中华人民共和国证券法应当依法将案件移送哪里处理

第六十五条 国务院证券监督管理机构对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督，对上市公司分派或者配售新股的情况进行监督。 　　证券监督管理机构、证券交易所、承销的证券公司及有关人员，对公司依照法律、行政法规规定必须作出的公告，在公告前不得泄露其内容。 　　【释义】 本条是对上市公司有关情况进行监督以及有关机构和人员负有保密义务的规定。 　　经国务院证券监督管理机构或者国务院证券监督管理机构授权的证券交易所核准其股票上市交易的公司，应当依法向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告、中期报告、临时报告，并予公告。国务院证券监督管理机构收到上市公司年度报告、中期报告、临时报告以后，不应当备案了之，而应当对这些报告的真实性、准确性、完整性进行监督，审查其是否存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，是否存在违反法律之处。同时，国务院证券监督管理机构对公司是否于法定的期限内在国家有关部门规定的报刊上或者在专项出版的公报上刊登了年度报告、中期报告、临时报告，是否将年度报告、中期报告、临时报告置备于公司住所、证券交易所供社会公众查阅等进行监督，以切实保证信息公开原则的实现。 　　国务院证券监督管理机构除对上市公司的有关报告及公告的情况进行监督，还对上市公司分派或者配售新股的情况进行监督。分派新股是指公司将依法应分配给股东的利润折为股份，或者将资本公积金的一部分转为股份，按照股东持有的股份比例分配给股东。配售新股是指公司向原股东按照其所持股份比例发行新股。分派新股和配售新股都属于发行新股。根据本法的规定，上市公司发行新股，应当符合《公司法》有关发行新股的条件，可以向社会公开募集，也可以向原股东配售。上市公司对发行股票所募资金，必须按招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会批准。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得发行新股。因此，上市公司分派或者配售新股必须符合法律的有关规定。国务院证券监督管理机构对上市公司分派或者配售新股的情况如何，是否符合法律的规定，负有监督的职责。 　　依本法规定，向社会公开募集股份，必须向国务院证券监督管理机构递交募股申请，并依法报送法定的申请文件和国务院证券监督管理机构规定的有关文件，由国务院证券监督管理机构核准。发行公司债券，应当依法向国务院授权的部门提交法定的申请文件和国务院授权的部门规定的有关文件，由国务院授权的部门审批。所以，在申请文件及有关文件公告之前，国务院证券监督管理机构及有关人员知悉申请文件及有关文件的内容，并由此知悉公司的有关情况。证券公司在承销证券时，应当同发行人签订代销或者包销协议，并对招股说明书或者公司债券募集办法的真实性、准确性、完整性进行核查。所以，在有关文件公告之前，承销证券的证券公司及有关人员知悉这些文件的内容，并由此知悉公司的有关情况。股份有限公司申请其股票上市，应当依法向国务院证券监督管理机构或者国务院证券监督管理机构授权的证券交易所提交上市报告书等法定文件，由国务院证券监督管理机构或者国务院证券监督管理机构授权的证券交易所核准。公司申请其发行的公司债券上市交易，应当向国务院证券监督管理机构或者国务院证券监督管理机构授权的证券交易所提交上市报告书等法定文件，由国务院证券监督管理机构或者国务院证券监督管理机构授权的证券交易所核准。股票、公司债券上市交易申请依法经核准后，其发行人应当向证券交易所提交核准文件和有关上市申请文件。由证券交易所依法安排其上市交易，并在上市交易前依法公告。所以，国务院证券监督管理机构和证券交易所及有关人员在上市报告、批准文件及有关上市申请文件公开以前，知悉这些文件的内容。股票、公司债券上市交易的公司应当依法向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告、中期报告，并予公告。上市公司应当依法向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交临时报告，并予公告。所以，股票、公司债券上市交易的公司在公告年度报告、中期报告、临时报告以前，国务院证券监督管理机构和证券交易所及有关人员知悉这些报告的内容。 　　证券监督管理机构、证券交易所、承销机构及有关人员，对于公司依照法律、行政法规规定必须作出的公告，虽然在公告前知悉公告的内容，但在公告前不得将其部分或者全部内容泄露给其他的人。因为在公告之前，社会公众并不知晓其内容，如果证券监督管理机构、证券交易所、承销机构及有关人员这时将公告的内容部分或者全部泄露给他人，那么，就可能会使获得信息的人利用这些信息进行证券交易，从中牟取暴利，造成对其他没有获得信息的社会公众的不公平，影响证券市场的正常秩序。因此，公告前知悉公告内容的证券监督管理机构、证券交易所、承销机构及有关人员承担着在公告前不得泄露公告内容的义务。

