证券交易所

早在1918年的北京就诞生了我国历史上第一家由中央政府核准的证券交易所。在清朝末年“洋务运动”时期，创办公司成为一时风气。大量企业为了筹集资金，开始在市场上发行股票。1914年，北洋政府颁布了第一部有关证券交易的法规。到了1918年，北洋政府为了应对国内乱局，需要筹措资金，所以在北洋政府的批准下，“北京证券交易所”正式开业。

成立时间：1609年。地址：荷兰阿姆斯特丹市。阿姆斯特丹证券交易所是世界上最古老的证券交易所之一，它位于阿姆斯特丹市的内达姆广场附近。阿姆斯特丹证交所是一个以金融股票为主的证券市场，而且外国股票占有相当高的比例。该证交所于1980年9月开始采用美国股票阿姆斯特丹系统交易，只要登帐即可成交，以方便投资者在荷兰买卖美国股票。1985年，它又和东京证券交易所签订协议，同样实行股票买卖转帐清算。1984年，阿姆斯特丹证交所还开设了欧洲债券交易市场，以进行10万美元以下的欧洲债券交易。2000年9月22日，阿姆斯特丹交易所与巴黎证券交易所以及布鲁塞尔证券交易所正式宣布合并，形成全球第一个跨国境、单一货币的股票和衍生泛欧交易所。扩展资料：证券交易所的职责1、证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。2、证券交易所有权依照法律、行政法规，以及国务院证券监督管理机构的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。3、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。4、证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常交易的情况提出报告。证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。5、证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理。证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户，不得擅自使用。6、证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。参考资料来源：百度百科-阿姆斯特丹证券交易所

不对，新中国成立以来在大陆开业的第一家证券交易所是上海证券交易所，于1990年11月26日在上海成立，12月正式开业。

成立时间：1609年。地址：荷兰阿姆斯特丹市。阿姆斯特丹证券交易所是世界上最古老的证券交易所之一，它位于阿姆斯特丹市的内达姆广场附近。阿姆斯特丹证交所是一个以金融股票为主的证券市场，而且外国股票占有相当高的比例。该证交所于1980年9月开始采用美国股票阿姆斯特丹系统交易，只要登帐即可成交，以方便投资者在荷兰买卖美国股票。1985年，它又和东京证券交易所签订协议，同样实行股票买卖转帐清算。1984年，阿姆斯特丹证交所还开设了欧洲债券交易市场，以进行10万美元以下的欧洲债券交易。2000年9月22日，阿姆斯特丹交易所与巴黎证券交易所以及布鲁塞尔证券交易所正式宣布合并，形成全球第一个跨国境、单一货币的股票和衍生泛欧交易所。扩展资料：证券交易所的职责1、证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。2、证券交易所有权依照法律、行政法规，以及国务院证券监督管理机构的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。3、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。4、证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常交易的情况提出报告。证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。5、证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理。证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户，不得擅自使用。6、证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。参考资料来源：百度百科-阿姆斯特丹证券交易所

阿姆斯特丹证券交易所。1602年世界第一个证券交易所是在荷兰成立的阿姆斯特丹证券交易所，距今420年，该时期是中国明朝第13位皇朱翊钧的万历年间，属明朝后期。该证券交易所于2000年9月和巴黎证券交易所、布鲁塞尔证券交易所合并，形成世界上第一个跨国境的泛欧交易所。

阿姆斯特丹证券交易所阿姆斯特丹证券交易所位于荷兰阿姆斯特丹市，成立于十七世纪初，是世界上第一个以金融股票为主的证券交易所。该证券交易所于2000年9月和巴黎证券交易所、布鲁塞尔证券交易所合并，形成世界上第一个跨国境的泛欧交易所。创立于荷兰帝国时代的1602年，是世界上最古老的证券交易所之一，它位于阿姆斯特丹市的内达姆广场附近。阿姆斯特丹证交所是一个以金融股票为主的证券市场，而且外国股票占有相当高的比例，不过这些年来该证交所比较注意培养和发掘高技术的企业股票上市。扩展资料：证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。参考资料来源：百度百科-阿姆斯特丹证券交易所

你说的东一环？猛追湾。

欧洲:伦敦证券交易所，法兰克福证券交易所，布鲁塞尔证券交易所，泛欧证券交易所美洲：纽约证券交易所，纳斯达克证券交易所亚洲：中香港交易所，日本东京证券交易所，新加坡证券交易所

1965年，新加坡脱离马来西亚后，交易所仍在两个国家一如既往运行，但被合并更名为“马来西亚和新加坡证券交易所”。1973年，马来西亚和新加坡之间的《货币互换协定》终止，联合交易所遂一分为二成为吉隆坡交易所有限公司和新加坡交易所。同年，吉隆坡证券交易所根据1965年《公司法》组建成一家有限责任公司并接手了吉隆坡交易所有限公司。到2004年，吉隆坡证券交易所被重新命名为Bursa Malaysia，成为一个多样化的国际性交易所。成立于1973年的吉隆坡股票交易所为投资者提供一个安全、有效率、成本效率高与具吸引力的投资目的地。它为实家与卖家提供一个中央市场，对马来西亚上市公司的股票、认股权、固定收入证券以及其他证券进行交易。与此同时，随著一个中央存票系统的成立，投资者拥有一个有效率的证券存票系统，这系统涵盖所有在股票交易所上市的证券。有了这系统，上市证券的票据不需移动，而证券的所有权则由电子帐面记录跟踪。吉隆坡股票交易所是亚洲最大的证券交易所之一，提供超过800家上市公司的各种投资选择。资本较大的公司在主要交易板挂牌，而中型企业则挂牌于第二板。

世界七大证券交易所分别是：美国纽约证券交易所、美国纳斯达克、英国伦敦证券交易所、日本东京交易所、新加坡交易所、加拿大多伦多股票交易所及香港交易所

【答案】：D亚洲主要证券交易所有：香港证券交易所、东京证券交易所和新加坡证券交易所。

【答案】：D亚洲主要证券交易所有：香港证券交易所、东京证券交易所和新加坡证券交易所。

证券交易费用一般包括印花税以及佣金。印花税指的是根据国家税法规定，买卖双方在股票成交后需按照规定分别缴纳一定比例的税金，印花税一般由证券经营机构代为扣收佣金是指投资者在证券交易完成后，向券商支付一定比例的费用，佣金一般由券商的经纪佣金、证券交易所经手费和管理机构的监管费构成。新加坡SGX的上证A50指数期货,手续费为5美元1手,当月500手以上4.5美元,1000手以上4美元。A50保证金约合7000人民币,报价每点价值1美元,最小跳动价位2.5点。

新加坡证券交易所（英文：Singapore Exchange Limited 缩写：SGX 简称：新交所），成立于1973年5月24日，同年6月4日，开张营业。经过十几年发展，到1996年，新证交所上市公司数达226家，总市值2559亿新加坡元。目前有2个主要的交易板，即第一股市(Mainboard)及自动报价股市 (The Stock Exchange of Singapore Dealling and Automated Quotation System or SESDAQ)。是一家会员制公司。

设立公司费用：1万-2万新元；（根据注册资本大小）公司审计费用：1万-2万新元；律师服务费用：2万-4万新元；SESDAQ会员保荐：3万-5万新元；（包括评估报告）其他印花税费用等：5-6%

【答案】：B亚洲主要证券交易所包括：①香港交易所；②东京证券交易所；③新加坡证券交易所。

亚洲地域辽阔，分为东亚、东南亚、南亚、西亚、中亚和北亚6个地区，有好多交易所中国有：深圳证券交易所、上海证券交易所日本有：东京证券交易所（TSE）塔吉克斯坦有：亚洲证券交易所（ASE）香港：香港证券交易所新加坡：新加坡证券交易所

新加坡证券交易所不是人工人的，现在都是网上交易人工智能化了。

　　1、股票开户需要本人带上身份证和银行卡，挑选一家证券公司营业部，办理上海和深圳的股东帐户卡以及开立证券资金账号。　　2、签定第三方存管协议，即指定一家银行，以后资金转进转出都是通过那家银行的银行卡。　　3、下载交易软件（从证券公司网站上），新手用大智慧不错。　　4、软件分两种，一种是看行情的，如大智慧，一种是做交易的，就是网上委托程序。证券公司网站有下载的，你做交易就登陆这个程序。输入资金帐户和交易密码，登录交易系统后，就可以买卖股票了。　　5、买卖股票最低单位为1手，也就是100股。

（1） 至少1000名股东持有公司股份的25%，如果市值大于3亿，股东的持股比例可以降低至10%。（2） 公司的股票必须已经具备一个公开市场，拥有该公司股票的十大股东，不得少于2000人。（对于作为第二市场上市，至少有2000名股东持有公司股份的25%）（3） 可选择三年的业务记录或无业务记录。 （1） 过去三年的税前利润累计750万新币，每年至少100万新币。（2） 过去一至二年的税前利润累计1000万新币。（3） 三年中任何一年税前利润不少于2000万新币且有形资产价值不少于5000万新币。（4） 无溢利要求。 吸引国内外优质公司上市，寻找国际伙伴，开放市场引入国外券商。采用会计准则新加坡或国际或美国公认的会计原则。 自由选择注册地点，无须在新加坡有实质的业务运营。公司经营业务信息披露规定如果公司计划向公众募股，该公司必须向社会公布招股说明书；如果公司已经拥有足够的合适股东，并且有足够的资本，无需向公众募集股份，该公司必须准备一份与招股说明书类似的通告交给交易所，备公众查询。 交易所分两个市场，一个为小规模市场（SES-SESDAQ），另一个为主要市场（SES-Mainboard）

新加坡证券交易所成立于1973年5月24日，同年6月4日，开张营业。新加坡证券交易所的前身--新加坡证券业协会成立于1930年, 当时为了规范证券法和新加坡经纪人协会。新加所是受到证券法和新交所委员会所制定的一套条规所规范。新交所采取会员制，会员公司包括国际金融机构所拥有的国际会员公司。

1. 八方电信国际控股有限公司 8TELECOM INTERNATIONAL HOLDINGS LTD2. 汉铭科技有限公司 ACE ACHIEVE INFOCOM LTD3. 进升 AGVA CORPORATION LTD4. 亚细亚集团控股有限公司 ASA GROUP HOLDINGS LTD5. 亚洲创建控股有限公司 ASIA DEKOR HOLDINGS LTD6. 亚洲环保控股有限公司 ASIA ENVIRONMENT HOLDINGS LTD7. 亚洲电力投资股份有限公司 ASIA POWER CORP LTD8. 虎威集团 ASIA TIGER GROUP LTD9. 亚洲水务有限公司 ASIA WATER TECHNOLOGY10. 亚洲制药 ASIAPHARM GROUP LTD11. 辰通智能 AUTOMATED TOUCHSTONE MACHINES LTD12. 妍华控股 BEAUTY CHINA HOLDINGS LTD13. 金迪生物科技 BIO-TREAT TECHNOLOGY LTD14. 东明控股 BRIGHT ORIENT (HOLDING) LTD15. 营养集团 CELESTIAL NUTRIFOODS LTD16. 成冠集团现代科技股份有限公司 CG TECHNOLOGIES HOLDINGS LTD17. 中国航油（新加坡）股份有限公司 CHINA AVIATION OIL CORP LTD18. 中国乳业集团 CHINA DAIRY GROUP LTD19. 中国安利兴有限公司 CHINA ENERSAVE LTD20. CES有限公司 CHINA ENTERTAINMENT SPORTS LTD21. 中国时装 CHINA FASHION HOLDINGS LTD22. 中国软包装控股 CHINA FLEXIBLE PACKAGING HOLDINGS LTD23. 中国食品工业有限公司 CHINA FOOD INDUSTRIES LTD24. 华地控股有限公司 CHINA GREAT LAND HOLDINGS LTD25. 中翔路桥集团有限公司 CHINA INFRASTRUCTURE HOLDINGS LTD26. 招商局亚太有限公司 CHINA MERCHANTS HLDGS(PACIFIC) LTD27. 招商局蛇口控股股份有限公司 CHINA MERCHANTS SHEKOU HLDGS CO LTD28. 润迅通信国际有限公司 CHINA MOTION TELECOM INT LTD29. 临沂震元纸业 CHINA PAPER HOLDINGS LTD30. 神州石油科技 CHINA PETROTECH LTD31. 峻煌生化科技集团有限公司 CHINA SUN BIO-CHEM TECHNOLOGY GROUP COMPANY LTD32. 雪城国际控股有限公司 CHINA TRANSCOM TECHNOLOGIES LTD33. 双威通讯网络有限公司 CHINACAST COMMUNICATIONS HOLDINGS LTD34. 华夏科技（控股）有限公司 CHT HOLDINGS LTD35. 科玛国际有限公司 COMAT INDUSTRIAL LTD36. 中远投资(新加坡)有限公司 COSCO INVESTMENT (S) LTD38. 德龙控股有限公司 DELONG HOLDINGS LTD39. 迪森环保热能有限公司 DEVOTION ECO_THERMAL LTD40. 龙置地有限公司 DRAGON LAND LTD41. 鹰牌控股有限公司 EAGLE BRAND HOLDINGS LTD42. 越秀投资有限公司 FALMAC LTD43. 中国金属 FERROCHINA LIMITED44. 化纤科技 FIBRECHEM TECHNOLOGIES LTD45. FM控股 FM HOLDINGS LIMITED46. 翔峰(控股)有限公司 FULL APEX HOLDINGS LTD47. 丰彩印刷包装集团有限公司 FUNG CHOI PRINTING & PACKAGING GROUP LTD48. 光兆工业森林生物科技集团有限公司 GUANGZHAO IND FOREST BIOGRP LTD49. 越秀投资有限公司 GUANGZHOU INVESTMENT CO LTD50. 赫比国际 HI-P INTERNATIONAL LTD51. 鸿国国际 HONGGUO INTERNATIONAL HOLDINGS LTD52. 稽山控股有限公司 JISHAN HOLDINGS LTD53. 源光亚明控股有限公司 JK YAMING INTERNATIONALHOLDIGS LTD54. 赛特科技 JOINN HOLDINGS LIMITED55. 骏马化纤股份有限公司 JUNMA TYRE CORD COMPANY LTD56. 科达通信有限公司 KEDA COMMUNICATIONS LTD57. 凯欣达数码娱乐有限公司 KXD DIGITAL ENTERTAINMENT LTD58. 龙旗控股 LONGCHEER HOLDINGS LIMITED59. 万德国际有限公司 MEMTECH INTERNATIONAL LTD60. 麦达新控股 MIDAS HOLDINGS LTD61. 新湖滨控股有限公司 NEW LAKESIDE HOLDINGS LTD62. 海洋国际控股有限公司 OCEAN INTERNATIONAL HOLDINGS LTD63. 东方食品（控股）有限公司 ORIENTAL FOOD HOLDINGS LTD64. 大众食品控股有限公司 PEOPLE"S FOOD HOLDINGS LTD65. 中嘉国际有限公司 PHARMESIS INTERNATIONAL LTD66. 山松生物科技 PINE AGRITECH LIMITED67. 建光电子有限公司 RADIANCE ELECTRONICS LTD68. 上海联合水泥有限公司 SHANGHAI ALLIED CEMENT LTD69. 上海亚洲控股有限公司 SHANGHAI ASIA HOLDINGS LTD70. 华南资讯科技 SINOBEST TECHNOLOGY HOLDINGS LTD71. 新加坡新达科技集团 SINOMEM TECHNOLOGY LTD72. 南方包装 SOUTHERN PACKAGING GROUP LTD73. 新浦化学有限公司 SP CHEMICALS LTD74. 星雅集团 STRACO CORPORATION LTD75. 中圣集团有限公司 SUNPOWER GROUP LTD76. 三瑞控股 SUNRAY HOLDINGS LTD77. 天津中新药业集团公司 TIANJIN ZHONG XIN PHARMACEUTICAL GROUP CORPORATION LTD78. 联合环保技术 UNITED ENVIROTECH LTD79. 联合食品控股有限公司 UNITED FOOD HOLDINGS LTD80. 亚安科技 YAAN SECURITY TECHNOLOGY LTD81. 祐康食品国际有限公司 YOUCAN FOODS INTERNATIONAL LTD82. 中国吉龙有限公司 ZHONGGUO JILONG LTD83. 中国利达工业有限公司 ZHONGGUO POWERPLUS IND LTD84. 中辉控股有限公司 ZHONGHUI HOLDINGS LTD

主板最低上市标准标准一 标准二 标准三税前利润 过去三年总和750万新元且每年至少100万新元 过去一或二年总和1000万新元 无市值 无 无 上市时8000万新元(以上市时发行价计算)股权分布 25%股份由至少1000名股东持有(如果市值超过新币3亿元,可酌减至最低10%)营业记录 三年 无 无管理层的连贯性 三年 一或二年,依据不同情况而定 无会计标准 新加坡,美国一般或国际公认会计原则持续上市的义务 有 有 有如果同时在一个国际认可的证券交易所上市,不需要遵守持续的上市义务创业板（SESDAQ）最低上市标准税前利润 无(业务具备可行性,盈利性并有发展力)资本额 无营业记录 没有营业记录的公司必须证明有能力取得资金,进行项目融资和产品开发,该项目或产品必须已进行充分研发股市分布 15%股份由至少500股东持有持续上市的义务 有如果同时在一个国际认可的证券交易所上市,不需要遵守持续的上市义务

1、股票开户需要本人带上身份证和银行卡，挑选一家证券公司营业部，办理上海和深圳的股东帐户卡以及开立证券资金账号。　　2、签定第三方存管协议，即指定一家银行，以后资金转进转出都是通过那家银行的银行卡。　　3、下载交易软件（从证券公司网站上），新手用大智慧不错。　　4、软件分两种，一种是看行情的，如大智慧，一种是做交易的，就是网上委托程序。证券公司网站有下载的，你做交易就登陆这个程序。输入资金帐户和交易密码，登录交易系统后，就可以买卖股票了。　　5、买卖股票最低单位为1手，也就是100股。

龙岗镇深惠路（龙岗段）957号美洲大厦三楼

证券交易所是依据国家有关法律，经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所 证券交易所的设立和解散，由国务院决定。 申请设立证券交易所，首先由中国证监会进行审核，再报国务院进行批准。 设立证券交易所必须制定章程。证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。 证券交易所必须在其名称中标明证券交易所字样。其他任何单位或者个人不得使用证券交易所或者近似的名称。

　　北京通州区没有证券交易所，中国目前只有4家证券交易所，大陆地区2家，它们分别是：上海证券交易所、深圳证券交易所、香港交易所（港交所）、台湾证券交易所。但是中国有很多规划中的证券交易所，其中北京就有1家规划中的交易所。　　你说的可能是通州区有几个证券公司、营业部，也就是股民看盘和柜台交易的场所，通州区的证券公司非常多，具体如下图：　　A：国泰君安证券股份有限公司北京通州新华西街证券营业部　　北京市通州区新华西街甲59号　　B：国都证券九棵树街营业部　　九棵树街109号　　C：中信建投证券　　翠平西路10号　　D：方正证券通朝大街营业厅　　北京市通州区通朝大街172号　　E：国信证券公司朝阳大街证券营业部　　北京市通州区翠景北里12号楼(金城中心)708室　　F：长城证券　　通胡大街25号　　J：方正证券　　通州区通朝大街178号

