证券投资咨询

一共五门课，4个专业课，1个基础知识, 分别是：基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为 120分钟。只要通过两门就可以获得从业资格，考过了三门能拿一级证书，全通过拿二级证书！ 在证券协会官方网上进行报名或者到证券公司也能报！ 过了两门获得的只是证券从业资格，但是是不发证书的，只是在网站上可以查到成绩合格的证明，可以把那个成绩合格证打印下来。 如果要去证券公司工作了，给公司成绩合格证，公司会去帮忙申请执业证书，但是只是公司有资格去帮你申请，个人是无法申请的。如果长时间不从事证券类的工作的话呢，执业证书会被吊销。 一旦考试过关了，并进入证券公司工作了，自然就可以申请证券分析师了，也就说，考试过关后，你就自动取得了证券分析师的资格了！

目前这类资质审批最好是内资投资咨询/顾问公司，合资审批比较麻烦些。内资主要对两项进行考核：1，从业人员。2，公司经营场地。 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发[1997]96号）第6条：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：（一）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构， 有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格；（二）有100万元人民币以上的注册资本；（三）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；（四）有公司章程；（五）有健全的内部管理制度；（六）具备中国证监会要求的其他条件。 审批周期顺利的话差不多要两个月，同这个这个资质后，可以以他来申请基金销售业务资格证。 目前无论是名称或经营范围中包含：“投资”“财务”“基金”字样的公司，均已停止注册，如果有相关部门批文还是可以注册。目前最快捷的办法就是收购原来注册的公司。

摘要：证券投资咨询公司又称证券投资顾问公司,是指对证券投资者和客户的投融资、证券交易活动和资本营运提供咨询服务的专业机构。我国证券投资咨询公司主要有两种类型，一种是专营咨询机构，一种是兼营咨询机构。那么证券投资咨询公司业务范围包括哪些呢？一般来说，专业的证券投资咨询公司主要业务包括提供证券投资、市场法规等方面的业务咨询，策划公司证券的发行与上市，举办证券投资讲座等。证券投资公司的出现对于提升金融市场的透明度有较好作用，下面就一起来了解下详细知识吧。证券投资咨询公司业务1、接受政府、证券管理机关和有关业务部门的委托，提供宏观经济及证券市场方面的研究分析报告和对策咨询。2、接受证券投资者的委托，提供证券投资、市场法规等方面的业务咨询。3、接受公司委托，策划公司证券的发行与上市方案。4、接受证券经营机构的委托，策划有关的证券事务方案，担任顾问。5、编辑出版证券市场方面的资料、刊物和书籍等。6、举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等。7、发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过公众传播媒体和电信设备系统提供证券投资咨询服务。证券投资咨询公司的作用1、咨询人员运用自身专业知识和丰富经验，通过对证券市场各相关因素的系统分析和研究，形成报告公布给投资者，从而有利于提高证券市场的透明度。2、咨询机构可以为市场上的发行人、投资人出谋划策，帮助他们选择筹资、投资的最佳方案，从而有利于减少投资者的盲目性，提高资金运作效率。3、咨询机构结合宏观经济因素，运用大量的事实数据对上市公司经营情况进行分析研究，引导投资者理性投资，从而有利于证券市场稳定发展。4、咨询机构通过对上市公司的深入研究，并在有关媒体发表分析报告文章，对规范上市公司经营运作也起到一定的监督和促进作用。

用人单位存在克扣、拖欠工资的行为，建议到当地有管辖权的劳动监察大队反映和投诉，催讨被拖欠的工资。　拖欠工资可以选择通过提起劳动仲裁维权。劳动合同法 第八十五条　用人单位有下列情形之一的，由劳动行政部门责令限期支付劳动报酬、加班费或者经济补偿;劳动报酬低于当地最低工资标准的，应当支付其差额部分;逾期不支付的，责令用人单位按应付金额百分之五十以上百分之一百以下的标准向劳动者加付赔偿金：(一)未按照劳动合同的约定或者国家规定及时足额支付劳动者劳动报酬(二)低于当地最低工资标准支付劳动者工资(三)安排加班不支付加班费(四)解除或者终止劳动合同，未依照本法规定向劳动者支付经济补偿。

广东博众证券投资咨询有限公司是2000-07-12在广东省珠海市注册成立的其他有限责任公司，注册地址位于广州市天河区珠江东路30号1205室（仅限办公用途）。广东博众证券投资咨询有限公司的统一社会信用代码/注册号是91440400724358673T，企业法人徐刚，目前企业处于开业状态。广东博众证券投资咨询有限公司的经营范围是：证券投资咨询;大型活动组织策划服务（大型活动指晚会、运动会、庆典、艺术和模特大赛、艺术节、电影节及公益演出、展览等，需专项审批的活动应在取得审批后方可经营）;广告业;软件服务;计算机技术开发、技术服务;软件批发;软件零售;软件开发;文化推广（不含许可经营项目）;文化传播（不含许可经营项目）;群众参与的文艺类演出、比赛等公益性文化活动的策划;。在广东省，相近经营范围的公司总注册资本为416247万元，主要资本集中在5000万以上和1000-5000万规模的企业中，共134家。本省范围内，当前企业的注册资本属于优秀。广东博众证券投资咨询有限公司对外投资1家公司，具有2处分支机构。通过百度企业信用查看广东博众证券投资咨询有限公司更多信息和资讯。

博众证券投资咨询公司业务开发岗位工作很好。根据相关信息查询，博众证券投资咨询公司业务开发岗位工作待遇比其他同行公司好，实习工资也很高，公司发展前景好。博众投资是广东博众证券投资咨询有限公司的简称，是中国具有影响力的专业证券机构，在深圳、珠海、香港三地均设有金融研究基地。

海顺证券投资咨询有限公司成立于1997年03月31日，法定代表人：朱佳民，注册资本：5,000.0元，地址位于浙江省宁波市海曙区华楼巷21号。公司经营状况：海顺证券投资咨询有限公司目前处于开业状态，公司拥有12项知识产权，目前在招岗位92个，招投标项目1项。建议重点关注：爱企查数据显示，截止2022年11月26日，该公司存在：「自身风险」信息24条，涉及“法院公告”等。以上信息来源于「爱企查APP」，想查看该企业的详细信息，了解其最新情况，可以直接【打开爱企查APP】

