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证券从业资格考试通过了怎么拿到证书, 证券从业资格考试能拿到证书吗 通过了证券从业资格考试规定的两科科目就可以通过有关机构申请证券从业资格证书，个人是无法申请证书，需有专门的机构进行申请。 中大网校证券从业资格考试网回复： 2015年7月证券从业预约式考试科目为证券市场基础知识、证券交易、证券投资分析、证券发行与承销四个科目。证券投资基金科目已经在证券从业的报名通知中取消。 2015年7月1日至12月31日期间，考生可以自主选择报考新的科目或现行考试测试科目，也就是说到今年年底，可以任意选择考旧的科目还是新的科目。如果想要拿到入门资格证，你只需考 老的 证券基础知识一门就可以获得入门资格。如果你考改革后的，需要同时通过 金融市场知识 和 法规两门，才能获得入门资格，不过改革后题更容易了 通过了5门证券从业资格考试,能拿到证书吗? 不能。申请从业资格证书必须是以证券业协会会员名义申请，如果你已经通过考试了，应该知道你个人不可能成为协会会员。 只要你在会员单位就职，通过基础再加任意一门就可以申请到了。5门全过的证书等级不同而已。 证券从业资格考试通过就能拿到证书吗 同学你好，很高兴为您解答！ 成绩证明可以自己打印，从业证书需要从业后由公司申请，证书一直有效，但要年检 通过考试的考生如何获得成绩合格证？成绩合格证是否就是从业资格证书？如果不是的话，我该如何申请证书？证书是否需要年检？怎样年检？ 考试结束后15天，考生可通过中国证券协会的右侧“考试平台”中“考试成绩查询”中打印成绩合格证，但是成绩合格证不等于从业资格证书，已通过一门基础和任意一门专业科目考试的考生，就已取得证券从业资格，只符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在机构向中国证券业协会申请执业证书。执业证书自取得之日起每（两）年检查一次。具体年检事宜请咨询相关所在机构或关注中国证券业协会网站的相关公告。祝你好运~ 证券从业资格考试怎样算拿到证书了 一般证券从业资格考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》，考试这两个科目的成绩达到60分就可以申请证书了，证券从业资格证书申请方法:sinobalanceol.，个人是不能申请证书，只有专门的机构才可以。 证券从业资格考试一般从业资格通过了怎么办 成绩长期有效。 通过《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。 证券从业资格执业证书申请入口：中国证券业协会执业证书管理系统（:person.sac../login.action） 证券从业资格执业证书申请具体流程： （一）由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号； （二）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构； （三）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会； （四）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。 （五）对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。 通过证券从业资格考试怎么获得证书 申请程序 一、报送申请材料 申请从业资格者，需向证监会提供下列申请材料： 1、证监会统一印制的申请表； 2、身份证； 3、学历证书； 4、指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书； 5、所在单位或户口所在地街道办事处以上的 *** 机关开具的以往行为说明材料； 6、证监会要求报送的其他材料。 各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的的申请材料，未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报。 二、资格审查与资格证书类别 证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别： 1、证券代理发行从业资格； 2、证券经纪从业资格； 3、投资顾问从业资格； 4、证券中介机构电脑管理从业资格； 5、证监会认为需要认定的其他类别。 证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种；证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书； 证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书； 证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书； 证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书；证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种； 各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。 中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。 证券从业资格考试怎么通过 1、多看书，记住一些关键性的时间和事件。 2、下载相关的音频如MP3来听听。 3、多做题，记住那些曾经做错的题。 我就是这样考过来的。

1、打开证券从业资格考试报名界面，点击“忘记登录名”2、密码找回：输入姓名、证件号码、验证码，进行“查询”3、通过预留问题找回密码：输入问题答案，进行提交。4、即可获得用户名，重置密码。5、通过验证邮箱找回密码：输入姓名、证件号码、注册电子邮箱、邮箱验证码即可重置密码。中国证券业协会报名系统登录名与密码用于考试报名与准考证打印时期，请考生一定要记住。中国证券协会网站规定，每位考生只可注册一次账号。

与注册会计师、初级会计等考试一样，证券从业资格证同样需要进行继续教育培训，在拿到证券从业资格证书后，很多小伙伴对继续教育不太了解的，下面深空网就跟大家介绍。证券从业一般资格考试证券从业一般资格考试一共包含两个科目：《金融市场基础知识》与《证券市场基本法律法规》，两科考试成绩合格即可获得成绩合格证明，但成绩合格证明不是证券从业资格证书，大家不要把两者混淆。如果考生只是拥有成绩合格证明，目前不需要参加任何后续培训，并且成绩也是长期有效，这个证明是大家踏入证券行业的准入证。如果考生已经在证券行业从业，那么可以通过单位向协会申请证券从业资格证书，获得证书之后才需要每年参加协会组织的继续教育，如果没有达到规定的学时年审会通不过。总结：针对证券从业一般资格考试，考生不用担心继续教育的问题，如果参加工作已经拿到证书才需要参加继续教育。证券专项业务类资格考试证券专项业务类资格考试一共包含三个科目：《发布证券研究报告业务》(证券分析师胜任能力考试)、《证券投资顾问业务》(证券投资顾问胜任能力考试)、《投资银行业务》(保荐代表人胜任能力考试)，大家只需要选择一门即可。证券从业一般资格考试通过即可报考专项业务类考试，专项考试成绩通过后每年都需要参加继续教育，一般在下半年，培训方式包括远程培训。协会的培训通知出来我们会及时通知大家。总结：证券专项业务类考试成绩合格，需要每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。

虽然基金从业资格证取消了年检，但取消年检并不等于取消后续教育培训，也就是说取得基金从业资格证的人员仍需进行继续教育。那么基金从业继续教育一年多少学时？基金从业继续教育学时要求考生通过基金从业资格考试科目一和科目二或者科目一和科目三的，可以由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。已经取得基金从业资格证书的人员，按规定每年度应完成15学时的后续职业培训。后续职业培训办理方式具体如下：1、协会举办的各期面授培训班；2、参加协会远程培训系统学习；3、参加各会员单位、其他专业培训机构组织的培训。以上1、2项的培训学时由协会导入从业人员管理平台，所查询获得的培训学时与实际完成培训数量在时间上略有延迟；第3项的培训学时，由会员单位在协会从业人员管理平台中“培训管理栏目”上申报，并且需要以附件的方式上传相关证明材料，待协会审核通过，则可以计入选修学时（每人每年度不超过3学时）。哪些机构可以申请注册基金从业资格？通过基金从业资格考试后，本人不能直接申请基金从业资格注册，应当由所在任职机构进行申请。申请机构如下所示：1、基金管理人2、证券公司3、商业银行(含在华外资法人银行)4、期货公司5、证券投资咨询机构6、独立基金销售机构7、保险机构8、中国证监会认定的其他机构

需要。已经取得基金从业资格或基金销售业务资格的人员自注册第二年起，每年度应完成不少于15学时的后续职业培训，连续三年未达到后续培训要求的将会被“取消基金从业资格”。应答时间：2020-12-09，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。 [平安银行我知道]想要知道更多？快来看“平安银行我知道”吧~ https://b.pingan.com.cn/paim/iknow/index.html

重新交钱购买相同课时的课程就可以了，可以是同一门也可以是不同的。到百度里搜索点好心人给的答案。要是还担心过不了，建议到淘宝里搜搜 证券从业后续教育 之类的。

【导读】我们知道基金从业资格证已经取消了年检，但是年检取消并不意味着继续教育的取消，取得相应证书的人群，仍然需要进行基金从业继续教育，国家规定一年需要完成15个学时，才能继续进行基金执业，下面我们就来了解一下具体情况。基金从业继续教育学时要求考生通过基金从业资格考试科目一和科目二或者科目一和科目三的，可以由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。已经取得基金从业资格证书的人员，按规定每年度应完成15学时的后续职业培训。后续职业培训办理方式具体如下：1、协会举办的各期面授培训班;2、参加协会远程培训系统学习;3、参加各会员单位、其他专业培训机构组织的培训。以上1、2项的培训学时由协会导入从业人员管理平台，所查询获得的培训学时与实际完成培训数量在时间上略有延迟;第3项的培训学时，由会员单位在协会从业人员管理平台中“培训管理栏目”上申报，并且需要以附件的方式上传相关证明材料，待协会审核通过，则可以计入选修学时(每人每年度不超过3学时)。哪些机构可以申请注册基金从业资格?通过基金从业资格考试后，本人不能直接申请基金从业资格注册，应当由所在任职机构进行申请。申请机构如下所示：1、基金管理人2、证券公司3、商业银行(含在华外资法人银行)4、期货公司5、证券投资咨询机构6、独立基金销售机构7、保险机构8、中国证监会认定的其他机构关于2020年基金从业继续教育就给大家介绍到这里了，当然基金从业资格注册后，才需要进行继续教育，大家一定要去国家认定的机构进行注册申请，尽管2020年基金从业资格考试推迟，但是该来的总会来，祝大家在今年就拿到自己的基金证书。

可以。中国证券投资基金业协会紧跟行业最新发展，持续完善远程培训课程体系，2022年共上线远程培训课程40门65课时，24小时都可以学习的。基金从业人员远程培训系统是中国证券投资基金业协会，为了更好的为基金从业人员提供培训服务，与全美在线(北京)教育科技股份有限公司(简称ATA)合作，推出的在线培训系统。

【 #证券考试# 导语】根据中国证券业协会发布“上海2020年9月证券从业资格考试60分及以上视为合格成绩”，2020年9月证券从业资格考试成绩查询时间在9月14日开通，60分及以上视为合格成绩。2020年9月证券从业资格考试成绩查询入口如下： 　　 成绩查询： 　　上海2020年9月证券从业资格考试成绩查询入口开通中，成绩查询时间为 9月14日起 ，考生可登陆中国证券业协会https://www.sac.net.cn/，或直接登录中国证券业协会网上报名平台https://ks.sac.net.cn/sac/login/login_lb.htm进行查分。 　　 合格标准： 　　1、一般从业资格考试 　　考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量均为100题，考试时间为120分钟， 60分及以上视为合格成绩 。 　　2、专项业务类资格考试 　　考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量均为120题，考试时间为180分钟，60分及以上视为合格成绩。 　　考试成绩合格可取得“成绩合格证”(成绩合格证在协会网站考试成绩查询窗口下载、打印)，一般从业资格考试成绩长年有效。考生对考试成绩、合格证照片有异议的，应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出，超出时间范围将不予受理。 　　

通过证券业协会的证券从业人员考试只是你进入证券业工作的前提条件，至于你能不能进入证券公司，更重要的是看你其他方面是否符合证券公司的要求。不要把在证券公司工作想的太简单，证券公司总部的工作岗位一般对学历和能力都要求较高，而且空岗位较少，一般只从应届毕业生中选人，在证券公司分支营业部工作的话，大多数岗位为营销人员，需要拉客户做业绩的，考核较严格。 待遇谈不上高低，收入经常和你业绩挂勾，业绩好的人收入是相当可观的，业绩不好那收入就可怜了。至于进入证券交易所会怎么样嘛，我肯定说非常好，但它是国有性质的单位，没听说过在社会上人力市场上招人，就好象进入国务院工作更是很好，但对于普通老百姓来说，讨论这个没意义。

具体的证券从业资格考试地点以你的准考证上面为准的。考试时需要注意的事项:1、考试当天准备好身份证和打印的准考证；2、提前半个小时到达考点，熟悉考试场地及环境，错过时间不了参加考试；3、考生进入考场须按照监考老师要求依次就座，由于考前要拍照、不要携带与考试无关的物品；4、记得带一支笔，纸就不用带了，老师会发，准备在计算题时使用；5、登陆考试窗口需要考试账号和密码，忘记了的可以在自己的准考证上查阅；6、做题时要注意审题，特别是多项选择题；7、考试时间到交卷时间系统会统一交卷；8、上机考试的试题为抽题，各人考试试题不一样，上机做题时应注意电脑的操作。

【 #证券考试# 导语】 考 网我根据中国证券业协会发布“ 关于将11月证券行业专业人员水平评价测试调整为专场测试的公告 ”得知，上海2022年11月证券行业专业人员水平评价测试科目及范围，测试题型调整如下： 　　一、上海证券专场测试科目及范围 　　各科目启用根据《证券法》《管理办法》等规定新修订的测试大纲。 　　(一)一般业务水平评价测试 　　1、《证券市场基本法律法规》,参考《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲(2022)》。 　　2、《金融市场基础知识》,参考《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲(2022)》。 　　(二)专项业务水平评价测试 　　1、《投资银行业务》,参考《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲(2022)》。 　　2、《发布证券研究报告业务》,参考《证券分析师专业能力水平评价测试大纲(2022)》。 　　3、《证券投资顾问业务》,参考《证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲(2022)》。 　　详见http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/。 　　二、上海证券从业资格测试题型调整 　　(一)一般业务水平评价测试 　　测试题型为客观题,包括单选题、多选题、判断题、综合题,测试题量均为120题,测试时间为120分钟,试卷正确率达到60%以上,即为该科目达到基本要求。 　　(二)专项业务水平评价测试 　　测试题型为客观题,包括单选题、多选题、判断题、综合题,测试题量均为120题,测试时间为180分钟,试卷正确率达到60%以上,即为该科目达到基本要求。　　原文标题：关于将11月证券行业专业人员水平评价测试调整为专场测试的公告

【 #证券考试# 导语】 根据中国证券业协会发布的“ 2021年4月证券业从业人员资格考试公告 ”得知，2021年4月上海证券从业资格考试报名条件已公布，证券从业资格考试报名条件不高，具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度就可以报名参加考试，详细内容如下： 　　2021年4月上海证券从业资格考试报名时间为 2021年3月23日15时至4月2日15时 ，考试采取网上报名方式,考生应登录中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)左侧报名入口进入报名。 　　考试报名、准考证打印及成绩查询的网址为协会官方网站(www.sac.net.cn),考生应避免登录其他网站进行上述操作,以免泄漏个人信息。 　　 报名条件 　　(一)一般从业资格考试 　　1、报名截止日年满18周岁; 　　2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度; 　　3、具有完全民事行为能力。 　　(二)专项业务类资格考试 　　一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类资格考试。

组合投资、分散风险：为降低投资风险，一些国家的法律法规通常规定基金必须以组合投资的方式进行基金的投资运作，从而使“组合投资、分散风险”成为基金的一大特色。

证券从业考试合格了就可以报名参加证券专项业务考试。从2010年开始，取消这项考试，从业人员参加证券从业资格考试的基础和交易即可。证券专项业务考试科目：证券经纪人专项考试设《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》两个科目。专项考试两科考试成绩均合格取得从业资格的，可以从事证券经纪业务营销活动。证券专项业务考试报名条件：1．报名截止日年满18周岁2．具有高中或国家承认相当于高中以上文凭3．具有完全民事行为能力扩展资料：为了加强证券经纪人的自律管理，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，防范因证券公司对证券经纪人管理不善而引致的风险，根据《证券公司监督管理条例》的相关精神、《证券业从业人员资格管理办法》有关取得证券从业资格的规定，以及证券经纪人的实际情况，中国证券业协会决定证券经纪人专项考试。参考资料来源：百度百科-证券经纪人专项考试

