中国证券

1992年06月 经新华社党组批准，中国证券报社成立。 1993年01月 《中国证券报》创刊，对开四版，周二刊；同年成为中国证监会指定披露上市公司信息报纸。 1994年01月 《中国证券报》改为日报，周五刊，同时扩为对开八版。 1996年01月 创办《中国证券报·电子版》。 1996年12月 报社成功实现采编、拼版、广告设计、资料查询等办公电脑化。 1997年01月 《中国证券报》扩为对开十二版。 1997年10月 推出《中国证券报》周末版。 1998年05月 国家统计局中国景气监测中心、央视调查咨询中心等机构联合发布调查报告显示，《中国证券报》成为阅读率最高的全国性四大报纸之一。 1999年01月 由中国证券报社和中国人民大学联合主办的“中国资本市场论坛”召开，该论坛已成为中国资本市场每年一度的盛会。 1999年07月 首届“中证·亚商——中国最具发展潜力上市公司50强”评选推出。2006年该活动更名为上市公司“中证百强”评选；2008年正式更名为上市公司“金牛百强”。 1999年08月 中国证券报社新建办公大楼建成并投入使用。 1999年12月 《中国证券报》改版。 2000年03月 央视调查咨询中心在15个城市的调查显示，全国金融证券类报刊中，《中国证券报》阅读率名列第一。 2000年12月 报社经营收入突破2亿元。 2000年12月 报社网站正式更名为“中国证券报·中证网”。 2001年07月 中证网推出网上路演推介服务。 2002年08月 《中国证券报》成为首家中国保监会指定披露保险信息报纸。 2003年06月 报社被确定为全国文化体制改革试点单位。 2004年01月 推出新周末版——《财富中国》。 2004年07月 新闻出版总署正式批准了《中国证券报社改革与发展方案》。 2004年08月 由本报主办的“首届中国基金金牛奖”年度评选结果揭晓，该评选现已成为中国基金业最具公信力的权威奖项。 2004年09月 《中国证券报》成为中国银监会指定披露信托公司信息报纸。 2004年09月 周末版在北京等11个城市实现彩色印刷。 2005年10月 开设贵阳印点，印点总数达到30个。 2005年12月 《中国证券报》全面改版，重点城市实现彩版印刷。 2007年03月 周末版改版为《金牛理财周刊》。 2007年04月 推出《产权周刊》。 2007年08月 推出《收藏投资导刊》（双周刊）。 2007年12月 《中国证券报》成为中央企业产权交易指定独家披露媒体。 2007年12月 报社经营收入突破3亿元。 2008年07月 中证网首个视频节目“赢家视点”开播。 2008年8-12月 《中国证券报》在国内外权威机构举办的评选活动中，先后获得“中国传媒业标杆品牌（金融证券类）”，“百度中国最具影响力产业类媒体状元奖”，“十大专业报品牌奖”，“金长城传媒奖”，“2008年中国财经媒体十强”等称号。 2008年11月 由报社与易方达基金管理公司联合筹资重建的四川省江油市香水乡完全小学破土动工。 2009年02月 由报社发起援建的四川省绵竹市德孝镇清道小学暨幼儿园开工建设。 2009年05月 中证网全新改版，中证视频正式上线。

《中国证券报》较早就采取措施，应对未来可能到来的“生死考验”。 《中国证券报》早已实现经费上的自负盈亏，实行的是企业化的内部管理机制；在用人制度上，从成立之初《中国证券报》就实行的是全员聘用的企业化管理制度，这在新华社系统内是极为罕见的；针对市场《中国证券报》提出了“可信赖的投资顾问”的报纸定位，以报纸信息的权威性和准确性在读者群中赢得了良好口碑，日发行量达到80～100万份。

价格不同。根据查询中国证券报官网，《中国证券报》，每周一至周六出版，每期1.5元。《中国证券报》周末版，每周六出版，每期2.0元。

中国证券报主办的全国董秘活动是真的。因为中国证券报在2019年10月24日主办了全国董秘活动，是为了选出全国最优秀的董秘人选，所以中国证券报主办的全国董秘活动是真的。

中国证券报有限责任公司联系方式：公司电话010-63070225，公司邮箱35645398@QQ.COM，该公司在爱企查共有9条联系方式，其中有电话号码3条。公司介绍：中国证券报有限责任公司是1993-03-18在北京市西城区成立的责任有限公司，注册地址位于北京市西城区宣武门西大街97号。中国证券报有限责任公司法定代表人徐寿松，注册资本5,000万(元)，目前处于开业状态。通过爱企查查看中国证券报有限责任公司更多经营信息和资讯。

中国证券会全称是中国证券监督管理委员会。

首页下方。中国证券报官网是在首页下方查看股评的。《中国证券报》是1992年新华通讯社出版的报刊，是全国性证券专业日报，是中国证券监督管理委员会指定披露上市公司信息报纸、中国保险监督管理委员会指定披露保险信息报纸、中国银行业监督管理委员会指定披露信托公司信息报纸。

正厅级单位，跟广东省金融办、广东省教育厅平级。

【答案】：A,B,D《证券投资基金销售管理办法》第十九条规定，基金宣传推介材料必须真实、准确。与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：预测该基金的证券投资业绩；违规承诺收益或者承担损失；登载单位或者个人的推荐性文字。因此，ABD选项内容不符合规定。根据第二十条规定，基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足6个月的除外，E项行为符合规定。根据第二十四条规定，C项行为符合规定。

