从业

本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。 掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化；熟悉面对全球金融危机所采取的措施；熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。 掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握与股票相关的部分资本管理概念；熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别；掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。掌握普通股票股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺序；熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念；掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义；掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。熟悉我国股权分置改革的情况。 掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点；熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素；熟悉各类债券的概念与特点。掌握政府债券的定义、性质和特征；掌握中央政府债券的分类；熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别；了解地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况；熟悉国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债、记账式国债、凭证式国债、储蓄国债的概念；熟悉我国特别国债的发行目的和发行情况。掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；掌握我国公司债的管理规定；熟悉我国金融债券的品种和发行概况；熟悉中央银行票据的作用和发行情况；熟悉各种公司债券的含义；熟悉我国企业债的管理规定；熟悉我国公司债券和企业债券的区别；熟悉可交换债券与可转换债券的不同；熟悉我国可转换公司债券、可分离交易的可转换公司债券和可交换公司债券的管理规定。掌握国际债券的定义和特征；掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点；了解我国国际债券的发行概况；了解扬基债券、武士债券、熊猫债券等外国债券；了解龙债券和龙债券市场；了解亚洲债券市场。 掌握证券投资基金的定义和特征；掌握基金与股票、债券的区别；熟悉基金的作用；熟悉我国证券投资基金业的发展概况；熟悉证券投资基金的分类方法；掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；掌握货币市场基金管理内容；熟悉各类基金的含义；掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点；了解ETF和LOF的异同。熟悉基金份额持有人的权利与义务；掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围；掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件；熟悉基金当事人之间的关系。熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。来源：考试大掌握基金资产净值的含义；熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则；掌握基金的投资风险；了解基金的信息披露要求。掌握基金的投资范围与投资限制。 掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基础工具的种类、产品形态、交易场所及交易方法等不同的分类方法；了解金融衍生工具产生和发展的原因、金融衍生工具最新的发展趋势。掌握现货、远期、期货交易的定义、基本特征和主要区别；掌握金融远期合约和远期合约市场的概念、远期合约的类型；了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、外汇远期交易、远期利率协议以及境外人民币NDF的基本情况。掌握金融期货、金融期货合约的定义；熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别；掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度；掌握金融期货合约的主要类别；了解境外金融期货合约的主流品种和交易规则。掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则；掌握金融期货的套期保值功能、价格发现功能、投机功能、套利功能。了解互换交易的主要类别和交易特征；了解人民币利率互换的业务内容；了解信用违约互换（CDS）的含义和主要风险。掌握金融期权的定义和特征；掌握金融期货与金融期权在基础资产、权利与义务的对称性、履约保证、现金流转、盈亏特点、套期保值的作用与效果等方面的区别；熟悉金融期权按选择权性质、合约履行时间、期权基础资产性质划分的主要种类；了解金融期权的主要功能。掌握权证的定义、分类、要素；熟悉权证的发行、上市与交易。掌握可转换债券的定义和特征；掌握可转换债券的主要要素。掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。掌握存托凭证的定义；了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构；了解存托凭证的优点；了解我国发行的存托凭证。掌握资产证券化的含义、证券化资产的主要种类；掌握资产证券化的有关当事人；了解资产证券化的结构和流程；了解中国银行业信贷资产证券化和房地产信托投资单位的现状、特点与发展趋势；了解美国次级贷款和相关证券化产品危机。掌握结构化衍生产品的定义、类别、结构化金融衍生品的收益与风险。 熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系；掌握发行市场的含义、作用、构成；熟悉证券发行分类；掌握证券发行制度及我国的证券发行制度；熟悉证券承销制度。掌握我国的股票发行类型和股票发行条件；掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。掌握我国公司债的发行管理、发行条件；熟悉债券发行方式和发行定价方式。掌握证券交易所的定义、特征、职能；熟悉证券交易所的组织形式；掌握我国证券交易所市场的层次结构；熟悉我国证券市场的上市制度；熟悉证券交易所的运作系统；掌握证券交易原则和交易规则。熟悉场外交易市场的定义、特征和功能；熟悉银行间债券市场的主要职能和交易制度；熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解编制步骤和方法；掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数；了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。掌握证券投资收益和风险的概念；熟悉股票和债券投资收益的来源和形式；掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。 掌握证券公司的定义；了解我国证券公司的发展历程；掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求；掌握证券公司设立分支机构的形式、条件和监管要求；熟悉证券公司监管制度的演变。掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容；熟悉证券公司合规管理的概念、基本制度及合规总监的任职条件、职责、履职保障。掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。熟悉证券服务机构的类别；熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理；熟悉对注册会计师执业证券、期货相关业务的管理；熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理；熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理；熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理；掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理；熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。 掌握《证券法》和《公司法》的调整对象、范围和主要内容；熟悉《证券投资基金法》的调整的对象、范围和主要内容，熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定；掌握《证券公司融资融券业务试点管理办法》和业务指引的有关规定；掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定；掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。熟悉证券市场监管的意义和原则，市场监管的目标和手段。掌握我国的证券市场监管机构；掌握国务院证券监督管理机构及其组成；熟悉新《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理；熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。熟悉证券市场的自律性管理机构；掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理；掌握证券业协会的职责和对会员单位、从业人员、代办股份转让系统的自律管理；熟悉证券从业人员资格管理的有关规定；熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容；熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理；掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。

基础科目：证券基础知识，专业科目：证券交易，证券发行与承销，证券投资分析，证券投资基金。 顺便说下：基础科目是必考科目，专业科目任选一科就可以拿到证券从业资格考试啦。一般大家都会选择交易，因为这一科相对于其它科来讲比较容易些，但还是有一定难度的 2010年考四次试，上半年已经结束了，还有下半年两次，第一次报名时间：8月3---12日，考试时间为：10月23---24；第二次报名时间为：10月19---29 考试时间为：12月4--5 考试报名到证券业协会网站上报名。上一期报名费是每门70元，考试是机考，祝你考试顺利通过 道明诚西安博才金融培训中心（029-85251568）

本人目前就职于一上市公司，任证券事务代表，就我个人角度来说，这个职位要求掌握的东西要求比较多，可以分一下几个方面：一、金融证券知识这部分是最基础的，要对证券基础知识比较了解，熟悉股票、债券、基金等金融衍生品的相关知识，了解国内证券市场基本知识以及熟练运用相关证券分析软件等等。最好去考一个证券从业资格证，有五门课程，都了解了解肯定会有好处。二、证券法律知识这是做证券事务代表所需要掌握最重要的一部分知识，就是你说的如《公司法》《证券法》等这些法律知识了，但是就这两部法律仅仅只是最最基础的，主要涉及到的相关法律在融资、并购重组、公司治理等方面的法律法规，你百度一下春晖投行在线，里面涉及到的一些法律知识很实用。一般上市公司的证券事务代表上交所和深交所都要进行法律法规培训，颁发董事秘书资格证。三、财务知识要求具备基本的会计知识，能看懂财务三大表，了解相关财务报表的编制知识，以及相关会计法则，当然每个公司里面肯定都会有财务部，这部分了解掌握基础即可。四、文字功底每家上市公司都会发布很多公告，而这些公告一般是由证券事务代表编写发布的，面向全国公开发布，所以只要出现一丁点的差错漏洞被发现后都要重新发布更正公告，同时在日常的工作中会涉及到大量的文档以及对内或对外的公文，这要求具有相当的文字编写功底。五、个人性格证券事务代表的工作经常会涉及到公司的一些机密，所以个人的保密工作要做好，另外在日常的投资者关系处里中会接触到形形色色的人，最好是那种性格沉稳老练的人最好。就我个人的工作来看，基本上要做到以上几点，但是在实际工作中肯定还需要这样那样的知识，那就需要自己去不断努力学习了。

证券从业资格考试备考三大技巧 舍弃不易出的知识点 对于某些知识点，感觉出题率较低的可以大不必关注。版多考虑下这权个知识点是否适合出题。比如证券交易中的清算交收中的待处理部分，不好理解不好记，也不太好出题目，选择性放弃也是一种策略。 处理计算题 计算题是关键，如果在上面花太多时间，多少会影响做题进度，一道计算题花两分钟，那么它就占用了至少2-3道题目的时间，学会适当的暂时放弃比较复杂的题目。 关于数字强记 的确有时太多的数字容易弄乱，建议个人总结一套适合自己的快速记忆方法。因为这些知识点不需要永久性记忆，只是一种短暂性记忆，如1-3个月的时间，考过就忘无所谓。关键是考试时能记得。如证券公司的业务分类简记为515，净资本简记为2512，看到这类题目立刻反映这些数字，比死记要效果好些。当时我记得很熟悉的，现在才几天过去，基本都想不起来了。 更多证券从业资格考试最新资讯、备考干货、每日习题等，我都会及时进行更新，请大家持续关注起来，祝愿各位考生们顺利通过考试。 证券从业资格证考试复习备考小技巧 1.学会提炼知识点 将学过的证券从业资格证考试知识用自己理解的话总结出来，形成一个个的点，能用自己理解的方式将这些点串联成知识体系;或者将知识点形成一个个问题，通过提问的方式反问自己，如果能答出来也就掌握了。 2.反复强化，巩固记忆 相信证券从业资格证考试考生们都有记笔记的习惯，把每天的学习重点记录下来，可以是一句话，一个关键词，也可以只有一个字，在坐公交或者工作之余拿出来扫一眼，回顾一下，以此类推形成一个记忆链条，周末休息的时候再集中串一遍。这种方法简单有效，难在坚持，但大多数人都适用这种证券从业备考经验。 3.理清复习思路 在备考证券从业资格证考试的过程中我们复习的内容繁多，备考初期大家一定要理清思路，条理清晰的进入备考状态中，切忌盲目备考。另外针对不同的科目，我们要找到相应科目的特点，分配好我们的备考时间。对于备考科目的选择，不要盲目，根据自己的复习时间来规划一次报考一科还是两科。如果你是门外汉，想要考取证券或者基金从业资格证书，可以选择一门一门来，不可操之过急。 成功在于坚持，现代人大多存在拖延症，三天打鱼两天晒网。想要考取相应的资格证书，必须坚持备考，规划好每天的证券从业资格证考试复习时间，以及复习内容，严格按照每天学习计划进行，更多关于证券从业资格证考试的备考技巧，备考干货，新闻资讯等内容，我会持续更新。 证券从业资格证考试学习方法 1、学习分配 证券从业资格证考试法律法规和金融基础这两门的难度完全是不同的。法专律法规明显属简单很多，金融基础难度是在线的，建议金融基础先复习，时间要多分配，对后续证券法有帮助。法律法规过一遍书，做了真题就差不多能过了。 2、真题作用很大 后期证券从业资格证考试真题比教材更重要，但是千万不要忘了基础知识的掌握。 证券从业资格证考试金融基础的难度在于考点众多，角度细微，必须对知识点有比较熟悉的掌握，所以单纯靠刷真题的方法是不能满足考试需要的。因为真题的覆盖面还不够，而且考点过于细碎，对真题涉及的知识点进行散点记忆是费力且不现实的。所以最好是在证券从业资格证考试过一遍视频之后，再去做真题，对于真题反复出现的考点进行着重记忆，然后再逐步向低频考点辐射。所看视频不多，可以用一个星期看完一遍，但一定要专注。之后就刷真题，最好给自己留足够的时间，大概20天左右，就会从容很多。 证券从业资格证考试备考学习方法我就说到这里了，祝愿各位考生都能认真备考，顺利通过考试。更多关于证券从业资格证考试的备考技巧，备考干货，新闻资讯等内容，我会持续更新。 证券从业资格考试复习建议 研读考试大纲，熟悉重点、难点 证券从业资格考试大纲是考生发现命题点的重要途径。因此，考生应认真、反复阅读考试大纲的内容，吃透考试大纲要求的考试范围和要点，然后将这些要求用不同符号或不同颜色的笔在指定教材中做好标记，以便在学习中准确把握重点、难点。 证券从业考试题出题很广，从一些重要的历史性的时刻、事件、人物，到证券价值的决议、证券投资组合的模型，再到新的政策法规的等等，都是考试的范围。整体学习并掌握了考试知识点，才能够说是游刃有余，胸中有数。任何投机取巧的办法，猜题、押题的办法，抵挡这样的考试，只能拔苗助长。 网罗历年真题，把握命题趋势 对考生来说，历年考试真题是了解考试命题趋势和报考的重要“窗口”。证券业从业资格考试已经连续举办多年，因此会出现一些高频考点，考生务必网罗这几年尤其是近两年的考试真题，学会从这些真题中整理出常考、必考的内容。 熟记教材内容，融会贯通 证券从业资格考试考查的知识点以记忆性的为主，因此考生一定要安排好通读教材的时间，对于重要的知识点，考生一定要熟练掌握，并且能够举一反三，做到以不变应万变，要突出全面理解和融会贯通。 打好基础很重要，不能一开始就做题。不管是通过看书还是听课，都是为了掌握教材里的知识点。如果你自学能力强，选择看教材;如果你时间紧任务重，建议选择听课。总之，适合自己的才是最好的! 此外，在准确把握文字背后复杂含义的基础上，还要注意不同章节的内在联系，能够从整体上对应考科目进行全面、系统地掌握。 刷题贯穿复习全程，重在巩固 证券从业复习先制定好报考计划，再去落实。边学边做题，检测提升，夯实基础，这样才能越学书越薄，越学越轻松。 备考前期以知识点的掌握记忆为主，结合章节试题的练习，后期以模拟题、真题为主，对于自己做错的考点知识点，最好做好记录，下次着重备考。 更多证券从业资格考试最新资讯、备考干货、每日习题等，我都会及时进行更新，请大家持续关注起来，祝愿各位考生们顺利通过考试。 怎么复习证券从业资格考试 在基础好的情况下可以直接做习题来巩固知识点，多做题，不断将重难点理解透彻。回基础一般的情答况下，可以通过视频课程，跟着老师的讲解来复习教材，先将教材学会，然后做历年真题，模拟题，通过题库巩固知识点，首先将基础知识点掌握，再去攻破重难点。我有一整套复习资料，你需要的话可以分享给你，或者你也可以去益佳学习网下载。希望这些对你有所帮助~ 证券从业资格考试 知识点汇总 各有各的方法，其实单单看书过的人也不是很多，我就是只看一遍书，之后完全是以背习题为主。背习题的好处在于把知识点抓出来独立地反复强记。只看书对知识点的认识牢度不强，虽然书上看到过某一知识点，但换成了习题就和看见陌生人一样，不知和哪个知识点连线了。只要有时间把所有的习题都背出来就行。至于知识点，都在整本习题册上外加综合练习册。因为考试的面真的很广。 证券从业资格考试 知识点汇总 没有，九月份报名，十月份考试。爱考网设有证券从业资格考试考题研究部门，专门从事于对历年各个考试的知识点和题型分析和研究，精确地把握住了各个考试的出题规律。历经7年，题库系统沉淀了上千万道精华考题，并持续不断更新。特别值得一提的是每道题目都被频繁地调取练习， 积累了海量的用户使用数据。 证券从业资格考试的重点是什么啊 这书完全没有重点啊兄弟，他每次都从一个巨大的题库里随机抽取题目，你怎么知道他每次要抽那个呀？其实你只要把书认真看两遍，再做五六套题目，考过这个考试和很随意。参考我之前的回答：//./question/121294467 有问题可以再追问！

证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。通过基础科目和任意一门专业科目考试的，即为资格考试合格人员，同时取得证券从业资格。证券从业资格考试合格证书由中国证券业协会面向考试成绩合格者颁发，考试成绩长期有效。成绩合格证不等于从业资格证书，通过一门基础和任意一门专业科目考试的考生，具有证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在机构向中国证券业协会申请执业证书。执业证书自取得之日起每（两）年检查一次。具体年检事宜请咨询相关所在机构或关注中国证券业协会网站的相关公告。温馨提示：以上内容仅供参考。应答时间：2021-08-31，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。 [平安银行我知道]想要知道更多？快来看“平安银行我知道”吧~ https://b.pingan.com.cn/paim/iknow/index.html

