证券交易

证券交易 典型的包含 期货，股票 ，债券， 外汇 ，基金 ，期权 ，等等金融衍生性工具都可以拿来交易，全球最活跃的是外汇市场几乎24小时都有交易。

什么是证券交易： 证券交易市场也称证券流通市场、二级市场（security secondary market）、次级市场，是指对已经发行的证券进行买卖，转让和流通的市场。在二级市场上销售证券的收入属于出售证券的投资者，而不属于发行该证券的公司。中国有深证证券交易所和上海证券交易所。 证券交易的种类划分： 1、场内交易市场 场内交易市场"指由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间，在多数国家它还是全国唯一的证券交易场所，因此是全国最重要、最集中的证券交易市场。证券交易所接受和办理符合有关法令规定的证券上市买卖，投资者则通过证券商在证券交易所进行证券买卖。 证券交易所不仅是买卖双方公开交易的场所，而且为投资者提供多种服务，交易所随时向投资者提供关于在交易所挂牌上市的证券交易情况，如成交价格和数量等；提供发行证券企业公布的财务情况，供投资者参考。交易所制定各种规则，对参加交易的经纪人和自营商进行严格管理，对证券交易活动进行监督，防止操纵市场、内幕交易、欺诈客户等违法犯罪行为的发生。交易所还要不断完善各种制度和设施，以保证正常交易活动持续、高效地进行。 2、场外交易市场 场外交易市场又称柜台交易或店头交易市场，指在交易所外由证券买卖双方当面议价成交的市场，它没有固定的场所，其交易主要利用电话进行，交易的证券以不在交易所上市的证券为主，在某些情况下也对在证券交易所上市的证券进行场外交易。场外交易市场中的证券商兼具证券自营商和代理商的双重身份。作为自营商，他可以把自己持有的证券卖给顾客或者买进顾客的证券，赚取买卖价差；作为代理商，又可以客户代理人的身份向别的自营商买进卖出证券。近年来，国外一些场外交易市场发生很大变化，它们大量采用先进的电子化交易技术，使市场覆盖面更加广阔，市场效率有很大提高。这方面，以美国的纳斯达克市场为典型代表。 证券交易所的起源： 最早的是1613年成立的荷兰阿姆斯特丹证券交易所。中国最早的是1905年设立的“上海众业公所”。建国后，一度取消证券交易。1990年至1991年，上海和深圳相继设立证券交易所。 香港最早的证券交易可以追溯至1866年。香港第一家证券交易所——香港股票经纪协会丁1891年成立，1914年易名为香港证券交易所，1921年，香港又成立了第二家证券交易所——香港证券经纪人协会，1947年，这两家交易所合并为香港证券交易所有限公司。到60年代后期，香港原有的一家交易所已满足不了股票市场繁荣和发展的需要，1969年以后相继成立了远东、金银、九龙三家证券交易所，香港证券市场进入四家交易所并存的所谓“四会时代”。 1973～1974年的股市暴跌，充分暴露了香港证券市场四会并存局面所引致的各种弊端，1986年3月27日，四家交易所正式合并组成香港联合交易所。4月2日，联交所开业，并开始享有在香港建立，经营和维护证券市场的专营权。2000年3月6日，香港交易及结算所有限公司成立，全资拥有香港联合交易所有限公司、香港期货交易所有限公司和香港中央结算有限公司三家附属公司。 证券交易所的特征： 1.证券交易所是由若干会员组成的一种非营利性法人。构成股票交易的会员都是证券公司，其中有正式会员，也有非正式会员。 2.证券交易所的设立须经国家的批准。 3.证券交易所的决策机构是会员大会（股东大会）及理事会（董事会）。其中，会员大会是最高权力机构，决定证券交易所基本方针；理事会是由理事长及理事若干名组成的协议机构，制订为执行会员大会决定的基本方针所必需的具体方法，制订各种规章制度。 4.证券交易所的执行机构有理事长及常任理事。理事长总理业务。 证券交易所的种类 ： 证券交易所分为公司制和会员制两种。这两种证券交易所均可以是政府或公共团体出资经营的（称为公营制证券交易所），也可以是私人出资经营的（称为民营制证券交易所），还可以是政府与私人共同出资经营的（称为公私合营的证券交易所）。 1.公司制证券交易所 公司制证券交易所是以营利为目的，提供交易场所和服务人员，以便利证券商的交易与交割的证券交易所。从股票交易实践可以看出，这种证券交易所要收取发行公司的上市费与证券成交的佣金，其主要收入来自买卖成交额的一定比例。而且，经营这种交易所的人员不能参与证券买卖，从而在一定程度上可以保证交易的公平。 在公司制证券交易所中，总经理向董事会负责，负责证券交易所的日常事务。董事的职责是：核定重要章程及业务、财务方针；拟定预算决算及盈余分配计划；核定投资；核定参加股票交易的证券商名单；核定证券商应缴纳营业保证金、买卖经手费及其他款项的数额；核议上市股票的登记、变更、撤消、停业及上市费的征收；审定向股东大会提出的议案及报告；决定经理人员和评价委员会成员的选聘、解聘及核定其他项目。监事的职责包括审查年度决算报告及监察业务，检查一切账目等。 2.会员制证券交易所 会员制证券交易所是不以营利为目的，由会员自治自律、互相约束，参与经营的会员可以参加股票交易中的股票买卖与交割的交易所。这种交易所的佣金和上市费用较低，从而在一定程度上可以放置上市股票的场外交易。但是，由于经营交易所的会员本身就是股票交易的参加者，因而在股票交易中难免出现交易的不公正性。同时，因为参与交易的买卖方只限于证券交易所的会员，新会员的加入一般要经过原会员的一致同意，这就形成了一种事实上的垄断，不利于提供服务质量和降低收费标准。 在会员制证券交易所中，理事会的职责主要有：决定政策，并由总经理负责编制预算，送请成员大会审定；维持会员纪律，对违反规章的会员给予罚款，停止营业与除名处分；批准新会员进入；核定新股票上市；决定如何将上市股票分配到交易厅专柜；等等。 证券交易所对股票交易活动的监管主要包括下列内容： （1）证券交易所应当即时公布行情，并按日制作股票行情表，记载并以适当方式公布下列事项：上市股票的名称；开市、最高、最低、及收市价格；与前一交易日收市价比较后的涨跌情况；成交量、值的分计及合计；股票指数及其涨跌情况；等等。 （2）证券交易所应当就市场内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表，并及时向社会公布。 （3）证券交易所应当监督上市公司按照规定披露信息。 （4）证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系。 （5）证券交易所应建立上市推荐人制度，以保证上市公司符合上市要求。 （6）证券交易所应当依照股票法规和证券交易所的上市规则、上市协议的规定，或者根据中国证券监督管理委员会的要求，对上市股票作出暂停、恢复或者取消其交易的决定。 （7）证券交易所应当设立上市公司的档案资料，并对上市公司的董事、监事及高级管理人员持有上市股票的情况进行统计，并监督其变动情况。 （8）证券交易所的会员应当遵守证券交易所的章程、业务规则，依照章程、业务规则的有关规定向证券交易所缴纳席位费、手续费等费用，并缴存交易保证金。 （9）证券交易所的会员应当向证券交易所和中国证券监督管理委员会提供季度、中期及年度报告，并主动报告有关情况；证券交易所有权要求会员提供有关报表、帐册、交易记录及其他文件。 希望本人提供的资料能解答你疑问，祝你投资愉快！

债券类有国债、地方债和企业债；股票有A股和B股；基金有封闭式基金和上市型开放式基金；还有就是权证。 证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。它主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品，其中包括产权市场产品如股票，债权市场产品如债券，衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。证券学的学科体系是由从不同角度研究证券市场的行为特征及其运行规律的各分支学科综合构成的有机体系，主要包括传统证券学理论和演化证券学理论两大研究领域。

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批量交易：它并不是指大资金交易，而是指对于帐户中的所有可用股票或客户自行设定的证券股票组合进行一次性统一买卖。并且，买卖的价格自动按照盘口设置的：买入：盘口卖一价，如量不匹配，顺次向上搜索直至成交；卖出：盘口买一价，如量不匹配，顺次向下搜索直至成交。据我所知，各家券商对于是否支持批量交易它们的功能要求是不一样的，西部证券是自动支持该种交易模式，但同是券商的齐鲁证券就必须先申请开通才能进行使用。