　　证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。主要包括证券投资咨询公司、信用评级机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信息公司等。 　　我国证券法上规定的证券服务机构包括证券投资咨询公司、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所。 　　证券服务业务包括：证券投资咨询；证券发行及交易的咨询、策划、财务顾问、法律顾问及其他配套服务；证券资信评估服务；证券集中保管；证券清算交割服务；证券登记过户服务；证券融资；经证券管理部门认定的其他业务。 　　从我国证券法上对证券服务机构的规定来看，证券服务机构的特点表现为以下几个方面： 　　1、证券服务机构是依法设立的专门从事证券服务的机构。证券法第169条规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。 　　投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务的审批管理办法，由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。 　　2、证券服务机构是一种从事证券服务业务的高度专业化的机构。证券法第170条规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。 　　证券投资机构及其从业人员不得从事的行为。 　　证券投资咨询机构的业务仅限于证券服务，投资咨询机构及其从业人员不得直接从事证券交易业务。 　　《证券法》第171条第1款规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为： 　　（一）中国委托人从事证券投资； 　　（二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失； 　　（三）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票； 　　（四）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息； 　　（五）法律、行政法规禁止的其他行为。 　　由于证券投资咨询机构是具有中立性质的专业服务机构，对其服务对象的信息的收集和分析较一般的投资者或证券机构处于有利地位，如果证券服务机构从事上述法律禁止的行为，则有悖于证券服务机构的中介地位，必然造成证券市场的不公平，侵害其他投资者的合法权益，破坏证券市场的正常秩序。 　　《证券法》第171条第2款规定，有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任

骗子公司，交钱后就是接盘侠，推荐两个垃圾股就没消息了，打电话死都不接！亏六万多

四川省钱坤证券投资咨询有限公司联系方式：公司电话028-66504301，公司邮箱qktz87783333@163.com，该公司在爱企查共有5条联系方式，其中有电话号码2条。公司介绍：四川省钱坤证券投资咨询有限公司是1997-11-18在四川省成都市青羊区成立的责任有限公司，注册地址位于成都市青羊区鼓楼北三街82号5楼1号。四川省钱坤证券投资咨询有限公司法定代表人符云飞，注册资本2,000万(元)，目前处于开业状态。通过爱企查查看四川省钱坤证券投资咨询有限公司更多经营信息和资讯。

【答案】：D根据《证券投资顾问业务暂行规定》第7条的规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员。应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

【答案】：D证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。

成立证券投资咨询有限公司的条件：1、中华人民共和国法人。2、公司注册资本金100万以上。3、无外资方股东股权。4、有5名以上取得证券投资咨询资格证书的从业人员或取得中国证券业协会出具的符合证券投资咨询执业证书申请条件的函，其高级管理人员中，至少有1名取得证券业执业人员资格证书或符合证券投资咨询执业证书申请条件。5、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。6、有公司章程。7、有健全的内部管理制度。8、中国证监会要求的其他条件。

【答案】：A我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是“独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平”。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，制定相关执业规范和行为准则。

和信证券投资咨询股份有限公司郑州分公司是2017-04-07在河南省郑州市金水区注册成立的股份有限公司分公司(非上市、外商投资企业投资)，注册地址位于郑州市金水区北三环73号17层17003号。和信证券投资咨询股份有限公司郑州分公司的统一社会信用代码/注册号是91410100MA40T17N8B，企业法人郭勇，目前企业处于开业状态。和信证券投资咨询股份有限公司郑州分公司的经营范围是：证券投资咨询，信息服务，承办展览展示，组织文化艺术交流，会务会展咨询服务，互联网信息服务，信息服务，数据处理，计算机软硬件设计、开发及服务，计算机软硬件产品销售及服务，第二类增值电信业务中的呼叫中心业务和信息服务业务（以经营许可证为准），网络媒体运营，设计、制作、发布、代理国内各类广告（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动），经营性互联网文化信息服务，广播电视节目制作、发行。本省范围内，当前企业的注册资本属于一般。通过百度企业信用查看和信证券投资咨询股份有限公司郑州分公司更多信息和资讯。

和信证券投资咨询股份有限公司联系方式：公司电话0371-55905996，公司邮箱xzb@hexinsec.com，该公司在爱企查共有10条联系方式，其中有电话号码5条。公司介绍：和信证券投资咨询股份有限公司是1997-07-29在河南省郑州市成立的责任有限公司，注册地址位于河南省郑州市郑东新区商鼎路78号升龙广场2单元2127。和信证券投资咨询股份有限公司法定代表人吴跃平，注册资本30,000万(元)，目前处于开业状态。通过爱企查查看和信证券投资咨询股份有限公司更多经营信息和资讯。