　　A:1 　　B:2 　　C:3 　　D:4 　　答案:A 　　解析: 　　证券金融公司应当每个交易日结束后，公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据以及转融通费率。 　　(2)基金按()，可分为封闭式基金和开放式基金。 　　A:投资标的划分 　　B:基金的组织形式不同 　　C:投资目标划分 　　D:基金运作方式不同 　　答案:D 　　解析:按基金运作方式不同，可分为封闭式基金和开放式基金。 　　(3)中国人民银行的主要职能不包括()。 　　A:制定货币政策 　　B:服务工商企业 　　C:防范金融风险 　　D:维护金融稳定 　　答案:B 　　解析:2003 　　年12月27日修订后的《中国人民银行法》第2条规定了中国人民银行的职能，中国人民银行在国务院领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定。 　　(4)下列不属于银监会对违反国家有关银行业监督管理规定处罚措施的是()。 　　A:经济处罚 　　B:取消董事、高级管理人员任职资格 　　C:禁止从事银行业工作 　　D:剥夺政治权利 　　答案:D 　　解析:选项D中的剥夺政治权利属于刑事制裁措施，银监会无权采用。 　　(5)证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立()的方式。 　　A:信贷 　　B:储蓄 　　C:股票 　　D:信托 　　答案:D 　　解析: 　　证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。保证金中的证券应当记入转融通担保证券账户，保证金中的资金应当记入转融通担保资金账户。 　　(6)下列不属于银行业金融机构市场准入监管内容的是()。 　　A:分支机构准入 　　B:从业人员准入 　　C:高级管理人员准人 　　D:法人机构准入 　　答案:B 　　解析:银行业金融机构的市场准入主要包括3个方面：机构、业务和高级管理人员。 　　(7)下列关于凭证式国债的说法，错误的是()。 　　A:采取“随买随卖”的方式进行交易 　　B:采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售 　　C:利率按实际持有天数分档计付 　　D:凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券 　　答案:D 　　解析: 　　凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。 　　(8)上海证券交易所的综合指数不包括()。 　　A:上证A股指数 　　B:上证380指数 　　C:上证综合指数 　　D:新上证综合指数 　　答案:B 　　解析: 　　上海证券交易所的综合指数包括上证综合指数、新上证综合指数、上证A股指数、B股指数及工业类指数、商业类指数等。 　　(9)()可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。 　　A:欧式期权 　　B:美式期权 　　C:修正的欧式期权 　　D:大西洋期权 　　答案:D 　　解析: 　　修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。 　　(10)证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的()，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。 　　A:账面价值 　　B:清算价值 　　C:内在价值 　　D:票面价值 　　答案:C 　　解析: 　　研究和发现股票的内在价值，并将其内在价值与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券研究人员、投资管理人员的主要任务。 　　(11)在美国发行的外国证券称为()。 　　A:武士债券 　　B:扬基债券 　　C:龙债券 　　D:熊猫债券 　　答案:B 　　解析: 　　外国债券是一种传统的国际债券。在美国发行的外国债券被称为扬基债券，它是由非关国居民在美国市场发行的吸收美国资金的债券。在日本发行的外国债券称为武士债券，它是外国发行人在日本债券市场上发行的以日元为面值的债券。龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。熊猫债券是指境外机构在中国发行的以人民币计价的债券。 　　(12)一般()不履行债务的风险最低。 　　A:政府债券 　　B:金融债券 　　C:企业债券 　　D:欧洲债券 　　答案:A 　　解析: 　　不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的，一般政府债券不履行债务的风险最低。 　　(13)王小姐观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是她将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的()增大。 　　A:流动性 　　B:期限性 　　C:风险性 　　D:收益性 　　答案:C 　　解析: 　　股票风险性的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离。故选C。 　　(14)下列关于金融市场功能的说法，错误的是()。 　　A:金融市场承担着商品价格等重要价格信号的决定功能 　　B:金融市场参与者通过组合投资可以分散非系统风险 　　C:融通货币资金是金融市场最主要、最基本的功能 　　D:金融市场借助货币资金的流动和配置可以影响经济结构和布局 　　答案:A 　　解析: 　　金融市场功能主要包括：①货币资金融通功能;②资源配置功能;③风险分散与风险管理功能;④经济调节功能;⑤定价功能。__________选项A中，金融市场决定的是金融商品的价格，而不是商品价格。故选A。 　　(15)下列关于公司债的说法，错误的是()。 　　A:公司债券的发行主体是股份公司 　　B:有些国家允许非股份制企业发行债券 　　C:公司发行债券的目的主要是为了满足经营需要 　　D:公司债券的风险性相对于政府债券和金融债券要小一些 　　答案:D 　　解析: 　　公司债券的发行主体是股份公司，但有些国家也允许非股份制企业发行债券，所以，归类时，可将公司债券和企业发行的债券合在一起，称为公司(企业)债券。公司发行债券的目的主要是为了满足经营需要。由于公司的情况千差万别，有些经营有方、实力雄厚、信誉高，也有一些经营较差，可能处于倒闭的边缘，因此，公司债券的风险性相对于政府债券和金融债券要大一些。公司债券有中长期的，也有短期的，视公司的需要而定。 　　(16)()属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。 　　A:过户费 　　B:印花税 　　C:会员会费 　　D:资本利得税 　　答案:A 　　解析: 　　过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于中国结算公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。 　　(17)证券市场上最活跃的机构投资者是() 　　A:商业银行 　　B:证券经营机构 　　C:保险公司 　　D:基金公司 　　答案:B 　　解析: 　　证券经营机构是证券市场上最活跃的机构投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。 　　(18)1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的()。 　　A:40% 　　B:50% 　　C:60% 　　D:70% 　　答案:B 　　解析:1988 　　年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定：开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的50%。 　　(19)()的发行可以采取一次足额发行或限额发行内分期发行的方式。 　　A:实物债券 　　B:政府债券 　　C:公司债券 　　D:金融债券 　　答案:D 　　解析: 　　金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级。 　　(20)下列关于股票收益性的说法，不正确的是()。 　　A:股票的收益只来源于股份公司 　　B:其实现形式是公司派发的股息、红利 　　C:其实现形式可以是资本利得 　　D:收益性是股票最基本的特征 　　答案:A 　　解析: 　　收益性是股票最基本的特征。股票的收益来源可分成两类：①来自股份公司。认购股票后，持有者即对发行公司享有经济权益，这种经济权益的实现形式是从公司领取股息和分享公司的红利。股息红利的多少取决于股份公司的经营状况和盈利水平;②来自股票流通。股票持有者可以持股票到依法设立的证券交易场所进行交易，当股票的市场价格高于买入价格时，卖出股票就可以赚取差价收益。这种差价收益称为资本利得。 　　(21)根据规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。 　　A:35% 　　B:40% 　　C:45% 　　D:50% 　　答案:A 　　解析: 　　以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。 　　(22)()对金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的资格进行审查。 　　A:银监会 　　B:保监会 　　C:证监会 　　D:中国人民银行 　　答案:A 　　解析: 　　中国人民银行对金融租赁公司和汽车金融公司在银行间债券市场发行和交易金融债券进行监督管理;中国银行业监督管理委员会对金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的资格进行审查。 　　(23)下列关于存款准备金的说法，不正确的是()。 　　A:存款准备金分为法定存款准备金和超额存款准备金 　　B:不良贷款率越高，存款准备金率越低 　　C:央行提高存款准备金率时，货币供应量减少 　　D:2004年，我国开始实行差别存款准备金制度 　　答案:B 　　解析:2004年，我国开始实行差别存款准备金制度，商业银行的资本充足率越低、不良贷款率越高，所适用的存款准备金率就越高。存款准备金分为法定准备金和超额存款准备金，当央行提高存款准备金，则流通的货币减少，即货币供应量减少。 　　(24)开放式基金的份额资产净值每()个交易日公布一次。 　　A:1 　　B:2 　　C:3 　　D:4 　　答案:A 　　解析: 　　封闭式基金一般每周或更长时间公布一次，开放式基金一般在每个交易日连续公布。 　　(25)公司盈利首先应()。 　　A:缴纳税金 　　B:支付优先股股息 　　C:支付债权人的本金和利息 　　D:分配普通股红利 　　答案:C 　　解析: 　　各国公司法都规定，公司盈利首先应支付债权人的本金和利息，缴纳税金;其次是支付优先股股息;最后才分配普通股红利。 　　(26)证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券易所手续费等)不得高于证券交易金额的()。 　　A:3‰ 　　B:5‰ 　　C:7‰ 　　D:10‰ 　　答案:A 　　解析: 　　证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。 　　(27)下列关于RQFII试点业务与QFII主要区别的说法，错误的是()。 　　A:募集的资金是人民币而不是外汇 　　B:机构限定为境外基金管理公司和证券公司的香港子公司 　　C:交易范围包括银行间债券市场 　　D:尽可能简化对投资额度和跨境资金收支的管理 　　答案:B 　　解析:RQFII试点业务与QFII的主要区别在于：①募集的投资资金是人民币而不是外汇;@RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司;③ 　　投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场;④在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理。 　　(28)某一投资基金总资产为44.06亿元，负债为0.97亿元，基金总份额为46.8亿份，则基金份额净值是()元。 　　A:0.94 　　B:0.93 　　C:0.92 　　D:0.96 　　答案:C 　　解析: 　　基金份额净值=基金资产净值/基金总份额，其中基金资产净值=基金资产总值-基金负债，可得基金份额净值=0.92(元)。 　　(29)下列关于证券经纪业务的说法，错误的是()。 　　A:经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同 　　B:经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 　　C:经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系 　　D:经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系 　　答案:C 　　解析: 　　经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。故选C。 　　(30)下列关于集合竞价的说法，不正确的是()。 　　A:所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易系统电脑主机的时间先后排列 　　B:所有卖方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列，限价相同名进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列 　　C:按照价格优先、同等价格下时间优先的成交顺序依次成交，直至成交条件不满足为止 　　D:成交条件不满足是指所有买人委托的限价均高于卖出委托的限价;所有成交都以同一成交价成交 　　答案:D 　　解析: 　　成交条件不满足即所有买入委托的限价均低于卖出委托的限价，所有成交都以同一成交价成交。故选D。 　　(31)下列不能被证券经营机构用来进行证券投资的是()。 　　A:借贷资金 　　B:自有资本 　　C:营运资金 　　D:受托投资资金 　　答案:A 　　解析: 　　证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资，而不能利用借贷资金进行证券投资。故选A。 　　(32)关于货币层次，下列说法中错误的是()。 　　A:从数量上看，M0 　　B:M1是狭义货币，M2是广义货币 　　C:M0包括银行的库存现金 　　D:在我国，准货币包括定期存款、储蓄存款和其他存款 　　答案:C 　　解析: 　　现阶段，我国按流动性不同将货币供应量划分为3个层次：M0=流通中的现金;M1=M0+企业单位活期存款+农村存款+机关团体部队存款+银行卡项下的个人人民币活期储蓄存款;M2=M1+城乡居民储蓄存款+企业单位定期存款+证券公司保证金存款+其他存款。M1是狭义货币，是现实购买力;M2是货币;M2与M1之差是准货币，是潜在购买力。由于M2通常反映社会总需求变化和未来通货膨胀的压力状况，因此，一般所说的货币供应量是指M2。 　　(33)相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的()以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的()以上通过。 　　A:1/2，1/2 　　B:1/2，2/3 　　C:2/3，2/3 　　D:2/3，1/2 　　答案:C 　　解析: 　　相关股东会议投票表决改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过。改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为G股。 　　(34)目前，我国金融市场实行的经营体制是()。 　　A:分业经营、分业管理 　　B:分业经营、混业管理 　　C:混业经营、分业管理 　　D:混业经营、混业管理 　　答案:A 　　解析: 　　目前，我国仍实行“分业经营、分业管理”的经营体制，并在此基础上不断开展业务创新。但也要认识到，“混业经营”是未来的必然选择。 　　(35)中国证监会可以要求证券交易所之间建立以()监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。 　　A:政府 　　B:自主 　　C:市场 　　D:独立 　　答案:C 　　解析: 　　中国证监会可以要求证券交易所之间建立以市场监管为目的的信息交换制度和联合监管制度，共同监管跨市场的不正当交易行为，控制市场风险。 　　(36)保险公司次级定期债务是指()。 　　A:保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务 　　B:保险公司经批准定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务 　　C:保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务 　　D:保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务 　　答案:A 　　解析: 　　保险公司次级定期债务是指保险公司经批准定向募集的，期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。 　　(37)采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据()匹配原则，避免误导投资者和和错误销售。 　　A:客户评级和证券评级 　　B:客户分级和证券分级 　　C:客户评级和资产评级 　　D:客户分级和资产分级 　　答案:D 　　解析: 　　实践中，金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。 　　(38)衡量财务流动性状况最常用的指标不包括()。 　　A:销售周转率 　　B:流动比率 　　C:杠杆比率 　　D:速动比率 　　答案:C 　　解析: 　　衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，最常用的指标包括流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等。 　　(39)金融市场常被看作国民经济的“晴雨表”和“气象台”，这反映了金融市场的()。 　　A:调节功能 　　B:资产配置功能 　　C:集聚功能 　　D:反映功能 　　答案:D 　　解析: 　　金融市场历来被国民称为“晴雨表”和“气象台”，是公认的国民经济信号系统，反映微观经济的运行情况、反映国民经济的运行情况、显示企业的发展动态以及了解市场经济的发展动态。 　　(40)在我国，企业债券的发行采取()。 　　A:核准制或审批制 　　B:审批制或注册制 　　C:发审委制度 　　D:保荐制度 　　答案:B 　　解析: 　　在我国，企业债券的发行采取审批制或注册制;公司债券的发行采取核准制，引进发审委制度和保荐制度。 　　(41)下列关于股票永久性的说法，错误的是()。 　　A:股票所载有权利的有效性是始终不变的 　　B:股票代表着股东的永久性投资，所以股票持有者不能转让其股东身份 　　C:股票的有效期与股份公司的存续期相联系 　　D:通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本 　　答案:B 　　解析: 　　股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，二者是并存的关系。股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以出售股票而转让其股东身份，而对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。 　　(42)未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为()。 　　A:风险期望 　　B:风险头寸 　　C:风险暴露 　　D:风险预算 　　答案:C 　　解析: 　　未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为风险暴露。故选C。 　　(43)()是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。 　　A:证券托管 　　B:证券存管 　　C:证券转托管 　　D:证券托管 　　答案:C 　　解析: 　　转托管是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。 　　(44)外国债券的发行一般由()的金融机构、证券公司承销。 　　A:投资者所在国 　　B:发行者所在国 　　C:发行地所在国 　　D:第三国 　　答案:C 　　解析: 　　外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。 　　(45)下列关于公司型基金的说法，正确的是()。 　　A:公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金 　　B:公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大 　　C:公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产 　　D:公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人 　　答案:B 　　解析: 　　公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司，选项A说法错误;公司型基金以发行股份的方式募集资金，选项C说法错误;契约型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人，选项D说法错误。故选B。 　　(46)下列不属于证券公司从事介绍业务与期货公司签订书面委托协议应当载明的事项的是()。 　　A:介绍业务的范围 　　B:执行期货保证金安全存管制度的措施 　　C:介绍业务对接程序 　　D:客户投诉的接待处理方式 　　答案:C 　　解析: 　　根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第10条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：①介绍业务的范围;②执行期货保证金安全存管制度的措施;③介绍业务对接规则;④客户投诉的接待处理方式;⑤报酬支付及相关费用的分担方式;⑥违约责任、中国证监会约定的其他事项。故选C。 　　(47)()是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。 　　A:SPO 　　B:SPV 　　C:DHI 　　D:KII 　　答案:B 　　解析: 　　特定目的机构或特定目的受托人(SPV)是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。选择特定目的机构或受托人时，通常要求满足所谓破产隔离条件，即发起人破产对其不产生影响。 　　(48)基金管理人的主要业务是()。 　　A:发起设立基金、管理基金 　　B:管理基金、基金营销 　　C:发起设立基金、基金营销 　　D:基金注册登记、基金营销 　　答案:A 　　解析:基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金。 　　(49)中央银行提高法定存款准备金率时，()。 　　A:商业银行可用资金增多、贷款上升，导致货币供应量增多 　　B:商业银行可用资金增多、贷款下降，导致货币供应量减少 　　C:商业银行可用资金减少、贷款上升，导致货币供应量增多 　　D:商业银行可用资金减少、贷款下降，导致货币供应量减少 　　答案:D 　　解析: 　　当中央银行提高法定存款准备金率时，商业银行需要上缴中央银行的法定存款准备金增加，可直接运用的超额准备金减少，商业银行的可用资金减少，在其他情况不变的条件下，商业银行贷款或投资下降，导致货币供应量减少。 　　(50)普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与()的关系。 　　A:除权日 　　B:股权登记日 　　C:行权日 　　D:除息日 　　答案:B 　　解析:普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。

考证券从业资格证需要看的数包含：《证券基础知识》、《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。 证券从业资格证考试需要看那些书 证券从业资格考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。 证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。 考证券从业资格证考试大纲 2013年第一次、第二次全国从业资格考试、第一、二、三、四次从业资格预约式考试使用2012年版考试大纲及教材，第三次、第四次全国从业资格考试、第五、六次从业资格预约式考试使用2013年版考试大纲及教材(暂未出)。 第一部分 市场基础知识 本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类;金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类;证券市场的产生、发展、结构、运行;证券经营机构的设立。 第二部分 发行与承销 本部分内容包括证券经营机构的投资银行业务、股份有限公司概述、企业的股份制改组、首次公开发行股票的准备和推荐核准程序、首次公开发行股票的操作、首次公开发行股票的信息披露、上市公司发行新股、可转换公司债券及可交换公司债券的发行、债券的发行、外资股的发行、公司收购、公司重组与财务顾问业务等。 第三部分 证券交易 本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素;交易机制、交易程序特别交易事项;证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求;证券登记、清算、交收的概念和运用等。 第四部分 投资分析 本部分内容包括股票、债券、证券投资基金、可转换债券、股指期货以及权证等投资价值分析;宏观经济分析的基本指标，宏观经济运行、经济政策以及国际金融市场环境等与证券市场之间的关系;股票市场的供求决定因素以及变动特点;行业的一般特征、影响行业兴衰的主要因素以及行业的定性和定量分析方法;公司的基本特征分析、财务分析以及其他主要因素的分析 第五部分 投资基金 本部分内容包括证券投资基金的概述;证券投资基金的类型;基金的募集、交易与注册登记;基金管理公司、基金托管人的主要职责、内部管理与内部控制;基金的市场营销;基金的估值、费用与会计核算;基金的收益分配与税收;基金的信息披露;基金的监管;投资组合理论及其运用;资产配置管理;股票与债券的投资组合管理以及基金绩效衡量等。 第六部分 参考法规 参考法规目录包括与证券市场有关的法律、行政法规和法规性文件、司法解释、中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)的主要规章和规范性文件。

2011年证券从业资格考试大纲 证券市场基础知识　　目的与要求　　本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。　　通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。　　第一章 证券市场概述　　掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。　　掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。　　熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化；熟悉面对全球金融危机所采取的措施；熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。　　第二章 股票　　掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握与股票相关的部分资本管理概念；　　熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别；掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。　　掌握普通股票股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺序；熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。　　熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。　　掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念；掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义；掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。　　熟悉我国股权分置改革的情况。　　第三章 债券　　掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点；熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素；熟悉各类债券的概念与特点。　　掌握政府债券的定义、性质和特征；掌握中央政府债券的分类；熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别；了解地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况；熟悉国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债、记账式国债、凭证式国债、储蓄国债的概念；熟悉我国特别国债的发行目的和发行情况。　　掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；掌握我国公司债的管理规定；熟悉我国金融债券的品种和发行概况；熟悉中央银行票据的作用和发行情况；熟悉各种公司债券的含义；熟悉我国企业债的管理规定；熟悉我国公司债券和企业债券的区别；熟悉可交换债券与可转换债券的不同；熟悉我国可转换公司债券、可分离交易的可转换公司债券和可交换公司债券的管理规定。　　掌握国际债券的定义和特征；掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点；了解我国国际债券的发行概况；了解扬基债券、武士债券、熊猫债券等外国债券；了解龙债券和龙债券市场；了解亚洲债券市场。　　第四章 证券投资基金　　掌握证券投资基金的定义和特征；掌握基金与股票、债券的区别；熟悉基金的作用；熟悉我国证券投资基金业的发展概况；熟悉证券投资基金的分类方法；掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；掌握货币市场基金管理内容；熟悉各类基金的含义；掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点；了解ETF和LOF的异同。　　熟悉基金份额持有人的权利与义务；掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围；掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件；熟悉基金当事人之间的关系。　　熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。来源：考试大　　掌握基金资产净值的含义；熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。　　熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则；掌握基金的投资风险；了解基金的信息披露要求。　　掌握基金的投资范围与投资限制。　第五章 金融衍生工具　　掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基础工具的种类、产品形态、交易场所及交易方法等不同的分类方法；了解金融衍生工具产生和发展的原因、金融衍生工具最新的发展趋势。　　掌握现货、远期、期货交易的定义、基本特征和主要区别；掌握金融远期合约和远期合约市场的概念、远期合约的类型；了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、外汇远期交易、远期利率协议以及境外人民币NDF的基本情况。　　掌握金融期货、金融期货合约的定义；熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别；掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度；掌握金融期货合约的主要类别；了解境外金融期货合约的主流品种和交易规则。掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则；掌握金融期货的套期保值功能、价格发现功能、投机功能、套利功能。了解互换交易的主要类别和交易特征；了解人民币利率互换的业务内容；了解信用违约互换（CDS）的含义和主要风险。　　掌握金融期权的定义和特征；掌握金融期货与金融期权在基础资产、权利与义务的对称性、履约保证、现金流转、盈亏特点、套期保值的作用与效果等方面的区别；熟悉金融期权按选择权性质、合约履行时间、期权基础资产性质划分的主要种类；了解金融期权的主要功能。　　掌握权证的定义、分类、要素；熟悉权证的发行、上市与交易。　　掌握可转换债券的定义和特征；掌握可转换债券的主要要素。掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。　　掌握存托凭证的定义；了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构；了解存托凭证的优点；了解我国发行的存托凭证。　　掌握资产证券化的含义、证券化资产的主要种类；掌握资产证券化的有关当事人；了解资产证券化的结构和流程；了解目前中国银行业信贷资产证券化和房地产信托投资单位的现状、特点与发展趋势；了解美国次级贷款和相关证券化产品危机。　　掌握结构化衍生产品的定义、类别、结构化金融衍生品的收益与风险。　　第六章 证券市场运行　　熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系；掌握发行市场的含义、作用、构成；熟悉证券发行分类；掌握证券发行制度及我国的证券发行制度；熟悉证券承销制度。掌握我国的股票发行类型和股票发行条件；掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。掌握我国公司债的发行管理、发行条件；熟悉债券发行方式和发行定价方式。　　掌握证券交易所的定义、特征、职能；熟悉证券交易所的组织形式；掌握我国证券交易所市场的层次结构；熟悉我国证券市场的上市制度；熟悉证券交易所的运作系统；掌握证券交易原则和交易规则。熟悉场外交易市场的定义、特征和功能；熟悉银行间债券市场的主要职能和交易制度；熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。　　掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解编制步骤和方法；掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数；了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。　　掌握证券投资收益和风险的概念；熟悉股票和债券投资收益的来源和形式；掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。　第七章 证券中介机构　　掌握证券公司的定义；了解我国证券公司的发展历程；掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求；掌握证券公司设立分支机构的形式、条件和监管要求；熟悉证券公司监管制度的演变。　　掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。　　掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容；熟悉证券公司合规管理的概念、基本制度及合规总监的任职条件、职责、履职保障。掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。　　熟悉证券服务机构的类别；熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理；熟悉对注册会计师执业证券、期货相关业务的管理；熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理；熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理；熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理；熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。　　第八章 证券市场法律制度与监督管理　　掌握《证券法》和《公司法》的调整对象、范围和主要内容；熟悉《证券投资基金法》的调整的对象、范围和主要内容，熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。　　掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定；掌握《证券公司融资融券业务试点管理办法》和业务指引的有关规定；掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定；掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。　　熟悉证券市场监管的意义和原则，市场监管的目标和手段。掌握我国的证券市场监管机构；掌握国务院证券监督管理机构及其组成；熟悉新《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理；熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。　　熟悉证券市场的自律性管理机构；掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理；掌握证券业协会的职责和对会员单位、从业人员、代办股份转让系统的自律管理；熟悉证券从业人员资格管理的有关规定；熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容；熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理；掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。

