证券经纪人

知道所谓“内幕信息”需具备三个条件：一是该信息未向社会公开;二是该信息是否有实质价值，即一旦公开，将对证券价格产生重大影响;三是符合我国法律对内幕信息所作的列举式或概括性规定。　　首先，关于信息怎样才算公开，根据《证券法》第七十条规定：“依法必须披露的信息，应当在国务院证券监督管理机构指定的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。”　　其次，该信息是否有实质价值。一般而言，内幕信息与小道消息之间的界限模糊，关键在于该消息是否明确、敏感、重大到“足以影响投资判断的信息”。如两家公司刚刚开始接洽合并事宜，目标公司完全可能拒绝合并，另一方介入不深，可能随时取消合并计划，所以，该消息本身没有过多实质价值，则该消息尚不能成为内幕信息;如果两家公司合并事宜被双方董事会开会多次磋商，并明确合并计划表，该消息就具有实质内容，足以影响投资判断。本案中，A告知妻弟乙，本单位与外单位合作意向书内容及双方签章信息，已属重大、敏感到足以影响投资判断的消息，属于刑法意义上的“内幕信息”。　　第三，我国法律对“内幕信息”作出列举式和概括性规定，《证券法》第六十七条：发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。《证券法》第七十五条：证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：(一)本法第六十七条第二款所列重大事件;(二)公司分配股利或者增资的计划;(三)公司股权结构的重大变化;(四)公司债务担保的重大变更;(五)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;(六)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;(七)上市公司收购的有关方案;(八)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

证券公司的客户经理和证券经纪人有3点不同：一、两者的职责不同：1、客户经理的职责：全面了解客户需求并向其营销产品、争揽业务，同时协调和组织全行各有关专部门及机构为客户提供全方位的金融服务，在主动防范金融风险的前提下，建立和保持与客户的长期密切联系。2、证券经纪人的职责：证券经纪人的职责是在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务。这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的。二、两者的素质要求：1、客户经理的素质要求：合格的客户经理必须具备良好的社会交际和组织协调能力，具有时间管理和团队精神的现代管理意识，性格上要热情开朗，有责任感，并且要熟悉各种金融产品的功能和具有较强的市场研究和客户开发的管理经验。2、证券经纪人的素质要求：询问证券买卖双方的买价和卖价，按照客户的委托，如实地向证券交易所报入客户指令，通过证券交易所，在买价和卖价一致时，促成双方证券买卖的成交，并向双方收取交易手续费（佣金）。三、两者的工作内容不同：1、客户经理的工作内容：（1）访问。对客户进行富有成效的拜访与观察。（2）细分客户。确立目标市场和潜在客户。（3）风险管理。有效监测和控制客户风险。（4）客户关系管理。保持与客户的联系和调动客户的资源。（5）客户分析与评价。对客户进行各方面的分析与评价。2、证券经纪人的工作内容：（1）为投资者提供证券交易服务，按投资者的投资指令向证券经纪公司发送交易信息。（2）帮助投资者了解证券或投资市场运行，介绍各类证券的性质、特点和风险，以及证券法律法规知识。（3）向投资者提供股票等证券投资分析报告。（4）根据投资者（客户）的财务状况、职业前景、年龄和对风险的态度为投资者拟定投资计划，帮助投资者确定投资目标以及适合投资者的证券种类、投资方式、投资周期和投资时机。（5）实时跟踪市场行情，监控市场风险。（6）利用各种资源和渠道发展新客户。参考资料来源：百度百科-客户经理参考资料来源：百度百科-证券经纪人

证券公司的客户经理和证券经纪人有3点不同：一、两者的职责不同：1、客户经理的职责：全面了解客户需求并向其营销产品、争揽业务，同时协调和组织全行各有关专部门及机构为客户提供全方位的金融服务，在主动防范金融风险的前提下，建立和保持与客户的长期密切联系。2、证券经纪人的职责：证券经纪人的职责是在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务。这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的。二、两者的素质要求：1、客户经理的素质要求：合格的客户经理必须具备良好的社会交际和组织协调能力，具有时间管理和团队精神的现代管理意识，性格上要热情开朗，有责任感，并且要熟悉各种金融产品的功能和具有较强的市场研究和客户开发的管理经验。2、证券经纪人的素质要求：询问证券买卖双方的买价和卖价，按照客户的委托，如实地向证券交易所报入客户指令，通过证券交易所，在买价和卖价一致时，促成双方证券买卖的成交，并向双方收取交易手续费（佣金）。三、两者的工作内容不同：1、客户经理的工作内容：（1）访问。对客户进行富有成效的拜访与观察。（2）细分客户。确立目标市场和潜在客户。（3）风险管理。有效监测和控制客户风险。（4）客户关系管理。保持与客户的联系和调动客户的资源。（5）客户分析与评价。对客户进行各方面的分析与评价。2、证券经纪人的工作内容：（1）为投资者提供证券交易服务，按投资者的投资指令向证券经纪公司发送交易信息。（2）帮助投资者了解证券或投资市场运行，介绍各类证券的性质、特点和风险，以及证券法律法规知识。（3）向投资者提供股票等证券投资分析报告。（4）根据投资者（客户）的财务状况、职业前景、年龄和对风险的态度为投资者拟定投资计划，帮助投资者确定投资目标以及适合投资者的证券种类、投资方式、投资周期和投资时机。（5）实时跟踪市场行情，监控市场风险。（6）利用各种资源和渠道发展新客户。参考资料来源：百度百科-客户经理参考资料来源：百度百科-证券经纪人

证券分析师的资格是所在证券公司帮你申请的资格;如果你不想从事证券经纪人,直接做分析师也是可以的,你只要能够说服证券公司肯聘用你做分析师就行了.不一定要经过两年的证券经纪人的经验;但我觉得,你如果真的想做分析师,还是先做一下经纪人,用两年时间去熟悉这个证券市场,熟悉客户的投资心理,这样对你以后在分析师的岗位工作上才能更加得心应手;这也是为什么很多证券公司要求证券分析师要有两年以上的证券从业经验的原因;因为在以前,有很多刚毕业的学生一出来就直接做分析师了,因为当时证券行业刚起步,证券公司急需人才,他们没办法,只能让他们一边做一边锻炼,但现在可选择的人才多了,而且,也因为当时这部分新上任的分析师没接触过市场,没接触过客户,他们只有理论,没有实践经验,所以往往做得不算很好.希望你能够尽快胜任这个职位吧!加油!

其实所有股民都知道，熔断机制并不是下跌的原因，只是下跌证明了熔断机制的错误。所以取消熔断机制并不能阻止下跌，因为下跌的原因根本就不是它。 应该有部分人觉得是因为大股东减持导致下跌，可是你想一想，如果大股东预期未来A股会上涨，他们会马上减持吗？再说，那些认为大股东减持是巨大利空的资金，要走早走干净了，一定要一起约好开年头几天抛售？最后熔断谁都跑不掉？ 所以16年头几个交易日的行情就是告诉你，绝大部分资金，不看好16年的行情，不看好A股的改革，不看好中国经济。对16年的投资有着十分十分悲观的预期。熔断不熔断，都会跌，同样也会是千股跌停。我个人认为，那部分资金，之所以不看好，就是因为A股的大扩容：注册制、科创板，发行新股，中概股回归等。在没有明显增量资金的情况下大扩容，股市不跌才怪。我们唯一能够寄托的增量资金，恐怕只有养老金了。我个人觉得，股灾后重启IPO的时点，就有点太快了，市场根本还没有完全恢复信心。后来那么快的宣布注册制、科创板，已经是步子迈得太大了，扯着蛋了。一个没有信心的市场，如何提供融资功能？

《中华人民共和国证券法》第四十条：证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。如您需了解股票行情，可以登录平安口袋银行APP-金融-股票期货-证券服务查询信息。温馨提示：1、以上内容仅供参考，不作任何建议。相关产品由对应平台或公司发行与管理，我行不承担产品的投资、兑付和风险管理等责任；2、入市有风险，投资需谨慎。您在做任何投资之前，应确保自己完全明白该产品的投资性质和所涉及的风险，详细了解和谨慎评估产品后，再自身判断是否参与交易。应答时间：2022-01-05，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。

基本工资1500-2000，再交保险。招商的待遇不是最好的，但考核相对较低，大券商相应福利也不错。行业性质决定，经纪人半年内是赚不了多少钱的，但是如果你能坚持一年以上那收入相当可观。最重要的是，初期的艰难很多人熬不了，这就要看你自己的能力和本事了。不过，从另一个角度讲，如果想挣钱，这是个不错的选择，只要能坚持，收入上不封顶是很正常的事！最后，祝你好运！

东方证券每年也要上市了吧？经纪人转员工只有一条道，业绩。做的好了往上做团队长，再到营业部副总，就是正式员工了。东方很缺人才，是份挑战的工作。

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当然是选否了。证券账户当然是自己保存使用操作了。怎么可能能委托给你的经纪人。证券公司员工代客理财是不被允许的。

二、多选择题1、按照性质分，证券分为 （ ）。A．有价证券B．无价证券C．资本证券D．货币证券2、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为（ ）。A．商业性汇率风险B．金融性汇率风险C．全球性汇率风险D．区域性汇率风险3、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的 （ ）。A．商品B．货币C．利息收入D．股息收入4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有（ ）。A．提货单B．运货单C．仓库栈单D．存款单5、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（ ）。A．银行本票B．银行汇票C．银行支票D．定期存单6、证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的（ ）的权利。A．占有B．使用C．收益D．处置7、证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过（ ）实现的A． 承兑B． 贴现C． 交易D． 继承8、证券市场的横向结构关系是由（ ）等构成的。A． 债券市场B． 股票市场C． 发行市场D． 基金市场9、按照交割的时间，金融市场可以分为（ ）。A． 货币市场B． 现货市场C． 期货市场D． 资本市场10、按照交易的直接对象，金融市场可以分为（ ）。A． 同业拆借市场B． 国债市场C． 股票市场D． 金融期货市场11、资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中（ ）是资本市场工具。A． ADRB． 公司债券C． 股票D． 国库券12、从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成（ ）的全新特征。A． 金融证券化B． 证券市场国际化C． 投资者机构化D． 证券市场电脑化13、二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券；二战之后，证券品种不断创新，主要有（ ）。A． 浮动利率债券B． 认股证C． 分期债券D． 可转换债券E． 复合证券14、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势（ ）。A． 突破了时空限制，投资者可以随时随地交易；B． 直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询；C． 成本低D． 更加安全15、由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于（ ）。A． 加强了证券公司等中介机构的责任B． 提高了证券市场的透明度C． 维护三公原则D． 提高了上市公司的质量16、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取（ ）相结合的方式。A． 向法人配售B． 对公众上网发行C． 发行认股证D． 证券公司配售17、在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为（ ）。A． 机构投资者B． 个人投资者C． 投机者D． 投资者18、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（ ）属于机构投资者。A． 家庭B． 政府C． 金融机构D． 企业19、证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（ ）是证券中介机构。A． 证券公司B． 会计师事务所C． 证券交易所D． 资产评估机构20、我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（ ）。A． 综合类证券公司B． 代理性证券公司C． 经纪类证券公司D． 自营性证券公司21、证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括（ ）。A． 证券登记结算公司B． 会计师事务所C． 证券投资咨询公司D． 证券信用评级机构22、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面（ ）是间接融通的工具。A． 股票B． 定期存单C． CDsD． 公司债券23、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面（ ）是资本市场。A． 回购协议市场B． 债券市场C． 基金市场D． 保险市场24、股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有（ ）。A． 发行主体B． 股份C． 持有人D． 有面值25、股票这种有价证券从性质来看有（ ）的性质。A． 要式证券B． 设权证券C． 证权证券D． 资本证券26、记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下（ ） 特点。A． 不必一次缴足B． 转让相对复杂或受限制C． 便于挂失D． 要求一次缴足股款27、按照《公司法》的规定，普通股股东享有（ ）法定的股东权益。A． 资产受益B． 重大决策权C． 选择管理者D． 制定公司的具体规章28、优先股票不同于普通股票，它有（ ）的特征。A． 股息率固定B． 股息分派优先C． 剩余资产分配优先D． 一般无表决权29、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面（ ）是属于境外上市外资股。A． A股B． N股C． H股D． B股30、债券具有（ ）的基本性质。A．债券属于有价证券B．债券是一种虚拟资本C．债券是债权的体现D．一种综合权利证券31、本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为（ ）。A．商业证券B．资本证券C．有价证券D．凭证证券32、证券投资者参与证券投资的目的有（ ）。A．获取高于银行利息的收益B．保值增值C．参与公司管理D．赚取市场差价33、我国《公司法》规定，股票发行价格可以和票面金额（ ）。A．相等B．无关C．超过票面价格D．低于票面金额34、根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中（ ）是固定利率债券。A．单利债券B．复利债券C．浮动利率债券D．可变利率债券35、债券根据偿还方式可以分为（ ）。A．期中偿还B．到期偿还C．展期偿还D．中途偿还36、债券与股票相同的地方表现在（ ）。A．两者都是有价证券B．两者都是筹资手段C．两者收益率相互影响D．两者的风险差不多37、公债的特征有（ ）。A．安全性高B．流动性好C．收益稳定D．免税待遇38、依照不同的发行本位，国债可以分为（ ）。A．实物国债B．货币国债C．记帐式国债D．凭证式国债39、在我国，基本建设债券的发行主体是（ ）。A．国务院B．国家能源投资公司C．国家原材料投资公司D．铁道部40、发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是（ ）。A．政府证券B．金融证券C．信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D．一般公司发行的公司债券41、下面属于重点企业债券的有（ ）。A．电力建设债券B．重点钢铁企业债券C．有色金属企业债券D．石油化工企业债券42、综观60年代以来国际债券市场的活动情况，发行国际债券的主要目的有（ ）。A．弥补国际收支逆差B．收取外币资金，弥补国内预算资金的不足C．一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散D．为某些国际组织筹资，以支持其活动43、广义的有价证券有很多种，其中包括（ ）。A．商品证券B．提单C．货币证券D．资本证券44、证券交易的集中竞价应当实行（ ）的原则。A．数量优先B．价格优先C．时间优先D．地点优先45、交易所上市委员会的职责是。A．审批证券的上市B．审定总经理提出的财务预算、决算方案C．拟定上市规则和提出修改上市规则的建议D．选举和罢免理事46、从债券的形式来看，我国发行的国债可分为（ ）。A．凭证式国债B．无记名国债C．记帐式国债D．可转换债券47、基金的运作中的主要费用有（ ）。A．管理费B．托管费C．风险费D．投资费48、（ ）不得招聘为证券交易所的从业人员。A．因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员B．被开除的国家机关工作人员C．被解聘的证券公司从业人员D．被辞退的国有企业工作人员49、证券从业人员的行为准则规定内容包括（ ）。A．保证性行为B．自律性行为C．道德性行为D．禁止性行为50、优先股的优先权主要表现在（ ）。A．认股权B．分配剩余资产C．分配公司收益D．公司经营表决权51、我国《公司法》中的公司主要形式是指（ ）。A．有限责任公司B．两合公司C．股份有限公司D．无限公司52、在我国证券法中规定的委托方式有（ ）。A．市价委托B．限价委托C．止损委托D．限价止损委托53、证券投资基金与股票、债券的区别在于（ ）。A．风险水平不同B．收益水平不同C．所筹资金的投向不同D．所反映的关系不同54、封闭式基金与开放式基金的区别在于（ ）。A．投资者的身份不同B．期限和发行规模限制不同C．基金单位交易方式和价格计算标准不同D．投资策略不同55、证券投资基金的当事人主要有（ ）。A．基金持有人 B．基金发起人 C．基金托管人 D．基金管理人56、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（ ）。A．设立或撤消分支机构 B．变更注册资本 C．更换总经理 D．更换法定代表人57、 股东大会包括（ ）。A．创立大会 B．特别股东大会 C．股东年会 D．临时股东大会58、A．D．R业务中涉及的关键机构包括（ ）。A．基础证券的发行公司 B．存券银行C．托管银行 D．存券信托公司59、承销方式有（ ）。A．包销 B．经销 C．自销 D．代销60、不能开户的人员有（ ）。A．证券交易所的管理人员B．证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员C．未满18岁者D．职业医生