《中华人民共和国证券法》是1998年12月29日由九届全国人大常委会第六次会议审议通过的,于1999年7月1日正式施行。这部证券法是新中国的第一部专门调整证券市场活动的法律。这部法律的颁布,对规范证券市场中各方当事人的行为,促进我国资本市场的健康发展,推动社会主义市场经济体制的建立,将发挥重要的作用。《证券法》是新中国成立以来第一部按国际惯例、由国家最高立法机构组织而非由政府某个部门组织起草的经济法。《证券法》起草工作始于1992年。促成《证券法》出台的重要原因之一是1998年亚洲“金融危机”的爆发。这一事件使国内对金融风险的重视程度大大提高,尽快出台相关法律,以规范证券市场的意愿占取上风。拓展资料:《中华人民共和国证券法》第二条在中华人民共和国境内,股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用本法；本法未规定的,适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用本法；其他法律、行政法规另有规定的,适用其规定。资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法,由国务院依照本法的原则规定。在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动,扰乱中华人民共和国境内市场秩序,损害境内投资者合法权益的,依照本法有关规定处理并追究法律责任。希望以上内容能对您有所帮助,如果您还有其它问题请咨询专业律师。【法律依据】:《中华人民共和国证券法》已由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议于2005年10月27日修订通过,现将修订后的《中华人民共和国证券法》公布,自2006年1月1日起施行。（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）

新证券法的正式施行日期为，2020年3月1日。新证券法，实际上指的是于2019年修订的最新版《中华人民共和国证券法》，是为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定的法律。证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正的原则。证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院规定。有下列情形之一的，为公开发行：（一）向不特定对象发行证券；（二）向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（一）公司章程；（二）发起人协议；（三）发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；（四）招股说明书；（五）代收股款银行的名称及地址；（六）承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。法律依据：《中华人民共和国主席令（第三十七号）》《中华人民共和国证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，现予公布，自2020年3月1日起施行。

证券公司的员工是不可以炒股的。根据《中华人民共和国证券法》第四十三条　证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。扩展资料：《中华人民共和国证券法》第一百三十二条　因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。第一百三十三条　国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务。第一百三十四条　国家设立证券投资者保护基金。证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成，其筹集、管理和使用的具体办法由国务院规定。参考资料来源：百度百科——中华人民共和国证券法

增加了短线交易的豁免规定。扩大了短线交易规制的客体范围。扩大了短线交易规制的公司范围。扩大了短线交易规制的主体范围。法律依据：《中华人民共和国证券法》第一条为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。第二条在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照本法有关规定处理并追究法律责任。

法律主观：1、改变资金用途必须经股东大会作出决议 《 证券法 》规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用;改变资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途，未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。 2、改变资金用途必须经债券持有人会议作出决议 《证券法》规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件： (一)具备健全且运行良好的组织机构; (二)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息; (三)国务院规定的其他条件。 公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用;改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议。公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。 《中华人民共和国证券法》第十四条 《中华人民共和国证券法》第十五条法律客观：《中华人民共和国证券法》第十四条 公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用；改变资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途，未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。

证券从业人员以及其相关人员都是不能炒股的。根据《中华人民共和国证券法》第四十三条　证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。扩展资料：《中华人民共和国证券法》第四十七条　上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。参考资料来源：百度百科——中华人民共和国证券法

第三十七条 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构工作人员和法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。 　　任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。 　　【释义】 本条是对禁止有关人员进行股票交易的规定。 　　本条分为两款，其含义是： 　　第一款规定了禁止参与股票交易的人员范围，具体指：（1）证券交易所、证券公司、证券登记结算机构的从业人员。这些人员因其所属机构或组织专业从事证券交易经营业务，为保证证券交易活动的公开、公正，以防止专业机构的从业人员利用其业务和信息优势参与股票交易而损害其他投资者的合法权益；（2）证券监督管理机构工作人员。这些人员因其参与对证券活动的监督管理，其中包括制定证券交易管理的有关政策和法规，参与对股票发行和上市交易的审核，以及对证券活动实施调查和检查等，如果其参与证券交易活动，将与之担负的职责发生利益冲突，有失公正。因此，有必要将这些人员划入禁止参与股票交易的人员范围；（3）法律、行政法规规定的其他禁止参与股票交易的人员。第一款还规定了上述人员禁止参与股票交易同其任期或法定期限的关系，即有些人员在任期或者法定期限内，具有禁止的人员身份，则不得参与股票交易，而当其不再具有该身份时，则不再适用此条规定。上述人员不得以其名义持有、买卖股票，不得以虚设的化名，也不得以他人的名义持有、买卖股票。同时，不得收受他人赠送的股票。 　　第二款含义是：前款所列人员具有禁止范围内的人员身份之前，已经依法认购和持有的股票，必须在其成为禁止范围内的人员时，依法转让原有的股票。如何进行处理和转让，其具体形式和期限由国务院证券监督管理机构另行规定。上述人员应当按照有关规定进行转让。

法律分析：因为政府债券是指由国家政府以法人身份在国外的证券市场上发行的，而《中华人民共和国证券法》指的是在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法。法律依据：《中华人民共和国证券法》 第九条 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院规定。有下列情形之一的，为公开发行：（一）向不特定对象发行证券；（二）向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