2017年证券从业资格考试汇总基础知识点 　　证券实质上是具有财产属性的民事权利，证券的特点在于把民事权利表现在证券上，使权利与证券相结合，权利体现为证券，即权利的证券化。为了帮助考生们更顺利地通过考试，下面是我为大家搜索整理的2017年证券从业资格考试汇总基础知识点，欢迎参考学习，希望对大家有所帮助! 　　证券市场概述： 　　1、 证券：法律凭证、书面凭证、纸面形式(或证监会规定的其他形式。)，用以证明权利或曾经发生的行为。 　　2、 有价证券：标有票面金额，用于证明持有人或指定的特定主体对特定财产拥有所有权、债权、相关收益权的凭证。这类证券本身没有价值，但因为代表权利，可以买卖和流通，有交易价格。 　　3、 有价证券属于：虚拟资本 　　4、 虚拟资本：以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。(独立与实际资本之外的一种资本存在形式，本身不在实体经济运行过程中发挥作用。) 　　5、 通常，虚拟资本的价格总额不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。 　　6、 有价证券分为：广义、狭义。 　　7、 广义：资本证券、商品证券、货币证券 　　8、 狭义：资本证券 　　9、 商品证券定义：证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。 　　10、货币证券定义：本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。 　　11、资本证券定义：由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。(持有者有收入请求权) 　　12、有价证券的主要形式指：资本证券。 　　13、属于商品证券的有：提货单、运货单、仓库栈单等 　　14、货币证券主要有2大类：1商业证券(主要是商业汇票和商业本票);2银行证券(银行汇票、银行本票、支票) 　　15、有价证券种类：按证券发行主体区分、按是否在交易所挂牌区分、按募集方式区分、按证券所代表的权利性质区分。 　　16、按发行主体分类：政府证券、政府机构证券、公司证券。 　　17、中央债券也称：国债，通常由一国财政部发行。 　　18、我国目前不允许：除特别行政区以外的各级地方政府发行债券。 　　19、我国目前不允许：政府机构发行债券。 　　20、公司证券范围：股票、公司债券、商业票据等。 　　21、在公司债券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融“证”券，其中尤以金融“债”券最为常见。 　　22、按是否在证券交易所挂牌交易：上市证券、非上市证券。 　　23、上市证券(定义)：经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。 　　24、非上市证券(定义)：未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。 　　25、非上市证券：“不允许”在证券交易所交易，“但可以”在其他证券交易市场发行和交易。 　　26、属于非上市证券的有：凭证式国债、电子储蓄国债、普通开放式基金份额、非上市公众公司的股票。 　　27、按募集方式分类：公募证券、私募证券。 　　28、公募证券：通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度。 　　29、私募证券：向少数特定的投资者发行的证券，审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。 　　30、属于私募证券的形式有：我国信托投资公司发行的信托计划、商业银行和证券公司发行的理财计划、上市公司采取定向增发方式发行的有价证券。 　　31、按证券所代表的权利性质分类：股票、债券、其他证券。 　　32、证券市场上两个最基本和最主要的品种是：股票、债券。 　　33、其他证券范围：基金证券、证券衍生产品(如金融期货、可转换证券、权证等)。 　　34、有价证券的特征：收益性、流动性、风险性、期限性。 　　35、证券具有极高流动性需满足的条件：很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。 　　36、实现证券流动性的方式：到期兑付、承兑、贴现、转让。 　　37、证券的风险性：实际收益与预期收益的背离，或者说证券收益的不确定性。 　　38、债券一般有明确的还本付息的期限。是对融资双方的保护，具有法律约束力。 　　39、股票没有期限，可以视为“无期证券”。 　　40、证券市场是：股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。 　　41、证券市场是：市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。 　　42、证券市场以证券发行与交易的方式实现了“筹资与投资”的“对接”。有效化解了“资本的供求矛盾”和“资本结构调整”的难题。 　　43、证券市场的3个“显著”特征(3个直接交换的场所)：价值、财产权利、风险。 　　44、有价证券本质上是：价值的一种直接表现形式。 　　45、证券市场结构：证券市场的“构成”及其各部分之间的“量比关系”。 　　46、证券市场结构有多种，重要的有：层次结构、多层次资本市场、品种结构、交易场所结构。 　　47、层次结构：证券进入市场的顺序而形成的结构关系。 　　48、按层次结构划分：发行市场、交易市场。(发行市场又叫一级或初级市场;交易市场又称二级或次级市场) 　　49、多层次资本市场体现在：区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性。 　　50、根据所服务和覆盖的上市公司类型分为：全球性市场、全国性市场、区域性市场。 　　51、根据上市公司规模、监管要求等差异可分为：主板市场、二板市场(创业板或高新企业版)。 　　52、根据交易方式分为：集中交易市场、柜台市场(或代办转让)。 　　53、品种结构关系构成：股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场。 　　54、债券时债权凭证：持有人与发行人之间是债权债务关系。 　　55、封闭式基金在证券交易所挂牌交易。 　　56、开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。 　　57、交易所交易基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)，使开放式基金也可以在交易所挂牌交易。 　　58、交易所结构，按交易活动是否在固定场所进行，分为：有形市场(场内市场)、无形市场(场外市场)。 　　59、证券市场走向集中化的重要标志之一是：有形市场的诞生。 　　60、目前，场内市场和场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。 　　61、证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”。 　　62、证券市场的3大基本功能：筹资—投资功能、定价功能、资本配置功能。 　　63、证券价格的高低，由证券所能提供的“预期报酬率”的高低来决定的。 　　64、证券发行人是指：为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。 　　65、证券发行人包括：公司(企业)、政府、政府机构。 　　66、企业的`组织形式可分为：独资制、合伙制、公司制。 　　67、现代股份制公司主要采取：“股份有限公司”、“有限责任公司”两种形式。 　　68、能发行股票的只有：股份有限公司。 　　69、公司发行股票所筹集的资本属于“自有”资本;通过发行债券筹集的资本属于“借入”资本。 　　70、筹措长期资本的主要途径：发行股票、发行长期公司(企业)债券; 　　71、补充短期流动资金的主要手段是：发行短期债券。 　　72、公司(企业)作为证券发行主体的地位有不断上升的趋势，原因是随着科学技术的进步和资本有机构成的不断提高，公司(企业)对长期资本的需求将越来越大。 　　73、在公司债券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为“金融证券”。(我国和日本如此，但股份制金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归于一般的公司股票。) 　　74、欧美国家能够发行证券的金融机构一般都是股份公司，所以将金融机构发行的证券归入“公司证券”。 　　75、政府发行的证券品种仅限于：债券。 　　76、中央政府债券：无风险债券;对应的收益率称为：无风险利率。是金融市场最重要的价格指标。 　　77、中央银行作为发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票、特殊债券。 　　78、中央银行股票主要以美国为例，采取股份制组织结构，通过发行股票募集资金，但中央银行并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，类似于优先股。 　　79、特殊债券：主要是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。 　　80、中国人民银行从“2003年起”开始发行中央银行票据，期限从3个月到3年不等，主要用于对冲金融体系中过多的流动性。 　　81、证券投资人指：通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人。 　　82、证券投资人分为：机构投资者、个人投资者。 　　83、机构投资者主要有：政府机构、金融机构、企业和事业法人、各类基金。 　　84、参与证券投资的金融机构包括：证券经营机构、银行业金融机构、保险公司及保险资产管理公司、合格境外机构投资者(QFII)、主权财富基金、其他金融机构。 　　85、证券经营机构是证券市场上“最活跃的投资者”。 　　86、证券经营机构的可用于进行投资的资金范围：自有资本、营运资金、受托投资资金。 　　87、根据我国《证券法》规定：证券公司可以通过从事“证券自营业务”和“证券资产管理业务”，以自己的名义或代其客户进行证券投资。 　　88、证券公司从事“自营”业务的投资范围：股票、基金、认沽权证、国债、公司或企业债等上市证券以及证券监管机构认定的其他证券。 　　89、证券公司从事“资产管理”业务的，其投资范围视资产管理业务的方式有所不同。 　　90、银行业金融机构包括：商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。 　　91、一般银行业金融机构投资范围仅限于：政府债券、地方政府债券。(而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式) 　　92、我国现行法规规定：银行业金融机构可用“自有资金”及银监会规定的可用于投资的“表内资金”买卖：政府债券、金融债券。 　　93、银行业金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。 　　94、银行业金融机构经中国银监会批准后，也可通过理财计划募集资金进行有价证券投资。 　　95、目前，保险公司已经超过共同基金成为“全球最大”的“机构投资者”。 　　97、保险公司投资运作方式：通常采用自设投资部门进行投资、委托专门机构或购买共同基金份额等方式。 　　98、保险公司除投资于国债之外，还可以在“规定的比例内”投资于“证券投资基金”和“股权性证券”。 　　99、根据中国保监会《保险资产管理公司管理暂行规定》(2004年6月1日起实施)，目前国内主要保险公司均发起设立了保险资产管理公司，对保险资产的投资进行集中管理，称为证券市场的重要投资主体。 　　100、 截止2007年末，中国保险业投资类资产规模已超过2万亿人民币。 　　101、 QFII(合格境外机构投资者)制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。 　　102、 在我国，QFII指符合《合格境外机构投资者境内投资管理办法》规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。 　　103、 QFII在经批准的额度内，可投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括：交易所内上市股票、交易所内上市权证、中国证监会允许的其他金融工具。 　　104、 QFII可以参与：新股发行、可转换债券发行、股票增发、配股的申购。 　　105、 QFII的投资规定： 　　(1) 单个境外投资者通过QFII持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%; 　　(2) 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%; 　　(3) 境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资者管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上述比例限制。 　　106、 中国投资有限责任公司(中投)，经国务院批准，于2007年9月29日宣告成立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，被视为“中国主权财富基金的发端”。 　　107、 参与证券投资的其他金融机构包括：信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司。 　　108、 信托公司投资运作方式：可以受托经营资金信托、有价证券信托、作为投资基金或基金管理公司的发起人从事投资基金业务。 　　109、 我国目前尚未批准企业集团财务公司从事证券投资业务。 　　111、 我国现行的规定(对企业)：各类企业可参与股票配售、股票二级市场投资; 　　113、 基金性质的机构投资者包括：证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金。 　　114、 我国《证券投资基金法》规定，我国证券投资基金可投资于股票、债券、证监会规定的其他证券品种。 　　115、 在大多数国家，社保基金分为2个层次：一是国家以社会保障税等形式征收的“全国性基金”;二是企业定期向员工支付并委托基金管理公司的“企业年金”。 　　116、 全国性社会保障基金的用途和管理方式：属于国家控制的财政收入，主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，对资金的安全性和流动性要求非常高。(这部分资金的投资方向有严格限制：主要投向国债市场。) 　　117、 企业年金的投资范围：企业年金由于由企业控制，资金运作周期长，对账户的资产增值有较高要求，但对投资发范围限制不多。 　　118、 我国社保基金主要有两部分组成：社会保障基金、社会保险基金。 　　119、 社会保障基金的运作依据：2001年底发布的《全国社会保障基金投资管理暂行办法》 　　121、 “全国社会保障基金理事会”直接运作的社保基金的投资范围，限于：银行存款、一级市场购买国债。(其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作，并委托社保基金托管人托管) 　　122、 社保基金的投资范围，包括：银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。 　　123、 社保基金的投资品种比例： 　　(1) 银行存款和国债投资的比例不低于50%; 　　(2) 企业债、金融债不高于10%; 　　(3) 证券投资基金、股票投资的比例不高于40% 　　(4) 单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%;按成本计算，不得超过其管理的社保基金资产总值的10%。 　　(5) 委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。 　　124、 社会保险基金“指社会保险制度确定的用于支付劳动者或公民在患病、年老伤残、生育、死亡、失业等情况下所享受的各项保险待遇的基金，一般由企业等用人单位(或雇主)和劳动者(或雇员)或公民个人缴纳的社会保险费以及国家财政给予的一定补贴组成。(现阶段，我国社会保险基金的部分积累项目主要是养老保险基金，其运作依据是劳动部的各相关条例和地方的规章。) 　　125、 全国社会保障基金理事会2006年年报数据，截止2006年底，我国社保基金资产规模达到2827.6亿，其中证券市场相关投资约占2/3。 　　126、 企业年金：企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。 　　127、 根据我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资。 　　128、 根据2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》规定，企业年金基金财产的投资范围包括，限于：银行存款、国债、其他具有良好流动性的金融产品(包括短期债券回购、信用等级在投资级以上的金融债和企业债、可转换债、投资性保险产品、证券投资基金、股票等)。 　　129、 企业年金基金财产投资按市场价计算应符合下列规定： 　　(1) 投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20%; 　　(2) 投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50%。(其中投资国债的比例不低于基金净资产的20%) 　　(3) 投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的30%。(其中投资股票的比例不高于基金净资产的20%) 　　(4) 劳保部、银监会、证监会、保监会，将根据实际情况适时调整投资管理机构、投资产品、投资比例。 　　(5) 单个投资管理人管理的企业年金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%，也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的10%。 　　(6) 企业年金基金限制：不得用于信用交易、不得用于向他人贷款和提供担保、投资管理人不得从事使企业年金基金财产承担无限责任的投资。 　　130、 社会公益基金：指将受益用于指定的社会公益事业的基金，如福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。(我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值。) 　　131、 个人投资者：从事证券投资的社会自然人。 　　132、 为保护个人利益，对于部分高风险证券产品(如衍生产品、信托产品)，监管法规除要求个人具备一定的经济实力外，还要求相关个人具有一定的产品知识，并签署书面的知情同意书。 　　133、 证券市场中介机构：为证券的发行、交易提供服务的各类机构。(包括：证券公司、其他证券服务机构。合称为证券中介机构) 　　134、 证券中介机构主要有：证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构。 　　135、 2006年1月1日，经修订的《证券法》将又有的分类监管的规定调整为按照：证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销和保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务类型进行管理。 　　136、 过去的“综合类”证券公司和“经纪类”证券公司叫法不再存在。 ;

证券从业考试基础知识考点精选：证券公司的主要业务 　　证券公司的主要业务 　　一、证券经纪业务 　　1、又称代理买卖证券业务，指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务 　　2、证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务、通过证交所代理买卖证券业务 　　柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖 　　3、证券经纪委托关系的`建立表现为开户和委托两个环节 　　4、证券公司可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理进行客户招揽、客户服务及产品销售 　　5、证券经纪人应当具有证券从业资格 　　二、 证券投资咨询业务 　　2 种基本业务形式 　　1、证券投资顾问业务 　　2、发布证券研究报告 　　三、财务顾问业务 　　1、为企业申请证券发行上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务 　　2、为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易提供咨询服务 　　3、为收购上市公司及相关的资产重组、债务重组提供咨询服务 　　4、为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理提供咨询服务 　　5、为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等咨询服务 　　6、为上市公司债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、股权重组提供咨询服务 　　四、证券承销与保荐 　　五、证券自营业务 　　六、证券资产管理业务 　　1、经营证券资产管理业务的资格条件 　　①净资本不低于 2 亿 　　②限定性集合资产管理计划的净资本限额为 3 亿 　　③非限定性集合资产管理计划的净资本限额为 5 亿 　　④3 年以上从业经验的人员不少于 5 人 　　2、单一客户定向资产管理计划、多个客户集合资产管理计划、特定目的专项资产管理计划 　　(1)定向资产管理计划： 　　①证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务; 　　②具体投资方向在资产管理合同种约定; 　　③必须在单一客户的专用证券帐户种封闭运行 　　(2)集合资产管理计划： 　　①集合性，证券公司与客户是一对多 　　②投资范围有限定性和非限定性之分 　　③客户资产必须托管 　　④专门帐户投资运作 　　⑤严格的信息披露 　　(3)专项资产管理计划： 　　①综合性，证券公司与客户可以是一对一，或一对多 　　②特定性，投资目标特定 　　③专门帐户运作 　　3、限定性集合资产管理计划 　　①主要投资固定收益类金融产品 　　②权益类证券、股票型基金的投资不得超过该计划资产净值的 20% 　　4、非限定性集合资产管理计划 　　投资范围由管理合同约定，不受前述约束 　　七、融资业务 　　1、融资融券业务指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动 　　2、证券公司申请融资融券业务试点的主要条件： 　　①经营经纪业务满 3 年 　　②分类评价等级较高 　　③最近 2 年无违法违规 　　2、证券公司中间介绍业务(IB) 　　(1)指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动 　　(2)我国规定证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务 　　(3)资格条件： 　　①申请前 6 个月风控指标符合规定 　　②已建立客户交易结算资金第三方存管 　　③全资拥有或控股 1 家期货公司，或者与 1 家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前 2 个月的风险监管指标符合标准 　　④公司总部至少 5 名、拟开展此业务的营业部至少 2 名具有期货从业资格人员 　　(4)业务范围： 　　①协助开户 　　②提供期货行情信息、交易设施 　　③不得代理客户期货交易、结算、交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金、不得利用证券资金帐户为客户存取、划转期货保证金 　　(5)业务规则： 　　①证券公司只能接受其全资拥有或控股的，或被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务 　　②证券公司与期货公司应当独立经营，财务、人员、经营场所分开隔离 ;

以下是证券从业知识点一、首次公开发行股票的基本条件和一般规定：1.首次公开发行的发行人应当是依法设立并核发存续的股份有限公司；2.持续经营时间应当在3年以上；3.注册资本已足额缴纳；4.生产经营合法；5.最近3年内主营业务、高级管理人员、实际控制人没有重大变化；6.股权清晰；7.发行人应具备资产完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立的独立性；8.发行人应规范运行。二、发行人的财务指标应满足以下要求：1.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据。2.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超人民币3亿元。3.发行前股本、总额不少于人民币3000万元。4.最近1期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%。5.最近1期期末不存在未弥补亏损。三、上市公司非公开发行股票的基本条件和一般规定：1.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%；2.本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；3.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让；4.募集资金使用符合规定；5.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。6.非公开发行股票的发行对象不得超过10名；7.发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。四、证券交易规则主要包括：1.集中竞价交易规则。交易程序包括：开设交易账户；委托买卖；场内竞价；清算与过户。2.大宗交易规则。3.金融期货交易规则—基本规则：保证金交易规则；当日无负债结算规则；强制平仓规则；逐日盯市规则；结算会员规则；风险控制规则。五、证券投资基金的作用：1.基金为中小投资者拓宽了投资渠道；2.有利于证券市场的稳定和发展。六、基金管理人的更换条件：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，有下列情形之一的，基金管理人职责终止：1.被依法取消基金管理资格；2.被基金份额持有人大会解任；3.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；4.基金合同约定的其他情形。七、基金托管人的职责：1.安全保管基金财产；2.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；3.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；4.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；5.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；6.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；7.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；8.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；9.按照规定召集基金份额持有人大会；10.按照规定监督基金管理人的投资运作；11.国务院证券监督管理机构规定的其他职责。八、证券投资基金的费用：1.基金管理费；2.基金托管费；3.基金交易费——印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。4.基金运作费——审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。5.基金销售服务费——支付销售机构佣金、基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等。九、基金的投资风险：（1）市场风险；（2）管理能力风险；（3）技术风险；（4）巨额赎回风险。十、金融期货的基本功能：（1）套期保值功能；（2）价格发现功能；（3）投机功能；（4）套利功能。

忘记账户名与密码的找回步骤：1、打开证券从业资格考试报名界面，点击“忘记登录名”。2、密码找回：输入姓名、证件号码、验证码，进行“查询”。3、通过预留问题找回密码，输入问题答案，进行提交。4、即可获得用户名，重置密码。5、通过验证邮箱找回密码，输入姓名、证件号码、注册电子邮箱、邮箱验证码即可重置密码。扩展资料：证券从业资格考试时间一年多次考试，具体安排以每年的实际情况为准。曾经考试时间一年有过11次考试、10次考试，近2年考试在6次左右。每年证券业协会将根据上一年的考试情况和来年的考试需求，来确定考试时间和次数，发布考试计划表。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。

在中国证券业协会网站查询，如果是所在的证券公司已申请，在网站左边页面有个“从业人员执业注册信息公示”，其中有按姓名、证件号码的查询，如果是所在证券公司还没有申请或者还没有进入证券公司工作，就只能在首页右边有个考试成绩查询，证券从业人员资格考试成绩查询，输身份证号查询。证券基金从业资格证编号可以在中国证券业协会官网查到，考生进入中国证券业协会官网官网首页—点击从业人员—考试成绩查询，选择证券业从业人员资格考试成绩查询(成绩合格证打印)。输入证件号码，自行下载打印即可。在打印出来的证书上面会有证书编号。2020年证券从业资格考试时间全年5次，具体安排如下图：报名官网：中国证券业协会（https://www.sac.net.cn/）报名入口：https://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/考试科目：《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》报名费用：61元/科考试形式：闭卷、机考报名方式：网上报名环球青藤友情提示:以上就是[ 如何查询是否有证券从业资格? ]问题解答,希望能够帮助到大家！