证券经纪人不享受公司的五险一金以及其他福利，只有提成，属于正式员工

证券经纪人，是在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务。这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的，并向双方收取交易手续费（佣金）。扩展资料1．证券经纪人的职责：证券经纪人的职责是在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务。这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的。证券经纪人作为买卖双方的中介人，是这样代理客户买卖证券的：它询问证券买卖双方的买价和卖价，按照客户的委托，如实地向证券交易所报入客户指令，通过证券交易所，在买价和卖价一致时，促成双方证券买卖的成交，并向双方收取交易手续费（佣金）。2．证券经纪人是自然人：根据暂行规定，证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。二00八年十一月十八日，证监会下发《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》，要求证券公司对经纪业务营销活动摸清底数、解决遗留问题、规范营销人员执业行为、做好实施证券经纪人制度准备和落实责任追究等。参考资料：百度百科-证券经纪人

证券经纪人，是在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务。这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的，并向双方收取交易手续费（佣金）。扩展资料1．证券经纪人的职责：证券经纪人的职责是在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务。这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的。证券经纪人作为买卖双方的中介人，是这样代理客户买卖证券的：它询问证券买卖双方的买价和卖价，按照客户的委托，如实地向证券交易所报入客户指令，通过证券交易所，在买价和卖价一致时，促成双方证券买卖的成交，并向双方收取交易手续费（佣金）。2．证券经纪人是自然人：根据暂行规定，证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。二00八年十一月十八日，证监会下发《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》，要求证券公司对经纪业务营销活动摸清底数、解决遗留问题、规范营销人员执业行为、做好实施证券经纪人制度准备和落实责任追究等。参考资料：百度百科-证券经纪人

证券经纪人，是在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务。这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的，并向双方收取交易手续费（佣金）。扩展资料1．证券经纪人的职责：证券经纪人的职责是在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务。这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的。证券经纪人作为买卖双方的中介人，是这样代理客户买卖证券的：它询问证券买卖双方的买价和卖价，按照客户的委托，如实地向证券交易所报入客户指令，通过证券交易所，在买价和卖价一致时，促成双方证券买卖的成交，并向双方收取交易手续费（佣金）。2．证券经纪人是自然人：根据暂行规定，证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。二00八年十一月十八日，证监会下发《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》，要求证券公司对经纪业务营销活动摸清底数、解决遗留问题、规范营销人员执业行为、做好实施证券经纪人制度准备和落实责任追究等。参考资料：百度百科-证券经纪人

优秀营销人员应具备的素质业务员首要任务是销售，如果没有销售，产品就没有希望，企业也没有希望，同时，业务员的工作还有开发市场的能力，只有销售也是没有希望的，因为你销售出去的是产品或服务，而只有不断开发市场，才能够建立起长期的市场地位，赢得长期的市场份额，为企业的销售渠道建立了重要的无形资产，为自己赢得了稳定的业绩。那么一个优秀的业务员应具备哪些条件呢？笔者认为有以下八个条件： 一、自信心 信心是人办事的动力，信心是一种力量，只要你对自己有信心，每天工作开始的时候，都要鼓励自己，我是最优秀的！我是最棒的！信心会使你更有活力，要相信公司，相信公司提供给消费者的是最优秀的产品，要相信自己所销售的产品是同类中的最优秀的，相信公司为你提供了能够实现自己价值的机会，相信你是能够做好自己的销售工作的。要能够看到公司和自己产品的优势，并把这些熟记于心，要和对手竞争，就要有自己的优势，就要用一种必胜的信念去面对客户和消费者。 在推销产品之前要把自己给推销出去，对自己要有信心，只有把自己推销给客户了，才能把你的产品推销给客户。 二、诚心　　 凡是要有诚心，心态是决定一个人做事能否成功的基本要求，作为一个业务人员，必须抱着一颗真诚的心，诚恳的对待客户，对待同事，只有这样，别人才会尊重你，把你当作朋友。业务代表是公司的形象，企业素质的体现，是连接企业与社会，与消费者，与经销商的枢纽，你的言行举止会直接关系到公司的形象无能你从事哪方面的业务都要有一颗真挚的诚心去面对你的客护，你的同事，你的朋友。 三、有心人 “处处留心皆学问”，要养成勤于思考的习惯，要善于总结销售经验。每天都要对自己的工作检讨一遍，看看那些地方做的好，为什么？做的不好，为什么？多问自己几个为什么？才能发现工作中的不足，促使自己不断改进工作方法，只有提升能力，才可抓住机会。 机会是留给有准备的人，同时也是留给有心的人，作为业务员，客户的每一点变化，都要去了解，努力把握每一个细节，做个有心人，不断的提高自己，去开创更精彩的人生。 四、意志力 刚做业务其实很辛苦的，每天要拜访很多的客户，每天都要写很多的报表，有人说：销售工作的一半是用脚跑出来的，一半是动脑子的得来的销售，要不断的去拜访客户，去协调客户，甚至跟踪消费者提供服务，销售工作绝不是一帆风顺，会遇到很多困难，但要有解决的耐心，要有百折不挠的精神，要有坚强的意志力。只有这样你才能做好销售工作。 五、良好的心理素质 不管你干那行都要具有良好的心理素质，才能够面对挫折、不气馁。我们做业务要面对的每一个客户都有不同的性格，自己受到打击要能够保持平静的心态，要多分析客户，不断调整自己的心态，改进工作方法，使自己能够去面对一切责难。只有这样，才能够克服困难，同时，也不能因一时的顺利而得意忘形，要有一个平常心来面对工作。面对你的事业。 六、要有执行力　一个优秀的业务员必须要服从上级领导的安排，认真的去执行公司的指令，有的业务员喜欢自搞一套，公司的指令当耳边风，自以为他是最好的，领导说话他不听，这样是做不好的业务的，尽管你的领导能力不如你，但他毕竟是你的领导，公司请他做你的领导肯定有比你强的地方，比你优秀的管理能力，因此我们做好一个优秀业务员就得执行公司的指令，服从领导的安排。 七、团队合作心　销售靠合作，业务员离不开业务部的英明决策，离不开销售处的运筹帷幄，离不开大区的科学规划，离不开各部门的支持配合，甚至离不开老天的恩典；但是仍需要销售人员的辛勤付出，“山不让尘乃成其高，海不辞盈方有其阔”，即使是一砖一瓦之力，至少敬业是销售人员必须具备的职业品质，个人英雄主义的业务员是做不好销售的。　八、要不断的学习 业务员要和各种各样的人打交道，不同的人所关注的话题和内容是不一样的，我们要具备广博的知识，才能与对方有共同话题，才能谈的投机。因此，业务员要阅读各种书籍，无论什么样的书，只要有空闲，就要去阅读它，必须要养成不断学习的习惯。还得要向你身边的人学习，要不断向你的同事请教，养成机会学习的能力。 一个业务员要养成勤思考，勤总结，要做到日总结，周总结，月总结，年总结的习惯，你每天面对的客户不同，就要用不同的方式去谈判，只有你不断的去思考，去总结，才能与客户达到最满意的交易。　作为一个业务员，只有用谦卑的心态，积极的心态去面对每一天的工作，努力的虚心学习，达到成功的目的一定属于你的。

证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类，即佣金经纪人、两美元经纪人与债券经纪人。 　　①佣金经纪人 　　佣金经纪人与投资公众直接发生联系，其职责在于接受顾客的委托后的在交易所交易厅内代为买卖，并在买卖成交后向委托客户收取佣金。佣金经纪人是交易所的主要会员。 　　②两美元经纪人 　　两美元经纪人不接受一般顾客的委托，而只受佣金经纪人的委托，从事证券买卖。 　　③债券经纪人 　　债券经纪人是以代客买卖债券为业务，以抽取佣金为其报酬的证券商，另外，债券经纪人亦可兼营自行买卖证券业务。 　　证券法规定，在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务的证券公司，为具有法人资格的证券经纪人。考试大整理证券经纪业务是证券公司的主要业务，证券经纪业务的主体为证券经纪人。根据上述规定，证券经纪人的性质如下： 　　1．证券经纪人的职责 　　证券经纪人的职责是在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务。这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的。证券经纪人作为买卖双方的中介人，是这样代理客户买卖证券的：它询问证券买卖双方的买价和卖价，按照客户的委托，如实地向证券交易所报人客户指令，通过证券交易所，在买价和卖价一致时，促成双方证券买卖的成交，并向双方收取交易手续费（佣金）。考试大整理 　　2．证券经纪人具有法人资格 　　在国外某些国家，证券经纪人可以是自然人，也可以是法人。在我国，证券经纪人根据证券法的规定，只能是证券公司。这些证券公司必须是符合公司法规定的有限责任公司和股份有限公司，必须经国务院证券监督管理机构批准并符合规定的法定条件。因此，我国的证券经纪人不能由自然人担任，它必须是法人。法人是被法律赋予民事的权利、义务和能力，拥有必要的财产，并设有章程和管理机构的组织。

1、按组织形式划分 　　经纪人可分为个体经纪人、合伙经纪人、经纪公司。这三种不同的组织形式，由于承担的法律责任不同，内部的章程不同，相对于不同的情况各有利弊。法律规定个体经纪人和由个人合伙成立的经纪人事务所，应以个人或家庭的财产担保承担无限责任，这就要求他们在经营中必须小心谨慎，诚实守信。这类企业适合于从事小型多样的经纪活动，在数量上应占经纪组织中的绝大多数。而经纪公司由于人多、信息灵、实力强，依靠其规模优势，可以承接一些大型复杂的经纪活动。在有些特殊行业，经纪公司占垄断地位。 　　2、按经纪的商品划分 　　可分为一般商品经纪人、产权经纪人、证券经纪人、保险经纪人、期货经纪人、技术经纪人、劳动力经纪人、文化经纪人、体育经纪人和交通运输经纪人等等。而在每一类经纪人中，又可分为不同的细类。如文化经纪人中就分为演出经纪人、版权经纪人、艺术品经纪人等等。经纪人的知识结构和对相关市场的了解程度，是决定其行业划分的根本因素。某些特殊行业的经纪人，只有经过专项审批才可经营

第一个，刚开始做证券经纪人不怎么赚钱，于是做了副业，副业就卖卖东西，干干微商，第二个，本来做自媒体的，然后去干证券经纪人，利用自媒体的优势，累积了大量的客户群体，俩者齐头并进，可以说是双份工资。第三个，股票交流群的群主什么的，可以说是炒股高手吧，带着别人一起炒股，这个人就去兼职证券经纪人，拉着股票交流群的人在他这开户，然后他带着群里的人炒股，赚取他们的佣金，由于那些人信任他，支持他，认为那个炒股高手会带他们赚钱，拓展资料：一、证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类，即佣金经纪人、两美元经纪人与债券经纪人。从业者要通过证券从业资格考试获得从业资格后才能从事证券经纪业务。经纪人是以代客买卖债券为业务，以抽取佣金为其报酬的证券商，另外，债券经纪人亦可兼营自行买卖证券业务。证券法规定，在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务的证券公司，为具有法人资格的证券经纪人。证券经纪业务是证券公司的主要业务，证券经纪业务的主体为证券经纪人。二、证券经纪人的职责是在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务。这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的。证券经纪人作为买卖双方的中介人，是这样代理客户买卖证券的：它询问证券买卖双方的买价和卖价，按照客户的委托，如实地向证券交易所报入客户指令，通过证券交易所，在买价和卖价一致时，促成双方证券买卖的成交，并向双方收取交易手续费（佣金）。