　　我国证券公司(指综合性证券公司)的主要业务按照《证券法》的有关规定有经纪、承销、自营、兼并收购、基金管理、咨询服务等。因此证券公司风险根据业务可分为以下四大类：　　(一)证券经纪业务风险　　由于经纪业务收入占证券公司总收入的比例较大，一般达到40—50％以上，因此经纪业务风险是证券公司最基本的风险，主要表现有：　　1．经营风险　　由于经纪业务的佣金收入占证券公司总收入的比重较大，证券公司对经纪业务的依赖性增强，二级市场行情波动对证券公司收益影响较大，当行情低迷时，固定成本(如通讯费用、场地租金等)居高不下，经营风险凸现。　　上海证券交易所2000年度会员年检结果显示，96家证券公司类会员只有32％被列为年检好会员，与99年相比在总体规模、盈利水平有一定提高的同时，仍有近十家证券公司出现亏损或接近亏损，相当一部分证券公司净资产低于平均水平，在资产经营安全性、合法合规经营、内部控制等方面仍需进一步完善。　　2．拓展业务风险　　随着证券市场规范化、市场化、国际化改革的深入，证券公司在激烈的竞争中拓展业务时采用的一系列手段措施，面临较大风险：　　(1)向客户融资。由于向客户透支资金的方法已经被严厉禁止，变相透支资金的情况时有发生(例如利用国债交易向客户融资等)，有的还与银行共同协作，使融资行为不易被发现。(2)返佣。返佣使经营成本加大，一旦行情不好，返佣成为节约费用的包袱；返佣的帐务处理有的返还现金，管理漏洞较多；返佣比例制定亦有较大的随意性，增加了规范管理的难度；同时返佣税金的收取有的只代扣了个人所得税，未扣所得税、营业税，留下了隐患。(3)提供担保。证券公司有的分支机构为客户贷款资金提供担保，因担保方比较隐蔽，只有在资金链出现断裂，才有可能被发现，而这时证券公司面临的风险已十分严重。(4)三方监管。有的证券公司分支机构实行三方监管(一客户提供资金给另一客户买股票，证券公司分支机构监管客户的股票，以保证另一客户资金安全)，这是《证券法》不允许的行为，监管协议不受法律保障，监管行为不受法规认可，一旦发生纠纷，证券公司十分被动。(5)业务创新。为追求规模扩大和市场占有率增加，证券公司开展了一系列的业务创新，并与银行、保险等机构结成战略伙伴关系，业务创新遇到来自包括技术、咨询、培训和推广等多方面的挑战，风险控制难度加大。　　3．系统网络风险　　随着网络信息技术在证券行业的广泛应用，随着证券行业业务创新的不断深入，网络是否安全可靠、网络是否便捷高效变得越来越重要。但证券公司对此的风险控制及抗风险能力仍不容乐观。　　(二)证券承销业务风险　　证券承销业务是证券公司的主要业务之一，因为项目周期长，受市场不可预测因素影响较大，随着监管力度的加强，证券公司的连带责任增加，公司各项风险增大。　　如对上市公司的经营状况及发展前景研究不够，推荐企业发行证券失败而使证券公司遭受利润和信誉损失的风险。对二级市场的走势判断错误，造成股票价格定位不合理或债券的利率和期限设计不符合市场需求，券商包销的股票卖不出去；或者在增发配股时成了上市公司大股东，证券公司资金被大量占用引发财务风险。随着B股市场将率先成为全流通市场，B股承销业务将有较大发展，如果履行包销责任，还可能出现外汇风险。对上市公司进行过分包装，在信息披露上出现过错，误导投资人，造成违规违法的风险。　　(三)自营业务风险　　作为证券公司传统业务之一，证券自营收入约占中国证券公司总收入的30％，但其风险却比较巨大。首先是市场风险，自营收益与二级市场走势关系密切。目前我国证券二级市场整体来讲投机气氛较浓，市场波动相对频繁，很多证券公司未建立有效的业务决策系统、调研系统、操作系统及相应的管理制度责任制度，面对相对较少的投资品种，证券公司无法利用套期保值等手段规避证券市场波动的系统风险，因此，二级市场的价格异常波动会给公司业务带来较大的风险。其次是新业务风险，很多新的交易品种即将推出，但由于业务新、经验少，容易出现问题。同时它在能够规避风险的同时，也有放大风险的效应。“李森事件”把百年历史的“巴林银行”毁于一旦就是典型的案例。第三是违规操作风险，追求自营业务收益增加，恶意炒作使股价震荡加剧从中获利。这种行为是《证券法》所严厉禁止的。一旦受到查处，公司的各项业务都将受到严重影响。　　(四)其他业务风险　　在上述三大业务之外，资产管理业务是很多证券公司未来发展的重点，但其带来的风险在2001年表现得尤为突出。虽然《证券法》以及中国证监会的有关规定指出，证券公司在从事资产管理业务过程中不得向委托人承诺投资收益，但是不少证券公司在进行资产管理业务时，还是违规进行保底和收益分配承诺，在操作不当时，易使应由客户承担的市场风险，转化为由证券公司承担实际的亏损。同时该业务未形成一套完整的收益分配机制，致使收益分配的品种单一、凭经验确定，客户可选择的机会少，证券公司遇行情波动较大时，风险应对的能力欠佳。假设某证券公司注册资金20亿元，实际资产管理的资金100亿元。允诺资金的保底利润率是10％。按此计算，其年成本在10亿元左右，在大盘下跌20％，损失应超过15％达8．5亿元，加上公司自有的自营资金按10亿元计算，大盘下跌损失2亿元，则两者合计损失超过20．5亿元，对该证券公司来说已达到生死存亡的地步。因此，证券公司在开展资产管理业务时一定要注意风险。不能盲目扩展。其他如国外证券公司获利丰厚的资产重组、并购业务在我国虽然也开展，但业务量较小，所以其风险并不明显。

简介：上海凯石证券投资咨询有限公司成立于1995年02月24日，主要经营范围为证券投资咨询，从事证券市场分析的计算机软、硬件开发、应用等。法定代表人：王玉玲成立时间：1995-02-24注册资本：2500万人民币工商注册号：500103000006003企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）公司地址：上海市黄浦区延安东路700号20层A1室

这个公司现在发展的非常不错，里边的一些基金收益也非常的高，特别值得投资。

　　通过每年四次的证券从业人员资格考试。　　报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。　　证券投资咨询资格考试考两门，一门是证券基础知识，一门是证券投资。2012年证券从业资格考试教材及辅导书由协会指定统一使用 中国证券业协会编，中国财政经济出版社出版，2012年3月、6月全国证券从业资格考试仍使用2011年版考试教材，2012年10月、12月全国证券从业资格考试使用2012年版考试大纲及教材；　　执业资格的取得：　　申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资 咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。　　执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。　　协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。 取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

江苏天鼎证券投资咨询有限公司联系方式：公司电话025-66001170，公司邮箱cw@tdtz888.com，该公司在爱企查共有7条联系方式，其中有电话号码3条。公司介绍：江苏天鼎证券投资咨询有限公司是1995-09-18在江苏省南京市秦淮区成立的责任有限公司，注册地址位于南京市秦淮区太平南路389号1002室。江苏天鼎证券投资咨询有限公司法定代表人金婷婷，注册资本2,000万(元)，目前处于开业状态。通过爱企查查看江苏天鼎证券投资咨询有限公司更多经营信息和资讯。

根据江苏天鼎证券投资咨询有限公司官网上的信息，该公司的投资顾问是孙伟。孙伟作为江苏天鼎证券投资咨询有限公司的投资顾问，具有丰富的金融、证券市场经验和专业的投资知识。作为一名投资顾问，他的主要职责是负责为客户提供投资建议，帮助客户制定个人投资计划，并根据市场情况进行投资决策。此外，他还需要对市场进行分析研究，及时掌握市场动态和变化，为客户提供准确的投资建议。在执行投资计划时，他还需要对客户的投资组合进行监管和管理，确保客户的投资收益最大化。如果您正考虑选择江苏天鼎证券投资咨询有限公司作为您的投资顾问，建议您在选择前仔细了解该公司的投资策略和风险控制措施，并与投资顾问详细沟通和交流，以便更好地理解和掌握投资情况。另外，投资有风险，选择合适的投资产品和投资方案也是非常重要的。因此，建议您在选择前进行充分的市场调研和风险评估，以便做出明智的投资决策。总之，江苏天鼎证券投资咨询有限公司的投资顾问孙伟具有丰富的投资经验和专业的知识技能，可以为客户提供优质的投资服务。但是在选择投资顾问前，需要对市场进行充分的调研和评估，并在投资过程中保持谨慎和理性，以便更好地实现投资目标。

1、深圳市芙浪特证券投资顾问有限公司2、深圳市国诚投资咨询有限公司 3、深圳市怀新企业投资顾问有限公司4、深圳市珞珈投资咨询有限公司 5、深圳市天生人和经济信息咨询有限公司6、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 7、深圳市智多盈投资顾问有限公司8、深圳市中证投资资讯有限公司 9、深圳市尊悦证券投资顾问有限公司