当然没有，要不每题都全选，还需要考啊！

可以啊，如果你有能力肯定会应聘上得，其实经纪人和客户经理都属于营销范畴的。现在从事证券行业必须要有证券从业资格证，这是一个门槛。刚进证券行业，都是从经纪人做起，当你有了足够的经验可以做分析师等其他的职位。我也正在准备考这个证，考今年五月份的。从事这个行业要毕业以后吧，两年后股市行情应该比现在好，那从业也就相对来说容易了。希望对你有帮助。

不可以带，虽然有需要计算的题目，但是也就几道题，不会占用太多的考试时间，笔算就可以了。而且电子试卷附有计算器，所以不用带计算器，考试地点每年、每期都不一样，都是随机试题库的。有些科目会有点偏颇，因为通过率是60分，基本上每个科目读两遍就可以了，此外，做好准备也很重要。证券投资分析从业资格考试以必备的专业基础知识和基本法律法规为重点，以知识为重点，通过从业资格考试的人员基本具备证券业务的素质和诚信。证券投资分析专业资格考试侧重于必要的业务流程、业务标准和业务技能，通过专业资格考试的人员基本具备业务工作能力。

2年是指执业资格证书的年检制度。执业证书是有年检制度的。协会对取得一般证券业务的从业人员每两年进行一次年检；对取得证券经纪人证书的从业人员每一年进行一次年检。根据《证券业从业人员资格管理办法》：第二章　从业资格取得和执业证书从业资格取得第七条　参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。第八条　资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。第九条　从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考。申请执业证书第十条　取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：（一）已被机构聘用；（二）最近三年未受过刑事处罚；（三）不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形；（四）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；（五）品行端正，具有良好的职业道德；（六）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，申请人应当同时符合《中华人民共和国证券法》第一百五十八条，以及其他相关规定。第十一条　申请人符合本办法规定条件的，协会应当自收到申请之日起三十日内，向中国证监会备案，颁发执业证书；不符合本办法规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起三十日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。第十二条　执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。扩展资料：根据《证券业从业人员资格管理办法》：第十三条　取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。第十四条　从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。第十五条　机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。第十六条　从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后十日内向协会报告。第十七条　协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。第十八条　协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。第十九条　协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。参考资料来源：百度百科-证券业从业人员资格管理办法

题库全部做会就可以通过考试。产生背景1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年第一次进行了证券投资咨询资格考试，当年报考人数达9100人，实际参加考试的人数为8800人，合格分数线为72分，合格率为44%。 [1]2000年4月29日至30日进行的第二次全国证券从业资格考试，考试内容主要为《证券学》的基础知识和基本理论（包括基本分析、技术分析、演化分析等）。考试的具体科目为《证券基础知识》、《证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》四门 ，题目类型包括单项选择题、多项选择题、判断题、填空题、简答题、计算题。当年报考人数 91126人。2001年的考试采用标准化客观试题，题型分为3类：单项选择题、多项选择题和判断题。每科目总题量为200道试题，其中单项选择题70道，多项选择题60道，判断题70道。每科目总分100分，每道题0.5分，考试时间为150分钟。考试所有科目答题均采用标准化答题卡形式，用2B铅笔进行填涂。合格分数线为60分。当年报考人数逾十万人 。2002年9月、12月分别举行两次从业人员资格考试。单科考试时间为120分钟。单科考题量分别为200题，考试题型仍然为多选题、单选题、判断题三种题型。考试报名限制为证券公司、证券投资基金管理公司、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、金融资产管理公司、商业银行基金托管部及基金销售相关工作人员，以及中国证监会认定的其它机构证券业务相关工作人员。从2003年开始证券从业考试面向全社会开放。自2015年7月1日证券从业资格考试实施改革。[2]条件方式自2015年7月起年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。[2]（一）年满 18周岁；（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；（三）具有完全民事行为能力。报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。改革内容自2015年7月1日证券从业资格考试实施改革[2]。一、改革的主要内容本次考试测试改革包括但不限于以下内容：（一）类别证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。（二）科目入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。（三）题型题量入门资格考试的两个科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为100题。各专业资格考试科目，考试时间均为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。各管理资质测试的考试科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。（四）合格标准入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。专业资格考试突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能，以应会为主，通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准，以合规为主，通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。（五）合格成绩有效期各类资格考试测试满分均为100分；达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。合格成绩的有效期实行分类管理：1、入门资格考试合格成绩长期有效。2、考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。3、管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。（六）报名条件年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。（七）实施日期[2]自2015年7月1日起，开始实施新的考试测试制度。现行考试测试制度继续实施至2015年12月31日止。2015年7月1日至12月31日期间，考生可以自主选择按新的考试测试制度或现行考试测试制度报名参加考试测试。自2016年1月1日起，所有考生按新的考试测试制度报名参加考试测试。二、改革后有效合格成绩的效用考生按照改革后的资格考试测试制度报名参加考试测试后，取得规定科目有效合格成绩，即为资格考试测试合格人员。（一）同时拥有《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目有效合格成绩的，入门资格考试合格。（二）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《投资银行业务》三个科目有效合格成绩的，保荐代表人资格考试合格。2014年11月25日国务院取消保荐代表人资格考试。[3]（三）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《发布证券研究报告业务》三个科目有效合格成绩的，证券分析师资格考试合格。（四）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券投资顾问业务》三个科目有效合格成绩的，证券投资顾问资格考试合格。（五）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券公司高级管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的，证券公司经理层人员任职资格测试合格。拥有《证券公司高级管理人员资质测试》一个科目有效合格成绩的，证券公司董事长、副董事长和监事长任职资格测试合格。（六）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》、《证券公司高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》四个科目有效合格成绩的，证券公司合规总监任职资格测试合格。（七）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券评级业务高级管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的，证券评级业务高级管理人员任职资格测试合格。资格考试测试合格人员，具备其他相应规定条件，在合格成绩有效期内可以申请取得相应的从业资格或任职资格。适合人群概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。具体如下：1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；3、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；4、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；5、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。申请管理申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资 咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。证券从业资格证样本执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。申请程序一、报送申请材料申请从业资格者，需向证监会提供下列申请材料：1、证监会统一印制的申请表；2、身份证；3、学历证书；4、指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书；5、所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为说明材料；6、证监会要求报送的其他材料。各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的的申请材料，未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报。二、资格审查与资格证书类别证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别：1、证券代理发行从业资格；2、证券经纪从业资格；3、投资顾问从业资格；4、证券中介机构电脑管理从业资格；5、证监会认为需要认定的其他类别。证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种；证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书；证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书；证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书；证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书；证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种；各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。考试价值证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。证券发行员职位概述：证券发行员是指在证券经营机构从事证券代理发行业务的专业人员。职位职责：　1. 代理客户发行有价证券；2. 对发行股票的企业进行股份制知识和法规的辅导；3. 对上市公司进行上市后持续辅导。工作特性：证券发行员工作地点在证券交易大厅，工作繁忙，其待遇一般居上。任职条件：1. 熟练使用办公软件和办公设备，有较强的语言和文字表达能力；2. 有证券公司、银行、基金、保险、期货、财经类咨询公司相关工作经验；3. 动手能力强，有较强的责任心，有良好的沟通、交流、表达能力。证券交易员　职位概述：证券交易员是指在证券经营机构从事证券代理交易、自营业务的专业人员。职位职责：1. 接受客户委托，代理客户买卖在国内合法证券交易所上市的证券；2. 代收证券本息和红利；3. 对证券市场运行、上市公司情况进行调研，为所在机构提供投资建议；4. 为所在机构买卖证券。工作特性：待遇较好，工作环境无危险。证券经纪人职位概述：证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类，即佣金经纪人、两元经纪人与债券经纪人。佣金经纪人：佣金经纪人与投资公众直接发生联系，其职责在于接受顾客的委托后的在交易所交易厅内代为买卖，并在买卖成交后向委托客户收取佣金。佣金经纪人是交易所的主要会员。两元经纪人：两美元经纪人不接受一般顾客的委托，而只受佣金经纪人的委托，从事证券买卖。债券经纪人：债券经纪人是以代客买卖债券为业务，以抽取佣金为其报酬的证券商，另外，债券经纪人亦可兼营自行买卖证券业务。职位职责：1. 为投资者提供证券交易服务，按投资者的投资指令向证券经纪公司发送交易信息；2. 帮助投资者了解证券或投资市场运行，介绍各类证券的性质、特点和风险，以及证券法律法规知识；3. 向投资者提供股票等证券投资分析价值报告；4. 根据投资者（客户）的财务状况、职业前景、年龄和对风险的态度为投资者拟定投资计划，帮助投资者确定5. 实时跟踪市场行情，监控市场风险；6. 利用各种资源和渠道发展新客户。任职条件：具有证券从业资格，了解证券交易规则和证券投资原理，掌握股票、债券和基金等的基本知识。有较强公关协调能力及口头表达能力。具有较强的学习能力、忠于职守，正直诚实，吃苦耐劳，品行良好。有银行/保险渠道资源，大客户资源等。教材版本2012年证券从业资格考试教材及辅导书由协会指定统一使用中国证券业协会编，中国金融出版社出版，2012年3月、2012年6月全国证券从业资格考试仍使用2011年版考试大纲及教材，2012年10月、2012年12月全国证券从业资格考试使用2012年版考试大纲及教材；2013年3月、2013年6月同样适用2012年版教材与大纲。证券基础知识教材考试详情考试科目考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。2016年6月，在原计划安排一般从业资格考试科目的基础上，增加《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》两个科目的专项资格考试[4]。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。考试方式全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行，单科考试时间为120分钟。时间安排根据证券业协会《中国证券业协会2013年度考试计划》，2013年共举办四次证券从业资格考试（全国统考）和六次证券从业资格预约式考试，考试分别在3月、6月、9月和11月。第一次、第二次证券从业资格考试（全国）、第一、二、三、四次证券从业资格预约式考试使用2012年版考试大纲及教材，第三次、第四次证券从业资格考试（全国）、第五、六次证券从业资格预约式考试使用2013年版考试大纲及教材。1参考资料证券从业资格证考试_百度百科.百度百科[引用时间2018-1-17]

推荐是不违法的，但是要掌握尺度，不能做出保证盈利之类的承诺。《证券业从业人员执业行为准则》上从业人员都没有要求不能有自己的证券帐户,更不用说只是考了证的。证券从业资格，是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。扩展资料：《证券业从业人员执业行为准则》第一条为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。第三条中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。第四条本准则所称的证券业从业人员（以下简称“从业人员”）是指：（一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；（二）基金管理公司的管理人员和业务人员；（三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；（四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；（五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；（六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员。参考资料来源：百度百科-证券业从业人员执业行为准则

证券从业考试合格了就可以报名参加证券专项业务考试。从2010年开始，取消这项考试，从业人员参加证券从业资格考试的基础和交易即可。证券专项业务考试科目：证券经纪人专项考试设《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》两个科目。专项考试两科考试成绩均合格取得从业资格的，可以从事证券经纪业务营销活动。证券专项业务考试报名条件：1．报名截止日年满18周岁2．具有高中或国家承认相当于高中以上文凭3．具有完全民事行为能力扩展资料：为了加强证券经纪人的自律管理，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，防范因证券公司对证券经纪人管理不善而引致的风险，根据《证券公司监督管理条例》的相关精神、《证券业从业人员资格管理办法》有关取得证券从业资格的规定，以及证券经纪人的实际情况，中国证券业协会决定证券经纪人专项考试。参考资料来源：百度百科-证券经纪人专项考试

《证券业从业人员执业行为准则》有如下规定：第十一条　从业人员一般禁止行为：（一）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；（二）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；（三）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（四）从事与其履行职责有利益冲突的业务；（五）贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务；（六）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；（七）买卖法律明文禁止买卖的证券；（八）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；（九）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；（十）泄露客户资料；（十一）中国证监会、协会禁止的其他行为。第十二条证券公司的从业人员特定禁止行为：（一）代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；（二）违规向客户提供资金或有价证券；（三）侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；（四）在经纪业务中接受客户的全权委托；（五）对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。第十三条基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为：（一）违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息；（二）在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送；（三）利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利；（四）挪用基金投资者的交易资金和基金份额；（五）在基金销售过程中误导客户；（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。第十四条　证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为：（一）接受他人委托从事证券投资；（二）与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；（三）依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；（四）中国证监会、协会禁止的其他行为。扩展资料：准则所称的证券业从业人员（以下简称“从业人员”）是指：（一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；（二）基金管理公司的管理人员和业务人员；（三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；（四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；（五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；（六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；（七）协会规定的其他人员。参考资料来源：百度百科-证券业从业人员执业行为准则

这样的行为不属于违规行为，但可能会导致证券从业人员被取消证券从业资格。一、证券经纪人荐股不属于违法行为。《证券业从业人员执业行为准则》上从业人员都没有要求不能有自己的证券帐户，更不用说只是考了证的。证券从业资格，是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。推荐是不违法的，但是要掌握尺度。二、关于股票的收益问题。股票收益即股票投资收益，是指企业或个人以购买股票的形式对外投资取得的股利，转让、出售股票取得款项高于股票账面实际成本的差额，股权投资在被投资单位增加的净资产中所拥有的数额等。股票收益包括股息收入、资本利得和公积金转增收益。三、证券经纪人的何种情况属于违法。1、如果是没有证券从业资格(投资顾问/证券分析师)就给别人推荐股票，当别人买了以后亏钱了，是会找你的麻烦，是属于违法行为。2、如果是有证券从业资格(投资顾问/证券分析师)收费荐股，是违反《证券法》，有偿个人荐股可能还涉嫌编造传播证券、期货交易虚假信息罪，甚至操纵证券、期货交易价格罪。【拓展资料】证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类，即佣金经纪人、两美元经纪人与债券经纪人。从业者要通过证券从业资格考试获得从业资格后才能从事证券经纪业务。中国证监会2009年03月16日发布《证券经纪人管理暂行规定》，对证券公司经纪人的资格条件和执业行为、证券公司的管理责任等进行规范。规定自4月13日起正式实施。按照规定，证券经纪人应当通过证券公司在中国证券业协会进行执业注册登记，取得由证券公司颁发的证券经纪人证书后，专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