再查查当日成交上看看，要是当日成交上有的话，确定成交了。那就是你的软件没刷新的问题了。重登陆下可能就好了。或者是第2天就正常了，看交易客户端的设计了。只要当日成交上成交了就是成交了。

首先你要清楚自己的手机型号，不是苹果的话就把手机关机拔掉电池就看得到手机型号，到中信证券的手机官网，或直接打他客服电话，他会告诉你手机登陆哪个网址怎么下，直接百度中信证券客服电话就有出来。（我本来回答很详细的，网址步骤都写好了结果回答提交不了。）

可以找委托人，并把个人的身份证复印件和委托书交给开户的券商，就可查到资金账户并重置交易密码。若没有丢掉开户时给你的账户卡，则可以用上面的用户代码找回你的资金账户名。证券的账户分类：1、市场类别按第一开户网类别分为上海证券账户和深圳证券账户。上海证券账户用于记载在上海证券交易所上市的证券，以及中证登公司认可的其他证券；深圳证券账户用于记载在深圳证券交易所上市的证券，以及中证登公司认可的其他证券。2、资金用户上海证券账户和深圳证券账户按证券账户的用户分为人民币普通股票账户(简称A股账户)、人民币特种股票账户(简称B股账户)、证券投资基金账户(简称基金账户)、其他账户。A股账户按持有人分为：自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。B股账户按持有人分为：境内个人投资者证券账户、境外投资者证券账户。扩展资料：证券账户的开立规则：1、一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。同一主体可以开立多个证券账户。一般情况下，第一开户网建议投资者开立上海A股账户和深圳A股账户；如果投资者持有港币要进行证券投资的，则开立深圳B股账户。2、如果投资者持有美元要进行证券投资的，则开立上海B股账户；已经开立A股账户的投资者，中证登公司已允许其对基金进行投资，不必再开立基金账户。国内证券分为A股，B股。A股，B股只是在国内的证券公司交易，每个国家都有相关的证券机构，只有在相应的证券机构开户，才能交易相关的股票。参考资料来源：中国经济网-"最牛"无主账户:500元买原始股十多年后变参考资料来源：百度百科-证券账户

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证券市场的自律管理者是证券交易所。证券交易所具有监管者和被监管者的双重身份，既实行自律管理，又要接受政府监管机构的监管。 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。从世界各国的情况看，证券交易所有公司制的营利性法人和会员制的非营利性法人，我国的证券交易所属于后一种。 在我国有四个证券交易所：上海证券交易所、深圳证券交易所、香港证券交易所及台湾证券交易所。大陆有两家证券交易所，即1990年11月26日成立的上海证券交易所和1990年12月1日成立的深圳证券交易所。

地址：香港中环港景街一号国际金融中心一期 12 楼电话：(852) 2522 1122传真：(852) 2295 3106电子邮件：info@hkex.com.hk地铁: 香港站D或E1出口国际金融中心在交易广场旁边

香港中环港景街一号国际金融中心一期 12 楼 北京办事处地址:中国北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城西二办公楼10楼02单元

【答案】：C全国中小企业股份转让系统简称为全国股份转让系统，通常称为新三板，是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所，也是经国务院批准设立的第一家公司制证券交易场所。

香港证券交易所是国际著名的证券交易所，奠定了香港的金融国际地位，是远东著名的金融交易所，当然香港证券交易所是合法的。

是。我国香港证券交易形成的市场为证券的交易市场，即证券的二级市场，指已发行的有价证券买卖流通的场所，是有价证券所有权转让的市场。它为证券持有者提供变现能力，在其需要现金时能够出卖证券得以兑现，并且使新的储蓄者有投资的机会。

不是正规交易所，是一个骗局，一开始拉你进微信群说是中天杯股王争霸赛让你帮忙投票，后面给你帐号进直播间听课投票，比赛结束冠军赢了不是靠股票得的，而是做沪深300赢得比赛的。然后跟大家说股票不好做，他们会带你做沪深300，但必须要注册沪深300的账户才能在他们群里听分享。一开始会让你们赢两次的，再下来会让你本钱都输完。那些托会游说你，让你不断往里入金，最后有可能让你血本无归，也有可能就算赢了也无法出金。因为他们的海富环球平台会时不时升级，升级中你是会登录不了自己的账户，你的钱也就无法出金了，太恐怖了。正规的交易平台就算是在升级中，也会有提示升级中，你还是能进自己账户的。但这个海富环球根本登录不进，只告诉你登录失败，没这用户了。对于这种不安全平台交易，你去报案警察还不立案。所以提醒广大群众，切勿相信有横财啊。希望我的亲身经历能让群众们提高警惕，避免上当受骗！！

具体地址在香港中环港景街一号国际金融中心一期的12 楼港交所，即“香港交易所”，全称“香港交易及结算所有限公司”（Hong Kong Exchanges and Clearing Limited，英文简称HKEx），是全球一大主要交易所集团，也是一家在香港上市的控股公司。港交所在香港及伦敦均有营运交易所，旗下成员包括香港联合交易所有限公司、香港期货交易所有限公司、香港中央结算有限公司、香港联合交易所期权结算所有限公司及香港期货结算有限公司，还包括世界首屈一指的基本金属市场──伦敦金属交易所。【如有帮助请采纳~私聊大券商低佣开户】

金道投资持有香港证券及期货事务监察委员会(证监会)发出之第1及2类受规管活动牌照 (证监牌照CE编号:AUE994)。金道投资为香港交易所辖下之交易及结算所参与者，并拥有股票及期货交易权。客户除了受到香港法律保障外，更可充份享用我们的服务优势

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其实说反了，是在上交所或深交所挂牌上市后的企业才能叫上市公司。企业上不上市其实不影响股票交易，打个比方说你的朋友独资开了家公司，后期资金不足了，找你入伙，让你出资10W，然后他转让20%公司股权给你，那么只要交易合规，这就可以视作是一次股票交易了。不同的是上市公司的股票是面对股民公开发行的，公司经过层层审核，股票基本靠谱，所以可以放心让老百姓购买，那么只要通过交易软件股民随时都可以交易，非常方便。你朋友开公司那个例子中，就没有一个地方能让他做公开发行，所以他只能找比方说亲戚朋友，或者是哪里的投资人坐下来谈，双方意向一致了才能交易。不过现在国家政府正在推行场外市场建设，有像新三板和上股交这样的场外市场，可以让企业的股票在上面做挂牌转让，虽然为了提高投资者的抗风险水平，对投资者设立了一定的门槛同时又采取了协议或是做市商交易制度，导致交易不是很活跃，但比起企业自己去找投资人要有效率的多。

一、中小企业板上市的基本条件具体各项财务指标应达到以下要求：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元；最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人名币3亿元；发行前股本总额不少于人民币3000万元；最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%；最近一期末不存在未弥补亏损。发行人依法纳税，各项税收优惠符合相关法律法规的规定，经营成果对税收优惠不存在严重依赖。二、中小企业板发行上市工作程序第一步，对企业改制并设立股份有限公司。拟定改制重组方案，聘请保荐机构（证券公司）和会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等中介机构对改制重组方案进行可行性论证，对拟改制的资产进行审计、评估、签署发起人协议和起草公司章程等文件，设置公司内部组织机构，设立股份有限公司。除法律、行政法规另有规定外，股份有限公司设立取消了省级人民政府审批这一环节。第二步，对企业进行尽职调查与辅导。保荐机构和其他中介机构对公司进行尽职调查、问题诊断、专业培训和业务指导，学习上市公司必备知识，完善组织结构和内部管理，规范企业行为，明确业务发展目标和募集资金投向，对照发行上市条件对存在的问题进行整改，准备首次公开发行申请文件。目前已取消了为期一年的发行上市辅导的硬性规定。第三步，制作申请文件并申报。企业和所聘请的中介机构，按照证监会的要求制作申请文件，保荐机构进行内核并负责向中国证监会尽职推荐；符合申报条件的，中国证监会在5个工作日内受理申请文件。第四步，对申请文件审核。中国证监会正式受理申请文件后，对申请文件进行初审，初审结束后发行审核委员会审核前，进行申请文件预披露，最后提交发行审核委员会审核。第五步，路演、询价与定价。在指定报刊上刊登招股说明摘要及发行公告等信息，证券公司与发行人进行路演，向投资者推介和询价，并根据询价结果协商确定发行价格。第六步，发行与上市。根据中国证监会规定的发行方式公开发行股票，向证券交易所提交上市申请，在登记结算公司办理股份的托管与登记，挂牌上市，上市后由保荐机构按规定负责持续督导。