想从业证券客户经理，非常好，这是个不错的行业。需要的条件：1、从业资格证书（证券协会网两门考试及格就行了，但必须包括证券市场基础知识）2、最好是本科以上学历，虽然协会网不要求学历，但各大证券公司如果签订劳动合同就需要（和总部签合同最起码就需要本科）满足你这些条件的券商，我认为要从各地营业部考虑起。也就是说，你所在地营业部是否对客户经理最关注，认为这方面最有发展。一般来说，国信证券，渤海证券，都可以。因为我这么说，是因为我都在这两家证券公司工作过。至于你说的会不会达到几千万资产就把你开除，这就需要你应聘证券公司时，看看对方工作要求，比如渤海证券达到多少多少万签订劳动合同，开除是不太现实的，如果要真是达到几千万资产，我看你就跳出客户经理了，也许那就是正式员工了。不过像是光大证券我以前做过，对这方面我就很担忧，当然也不刨除现在也许光大证券制度越来越好，也许制度有所改革。这是你选择的大标题。其次和你说说小标题，因为总部毕竟是总部，各地营业部关注度也是很重要的。像是我在天津，渤海证券就对客户经理非常关注，感觉非常好。举个例子，我以前曾在天津一家证券公司工作，就不说哪个证券了啊。工作起来挺不顺手，因为感觉营业部那些老员工有点高高在上的姿态，感觉你是为他们服务的，无论你怎么努力，也和他们做不上去的感觉，这就是营业部不关注。相反，我在另一家证券公司工作时，感觉无论是营业部老员工，还是新来的客户经理，大家都感觉是一家人，气氛就很好，起码我自己感觉不错。大标题好的证券公司要求各地营业部也相应经纪人制度，发展客户经理这条路。好的营业部呢，你感觉老员工都应该是为你服务的，就对了。就我知道的，在我们这儿东北证券就发展的不太好，客户经理带客户去开户，柜台员工在聊QQ，不愿意开户，爱答不理。那样的话，你感觉不会太好吧？！我觉得你刚从事证券公司客户经理这一行业，最重要的是选定一个好资质的证券公司，了解它的政策，如果对你发展有利，那就别在意开始工资的多少，最重要是磨练你自己，让自己尽快适应这行业。而且，最重要的是，客户经理这一行业和存钱差不多，随着你开户越来越多，工资就越来越多，如果你开户少，工资也少。当然你开到一定资产，公司会对你以后的发展有个规划。所以，选定一个证券公司是挺重要的。祝福你了，有问题再找我。不求你的分数，因为我觉得，这个行业挺好的，适合一直发展。

要先有证券从业资格证，然后有了工作经验才能晋级分析师，然后才是经纪人

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佣金一般的券商都可以给到万分之三到四,提成的话400W差不多在4000元左右,如果是万三的佣金的话,4000可能拿不到,千三的佣金的话提成可能可以拿到8000到10000(是按照400W股票市值来算的),不过这个是一次性的,以后的提成都是按交易佣金算的,各公司不同,5%到50%不等.有什么不懂的可以继续问我

有联系 钱越多,手续费越低 股票开户必须要本人亲自去证券公司营业部办理√网上开户都是违反规定的√存在较大风险.所以果你要去你们当地的证券公司营业部开户. 开户所需资料:一张银行卡√不需要开通网银√普通的银行卡即可.还有二代身份证√年满18周岁即可.二线三线城市请准备90块钱开户费.沪A股东卡40元√深A股东卡50元√这笔钱是要上交给中国证券登记结算有限责任公司.(深圳√上海√北京√广州等一线城市都不再收取开户费了√开户费都是由你开户的那家证券公司营业部替你垫付了90块钱开户费的.有个沈阳的新手开户出了55块开户费√打折的√当他买股票的金额累计达到10000元√就把55元开户费退给他.所以某一部分城市是打折收取90元开户费的.三线城市可能会全额收取开户费90元.)至于开户要存多少钱√或者需要多少钱才能炒股√这个没有限制的.最便宜的股票农业银行√一股两块多√炒股最少买一手√一手等于100股√也就是两百多元钱.但这样炒股没多大意义√只能帮你熟悉一下操作!如果你真的是想炒股√那么至少存500块钱在银行卡里.这样可以买的股票数量就多了几只√选择余地大!如果你只是想先学习√那就存一块钱在银行卡里√开户之后登陆交易软件√在银证转账里面通过银行转证券把一块钱转进到股票资金账户里面√然后再通过证券转银行把资金帐户里面的一块钱转出到银行卡里面√这样你就熟悉了转账流程.(你可以无限的转进转出√银证转账是没有手续费的). 准备好了资料√我们就需要找一家证券公司营业部去开立证券帐户了.某一些小城市里面可能没有证券公司√那你就需要去附近大一点的城市去找一家证券公司营业部去开户.或者某些城市证券公司营业部比较少√那你就只能去大一点的银行网点看看有没有证券公司的驻点人员√有的话就跟他们谈谈√谈好了由他们带你去开户;如果银行里没有√那就打114查询一下哪里有√记下他们的电话号码√打电话过去咨询一下√然后自己上门去开户!大一点的城市就很好办√基本上每一家银行网点里面都有证券公司的驻点人员√他们都可以带你去开户的.至于如何选择证券公司√这并不重要!证券公司的规模大小跟实力都不需要考虑√没有任何意义!证券公司只相当于一个中介机构.个人投资者 是不能直接在证券交易所买卖股票的√必须通过证券公司作为中介代理机构才可以买卖股票.这有点像房地产中介√证券公司的作用就类似于中间人.举个例子√我们要购买娃哈哈营养快线√我们必须通过零售商店或者连锁超市√购物中心才能购买√而不能从生产厂家直接购买到营养快线.同样的√我们在零售商店√连锁超市√购物中心买到的营养快线质量都是一样的√对我们来说没有任何区别.(这里说明一下√在零售商店√连锁超市√购物中心里面营养快线的价格可能会不一样√但是对于股票来说√只要在同一时间√你想要买的股票全中国都是一个价√比如在2011年3月11日10点36分15秒√全中国所有的证券公司交易软件上的价格都是相同的√所有买卖这支股票的股民成交价格都是一样的)所以说√某些人强调规模大√实力强的证券公司好√这都是吹嘘自己的表现.除了极个别人√大部分都是在自己电脑上买卖股票或者通过手机炒股√根本不需要再去证券公司√所以证券公司的规模大小√实力对于炒股的人来说没什么影响.随便选一家都没多大区别!( 至于手续费，根据《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》规定，从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。（深圳）证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等，通常这一部分被称为规费，深圳收取0.2175‰ ，上海收取0.1875‰）不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。（深圳）A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取.由上面的通知可知股票佣金理论上只能在3‰～0.2175‰之间浮动.详细费用:收费项目 深圳A股：佣金小于或等于3‰ 起点： 5元。（深圳）（也就是说，如果你买的很少，按照佣金比例产生的佣金费用 低于五元的，按照五元来收取）印花税 1‰ 过户费 无 上海A股：佣金小于或等于3‰ 起点： 5元。（深圳） 印花税 1‰ ，过户费1‰(按股数计算√每1000股收取一元√最低收取一元)5元起点的意思就是说买卖股票最低要收取5元佣金 ，这个是最低价。举个例子说吧，打的的时候有个起步价，3公里以内10块钱，那么你坐了一公里或者两公里，不到三公里，都要收你10元钱的起步价！用网上交易系统，就可以到交易端查询交割单，找出券商实际收取的费用，除以自己的成交金额就是佣金。（深圳）查询交割√交割单上很详细√佣金、规费、印花税、过户费各是多少. 手续费当然是越低越好，但是一分钱一分货，3000元一套的衣服跟30元钱一套的衣服售后服务是没法比的。证券公司有两种制度，一种是客户经理制度，签订劳动合同，收入为底薪加补助加净佣金提成，提成比例大约5%-40%不等；还有一种是证券经纪人制度，签订的是代理协议，收入完全靠净佣金提成，提成比例大约在25%-50%。举个例子，假如你有10000元钱炒股，给你万分之八的佣金（含规费），你来回买卖一次的佣金约为16元，净佣金约为12元（扣除证券交易所规费万分之二4元），客户经理可以拿到的提成0.6元--4.8元，证券经纪人可以拿到的提成3元--6元。假如每一个客户平均每个月来回买卖一次，一个证券经纪人需要多少客户资产才能够拿到足够的提成来满足自己的衣食住行开支。以深圳为例，一个月1000块钱够吗？一个证券经纪人一个月可以开发到多少个开户炒股的股民？能够开到4-6个有效户的都算很不错的了，资金量大的客户基本都开过户了，新开户的大多都是散户，拿不到多少提成，作为证券经纪人，要想积累到足够多的散户来让自己每月的提成够自己生存，是需要很长时间的，所以大多数的证券经纪人都会选择离开。那些张口就是低佣金，不限资金的大部分都是刚入行的，或者刚毕业就进入证券公司的，对股票都没多少了解，你找几个专业一点的问题，他们都无法解答了！所以考虑问题不能只站在自己的角度，你要考虑一下为你提供服务的客户经理或者证券经纪人能够从你身上拿到多少提成，这些提成够不够他们生活，如果你的客户经理或者证券经纪人每个月的工资连自己的生活都不够，他们能够长期做下去吗？不要说做业务要靠积累，当一个人连生活都成问题的时候 ，坚持还有什么意义？如果你的客户经理或者证券经纪人辞职了，那就没有人为你服务了。其他的客户经理或者证券经纪人没有为你服务的义务，他们只服务于他们自己的客户。如果你需要有专门的人来带你入门，那你就该考虑他是否能够在这个行业长期做下去。如果每一个客户都多出一块钱佣金，也许你们的客户经理或者证券经纪人就可以有足够的收入坚持做下去了。所以，各位亲们，你们开户的时候也要想着让别人吃饱饭吧！在佣金越来越低的情况下，选择客户经理比选择证券经纪人更有保障获得更多更长久的后续服务！至于哪些证券公司是客户经理制度，哪些证券公司是证券经纪人制度，这里就不多说了，免得有诋毁它人的嫌疑！ 证券公司的短信服务都大同小异，没有什么根本性的区别！你的服务主要来自于带你开户的客户经理或者证券经纪人，这才是你以后最主要的服务来源。所以选人是很重要的。佣金的高低可以跟你的客户经理或者证券经纪人谈，只要在0.03%-0.3%之间都是合理的。深圳新开户的佣金大约都在0.08%左右。没有找客户经理或者证券经纪人，自己跑到证券公司营业部去开户的，国信证券佣金是千分之三，广发证券，银河证券，中投证券都是默认的千分之一点五佣金。所以不要直接去开户√直接上门开户手续费高√后续没有专门的客户经理或者证券经纪人提供一对一的服务.开户最好先找一个客户经理或者证券经纪人，谈一下佣金。 关于选择客户经理或者证券经纪人问题，可以去银行里跟那些证券公司驻点人员谈谈，没什么不好意思的，你是客户，主动权在你手里，大胆的去问，千万不要被他几句话一说，你就不好意思了，就跟他去开户了，等完了之后才发现自己后悔了，那时候就晚了！大部分的新股民只要去咨询开户问题，基本上都可以被他们去问的第一个证券公司的人搞定，然后就去开户了，根本不会货比三家了！曾经我没进证券公司之前就是这样被证券公司的人三言两语把我拉去开户了！现在的话，如果有人有意向炒股，新手的话我也基本上可以现场搞定他，直接带回公司营业部开户了，基本不需要留电话，以后再联系的！所以当你去咨询的时候最好把身份证放在家里，就算你被他搞定了，要去开户，没有身份证是开不了户的！这样你下次还可以再去咨询另一家证券公司，对比好了再做决定！ 如果你是一个刚入门的新手，你首先需要的应该是系统、专业的证券相关的基础股票知识，所以你需要一个好的客户经理或者证券经纪人。 如果你已经度过了之前的阶段，那么你现在需要的是准确、及时的投资建议，券商的理财经理、客户经理的服务对你是否有帮助，这是你需要考虑的。如果你是一个老股民，自己很有经验了，那就转户去一家佣金低的证券公司就好了，客户经理或者证券经纪人的服务你都不需要的！ 下面该说说股票开户时间问题了，周一到周五上午9：30到下午17：00都可以开户。这都没多大问题。关键是很多人工作日要上班，只能周末去开户！周末可以去开户，一般大一点的城市周末证券公司前台都会有人值班，所以周末可以去开户的。如果是小一点的城市，周末没人值班，那就无法开户的。周末开户的话无法做银行的三方绑定。在下午四点之前可以把股东卡打印出来，现场就给你了，但是你要填一份追加账户确认书，因为证券公司提前帮你把股东卡打印出来了，但是周一才能上报给中国证券登记结算有限责任公司。所以周末开户的话是可以现场就拿到沪A，深A两张股东卡的。（不保证所有的证券公司周末都可以现场拿到股东卡，我们证券公司是可以周末直接拿到股东卡的，也许某些证券公司周末不可以拿到股东卡的）如果现场拿不到股东卡也无所谓，可以下周再过来拿股东卡，或者让你的客户经理或者证券经纪人把股东卡拿给你，或者用同城快递寄给你！不过现场可以拿到资金帐号，这个是你以后登陆交易软件，进行银证转账，买卖股票要用的，股东卡要不要都没关系的！（如果以后股东卡丢了，可以去营业部补打股东卡，一张10块钱，也有的证券公司补打股东卡不收费） 开户填表大约需要十到二十分钟，设置密码，照相十分钟左右就差不多完了，完成整个开户流程半个小时就差不多了。（如果不排队的话）所以你不用担心办业务需要很长时间！卡上不要求你有多少钱,但是你的资金越多,佣金就 越优惠.如有疑问,可继续追问