中国因为证券交易所并非公司而是一个政府机构，因此是不能上市的。只有经过转型，使其成为股份制公司时，才有上市的资格。经过上市，证券交易所可以直接融资，并得以发展。同时成为了上市公司也使得证券交易所的各种举动受到社会和民众的监督。而中国在这个方向上的路途还非常遥远。制度的不兼容是很大的问题。

一个人在不同的证券交易所能开一个帐户吗 可以，现在实行了一人多户政策可以开多个账户 一人多户是指自2015年4月13日起A股市场全面放开一人一户限制，自然人与机构投资者均可根据自身实际需要开立多个深A、沪A股账户和封闭式基金账户 1.一人多户内容 2015年4月12日中国证券登记结算有限责任公司决定，自2015年4月13日起，取消自然人投资者开立A股账户的一人一户限制，允许自然人投资者根据实际需要最多可以开立20个沪、深A股账户及场内封闭式基金账户 2.一人多户规则 2014年“十一”期间，中国结算完成证券账户整合，为每个投资者分配一个统一账户，即证券市场的“一码通账户”。需要指出的是，单一投资者的账户无论有多少个，都只有一个统一的入口——一码通账户。也就是说，放开一人一户限制是指放开子账户的限制，但作为总账户的一码通仍实行一人一户的要求。 3.对投资者影响 在一人一户限制时候，投资者在一家证券公司开过户，要想转到另一家证券公司开户，就需要转户。转户的流程非常复杂，需要到之前开户的营业部去当面办理，一般一次办理不完，需要去两次，费时费力。因此很多投资者由于这些“门槛”，选择不转户，“被迫”留在之前的证券公司。 一人多户放开之后，投资者就可以绕过转户，直接在另一家证券公司开户。绝大部分证券公司都支援网上开户，同花顺软体里更是支援二三十家证券公司的开户。投资者可以随意挑选自己中意的证券公司。 请问同一个人可以同时在不同的证券交易所开户吗？ 身份证号码是唯一的，被开办了股东卡就不能再申请第二次，除非先去把前面的办消户。 谁能告诉我，同一个人能在不同的证券交易所开帐户吗？就是同时开两个甚至更多~ 肯定不可以，你的身份证只能登记一次！在电脑里有记录，不能第2次开户了。 问题补充：不同的证券所也不行吗？？ 肯定不可以，证券公司的电脑是联网的！ 一个人能开几个证券交易帐户？ 1.目前不可以本地证券帐户资金卡捆绑外地银行帐户的. 2.目前是一张身份证只能开一个证券帐户的. 3.如果你回去的话,你要先撤消你的证券公司的指定交易的,然后回到你的家乡的话,再重新找一家证券公司签定指定交易的协议就可以的,再捆绑你当地的银行卡. 怎么开一个小型的证券交易所？ 证券交易所的设立由国家严格稽核，个人或公司均难以申办。 设立方法及所需材料： 设立证券交易所，由中国证监会稽核，报国务院批准。在实践中，申请设立证券交易所应当向国务院证券管理委员会提交下列档案：申请书；章程和主要业务规则草案；拟加入委员会名单；理事会候选人名单及简历；场地、装置及资金情况说明；拟任用管理人员的情况说明；等等。 其中，证券交易所章程的事项主要有：设立目的；名称；主要办公及交易场所和设施所在地，职能范围；会员资格和加入、退出程式；会员的权力和义务；对会员的纪律处分；组织机构及其职权；高阶管理人员的产生、任免及其职责；资本和财务事项；解散的条件和程式等等。 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。从世界各国的情况看，证券交易所有公司制的营利性法人和会员制的非营利性法人，我国的证券交易所属于后一种。目前，大陆有两家证券交易所，即1990 年12 月设立的上海证券交易所和1991年7 月设立的深圳证券交易所。在我国有四个：上海证券交易所和深圳证券交易所，香港交易所，台湾证券交易所。 深圳证券交易所能开几个账户 自然人投资者可以在20家证券公司开设20个深A股账户。 自2015年4月13日起，取消自然人投资者开立A股账户的一人一户限制，允许自然人投资者根据实际需要开立多个沪、深A股账户及场内封闭式基金账户，上限为20户。也就是说，现在只能在一家证券公司拥有一个证券账户的股民，将最多可以在20家证券公司开设20个账户。 在杭州能开通深圳证券交易所帐户吗？ 当然可以啦 要不然杭州股民怎么操作的呀 你去杭州随便哪个证券交易所问下工作人员 他们会告诉你详细的步骤的 也就相当与开个户嘛 很简单的 已在海通开了户的证券帐户可以到其他证券交易所交易吗？ 你可以拿着股东帐户本去开一个深圳户头买卖深市的股票，因为沪市是指定交易，所以不能在两个营业部同时买卖 登出海通的帐户就是你说的那样操作，身份证、股东帐户本 证券帐户能在不同的证券公司交易吗 上海的 只能指定在一家证券公司，深圳的可以托管在多家证券公司。也就是说，上海的户头你只能在一家证券公司那用，深圳的你可以每个证券公司都开过去，然后就能在不同的证券公司交易了、

个人买卖股票只能通过证券公司 不能直接去交易所买卖.因为有规定，交易所只接受交易会员的报盘买卖，而交易会员必须是证券公司。所以个人是不能直接进交易所买卖股票的，必须用交易席位号去买卖，只有会员才有席位号证券公司与上交所深交所的关系就好比门市部与批发商的关系。我们通过证券公司的网关进入到上交所深交所的交易系统进行交易。在各地设立证券公司是为了方便。因此普通投资者不能直接到证券交易所进行买卖交易。【拓展资料】我国的证券交易所一共有5个：上海证券交易所和深圳证券交易所，香港交易所，台湾证券交易所。其中上海证券交易所和深圳证券交易所在A股中分别对应着沪市和深市。2021年9月2日成立的北京证券交易所也是会员制，是专门为科技型的中小企业提供融资服务的，以现在的新三板创新层为基础建立。证券公司（Securities Company）是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到证券公司业务范围：（1）证券经纪；（2）证券投资咨询；（3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（4）证券承销与保荐；（5）证券自营；（6）证券资产管理；（7）其他证券业务。证券公司经营上述第（1）项至第（3）项业务的，注册资本最低限额为人民币5 000万元；经营第（4）项至第（7）项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营第（4）项至第（7）项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。其注册资金必须是实缴资金。

证券交易中心，是指主要经营地方债券或基金交易的地方性证券交易场所。 证券交易所是依据国家有关法律，经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所。在我国有四个：上海证券交易所和深圳证券交易所，香港交易所，台湾证券交易所

1、目前，证券交易所是不能随便进去的，但是证券公司是可以随便进去的。2、证券交易所是依据国家有关法律，经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所。在我国有四个：上海证券交易所和深圳证券交易所，香港交易所，台湾证券交易所。

1、证券登记公司负责证券登记结算。2001年3月30日，按照《证券法》关于证券登记结算集中统一运营的要求，经国务院同意，中国证监会批准，中国结算组建成立。同年9月，中国结算上海、深圳分公司正式成立。从2001年10月1日起，中国结算承接了原来隶属于上海和深圳证券交易所的全部登记结算业务，标志着全国集中统一的证券登记结算体制的组织架构已经基本形成。2、证券交易所是依据国家有关法律，经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所。在我国有四个：上海证券交易所和深圳证券交易所，香港交易所，台湾证券交易所。3、证券公司（Securities Company）是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。 长城证券标志狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。

不可以的。理财指投资者在理财合作市场上买卖理财之前在理财开设理财账户和成本账户，并与银行建立储蓄等业务关系的过程。随着理财合作的发展，理财分为现场与非现场，其中现场指投资者在理财营业部柜台办理的过程；非现场包括见证、网上及中国结算认可的其他非现场方式。网上是没有时间限制的。炒股流程：1.到理财，办理上证或深证股东帐户卡、成本账户、网上合作业务、电话合作业务等有关手续。然后，下载理财指定的网上合作软件。2.到银行开活期帐户，并且通过银证转账业务，把钱存入银行。3.通过网上合作系统或电话合作系统等系统把钱从银行转入理财成本账户。4.在网上合作系统里或电话合作系统买卖理财。5.手续费在100元左右（每家理财是不同的）。股市低迷时，一般免费。6.买理财必须委托理财代理合作，所以，必须找一家理财。

以后这类问题可能上百科查询证券交易所 证券交易所是依据国家有关法律，经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所。在我国有四个：上海证券交易所和深圳证券交易所，香港交易所，台湾证券交易所。[编辑本段]证券交易所的功能 1）提供证券交易场所。由于这一市场的存在，证券买卖双方有集中的交易场所，可以随时把所持有的证券转移变现，保证证券流通的持续不断进行。 2）形成与公告价格。在交易所内完成的证券交易形成了各种证券的价格，由于证券的买卖是集中、公开进行的。采用双边竞价的方式达成交易，其价格在理论水平上是近似公平与合理的，这种价格及时向社会公告，并被作为各种相关经济活动的重要依据。 3）集中各类社会资金参与投资。随着交易所上市股票的日趋增多，成交数量日益增大，可以将极为广泛的资金吸引到股票投资上来，为企业发展提供所需资金。 4）引导投资的合理流向。交易所为资金的自由流动提供了方便，并通过每天公布的行情和上市公司信息，反映证券发行公司的获利能力与发展情况。使社会资金向最需要和最有利的方向流动。 5）制定交易规则。有规矩才能成方圆，公平的交易规则才能达成公平的交易结果。交易规则主要包括上市退市规则、报价竞价规则、信息披露规则以及交割结算规则等。不同交易所的主要区别关键在于交易规则的差异，同一交易所也可能采用多种交易规则，从而形成细分市场，如纳斯达克按照不同的上市条件细分为全球精选市场、全球市场和资本市场。 6）维护交易秩序。任何交易规则都不可能十分完善，并且交易规则也不一定能得到有效执行，因此，交易所的一大核心功能便是监管各种违反公平原则及交易规则的行为，使交易公平有序地进行。 7）提供交易信息。证券交易依靠的是信息，包括上市公司的信息和证券交易信息。交易所对上市公司信息的提供负有督促和适当审查的责任，对交易行情负即时公布的义务。 8）降低交易成本，促进股票的流动性。如果不存在任何正式的经济组织或者有组织的证券集中交易市场，投资者之间就必须相互接触以确定交易价格和交易数量，以完成证券交易。这样的交易方式由于需要寻找交易对象，并且由于存在信息不对称、交易违约等因素会增加交易的成本，降低交易的速度。因此，集中交易市场的存在可以增加交易机会、提高交易速度、降低信息不对称、增强交易信用，从而可以有效的降低交易成本。

在国内，比较安全可信的证券交易所有两家，一家是上海证券交易所，另一家是深圳证券交易所，这两家证券交易所是我国最可靠的，也是可信度最高的交易所，成立时间非常的早，对于证券交易这方面的经验积累的非常多，而且相对于其他交易所来说，制度也非常的完善，是大家最信赖的两所交易所。上海证券交易所是成立于1990年，成立的时候是不以盈利为目的的，而且成立后就会归中国证监会直接管理，也就是说他的背后站着国家，所以说安全性可靠性不用多说。上海证券交易所的职能非常的广泛，毕竟证券交易所主要是为一些证券公司或企业提供上市准备的桥梁，所以说证券交易所的功能是非常完善的。首先第一点功能就是提供证券交易的场所和设施，这是一个证券交易所成立的初中，毕竟交易所肯定是用来交易的，用来交易肯定是要交易场所和设施。同时还制定了相关的行业规范，这里的行业规范是适用于内地发展而制定的，在别的企业要上市的时候，可以在这里提交上市申请，经过证券交易所的审批核准后，就会给予同意上市。而深圳证券交易所也是在1990年成立的，成立的初中前提和职能与上海证券交易所基本一样，都是为了我国证券交易服务，同时帮助企业上市，很多人可能不了解上市是为了什么？上市主要是一家公司为了进一步的发展，通过上市来募集更多的资金，简单来说就是吸引别人来投资你，提供给企业上市是证券交易所最基本的职能。总的来说比较可靠的证券交易所就是这两家了，而且在中国的内地也只有这两家证券交易所，很多人通过买卖证券就是在这两家交易所内交易的，可信度和安全性大家不用质疑，不过我提醒大家在进行证券交易的时候，一定要谨慎的买卖，毕竟证券交易是一项高风险的投资，虽然和股票相比风险低一些，但还是高于国债的风险，所以大家在进行证券投资的时候，一定要具备良好的素质，毕竟在证券投资上，有些人一夜破产的事也并不少见，一旦你的承受力不强的话，对于你个人的打击是非常严重的。奉劝大家一句话，投资需要谨慎，特别是投资证券股票这样高风险的行业。

上海证券交易所上海证券交易所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，为不以营利为目的的法人，归属中国证监会直接管理。秉承“法制、监管、自律、规范”的八字方针，上海证券交易所致力于创造透明、开放、安全、高效的市场环境，切实保护投资者权益，其主要职能包括：提供证券交易的场所和设施;制定证券交易所的业务规则;接受上市申请，安排证券上市;组织、监督证券交易;对会员、上市公司进行监管;管理和公布市场信息。 上海证劵交易所于1990年12月19日在上海黄浦路15号浦江饭店成立。1993年1月27日在上海浦东新区奠基建造上海证劵大厦；上海证劵大厦竣工后，上海证劵交易所搬迁至新址浦东南路528号，上海证劵大厦内营运。1.3亿全国各地的股民，从遍布祖国五湖四海的证劵营业部下单，通过网络汇总于这座大楼交易中心撮合成交。上海证券交易所是国际证监会组织、亚洲暨大洋洲交易所联合会、世界交易所联合会的成员。经过多年的持续发展，上海证券市场已成为中国内地首屈一指的市场，上市公司数、上市股票数、市价总值、流通市值、证券成交总额、股票成交金额和国债成交金额等各项指标均居首位。截至2013年3月11日，上证所拥有954家上市公司，上市证券数2214个，股票市价总值160750.71亿元。上市公司累计筹资达25万亿元；一大批国民经济支柱企业、重点企业、基础行业企业和高新科技企业通过上市，既筹集了发展资金，又转换了经营机制。深圳证券交易所深圳证券交易所位于深圳罗湖区，地王大厦斜对面。成立于1990年12月1日，于1991年7月3日正式营业，是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，由中国证监会直接监督管理。深交所致力于多层次证券市场的建设，努力创造公开、公平、公正的市场环境。主要职能包括：提供证券交易的场所和设施;制定本所业务规则;接受上市申请、安排证券上市;组织、监督证券交易;对会员和上市公司进行监管;管理和公布市场信息;中国证监会许可的其他职能。04年 9月6日，实施《上市公司股权分置改革业务操作指引》。作为中国大陆两大证券交易所之一，深交所与中国证券市场共同成长。16年来，深交所借助现代技术条件，成功地在一个新兴城市建成了辐射全国的证券市场。15年间，深交所累计为国民经济筹资4000多亿元，对建立现代企业制度、推动经济结构调整、优化资源配置、传播市场经济知识，起到了十分重要的促进作用。香港证券交易所香港最早的证券交易可以追溯至1866年。香港第一家证券交易所——香港股票经纪协会于1891年成立，1914年易名为香港证券交易所，1921年，香港又成立了第二家证券交易所——香港证券经纪人协会，1947年，这两家交易所合并为香港证券交易所有限公司。到60年代后期，香港原有的一家交易所已满足不了股票市场繁荣和发展的需要，1969年以后相继成立了远东、金银、九龙三家证券交易所，香港证券市场进入四家交易所并存的所谓“四会时代”。 1973～1974年的股市暴跌，充分暴露了香港证券市场四会并存局面所引致的各种弊端，1986年3月27日，四家交易所正式合并组成香港联合交易所。4月2日，联交所开业，并开始享有在香港建立，经营和维护证券市场的专营权。2000年3月6日，香港交易及结算所有限公司成立，全资拥有香港联合交易所有限公司、香港期货交易所有限公司和香港中央结算有限公司三家附属公司。主要业务是拥有及经营香港唯一的股票交易所与期货交易所，以及其有关的结算所。主席为夏佳理，行政总裁为周文耀。香港交易所是唯一经营香港股市的机构，在未得财政司司长同意下，任何个人或机构不得持有港交所超过5%的股份。2006年9月11日，港交所成为恒生指数成份股。台湾证券交易所台湾证券交易所在1961年10月23日成立，于1962年2月9日开始运作。交易所位于台北市信义区信义路5段7号3楼（台北101办公大楼3楼）。 北京证券交易所(2019)广州证券交易所(2019)武汉证券交易所(2021)南京证券交易所(2022)福州证券交易所(2023)重庆证券交易所(2023)天津证券交易所(2022)厦门证券交易所（2023）宁波证券交易所（2024）成都证券交易所（2023）乌鲁木齐证券交易所（2021）哈尔滨证券交易所（2022）大连证券交易所（2022）沈阳证券交易所（2023）长春证券交易所（2024）天津滨海证券交易所（2025）西安证券交易所（2024）苏州证券交易所（2027）长沙证券交易所（2026）

　　2001年到现在的退市名单（三板市场可查，少部分不是退市股票）：　　400008 水仙A3、400011 中浩A3 、400018 银化3、400012 粤金曼1、400016 金田A3 、400017 国嘉1、400018 银化3 、400019 九州1、400020 五环1 、400021 鞍一工3 、400022 海洋3 、400023 南洋3、400025 宏业3、400026 中侨1、400027 生态1（以前的蓝田）、400028 鑫光3、400030 北科1、400031 鞍合成1、400032 石化A1、400033 斯达3、 400035 比特1 、400036 环保1、400037 达尔曼3、400038 华信3、400039 华圣1 、400040 中川3 、400041 数码3 、400042 信联1、400043 长兴1、400044 哈慈1、400045 猴王1 、400046 大菲1 、400048 龙科1、400049 花雕1 、400050 龙涤5、400051 精密3、400052 龙昌1、400053 佳纸1、400054 托普1 、400055 国瓷3、400056 金荔1 、400057 联谊3　　证券交易所是依据国家有关法律，经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所。在我国有四个：上海证券交易所和深圳证券交易所，香港交易所，台湾证券交易所。