深交所和深圳证券信息有限公司宣布，今日(5月20日)对深证成指[3.19%](399001)正式实施样本股扩容。《每日经济新闻》记者注意到，此次扩容后，深成指样本股数量将由40只扩大至500只。昨日龙虎榜数据显示，在机构买卖的50只个股中，中小板、创业板个股合计高达43只。 2015年5月20日将对深成指实施扩容，扩容后，样本股数量将从现有的40只扩大到500只。新的深成指总市值约13万亿元，市值覆盖率接近60%，与国内外市场标尺性指数的水平相当。深交所还表示，此次扩容后，深成指板块分布将更趋均衡合理，深市主板、中小板、创业板公司的权重分别为48%、35%、17%，与三类公司在深市的市值占比较为接近。从板块分布看，中小板公司211家、创业板公司90家，合计301家，占指数样本股数量的60%。深交所认为，深证成指的行业结构与深圳市场高度吻合。扩容后，金融地产行业权重将从31%下降到14%；同时，信息技术行业权重从14%提升至20%，成为第一大权重行业；前四大权重行业为信息技术(20%)、可选消费(16%)、工业(16%)和金融地产(14%)。此外，深交所称，上证综指与沪深300指数主要反映大盘蓝筹股的表现，市场缺失反映成长型中小上市公司的标尺性指数，新的深成指将表征深圳证券市场运行特点，反映资本市场中的中小企业、创新型企业和新兴产业的发展，通过与上证综指、沪深300指数配合，从不同侧面综合反映我国资本市场整体情况，形成类似美国市场由道琼斯指数、标普500指数和纳斯达克指数构成的多标尺指数体系。 在深成指样本股扩容前，2015年5月19日A股全线反弹，沪指和沪深300指数涨幅超越深成指、中小板指[4.14%]和创业板指[4.42%]。然而，龙虎榜数据显示，机构席位最青睐的并非沪市个股，而是中小板和创业板个股。数据统计2015年5月19日机构在龙虎榜上买卖个股共买卖个股50只，其中，中小板个股254只、创业板个股19只。机构净买入额前5名分别是国联水产[2.30%资金研报](300094)、二三四五(002195)、安居宝[2.24%资金研报](300155)、暴风科技(300431)和机器人[10.00%资金研报](300024)。净买入额分别为3.31亿元、2.49亿元、2.48亿元、1.74亿元和1.72亿元。从上周五到昨日（2015年5月19日），机构对中小板和创业板个股的操作力度加大，15日、18日，机构买卖的中小板个股为15只和18只，19日已增至24只；机构对创业板个股的买卖也由15日的12只增至19日的19只。不过，机构并非只要中小板、创业板就照单全收。昨日机构净卖出排行榜前5名均为创业板个股，全通教育被净卖出1.96亿元，居第二名；此前的18日，全通教育已被净卖出2.9亿元，同样位居净卖出第二。上述两个交易日，全通教育终止了此前的五连阳，两天分别下跌4.60和5.82%。在深成指新的500只样本股中，机器人是唯一现身机构龙虎榜的个股，该股被机构净买入1.72亿元。沪市个股被机构买卖情况：西南药业[5.56%资金研报]、大豪科技、浙江鼎力、歌力思和星光农机。其中仅西南药业和大豪科技分获机构2213万元和799万元的净买入。西南药业在净买入排行榜上位居第14名，而在2015年5月18日，沪市蓝筹股中国铝业[0.82%资金研报]位居机构净买入第二。

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【答案】：C中国证券登记结算有限责任公司于2001年3月30日组建成立，按照《证券法》和《证券登记结算管理办法》的相关规定，履行下列职能：证券账户、结算账户的设立和管理；证券的存管和过户；证券持有人名册登记及权益登记；证券和资金的清算交收及相关管理；受发行人的委托派发证券权益；依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；中国证监会批准的其他业务。

关于发布《深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司债券质押式三方回购交易及结算暂行办法》的通知深证上〔2018〕323号各市场参与人：为促进债券市场稳健发展，规范债券质押式三方回购交易（以下简称三方回购），维护市场运行秩序，保护交易各方的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》及其他有关规定，深圳证券交易所（以下简称本所）和中国证券登记结算有限责任公司共同制定了《深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司债券质押式三方回购交易及结算暂行办法》（以下简称《暂行办法》），现予以发布，并就有关事项通知如下：一、《暂行办法》自2018年7月30日起施行。请各会员单位做好相关业务和技术准备。二、可转换公司债券暂不纳入三方回购质押券范围，非公开发行创新创业可转换债券除外。三、《暂行办法》第十四条所述授信白名单及第二十六条所述意向申报、报价申报、询价申报暂不开展，具体实施时间由本所另行通知。四、三方回购交易经手费暂免收取，如有变更，本所另行通知。特此通知附件：深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司债券质押式三方回购交易及结算暂行办法.pdf深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司2018年7月13日

【答案】：C中国证券登记结算有限责任公司于2001年3月30日组建成立，按照《证券法》和《证券登记结算管理办法》的相关规定，履行下列职能：证券账户、结算账户的设立和管理；证券的存管和过户；证券持有人名册登记及权益登记；证券和资金的清算交收及相关管理；受发行人的委托派发证券权益；依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；中国证监会批准的其他业务。

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【答案】：A在我国，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务、不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。

登记结算公司和证券公司都属于证券市场中介机构，交易所是自律性组织。登记结算公司是不以营利为目的的法人，中国证券登记结算有限责任公司，我国证券交易所市场唯一的证券登记结算机构，设有上海分公司和深圳分公司，是为交易所提供集中的登记、托管与结算服务的专门机构。交易所：为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券公司：又称证券商，以营利为目的，从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司。主要业务有，证券承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理等。