证券从业人员按照规定是不能开证券帐户的，也就是说不能买卖股票，但是开资金帐户做基金是可以的。根据《证券业从业人员资格管理办法》：第十三条　取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。第十四条　从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。第十五条　机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。第十六条　从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后十日内向协会报告。第十七条　协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。第十八条　协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。第十九条　协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。扩展资料：根据《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》：第十一条机构应当指定资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。资格管理员须向协会备案，代表所在机构行使下述职责：(一)使用协会执业证书管理系统并对所在机构的系统用户进行管理；(二)组织实施所在机构执业证书申请工作；(三)负责所在机构执业证书申请人的申请材料的初审；(四)按照协会的部署组织实施所在机构执业年检工作；(五)协助协会的检查和调查；(六)负责所在机构执业人员的备案事项；(七)为所在机构人员提供相关咨询；(八)保持与协会的日常联系。机构更换资格管理员应当向协会备案。资格管理员不得擅自委托他人代其行使职责。第十二条执业人员受到所在机构、自律组织、监管部门奖励、处分、处罚的，以及离开所在机构的，所在机构应当于每月5日前向协会备案上月发生的上述情形。第十三条执业人员从其他证券业务岗位变换从事证券投资咨询和证券资信评估业务岗位的，应当按照本细则规定，另行申请执业证书。第十四条执业人员连续三年不在机构从事证券业务的，受到刑事处罚的，被市场禁入的，因违法或违纪行为被机构开除的，以及违反职业道德的，由协会注销其执业证书。第十五条机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。第十六条执业人员应当定期参加协会或其认可单位组织的后续职业培训。第十七条受到行政处罚的执业人员，应当参加强制培训。第十八条协会建立从业人员资格管理数据库，并通过其互联网站公告取得从业资格的人员。第十九条协会建立执业人员诚信信息库，对信息进行分级管理，供机构查询或应证券监管部门的要求提供有关信息。第二十条协会每月10日前，通过其互联网站公告上月取得执业证书的人员，执业证书年检情况，执业证书被注销、吊销及被暂停执业的人员。参考资料来源：百度百科-证券业从业人员资格管理办法

禁止性行为：1、不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动。证券业从业人员利用职务之便为获取投机利益从事证券买卖活动，不仅违背了有关法律规定，而且会侵害投资者的合法权益、助长证券市场投机风气，可能会引发证券行情不正常的波动。2、不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。证券行情变幻莫测，证券业从业人员向客户提供有关价格变化的肯定性意见，一旦因预测失误给客户带来损失，很可能引起法律纠纷，在影响客户利益的同时，也影响从业人员和证券行业的声誉。3、不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定。这种约定不仅违反“三公”原则，也违反国家法律。由这种约定而获取的收益为不法收益，将会受到行政处罚甚至法律制裁。4、不得劝诱客户参与证券交易。证券投资是一种风险投资，未来的投资收益是不确定的，投资者应对可能出现的各种后果具备一定的经济承受能力和心理承受能力，并独立承担法律责任。是否参与证券交易，应由客户独立作出抉择。证券业从业人员劝诱客户参与证券交易但又不能代他承担相应的责任，是一种对客户很不负责的行为，这实际上是为了证券公司的小团体利益而损害客户利益，不仅败坏证券业的信誉，甚至可能导致不必要的纠纷。5、不得接受分享利益的委托。接受客户委托，应按规定的标准收取各项费用，若在接受客户委托的同时分享收益，性质上属于参与客户投资，不仅是一种侵权行为，而且也违背了从业人员不得从事证券买卖的有关规定。6、不得向客户保证收益。证券投资的风险就是证券投资收益的不确定性，任何人都难以保证证券投资的预期收益水平。向客户作出这类保证。会影响客户的投资决策，并可能导致实际收益水平与预期收益背离。显然，向客户作出这类保证，有违证券业从业人员的道德规范。7、不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。根据有关法律规定，参NiY_券投资的客户必须是完全行为能力人，能独立承担投资活动的法律责任，对其账户或以其名义进行的证券买卖负全部责任。证券业从业人员接受全权委托，性质上属于代客户投资决策，违背了上述规定。8、不得为达到排除竞争的目的，不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动。为在竞争中保持领先地位而在交易中利用特殊或优越条件限制某客户的业务活动，这种做法有违“三公”原则。证券业从业人员应对所有客户一视同仁，不论是大客户还是小客户，也不论是竞争伙伴还是竞争对手。扩展资料保证性行为1、热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密。客户是证券业的职业对象，客户的指令代表着客户的投资决策，关系到客户的投资利益。证券业从业人员应准确、及时、完整地执行客户的指令。客户的资金和证券是他们的合法财产，证券经营机构依法受客户委托代为保管这些财产，除非涉及违法行为，除有关法律特别规定外，证券业从业人员应就客户的投资、资金、持有证券的情况严守秘密，不得随意泄露给他人。2、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率。证券业务有很强的专业性特点，又有一定的技术操作要求，同时又不断地开拓创新，推出新品种，发展新业务。这就要求从业人员具有较扎实的专业知识功底和较宽的知识面，要不断地学习，钻研业务，提高自己的专业素养和知识水平，以适应证券市场对从业人员提出的要求，在更好地为客户服务的同时，提高自己的竞争能力。3、遵守国家法律和有关证券业务的各项制度。证券业是一个与国家利益、投资者利益密切相关的行业，国家的有关法律及证券管理部门制定的规章制度是各经济主体合法权益的法律保证和制度保证，也是证券业务运作的依据。证券业从业人员应该自觉遵纪守法，以此来约束和规范自己的行为。参考资料：百度百科-证券从业人员

【 #证券考试# 导语】中国证券业协会发布”“关于《证券业从业人员一般从业资格考试大纲（2021）》的公告”， 我为大家整理内容如下供考生参考： 　　为促进证券从业人员提升执业品行和专业能力，适应资本市场发展的新形势、新要求，我会制定了《证券业从业人员一般从业资格考试大纲（2021）》，包括《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》两个科目，现予发布，自发布之日起施行。 　　第一章证券市场基本法律法规 　　第一节证券市场的法律法规体系 　　了解法的概念与特征；了解法律关系的概念、特征、种类与基本构成；熟悉证券市场法律法规体系的主要层级；了解证券市场各层级的主要法规。 　　第二节公司法 　　掌握公司的种类；熟悉公司法人财产权的概念；熟悉关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的设立方式及设立登记的要求；了解公司章程的内容；熟悉公司对外投资和担保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。 　　了解有限责任公司的设立和组织机构；熟悉有限责任公司注册资本制度；熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权；掌握有限责任公司股权转让的相关规定。 　　掌握股份有限公司的设立方式与程序；熟悉股份有限公司的组织机构；熟悉股份有限公司的股份发行；熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。 　　了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任；掌握公司财务会计制度的基本要求和内容；了解公司合并、分立的种类及程序；熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。 　　熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。 　　第三节合伙企业法 　　掌握合伙企业的概念；了解合伙企业与公司的区别；掌握合伙企业的种类；掌握普通合伙人的主体适格性的限制性要求；掌握合伙协议的订立形式与基本原则。 　　掌握设立合伙企业的条件；熟悉合伙企业财产分割、转让以及处分的相关规定；掌握合伙企业经营中应当经全体合伙人一致同意的重要事项；了解合伙企业利润分配、亏损分担的原则；了解新合伙人入伙的条件；掌握合伙人退伙、除名的情形或条件；掌握特殊普通合伙企业的内容。 　　掌握有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的名称；了解有限合伙企业协议的内容；掌握有限合伙企业的出资；掌握有限合伙企业事务的执行；掌握有限合伙企业的特殊性；掌握有限合伙和普通合伙的转化。 　　了解合伙企业的解散事由；了解合伙企业的清算规则；了解合伙企业注销后的债务承担；掌握违反合伙企业法及合伙协议应当承担的主要法律责任。 　　第四节证券法 　　熟悉证券法的适用范围；掌握证券发行和交易的“三公”原则；掌握发行交易当事人的行为准则；掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。 　　掌握公开发行证券的有关规定；熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容；熟悉承销团及主承销人；熟悉证券的销售期限；熟悉代销制度。 　　掌握证券交易的条件及方式等一般规定；掌握证券上市的条件和终止上市交易的情形；掌握内幕交易行为；熟悉操纵证券市场行为；掌握虚假陈述、信息误导行为和损害客户利益行为。 　　掌握上市公司收购的方式；熟悉上市公司收购的程序和规则。 　　掌握信息披露制度、定期报告、临时报告及相关法律责任。 　　掌握投资者保护制度、投资者的分类、投资者保护机构、债券持有人会议、诉讼规则及相关法律责任。 　　熟悉证券交易场所的组织架构、交易规则和风险基金制度。 　　熟悉证券登记结算机构的设立条件、职能、业务规则和证券结算风险基金。 　　熟悉违反证券发行规定的法律责任；熟悉违反证券交易规定的法律责任；掌握上市公司收购的法律责任；掌握违反信息披露规则的法律责任、违反投资者保护规则的法律责任；熟悉违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任。 　　第五节证券投资基金法 　　掌握基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、基金份额持有人的权利、基金管理人、基金托管人的职责；了解设立基金管理公司的条件；熟悉基金管理人的禁止行为；掌握基金财产的独立性要求；掌握基金财产债权债务独立性的意义。 　　熟悉基金公开募集与非公开募集的区别；了解公募基金运作的方式；了解非公开募集基金的合格投资者的要求；了解非公开募集基金的投资范围；了解非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求；了解相关的法律责任。 　　第六节期货交易管理条例 　　掌握期货的概念、特征及其种类；熟悉期货交易所的职责；了解期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定；了解期货公司设立的条件；了解期货公司的业务许可制度；了解期货交易的基本规则；了解期货监督管理的基本内容；了解期货相关法律责任的规定。 　　第七节证券公司监督管理条例 　　熟悉证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定；熟悉禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定；了解证券公司股东出资的规定；了解关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定；掌握证券公司设立时业务范围的规定；熟悉证券公司变更公司章程重要条款的规定；了解证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定；了解证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定；熟悉有关证券公司组织机构的规定；掌握证券公司及其境内分支机构经营业务的规定；掌握证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定；熟悉关于客户资产保护的相关规定；熟悉证券公司客户交易结算资金管理的规定；了解证券公司信息报送的主要内容和要求。 　　了解证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施（月度、年度报告、信息披露、检查、责令限期整改的情形及可采取的措施）；了解证券公司主要违法违规情形及其处罚措施。 　　第八节证券公司风险处置条例 　　熟悉证券公司需进行停业整顿的相关规定；熟悉证券公司被国务院证券监督管理机构接管的情形；掌握国务院证券监督管理机构对证券公司进行行政重组的条件、方式和期限的规定；熟悉国务院证券监督管理机构依法撤销证券公司业务许可的规定；掌握国务院证券监督管理机构撤销证券公司的情形、条件及期限等相关规定；了解对是否需要动用证券投资者保护基金的证券公司申请破产清算的不同规定。 　　了解国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中应履行的职责；了解证券公司风险处置过程中有关司法程序的规定；了解证券公司风险处置过程中相关机构或人员的规定。 　　第二章证券经营机构管理规范 　　第一节公司治理、内部控制与合规管理 　　熟悉证券公司治理的基本要求；掌握证券公司股权管理的相关要求；掌握对证券公司董事会、监事会、高级管理人员的相关要求；熟悉证券公司与客户关系的基本原则。 　　熟悉证券公司内部控制的基本要求；熟悉证券公司各类业务内部控制的主要内容；了解对证券公司业务创新的相关规定；了解对证券公司内部控制的监督、检查与评价机制。 　　熟悉证券公司合规、合规管理及合规风险的概念；掌握证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求；熟悉证券公司合规管理基本制度的有关内容；掌握证券公司董事会、监事会或监事、下属单位负责人的合规管理职责；掌握证券公司工作人员在业务活动和执业行为中的合规管理职责；掌握证券公司合规负责人进行合规审查、合规检查、对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定；熟悉证券公司合规部门、合规管理人员的相关规定；熟悉证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则；了解证券公司合规报告的内容规定；了解对证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施。 　　掌握证券公司管理敏感信息的基本原则和保密要求；熟悉各主体在证券公司信息隔离墙制度建立和执行方面的职责；掌握证券公司跨墙人员基本行为规范；熟悉证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求。 　　掌握证券公司分类监管的概念；熟悉证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法；熟悉基于分类监管要求划分的证券公司基本类别。 　　第二节风险管理 　　掌握证券公司风险控制指标基本规定；了解净资本计算标准；掌握证券公司从事相关证券业务的净资本标准；掌握证券公司应持续符合的风险控制指标标准；了解证券公司编制风险控制指标监管报表相关要求；了解风险控制指标相关监管措施。 　　掌握全面风险管理的定义；掌握全面风险管理体系所包括的内容和覆盖范围；了解证券公司全面风险管理文化的要求；掌握证券公司全面风险管理的责任主体；了解首席风险官及风险管理部门的履职保障；熟悉证券公司应将子公司风险管理纳入统一体系的要求；掌握证券公司风险管理的政策和机制要求；了解中国证券业协会就证券公司的全面风险管理实施自律管理可采取的措施。 　　掌握证券公司流动性风险的定义；掌握证券公司流动性风险管理的目标；熟悉证券公司流动性风险管理应遵循的原则；了解证券公司流动性风险管理的组织架构及职责；了解证券公司流动性风险限额管理的基本要求；了解证券公司融资管理的基本要求。 　　掌握信用风险的定义及业务类型；了解信用风险管理应遵循的原则；熟悉信用风险管理组织架构的要求；了解信用风险识别、评估和控制的要求；了解风险监控、报告和预警的相关规定。 　　第三节投资者适当性管理 　　熟悉证券经营机构执行投资者适当性的基本原则；掌握经营机构向投资者销售产品或提供服务应了解的投资者信息；掌握普通投资者享有特别保护的规定；熟悉专业投资者的范围；掌握确定普通投资者风险承受能力的主要因素；熟悉划分产品或服务风险等级时应考虑的因素；掌握经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责；熟悉经营机构销售产品或提供服务的禁止性行为；熟悉经营机构向普通投资者销售产品或提供服务前应告知的信息；掌握经营机构需进行现场录音录像留痕的要求；掌握对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。 　　第四节证券公司反洗钱工作 　　掌握反洗钱的定义；掌握客户身份识别和客户身份资料与交易记录保存的基本要求；掌握洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理要求；掌握可疑交易报告要求及可疑交易报告后续控制措施；熟悉涉及恐怖活动资产冻结的流程及要求；掌握证券公司反洗钱保密要求；熟悉证券公司对境内外分支机构和相关附属机构的管理要求。 　　第五节证券公司信息技术管理 　　了解证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的一般规定；掌握证券公司信息技术治理中的权责分配机制；掌握证券公司信息技术合规与风险管理；掌握证券公司信息系统运行各环节的安全管理要求；熟悉证券公司数据全生命周期管理机制；熟悉证券公司信息技术应急管理的组织架构、应急预案、应急演练、信息系统备份能力要求相关规定；熟悉委托信息技术服务机构提供信息技术服务的责任划分、管理要求、信息技术服务机构内部质量控制机制和禁止性要求、信息技术服务协议及保密协议签署要求；了解证券公司信息技术管理的监管要求及监管措施。 　　第三章证券公司业务规范 　　第一节证券经纪 　　了解证券公司经纪业务的主要法律法规；熟悉证券经纪业务的特点；熟悉证券公司经纪业务中营销管理的主要内容、证券经纪人制度的主要内容、账户管理、客户适当性、客户交易结算资金三方存管、交易委托、异常交易行为管理、客户交易安全监控、佣金管理、指定交易及托管、转销户等环节的基本规则、业务风险及规范要求；掌握经纪业务的禁止行为；了解经纪业务风险防范的主要内容；熟悉监管部门对经纪业务的监管措施和自律组织对经纪业务的自律管理措施。 　　熟悉沪港通、深港通股票范围及主要交易规则；了解对证券基金经营机构开展港股通相关业务内部管理和业务流程的基本要求；掌握科创板、创业板定位、投资者适当性管理要求；了解科创板、创业板特殊交易机制；掌握存托凭证的定义、存托人与托管人职责、投资者保护机制；掌握沪伦通的定义、投资者适当性管理要求；了解沪伦通与沪深港通业务模式的区别。 　　第二节证券投资咨询 　　掌握证券投资咨询、证券投资顾问、发布证券研究报告的概念和基本关系；掌握证券投资咨询机构及人员从业管理要求；掌握证券、期货投资咨询业务的管理规定；掌握监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定；掌握监管部门对证券投资顾问业务的有关规定；掌握证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定；掌握利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定；了解证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定。 　　掌握证券投资咨询人员执业行为准则；了解监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施。 　　第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 　　了解上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律法规；掌握财务顾问业务的业务许可情况；熟悉从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则；熟悉财务顾问的监管要求和法律责任。 　　第四节证券承销与保荐 　　了解证券公司发行与承销业务的主要法律法规；熟悉证券发行上市保荐业务的一般规定；了解证券发行与承销信息披露的有关规定；熟悉监管部门对证券发行与承销的监管措施；掌握违反证券发行与承销有关规定的法律责任。 　　第五节证券公司融资融券及其他信用业务 　　了解证券公司信用业务的主要法律法规；掌握融资融券业务管理的基本原则；了解证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件；掌握融资融券业务的账户体系；熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准；掌握融资融券业务合同及风险揭示书的基本内容；熟悉融资融券业务所形成的债权担保的有关规定；掌握标的证券、保证金和担保物的管理规定；了解融券业务所涉及证券的权益处理规定；掌握监管部门对融资融券业务的监管措施；了解转融通业务的基本概念及主要规则；了解转融通业务中资金和证券的来源及权益处理；了解科创板及创业板转融通证券出借和转融券业务的基本概念及主要规则。 　　熟悉股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务的主要规则；了解股票质押回购、约定式购回、质押式报价回购业务的风险管理、违约处置及异常交易处理的一般规定。 　　第六节证券自营 　　了解证券公司自营业务的主要法律法规；掌握证券公司自营业务投资范围的规定；了解证券自营业务决策与授权的要求；掌握证券自营业务相关风险控制指标；了解证券自营业务操作的基本要求；掌握自营业务的禁止性行为；了解债券交易的相关监管要求；熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。 　　第七节证券资产管理 　　熟悉证券公司开展资产管理业务的法律法规体系和基本要求；掌握资产管理业务类型。 　　掌握金融机构开展资产管理业务遵循的基本原则、产品种类、适当性、内控要求、金融机构基本职责、代销要求、投资范围、资金池要求、估值要求、禁止刚性兑付要求、分级要求、通道及嵌套要求、人工智能、监管原则等。 　　了解证券公司大集合资产管理业务的基本概念；了解证券公司大集合资产管理业务的规范要求。 　　掌握证券资产管理业务的一般性规定；掌握资产管理业务人员基本要求、合同签署及内容约定要求；掌握资产管理计划募集推广、委托资产的资产来源等要求；掌握资产管理计划成立及转让的条件；掌握资产管理业务投资者的权利与义务；掌握资产管理计划投资交易的要求；掌握证券公司以自有资金参与资产管理计划的相应要求；熟悉关联交易的要求；熟悉资产管理计划应当终止的情形；熟悉资产管理业务的托管要求；掌握资产管理业务禁止行为的有关规定。 　　熟悉证券公司开展资产证券化业务的主要规则；了解专项计划管理人主要职责；了解专项计划设立、运作的一般流程；了解资产支持证券挂牌、转让的相关规定；熟悉资产证券化业务的尽职调查规定；了解资产支持证券信息披露的相关要求；熟悉资产证券化业务基础资产负面清单。 　　了解合格境外机构投资者境内证券投资、合格境内机构投资者境外证券投资的相关监管规定。 　　掌握监管部门对资产管理业务的监管措施；掌握资产管理业务违反有关规定的法律责任。 　　第八节证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务 　　了解全国股转系统业务的主要法律法规；熟悉全国股转系统业务的一般规定；掌握全国股转系统主要业务的有关规定；熟悉监管部门对全国股转系统业务的监管措施；掌握违反全国股转系统业务有关规定的法律责任。 　　了解证券公司柜台交易、柜台市场的概念、基本要求；熟悉证券公司可以在柜台市场发行、销售与转让的产品种类；了解柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式；熟悉柜台交易合同签订、财产担保的有关要求；熟悉柜台市场账户、登记、托管、结算的有关要求；熟悉柜台市场内控制度建设、投资者适当性管理、信息披露的有关要求；了解证券公司柜台市场业务的自律管理要求。 　　第九节其他业务 　　熟悉代销金融产品的规范和禁止性行为。 　　熟悉证券公司中间介绍业务的业务范围；掌握证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为；熟悉对中间介绍业务的监管措施。 　　了解证券公司另.类投资业务的概念及投资范围；熟悉证券公司另.类投资业务的主要业务规则；了解证券公司设立子公司开展另.类投资业务的相关规定。 　　了解股票期权交易的主要制度安排；熟悉证券公司开展股票期权业务的条件与主要业务规则。 　　熟悉证券公司金融衍生品的交易范围、种类及其备案管理。 　　了解证券公司参与区域性股权交易市场的业务范围；熟悉证券公司在区域性股权交易市场提供业务服务的相关规定；了解证券公司参与区域性股权交易市场的自律管理要求。 　　第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任 　　第一节证券一级市场 　　熟悉擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任；熟悉欺诈发行证券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任；掌握非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准并熟悉其法律责任；掌握违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定；了解擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任；掌握中介机构其他典型违法违规行为及法律责任。 　　第二节证券二级市场 　　掌握诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定；掌握利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；掌握内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；掌握操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；掌握在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；熟悉背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任。 　　第五章行业文化、职业道德与从业人员行为规范 　　第一节证券行业文化建设 　　掌握行业文化建设的重要意义；掌握行业的文化理念；掌握行业文化建设的基本要求；熟悉行业文化建设十要素。 　　第二节证券公司及其工作人员廉洁从业规定 　　了解廉洁从业的定义；了解证券经营机构及工作人员的范围； 　　了解廉洁从业的内控机制要求；掌握廉洁从业的禁止性要求；熟悉廉洁从业的行政监管措施、自律惩戒措施及相关法律责任。 　　第三节证券市场诚信管理 　　熟悉中国证监会及中国证券业协会诚信管理的有关规定；掌握证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。 　　第四节从业人员行为规范 　　掌握从事证券业务的专业人员范围；熟悉证券业从业人员应当符合的要求；了解证券业从业人员登记的类别；了解证券业从业人员的登记程序；熟悉证券业从业人员执业规范及行为准则；掌握证券从业人员职业道德准则；掌握证券业从业人员的违规处理规定及惩戒机制。 　　掌握证券公司从事经纪业务相关人员的要求；熟悉从事证券经纪业务相关人员不得存在的行为；了解证券公司承担技术、合规管理和风险控制职责的人员不得从事的工作；了解违反经纪业务相关规定的人员承担的法律责任。 　　了解证券经纪人与证券公司之间的委托关系；掌握证券经纪业务营销人员执业行为的范围、禁止性规定。 　　了解证券投资基金销售人员的有关规定；了解从事代销金融产品人员的有关规定。 　　掌握证券投资咨询人员分类；了解证券投资咨询人员从业登记管理有关规定；掌握证券投资顾问与证券分析师的注册登记要求；熟悉证券投资咨询人员禁止性行为规定和法律责任。 　　熟悉保荐代表人应具备的条件；掌握保荐代表人执业行为规范；熟悉保荐代表人的权利及发行人的义务；掌握保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。 　　熟悉财务顾问主办人应该具备的条件；熟悉财务顾问主办人执业行为规范。 　　掌握客户资产管理业务投资经理应该具备的条件；熟悉资产管理投资经理执业行为管理的有关要求。 　　了解证券资信评级业务人员有关规定。

