册制。现就公开发行公司债券并在上海证券交易所（以下简称本所）上市的发行上市审核及相关业务安排通知如下:一、自2020年3月1日起，申请面向普通投资者或者专业投资者公开发行公司债券（不含可转换公司债券）并在本所上市的，由本所负责发行上市受理、审核，并由中国证监会进行发行注册。二、公开发行公司债券实施注册制后，公开发行公司债券申请文件、募集说明书内容与格式暂参照现行规定执行。三、本所发行上市审核遵循依法合规、公开透明、便捷高效的原则，实行电子化审核，提高审核透明度，明确市场预期。申请、受理、问询、回复等事项通过本所债券项目申报系统办理，审核流程和时限等暂按公司债券上市预审核现行相关规定执行。四、本所审核中重点关注并判断发行人是否符合《证券法》《国办通知》等规定的公司债券公开发行条件、本所规定的上市条件、中国证监会及本所有关信息披露要求，督促发行人完善信息披露内容。审核通过的，本所将审核意见及相关申请文件报送中国证监会履行发行注册程序；审核不通过的，终止发行上市审核并向发行人告知理由。五、发行人作为信息披露第一责任人，应当按照《证券法》《国办通知》及中国证监会和本所有关规定，诚实守信，充分披露投资者做出价值判断和投资决策所必需的信息。发行人和其他信息披露义务人披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。承销机构及会计师事务所、律师事务所等证券服务机构应当按照《证券法》《国办通知》等规定履行职责和义务，依规核查，协助发行人做好申请文件的报送工作。六、公司债券公开发行获得注册后，发行及上市安排按照本所现行规定执行。公司债券上市后，发行人和其他信息披露义务人应当按照《证券法》、中国证监会及本所相关规定，履行信息披露义务。七、公开发行公司债券上市期间的交易方式及其调整、投资者适当性管理等事宜，按本所现行相关业务规则的规定执行。自2020年3月1日起，本所不再实施暂停上市制度；已暂停上市的债券，发行人按照《关于调整债券上市期间交易方式有关事项的通知》（上证发〔2019〕39号）第一条规定的情形确定交易方式并及时公告。八、2020年3月1日前本所已受理的公司债券上市预审核申请，仍按原《证券法》《公司债券发行与交易管理办法》和本所规定的标准和程序开展上市预审核。九、本所将根据《证券法》、国务院和中国证监会有关规定，尽快制定、修订公司债券公开发行上市审核规则、上市规则等配套规则，适时对外发布。十、非公开发行公司债券的申请文件、挂牌条件确认、转让、信息披露等按现有规定执行。十一、本通知自发布之日起施行。本通知发布前，本所其他有关规定与本通知不一致的，以本通知为准。特此通知。上海证券交易所二○二○年三月一日

陆家嘴东路166号中国保险大厦中国证券登记结算有限公司上海分公司，简称中国结算上海分公司，是为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务的证券登记结算机构。分公司前身是上海证券中央登记结算公司，成立于1993年3月8日。2001年9月20日，改组为中国证券登记结算有限公司上海分公司。