很肯定地告诉你，不是！证券经纪人签合同都不是劳动合同，是代理合同。交税也很高，超过800的部分，全部按营业税20%上缴！只有从证券经纪人升职之后，才会变成光大的正式员工，但是，是最低级别的！

你好，我就是刚去证券公司的新人，我是在华泰证券，建议你也去大证券公司。经纪人是没有五险一金的，就是证券公司外聘帮助拉客户的，和你之间是代理关系，不是员工关系。正常一开始是经纪人，然后满足资产要求保持一段时间能变成客户经理，证券公司正式和你签劳动合同五险一金。客户经理更倾向于公司员工，然后随着资产量的不同（保持一年）等级提高然后提成变高，最多到45%。不可能一开始就是最高的提成比。我在沈阳，同事有个几千万资产就能一个月赚个万八千。但是他们不是单纯做经纪人。现在佣金才万三提成才能有多少？他说的提成还是扣除成本的提成。现在就是多开发客户（你可以多让你亲戚朋友转介绍多拉一些有钱人），卖一些理财，卖一些基金，开一些融资融券，甚至可以卖咨询产品，然后让收入多样化才行。我们公司大城市里的客户经理一个月赚十几万的也有不少。要想做证券分析师什么的很费劲，这个东西就是论资排辈的，正常公司不让员工炒股，那就看谁说的天花乱坠了。我来证券公司就是为了能有时间自己看盘炒炒股，那你要是真有本事，就在证券公司干着自己炒股赚钱。

交易员，是券商中做自营或者资产管理这块业务的。经纪人，是券商中做经济业务的。交易员是接到指令，根据指令在二级市场买入、卖出。经纪人类似于保险代理人。

一般证券经纪人会要求通过证券市场基础知识、证券交易科目。但最好多考几个，证券投资分析在证券行业是必须的。然后如果到证券投资基金行业或者证券公司的自营证券投资业务，需要证券投资基金知识。证券公司的证券承销和保荐业务，需要掌握证券发行与承销科目的知识。证券经纪人性质如下：1．证券经纪人的职责证券经纪人的职责是在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务。这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的。证券经纪人作为买卖双方的中介人，是这样代理客户买卖证券的：它询问证券买卖双方的买价和卖价，按照客户的委托，如实地向证券交易所报入客户指令，通过证券交易所，在买价和卖价一致时，促成双方证券买卖的成交，并向双方收取交易手续费（佣金）。2．证券经纪人是自然人根据暂行规定，证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。二00八年十一月十八日，证监会下发《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》，要求证券公司对经纪业务营销活动摸清底数、解决遗留问题、规范营销人员执业行为、做好实施证券经纪人制度准备和落实责任追究等。

挺好的证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类，即佣金经纪人、两美元经纪人与债券经纪人。从业者要通过证券从业资格考试获得从业资格后才能从事证券经纪业务。扩展资料按标准分：1、个人经纪人个人经纪人必须具有一定学历、信誉、较丰富的业务经验和资产保证等条件才能充当。他们可以独立地承担股票买卖的中介业务工作，并按规定收取佣金。2、法人经纪人法人经纪人是依法注册的具有一定资历的银行、信托公司、证券公司、投资公司、财务公司等金融机构，其资格与个人经纪人相同。按性质与职能分：1、佣金经纪人（又称证券商行）这是接受客户委托，在交易所内代理客户买卖证券并收取佣金的经纪人，他可以是个人经纪人，也可以是法人经纪人，既可进行场内交易，也可进行场外交易。主要职能是负责所需的业务经营、财务调度以及向外招揽业务。2、二元经纪人二元经纪人是专门接受佣金经纪人的委托，代理筹资和为投资者进行证券买卖的，他是独立的个人经纪人。

区别：证券经纪人与证券公司签订委托代理合同，在证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务活动，登记注册为“证券经纪人”类别。证券投资顾问是与证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务并申请注册为“证券投资顾问”的人员。一是身份关系不同。证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人，不属于证券公司员工；投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构的正式员工中，取得证券投资咨询执业资格、提供投资顾问服务的人员。 二是注册要求不同。证券经纪人通过证券从业资格考试，可进行注册登记；投资顾问必须通过投资分析的专项考试，具有本科以上学历，并至少有两年证券从业经验。 三是服务内容不同。证券经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息，个人不能直接提供证券投资顾问服务；证券投资顾问则可以根据协议内容，了解客户需求，评估客户风险承受能力，提供有针对性的投资顾问建议服务。

　　您好！证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。　　考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识 》。　　专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。 基础科目为必考科目，专业科目可以自选。　　考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。 通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。 通过基础科目及任何两科专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书（蓝色）。 通过基础科目及其他四科专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书（紫色）。　　值得一说的是，考试并不要求你一次性通过，你可以一次只报一科，通过一科再报考下一科这样稳扎稳打地过关。已经考合格的科目将记录在案，不过《证券市场基础知识》是必考科，就象我们高考语数英是必考的。其他的科目你任选一门即可，考过两科就有从业资格，考过《证券交易》就有证券经纪从业资格，考过《证券投资基金》和《证券投资分析》就有从事基金管理方面的资格。而考《证券承销与发行》就是为拿到证券二级资格证书的达到“通过基础科目及其他四科专业科目考试的”这个目的。　　个人建议你如果想从事证券行业，不妨去打听一下这行的工作是否适合自己，还有就是认真复习，也可以上上辅导班，这样通过的把握更大。考试五科的难度最低的是《证券市场基础知识》，其次就是《证券交易》，所以很多人第一次都报考这两科，通过的机率也高，关键靠自己。再过来就是《证券发行与承销》也较简单。难度较大的是《证券投资基金》，“终极BOSS”就是《证券投资分析》了，你可以把书买回来看看，对比一下，看看自己对哪科比较有信心。老实说，越难考的科目其实用性越高，容易通过的科目主要是记忆性的内容多，你下苦工去背就一定能过。加油吧，祝愿你考试顺利！如果有什么不明白的地方请在问题补充中提出。

　　《证券经纪人管理暂行规定》指出，证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。　　证券经纪人就是在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券职业交易人员。当前证券经纪人主要有两类：一类属于证券公司、投资公司名下，他们一般学历较高，既有丰富的实战经验和专业知识，又有良好的客户基础；另一类是一批个人投资领域中的佼佼者，他们在股市中摸爬滚打，依靠几年来较高的投资回报赢得了人们的信任。他们虽无经纪人之名，但已行经纪人之实，客户多是其朋友、同事、亲属。　　证券经纪人的工作内容　　《证券经纪人暂行规定》第十一条 证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：　　（一）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；　　（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；　　（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；　　（四）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；　　（五）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；　　（六）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。　　证券经纪人不得有的行为　　《证券经纪人暂行规定》第十三条 证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：　　（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；　　（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；　　（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；　　（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；　　（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；　　（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；　　（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；　　（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；　　（九）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。　　证券经纪人职业规划　　成功的证券经纪业务，离不开成功的证券经纪人。证券经纪业务的竞争，从本质上讲，可以说是人才的竞争。因此，证券经纪业务要取得成功，就必须：　　提高对证券经纪人的吸引力，吸引成功的或具在成功潜力的经纪人的加盟。　　建立自己的经纪人培养体系，培养自己的成功经纪人。　　对证券经纪人来说，当前所能取得的收入水平固然重要，未来的职业发展前景可能是更重要的。越是成功的经纪人，通常越是注重长期的发展前景，而不是一时的收入水平。　　职业发展轨迹　　服务型经纪人销售型经纪人全面型经纪人营销团队长资产管理人（管理人员）营业部经理部门总经理。。。　　服务型证券经纪人　　偏重于接受客户的咨询，为客户提供服务，开发新客户的职能比较少。主要服务于已开户客户，以及主动上门或打电话进来咨询的客户。这些证券经纪人的收入主要是由固定工资组成，再加少量的业绩提成。收入比较稳定，但增长的空间比较有限。　　这样的经纪人岗位，将非常适合那些有一定的证券从业经验和咨询服务能力，对证券分析、理财咨询有兴趣，但对新客户开发经验不足或心存恐惧，以及对收入的水平没有太高的预期，但希望能有比较稳定收入的人员。　　销售型证券经纪人　　偏重于新客户的开发，主要是与潜在客户进行接触。而客户一旦开发成功，则主要由其他的服务人员提供服务。这些证券经纪人的收入主要来自于业绩提成。　　这样的经纪人岗位，非常适合那些有冲进、有干劲，希望能有更高收入，但证券从业经验不足、客户服务能力有限的人员。　　全面型证券经纪人　　既要能够开发新客户，又要能够为已开发的客户提供高质量的服务。这些证券经纪人不但拥有相对稳定的固定工资，而且随着业务的增长，其业绩提成水平几乎是没有上限的。　　这样的经纪人岗位，为那些有能力、有动力，希望能最大程度地实现自身价值的证券经纪人，提供了极佳的发展机会。对全面型的证券经纪人来说，证券经纪人不仅是一份职业，更是一份事业，是一门属于自己的事业。　　营销团队长　　在自身营销成功的基础上，复制自己的成功，组建、管理新的经纪人营销团队。可能是在原有市场中扩展壮大，也可能是在新的市场中扩张。适合那些擅长销售、有管理能力的证券经纪人。　　资产管理人　　在为客户提供高质量服务的基础上，强化自身的客户服务能力，进一步将自身定位为理财顾问、资产管理人，发展资产管理业务。适合那些有出色投资理财能力，并且已拥有一定客户影响力的证券经纪人。　　公司管理人员　　在上述的基础上，对于有管理能力，并且有这方面发展愿望的证券经纪人，还可以进一步发展为公司的管理人员。实际上，在华尔街，很多证券公司的总裁，都是从经纪人出身。　　如何挖掘潜在客户　　银行网点　　uf06e 大客户室　　uf06e 银行客户经理资源　　uf06e 客户的朋友　　uf06e 朋友的介绍　　uf06e ……　　了解问题和客户需求　　问：明确问题，了解需要或刺激对方需要；要求对方解释需要或问题；寻求更详细的信息，以便制订行动计划。　　听：顾客有什么业务需求。　　顾客的基本情况　　顾客的证券服务需求是否已得到充分满足。　　目前顾客是如何满足这些需求的　　本公司还有哪些相关业务能更充分满足客户需求。　　问　　评价性问题—当你想要客户作出比较，选择或排名时使用的明确性问题。这种形式的问题能了解准客户的判断或优先次序观念　　“对于您目前合作的证券公司，您觉得是否满意？ ”　　“对于我们公司的服务，您是否觉得满意？　　听　　倾听--使用简短的口头或非口头的反应来向客户显示你的兴趣和鼓励有关的信息分享。　　调整姿势，用行为语言及表情告诉客户：我在认真地听。　　不要打断对方，但可以随时附和，并帮助对方把意思表达明确。　　当准客户发牢骚时要保持平静，面带微笑，等他说完再做反应。　　重复回应--用询问方式的重复词或短语来鼓励顾客关于那个特定的想法提供更多的信息　　“我觉得*　　态度特别不好？　　“态度不好？”　　复述反馈—用你自己的话重新叙述客户所说的，为了澄清它而反馈回去。　　“您的刚才所说的我明白了，其实就是…您说的是这个承认--说明你同意或理解。　　当你想要建立关系和表示你了解客户的观点的时候就这样做。承认不只是说“那是一个好的主意”，它特别地表达你的理解。　　“您看我是否可以这样理解您的意思……？”　　倾听技巧意思吗？”　　记录—请求做书面笔记的许可。　　对你的客户感兴趣而且很关注对方。　　记录重要信息、主要观点和问题并提供反馈。　　倾听技巧　　四项须避免的事情　　垄断交谈　　没有给客户机会表达或发问　　不能满足需求uf06e　　不能认出并满足客户的需要和需求　　过度紧张或胆怯uf06e　　不能为客户提供信心uf06e　　不能为整个讨论建立了轻松气氛　　冒犯对方uf06e　　揭露对方的私隐、痛脚或其他极不愿意被讨论的事情　　促成交易　　取得客户联系方式　　建立潜在客户名册，记录业务信息，详细标注　　客户特征及接近客户的要点　　每个潜在客户至少联系两次，确定成为正式客户的可能性大小，以确定继续跟踪或暂缓　　节日问候或联系　　证券经纪人专项考试介绍　　考试目的：　　为了加强对证券经纪人的自律管理，根据《证券公司监督管理条例》的相关精神、《证券业从业人员资格管理办法》有关取得证券从业资格的规定，以及证券经纪人的实际情况，协会举办证券经纪人专项考试。　　考试科目：　　证券经纪人专项考试设《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》两个科目。专项考试两科考试成绩均合格取得证券从业资格的，可以从事证券经纪业务营销活动。　　考试对象：　　专项考试面向各证券公司现有证券经纪人及营销人员，以各证券公司为单位统一进行报名并缴费。　　报考条件：　　1、报名截止日年满18周岁；　　2、具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭；　　3、具有完全民事行为能力。　　考试形式及合格线：　　考试采取闭卷机考形式，题目均为客观题。考试时间为120分钟，试卷总分为100分，考试合格线为60分。　　考试费用：　　收费标准为每人每科次70元。　　其他说明：　　1、考试成绩长期有效。　　2、已通过证券业从业资格考试《证券市场基础知识》科目的，豁免《证券市场基础》科目考试；已通过证券业从业资格考试《证券交易》科目的，豁免《证券经纪业务营销》科目考试。　　3、证券公司现有尚未取得证券从业资格的员工参加证券经纪人专项考试合格的，具有证券从业资格；但仅通过证券经纪人专项考试的员工，不得从事除证券经纪业务营销以外的业务活动。　　通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动。　　二、申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》（见附件），经所在机构审核后通过该系统向我会提交申请。　　三、营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求参加从业人员年检。　　四、营销人员应按照我会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。　　《证券经纪人管理暂行规定》提出，经纪人通过证券经纪人专项考试后，视为通过证券从业人员资格考试。仅通过证券经纪人专项考试的人员，证券公司应当对其代理权限进行适当限制。证券经纪人专项考试为过渡性措施，自规定实施满3年之日起，不再举办。