一、报名时间2022年7月3日15时至7月5日15时二、考试科目考试安排为“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”4 个科目。一般从业资格考试《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》专项业务类资格考试《发布证券研究报告业务》(证券分析师胜任能力考试)《证券投资顾问业务》(证券投资顾问胜任能力考试)三、报名条件（一）一般从业资格考试1、报名截止日年满 18 周岁；2、具有高中或国家承认相当于高中及以上文化程度；3、具有完全民事行为能力。（二）专项业务类资格考试一般从业资格考试合格的人员， 或符合《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》第十条规定的相关人员，均可参加专项业务类资格考试。考生可于规定时间登录中国证券业协会网站，选择“从业人员”-“考试报名”-“2022年8月证券行业专业人员水平评价统一测试报名”，进行网上报名、信息填写。需要报考证券投资顾问科目的考生，在科目选择的时候选择“证券投资顾问业务”即可。

投资顾问从业资格证报名条件如下：一、一般从业资格考试1、报名截止日年满18周岁；2、具有高中或承认相当于高中以上文化程度；（或调整为：取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历；或具有高中或相当于高中文化程度，且具有3年以上工作经历；或是已被证券公司、投资咨询公司等机构聘用的人员。）3、具有完全民事行为能力。二、专项业务类资格考试（含证券证券投资顾问科目）一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类资格考试。（或调整为：一般业务水平评价测试成绩达到基本要求且在有效期内的人员，可报名参加专项业务水平评价测试。）考试科目证券行业专业人员水平评价测试包括：从业人员专业能力水平评价测试和高级管理人员水平评价测试。从业人员专业能力水平评价测试分为：一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试（含证券投资顾问专业能力水平评价测试、证券分析师专业能力水平评价测试、保荐代表人专业能力水平评价测试）。一般业务水平评价测试考试科目：《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》；专项业务水平评价测试考试科目：《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》、《证券投资顾问业务

2020年证券从业资格证一年有五次考试。 具体时间为：第一次3月28、29号，第二次5月30、31号，第三次7月11、12号，第四次8月29、30号，第五次11月28、29号。2020年证券从业资格证报名时间预计1月开始。具体报名时间一般为考前1-2个月开通报名入口，考前20天左右截止报名。扩展资料：证券从业人员资格考试制度是适应证券市场健康发展的需要应运而生的。1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试。2002年，中国证监会赋予中国证券业协会组织证券从业人员资格考试的资格管理职能，并颁布了《证券业从业人员资格管理办法》，中国证券业协会随即建立了教材编写、资格考试、资格管理、从业人员后续教育和培训等一整套的工作体系。2003年6月发布了《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》，自2003年7月1日起实施证券业从业人员资格管理工作。证券从业人员资格考试，为证券市场输送了三十余万名合格从业人员。对于提高证券从业人员素质，规范证券机构的执业行为，推动证券市场的健康发展，起到了积极的作用。目前，《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》、《证券经纪人管理暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》构成证券业从业人员管理的基本制度。2015年7月起，中国证券业协会对从业考试改革的相关措施将陆续实施。

证券一般从业资格考试合格的人员，可以报名参加证券投资顾问考试。具体条件如下：（一）一般从业资格考试：1、报名截止日年满18周岁；2、具有高中或承认相当于高中以上文化程度；3、具有完全民事行为能力。（二）专项业务类资格考试（包含证券投资顾问考试）但证证券投资顾问考试报名条件不等同于注册条件，申请从事证券投资咨询业务（投资顾问），除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：（一）年满18周岁；（二）大学本科以上学历；（三）具有完全民事行为能力；（四）已被机构聘用；（五）未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚；（六）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形；（七）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；（八）具有中华人民共和国国籍；（九）具有从事证券业务2年以上的经历；（十）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。证券投资顾问首先必须先取得《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》两个基础科目有效合格成绩，得到证券专项科目考试资格，然后再取得《证券投资顾问业务》专项科目有效合格成绩，即获得证券投资顾问从业资格。证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等，禁止代理客户操作。也就是说，投资顾问提供建议给客户参考，决策由客户自己做。盈亏均由客户承担，证券公司可能就投资顾问服务收取费用，形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。

　　可以申请,程序如下：　　(一)对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员(以下简称“申请人”)，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统(以下简称“系统”)，系统将自动生成系统编码和密码(申请人的初始密码有特定规律，第一、三、五位为字母，第二、四、六位为数字。例如： b5m0l2 ，第四位的“ 0 ”是数字零，第五位是小写字母“ l ”)。　　(二)申请人在系统的主页上输入系统编码和密码，即可进入系统填写执业注册申请表。申请人要根据自己从事证券证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为证券投资顾问或证券分析师。申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交以下书面材料：　　1、执业注册申请表;　　2、身份证复印件;　　3、学历证书复印件;　　4、具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明;　　5、未受过刑事处罚的证明;　　6、证券业协会规定的其他材料。　　证券公司、证券投资咨询机构应当妥善保管上述书面材料，以备证券业协会检查。　　(三)证券公司、证券投资咨询机构对申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交证券业协会。　　(四)证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。对不予注册登记的人员，证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。　　(五)注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。

证券一般从业资格考试合格的人员，可以报名参加证券投资顾问考试。具体条件如下：（一）一般从业资格考试：1、报名截止日年满18周岁；2、具有高中或承认相当于高中以上文化程度；3、具有完全民事行为能力。（二）专项业务类资格考试（包含证券投资顾问考试）但证证券投资顾问考试报名条件不等同于注册条件，申请从事证券投资咨询业务（投资顾问），除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：（一）年满18周岁；（二）大学本科以上学历；（三）具有完全民事行为能力；（四）已被机构聘用；（五）未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚；（六）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形；（七）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；（八）具有中华人民共和国国籍；（九）具有从事证券业务2年以上的经历；（十）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。证券投资顾问首先必须先取得《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》两个基础科目有效合格成绩，得到证券专项科目考试资格，然后再取得《证券投资顾问业务》专项科目有效合格成绩，即获得证券投资顾问从业资格。证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等，禁止代理客户操作。也就是说，投资顾问提供建议给客户参考，决策由客户自己做。盈亏均由客户承担，证券公司可能就投资顾问服务收取费用，形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。