第一步：进入中国证券业协会网站“考试成绩查询”栏目。第二步：选择“成绩合格证打印”，填写相关证件号和验证码，点击“查询”。第三步：点击打印，即可打印证券从业考试成绩合格证。在打印成绩合格证时，请先在浏览器工具Internet选项中的高级选项中选中打印背景颜色和图像;并在页面设置中去掉页眉和页脚;打印纸选择A4;页边距为8。证券从业资格考试两门考试成绩合格后自动拥有从业资格，但成绩合格证明不是从业资格证书，证书需要工作后通过所在机构申请。如果没有从业，暂时不可以申请注册执业证书。

中国证券业协会官网上查询。《中华人民共和国道路运输从业人员从业资格证》和《中华人民共和国机动车驾驶培训教练员证》统称道路运输从业人员从业资格证件。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考李绝试是从事证券职巧基业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的孝扰谨准入证。

查看自己的证券从业资格证的方法如下：1、打开并登录中国证券业协会平台首页，点击“从业人员”，选择“资格平台”。2、选择“从业人员管理平台”输入正确的用户名和密码进行查询。3、或者点击“信息公示”，选择“从业人员信息公示”，在选择“从业人员基本信息公示”，通过“查询条件”可以查询自己执业编号等基本信息。证券从业资格证属于一般从业资格，证券从业资格证书有三个级别，分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和高级管理资质测试三个类别。通过一般从业资格考试的考生可参加专业资格考试和高级管理资质测试。是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。

证券从业资格证考试后在中国证券业协会官网查询，证券从业资格证是进证券公司或者基金公司后才能向协会申请的，成绩合格证是申请资格证时成绩合格的证明。证券从业资格证书申请的流程如下：（1）证券从业证书是符合申请的条件的人员向协会进行申请的，申请的时候是通过自己所在的机构进行。（2）证券从业证书申请的时间没有限制，只要是取得从业资格合格证明的人员，都可以在任何时间进行申请。（3）由于申请的条件会有多不同，所以证券从业证书有三种可以申请的岗位。就是一般的证券业务，证券投资咨询的业务以及证券资信评估的业务，其实这三种来说，一般证券业务的包含范围是最大的。（4）证券从业证书的申请流程可以分为5个步骤。首先就是机构申请登录中国证券业协会网站，然后在进行提交相应的申请材料，提交之后就等待协会进行审核，如果审核通过，那么就可以进行证书的领取了，如果没有通过，就只要修改自己的提交材料。（5）对于证券从业证书的申请，一个人是不可以通过两家机构进行的，也就是说只能在一家机构获得执业资格的证书。（6）上面说到证书的申请有三种，申请人只能选择其中的一种。（7）如果人员申请之后，进行了机构的变更，那么必须从新进行证券从业证书的申请。环球青藤友情提示:以上就是[ 证券从业资格证考试后在哪里查? ]问题解答,希望能够帮助到大家！

证券从业资格查询入口是“中国证券业协会”从业人员基本信息公示平台。查询人员可以通过选择“机构类别”，选择对应查询条件，输入对应姓名、证件号码、登记编号等，即可查询。证券从业资格证是从事证券行业的必备证书，取得相应资格证书，需要通过对应资格考试。考试设有三个类别，分为一般从业资格、专项业务类资格、管理类资格。其中，专项业务类资格包括保荐代表人资格胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试、证券投资顾问胜任能力考试，对应三种业务类型执业资格。操作环境：品牌型号：联想X220系统版本：Windows7

证券从业资格证书查询入口是“中国证券业协会”从业人员基本信息公示平台。查询人员可以通过选择“机构类别”，选择对应查询条件，输入对应姓名、证件号码、登记编号等，即可查询。证券从业资格证书是从事证券行业的必备证书，取得相应资格证书，需要通过对应资格考试。考试设有三个类别，分为一般从业资格、专项业务类资格、管理类资格。其中，专项业务类资格包括保荐代表人资格胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试、证券投资顾问胜任能力考试，对应三种业务类型执业资格。操作环境：品牌型号：联想X220系统版本：Windows7

年检时间：各公募基金管理人、基金托管机构、基金销售机构及其他会员机构(暂不含已备案私募机构)的从业人员，已在从业人员管理系统中注册，且已取得从业资格证书，证书有效期为当年12月31日前的，均应参加当年度从业人员年检。年检内容：注册基金从业资格后，可以参加基金业协会组织的面授或远程培训，并通过所在机构参加基金从业资格年检。注册基金从业资格及基金销售业务资格后，每年度应参加不少于15学时的后续培训。面授培训具体费用以每期培训通知为准，远程培训费用请见协会后续通知，基金从业资格年检免费。基金从业资格执业证书申请入口：中国证券业协会执业证书管理系统（http://person.sac.net.cn/login.action）

1. 证券经纪人执业后要进行多少小时后续培训 证券经纪人执业后的后续培训时长并未作具体规定。 《证券经纪人管理暂行规定》第十四条，证券公司应当按照协会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。 (1)证券从业后续教育课时数要求扩展阅读： 《证券经纪人管理暂行规定》 第一条 为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》），制定本规定。 第二条 证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的，应当按照《条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。 第七条 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。 第十四条 证券公司应当按照协会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。 2. 证券从业后续培训要求 证券从业后还要进行培训，主要是培训正确操作方面的知识，证券的法律法规等等 3. 基金从业注册前补齐最近两年的规定后续培训学时，到底是多少学时 注册基copy金从业资格及基金销售业务资格后，每年度应参加不少于15学时的后续培训。 通过中国证券投资基金业协会组织的相关科目考试后，在四年内可以通过所在机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。超过四年未通过机构申请基金从业资格注册的，需在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时或重新参加从业资格考试。 4. 己通过证券从业人员资格考试的考生请注意，保持资格需要每年完成20学时的后续教育课程培训 我打电话问过了。客服说执业资格的年检才需要后续教育培训，从业资格不需要后续教育。公告都没讲清楚。。。。 5. 取得证券从业资格证后还需要进行继续教育吗 与大多数证书一样，证券从业资格也是有继续教育的。 如果已经在证券行业，那么可以凭借考试合格成绩通过单位向协会申请证券从业资格证书，获得证书之后才需要每年参加协会组织的继续教育，如果没有达到规定的学时年审会通不过。 针对证券从业资格考试，大学生不用担心继续教育的问题，如果参加工作已经拿到证书才需要参加继续教育。 证券从业资格考试两门通过即可报考专项考试，专项考试成绩通过后每年都需要参加继续教育，一般在下半年，培训方式包括远程培训。证券专项业务类考试成绩合格，不管是否拿证都需要参加继续教育，不参加则成绩不保留。 6. 证券从业后续教育 通过从业资格考试包括基础，就取得从业资格。进入证券行业工作，通过单位申请到执业证书。你考试成绩合格了就是具备从业资格。为了申请到执业证书，你还是有必要继续学完那剩下的20个学分的课程。 7. 基金从业人员要完成多少个后续培训学时 按照中国证券投资基金业协会基金从业人员资格管理及后续职业培训相关规定，基金从业人员每年应当参加不少于 15 个学时的后续职业培训，其中必修内容不少于 10 学时，选修内容不多于 5 学时。 具体关于后续培训的相关内容请登入协会官网从业人员远程培训系统中进行查看。 8. 拿到证券从业资格证后需要进行继续教育吗 证券从业一般资格考试，考生不用担心继续教育的问题，如果参加工作已经拿到证书才需要参加继续教育。 9. 证券协会组织的继续教育达到多少学时年审通过 您好！很高兴为您抄解答！建议选袭择会计人的网上家园网络课程学习！一方面包含高清课件、移动课堂、移动班、智能题库、机考模拟系统、梦想成真丛书！另你可以利用基础班夯实基础，强化提高班宏观把握教材，提高做题正确率，冲刺班让你充分复习教材重点！另一方面，重要的是省时，你可以利用零散时间学习！会计类、银行类、证券类、ACCA、AICPA、CMA等考试政策/报名信息/复习指导/备考经验/实务操作/点击我的昵称进入相关栏目进行详细了解！希望我的回答能对您有所帮助，如果满意请采纳！ 10. 证券从业后续培训问题 执业证书自取得之日起每（两）年检查一次。具体年检事宜请咨询相关所在机构或关注中国证券业协会网站的相关公告。成绩合格证不等于从业资格证书，通过一门基础和任意一门专业科目考试的考生，具有证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在机构向中国证券业协会申请执业证书。

考试成绩是永久有效，但是考试通过后需在四年内可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过机构申请注册基金从业资格的，需重新参加从业资格考试或在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。已经取得基金从业资格的人员需按照有关规定每年度完成15学时的后续培训，并按要求通过所在机构参加协会组织的从业资格年检。扩展资料：根据基金业协会的政策公告，只用报考基金从业资格考试一门的情况是有的，但是仅限于基金公司高管，需要提供高管证明。符合下列条件之一的私募基金管理人的高级管理人员，并通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试的，可以申请认定基金从业资格：1、最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上;2、已通过证券从业资格、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等;3、符合上述条件之一的，由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交基金托管人(的托管部门)或基金服务机构出具的最近三年的资产管理规模证明，或相关资格证书或证明。4、上述申请资格认定的相关材料以电子版的形式通过私募基金登记备案系统资格认定文件上传端口报送。综上，咱一般从业人员就好好复习规定两科来取证吧！只考一科的规定不适用于大多数人。

私募基金从业资格如何取得？(一)通过基金从业资格考试。基金从业资格考试的考试科目含科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》及科目二《证券投资基金基础知识》。根据中国基金业协会《关于基金从业资格考试有关事项的通知》(中基协字[2015]112号)，符合相关考试成绩认可规定情形的，可视为通过基金从业资格考试。(二)最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。此类情形主要指最近三年从事相关资产管理业务，且管理资产年均规模 1000 万元以上;或者最近三年在金融监管机构及其监管的金融机构工作。(三)已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件;或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。(四)中国基金业协会资格认定委员会认定的其他情形。此类情形主要指已通过证券从业资格考试或者期货从业资格考试,取得相关资格;或者已取得境内、外基金或资产管理、基金销售等相关从业资格等。属于(二)、(三)情形取得基金从业资格的，应提交相应证明资料。由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交基金托管人(的托管部门)或基金服务机构出具的最近三年的资产管理规模证明，或相关资格证书或证明。上述申请资格认定的相关材料以电子版的形式通过私募基金登记备案系统资格认定文件上传端口报送。扩展资料：私募基金，是指以非公开方式向特定投资者募集资金并以证券为投资对象的证券投资基金。私募基金是以大众传播以外的手段招募,发起人集合非公众性多元主体的资金设立投资基金，进行证券投资。2014年12月31日，在保险业界，伴随2015年脚步声到来的是保险资金运用一个紧接着一个的细化方案的“落地”。元旦前夕，保监会批准保险资金设立私募基金，专项支持中小微企业发展。2015年12月23日消息，17家商业银行的私募基金管理人资格将被撤回。财新网报道称，多家商业银行收到银监会窗口通知，监管部门将依法撤回在中国证券投资基金业协会的备案资格。参考资料：私募基金-百度百科

两者是不一样的。1、证券从业资格证：证券资格证是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。2、证券执业证书：是指已经取得证券从业资格证并被证券从业机构聘用的人员向中国证券业协会申请的工作证书。申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件。申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。扩展资料：一、证券从业资格证和执业证书的相关规定：证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。具体而言，证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。二、证券从业证书的相关要求：申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历。申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。参考资料来源：百度百科-证券从业资格证参考资料来源：百度百科-证券从业资格考试

基金从业资格作为一项入门级考试，很多考生都以为只要通过了考试就能立即取得基金从业证书，其实这个观点是错误的，通关基金从业考试只是开始，至于基金从业证书该如何申请，接下来由深空网为大家进行讲解。一、基金从业证书申请条件关于这点，相信大家都知道，只要考生保证在四年时间内通过基金从业资格考试两个科目，即可具备基金从业资格。不过要想申请证书，除了通过考试，考生还需要在相关基金从业机构就业工作，并且所属机构基金从业协会进行申请，才能取得基金从业证书。关于申请时间方面，并没有任何限制，简单来说，只要考生通过基金从业考试后，并在相关机构工作就可以申请了。二、具备申请资格的机构有哪些?对于基金从业证书的申请，需要制定的机构才能有权限进行申请。这些机构均可以申请基金从业资格：基金管理人、商业银行、证券企业、期货企业、保险机构、证券投资咨询机构、被中国证监会认定的其他机构。三、基金从业资格申请流程这类机构在申请从业资格前，需要先进行办理入会申请，在审核通过后，机构将获得由基金业协会所提供的的管理系统的管理账户，机构通过登录该管理系统平台即可提出基金从业资格申请。四、基金从业证书管理在成功申请取得基金从业证书后，获得证书的持证者还需要定期参加年检工作。一般来说，基金从业资格证书有效期为1年，简单来说，在当年的12月31日前，持证人需要参加年度年检。关于基金从业证书年检，持证人可以选择现场接受基金业协会的培训，或者选择网上远程形式进行培训，培训内容都是与基金从业相关的专业知识，并且保证不少于15个学时。

证券从业考试因报考类别不同，成绩保留的时间也是不同的。一般从业资格考试合格成绩长期有效。获得证券从业资格证书后两年内未在证券行业工作则入门资格证书失效。证券从业管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。考生取得证券从业专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训。未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。证券从业考试科目：1、一般证券从业资格考试科目为：《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》。2、证券从业专业业务类资格考试科目为：《发布证券研究报告业务》（证券分析师胜任能力考试）、《证券投资顾问业务》（证券投资顾问胜任能力考试）、《投资银行业务》3、证券从业管理类资格考试科目为：《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。证券从业资格考试的相关信息：1、考试报名需满足一定的学历和从业年限要求，不同类别和层次的考试要求不同。报名时需提供学历和工作经历证明。2、考试涉及的主要知识有相关法律法规、证券市场基础知识、风险管理、产品特征与定价、伦理道德等，不同类别和层次的考试侧重点有差异。3、考试形式为笔试，包括单选题、多选题、判断题和解答题。有的考试还会包含案例分析。具体题型和分值因考试类别和层次的不同而有差异。4、考试通过后可以到中国证监会指定的证书颁发机构领取相应的从业资格证书。持证上岗工作，并定期参加监管要求的继续教育。5、资格证书持有人变更工作岗位或离职后，证书automatical失效。需要重新通过考试和取得新的证书才能返回从业岗位。6、未能在规定期限内完成继续教育或证书更新会导致资格证书失效。需要重新参加所有的考试。7、有过严重违规记录的考生考试资格会受到影响或取消，证书也可能被吊销。证券从业资格考试的分类1、基金从业资格考试：要求从事公募基金、私募基金等投资基金的业务人员参加。分为高级、初级两个层次。2、期货从业资格考试：要求从事期货交易、中介等业务的人员参加。同样分高级和初级两个层次。3、股票从业资格考试：要求证券公司股票账户经理、交易监督员等参加。只有一级。4、证券投资咨询从业资格考试：要求证券投资咨询业务人员参加。分为三个层次：高级、中级和初级。

2023年证券从业准考证打印，具体时间为5月31日15点至6月4日18点打印。证券是指可以作为资产交易的证明或凭证的金融产品。根据其性质，证券可以被分为债权证券和股权证券两类。证券作为投资工具，对于投资者来说具有很多的优点，如可持续性，流动性强，收益高等等。也存在一定的风险，投资者需要根据自己的实际情况，选择适合自己的证券产品。在投资证券时也需要注意相关的风险评估、投资者保护、市场情报和风险控制等问题。证书打印是证券从业资格考试的重要环节，考生需要严格按照要求操作，认真核对个人信息，并注意保护好自己的证书。证券从业打印须知和注意事项1、打印时间：考生在考试合格后，一般需要等待15个工作日左右，才能进行证书打印。具体时间和打印方法等，可以在中国证券业协会网站（http://www.sac.net.cn/）上进行查询。2、打印流程：考生打印证书时，需要登录中国证券业协会网站，并填写自己的身份信息。考生需要核对个人信息，检查证书的准确性，一旦确认无误可以提交证书打印申请并在线缴纳证书打印费用。3、费用标准：证券从业资格考试合格证打印费用一般为50元/本，可通过中国证券业协会官方网站在线缴纳。4、打印数量：一般情况下，考生打印证书的数量不设上限，但需要考生自行承担证书邮寄等费用。5、注意事项：考生在进行证书打印时，需要确保个人信息的安全性和正确性，注意网络安全，合理保管和使用自己的账号和密码。并及时查看证书打印结果，一旦发现问题需要及时与证券业协会进行联系。

证券从业资格考试2023年考2次。1、证券从业资格考试每年拥有两次考试机会，分别是春季和秋季。因此，2023年的证券从业资格考试依然按照这个规则进行，即分为春季考试和秋季考试两次。具体考试时间可以在中国证券业协会官网中查询。2、证券从业资格考试对于从业人员来说是非常重要的，是从业人员进行法律职业培训必须拥有的证书，缺少这个证书将无法从事证券领域的职业。它代表了从业人员在理论知识、专业能力、职业素养等方面的水平和能力，具有一定的权威性和可信度。3、证券从业资格考试覆盖的知识范围非常广泛，考生需要细心备考和系统学习。为了提高考生的备考效率，需要制定合理的复习计划。在备考过程中，考生应该合理利用时间，制定明确的复习计划。根据自己的时间和能力制定合理的目标，每天坚持复习，逐渐递进、渐进拔高。证券从业资格考试新大纲介绍：1、新大纲的实施主要是对考试内容进行了重新界定，与旧大纲中的考试内容相比，新大纲涉及到不同的方面，内容更加广泛，更贴近现代证券市场的发展。在证券从业资格考试新大纲中，增加了更多现实意义的考试内容，包括股票市场基础知识、大盘股池、交易品种与场所等。2、随着证券从业资格考试新大纲的发布，企业对证券从业人员的关注点也发生了变化。以前主要是考虑证券从业人员的知识和技能，但现在企业更加注重证券从业人员的实际能力和专业素养。企业希望通过考试的变化，有利于提高从业人员的专业化和实践能力。3、证券从业资格考试新大纲的实施是适应市场发展与进步的必然要求，也是提高证券从业人员素质的必然趋势。企业更注重招聘有实际操作技能的员工，更加倾向于能有效配合公司实际工作和能力合适的从业人员。以上数据来自中国证券业协会官网。

证券从业资格考试每年考四次。全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行，单科考试时间为120分钟。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。2016年6月，在原计划安排一般从业资格考试科目的基础上，增加《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》两个科目的专项资格考试。证券从业资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。证券的介绍如下：证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品，其中包括产权市场产品如股票，债权市场产品如债券，衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。证券表彰的是具有财产价值的权利凭证。在现代社会，人们已经不满足于对财富形态的直接占有、使用、收益和处分，而是更重视对财富的终极支配和控制，证券这一新型财产形态应运而生。持有证券，意味着持有人对该证券所代表的财产拥有控制权，但该控制权不是直接控制权，而是间接控制权。例如，股东持有某公司的股票，则该股东依其所持股票数额占该公司发行的股票总额的比例而相应地享有对公司财产的控制权，但该股东不能主张对某一特定的公司财产直接享有占有、使用、收益和处分的权利，只能依比例享有所有者的资产受益、重大决策和选择管理者等权利。

不可以。但如果通过了证券从业考试改革前的考试，那么可以视情况而定：

来看证券从业考前12页背完不后悔第一章证券投资顾问业务监管1、执业登记的要求(2022新增)(1)向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。 证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。(2)对证券业从业人员实施事后登记管理。(3)登记类别： 一般证券业务、证券经纪人、证券投资咨询(投资顾问)、证券投资咨询(分析师)、证券投资咨 询(其他)、保荐代表人2、 中国证监会——实行监督管理；中国证券业协会——实行自律管理3、证券投资顾问与证券分析师的区别：立场、服务方式和内容、服务对象、市场影响4、 证券投资顾问业务的原则： 依法合规、诚实信用、公平维护客户利益5、 证券投资顾问应具备的职业操守： 独立诚信、谨慎客观、勤勉尽责、公正公平6、证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务 费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。7、证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的职业操守、合规意识和专业服务能力。每 年应当参加后续职业培训≥15学时(必修>10学时，选修≥5学时)8、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。9、证券公司应当向客户提供风险揭示书，以书面或电子文件形式，由投资者签收确认。风险揭示书内容与格式要求 由中国证券业协会制定。10、 【留痕管理】证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访 (保存≥3年)、投诉处理(保存≥3年)等环节实行留痕管理。11、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起≥5年。12、客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服 务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资；不得作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

按照中国证券投资基金业协会基金从业人员资格管理及后续职业培训相关规定，基金从业人员每年应当参加不少于 15 个学时的后续职业培训，其中必修内容不少于 10 学时，选修内容不多于 5 学时。具体关于后续培训的相关内容请登入协会官网从业人员远程培训系统中进行查看。