上海证券交易所公司债券上市预审核流程 第一章 总则 第一条 为规范上海证券交易所(以下简称“本所”)公司债券上市预审核工作，根据中国证监会《公司债券发行与交易管理办法》、《上海证券交易所公司债券上市规则》及其他相关法律、行政 法规 、部门规章和本所业务规则的规定，制定本流程。 第二条 面向合格投资者公开发行并拟在本所上市的公司债券(以下简称“公司债券”)，发行人应当在发行前委托承销机构向本所提交申请文件，由本所进行上市预审核。 第三条 本所根据相关法规和本流程，对公司债券是否符合本所上市条件进行预审核并出具意见。 本所对公司债券出具预审核意见，不表明本所对发行人的经营风险、偿债风险、 诉讼 风险以及公司债券的投资风险或收益等作出判断或者保证。公司债券的投资风险，由投资者自行承担。 第四条 发行人、承销机构及相关中介机构应当承诺其所出具的公司债券上市预审核申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并就其真实性准确性和完整性承担相应的法律责任。 第五条 本所预审核工作遵循公开、公平、公正的原则，实行双人双审、集体决策、书面反馈，内部审核流程原则上不超过30个工作日。公司债券的预审核申请文件、审核流程、审核结果等信息对外披露，接受社会监督。 第六条 预审核工作实行回避制度。本所工作人员在审核申请材料时，如果存在利益冲突或者潜在利益冲突，可能影响公正履行职责的，应当予以回避。 第二章 一般审核程序 第七条 发行人、承销机构应当通过本所电子申报系统向本所提交以下公司债券上市预审核申请文件： (一)发行人关于本次公司债券上市的申请; (二)《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24 号——公开发行公司债券申请文件》规定的申请文件; (三)本所要求的其他文件。 第八条 本所接收申请文件后，在2个工作日内对申请文件是否齐全和符合形式要求进行核对。要件齐备的，予以受理;要件不齐备的，一次性告知补正事项。 第九条 本所受理申请文件后，根据回避制度要求确定两名审核人员进行审核。审核人员对申请文件进行审核并查阅中国证监会和本所相关诚信档案，提出审核意见提交反馈会集体讨论。 第十条 反馈会主要讨论审核中关注的主要问题，确定需要发行人补充披露、解释说明和中介机构进一步核查落实的问题及其他需讨论的事项，并通过集体决策方式确定书面反馈意见。 本所自受理申请文件之日起10个工作日内，将书面反馈意见通知发行人和承销机构。公司债券符合上市条件，无需出具反馈意见的，经反馈会确定，提交审核专家会议进行审核。 第十一条 自申请文件受理至首次反馈意见发出期间为静默期，审核人员不接受发行人及相关中介机构就本次公司债券预审核事宜来访或其他形式的沟通。 第十二条 发行人、承销机构应当于收到本所书面反馈意见之日起15个工作日内提交书面回复文件，对反馈意见进行逐项回复，并由发行人、承销机构加盖公章;回复意见涉及申请材料修改的，应当同时提交修改后的申请文件及修改说明。回复意见及经修改的申请文件不符合要求的，本所可再次出具书面反馈意见。 因特殊情形需延期回复的，发行人和承销机构应当在回复期限届满前向本所提交延期回复申请，说明延期理由和拟回复时间。回复延期时间最长不得超过15个工作日。 自书面反馈意见发出之日起至接收申请人书面回复的时间，不计算在内部审核期限内。 第十三条 发行人和承销机构对书面反馈意见有疑问的，可与审核人员进行沟通。需进行当面沟通的，应当在本所办公场所进行并有两名以上本所工作人员同时在场。 第十四条 经反馈会确定对发行人申请材料无反馈意见，或者发行人和承销机构提交的回复意见及经修改的申请文件符合要求的，审核人员应当于5个工作日内提请召开审核专家会议，并提交相关申请文件和审核意见。 第十五条 审核专家会议主要关注审核中提出的反馈意见、反馈意见回复情况及其他重大问题，集体讨论确定预审核意见。 审核专家会议的组成人员、工作规程等，由本所另行规定。 第十六条 审核专家认为需要就申请文件中的特定事项询问发行人、承销机构及其他相关中介机构的，由审核人员通知发行人及相关中介机构参加审核专家会议，并告知拟询问事项。 第十七条 审核专家会议意见分为“通过”、“有条件通过”和“不通过”三种。本所于审核专家会议召开之日后2个工作日内通知发行人和承销机构审核专家会议的审核意见，并办理相关会后事项： (一)审核意见为“通过”的，发行人应在3个工作日内向本所报送申请文件原件，及发行人和承销机构关于报送的申请文件原件与电子文档一致的承诺函。本所收到上述文件后予以封卷，并向发行人出具同意上市的预审核意见，同时报送中国证监会。 (二)审核意见为“有条件通过”的，审核人员将会议意见书面反馈给发行人和承销机构。发行人和承销机构应于5个工作日内提交书面回复文件并修改相关申请文件，经本所确认后履行前款封卷、发文程序。 发行人和承销机构未能及时回复的，应在到期日前提交延期回复申请，说明理由和具体回复时间。回复延期时间最长不超过10个工作日。发行人未按要求提交书面回复或者修改申请文件的，按本流程第二十二条的规定处理。 自书面反馈意见发出之日起至接收申请人书面回复的时间，不计算在内部审核期限内。 (三)审核意见为“不通过”的，本所向发行人出具不同意上市的审核文件并说明理由。 第十八条 本所出具审核文件后至公司债券上市前，发生不符合本所公司债券上市条件、本流程第二十条第(一)、(二)、(四)、(五)项规定的情形或者其他可能对债券投资价值及投资决策判断有影响的事项的，发行人和承销机构应当及时向本所报告并进行核查，对该事项是否影响发行及上市条件发表明确意见。本所可视情况决定采取重新提交审核专家会议审核，按照规定履行相关工作程序。 发生本流程第二十二条第(二)项规定情形的，发行人和承销机构应当及时向本所报告，本所按照规定履行相关工作程序。 第三章 特殊情形处理 第十九条 发行人在公司债券预审核过程中发生可能影响公司债券投资价值或投资决策的重大事项或者认为需要补充披露的其他重要事项时，发行人和承销机构应当及时向本所报告，提交相关事项的书面说明和中介机构意见，并修改申请文件。 第二十条 审核过程中发生下列情形之一的，本所可中止审核并书面通知发行人和承销机构: (一)发行人因涉嫌违法违规被相关机关 立案 调查，或者被司法机关侦查尚未结案，对公司债券上市产生重大影响的; (二)发行人、承销机构、增信机构及其他中介机构被主管部门采取限制参与债券发行相关业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管或接管等监管措施，尚未解除的; (三)发行人和承销机构未及时回复且未按规定申请延期回复，或者在延期回复期限内仍不能提交回复文件的; (四)发行人财务报告、相关资质许可等申请文件已超过有效期，且短期内难以重新提交的; (五)本所收到涉及公司债券上市申请的相关举报材料并需进一步核查的; (六)发行人因正当理由主动要求中止审核的; (七)本所认为需要中止的其他情形。 上述第(一)、(二)、(四)项及第(六)项情形消除后，发行人要求恢复审核的，应当向本所提交书面申请;本所经确认后，于2个工作日内恢复审核。自书面通知中止审核之日起至书面通知恢复审核之日止的时间，不计算在内部审核期限内。 第二十一条 发生本流程第二十条第(五)项情形的，本所可采取核查、要求发行人和相关中介机构自查、委托独立第三方核查以及移交相关部门调查等措施，发行人及相关中介机构应当积极配合，并按要求向本所提交自查、核查报告。自作出核查决定之日起至核查结束的时间，不计算在内部审核期限内。 经核查，未发现所举报事项影响公司债券上市条件的，本所恢复审核并通知发行人和承销机构;经核查所举报事项影响上市条件或发行人存在违法违规行为等情形的，本所按照有关规定进行处理。 第二十二条 审核过程中发生下列情形之一的，本所终止审核并通知发行人和承销机构： (一)发行人主动要求撤回申请的; (二)发行人发生解散、 清算 或者宣告破产等原因依法终止的; (三)中止审核超过3个月的; (四)本所认为需要终止审核的其他情形。 第四章 附则 第二十三条 上市预审核相关档案材料由本所归档，档案材料的保存期限为20年;债券存续期超过20年的，档案材料的保存期限为债券到期后的3年止。 第二十四条 本工作流程由本所负责解释。