第一条　为保证国家法规的切实施行，保护投资人的合法权益和社会公众的基本利益，特制定本规定。第二条　凡从事证券法律业务的律师事务所和律师，除必须符合《中华人民共和国律师暂行条例》和国家有关律师事务所、律师资格的规定外，还必须符合本规定。第三条　本规定所指的从事证券法律业务是指为发行和交易证券的企业、机构和场所所作的各种证券及相关业务出具有关法律意见书，审查、修改、制作各种有关法律文件等活动。第四条　凡欲从事证券法律业务的律师，应由本人提出申请，省、自治区、直辖市司法厅（局）审核报司法部，经司法部会同中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）批准并发给从事证券法律业务的资格证书。　　申请从事证券法律业务的律师应符合以下条件：　　1、有三年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务；或有两年以上从事证券法律业务、研究、教学工作经验；　　2、有良好的职业道德，在以往三年内没有受过纪律处分；　　3、经过司法部、证监会或司法部、证监会指定或委托的培训机构举办的专门业务培训并考核合格（培训和考核规定另行制定）。第五条　从事证券法律业务的律师事务所，必须有三名以上（含本数，下同）取得从事证券法律业务资格证书的专职律师。由律师事务所申请，省、自治区、直辖市司法厅（局）审核报司法部，以司法部会同证监会审核批准并发给从事证券法律业务许可证。　　申请报告一式三份，应当包括以下内容：　　1、申请单位的名称、地址、主管部门；　　2、法定代表人姓名、职务；　　3、登记注册文件复印件；　　4、专业人员人数及结构；　　5、主要业务范围；　　6、专业人员持有股票的详细情况；　　7、三名以上取得从事证券法律业务资格证书律师的简历及资格证书复印件；　　8、司法部和证监会认为需要提供的其他文件。第六条　具有从事证券法律业务许可证的律师事务所、必须根据规定提取职业责任风险准备金或者购买职业责任保险，职业责任风险准备金的年度提取比例不低于从事证券法律业务净收入的10％。有关购买保险的规定另行制定。第七条　向证监会及公众提供有虚假、误导性内容或重大遗漏的法律文件（包括法律意见书）且拒不纠正的律师，由证监会会同司法部吊销该律师从事证券法律业务资格证书或停止其一年至三年从事该业务的资格。　　当律师事务所在具有从事证券法律业务资格证书的专职律师因调离、吊销资格证书或停止从业资格等原因不满三名时，应及时向司法部和证监会报告。司法部与证监会有权要求该律师事务所在具有从事证券法律业务资格证书的专职律师增至三名以上之前停止从事证券法律业务。第八条　司法部、证监会应当对从事证券法律业务的律师事务所及律师的活动进行监督。第九条　凡协助中国企业到境外发行股票和股票上市交易的外国律师事务所必须向司法部、证监会备案，提交该律师事务所的主要情况。司法部、证监会审核认可后予以公布。已获得认可的外国律师事务所每年须重新申报一次。第十条　本规定由司法部会同证监会负责解释。第十一条　本规定自发布之日起施行。

一、增加一条，作为第五条：“首次公开发行股票，网下投资者须具备丰富的投资经验和良好的定价能力，应当接受中国证券业协会的自律管理，遵守中国证券业协会的自律规则。　　“网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份。发行人和主承销商可以根据自律规则，设置网下投资者的具体条件，并在发行公告中预先披露。主承销商应当对网下投资者是否符合预先披露的条件进行核查，对不符合条件的投资者，应当拒绝或剔除其报价。”二、第五条改为第六条，第二款修改为：“网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价。非个人投资者应当以机构为单位进行报价。首次公开发行股票价格（或发行价格区间）确定后，提供有效报价的投资者方可参与申购。三、第六条改为第七条，第二款和第三款合并，修改为：“公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家；公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。”四、删除第八条。五、第九条第一款改为第一款、第二款，修改为：“首次公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%；发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%。其中，应安排不低于本次网下发行股票数量的40%向通过公开募集方式设立的证券投资基金（以下简称公募基金）和社保基金投资管理人管理的社会保障基金（以下简称社保基金）配售，安排一定比例的股票向根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金和符合《保险资金运用管理暂行办法》等相关规定的保险资金（以下简称保险资金）配售。公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分。　　“对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同。公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金的配售比例应当不低于其他投资者。”六、第十条第二款修改为：“网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%；网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40%；网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%。本款所指公开发行股票数量应按照扣除设定12个月及以上限售期的股票数量计算。”七、第十五条增加一项作为第五项：“（五）过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员。”第五项改为第六项。八、第十六条修改为：“发行人和承销商及相关人员不得泄露询价和定价信息；不得以任何方式操纵发行定价；不得劝诱网下投资者抬高报价，不得干扰网下投资者正常报价和申购；不得以提供透支、回扣或者中国证监会认定的其他不正当手段诱使他人申购股票；不得以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益；不得直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿；不得以自有资金或者变相通过自有资金参与网下配售；不得与网下投资者互相串通，协商报价和配售；不得收取网下投资者回扣或其他相关利益。”九、增加一条，作为第三十五条：“中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。”十、增加一条，作为第三十六条：“中国证券业协会应当建立对承销商询价、定价、配售行为和网下投资者报价行为的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。”十一、第三十五条改为第三十七条，修改为：“发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者本办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。”　　本决定自公布之日起施行。　　《证券发行与承销管理办法》根据本决定作相应的修改并对条文顺序作相应调整，重新公布。

【答案】：A,B,D参考答案:A,B,D 系统解析:《证券投资基金销售管理办法》第十九条规定，基金宣传推介材料必须真实、准确。与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：预测该基金的证券投资业绩；违规承诺收益或者承担损失；登载单位或者个人的推荐性文字。因此，ABD选项内容不符合规定。根据第二十条规定，基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足6个月的除外，E项行为符合规定。根据第二十四条规定，C项行为符合规定。

【答案】：A、B、C、D《期货交易所管理办法》第九十九条规定，期货交易所的高级管理人员应当具备中国证券监督管理委员会要求的条件。未经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。

根据相关资料查询显示：不是好消息。中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，收到调查通知书说明你可能出现问题，肯定不是好事。

中国证券监督管理委员会简称“中国证监会”，是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。

按照中央组织部、人力资源和社会保障部、国家公务员局的统一部署，报考中国银行业监督管理委员会(以下简称“银监会”)的考生于2013年11月23日下午参加专业科目笔试。1992年10月，国务院证券委员会（简称国务院证券委）和中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）宣告成立，标志着中国证券市场统一监管体制开始形成。国务院证券委是国家对证券市场进行统一宏观管理的主管机构。中国证监会是国务院证券委的监管执行机构，依照法律法规对证券市场进行监管。国务院证券委和中国证监会成立以后，其职权范围随着市场的发展逐步扩展。1993年11月，国务院决定将期货市场的试点工作交由国务院证券委负责，中国证监会具体执行。1995年3月，国务院正式批准《中国证券监督管理委员会机构编制方案》，确定中国证监会为国务院直属副部级事业单位，是国务院证券委的监管执行机构，依照法律、法规的规定，对证券期货市场进行监管。1997年8月，国务院研究决定，将上海、深圳证券交易所统一划归中国证监会监管；同时，在上海和深圳两市设立中国证监会证券监管专员办公室。

【答案】：B,C,D,EA项的正确表述为建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构进行垂直管理。

31年。根据百度百科资料显示，1992年10月，国务院证券委员会(简称国务院证券委)和中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)宣告成立，截止2023年3月已经31年。中国证券监督管理委员会是国务院直属机构，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。

【错误】《期货交易所管理办法》第三十五条规定，期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证券监督管理委员会报告。

【错误】《期货交易所管理办法》第四十五条规定，期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证券监督管理委员会提名，股东大会通过。