在中国大陆是没有办法购买到台湾证券交易所的股票的，在你想要购买台湾证券交易所的股票的时候，一般情况下，他们会询问你的资金来源，如果说你的资金来源是台湾的话，或者其他地方，那么你就可以去购买台湾的证券交易所股票，但是如果你的资金来源是大陆的话，你就没有办法去购买台湾的证券交易所的股票了。但是如果你是大陆的投资人，去台湾投资股票的话，那么你需要去审批，然后获取资格主要就是看以下几点。首先第一个就是在大陆需要审核，需要大陆的证券主管机关审核，我们大陆的投资人是否有资格和能力去购买台湾的股票。主要就是看我们证券主管机构能否同意我们的购买申请，还有就是我们有没有资格和资金购买台湾的股票，以及我们的资金流向是否是在国外，还是在大陆的，如果说我们资金在大陆流入台湾的话，那么我们购买台湾的股票，可能就会相对来说困难一点，可以把自己的资金放到其他的国外账户上，然后再进行台湾股票的购买。但是按照现在的趋势来看，我们中国的股票市场前景要比台湾要好很多，如果说要大费周章去购买台湾的股票的话，说不定还会亏钱，到时候不仅亏钱，还会让自己的精力也得到一定程度的损耗，所以这是一种得不偿失的行为，如果想要好好的挣一笔钱的话，最好还是研究一下自己国内的，我们大陆的股票的股票趋势，然后好的分析挣钱，而不是想办法去买国外，或者是台湾的股票。还是根据股票的市场波动来分析吧！就目前来看，我国的股票市场还是处于一个上升的阶段，如果说能够很好的去运用自己所学的金融知识，然后买到一支比较适合自己的股票，那么大赚一笔也是有可能的，没有必要去特意买其他地方的股票。

　　选一家美国的股票经纪公司；填好开户协议书并寄出去{此过程可在网上完成}；把美元电汇至此公司账户内{各公司开户最低金额不同}；即可在网上做美股买卖交易。　　境外证券交易所，是指在境外设立的股票交易所、证券自动报价或电子交易系统或市场。　　境外证券交易所驻华代表机构(以下简称代表处)，是指境外证券交易所在中国境内获准设立并专门从事联络、推介和调研等非经营性活动的常驻代表机构。代表处主要负责人称首席代表。　　证券交易所是依据国家有关法律，经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所。在我国有四个:上海证券交易所和深圳证券交易所，香港交易所，台湾证券交易所。

根据我在互联网上查询的情况：中国大陆有两家证券交易所,即上海证券交易所和深圳证券交易所,连同香港证券交易所和台湾证券交易所,中国一共有四家证券交易所。上海证券交易所和深圳证券交易所不是企业、不是事业单位，而是会员制的非营利性法人。

一、证券交易所是依据国家有关法律，经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所。在我国有二个：上海证券交易所和深圳证券交易所。1、证券交易所的设立和解散，由国务院决定。申请设立证券交易所，首先由中国证监会进行审核，再报国务院进行批准。2、设立证券交易所必须制定章程。证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。3、证券交易所必须在其名称中标明证券交易所字样。其他任何单位或者个人不得使用证券交易所或者近似的名称。二、中国股市为什么要分两个交易所：因为1990年和1991年时股市交易不像现在这么方便，以前没有电话季托，也没有网上交易，买卖股票都要在证券交易所，而深圳和上海又是当时飞速发展的主要城市，这样开设两个交易所也就方便了当时的管理。上海是老金融中心，深圳是新兴的经济特区，金融就是融金，有钱才有发展，上海和深圳都是中央的心尖子，最后就平起平坐的一边一家交易所，上海主要是老国企+央企还有规模比较大的制造企业等，是和上海的实际情况相契合的，而深圳是中小企业的天堂，所以深圳的上市公司多为中小企业和私企。三，扩展资料：(1)证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。(2)证券交易所有权依照法律、行政法规，以及国务院证券监督管理机构的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。(3)因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。(4)证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常交易的情况提出报告。证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。

证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。从世界各国的情况看，证券交易所有公司制的营利性法人和会员制的非营利性法人，我国的证券交易所属于后一种。目前，大陆有两家证券交易所，即1990年11月26日成立的上海证券交易所和1990年12月1日成立的深圳证券交易所。应答时间：2021-04-22，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。 [平安银行我知道]想要知道更多？快来看“平安银行我知道”吧~ https://b.pingan.com.cn/paim/iknow/index.html

上海证券交易所，深圳证券交易所，香港交易及结算所有限公司，台湾证券交易所。

在我国有四个证券交易所：①上海证券交易所②深圳证券交易所，③香港交易所，④台湾证券交易所。证券交易所组织形式：会员制、公司制种。　　　　会员制组织形式的证券交易所，在法律上又分为法人与非法人会员制交易所两种。具有法人地位的证券交易所为非盈利性质的组织。非法人的证券交易所由各证券商自愿结组成，类似协会的性质，加人证券交易所的单位或经纪人即为其会员。　　会员制组织形式的证券交易所不以盈利为目的，会员单位共同负担交易所的费用。这类证券交易所只允许具有会员身份证券商的经纪人进人交易现场，参加各种证券买卖，是必不可少的证券交易所组织形式。　　会员制证券交易所的优点： 会员制证券交易所由会员一单位共同经营，会员单位采取自我管理，严格执行法规、纪律，抑制不法行为谋取私利，保护公众利益，会员单位在交易所内交易的佣金及交易费用等一般比较低，能够有效地吸引大量证券买卖在交易所内进行，相应地减少了许多场外交易，黑市交易。 会员制证券交易所的缺点： 会员单位参与证券买实，相互之间谋合联手交易，就很难避免一些在法律范畴内的不公平性；会员单位在证券交易中，容易形成垄断性，影晌公平竞争的环境。　　公司制交易所是由投资者组成股份有限公司，由公司提供交易场地、设施及相应管理服务人员，在政府及其他主管机关的管理和监督下，吸引各类证券商或经纪人进行证券交易。交易所则收取证券成交的手续费，是要特别注意注意的证券交易所组织形式。　　会员制与公司制交易所的本质区别是：公司制证券交易所是以盈利为目的，自主经营，自负盈亏。而会员制交易所则是非盈利性质的。经营证券交易所的公司不得参与本所证券买卖。　　公司制证券交易所的最高权力机关为股东大会。由股东大会选任董事组成董事会，并在股东中选聘其经营监察人，随时监督检查公司业务及财务状况，以保护全体股东权益。公司制证券交易所的主要优点是：公司本身不直接参与证券买卖，而且任何股东及其职员都不能担任交易所的中介人员。这样，可使交易所在证券买卖中保持中立地位，有效地保持证券交易的公正性，是非常重要的证券交易所组织形式。　　公司制证券交易所的缺点： 公司制证券交易所的盈利性质决定了其主要目的是尽可能多地抽取佣金，而在其场内交易的双方经纪人或证券商都想尽量减少付出佣金。这种对立可能会人为地造成证券投机或者在买卖中搞虚假行为，扰乱证券市场的公正交易，也可能私下议定成交，进行场外交易。　　目前，我国成立的证券交易所有上海证券交易所和深圳证券交易所，其组织机构均为会员制性质的，并且都是非盈利性质的事业法人。其宗旨是不断完善证券交易制度，加强证券市场的有效管理，促进我国证券事业的发展，同时维护国家、企业和社会公众的合法权益，为社会主义现代化建设和经济发展服务。网易问吧金融专家、国家职业高级黄金投资分析师--张尧浠

上海证券交易所、深圳证券交易所、香港证券交易所、台湾证券交易所。1、上海证券交易所于1990年12月19日在上海黄浦路15号浦江饭店成立。1993年1月27日在上海浦东新区奠基建造上海证券大厦；上海证券大厦竣工后，上海证券交易所搬迁至新址浦东南路528号，上海证券大厦内营运。2、深圳证券交易所位于深圳罗湖区，地王大厦斜对面。成立于1990年12月1日，于1991年7月3日正式营业，是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，由中国证监会直接监督管理。3、香港最早的证券交易可以追溯至1866年。香港第一家证券交易所——香港股票经纪协会于1891年成立，1914年易名为香港证券交易所。4、台湾证券交易所在1961年10月23日成立，于1962年2月9日开始运作。交易所位于台北市信义区信义路5段7号3楼（台北101办公大楼3楼）。扩展资料早期证券交易主要采取现货交易方式，但随着商品经济及资本市场的发展，证券交易形式呈现出由低级向高级、由简单向复杂、由单一向复合的发展趋势。各国证券交易方式的分类标准出现多元化趋势，既可按单一标准分类，也可兼采多种标准分类，并形成了现货交易、信用交易、期货交易和期权交易等并存的交易形式。参考资料来源：百度百科-证券交易参考资料来源：百度百科-证券交易所

1、梦见台湾证券交易所的预兆成功顺利伸展，希望圆满达成，基础安定，得能向上发展，家门昌隆，身心健全，保得长寿幸福，若巧遇（连珠局）者更加三倍以上之福力，但此为参天巨木大森林之象，须知树大招风，须提防他人之妒贤而多招风波之中伤。【大吉昌】吉凶指数：99（内容仅供参考，不代表本站立场）2、梦见台湾证券交易所的宜忌「宜」宜泛舟水上，宜备雨具，宜捐款。 「忌」忌给妈妈打电话，忌夜店，忌主动埋单。3、梦见台湾证券交易所是什么意思出行的人梦见台湾证券交易所，建议顺利平安，延后一两天回家。怀孕的人梦见台湾证券交易所，预示生男，秋占生女。忌动土。梦见台湾证券交易所，按周易五行分析，幸运数字是2，桃花位在正东方向，财位在东南方向，吉祥色彩是白色，开运食物是粥。梦见台湾证券交易所，这两天不知不觉就会成为别人提防的对象，不该你知道的事情，就走的远些吧。 恋爱中的人梦见台湾证券交易所，说明互相发掘缺点，若能包容对方婚可成。做生意的人梦见台湾证券交易所，代表营业不顺利而停止下来，宜退守。本命年的人梦见台湾证券交易所，意味着财不聚，无所得，小心水火无情，夫妻反目。梦见台湾云豹，按周易五行分析，吉祥色彩是紫色，幸运数字是5，桃花位在正西方向，财位在西北方向，开运食物是鸡汤。怀孕的人梦见台湾杉，预示生女，春占生男，勿过劳累，慎防流产。怀孕的人梦见台湾马兜铃，预示秋占生男。不可劈砍树木，动胎气。恋爱中的人梦见台湾，能互相体谅道歉，可重归于好。做生意的人梦见台湾杜鹃，代表万事起头难，而后得名利，百货、化妆美容得财。恋爱中的人梦见台湾猪，说明掌握时机求婚必有结果，婚姻可成。做生意的人梦见台湾蝶兰，代表平稳中经营，勿再投资，平顺有财利。梦见台湾土鸡，按周易五行分析，吉祥色彩是红色，幸运数字是1，桃花位在西南方向，财位在正西方向，开运食物是胡椒。做生意的人梦见台湾泽兰，代表困难阻碍多，不宜大投资，待时机发挥。梦见台湾泡桐，按周易五行分析，财位在西北方向，桃花位在正西方向，幸运数字是0，吉祥色彩是紫色，开运食物是元宵。本命年的人梦见台湾女人，意味着有财利可得，小投资吉，大投资凶，渐渐进步。梦见肥胖的猪，预示事业兴旺，生气勃勃。反之，如果梦见瘦猪，说明做梦人最近家业不好，有点暗淡萧条，可能家里有人会给你惹麻烦。出行的人梦见台湾，离开团遂、延误时间慢回家。

引言:人们生活质量日益提高，市场交易类型越来越多，越来越多不同类型经济收益方式也日益涌现，其中股票、债券、资金等等，这些收益方式有伴随高风险，高收入，也有比较稳定，但收益相对不高。股票就是前者，那么在大陆的人如何去台湾去证券所购买股票？下面，就让小编带你来了解一下具体如何做。一、组成证券交易所是证券市场重要组成部分，而台湾证券交易所与内地证券交易所有所不同，台湾证券交易所相比较自律性比较强，它与政府监管相互补，如果要想内地人去台湾证券交易所买股票需要带有相关证件并且在证券交易中心开一个账户，这样能更好更方便在台湾证券交易所买到股票。二、过程虽说大陆人到台湾证券交易所去买股票会有所复杂，但你只要找对正确方法，就可以很省力去买到台湾证券交易股票，如果你不想去台湾证券交易所开一个账户话，可以从香港相关公司去开户，从而能拜托相关代理公司去帮助自己买到股票，这样可以能让自己省到很多力气，而我们也要时刻关注台湾证券交易所股票价钱，以免自己利益受到损失，而会让自己白费力气，这样就可以加大买到台湾证券交易所股票概率。三、总结虽然内地人到台湾证件交易所买股票会有比较繁琐过程，但是随便科学技术发展，这也让到台湾证券所买股票不像之前那么繁琐，也加大了内地人对台湾证券交易所股票的了解，从而进一步了解到台湾经济发展，也让大家能更好了解股票发展行情，减少投资风险。让自己利益能发挥到最大化，也为股票市场繁荣发展注入自己一份力。

序号 单位名称 地址 电话号码 更多 1 渤海证券有限责任公司 河西区宾水道3号 28451943 查看 2 北方证券有限责任公司天津西康路营业部 和平区西康路42号 23523555 查看 3 海南省证券公司天津业务部 大沽路676号 28327777 4 济南英大国际信托投资公司天津证券交易营业部 京津公路344号 86818313 5 广发证券股份有限公司天津湖北路证券营业部 湖北路20号 23319222 6 天津滨海信托投资公司大沽北路证券交易营业部 大沽北路138号金融大厦B座2楼 23115229 7 辽宁信托投资公司天津证券营业部 华昌大街45号 24550088 8 大连证券有限责任公司天津证券交易营业部 咸水沽镇育才里13号楼3-5门 28535635 9 中信证券股份有限公司天津友谊路证券营业部 友谊路7号 28358928 10 财富证券有限责任公司天津烟台道证券营业部 烟台道23号 23393347 11 蔚深证券有限责任公司天津八经路证券营业部 八经路68号 24217422 12 德阳市信托投资公司天津证券营业部 六纬路11号 24211056 13 渤海证券有限责任公司 宾水道3号 28451943 14 中国国际期货经纪有限公司天津营业部 友谊路10号深发展大厦8层乙区 28351497 15 华夏证券有限公司天津分公司 解放南路351号 28241469 16 天津华诚证券交易业务部 金纬路孚泰公寓1号楼底商 26356504 17 天津证券有限责任公司广东路营业部 广东路408号 28227687 18 中国科技国际信托投资有限责任公司天津证券交易营业部 赤峰道11号 23393306 19 中国信息信托投资公司天津汉口西道证券交易营业部 汉口西道18号 27835133 20 长江证券有限责任公司天津南门外大街证券营业部 南门外大街怀远里1号楼1楼 27216527 21 国泰君安证券股份有限公司天津新兴路证券营业部 新兴路28号 27829001 22 金信证券有限责任公司天津多伦道证券营业部 多伦道金伦公寓1号楼底商 27214970 23 南方证券有限公司天津分公司南京路证券交易营业部 新胜利路19号 27303306 24 浙江省证券公司天津贵州路营业部 贵州路2号 27812345 25 申银万国证券股份有限公司天津红星路证券营业部 红星路180号 24581555 序号 单位名称 地址 电话号码 更多 1 光大证券有限责任公司天津证券交易营业部 红旗路162号 27651818 2 江西江南信托投资股份有限公司天津证券交易营业部 六纬路54号 24388655 3 国泰君安证券股份有限公司天津六纬路证券营业部 六纬路147号 24386670 4 中国工商银行沈阳市风险投资天津证券交易业务部 解放南路224号 23301187 5 华泰证券有限责任公司天津大沽南路证券营业部 大沽路387号 23261066 6 国泰君安证券股份有限公司天津环湖中路证券营业部 体院北环湖中路华昌大厦 23518089 7 河北证券有限责任公司天津三马路证券营业部 三马路175号华都大厦（一、二楼） 87310300 8 天同证券有限责任公司天津红旗路证券营业部 红旗路332号 23680011 9 国泰君安证券股份有限公司天津塘沽证券营业部 上海道101号 25879652 10 南方证券有限公司天津分公司 大理道98号 23319777 11 鑫国联期货经纪有限公司 卫津南路21号南楼401 23357782 12 长城证券有限责任公司天津长春道证券营业部 长春道2号 27116060 13 抚顺市信托投资公司天津证券营业部 王顶堤园荫道3号2层 23697252 14 南方证券有限公司天津分公司贵州路证券营业部宝坻证券服务部 城关镇南关大街 82681548 15 南方证券有限公司天津南京路证券交易营业部武清证券服务部 振华西道3号楼 29336018 16 渤海证券有限责任公司天津新港证券营业部 商业道13号 69566255 17 天津大洋期货经纪有限公司 六纬路54号1楼 24314937 18 中国民族国际信托投资公司天津证券交易营业部 三马路日盈里21门 26359282 19 金震期货经纪有限公司 宾水道天津宾馆北园二楼东侧 28363361 20 津滨期货经纪有限责任公司 尖山路2-3号2楼 28234582 21 渤海证券有限责任公司天津马场道证券营业部 马场道219号 23289650 22 大通证券股份有限公司天津解放南路证券营业部 解放南路325号增1号 23289540 23 辽宁省证券公司天津新华路证券营业部 新华路243号（佳运大厦2楼） 23134627 24 申银万国证券股份有限公司天津佟楼宾馆路证券营业部 宾馆路2号 23354899 25 天津一德证券经纪有限责任公司浦口道营业部 浦口道25号 23112300 序号 单位名称 地址 电话号码 更多 1 天津市国际信托投资公司万科中心证券交易营业部 中山路290号C区 26224946 2 德恒证券有限责任公司天津白堤路证券营业部 白堤路168号 27416228 3 鞍山金钢信托投资公司天津证券交易业务部 营口道19号 23306727 4 北京证券有限责任公司天津甘肃路证券营业部 甘肃路3号 27226470 5 武汉证券有限责任公司天津证券营业部 成都道84号 23302548 6 亚洲证券有限责任公司天津红星路证券营业部 红星路116号 24571735 7 开封市信托投资公司天津塘沽证券交易营业部 永康里19栋底商 65270719 8 亚洲证券有限责任公司天津白堤路证券营业部 白堤路240号 87893422 9 银建期货经纪有限公司天津营业部 新华路228号 23130993 10 中国民族证券有限责任公司天津三马路证券营业部 三马路日盈里21门底商 26210087 11 山西物产期货经纪有限公司 徐州道外贷大厦701号 23130749 12 包头市信托投资公司天津西市大街证券营业部 西市大街风荷新园底商二层 27472518 13 佳木斯市证券公司天津业务部 江都路鹤山里3号 14 ◇咨询电话 26021610 15 中国银河证券有限责任公司天津管理部 黑龙江路2号增1号 27220283 16 中国银河证券有限责任公司天津黑龙江路证券营业部 黑龙江路2号增1号 27210186 17 海通证券股份有限公司天津长江道证券营业部 长江道23号 18 ◇办公室 27373889 19 北方证券有限责任公司天津西康路营业部 西康路42号 23523555 20 新时代证券有限责任公司天津西市大街证券营业部 西市大街风荷新园底商二柚 27455260 21 中国信息信托投资公司天津六纬路证券交易营业部 六纬路85号 24011480 22 24011488 23 24011490 24 富友证券经纪有限责任公司 永安道193号德恩公寓底商 25 ◇永安道证券部 23020123