民众证券投资咨询有限公司武汉分公司是2015-07-14在湖北省武汉市江汉区注册成立的其他有限责任公司分公司，注册地址位于武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO城3,4,6栋6号楼单元29层4室08号。民众证券投资咨询有限公司武汉分公司的统一社会信用代码/注册号是91420103347275716P，企业法人于飞海，目前企业处于开业状态。民众证券投资咨询有限公司武汉分公司的经营范围是：证券投资咨询(涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营；经营范围、经营期限与许可证核定的一致)；商务信息咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。本省范围内，当前企业的注册资本属于一般。通过百度企业信用查看民众证券投资咨询有限公司武汉分公司更多信息和资讯。

民众证券投资咨询有限公司长沙分公司联系方式：公司电话0731-82565422，公司邮箱47753228@qq.com，该公司在爱企查共有7条联系方式，其中有电话号码4条。公司介绍：民众证券投资咨询有限公司长沙分公司是2017-01-22在湖南省长沙市天心区成立的责任有限公司，注册地址位于湖南省长沙市天心区劳动西路386号佳程广场13楼。民众证券投资咨询有限公司长沙分公司法定代表人李嘉铭，目前处于开业状态。通过爱企查查看民众证券投资咨询有限公司长沙分公司更多经营信息和资讯。

中国证券业协会，投资咨询公司信息公示

民众证券投资咨询有限公司上海分公司是2015-09-23在上海市静安区注册成立的其他有限责任公司分公司，注册地址位于上海市静安区广中西路777弄55号1006-1010、1101、1104-1106、1108-1110室。民众证券投资咨询有限公司上海分公司的统一社会信用代码/注册号是91310106358475713C，企业法人于飞海，目前企业处于开业状态。民众证券投资咨询有限公司上海分公司的经营范围是：证券投资咨询，经济信息咨询。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。本省范围内，当前企业的注册资本属于一般。通过百度企业信用查看民众证券投资咨询有限公司上海分公司更多信息和资讯。

简介：股管家是专业的证券投资咨询服务机构，隶属于民众证券投资咨询有限公司，为投资者提供从证券研究、数据分析、软件服务到投资咨询的多元化服务，帮助投资者定位投资管理目标、捕捉市场行情热点、研判个股潜在价值、制定精准的投资策略。法定代表人：胡凌燕成立时间：1995-01-29注册资本：5000万人民币工商注册号：440301102974455企业类型：其他有限责任公司公司地址：山西综改示范区太原学府园区南中环街529号B座14层1406B

【答案】：B常见的股权投资基金销售机构主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。

是的是的，他们买之前各种跟你们说每日金股，跨周金股等等，事实上，后面你加入之后才发现根本亏多赚少和自己选股没什么区别很有可能就是他们买的股需要解套了，然后就告诉你们让你们去买，我建议你们可以直接让他们给保证能不能保证赚钱，他们肯定不敢保证的，反正到了后面你们亏钱亏了就亏了，反正他们合同上面写了不保证一定赚的，需要自己承担风险的。反正我加入他们现在一个多月了吧，一分钱没赚到，主要是刚开始推荐的直接一路阴跌，后面推荐的不敢买虽然说有小涨的，但是大跌的也有很多，就比如之前的辉丰股份，他们特别喜欢追涨停，第二天让你们去买买了之后呢，一路阴跌。除非刚好碰上了少部分，没有跌的。总的来说跌，多赚少。希望给大家一点参考吧。现在他们还想拉我进他们的，另外一个老师又要多交一万多块钱，我现在都不想理他们。就当这三个月花的钱买个教训吧。

民众证券投资咨询有限公司总部位于山西太原,于1995年注册成立,是我国首批获得中国证监会批准,具备证券投资咨询业务资格的专业投资咨询公司.长沙分公司...

就是骗钱的，民众投顾苏州分公司，就是一家臭名昭著的骗子公司！用一些假的炒股经历，利用你想暴富的心理，骗你入会，先是888，然后19800，接下来骗你交59800，什么会员等级越高，推荐的股票利润越高，全是狗屁，推荐股票都是一样的，没错，888和59800的股票都是一样的。客服的微信也是经常更换的，为的就是让你不会保留记录，客服陈玛丽，纯是个骗子，用的虚假宣传，骗你入伙，然后再说话就找不着人，荐股的翟卫华，不学无术，狗屁不通，推荐的都是垃圾股，被他们害惨了，真心希望监管部门早日清理掉这帮骗子！

民众证券投资咨询有限公司长沙分公司联系方式：公司电话0731-82565422，公司邮箱47753228@qq.com，该公司在爱企查共有7条联系方式，其中有电话号码4条。公司介绍：民众证券投资咨询有限公司长沙分公司是2017-01-22在湖南省长沙市天心区成立的责任有限公司，注册地址位于湖南省长沙市天心区劳动西路386号佳程广场13楼。民众证券投资咨询有限公司长沙分公司法定代表人李嘉铭，目前处于开业状态。通过爱企查查看民众证券投资咨询有限公司长沙分公司更多经营信息和资讯。

山西民众证券投资咨询有限公司没有上市。民众证券投资咨询有限公司成立于1995年01月29日，注册地位于山西综改示范区太原学府园区南中环街529号B座13层1303-1310室，法定代表人为胡凌燕。经营范围包括证券投资咨询。经济信息咨询（不含限制项目）。软件开发。计算机系统集成服务。数据处理（数据处理中的银行卡中心、PUE值在1.5以上的云计算数据中心除外）。

不好。因为民众证券投资咨询长沙公司给客户进行夸大的宣传，以吹嘘该公司能给客户推荐牛股，带客户赚钱为理由诱导客户缴纳高额服务费，所以不好。民众证券投资咨询有限公司长沙分公司，成立于2017年，位于湖南省长沙市，是一家以从事资本市场服务为主的企业。

好。1、长沙民众证券投资咨询有限公司成立于2017年，该公司工作待遇很好，有五险包吃包住，还有年终奖金发放。2、长沙民众证券投资咨询有限公司工作环境也很好，还有公司小福利发放。

民众证券投资咨询有限公司联系方式：公司电话0351-5665500，公司邮箱mail@mztzzx.com，该公司在爱企查共有9条联系方式，其中有电话号码4条。公司介绍：民众证券投资咨询有限公司是1995-01-29在山西省太原市成立的责任有限公司，注册地址位于山西综改示范区太原学府园区南中环街529号B座13层1303-1310室。民众证券投资咨询有限公司法定代表人胡凌燕，注册资本5,000万(元)，目前处于开业状态。通过爱企查查看民众证券投资咨询有限公司更多经营信息和资讯。