【答案】：A、B、C、D《期货公司监督管理办法》第二十四条规定，期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地中国证券监督管理委员会派出机构提交的申请材料包括：（1）申请书；（2）拟设立分支机构的决议文件；（3）公司治理和内部控制制度运行情况报告；（4）申请日前3个月风险监管报表；（5）分支机构设立方案；（6）中国证券监督管理委员会规定的其他材料。期货公司在提交申请材料时，应当将申请材料同时抄报拟设立分支机构所在地的中国证券监督管理委员会派出机构。

【答案】：A,B,D《证券投资基金销售管理办法》第十九条规定，基金宣传推介材料必须真实、准确。与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：预测该基金的证券投资业绩；违规承诺收益或者承担损失；登载单位或者个人的推荐性文字。因此，ABD选项内容不符合规定。根据第二十条规定，基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足6个月的除外，E项行为符合规定。根据第二十四条规定，C项行为符合规定。

【答案】：C基金专项“一对多”制度对客户准入门槛的资金要求为不低于100万元人民币。

【答案】：C本题考查首席风险官制度。2008年3月27日，中国证券监督管理委员会发布了《期货公司首席风险官管理规定(实行)》，并于2008年5月1日起施行。

【答案】：A、B、C、D《期货公司监督管理办法》第十一条规定，申请设立期货公司，应当向中国证券监督管理委员会提交下列申请材料：（1）申请书。（2）公司章程草案。（3）经营计划。（4）发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明。（5）拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明。（6）拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本。（7）场地、设备、资金证明文件。（8）律师事务所出具的法律意见书。（9）中国证券监督管理委员会规定的其他申请材料。

【答案】：A2014年6月30日中国证券监督管理委员会第51次主席办公会议审议通过《私募投资基金监督管理暂行办法》。

【答案】：B、C、E依据有关法律法规，中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：（7）监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构，审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务，制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施，指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。

第四章　会员管理 　　第五十三条　期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。 　　第五十四条　取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。 　　期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告。 　　第五十五条　期货交易所应当制定会员管理办法，规定会员资格的取得与终止的条件和程序、对会员的监督管理等内容。 　　第五十六条　会员制期货交易所会员享有下列权利： 　　（一） 参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权； 　　（二） 在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务； 　　（三） 使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务； 　　（四） 按规定转让会员资格； 　　（五） 联名提议召开临时会员大会； 　　（六） 按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权； 　　（七） 期货交易所章程规定的其他权利。 　　第五十七条　会员制期货交易所会员应当履行下列义务： 　　（一） 遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策； 　　（二） 遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定； 　　（三） 按规定缴纳各种费用； 　　（四） 执行会员大会、理事会的决议； 　　（五） 接受期货交易所监督管理。 　　第五十八条　公司制期货交易所会员享有下列权利： 　　（一） 本办法第五十六条第（二）项和第（三）项规定的权利； 　　（二） 按照交易规则行使申诉权； 　　（三） 期货交易所交易规则规定的其他权利。 　　第五十九条　公司制期货交易所会员应当履行本办法第五十七条第（一）项至第（三）项、第（五）项规定的义务。 　　第六十条　期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。 　　期货交易所行使监管职权时，可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序对会员进行调查取证，会员应当配合。 　　第六十一条　经中国证监会批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。 　　第六十二条　实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。 　　第六十三条　实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。 　　第六十四条　实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算。 　　第六十五条　实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。 　　期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。 　　第六十六条　结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。 　　全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。 　　第六十七条　申请成为结算会员的，应当取得中国证监会批准的结算业务资格。 　　第六十八条　实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。 第五章　基本业务规则 　　第六十九条　期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。 　　保证金分为结算准备金和交易保证金。结算准备金是指未被合约占用的保证金；交易保证金是指已被合约占用的保证金。 　　实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。 　　第七十条　期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括下列内容： 　　（一） 向会员收取保证金的标准和形式； 　　（二） 专用结算账户中会员结算准备金最低余额； 　　（三） 当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。 　　会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳。 　　第七十一条　期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金： 　　（一） 经期货交易所认定的标准仓单； 　　（二） 可流通的国债； 　　（三） 中国证监会认定的其他有价证券。 　　以前款规定的有价证券充抵保证金的，充抵的期限不得超过该有价证券的有效期限。 　　第七十二条　标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。 　　国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。 　　期货交易所可以根据市场情况对用于充抵保证金的有价证券的基准计算价值进行调整。 　　第七十三条　有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值： 　　（一） 有价证券基准计算价值的80%； 　　（二） 会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。 　　第七十四条　期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，应当以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付。 　　第七十五条　客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交期货交易所。 　　非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券提交结算会员，由结算会员提交期货交易所。 　　第七十六条　客户以有价证券充抵保证金的，期货交易所应当将用于充抵的有价证券的种类和数量如实反映在该客户的交易编码下。 　　第七十七条　实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。 　　结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳。结算担保金属于结算会员所有，用于应对结算会员违约风险。期货交易所应当按照有关规定管理和使用，不得挪作他用。 　　期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告中国证监会。 　　第七十八条　期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。 　　中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。 　　第七十九条　期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。 　　第八十条　期货交易实行限仓制度和套期保值审批制度。 　　第八十一条　期货交易实行大户持仓报告制度。会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，会员或者客户应当向期货交易所报告。客户未报告的，会员应当向期货交易所报告。 　　期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准。 　　第八十二条　期货交易实行当日无负债结算制度。 　　第八十三条　实行全员结算制度的期货交易所对会员进行风险管理，会员对其受托的客户进行风险管理。 　　实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员进行风险管理，结算会员对与其签订结算协议的非结算会员进行风险管理，会员对其受托的客户进行风险管理。 　　第八十四条　会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。 　　期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担；实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。 　　期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代为承担责任后，由此取得对违约会员的相应追偿权。 　　第八十五条　有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施： 　　（一） 限制入金； 　　（二） 限制出金； 　　（三） 限制开仓； 　　（四） 提高保证金标准； 　　（五） 限期平仓； 　　（六） 强行平仓。 　　期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取前款第（四）项、第（五）项或者第（六）项措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。 　　期货交易所对会员或者客户采取临时处置措施，应当按照期货交易所交易规则及其实施细则规定的方式通知会员或者客户，并列明采取临时处置措施的根据。 　　第八十六条　期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。 　　第八十七条　期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。 　　第八十八条　在期货交易过程中出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险： 　　（一） 地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行； 　　（二） 会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响； 　　（三） 出现本办法第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险； 　　（四） 期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形。 　　期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告中国证监会。 　　第八十九条　期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。 　　第九十条　期货交易所应当以适当方式发布下列信息： 　　（一） 即时行情； 　　（二） 持仓量、成交量排名情况； 　　（三） 期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息。 　　期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。 　　第九十一条　期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表，并及时公布。 　　第九十二条　期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。 第六章　监督管理 　　第九十三条　期货交易所制定或者修改章程、交易规则，上市、中止、取消或者恢复交易品种，上市、修改或者终止合约，应当经中国证监会批准。 　　第九十四条　期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报中国证监会批准。 　　期货交易所对会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者与期货业务有关的违规行为，应当在前款所称办法规定的职责范围内及时予以查处；超出前款所称办法规定的职责范围的，应当向中国证监会报告。 　　第九十五条　期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。 　　第九十六条　期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。 　　第九十七条　期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向期货保证金安全存管监控机构报送相关信息。 　　第九十八条　公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国证监会批准。 　　第九十九条　期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。 　　未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职。 　　第一百条　期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守。 　　期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。 　　期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避。 　　第一百零一条　期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。 　　第一百零二条　期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务： 　　（一） 每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告； 　　（二） 每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告； 　　（三） 中国证监会规定的其他事项。 　　第一百零三条　发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告： 　　（一） 发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为； 　　（二） 期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼； 　　（三） 期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策； 　　（四） 中国证监会规定的其他事项。 　　第一百零四条　中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。 　　第一百零五条　中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。 　　第一百零六条　中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示。 　　第一百零七条　中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。 　　第一百零八条　中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。督察员依照中国证监会的有关规定履行职责。 　　督察员履行职责，期货交易所应当予以配合。 　　第一百零九条　期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。 第七章　法律责任 　　第一百一十条　期货交易所未按照本办法第十五条、第三十五条、第五十二条、第六十八条、第八十八条、第九十五条、第一百零二条和第一百零三条的规定履行报告义务，或者未按照本办法第二十三条、第三十条、第三十八条、第四十三条、第五十一条和第九十七条的规定报送有关文件、资料和信息的，根据《期货交易管理条例》第六十八条处罚。 　　第一百一十一条　期货交易所有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚： 　　（一） 未经批准变更名称或者注册资本； 　　（二） 未经批准设立分所或者其他任何交易场所； 　　（三） 违反有价证券充抵保证金规定； 　　（四） 不按照规定对会员进行检查； 　　（五） 未建立或者未执行客户交易编码制度、保证金管理制度； 　　（六） 交易结算系统和交易结算业务不符合本办法第九十六条的规定。 　　第一百一十二条　期货交易所工作人员违反本办法第一百条规定的，根据《期货交易管理条例》第八十二条处罚。 第八章　附　　则 　　第一百一十三条　在中国证监会批准的其他交易场所进行期货交易的，依照本办法的有关规定执行。 　　第一百一十四条　本办法自2007年4月15日起施行。2002年5月17日发布的《期货交易所管理办法》（中国证券监督管理委员会令第6号）同时废止。