不需要，2019年开始协会将不再组织基金从业人员资格证书年检。取消年检后一些常见问题：1、取消年检不等于取消后续教育培训已经取得基金从业资格或基金销售业务资格的人员自注册第二年起，每年度应完成不少于15学时的后续职业培训。2、取消年检不等于取消资格考试　相关机构的从业人员仍需通过基金从业资格考试取得基金从业资格，并通过所在机构向中基协注册获得基金从业资格证书。3、不完成每年15学时的继续教育学时，有什么后果　至次年6月30日前仍未进行整改的，将对相关人员进行异常标识并对外公示。4、从业资格四年到期后怎么办　只要在到期之前，相关人员未发生违法违规行为，无不良诚信记录，且完成了要求的继续教育学时，那么系统可以对其从业资格证书有效期进行自动延期操作。

呵呵， 当然可以自己买书来自学啦~~~报名当然也可以自己报， 都是在中国证券业协会网上报名的， 快了哦， 时间是8月4号到14号，只有十天的时间，要注意一下哦！！！只要你自己有把握， 不通过培训也是行的~~一般有人拿到书很迷茫，没有头绪，所以就通过培训，老师会引导他哪些应该看，那些不是重点的~~如果你感觉自己不需要， 是可以不培训的，！！一年有四次考试，但已经过了二次， 不过， 9月份有一次考试和11月份还有一次考试， 时间分别为：9月26号—27号，11月28号—29号考试！网上报名的话， 你可以在百度里找一下， 中国证券协会网：不过这个网上报名时间只有10天， 报名时间分别为：8月4号—14号（针对9月份的考试）和9月1号—19号（针对11月分考试）如果报考培训的话， 你现在就可以咨询啦~~~~做证券行业, 最基本的就是要通过证券从业资格考试,一共有5本书,只要过了其中的二门就算过,(注明:基础是必考) 你可以在网上查查,5本书,书名如下:证券市场基础知识证券发行与承销证券交易证券投资分析证券投资基金 结合上面5本都配有辅导丛书，这个书店里一般配的都有卖的~~以下是考试的全过程，你要注意的~~~~考试方式：全国统一考试，闭卷，采取计算机考试方式进行。 考试题型有三种，分别是单项选择题、不定选项选择题和判断题。每种题型都是60道，1．中国证券从业资格证考试：每门的总分是100分，只要考了60分以上就算过啦~~~考试不是很难。2。的题目都是来自于书上的， 所以你一定要多看看书， 结合着做做习题，好的话，你可以在买点音频，这样也可以加深印象~~3．如果你自己感觉，自已看书没有方向，这样你也可以选择报培训班，老师会告诉你哪些是重点要看的，那也是次要的，也会让你做习题，这样会让你很有方向感觉，复习起来比较事半功倍的~~~下面是去考试的时候要注意的：1、要本人的身份证和在证券协会网上打印准考证，这个一定不要忘啦~2、另外， 考试的时候，照片就不要带了，是在考场上拍的，而且，你第一次到那，肯定不太熟悉，建议你早点去， 这样，你也可以熟悉一下， 不要摸错地方啦~~3、登陆考试窗口需要考试帐户和密码，忘记了的可以在自己的准考证上查阅；4、这个是计算机考试， 最好呢，要带支笔，纸就不用了，因为考试的老师会发下来的~~5、考试的时候，你尽量先去做难的， 然后在来做难的，这样不耽误~~太难的你就不要硬做，因为那样会浪费时间~~另外，就是题目呢，尽量给他做完，因为都考试的时候连题都做不完，那就有点说不过去~~~6、做题的时候题型也要看清楚，因为这个题型有三种，单向选择，多向选择，还有判断题，每个题型有60道，其中单项选择题每个0.5分不定选项选择题，40道是0.5分，20道是1分（题目上都有注意明的）；判断题每个0.5分。所以要注意申题哦~~另外判断题不倒扣分，就算不会，你也得添个上去，说不定也能蒙一个~~7、因为考试是在计算机上考，所以，一到时间，系统会马上收卷，这个你也得注意一下8还有更要注意的， 考试的时候，因为是系统分题的，有的时候，坐在你左边跟坐在你右边的题都是不一样的，题都是错开的，所以你要注意，不要乱抄，要看对题了在抄哦~~、9都是在计算机上考试的，所以时间你要注意一下，一定要抓紧时间完成~~~ 祝你考试成功哦， 加油！！！、

需要。已经取得基金从业资格或基金销售业务资格的人员自注册第二年起，每年度应完成不少于15学时的后续职业培训。温馨提示：以上解释仅供参考。应答时间：2020-12-22，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。 [平安银行我知道]想要知道更多？快来看“平安银行我知道”吧~ https://b.pingan.com.cn/paim/iknow/index.html

按照中国证券投资基金业协会基金从业人员资格管理及后续职业培训相关规定，基金从业人员每年应当参加不少于 15 个学时的后续职业培训，其中必修内容不少于 10 学时，选修内容不多于 5 学时。为推动基金行业健康发展，持续提升从业人员守法合规意识和专业化素养，基金从业人员实行继续教育制度。已经取得基金从业资格或基金销售业务资格的人员自注册第二年起，每年度应完成不少于15学时的后续职业培训。连续三年未达到后续培训要求的将采取“取消基金从业资格”的纪律处分。这里的注册是指考试通过之后正式在入职一家私募机构，由机构在从业人员系统里注册基金从业资格。 还没有找到机构注册的，也就是还没有从业资格证，不需要做后续职业培训。后续职业培训要求：根据中国证券投资基金业协会基金从业人员资格管理及后续职业培训相关规定，已经取得基金从业资格或基金销售业务资格的人员自注册第二年起，每年度应完成不少于15学时的后续职业培训，其中职业道德培训不少于5学时。从业人员应当于12月31日前完成当年的后续职业培训要求学时。后续培训通知可通过中国证券投资基金业协会首页>业务服务>从业人员管理>后续培训>培训公告查看，包括远程培训和面授培训。当年度未按时完成，至次年6月30日前仍未补齐的，将对相关人员进行异常标示并对外公示;连续三年未完成的将采取“取消基金从业资格”的自律措施。

您好，申请时间：申请时间全年无限制，取得从业资格，并已在相关机构任职的，即可通过所在机构向协会申请。申请条件：四年内通过基金从业资格考试两科，已经在机构从业的相关人员，通过所在机构申请注册。超过四年未通过机构申请注册基金从业资格的，需重新参加从业资格考试或在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。已经取得基金从业资格的人员需按照有关规定每年度完成15学时的后续培训，并按要求通过所在机构参加协会组织的从业资格年检。申请机构：基金从业资格可申请机构包括基金管理人、商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构。机构为其从业人员申请从业资格前应首先办理入会申请，向基金业协会申请从业人员管理系统机构账户，并指定资格管理员，资格管理员通过从业人员管理系统进行从业人员的注册、变更、离职备案、年检等工作。申请流程：（一）首先机构向基金业协会申请从业人员管理系统账户，然后机构资格管理员通过管理平台为从业人员申请注册基金从业资格；（二）个人提交注册申请→机构审核→内部公示→机构提交→→协会受理→外部公示→取得证书；（三）鉴于银行机构从业人员较多，依据银行人员管理架构，暂设置四级系统管理员，由总行申请会员账户，分配给相关业务部门或下级分行，分行再分配账号给支行，相关业务部门或支行分配账号给个人，由个人提交申请。年检时间：各公募基金管理人、基金托管机构、基金销售机构及其他会员机构(暂不含已备案私募机构)的从业人员，已在从业人员管理系统中注册，且已取得从业资格证书，证书有效期为当年12月31日前的，均应参加当年度从业人员年检。年检内容：注册基金从业资格后，可以参加基金业协会组织的面授或远程培训，并通过所在机构参加基金从业资格年检。注册基金从业资格及基金销售业务资格后，每年度应参加不少于15学时的后续培训。面授培训具体费用以每期培训通知为准，远程培训费用请见协会后续通知，基金从业资格年检免费。基金从业资格执业证书申请入口：中国证券业协会执业证书管理系统（http://person.sac.net.cn/login.action）

与大多数证书一样，证券从业资格也是有继续教育的。如果已经在证券行业，那么可以凭借考试合格成绩通过单位向协会申请证券从业资格证书，获得证书之后才需要每年参加协会组织的继续教育，如果没有达到规定的学时年审会通不过。针对证券从业资格考试，大学生不用担心继续教育的问题，如果参加工作已经拿到证书才需要参加继续教育。证券从业资格考试两门通过即可报考专项考试，专项考试成绩通过后每年都需要参加继续教育，一般在下半年，培训方式包括远程培训。证券专项业务类考试成绩合格，不管是否拿证都需要参加继续教育，不参加则成绩不保留。

年检主要针对获得“中国证券业执业证书”的从业人员，你没有工作，不算执证人员。在你工作后，公司会帮你申请“中国证券业执业证书”，以后就要参加年检喽！http://www.sacedu.cn/Training/Init/Default.aspx可以参考中国证券业协会远程培训系统网站

法律依据：《关于2017年度基金业从业人员年检的通知》附件；从业人员管理平台年检操作流程；《私募基金登记备案相关问题解答十二》。回答：参加证券业协会远程培训不计入基金从业人员后续培训学时。对于已通过考试但未在基金行业机构任职的，不必找机构“挂靠”，可以先由个人直接向协会申请基金从业资格注册，在相关机构任职后，由所在任职机构向协会申请变更。协会从业人员管理系统正在完善相关功能，预计于2017年一季度完成系统升级，届时将全面开放办理私募基金管理机构的人员从业资格注册，

考虑用远程办公软件吧。比如网络人呀！

基金远程培训同步到从业平台的步骤：1、登录中国证券业协会从业人员管理系统。2、在基金远程培训平台完成培训课程并通过考试。3、在从业人员管理系统中选择“继续教育”-“远程培训”-“添加课程”。4、输入培训平台提供的课程名称、课程编号、学时数等信息。5、点击“提交”后，等待审核通过即可同步到从业平台。

证券从业资格证考试的一般从业资格考试考《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》这两科，专项业务类资格考试中考《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》、《证券投资顾问业务》这三科，考生可以选择一门报考，也可以选择三门都报考，不同的科目对应将来不同的就业方向。证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。

证券从业资格考试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。一般从业资格考试即为入门资格考试，考试科目为：《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》，均为必考科目。所以说，考生只要通过以上两个科目，即可申请证券从业资格证。1、一般从业资格考试考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量均为100题。考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。通过《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》两科后，即获得证券从业资格。符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。通过一门考试成绩长期有效，另一门考试没有时间的限制，直到通过为止！2、专项业务类资格考试一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类考试。考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量为120题。考试时间为180分钟，60分及以上视为合格成绩。环球青藤友情提示:以上就是[ 证券从业资格证考试要考几门? ]问题解答,希望能够帮助到大家！

你好，证券从业资格证作为从事金融行业的入门证书，证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;金融行业会比较需要证券从业证书

证券从业资格是进入金融领域的基础，对于从事金融证券类工作的人士，该证书是必考的，有关于证券从业资格考试的事宜我们一起来了解下吧。一、证券从业资格证适合哪些人考?如今，对于社会对证券从业人员的要求可谓是大大提高，根据国家所下发的《证券业从业人员资格管理办法》规定，从事证券从业工作的人员必须要取得从业资格和执业证书才能上岗，也就是说，证券从业证书已经成为当今进入证券业的必备“通行证”。作为一项入门级考试，与初级会计职称一样，证券从业考试其报考门槛很低，只需要满足高中或以上学历即可报名参加考试，除了从事金融证券类工作职场人士外，比如在基金管理公司从事交易、研究分析、投资管理、基金推销、咨询等业务的人员、在校大学生、应届毕业生等人群都适合报考证券从业考试，可以说适合群体范围非常广。二、证券从业考试如何报名?2022年证券从业考试同样是采取网上报名的形式，报名考生需要登录中国证券业协会官网，点击“证券从业考试报名”按钮，即可进入报名入口。对于首次报考的考生，需要通过实名认证注册账号，这点只需要根据提示填写个人信息就可以了。在注册号个人账号后，考生即可登录报名系统进行报名，在填写好个人信息后，考生在完成个人缴费将意味着报名成功。三、证券从业考试难不难?关于这个问题，还是因人而异的，难于不难将取决于考生所备考的情况，总体来说，证券从业作为一项入门级的考试，难度并不算很高，所涉及的知识考点基本都以基础概念性内容为主，对于完全没有基础的考生，只要花2~3个月进行备考、学习就可以了。四、证券从业证书如何申领?其实，通过证券从业考试只是个开端，考生并不能立即获取证券从业资格证书，在通过考试后，考生还需要在相应证券机构企业工作，通过所在企业的申请才能取得证券从业资格证。具备证券从业资格证申请资格的机构包括有，证券类企业、基金管理公司、证券投资咨询机构、证券资信评估机构、中国证监会指定的相关证券业务公司等。

基金从业资格考试一共有三门科目，其中科目二和科目三都是选考学科，那么这两门科目分别考察什么内容?有哪些学习方法?基金从业选考科目考什么内容?科目二《证券投资基金基础知识》：基金从业资格考试科目二所用教材是《证券投资基金》上、下册中的第6—15章、第17—19章、第27章，共14章内容，包括基金费用、债券、股票、估值、投资理论、基金投资等知识。考试内容主要针对公募基金相关知识，考查了考生的计算分析能力和综合运用能力。科目三《股权投资基金基础知识》：基金从业资格考试科目三所用教材为《股权投资基金》，一共10章内容。涉及股权投资基金概述、股权投资基金运作实务、股权投资基金的政府监管与行业自律等知识点。这门科目知识体系为法条+金融知识，可以说是科目一和科目二的结合，考查了科目一没有的私募类法律法规，科目二没有的私募类的金融知识。考试内容主要针对私募从业有关的指数，题目设置上法条类所占比例为70%，另外30%考察金融知识，也会涉及计算题。难度方面，要比科目二简单，比科目一要难一些。基金从业考试备考策略1、结合大纲把握教材重点关于基金从业考试的考点内容，基本上都是围绕大纲、教材的方向来出题的，所以在平时的备考中，考生也需结合大纲中的内容来把握好教材中的重点知识，通过做练习题来测试自己对教材的理解程度，另外关于教材复习资料不适宜太多，只需要1~2本教材书籍就可以了，太多反而不利于大家备考。2、利用各种资源学习要想顺利考取基金从业资格证书，作为考生的你就应该善于利用好各种资源进行学习，从而进一步提高自己的学习效率。比如当自己备考得比较枯燥、压力大的时候，可以找身边的同学、战友进行倾诉和分享，借鉴一下他们的学习方式，不断完善自己的学习方法。