目前，证券期货经营机构资产管理业务中通道业务占比过大、过度发展，一方面导致投资链条拉长，增加了整体融资成本，使得机构“脱实向虚”，热衷于做大规模，忽视主动管理能力的建设与提高；另一方面导致监管套利，易引发跨行业风险，甚至被不法机构或个人所利用。如何避免资产管理业务沦为规避监管的简单通道，提升主动管理能力，促使其回归资管业务本源，更好地服务实体经济，亟待行业与监管层共同研讨和实践。本期专门编发一批具有警示意义的通道业务风险及违规案例，供全行业参考、研讨。S证券定向资产管理计划沦为骗贷通道案例分析一、基本情况2013年4月，S证券有限责任公司（以下简称S证券或公司）接受A银行上海分行委托进行定向资产管理，委托金额10亿元人民币，受托资金被用于通过B银行云南分行向云南某企业发放委托贷款。该项目系S证券资产管理部员工经QQ群认识的自称为某银行的朋友介绍。4月27日，A银行10亿元委托资金划入在C银行开立的资产管理托管账户。随后，S证券委托C银行将10亿元资金划入贷款企业在B银行开立的账户。4月28日，S证券接到A银行通知，称怀疑委托贷款合同的B银行云南分行签章人员身份，并已申请B银行云南分行贷款企业账户的止付，冻结账户款项的划付业务。随后，S证券收到B银行云南分行《告知函》，称公司向其提交的以该行名义签署的《委托贷款合同》及其它法律文本、印章印鉴均系伪造。5月3日，A银行向公安机关报案，公安机构查封了贷款企业在B银行云南分行的账户，冻结了由资产管理托管账户划入的10亿元资金。经公安机构侦办，被骗资金最终被全数追回。二、机构存在问题S证券在本案中主要存在以下问题：(一)未对项目进行实质性的尽职调查。公司关于该项目的尽职调查报告内容基本摘自公司业务员从QQ结识人员处获取的印有B银行标志的尽职调查报告，公司未对该项目涉及的相关主体的信用状况等进行实质性的尽职调查。(二)委托贷款合同的用印环节未进行有效鉴证。公司派员赴B银行云南分行进行委托贷款协议用印鉴证，但是相关人员未能亲眼见到银行用印过程。(三)委托贷款的款项划转未通过委托贷款专户。根据B银行委托贷款业务规定“委托人应在经办行会计部门开立委托贷款基金户”，实际操作中公司未在B银行开立委托贷款基金专户，而是由托管银行直接将资金从资产管理托管账户划入贷款企业在B银行云南分行的账户。三、原因分析本案中，S证券和A银行均将风险管控的职责推给了对方，S证券未对项目进行实质性的尽职调查，委托贷款合同的用印环节未进行有效鉴证，委托贷款的款项划转未通过委托贷款专户，在尽职调查、担保核查和资金划付等环节均出现疏漏，给犯罪分子以可乘之机。四、处理情况S证券在开展资产管理业务中未能做到勤勉尽责，客户资产管理业务相关内部控制不完善，业务管理混乱并导致相关业务出现风险，上海证监局对S证券釆取了高管监管谈话、责令限期改正并暂停新增客户资产管理业务三个月的监管措施。H证券部分集合资产管理计划延期兑付案例分析一、基本情况2013年7月至2014年6月，H证券股份有限公司（以下简称H证券或公司）陆续设立6只集合资管计划，所募集资金部分或全部购买了A信托发行的B系列资金池信托产品，金额共计7.96亿元。2014年7月，上述信托计划出现到期延迟兑付和无法按季支付收益的情形。在发生延迟兑付后，A信托告知H证券，B系列信托计划最终都以项目贷款形式流向了H证券股东C投资有限公司（持股7.66%，持股比例第六名）的实际控制人D集团有限公司及其关联方。此外，2013年2月1日，H证券全资子公司H投资有限责任公司董事会决议以自有资金认购1亿元A信托某贷款项目信托集合份额，而该集合计划的项目融资方为H证券股东C投资有限公司的关联方F科技有限公司。二、存在的问题H证券在本案中主要存在以下问题：(一)违规将巨额资管产品募集的资金投向关联方。H证券设立发行的6只资管产品及以其自有资金通过A信托的资金池项目或单一信托计划流入其关联方D集团及其子公司F科技有限公司。上述事实违反了《证券法》第130条“证券公司不得为其股东或者股东的管理人提供融资或担保”的规定。(二)公司管理层未能勤勉尽职。公司在开展业务过程中，未充分评估投资风险，甚至变相规避公司合规风控部门的要求，未按照规定向公司合规总监及合规部门履行合规审查程序，也未及时向证监局进行报告。公司相关业务负责人未能做到勤勉尽责，负有直接领导责任。(三)公司面临投资风险和兑付风险。2014年7月，D集团及其子公司F向法院提交“破产重整”申请。一旦D集团破产事实确定，H证券将被迫背负将近9亿元的债务。而信托公司延迟兑付事件经媒体舆论发酵，也会引起投资者集中要求提前赎回等群体性事件，从而导致公司面临兑付风险和群体事件风险。三、原因分析表面看，H证券面临的风险是因资管项目的立项及审批缺乏必要的尽职调查，项目投后管理严重缺失，导致投资失败引起。但究其根源，公司发生风险存在一定的必然性：一是公司管理层的管理重心向扩大新业务规模和追求短期效益倾斜，对新业务风险缺乏应有的警惕，忽视合规风控对业务风险的制衡。二是公司对新业务管理能力不足，专业能力欠缺。开展资管非标业务过程中缺乏对信托风险的认识，在选择交易对手方的问题上，过分相信A信托央企背景、行业排名和信托资金池产品刚性兑付承诺。三是公司内部控制存在缺陷。对资管业务的负责人授权过大，资管部门在开展业务过程中对项目投资疏于管理，未认真进行尽职调查，跟踪、了解投资产品（项目）的风险状况，未能掌握投资项目及融资方变化情况，也未按照公司合规风控要求落实业务管理及风险管理措施。四、处理情况四川证监局在日常监管和现场检查中多次关注到公司制度建设和执行、与信托开展业务等方面存在风险隐患，并约请公司总裁、合规总监及分管负责人谈话，通报存在的问题，要求公司切实整改。案发后，四川证监局要求公司全面停止非标业务，对所有业务条线进行自查和整改，并对公司釆取出具警示函、对相关责任人员釆取监管谈话的行政监管措施，并责令公司严格追究责任。

　　证券经纪人可以在期货公司就职，但先要办理离职，变更执业注册。　　依据《证券业从业人员资格管理办法实施细则》和《证券经纪人执业注册登记暂行办法》，从业人员申请不能同时申请两种以上执业岗位。　　按照一般的竞业禁止原则，从业人员不得同时在两家同业机构执业。因此从业人员变更执业机构前，必须在原机构将离职手续办理完毕，且应确认机构为其提交离职备案信息。　　对于原机构已做离职备案新机构提交的执业注册变更申请，协会予以受理；对于原机构未做离职备案新机构提交的执业注册变更申请，协会暂时不予受理，但系统会在　　“备案公示查询”中做出提示，各机构资格管理人员应经常查看此栏目，并及时为已离职人员办理离职备案。待原机构为离职人员报备相关信息后，协会对新机构提交的变更申请予以受理。　　如果离职人员与机构存在纠纷或其他因素机构不能为其办理离职手续的，机构应向协会做出书面情况说明。

委托人(以下简称甲方)：_____________________受托人(以下简称乙方)：_____________________为明确甲、乙双方的权利义务，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》等法律法规，以及甲方的相关规章制度，甲乙双方经平等协商，就甲方委托乙方代理其开展证券经纪业务事宜达成一致，签订本合同。第一条 声明与保证1、甲方已经相关监管机构认可、具备委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动的条件;2、乙方已知晓并认可甲方《经纪人管理暂行办法》及其相关管理办法及制度。3、乙方提供给甲方的信息和资料真实、准确、完整。第二条 甲方与乙方的法律关系一、甲、乙双方为委托代理关系。甲方委托乙方作为甲方的证券经纪人，代理甲方进行客户招揽、客户服务等活动。乙方的代理期限为本合同的有效期，委托代理权限范围是：1、向客户介绍甲方和证券市场的基本情况;2、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程，充分揭示证券投资风险;3、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则以及甲方的有关规定;4、向客户传递公开市场信息和由甲方统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;5、向客户传递由甲方统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;6、法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。二、甲方和乙方之间不构成任何劳动关系，乙方不具备甲方任何类别员工的身份。乙方应当遵守甲方从业人员的管理规定，在本合同约定的代理期限内，乙方在甲方授权范围内的行为，由甲方依法承担相应的法律责任;对超出授权范围的行为及乙方的过错行为，乙方应当依法承担相应的法律责任。第三条 乙方的执业地域范围为_____ ，所服务的证券营业部为_____以及经营证券业务许可证的编号_____。第四条 甲方的权利及义务一、甲方的权利包括：1、依据法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则等，对乙方及其执业行为进行管理和监督;2、对乙方超越授权范围的证券业务活动，甲方有权制止;因乙方过错造成甲方损失的，甲方有权要求乙方赔偿;3、按照有关规定和本合同的约定，办理乙方证券经纪人证书的颁发、收回、变更、注销等事宜。二、甲方的义务包括：1、在与乙方签订本合同、对乙方进行执业前培训并经测试合格后，为乙方向中国证券业协会进行执业注册登记;2、向乙方说明其报酬的计算依据、计算方法和计算结果;3、为乙方提供其执业所需的有关资料和信息;4、按照本合同约定向乙方支付报酬;5、为乙方提供相应的培训;6、听取乙方意见和建议，对合理的意见和建议予以采纳。第五条 乙方的权利及义务一、乙方的权利包括：1、按照本合同约定获取报酬;2、了解报酬的计算依据、计算方法和计算结果;3、要求甲方提供执业所需的有关资料和信息;4、参加甲方组织的相应培训;5、向甲方提出意见和建议;6、拒绝执行甲方违法违规或者违反本合同的管理制度。二、乙方的义务包括：1、遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉遵守甲方的相关管理制度，保守甲方的商业秘密;2、在本合同的有效期内，如果住址、联系电话等联系信息发生变化应在该变化发生之日起_____日内书面通知甲方;3、在本合同约定的代理权限、代理期间和执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动;4、在本合同有效期内，只接受甲方委托并专门代理甲方从事客户招揽和客户服务等活动;5、在本合同有效期内，应按照甲方的要求，对代理活动维持适当的记录，并定期向甲方汇报代理活动的情况;6、在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示与甲方的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围;妥善保管证券经纪人证书并在证书载明事项变更、委托关系终止时交回甲方;7、在执业过程中出现异常情况时及时报告甲方;8、在本合同有效期内，应维持其执业资格与执业条件，证券经纪人证书记载的事项发生变化应及时通知甲方;9、在本合同有效期内及本合同因任何原因终止后一年内，乙方不得以任何方式转移甲方客户，本约定不因本合同的终止而终止;10、乙方从事代理甲方证券业务活动取得的各项报酬，应依法纳税;11、甲乙双方的委托关系终止之日起_____日内，乙方应将其因履行本合同而持有的任何形式的文件资料一次性全部归还甲方。第六条 乙方在执业过程中，应向客户充分揭示证券投资的风险，并不得从事下列行为：1、在招揽和服务客户时，未向客户出示执业证书;2、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;3、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖;4、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;5、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;6、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;7、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;8、为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;9、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;10、以甲方或其证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议;11、代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字;12、在执业过程中索取或收受客户款项和财物;13、在执业过程中，向客户提供非由甲方统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;14、损害客户合法权益、扰乱市场秩序或者违背职业道德的其他行为;15、经纪人之间相互诋毁、相互争夺客户，直接或间接挖甲方存量客户，损害甲方利益;16、同时在其他机构兼职或与其他证券公司合作;17、开展业务时违反相关法规和甲方制度;18、其他禁止性行为。第七条 根据乙方为甲方提供的客户招揽、产品介绍及客户服务的相关工作，甲方向乙方支付报酬：报酬计算依据与方法、报酬支付时间、报酬支付方式按照《证券经纪人管理暂行办法》和本合同附表执行。除为满足合规要求，或经甲方和乙方协商一致的情形外，在本合同有效期