作为世界性的证券交易场所，纽约证交所也接受外国公司挂牌上市，上市条件较美国国内公司更为严格，主要包括：（1） 社会公众持有的股票数目不少于250万股；（2） 有100股以上的股东人数不少于5000名；（3） 公司的股票市值不少于1亿美元；（4）公司必须在最近3个财政年度里连续盈利，且在最后一年不少于250万美元、前两年每年不少于200万美元或在最后一年不少于450万美元，3年累计不少于650万美元；（5）公司的有形资产净值不少于1亿美元；（6）对公司的管理和操作方面的多项要求；（7）其他有关因素，如公司所属行业的相对稳定性，公司在该行业中的地位，公司产品的市场情况，公司的前景，公众对公司股票的兴趣等。美国证交所上市条件若有公司想要到美国证券交易所挂牌上市，需具备以下几项条件：（1）最少要有500,000股的股数在市面上为大众所拥有；（2）市值最少要在美金3,000,000元以上；（3）最少要有800名的股东(每名股东需拥有100股以上)；（4）上个会计年度需有最低750,000美元的税前所得。NASDAQ上市条件 （1） 超过4百万美元的净资产额。（2） 股票总市值最少要有美金100万元以上。（3） 需有300名以上的股东。（4） 上个会计年度最低为75万美元的税前所得。（5） 每年的年度财务报表必需提交给证管会与公司股东们参考。（6） 最少须有三位"市场撮合者"（Market Maker）的参与此案（每位登 记有案的Market Maker须在正常的买价与卖价之下有能力买或卖100股以上的股票，并且必须在每笔成交后的90秒内将所有的成交价及交易量回报给美国证券商同业公会（NASD）。NASDAQ对非美国公司提供可选择的上市标准选择权一：财务状况方面要求有形净资产不少于400万美元；最近一年（或最近三年中的两年）税前盈利不少于70万美元，税后利润不少于40万美元，流通股市值不少于 300万美元，公众股东持股量在100万股以上，或者在50万股以上且平均日交易量在2000股以上，但美国股东不少于400人，股价不低于5美元。选择权二：有形净资产不少于1200万美元，公众股东持股价值不少于1500万美元，持股量不少于100万股，美国股东不少于400人；税前利润方面则无统一要求；此外公司须有不少于三年的营业记录，且股价不低于3美元。OTCBB买壳上市条件OTCBB市场是由纳斯达克管理的股票交易系统，是针对中小企业及创业企业设立的电子柜台市场。许多公司的股票往往先在该系统上市，获得最初的发展资金，通过一段时间积累扩张，达到纳斯达克或纽约证券交易所的挂牌要求后升级到上述市场。与纳斯达克相比，OTC BB市场以门槛低而取胜，它对企业基本没有规模或盈利上的要求，只要有三名以上的造市商愿为该证券做市，企业股票就可以到OTCBB市场上流通了。 2003年11月有约3400家公司在OTCBB上市。其实，纳斯达克股市公司本身就是一家在OTCBB上市的公司，其股票代码是NDAQ。在OTCBB上市的公司，只要净资产达到400万美元，年税后利润超过75万美元或市值达5000万美元，股东在300人以上，股价达到4美元／股的，便可直接升入纳斯达克小型股市场。净资产达到600万美元以上，毛利达到100万美元以上时公司股票还可直接升入纳斯达克主板市场。因此OTC BB市场又被称为纳斯达克的预备市场（纳斯达克BABY）。

1、梦见证券交易所的预兆三才配置甚佳，基础运坚固，境遇安泰，喜下属忠心扶助，得长辈或上司之惠泽引进，努力奋斗，可轻易得成功，及伸张发展，很幸福安全之佳名。【大吉昌】吉凶指数：93（内容仅供参考，不代表本站立场）2、梦见证券交易所的宜忌「宜」宜问路，宜收账，宜观看现场演出。 「忌」忌分享旅游攻略，忌开空调，忌慢跑。3、梦见证券交易所是什么意思上学的人梦见证券交易所，意味着要多加努力，想录取阻碍很大。恋爱中的人梦见证券交易所，说明得媒人之力可获成婚。梦见证券交易所，只要_想东想西，专注在某件事上就能有好结果。你的意见都能获得他人认同并配合，有什么好想法就大胆提出吧。只不过_一下表现得太贪心，刚获得一项被赞同就接二连三想闯关。此外也是颇适宜沟通商谈的日子，即使是简短的会话中也藏著幸运的消息呢。 做生意的人梦见证券交易所，代表开始经营不利，后又受破坏找击无法维持。本命年的人梦见证券交易所，意味着诸事不顺，慎防朋友背信、陷害、惊险。怀孕的人梦见证券交易所，预示生女。春占生男。慎防动胎气。出行的人梦见证券交易所，建议如期出行。时间拖长，可望胜诉。梦见证券交易所，按周易五行分析，吉祥色彩是蓝色，幸运数字是6，桃花位在正南方向，财位在正北方向，开运食物是绿豆。本命年的人梦见阿姆斯特丹证券交易所，意味着慎防财务损失，诸事不急不躁，可得平安。怀孕的人梦见伦敦证券交易所，预示生男，慎防动胎气而流失。恋爱中的人梦见证券交易所管理办法，说明有诚信心对待婚姻可成。梦见纳斯达克证券交易所，按周易五行分析，吉祥色彩是蓝色，财位在西南方向，桃花位在正南方向，幸运数字是4，开运食物是甲鱼。恋爱中的人梦见上海证券交易所，说明姻缘成熟，最佳配偶，婚姻可成。恋爱中的人梦见台湾证券交易所，说明互相发掘缺点，若能包容对方婚可成。怀孕的人梦见证券交易所管理办法，预示生男，忌动土动胎气流产。梦见美国证券交易所，你这两天显得神采奕奕，斗志高昂，整个人看起来就是很有精神的样子，言谈之间都充满着自信与魅力，而平时就擅于维持良好人际关系的你，碰到问题也会有朋友来帮你一把。另外，这两天偏财运不错，有机会从长辈那里得到钱财的馈赠。 本命年的人梦见伦敦证券交易所，意味着振作精神，往前求进步，忘掉过去，渐入佳运。怀孕的人梦见东京证券交易所，预示生男。三、四月生女。慎防流产。做生意的人梦见深圳证券交易所，代表由于不能团结合作，以致事业经营不利。本命年的人梦见深圳证券交易所，意味着不可乐极生悲，事事谨慎考虑周全才进行。

1、梦见证券交易所的业务范围的预兆气运、财运皆坚固平安，大体平顺幸福，障碍少而且均能处理解决，成功运佳，虽成功较迟，但可达到希望目的，并可续渐伸张发展。如果人格、地格、外格：若是或数者，虽然雅量广大但多数不重视贞操，若果能够成为连珠格局更佳。【大吉昌】吉凶指数：85（内容仅供参考，不代表本站立场）2、梦见证券交易所的业务范围的宜忌「宜」宜偏执，宜熬夜，宜相互鼓舞。 「忌」忌散步，忌读小说，忌外出。3、梦见证券交易所的业务范围是什么意思本命年的人梦见证券交易所的业务范围，意味着吉祥如意，慎防意外，不可太大意。怀孕的人梦见证券交易所的业务范围，预示生女，冬占生男。登高小心。梦见证券交易所的业务范围，直觉灵敏的一天。你往往把这种能力作为保护自己的工具，因为早早就察觉别人的意图，你会赶在别人出手之前就避开。在旁人看来，你蛮像一个警惕性很高的刺猬呢！ 恋爱中的人梦见证券交易所的业务范围，说明女性年龄略大无妨，只要互相信任即可。做生意的人梦见证券交易所的业务范围，代表社会局势造成景气欠佳，营运不顺。梦见证券交易所的业务范围，按周易五行分析，幸运数字是4，桃花位在正西方向，财位在西北方向，吉祥色彩是紫色，开运食物是汤圆。做生意的人梦见深圳证券交易所，代表由于不能团结合作，以致事业经营不利。恋爱中的人梦见伦敦证券交易所，说明互相发掘缺点，若能包容对方婚可成。梦见伦敦证券交易所，愿意在智力挑战自己的一天！这两天的你往往更愿意接受难度系数高的项目，而且难度系数越高，做起来就越有冲劲。对于从事科研的你来说，这两天是一个出成果的日子！ 梦见证券交易所管理办法，对周围的人多一分细心，让你在_人眼中是个受欢迎的人物喔。话_得溜又能刚刚好搔到对方痒处当然就吃得开啦。即使是已经交往一段时间的人也试著以初见面时的热络心情相待，该拍吹捧的时候就不用不好意思，很多人就是喜欢这一套呢。不过金钱上的花费也免不了的_，交际应酬上该用的也不宜太小气。 恋爱中的人梦见证券交易所，说明得媒人之力可获成婚。梦见东京证券交易所，按周易五行分析，吉祥色彩是黑色，幸运数字是9，桃花位在西北方向，财位在正东方向，开运食物是生姜。梦见纳斯达克证券交易所，按周易五行分析，吉祥色彩是蓝色，财位在西南方向，桃花位在正南方向，幸运数字是4，开运食物是甲鱼。恋爱中的人梦见阿姆斯特丹证券交易所，说明互相尊重对方，谦虚有礼，婚姻有望。梦见深圳证券交易所，按周易五行分析，吉祥色彩是白色，幸运数字是9，财位在正南方向，桃花位在正东方向，开运食物是白菜。梦见上海证券交易所，按周易五行分析，吉祥色彩是黑色，财位在正东方向，桃花位在西北方向，幸运数字是8，开运食物是番茄。梦见泛欧证券交易所，朋友因你的意见而得救的可能哟。不管多么忙碌也要拨点时间出来分担_人的烦恼。扩大交际范围让心灵更丰富。而从事营业、销售职业的人可期待业绩提_，积极表现你服务的热忱是赢得信赖的关键。不过也因你的一言一行格外引人注目，也要小心惹来眼红可是件麻烦事喔。 出行的人梦见证券交易所，建议如期出行。时间拖长，可望胜诉。做生意的人梦见台湾证券交易所，代表营业不顺利而停止下来，宜退守。本命年的人梦见伦敦证券交易所，意味着振作精神，往前求进步，忘掉过去，渐入佳运。

1、梦见多伦多证券交易所的预兆基础稳固安然，财源广进，又有父祖之荫益及上司之提拔，易得意外之助力，而可获得大成功，大发展，名利丰收。威权、名望、地位俱皆兴隆宽宏殊胜之配置。【大吉昌】吉凶指数：90（内容仅供参考，不代表本站立场）2、梦见多伦多证券交易所的宜忌「宜」宜备雨具，宜唱歌，宜表演魔术。「忌」忌买双色球，忌装病，忌追悔。3、梦见多伦多证券交易所是什么意思梦见多伦多证券交易所，按周易五行分析，吉祥色彩是白色，幸运数字是2，桃花位在正东方向，财位在东南方向，开运食物是荞麦。梦见多伦多证券交易所，周休日子再搭配上良好的休闲运，不外出还真是有点可惜呢。如果天气情况较不稳定，不如做点较高品味的休闲方式。像是到具有历史纪念、古迹的地方，在室内观看文物展等，还有激发灵感与感性的作用喔。曾经想著要去看看、吸收点知识的地方，这个日子就是实际去走看看的时候了。恋爱中的人梦见多伦多证券交易所，说明有人破坏，谨慎处理，不可误会对方。怀孕的人梦见多伦多证券交易所，预示生男，秋占生女。做生意的人梦见多伦多证券交易所，代表有财利，营业稍有阻碍，防官司。本命年的人梦见多伦多证券交易所，意味着平顺如意，慎防官符，诉讼。本命年的人梦见阿姆斯特丹证券交易所，意味着慎防财务损失，诸事不急不躁，可得平安。做生意的人梦见上海证券交易所，代表起初要先投资后来再回收得利。恋爱中的人梦见台湾证券交易所，说明互相发掘缺点，若能包容对方婚可成。做生意的人梦见东京证券交易所，代表解决困境，渐渐上轨道，顺利，慎防小人。本命年的人梦见深圳证券交易所，意味着不可乐极生悲，事事谨慎考虑周全才进行。本命年的人梦见泛欧证券交易所，意味着慎防朋友背信，勿遇劳累保重身体为要。恋爱中的人梦见美国证券交易所，说明经不起考验。无法通融，只好分手。做生意的人梦见伦敦证券交易所，代表稍有起色，未能达到理想。宜努力。本命年的人梦见纳斯达克证券交易所，意味着诸事不利，官符牢狱、受连累，要谨慎防患。梦见境外证券交易所，按周易五行分析，财位在正北方向，桃花位在正南方向，幸运数字是5，吉祥色彩是蓝色，开运食物是樱桃。本命年的人梦见证券交易所的业务范围，意味着吉祥如意，慎防意外，不可太大意。恋爱中的人梦见境外证券交易所，说明同心相应，婚姻可成。上学的人梦见泛欧证券交易所，意味着顺利录取。怀孕的人梦见证券交易所管理办法，预示生男，忌动土动胎气流产。

1、梦见境外证券交易所的预兆基础安泰，长辈惠助，排除万难，而顺利成功及发展，繁荣隆昌，人缘殊胜，利荫六亲。【大吉昌】吉凶指数：93（内容仅供参考，不代表本站立场）2、梦见境外证券交易所的宜忌「宜」宜下厨房，宜做鬼脸，宜醉酒。「忌」忌问诊，忌偏执，忌当机立断。3、梦见境外证券交易所是什么意思本命年的人梦见境外证券交易所，意味着慎防意外凶灾，血光损伤，或火灾之发生。梦见境外证券交易所，容易被别人的情绪感染！这两天的你就像失去了免疫力一般，无法抵抗外界环境的侵扰呢！既然如此，就应该好好利用这一点，和阳光一点的同伴待在一起，让他们的热情开朗同化你！恋情方面，可能会作出冲动的举动，也有可能遇到有些夸张的追求者。恋爱中的人梦见境外证券交易所，说明同心相应，婚姻可成。梦见境外证券交易所，按周易五行分析，财位在正北方向，桃花位在正南方向，幸运数字是5，吉祥色彩是蓝色，开运食物是樱桃。出行的人梦见境外证券交易所，建议顺利平安，夏占不利。怀孕的人梦见境外证券交易所，预示生女于秋，慎防产厄。做生意的人梦见境外证券交易所，代表顺利得财，文具、出版、印刷、木材业有利。本命年的人梦见深圳证券交易所，意味着不可乐极生悲，事事谨慎考虑周全才进行。做生意的人梦见境外品牌，代表只是开始较困难，以后平顺得人扶助。做生意的人梦见美国证券交易所，代表不顺利，宜守即可，等秋令为佳。本命年的人梦见东京证券交易所，意味着诸事宜退守，外出小心，慎防损伤、血光之灾。恋爱中的人梦见美国证券交易所，说明经不起考验。无法通融，只好分手。怀孕的人梦见自己在境外，预示生男，春占生女，慎防动胎气。梦见证券交易所，按周易五行分析，吉祥色彩是蓝色，幸运数字是6，桃花位在正南方向，财位在正北方向，开运食物是绿豆。梦见境外上市外资股，按周易五行分析，财位在正东方向，桃花位在西北方向，幸运数字是3，吉祥色彩是橙色，开运食物是茄子。梦见把钱柜里的钱拿出来投资，表示梦者将在生意上抓住一次难得的机遇。做生意的人梦见东京证券交易所，代表解决困境，渐渐上轨道，顺利，慎防小人。恋爱中的人梦见合格境外机构投资者，说明若能互相信任，终成眷属，否则分离。本命年的人梦见纳斯达克证券交易所，意味着诸事不利，官符牢狱、受连累，要谨慎防患。怀孕的人梦见纳斯达克证券交易所，预示生男，母体多保养。

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固定收益证券综合电子平台是上海证券交易所设置的、与集中竞价交易系统平行、独立的固定收益市场体系。“固定收益证券综合电子平台”是做市商报价系统，而个人投资者主要参与的是场内竞价撮合交易系统；报价系统是针对机构投资者而言，个人投资者是没有资金优势和机构之间进行交易。但有些品种是打通了固定交易平台与场内交易的，投资者可以在二级市场既交易所内交易已经在固定交易平台的品种；既在场内与机构进行撮合交易，机构在到固定收益平台与其他机构进行报价交易。按照上交所发布的《关于公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知》，公司债上市之后可在上证所竞价交易系统和固定收益证券综合电子平台同时进行交易，使用相同的证券代码和证券简称，按账户进行申报，并实行净价交易、全价结算。扩展资料固定收益平台设立交易商制度，符合条件的上交所会员和其他合格投资者可以申请交易商资格。交易商经上交所核准、取得资格的证券公司、基金公司、财务公司、保险资产管理公司及其他交易参与人。符合条件的交易商可以申请一级交易商资格。一级交易商是指经上交所核准在平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。一级交易商做市证券账户内当日可用于交收国债出现不足的，可通过平台自动实行隔夜回购，以对不足部分自动补券。参考资料来源：百度百科-固定收益证券综合电子平台

【答案】：A、C选项B，声誉风险是指由商业银行经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关者对商业银行负面评价的风险；选项D，国家风险发生在国际经济金融活动中，在同一个国家范围内的经济金融活动不存在国家风险；选项E，政治风险属于国家风险的一种。

1、企业有区别两市的交易品种稍有差别,上海证券交易所侧重于国有大中型企业，而深圳证券交易所则侧重于创投和中小企业(中小板)。2、费用不同在深交所上市的公司不能在上交所交易，在上交所上市的公司不能在深交所交易。股民买卖深市的股票和买卖上交所的股票时费用有一点不同。3、代码不同上海上市代号是6开头的，但深圳上市代号为0开头的股票。扩展资料上市条件根据2006证券法：第四十八条　申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。第四十九条　申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。本法第十一条第二款、第三款的规定适用于上市保荐人。第五十条　股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：(一)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；(二)公司股本总额不少于人民币三千万元；(三)公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上；(四)公司三年无重大违法行为，参考资料来源：百度百科-上市