第十章　证券登记与交易结算 　　第一节　证券登记 　　命颢点一　证券登记概述(熟悉) 　　证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。 　　根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以登记在名义持有人名下。 　　命题点二　证券登记的种类(熟悉) 　　证券登记按证券种类划分，有股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等;按性质划分，有初始登记、变更登记、退出登记等。 　　(一)初始登记 　　初始登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。 　　(1)初始登记的流程。 　　(2)按照证券类别和发行情况，可以对证券初始登记进一步划分为股份初始登记、基金募集登记、债券发行登记、权证发行登记和交易型开放式指数基金发行登记。 　　(二)变更登记 　　(1)证券过户登记： 　　①集中交易过户登记。投资者委托证券公司参与证券交易所集中交易后，中国结算公司需要根据证券交易的交收结果在买方的证券账户上增加证券，在卖方的证券账户上减少证券，并相应在证券持有人名册上进行变更登记。 　　②非交易过户登记。非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。 　　(2)其他变更登记。其他变更登记包括证券司法冻结、质押、权证创设与注销、权证行权、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回售、交易型开放式指数基金申购或赎回等引起的变更登记。 　　(三)退出登记 　　股票终止上市后，股票发行人或其代办机构应当及时到中国结算公司办理证券交易所市场的退出登记手续。 　　债券提前赎回或到期兑付的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。 　　第二节　证券交易清算与交收 　　命题点一　清算与交收的概念(掌握) 　　1.定义 　　清算是指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程。 　　交收是指根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为，也就是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。 　　2.联系和区别 　　联系：清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成。清算结果正确才能确保交收顺利进行;而只有通过交收，才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程。 　　区别：清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移;交收则是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移。 　　命题点二　滚动交收和会计日交收 　　证券交易从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。 　　(1)滚动交收。要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 　　(2)会计日交收。在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。 　　美国证券市场采取T+3，我国香港市场采取T+2。我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+I(适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等)、T+3(适用于B股)。 　　命题点三　清算与交收的原则(掌握) 　　(一)净额清算原则 　　一般情况下，通过证券交易所达成的交易需采取净额清算方式。净额清算又称差额清算，指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。 　　净额清算又分为双边净额清算和多边净额清算。 　　(1)双边净额清算。将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。 　　(2)多边净额清算。将结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以充抵轧差，计算出该结算参与人相对于所有交收对手方累计的应收、应付证券或资金的净额。将结算参与人对应的所有双边净额清算结果加以累计，可以得出该结算参与人的多边净额结算结果。 　　目前，通过证券交易所达成的交易大多采取多边净额清算方式。净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。 (二)共同对手方制度 　　共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由结算机构充当。如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，结算机构也要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金。 　　共同对手方的引入，使得交易双方无须担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易。对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，证券登记结算机构(即中国结算公司)是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。 　　(三)货银对付原则 　　货银对付又称款券两讫或钱货两清。货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。通俗地说，就是“一手交钱、一手交货”。 　　根据货银对付原则，一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务，证券登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券，反之亦然。货银对付通过实现资金和证券的同时划转，可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性。 　　我国证券市场目前已经在权证、ETF等一些创新品种实行了货银对付制度，但A股、基金、债券等老品种的货银对付制度还在推行当中。 　　(四)分级结算原则 　　证券和资金结算实行分级结算原则。证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收。结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。但结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。 　　实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑。　第三节　结算账户的管理 　　命题点一　结算账户的开立 　　结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交结算参与人资格证书、法定代表人授权委托书、开立资金交收账户申请表、资金交收账户印鉴卡、指定收款账户授权书等材料。 　　结算参与人同时应在中国结算公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。 　　命题点二　结算账户的管理(掌握) 　　(一)资金交收账户计息 　　中国结算公司按照中国人民银行规定的金融同业活期存款利率向结算参与人计付结算备付金利息。 　　结算备付金利息每季度结息一次，结息曰为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。 　　(二)最低结算备付金限额 　　1.最低备付的含义 　　最低备付是指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额，结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。最低备付可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。 　　2.最低备付的计髯和调整 　　最低备付的计算公式为： 　　最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例其中，上月证券买入金额不包括买断式回购到期购回金额;对于最低结算备付金比例， 　　债券品种(包括现券交易和回购交易)按10%计收，债券以外的其他证券品种按20%计收。在每月前3个营业日内，中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。 　　3.最低备付不足 　　资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金时，结算参与人必须在当日交收截止时点之前将不足部分划入其资金交收账户;否则，构成资金交收违约。 　　命题点三　结算账户的撤销 　　结算系统参与人无对应交易席位且已结清与中国结算公司的一切债权、债务后，可申请终止在中国结算公司的结算业务，撤销结算账户。　第四节　证券交易的结算流程(掌握) 　　证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。在此基础上，还可以进一步划分为交易数据接收、清算、发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收、证券交收和资金交收、发送交收结果、结算参与人划回款项、交收违约处理等8个环节。 　　命题点一　交易数据接收 　　沪、深证券交易所在闭市后，会按约定将证券交易数据传输给中国结算公司沪、深分公司。中国结算公司沪、深分公司接受数据时，应当核对所接收数据的完整性。 　　命题点二　清算 　　接收完证券交易数据后，中国结算公司沪、深分公司一般在当日日终，作为共同对手方，以结算参与人为单位，对备结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还须将印花税、经手费、监管规费等税费一并纳入净额清算中。实践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也会纳入到净额清算中。 　　除净额清算外，在一些证券品种上还存在逐笔交收制度，如权证的行权、买断式回购的到期结算等。对于实行逐笔交收的证券交易，中国结算公司沪、深分公司并不将其纳入到净额清算中，而是逐笔计算对应结算参与人的应收和应付金额。 　　命题点三　发送清算结果 　　清算完毕后，中国结算公司沪、深分公司会通过专用通信网络，将清算结果数据发送给各结算参与人。 　　命题点四　结算参与人组织证券或资金以备交收 　　(1)结算参与人应当根据收到的清算结果，组织证券或资金以备交收。 　　(2)结算参与人净应付款项的，应当及时核查自身资金交收账户的资金是否足额;如不足，应当在最终交收时点前，向其资金交收账户划入资金。 　　(3)对于证券，由于客户一般情况下不可能卖出超过其实际可卖数量的证券，且证券原先即托管在证券公司，因此证券公司一般不需要专门组织证券以备交收。不过B股市场存在例外。 　　命题点五　证券交收和资金交收 　　在最终交收时点(A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为T+1日16：00)，中国结算公司沪、深分公司将进行证券交收和资金交收。 　　(一)证券交收 　　证券交收包含两个层面： 　　(1)中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收。中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收一般称为“集中证券交收”。 　　(2)结算参与人与客户之间的证券交收。证券公司需委托中国结算公司沪、深分公司办理相应的证券划付。 　　(二)资金交收 　　因中国结算公司沪、深分公司并不直接维护客户的资金账户，因此资金交收仅包括中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收这一“集中资金交收”环节，中国结算公司并不具体处理结算参与人与客户的资金交收。 　　命题点六　发送交收结果 　　中国结算公司沪、深分公司在完成证券交收和资金交收后，会将交收结果发送给结算参与人，供结算参与人对账、向客户提供证券余额查询服务、用于自身系统的前端监控等。 　　命题点七　结算参与人划回款项 　　如果结算参与人根据资金交收结果并妥善估计已达成证券交易的资金净应收或应付的情况，确认其资金交收账户内的资金足额，则可向中国结算公司沪、深分公司申请划出资金，但划出后其资金交收账户余额不得低于最低备付要求。 　　命题点八　交收违约处理 　　(一)资金交收违约处理 　　对于资金交收违约的结算参与人，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金。另外，由于在结算参与人资金交收违约时，中国结算公司沪、深分公司作为共同对手方须垫付款项给守约结算参与人，为弥补自身成本，中国结算公司沪、深分公司还须向违约结算参与人收取垫付资金的利息。 　　(二)证券交收违约处理 　　对于证券交收违约的结算参与人，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金。第五节　结算风险及防范 　　命题点一　证券结算风险的概念和种类(熟悉) 　　证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险，根据成因，大致可以将证券结算风险分为以下几类： 　　(1)信用风险。 　　(2)流动性风险。 　　(3)操作风险。 　　(4)法律风险。 　　(5)结算银行风险。结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险。 　　命题点二　证券结算风险的防范措施 　　世界各国采用了许多措施来管理和防范结算风险，主要包括： 　　(1)采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理。 　　(2)在共同对手方制度下，通过货银对付交收机制来防范本金风险，保证证券和资金的所有权同时进行实质性交收，也就是“一手交钱、一手交货”。 　　(3)采取上市制度、收取担保品来防范价差风险。 　　(4)建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险。 　　(5)妥善选择结算银行，防范结算银行风险。 　　(6)加强证券登记结算机构内部管理，完善证券登记结算系统软、硬件设施，防止操作风险。 　　(7)建立完善的法律法规体系和健全的业务规则体系，减少结算行为和结算关系在法律上的不确定性，防范法律风险。 　　(8)提高快速处置风险的能力，防止系统性风险的发生。 　　命题点三　我国的结算风险防范和管理措施(熟悉) 　　(一)事前防范措施 　　(1)要求建立结算参与人制度，设立结算参与人资格门槛。 　　(2)建立结算参与人风险评估体系。 　　(3)对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买入额，或暂停、终止办理其部分、全部结算业务。 　　(二)本金风险的防范 　　针对本金风险，《证券结算风险基金管理办法》规定证券登记结算机构须引入货银对付机制。 　　(三)价差风险的防范 　　证券登记结算机构可以要求高风险参与人提供交收履约担保。另外，当结算参与人资金交收违约且其当日买入暂不交付的证券不足以弥补违约交收资金时，证券登记结算机构可以扣划其自营证券，或要求其提供担保;结算参与人在规定期限仍无法偿还资金的，可以通过变卖相关暂不交付的证券、担保品等予以弥补;处置所得不足的，可以向违约结算参与人追索;在规定期限内无法追回的，可用结算互保金弥补。 　　另外，在证券市场设立之初即设立的结算互保金，也可用于弥补结算参与人违约给中国结算公司带来的损失。 　　(四)流动性风险的防范 　　证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿证券账户中的证券用于质押申请贷款。 　　在证券流动性风险方面，由于沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约，因此对证券登记结算机构来说，证券流动性风险并不突出。 　　(五)其他风险的防范 　　(1)针对操作风险，要求证券登记结算机构对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。 　　(2)针对结算银行风险，要求建立结算银行准入标准和风险评估体系。 　　(3)针对法律风险，规定了证券交易、托管与结算协议中与证券登记结算业务有关的必备条款。 　　(4)证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的20%，以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取，基金总额上限为30亿元。