第三条 证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。 　　【释义】 本条是对证券发行、交易活动应遵循的总原则作出的规定。 　　从证券市场的基本性质和运行特点出发，所有的市场参与者必须遵循通常所称的“三公”原则，即公开、公平、公正原则，只有这样，才能创造一个保护投资者权益，鼓励公平竞争，适合社会主义市场经济需要的投资环境。 　　公开原则是指有关证券发行、交易的信息要公开披露，为投资者提供证券发行人的基本情况、经营情况、财务情况，管理情况，让投资者在了解真实情况的基础上作出决策。贯彻公开原则的基本要求是，公开的信息必须充分，依法应当公开的内容要尽量满足投资者的需要；公开的信息必须真实、准确，不得有虚假内容；公开的信息必须完整，不应当有重大遗漏或者误导行为；公开信息要及时，有实际的使用价值。在证券市场中，除了信息公开外，还应当依法公开程序、公开办事规则。 　　公平原则，首先要求证券市场的各个参与者在法律上享有平等地位，受到公平对待，在证券交易中有平等机会，公平地参加竞争。比如，投资者持有的股票应当是同股同权，而不能对相同的股票超出法律规定之外区别对待，实行不公平的待遇；在证券交易中无论交易额的大小，都依照法律有同等的获利机会或者承担风险的责任，不能在交易中显失公平，处于不平等的地位。 　　公正原则就是指在证券市场中，适用统一的行为规则，公正地对待各方当事人，证券市场参与者的合法权益受到同等的保护，在享有权利和承担责任方面是公正的。证券市场是一个风险集中的市场，只有实行统一、公正的行为规则，公正地处理市场中产生的争执，公正地确定风险责任，公正地调整利益关系，才能保证证券市场正常有效地运行。

《中华人民共和国证券法》为规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展制定本法。由第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议于1998年12月29日修订通过，自1999年7月1日起施行。 2015年12月9日，国务院常务会议，通过提请全国人大常委会授权国务院在实施股票发行注册制改革中调整适用《中华人民共和国证券法》。

《中华人民共和国证券法》第一百二十四条：设立证券公司，应当具备下列条件：(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(二)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违纪记录，净资产不低于人民币二亿元；(三)有符合本法规定的注册资本；(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；(五)有完善的风险管理与内部控制制度；(六)有合格的经营场所和业务设施；(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。扩展资料：《中华人民共和国证券法》第一条为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。第二条在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规有特别规定的，适用其规定。证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。第三条证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。第四条证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。第五条证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。第六条证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。参考资料来源：百度百科-中华人民共和国证券法

法律主观：1、发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应当依法将案件移送司法机关处理; 2、发现公职人员涉嫌职务违法或者 职务犯罪 的，应当依法移送监察机关处理。 对涉嫌证券违法、违规行为，任何单位和个人有权向国务院证券监督管理机构举报。 对涉嫌重大违法、违规行为的实名举报线索经查证属实的，国务院证券监督管理机构按照规定给予举报人奖励。 国务院证券监督管理机构应当对举报人的身份信息保密。 《中华人民共和国 证券法 》第一百七十八条 《中华人民共和国证券法》第一百七十六条法律客观：《中华人民共和国证券法》第一百八十六条 ，国务院证券监督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。 《中华人民共和国证券法》第一百八十四条 ，国务院证券监督管理机构依法制定的规章 、规则和监督管理工作制度应当公开。 国务院证券监督管理机构依据调查结果，对证券违法行为作出的处罚决定，应当公开。 《中华人民共和国证券法》第一百八十五条 ，国务院证券监督管理机构应当与国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。 国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，有关部门应当予以配合。

股票立案后调查期需要依据具体的案件来判定。具体原因如下：1、法律上没有明确规定证监会立案调查之后多久需要出结果；2、与涉及的违法违规事项有关。上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，处以三十万元以上六十万元以下罚款。对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，由证券监督管理机构责令改正，处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处以三万元以上三十万元以下的罚款。【法律依据】《中华人民共和国证券法》第十条 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请证券公司担任保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。保荐人的管理办法由国务院证券监督管理机构规定。第三十三条 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。第四十条 证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，必须依法转让。实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。

证券公司属于按照法律法规设立的的企业单位。根据《中华人民共和国证券法》第一百二十二条　设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。第一百二十三条　本法所称证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。第一百二十八条　国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。扩展资料：《中华人民共和国证券法》第一百二十四条　设立证券公司，应当具备下列条件：（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；（三）有符合本法规定的注册资本；（四）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；（五）有完善的风险管理与内部控制制度；（六）有合格的经营场所和业务设施；（七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。参考资料来源：百度百科——中华人民共和国证券法

中国的证券公司有国有的，也有私有的，只要符合证券公司的成立标准，都是可以成立证券公司的。证券公司的成立和运营都是需要根据法律法规规定的要求来运营的。根据《中华人民共和国证券法》第一百二十四条　设立证券公司，应当具备下列条件：（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；（三）有符合本法规定的注册资本；（四）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；（五）有完善的风险管理与内部控制制度；（六）有合格的经营场所和业务设施；（七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。扩展资料：《中华人民共和国证券法》第一百二十八条　国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。参考资料来源：百度百科——中华人民共和国证券法