第一条 为规范上海证券交易所（以下简称本所）上市公司股东及董事、监事、高级管理人员（以下简称董监高）减持股份的行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据《公司法》《证券法》和中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及本所《股票上市规则》《交易规则》等有关规定，制定本细则。第二条 本细则适用于下列减持行为：（一）大股东减持，即上市公司控股股东、持股5%以上的股东（以下统称大股东），减持所持有的股份，但其减持通过集中竞价交易取得的股份除外；（二）特定股东减持，即大股东以外的股东，减持所持有的公司首次公开发行前股份、上市公司非公开发行股份（以下统称特定股份）；（三）董监高减持所持有的股份。因司法强制执行、执行股权质押协议、赠与、可交换公司债券换股、股票收益互换等方式取得股份的减持，适用本细则。特定股份在解除限售前发生非交易过户，受让方后续对该部分股份的减持，适用本细则。第三条 股东及董监高减持股份，应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本细则以及本所其他业务规则；对持股比例、持股期限、减持方式、减持价格等作出承诺的，应当严格履行所做出的承诺。第四条 大股东减持或者特定股东减持，采取集中竞价交易方式的，在任意连续90日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%。持有上市公司非公开发行股份的股东，通过集中竞价交易减持该部分股份的，除遵守前款规定外，自股份解除限售之日起12个月内，减持数量不得超过其持有该次非公开发行股份数量的50%。第五条 大股东减持或者特定股东减持，采取大宗交易方式的，在任意连续90日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的2%。大宗交易的出让方与受让方，应当明确其所买卖股份的数量、性质、种类、价格，并遵守本细则的相关规定。受让方在受让后6个月内，不得转让所受让的股份。第六条 大股东减持或者特定股东减持，采取协议转让方式的，单个受让方的受让比例不得低于公司股份总数的5%，转让价格下限比照大宗交易的规定执行，法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本所业务规则另有规定的除外。大股东减持采取协议转让方式，减持后不再具有大股东身份的，出让方、受让方在6个月内应当遵守本细则第四条第一款减持比例的规定，并应当依照本细则第十三条、第十四条、第十五条的规定分别履行信息披露义务。股东通过协议转让方式减持特定股份后，受让方在6个月内减持所受让股份的，出让方、受让方应当遵守本细则第四条第一款减持比例的规定。第七条 股东开立多个证券账户的，对各证券账户的持股合并计算；股东开立客户信用证券账户的，对客户信用证券账户与普通证券账户的持股合并计算。股东开立多个证券账户、客户信用证券账户的，各账户可减持数量按各账户内有关股份数量的比例分配确定。第八条 计算本细则第四条、第五条规定的减持比例时，大股东与其一致行动人的持股合并计算。一致行动人的认定适用《上市公司收购管理办法》的规定。第九条 具有下列情形之一的，上市公司大股东不得减持股份：（一）上市公司或者大股东因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的；（二）大股东因违反本所业务规则，被本所公开谴责未满3个月的；（三）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及本所业务规则规定的其他情形。第十条 具有下列情形之一的，上市公司董监高不得减持股份：（一）董监高因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的；（二）董监高因违反本所业务规则，被本所公开谴责未满3个月的；（三）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及本所业务规则规定的其他情形。第十一条 上市公司存在下列情形之一，触及退市风险警示标准的，自相关决定作出之日起至公司股票终止上市或者恢复上市前，其控股股东、实际控制人、董监高及其一致行动人不得减持所持有的公司股份：（一）上市公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚；（二）上市公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关;（三）其他重大违法退市情形。上市公司披露公司无控股股东、实际控制人的，其第一大股东及第一大股东的实际控制人应当遵守前款规定。第十二条 董监高在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，遵守下列限制性规定：（一）每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；（二）离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；（三）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及本所业务规则对董监高股份转让的其他规定。第十三条 大股东、董监高通过集中竞价交易减持股份的，应当在首次卖出股份的15个交易日前向本所报告备案减持计划，并予以公告。前款规定的减持计划的内容，应当包括但不限于拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因等信息，且每次披露的减持时间区间不得超过6个月。第十四条 在减持时间区间内，大股东、董监高在减持数量过半或减持时间过半时，应当披露减持进展情况。公司控股股东、实际控制人及其一致行动人减持达到公司股份总数1%的，还应当在该事实发生之日起2个交易日内就该事项作出公告。在减持时间区间内，上市公司披露高送转或筹划并购重组等重大事项的，大股东、董监高应当立即披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项是否有关。第十五条 大股东、董监高通过本所集中竞价交易减持股份的，应当在股份减持计划实施完毕或者披露的减持时间区间届满后的2个交易日内公告具体减持情况。第十六条 上市公司大股东的股权被质押的，该股东应当在该事实发生之日起2日内通知上市公司，并按本所有关股东股份质押事项的披露要求予以公告。第十七条 股东、董监高减持股份违反本细则规定，或者通过交易、转让或者其他安排规避本细则规定，或者违反本所其他业务规则规定的，本所可以采取书面警示、通报批评、公开谴责、限制交易等监管措施或者纪律处分。违规减持行为导致股价异常波动、严重影响市场交易秩序或者损害投资者利益的，本所从重予以处分。减持行为涉嫌违反法律、法规、规章、规范性文件的，本所按规定报中国证监会查处。第十八条 本细则所称股份总数，是指上市公司人民币普通股票（A股）、人民币特种股票（B股）、境外上市股票（含H股等）的股份数量之和。第十九条 本细则经本所理事会审议通过并报中国证监会批准后生效，修改时亦同。第二十条 本细则由本所负责解释。第二十一条 本细则自发布之日起施行。本所2016年1月9日发布的《关于落实<上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定>相关事项的通知》（上证发〔2016〕5号）同时废止。本细则施行之前本所发布的其他规则与本细则不一致的，以本细则为准。

上海证券交易所门前有铜牛。上交所两年前在自己的大门口复制了一尊“华尔街铜牛”，这只铜牛名为“东方神牛”，体重高达6000公斤，比美国纽约“华尔街铜牛”重了近一倍。不过“华尔街铜牛”一直在室外安放，而“东方神牛”却被放置在上交所一楼大厅。上海黄浦金融中心一负责人当时表示，希望这座牛像能够“在经济不确定之际为中国人民带来信心和好运”。上海证券交易所是国际证监会组织、亚洲暨大洋洲交易所联合会、世界交易所联合会的成员。经过多年的持续发展，上海证券市场已成为中国内地首屈一指的市场，上市公司数、上市股票数、市价总值、流通市值、证券成交总额、股票成交金额和国债成交金额等各项指标均居首位。扩展资料上海证券交易所地位前景经过多年的持续发展，上海证券市场已成为中国内地首屈一指的市场，上市公司数、上市股票数、市价总值、流通市值、证券成交总额、股票成交金额和国债成交金额等各项指标均居首位。截至2008年年底，上证所拥有864家上市公司，上市证券数1184个，股票市价总值97251.91亿元。一大批国民经济支柱企业、重点企业、基础行业企业和高新科技企业通过上市，既筹集了发展资金，又转换了经营机制。迈入新世纪后，上证所肩负着规范发展市场的艰巨任务，也面临着进一步推进市场各项建设的良好机遇。凭借一流的硬件设施和浦东优越的区位优势与强大辐射力，凭借上海经济良好发展势头和特有的龙头效应，凭借国企改革和金融中心建设对上海资本市场的积极推动，上证所将按照坚定信心、加强监管、保持稳定、规范发展的思路。参考资料来源：百度百科-上海证券交易所

【答案】：C对于B股,虽然没有过户费但中囯结算公司要改取结算费。在上海证券交易所，结算费是成交金额的0.05％。

【答案】：A上海证券交易所将上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业和综合五类。

【答案】：A上海证券交易所将上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业和综合五类。

【答案】：C证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员。法定会员是经证监会批准设立的证券公司；普通会员是依法从事证券市场相关业务的证券投资咨询机构、证券资信评级机构、证券公司私募投资基金子公司、证券公司另类投资子公司等机构；特别会员包括申请加入证券业协会的证券交易所，金融期货交易所，证券登记结算机构，证券投资者保护基金公司，融资融券转融通机构，各省、自治区、直辖市、计划单列市的证券业自律组织，依法设立的区域性股权市场运营机构，以及协会认可的其他机构；观察员是指申请加入证券业协会的依法从事证券市场相关业务的信用增进机构、债券受托管理人、网下机构投资者、境外证券类驻华代表处等机构。

我国（上海、深圳）股份制公司要成为上市公司，需要具备一定的条件。 1．《公司法》对股票上市的条件明确规定： (1)股票已经国务院证券管理部门批准向社会公开发行。 (2)公司股本总额不少于5000万元。 (3)开业时间3年以上，最近3年连年赢利，原国有企业依法改建而设立的，或者《公司法》实施后新组建成立的，其主要发起人为国有大中型企业的。 (4)持股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人，向社会公开发行股份达公司总股份的25％以上，公司股本超过人民币4亿元，其向社会公开发行的股份比例在15％以上。 (5)公司在最近3年无重大违纪行为，财务报表无虚假记载。 (6)国务院规定的其他条件。 2、上海证券交易所对申请上市公司的规定，上海证券交易所采取分部上市的办法进行交易。 在第一部上市的条件：公司实收股本不得少于500万元人民币，公司向社会发行的股票占实收股本额的比例不低于25％；记名股东不少于25人。 在第二部上市的条件：申请上市的实收股本额要不少于100万元人民币，公司向社会公开发行的股票占实收股本额的比例不少于10％，记名股东不少于300人。 3、深圳证券交易所对申请上市公司依照营业记录、资本数额、股票市价、资本结构、获利能力、股权分散程度及股票的流通性等指标，将不同的上市股票分为三类。 一类股票上市条件：主体企业，从事主要业务的时间须在3年以上，且具有连续盈利的营业记录，实际发行的普通股总面值在人民币2000万元以上；最近一年度有形资产净值与有形资产总额比率在38％以上，且无累计亏损；税后利润8年度决算，实收资本额的比率要求在前面2年均应达利10％，记名股东人数在1000人以上，持有股份量占总股份0．5％以下的股东，其持有股份之和应占实收股本总额的25％以上。 二类股票应具备条件：公司申请发行股票前一年有形资产净值占有形资产总额不低于20％，普通股实行发行面值须在人民币1500万元以上；上市企业最近一年有形资产值占有形资产总值比率不低于30％，且无累计亏损，资本利润率前两年均达8。％以上，最后一年达9％以上，股东人数不少于800人，持有股份量占总股份的0．5％以下的股东，其持有的股份之和应占实收股东总额的25％以上；企业连续营业时间2年以上。 三类股票上市的条件：实收股本金额在500万元人民币以上，最近年度股本利润达到10％以上；记名股东人数在500人以上。 中国内地企业到香港联交所上市有什么要求？ （1） 必须是在中国正式注册或以其他方式成立的股份有限公司，且必须受中国法律、法规的制约； （2） 上市后最少在三年之内必须聘用保荐人（或联交所接受的其他财务顾问），保荐人除了要确定该公司是否适合上市之外，还要向该公司提供有关持续遵守联交所上市规则和其他上市协议的专业意见； （3） 必须委托2名授权代表，作为上市公司与联交所之间的主要沟通渠道； （4） 可依循中国会计准则及规定，但在联交所上市期间必须在会计师报告及年度报表中采用香港或国际会计标准。上市公司的申报会计师必须是联交所承认的会计师； （5） 必须委任1人与其股票在联交所上市期间代表公司在香港接受传票及通告； （6） 必须为香港股东设置股东名册，只有在香港股东名册上登记的股票才可在联交所交易； （7） 在联交所在市前要与联交所签署上市协议。另外，每个董事和监事需向联交所作规定的承诺，招股书披露的资料必须是香港法例规定披露资料。主要股东的售股限制：上市半年内不能出售该部分股票，半年以后仍要维持控股权。

1990年12月是上海证券交易所正式营业。1990年12月19日，中国大陆第一家证券交易所—上海证券交易所正式营业。上海证券交易所是采用会员制的事业法人机构，会员25家，分专业经纪商、专业自营商、兼管经纪商与自营商3种。主要职责：提供证券集中交易的场所、设施和服务；制定和修改上交所业务规则；按照国务院及中国证监会规定，审核证券公开发行上市申请；审核、安排证券上市交易，决定证券终止上市和重新上市等；提供非公开发行证券转让服务；组织和监督证券交易；组织实施交易品种和交易方式创新；对会员进行监管。对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管，提供网站供信息披露义务人发布依法披露的信息；对证券服务机构为证券发行上市、交易等提供服务的行为进行监管；设立或者参与设立证券登记结算机构；管理和公布市场信息；开展投资者教育和保护；法律、行政法规规定的及中国证监会许可、授权或者委托的其他职能。

【答案】：D掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，Pl48。

深圳证券交易所网站会在每个开市交易日前公布融资融券数据信息，在官方网站上能够查询得到。说到融资融券，估计存在很多小伙伴要么是了解不够深，要么就是几乎不去接触。今天这篇文章是我多年炒股的经验之谈，特别是第二点非常重要！开始介绍前，我就来和大家讲一讲这个超好用的炒股神器合集，绝对良心：炒股的九大神器，老股民都在用！一、融资融券是怎么回事？涉及到融资融券，首先我们要先了解杠杆。就好比说，你本身有10块钱，想买一些东西，这些东西一共值20元，这个时候我们缺少10块钱，可以从别处借，而杠杆就是指这借来的10块钱，这样定义融资融券的话，它就可以理解为加杠杆的一种办法。融资其实可以说是证券公司将自己的资金借给股民买股票，到期将本金和利息一起返还，股民借股票来卖这个操作就属于融券，一定时间后将股票返还并支付利息。融资融券的功能之一好比放大镜，会将自身的盈利放大，得到好几倍的利润，同时亏了也能将亏损放大许多。可以看出融资融券的风险确实很吓人，如果操作失误极大可能会产生非常大的亏损，对投资能力要求会比较高。能够把合适的买卖机会牢牢拽在手心，普通人和这种水平相差甚远，那这个神器就派上用场了，通过大数据技术来分析最适合买卖的时间是什么时候，快点击链接获取吧：AI智能识别买卖机会，一分钟上手！二、融资融券有什么技巧？1. 提高收益的绝佳方法就是采用融资效应。就比如说你拥有100万元的资金，你支持XX股票，你可以拿出手里的资金先买入股票，然后可以在券商那里进行股票的抵押，再一次融资入手该股，若是股价变高，就可以将额外部分的收益拿到手。以刚才的例子为例，如若XX股票带来5%的涨势，历来收到的钱只有5万元，但融资融券操作可以改变这一现状，能让你赚的更多，可是世事难料，如果判断错误，亏损也就会变得更多。2. 如果你是稳健价值型投资，中长期更看重后市，通过向券商融入资金。想要融入资金，只需要将价值投资长线所持有的股票抵押给券商，不需再追加资金进场，之后还需要抽出部分利息给券商，就能做到增添战果。3. 应用融券功能，下跌也可以进行盈利。比如说，例如说，目前某股现价20元。经过各个方面的解析，能预测出，在未来的一段时间内这个股有可能会下跌到十元附近。于是你就可以去向证券公司融券，然后向券商借1千股该股，紧接着就能以20元的价钱在市面上进行售卖，拿到手2万元资金，只要股价一下跌到10左右，你就可以按照每股10元的价格，又一次的买入该股1千股，然后给证券公司，花费费用1万元。于是这中间的前后操作，那么这价格差就是盈利部分。固然还要去支出一部分融券方面的费用。做完这些操作后，如果未来股价根本没有下跌，而是上涨了，就需要在合约到期后，用更多的钱买回证券，还给证券公司，因此会出现亏损的局面。最后，给大家分享机构今日的牛股名单，趁着还没遭到毒手，抓住机会领取吧：绝密！机构今日三支牛股名单泄露，速领！！！应答时间：2021-09-06，最新业务变化以文中链接内展示的数据为准，请点击查看

上海。新中国第一家证券交易所是上海证_交易所，1990年11月26日在上海成立，同年12月19日开业。拓展资料：上海证券交易所（英文：Shanghai Stock Exchange，中文简称：上交所）成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，受中国证监会监督和管理，是为证券集中交易提供场所和设施、组织和监督证券交易、实行自律管理的会员制法人。截至2020年末，沪市上市公司家数达1800家，总市值45.5万亿元；2020年全年股票累计成交金额84.0万亿元，日均成交3456亿元，股票市场筹资总额9152亿元；债券市场挂牌20378只，托管量13.2万亿元，现货成交11.5万亿元；基金市场上市只数达373只，累计成交10.8万亿元；衍生品市场全年累计成交7167亿元。沪市投资者开户数量已达27550万户。 2018年12月，经中国证监会批准，新修订的《上海证券交易所公司债券上市规则》及《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》正式发布实施。主要职责提供证券集中交易的场所、设施和服务；制定和修改上交所业务规则；按照国务院及中国证监会规定，审核证券公开发行上市申请；审核、安排证券上市交易，决定证券终止上市和重新上市等；提供非公开发行证券转让服务；组织和监督证券交易；组织实施交易品种和交易方式创新；对会员进行监管；对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管，提供网站供信息披露义务人发布依法披露的信息；对证券服务机构为证券发行上市、交易等提供服务的行为进行监管；设立或者参与设立证券登记结算机构；管理和公布市场信息；开展投资者教育和保护；法律、行政法规规定的及中国证监会许可、授权或者委托的其他职能。