上下级关系。国务院下设证券监督管理机构：中国证券监督管理委员会（监管机构）。证券登记、存管、结算、清算、交收、过户等：中国证券登记结算有限责任公司（交易所出资设立的公司，证监会监管）。证券发行承销、交易（客户----证券交易所之间的中间商）、自营等：证券公司（被证监会、交易所、证券业协会监管）。证券交易的场所：上海证券交易所、深圳证券交易所（直白的说：由证监会管理、为证券交易的机构、个人服务，对证券公司有一定管理职能）。扩展资料：证券登记结算机构的条件如下：1、自有资金不少于人民币二亿元这是由于提供服务需要有相当水平的物质基础，也就是要有雄厚的资金条件，设置服务场所和购置设施，以及可以支配的日常使用的资金。2、具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所和设施因为提供这三方面的服务都要求有与之相适应的场所和设施，也就是要有必备的物质条件，没有这种必备的条件就不能设立这种服务机构。3、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格在一个提供特定服务的机构中，管理人员和从业人员的条件尤其重要，因此本条规定必须具有证券从业资格，这个资格的认定是由国务院证券监督管理机构制定办法并监督实施的。按照现行的规定有基本条件和必备条件两方面的要求。4、国务院证券监督管理机构规定的其他条件对于证券登记结算机构的设立，除了上述三项条件之外，国务院证券监督管理机构还可以规定其他的条件。因为上述三项条件仅是主要条件，还有必要规定其他条件，所以在法律上作出授权的规定。证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样。究其立法目的，一是便于辨认；二是防止其他机构使用同样或类似名称造成混乱，更要防止利用这个名称进行欺诈或误导社会公众。参考资料来源：百度百科-证券登记结算机构

证券公司:http://baike.baidu.com/view/135879.htm证券交易所:http://baike.baidu.com/view/10107.htm证券登记结算机构:http://baike.baidu.com/view/134757.htm证券交易所和证券登记结算公司虽属两个单位，但是是一码事。证券登记结算公司就是以前从交易所分出来的。前者负责交易，后者负责结算。而在这方面证券公司代理投资者向交易所传递交易指令，交易所负责成交，收盘后将交易数据转至结算公司，结算公司结算完在每天大概4点以后与证券公司进行交收，钱货正式易手。 都是金融机构

证劵登记结算公司性质上属于证券服务机构。　　证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。主要包括证券投资咨询公司、信用评级机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信息公司等。按照《证券法》第八章 证券服务机构第一百六十九条 证券投资机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。因此，以上的机构就是证券服务机构

第六十四条 证券交易所应当设立一个证券登记结算机构，为证券的发行和在证券交易所的证券交易活动提供集中的登记、存管、结算与交收服务。第六十五条 证券登记结算机构的注册资本应当不低于1亿元人民币。第六十六条 证券登记结算机构应当为证券市场提供安全、公平、高效的服务，并接受证券交易所对其业务活动的监督。第六十七条 证券登记结算机构的业务范围和职能包括：（一）股权登记；（二）证券持有人名册登记和证券账户的设立；（三）记名证券的存管和过户；（四）证券交易所的所有上市品种交易后的结算与交收；（五）代理证券的还本付息或者权益分派及其他代理人服务；（六）实物证券的保管；（七）与上述业务有关的咨询、培训等服务；（八）证监会批准的其他业务。第六十八条 证券登记结算机构应当在其职能范围内制定和修改章程和业务规则，报证监会批准后生效。证券登记结算机构的总经理、副总经理的任免须报证监会批准。第六十九条 证券登记结算机构应当建立为证券交易所的上市证券的交易提供集中的登记、存管、结算和交收服务的系统（以下简称结算系统），有必备的电脑、通讯设备，有完整的数据安全保护和数据备份措施，确保证券登记、存管、结算交收资料和电脑、通讯系统的安全。第七十条 证券登记结算机构可以通过签订协议的方式委托其他证券登记结算机构代理上市证券的部分登记、存管、结算和交收服务。第七十一条 证券登记结算机构应当与证券交易所签订业务协议，并报证监会备案。第七十二条 证券交易所的会员为参加证券交易所交易市场的交易而缴存的清算头寸、清算交割准备金，应当由证券登记结算机构专项存储。证券登记结算机构应当在业务规则中明确上述资金的用途及收取标准，并对上述资金严格管理，严禁透支，不得挪作他用。证券登记结算机构应当设立结算系统风险保证基金，并建立一套完整的风险管理系统，保证证券交易与结算交收的连续性和安全性。结算系统风险保证金的构成和使用原则应当在证券登记结算机构的业务规则中做出明确规定。第七十三条 证券登记结算机构应当依据与证券发行人签订的服务合同，定期或者不定期地向证券发行人提供证券持有人名册及其他有关资料。在无纸化发行和交易的条件下，证券登记结算机构提供的证券持有人名册是证明证券持有人权益的有效凭证。证券登记结算机构应当确保证券持有人名册的合法性、真实性和完整性。任何机构和个人不得伪造、篡改、损毁证券持有人名册及其他相关资料。第七十四条 证券登记结算机构有权拒绝任何单位或者个人查询证券持有人名册及其相关资料，但下列情况除外：（一）证券持有人本人或者委托经公证的受托人查询；（二）依本办法第七十三条向证券发行人提供证券持有人名册及其他有关资料；（三）证监会及其授权部门、人民法院、人民检察院及其他国家机关依照法律、法规的规定和程序进行的查询和取证。第七十五条 证券登记结算机构应当按照证监会的规定，建立和健全本机构的业务、财务和安全防范等内部管理制度和工作程序，并报证监会备案。证券登记结算机构应当妥善保存证券登记、存管、结算和交收业务中形成的原始凭证，根据需要制定保存期，并报证监会批准。重要文件的保存期应当不少于20年。会计凭证和报表按财政部门的规定办理。第七十六条 证券登记结算机构管理人员及工作人员的任职条件比照本办法第二十八条的规定执行。第七十七条 证券登记结算机构申请歇业、解散，在根据法定程序办理手续的同时，应当报证监会备案。

【错误】中国证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务、不以营利为目的的法人。

仔股交易火爆，今天再现券商ApP疑似崩溃多位投资者表示，华泰证券App的交易界面出现访问困难，显示网络不通畅。

服务器崩溃。涨乐财富通“?华泰证券APP叫涨乐财富通，涨乐财富通是华泰证券独立研发的财富管理平台、金融科技系统，为投资者提供个性化财富管理方案。由于火爆，涨乐财富通APP账户资产查询量激增，部分客户通过“我的”页面查询资产刷新出现延迟。期间，客户可通过“交易”页面查询账户资产，交易、行情、登录等功能未受影响。“我的”页面资产展示已恢复。

002673...

【答案】：D中国证券投资基金业协会是我国基金行业的自律性组织；证券交易所是基金的自律管理机构之一。

分了几块

【答案】：ABCD证券经纪业务中，包含四要素。他们是：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象

是的，东兴证券代码　601198　6开头的号码就是上证所的希望有帮到你请采纳

这个是不是你自身软件的问题啊，你试试看重新下载 然后再安装。由于金融软件比较敏感，你可以用应用宝来下载这些 软件。里面的软件都是进行过专门认证的。可以放心 使用。你只需要下载一个，然后再到软件里面搜索你 需要的软件名称，直接一键下载安装既可以了！希望我的答案可以帮到你。希望采纳！谢谢

手机内置itunes图标，打开，需要注册一个苹果账号，注册完了就可以再苹果商店下载软件了。或者数据线连接电脑，在电脑上安装itunes、91手机助手（手机需要越狱），都可以下载游戏和软件

打客服电话上这种密码的话，一般都要带你的身份证到当地的营业厅附近的营业厅去。做更改变更的一个处理。因为这些涉及到你的资金安全，所以还是带身份证到就近的营业厅直接去变更办理就可以了。当然如果在手机终端的APP上面能更改的话是最好的。

还可以。中信证券交易速度十分快捷，其行情实时更新，一般情况下十秒内即可成交。中信证券还提供不同的交易模式，可根据用户需求，调整交易速度和交易时间，满足用户的不同需求。