第九条 国家审计机关对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构，依法进行审计监督。 　　【释义】 本条是对证券机构进行审计监督作出的规定。 　　国家审计机关进行审计监督，这是在《审计法》中规定的一种国家经济监督制度，它就是国家审计机关依照法律规定的职权和程序，对被审计单位的财政收支或者财务收支的真实、合法和效益进行审计，提出审计报告。所要达到的目的，从全局来讲，是要维护国家财政经济秩序，保障国民经济的健康发展，如果从被审计单位来讲，则是监督其是否依法进行经济活动，是否遵守财经纪律。 　　对证券机构进行审计监督，在《审计法》中曾作出有关规定，《审计法》第十八条规定，审计机关对国有金融机构的资产、负债、损益，进行审计监督；第十九条规定，审计机关对国家的事业组织的财务收支，进行审计监督；第二十条 规定，审计机关对国有企业的资产、负债、损益，进行审计监督；第二十六条还规定，审计机关对其他法律、行政法规规定应当由审计机关进行审计的事项，依照审计法和有关法律、行政法规的规定进行审计监督。根据《审计法》和《证券法》的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构都是法律所规定的被审计单位，应当依法接受国家审计机关的审计监督。 　　近几年来，国家审计机关对一些证券公司进行审计监督，查出并处理了一批违反财经法纪的行为，效果是显著的。在《证券法》中作出关于审计监督的规定既有现实意义又有长远的影响，表明证券机构应当有经常的、制度化的经济监督。

【答案】：ABD《中华人民共和国证券法》对证券交易所主要内容的规定：证券交易所的功能、性质、组织架构及从业人员的规定；对证券交易所收入支配的规定；证券交易各机构的职责划分；证券交易所组织集中交易的职责；技术性停牌或者临时停市的条件和程序；对证券交易的实时监控；对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督；设立风险基金的规定；证券交易所从业人员的回避原则；交易结果不得改变的原则；违反证券交易所有关交易规则的处罚。

(1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》修正，2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订)第十七条 申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件:(一)公司营业执照;(二)公司章程;(三)公司债券募集办法;(四)资产评估报告和验资报告;(五)国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。第四十五条 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。第一百三十一条 证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实，品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力，并在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格。有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员:(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年;(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年。第一百四十九条 国务院证券监督管理机构认为有必要时，可以委托会计师事务所、资产评估机构对证券公司的财务状况、内部控制状况、资产价值进行审计或者评估。具体办法由国务院证券监督管理机构会同有关主管部门制定。第一百六十九条 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务的审批管理办法，由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。第一百七十三条 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。第二百零一条 为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，违反本法第四十五条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。第二百二十六条 未经国务院证券监督管理机构批准，擅自设立证券登记结算机构的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所未经批准，擅自从事证券服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

证券从业人员是不可以用个人名义购买股票的。根据《中华人民共和国证券法》第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。扩展资料：《中华人民共和国证券法》第一百零九条因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券交易所的从业人员。第一百四十五条证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。第一百四十六条证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。参考资料来源：百度百科——中华人民共和国证券法

根据《中华人民共和国证券法》：第一百九十九条法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。扩展资料：根据《中华人民共和国证券法》：第二百条证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。第二百零一条为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，违反本法第四十五条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。第二百零二条证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。第二百零三条违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。参考资料来源：百度百科-中华人民共和国证券法

亲属不用销户，但个人必须销户，因为这是在证券法里的规定，所有的证券行业从业人员都需要严格遵守。一、从事证券行业需要个人销户。券商员工入职时上报亲属股票账户，已是行业内常见的规则。但如今却有券商进一步要求员工亲属必须将账户托管在公司，否则将会受到相应处罚。二、从事证券行业的部分券商需要亲属销户。1、每个证券营业部的柜台都可以根据身份证号，在中登系统中查询到个人的账户信息（有几个证券账户、在哪家券商等），部分公司正是通过这种方式获取员工亲属的账户信息，并一对一要求其进行转托管的。但也有券商员工表示公司并无相关要求，甚至在办理入职时也并未被要求提交亲属账户信息。2、出于合规目的，证券公司可以查、也可以要求员工亲属销户，但要求转托管到自家公司不具有合理性。证券从业者如果真的想要炒股，只是把亲属账户托管到自己公司并不能降低多少风险，反倒容易让人误会“此地无银三百两”。三、法律依据。《中华人民共和国证券法》（2014年8月31日修正）第四十三条规定：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。根据现行的《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司另类子公司管理规范》等法律法规来看，目前证券公司从业人员被明确禁止买卖股票，但并无规章制度限制从业人员的家属开户炒股。

第五十二条 向国务院证券监督管理机构提出公司债券上市交易申请时，应当提交下列文件： 　　（一）上市报告书； 　　（二）申请上市的董事会决议； 　　（三）公司章程； 　　（四）公司营业执照； 　　（五）公司债券募集办法； 　　（六）公司债券的实际发行数额。 　　【释义】 本条是对申请公司债券上市交易应提交的法定文件的规定。 　　对于公司债券的上市交易申请及其审核程序，在本法颁布之前还没有全国统一的规定。对于企业债券和公司债券的上市审查事项，是分别由上海、深圳两个证券交易所制定的规则来进行管理，例如：1993年1月经过修订颁布的《上海证券交易所证券上市管理规则》中在第八章规定了债券的上市条件和上市审核程序。该规则规定的申请文件包括：上市申请书，批准债券发行的文件，债券发行章程，最近二个会计年度的财务报表，经证券交易所认可的评估机构出具的债券主体证明，债券样张，登记注册的营业执照，债券发行完成报告，证券交易所会员署名的上市推荐书等。由于公司债券的上市管理尚未形成统一的规定，并且对可转换债券的上市审查管理未规定详细的审核程序，因此，本法对公司债券的审核条件和审核程序作出统一规定是非常必要的。 　　目前，在实际中，上海和深圳两个证券交易所挂牌交易的公司（企业）债券的品种数量不多，并且其中有些债券并不属于规范的公司债券。通过本法对公司债券的上市交易作出具体的规定，必将进一步规范我国的公司债券的交易活动，促进债券市场的健康发展。