好。1、民众证券投资咨询有限公司工作不累，压力小，工资高，平均工资高于同行，工作待遇好。2、民众证券投资咨询有限公司的福利待遇好，有五险一金，有退休金，带薪休假，每周都有双休。

该公司是中国证券业协会会员单位，主要提供金融投资，证券投资服务的。

民众证券投资咨询有限公司于1995年注册成立,1998年取得经营证券期货业务许可证。是一家集自主知识产权的产品中心、客服中心以及合规风控管理中心于一体的综合xing、跨媒体投资咨询与财经信息服务机构。民众证券投资咨询有限公司(曾用名:深圳君银证券投资咨询顾问有限公司),成立于1995年,北京天生天时财经文化传媒成员,位于山西省太原市,是一家以从事商务服务业为主的企业。企业注册资本5000万人民币,实缴资本468万人民币。经营范围证券投资咨询；经济信息咨询（不含限制项目）；软件开发；计算机系统集成服务；数据处理（数据处理中的银行k中心、PUE值在1.5以上的云计算数据中心除外）；数字内容服务；增值电信业务；计算机、软件及辅助设备零售；互联网零售（不含行政审批的许可行为）；信息技术咨询服务（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺zui低收益；”企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；投资咨询机构以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

上海凯石证券投资咨询有限公司联系方式：公司电话010-56856265，公司邮箱shuangzheng2@creditease.cn，该公司在爱企查共有11条联系方式，其中有电话号码5条。公司介绍：上海凯石证券投资咨询有限公司是1995-02-24在上海市黄浦区成立的责任有限公司，注册地址位于上海市黄浦区延安东路700号20层A1室。上海凯石证券投资咨询有限公司法定代表人阎斌，注册资本2,500万(元)，目前处于开业状态。通过爱企查查看上海凯石证券投资咨询有限公司更多经营信息和资讯。

民众证券投资咨询有限公司苏州分公司是2017-04-26在江苏省苏州市姑苏区注册成立的有限责任公司分公司(自然人投资或控股的法人独资)，注册地址位于苏州市广济南路19号。民众证券投资咨询有限公司苏州分公司的统一社会信用代码/注册号是91320508MA1NUTX53F，企业法人郝宝，目前企业处于开业状态。民众证券投资咨询有限公司苏州分公司的经营范围是：承接总公司业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。本省范围内，当前企业的注册资本属于一般。通过百度企业信用查看民众证券投资咨询有限公司苏州分公司更多信息和资讯。

江苏天鼎证券投资咨询有限公司贵阳分公司是2018-07-02在贵州省贵阳市南明区注册成立的有限责任公司分公司(自然人投资或控股)，注册地址位于贵州省贵阳市南明区花果园彭家湾花果园项目F区第4栋1单元25层35号房[花果园社区]。江苏天鼎证券投资咨询有限公司贵阳分公司的统一社会信用代码/注册号是91520102MA6H3Q1X7H，企业法人柴德省，目前企业处于开业状态。江苏天鼎证券投资咨询有限公司贵阳分公司，本省范围内，当前企业的注册资本属于一般。通过百度企业信用查看江苏天鼎证券投资咨询有限公司贵阳分公司更多信息和资讯。

汇阳投资，他们真u200e正u200e做到了，在追求稳u200e健收u200e益的同时，发现超额u200e收u200e益的机会。

上海证华证券投资咨询顾问有限公司联系方式：公司电话021-55900226，公司邮箱2853502386@qq.com，该公司在爱企查共有7条联系方式，其中有电话号码3条。公司介绍：上海证华证券投资咨询顾问有限公司是1993-11-01在上海市黄浦区成立的责任有限公司，注册地址位于上海市黄浦区金陵东路396号6楼V040单元。上海证华证券投资咨询顾问有限公司法定代表人郭雪兵，注册资本500万(元)，目前处于开业状态。通过爱企查查看上海证华证券投资咨询顾问有限公司更多经营信息和资讯。

其实主要是前两种，投资顾问主要是为客户提供个性化投资建议，相应佣金收高点，以营业部这个层面为主；分析师则主要是指对上市公司进行调研，出售卖方研究报告的，一般不直接接触客户；第三种我理解是，因为不是所有证券公司都有投顾资格，这种达不到投顾标准又提供咨询服务的，属于其他。

可以换岗，具体还要看你的个人能力。投资顾问有两个晋升方向，一是后期转向管理类型。晋升路径就是：投资顾问，然后高级投资顾问，资深投资顾问，投资总监，财富管理总监。这样就到顶了，一般就是分支机构营业部下属的投资管理副总。还有一条路是走投研方向，投资顾问认上你可以然后考分析师，然后往分析师投研方向发展，也可以做得好的啊，可以签约总部分析师，往讲师方向发展。后期投研水平高了可以跳槽基金公司活着资管做研究员。根据证券业协会规定，投顾是指经纪业务部具有投资分析、可以为客户提供操作建议的分析人员(国外属于独立分析师)。简单来说，投顾就是服务个人的投资分析人员，在金融行业内需求很大。

【答案】：B证券投资咨询业务的基本形式包括两种：证券投资顾问业务；发布证券研究报告业务。

这个查不到。必须是会员单位登陆才能看得到！通过协会组织的从业人员资格考试中基础科目和任意一门专业科目的考试，即取得从业资格。中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。自2003年起，证券业从业人员资格考试向社会开放，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加资格考试。协会建立从业人员资格考试数据库，通过网站为社会公众提供考试成绩查询。考生可通过协会网站自行查询本人考试成绩和打印成绩合格证。考试成绩长期有效。

一般证券业务人员、证券经纪业务营销人员基本上来说，是同一个的意思，主要的定义的角度不同，所以有不同的叫法。证券投资咨询业务人员主要就是指证券分析师，这个属于证券从业专项业务人员。证券经纪人是指取得证券从业资格证并与券商签约开展经纪营销业务的人员，基本上所有证券从业者都具备经纪人资格。证券从业人员将分为三类：证券从业一般业务类、证券从业专项业务类和证券从业管理类。一般证券业务人员主要就是我们平时接触到的证券经纪人，主要业务是开户、卖理财产品、卖基金，主要工作内容是营销类的客服服务工作。证券从业专项业务类人员主要包括：证券分析师、保荐代表人、合规管理人员等。证券从业管理类主要就是证券评级业务以及各种后台管理人员。从等级上来看，从低到高排序：一般证券业务人员、证券投资咨询业务人员、证券从业管理人员。