说明及声明为规范上海证券交易所（以下简称本所）沪伦通跨境转换业务，根据《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法》（以下简称《暂行办法》）和《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证跨境转换业务指引》（以下简称《跨境转换指引》），制定本指南。本指南主要内容包括中国存托凭证跨境转换业务相关主体备案和业务管理、中国跨境转换机构风控管理、合规与内部制度、技术系统要求，与全球存托凭证跨境转换业务相关主体备案及业务管理等。本指南仅供跨境转换机构与相关主体开展上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通（以下简称沪伦通）存托凭证跨境转换业务时参考，如内容与本所业务规则不一致，以《暂行办法》《跨境转换指引》等相关规则为准。本所将根据沪伦通存托凭证跨境转换业务的开展情况，对本指南进行持续更新。第一章 跨境转换业务概述跨境转换是联通上海与伦敦两地市场的必要环节。本指南所称沪伦通存托凭证跨境转换业务（以下简称跨境转换业务）分为沪伦通中国存托凭证（以下简称中国存托凭证）跨境转换业务和沪伦通全球存托凭证（以下简称“全球存托凭证”）跨境转换业务。中国存托凭证跨境转换业务，是指从事中国存托凭证跨境转换业务的境内证券公司（以下简称中国跨境转换机构）在境外市场买入或以其他合法方式获得基础股票并交付存托人，由存托人根据托管人的通知和中国跨境转换机构的指令，签发相应中国存托凭证；或存托人根据中国跨境转换机构的指令注销相应中国存托凭证，并由托管人根据存托人的通知将相应基础股票交付中国跨境转换机构的业务。全球存托凭证跨境转换业务，是指从事全球存托凭证跨境转换业务的境外证券经营机构（以下简称英国跨境转换机构）在境内市场买入或以其他合法方式获得基础股票并交付存托人，由存托人根据托管人的通知和英国跨境转换机构的指令，签发相应全球存托凭证；或存托人根据英国跨境转换机构的指令注销相应全球存托凭证，并由托管人根据存托人的通知将相应基础股票交付英国跨境转换机构的业务。第二章 中国跨境转换机构备案管理一、备案申请条件本所会员开展中国存托凭证跨境转换业务，需经本所备案成为中国跨境转换机构。申请成为中国跨境转换机构的会员应当符合以下条件：（一）具有证券自营业务资格；（二）已经取得中国存托凭证做市商资格；（三）最近2年证券公司分类结果为BBB级别及以上；（四）具有3年以上开展国际证券业务经验，其中3年国际证券业务经验认定标准是指证券公司连续3年符合以下情形之一：1. 在境外有直接投资经验（港澳台除外）；2. 在境外有从事证券经纪、资产管理、投资银行、抵押融资、期货交易、自营投资等业务的直接或间接控股子公司、分公司或分支机构（港澳台除外）；3. 在境外从事证券经营活动产生营业收入（港澳台除外）；4. 交易所认为其他符合条件的情形。（五）过去1年内未因自营业务被做出行政处罚；（六）本所规定的其他条件。二、备案申请材料会员申请成为中国跨境转换机构应当通过沪伦通业务管理系统向本所提交以下材料：（一）经法定代表人签字并加盖公章的《沪伦通中国存托凭证跨境转换业务申请表》（附件1）；（二）加盖公章的营业执照副本复印件及证券自营业务资格证明；（三）跨境转换业务方案及相关管理制度，其中应当包括跨境转换业务方案、内部管理制度、风险控制制度及应急预案（见附件2《沪伦通中国存托凭证跨境转换业务方案与管理制度必备要点参考》）；（四）具有3年以上开展国际证券业务经验的相关证明文件；（五）跨境转换业务相关部门与岗位设置、人员情况说明（见附件3《跨境转换业务人员情况表》）；（六）开展跨境转换业务技术系统准备情况；（七）过去1年内未因自营业务被做出行政处罚的声明；（八）本所规定的其他材料。证券经营机构应提交经法定代表人和跨境转换业务的主要负责人签字并加盖公章的材料清单，并在清单下方书面做出如下承诺：所提交的申请材料内容真实、准确、完整，如存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，将承担相应法律责任。申请材料及材料清单均需同时提交电子版与纸质版，电子版材料应当以压缩文件形式通过沪伦通业务管理系统提交，压缩文件名称应体现机构名称，纸质版材料应以发文形式提交。电子版材料内容应当与纸质版材料保持一致，有冲突的，以纸质版材料为准。三、备案申请受理与审核申请中国跨境转换机构备案的会员提交备案申请材料齐全的，本所予以受理。备案申请材料不全或不符合规定的，本所于收到材料5个交易日内通知申请机构对备案申请材料进行补正。本所对会员备案申请材料进行审核，并根据需要进行相关检查（见附件4《上海证券交易所沪伦通中国存托凭证跨境转换业务检查工作底稿》）。会员符合备案条件的，本所自受理后10个交易日内予以备案，并向市场公告完成备案的中国跨境转换机构名单。四、特定中国存托凭证跨境转换申会员完成中国跨境转换机构备案后，应当向本所申请对单只或多只特定中国存托凭证开展跨境转换业务。会员申请开展跨境转换业务的特定中国存托凭证至少为1只。申请对特定中国存托凭证开展跨境转换业务的，应当已经本所公告为该中国存托凭证的做市商，本所另有规定的除外。会员申请时，需通过沪伦通业务管理系统提交加盖公章的《沪伦通特定中国存托凭证跨境转换业务申请表》（附件5）及其他本所要求的材料，所提交文件名称应体现申请机构名称，如提交文件数量为一件以上的，应以压缩文件形式上传。同时，申请机构应以发文形式向本所提交纸质版原件，电子版材料内容应当与纸质版原件保持一致，有冲突的，以纸质版原件为准。本所根据申请与中国存托凭证做市情况确定最终特定中国存托凭证跨境转换机构名单并向市场公布。五、中国跨境转换机构备案信息变更跨境转换机构变更备案申请材料中任何信息（包括但不限于管理人员变更、技术系统重大变更）的，跨境转换机构应当在完成变更后2个交易日内通过沪伦通业务管理系统进行报备。跨境转换机构变更管理人员的，应当通过沪伦通业务管理系统向本所提交更新后的《跨境转换业务人员情况表》（附件3），提交文件名称应体现机构名称，同时以发文形式向本所提交纸质版原件。跨境转换机构变更技术系统等其他信息的，应通过沪伦通业务管理系统向本所提交报备文件，报备文件内容包括变更事项、变更内容、变更日期、变更原因及可能产生的影响等，报备文件名称应当体现机构名称与变更事项，报备材料文件数量为一件以上的应当以压缩文件形式上传，同时以发文形式向本所提交纸质版原件。六、中国跨境转换业务相关信息报备中国跨境转换机构开展跨境转换业务前，应当向本所报备以下信息：（一） 做市和跨境转换专用证券账户（以下简称专用账户）；（二）境内与境外托管人信息；（三）与境内托管人及境外托管人签署的托管协议；（四）在英国市场委托的伦交所会员名称及开立的账户信息；（五）本所要求报备的其他信息。其中，第（一）、（二）、（四）项内容通过《沪伦通中国存托凭证跨境转换业务信息报备表》（附件6）报送。中国跨境转换机构应当在开展跨境转换业务5个交易日前，通过沪伦通业务管理系统以压缩文件形式向本所发送上述信息报备表和与境内托管人及境外托管人签署的托管协议原件电子版，压缩文件名称应体现机构名称，同时以发文形式向本所提交纸质版原件，托管协议可提交复印件。中国跨境转换机构变更专用账户的，应当提前15个交易日通过沪伦通业务管理系统以压缩文件形式向本所提交《做市与跨境转换专用账户信息报备表》（附件7）与更新后的《沪伦通中国存托凭证跨境转换业务信息报备表》（附件6），压缩文件名称应当体现机构名称，同时以发文形式向本所提交纸质版原件。经本所确认后完成变更。中国跨境转换机构前款其他报备信息发生变化的，应当在完成变更后2个交易日内向本所报备变更信息。报备变更上述除专用账户与托管协议外其他信息的，应当通过沪伦通业务管理系统向本所提交更新后的《沪伦通中国存托凭证跨境转换业务信息报备表》（附件6）；变更与境内托管人或境外托管人托管协议的，应当通过沪伦通业务管理系统上传更新后的托管协议电子版。上传文件名称应当体现机构名称，如上传文件数量为一件以上的，应以压缩文件形式上传，同时以发文形式向本所提交纸质版原件，托管协议可提交复印件。七、中国跨境转换机构退出中国跨境转换机构的退出管理包括中国跨境转换机构主动申请终止中国跨境转换机构备案或主动申请终止对特定中国存托凭证开展跨境转换业务，以及本所终止跨境转换机构备案。（一）中国跨境转换机构主动申请终止跨境转换机构可选择主动申请终止其中国跨境转换机构备案或主动申请终止对特定中国存托凭证开展跨境转换业务。主动申请终止中国跨境转换机构备案的，应当提前15个交易日通过沪伦通业务管理系统向本所提交加盖公章的《沪伦通中国跨境转换机构终止备案申请表》（附件8），所上传文件名称应当体现机构名称，同时以发文形式向本所提交纸质版原件，经本所确认并公告后终止。主动申请终止对特定中国存托凭证开展跨境转换业务的，应当提前15个交易日通过沪伦通业务管理系统向本所提交加盖公章的《沪伦通中国跨境转换机构终止对特定中国存托凭证开展跨境转换业务申请表》（附件9），所上传文件名称应当体现机构名称，同时以发文形式向本所提交纸质版原件，经本所确认并公告后终止。（二）本所终止跨境转换机构备案跨境转换机构出现下列情形之一的，本所可以终止中国跨境转换机构备案，并向市场公告：1.不再对任何中国存托凭证开展跨境转换业务；2.不再符合《跨境转换指引》第六条第（一）至（三）项规定的备案条件；3.过去1年内因跨境转换业务被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施或行政处罚；4.本所根据《暂行办法》等相关规定对中国跨境转换机构终止备案；5.本所认为应当终止的其他情形。因上述第3项被本所终止跨境转换机构备案的，1年内不得申请重新备案为中国跨境转换机构。 第三章 中国存托凭证跨境转换业务管理中国跨境转换机构应当根据《暂行办法》《跨境转换指引》及其他相关规则开展跨境转换业务，并对跨境转换业务进行持续管理。一、英国合作证券经营机构中国跨境转换机构委托开展境外基础股票买卖和相关投资业务的伦敦证券交易所（以下简称伦交所）会员应当为伦交所全业务会员，并具有相关业务权限。二、初始生成中国跨境转换机构可以在中国存托凭证上市前，根据《暂行办法》、《跨境转换指引》和本所其他业务规则的规定以及招股说明书、存托协议和初始生成公告的安排，以自有资金或者接受符合适当性管理要求的投资者（以下简称合格投资者）委托，进行初始生成。保荐人应当制定初始生成计划并提前向本所报送。保荐人应当根据计划组织实施初始生成，并对相关业务活动的合规性和公平性进行有效监督和督促，确保初始生成过程中不存在任何谋取不正当利益的行为。发行人或受其委托的保荐人应确定初始生成阶段的起始和终止日期。发行人应当在本所网站披露初始生成公告，公告内容应当包括开展初始生成的中国跨境转换机构（该中国跨境转换机构应已完成跨境转换机构备案），以及初始生成的具体安排等事宜。（具体要求见附件10《XXXX（发行人名称）关于初始生成中国存托凭证的公告》）参与初始生成的中国跨境转换机构可以按《暂行办法》《跨境转换指引》、本所其他有关业务规则的规定以及招股说明书、存托协议和初始生成公告安排，通过跨境转换生成中国存托凭证，并可以与合格投资者达成通过大宗交易等方式转让中国存托凭证的约定。中国跨境转换机构在中国存托凭证上市前，与合格投资者达成上市后通过大宗交易方式转让存托凭证的约定的，转让数量、价格的约定应当符合《暂行办法》关于中国存托凭证大宗交易的相关规定，并在中国存托凭证上市首日向本所提交大宗交易成交申报，本所另有规定的除外。中国跨境转换机构接受不特定合格投资者委托进行跨境转换并由存托人向投资者签发相应中国存托凭证，或者在中国存托凭证上市前向合格投资者转让初始生成的中国存托凭证的，具体事宜由本所另行规定。三、中国存托凭证生成与兑回中国存托凭证上市后，备案为该中国存托凭证中国跨境转换机构的会员可对其开展日常生成与兑回业务。（一）中国存托凭证生成1．中国跨境转换机构向存托人发送生成申请中国跨境转换机构将其在英国市场合法取得（买入或借入等）的基础股票通过非交易过户方式交付存托人，并按照相关业务协议约定，及时向存托人发送如下生成申请信息：i.中国跨境转换机构名称；ii.中国跨境转换机构专用账户；iii.中国存托凭证代码；iv.申请生成中国存托凭证份额的数量；v.业务协议约定的其他内容。2.中国跨境转换机构向本所发送生成申请中国跨境转换机构应当在每个交易日7:30（北京时间）前，通过沪伦通业务管理系统向本所报送其在最近一个报送时段内（前一次报送时点至此次报送之间的时段）向存托人发送的中国存托凭证生成申请信息。中国跨境转换机构应当保证信息真实、准确、完整，且与其向存托人发送的生成申请完全一致。3. 存托人签发中国存托凭证中国存托凭证的存托人收到基础证券后，对中国跨境转换机构发送的生成申请进行核对，经确认无误后，应当在每个交易日7:30（北京时间）前，通过沪伦通业务管理系统向本所报送其在最近一个报送时段内（前一次报送时点至此次报送之间的时段）中国存托凭证签发信息，同时向中国结算发送相同信息。同一跨境转换机构同一天内就同一中国存托凭证的多次生成申请，应合并计算后发送总量。报送信息包括：i.中国跨境转换机构名称；ii.中国跨境转换机构专用账户；iii.中国存托凭证代码；iv.当日签发的中国存托凭证数量；v.业务协议约定和本所要求的其他内容。中国存托凭证的存托人应当保证所报送信息真实、准确、完整。中国存托凭证的存托人应当在中国跨境转换机构交付足额基础股票后才可签发相应数量的存托凭证，不得在未取得足额基础股票的情况下签发中国存托凭证。本所另有规定的除外。4. 本所比对当日可卖余额数量本所对存托人报送的中国存托凭证签发信息和中国跨境转换机构报送的中国存托凭证生成申请信息进行比对。比对一致后，本所根据存托人发送的中国存托凭证签发信息，相应增加中国跨境转换机构的中国存托凭证当日可卖余额。存托人、中国跨境转换机构未按本所规定时间向本所报送信息，或信息比对不一致的，本所不对当日签发信息进行处理，比对失败结果通过沪伦通业务管理系统显示，中国跨境转换机构与存托人应当及时进行查询核对。5. 中国跨境转换机构盘前核对中国跨境转换机构应当在每日开盘前核对当日生成中国存托凭证的份额数量与其实际交付托管人的相应基础股票数量，如发现两者不一致，应当立即向存托人及本所报告，并不得卖出超出部分的中国存托凭证。 6. 日终份额核对中国存托凭证的存托人应当为中国跨境转换机构制作基础股票交付情况的明细记录。中国存托凭证的存托人应当于每个交易日16:00（北京时间）前，通过沪伦通业务管理系统以约定格式文件向本所报告中国存托凭证当日存续份额数量、托管人出具的当日基础股票托管信息和各中国跨境转换机构因当日生成中国存托凭证所交付的基础股票明细数据，文件名称应体现存托人机构名称。中国存托凭证的存托人应与中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）建立中国存托凭证份额核对机制，核对中国存托凭证份额相关信息。（二）中国存托凭证兑回中国存托凭证兑回业务，由中国跨境转换机构及存托人按照中国结算的相关规定及存托协议执行。 四、中国跨境转换机构持续信息报送（一）中国跨境转换机构持续信息报送中国跨境转换机构应于每周最后一个交易日16:00（北京时间）前，通过沪伦通业务管理系统以压缩文件形式向本所发送以下信息，文件名称应当体现机构名称：1. 本周境外交易记录；2. 以约定格式文件（说明文件参考附件11）向本所报告本周境外市场投资品种名称、报送时刻最新持仓信息、报送时刻最新资产余额与本所要求报送的其他信息。（二）中国跨境转换机构境内托管人持续信息报送1.资金跨境流动情况每日报送中国跨境转换机构委托的境内托管人应当于每个交易日16:00（北京时间）前，通过沪伦通业务管理系统以约定格式文件（说明文件参考附件11）向本所报告该跨境转换机构当日跨境转换业务涉及的资金跨境流动汇总情况，包括当日跨境转换业务资金流出总额、当日跨境转换业务资金流入总额与当日汇率。文件名称应同时体现托管人与被托管中国跨境转换机构名称。同时受多家中国跨境转换机构委托的，应当为每家中国跨境转换机构单独报送相关数据。2.境外投资情况每周报送中国跨境转换机构委托的境内托管人应当于每周最后一个交易日16:00（北京时间）前，通过沪伦通业务管理系统以压缩文件形式向本所发送以下信息，文件名称应当同时体现境内托管人与中国跨境转换机构名称：（1）该跨境转换机构本周境外交易记录；（2）以约定格式文件（说明文件参考附件11）向本所报告该跨境转换机构本周在境外市场投资的品种名称、报送时刻最新持仓信息、报送时刻最新资产余额及本所要求报送的其他信息。同时受多家中国跨境转换机构委托的，境内托管人应当为每家中国跨境转换机构单独报送相关数据。五、应急处置因不可抗力、意外事件、技术故障、人为差错等原因导致中国存托凭证生成、兑回数据发生错误的，经本所、中国结算、存托人、托管人和中国跨境转换机构等相关主体核对一致后，可以进行更正。相关各方应当积极配合数据核对，并按照本所、中国结算规定和相关业务协议的约定及时更正。存托人签发的中国存托凭证对应的基础股票数量超过托管人实际托管的基础股票数量的，存托人及相关中国跨境转换机构应当在一个交易日内注销超出数量的中国存托凭证。相关中国跨境转换机构持有的中国存托凭证数量不足应注销数量的，应当在当日及时买入足额中国存托凭证并办理注销；无法在当日买入足额中国存托凭证的，应在当日英国市场开盘后，及时补足基础股票；如遇到英国市场休市等情况无法及时补足基础股票的，应在境内市场次一交易日及时买入足额中国存托凭证。存托人、相关中国跨境转换机构未按《暂行办法》《跨境转换指引》及相关规则及时注销虚增的中国存托凭证或者补足基础股票的，本所可以根据托管人出具的基础股票托管数据，提请中国结算注销超发的中国存托凭证，或者做出其他处理，并向中国证监会报告。第四章 中国跨境转换机构风险与内部管理中国跨境转换机构开展跨境转换业务应当具备符合要求的风险管理制度与健全的内部管理制度。风险管理制度包括部门层面与公司层面的风控机制，涵盖市场风险管理、操作风险管理、信用风险管理、流动性风险管理等方面，并具有应急预案及相应流程，确保开展跨境转换业务的风险可测、可控。一、中国存托凭证跨境转换业务风险管理制度中国跨境转换机构应当制定中国存托凭证跨境转换业务风险管理制度，内容包括但不限于中国存托凭证跨境转换业务风险管理方案、风险指标设计、风险识别与评估、风险控制与处置等。中国跨境转换机构应当科学、合理设计跨境转换业务风险指标，并进行实时监控和预警，包括但不限于跨境转换资金指标、存货风险指标、市场波动风险管理指标、操作风险管理指标、信用风险管理指标等方面。二、公司层面风险管理机制中国跨境转换机构应当在公司层面制定跨境转换业务风险管理制度和流程，建立风险限额授权、风险监控、定期压力测试、风险报告等机制。中国跨境转换机构应当根据业务发展状况、资金状况以及风险控制水平等因素对跨境转换业务进行风险限额授权，授权内容包括累积盈亏限额等内容。中国跨境转换机构应当在公司层面设立跨境转换业务风险监控系统，该风险监控系统与跨境转换业务部门的风控系统保持独立，并采用单独的模型进行风险指标监控。公司层面针对跨境转换业务每日实施独立监控，包括但不限于对存货、跨境转换资金、极端情况等风险指标监控和预警，并制作风险监控日报。对于在监控中发现的超限、违规或者其他需关注的情形做出书面记录，及时处理，如有必要应当向跨境转换业务部门发出风险提示书，限期整改并持续跟踪。中国跨境转换机构应当在公司层面对跨境转换业务开展压力测试，以度量极端不利市场环境（即压力情景）下公司可能遭受的潜在损失风险，并将其结果运用于公司净资本的计算和资本充足率的考量，确保在压力情景下风险可测、可控、可承受，保障公司可持续经营。三、应急预案中国跨境转换机构应当制定应急预案，包括可能的突发事件情形与分类、突发事件预警与响应机制以及应急处理方式和处理流程等，以应对开展跨境转换业务过程中的突发事件，保障跨境转换业务平稳开展。四、中国跨境转换机构内部管理中国跨境转换机构应当建立严格、健全的内部管理制度，依法合规开展跨境转换业务。内部管理制度包括业务运行管理、合规与内部控制管理、公司对跨境转换业务的监督管理以及额度管理等内容。业务运行管理应当包括跨境转换业务运行管理的各要素；合规与内部控制管理应当包括授权管理机制、投资决策流程与业务隔离机制等。第五章 全球存托凭证跨境转换业务备案管理一、英国跨境转换机构备案条件境外证券经营机构向本所申请备案成为英国跨境转换机构，应当符合以下条件。（一）属于伦交所全业务会员；（二）自身或与其存在控制关系的主体或者均受同一实际控制人控制的主体具有合格境外机构投资者资格或者人民币合格境外机构投资者资格，本所另有规定的除外；（三）财务稳健，资信良好，具有较高的资产规模；（四）有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚；（五）具备满足本所监管要求与相关规则的意愿和能力；（六）具备相应的人民币换汇能力；（七）本所认为应具备的其他条件。二、英国跨境转换机构备案申请材料境外证券经营机构申请成为英国跨境转换机构，应当委托本所会员通过沪伦通业务管理系统向本所提交以下材料：（一）经授权代表人签署的《沪伦通全球存托凭证跨境转换业务申请表》（附件12）（二）申请人或其存在控制关系的主体或者均受同一实际控制人控制的主体具有合格境外机构投资者或人民币合格境外机构投资者资格证明；（三）所在国家或地区核发的营业执照复印件；（四）所在国家或地区金融监管机构核发的金融业务许可证明文件；（五）申请机构为伦交所全业务会员的证明文件；（六）证明其净资本的有关财务证明文件或经审计最近一年的资产负债表；（七）经授权代表人签署的遵守中国法律法规、部门规章、规范性文件、本所有关规定的承诺书；（八）本所规定的其他材料。除前款第（二）、（三）、（四）、（五）、（六）项材料外，备案申请材料语言应为中文（公司名称及人名应为双语）。接受委托的本所会员，应提交经法定代表人和经纪业务主要负责人签字并加盖公章的材料清单，并在清单下方书面做出如下承诺：所提交的申请材料内容真实、准确、完整，如存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，将承担相应法律责任。申请材料及材料清单均需同时提交电子版与纸质版。电子版材料应当通过沪伦通业务管理系统以压缩文件格式提交，压缩文件名称应体现申请机构及接受委托的本所会员名称。纸质版材料应同步委托本所