《中华人民共和国证券法》为标准 证券发行和买卖 行为，维护 投资者的合法权益，维护社会经济次序 和社会公共利益，促进社会主义市场经济的开展 制定本法。由第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议于1998年12月29日修订过关，自1999年7月1日起实施 。2019年12月9日，国务院总理李克强主持召开国务院常务会议，过关提请全国人大常委会授权国务院在施行 股票发行注册制变革 中调整适用《中华人民共和国证券法》有关决议 的草案。807

1、《中华人民共和国证券法》于1999年7月1日颁布实施，后经过三次修正。2、根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改<中华人民共和国证券法>的决定》第一次修正。3、根据2013年6月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正。4、根据2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于修改<中华人民共和国保险法>等五部法律的决定》第三次修正。扩展资料《中华人民共和国证券法(修订草案)》，这次证券法修订的指导思想是：以党的十六届三中全会决定关于“大力发展资本和其他要素市场。积极推进资本市场的改革开放和稳定发展，扩大直接融资。建立多层次资本市场体系，完善资本市场结构，丰富资本市场产品”的精神为指导，遵循“公开、公平、公正”原则和“法制、监管、自律、规范”的方针。坚持依法治市，保护投资者特别是中小投资者的合法权益，正确处理好改革、发展、稳定的关系，处理好加快资本市场发展与防范市场风险的关系，加强证券市场基础建设。在修订过程中，坚持既积极又慎重，既有利于推动资本市场发展，又有利于保障资本市场安全稳定的原则，对社会各方面提出的意见和建议，区别不同情况妥善处理。现行证券法规定了国务院证券监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施，在一定程度上保证了监管机构能够依法履行职责，打击违法犯罪。参考资料来源百度百科-中华人民共和国证券法

证券从业人员以及其相关人员都是不能炒股的。根据《中华人民共和国证券法》第四十三条　证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。扩展资料：《中华人民共和国证券法》第四十七条　上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。参考资料来源：百度百科——中华人民共和国证券法

证券从业人员以及其相关人员都是不能炒股的。 根据《中华人民共和国证券法》第四十三条 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票。

法律分析：根据中华人民共和国证券法规定改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议。法律依据：《中华人民共和国证券法》第十五条 公开发行公司债券，应当符合下列条件：（一）具备健全且运行良好的组织机构；（二）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；（三）国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用；改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议。公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当遵守本法第十二条第二款的规定。但是，按照公司债券募集办法，上市公司通过收购本公司股份的方式进行公司债券转换的除外。

1998年12月29日，第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，1998年12月29日中华人民共和国主席令第十二号公布，自1999年7月1日起施行。2004年8月28日，第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议通过《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》，自公布之日起施行。2005年10月27日，中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议通过《中华人民共和国证券法》，现将修订后的《中华人民共和国证券法》公布，自2006年1月1日起施行。2013年6月29日，第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议通过《关于修改〈中华人民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》，现予公布，自公布之日起施行。修改如下：将第一百二十九条第一款修改为：“证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。”

【答案】：A《中华人民共和国证券法》于1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过,于1999年7月1日实施。

《中华人民共和国证券法》经1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过；2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议修正；2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订；2005年10月27日中华人民共和国主席令第四十三号公布，自2006年1月1日起施行。

证券公司的员工是不可以炒股的。根据《中华人民共和国证券法》第四十三条　证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。扩展资料：《中华人民共和国证券法》第一百三十二条　因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。第一百三十三条　国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务。第一百三十四条　国家设立证券投资者保护基金。证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成，其筹集、管理和使用的具体办法由国务院规定。参考资料来源：百度百科——中华人民共和国证券法

法律分析：根据中华人民共和国证券法投资者应当使用实名开立账户进行交易。公开发行证券，必须符合法律，行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：1、向不特定对象发行证券的。2、向特定对象发行证券累计超过二百人的。3、法律，行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告，公开劝诱和变相公开方式。股票市场是高风险市场，投资其中可以在股市上涨时获取收益，也可能蒙受损失。投资应根据自身对风险的承受能力选择合适的品种及数量。如需入市，应事先开立股东帐户卡。深圳帐户卡共有8位数字，不足8位数的可在首位数前补足0。交易所的股份登记系统和证券营业部的柜台系统将根据股东帐户卡号登记持卡人买入的股份。证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。法律依据：《中华人民共和国公司法》第六条 设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记。符合本法规定的设立条件的，由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司；不符合本法规定的设立条件的，不得登记为有限责任公司或者股份有限公司。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。公众可以向公司登记机关申请查询公司登记事项，公司登记机关应当提供查询服务。第七条 依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照

证券交易，英文SecuritiesTransaction，是指证券持有人依照交易规则，将证券转让给其他投资者的行为。证券交易是一种已经依法发行并经投资者认购的证券的买卖,是一种具有财产价值的特定权利的买卖,也是一种标准化合同的买卖。证券交易的方式包括现货交易、期货交易、期权交易、信用交易和回购。证券交易形成的市场为证券的交易市场，即证券的二级市场。应答时间：2020-08-05，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。[平安车主贷] 有车就能贷，最高50万https://b.pingan.com.cn/station/activity/loan/qr-carloan/loantrust.html?source=sa0000632&outerSource=bdzdhhr_zscd&outerid=ou0000250&cid=bdzdhhr_zscd&downapp_id=AM001000065