想成为证券经纪人，一定要通过证券从业资格考试的，也就是证券市场基本法律法规和金融市场基础知识两门考试都要及格。还没有考过的朋友，可以去中国证券业协会官网报名，每年有5次报考机会， 分别在是3月、 5月、9月、 10 月、12 月， 考试提前两个月左右报名，具体时间去中国证券协会网看通知。通过证券从业考试，想获得从业经验，成为证券经纪人，还需要找到证券公司挂职，由证券公司帮你向中国证券业协会申请正式的执业资格证书，有了正式的执业资格证书，你才能合规地开展证券经纪人工作。自由经纪人个人认可第一创业的。有意向入职的朋友要尽快了，因为从业经验在证券业协会会有备案，像投顾这些岗位是需要从业2年以上的。

可以的，但主要还是得看你的个人需求。如果进去是打算从事销售的话，不需要担心学历问题。如果要从事技术之类的，分析之类的对于学历有一定要求的。但是最主要的还是看公司的大小而论，有时候招收门槛很低，但有时候门槛很高。首先，要有证券从业资格证，这是进入证券公司最基本的证书；其次，专科学历可以进入证券公司，但只能从事与销售相关的工作，比如说，证券经纪人，具体能从事什么工作可以去招聘网站上看看；最后，如果是喜欢从事金融工作而想进入证券公司，建议提升一下学历，因为要真正从事金融工作是需要很高门槛的，而专科和本科

证券经纪人，是在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务。这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的，并向双方收取交易手续费（佣金）。扩展资料1．证券经纪人的职责：证券经纪人的职责是在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务。这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的。证券经纪人作为买卖双方的中介人，是这样代理客户买卖证券的：它询问证券买卖双方的买价和卖价，按照客户的委托，如实地向证券交易所报入客户指令，通过证券交易所，在买价和卖价一致时，促成双方证券买卖的成交，并向双方收取交易手续费（佣金）。2．证券经纪人是自然人：根据暂行规定，证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。二00八年十一月十八日，证监会下发《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》，要求证券公司对经纪业务营销活动摸清底数、解决遗留问题、规范营销人员执业行为、做好实施证券经纪人制度准备和落实责任追究等。参考资料：百度百科-证券经纪人

证券经纪人执业证书编号可以在中国证券业协会官方网站查询，具体步骤如下：1、百度搜索“中国证券业协会”并点击进入官方网站。2、下拉页面找到并点击“注册证券从业人员查询”。3、在“机构类别”处选择“证券公司”。4、输入查询条件并点击查询。5、以姓名查询界面如下，可以点击进入进一步查看人员照片。

1，这个职位就是在银行网点，负责有炒股意向的客户办理开户业务及日常操作方法的咨询；北京底薪是1500元，饭补试用期一天10元，转正后一天20元，还有各种公交补助，可以达到2000元左右；2：算，因为只有北京户口才有住房公积金；3：国信公司是比较正规的，一般能力都可以达到业绩要求，如果达不到，那就要多加班给意向顾客打电话，多沟通了。最后，祝这位朋友，能工作顺心，个人认为，国信还是一个挺不错的平台，上升空间也比较大，干个二三年后，手里有一定的客户资源，收入也是非常可观的。

证券经纪人执业证书编号可以在中国证券业协会官方网站查询，具体步骤如下：1、百度搜索“中国证券业协会”并点击进入官方网站。2、下拉页面找到并点击“注册证券从业人员查询”。3、在“机构类别”处选择“证券公司”。4、输入查询条件并点击查询。5、以姓名查询界面如下，可以点击进入进一步查看人员照片。

　　证券经纪人可以在期货公司就职，但先要办理离职，变更执业注册。　　依据《证券业从业人员资格管理办法实施细则》和《证券经纪人执业注册登记暂行办法》，从业人员申请不能同时申请两种以上执业岗位。　　按照一般的竞业禁止原则，从业人员不得同时在两家同业机构执业。因此从业人员变更执业机构前，必须在原机构将离职手续办理完毕，且应确认机构为其提交离职备案信息。　　对于原机构已做离职备案新机构提交的执业注册变更申请，协会予以受理；对于原机构未做离职备案新机构提交的执业注册变更申请，协会暂时不予受理，但系统会在　　“备案公示查询”中做出提示，各机构资格管理人员应经常查看此栏目，并及时为已离职人员办理离职备案。待原机构为离职人员报备相关信息后，协会对新机构提交的变更申请予以受理。　　如果离职人员与机构存在纠纷或其他因素机构不能为其办理离职手续的，机构应向协会做出书面情况说明。

我本人就是招商证券的经纪人 不过是在深圳 不过我想都是招商证券应该差不了多少的 招商证券的经纪人现在一般都是签的代理协议合同，也就是说你跟证券公司之间是代理与被代理的关系，是外包给别的公司的，不算招商证券的正式员工，所以待遇方面相对也要差很多，招商证券的经纪人制度现在是底薪+提成的模式，而且底薪和提成都是浮动的，提成比例也会根据你的业绩浮动。最低要求是一个月要开5个有效户，基本底薪是1300—1800，这是深圳的，你们那边应该没这个多，但是其实这个也不多，据我所知，现在一个月开5个有效户都有点难度，5个以上就更难，所以这边一般情况下只能拿个最低的底薪1300，再加上现在行情这么差，客户也很少去交易，所以提成也会不多，现在做证券经纪人的话也会很艰难，当然如果你特别有能力有关系的话除外。。。 总之由于签的不是劳务合同各方面的待遇都要差，如果你真想做证券经纪人的话就努力的跟招商证券签劳务合同，做正式员工，招商证券正式员工的待遇还是很不多的。。。各方面的报酬待遇都不多 我大概就说这么多，因为有的东西牵涉到公司的内部消息，所以不便多说了，LZ想详细了解的话可以Q我。。。或者上招商证券的网站查他们营业部的联系方式：www.newone.com.cnLZ加分...呵呵

社保是目前唯一能够证明这个人在你单位就职的。一般各种企业申请资质时候需要的证件挂靠证明条件就是这个证件的持有人社保在你公司缴纳。所以，这个都是有硬性要求的

一般证券业务人员、证券经纪业务营销人员基本上来说，是同一个的意思，主要的定义的角度不同，所以有不同的叫法。证券投资咨询业务人员主要就是指证券分析师，这个属于证券从业专项业务人员。证券经纪人是指取得证券从业资格证并与券商签约开展经纪营销业务的人员，基本上所有证券从业者都具备经纪人资格。证券从业人员将分为三类：证券从业一般业务类、证券从业专项业务类和证券从业管理类。一般证券业务人员主要就是我们平时接触到的证券经纪人，主要业务是开户、卖理财产品、卖基金，主要工作内容是营销类的客服服务工作。证券从业专项业务类人员主要包括：证券分析师、保荐代表人、合规管理人员等。证券从业管理类主要就是证券评级业务以及各种后台管理人员。从等级上来看，从低到高排序：一般证券业务人员、证券投资咨询业务人员、证券从业管理人员。

我就是银河的，这当然有区别。理财经理是正式员工，有相关的福利待遇。而经纪人则是与公司签署的居间协议，而不是劳动合同。也就是说不属于公司的员工。其他的则没什么区别了。

前途无量。

经纪人现在基本上都是永久的;而客户经理是有时效的，每年的提成都会减少，基本上3年后就不属于你的了。

进出都很容易，券商选择名气大的，哪怕给你的佣金低，收客户的佣金高。正规券商一般不会裁人，这是一条不错的道路，只要能挣钱什么工作不是工作，我朋友今年30多岁了一直在做这个，月收入在4-7万之间，当然他很努力很用心。规划好自己的轨迹，这是一个不错的捷径，很锻炼人，不光是经验等的。只要过了证券从业资格考试基础+任意一科就可以了

其实很容易理解。你开发的客户，券商只提取万1.5的佣金成本，剩余的全是你的。举个例子，比如你的客户交易了100W,你给该用户配置的佣金率是千2，那么你的税前收入就是（2‰-1.5‱）*1000000=1850,当然这里面的提成并不全是你的，还要交税的。可以直接用他们客户端上的佣金计算器算算看，一目了然。证券经纪人不像客户经理，对于券商没什么成本，所以没什么业绩考核。只是赚多赚少的工作而已，当兼职来做还是可以的。

15000-30000元/月。15000-30000元/月。证券经纪人每个月的底薪：5000元/月，社保类型：五险，提成方式：销售额提成；奖金+现金奖励+高额提成+开单奖+大单奖+排名奖+个人业绩累积，这些奖金都需要通过自己的努力获得。

首先自己要抱着努力学习，积极工作的心态。新人待遇先不要太计较，最好先找一个没有人头、资金任务指标，或人头、资金任务指标较少的公司，你是新人还要比较公司之间对于新人的培训、帮带方面的区别，比较公司给你开拓客户平台（例如是银行网点还是居民小区）的情况。有可能的话了解一下老经纪人看公司口碑的好坏，帮助自己选择公司。多和客户接触以诚待人，逐步建立自己的客户群。

如果想当可以问问公司的政策、签合同时一般都会谈。

1，这个职位就是在银行网点，负责有炒股意向的客户办理开户业务及日常操作方法的咨询；北京底薪是1500元，饭补试用期一天10元，转正后一天20元，还有各种公交补助，可以达到2000元左右；2：算，因为只有北京户口才有住房公积金；3：国信公司是比较正规的，一般能力都可以达到业绩要求，如果达不到，那就要多加班给意向顾客打电话，多沟通了。 最后，祝这位朋友，能工作顺心，个人认为，国信还是一个挺不错的平台，上升空间也比较大，干个二三年后，手里有一定的客户资源，收入也是非常可观的。

　　这个世界上并没有该走的路或者不该走的路，这应该看你的风险度的考虑，另外一个就要看你有没有这料，不过根据我个人的看法，做平安保险到君安做证券经纪人并不是一个很的问题，首先你要问自己，你真正爱的是什么？如果你离开了平安你以前的客户怎样看你？你够专业吗？如果您不够专业的话，别人为什么选择呢？你懂多少证券知识呢？不要以为你懂得理财、风险度的评估，还有更多的金融知识就可以做证券，可以出真正做证券成功的经纪人是很少的，我从业8年来，发现最后的只有我一个人了，我看见很多证券经纪人到下去了，这与关系、学历、知识、其它的更多内容有关或者说只有一定的关系，成功者不是以5000为目标的，如果只是追求5000元的目标，我建议你还是不要来这里了，不然的话只会影响你的人生，未来的社会是专业、专一、专注做一行的人，做到最后就会取得一定成绩，而不再是以能否以5000元为目标这样的金钱目标。　　人生的路有很多，成功与否和选择有一定的关系，但正确的选择之后还需要你有料道，在此之外还要努力，当然仅此就能成功的话，那么只要考上北大的人或者复旦等等前三位学校的人就可以成功了，现实生活中，成功者常常让你感觉到他的微小，而失败者却常常感觉到可惜，因为你感觉他一定会成功，而他却没有，现实就是现实！　　我个人认为能做保险的人其实是一个优秀的人，如果你能坚持十年，就是你一个月只拿1000元，我认为你也是一个优秀的人，因为你在一个很难成功的行业里取得了生存权，你有没有想过，你来做股票经纪人之后，若遇到更好的待遇的行业你会不会去转行，转来转去，你又能怎样？能否从5000元变成5万元的跳跃？估计很难！！来做股票是因为你热爱股票？还是热爱金钱？或者是其它？　　请你问题上面整理出来的问题：　　1、你爱保险客户还是爱证券客户？想象一下未来那些客户会感谢你？　　2、我做保险做一生，还是做证券做一生？　　3、我要做一个赚很多钱的人还是做一个能帮助很多人赚钱的人？　　4、我最大的优点是证券分析加销售，还是仅仅只懂得销售和金融知识？　　欢迎您有时间来中国搜财网学习一下证券投资知识，也许对你未来有所帮助！如果上面的话对有所帮助，我会很高兴！

高大上的是分析师，当然U0001f60a既然是分析师肯定与你自身的能力有关。投顾基本上每个营业部都会配置，相对来说是容易一点。经纪人应该不能算是证券公司的正式员工。仅供参考

中小型券商好些，大型的话，经纪业务不会受到重视的。一般在税前35-50%的佣金提成吧。看你怎么跟人家券商谈了。

待遇方面你要去看他们公司的官网或者问在那工作过的人才能知道，对于金融方面的工作，只要你够专业，会分析，那前景还是很好的，薪资待遇也非常高，不过对非金融专业的人来说还是有一定的难度的，不过多了解一段时间也能知道，前提是要对这方面感兴趣，这样去了解才能学好，多问问朋友或者加一些群去了解。比如“大界金融”“前海金融圈”等。或者加一些QQ群，多了解再决定。