　　（）是银行等金融机构间的短期资金借贷市场。 　　A.同业拆借市场 　　B.回购市场 　　C.债券市场 　　D.票据市场 　　【答案】 　　A 　　【解析】 　　本题考查货币市场的内容。同业拆借市场是银行等金融机构间的短期资金借贷市场。 　　 初级银行从业资格《个人理财》每日一练：中国的法律体系（8.21） 　　在理财师的实际工作中主要涉及的法律有（）。 　　A.《中华人民共和国民法通则》 　　B.《中华人民共和国合同法》 　　C.《中华人民共和国商业银行法》 　　D.《中华人民共和国证券法》 　　E.《中华人民共和国证券投资基金法》 　　【答案】 　　ABCDE 　　【解析】 　　本题考查理财师实际工作中主要涉及的法律。理财师实际工作中主要涉及的法律包括《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国保险法》、《中华人民共和国信托法》等。参见教材P33。 　　 初级银行从业资格《风险管理》每日一练：商业银行管理（8.21） 　　商业银行的风险管理策略主要有（）。 　　A.风险分散 　　B.风险对冲 　　C.风险转移 　　D.风险规避 　　E.风险补偿 　　【答案】 　　ABCDE 　　【解析】 　　本题考查商业银行管理的主要策略。商业银行的风险管理策略通常可以概括为风险分散、风险对冲、风险转移、风险规避和风险补偿五种策略。参见教材P5. 　　 初级银行从业资格《个人贷款》每日一练：信用卡分期付款（8.21） 　　信用卡分期付款业务向持卡人收取的手续费不包括（）。 　　A.分期付款手续费 　　B.提前还款手续费 　　C.一次付款手续费 　　D.分期付款展期手续费 　　【答案】 　　C 　　【解析】 　　本题考查信用卡分期付款的手续费。分期付款业务向持卡人收取的手续费包括分期付款手续费、提前还款手续费和分期付款展期手续费，分别按照对应的费率标准收取。参见教材P222。 　　 初级银行从业资格《公司信贷》每日一练：借款需求的含义（8.21） 　　借款供给指的是公司由于各种原因造成了资金的短缺。（） 　　对 　　错 　　【答案】 　　错 　　【解析】 　　本题考查借款需求的含义。借款需求指的是公司由于各种原因造成了资金的短缺。参见教材P40。 　　 初级银行从业资格《银行管理》每日一练：绩效考评监管（8.21） 　　《银行业金融机构绩效考评监管指引》要求，银行业金融机构及其分支机构在设置考评指标、确定考评标准和分解考评指标时，不得有下列情形（）。 　　A.设立时点性规模考评指标 　　B.在综合绩效考评指标体系外设定单项或临时性考评指标 　　C.设定没有具体目标值、单纯以市场份额或市场排名为要求的考评指标 　　D.考评者会参考自身经验给指标设定权重 　　E.分支机构未经授权，自行制定考评办法或提高考评标准及相关要求 　　【答案】 　　ABCE 　　【解析】 　　本题考查绩效考评监管。《银行业金融机构绩效考评监管指引》要求，银行业金融机构及其分支机构在设置考评指标、确定考评标准和分解考评指标时，不得有下列情形：设立时点性规模考评指标；在综合绩效考评指标体系外设定单项或临时性考评指标；设定没有具体目标值、单纯以市场份额或市场排名为要求的考评指标；分支机构未经授权，自行制定考评办法或提高考评标准及相关要求。参见教材P138。

　　依据 《证券法》和《基金法》《证券投资基金销售人员执业守则》的相关规则 ，"基金销售人员该当 具有 从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技术 ，并依据 有关规则 获得 协会认可的证券从业资格"。"基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金代销机构中从事宣传推介基金、出售 基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员"。（以上文字援用 自“早该训练平台”）　　2019年6月，中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）成立，成为与中国证券业协会平行的独立法人社团。2019年6月1日修订后的《证券投资基金法》（以下简称新《基金法》）正式施行 ，规则 基金从业人员该当 具有 基金从业资格，并授权基金业协会组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培养训练 。　　为实在 实行 新《基金法》赋予的职责，基金业协会积极推进 各项考试准备 职业 ，于2019年7月启动基金从业人员资格考试报名，8月组织考试。　　基金销售是基金运作管理的主要业务环节之一，其标准 运作是扩展 基金规模、维护 投资者利益的重要保证。随着我国证券投资基金业的疾速 开展 ，基金销售渠道不时 拓展和深化，从事基金销售业务的人员迅速添加 。基金销售人员直接与投资者接触，提供基金销售服务，其业务程度 和执业素质的提升 关系到我国基金业的全体 服务程度 的提升和基金业的持续安康 开展 。　　依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理方法 》等法律法规的规则 ，从事基金宣传、推销、咨询等业务的人员，该当 首先参与 基金销售人员从业考试，获得 从业资格。　　基金从业考试分数 四年有效;已经过 协会组织的证券从业资格考试“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两个科目者，视同已经过 “基金从业资格考试”科目考试。考生可依据 需要选择参考科目。　　为进一步完善基金从业资格考试知识框架体系，中国证券投资基金业协会对科目一《基金法律法规、职业品德 与业务标准 考试大纲》、科目二《证券投资基金基础知识考试大纲》和科目三《股权投资基金（含创业投资基金）基础知识考试大纲》进行了修订（详见基金协会官网），现予发布。　　新版教学材料 《证券投资基金》（第二版）、《股权投资基金》即日出版发行。自2019年11月份基金从业资格考试全国统考开始，中国证券投资基金业协会将运用 新版教学材料 和修订后的考试大纲组织考试。这是关于 2019年证券投资基金销售人员从业考试的解答。116

银行从业资格证考试科目和辅导书籍：1、按照《中国银行业从业人员资格认证考试证书管理办法》规定，通过“银行业法律法规与综合能力（即原《公共基础》）”考试并获得证书是获取专业证书的必要前提。资格考试分《银行业法律法规与综合能力》（即原《公共基础》）、《银行业专业实务》。其中，《银行业专业实务》下设《个人理财》、《风险管理》、《公司信贷》、《个人贷款》、《银行管理》5个专业类别。2、辅导教材：《银行业法律法规与综合能力》辅导教材已于2015年改版，本次考试使用银行业专业人员职业资格考试辅导教材-银行业法律法规与综合能力2015版（中国金融出版社出版）。《银行业专业实务》-个人理财辅导教材已于2015年改版，本次考试使用银行业专业人员职业资格考试辅导教材-个人理财2015版（中国金融出版社出版）。《银行业专业实务》-银行管理辅导教材已出版，为银行业专业人员职业资格考试辅导教材-银行管理2016版（中国金融出版社出版）。《银行业专业实务》-公司信贷已改版，本次考试使用银行业专业人员职业资格考试辅导教材-公司信贷2016版（中国金融出版社出版）。《银行业专业实务》-个人贷款已改版，本次考试使用银行业专业人员职业资格考试辅导教材-个人贷款2016版（中国金融出版社出版）。《银行业专业实务》-风险管理教材在未改版前沿用中国金融出版社出版的2013版教材。扩展资料：考试采取网上报名方式。考生需在中国银行协会网站上报名参加。考试时长：120分钟考试方式：计算机闭卷考试考试题型：全部为客观题，包括单选题、多选题和判断题。银行业法律法规与综合能力、个人理财、风险管理、公司信贷、个人贷款和银行管理考试大纲可在中国银行业协会网站查询。考试题型：全部为客观题，包括单选题、多选题和判断题。其中单项选择题90道，多项选择题40道，判断题15道。资格考试成绩2年有效。参考资料：百度百科-银行从业资格证

基金从业资格证的作用：1.基金从业资格证是为了提高基金从业人员的执业素质，规范基金从业人员行为，维护基金持有人的合法权益，基金从业人员应当具备基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。2.对于商业银行等机构申请及基金销售业务资格，需具备有一定数量的基金从业证的从业人员。报名条件全国统考报名条件：基金从业资格考试的人员主要是基金管理公司内部从事基金销售的人员或者希望从事该职业的外部人员。报名条件为：（一）报名截止日年满18周岁；（二）具有高中以上文化程度；（三）具有完全民事行为能力；（四）中国证监会规定的其他条件。

已通过证券从业资格考试“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两个科目者，视同已通过“基金销售基础”科目考试，可以去基金管理公司工作。基金从业资格：根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等法律法规的规定，从事基金宣传、推销、咨询等业务的人员，应当首先参加基金销售人员从业考试，取得从业资格。考试科目为"基金销售基础"一科。基金销售人员从业考试成绩长年有效;已通过协会组织的证券从业资格考试“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两个科目者，视同已通过“基金销售基础”科目考试。证券从业资格：是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。考试使用的教材每年都会重新编辑，增加最新的法规，政策等。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，并可根据《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》的规定，向中国证券业协会申请执业资格。通过基础科目及两门以上（含两门）专业科目考试的或已经持有两种（含两种）以上资格证书的，可获得一级专业水平级别认证证书；通过基础科目及四门以上（含四门）专业科目考试的或已经持有四种资格证书的，可获得二级专业水平级别认证证书。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等法律法规的规定，从事基金宣传、推销、咨询等业务的人员，应当具有从业资格。为提高基金从业人员业务水平和执业素质，中国证券业协会定于从2008年9月开始举行基金从业资格考试。人们平常所说的基金主要就是指证券投资基金。若您“基金从业人员管理系统”上信息填写有误，建议您联系“中国证券业协会从业人员管理平台”工作人员详细咨询。温馨提示：以上信息仅供参考。应答时间：2022-02-14，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。

1，基金从业资格：根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等法律法规的规定，从事基金宣传、推介、咨询等业务的人员，应当先从事基金销售人员执业考试并取得执业资格。考试科目是“基金销售的基础”。基金销售人员执业考试成绩长期有效；在协会举办的证券从业资格考试中，通过“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两门科目的，视为已通过基金销售基金会科目考试。2，证券从业资格：是证券从业资格考试的简称。该证书是国家资格考试，是国家金融机构认证的资格证书，含金量高。证券从业人员资格考试是证券业的一种准入考试。考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识。专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。考试使用的教材每年都要重新编辑，增加最新的法律、法规和政策。基础课是必修课，专业课可以自己选。基本科目和专业科目考试合格的，取得证券从业人员资格，并可根据《证券从业人员资格管理办法》和《证券从业人员资格管理实施细则（试行）》向中国证券业协会申请证券从业人员资格。通过基础科目考试和两个（含两个）以上专业科目考试或者持有两个（含两个）以上资格证书的，可以取得一级专业水平证书；通过基础科目考试和四个（含四个）以上专业科目考试或者持有四项资格证书可获得二级专业水平证书。

考试时间为6月3日、4日，报名时间通常会在考前一个月左右，即5月初。2023年证券从业资格考试时间为6月3日、4日，证券从业资格考试报名通常会在考前一个月左右进行，所以统考报名应该在5月初开始。2023年证券从业资格考试时间为6月3日、4日，证券从业资格考试报名通常会在考前一个月左右进行，所以统考报名应该在5月初开始。报名参加一般业务水平评价测试的人员，应当符合下列条件：1、报名截止日年满18周岁。2、取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历，或具有高中或相当于高中文化程度，且具有三十六个月以上工作经历，或证券公司、证券投资咨询公司等证券行业机构已开具录用通知的大学本（专）科应届毕业生等人员。3、具有完全民事行为能力。

2023年证券从业资格考试的报名时间是2023年3月23日至4月2日。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。证券从业资格证考试报名条件：1、报名截止日年满18周岁2、取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历；或具有高中或相当于高中文化程度，且具有三十六个月以上工作经历；或证券公司、证券投资咨询公司等证券行业机构已开具录用通知的大学本（专）科应届毕业生等人员。3、具有完全民事行为能力。

2023年证券从业资格证考试报名时间3月9日开始。证券从业资格证考务安排：一、考务日程安排1、考试时间报名缴费时间：2023年3月9日15时至3月13日15时。退费时间：2023年3月11日15时至3月13日15时。准考证打印时间：2023年3月22日15时至3月25日18时（具体测试时间和考场地址将在准考证中明示）。测试时间：2023年3月25日。2、考试费用及缴费方式61元/科，采取网上交费的方式。证券从业资格证考试备考技巧：1、认真看书学习，考试大纲学透彻有好多人希望走捷径，希望考前几天看下书，做两套题，打听点消息就要过，这是根本不可能的事。我们应该做的是，结合考试大纲把书认真仔仔细细地看清楚，搞明白，然后做笔记，把一本厚书读成薄书。2、仔细做笔记，归纳重难点把书拿到以后，第一先看一遍书，第二再仔细看一遍，第三遍把重点、难点、疑点分别总结归纳出来，然后写在笔记本上，反复进行操练，把所有的知识变成自己的知识。3、搞清教材中一些似是而非的东西特别要注意对教材上的数字、百分比、必须、可以、包括、不包括、以上、以下、包含等等，一定要特别予以关注。要注意在看懂全书的时候，理出教材的脉络，做到首尾一致，中心突出，特别是前后章节有联系的地方，一定要特别关注。

2023年证券从业资格证考试报名时间3月9日开始。证券从业资格证考务安排：一、考务日程安排1、考试时间报名缴费时间：2023年3月9日15时至3月13日15时。退费时间：2023年3月11日15时至3月13日15时。准考证打印时间：2023年3月22日15时至3月25日18时（具体测试时间和考场地址将在准考证中明示）。测试时间：2023年3月25日。2、考试费用及缴费方式61元/科，采取网上交费的方式。证券从业资格证考试备考技巧：1、认真看书学习，考试大纲学透彻有好多人希望走捷径，希望考前几天看下书，做两套题，打听点消息就要过，这是根本不可能的事。我们应该做的是，结合考试大纲把书认真仔仔细细地看清楚，搞明白，然后做笔记，把一本厚书读成薄书。2、仔细做笔记，归纳重难点把书拿到以后，第一先看一遍书，第二再仔细看一遍，第三遍把重点、难点、疑点分别总结归纳出来，然后写在笔记本上，反复进行操练，把所有的知识变成自己的知识。3、搞清教材中一些似是而非的东西特别要注意对教材上的数字、百分比、必须、可以、包括、不包括、以上、以下、包含等等，一定要特别予以关注。要注意在看懂全书的时候，理出教材的脉络，做到首尾一致，中心突出，特别是前后章节有联系的地方，一定要特别关注。

1、注册第一步：登录“中国证券业协会网上报名平台”进行注册。2、录报名第二步：注册后登录开始报名登录后会显示照片上传的页面。3、上传照片第三步，上传照片，按要求进行照片上传。4、报名第四步：点击“报名”开始填写报考信息。5、各项填写注意事项“居住城市”、“通讯地址”：写自己现居住地址即可。“工作单位”、“职位”：根据个人情况选择并填写，如果是在校生就填写：“无”， 对报考无影响。“工作年限”：根据自己的实际情况，在下拉菜单中选择;在校生选择“不足一年” 就成。“证件有效期”：填写身份证上面的有效截止日期。剩余各项根据个人情况填写。上传照片：需要符合报名系统要求，严禁小照片放大后使用。没有符合要求的照片怎么办：打开支付宝搜索证件照选择司法考试的尺寸，然后发到微信，在用电脑改下照片格式改成 jpg 格式的就行了。支付后保存，并将格式改为 jpg报名建议使用 windows 电脑与谷歌浏览器 or 火狐浏览器 最后：考试时间分为上下两场，但现在官方尚未公布具体考试安排，具体考试时 间和考场地址将在准考证中明示。