【答案】：B、C、D、EA项的正确表述为建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构进行垂直管理。

中国证券监督管理委员会简称“中国证监会”，是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。

中国证券监督管理委员会是我国的证券监管机构，具有监督管理权。凡涉及证券的活动，该机构都可以管。中国证监会地方监管局是中国证监会依法设立的派出机构，其主要的监管职责是：依法对辖区内上市公司、证券经营机构、期货经营机构、证券投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理；依法查处辖区监管范围内的违法、违规案件，并受理有关的投诉、举报事件；依法调解辖区内证券业务纠纷和争议。证券投资者在权利受到侵害时，可以向证监会或其派出机构投诉；对于其他的违法违规行为，也可以向证监会或其派出机构举报。同时，投资者也应该尽量协助证监会对各种违法违规行为展开调查，以便更好的打击不法分子，保护投资者的合法权益。

中国证券监督管理委员会的职责是什么？ 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依照法律、法规的规定对全国证券市场进行统一监管。 中国证监会成立于1992年10月。目前下设14个部门和上海、深圳两个监管专员办事处，中国证监会的主要职责有： （1）起草证券、期货法规，拟定管理规则和实施细则； （2）对有价证券的发行、上市、交易及相关业务进行监管； （3）对证券、朋货交易所进行直接管理，提名理事长、副理事长，任命总经理、副总经理，管理证券、期货交易所的业务活动； （4）对证券、期货机构（包括中介机构）进行审批，对其高级经营管理人员、从业人员进行资格审查； （5）对证券投资基金的设立、发行、交易进行审批和统一监管； （6）与地方政府一起对地方证券管理部门实行双重领导，以中国证监会为主； （7）对向社会公开发行股票的公司实施监管； （8）对境内企业直接或间接向境外发行股票等有价证券以及在境外上市进行监管； （9）与境外监管机构进行合作与交流； （10）对违反证券、期货法律法规的行为进行调查处理。

中国排名前十位的券商分别是中信证券、中信建投、国泰君安、中金公司、华泰证券、海通证券、招商证券、光大证券、平安证券、东方证券。拓展资料：中信证券2021年总承销金额6913亿元，股权承销金额1006亿元，市场份额16.0%，债券承销金额5907亿元，市场份额12.7%。中信建投2021年总承销金额6011亿元，股权承销金额610亿元，市场份额9.7%，债券承销金额5401亿元，市场份额11.6%。国泰君安2021年总承销金额4067亿元，股权承销金额468亿元，市场份额7.4%，债券承销金额3599亿元，市场份额7.7%。中金公司2021年总承销金额3896亿元，股权承销金额786亿元，市场份额12.5%，债券承销金额3110亿元，市场份额6.7%。华泰证券2021年总承销金额4175亿元，股权承销金额624亿元，市场份额9.9%，债券承销金额3551亿元，市场份额7.6%。海通证券2021年总承销金额2508亿元，股权承销金额268亿元，市场份额4.3%，债券承销金额2240亿元，市场份额4.8%。招商证券2021年总承销金额1902亿元，股权承销金额153亿元，市场份额2.4%，债券承销金额1748亿元，市场份额3.8%。光大证券2021年总承销金额1882亿元，股权承销金额121亿元，市场份额1.9%，债券承销金额1761亿元，市场份额3.8%。平安证券2021年总承销金额1773亿元，股权承销金额105亿元，市场份额1.7%，债券承销金额1668亿元，市场份额3.6%。东方证券2021年总承销金额1393亿元，股权承销金额171亿元，市场份额2.7%，债券承销金额1222亿元，市场份额2.6%。前十大券商合计2021年总承销金额34518亿元，股权承销总金额4312亿元，债券承销总金额30206亿元。注：数据截止2021年6月19日