优秀营销人员应具备的素质业务员首要任务是销售，如果没有销售，产品就没有希望，企业也没有希望，同时，业务员的工作还有开发市场的能力，只有销售也是没有希望的，因为你销售出去的是产品或服务，而只有不断开发市场，才能够建立起长期的市场地位，赢得长期的市场份额，为企业的销售渠道建立了重要的无形资产，为自己赢得了稳定的业绩。那么一个优秀的业务员应具备哪些条件呢？笔者认为有以下八个条件： 一、自信心 信心是人办事的动力，信心是一种力量，只要你对自己有信心，每天工作开始的时候，都要鼓励自己，我是最优秀的！我是最棒的！信心会使你更有活力，要相信公司，相信公司提供给消费者的是最优秀的产品，要相信自己所销售的产品是同类中的最优秀的，相信公司为你提供了能够实现自己价值的机会，相信你是能够做好自己的销售工作的。要能够看到公司和自己产品的优势，并把这些熟记于心，要和对手竞争，就要有自己的优势，就要用一种必胜的信念去面对客户和消费者。 在推销产品之前要把自己给推销出去，对自己要有信心，只有把自己推销给客户了，才能把你的产品推销给客户。 二、诚心　　 凡是要有诚心，心态是决定一个人做事能否成功的基本要求，作为一个业务人员，必须抱着一颗真诚的心，诚恳的对待客户，对待同事，只有这样，别人才会尊重你，把你当作朋友。业务代表是公司的形象，企业素质的体现，是连接企业与社会，与消费者，与经销商的枢纽，你的言行举止会直接关系到公司的形象无能你从事哪方面的业务都要有一颗真挚的诚心去面对你的客护，你的同事，你的朋友。 三、有心人 “处处留心皆学问”，要养成勤于思考的习惯，要善于总结销售经验。每天都要对自己的工作检讨一遍，看看那些地方做的好，为什么？做的不好，为什么？多问自己几个为什么？才能发现工作中的不足，促使自己不断改进工作方法，只有提升能力，才可抓住机会。 机会是留给有准备的人，同时也是留给有心的人，作为业务员，客户的每一点变化，都要去了解，努力把握每一个细节，做个有心人，不断的提高自己，去开创更精彩的人生。 四、意志力 刚做业务其实很辛苦的，每天要拜访很多的客户，每天都要写很多的报表，有人说：销售工作的一半是用脚跑出来的，一半是动脑子的得来的销售，要不断的去拜访客户，去协调客户，甚至跟踪消费者提供服务，销售工作绝不是一帆风顺，会遇到很多困难，但要有解决的耐心，要有百折不挠的精神，要有坚强的意志力。只有这样你才能做好销售工作。 五、良好的心理素质 不管你干那行都要具有良好的心理素质，才能够面对挫折、不气馁。我们做业务要面对的每一个客户都有不同的性格，自己受到打击要能够保持平静的心态，要多分析客户，不断调整自己的心态，改进工作方法，使自己能够去面对一切责难。只有这样，才能够克服困难，同时，也不能因一时的顺利而得意忘形，要有一个平常心来面对工作。面对你的事业。 六、要有执行力　一个优秀的业务员必须要服从上级领导的安排，认真的去执行公司的指令，有的业务员喜欢自搞一套，公司的指令当耳边风，自以为他是最好的，领导说话他不听，这样是做不好的业务的，尽管你的领导能力不如你，但他毕竟是你的领导，公司请他做你的领导肯定有比你强的地方，比你优秀的管理能力，因此我们做好一个优秀业务员就得执行公司的指令，服从领导的安排。 七、团队合作心　销售靠合作，业务员离不开业务部的英明决策，离不开销售处的运筹帷幄，离不开大区的科学规划，离不开各部门的支持配合，甚至离不开老天的恩典；但是仍需要销售人员的辛勤付出，“山不让尘乃成其高，海不辞盈方有其阔”，即使是一砖一瓦之力，至少敬业是销售人员必须具备的职业品质，个人英雄主义的业务员是做不好销售的。　八、要不断的学习 业务员要和各种各样的人打交道，不同的人所关注的话题和内容是不一样的，我们要具备广博的知识，才能与对方有共同话题，才能谈的投机。因此，业务员要阅读各种书籍，无论什么样的书，只要有空闲，就要去阅读它，必须要养成不断学习的习惯。还得要向你身边的人学习，要不断向你的同事请教，养成机会学习的能力。 一个业务员要养成勤思考，勤总结，要做到日总结，周总结，月总结，年总结的习惯，你每天面对的客户不同，就要用不同的方式去谈判，只有你不断的去思考，去总结，才能与客户达到最满意的交易。　作为一个业务员，只有用谦卑的心态，积极的心态去面对每一天的工作，努力的虚心学习，达到成功的目的一定属于你的。

有责任底薪的...当然和业绩挂钩,..华西 在成都算比较有名气的了..但现在很多 以前做证券的..都跑去做信用卡了..看你个人能力问题..!!反正销售..就是靠的嘴巴..看你怎么说..用成绩说话.能者多得嘛.我朋友以前在华西做的.算半年成绩的话..每个月 平均在4500 左右.!

　　本人去年毕业于一本科院校金融专业，毕业后7月份进入证券公司做证券经纪人，在做经纪人期间，有两次去银行工作的机会，但是当时考虑到自己性格比较外向，同时也喜欢证券这个行业，就放弃了去银行的机会，（现在想来也没有什么遗憾的，还是喜欢证券）；从去年到现在接近一年的时间业务上我做的还是比较出色的，能够把月收入稳定在1W—2W之间，并且通过了证券从业资格基础、交易、基金还有期货从业资格考试，总之在这一年里我每天都充满激情的去挑战自己的工作，晚上回家后就开始学习考试，过的很充实，也很满足。可是最近关于经纪人的一些报道以及我的亲身经历让我感觉到了一种压力和迷茫。　　一、从去年10月到现在，大盘跌下了55%，一些客户的资产缩水程度都在50%以上，其实我老婆的帐户也赔了45%，就是这样的一个散户投资现状，大家知道证券经纪人绝大部分都是服务散户朋友的，可是就这样的市场环境，自己都在赔钱，又怎么可以给客户提供优质的服务，起初我以为赔钱是自己水平不行了，就买了很多书用来提高实战水平，后来我通过和一些老的经纪人和老股民交流，才发现他们的情况也没有比我的好，损失同样也很严重。得出一个疑惑：面对弱势市场，经纪人同股民一样都在赔钱，那么我们的价值体现在什么地方？这样的职业能否长久发展　　二、最近在一些大的报纸和网站上面，我们可以看到一些券商大面积裁员经纪人的报道，可见经纪人在证券行业始终处在一个金融边缘的位置，没有任何的法律保护条例，所以现在也很为自己的前途担忧。　　三、面对工作任务很矛盾。目前的市场，每天几乎都在创新低，一般新入市的投资者一不小心就被套，然而每月的新开发客户任务还得必须完成，感觉很矛盾。　　四、职业感觉受尊重程度不够。前两天去一家银行洽谈适宜，和银行负责人聊的非常投机，最后那位负责人说：好好的做什么经纪人啊？可见大家现在把证券经纪人的位置放在了什么位置。　　我本身是很喜欢证券行业的，对中国未来的资本市场也相对看好，虽然面前还存在很多弊端，也决定把证券作为自己的事业来经营，但是在目前的阶段，感觉到了经纪人前途的迷茫，不知道如果从经纪人做起，将来的职业发展会是什么样子，有没有机会去证券公司的其他岗位？　　其实我一直都有继续上学的打算，以前本来是想先工作两年，根据工作的需要对口的学习，如果一旦打算考学的话在金融研究生和MBA上还是有点矛盾，不知道哪个对从事证券行业更有价值和意义，小弟希望有经验的前辈能够帮我分析一下研究生和MBA分别适合证券行业的什么部门？为我的努力指明一个方向！

我在证劵公司待过，你得有资源客户有资产，工资是你客户的资产算，一个月拉来几个有效户。佣金提成。你还得会炒股，帮客户赚钱止损。过多交易你来钱就多。自己也炒股赚钱

大家好，我现在是南京一家营业部的证券经济人。我入这行完全是因为我对股票的爱好才进来的。 其实一开始的时候，我觉得做的还挺开心的，虽然拿的钱很少，但是，做的时候总是在做自己喜欢的事情。但是后来事情的发展就不是我所想象的了。我在去年9月进入公司以后，公司开始实行了活动考核量的指标。在接下来的几个月里，我们很多同事一个月连100块钱的工资都拿不到。后来到了1月，以后新劳动法出来以后我们会有所保障，可公司却仍然不发底薪，还是要考核活动量。不少人一个月照样拿不到几个钱。变态的是，公司却一直要我们承担许多的不必要的义务，比如老是要我们帮公司做一些琐碎的事情却不给任何报酬。经常是下午3点就要我们回去开会，开到7点才放人，但是会议又没有什么实质性的内容。。。。 实际上，公司的许多做法让人感到心寒。而客户的一些做法也让人心寒。我就不喜欢那些专门靠降低佣金来吸引客户的做法。这样做下去，说实话，我们经纪人会都没得活。最后得意的只有证券公司。因为我们做不了，走了，户还在公司，公司可以继续赚钱，我们呢？在我们公司，佣金在0.8以下就拿不到钱了。所以我们打死也不会低于千一。但贱的是不少证券公司竟然能开出0.5的佣金。。。。有时候客户就喜欢低佣金，我都无语了。这样下去还有意思么》我们还有的做么?

国泰君安证券（佣金来回各千分之三,印花税卖出是千分之一(买入不用) 国泰君安证券汕头金砂路证券营业部 或者东方证券 不过比较小 还有银河证券和海通证券听说都还不错

你好，证券投资顾问与证券经纪人的区别：一是身份关系不同。证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人，不属于证券公司员工；投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构的正式员工中，取得证券投资咨询执业资格、提供投资顾问服务的人员。二是注册要求不同。证券经纪人通过证券从业资格考试，可进行注册登记；投资顾问必须通过投资分析的专项考试，具有本科以上学历，并至少有两年证券从业经验。三是服务内容不同。证券经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息，个人不能直接提供证券投资顾问服务；证券投资顾问则可以根据协议内容，了解客户需求，评估客户风险承受能力，提供有针对性的投资顾问建议服务。

大概是相同的吧，不过正规来说就叫证券经纪人，一般证券公司没有销售代表这种叫法，毕竟主要不是销售什么产品，主要还是拉人来开户你说的待遇指的什么，一般是和正式员工不一样的，不过有的证券公司经纪人也是加4金的，报酬的算法和员工有区别。比如柜面的员工拿月薪，而经纪人拿提成，只有有客户有交易量才拿钱，拿钱的多少取决于你的客户和客户交易的活跃度

　　证券公司的销售代表、证券经纪人是不相同的，具体的工作内容、待遇如下：　　1，证券公司的销售代表顾名思义销售就是要卖东西拿提成的工作，一般证券公司销售代表是没有底薪的，都是靠业绩奖金来拿提成，去年大牛市的时候好的经济一个月几万也是很正常的，现在就不行了。工作内容主要是要求客户把证券户头开在自己所工作的券商那里，然后有的销售也就是帮客户炒股，然后拿佣金。主要都是这样性质的销售。　　证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人，非正式员工。　　2，证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类，即佣金经纪人、两美元经纪人与债券经纪人。从业者要通过证券从业资格考试获得从业资格后才能从事证券经纪业务。

其实很容易理解。你开发的客户，券商只提取万1.5的佣金成本，剩余的全是你的。举个例子，比如你的客户交易了100W,你给该用户配置的佣金率是千2，那么你的税前收入就是（2‰-1.5u2031）*1000000=1850,当然这里面的提成并不全是你的，还要交税的。可以直接用他们客户端上的佣金计算器算算看，一目了然。证券经纪人不像客户经理，对于券商没什么成本，所以没什么业绩考核。只是赚多赚少的工作而已，当兼职来做还是可以的。

证券经纪人的工资是很高的，一般都在8000元以上。

证券经纪人这份工作属于自由职业，不用坐班打卡，没有底薪这个概念。经纪人的收入主要是通过佣金分成，所谓佣金就是股票交易都会产生一笔佣金，这笔钱是给券商的。券商再把佣金部分分成给经纪人；目前一创给经纪人的待遇是，万1.5以上100%提成，也就是经纪人如果给客户配置的佣金是万3.5的话，那么客户交易产生万2佣金就是自己的收入了。这块收入还真的是参差不齐，到手大多数经纪人在3K——10K，当然优秀者更高了。

很好。证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证，其经纪人的薪资水平是底薪1700至5500加绩效加补助加社保加开户奖励加产品销售奖励加旅游福利加提升机会，待遇很好的。

股票雷神为您作答：1、证券经纪人的书面解释：证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类，即佣金经纪人、两美元经纪人与债券经纪人。从业者要通过证券从业资格考试获得从业资格后才能从事证券经纪业务。2、证券经纪人的通俗解释：其实就是证券公司和证券投资者的中介，帮投资者在证券公司开户，然后提取佣金分成。3、证券经纪人通常是没有底薪的，深圳的券商对证券经纪人有不同的分类。以海通证券为例：分为资源型经纪人和紧密型经纪人4、资源型经纪人也叫独立性经纪人，没有底薪，提成是手续费的40-50%，不用每天去上班打卡，自己发展客户；5、紧密型经纪人是需要在银行驻点的，每个月会有2000-2500补助，提成一般20-30%左右，但是要求和银行作息时间相同，定期要到营业部开会，且每个月必须完成相应的开户数，如果完不成就要转换成资源型经纪人。

提成不是按照资产量计算，而是按照交易量计算，30%的标准是按照佣金计提。举个例子。你开了100万元的户，这个月累计交易量是200万元，佣金率0.1%，分成比例30%，就是你一个月提成600元。　　股票中间人，经纪人的佣金提成，视公司不同，级别不同，开户量不同，提成在10--40%的样子。　　一、专职　　一般起点都在10--20%的样了，也是一般的经理人的提成，到了一定级别，或是量了，慢慢会有额外的幅度提升空间　　二、兼职　　兼职相对能力要求高一些，自然起点相对高一些，一般在20%左右，一般考核不是十分严格，视公司制度而定。兼职人员多，量少，主要以大量兼职人员来发展业务。一个兼职人员每月贡献三五个，兼职人员多了，开户量也大，但个人佣金不是太多，受量的限制。