申银万国证券交易提现要24小时。钱到账也是需要时间的，要第二天才能转到到账，而且,必须在3:00之前才能转，转到银行以后,就随时可以取了。申银万国是一家证券公司的名称，全名申银万国证券股份有限公司（简称：申银万国），由原上海申银证券公司和原上海万国证券公司于1996年7月16日合并组建而成，是国内最早的一家股份制证券公司，也是国内规模最大、经营业务最齐全、营业网点分布最广泛的综合类证券公司之一。

因为它已经退市了，属于证券市场上没有这只股了。所以你看不到。

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你是在什么时间打开的软件，应该是碰到交易所的清算时间了，过一会儿再试，或者打我们的全国客服热线95521问一下。

打开你的看盘软件，打开设置栏，找到系统设置打开，扑面而来的就是外观设置，你要用什么颜色就用什么颜色好了。不过话说看盘软件可以设置颜色，交易软件是不能的，这两者是有区别的，你确定买卖还要弄个背景这么花哨吗。

不是。上海证券交易所技术有限责任公司于1997年6月17日在自贸区市场监督管理局登记成立，法定代表人徐毅林。外包指企业在管理系统实施过程中，把那些非核心的部门或业务外包给相应的专业公司，但是该公司并没有转给或外包给其他公司，全部都是自己独揽项目，不是外包公司。该公司经营范围包括通讯工程、计算机网络工程、光纤光缆工程、信息工程等。

　　上海证券交易所与主要从事IT工作的部门有：上海交易所的系统运行部，技术开发部，技术规划与服务部，信息中心。下属IT相关机构有：上海证券通信有限责任公司、上证所信息网络有限公司。　　上海证券交易所下设办公室、人事部（组织部）、党办（宣传部）纪检办、交易管理部、发行上市部、上市公司监管一部、上市公司监管二部、会员部、债券业务部、国际发展部、基金与衍生品部、市场监察部、法律部、投资者教育部、系统运行部、技术开发部、技术规划与服务部、信息中心、北京中心、财务部、风控与内审部、行政服务中心（保卫部）、基建工作小组等二十三个部门，以及三个下属机构上海证券交易所发展研究中心、上海证券通信有限责任公司、上证所信息网络有限公司，通过它们的合理分工和协调运作，有效地担当起证券市场组织者的角色。

上海证券有限责任公司（以下简称“公司”）成立于2001年5月，是由原上海财政证券公司和上海国际信托有限公司证券总部新设合并成立的全中国性综合类证券公司。公司注册资本金15亿元人民币，股东单位为上海国际集团有限公司和上海国际信托有限公司。2005年12月，公司成为中国创新试点证券公司之一。同时，公司也是上海国际集团核心成员企业之一。上海证券交易所交易品种： 品种 名称 代码 3天国债回购 R003 201000 7天国债回购 R007 201001 14天国债回购 R014 201002 28天国债回购 R028 201003 91天国债回购 R091 201004 182天国债回购 R182 201005

托管只有深圳证券交易所有，上海证券交易所没有转托管问题。深圳证券交易所交易证券的托管制度：拟持有和买卖深圳证券交易所上市证券的投资者，在选定的证券经营机构买人证券成功后，与该证券经营机构的托管关系即建立。如认购以其他方式发行的股份，则该股份托管在投资者指定的证券经营机构。这一制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下明细证券资料，投资者的证券托管是自动实现的；投资者在任一证券营业部买人证券，这些证券就自动托管在该证券营业部；投资者可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买人证券；投资者要卖出证券必须到证券托管营业部方能进行(在哪里买人就在哪里卖出)；投资者也可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，称为“证券转托管”。转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。办理转托管需要注意以下问题：1、转托管只有深市有，沪市没有转托管问题。2、由于深市B股实行的是T+3交收，深市投资者若要转托管需在买入成交的T+3日交收过后才能办理。3、转托管可以是一只股票或多只股票,也可以是一只证券的部分或全部。投资者可以选择转其中部分股票或同股票中的部分股票。4、投资者转托管报盘在当天交易时间内允许撤单。5、转托管证券T+1日（即次一交易日）到帐，投资者可在转入证券商处委托卖出。6、权益派发日转托管的，红股和红利在原托管券商处领取。7、配股权证不允许转托管。8、通过交易系统报盘办理B股转托管的业务目前仅适用于境内结算会员。9、境内个人投资者的股份不允许转托管至境外券商处。10、投资者的转托管不成功（转出券商接收到转托管未确认数据），投资者应立即向转出券商询问，以便券商及时为投资者向深圳证券结算公司查询原因。深圳股票采用"托管证券商"模式,投资者在某一证券商处买入的股票,在未办理"转托管"前只能在该证券商处卖出,若要从其他证券商处卖出股票,可办理"转托管"手续。11、投资者既可将所有深圳证券一次从某券商处全部转走,也可只转其中的一部分。12、转托管期间,帐户内的股票及资金不可参与交易。13、若转出证券出现错误,将被退回原转出证券商处,投资者可通过转出证券商向深圳证券登记公司查询原因。14、投资者欲将证券转入某券商处,需了解该券商的深圳席位号,并已在该券商处开立了资金帐户。15、办理转托管须在深交所交易时间内,遇停牌,配股或在停止转托管期间的证券不得办理转托管手续。扩展资料：一、深交所市场体系：我国经济发展具有多样性特点，劳动密集型、资本密集型和技术密集型产业优势并存，但都面临着由“粗放”到“集约”转型，由产业链低端向高端跃升的压力。服务于我国经济现有格局，深交所初步建立主板、中小企业板和创业板差异化发展的多层次资本市场体系，依托实体经济现实需求，固定收益等产品创新也在取得突破。1、股本证券主板持续做优做强。为筹备创业板，深交所主板市场2000年开始停止新公司上市，当时上市公司514家，总股本为1581亿股，大多集中在传统产业。近年来，通过并购重组、整体上市等方式，实现存量做优做强。截至2014年4月底，深交所主板上市公司480家，总股本4443亿股，2001年以来累计再融资8007亿元。中小企业板独具特色。中小企业板于2004年5月经国务院批准设立，较好体现了我国深度参与国际分工、产业链拉长、分工更细的成果。截至2014年4月底，上市公司719家，遍布31个省市自治区，其中中西部地区占三分之一多，成为当地经济发展的支柱，覆盖全部13个行业，许多已经成为细分行业龙头。中小板总市值4.17万亿元，成为我国资本市场特色重要组成，在全球范围内，是专注中小企业为数不多的成功市场之一。创业板定位清晰。创业板历经十年筹备，于2009年10月经国务院批准设立，定位于服务自主创新企业和其他成长型创业企业。截至2014年4月底，创业板上市公司379家，77%所处子行业是“十二五”规划的重点发展方向，超过43%在国际上处于子行业领先或者同步地位。板块特色逐步清晰，在新一轮以创新驱动发展的战略中，将努力打造为科技与金融结合的引领者。截止2014年4月底，创业板总股本758.8亿股，总市值1.88万亿元，在全球服务创业创新的市场中，市值仅次于NASDAQ，如NASDAQ只计算资本市场板块，则我国创业板规模位居全球第一位。积极支持场外市场规范建设。从2001开始，深交所承担代办股份转让系统技术支持等工作，2006年1月增加中关村代办系统股份报价转让试点。2012年9月全国中小企业股份转让系统公司设立，深交所参股并继续提供技术支持。同时，深交所积极稳妥支持区域性股权市场规范建设，提供规则、技术、信息披露等方面咨询服务，通过多种渠道支持区域股权市场建设。2、固定收益与上市基金债券产品支持中小企业。债券市场是资本市场服务实体经济的新平台。截至2014年4月底，深交所上市债券442只，托管总面值2159亿元。为拓宽未上市中小微企业融资渠道，2012年推出中小企业私募债券试点，已有200只通过备案，金额270亿元。119家企业完成131只私募债发行，募集资金151亿元，交易所服务促进中小企业规范发展功能逐步显现。资产证券化产品服务实体经济。资产证券化业务对于盘活各类社会存量资产有独特优势。截止2013年底，深交所累计挂牌11个资产证券化产品，融资137亿元。基础资产涵盖市政建设、污水处理、高速公路、电力销售等基础设施建设领域与主题公园等文化旅游产业，通过服务基础建设推进新型城镇化进程。首个小额贷款类资产证券化产品阿里小贷1号和2号专项计划在深交所挂牌转让，募集资金10亿元，是小额贷款类资产证券化的首次尝试，对于落实小微企业金融支持具有重要的示范意义。积极推进基金特色创新。基金产品是顺应财富管理需求和壮大机构投资者的重要创新领域，上市基金是深交所基金产品创新的特色。截至2013年底，深交所上市基金数量280只，占深沪两市总量的83.33%；并先后推出跨市场沪深300ETF和跨境香港恒生ETF。二、上交所组织结构上证所下设办公室、人事部（组织部）、党办（宣传部）纪检办、交易管理部、发行上市部、上市公司监管一部、上市公司监管二部、会员部、债券业务部、国际发展部、基金与衍生品部；市场监察部、法律部、投资者教育部、系统运行部、技术开发部、技术规划与服务部、信息中心、北京中心、财务部、风控与内审部、行政服务中心（保卫部）、基建工作小组等二十三个部门；以及三个下属机构上海证券交易所发展研究中心、上海证券通信有限责任公司、上证所信息网络有限公司，通过它们的合理分工和协调运作，有效地担当起证券市场组织者的角色。参考资料来源：百度百科-深圳证券交易所参考资料来源：百度百科-上海证券交易所参考资料来源：百度百科-转托管券商制度