3.1.1 会员接受投资者的买卖委托后，应当按照委托的内容向本所申报，并承担相应的交易、交收责任。会员接受投资者买卖委托达成交易的，投资者应当向会员交付其委托会员卖出的证券或其委托会员买入证券的款项，会员应当向投资者交付卖出证券所得款项或买入的证券。3.1.2 交易参与人通过其相关的报盘系统、参与者交易业务单元和报送渠道向本所交易主机发送买卖申报指令，并按本规则达成交易，交易结果及其他交易记录由本所发送至交易参与人。3.1.3 交易参与人应当按照有关规定妥善保管委托和申报记录。3.1.4 投资者买入的证券，在交收前不得卖出，但实行回转交易的除外。证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。3.1.5 下列品种实行当日回转交易：（一）债券；（二）债券交易型开放式指数基金；（三）交易型货币市场基金；（四）黄金交易型开放式证券投资基金；（五）跨境交易型开放式指数基金；（六）跨境上市开放式基金；（七）权证；（八）经证监会同意的其他品种。前款所述的跨境交易型开放式指数基金和跨境上市开放式基金仅限于所跟踪指数成份证券或投资标的实施当日回转交易的开放式基金。B股实行次交易日起回转交易。3.1.6 根据市场需要，本所可以实行一级交易商制度，具体办法由本所另行规定，报证监会批准后生效。 3.2.1 本所市场证券交易实行全面指定交易制度，境外投资者从事B股交易除外。3.2.2 全面指定交易是指参与本所市场证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券买卖。3.2.3 投资者应当与指定交易的会员签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任。指定交易协议一经签订，会员即可根据投资者的申请向本所交易主机申报办理指定交易手续。3.2.4 本所在开市期间接受指定交易申报指令，该指令被交易主机接受后即刻生效。3.2.5 投资者变更指定交易的，应当向已指定的会员提出撤销申请，由该会员申报撤销指令。对于符合撤销指定条件的，会员不得限制、阻挠或拖延其办理撤销指定手续。3.2.6 指定交易撤销后即可重新申办指定交易。3.2.7 指定交易的其他事项按照本所的有关规定执行。 3.3.1 投资者买卖证券，应当开立证券账户和资金账户，并与会员签订证券交易委托协议。协议生效后，投资者即成为该会员经纪业务的客户（以下简称“客户”）。投资者开立证券账户，按本所指定登记结算机构的规定办理。3.3.2 客户可以通过书面或电话、自助终端、互联网等自助委托方式委托会员买卖证券。电话、自助终端、互联网等自助委托应当按相关规定操作。3.3.3 客户通过自助委托方式参与证券买卖的，会员应当与其签订自助委托协议。3.3.4 除本所另有规定外，客户的委托指令应当包括下列内容：（一）证券账户号码；（二）证券代码；（三）买卖方向；（四）委托数量；（五）委托价格；（六）本所及会员要求的其他内容。3.3.5 客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。限价委托是指客户委托会员按其限定的价格买卖证券，会员必须按限定的价格或低于限定的价格申报买入证券；按限定的价格或高于限定的价格申报卖出证券。市价委托是指客户委托会员按市场价格买卖证券。3.3.6 客户可以撤销委托的未成交部分。3.3.7 被撤销和失效的委托，会员应当在确认后及时向客户返还相应的资金或证券。3.3.8 会员向客户买卖证券提供融资融券服务的，应当按照有关规定办理。 3.4.1 本所接受交易参与人竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至 9：25、9：30至11:30 、13:00至15:00。每个交易日9:20至9:25的开盘集合竞价阶段，本所交易主机不接受撤单申报；其他接受交易申报的时间内，未成交申报可以撤销。撤销指令经本所交易主机确认方为有效。本所认为必要时，可以调整接受申报时间。3.4.2 会员应当按照客户委托的时间先后顺序及时向本所申报。3.4.3 本所接受交易参与人的限价申报和市价申报。3.4.4 根据市场需要，本所可以接受下列方式的市价申报：（一）最优五档即时成交剩余撤销申报，即该申报在对手方实时最优五个价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分自动撤销。（二）最优五档即时成交剩余转限价申报，即该申报在对手方实时五个最优价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报；如该申报无成交的，按本方最优报价转为限价申报；如无本方申报的，该申报撤销。（三）本所规定的其他方式。3.4.5 市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，本所另有规定的除外。3.4.6 限价申报指令应当包括证券账号、营业部代码、证券代码、买卖方向、数量、价格等内容。市价申报指令应当包括申报类型、证券账号、营业部代码、证券代码、买卖方向、数量等内容。申报指令按本所规定的格式传送。本所认为必要时，可以调整申报的内容及方式。3.4.7　通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为100股（份）或其整数倍。卖出股票、基金、权证时，余额不足100股（份）的部分，应当一次性申报卖出。3.4.8 竞价交易中，债券交易的申报数量应当为1手或其整数倍，债券质押式回购交易的申报数量应当为100手或其整数倍，债券买断式回购交易的申报数量应当为1000手或其整数倍。债券交易和债券买断式回购交易以人民币1000元面值债券为1手，债券质押式回购交易以人民币1000元标准券为1手。但本所另有规定的除外。3.4.9 股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过100万股（份），债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过10万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手。根据市场需要，本所可以调整证券的单笔申报最大数量。3.4.10 不同证券的交易采用不同的计价单位。股票为“每股价格”，基金为“每份基金价格”，权证为“每份权证价格”，债券为“每百元面值债券的价格”，债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”，债券买断式回购为“每百元面值债券的到期购回价格”。但本所另有规定的除外。3.4.11　A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金、权证交易为0.001元人民币，B股交易为0.001美元，债券质押式回购交易为0.005元。3.4.12　根据市场需要，本所可以调整各类证券单笔买卖申报数量和申报价格的最小变动单位。3.4.13 本所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。股票、基金涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格=前收盘价×（1±涨跌幅比例）。计算结果按照四舍五入原则取至价格最小变动单位。属于下列情形之一的，首个交易日无价格涨跌幅限制：（一）首次公开发行上市的股票和封闭式基金；（二）增发上市的股票；（三）暂停上市后恢复上市的股票；（四）退市后重新上市的股票；（五）本所认定的其他情形。经证监会批准，本所可以调整证券的涨跌幅比例。3.4.14　买卖有价格涨跌幅限制的证券，在价格涨跌幅限制以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报。3.4.15　买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：（一）股票交易申报价格不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50%；（二）基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%。集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制。3.4.16 买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：（一）申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%；（二）即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格；（三）即时揭示中无卖出申报价格的，即时揭示的最高买入价格、最新成交价格中较高者视为前项最低卖出价格。当日无交易的，前收盘价格视为最新成交价格。根据市场需要，本所可以调整申报价格限制的规定。3.4.17　申报当日有效。每笔参与竞价交易的申报不能一次全部成交时，未成交的部分继续参加当日竞价，本规则另有规定的除外。 3.5.1 证券竞价交易采用集合竞价和连续竞价两种方式。集合竞价是指在规定时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。3.5.2 集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价。 3.6.1 证券竞价交易按价格优先、时间优先的原则撮合成交。成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按交易主机接受申报的时间确定。3.6.2　集合竞价时，成交价格的确定原则为：（一）可实现最大成交量的价格；（二）高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；（三）与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。两个以上申报价格符合上述条件的，使未成交量最小的申报价格为成交价格；仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格。集合竞价的所有交易以同一价格成交。3.6.3　连续竞价时，成交价格的确定原则为：（一）最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价格；（二）买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格；（三）卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格的，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格。3.6.4 按成交原则达成的价格不在最小价格变动单位范围内的，按照四舍五入原则取至相应的最小价格变动单位。3.6.5　买卖申报经交易主机撮合成交后，交易即告成立。符合本规则各项规定达成的交易于成立时生效，买卖双方必须承认交易结果，履行清算交收义务。因不可抗力、意外事件、交易系统被非法侵入等原因造成严重后果的交易，本所可以采取适当措施或认定无效。对显失公平的交易，经本所认定并经本所理事会同意，可以采取适当措施，并向证监会报告。违反本规则，严重破坏证券市场正常运行的交易，本所有权宣布取消，由此造成的损失由违规交易者承担。3.6.6 依照本规则达成的交易，其成交结果以本所交易主机记录的成交数据为准。3.6.7　证券交易的清算交收业务，应当按照本所指定的登记结算机构的规定办理。 3.7.1 在本所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：（一）A股单笔买卖申报数量应当不低于30万股，或者交易金额不低于200万元人民币；（二）B股单笔买卖申报数量应当不低于30万股，或者交易金额不低于20万元美元；（三）基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于200万份，或者交易金额不低于200万元；（四）债券及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元；本所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。3.7.2 本所接受下列大宗交易申报：（一）意向申报；（二）成交申报；（三）固定价格申报；（四）本所认可的其他大宗交易申报。3.7.3本所每个交易日接受大宗交易申报的时间分别为：（一）9:30至11:30、13:00至15:30接受意向申报；（二）9:30至11:30、13:00至15:30、16:00至17:00接受成交申报；（三）15：00至15：30接受固定价格申报。交易日的15:00仍处于停牌状态的证券，本所当日不再接受其大宗交易的申报。3.7.4 每个交易日9:30至15:30时段确认的成交，于当日进行清算交收。每个交易日16:00至17:00时段确认的成交，于次一交易日进行清算交收。3.7.5 意向申报指令应当包括证券账号、证券代码、买卖方向等。意向申报应当真实有效。申报方价格不明确的，视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出；数量不明确的，视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交。3.7.6 当意向申报被会员接受（包括其他会员报出比意向申报更优的价格）时，申报方应当至少与一个接受意向申报的会员进行成交申报。3.7.7 买卖双方就大宗交易达成一致后，应当委托会员通过交易业务单元向本所交易系统提出成交申报，申报指令应当包括以下内容：（一）证券代码；（二）证券账号；（三）买卖方向；（四）成交价格；（五）成交数量；（六）本所规定的其他内容。成交申报的证券代码、成交价格和成交数量必须一致。3.7.8 买卖双方达成协议后，向本所交易系统提出成交申报，申报的交易价格和数量必须一致。除本所另有规定外，大宗交易的成交申报、成交结果一经本所确认，不得撤销或变更。买卖双方必须承认交易结果、履行清算交收义务。3.7.9 提出固定价格申报的，买卖双方可按当日竞价交易市场收盘价格或者当日全天成交量加权平均价格进行申报。固定价格申报指令应当包括证券账号、证券代码、买卖方向、交易类型、交易数量等。在接受固定价格申报期间内，固定价格申报可以撤销；申报时间结束后，本所根据时间优先的原则对固定价格申报进行匹配成交。未成交部分自动撤销。3.7.10 有价格涨跌幅证券的成交申报价格，由买方和卖方在当日价格涨跌幅限制范围内确定。无价格涨跌幅限制证券的成交申报价格，由买卖双方在前收盘价格的上下30%或当日已成交的最高、最低价格之间自行协商确定。每个交易日16：00至17：00接受的申报，适用于当日其他交易时段接受的涨跌幅价格。3.7.11 会员应当保证大宗交易参与者实际拥有与其申报相对应的证券或者资金。持有或者租用本所交易业务单元的机构参与大宗交易，应当通过持有或者租用的交易业务单元提出申报，并确保拥有与申报相对应的证券或者资金。3.7.12 本所债券大宗交易实行一级交易商制度。经本所认可的会员，可以担任一级交易商，通过本所大宗交易系统进行债券双边报价业务。3.7.13 大宗交易不纳入本所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入该证券成交总量。3.7.14 本所在每个交易日结束后通过本交易所网站公布以下交易信息：（一）股票和基金的成交申报大宗交易，内容包括：证券代码、证券简称、成交量、成交价格以及买卖双方所在会员证券营业部的名称；（二）债券和债券回购的成交申报大宗交易，内容包括：证券名称、成交价和成交量；（三）单只证券的固定价格申报的成交量、成交金额，及该证券当日买入、卖出金额最大五家会员证券营业部的名称和各自的买入、卖出金额。3.7.15 大宗交易涉及法定信息披露要求的，买卖双方应依照有关法律法规履行信息披露义务。 3.8.1 债券回购交易包括债券买断式回购交易和债券质押式回购交易等。3.8.2 债券买断式回购交易是指债券持有人将债券卖给购买方的同时，交易双方约定在未来某一日期，卖方再以约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易。债券质押式回购交易是指债券持有人在将债券质押的同时，将相应债券以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度而进行的质押融资，交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。3.8.3 债券回购交易的期限按日历时间计算。如到期日为非交易日，顺延至下一个交易日结算。

1月4日 新上证综指正式推出15日 证券技术大厦结构封顶 2月6日 发布修订后的《上海证券交易所债券交易实施细则》 27日 股改取得重大进展，股改公司市值占沪市总市值过半2月 协助指数公司发布中证流通指数 3月 2日 资产支持证券在大宗交易系统调整为在全天交易时间转让27日 新机房一期完工并投入使用 4月 第三代监察系统项目进入开发实施阶段12-14日 耿亮理事长赴台湾出席第25届亚洲暨大洋洲交易所联合会（AOSEF）年会。13日 上证180ETF正式成立，首发规模10.73亿元 5月8日 国债新质押式回购上市12日 本所发布《股票上市规则》第5次修订稿，为《证券法》修订后的首次修订15日 本所发布《上海证券交易所交易规则》18日 上证180ETF上市23日 终止天同证券本所会员理事单位资格25日 长江电力认股权证在本所挂牌上市，这是《权证业务管理暂行办法》发布以来沪深证券市场第一个公司权证，也是本所暂停一年多后恢复融资功能 5月 首次公开发布本所自律监管工作年度报告6月5日 发布《上海证券交易所上市公司内部控制指引》5-8日 耿亮理事长赴香港出席第31届国际证监会组织（IOSCO）年会。17日 沪市第一家完成股改的公司--三一重工安排有限条件流通股上市23日 因实施股权分置改革而暂停新股上市一年后首家新股--大同煤业上市 7月5日 中国银行A股在本所上市，募集资金200亿元5日 本所开发的中国基金信息分类获得XBRL国际认证18日 本所信息公司LEVEL--2行情正式对外发布18-27日 本所举办以“走进新一代”为主题的新一代交易系统全国巡回推介活动28日 信息公司商业网站建设项目启动 8月9日 封闭式基金“基金兴业”终止上市交易，转为华夏平稳增长开放式证券投资基金，这是本所挂牌的封闭式基金首只顺利实现“封转开”15日 为抑制过度投机，本所限制了国泰君安证券公司上海江苏路营业部一客户证券账户的“宝钢权证”交易，这是本所首次采取限制客户证券账户交易的处罚措施30日 宝钢股份认购权证到期行权，首只股改权证如期结束交易 9月8日 由本所等五家交易所联合出资的中国金融期货交易所正式挂牌18-22日 协助中国证监会主办“国际证监会组织新兴市场委员会会议”20日 本所与卢森堡证券交易所、蒙特利尔交易所、泛欧交易所签署合作谅解备忘录 10月 9日 尚未完成股权分置改革的公司股票简称前冠以“S”标记15-17日 理事长赴巴西出席第46届世界交易所联合会（WFE）会员大会和年会。本所当选WFE董事会成员，耿亮理事长为WFE董事。23日 与纳斯达克股票市场签署合作谅解备忘录27日 中国工商银行A股上市，募集资金466亿，为本所开业以来最大的一次筹资活动。该公司股票也第一次实现了A H股同步、同价发行、上市。 11月8日 证券大厦新机房全面完工并正式启用14日 为防范风险，提示市场理性投资，本所首次对权证采取盘中停牌监管举措，对“武钢JTP1”采取了盘中临时停牌措施。17日 上证红利ETF正式成立，首发规模22.23亿元29日 马钢股份认股权证及其公司债在本所挂牌上市，这是沪深证券市场第一只由“分离交易可转债”分离出来的公司权证和公司债 12月9日 本所举办“完善独立董事制度国际研讨会”19日 本所“公众咨询服务热线”揭牌28日 本所举办“‘两法"实施一周年座谈会”