成立证券投资咨询有限公司的条件：　　1、中华人民共和国法人。　　2、公司注册资本金100万以上。　　3、无外资方股东股权。　　4、有5名以上取得证券投资咨询资格证书的从业人员或取得中国证券业协会出具的符合证券投资咨询执业证书申请条件的函，其高级管理人员中，至少有1名取得证券业执业人员资格证书或符合证券投资咨询执业证书申请条件。　　5、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。　　6、有公司章程。　　7、有健全的内部管理制度。　　8、中国证监会要求的其他条件。

【答案】：D申请证券投资咨询从业资格的机构， 应当具备下列条件：1．单独从事证券投资咨询业务的机构， 有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中， 至少有1名符合规定的证券投资咨询从业条件；3．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；4．有公司章程；5．有健全的内部管理制度；6．具备中国证监会要求的其他条件。符合设立条件的证券投资咨询机构， 由中国证监会颁发业务许可证。 证券公司亦可申请业务许可证， 从事证券投资咨询业务。

好。1、张锦证券投资咨询师保险专业硕士研究生，具备证券从业资格，在多家世界500强保险公司从事培训管理工作，拥有丰富的保险实务经验与理论基础。2、张锦证券投资咨询师有着扎实的投资知识和丰富的实际操作经验，擅长风险控制、把握趋势。

【答案】：D按照《证券法》的规定，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理及其他证券业务。《证券法》同时规定．经国务院证券监督管理机构批准．证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务。

【答案】：C证券投资咨询机构资格管理申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：?1.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格；?2.有100万元人民币以上的注册资本；?3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；?4.有公司章程；?5.有健全的内部管理制度；?6.具备中国证监会要求的其他条件。故本题选C选项。

【答案】：B,C,D投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：代理委托人从事证券投资；与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；法律、行政法规禁止的其他行为。

【答案】：D申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：1．单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格；2．有100万元人民币以上的注册资本；3．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；4．有公司章程；5．有健全的内部管理制度；6．具备中国证监会要求的其他条件。符合设立条件的证券投资咨询机构，由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证，从事证券投资咨询业务。

【答案】：B基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。

【答案】：A本题考查证券投资咨询业务。证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司接受客户委托，按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，A选项错误。

【答案】：A中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理

【答案】：C本题考查以软件工具、终端设备等为载体提供投资建议的规范要求。应当说明软件工具、终端设备所使用数据的信息来源，选项C错误。

法律主观：可以，公司的 注册资金 在注册完成以后就可以用于公司的运营(支付租金，购买办公用品，支付 工资 等)，只是注册的过程中不能支取使用。 公司在注册成立时，需要验收注册资本，在“验资”过程中(大约一个月)，资金被冻结在指定帐户内，不能用。在刚注册公司时，要存入银行验资户让会计师事务所去验资出具验资报告，然后办理工商、税务登记手续，这段期间注册资金是被冻结了的，等这些手续办好后就可以开个基本户把钱从验资户中转出，公司就可以正常使用注册资金了。 在公司批准成立， 公司注册 完毕取得 营业执照 和税务登记证以后，公司账户里的钱可以由公司取出供公司日常经营使用。这时所有注册资金将划到公司账号内，可根据公司的经营需要使用，比如发工资、购买设备，支付公司管理费用等，但是不能没有正当理由“抽回”资本金。也就是说，注册资金在公司注册完毕后是可以使用，但是必须合法使用，有正常的营运理由，需要有合法的手续，有正规发票，合法纳税。 一般来说在公司进行注册的时候，要在银行开户两次，第一次是用来验资的账户，第二次是公司的基本账户，验资账户验资后就注销了，但是基本账户是用来公 司资金的出入和结算时候使用的，一般注册完成之后，注册资金进入基本账户，就可以支取使用了。所有的 公司注册资金 在注册完成后都可以使用了，当然在注册过程中是不能支取的。

根据企查查信息显示，这个公司很好。民众证券投资咨询有限公司很靠谱，作为证券投顾行业的先行者，公司一直深耕金融科技领域，在智能投资赛道大展身手。这是一家集自主知识产权、产品中心、客服中心以及合规风控管理中心于一体的综合性、跨媒体投资咨询与财经信息服务公司，值得顾客信赖。另外，民众证券投资咨询有限公司打造了六大服务渠道、专业导师和专属客服，品牌规范化的立体式服务系统，向客户传导正确的投资财富观念，帮客户实现资产的增值保值，有效替客户规避了潜在的金融风险。

1、一般证券业务也叫公开市场业务，是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券的一项业务。中央银行在公开市场买进有价证券实际就是投放了基础货币，卖出有价证券则是回笼基础货币。公开市场业务是中央银行调控货币供给的重要方式，是一项有效的货币政策工具。2、证券投资咨询业务是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议，并直接或间接收取服务费用的活动。投资咨询业务主要是能分析点评股票，主要是获取这个资格。否则你是没有资格做股评的。

1、性质不同：证券投资咨询业务是取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议。财务顾问业务是商业银行根据客户的需求，利用自身的产品和服务及其他社会资源，为客户的财务管理、投融资等活动提供的咨询等服务。2、特点不同：财务顾问业务是为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。投资顾问业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬，其功能是帮助客户实现资产增值。3、服务对象不同：面向公众的投资咨询业务，为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务，为本公司投资管理部门、投资银行部门的投资咨询服务。财务顾问业务则不是。扩展资料：注意事项：企业方和投资银行或者融资顾问签署服务协议。这份协议包含投资银行为企业获得私募股权融资提供的整体服务。这里值得一提的是，市场上好的中介也是会有底线的，有些投资银行是会对企业进行初步的筛选，觉得这家企业靠谱之后才会接这项服务，而不是给钱就做。通过尽调的数据，投资银行与企业共同为企业设立一个合理估值，同时准备专业的私募股权融资材料（每家机构不同，准备的资料也不同）。参考资料来源：百度百科-证券投资咨询业务参考资料来源：百度百科-财务顾问业务

证券投资咨询业务是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议，并直接或间接收取服务费用的活动。根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可以分为：面向公众的投资咨询业务；为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务；为本公司投资管理部门、投资银行部门的投资咨询服务。

按照《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

证券投资咨询业务是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议，并直接或间接收取服务费用的活动。根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可以分为：面向公众的投资咨询业务；为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务；为本公司投资管理部门、投资银行部门的投资咨询服务。