1国鑫证券有限责任公司中国银河证券有限责任公司3招商证券有限责任公司4国泰君安证券股份有限公司5广发证券有限责任公司6海通证券有限责任公司7华泰证券股份有限公司8中信建投证券有限责任公司9申银万国证券有限责任公司10光大证券有限责任公司1中信证券有限责任公司2中国殷鉴投资证券有限责任公司3齐鲁证券有限公司14安信证券有限责任公司5联合证券有限责任公司6方正证券股份有限公司7中信金通证券有限责任公司18长江证券股份有限公司9兴业证券有限公司20宏源证券有限责任公司1华西证券有限责任公司2东方证券有限责任公司23中银国际证券有限责任公司24中国国际金融有限公司25平安证券有限责任公司26浙商证券有限责任公司7长城证券有限责任公司28财通证券有限责任公司9国源证券有限责任公司30中信万通证券有限责任公司1蔡襄证券有限责任公司2信达证券股份有限公司3东兴证券有限责任公司3河北财达证券经纪有限公司35东吴证券有限责任公司6郭进证券有限责任公司7国海证券有限责任公司38东海证券有限责任公司9上海证券有限责任公司40广发华福证券有限责任公司1 .西部证券有限责任公司4 .中原证券股份有限公司4南京证券有限责任公司4东北证券有限责任公司4渤海证券有限责任公司6 .中国民族证券有限责任公司4东莞证券有限公司48西南证券有限责任公司9山西证券有限责任公司50 .国联证券有限责任公司5民生证券有限责任公司5华安证券有限责任公司5新时代证券有限责任公司5华林证券有限责任公司5 .财富证券有限责任公司5江南证券有限责任公司5英达证券有限责任公司8郭盛证券有限责任公司五万联证券有限责任公司60国都证券有限责任公司1广州证券有限责任公司62江海证券有限公司3金元证券股份有限公司6 .信泰证券股份有限公司5恒泰证券股份有限公司6大同证券有限责任公司7华龙证券有限责任公司8 .太平洋证券有限责任公司9华创证券经纪有限公司70第一创业证券有限责任公司71世纪证券有限责任公司7中山证券有限责任公司3华融证券有限责任公司7红塔证券有限责任公司75 .首都证券有限责任公司76北京高华证券有限责任公司7联讯证券经纪有限公司78 .和兴证券经纪有限责任公司9华鑫证券有限责任公司80德邦证券有限责任公司1厦门证券有限责任公司2爱建证券有限责任公司8华宝证券经纪有限公司8瑞银证券有限责任公司5大同证券经纪有限责任公司6银泰证券股份有限公司8 .西藏证券经纪有限责任公司8中天证券有限责任公司9 .航空证券有限责任公司9 TF证券经纪有限公司1 .天元证券经纪有限责任公司9长财证券经纪有限公司9中成证券经纪有限公司9天信证券有限责任公司90万和证券经纪有限责任公司9 Xi安华鸿证券经纪有限公司9川财证券经纪有限公司9沈阳程颢证券经纪有限公司9陕西开元证券经纪有限责任公司00五矿证券经纪有限公司

中国证券报一期的时间是，中国证券报是一个星期六期（从周一到周六），他是投资者了解最新资讯，和比较全面的权威的一个途径。

这是两个网站，不是同一个网站。 1.中国证券网是上海证券报的网上窗口，中国证券网拥有上海证券报报道内容的网上发布权和经营权；同时中国证券网还得到上海证券报主管单位新华社的支持，可第一时间获得新华社最新、最快的信息资料。 2.中证网是由新华社主办的中国证券报社打造的金融证券网。中证网被中国证监会指定为创业板信息披露网站，而且中证网几乎囊括了所有大型蓝筹上市公司的网上路演，并为众多拟上市公司及基金管理公司提供网上推介、路演及直播服务。

有上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所、香港证券交易所、台湾证券交易所。在中国内地的证券交易所最主要的是上交所和深交所、北交所。证券交易所是为证券交易提供场所和机械设备的法定代表人。证券交易所分为股份合作制和会员规章制。这两种证券交易所可以由政府部门或共享精英团队注资或个人注资（称为私营企业证券交易所）。以上是中国几家证券交易所的相关内容。北京证券交易所介绍北京证券交易所成立于2021年9月。建立北京证券交易所是实施国家自主创新发展战略的主要对策。持续培养新的发展机会，也是推动金融行业产业升级改革创新的重要内容。完善多层次资本市场体系，充分利用资本市场的作用，促进科技与资本的融合。它适用于中小企业的创新和发展，具有关键和实际意义。本文主要写了中国证券交易所的几个知识点，仅供参考。

三大证券报之一，这个报纸可以的。另外还有就是上海证券报，证券时报。

可以！在查看财务报表时，可以选择上市公司指定的报纸或刊物进行信息披露。目前，证监会指定上市公司信息披露的报纸或刊物包括“七报一刊”，即《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《金融时报》、《经济日报》、《中国改革报》、《中国日报》、《证券市场周刊》。1、上市公司选择中国证券报、上海证券报、证券时报作为信息披露的指定媒体。除查看纸质媒体外，还可前往公司上市交易所网站或中国证监会指定的信息披露网站“巨潮信息网”，方便查找查询。2、如果公司在深交所上市，可以登录深交所网站，在“上市公司公告查询”处输入证券代码。如果公司在上交所上市，可以登录上交所网站，在“个股查询”后面的文本框中输入证券代码，点击“查看公告”查询相关公告。中国证监会指定信息披露网站为“巨潮信息网”，在这里可以查询沪深两市上市公司公告。3、此外，很多上市公司的网站上也放有公告，公司网站上通常有一个名为投资者关系的栏目，投资者可以在这里找到并浏览公司公告。4、根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人应当在公开发行股票申请文件受理后、发行审核委员会审核前，提前在中国证监会网站披露招股说明书(申报稿)。因此，投资者也可登陆中国证监会网站“预披露”版块，查询证券发行人招股书申报稿。5、另外，如果财务报表一般是年报、半年报、季报或者其他公告的一部分，可以先下载这些报表，然后打开，在里面找财务报表。拓展资料：财务报表的作用财务报表是财务报告的主要组成部分，其提供的会计信息起着重要的作用，主要体现在以下几个方面:1、全面系统地揭示企业一定时期内的财务状况、经营成果和现金流量，有利于管理人员了解单位各项任务指标的完成情况和评价管理人员的经营业绩，从而及时发现问题，调整经营方向，制定提高管理水平的措施，提高经济效益，为经济预测和决策提供依据。2.有利于国民经济管理部门了解国民经济运行状况。通过汇总分析各单位提供的财务报表，可以了解和掌握各行业、各地区的经济发展情况，从而对经济运行进行宏观调控，优化资源配置，保障国民经济稳定持续发展。

中国证券报,上海证券报和证券时报,这三大报都是一个星期六期(从一到六),是投资者了解最新资讯比较全面和权威的一个途径.我长期都有订阅中国证券报,证券时报也有看过,它们的每份售价都是上1.30元,上海证券报则没有看过.楼上的朋友估计都没有真正看过,都是在胡乱的回答问题,这样可不好.资讯的获得方式多种多样,这跟在网络上看是差不多的,反而我认为从它们那里得来的信息比较权威,至于信不信的问题,是要靠自已分析,别人怎么说是一回事,自已怎么做又一回事!