　　《中华人民共和国证券法》于1999年7月1日颁布实施，后经过三次修正。　　1、根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改<中华人民共和国证券法>的决定》第一次修正 ；　　2、根据2013年6月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正；　　3、根据2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于修改<中华人民共和国保险法>等五部法律的决定》第三次修正。

法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，是严禁持有或者买卖股票的。如果有违反类似规定的，应该予以处罚，证券从业人员炒股应受处罚如下：根据《中华人民共和国证券法》第一百九十九条规定法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。扩展资料：《中华人民共和国证券法》第二百条，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员；故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。第二百零三条，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。第二百零四条，违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。第二百零五条，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

【答案】：A、B、DABD三项，《证券法》中的证券，目前主要可以分为股票、债券、混合型的可转换公司债券以及存托凭证；C项，政府债券、证券投资基金份额不完全是《证券法》中的证券，只是当其上市交易时，才适用《证券法》。

随着《公司法》、《证券法》的颁布实施，我国证券市场初步形成了以《证券法》为核心，包括250多件法规和规章在内的证券市场法律法规体系。这一体系以《证券法》、《公司法》为核心，以配套证券法规规章和规范性文件以及自律性规则为基本内容，奠定了证券市场规范发展的法律基础。 《中华人民共和国证券法》(全国人大常委会通过 1999年7月1日起施行)《中华人民共和国公司法》(全国人大常委会通过 1994年7月1日起施行，1999年12月25日修改) 《股票发行与交易管理暂行条例》(国务院发布 1993年4月22日起施行)《企业债券管理条例》(国务院发布 1993年8月2日起施行) 《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》(国务院证券委发布 1995年12月25日起施行)《证券投资基金管理暂行办法》(国务院证券委发布 1997年11月14日起施行)《证券交易所管理办法》(国务院证券委发布 1997年12月10日起施行)《证券市场禁入暂行规定》(中国证监会发布 1997年3月3日起施行)《禁止证券欺诈行为暂行办法》(国务院证券委发布 1993年9月2日起施行) 《深圳证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所股票上市规则》(深圳证券交易所、上海证券交易所分别发布 2001年6月8日起施行)《深圳、上海证券交易所交易规则》(深圳、上海证券交易所联合发布 2001年12月1日起施行)《深圳证券交易所会员管理暂行办法》(深圳证券交易所发布 1998年8月10日起施行)

证券法规定，在证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。根据《中华人民共和国证券法》第五十二条　证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。本法第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。扩展资料：《中华人民共和国证券法》第八十一条　发生可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。前款所称重大事件包括：（一）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；（二）公司债券信用评级发生变化；（三）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；（四）公司发生未能清偿到期债务的情况；（五）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；（六）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；（七）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；（八）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；（九）涉及公司的重大诉讼、仲裁；（十）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；（十一）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。参考资料来源：中国人大网——中华人民共和国证券法

【答案】：A、B、D（1）选项ABC：在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》。（2）选项D：只有当政府债券、证券投资基金份额在证券交所上市交易时，才适用《证券法》。

证券公司的员工是不可以炒股的。根据《中华人民共和国证券法》第四十三条　证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。扩展资料：《中华人民共和国证券法》第一百三十二条　因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。第一百三十三条　国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务。第一百三十四条　国家设立证券投资者保护基金。证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成，其筹集、管理和使用的具体办法由国务院规定。参考资料来源：百度百科——中华人民共和国证券法

证券从业人员以及其相关人员都是不能炒股的。根据《中华人民共和国证券法》第四十三条　证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。扩展资料：《中华人民共和国证券法》第四十七条　上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。参考资料来源：百度百科——中华人民共和国证券法

证券从业人员以及其相关人员都是不能炒股的。根据《中华人民共和国证券法》第四十三条　证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。扩展资料：《中华人民共和国证券法》第四十七条　上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。参考资料来源：百度百科——中华人民共和国证券法

结论：连续和连续的含义不同。解释原因：连续指的是时间或空间上的一直延伸，如连续的两个小时、连续的五个房间；而连续则指的是相邻的且没有间断的，如连续的数字。内容延伸：连续和连续的概念在数学中也有不同的含义。数列中的连续指的是如1、2、3、4这样递增的数列，而连续则是指在实数范围内，无限接近但不相等的数之间没有间隙，如实数线上的任意两个数。在微积分中，连续则是指函数在一定区间内的光滑性，具有无间断性和可导性；而连续则是指曲线没有角点或断点，光滑度较高。