证券从业资格考试每年考四次。全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行，单科考试时间为120分钟。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。2016年6月，在原计划安排一般从业资格考试科目的基础上，增加《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》两个科目的专项资格考试。证券从业资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、 大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。

证券从业资格证报名一年有5次，2020年考试报名时间如下图：报名官网：中国证券业协会（http://www.sac.net.cn/）报名入口：http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/报考科目：《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》报名费用：61元/科考试形式：闭卷、机考报名方式：网上报名环球青藤友情提示:以上就是[ 证券从业资格证报名一年有几次? ]问题解答,希望能够帮助到大家！

2020年证券从业资格证一年有五次考试。 具体时间为：第一次3月28、29号，第二次5月30、31号，第三次7月11、12号，第四次8月29、30号，第五次11月28、29号。2020年证券从业资格证报名时间预计1月开始。具体报名时间一般为考前1-2个月开通报名入口，考前20天左右截止报名。扩展资料：证券从业人员资格考试制度是适应证券市场健康发展的需要应运而生的。1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试。2002年，中国证监会赋予中国证券业协会组织证券从业人员资格考试的资格管理职能，并颁布了《证券业从业人员资格管理办法》，中国证券业协会随即建立了教材编写、资格考试、资格管理、从业人员后续教育和培训等一整套的工作体系。2003年6月发布了《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》，自2003年7月1日起实施证券业从业人员资格管理工作。证券从业人员资格考试，为证券市场输送了三十余万名合格从业人员。对于提高证券从业人员素质，规范证券机构的执业行为，推动证券市场的健康发展，起到了积极的作用。目前，《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》、《证券经纪人管理暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》构成证券业从业人员管理的基本制度。2015年7月起，中国证券业协会对从业考试改革的相关措施将陆续实施。

证券从业资格考试2022报名时间：2022年9月5日15时至9月12日15时。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。含义根据《中国证券业协会2022年度考试计划公告》，2022年下半年证券从业资格统一考试时间为11月16-26日，根据往年规律，报名时间一般为考前1-2个月开通报名，各位考生可以免费预约短信提醒，届时我们会及时提醒您2022年11月证券从业资格考试报名时间。2022年证券从业人员资格（云）考试只有从业人员通过公司报名，其他人员无法报考。在职或者即将入职的也可以报考云考试。2022年5月28-29日证券从业人员资格（专场）考试是针对证券公司、证券投资机构的，其他人员无法报考。

证券各专项业务类资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。专项业务类资格考试采取机考的形式，各科考试时间均为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。各科考试测试满分均为100分，达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类资格考试。专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所常用的专业知识、专业技能和专业操守。免费领取证券从业资格学习资料、知识地图：https://wangxiao.xisaiwang.com/zq/xxzl/n236.html?fcode=h1000026

2022年第二次证券从业资格考试马上要开始了，从往年来看，证券从业资格报考人群中存在不少新考生，那么大家在报考时需要注意什么?有哪些通关秘诀?证券从业资格考试各科难度解析《金融基础知识》对于整个金融市场的产品进行了解，介绍了包括金融市场体系、金融市场主体、股票、债权、证券投资基金、金融衍生工具、金融风险管理等内容，需要理解的内容更多，和证券法律法规有小部分内容重叠。《证券市场基本法律法规》主要介绍各项法规、规章制度等，内容比较枯燥，记忆的内容更多。建议先考金融市场基础知识，再考证券市场基本法律法规。考完一般从业考试两科，可以报考专项业务资格考试。专项资格考试科目从简单到难依次是《证券投资顾问业务》(证券投资顾问)<《发布证券研究报告业务》(证券分析师)<《投资银行业务》(保荐代表人)。证券从业考试如何复习?证券从业两个科目的内容可涵盖了整个金融体系的基本知识，主要都是以基础概念性理论内容为主，总体上证券从业考试难度并不大，通过学习教材的内容，可掌握更多投资理财的技巧。复习方面，因为证券从业两个科目以点面知识为主，知识点并不算很细，大家在备考的时候，着重理解好教材上的内容，基本可以稳拿60分。证券从业考后能从事什么工作?在取得证券从业资格证书后，可以说就业方向范围非常广泛，但凡与金融、证券类的工作，大家都可以胜任。并且可以在证券公司、金融资产管理公司、投资上市公司、银行投资部等企业工作。

证券从业资格考试科目有：《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。

证券从业资格考试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。当考生通过一般从业资格考试的两个科目，即可申请证券从业资格证书，考试科目为：《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》，均为必考科目。[ 注? ]通过一般从业资格考试的考生可参加专业资格考试和高级管理资质测试。1、一般从业资格考试考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量均为100题。考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。通过《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》两科后，即获得证券从业资格。符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。通过一门考试成绩长期有效，另一门考试没有时间的限制，直到通过为止！2、专项业务类资格考试一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类考试。考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量为120题。考试时间为180分钟，60分及以上视为合格成绩。环球青藤友情提示:以上就是[ 证券从业资格证考哪几门? ]问题解答,希望能够帮助到大家！

证券从业资格考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试：1、一般从业资格考试科目设定两门，分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。2、各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。证券从业资格考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试：1、一般从业资格考试科目设定两门，分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。2、各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。免费领取证券从业资格学习资料、知识地图：https://wangxiao.xisaiwang.com/zq/xxzl/n236.html?fcode=h1000026

关于提问：证券从业资格考试哪个科目简单点？今天环球网校证券从业资格频道小编为你做如下解答，希望能给各位提供帮助。更多2019年证券从业资格考试报名相关信息请关注环球网校证券从业资格考试频道。提问：证券从业资格考试哪个科目简单点？回答：证券从业人员资格考试由中国证券业协会负责组织，证券资格是进入证券行业的必备证书。证券从业资格考试本身作为一种资格考试，而非水平性质考试，考试难度总体来讲并不是很大；作为一种基础性考试，并非是一种高难度、高深度的选拔考试。从以往看整体通过率相对合理，考试内容多以记忆性为主。一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。如果你是零基础考生，或者复习时间紧迫，建议先报考《金融市场基础知识》科目。首先该科目基础知识内容含量相对全面，对于零基础考生难度较大，但备考过程中，会帮助你会对金融市场有个宏观的理解与认识，为后续的考试打好基础，在日后的券商工作中也会非常受用。通过该科考试后，继续报考《证券市场基本法律法规》科目。你会发现很多知识点在金融市场基础备考过程中都已经学习过，这样会让你在备考法规科目中省力很多，达到事半功倍的效果。其实这两科考试难度都差不多，都不会太难，只要认真复习一般都会通过。环球网校友情提示：证券从业资格考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》，两个考试科目均为基础知识，考试难度相差不多，只要认真复习通过率还是比较高。

证券从业考试一般分为“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”。那么选考科目和必考科目分别是哪些？证券从业考试必考科目《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量均为100题。考生可以选择只考单科，也可以选择两科都考。其成绩是长期有效的，只要这两个科目分别达到60分以上就可以取得证券从业资格证书。证券从业考试选考科目《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务》、《投资银行业务》。专项业务类资格考试题型均为选择题，分为选择题（共40题，每小题0.5分，共20分）和组合型选择题（共80题，每小题1分，共80分），考试题量为120题。考试采取闭卷机考形式，考试时间为180分钟，60分及以上视为合格成绩。证券从业考试选考科目的报考条件是什么？相比起必考科目，选考科目的条件要严苛许多。需要通过了必考科目的从业人员才能够选择报考必考科目，并且一次最多仅能报考一门，考生可以根据自己的专业方向报名考试。报考人也需要具备必考科目报考的条件：1、报名截止日年满18周岁;2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;3、具有完全民事行为能力；4、中国证监会规定的其他条件。每次考试的公告都可能会发生变化，考生请以协会的报名公告为准。证券从业选考科目考试难度有多大？根据考生们的反馈，选考科目的难度可以根据下方排名进行参考：相对简单：《证券投资顾问业务》难度中等：《发布证券研究报告业务》难度最高：《投资银行业务》符合报考条件的考生可以根据难度进行选择。

马上就到证券从业考试了，虽说受疫情影响，证券从业考试继续延期，不过考生还是有必要提前了解好证券从业它的考试科目，掌握它的难易程度才能更加有信心的参加考试。内容导航证券从业考试科目证券从业备考攻略证券从业考前注意事项证券从业准考证打印　　证券从业考试科目有哪些?除了一般从业《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》外，还有3个专项类考试科目，分别是《证券投资顾问业务》(证券投资顾问)、《发布证券研究报告业务》(证券分析师)、《投资银行业务》(保荐代表人)。很多小伙伴在面对5个科目不知道如何选择，证券考试科目是一起考的吗?我可以一科一科报考吗?证券从业资格考试报考科目搭配选择方法送你!根据考试要求证券一般从业资格考试科目一般从业设置两科，必考。考试科目分别是《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》，可一次报考两个科目，或者分多次报考，考试成绩永久有效。证券专项资格考试科目专项业务资格考试设置三类，分别是证券投资顾问、证券分析师和保荐代表人，各类设置一个科目，分别对应的是《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务》、《投资银行业务》。一次仅能报考一科，根据工作方向选择科目。根据各科目考试难度《金融基础知识》对于整个金融市场的产品进行了解，介绍了包括金融市场体系、金融市场主体、股票、债权、证券投资基金、金融衍生工具、金融风险管理等内容，需要理解的内容更多，和证券法律法规有小部分内容重叠。《证券市场基本法律法规》主要介绍各项法规、规章制度等，内容比较枯燥，记忆的内容更多。建议先考金融市场基础知识，再考证券市场基本法律法规。考完一般从业考试两科，可以报考专项业务资格考试。专项资格考试科目从简单到难依次是《证券投资顾问业务》(证券投资顾问)《发布证券研究报告业务》(证券分析师)《投资银行业务》(保荐代表人)。　证券从业资格证难考吗?要怎么备考?证券从业资格证考试难度证券从业资格证作为一种资格考试，难度并不算大，只需考两门科目，考试内容也多以记忆性为主，有充分备考的考生，通过考试的概率很大。来听听已经考过了证券从业资格证的人是怎么说的：这个只是一个证券的入门考试，只要有充分的时候复习，一定能过的。个人建议，把教材看三遍以上，然后做做历年真题和模拟题。这就是我的复习方法了。证券从业资格证备考方法1、专心致志想要提高备考效率，在备考的过程中必须专心致志。有不少上班族的考生，工作比较繁忙，很难抽出大段时间复习，也不要轻易放弃，把备考战线拉长，利用碎片时间，一样可以攻克。2、科学备考备考过程中，要有计划、有目的去学，根据自身情况选择适合的方法，这样才能看到效果。踏踏实实，一步一个脚印的走下去，一点点的进步，积累到最后一定会成功。3、抓住规律性任何考试都是有规律的。考生可以通过分析近几次考试的真题，总结出常考必考的知识点，包括它们的考察形式、考察侧重点等联系，从而找到考试出题的规律性，这对考试以及备考都是特别有帮助的，考生可以拿出一些时间来分析一下。　证券从业资格考试考前要做什么?1.熟悉考试场地及环境我们在考前就应该先对考场的情况充分熟悉，免得在考试的时候出现什么突发状况影响我们的考试情绪。对此，可以想办法通过增加练习机会的方法，尽可能使不舒适感减少。否则考试时不仅影响速度，更影响情绪。因此，我们可以先考虑的是，我们对考试系统所使用的操作系统你是否熟悉，如果不熟悉，应尽快练习掌握。针对此种情况，我们考生可以通过网课培训班的模拟考试系统进行提前的操练，让自己尽快熟悉考试软件，提升做题速度。2.上机做题时应注意的事项上机考试有一点好，那就是足够公平公正，但也存在呆板的问题，有时可能因为出题者考虑不周出现错评的情况。鉴于这种情况虽然很少出现，但也不能完全排除其可能性。所以考生还是要提前考虑到这种情况的发生。怀疑题目有错要及时反映，上机考试由于多方面的原因，出题时可能有错误。如果怀疑题目有错，一定要及时向监考人员反映。3.考试遇到不会做的题怎么办既然证券从业考试都是选择题，那肯定猜都要猜一个上去。只不过我们在猜测的时候也应有所技巧。比如先尽量排除一些明显错误的选项，然后再结合自己的知识储备，进行合理的猜测。也不要因为不会做就真的随便选择，但有时候我们也可以相信自己的第一感觉。4.证券从业资格考试考前做什么之前在复习的过程中，就应该把那些难点和自己掌握不透彻的知识点做好标记，而现在就是拿出来重新复习的时候了。当然，我们的教材也不能完全丢开，可以再稍微翻一翻，重点看标题。5.准备充分，保持好的精神状态在走进考场之前，就应该再检查一下自己是否把准考证、身份证、文具等必备的东西都带齐了，千万不要丢三落四，以免影响了考试心情。注意休息好，不要打疲劳战，晚上看书看到很晚，第二天头晕脑胀地上考场又怎么能发挥出好成绩呢?　关于准考证打印证券从业资格考试准考证打印时间考生若成功报名证券从业资格考试，可以在考试日前三天，登录报名网站，按照相关提示打印准考证。准考证上会有相应考试时间及考试地点，考生务必要留心!证券从业资格考试准考证打印流程考生成功报考证券从业资格考试后，准考证上包括了个人信息、考场须知、考场地图、考场号及考场位置等相关信息。打印准考证的时候，考生只需点击单条打印或者全部打印即可!准考证打印流程：第一步：考生登录中国证券业协会报名平台—选择准考证打印第二步：预览个人准考证信息——直接打印出准考证准考证打印注意事项1、考生打印证券从业资格考试准考证的时候，只需用普通A4纸打印，无需打印彩色版本。建议打印多份，留着备用。2、证券从业资格考试准考证上是没有照片的，进入考场之前，会进行现场拍照。3、考生打印准考证过程中，可能会遇到网络崩溃的状况。这时候最好的解决方法是错开高峰期，耐心等待。记住截止日之前一定要完成准考证的打印，否则无法参加考试。4、打印证券从业资格考试准考证的时候，考生需认真核对准考证相关信息，比如姓名、身份证等是否正确。确认完全无误后，方可打印准考证。深空网温馨提示：考生务必妥善保管打印好的证券从业资格考试准考证，根据准考证上的考场地点，可提前进行踩点，避免考试当天因路线不熟而影响考试!关于证券从业资格考试准考证打印时间及流程，务必提前掌握!