2015年4月3日，上海证券交易所通过官方微博表示，正同中国结算积极完善相关方案，允许投资者一人开设多个证券账户：投资者可以在多家证券公司开设账户，每个账户指定一家证券公司。上交所表示，这种安排最大程度保证了投资者自由选择证券公司的便利，还保留了指定交易制度保护投资者证券资产，防止被盗卖的优点。 2015年4月20日午后，沪市成交量突破1万亿元，各类行情交易软件无法正常显示总成交额。对此，上交所官微发布《关于上海证券交易所行情指数成交金额数值显示有关事宜的通知》。通知如图： 2016年1月9日，上海证券交易所(以下简称“上交所”)发布关于落实《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》(以下简称“减持规定”)相关事项的通知，规范上市公司控股股东和持股5%以上股东(以下并称“大股东”)及董事、监事、高级经理人员(以下简称“董监高”)减持股份行为，明确具体监管要求。自2016年1月9日起，上市公司大股东此后任意连续3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数，不得超过公司股份总数的1%。上市公司大股东减持其通过二级市场买入的公司股份完毕后，继续减持其通过其他方式获得的公司股份的，应当遵守减持规定的要求。大股东减持其通过二级市场买入的公司股份，不适用减持规定中减持预披露和减持比例限制等相关要求，前述二级市场买入，是指通过本所集中竞价交易系统或者大宗交易系统买入公司股份。上市公司大股东减持公司人民币普通股票(A股)、人民币特种股票(B股)时，减持比例中的股份总数按照A股、B股、香港交易所上市股票(H股)股份总数合并计算。上市公司大股东通过协议转让方式减持股份的，单个受让方的受让比例不得低于5%，转让价格范围下限比照大宗交易的规定执行，法律法规、部门规章及本所业务规则另有规定的除外。上市公司大股东通过协议转让方式减持股份，减持后持股比例低于5%的股份出让方、受让方，在减持后6个月内应当继续遵守减持规定第八条、第九条的规定；减持后持股比例达到或超过5%的出让方、受让方，在减持后应当遵守减持规定的要求。