在数学中， 连续 是函式的一种属性。直观上来说，连续的函式就是当输入值的变化足够小的时候，输出的变化也会随之足够小的函式。如果输入值的某种微小的变化会产生输出值的一个突然的跳跃甚至无法定义，则这个函式被称为是 不连续 的函式（或者说具有 不连续性 ）。 常用的连续性的最根本定义是在拓扑学中的定义，在条目连续函式 (拓扑学)中会有详细论述。在序理论特别是域理论中，有从这个基础概念中得出的另一种抽象的连续性：斯科特连续性。 基本介绍 中文名 ：连续 外文名 ：Continuity 最早出现 ：数学分析 推广 ：点集拓扑 实值连续函式,定义,例子,连续函式的性质,度量空间之间的连续函式,拓扑空间之间的连续函式,相关条目, 实值连续函式 最基本也是最常见的连续函式是定义域为实数集的某个子集、取值也是实数的连续函式。例如前面提到的花的高度，就是属于这一类型。这类函式的连续性可以用直角坐标系中的图像来表示。一个这样的函式是连续的，如果粗略地说，它的图像为一个单一的不破的曲线，并且没有 间断 、 跳跃 或 无限逼近的振荡 。 严格来说，设 是一个从实数集的子集 射到 的函式： 。 在 中的某个点 处是连续的若且唯若以下的两个条件满足： 1. 在点 上有定义。 2. 是 中的一个聚点，并且无论自变数 在 中以什么方式接近 ， 的极限都存在且等于 。 我们称函式 到处连续 或 处处连续 ，或者简单的称为 连续 ，如果它在其定义域中的任意一点处都连续。更一般地，当一个函式在定义域中的某个子集的每一点处都连续时，就说这个函式在这个子集上是连续的。 定义 不用极限的概念，也可以用下面所谓的 方法来定义实值函式的连续性。 仍然考虑函式 。假设 是 的定义域中的元素。函式 被称为是在 点连续若且唯若以下条件成立： 对于任意的正实数 ，存在一个正实数 使得对于任意定义域中的 ，只要 满足 ，就有 成立。 连续性的“ 定义”由柯西首先给出。 更直观地，函式 是连续的若且唯若任意取一个 中的点 的邻域 ，都可以在其定义域 中选取点 的足够小的邻域，使得 的邻域在函式 上的映射下都会落在 的邻域 之内。 以上是针对单变数函式（定义域在 上的函式）的定义，这个定义在推广到多变数函式时也是成立的。度量空间以及拓扑空间之间的连续函式定义见下一节。 例子 所有多项式函式都是连续的。各类初等函式，如指数函式、对数函式、平方根函式与三角函式在它们的定义域上也是连续的函式。 绝对值函式也是连续的。 定义在非零实数上的倒数函式f= 1/x是连续的。但是如果函式的定义域扩张到全体实数，那么无论函式在零点取任何值，扩张后的函式都不是连续的。 非连续函式的一个例子是分段定义的函式。例如定义f为：f(x) = 1如果x> 0，f(x) = 0如果x≤ 0。取ε = 1/2，不存在x=0的δ-邻域使所有f(x)的值在f(0)的ε邻域内。直觉上我们可以将这种不连续点看做函式值的突然跳跃。 另一个不连续函式的例子为符号函式。 连续函式的性质 如果两个函式f和g是连续的， 为一个实数，那么 、 和 都是连续的。所有连续函式的集合构成一个环，也构成一个向量空间（实际上构成一个代数）。如果对于定义域内的所有 ，都有 ，那么 也是连续的。两个连续函式的复合函式 也是连续函式。 如果实函式f在闭区间内连续，且 是某个 和 之间的数，那么存在某个 内的 ，使得 ，这个定理称为介值定理。例如，如果一个小孩在五岁到十岁之间身高从1米增长到了1.5米，那么期间一定有某一个时刻的身高正好是1.3米。 如果f在 内连续，且 和一正一负，则中间一定有某一个点 ，使得 。这是介值定理的一个推论。 如果f在闭区间 内连续，则它一定取得最大值，也就是说，总存在 ，使得对于所有的 ，有 。同样地，函式也一定有最小值。这个定理称为极值定理。（注意如果函式是定义在开区间 内，则它不一定有最大值和最小值，例如定义在开区间(0,1)内的函式 。） 如果一个函式在定义域中的某个点 可微，则它一定在点 连续。反过来不成立；连续的函式不一定可微。例如，绝对值函式在点 连续，但不可微。 度量空间之间的连续函式 现在考虑从度量空间 到另一个度量空间 的函式 。 在 是连续的，则对任何实数 ，存在一个实数 使得 ，只要满足 ，就满足 。 这个定义可以用序列与极限的语言重述： 如果函式 在点 连续，则对 中任何序列 ，只要 ，就有 。连续函式将极限变成极限。 后一个条件可以减弱为： 在 点连续，若且唯若对 中任何序列 ，只要 ，就满足序列 是一个柯西序列。连续函式将收敛序列变成柯西序列。 拓扑空间之间的连续函式 如上连续函式的定义可以自然地推广到一个拓扑空间到另一拓扑空间的函式：函式 ，这里 与 是拓扑空间是连续的若且唯若任何开集 的逆像 是 中的开集。 相关条目 单一连续 一致连续 有界线性运算元 绝对连续 半连续