一）考题特点 考题的特点是点多面广、时间紧、题量大、单题分值小。 （二）学习方法 基于这种特点，学习的方法是： 1．全面系统学习。学员对于参加考试的课程，必须全面系统地学习。对于课程的所有要点，必须全面掌握。很难说什么是重点，什么不是重点。从一些重要的历史性的时间、地点、人物，到证券价值的决定、证券投资组合的模型，再到最新的政策法规的等等，都是考试的范围。全面学习并掌握了考试课程，应付考试可以说是游刃有余，胸有成竹。任何投机取巧的方法，猜题、押题的方法，对付这样的考试，只能适得其反。 2．在理解的基础上记忆。应该说，学员在工作之余进行学习，课程和相关法规的内容还是很多的。大量的知识点和政策法规要学习，记忆量是相当大的。一般学员都会有畏难情绪。其实，这种考试并不是传统的需要“死记硬背”的考试方法，排除了简答题、论述题、填空题等题型，考试的目的是了解学员掌握知识面的情况。如果学员理解了课程内容，应付考试就已经有一定的把握了。而且，理解也就是记忆的最好前提，尤其是学员通过学习在工作学以致用的前提。 3．抓住要点。在很短的时间内，学员要学习大量的课程内容和法律法规，学习任务很重，内容很多。面对繁杂的内容，学习的最佳方式是要抓住要点。想完全记住课程所有内容是不可能的，也是不现实的。所以知识都有一个主次轻重，本丛书的一大特点是从浩繁的课程内容和相关法规中提炼出要点，以便学员消化吸收，可以取得事半功倍的效果。 4．条理化记忆。根据人类大脑特点，人类的知识储存习惯条理化的方式，在学习过程中，学员如果能够适当进行总结，以知识树的方式进行储存，课程要点可以非常清晰地保留在学员的记忆里。本丛书做了一些归纳，已经用框图的方式总结了很多课程要点，应该对学员会有很好的帮助。学员还可以自己根据自己的理解和需要做一些归纳总结。 5．注重实用。考试的大量内容是学员工作中要碰到的问题，包括各种目前实用的和最新的法律、法规、政策、规则、操作规程等，既是考试的重要内容，也是学员在工作中要用到的。只是学员在工作中能只是侧重其中的某一方面而已。在学习当中，侧重从实用的角度进行学习，即符合考试有大量实物内容的特点，又帮助学员紧密联系实际工作，一举两得。尤其是实际工作中就能接触到的东西，是很容易理解和记忆的。 总之，全面系统地掌握了课程的要点，考试起来会很轻松。证券从业人员资格考试应试技巧 1．不纠缠难题。遇到难题，可以在草稿纸是做好记号，不要纠缠，最后有时间再解决。原因是单题分值小，时间紧，题量大。 2．不漏答题。即使有难题、学员感觉拿不准的题，尽量都要给出一个答案。原因是这种考试模式，都答了，至少有选对的概率。 3．考前不押题。猜题、押题，适得其反。 4．考前安排适当时间学习，临考急时抱佛脚，学习与考试的效果和感觉都会很差的。 5．根据常识答题。学员工作任务重，学习时间紧张。在很短的时间里要把所以课程内容完全“死记硬背”地记住是不可能的。但是，绝大部分学员都已经在证券业岗位上从业，在平时的工作中已经对考试内容有了一定的了解，可以根据雪平时对证券业知识和工作规则的了解进行答题。证券从业人员资格考试题型解析归纳如下常见的出题方法： 1．根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。 2．重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。 3．反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。 4．跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。 5．计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。 6．条件出题。证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。 7．对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。 8．根据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。 出题方法没有一定之规，学员可以根据这些总结出常见的出题方法，有针对性地对课程进行学习。证券从业资格考试的复习方法 总体讲，个人感觉，如果仅仅从通过考试角度去复习，并不是十分困难。如果能保证全日看书，基本上10日能够看一科，复习至少需要2遍以上，因为许多知识看过一遍没及时复习的话又忘了。一般说来，1个月内复习搞定2科问题不大，而且可以搞2遍以上。除了考试统编教材，配套辅导从书也是对知识进行强化记忆起作用，除此外，不必要搞太多的书和题目做，光做题目不一定能记住，因为很多题目都是平时没见过的。 1、考试题目是抽题的，有运气的成分。 考试的一些知识点可能是比较平时没注意的，题目都是平时没怎么见过的，尽管考试内容完全都能从书上找到原出处。考试题目是从题库中抽题，可能会发生对某一章有很多题，而有的章节没什么考题。比如：我感觉在证券交易时考了起码十道以上的代办股份转让，而考发行承销在香港H股和创业板上市条件内容的一道题也没有。如果你对某部分十分熟悉，而且抽题中有很多，那恭喜你运气不错。 2、舍弃某些不易出题的知识点。 对于一些知识点，感觉不好出题的可以大不必关注。要考虑这个地方是否适合出题。比如证券交易中的清算交收中的待处理部分，十分罗索，不好理解不好记，也不太好出题目，干脆不看。 3、计算题目处理。 前面说过，每科考试110分钟，完成180道题目，抛开20分的多选不谈，基本每道题30-40秒。如果一道计算题花了两分钟，那么它就占用了至少3-4道题目的时间。在证券投资分析中，关于公司财务部分会出许多的计算题，我感觉大约有10道以上的计算题目，而且有的计算题目还不是一步能算出来的，如果不是极熟练可能会比较费时间。 4、购买法律单行本。 有时教材对某些法规阐述的烦琐或不明，则最好对法规原文确认，建议购买一些完整的法规单行本，比如《公司法》、《证券法》、《证券投资基金法》等。 5、关于数字强记。 的确有时太多的数字容易弄乱，建议个人总结一套适合自己的快速记忆方法。因为这些知识点不需要永久性记忆，只是一种短暂性记忆，如1-3个月的时间，考过就忘无所谓。关键是考试时能记得。如证券公司的业务分类简记为515，净资本简记为2512，看到这类题目立刻反映这些数字，比死记要效果好些。当时我记得很熟悉的，现在才几天过去，基本都想不起来了。证券投资考试大纲分析目的与要求 本部分内容包括股票、债券、证券投资基金、可转换债券以及权证等的投资价值分析;宏观经济分析的基本指标，宏观经济运行、经济政策以及国际金融市场环境等与证券市场之间的关系;股票市场的供求决定因素以及变动特点;行业的一般特征、影响行业兴衰的主要因素以及行业的定性和定量分析方法;公司的基本特征分析、财务分析以及其他主要因素的分析;证券投资技术分析的主要理论以及主要技术指标;证券组合理论、资本定价模型以及证券组合的业绩评估等。 通过本部分的学习，要求熟练掌握证券投资的价值分析、宏观经济分析、行业分析、公司分析、技术分析以及证券投资组合的基础理论和应用方法。 第一章 证券投资分析概述 熟悉证券投资分析的含义和意义;熟悉有效市场假说的意义;掌握有效市场的概念和分类;熟悉三类有效市场的特点及其对证券投资分析的指导意义;熟悉证券投资分析信息的来源;熟悉我国证券市场现存的主要投资理念及投资策略。 熟悉证券投资分析简史;熟悉基本分析、技术分析、心理分析和学术分析等流派的特点;熟悉证券投资分析的基本要素;掌握基本分析法、技术分析法、证券组合分析法的定义、理论基础和内容;熟悉证券投资分析应注意的问题。 第二章 有价证券的投资价值分析 熟悉货币时间价值、货币终值和现值的概念;掌握按单利和复利计算货币终值和现值。 熟悉影响债券和股票投资价值的内外部因素及其影响机制;熟悉债券内在价值和股票内在价值，附息债券、一次还本付息债券的概念;掌握附息债券和一次还本付息债券按单利和复利计算内在价值，计算债券的转让价格;熟悉债券和股票必要收益率、内部到期收益率的含义及估计收益率原理;熟悉市场预期理论、流动性偏好理论及市场分割理论的基本观点;掌握利率期限结构的概念和类型。 熟悉股票投资净现值的概念以及计算;掌握计算股票内在价值不同增长模型的原理和公式;熟悉估计股票市场价格的市盈率方法及其局限性，熟悉市净率的基本概念及其在股票估值方面的运用。 熟悉ETF和LOF的概念，掌握LOF和ETF的内在价值分析、二级市场投资价值分析和套利机制分析。 熟悉金融期货的定义;掌握金融期货的有关专业术语;掌握金融期货理论价格的计算公式和影响因素。熟悉金融期权的定义;掌握金融期权的有关专业术语;掌握期权的内在价值、时间价值及影响因素。 掌握可转换证券的有关专用术语;掌握可转换证券转换升水、转换贴水、转换平价的计算;熟悉可转换证券转换升水比率、转换贴水比率的计算。 掌握权证内在价值计算;熟悉权证的理论价值和市场价格、标的股票市场价格和认购价格之间的关系;熟悉认股权证的杠杆作用。 第三章 宏观经济分析 熟悉宏观经济分析的意义;熟悉总量分析和结构分析的定义、特点和关系;熟悉宏观分析资料的搜集与处理方法。 熟悉国民经济总体指标、投资指标、消费指标、金融指标、财政指标的主要内容，熟悉各项指标变动对宏观经济的影响。 掌握国内生产总值的概念及计算方法，熟悉国内生产总值与国民生产总值的区别与联系;掌握失业率与通货膨胀的概念，熟悉失业率与通货膨胀率的衡量方式;熟悉国际收支、社会消费品零售总额、城乡居民储蓄存款余额等指标的内容;掌握货币供应量的三个层次;熟悉金融机构各项存贷款余额、金融资产总量的含义和构成;熟悉利率、汇率和外汇储备的含义。 掌握证券市场与宏观经济运行之间的关系;熟悉中国股市表现与GDP、经济周期、通货变动对证券市场的影响;熟悉我国证券市场指数走势与我国GDP增长趋势的实际关系。 熟悉财政政策和财政政策手段，货币政策和货币政策工具，收入政策的含义、特点及对证券市场的影响;熟悉收入政策的目标及其传导机制;熟悉国际金融市场环境及人民币汇率预期对证券市场的影响。 熟悉股票市场供求关系的决定原理;掌握影响股票市场供给和需求的因素以及影响我国证券市场供求关系的基本制度变革。 第四章 行业分析 掌握行业和行业分析的定义;熟悉行业与产业的差别;熟悉行业分析的任务、地位及意义;熟悉行业分析与公司分析、宏观分析的关系;掌握行业分类方法;掌握市场结构及各类市场的含义、特点及构成;熟悉政府完全垄断与私人完全垄断的概念。 掌握行业的类型、各类行业的运行状态与经济周期的变动关系、具体表现、产生原因及投资者偏好;掌握行业生命周期的含义、发展顺序、表现特征与判断标准;熟悉处于各周期阶段的企业的风险、盈利表现及投资者偏好;熟悉行业衰退的种类;熟悉判断行业生命周期的指标及其变化过程;熟悉产出增长率的经验数据界限;掌握行业兴衰的实质及影响因素;熟悉技术进步的行业特征及影响;掌握技术产业群的划分标准;熟悉摩尔定律、吉尔德定律等概念;熟悉产业政策的概念、内容;熟悉产业组织创新的内容。 熟悉经济全球化、协议型分工和后天因素的含义;熟悉经济全球化的主要表现及原因;熟悉产业全球性转移、国际分工基础与模式变化的主要内容;熟悉贸易与投资一体化理论。 熟悉历史资料研究法和调查研究法的含义与优缺点;熟悉历史资料的来源;熟悉调查研究的具体方式、优缺点、适用性;掌握归纳法与演绎法、横向比较法与纵向比较法的含义;熟悉横向比较的指标选取与判断方法;熟悉判断行业生命周期阶段的增长预测分析方法。 掌握相关关系、时间数列的概念和分类;熟悉因果关系与共变关系;熟悉积矩相关系数和自相关系数的含义、数值范围及计算;掌握一元线性回归方程的应用;掌握时间数列的判别准则;熟悉常用的时间数列预测方法。 第五章 公司分析 掌握公司、上市公司和公司分析的概念及公司基本分析的途径;熟悉公司行业竞争地位的指标。 掌握经济区位的概念;熟悉经济区位分析的目的和途径;熟悉自然条件、基础条件和经济特色的内容及其对公司的作用;熟悉产业政策对公司的作用。 熟悉产品竞争能力优势的含义、实现方式;掌握市场占有率的概念;熟悉品牌的含义与功能。 掌握公司法人治理结构、股权结构规范和相关利益者的含义;熟悉健全的法人治理机制的具体体现和独立董事制度的有关要求;熟悉监事会的作用及责任;熟悉素质的含义及公司经理人员、业务人员应具备的素质;熟悉经营战略的含义、内容和特征;熟悉公司规模变动特征和扩张潜力与公司成长性的关系;熟悉公司成长性分析的主要途径。 熟悉上市公司调研中公司基本分析的主要侧重面;熟悉具体的分析指标。 熟悉资产负债表、利润分配表和现金流量表的含义、内容、格式、编制方式以及资产、负债和股东权益的关系;熟悉利润表反映的内容。 熟悉使用财务报表的主体、目的以及报表分析的功能、方法和原则;熟悉比较分析法和因素分析法的含义;熟悉常用的比较方法。 熟悉财务比率的含义、分类以及比率分析的比较基准;掌握公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力和投资收益的计算、影响因素以及计算指标的含义;掌握流动比率与速动比率的影响因素;熟悉影响速动比率可信度的因素;熟悉或有负债的概念及内容;熟悉影响企业存货结构及周转速度的指标;熟悉资产负债率与产权比率、有形资产净值债务率与产权比率的关系;熟悉融资租赁与经营租赁在会计处理方式上的区别;熟悉流动性与财务弹性的含义;掌握本期到期债务的统计对象;熟悉上述指标的评价作用，变动特征与对应的财务表现以及各变量之间的关系。 熟悉沃尔评分法的比率选取与所占比重;熟悉综合评价方法;熟悉EVA的含义、计算方法及其应用;熟悉公司财务分析的注意事项;熟悉公司各类增资行为对财务结构的影响。 熟悉会计报表附注项目的主要项目，掌握会计报表附注对基本财务比率的影响。 熟悉公司资产重组和关联交易的主要方式、具体行为、特点、性质以及与其相关的法律规定;熟悉资产重组和关联交易对公司业绩和经营的影响;熟悉运用市场价值法、重置成本法、收益现值法评估公司资产价值的步骤和优缺点。 熟悉会计政策的含义以及会计政策与税收政策变化对公司的影响。 第六章 证券投资技术分析 熟悉技术分析的含义、要素、假设与理论基础;熟悉价量关系变化规律;掌握道氏理论的基本原理;熟悉技术分析方法的分类及其特点。 熟悉K线图的画法;熟悉K线的主要形状及其组合的应用;熟悉趋势的含义和类型;掌握支撑线和压力线、趋势线和轨道线、黄金分割线和百分比线的含义、作用;熟悉股价移动的规律;熟悉股价移动的形态;掌握反转突破形态和持续形态的形成过程、特点及应用规则。 熟悉缺口的基本含义、类型、特征及应用方法。 熟悉波浪理论、古典量价关系理论的基本思想、主要原理;熟悉随机漫步理论、循环周期理论、相反理论及混沌理论的基本思想;掌握葛兰碧的量价关系法则;熟悉涨跌停板制度下量价关系的分析。 熟悉移动平均线的含义、特点和计算方法;掌握葛兰威尔法则;熟悉黄金交叉与死亡交叉的概念;熟悉多条移动平均线组合分析方法;熟悉平滑异同移动平均线的计算及应用法则。 熟悉威廉指标和相对强弱指标的含义、计算方法和应用法则;熟悉撞顶(底)次数、背离、曲线形态等概念。 熟悉乖离率、心理线、能量潮、腾落指数、涨跌比、超买超卖、人气、买卖意愿和中间意愿等指标的基本含义与计算，熟悉其应用法则;熟悉布林线、抛物线指标、股票选择指标、宝塔线、趋向指标的基本含义、应用法则。 第七章 证券组合管理理论 熟悉证券组合的含义、原因、类型、划分标准及其特点;熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤;熟悉现代证券组合理论体系形成与发展进程;熟悉马柯威茨、夏普、罗斯对现代证券组合理论的主要贡献。 掌握单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义。 熟悉证券组合可行域和有效边界的含义;熟悉证券组合可行域和有效边界的一般图形;掌握有效证券组合的含义和特征;掌握证券投资比重和相关系数变动对证券组合收益水平和风险水平的影响;熟悉投资者偏好特征;掌握无差异曲线的含义、作用和特征;熟悉最优证券组合的含义;掌握最优证券组合的选择原理。 熟悉资本资产定价模型的假设条件;熟悉无风险证券的含义;掌握最优风险证券组合与市场组合的含义及两者的关系;掌握资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义;掌握证券b系数的定义和经济意义;熟悉资本资产定价模型的应用效果;熟悉套利定价理论的基本原理，掌握套利组合的概念及计算，能够运用套利定价方程计算证券的期望收益率，熟悉套利定价模型的应用。 熟悉证券组合业绩评估原则，熟悉业绩评估应注意的事项;熟悉詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的定义、作用以及应用。 第八章 金融工程学应用分析 熟悉金融工程的定义、内容及其应用;熟悉金融工程的技术、运作步骤。 掌握套利的基本概念和原理，熟悉套利交易的基本原则和风险;掌握股指期货套利和套期保值的定义、基本原理;熟悉股指期货套利的主要方式;掌握期现套利、跨期套利、跨市场套利和跨品种套利的基本概念、原理;掌握股指期货套期保值交易实务，主要包括套期保值的使用者、套期保值方向、套期保值合约份数计算;掌握股指期货套利与套期保值的区别。 熟悉风险度量方法的历史演变;掌握VaR的概念与计算的基本原理;熟悉VaR计算的主要方法及优缺点;熟悉VaR的主要应用及在使用中应注意的问题。 第九章 证券分析师的自律性组织和执业规范 熟悉证券分析师的含义、职能和业务范围。 熟悉证券分析师自律组织的性质、会员组成及主要功能;熟悉国际注册投资分析师协会、亚洲证券分析师联合会等国外主要证券分析师自律组织的状况。熟悉国际注册投资分析师水平考试(CIIA?考试)的特点、考试内容及在我国的推广情况。 熟悉证券分析师与律师、会计师在业务上的区别;熟悉建立我国证券分析师自律组织的必要性;掌握《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的原则与含义;熟悉证券分析师执业纪律。 掌握我国涉及证券投资咨询业务的现行法律法规;熟悉《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》的主要内容;熟悉诚信原则、隔离制度、民事责任规定的适用场合;掌握执业回避的适用场合及其具体情形;掌握执业披露的具体内容。

基金从业资格考试一共包括有三门科目，考生只需通过两门科目就可以了，那么基金从业考试各科考察什么内容?科目方面该怎么搭配?基金从业考试各科考点内容详解科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考查的内容比较简单，涉及基础概念、法律法规的识记和理解，记忆量较大，不涉及计算题。部分章节要求考生深刻理解的基础上熟练运用。科目二《证券投资基金基础知识》考查的内容以计算题型为主，偏重于理科，考查考生你的实务操作和计算分析能力。主要涉及基金费用、债券、基金投资、投资理论、股票、估值等知识点。整体难度较大，灵活性很强，考生复习过程中需要花费较多的心思和精力。科目三《私募股权投资基金基础知识》考查的内容是三科中最简单的，主要以法条法规类的内容为主。涉及股权投资基金概述、股权投资基金运作实务、股权投资基金的政府监管与行业自律等知识点。考试内容主要针对私募从业有关的指数，法条法规知识占了70%，另外30%考查考生对金融知识的掌握。基金从业考试科目搭配建议基金从业资格考试科目一是必考科目，而科目二和科目三是选考科目，科目三是三科当中最容易通过的一科，所以考生如果只是想拿证，那么可以将科目一和科目三搭配，通过的几率较大。如果是公募基金管理人、证券期货资产管理机构、基金托管人、基金服务机构(含基金销售、份额登记、估值、投资顾问等机构)的从业人员，则需通过科目一和科目二。如果是基金销售机构从事宣传推介基金、基金销售信息管理平台系统运营维护的人员，则需通过科目一+科目二或科目一+科目三。

证券从业考试分为五个科目，通过证券市场基础知识和其他四科中的任意一科就可以取得证券从业资格，其他四科分别为证券交易，证券投资基金，证券投资分析和证券发行与承销（科目顺序为我个人认为从易到难排序），考试都是计算机机考，全部为客观题，单选60题，每题0.5分，共30分，多选50题，每题1分，共50分，判断40题，每题0.5分，一共20分，通常都是60分及格。购买指定教材和习题集自己准备就可以了，不用参加培训。

2022年第二次证券从业资格考试安排在5月底举行，而报名工作一般在考前一个月左右进行，那么符合什么条件才可报名证券从业考试?难度怎么样?证券从业资格考试报名条件证券从业资格考试它的报名要求并不是很高，报名条件基本上所有人都能达到要求。除了满足18周岁以外，只要具备高中或以上的学历，就可以报名参加证券从业考试了。证券从业资格考试报名方式证券从业资格考试作为一项入门类考试，它的报名流程其实也非常简单，与其它考试一样，也是通过登录官网的形式线上统一报名。考生们只需要登录中国证券业协会官网，然后通过页面提示点击进入证券从业资格考试报名入口页面，网址为：https://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/，然后根据页面的提示填写好相关个人信息，那么就可以完成考试报名了。证券从业资格考试各科目难度解析《金融基础知识》对于整个金融市场的产品进行了解，介绍了包括金融市场体系、金融市场主体、股票、债权、证券投资基金、金融衍生工具、金融风险管理等内容，需要理解的内容更多，和证券法律法规有小部分内容重叠。《证券市场基本法律法规》主要介绍各项法规、规章制度等，内容比较枯燥，记忆的内容更多。建议先考金融市场基础知识，再考证券市场基本法律法规。考完一般从业考试两科，可以报考专项业务资格考试。专项资格考试科目从简单到难依次是《证券投资顾问业务》(证券投资顾问)<《发布证券研究报告业务》(证券分析师)<《投资银行业务》(保荐代表人)。

证券从业资格考试每年考四次。全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行，单科考试时间为120分钟。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。2016年6月，在原计划安排一般从业资格考试科目的基础上，增加《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》两个科目的专项资格考试。证券从业资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、 大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。

2022年第二次证券从业资格考试安排于5月举行，报名一般在考前一个月左右进行，那么证券从业资格考试总体难度如何?怎么报名?证券从业资格证考试难度证券从业资格证作为一种资格考试，难度并不算大，只需考两门科目，考试内容也多以记忆性为主，有充分备考的考生，通过考试的概率很大。来听听已经考过了证券从业资格证的人是怎么说的：这个只是一个证券的入门考试，只要有充分的时候复习，一定能过的。个人建议，把教材看三遍以上，然后做做历年真题和模拟题。这就是我的复习方法了。2022年证券从业资格考试报名流程证券从业资格考试作为一项入门类考试，它的报名流程其实也非常简单，与其它考试一样，也是通过登录官网的形式线上统一报名。考生们只需要登录中国证券业协会官网，然后通过页面提示点击进入证券从业资格考试报名入口页面，网址为：https://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/，然后根据页面的提示填写好相关个人信息，那么就可以完成考试报名了。证券从业资格证备考方法1、专心致志想要提高备考效率，在备考的过程中必须专心致志。有不少上班族的考生，工作比较繁忙，很难抽出大段时间复习，也不要轻易放弃，把备考战线拉长，利用碎片时间，一样可以攻克。2、科学备考备考过程中，要有计划、有目的去学，根据自身情况选择适合的方法，这样才能看到效果。踏踏实实，一步一个脚印的走下去，一点点的进步，积累到最后一定会成功。3、抓住规律性任何考试都是有规律的。考生可以通过分析近几次考试的真题，总结出常考必考的知识点，包括它们的考察形式、考察侧重点等联系，从而找到考试出题的规律性，这对考试以及备考都是特别有帮助的，考生可以拿出一些时间来分析一下。