中国只有两家证券交易所，分别是上海证券交易所和深圳证券交易所，其余的是证券公司，这个是证券交易所的会员，其实就是一个为股票买卖股票的中介，至于什么证券交易所好，其实两家都一样；至于什么证券公司好，主要是看交易的便捷性、安全性，还有服务的优质与否，佣金的高低来选择与比较的。

（百度浏览器，版本13.0.0.10）直接登录交易所网站，在个股公告中查询。一、证券，是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。二、证券主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品，其中包括产权市场产品如股票，债权市场产品如债券，衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。三、证券实质上是具有财产属性的民事权利，证券的特点在于把民事权利表现在证券上，使权利与证券相结合，权利体现为证券，即权利的证券化。它是权利人行使权利的方式和过程用证券形式表现出来的一种法律现象，是投资者投资财产符号化的一种社会现象，是社会信用发达的一种标志和结果。四、证券必须与某种特定的表现形式相联系。在证券的发展过程中，最早表彰证券权利的基本方式是纸张，在专用的纸单上借助文字或图形来表示特定化的权利。五、因此证券也被称为“书据”、“书证”。但随着经济的飞速前进，尤其是电子技术和信息网络的发展，现代社会出现了证券的“无纸化”，证券投资者已几乎不再拥有任何实物券形态的证券，其所持有的证券数量或者证券权利均相应地记载于投资者账户中。“证券有纸化”向“证券无纸化”的发展过程，揭示了现代证券概念与传统证券概念的巨大差异。六、证券的活力就在于证券的流通性。传统的民事权利始终面临转让上的诸多障碍，就民事财产权利而言，由于并不涉及人格及身份，其转让在性质上并无不可，但其转让是个复杂的民事行为。七、证券持有人的最终目的是获得收益，这是证券持有人投资证券的直接动因。一方面，证券本身是一种财产性权利，反映了特定的财产权，证券持有人可通过行使该项财产权而获得收益，如取得股息收入（股票）或者取得利息收入（债券）；另一方面，证券持有人可以通过转让证券获得收益，如二级市场上的低价买入、高价卖出，证券持有人可通过差价而获得收益，尤其是投机收益。

现在招商证券开户佣金是从万分之2到万分之30都有可能，不同营业部的标准不一样，同一个营业部对待不同股民的要求可能也不一样。

好。主承销商为华创证券。作为湖南财信金控的下属证券公司，公司近半数营业部位于湖南省内。财信证券的全称为财信证券有限责任公司，是系湖南省唯一的省属国有控股证券公司。

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日信证券的手续费收取：1、国家规定最高为买卖各万分之30，各券商自己都对大客户有优惠，一般客户可以拿到万分之15左右。2、各家的成本都一样，大概是万分之2左右，大券商可能稍低些，但不会给普通客户这种价格。3、拿到低佣金有两个途径，要么资金量大，要么操作频繁，一般100万以上可以拿到万分之六。

曾经的央企，负责沪深交易所、债券交易所的系统开发建设。但现在早就没这个公司了，1996年被拆分为上海证券通信有限责任公司、深圳证券通信有限公司，还剩下一部分重组为中央国债登记结算有限责任公司。

中信建投证券开户和 中信建投证券交易卡的激活流程如下：1，带上身份证和银行卡（该证券公司认可的银行的银行卡）去你认为方便的证券公司的营业部，填写开立股票保证金账户申请书。（开户） 2，购买股东卡和中信建投证券交易卡。3，签定三方托管协议及其它相关协议。并要求开通网上交易。 4，下载该证券公司指定的交易和行情软件的客户终端。（4-7步为激活流程，必须转账和初始交易） 5，在证券交易时间内利用交易软件（打开交易账户）把银行卡里把准备用于买入股票的资金转入股票交易账户， 6，选取准备买入的目标股，在交易时间内利用交易账户进行委托买卖，委托买入必须以100股（简称一手）为单位（或是100股的整数倍）进行委托，不然的话，就是无效委托，卖出股数不限， 7，当天卖出股票后的资金可以即时再用来买入股票，但当天不能转走，只有下一个交易日才能进行转帐。