1.主体资格：A股发行主体应是依法设立且合法存续的股份有限公司；经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以公开发行股票。　　2.公司治理：发行人已经依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度，相关机构和人员能够依法履行职责；发行人董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格；发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任；内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率与效果。　　3.独立性：应具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力；资产应当完整；人员、财务、机构以及业务必须独立。　　4.同业竞争：与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争；募集资金投资项目实施后，也不会产生同业竞争。　　5.关联交易：与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有显失公平的关联交易；应完整披露关联方关系并按重要性原则恰当披露关联交易，关联交易价格公允，不存在通过关联交易操纵利润的情形。　　6.财务要求：发行前三年的累计净利润超过3,000万人民币；发行前三年累计净经营性现金流超过5,000万人民币或累计营业收入超过3亿元；无形资产与净资产比例不超过20%；过去三年的财务报告中无虚假记载。　　7.股本及公众持股：发行前不少于3,000万股；上市股份公司股本总额不低于人民币5,000万元；公众持股至少为25%；如果发行时股份总数超过4亿股，发行比例可以降低，但不得低于10%；发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷。　　8.其他要求：发行人最近三年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更；发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷；发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策；最近三年内不得有重大违法行为。　　上海证券交易所（Shanghai Stock Exchange）是中国大陆两所证券交易所之一，位于上海浦东新区。上海证券交易所创立于1990年11月26日，同年12月19日开始正式营业。截至2009年年底，上证所拥有870家上市公司，上市证券数1351个，股票市价总值184655.23亿元。一大批国民经济支柱企业、重点企业、基础行业企业和高新科技企业通过上市，既筹集了发展资金，又转换了经营机制

　　目前属国家所有哦。　　上海证券交易所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，归属中国证监会直接管理。秉承“法制、监管、自律、规范”的八字方针，上海证券交易所致力于创造透明、开放、安全、高效的市场环境，切实保护投资者权益，其主要职能包括：提供证券交易的场所和设施；制定证券交易所的业务规则；接受上市申请，安排证券上市；组织、监督证券交易；对会员、上市公司进行监管；管理和公布市场信息。　　上证所下设办公室、人事（组织）部、党办纪检办、交易管理部、发行上市部、公司管理部、会员部、债券业务部、国际发展部、基金业务部、市场监察部、法律部、投资者教育部、系统运行部 、技术开发部、技术规划与服务部、信息中心、研究中心、财务部、稽核部、行政服务中心（保卫部）、北京中心等二十二个部门，以及两个子公司上海证券通信有限责任公司、上证所信息网络有限公司，通过它们的合理分工和协调运作，有效地担当起证券市场组织者的角色。　　上证所市场交易采用电子竞价交易方式，所有上市交易证券的买卖均须通过电脑主机进行公开申报竞价，由主机按照价格优先、时间优先的原则自动撮合成交。上交所新一代交易系统峰值订单处理能力达到80000笔/秒，系统日双边成交容量不低于1.2亿笔，相当于单市场1.2万亿元的日成交规模，并且具备平行扩展能力。　　经过多年的持续发展，上海证券市场已成为中国内地首屈一指的市场，上市公司数、上市股票数、市价总值、流通市值、证券成交总额、股票成交金额和国债成交金额等各项指标均居首位。截至2010年年底，上证所拥有894家上市公司，上市股票数938个，股票市价总值179007.24亿元。2010年股票筹资总额5532.14亿元，列全球第四。一大批国民经济支柱企业、重点企业、基础行业企业和高新科技企业通过上市，既筹集了发展资金，又转换了经营机制。　　迈入新世纪后，上证所肩负着规范发展市场的艰巨任务，也面临着进一步推进市场各项建设的良好机遇。凭借一流的硬件设施和浦东优越的区位优势与强大辐射力，凭借上海经济良好发展势头和特有的龙头效应，凭借国企改革和金融中心建设对上海资本市场的积极推动，上证所将按照坚定信心、加强监管、保持稳定、规范发展的思路，在技术、监管、人才、服务等方面多管齐下，为建设一个规范透明、高效开放、充满生机活力的世界一流交易所开启新的篇章。

因为手机系统拒绝了银河证券交易app访问储存空间，修改设置的方法如下：1、在手机桌面上，打开设置。2、进入设置页面后，点击箭头所指的安全设置。3、接下来，点击应用权限。4、在随后出现的页面里，点击中国银河证券。5、接下来，点击设置单项权限。6、随后，允许读取、写入或删除存储空间即可。

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　　还要扣除费用的，扣除交易额的千分之一是印花税，那是国家收的税，还要扣除千分之1到2的佣金，是证券公司收的，估计一共能扣个10块钱左右。　　东吴证券股份有限公司前身为组建于1992年的苏州证券，历经三次增资扩股，于2010年5月28日改制并更名为东吴证券股份有限公司。公司注册资本金15亿元，总部及注册地在苏州市。目前拥有8家分公司，及48家证券营业网点，并参股东吴基金管理有限公司，控股东吴期货有限公司，下设全资子公司东吴投资有限公司。

1、在股票交易系统中，大盘一般包括上证指数和深证成指，其走势图可以输入代码999999（上证指数）和代码399001（深证成指）查看其K线走势图即可。2、大盘：是指沪市的“上证综合指数”和深市的“深证成份股指数”的股票。大盘指数是运用统计学中的指数方法编制而成的，反映股市总体价格或某类股价变动和走势的指标。（1）上证综合指数：以上海证券交易所 挂牌上市的全部股票（包括A股和B股）为样本，以发行量 为权数（包括流通股本和非流通股本），以加权平均法 计算，以1990年12月19日为基日，基日指数 定为100点的股价指数。（2）深圳成份股指数：从深圳证券 交易所挂牌上市的 所有股票中抽取具有市场代表性的40家上市公司的股票为样本，以流通股本为权数，以加权平 均法计算，以1994 年7月20日为基日，基日指数定为1000点的股价指数。