假设您有一笔钱想投资债券、股票啦这类证券进行增值，但自己又一无精力二无专业知识，三呢钱也不算多，就想到与其他10个人合伙出资，雇一个投资高手（理论上比我还高点的），操作大家合出的资产进行投资增值。但这里面，如果10多个投资人都与投资高手随时交涉，那事还不乱套，于是就推举其中一个最懂行的牵头办这事。定期从大伙合出的资产中按一定比例提成给他，由他代为付给高手劳务费报酬，当然，他自己牵头出力张罗大大小小的事，包括挨家跑腿，有关风险的事向高手随时提醒着点，定期向大伙公布投资盈亏情况等等，不可白忙，提成中的钱也有他的劳务费。上面这些事就叫作合伙投资。将这种合伙投资的模式放大100倍、1000倍，就是基金。这种民间私下合伙投资的活动如果在出资人间建立了完备的契约合同，就是私募基金（在我国还未得到国家金融行业监管有关法规的认可）。如果这种合伙投资的活动经过国家证券行业管理部门（中国证券监督管理委员会）的审批，允许这项活动的牵头操作人向社会公开募集吸收投资者加入合伙出资，这就是发行公募基金，也就是大家现在常见的基金。基金管理公司是什么角色？基金管理公司就是这种合伙投资的牵头操作人，不过它是个公司法人，资格要经过中国证监会审批的。基金公司与其他基金投资者一样也是合伙出资人之一，另一方面由于它牵头操作，要从大家合伙出的资产中按一定的比例每年提取劳务费（称基金管理费），替投资者代雇代管理负责操盘的投资高手（就是基金经理），还有帮高手收集信息搞研究打下手的人，定期公布基金的资产和收益情况。当然基金公司这些活动是证监会批准的。为了大家合伙出的资产的安全，不被基金公司这个牵头操作人偷着挪用，中国证监会规定，基金的资产不能放在基金公司手里，基金公司和基金经理只管交易操作，不能碰钱，记帐管钱的事要找一个擅长此事又信用高的人负责，这个角色当然非银行莫属。于是这些出资（就是基金资产）就放在银行，而建成一个专门帐户，由银行管帐记帐，称为基金托管。当然银行的劳务费（称基金托管费）也得从大家合伙的资产中按比例抽一点按年支付。所以，基金资产相对来说只有因那些高手操作不好而被亏损的风险，基本没有被偷挪走的风险。从法律角度说，即使基金管理公司倒闭甚至托管银行出事了，向它们追债的人都无权碰大家基金专户的资产，因此基金资产的安全是很有保障的。如果这种公募基金在规定的一段时间内募集投资者结束后宣告成立（国家规定至少要达到1000个投资人和2亿元规模才能成立），就停止不再吸收其他的投资者了，并约定大伙谁也不能中途撤资退出，但以后到某年某月为止我们大家就算帐散伙分包袱，中途你想变现，只能自己找其他人卖出去，这就是封闭式基金。如果这种公募基金在宣告成立后，仍然欢迎其他投资者随时出资入伙，同时也允许大家随时部分或全部地撤出自己的资金和应得的收益，这就是开放式基金。不管是封闭式基金还是开放式基金，如果为了方便大家买卖转让，就找到交易所（证券市场）这个场所将基金挂牌出来，按市场价在投资者间自由交易，就是上市的基金。现在我们再来读下面的基金的概念，就不太晕头了吧。证券投资基金是一种利益共享、风险共担的投资于证券的集合投资理财方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管（一般是信誉卓著的银行），由基金管理人（即基金管理公司）管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具的投资。基金投资人享受证券投资的收益，也承担因投资亏损而产生的风险。我国基金暂时都是契约型基金，是一种信托投资方式。证券投资基金的特点：1、 专家理财是基金投资的重要特色。基金管理公司配备的投资专家,一般都具有深厚的投资分析理论功底和丰富的实践经验,以科学的方法研究股票、债券等金融产品，组合投资,规避风险。相应地,每年基金管理公司会从基金资产中提取管理费,用于支付公司的运营成本。另一方面,基金托管人也会从基金资产中提取托管费。此外,开放式基金持有人需要直接支付的有申购费、赎回费以及转换费。上市封闭式基金和上市开放式基金的持有人在进行基金单位买卖时要支付交易佣金。2、 组合投资，分散风险。证券投资基金通过汇集众多中小投资者的资金，形成雄厚的实力，可以同时分散投资于很多种股票，分散了对个股集中投资的风险。3、 方便投资，流动性强。证券投资基金最低投资量起点要求一般较低，可以满足小额投资者对于证券投资的需求，投资者可根据自身财力决定对基金的投资量。证券投资基金大多有较强的变现能力，使得投资者收回投资时非常便利。我国对百姓的基金投资收益还给予免税政策。附带解释下证券基金有关的部分问题。什么是基金的认购费和申购费？就是你投资入伙时要交的费用，因为基金公司宣传吸收投资人的活动是要费不少钱的，这些费用自然不能他一家出，另外通过提高你入伙的成本，降低你入伙不久就想离开的欲望。什么是基金的赎回费？就是你撤回投资和收益是要交的费用，原因与上面类似。还有一条，就是有人撤资走的时候，为了还给你现金，基金可能不得不卖掉一些债券股票，这是对基金资产不利的动作，对其他不撤资的合伙人的利益有不良影响，所以让你留下点费用作补偿。什么是基金的转换费？就是同一家基金公司操作着多个基金，你持有其中一个基金，想把这个基金按同等资产数量换成该基金公司操作的另一种基金，应向基金公司交付转换的费用，原因也与上两条同理，主要为了提高你变动的成本，不愿让你频繁变动。什么是基金交易佣金？就是上市的基金在交易所市场转让时，为你提供交易服务的证券公司营业部向你收的劳务费。证券投资基金为什么有那么多种？这是因为不同的基金自己规定的主要投资方向和投资对象有区别。股票型基金就是绝大部分资金都投在股票市场上的基金；债券型基金就是绝大部分资金都投在债券市场上的基金；混和型基金就是根据情况将部分资金投在股票上而另一部分资金投在债券上的基金（当然这种投资比例是可变化调整的），甚至根据事先的规定也可以部分投资在其他品种上；货币市场基金就是全部资产只投在货币市场上的各类短期证券（风险很低但收益也低）的基金。这些基金的投资风险由高到低的顺序大致是，股票型基金、混和型基金、债券型基金、货币市场基金。由于风险高低不同，所以投资者应根据自己对风险的承受能力来选择风险水平适合自己的基金投资入伙，也可以通过低风险基金、中等风险基金和高风险基金都投资一部分的办法来分散风险和平衡收益水平，这种行为就叫作投资组合。不同的基金在自己的名称上冠以什么“增长”、“价值”、“行业”、“蓝筹”、“小盘”、“周期”、“消费品”等等的字号，是将自己的主要投资策略风格标在名称上以便投资者一目了然，当然也不排除部分基金只是当初为了找个好名头切入点以便中国证监会容易批准成立。上面讲的主要是证券投资基金。基金还有专门投资于房地产的房地产基金，专门投资于期货期权的期货和期权基金，专门投资于黄金市场的黄金基金，专门投资于实业的产业基金。这些基金对我们初涉基金投资的人来说投资机会不多，先搞通上面几种最常见的证券基金后再说。基金分红并不是基金获取收益的主要方式 基金的收益主要是取决于基金净值每天的涨跌,这跟股票是差不多的,也就是低时申购高点赎回