按照中国证券协会发布的证券考试公告，2020年证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。因为高管资质测试仅在北京举行，且由机构统一账户报考。因此一般考生报考的就是一般从业和专业资格考试科目。1、证券一般从业资格考试考试科目：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规，两科必考。考试通过一科成绩长期有效，可同时报考也可分开报考。2、专项业务类资格考试证券从业资格证各专项业务类资格考试科目一科。考试科目分别为：保荐代表人胜任能力科目《投资银行业务》、证券分析师胜任能力科目《发布证券研究报告业务》、证券投资顾问胜任能力科目《证券投资顾问业务》。可按照从业方向选择科目考试。

证券从业资格证是从事金融证券类工作必备的资格“凭证”，要想取得该证书前提就要先通过考试，那么证券从业考试有哪些科目?报名费是多少?一、证券从业资格考试有哪些科目?对比起国内其它入门级考试，证券从业资格考试的科目可比较少，一共只有两个科目，分别是《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。在分数方面，证券从业的两门科目采用的都是百分制，总分为100分满分，合格分数为60分，只要考生通过这两门科目即可领取证券从业资格证书。要注意的是，证券从业资格考试的难度并不算很高，题型方面都是为客观题，而且考点内容都比较基础，而对于时间比较紧迫的上班族人士，可以先报考一门科目，要知道证券从业两个科目的成绩是长期有效的，选择一门科目来考，大大提高了大家的考试通过率。二、证券从业资格考试题型及费用介绍一般从业资格考试题型均为单项选择题，题目数量是100道。60分及以上视为合格。专项业务类资格考试题型均是单项选择题，题目数量是120道，60分及以上视为合格。证券从业资格考试每科报名费用是61元/人，在考试报名结束之前，考生是可以申请退还报名费用的。三、证券从业考试报名条件很多人都会以为证券从业考试报名条件会很高，不过事实并不是这样。其实，证券从业资格考试所设置的门槛非常低，专业上并没有任何限制。与初级会计职称考试一样，除了满足18周岁外，只要具备高中或以上学历条件即可报名参加考试，这个要求几乎所有人都能达到!四、证券从业资格考试准考证打印流程方式一：1、首先登录中国证券业协会，进入首页。2、看到从业人员版块，点击准考证打印方式二：1、进入中国证券业协会首页。2、点击右侧的浮窗图片，进入准考证打印界面，登录账户信息，打印即可。准考证打印要求：选择A4纸张，建议打印多份备用。

1、合理的时间安排和进度安排什么时候学习、学什么科目、学习多少这些都需要大家提前做好计划。自制一个时间表，每天坚持按时完成。养成习惯，久了之后，自然而然就养成了每天学习证券的习惯!并且，学习多少、学习什么科目，也会让大家学习不再那么枯燥和遥遥无期。能够帮大家学习效率更高!2、平时多做题，多积累平时多做题，考试真题、章节练习题、模拟题等等!把做错的题，及时进行记录与总结。及时分析出问题并解答。熟悉每道证券从业资格证考试题目的解题思路。另外，同一个考点可能会以不同的形式出题，因此大家要做到活学活用。重点关注错题。注重“解题思路”，而不是“解题步骤”，整理错题的过程才能慢慢举一反三。3、考试延期，不停学虽然证券从业资格证考试延期，但是大家的学习还是不要放松，还是要每天坚持学习，看教材、做题、练习、视频相结合。用更加有效的学习方式学习证券从业资格考试!在证券从业资格证考试前，花一整天的时间把教科书全看一遍，回忆一遍知识点与重难点!多做题，历年考试模拟题和考试真题能够帮你快速了解考试以及考试题型和方式!证券从业资格证考试的学习备考方法小编就整理到这了，希望各位考生都能认真备考，顺利通过考试。更多关于证券从业资格证考试的备考技巧，备考干货，新闻资讯等内容，小编会及时关注并且更新。

引言：随着社会生活水平的不断提高，越来越多的人们开始关注各行各业的工资情况。虽然职业平等，但是不同的职业有不同的工资待遇。在众多的职业中，中金交易员的工资不仅非常高，而且待遇也是非常好。关注中金交易员的网友们可能注意到了这样一则令人震惊的新闻，90后中金交易员月入超过八万元。这则新闻一经爆出，就引起了很多网友的关注和对证券公司的讨论。和普通人的工资相比，中金交易员的工资确实高了非常多。对于这件事，人们都非常关注为什么证券公司的收入如此之高的问题。虽然很多人认为这个问题的难度有一点大，但是小编认为还是非常好回答的。之所以证券公司的收入如此之高，主要是因为三个方面。第一个方面就是证券公司整体的收益非常高。当证券公司整体的收益比较高的时候，那么证券公司的整体收入就会更高。当公司的收入比较高的话，那么员工的收入也会非常高。第二个方面就是证券公司的人才招聘方面。在招聘方面，证券公司一般都会招高学历的人员。众所周知，高学历的人员不仅专业知识基础扎实，而且专业能力非常强。由于证券公司有这么一批专业人士，证券公司肯定会获得更大的经济收入。第三个方面就是证券公司的经营模式比较简单。简单来说的话，人和电脑是证券公司的核心要素。除了这两个核心要素，其他的要素就没有占很大的比重。除了模式方面，证券公司的管理也具有弹性。根据股市的情况，证券公司可以进行增援或裁员。从这个方面来说，证券公司的收入就可以保持一个比较高的状态。虽然证券公司的发展确实很好，但是证券公司也存在着一定的风险性。无论从哪个方面来说？证券公司都是不太容易进入的。

与期货、基金、银行一样，证券从业也是金融领域入门级考试，在需求量增加情况下，每年报考人数持续上涨，那么证券从业资格考试具体有哪些科目?怎么高效复习?证券从业资格考试有哪些科目?对比起国内其它入门级考试，证券从业资格考试的科目可比较少，一共只有两个科目，分别是《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。在分数方面，证券从业的两门科目采用的都是百分制，总分为100分满分，合格分数为60分，只要考生通过这两门科目即可领取证券从业资格证书。要注意的是，证券从业资格考试的难度并不算很高，题型方面都是为客观题，而且考点内容都比较基础，而对于时间比较紧迫的上班族人士，可以先报考一门科目，要知道证券从业两个科目的成绩是长期有效的，选择一门科目来考，大大提高了大家的考试通过率。2022年证券从业考试复习建议1、做题要优化考生单纯靠题海战术盲目的去做题，并不能快速提高自己的学习效率，大家在做题的时候，除了数量还要讲求质量，由于证券从业资格考试考题都是客观题，难度上也没有那么高，所以大家在做题过程中一定要认真审清楚题目意思，挑选历年的真题、模拟题来做，把握考试的重点内容。2、不断进行重温要知道单纯只学1/2次，可不能把知识牢牢掌握，考生在学习过程中，一定要做到学习一个新章节，需要重温复习上一个章节的内容，做到环环相扣，回头重复性进行学习，这样才能加深印象。3、换位思考大家在做题的时候，除了理解好题目的意思外，也不妨进行换位思考，站在出题者的角度来思考问题，做到举一反三，最好能够摸索出出题的规律与套路，这些都是对你的考试带来极大帮助。

没有，证券从业资格考题目 型题量 ：证券从业资格考试变革 后的《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》两科考试，题型均为选择题，包括50个单选题和50个组合选择题(相似 于多选但是它组合好作为单选来做)，共100题。证券从业资格变革 前后的考试时间均为120分钟，采取闭卷机考方式 。试卷总分100分。60分及以上的考试分数 ，视为合格分数 。证券从业专业资格考题目 型题量证券剖析 师资格考试时间为180分钟，标题 均为选择题，共120题，总分100分，考试合格线为60分。保荐代表人资格考试考试时间为180分钟，标题 均为选择题，共120题，总分100分，考试合格线为60分。这是关于 证券从业考试有判别 题吗？的解答。968

所有题目是在电脑上操作完成！证券从业资格考试题型：单选60道，一个0.5分，共30分。多选40道，一个1分，共40分。判断60道，一个0.5分，共30分。证券从业资格考试题评分标准单项选择题共60小题，每题0.5分，共30分不定项选择题共40小题，每题1分，共40分判断题共60小题，每题0.5分，共30分（2009年开始判断题答错不再倒扣分）试卷总分100分考试时间为120分钟合计160道题，总计100分，60分及格

2022年新一轮证券从业专场考试将于9月24日、25日进行，随着考试时间拉近，考生们在备考之余更应该了解清楚相关考场规则，下面我们来看看吧。证券从业资格考试注意事项1、考试当天哪些物品可以带?要知道，证券从业资格考试采取的是无纸化机考，考试当天考生除了带个人准考证和身份证外，也可以带演算笔、橡皮檫进入考场，考生在入座以后，桌上也基本只能放置演算笔、橡皮、准考证、身份证及草稿纸等，其它与考试无关物品，需要按照考场人员要求放置制定的区域。2、关于考试在考试当天，考生务必要提早时间到达指定考场，当证券从业资格考试开始后20分钟，考生将无法进入考场参加考试，对于考生在开考后未能登录考试系统进行确认的，将视为缺考处理，缺考的考生所支付的报考费用将无法退还。证券从业考试复习方法分享1.做题要优化考生单纯靠题海战术盲目的去做题，并不能快速提高自己的学习效率，大家在做题的时候，除了数量还要讲求质量，由于证券从业资格考试考题都是客观题，难度上也没有那么高，所以大家在做题过程中一定要认真审清楚题目意思，挑选历年的真题、模拟题来做，把握考试的重点内容。2.不断进行重温要知道单纯只学1/2次，可不能把知识牢牢掌握，考生在学习过程中，一定要做到学习一个新章节，需要重温复习上一个章节的内容，做到环环相扣，回头重复性进行学习，这样才能加深印象。3.换位思考大家在做题的时候，除了理解好题目的意思外，也不妨进行换位思考，站在出题者的角度来思考问题，做到举一反三，最好能够摸索出出题的规律与套路，这些都是对你的考试带来极大帮助。

证券从业资格考试一共有《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两科，两门科目采用的都是百分制，总分为100分满分，合格分数为60分。证券从业资格考试有哪些科目?对比起国内其它入门级考试，证券从业资格考试的科目可比较少，一共只有两个科目，分别是《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。在分数方面，证券从业的两门科目采用的都是百分制，总分为100分满分，合格分数为60分，只要考生通过这两门科目即可领取证券从业资格证书。要注意的是，证券从业资格考试的难度并不算很高，题型方面都是为客观题，而且考点内容都比较基础，而对于时间比较紧迫的上班族人士，可以先报考一门科目，要知道证券从业两个科目的成绩是长期有效的，选择一门科目来考，大大提高了大家的考试通过率。证券从业考试复习方法1、笔记学习在学习过程中，当后期学的东西越来越多，考生就会很容易出现把前面所学的知识点所遗忘等问题，要想牢牢记好所学过的知识，建议大家在学习过程中使用做笔记的方法，适当做一些笔记，有利于提高大家的学习效率。2、做题要优化考生单纯靠题海战术盲目的去做题，并不能快速提高自己的学习效率，大家在做题的时候，除了数量还要讲求质量，由于证券从业资格考试考题都是客观题，难度上也没有那么高，所以大家在做题过程中一定要认真审清楚题目意思，挑选历年的真题、模拟题来做，把握考试的重点内容。3、不断进行重温要知道单纯只学1/2次，可不能把知识牢牢掌握，考生在学习过程中，一定要做到学习一个新章节，需要重温复习上一个章节的内容，做到环环相扣，回头重复性进行学习，这样才能加深印象。

证券从业是近年来金融领域报考热度比较高的基础级考试，报名的考生多数都是不具备专业基础的，那么对于这类零基础人士该怎么做好备考工作?一、熟悉课本，务实基础证券从业资格考试包括两本教材，分别是《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》。建议零基础考生先从熟悉课本做起，可以优先学习《金融市场基础知识》，因为基础知识难度要大一些，并且里面的部分知识是与法律法规重合的。看课本过程中，注重知识理解，务实基础。学习《金融市场基础知识》，涉及的计算公式要记住，学习《证券市场基本法律法规》，涉及的重要法律法规一定要背诵。二、结合网课视频，总结重点知识证券从业资格考试整体难度不高，建议结合网课视频学习，按照上课过程中老师提到的重点内容，针对性复习。每学完一个章节，及时做题巩固。不懂的题目做好笔记，及时请教老师。并及时整理错题，补齐短板，不断对知识查漏补缺。三、画思维导图，掌握知识框架我们看课本的目的，都是将书越读越薄。学习证券从业的知识，可以采用思维导图的方式，深化理解知识点。建议拿出A3纸，对照目录，画出各章节内容的思维导图。结合考试大纲，将一些重要考点做好标记。画思维导图过程中，可以进一步掌握内容之间的联系，掌握知识框架。四、多刷历年真题，总结做题方法考生备考证券从业资格考试，一定要多刷历年真题。通过历年真题，我们可以了解到各科考点的命题方向，分析过程中，可以掌握具体的做题方法。反复翻看真题，可以进一步把握重要考点，拿到更高的分数。

证券从业资格是金融领域一项入门级考试，难度方面总体是偏低的，但从往年来看，还是有部分小伙伴没能一次通过考试，那么证券从业资格考试有哪些难点值得注意的呢?证券从业考试的难点在哪里?1、备考周期短要知道，证券从业考试每年一般都会安排有5场考试，而每个场次考试时间间隔仅仅只有1个月左右，虽然让考生选择报考的机会更多了，不过在备考时间方面却是比较紧张。2、出题范围较广所说证券从业考试的考点比较基础、难度比较低，不过考生也不能太放松警惕，根据往年的考试情况，证券从业考试考点内容所涉及的范围是比较广的，几乎每一章节都会出一道的题目，无疑会增加考生在备考时的难度。所以大家在备考时，一定要注重全面理解教材内容，不留任何死角。2022年证券从业考试通关技巧1.笔记学习在学习过程中，当后期学的东西越来越多，考生就会很容易出现把前面所学的知识点所遗忘等问题，要想牢牢记好所学过的知识，建议大家在学习过程中使用做笔记的方法，适当做一些笔记，有利于提高大家的学习效率。2.做题要优化考生单纯靠题海战术盲目的去做题，并不能快速提高自己的学习效率，大家在做题的时候，除了数量还要讲求质量，由于证券从业资格考试考题都是客观题，难度上也没有那么高，所以大家在做题过程中一定要认真审清楚题目意思，挑选历年的真题、模拟题来做，把握考试的重点内容。