本部分内容包括股票、债券、证券投资基金、可转换债券以及权证等的投资价值分析；宏观经济分析的基本指标，宏观经济运行、经济政策以及国际金融市场环境等与证券市场之间的关系；股票市场的供求决定因素以及变动特点；行业的一般特征、影响行业兴衰的主要因素以及行业的定性和定量分析方法；公司的基本特征分析、财务分析以及其他主要因素的分析；证券投资技术分析的主要理论以及主要技术指标；证券组合理论、资本定价模型以及证券组合的业绩评估等；金融工程的技术应用、期货（包括股指期货）的套期保值与套利以及风险管理VAR方法等。通过本部分的学习，要求熟练掌握证券投资的价值分析、宏观经济分析、行业分析、公司分析、技术分析、证券投资组合的基础理论和应用方法以及金融工程与期货的理论与应用。 熟悉证券估值的含义；熟悉虚拟资本及其价格运动形式；掌握有价证券的市场价格、内在价值、公允价值和安全边际的含义及相互关系；熟悉货币的时间价值、复利、现值和贴现的含义及其例证；掌握现金流贴现和净现值的计算；掌握绝对估值和相对估值方法并熟悉其模型常用指标和适用性；熟悉资产价值；熟悉衍生产品常用估值方法。掌握债券估值的原理；掌握债券现金流的确定因素；掌握债券贴现率概念及其计算公式；熟悉债券报价；掌握不同类别债券累计利息的惯例计算和实际支付价格的计算；熟悉债券估值模型；掌握零息债券、附息债券、累息债券的订价计算；掌握债券当期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、赎回收益率的计算；熟悉利率的风险结构、收益率差、信用利差等概念；熟悉利率的期限结构；掌握收益率曲线的概念及其基本类型；熟悉期限结构的影响因素及利率期限结构基本理论。熟悉影响股票投资价值的内外部因素及其影响机制；熟悉计算股票内在价值的不同股息增长率下的现金流贴现模型掌握计算股票内在价值的不同股息增长率下的现金流贴现模型公式及应用；熟悉计算股票市场价格的市盈率估价方法及其应用缺陷；熟悉市净率的基本概念及其在股票估值方面的运用。熟悉金融期货合约的定义及其标的；掌握金融期货理论价格的计算公式和影响因素。熟悉金融期权的定义；掌握期权的内在价值、时间价值及期权价格影响因素。掌握可转换证券的定义；熟悉可转换证券的投资价值、转换价值、理论价值和市场价值的含义及计算方法；掌握可转换证券转换平价、转换升水、转换贴水的计算；熟悉可转换证券转换升水比率、转换贴水比率的计算。掌握权证的概念及分类；熟悉权证的理论价值的含义、各变量变动对权证价值的影响以及权证理论价值的计算方法；掌握认股权证溢价计算公式；熟悉认股权证的杠杆作用。 熟悉宏观经济分析的意义；熟悉总量分析和结构分析的定义、特点和关系；熟悉宏观分析资料的搜集与处理方法。熟悉国民经济总体指标、投资指标、消费指标、金融指标、财政指标的主要内容，熟悉各项指标变动对宏观经济的影响。掌握国内生产总值的概念及计算方法，熟悉国内生产总值与国民生产总值的区别与联系；掌握失业率与通货膨胀的概念，熟悉失业率与通货膨胀率的衡量方式；掌握零售物价指数、生产者价格指数、国民生产总值物价平减指数的概念；熟悉国际收支、社会消费品零售总额、城乡居民储蓄存款余额、居民可支配收入等指标的内容；掌握货币供应量的三个层次；熟悉金融机构各项存贷款余额、金融资产总量的含义和构成；熟悉外汇储备及外汇储备变动情况；掌握利率及基准利率的概念；熟悉再贴现率、熟悉同业拆借利率、回购利率和各项存贷款利率的变动影响；熟悉汇率的概念及汇率变动的影响；熟悉财政收支内容以及财政赤字或结余的概念。掌握证券市场与宏观经济运行之间的关系；熟悉中国股市表现与GDP、经济周期、通货变动对证券市场的影响；熟悉我国证券市场指数走势与我国GDP增长趋势的实际关系。掌握财政政策和主要财政政策手段；熟悉积极财政政策及紧缩财政政策对证券市场的影响掌握货币政策和货币政策工具；熟悉货币政策的调控作用以及货币政策对证券市场的影响；掌握收入政策含义；熟悉收入政策的目标及其传导机制；熟悉我国收入政策的变化及其对证券市场的影响；熟悉国际金融市场环境对我国证券市场的影响途径。熟悉证券市场供求关系的决定原理；熟悉我国证券市场供需方的发展及现状；掌握影响证券市场供给和需求的因素以及影响我国证券市场供求关系的基本制度变革。 掌握行业和行业分析的定义；熟悉行业与产业的差别；熟悉行业分析的任务、地位及意义；熟悉行业分析与公司分析、宏观分析的关系；掌握行业分类方法。掌握行业的市场结构及各类市场的含义、特点及构成；熟悉政府完全垄断与私人完全垄断的概念；掌握行业集中度概念；熟悉以行业集中度为划分标准的产业市场结构分类。熟悉行业竞争结构的五因素及其静动态影响。掌握行业的类型、各类行业的运行状态与经济周期的变动关系、具体表现、产生原因及投资者偏好；掌握行业生命周期的含义、发展顺序、表现特征与判断标准；熟悉处于各周期阶段的企业的风险、盈利表现及投资者偏好；熟悉行业衰退的种类；熟悉判断行业生命周期的指标及其变化过程；熟悉产出增长率的经验数据界限。掌握行业兴衰的实质及影响因素；熟悉技术进步的行业特征及影响；掌握技术产业群的划分标准；熟悉摩尔定律、吉尔德定律等概念；熟悉产业政策的概念、内容；熟悉我国主要产业政策。熟悉产业组织创新的内容。熟悉经济全球化、协议型分工和后天因素的含义；熟悉经济全球化的主要表现及原因；熟悉产业全球性转移、国际分工基础与模式变化的主要内容；熟悉贸易与投资一体化理论。熟悉历史资料研究法和调查研究法的含义与优缺点；熟悉历史资料的来源；熟悉调查研究的具体方式、优缺点、适用性；掌握归纳法与演绎法、横向比较法与纵向比较法的含义；熟悉横向比较的指标选取与判断方法；熟悉判断行业生命周期阶段的增长预测分析方法。掌握相关关系、时间数列的概念和分类；熟悉因果关系与共变关系；熟悉积矩相关系数和自相关系数的含义、数值范围及计算；掌握一元线性回归方程的应用；掌握时间数列的判别准则；熟悉常用的时间数列预测方法。 掌握公司、上市公司和公司分析的概念及公司基本分析的途径。熟悉公司行业竞争地位的主要衡量指标。掌握经济区位的概念；熟悉经济区位分析的目的和途径；熟悉自然条件、基础条件和经济特色的内容及其对公司的作用；熟悉产业政策对公司的作用。熟悉产品竞争能力优势的含义、实现方式；掌握市场占有率的概念；熟悉品牌的含义与功能。掌握公司法人治理结构、股权结构规范和相关利益者的含义；熟悉健全的法人治理机制的具体体现和独立董事制度的有关要求；熟悉监事会的作用及责任；熟悉素质的含义及公司经理人员、业务人员应具备的素质；熟悉公司盈利能力和成长性分析的内容；掌握公司盈利预测的主要假设及实际预测方法；熟悉经营战略的含义、内容和特征；熟悉公司规模变动特征和扩张潜力与公司成长性的关系；熟悉公司基本分析在上市公司调研中的实际运用。熟悉资产负债表、利润分配表和现金流量表的含义、内容、格式、编制方式以及资产、负债和股东权益的关系；熟悉利润表反映的内容。熟悉使用财务报表的主体、目的以及报表分析的功能、方法和原则；熟悉比较分析法和因素分析法的含义；熟悉常用的比较方法。熟悉财务比率的含义、分类以及比率分析的比较基准；掌握公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力、投资收益和现金流量的计算、影响因素以及计算指标的含义；掌握流动比率与速动比率的影响因素；熟悉影响速动比率可信度的因素；熟悉影响公司变现能力的其他因素。熟悉或有负债的概念及内容；熟悉影响企业存货结构及周转速度的指标；熟悉资产负债率与产权比率、有形资产净值债务率与产权比率的关系；熟悉融资租赁与经营租赁在会计处理方式上的区别；熟悉流动性与财务弹性的含义；掌握本期到期债务的统计对象；熟悉上述指标的评价作用，变动特征与对应的财务表现以及各变量之间的关系。熟悉会计报表附注项目的主要项目，掌握会计报表附注对基本财务比率的影响。熟悉沃尔评分法的比率选取与所占比重；熟悉综合评价方法；熟悉EVA的含义、计算方法及其应用；熟悉公司财务分析的注意事项；熟悉公司各类增资行为对财务结构的影响。熟悉公司资产重组和关联交易的主要方式、具体行为、特点、性质以及与其相关的法律规定；熟悉资产重组和关联交易对公司业绩和经营的影响；熟悉运用市场价值法、重置成本法、收益现值法评估公司资产价值的步骤和优缺点。熟悉会计政策的含义以及会计政策与税收政策变化对公司的影响。 熟悉技术分析方法的局限性。熟悉技术分析的含义、要素、假设与理论基础；熟悉价量关系变化规律；掌握道氏理论的基本原理；熟悉技术分析方法的分类及其特点。熟悉K线图的画法；熟悉K线的主要形状及其组合的应用；熟悉趋势的含义和类型；掌握支撑线和压力线、趋势线和轨道线的含义、作用；熟悉股价移动的规律；熟悉股价移动的形态；掌握反转突破形态和持续形态的形成过程、特点及应用规则。熟悉缺口的基本含义、类型、特征及应用方法。熟悉波浪理论的基本思想、主要原理；掌握葛兰碧的量价关系法则；熟悉涨跌停板制度下量价关系的分析。熟悉移动平均线的含义、特点和计算方法；掌握葛兰威尔法则；熟悉黄金交叉与死亡交叉的概念；熟悉多条移动平均线组合分析方法；熟悉平滑异同移动平均线的计算及应用法则。熟悉威廉指标和相对强弱指标的含义、计算方法和应用法则；熟悉乖离率、心理线、能量潮、腾落指数、涨跌比、超买超卖等指标的基本含义与计算，熟悉其应用法则。 熟悉证券组合的含义、类型；熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤；熟悉现代证券组合理论体系形成与发展进程；熟悉马柯威茨、夏普、罗斯对现代证券组合理论的主要贡献。掌握单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义。熟悉证券组合可行域和有效边界的含义；熟悉证券组合可行域和有效边界的一般图形；掌握有效证券组合的含义和特征；熟悉投资者偏好特征；掌握无差异曲线的含义、作用和特征；熟悉最优证券组合的含义和选择原理。熟悉资本资产定价模型的假设条件；掌握资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义；掌握证券b系数的涵义和应用；熟悉资本资产定价模型的应用效果；熟悉套利定价理论的基本原理，掌握套利组合的概念及计算，能够运用套利定价方程计算证券的期望收益率，熟悉套利定价模型的应用。熟悉证券组合业绩评估原则，熟悉业绩评估应注意的事项；熟悉詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的定义、作用以及应用。熟悉债券资产组合的基本原理与方法，掌握久期的概念与计算，熟悉凸性的概念及应用。 熟悉金融工程的定义、内容及其应用；熟悉金融工程的技术、运作步骤。掌握套利的基本概念和原理，熟悉套利交易的基本原则和风险；掌握股指期货套利和套期保值的定义、基本原理；熟悉股指期货套利的主要方式；掌握期现套利、跨期套利、跨市场套利和跨品种套利的基本概念、原理；掌握股指期货套期保值交易实务，主要包括套期保值的使用者、套期保值方向、套期保值合约份数计算；掌握套期保值与期现套利的区别。熟悉股指期货投资的风险。熟悉风险度量方法的历史演变；掌握VaR的概念与计算的基本原理；熟悉VaR计算的主要方法及优缺点；熟悉VaR的主要应用及在使用中应注意的问题。 熟悉证券分析师的含义、职能和业务范围。熟悉证券分析师自律组织的性质、会员组成及主要功能；熟悉国际注册投资分析师协会、亚洲证券与投资联合会等国外主要证券分析师自律组织的状况。熟悉国际注册投资分析师水平考试（CIIA&reg;考试）的特点、考试内容及在我国的推广情况。了解《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师行为标准的主要规定内容。熟悉建立我国证券分析师自律组织的必要性；了解《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的修订特点，掌握证券分析师职业道德的十六字原则与职业责任；熟悉证券分析师执业纪律；掌握《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为。掌握我国涉及证券投资咨询业务的现行法律法规；熟悉《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》、《证券公司内部控制指引》以及《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》的主要内容；熟悉诚信原则、隔离制度、民事责任规定的适用场合；掌握执业回避的适用场合及其具体情形；掌握执业披露的具体内容。

北京证券从业资格考试的一般从业资格考试报名条件为：1、报名截止日年满18周岁；2、具有高中或国家承认相当于高中及以上文化程度；3、具有完全民事行为能力。一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类资格考试。证券从业资格考试报名条件全国统一，在2021年于全国41个城市设立考点，北京市也是考点之一，考生最好选择居住地所在省（自治区、直辖市）设置的考区报名。报考成功的考生，可根据报名系统提示时间登录打印准考证，具体考试时间和考场地址将在准考证中明示。

距离2022年7月23日的证券从业专场考试越来越近了，最近深空网后台收到了很多小伙伴反馈称不知道从哪里进行复习，下面深空网给大家提供几点学习建议，希望有所帮助。一、重视真题很多考生都会认为，只要自己能够多刷题，基本上能够顺利拿下证券从业资格证。其实这个观点是错误的，做题固然是重要，不过也需要注重方法和技巧，毫无方向、盲目去做题，只会适得其反。大家在做题时，一定要有目的性和针对性去做题，以历年真题为核心进行做题。二、以考纲、教材为核心根据往年的考试情况来看，证券从业资格考试考点内容基本上都围绕教材、考纲进行出题，大家在备考时，必须要将教材及考纲内容全面读透和理解，将知识点融会贯通，基本上通关证券从业考试没有太大问题。三、坚持学习任何的考试要想顺利通过都必须要有一颗坚持的毅力，证券从业也都不例外，不存在花2~3天就能完全理解掌握教材的内容，作为考生应该严格按照自己的学习计划来执行，每天坚持所要学习的内容，只要能够坚持，通过每天一点点的积累，相信收获成效会非常明显。四、分配学习时间在学习之前，如何将证券从业考试科目的学习时间安排妥当是最为重要的事情，学习什么内容、学习到第几章第几节、什么时候做题和看教材等都要落实到位。做到心中有数才能顺利通关考试。五、摆脱拖延所谓的拖延症，就是大家懒惰的表现，也是各位考生经常都会出现的通病。要想摆脱拖延症，重点还是要坚持，将自己制定的学习任务，每天必须要具体落实到位，可以通过一些合理的奖罚机制来激励自己，从而提升自己的学习动力。

基金从业资格证比证券从业资格证更加容易考，因为已通过协会组织的证券从业资格考试“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两个科目者，视同已通过“基金从业资格考试”科目考试。基金从业资格考试自2003年起，基金从业人员资格考试作为证券从业人员资格考试体系的一部分，一直由中国证券业协会组织考试工作。。为了适应新形势下的行业发展，基金业协会借鉴境内外经验，根据历年各方反馈的意见，对考试内容进行了调整。调整后的考试侧重实际应用，主要考核基金从业人员必备的基本知识和专业技能。考试内容涵盖基金行业概览、法律法规与职业道德、投资管理、运作管理、销售管理、内部控制和合规管理、国际化等七部分基本知识。证券从业资格证券从业资格，是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。

证券从业考试难度虽然不高，但是通过率也仅有30%~40%。一些同学希望通过考试技巧来提高自己的通过率。那么证券从业考试有哪些考试技巧可以帮助考生们提高自己的成绩呢？证券从业资格考试的考试技巧想要提高考试成绩的考生们需要注意以下几点，相信做到了以下方面的考生可以取得更好的成绩。1.先学习知识点后做题。大纲要求的题型有针对性地每个题型都练一练，如果时间紧就直接从真题入手按从近到远的循序从09真题开始做，不懂的知识点再翻书看，错的题型增加做题量，通过练习尤其是真题的练习体会考试的特点。2.保持良好心态，从容应对考试。作为全国性的职业资格考试，毕竟要综合考虑全国各方面参考的人员素质，因此整体虽然知识面广、综合性、实践性强、题量大，但整体考核难度就在大纲要求的范围内，从历年出题看变化不大，只要认真准备，该记忆的记住就能顺利通过考试。在考试时，不要纠结于难题，要记下题目，然后有空闲的时候回答问题。3.限时练习。由于考试题量大，有部分考生都做不完题，因此在平时的考试中就要练习做题的速度，做到限时练。4.细致审题。题目很多，但是题目的类型却很多。所以，对题目的理解和理解是解决问题的关键。审题要“细”，决不要马虎。5.答题要认真(1)努力把自己能答对的题目都答对，也就是说要重视简单题，在这类题上千万不要粗心大意，无故失分。(2)中等困难问题是超越竞争者的一个关键点。这种题目需要耗费大量的时间和精力。(3)对付难题，要尽力去做，能答多少答多少，没有把握也要给出答案，因为总会有答对的概率。证券从业考试每年考几次？证券业从业人员资格考试每年考六次，间隔时间一般为1-3个月。证券从业考试是全国统一考试，由中国证券业协会负责组织。证从一般类科目成绩长期有效，考生可以根据自己的需求选择在什么时候考试，哪次考试考什么。证券从业资格考核难度从以前的经验来看，证券从业考试的整体表现还算合理，主要是考察记忆力，所以难度并不算大。根据官方数据，一般证券从业资格证考试通过率是30-40%左右，但是根据考生们的反馈，这并不是一个很难通过的考试。

从业资格考试，都是基础的，不是什么很高水平的考试。一定好好看书，甚至还要背。一般基础通过率45%左右，其他都在30%，通过率不高时因为不少人裸考。所以只要好好看书就基本没问题，如果你对行业有兴趣，还会取得好成绩。

如今，证券从业资格证已经成为证券行业的准入门槛，随着行业市场的需求量大增，近年来报考参加证券从业考试人数不断增加。到底证券从业考试容不容易考?考生需要符合什么条件才能报名?我们来看看吧。问题一：证券从业难不难考?答：根据历年的考试情况来看，证券从业资格考试整体难度并不大，每年的考试通过率都能稳定保持在45%~50%左右。与初级会计职称一样，证券从业考试只有两门科目，分别是《证券市场基础知识》、《金融市场基础知识》，因为证券从业是金融领域中四大入门级考试之一，因此考试内容都比较基础和简单，只要考生认真掌握好教材内容，基本可以顺利通关。问题二：证券从业报考条件是什么?答：作为一项入门级考试，与初级会计职称一样，证券从业资格考试其报考门槛也是设置的比较低。满足18周岁是最基本的条件，其次，考生只要具备高中或以上学历即可报名参加考试。基本上所有人都满足条件进行报考。问题三：证券从业成绩有效期是多久?答：与其它考试不同，证券从业各科考试成绩并没有时间限制的，在取得考试合格后，其各科目成绩均长期有效。尤其对于上班族人士来说，因为成绩不会作废，可以根据自己的情况，选择性进行报考，实现考试与工作两不误。问题四：网上报名需不需要上传照片?答：大家在报名过程中，很多考生都会问及这个问题。证券从业考试同样是采取网上报名的方式，但与其它考试不同的是，大家在报名时无需上传个人照片。考试第一天，在进入考场过程中，考场人员会现场对每一位考生进行照片采集，并且会以考生手中的身份证照片进行比对，所采集的照片将会用作印发证券从业成绩合格证书上。

2021年12月证券从业资格考试临近，考生更需要提高自身学习效率，那么在考试之前，各位考生需要注意些什么?遇到难题该怎么办?一、考场提前踩点为了确保考试当天能够顺利进行，考生有必要对所在考场提前进行踩点，熟悉周边交通、环境等状况。在考试过程中，考生难免会因为考场的氛围、考试环境而影响到自己的考试情绪，关于这点，考生只能够采用加强做题练习的方法来弥补自己的不足，尽可能将影响降至最低，并且加强考题练习，也大大提升个人的做题速度，一举两得。二、把握命题趋势除了考试大纲外，历年的真题、模拟题也是考生了解证券从业资格考试命题趋势、命题规律重要的突破口，考生在复习中，可以从历届考试的真题中找出重复考点的题目，而这些内容将会成为考试中的高频考点，能够把握住这些高频考点内容，你的分数会提高不少。三、考试遇到难题怎么办?在证券从业资格考试中，考生在做题时难免也会遇到自己不会做的难题，遇到此情况，考生也无需过分慌张，毕竟证券从业资格考试都是客观选择题，对于自己不懂的题目，可以使用排除法、猜测法等技巧进行答题，通过排除较明显的错误选项，然后对选项进行猜测，可大大提升答题正确率。四、通读教材，做到知识点融会贯通证券从业资格作为一项入门级考试，教材内容基本都是以基础性概念知识为主，着重考察的是考试对知识点的理解与记忆能力，所以如果有多余的时间，考生应对教材进行通读，将各章节的知识点串联在一起，实现知识点融会贯通，通关考试并不成问题。

根据官方通告，2022年5月证券从业资格考试安排于5月28日举行，而报名时间目前尚未公布，对于首次报名的新考生来说，在报名前需要了解什么?一、证券从业考试如何报名?2022年证券从业考试同样是采取网上报名的形式，报名考生需要登录中国证券业协会官网，点击“证券从业考试报名”按钮，即可进入报名入口。对于首次报考的考生，需要通过实名认证注册账号，这点只需要根据提示填写个人信息就可以了。在注册号个人账号后，考生即可登录报名系统进行报名，在填写好个人信息后，考生在完成个人缴费将意味着报名成功。二、证券从业考试难度怎么样?(1)证券从业资格证是入门资格证书，考试科目分别是《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》，整体难度上并不会很大。(2)从往年考前来看，证券从业资格考试的考查内容比较浅显易懂。(3)证券从业资格考试涉及的内容多以记忆为主。难度较小。(4)2021年证券从业资格考试通过率是30%——50%。从去年通过率来看，2022年证券从业资格考试的难度并不会太大，只要考生平时肯下功夫，肯学，相信拿下证券从业资格证并不是什么难事。三、考生可以选择退考吗?关于这点，只要在报名期间，考生都可以进行退考。对于无法正常参加证券从业考试的考生，在报名期间即可登录报名系统进行退考，并且相关报考费用也将会退回到考生的银行卡内。值得注意的是，在报名成功后，一旦考生超过了报名规定时间将无法进行退考，所交的报考费也将无法进行退还。四、证券从业资格考试题型是什么，多少分合格?证券从业资格考试采取闭卷机考的形式，涉及的考试题型为单项选择题。题目数量是100道。规定考试时长为120分钟。考生考取60分及以上则视为通过。即及格分数线是60分。

证券从业资格证考试60分。证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品，其中包括产权市场产品如股票，债权市场产品如债券，衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。证券实质上是具有财产属性的民事权利，证券的特点在于把民事权利表现在证券上，使权利与证券相结合，权利体现为证券，即权利的证券化。它是权利人行使权利的方式和过程用证券形式表现出来的一种法律现象，是投资者投资财产符号化的一种社会现象，是社会信用发达的一种标志和结果。

证券从业是国内四大金融考试之一，涉及的都是基础考点内容，难度是不高的，但从数据来看，其每年通过率只有30%~35%，那么大家平时备考证券从业需要注意什么?怎么提高通过率?一、制定学习目标制定合适自己的学习计划，学习起来更有目的性，且动力更足。目标如果定得太高，反而会一定程度上降低我们的信心。因此制定更实际的目标也很重要。在家备考的同学们，记得：学习证券从业考试内容，实际的计划和目标不可少!二、重视考纲考试大纲往往是出题的根本依据，它的重要性不言而喻。但是往往考生实际备考中，会错误性以为：“考试大纲不重要，随便看看就可以了!”这样的想法往往会造成什么后果呢?复习的时候没方向、没重点，不知道考点有哪些。对于教材，每年也有部分考生觉得：“教材其实看过一遍就可以了，后面做题就能巩固知识了!”但实际上，掌握了教材内容，才能对基础知识更加灵活运用。只看一遍教材，很多时候对知识根本就没有真正意义上理解。因此，多看教材，对于高效复习备考非常重要!三、找准适合自己的学习方法学习证券从业相关考试内容，一定要有方法，才能将知识记得更牢，更加灵活运用。如果我们效率低下，很可能就是学习方法出了问题。因此，建议在家备考的小伙伴们：对比自己运用不同学习方法所获得的学习效果，看看哪个方法才是更合适自己的，找出自己最主要的问题是什么，针对性改进学习方法，才能获得更多上升的空间。四、错题整理备考证券从业资格考试，考前运用题海战术，还是相对有效的。但是如果只是一味盲目刷题，并且对于错题也是看了一遍就置之不理的态度。往往这种做法容易导致题目一做就错，越来越迷茫。因为盲目刷题，实质上真的是浪费时间和精力。建议各位考生刷题时，以不盲目为原则，养成收集错题，对错题再三分析的习惯，用正确的方法学习，才能事半功倍!