通过每年四次的证券从业人员资格考试。　报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。证券投资咨询资格考试考两门，一门是证券基础知识，一门是证券投资。2012年证券从业资格考试教材及辅导书由协会指定统一使用 中国证券业协会编，中国财政经济出版社出版，2012年3月、6月全国证券从业资格考试仍使用2011年版考试教材，2012年10月、12月全国证券从业资格考试使用2012年版考试大纲及教材；执业资格的取得：　申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资 咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。 　　执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。 　　协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。 取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

申请从事证券投资咨询业务(分析师)，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：(一)年满18周岁;(二)大学本科以上学历;(三)具有完全民事行为能力;(四)已被机构聘用;(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;(八)具有中华人民共和国国籍;(九)具有从事证券业务2年以上的经历;(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

申请从事证券投资咨询业务（其他），除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：（一）年满18周岁；（二）大学本科以上学历；（三）具有完全民事行为能力；（四）已被机构聘用；（五）未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚；（六）不存在《233人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形；（七）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；（八）具有233人民共和国国籍；（九）具有从事证券业务2年以上的经历；（十）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

1、一般证券业务也叫公开市场业务，是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券的一项业务。中央银行在公开市场买进有价证券实际就是投放了基础货币，卖出有价证券则是回笼基础货币。公开市场业务是中央银行调控货币供给的重要方式，是一项有效的货币政策工具。2、证券投资咨询业务是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议，并直接或间接收取服务费用的活动。投资咨询业务主要是能分析点评股票，主要是获取这个资格。否则你是没有资格做股评的。

在业务范围和费用上有所区别。1、业务范围有所区别证券投资顾问是专门从事提供证券投资建议而获取薪酬，为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等，禁止代理客户操作。而证券投资咨询业务人员是为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议。2、费用有所区别证券投资顾问赢亏均由客户承担，证券公司可能就投资顾问服务收取费用，形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。而证券投资咨询人员是直接或间接收取服务费用。扩展资料：证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议；预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断。证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目；证券投资咨询机构及其执业人员应防止和杜绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改。参考资料来源：百度百科-证券投资咨询业务百度百科-证券投资顾问

证券投资咨询业务是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议，并直接或间接收取服务费用的活动。　　一般投资者可能受时间、精力、知识和能力的限制，无法及时和全面地了解与投资有关的信息并做出有效的分析，因而需要有人就此提供专业的服务。证券投资咨询就是这样一种专业化的咨询服务，证券分析师通过对证券市场和上市公司有关信息的处理和分析形成投资建议。但是，由于证券价格的波动特性、证券分析的主观性和分析师个人条件的限制，证券分析师不可能对股票价格进行准确预测，不可能提出稳赚不赔的投资建议，只能为投资者提供具有一定参考价值的意见或建议。

法律分析：1.从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中至少一名取得证券投资咨询从业资格。2.有100万元人民币以上的注册资本。3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。法律依据：《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 第六条 申请证券投资咨询从业资格的机构，应具备下列条件：1.从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中至少一名取得证券投资咨询从业资格。2.有100万元人民币以上的注册资本。3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。

【答案】：C证券投资咨询业务的两类基本形式是：证券投资顾问和发布证券研究报告业务。

申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：（一）已取得证券从业资格；（二）被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用；（三）具有中华人民共和国国籍；（四）具有完全民事行为能力；（五）具有大学本科以上学历；（六）具有从事证券业务两年以上的经历；（七）未受过刑事处罚；未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；（八）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；（九）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。关注国信证券浙江分公司，一个有价值的微信公众号，【投资早知道】【投顾看市场】【国信谈股论金】，相信对你投资理财会有所帮助。

证券、期货投资咨询管理暂行办法》将证券投资咨询界定为，从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。证券投资咨询发展初期主要表现为“股评”形式，特别是媒体股评。随着投资者结构的变化和投资者需求的深化，证券投资咨询逐渐演化为证券投资顾问业务和发布研究报告两种基本形式。这两种基本形式是市场自发探索的结果。一方面，自1998年，证券投资基金起步发展，监管上也规定“基金管理公司可以选择财务状况良好，经营行为规范，研究实力较强的证券经营机构，向其租用专用交易席位”，基金对专业证券研究的需求增强，证券经营机构相继探索独立证券研究，向基金等机构投资者发送研究报告。研究报告包含证券投资价值分析意见，业内将发布研究报告活动俗称为“研究咨询”。研究报告成为证券公司维护和服务机构投资者的基本手段，并且对证券市场定价产生越来越大的影响。另一方面，随着普通投资者咨询服务需求的深化，简单“股评”已不能满足投资者的需要，证券公司、证券投资咨询机构开始探索提供面对面的、有针对性的证券投资建议、理财规划等专业咨询顾问服务，建立一支顾问服务队伍，投资顾问服务模式逐渐形成。从境外成熟资本市场情况看，投资顾问服务和独立研究报告是国际投行的两类服务内容。两类业务由不同的法律法规、规则予以规范，由投资顾问和研究分析师两种不同的角色承担。如美国《1940年投资顾问法》及相关规则对投资顾问业务作出规定；《1934年证券交易法》及全美证券商协会（FINRA，原为NASD）《2711规则》对研究报告和研究分析师作出规范。当前境内证券公司、证券投资咨询机构对投资顾问服务和独立证券研究的探索方向，符合国际通行做法。

1、性质不同：证券投资咨询业务是取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议。财务顾问业务是商业银行根据客户的需求，利用自身的产品和服务及其他社会资源，为客户的财务管理、投融资等活动提供的咨询等服务。2、特点不同：财务顾问业务是为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。投资顾问业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬，其功能是帮助客户实现资产增值。3、服务对象不同：面向公众的投资咨询业务，为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务，为本公司投资管理部门、投资银行部门的投资咨询服务。财务顾问业务则不是。扩展资料：注意事项：企业方和投资银行或者融资顾问签署服务协议。这份协议包含投资银行为企业获得私募股权融资提供的整体服务。这里值得一提的是，市场上好的中介也是会有底线的，有些投资银行是会对企业进行初步的筛选，觉得这家企业靠谱之后才会接这项服务，而不是给钱就做。通过尽调的数据，投资银行与企业共同为企业设立一个合理估值，同时准备专业的私募股权融资材料（每家机构不同，准备的资料也不同）。参考资料来源：百度百科-证券投资咨询业务参考资料来源：百度百科-财务顾问业务