0.061 / 11 是手续费0.55% 卖出时加上0.1%的印花税就是0.65%的手续费以12卖出需要交 7.85的 费用 在一次买卖中， 总费用是1.2%

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第五十一条 证券交易所应当根据有关法律、行政法规的规定制定具体的上市规则。其内容包括：（一）证券上市的条件、申请和批准程序以及上市协议的内容及格式；（二）上市公告书的内容及格式；（三）上市推荐人的资格、责任、义务；（四）上市费用及其他有关费用的收取方式和标准；（五）对违反上市规则行为的处理规定；（六）其他需要在上市规则中规定的事项。第五十二条 证券交易所应当与上市公司订立上市协议，确定相互间的权利义务关系。上市协议的内容与格式应当符合国家有关法律、法规、规章、政策的规定，并报证监会备案。交易所与任何上市公司所签上市协议的内容与格式均应一致；确需与某些上市公司签署特殊条款时，报证监会批准。上市协议应当包括下列内容：（一）上市费用的项目和数额；（二）证券交易所为公司证券发行、上市所提供的技术服务；（三）要求公司指定专人负责证券事务；（四）上市公司定期报告、临时报告的报告程序及回复交易所质询的具体规定；（五）股票停牌事宜；（六）协议双方违反上市协议的处理；（七）仲裁条款；（八）证券交易所认为需要在上市协议中明确的其他内容。第五十三条 证券交易所应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求，并在上市后由上市推荐人指导上市公司履行相关义务。证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责。上市推荐人不按规定履行职责的，证券交易所有权根据业务规则的规定对上市推荐人予以处分。第五十四条 证券交易所应当根据证监会统一制定的格式和证券交易所的有关业务规则，复核上市公司的配股说明书、上市公告书等与募集资金及证券上市直接相关的公开说明文件，并监督上市公司按时公布。证券交易所可以要求上市公司或者上市推荐人就上述文件做出补充说明并予以公布。第五十五条 证券交易所应当督促上市公司按照规定的报告期限和证监会统一制定的格式，编制并公布年度报告、中期报告，并在其公布后进行检查，发现问题应当根据有关规定及时处理。证券交易所应当在报告期结束后20个工作日内，将检查情况报告证监会。第五十六条 证券交易所应当审核上市公司编制的临时报告。临时报告的内容涉及《公司法》、国家证券法规以及公司章程中规定需要履行审批程序的事项，或者涉及应当报证监会批准的事项，证券交易所应当在确认其已履行规定的审批手续后，方可准予其公布。第五十七条 出现以下情况之一的，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息：（一）该公司股票交易发生异常波动；（二）有投资者发出收购该公司股票的公开要约；（三）上市公司依据上市协议提出停牌申请；（四）证监会依法作出暂停股票交易的决定时；（五）证券交易所认为必要时。第五十八条 证券交易所应当设立上市公司股东持股情况的档案资料，并根据国家有关法律、法规、规章、政策对股东持股数量及其买卖行为的限制规定，对上市公司股东在交易过程中的持股变动情况进行即时统计和监督。上市公司股东因持股数量变动而产生信息披露义务的，证券交易所应当在其履行信息披露之前，限制其继续交易该股票，督促其及时履行信息披露义务，并立即向证监会报告。第五十九条 证券交易所应当采取必要的技术措施，将上市公司尚未上市流通股份与其已上市流通股份区别开来。未经证监会批准，不得准许尚未上市流通股份进入交易系统。第六十条 证券交易所应当采取必要的措施，保证上市公司董事、监事、经理不得卖出本人持有的本公司股票。第六十一条 上市公司应当建立上市公司信息统计系统，并按照交易所的要求及时报送、公布有关统计资料。第六十二条 证券交易所对上市公司未按规定履行信息披露义务的行为，可以按照上市协议的规定予以处理，并可以就其违反证券法规的行为提出处罚意见，报证监会予以处罚。第六十三条 证券交易所应当比照本章的有关规定，对其他上市证券的发行人进行监管。

当然是证券交易所了。这种单位永远不倒闭，收入又高。证券公司工作压力大，还有可能由于效益不好而奖金少啊

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北京证券交易所指数叫北交所指数。交易所指数创立于2000年，并曾获得英女王颁发杰出商业成就奖，其主要特征和股票交易所极其相识，必发交易所本身并不参与开盘和接受投注，他所做的唯一一件事情，是针对各种可供博彩的事件（包括足球等各项体育运动，股市指数升跌，传统赌场各项玩法等等）开放出一个类似股票交易所的平台，玩家可以在上面针对这些博彩事件进行买和卖的交易，而赢利的一方交易，将被必发交易所收取赢利1%-5%的佣金，情况就如同股票交易所收取手续费一样。拓展资料：1.必发交易所 基本上越是大户成交资金，越是能得到必发佣金政策的优惠，因此我们会默认主力资金的成交，其佣金率将是最低的1%，而整个市场如果形成严格的“大户VS散户”结构的话，那么平均佣金率基本可以拉成1%-5%的中位数即3%，换言之平均的扣除手续费后实际赢利率会是0.97（这个数值我们在关于庄家赔付的分析中会经常用到）。 2.原理 很明显地，由于必发交易平台和股市交易是如此相似，资本世界关于成熟的股市升跌的各种理论，基本上可以完整实必发交易市场中，唯一不同的是，股票市场看好的情况下，会出现价格上升，而必发市场上看好某一博彩项目的话则会出现“价位”下跌的情况，这是因为博彩项目的价位（赔率）所代表的价值含义和股票价格的含义不同。聪明的玩家只需要稍加变换思路，可以把完整的股票理论运用到必发交易中，包括其中最重要的价量配合、均线系统、对冲套利和羊群效应等等，股票赢利的模式也可基本应用必发交易上。 3.交易所指数 是由BFindex必发指数网创办人在2002年开始，通过对必发标盘成交数据模型进行大量计算、记录、统计分析之后，推出的一个指示市场交易倾向的指数体系，其所有的数据都真实来源于必发成交，其核心模型为：单一指数=（单项成交量 X 单项成交价）/ 胜平负三项的量价乘积之和 从而准确计算出市场中买卖双方资金投入和锁定状况。其中，单项成交量和单项成交价，如果精确到具体每一笔成交来计算，然后再计算总和（数学模型上称为可导），那么其精确性十分可观。必发指数网运用多台高速计算机从必发后台接受每一市场（每一场比赛）的单笔成交然后进行运算

北交所没有指数，投资者主要是关注原来的新三板指数、创新成指等发布的指数行情。新三板基础层、创新层与北交所存在层层递进的关系，使北交所未来有很大的想象空间。北交所将进一步提升中国资本市场服务“专精特新”中小企业的能力和水平，同时以创新层为潜在上市公司标的池的公司数量充裕，北交所市场将持续扩容。“北交所上市股票数量满100只”或成为北交所指数推出的合适时机。从行业结构上来看，北交所的公司主要分布在信息技术、工业、材料类。北交所服务的都是“更早、更小、更新”的创新型中小企业，总市值较小，波动性较大，所以在选择成分股时要更注重代表性，以及权重比例设计的合理性。从上市审核准则来看，北交所明确禁止金融业、房地产业、产能过剩行业、淘汰类行业、学前教育或学科类培训企业这五类行业上市，更加精准定位于“专精特新”中小企业的特点。扩展资料指数的定义　　股票指数即股票价格指数。是由证券交易所或金融服务机构编制的表明股票行市变动的一种供参考的指示数字。由于股票价格起伏无常，投资者必然面临市场价格风险。对于具体某一种股票的价格变化，投资者容易了解，而对于多种股票的价格变化，要逐一了解，既不容易，也不胜其烦。　　为了适应这种情况和需要，一些金融服务机构就利用自己的业务知识和熟悉市场的优势，编制出股票价格指数，公开发布，作为市场价格变动的指标。投资者据此就可以检验自己投资的效果，并用以预测股票市场的动向。同时，新闻界、公司老板乃至政界领导人等也以此为参考指标，来观察、预测社会政治、经济发展形势。　　这种股票指数，也就是表明股票行市变动情况的价格平均数。编制股票指数，通常以某年某月为基础，以这个基期的股票价格作为100， 用以后各时期的股票价格和基期价格比较，计算出升除的百分比，就是该时期的股票指数。投资者根据指数的升降，可以判断出股票价格的变动趋势。　　并且为了能实时的向投资者反映股市的动向，所有的股市几乎都是在股价变化的同时即时公布股票价格指数。　　具体计算时多用算术平均和加权平均两种方法。　　算术平均数法：将采样股票的价格相加后除以采样股票种类数，计算得出股票价格的平均数。　　公式如下：　　股票价格算术平均数=（采样股票每股股票价格总和）÷（采样股票种类数）　　然后，将计算出来的平均数与同法得出的基期平均数相比后求百分比，得出当期的股票价格指数，即：　　股票价格指数=（当期股价算术平均数）÷（基期股价算术平均数）×100%　　加权平均数法：以当期采样股票的每种股票价格乘以当期发行数量的总和作为分子，以基期采样股票每股价格乘基期发行数量的总和作为分母，所得百分比即为当期股票价格指数，即： 股票价格指数=［∑（当期每种采样股票价格×已发行数量）］÷［∑（基期每种采样股票价格×已发行数量）］×100%

【答案】：ABC答案为ABC。行业分类指数是深圳证券交易所的综合类股价指数，所以D选项不符合题意。