期货中的连续有连三，连四，意思分别如下: 一、期货连续期货连续合约代表的是当前交割月(或最近一个交割月)的期货合约，随着月份的不断交割更新，那么连续合约也会随之更新，比如4月份交割月，那么在螺纹钢4月份合约交割后，连续合约则会变成5月份的数据。 二、期货连三当前交割月(或最近一个交割月)合约后的第三个交割月合约。期货连四:与连三同理，指的是当前交割月(或最近一个交割月)合约后的第四个交割月合约。指数期货:是指以指数作为基础资产的期货合约，如股指期货。一种以证券市场的指数，如标普指数、恒生指数为行权品种的期货合约。拓展资料:1、 期货期货，英文名是Futures，与现货完全不同，现货是实实在在可以交易的货（商品），期货主要不是货，而是以某种大众产品如棉花、大豆、石油等及金融资产如股票、债券等为标的标准化可交易合约。因此，这个标的物可以是某种商品（例如黄金、原油、农产品），也可以是金融工具。交收期货的日子可以是一星期之后，一个月之后，三个月之后，甚至一年之后。买卖期货的合同或协议叫做期货合约。买卖期货的场所叫做期货市场。投资者可以对期货进行投资或投机。2、 历史期货市场最早萌芽于欧洲。早在古希腊和古罗马时期，就出现过中央交易场所、大宗易货交易，以及带有期货贸易性质的交易活动。最初的期货交易是从现货远期交易发展而来。第一家现代意义的期货交易所1848年成立于美国芝加哥，该所在1865年确立了标准合约的模式。20世纪90年代，我国的现代期货交易所应运而生。我国有上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所和中国金融期货交易所四家期货交易所，其上市期货品种的价格变化对国内外相关行业产生了深远的影响。

11个。神东煤炭集团有限责任公司是神华集团公司的核心煤炭生产企业，于2009年5月20日在神东矿区四公司的基础上整合成立，该集团集团洗选中心，下设11个选煤厂、11个外购煤站点，生产能力达2亿吨。

安全安全生产“十一五”期间，神东安全生产持续争创国内外先进水平，不仅杜绝二人及以上人身伤亡事故的发生，而且个别性人身事故也较少发生，百万吨率一直在全国煤矿独领风骚。全国煤矿2006至2010年的百万吨死亡率分别为2.04,1.485,1.182，0.892,0.749；而神东同期的百万吨死亡率则分别为0.0261、0.0084、0、0.0168、0.0146。在神东17座煤矿中，多数矿井连续多年实现百万吨甚至千万吨、几千万吨“零”死亡，补连塔煤矿更是创造了连续10年采煤过亿吨“零”死亡的优异业绩；神东一大半矿井连年被评为全国煤

神东煤炭集团内网官网站是神东煤炭集团的官方网站。根据查询相关公开信息显示，神东煤炭集团的官方网站主要用于提供集团的最新消息、新闻、公司概况、产品信息、投资机会、招聘信息等内容。该网站只能在集团内部访问，不对外公开。

拿颗大树作比，树干是神华集团（总公司），神东公司、神宁公司、新疆公司等等就是树枝（二级公司），然后底下的煤矿、洗煤厂、电厂等就是树叶（三级公司）。神东煤炭集团是中国神华能源股份有限公司的煤炭核心生产企业，于2009年5月20日在神东矿区四家公司基础上整合组建而成。 公司地处蒙古、陕西、山西三省。 1985年以来，先后开发建设了13座矿山，总产能超过2亿吨。拓展资料：1、 在快速发展的过程中，神东充分依托神华集团矿电路港一体化运营模式和一站式产运销，坚持“高起点、高技术、高质量、高效、高效”，大胆进行技术和管理创新，形成了以“生产规模化、技术现代化、团队专业化、管理信息化”为特征的千万吨级集约化、安全高效生产新模式。积极打造“本质安全、质量效益、科技创新、资源节约、和谐发展”的企业。 1998年以来，公司煤炭产量以年均1000万吨的速度递增。 2005年公司率先建设了中国第一个亿吨矿区和2011年中国第一个2亿吨商品煤生产基地。矿区建设以来，百万吨死亡率得到控制低于 0.02。安全、生产、技术、经济等主要指标达到国内一流、世界一流水平。2、 神华集团股份有限公司，以下简称神华集团、神华，是1995年10月经国务院批准设立的国有独资企业，是中央直接管理的重要国有骨干企业。政府。神华集团实行煤炭产、运、销一站式经营。其业务实行“矿、路、电、港、航”一体化，提供煤炭产销、电力生产与供应、煤制油、煤化工等运输服务，以及相关铁路、港口、运输。神华集团于2017年与中国国电集团公司合并，重组为国家能源投资集团有限公司。神华集团有限公司是中央直接管理的特大型国有企业。隶属于国务院国有资产监督管理委员会，总部设在北京。 1995年10月，国务院批准设立国有独资公司。主营业务为煤炭生产与销售、电力与热力生产与供应、煤制油及煤化工、相关铁路、港口等运输服务。 2004年11月，神华集团发起设立中国神华能源股份有限公司。2005年6月，中国神华能源股份有限公司在香港联交所上市。公司主要从事国有资产、国务院授权范围内的煤炭及其他资源性产品的开发，以及电力、热力、港口、铁路、航运、煤制油、煤化工等领域的投资和经营。工业；计划、组织、协调和管理神华集团所属企业在上述行业的生产经营活动。神华集团总部位于北京。中国神华能源股份有限公司由神华集团独家发起设立，分别在香港和上海上市。 2013年，神华集团位列世界500强企业第178位。