证券业向来都是金融行业发展的重要支柱，随着人才缺口变大，近年来报考的人数越来越多，2022年5月证券从业考试即将开始了，下面深空网给大家分享几点学习方案，我们来看看吧。一、结合网课视频，总结重点知识证券从业资格考试整体难度不高，建议结合网课视频学习，按照上课过程中老师提到的重点内容，针对性复习。每学完一个章节，及时做题巩固。不懂的题目做好笔记，及时请教老师。并及时整理错题，补齐短板，不断对知识查漏补缺。二、“送分题”不能丢分作为一项入门级考试，在往年的考试中，证券从业考试的考题中都会包含不少“送分”的题目，也就是考生一眼就能看出正确答案选项。关于这类送分题，要想顺利通过考试，这类题目千万不能丢分，考生在做题过程中千万不能大意，大家只要仔细阅读好题干，多思考，这类送分题正确率基本可以能够保证100%。三、多刷历年真题，总结做题方法考生备考证券从业资格考试，一定要多刷历年真题。通过历年真题，我们可以了解到各科考点的命题方向，分析过程中，可以掌握具体的做题方法。反复翻看真题，可以进一步把握重要考点，拿到更高的分数。四、标记关键词证券从业考试大部分都是以基础考题为主，当中也包括了不少时间类、判断性比较强的、理论类等概念性考题。这类考题主要考察的是考生对教材基础知识掌握的程度，这类基础概念题难度也比较小，因此考生在作答时，千万不能轻易丢分。大家在作答时认真审题、并且将题目的关键字标记好，基本可以将这类题目拿满分。

证券业从业资格考试测验 划分为通常 从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三品种 别。入门资格考试的两个科目，考试时间均为120分钟，考题目 型均为选择题，考题目 量均为100题。各专业资格考试科目，考试时间均为180分钟，考题目 型均为选择题，考题目 量均为120题。各管理资质测验 的考试科目，考试时间均为120分钟，考题目 型均为选择题，考题目 量均为120题。这是关于 证券从业考试考什么题型？的解答。850

很多小白们在证券从业考试前不太了解应该用什么书进行备考，那么证券从业考试的备考资料有哪些？证券从业考试的备考资料根据中国证券协会最新公布的考试大纲，中国财政经济出版社出版了《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》。持有证券从业资格证书的优势有什么？持有证券从业资格证书后，可在金融机构、上市公司、投资公司、企业等领域从事证券业务。证券从业资格是银行、非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济等部门的重要依据。证券从业人员必须持有中国证券交易所的执业资格，而证券公司的正、副总经理、高级主管必须是证券从业资格；证券从业备考计划怎么做？1、分析好自己的备考能力很多学生都很忙，没有太多的空闲时间去复习却报了两门，那后果可想而知，建议考生们好好准备一下，如果有足够的时间，可以选择两门，如果没有足够的时间，可以选择一门。2、做题证券行业的特殊性很多人都会选择题海战术，虽然很多人都会做很多题，但也不能忽略复习基础知识的重要性。要留意在找题目时要到大型的正规网站，也要注意许多题目都是老题目，如今的试题速度太快，许多知识点都有了新的变化，再做之前的题目，那就是浪费时间。3、交流遇到不会的题目，或者是不确定的题目，可以和同学们交流，也可以找导师询问。这样的话，大家都会互相学习，增强自己的记忆力。如果平时不想学习的话，可以和朋友们一起学习，互相学习，互相监督。

我想知道证券从业资格考试5科都是选择题吗?全是单选还是有多选? 考试题型 全国统考；机考，闭卷，每科考试60分为合格线。 考试题型有三种，分别是单项选择题、不定选项选择题和判断题。每种题型都是60道，其中单项选择题每题0.5分；不定项选择题，40题是0.5分，20题是1分（题中会标明）；判断题每题0.5分。 新版证券从业资格考试有多选题吗? 2015年证券从业资格考试题型答题技巧证券从业资格考试有三种题型共140道题，需要在120分钟内完成，这就意味着要答完所有题目，平均每道题用时不超过一分钟。因此，考生要想在有限的时间内完成答题，必须掌握相应的技巧。下面针对各种题型的答题技巧进行详细介绍。 1.单项选择题 单项选择题在考试中考查的一般是教材中基础的知识点，如概念、原理、方法等常识性问题，这些都属于需要直接记忆的内容，属于人们平时所说的“死题”。针对死题，正学网在线学习系统中都有详细的解析批注。此外，还有一些“活题”，这些题考核的内容在教材中无法找到现成的素材，在该项考试中，“活题”主要是灵活运用公式的计算题。(1)基本概念、原理及方法题。这种题属于“死题”，比较简单，也是得分题。要答好这样的题，考生就必须加强对基本概念的记忆和理解，着重背诵主要的知识点。 2.计算题。 这种题不像前种题型那样简单，考生不仅需要牢记公式，还要能够熟练运用，并且要确保计算结果正确无误，难度要大很多。考生要答好这样的题，应记住“公式是基础，合理控制时间是关键”，不能因为一个计算题而影响考试的整体答题速度。例如下面这道题：2011年3月7日，某年息8%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息时间为2010年12月31日，如市场净价报价为95元，则实际支付价格按实际天数计算为()元。【2011年3月真题】A.96 B.96.4 C.97.47 D.100 以上这道题考查的是债券的实际支付价格计算。根据题意，实际支付价格按实际天数计算为ACT/180：累计天数(算头不算尾)=31天(1月)+28天(2月)+6天(3月)=65天，实际支付价格=95元+1.4元=96.4元。所以，本题的正确答案为B。当然，针对这种类型的题目，无法直接选出正确选项时，可采用逻辑推理的方法进行判断、选择，也可以逐个排除不正确的干扰选项，最后选出正确选项。2.多项选择题多项选择题中一般给出题干和四个备选项，要求考生选择最恰当的选项。题目有两个或两个以上的选项是正确的，多选、错选均不得分。这类题型考查的内容尽管多是记忆性的知识点，但是一般都包括一个知识点的几个方面或者将前后有关联的知识点混合成一道题，尤其是将考生容易混淆的知识点融合在一起进行考查。因此，要答好此类题型，考生不仅要记住单一的知识点，还应多看几遍正学网学习系统中的专家解析，记住与其相关的知识点。此外，在审题过程中要注意比较不同选项之间的差别，不选模棱两可的选项。遇到不会的题目也可以猜测，对没有把握的题目尽量少选，一定不能多选。例如下面这道题：在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要是由投资者的()决定的。[2011年3月真题] A.持有成本B.筹码分布C.心理因素D.个人爱好这道题考查的是记忆性的知识点。如果熟知教材内容即可轻松作答，在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要由投资者的筹码分布、持有成本以及心理因素所决定，故正确答案为ABC。 3.判断题 判断题一般考查概念知识和相关规定，或将概念延展、运用，要求考生作出判断。考生要答好这种类型的题目，除了要熟记教材内容外，在审题时必须仔细、认真，因为出题人往往会在题干上设置一些陷阱，使错误说法与正确说法之间只有几个字甚至一个字的差别，审题稍有疏忽或记忆不准确就会出错。这就要求学员在线学习做题时记忆考点专家解析时应逐字逐句，对知识点的掌握要准确，切忌模棱两可。例如下面这道题：与基本分析法相比，技术分析法对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较弱。()[2010年10月真题] 这道题考查的是基本分析法与技术分析法的比较。根据教材内容，与基本分析法相比，技术分析法对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强。由此可知，题目的说法是错误的 证券从业资格考试试卷是不是全是选择题判断题？好考吗？ 是挺容易，不过考的知识点很细 尤其是多选题，每个选项你都似曾相识 不过话说回来，没有了陈述题、名词解释什么的，的确是不用死记硬背了，理解就行，轻松很多 通过率大概30%多点，能通过还是建立在有复习有理解的前提之下 2015年证券从业资格考试还会有多选题吗 你好，证券从业资格考试改革后的题型都是单选题了，改革前的话还是跟以前一样 单选+多选+判断题。希望可以帮到你~祝考试顺利哦~ 求证券从业资格考试证券市场基础知识的题型（如单选XX分 多选XX分） 您可以访问中大网校的证劵从业资格考试网，上面有具体的信息，考试题型，考试大纲，历年真题等。 证券从业资格考试中多项选择题的分值是怎么算 单选60道，一个0.5分; 多选60道，其中20道每个1分 ,还有40道 每个0.5分。 判断60道，一个0.5分,共30分. 没有倒扣分,合计180道题 ，总计100分， 60分及格。 证券从业资格考试多选怎么答啊,太难了? 多选没什么诀窍吧，我遇到困难的选择题就用排除法，把认为不对的选项先去除掉。 北京证券从业资格考试选择哪个学校好？ 说实话这种程度的考试没有必要去什么学校读，自己买本书，淘宝网或者证券从业资格官方网站上所指示的地方买书自己看就可以，每本书用1个月左右看绰绰有余。况且现在外面所说的辅导班很多都是照着书读一遍的，用处不大，所谓的内幕辅导多为噱头，要知道就算证券公司自己内部培训合格率也只有50％，所以不要太看重辅导学校。 证券从业资格考试中的多选题，有没规定至少选两项？ 没有遇见过，但是我做过的多选里，有只有一个答案的，不是多选就必须两个答案。 证券从业资格考试的多选是纯粹的多选还是有不定项的啊，比如一个答案 没有不定项的，，只有单选，多选和判断。多选就是纯粹的多选。。

证券从业资格考试改版后只有单选择。各科改革如下：1、入门资格考试的两个科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为单选择，考试题量均为100题。2、各专业资格考试科目，考试时间均为180分钟，考试题型均为单选择，考试题量均为120题。3、各管理资质测试的考试科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为单选择，考试题量均为120题。扩展资料：合格标准1、入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。2、各类资格考试测试满分均为100分；达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。3、入门资格考试合格成绩长期有效。4、考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训，未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。5、年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。参考资料：百度百科-证券业从业人员资格考试

2021年最后一场证券从业资格考试将于10月份举行，对于首次报名的同学，还是有一部分人不太了解具体考试情况的，下面深空网就跟大家进行详解。一、10月证券从业考试报名时间按照以往的情况分析，2021年10月份证券从业资格考试报名时间预计在8月底开始报名，具体信息以协会届时公布的信息为准，如有最新消息深空网也会第一时间通知大家。二、10月份证券从业资格考试报名条件：一般从业资格考试报考条件：1、报名截止日年满18周岁;2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;3、具有完全民事行为能力。三、证券从业资格考试的题型、题量、分值：证券从业资格考试的每个科目的考试的题量均为100题!并且考试题型均是选择题!1、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)2、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)考试成绩在60分及以上视为成绩合格。备考方法1、专心致志想要提高备考效率，在备考的过程中必须专心致志。有不少上班族的考生，工作比较繁忙，很难抽出大段时间复习，也不要轻易放弃，把备考战线拉长，利用碎片时间，一样可以攻克。2、科学备考备考过程中，要有计划、有目的去学，根据自身情况选择适合的方法，这样才能看到效果。踏踏实实，一步一个脚印的走下去，一点点的进步，积累到最后一定会成功。3、抓住规律性任何考试都是有规律的。考生可以通过分析近几次考试的真题，总结出常考必考的知识点，包括它们的考察形式、考察侧重点等联系，从而找到考试出题的规律性，这对考试以及备考都是特别有帮助的，考生可以拿出一些时间来分析一下。

1、一般从业资格考试的题型只有选择题。考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。各科考试试卷一共有100道题，考试时间是120分钟。2、专业资格考试只考选择题。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。各科目考试题量均为120，考试时长为180分钟。3、管理资质测试同样只考选择题。各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。各科题量为120，时长为120分钟。免费领取证券从业资格学习资料、知识地图：https://wangxiao.xisaiwang.com/zq/xxzl/n236.html?fcode=h1000026

考试题型有三种，分别是单项选择题、不定选项选择题和判断题。每种题型都是60道，其中单项选择题每个0.5分；不定选项选择题，40道是0.5分，20道是1分（题目中会标明）；判断题每个0.5分，但答错要倒扣分。 书还没见到有下载的 但如果你是学生的话可以到图书馆借 虽然每年都有出新书，但内容差不多的 至于培训我没参加所以帮不鸟你了

与初级会计职称一样，证券从业同样是一项入门级考试，考试题型同样都是选择题。值得注意的是，在证券从业考试题型中，涉及到比较多组合形式的选择题型，对此，深空网分享一些解题思路和解题方法给大家，希望有所帮助。组合单选题的含义和特点1.组合单选题：出题的时候从题干上给出陈述的观点，大致在4个及以上，排列组合给到大家A、B、C、D4个单选选项，选出正确或者错误的说法。2.特点：选项多，内容知识要求广，考查的层次还有角度都比较高，很考验学员的理解和判断能力。组合选择题的解题好用思路1.阅读理解分析法：主要是分析题干和选项的“相关性”，抓住关键词，然后对比相似性的情况：例如：中国证监会基金监管的主要职能有( )。Ⅰ、制定和实施行业自律规则Ⅱ、对基金管理人进行监督管理Ⅲ、制定基金从业人员的资格标准Ⅳ、监督检查基金信息的披露情况A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ提示：题干关键词“证监会”相关性的是什么样的机构，监管类的职能主要有哪些?2. 屡试不爽的“排除法”快速锁定答案。排除绝对错误和无关选项，巧选题目例如：某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股;即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元、600股，该委托的交易数量情况可能为( )。A. 买入价格为15.35元、成交数量为100股，买入价格为15.50元、成交数量为500股B. 买入价格为15.35元、成交数量为500股，买入价格为15.50元、成交数量为100股C. 买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为300股D. 买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为400股提示：买入股票的价格A、B、C、D 都是一致的，但是根据价格最低原则，100股还是数量组合最佳的，所以排除B、C、D3.高大上的、正面的说法往往正确，表达意思一致的选项都可以全选例如：2018年4月28日，中国证监会正式发布《外商投资证券公司管理办法》，办法的修订内容包括( )。Ⅰ、允许外资控股合资证券公司Ⅱ、逐步放开合资证券公司业务范围 Ⅲ、完善境外股东条件 Ⅳ、统一外资持有上市和非上市两类证券公司股权的比例A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ提示：外商投资管理主要希望的是这个投资市场更加的开放，公平和环境舒适稳定。

证券专项业务类资格各科考试题型均为选择题，考试题量均为120题。证券各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。各科考试测试满分均为100分，达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。免费领取证券从业资格学习资料、知识地图：https://wangxiao.xisaiwang.com/zq/xxzl/n236.html?fcode=h1000026

1、一般业务水平评价测试的题型只有选择题。考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。各科考试试卷一共有100道题，考试时间是120分钟。2、专项业务水平评价测试只考选择题。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。各科目考试题量均为120道题，考试时长为180分钟。3、高级管理业务水平评价测试同样只考选择题。各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。各科题量为120道题，时长为120分钟。免费领取证券从业资格学习资料、知识地图：https://wangxiao.xisaiwang.com/zq/xxzl/n236.html?fcode=h1000026

证券从业考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。一般从业资格考试两个科目题量均为100题，考试题型均为选择题，考试时间均为120分钟。各专项业务资格考试科目题量均为120题，考试题型均为选择题，考试时间均为180分钟。各管理类资格考试科目题量均为120题，考试题型均为选择题，考试时间均为120分钟。证券从业各类资格考试满分均为100分，达到60分及60分以上则视为合格成绩。考生可以通过登录中国证券业协会网站的“考试成绩查询”窗口进行成绩查询。