（2013年1月实施 2015年1月第一次修订）第一条 为了防范上海证券交易所（以下简称“本所”）上市公司股票的交易风险，保障上市公司退市制度的切实执行，保护投资者的合法利益，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上海证券交易所交易规则》（以下简称“《交易规则》”）和《上海证券交易所会员管理规则》（以下简称“《会员管理规则》”），制定本办法。第二条 本所设立上市公司股票风险警示板（以下简称“风险警示板”）。按照本所《上市规则》被实施风险警示的股票（以下简称“风险警示股票”）、被本所作出终止上市决定但处于退市整理期尚未摘牌的股票（以下简称“退市整理股票”），在该板进行的交易，适用本办法；本办法未作规定的，适用本所其他有关规定。股票进入退市整理期，其相关衍生品种可以同时进入风险警示板交易，具体事项由本所另行规定，并报证监会批准。第三条 上市公司股票存在下列情形之一的，自被实施风险警示措施之日起，至该措施被撤销之日的前一交易日止，在风险警示板进行交易：（一）被实施退市风险警示；（二）因暂停上市后恢复上市被实施其他风险警示；（三）因退市后重新上市被实施其他风险警示；（四）因其他情形被实施其他风险警示。出现前款第（一）项情形的，股票简称前冠以“*ST”标识，出现前款规定的其他情形的，股票简称前冠以“ST”标识。第四条 退市整理股票的简称前冠以“退市”标识，自退市整理期开始之日起，在风险警示板交易30个交易日，本所于该期限届满后5个交易日内对其予以摘牌，公司股票终止上市。退市整理股票在风险警示板交易期间全天停牌的，停牌期间不计入前款规定的30个退市整理交易日。全天停牌的天数累计不得超过5个交易日。第五条 风险警示股票和退市整理股票的交易信息独立于其他股票的交易信息，予以分别揭示，会员应当对两类股票的交易信息予以相应独立显示。第六条 投资者买卖风险警示股票和退市整理股票，应当采用限价委托方式。第七条 风险警示股票价格的涨跌幅限制为5%，但A股前收盘价格低于0.1元人民币的，其涨跌幅限制为0.01元人民币，B股前收盘价格低于0.01美元的，其涨跌幅限制为0.001美元。退市整理股票价格的涨跌幅限制为10%，但A股前收盘价格低于0.05元人民币的，其涨跌幅限制为0.01元人民币，B股前收盘价格低于0.005美元的，其涨跌幅限制为0.001美元。涨跌幅价格的计算公式为：涨幅价格＝前收盘价格×（1＋涨幅比例），跌幅价格＝前收盘价格×（1－跌幅比例）。第八条 风险警示股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的，属于异常波动，本所分别公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。风险警示股票盘中换手率达到或超过30%的，属于异常波动，本所可以根据市场需要，对其实施盘中临时停牌，停牌时间持续至当日14:55。换手率的计算公式为：换手率＝成交量÷当日实际流通量。第九条 暂停上市后恢复上市、退市后重新上市的股票，恢复上市或重新上市首日不设涨跌幅限制，当日盘中临时停牌事宜按照本所关于新股上市首日盘中临时停牌的规定执行。第十条 投资者当日通过竞价交易和大宗交易累计买入的单只风险警示股票，数量不得超过50万股。投资者当日累计买入风险警示股票数量，按照该投资者以本人名义开立的证券账户与融资融券信用证券账户的买入量合并计算；投资者委托买入数量与当日已买入数量及已申报买入但尚未成交、也未撤销的数量之和，不得超过50万股。会员应当采取有效措施，对投资者当日累计买入单只风险警示股票的数量进行监控；发现客户违反前两款规定的，应当予以警示和制止，并及时向本所报告。第十一条 股票退市整理期间，本所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员证券营业部的名称及其各自的买入、卖出金额。第十二条 股票退市整理期间交易不纳入本所指数的计算，成交量计入当日市场成交总量。第十三条 个人投资者买入退市整理股票的，应当具备2年以上的股票交易经历，且以本人名义开立的证券账户和资金账户内的资产（不含通过融资融券交易融入的证券和资金）在人民币50万元以上。不符合以上规定的个人投资者，仅可卖出已持有的退市整理股票。第十四条 会员应当根据本办法要求对个人投资者参与退市整理股票交易的适当性进行审慎评估，不得接受不符合适当性条件的投资者买入退市整理股票的委托。投资者应当根据本办法规定的适当性要求以及自身风险承受能力，审慎决定是否参与退市整理股票交易，不得以不符合适当性条件为由拒绝承担退市整理股票交易及交收责任。第十五条 会员应当要求首次委托买入风险警示股票或者退市整理股票的客户，以书面或电子形式分别签署《风险警示股票风险揭示书》和《退市整理股票风险揭示书》。客户未签署《风险揭示书》的，会员不得接受其买入委托。会员应当于每月15日之前将与客户签署《风险揭示书》的情况进行汇总并报送至本所。第十六条 会员应当通过其营业场所、公司网站、交易系统等多种渠道，重点揭示风险警示股票、退市整理股票的交易风险；对于退市整理股票，还应当在每个交易日的开市前向客户提示相关股票的剩余交易日等信息。第十七条 会员违反本办法，本所将依据《会员管理规则》及其他有关规则，对其采取相应监管措施或者给予纪律处分。投资者违反本办法，本所将依据《交易规则》及其他有关规则，对其采取相应监管措施或者给予限制证券账户交易等纪律处分。第十八条 本办法经本所理事会通过，报中国证监会批准后生效。第十九条 本办法由本所负责解释。第二十条 本办法自发布之日起施行。

查询股票上市时间的方法如下：1、通过股票交易软件F10查询打开第三方软件客户端，进入主界面后选择一只股票，按键盘F10或点击个股资料进行查询。2、权威官方网站查阅比如上海证券交易所、深圳证券交易所和中证指数有限公司等比较权威官网提供的公司资料进行查询。3、专业网站查阅比如东方财富、百度金融等各大网站股票专栏提供的股票信息进行查询。4、上市公司官网查阅直接去上市公司的官网，查阅公司的上市资料。5、手机客户端查阅随着APP客户端的发展，一些券商的APP公司资料信息页面资料也相当详细，也可查询股票的上市时间。温馨提示：1、以上解释仅供参考，不作任何建议。2、入市有风险，投资需谨慎。应答时间：2021-12-02，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。

第一条 为维护证券交易秩序，保护投资者合法权益，防范交易风险，根据《上海证券交易所交易规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所风险警示板股票交易暂行办法》等规定，制定本细则。第二条 上海证券交易所（以下简称本所）在实时监控中，发现证券价格出现异常波动或者证券交易出现异常的，有权采取盘中临时停牌、口头或书面警示、要求提交合规交易承诺、盘中暂停相关证券账户当日交易、限制相关证券账户交易等措施。第三条 证券竞价交易出现以下异常波动情形之一的，本所可以根据市场需要，实施盘中临时停牌：（一）无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌超过10%（含）、单次上涨或下跌超过20%（含）的；（二）无价格涨跌幅限制的国债、地方政府债和政策性金融债盘中交易价格较前收盘价首次上涨或下跌超过10%（含）、单次上涨或下跌超过20%（含）的；（三）无价格涨跌幅限制的其他债券盘中交易价格较前收盘价首次上涨或下跌超过20%（含）、单次上涨或下跌超过30%（含）的；（四）无价格涨跌幅限制的股票盘中换手率（成交量除以当日实际上市流通量）超过80%（含）的；（五）有价格涨跌幅限制的风险警示股票盘中换手率超过30%（含）的；（六）涉嫌存在违法违规交易行为，且可能对交易价格产生严重影响或者严重误导其他投资者的；（七）中国证监会或者本所认为可以实施盘中临时停牌的其他情形。前款第（四）项不适用于首次公开发行股票上市首日的交易。第四条 盘中临时停牌时间按下列标准执行：（一）首次盘中临时停牌持续时间为30分钟；（二）首次停牌时间达到或超过14:57的，当日14:57复牌；（三）因第三条第（四）、（五）项停牌的，首次盘中临时停牌持续至当日14:57；（四）因第三条第（六）项停牌的，首次盘中临时停牌持续至当日14:57，必要时可以持续至当日收盘；（五）第二次盘中临时停牌时间持续至当日14:57。第五条 实施盘中临时停牌后，本所将通过官方网站（www.sse.com.cn）和卫星传输系统对外发布公告。具体停复牌时间，以本所公告为准。第六条 投资者可以在盘中临时停牌期间撤销未成交的申报。第七条 有价格涨跌幅限制的股票一段时期内的涨跌幅偏离同期可比指数涨跌幅较大，且上市公司未有重大事项公告的，本所可以依据《上海证券交易所股票上市规则》要求上市公司进行停牌核查。上市公司应当对公司信息披露的情况和相关市场传言等进行核查，并及时予以公告。股票停复牌时间以上市公司公告为准。第八条 证券交易出现以下异常交易行为之一的，本所可以对相关投资者发出书面警示，或者直接采取暂停投资者账户当日交易、限制投资者账户交易等措施：（一）投资者（包括以本人名义开立的普通证券账户和信用证券账户）通过集中竞价交易系统和大宗交易系统单日累计买入单只风险警示板股票超过50万股的；（二）开盘集合竞价阶段多次不以成交为目的虚假申报买入或卖出，可能影响开盘价的；（三）通过虚假申报、大额申报、密集申报、涨跌幅限制价格大量申报、在自己实际控制的账户之间进行交易、日内或隔日反向交易等手段，影响证券交易价格或交易量的；（四）多次进行高买低卖的交易，或单次高买低卖交易金额较大的；（五）在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行日内回转交易的；（六）通过计算机程序自动批量申报下单，影响市场正常交易秩序或者交易系统安全的；（七）通过影响标的证券交易价格或交易量，以影响其衍生品交易价格或交易量的；（八）在计算相关证券及其衍生品参考价格或结算价格的特定时间，通过拉抬、打压或锁定等手段，影响相关证券及其衍生品参考价格或结算价格的；（九）进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易的；（十）编造、传播、散布虚假信息，影响证券交易价格或者误导其他投资者的；（十一）涉嫌通过证券交易进行利益输送，且成交金额较大的；（十二）中国证监会或者本所认为的其他情形。前款第（一）项“累计”是指投资者委托买入数量与当日已成交数量及已申报买入但尚未成交、也未撤销的数量之和。第九条 本所实施限制投资者账户交易，可以通过以下方式进行：（一）限制买入指定证券或本所全部交易品种；（二）限制卖出指定证券或本所全部交易品种；（三）限制买入和卖出指定证券或本所全部交易品种。本所采取盘中暂停投资者账户当日交易措施，比照前款规定的方式执行。第十条 限制投资者账户证券交易单次持续时间不超过3个月，具体时间以本所书面决定为准。对于情节特别严重的，本所可以延长限制交易时间。本所实施限制投资者账户交易的，记入投资者诚信档案。第十一条 本所对异常交易的当事人采取口头警示、书面警示、要求提交合规交易承诺等措施的，通过相关证券账户指定交易的会员或营业部向当事人实施，相关会员或营业部应当及时向其客户转告有关警示、督促客户提交合规交易承诺，并保留相关证据。机构投资者使用专用的参与者交易业务单元进行交易的，本所直接向相关当事人做出口头警示、书面警示、要求其提交合规交易承诺函。第十二条 本所采取盘中暂停投资者账户当日交易措施的，通过相关证券账户指定交易的会员，口头或书面告知当事人，会员应当在收到本所暂停投资者账户当日交易的通知后及时转告相关当事人。本所做出限制投资者账户交易决定的，通过相关证券账户指定交易的会员向当事人发出有关书面决定。该会员应当在收到本所限制交易决定的当天将其送达相关当事人；确实无法在当天送达的，应保留相关证据并及时向本所报告。机构投资者使用专用的参与者交易业务单元进行交易的，本所直接向相关当事人发出有关书面决定。第十三条 会员及其营业部未按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》及本所其他业务规则的有关规定履行客户管理责任的，本所在对异常交易当事人采取监管措施或做出纪律处分决定的同时，可以对相关会员及其营业部采取相应的监管措施或者施予纪律处分。第十四条 本细则自2018年8月20日起施行。本所2015年6月12日发布的《上海证券交易所异常交易实时监控细则》（上证发〔2015〕57号）同时废止。

1、关于成本管理，可以看公司的营业成本/产量的变动趋势，并与同行业可比上市公司进行比较；还可以参看毛利率的变动趋势，并与同行业可比上市公司进行比较。也可看年度财务报告附注中分类产品的毛利率情况，并横比和纵比。2、上交所网站——信息披露——上市公司公告——定期报告，可查年报。

第一条 为了规范上海证券交易所（以下简称本所）与伦敦证券交易所（以下简称伦交所）互联互通中国存托凭证（以下简称中国存托凭证）对应的境外基础证券发行人（以下简称境外发行人）在境内公开发行中国存托凭证并在本所上市的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》（以下简称《若干意见》）、《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》（以下简称《存托凭证管理办法》）、《关于上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证业务的监管规定（试行）》（以下简称《监管规定》）及《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法》（以下简称《暂行办法》）等有关规定，制定本指引。第二条 在境内公开发行中国存托凭证并申请在上海证券交易所首次上市的境外发行人，应当按本指引编制和披露上市公告书。第三条 境外发行人应当保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任。第四条 境外发行人应当在其境内公开发行的中国存托凭证首次上市前，通过本所网站披露上市公告书全文。境外发行人可以将上市公告书刊载于其他媒体，但其发布信息的时间不得早于本所网站。上市公告书披露前，任何当事人不得泄露有关信息，或者利用有关信息谋取利益。第五条 上市公告书应使用事实描述性语言，保证其内容简明扼要、通俗易懂，不得有祝贺性、广告性、恭维性或诋毁性的词句。上市公告书应当符合以下一般要求：（一）封面应标有“××××公司境内公开发行中国存托凭证上市公告书”的字样，并载明境外发行人、存托人、托管人、保荐人、中国跨境转换机构的名称和住所、公告日期等，可载有发行人的英文名称、徽章或者其他标记、图案等；（二）引用的数据应有充分、客观的依据，并注明资料来源；（三）引用的数字应当采用阿拉伯数字，标明所使用的货币种类，并以元、千元、万元或亿元为单位；（四）境外发行人可根据有关规定或其他需求，编制上市公告书外文译本，但应当保证中、外文文本的一致性，并在外文文本上注明：“本上市公告书分别以中、英（或日、法等）文编制，在对中外文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准”。在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，境外发行人可采用相互引征的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以保持文字简洁，避免不必要的重复。第六条 境外发行人应当在上市公告书扉页载有如下声明：（一）“本公司保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任”；（二）“上海证券交易所、有关政府机关对本公司中国存托凭证上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证”；（三）“本中国存托凭证系由存托人签发、以本公司境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券”；（四）“中国存托凭证的发行、上市、交易和相关行为，适用《证券法》《若干意见》《存托凭证管理办法》《监管规定》和中国证监会的其他有关规定，以及上海证券交易所有关业务规则。本公司作为境外基础股票发行人参与中国存托凭证发行，依法履行《证券法》下发行人、上市公司的义务，接受中国证监会、上海证券交易所依照上市公司日常监管相关规定，对本公司进行的日常监管”；（五）“存托人、托管人遵守中国证监会相关规定及上海证券交易所有关业务规则，按照存托协议、托管协议的约定，签发中国存托凭证，忠实、勤勉履行各项职责和义务”；（六）“本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于××网站的本公司招股说明书全文”。第七条 境外发行人应当披露中国存托凭证发行上市审核情况，主要包括：（一）编制上市公告书的法律依据；（二）中国存托凭证发行的核准部门、核准文件及其主要内容；（三）本所同意中国存托凭证上市文件的主要内容。第八条 境外发行人应当披露中国存托凭证初始生成情况，主要包括：（一）中国证监会核准发行的中国存托凭证数量上限、所代表的基础股票数量及其占公司总股本的比例；（二）初始生成的起始日、结束日；（三）中国存托凭证初始生成数量，以及是否达到上市条件数量要求； （四）初始生成期间，境外发行人基础股票在伦交所市场的主要交易信息，包括每个交易日的最高价、最低价、收盘价、成交量等相关信息；（五）开展跨境转换业务的中国跨境转换机构名单及联系方式。第九条 境外发行人应当披露中国存托凭证上市的相关信息，主要包括：（一）上市地点；（二）上市时间；（三）中国存托凭证简称；（四）中国存托凭证代码；（五）本次上市的中国存托凭证数量，所代表的基础股票数量及占公司总股本的比例；（六）上市公告书披露前10个交易日，境外发行人基础股票在伦交所市场的主要交易信息，包括每个交易日的最高价、最低价、收盘价、成交量等相关信息；（七）上市首日前收盘价格的计算方式；（八）中国存托凭证面值（如有）、中国存托凭证所代表的基础股票面值（如有）；（九）本次上市的中国存托凭证与基础股票之间的跨境转换安排及限制，包括转换比例、每份中国存托凭证所代表的基础股票的类别及数量等；（十）前10名中国存托凭证持有人的名称或者姓名、持有数量及持有比例（如适用）；（十一）本次上市中国存托凭证的锁定安排（如有）；（十二）中国存托凭证登记机构、中国跨境转换机构和做市商。第十条 境外发行人经本所认可调整适用本所相关信息披露要求和持续监管规定的，应当在上市公告书中披露其调整适用的具体规定、原因和替代方案，以及律师事务所出具的法律意见。第十一条 境外发行人应当在上市公告书显要位置，就境内公开发行中国存托凭证上市初期的投资风险作特别提示，提醒投资者充分了解风险、理性参与新上市中国存托凭证交易。第十二条 境外发行人在招股说明书披露日至上市公告书刊登前，发生《证券法》第六十七条以及本所《暂行办法》规定的重大事件，投资者尚未得知的，境外发行人应当在上市公告书中披露事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。招股说明书中披露的事项，在上市公告书刊登前发生重大变化的，境外发行人应当在上市公告书中详细披露相关变化情况及其对境外发行人的影响。第十三条 境外发行人在上市公告书刊登前，在境外市场披露了最近一期定期报告或者最近一期定期报告的主要会计数据及财务指标，且未在招股说明书中披露的，应当在上市公告书中更新披露，或者将最近一期定期报告与上市公告书一并披露。境外发行人上述定期报告、主要会计数据及财务指标编制采用的会计准则，应当符合中国证监会及本所的有关规定，并注明审计情况。第十四条 境外发行人应当披露其基本情况，包括中英文名称、注册资本、法定代表人、住所、经营范围、主营业务、所属行业、电话、传真、电子邮箱、境内证券事务机构及其负责人。境外发行人应当披露存托人、托管人的基本情况，包括名称、住所及有关经办人员的姓名、联系方式等。第十五条 境外发行人应当披露保荐人及律师事务所、会计师事务所等证券服务机构对本次中国存托凭证发行上市的意见，以及相关证券服务机构的基本信息、保荐代表人或者项目负责人、联系人的姓名、联系方式。第十六条 本指引由本所负责解释，并自发布之日起实施。

上交所和深交所网站都有简明财务数据，及完整的年度可以下载的

因为工作原因偶尔会去上交所，上几张图上图是交易大厅，很遗憾现在已经没有红马甲了。大家都能进的一楼，公司上市时会简单布置一下，平常过去就是普通办公楼的大堂。公司上市时敲钟的地方。参观目前还是不行的，楼上交易大厅都需要工作证。不过即使进来观光的话也会比较失望，因为建得有些年头了，既不富丽堂皇，也不是科技感的画风，而是低调传统的style。