上市公司财报可以在中国证券报，上海证券报，证券时报三大证券报上看到。1，上市公司年报可以在公司的官网上看到，此外还可以在上交所和深交所这两家股票交易所、一些经济类的网站查看。如果有订阅一些证券相关的报纸，那么也可以在《中国证券报》、《证券时报》等报纸上查看到上市公司的年报。 2，上市公司年报的披露时间为每个会计年度结束之日起4个月内，因此大家可以注意这个时间段，各个上市公司都会按照要求定期披露自己的年报。投资者可以通过来了解上市公司的经验状况、运营状况，从而找到有用的信息。拓展资料：1，杜邦分析法（DuPont Analysis）：是利用几种主要的财务比率之间的关系来综合地分析企业的财务状况。具体来说，它是一种用来评价公司赢利能力和股东权益回报水平，从财务角度评价企业绩效的一种经典方法。其基本思想是将企业净资产收益率逐级分解为多项财务比率乘积，这样有助于深入分析比较企业经营业绩。由于这种分析方法最早由美国杜邦公司使用，故名杜邦分析法。 2，净资产报酬率（ROE）=净利润/净资产，反映了企业的盈利能力。 ROE=销售净利润率（净利润/销售收入）*总资产周转率（销售收入/总资产）*权益乘数（总资产/净资产） 销售净利润率越大，说明企业盈利能力越好；总资产周转率表现经营效率，经营效率越大越好；权益乘数是财务杠杆，越大越危险。一般ROE在15%以上的公司，可以说是非常好的投资标的，但是相对的，这类公司的估计也很高。注意高ROE要有可持续性。 3、资产负债表资产负债表是表明权益在某一特定日期所拥有或控制的经济资源、所承担的现有义务和所有者对净资产的要求权。 4、利润表 利润表能知道公司是靠什么赚钱的，毛利高不高，有没有前途。另外还有其他业务收入及投资收益项目，能知道这家公司除了干主业是不是还搞着副业。 5、现金流量表 资产负债表是表明权益在某一特定日期所拥有或控制的经济资源、所承担的现有义务和所有者对净资产的要求权。7，杜邦分析法有个指标叫做ROE，也就是净资产报酬率。这里的净资产不同于资产，净资产是指股东投入那部分钱，又叫所有者权益。所以：ROE=净利润/净资产简单来说就是，我投入的钱，能给我带来多少收益。8，明显，这是能反映出企业盈利能力的公式。我们稍稍变形，让它变成看能看出企业骗钱能力和来钱快慢。ROE=净利润/净资产=净利润/销售收入X销售收入/总资产X总资产/净资产也就是ROE=销售净利润率X总资产周转率X权益乘数显然，销售净利润率就是赚钱能力，总资产周转率就是运营能力，权益乘数就是财务杠杆也就是能骗几个钱。

一个星期6期。中国证券报，上海证券报和证券时报，这三大报都是一个星期六期。《中国证券报》是1992年新华通讯社出版的报刊，是全国性证券专业日报。用户是可以一个星期看6期的。

目前资本市场实行指定信息披露制度，上世纪90年代初，中国证监会指定了七报一刊作为指定信息披露报刊，以文件的形式发给这七报一刊，后在市场竞争中三大证券报或者说四大证券报（加上证券日报）成为多数上市公司选择的信息披露媒体，当然其他几个报刊虽然信息披露业务少但仍是有这个信息披露资格的，这是市场竞争后的格局。创业板推出后，为减少创业板上市公司信息披露成本，推出了网站披露制度，证监会指定巨潮网、四大证券报网站为创业板指定信息披露网站，免费披露。交易所的网站是基于自身建设而自主对上市公司信息进行披露的。

证券时报电话：数字5/2/6/7/+number:298.北京地区：olo【刊物名称】《证券时报》 证券时报【英文名称】 Securities Times 　　【刊物类别】时报 对开不少于12版 　　【刊期】一周六报：周一、周二、周三、周四、周五、周六 　　【编辑出版】证券时报社 　　【国内统一刊号】CN44-0157 　　【邮发代号】45-91

上市公司财报可以在中国证券报，上海证券报，证券时报三大证券报上看到。1，上市公司年报可以在公司的官网上看到，此外还可以在上交所和深交所这两家股票交易所、一些经济类的网站查看。如果有订阅一些证券相关的报纸，那么也可以在《中国证券报》、《证券时报》等报纸上查看到上市公司的年报。 2，上市公司年报的披露时间为每个会计年度结束之日起4个月内，因此大家可以注意这个时间段，各个上市公司都会按照要求定期披露自己的年报。投资者可以通过来了解上市公司的经验状况、运营状况，从而找到有用的信息。拓展资料：1，杜邦分析法（DuPont Analysis）：是利用几种主要的财务比率之间的关系来综合地分析企业的财务状况。具体来说，它是一种用来评价公司赢利能力和股东权益回报水平，从财务角度评价企业绩效的一种经典方法。其基本思想是将企业净资产收益率逐级分解为多项财务比率乘积，这样有助于深入分析比较企业经营业绩。由于这种分析方法最早由美国杜邦公司使用，故名杜邦分析法。 2，净资产报酬率（ROE）=净利润/净资产，反映了企业的盈利能力。 ROE=销售净利润率（净利润/销售收入）*总资产周转率（销售收入/总资产）*权益乘数（总资产/净资产） 销售净利润率越大，说明企业盈利能力越好；总资产周转率表现经营效率，经营效率越大越好；权益乘数是财务杠杆，越大越危险。一般ROE在15%以上的公司，可以说是非常好的投资标的，但是相对的，这类公司的估计也很高。注意高ROE要有可持续性。 3、资产负债表资产负债表是表明权益在某一特定日期所拥有或控制的经济资源、所承担的现有义务和所有者对净资产的要求权。 4、利润表 利润表能知道公司是靠什么赚钱的，毛利高不高，有没有前途。另外还有其他业务收入及投资收益项目，能知道这家公司除了干主业是不是还搞着副业。 5、现金流量表 资产负债表是表明权益在某一特定日期所拥有或控制的经济资源、所承担的现有义务和所有者对净资产的要求权。7，杜邦分析法有个指标叫做ROE，也就是净资产报酬率。这里的净资产不同于资产，净资产是指股东投入那部分钱，又叫所有者权益。所以：ROE=净利润/净资产简单来说就是，我投入的钱，能给我带来多少收益。8，明显，这是能反映出企业盈利能力的公式。我们稍稍变形，让它变成看能看出企业骗钱能力和来钱快慢。ROE=净利润/净资产=净利润/销售收入X销售收入/总资产X总资产/净资产也就是ROE=销售净利润率X总资产周转率X权益乘数显然，销售净利润率就是赚钱能力，总资产周转率就是运营能力，权益乘数就是财务杠杆也就是能骗几个钱。