佣金收入取40%。证券经纪人佣金收入由展业成本和劳务报酬构成，对展业成本部分不征收个人所得税。根据目前实际情况，证券经纪人展业成本的比例暂定为每次收入额的40%。证券经纪人从证券公司取得的佣金收入，应按照“劳务报酬所得”项目缴纳个人所得税。证券经纪人以一个月内取得的佣金收入为一次收入，其每次收入先减去实际缴纳的营业税及附加，再减去本公告第二条规定的展业成本，余额按个人所得税法规定计算缴纳个人所得税。

⊙深交所投资者教育中心 在当前证券市场中，投资者接触较多的是证券经纪人和证券投资顾问，这两者有啥区别？他们的执业是否合规？如何与他们打交道？这对新入市的投资者很重要。 一、证券营业部从业人员介绍 营业部从业人员从岗位性质上基本可以分为三类：一是从事后台运营保障的人员，如柜台、财务、信息技术等人员；二是为客户提供专业咨询服务的人员，如营业部的客服、投资顾问等人员；三是从事客户招揽和市场拓展的人员，如客户经理、证券经纪人等。 营业部从事客户招揽和客户服务活动的人员，可以是营业部的员工，也可以是证券经纪人。营业部员工从事客户招揽和客户服务工作，一般登记注册为“一般证券业务”、“证券经纪业务营销”等类别；证券经纪人与证券公司签订委托代理合同，在证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务活动，登记注册为“证券经纪人”类别。 证券投资顾问是与证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务并申请注册为“证券投资顾问”的人员。投资者在投资过程中对上述人员身份有疑惑的，可以登录中国证券业协会网站证券从业人员查询系统查询核实。 二、如何判断 证券经纪人服务的合规性 投资者在初始与经纪人接触的过程中，应当主动查询对方的经纪人证书，以初步判断其是否具有执业资格。依据相关规定，经纪人主要从事一些宣传证券知识，介绍业务流程及证券交易有关的法律、法规，同时向投资者传递证券公司推介的材料及有关信息。 投资者应警惕证券经纪人超出上述授权范围的行为，规避相应的风险，在接受服务时应注意以下几点：不能让经纪人代办账户开立、注销、转移等业务，尤其是不能向经纪人泄露自己的账户密码；判断经纪人提供的信息是否由其服务的证券公司统一提供，判断经纪人是否存在利用虚假信息诱导投资者进行不必要的交易等违规行为；当经纪人有与投资者约定分享投资收益，对证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺的行为时，投资者要保持清醒的头脑，及时予以拒绝并向其服务的证券公司反映。 三、如何判断证券 投资顾问服务的合规性 证券投资顾问是接受客户委托，按照约定向其提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的从业人员。服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。投资者在接受服务之前，应从以下几点来识别投资顾问的行为是否合规： 1.认真核查相关资质，查询提供服务的证券公司是否有相应的资质，指定的证券投资顾问是否具备证券投资顾问资格。 2.签订投资顾问协议前，认真阅读证券公司、证券投资咨询机构提供的风险揭示书，审慎评价自身的风险承受能力后再签订协议；在签订协议时，应明确当事人的权利义务，证券投资顾问服务的内容和方式，证券投资顾问的职责和禁止性行为，收费标准和支付方式，终止和解除协议的条件和方式等等。 3.投资者应知晓证券投资顾问的服务只是辅助投资决策的这样一个服务性质，投资顾问只是辅助客户做出投资决策，不代替客户进行决策，客户在决策时要知晓依据“买者自负”的原则来自身承担投资风险。为规避风险，投资者可以在接受证券投资顾问服务前，认真了解证券投资顾问的个人诚信情况，同时对其过往的从业经历和业绩有一个客观大致的了解。 4.投资者支付证券投资顾问服务费用要谨慎，按规定不能向个人账户支付相关费用，必须明确以公司账户名义收取服务费用。证券公司通常的收费方式是根据对投资者的服务期限和资产规模一次性收取费用或者是与投资者协商以约定的交易佣金费率方式来收取费用。如果证券投资顾问在短期内多次向投资者收取费用，投资者就要警惕这些收费是否合法。 四、证券投资顾问 与证券经纪人的区别 一是身份关系不同。证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人，不属于证券公司员工；投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构的正式员工中，取得证券投资咨询执业资格、提供投资顾问服务的人员。 二是注册要求不同。证券经纪人通过证券从业资格考试，可进行注册登记；投资顾问必须通过投资分析的专项考试，具有本科以上学历，并至少有两年证券从业经验。 三是服务内容不同。证券经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息，个人不能直接提供证券投资顾问服务；证券投资顾问则可以根据协议内容，了解客户需求，评估客户风险承受能力，提供有针对性的投资顾问建议服务。 (本文由华安证券公司铜陵淮河路营业部郭松平提供) 本栏目文章仅为投资教育之目的而发布，不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。深圳证券交易所力求本栏目文章所涉信息准确可靠，但并不对其准确性、完整性和及时性做出任何保证，对因使用本栏目文章引发的损失不承担责任。分享到:欢迎发表评论 我要评论

根据经济人管理条例规定：第一，2年内不挂靠证券公司，您的资格证将作废。第二，协会不受理个人提交的资格证进行年检

甲方：_________ 乙方：_________ 为明确甲、乙双方权利义务，根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，以及甲方的相关规定，甲乙双方经平等协商，就甲方委托乙方代理其开展证券经纪业务事宜达成一致，签订本合同。第一条、甲方与乙方的法律关系包括：1、甲、乙双方为委托代理关系。甲方委托乙方作为甲方的证券经纪人，代理甲方进行客户招揽、客户服务等活动。其主要授权范围是：（1）进行业务宣传，推荐、介绍、发展证券投资客户：（2）向客户介绍甲方服务流程，转发甲方资讯服务产品并注明出处，协助甲方建立完善的客户档案，做好客户服务工作；（3）在明示各项金融产品真实情况并充分揭示产品风险的前提下，向客户推荐产品；（4）甲方安排的其他客户招揽和客户服务工作；2、甲方和乙方之间不构成任何劳动用工关系，乙方不具备甲方任何类别员工的身份。乙方应当遵守甲方从业人员的管理规定，在本合同有效期内，乙方在甲方授权范围内的行为，由甲方依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为及乙方过错行为，乙方应当依法承担相应的法律责任。第二条、甲方的权利及义务1、甲方的权利包括：（1）依据法律、法规、自律规章及甲方的相关规章制度对乙方进行从业管理及执业监督，并对乙方执业证书进行集中管理；（2）对乙方超越授权范围的证券业务活动，甲方有权制止；造成损失的，甲方有权要求乙方赔偿；（3）因乙方故意或过失造成甲方或甲方客户损失的，甲方有权要求乙方赔偿。2、甲方的义务包括：（1）依照本合同的约定向乙方支付报酬；（2）为乙方提供培训及后续教育；（3）为乙方依法代扣代缴税费。第三条、乙方的权利及义务1、乙方的权利包括：（1）依照本合同约定获取报酬；（2）依照本合同约定接受甲方有关培训及后续教育。2、乙方的义务包括：（1）必须在本合同约定的代理权限范围内开展业务；（2）遵守法律、法规及自律规章的有关规定；遵守甲方各项管理制度；自觉维护甲方的市场声誉及合法权益；（3）在合同有效期内，乙方不得接受其它证券公司的委托从事经纪人业务；不得以甲方员工身份对外开展业务；未经甲方授权不得代表甲方或以甲方员工名义发表、签署任何文件；（4）乙方从事客户招揽、客户服务及产品介绍时需向客户出示证券经纪人执业证书；证券经纪人执业证书按时交甲方办理年检，并在合同终止时交还甲方；（5）在本合同有效期内及本合同因任何原因终止后一年内，乙方不得以任何方式转移甲方客户，本约定不因本合同的终止而终止；（6）乙方从事代理甲方证券业务活动取得的各项报酬，应依法纳税。第四条、乙方在开展代理业务过程中应禁止的行为包括：（1）代理客户办理帐户开立、注销、转移或者资金存取等事宜，或者操作客户帐户；（2）向客户提供投资建议，提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；（3）与客户分享投资利益，对客户的投资收益或者赔偿客户投资损失作出承诺；（4）采取贬低其他证券公司、进入其他证券公司营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户，无法律、行政法规依据向甲方指定人员以外的机构或个人提供客户信息；（5）损害甲方或者客户利益，或者扰乱市场秩序的其他行为。第五条、根据乙方为甲方提供客户招揽、产品介绍及客户服务的相关工作，甲方向乙方支付报酬：1、报酬计算方法：_______2、报酬支付时间：_______3、报酬支付方式：银行转帐。第六条、甲方有权每月在乙方报酬 内提取风险金，提取比例为_______，累计提取达到_______元后不再提取，甲方应在本本同终止后_______个工作日内将风险金本返还乙方，返还条件包括：乙方无违反国家相关政策法规、无违反甲方规章制度、无违反本合同条款、没有给甲方以及客户带来损失等，否则其风险金作为第一清偿准备金不予返还，风险金不足抵偿损失的，甲方保留继续向乙方追讨损失的权利。第七条、乙方必须严格遵守行为甲方保密商业、客户、技术、经营管理、业务、财税、专利、档案资料和分配等机密的义务，不得传播、泄露甲方机密；不得向第三方泄露、披露本合同内容；不得在任何场合以任何方式泄露甲方客户资料；示经甲方授权，乙方不得复制或转移甲方的文件资料。第八条、任何一方违反本合同约定给对方造成损失的，应依法承担违约赔偿责任；第九条、乙方应在本合同约定的授权范围内开展业务，甲方对乙方在本合同约定范围外的无权、越权代理行为不承担责任。如乙方虽无权、越权代理，但被认定为表见代量时，甲方有权就其损失向乙方进行追索。第十条、本合同条款与法律、法规相悖时，以法律、法规为准；第十一条、乙方确认在签约时已经充分知悉甲方制定的相关证券经纪人管理办法及其配套文件的内容并承诺遵守，同时乙方也了解甲方有权依据国家、行业的政策调整及市场变化对甲方相关证券经纪人管理制度做出合理的调整；对上述制度的调整，甲方有义务及时通知或告知乙方。乙方对新修订的内容如有异议，在相关制度发布后五个工作日内有权要求与甲方签订补充协议或者要求提前终止本合同。如果乙方在期间内未提出异议，则视为同意上述修订内容，本合同应继续履行；第十二条、合同有效期内，若出现以下情况的 ，合同终止：1、甲方不能按时支付报酬给乙方，乙方可以随时单方解除合同并要求甲方支付合同期内已产生的报酬。2、乙方有下列情况之一的，甲方可随时单方解除合同，并有权要求乙方承担违约责任，并赔偿由此给甲方造成的损失：（1）违反国家法律法规；（2）违背社会公德和职业道德，损害甲方信誉和形象；（3）泄漏客户信息及甲方商业秘密；（4）违反甲方有关规章制度，情节严重者；（5）接受甲方以外的其他证券公司委托，进行客户招揽、客户服务等活动；（6）乙方未能完成甲乙双方约定的最低任务目标；（7）乙方证券从业资格被证券监管部门吊销；（8）乙方证券经纪人执业证书未按时提交甲方办理年栓；（9）乙方开展代理业务过程中从事本合同所约定的禁止行为中任何一项。提出合同解除除方需以书面形式向对方提出委托或受托终止通知，合同于通知送达对方之日起终止；第十三条、双方因履行本合同而发生争议时，应平等协商解决，协商不成，可依法向甲方所在地的人民法院提起拆讼。第十四条、其他约定事项_________________

证券经纪人不需要开空的证券账户。根据国家有关规定，下列人员不得开设证券账户：证券主管机关中管理证券事务的有关人员。证券交易所管理人员。证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员。与发行人有直接行政隶属或管理关系的机关工作人员。其他与股票发行或交易有关的知情人。未成年人或无行为能力的人以及没有公安机关颁发的身份证的人员。由于违反证券法规，主管机关决定停止其证券交易，期限未满者。其他法规规定不得拥有或参加证券交易的自然人，包括武警、现役军人等。另外，证券从业人员及国家机关处级以上干部、现役军人等不得参与股票交易，但可以开立基金账户，买卖基金和债券。

1：良好的口才能力 ，一定要跟人一种自信 诚实的感觉 毕竟声音传递信息而音质代表情感的输出 即转移 2：良好的管理能力 做事情要好 做人还要会做 能留主客户 讨好上司跟同事也是成功的基础。 3对股票的认识：股票重点看技术走失 也就常说的 K线图 这些还不够 基本面可以搜索 主要是政策面一定要敏锐 良好的市场判断力。 最后一点 说起最容易 做起最难：那就是勤劳 简单的事情重复做 客户很多程度上来说是用来寻找的 说服只是辅助作用。 另外告诉你些扣客专业知识： 客户分为4类 A类 即我们常说的 恩客 类似与恩人的意思 新人在没有老客户升级的情况下一定要勤快 寻找自己的恩客。词类客户特点：自信少 冲动高 B类 此类客户 自信少 冲动底 我们要做的就是 提高冲动 C类 此类客户 自信强 冲动高 不用我说打击其自信了 D类 此类最头疼 但资金量很大 一般要养很久 自信强 冲动底 如果你是同行 更多交流QQ88186800 祝你早日 月薪10万 这是我曾经做业务的薪水

如果你相关知识不多又想进入这个行业的话，应该先从证券经纪人（客户经理）做起，证券经纪人没有底薪，公司也不给交保险，但提成较高，公司不会和你签劳务合同，属于外聘岗位；客户经理有底薪，交保险，但提成比经纪人低，签劳务合同。这俩个岗位主要就是做业务，说的通俗一点就是拉客户！操盘手是替别人操作炒股，没有几年或是十几年的经验根本不行。见习操盘手就是给操盘手打下手的一份工作，包括收集各种影响股价的讯息等。