1、证券从业资格考试的科目有两科：《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》，考试内容多以记忆为主。证券从业资格考试采取闭卷机考形式，题型为选择题，共100道，60分及以上视为合格成绩。2、基金从业资格考试科目其有三项，科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范；科目二：证券投资基金基础知识；科目三：私募股权投资基金基础知识。其中科目一必考，科目二或科目三任选一科。三科之中科目一相对来说比较简，难度最小；其次是科目三，理论和概念较多；最难的是科目二，需要理解的内容较多，考查综合计算和分析的能力。基金从业资格考试采用百分制，60分为及格分数线。综上所述，相对来说证券从业资格考试要比基金从业资格考试简单些。温馨提示：以上解释仅供参考。应答时间：2021-04-25，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。 [平安银行我知道]想要知道更多？快来看“平安银行我知道”吧~ https://b.pingan.com.cn/paim/iknow/index.html

一般进入金融行业工作的人员都会考虑报证券、基金等从业资格证，不过一些考生会担心自己的时间计划与每年的考试时间不匹配，对于证券从业资格证每年的考试次数是多少？证券从业每年的考试次数证券业从业人员资格考试每年考六次，间隔时间一般为1-3个月。证券从业考试是全国统一考试，由中国证券业协会负责组织。证券从业资格考核难度有多大？证券从业考试的整体表现还算合理，主要是考察记忆力，难度并不算大。根据官方数据，一般证券从业资格证考试通过率是30%-40%左右，但是根据考生们的反馈，这并不是一个很难通过的考试。如何打印证券从业考试的准考证？1、登录中国证券行业协会网站登记系统，并使用登记时所登记的账号及密码。2、登录中国证券行业协会网站注册网站，点击“准考证”。主要有注册信息维护，报考状态查询，报考信息查询，已支付科目，邮寄发票，查询发票邮寄状态，打印准考证，查询报考日志。3、核对证件，确定姓名、身份证号码等资料是否正确，单击“打印”键，将准考证打印出来。准考证打印信息包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等。

证券从业资格考试一共有2个科目，虽说考试全部为客观题，但从数据来看通过率并不乐观，那么证券从业考试各科目难度怎么样?证券从业考试各科目难度解析《金融基础知识》对于整个金融市场的产品进行了解，介绍了包括金融市场体系、金融市场主体、股票、债权、证券投资基金、金融衍生工具、金融风险管理等内容，需要理解的内容更多，和证券法律法规有小部分内容重叠。《证券市场基本法律法规》主要介绍各项法规、规章制度等，内容比较枯燥，记忆的内容更多。建议先考金融市场基础知识，再考证券市场基本法律法规。考完一般从业考试两科，可以报考专项业务资格考试。专项资格考试科目从简单到难依次是《证券投资顾问业务》(证券投资顾问)<《发布证券研究报告业务》(证券分析师)<《投资银行业务》(保荐代表人)。证券从业考试通过率低是什么原因?1、报考门槛低，备考周期短我们都知道，证券从业资格考试的报考门槛较低，只要具备高中及以上学历就可以报考，也不需要任何工作经验。所以每年报考人数很多，竞争力也就大，另外加上证券从业考试一年举办多次的缘由，备考周期实际是很短的，两次考试之间也就隔了一个月左右的时间，对于一些在校大学生、上班族这类考生，复习时间根本就不够，复习工作没有做好，自然而然就影响通过率了。2、考点分布十分广泛证券从业资格考试是无纸化考试，随机组卷，出题范围实际很广泛，几乎每个章节的知识点都有可能出题。另外，随着金融政策的调整与金融时事的发生，证券从业考试内容的范围也随之拓宽。这就让考生更头疼了，因此考不好也就成了常见现象。

证券从业资格考试是金融专业的同学假如想从事与证券有关的工作，都得通过的一个最基本的资格考试。由中国证监会组织考试。那么证券从业资格考试通过率是多少？下面就和我一起看一下吧。 证券从业资格考试通过率 2019年证券从业资格考试的通过率在30%-50%左右，证券从业资格考试的整体难度不是很大，平时只要多下功夫，通过考试是没有问题的。 证券从业资格考试本身作为一种资格考试，而非水平性质考试，从以往看整体相对合理，考试内容多以记忆性为主，难度总体来讲并不是很大。对于上班族还有没有充足时间备考的一类人，是比较建议学习的，虽然可能有人觉得这个证书没必要学习，但是身边有人不是相关专业。 看这些专业名词都看不懂的人，最好找志同道合的人一起备考，加入一些交流社区，对于能有充足时间备考，而且自学能力超强的一类人，首先要安排好自己的可支配时间，整理出来一个学习计划，找到适合自己的学习方法。 证券从业资格考试适合人群 1、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书； 2、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员； 3、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员； 4、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员； 5、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。

根据中国证券业协会发布的通告，2022年新一轮证券从业专场考试将于7月底进行，每年的报考期间，同学们都十分关心考试难度方面的问题，下面我们来看看吧。证券从业考试难度如何?(1)证券从业资格证是入门资格证书，考试科目分别是《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》，整体难度上并不会很大。(2)从往年考前来看，证券从业资格考试的考查内容比较浅显易懂。(3)证券从业资格考试涉及的内容多以记忆为主。难度较小。(4)2021年证券从业资格考试通过率是30%——50%。从去年通过率来看，2022年证券从业资格考试的难度并不会太大，只要考生平时肯下功夫，肯学，相信拿下证券从业资格证并不是什么难事。证券从业资格考试多少分合格?证券从业资格考试采取闭卷机考的形式，涉及的考试题型为单项选择题。题目数量是100道。规定考试时长为120分钟。考生考取60分及以上则视为通过。即及格分数线是60分。2022年证券从业考试复习计划证券复习计划是每天看第一章。金融市场基础知识六章、证券市场基本法律法规四章。大概在十天左右看完。看书的时候一定要看的仔细，我记得我当初在看书的时候每个字都看清楚了，要争取最大限度的理解。读书要讲究顺序，从基础最先看起，然后是证券市场基本法律法规。基础包括了金融市场、证券市场、股票市场、债券市场、证券投资基金概况，是对证券的一个全盘掌握，是重中之重。基础看完之后再看和基础相关的各项法律法规，包括证券市场法律、证券从业人员法律、证券公司法规等内容。最好是看完第一遍后，再把教材再过一遍，达到基本上的记忆。等这些都搞完都再做章节练习、模拟试题、历年真题。到考试最后一周的时候再做章节练习，做完后对照书籍看知识点，只记易错点，然后再做模拟试题、真题冲刺，通过对整个科目的了解进行全面测试，考察学习成果。错题建立起错题集，考前一天再过一遍。

说到金融四大证书，包括了证券从业资格证、期货从业资格证、基金从业资格证及银行从业资格证。很多考生都想了解这些证书难度究竟怎么样?今天，我们就来具体聊聊证券、期货、基金、银行从业资格证哪个最难考?证券、期货、基金、银行从业资格证到底哪个难？从考试范围来看，往往证券从业资格证考试涉及的内容广，除了基本的证券知识要考，也会涉及到部分基金、期货从业资格证考试内容。如果从考试内容深度来看，往往证券从业资格考试与基金、期货从业资格考试比较，证券从业考试好考些。期货从业资格考试涉及的考试题目量较大，多数是计算题型。银行从业考试必考科目为《银行业法律法规与综合能力》，通过这一科目后，我们可以从《个人理财》、《风险管理》《公司信贷》、《个人贷款》及《银行管理》四选一，两科都通过了，即可领取证书。如果要分析这四大金融证书哪个更难考，就不得不说到通过率的问题。根据往年的一些数据来看，基金从业资格考试通过率是53.09%左右，期货从业资格考试保持在30%上下，证券从业资格考试通过率为30%—40%上下，银行从业资格考试通过率在40%左右。根据以上分析来看，证券、期货、基金及银行从业资格证考试难度可以这么总结：基金从业资格考试≥期货从业资格考试银行从业≥证券从业资格考试。整体来看，基金从业资格考试相对较难，证券从业资格考试较容易通过。以上金融四大证书难度仅供参考，当你不知道考哪个证书更好时，可以将难度作为一个考虑因素，从实际出发，适合自己的往往是最好的!

个人觉得证券比期货好考一些，光从题型方面，证券题型都以选择题为主，可考空间更大一些，期货，题型较多，对知识的专业运用能力要求更高一些。证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。一般从业资格考试，即"入门资格考试"，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。专项业务类资格考试，即"专业资格考试"，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。管理类资格考试，即"管理资质测试"，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。证券题型都以选择题为主。科目入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。期货从业人员资格考试科目为两科，分别是“期货基础知识”与“期货法律法规”上述两科考试通过后，可报考“期货投资分析”科目。期货题型主要有：单项选择题、多项选择题、判断是非题、综合题证券从业资格考试不论是备考证券也好还是期货也好，好的方法加上好的备考工具，才能达到更佳的效果，“证券从业资格考试”、“期货从业资格考试”，在备考这块为学员提供优质备考方略，希望可以帮到你。

尽管证券从业考试题型全都是客观题，但从历年数据来看通过率并不理想，每年通过率只有35~40%左右。究竟是什么原因通过率会这么低?大家在备考过程中要注意什么?我们来看看吧。2021年证券从业考试通过率低是什么原因?1、我们知道证券从业考试不会照搬书上的原话，都是相关知识点的衍生和变形，在我们没有太多基础的背景下，面对这类题型就只能靠蒙。这也是许多备考考生每次吐槽说的，我看书的时候觉得自己都会，一做题全错的原因。2、由于证券从业考试知识点多，难度也比较大，还会涉及统计学等知识，还有图表的分析能力，证券从业考试考的题目类型比较灵活，考察的知识点也比较细，所以各位考生在学习的时候最好不要死记硬背，知识点要想记得住，还是要在理解的基础上记忆。证券从业备考建议1、整合知识点对于易混的知识点进行对比记忆。证券从业考试中法规的原则特点等等是很相近的，假如整理到一起记忆，会有意想不到的效果哦!2、学会归类计算题类型题专项练习。把证券从业考试中的一个公式对应的习题归类到一起去做，公式记住了，题目也会做了，事半功倍哦!3、把握教材教材是基础中的基础，小伙伴在复习时都要以课本为主，尤其要关注课本中变化的部分，一般来说，新增的知识点是容易出题的，因此要关注每年的教材变化。有时教材内容与实际工作可能会有一定的差距，但考什么试，就要看什么书，你的目的是通过证券从业资格考试。在做题过程中要及时回归课本，要始终记住万变不离其综，把握教材。4、掌握考试技巧对于进入考场，考生都或多或少有所顾虑，担心自己复习的知识点不够全面，这我们一定不要过于担心。尽管考试内容完全都能从书上找到原出处。考试题目是从题库中抽题，可能会发生对某一章有很多题，而有的章节没什么考题。如果你对某部分十分熟悉，而且抽题中有很多，那就是你运气不错。当然，我们说“三分实力，七分运气”，当然这只是一个小小的建议，最主要的还是我们的实力。

证券从业考试不难。证券从业资格考试本身作为一种资格考试，而非水平性质考试，从以往看整体相对合理，考试内容多以记忆性为主，难度总体来讲并不是很大。申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。

2022年证券从业资格考试安排于5月进行，根据往年情况，很多考生在临考前都会出现各式各样的问题，对此，深空网进行了一番整理并一一进行解答。一、证券从业能不能异地报考?证券从业资格考试是可以实现跨市、跨省等异地报考的。只要考生在报名时选择好所要参加考试的地点就可以了，值得注意的是，考生一旦支付了报名费用并提交报名信息后，将视为报名成功，成功报名后，考生所填写的报名信息、报考地点将无法再进行修改，报名前一定要考虑清楚报考的地点。二、证券从业资格考试通过率高不高?作为金融领域一项入门级考试，证券从业资格考试难度总体来说并不大，教材内容基本都是基础概念理论性考点，自证券从业考试创办以来，考试数据方面都比较稳定，每年考试通过率基本稳定保持在50%左右，能够顺利通过证券从业考试的人数还是有很多的。随着行业对证券从业人员的要求提高，日后证券从业考试难度不排除有提升的可能，对于考生来说，越早取得证书，优势会越大。三、证券从业考试只通过一科怎么办?证券从业考试只有《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》两个科目，对于只通过一门科目的考生也无需担心，证券从业各科目成绩均长期有效、也是长期被认可的，只要考生继续报考未通过的科目就可以了，无需进行重复报考。四、证券从业如何退费?对于已经成功报名的考生，如果因为个人原因而无法参加考试的，可以在报名期间登录报名网站进行申请退费。具体操作非常简单，考生在登陆报名网站后，点击已报考缴费的科目，然后选择删除即可完成退费申请，退费的款项一般会在考试结束后7~14个工作日内就会自动退还至考生员支付银行卡内。

作为一门金融行业基础级考试，证券从业考试通过率平均维持在35%~40%，总的来说数据不太乐观，下面深空网给大家分享几点学习建议，我们来看看吧。一、做题方法要讲究如果做完一道题，下次遇到同类型但是难度较高的题目，出现一脸懵逼，不知所云的情形。这就是不会灵活变换的体现之一。因此做题一定不可盲目，要讲究实际方法，随时做好各种思路的总结，反复翻看想关机知识点的笔记，才能让你对知识完全掌握。二、强化记忆对于证券从业证书的考取，题型和考试的范围我们已经知晓，要想考取高分，我们需要做到的就是知识点的记忆，我们要不断地强化自己的记忆。当然，不同的人记忆的方法会有所不同，每个考生都要找到适合自己的复习方法。通过小编通过对高分学员的访谈，他们中大多数记忆都借助思维导图，在进行复习的时候可以根据导图来进行知识点的回顾和串联。此方法还是比较有效的，大家不妨尝试一下。三、重视考纲我们复习的时候一定要重视2022年证券从业资格考试大纲，哪些内容是新增的，哪些又做了删减，一定要特别清楚。考试大纲是我们复习的最好参照，我们可以从中掌握哪些是重点要把握的知识，哪些又是必考点，这样复习起来才会取得更好的效果。四、分清主次对于考取证券从业资格证书，归根到底是一次考试，题型和出题的数量都是固定的，我们要有的放矢，抓住核心考点，对于一些知识点，感觉不好出题或者分制较少的知识点，可以适当降低关注度，把时间用在核心考点上，提高学习的效率。

证券从业资格考试好考。证券业资格考试作为一种资格考试而非等级考试，其本身在过去是比较合理的，考试内容以记忆为主，难度一般不大。证券从业资格考试开展以来，据相关证券行业协会的一些数据显示，证券从业资格考试的平均合格率在30%左右，在各类职业资格考试中，合格率并不是很高。但随着金融业的不断发展，报名参加证券从业资格考试的人数越来越多，这意味着越来越多的人开始关注证券从业资格考试。也正因为如此，近年来证券从业资格考试的通过率有所提高。取得证券从业资格证书的前提是通过证券从业资格考试，两科考试合格后，才有资格申请证书，持证申请可以向协会会员单位提出，由会员单位统一提出申请。申请参加证券从业资格考试条件如下：一、一般从业资格考试1、申请截止日期至少为18年。2、有相当于高中或以上学历的高中或国家认可。3、具有完全民事行为能力。4、因违反考试纪律和考试禁令受到处罚的人员已经期满。二、专项业务类资格考试一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类考试。

55%。证券从业考试应报考科目有分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》，根据2022年八月证券从业考试发布的公告得知通过率为55%，是进入证券行业的必备证书。

在金融行业发展下，如今证券从业资格证已成为大家入行工作必备“敲门砖”，近年来报名的人数在大幅增长，那么证券从业资格证好不好考?通过考试后证书怎么申领?证券从业资格考试通过率怎么样?证券从业资格考试作为一项入门级考试，虽然其考点内容比较基础及简单，不过大家也不能轻视，如果不认真去备考、不付出努力同样会在考场中失利。根据往年的考试情况来看，证券从业考试通过率并没有大家所想的那么理想，总体通过率只有40%~45%左右，当然了，考生只要提前做好充分准备，还是可以很顺利的通关考试的。证券从业资格证书怎么领取?证券从业资格考试包括有《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考生需要通过两科考试后，才具有从业资格，然后需要通过就业单位向证券业协会申请才能取得从业资格证书。1、成绩合格证书怎么打印?要知道，参加证券从业考试的考生必须要各科考试成绩60分以上才能取得成绩合格证书，符合条件的考生，只需要登录http://person.sac.net.cn/pages/login/exam_query.html，输入个人相关信息即可将各科成绩证明打印出来。2、证券从业资格证如何申请?考生将各科成绩证明打印出来，向就业单位递交相关资料和证明后，所属单位就会向证券业协会提出申请注册，通过协会的审批后，届时考生可通过输入个人姓名、证件号码即可查询到自己的证书编号。

　　①证券市场基础知识通过率：92.3% ;②证券投资基金通过率：87.2% ;③证券投资分析通过率：84.23% ;④证券交易通过率：89.3%;⑤证券发行与承销通过率：80.1%

证券从业是读金融专业、从事金融行业考生们的热门考试选择，每年的报考率都很高，其中一些考生可能对于证从合格分数还不是太了解，那么证从考试的合格标准是多少？证券从业的合格标准按照中国证券业协会的规定，证券从业资格考试每科共100分，考生考试成绩在60分及以上即为考试合格。所以考生证券从业单科成绩在60分是算成绩通过的，考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题,考试题量均为100题。考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。证券从业考试需要在多少年内考完？证券从业资格证成绩长期有效，不受年限限制。若进入证券相关行业工作，公司会依据成绩申请颁发执业资格证有效期是两年。证券从业资格证书总共考两科，科目名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。其中考试报考科目数量是没有限制的，考生可以根据自身情况进行选择，可以一次性报考两科，也可以一次只报一科。证券从业考试的时间是什么时候？证券业从业人员资格考试每年考六次，间隔时间一般为1-3个月。证券从业考试是全国统一考试，由中国证券业协会负责组织。证从一般类科目成绩长期有效，考生可以根据自己的需求选择在什么时候考试。证券从业资格考核难度有多大？从以前的经验来看，证券从业考试的整体表现还算合理，主要是考察记忆力，难度并不算大。根据官方数据，一般证券从业资格证考试通过率是30%-40%左右。