【答案】：B按照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》及相关自律管理规定，拟申请登记私募基金管理人存在以下情形的，协会将不予办理登记：（1）申请机构违反《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的。（2）申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为。申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息，或提交的登记信息存在误导性陈述、重大遗漏的。（3）申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P／P28、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》规定的与私募基金业务相冲突业务的。（4）申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的。（5）申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录，或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施。（6）中国证监会和中国证券投资基金业协会认定的其他情形。

【答案】：D2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

【答案】：B基金业协会设理事会，理事会是会员代表大会闭会期间的执行机构，在会员代表大会闭会期间领导本团体开展日常工作，对会员代表大会负责。理事会的职权包括：筹备召开会员代表大会，向会员代表大会报告工作,贯彻、执行会员代表大会的决议；审议通过自律规则、行业标准和业务规范；决定办事机构和专业委员会的设立.、变更和注销；等等。

【答案】：B2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

　　中国证券业协会会员登记注册程序 第一章　入会登记第一条　符合中国证券业协会（以下简称协会）章程规定的机构可申请加入协会。申请入会的机构登记注册时，应向协会提交以下材料：（一）申请成为协会会员的公函（原件）；（二）填写完整的《中国证券业协会会员登记表》（原件）；（三）法人营业执照或法人登记证(副本复印件加盖申请机构公章)；（四）中国证监会颁发的证券业务许可证（副本复印件加盖申请机构公章）。 　　第二条　协会会员部具体受理入会登记注册申请。协会收到上述申请材料后，在20个工作日内完成入会登记注册有关事项的核实工作，向符合入会条件且申请材料齐备的申请机构发送《关于领取中国证券业协会会员证的通知》；通知申报材料不齐备的机构补充材料；函告不符合入会条件的申请机构不予登记的原因。第三条　申请机构在收到《关于领取中国证券业协会会员证的通知》20个工作日后可到协会领取会员证书。领证时，需携带《关于领取中国证券业协会会员证的通知》、单位介绍信、入会费付款凭证。 　　第二章　变更登记第四条　会员单位发生下列变更事项，应在变更后的15个工作日内函告协会，并根据变更事项提交相应的变更登记文件：（一）会员单位发生分立、合并的；（二）会员单位名称变更的；（三）会员单位注册地变更的； （四）会员单位注册资金变更的；（五）会员单位法定代表人变更的；（六）会员单位会员代表变更的；（七）会员单位主要负责人变更的；（八）会员单位办公地点变更的；（九）会员单位联络员变更的；（十）会员单位通讯方式变更的。第五条　会员单位发生第四条第一、二款变更事项的，在函告的同时应向协会提交以下变更登记文件：（一）填写完整的《中国证券业协会会员变更登记表》（原件）；（二）法人营业执照或法人登记证（副本复印件加盖单位公章）；（三）中国证监会颁发的证券业务许可证（副本复印件加盖单位公章）；（四）中国证券业协会会员证书（原件）。 　　第六条　会员单位发生第四条第三、四、五款变更事项的，在函告的同时应向协会提交以下变更登记文件：（一）法人营业执照或法人登记证（副本复印件加盖单位公章）；（二）中国证监会颁发的证券业务许可证（副本复印件加盖单位公章）；（三）其中发生第四条第三款变更事项的应提供中国证券业协会会员证书（原件）。第七条　会员单位发生第四条第六款变更事项的，在函告的同时应向协会提交中国证券业协会会员证书（原件）与变更后的会员代表简历 。第八条　协会收到会员单位有关事项变更的文件，为其及时更新会员登记数据。 对发生第四条第一、二、三、六款变更事项的会员单位，协会应为其更换会员证书。 　　第九条　会员单位领取变更后的会员证书时，应携带单位介绍信。如需邮寄，需做出书面说明，并注明详细地址及收件人。第十条　若会员单位会员证书丢失，应及时函告协会并申请补办。协会在备案后为其补办会员证书。第三章　注销登记第十一条　会员单位有下列情形之一的，其会员资格相应终止：（一）申请退会的；（二）不符合会员条件的；（三）法人主体发生终止情形的；（四）非特别会员连续两年不交纳会费的；（五）长期不能正常履行会员义务的；（六）受到协会取消会员资格处分的。第十二条　会员资格终止时，协会根据理事会决定注销其会员资格，收回原会员所持《中国证券业协会会员证书》，同时在协会网站或公开媒体上公告。第四章　其　它第十三条　本程序由协会秘书处负责解释。第十四条　本程序自发布之日起实行。

进的人太多，服务器压力过大。原因有二，一是成绩查询，二是老资格证年检（网上学习15学时）。

1、中国证券投资基金业协会是证监会下属机构，13年成立以来至今备案基金管理人规模达25000家。2、协会备案分为私募基金备案和私募基金管理人备案-----私募基金管理人备案主要针对私募基金公司/投资管理公司/资产管理公司等。3、基金管理人备案分为4个部分，分别是：证券类/股权类/创业类/其他。 4、企业根据自身需求选择一项或多项进行备案，四项要求不同，需要材料不一。5、材料齐全，审查能得到中国证券投资基金业协会认可之日起20个工作日准予通过。6、审核通过以后协会以邮件形式通知备案提交人。同时可在网站查看该公司通过信息。 近期，协会对基金管理人备案要求明显提高，这也是协会对自身和本行业的严格要求。

【答案】：C特别会员包括证券期货交易所等全国性交易场所，登记结算机构等为基金行业提供重要基础设施的服务机构，与基金行业相关的全国性社会团体，对基金行业有重要影响的地方股权交易中心等地方性交易场所以及地方性社会团体，对基金行业有重要影响的境外机构，基金行业的重要机构投资者，其他对基金行业具有重要影响的机构。

【答案】：A我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

好像还不可以，我也在等个人登记。4月5号新升级的系统有说：从业人员管理平台个人入口还没有开通，该入口应该是预备给未在机构任职的基金从业人员进行登记的，但目前该功能还未开放。

http://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/manager/index.html这个是协会的查询网站，同时不知道你的查询方法或者关键字对不对，实在不行输登记编号查，P10xxxxx 那个