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ETF是上海交易所的，我国的首只ETF就是在上交所上市的-----上证50ETF，此ETF采用完全复制方法，而后中国开始出现抽样复制方法。 扩展资料： 深圳证券交易所lof和上海证券交易所的etf的相同点和区别 LOF和ETF的相似点 一、同跨两级市场 ETF和LOF都同时存在一级市场和二级市场，都可以像开放式基金一样通过基金发起人、管理人、银行及其他代销机构网点进行申购和赎回。同时，也可以像封闭式基金那样通 过交易所的系统买卖。 二、理论上都存在套利机会 由于上述两种交易方式并存，申购和赎回价格取决于基金单位资产净值，而市场交易价格由系统撮合形成，主要由市场供需决定，两者之间很可能存在一定程度的偏离，当这种偏离足以抵消交易成本的时候，就存在理论上的套利机会。投资者采取低买高卖的方式就可以获得差价收益。 三、折溢价幅度小 虽然基金单位的交易价格受到供求关系和当日行情的影响，但它始终是围绕基金单位净值上下波动的。由于上述套利机制的存在，当两者的偏离超过一定的程度，就会引发套利行为，从而使交易价格向净值回归，所以其折溢价水平远低于单纯的封闭式基金。 四、费用低，流动性强 在交易过程中不需申购和赎回费用，只需支付最多0.5%的双边费用。另外由于同时存在一级市场和二级市场，流动性明显强于一般的开放式基金。另外，ETF属于被动式投资，管理费用一般不超过0.5%，远远低于开放式基金的1%-1.5%水平。 LOF和ETF的差异点 一、适用的基金类型不同 ETF主要是基于某一指数的被动性投资基金产品，而LOF虽然也采取了开放式基金在交易所上市的方式，但它不仅可以用于被动投资的基金产品，也可以用于经济投资的基金。 二、申购和赎回的标的不同 在申购和赎回时，ETF与投资者交换的是基金份额和"一揽子"股票，而LOF则是基金份额与投资者交换现金。 三、参与的门槛不同 按照国外的经验和华夏基金上证50ETF的设计方案，其申购赎回的基本单位是100万份基金单位，起点较高，适合机构客户和有实力的个人投资者；而LOF产品的申购和赎回与其他开放式基金一样，申购起点为1000基金单位，更适合中小投资者参与。 四、套利操作方式和成本不同 ETF在套利交易过程中必须通过一揽子股票的买卖，同时涉及到基金和股票两个市场，而对LOF进行套利交易只涉及基金的交易。更突出的区别是，根据上交所关于ETF的设计，为投资者提供了实时套利的机会，可以实现 T＋0交易，其交易成本除交易费用外主要是冲击成本；而深交所目前对LOF的交易设计是申购和赎回的基金单位和市场买卖的基金单位分别由中国注册登记系统和中国结算深圳分公司系统托管，跨越申购赎回市场与交易所市场进行交易必须经过系统之间的转托管，需要两个交易日的时间，所以LOF套利还要承担时间上的等待成本，进而增加了套利成本。 LOF和ETF的市场影响 一、LOF影响 LOF的推出为开放式基金的投资者提供了一种新的退出途径和方式，也为投资者投资基金提供了一种方便的交易方式。 随着LOF产品的推出，还很有可能导致目前我国开放式基金申购和赎回费用的下降。因为，对于投资者来说如果二级市场的交易成本与一级申购赎回的费用差距太大，很可能出现发行时认购不利，而在交易所挂牌后交易活跃的局面。 还有LOF可在封闭式基金和开放式基金之间搭建桥梁，提供了良好的技术平台，如果实施顺利可以推广到封闭式基金转开放的问题解决上。 二、ETF影响 ETF完全复制指数的投资策略将会进一步推动指数化投资理念在中国股票市场的运用。ETF基金紧紧跟踪某一有代表性的指数，投资者购买一个基金单位，就等于按权重购买这个指数的所有股票，所以只要这个指数能够充分反映大势的走势情况，投资者就不会出现"赚了指数反而赔钱"的情况，盈亏视大势的走势情况而能够正确地确定。 ETF提供了对标的指数的套利功能，会吸引大量的投资者投资于相应指数的成分股，并时刻紧盯ETF价格与成分股组合价值的偏离，大量进行套利操作直至这种偏离回到无套利空间的范围内。这些频繁大量的套利交易，将会提高标的股票的活跃程度，从而促进标的指数的流动性，并减少指数的波动，保持市场的稳定。