【答案】：B本题考查专项计划设立及备案。管理人应当自专项计划成立日5个工作日内将设立情况报中国证券投资基金业协会备案。

是没有法律约束力的社会行业组织，只能是舆论宣传、指导、呼吁、监督、协助、渠道作用

【答案】：A解析：本题考查行业自律管理的法律依据。2013年6月1日，新修订的《证券投资基金法》增设了第十二章“基金行业协会”，为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据。

正确答案为：A,B,D选项答案解析：中国证券业协会证券投资基金业委员会是为适应我国证券市场和基金业发展新形势、新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。委员会的主要职责是：调查、收集、反映业内意见和建议;研究、论证业内相关政策与方案;草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约;协助开展业内教育培训、国际交流与合作等，其宗旨是推动业务创新，完善行业自律，维护会员合法权益，集中全、行业的智慧和资源，为基金业的发展服务。C项属于基金管理公司督察长的主要职责，不符合题意，应排除。

【答案】：C股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。

【答案】：A2013年《中华人民共和国证券投资基金法》专门增设“基金行业协会”一章，详细规定了基金业协会的性质、组成以及主要职责等内容，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。

【答案】：DD项，基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务、与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、其他非金融业务。

【答案】：A基金管理人、基金托管人应当加入基金行业协会，基金服务机构等机构可以加入基金业协会。会员分为四类：普通会员、联席会员、观察会员和特别会员。其中，公募基金的基金管理人和基金托管人加入协会的，为普通会员。

简称：中基协

中国证券投资基金业协会的备案办理流程：登录证券投资基金业协会网站；选择“关于协会”菜单；点击“加入协会”；按照内容提交文件等材料。中国证券投资基金业协会的备案具备的条件：一是高管人员具有相应的投资管理从业经历；二是基金管理人具备适当资本，以能够支持其基本运营；三是机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。

【答案】：D基金管理人取得营业执照后，在进行基金的募集前，应当及时向基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集。

【答案】：C本题考查法律意见书的内容。A选项说法正确,C选项说法错误,法律意见书中律师应重点核查的内容包括私募证券投资基金类管理人不得兼营"投资咨询"业务。私募股权投资基金类管理人,需要对"投资咨询"业务进行审慎调查和论证说明。"投资咨询"业务的实际经营范围不得存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》中规定的"证券、期货投资咨询"业务。B、D选项说法正确,对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2Pbr /2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构,需要提前进行业务剥离,业务重组完成后再出具法律意见书。综上,A、B、D选项说法正确,C选项说法错误。故本题选C选项。

【答案】：D根据中国证券投资基金业协会界定我国资产管理行业的范围，D项应为私募机构：私募证券投资基金，私募股权投资基金，创业投资基金。

1、在2015年未调整之前基金隶属于中国证券业协会2、调整之后，将基金划分出来了，现在叫中国证券投资基金业协会。

【答案】：B按照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》及相关自律管理规定，拟申请登记私募基金管理人存在以下情形的，协会将不予办理登记：（1）申请机构违反《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的。（2）申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为。申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息，或提交的登记信息存在误导性陈述、重大遗漏的。（3）申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P／P28、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》规定的与私募基金业务相冲突业务的。（4）申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的。（5）申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录，或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施。（6）中国证监会和中国证券投资基金业协会认定的其他情形。

上午9：00-12：00，下午13：00-17：00。证券公司的上班时间为周一到周五上午9点到下午17点。各个证券公司的营业时间不同，各省市的证券公司的营业时间也不同。有些证券公司的上班时间为周一到周五上午8点30分到下午17点。

私募基金可以用来做些什么？私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。===【私募基金管理人备案办理的流程主要分为四步】：需要有一家符合中基协要求的私募公司，对私募基金公司的名称和经营范围都有明确条件要求，而且两者必须相符合。第二：需要成为中基协的会员，可以直接在中国证券投资基金业协会的官网进行登记了解第三：须提交完备的法律意见书，具体内容可视为私募基金备案的主要条件，全部合规达标后经过律师的签字。这也是私募备案办理过程中的主要的流程。第四：需要将所有准备好的资料提交到中基协进行后审核私募基金管理人登记成功后会在官网进行公示。在办理私募基金登记备案过程中，必须注重备案流程中的各项细节，避免被打回补充材料而影响办理进程。==根据《登记备案办法》，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。基金备案步骤生成基金编码：根据备案系统要求，如实填报基金名称、基金简称、基金类型、管理类型等基本信息，生成基金编码：填写附表信息，按照附表提示，如实填写基金主要投资方向、投资情况等信息，并上传基金风险揭示书投资者承诺函、实缴出资证明、基金合同（公司章程或合伙协议）委托管理协议（适用于委托管理型）、托管协议、投资者明细等文件。==如何进行私募基金备案？私募基金备案流程是什么？注册账号填写会员代表信息管理人登记填写管理人基本信息协会办理20个工作日内完成登记

【答案】：C对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等属于证监会的行政监管措施行，不属于基金业协会的职责，

【答案】：C“投资咨询”业务的实际经营范围不得存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发[1997]%号）中规定的“正券、期货投资咨询”业务。

中国证券投资基金业协会的备案办理流程：登录证券投资基金业协会网站；选择“关于协会”菜单；点击“加入协会”；按照内容提交文件等材料。中国证券投资基金业协会的备案具备的条件：一是高管人员具有相应的投资管理从业经历；二是基金管理人具备适当资本，以能够支持其基本运营；三是机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。

第一届理事会会员理事（按姓氏笔画）：于华 王立新 邓召明 田仁灿 刘建平 刘晓艳 江先周许小松 余晓晨 吴晓辉 李勍 李爱华 杨东 杨新丰 陈敏 周月秋 尚健 林传辉林利军 范勇宏 金旭 赵学军 郭特华 崔伟 韩勇非会员理事：孙杰 曹殿义 胡家夫 钟蓉萨 汤进喜会长：洪磊专职副会长：曹殿义 胡家夫 钟蓉萨 汤进喜兼职副会长：于华 刘晓艳 江先周 陈敏 周月秋 林利军 范勇宏 金旭 赵学军第一届监事会监事（按姓氏笔画）：刘树军 何宝 陈昌宏 周一烽 高良玉 裴长江监事长：高良玉副监事长：刘树军秘书长：汤进喜（兼）

【答案】：B2012年6月6日成立的中国证券投资基金业协会是我国的基金自律组织。

【答案】：AA:基金业协会的最高权力机构为会员代表大会。B：基金业协会会员之间、会员与客户之间发生纠纷后，协会根据法律、行政法规的规定对纠纷各方进行民间性调解。该调解只是民间性的，如果对调解不满意，可以依法提起诉讼或者仲裁。C:制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；D:提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动

【答案】：A基金业协会于2010年10月开始筹建，并于2012年6月6日召开第一次会员大会暨成立大会。