从业

理解能力好的话，掌握知识点有60%几率可以通过的，放平心态备考证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的人员，即取得从业资格。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书，考试内容主要为《证券学》的基础知识和基本理论（分析方法包括基本分析、技术分析两种，具体见高校教学大纲《证券投资学》 第六章“证券投资基本分析”和第七章“证券投资技术分析”），考试的具体科目为《证券基础知识》、《证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》、《证券投资基金》五门。证券从业人员资格考试制度是适应证券市场健康发展的需要应运而生的。1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试，2002年，中国证监会赋予中国证券业协会组织证券从业人员资格考试的资格管理职能，并颁布了《证券从业人员资格管理办法》，中国证券业协会随即建立了教材编写、资格考试、资格管理、从业人员后续教育和培训等一整套的工作体系。截至2012年底，我国共举办了三十余次证券从业人员资格考试，为证券市场输送了三十余万名合格从业人员。对于提高证券从业人员素质，规范证券机构的执业行为，推动证券市场的健康发展，起到了积极的作用。

考证券从业资格证的学历要求是：高中以上学历， 年满18周岁以上不管你是不是金融专业毕业的，都没有关系 的需要看的书是以下几本：证券市场基础知识证券交易证券基金证券分析证券发行与承销其中，基础是必考的，其它四门里在选 一门，二门都过，就可以拿到证券从业资格证打印版本！！以上如有不明白，可私聊

证券从业资格考试和基金从业资格考试是两种不同类型的考试。两门考试的不同点主要在两个方面：1、考试科目不同；2、考试类别不同。从考试科目来看，证券从业资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》；基金从业资格考试包含《基金法律法规和职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》。从考试类别来看，证券从业资格考试分三类，证券一般从业资格考试、专项业务类资格考试、证券投资顾问胜任能力考试、保荐代表人胜任能力考试。基金从业考试分成三个类，是基金法律法规和职业道德与业务规范、是证券投资基金基础知识、三是私募股权投资基金基础知识。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。自2003年起，基金从业人员资格考试作为证券从业人员资格考试体系的一部分，一直由中国证券业协会组织考试工作。2015年1月底财政部、国家发改委下发了《关于重新发布中国证券监督管理委员会行政事业性收费项目的通知》(财税〔2015〕20号)，明确了基金业协会组织基金从业人员资格考试的收费项目，自此基金从业人员资格考试正式从证券业协会移交到基金业协会。

好乱……基金销售从业资格考试其实可以看做证券从业资格考试的一部分，考的是《证券投资基金》这一科，而这一科也是证券从业资格5个考试科目中的1个专业科目（证券从业资格考试总共1个基础科目和4个专业科目）。要获得证券从业资格，只要需要考过两门课即可，也就是作为基础科目的《证券基础知识》加上任意一门的专业科目。四个专业科目包括：《证券交易》，《证券投资基金》，《证券投资分析》，《证券发行与承销》。要获得证券从业资格，必须考过《证券基础知识》，以及这4个专业科目中的任意一科，才行。如果你《证券基础知识》没过，那就算你把4个专业科目都过了也不行。由于基金从业资格的考试科目指定的就是《证券投资基金》，你考其他科目是不能获得的。所以不是说你考了证券从业资格就一定能得到基金销售从业资格。必须要你把《证券投资基金》考过才行。假设你考过了《证券基础知识》和《证券交易》，那你只能获得证券从业资格而不能获得基金销售从业资格。如果你考过了《证券基础知识》和《证券投资基金》，才可以同时获得证券从业资格和基金销售从业资格。明白了不？

　　没区别，它们讲的是同一个资格。　　通常 从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向马上 进入证券业从业的人员，详细 测验 考生能否 具有 证券从业人员执业所需专业基础知识，能否 掌握基本证券法律法规和职业品德 门槛 。专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向曾经 进入证券业从业的人员，主要测验 考生能否 具有 从事证券业务的专业人员实行 法定职责所必备的专业知识、专业技术 和专业操守。管理类资格考试，即“管理资质测验 ”，主要面向拟任证券运营 机构高级管理人员，主要测验 考生能否 掌握在证券运营 机构实行 运营 管理职责所必备的管理流程和管理规范 。922

证券从业资格考试只过了一门，另外一门需要在四年内考试完成并且通过考试。扩展资料：证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。证券从业无论在国内、国外都是“金领”的职业追求。考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。考试使用的教材每年都会重新编辑，增加最新的法规，政策等。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，并可根据《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》的规定，向中国证券业协会申请执业资格。通过基础科目及两门以上（含两门）专业科目考试的或已经持有两种（含两种）以上资格证书的，可获得一级专业水平级别认证证书；通过基础科目及四门以上（含四门）专业科目考试的或已经持有四种资格证书的，可获得二级专业水平级别认证证书。自2015年7月开始，证券从业资格考试将进行改革，自2015年8月，已有部分考生选择新改革后的考试，考试科目为两门，分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。每科分别为100题选择题，考试时间为120分钟。采用网上报名，网上答题，每年有四次的考试机会。适合人群：年满18周岁，具有高中或国家承认相当于高中以上文凭且具有完全民事行为能力的在职证券人员、相关专业未取得资格证的人员、自营投资者以及想在本行业有所提升的有识之士。

证券从业资格是指考取证券基础知识 证券交易 证券投资基金 证券投资分析 证券发行与承销的考试。通常是指考取证券基础知识加证券交易就说明你有资格从事证券行业。可以到证券公司应聘客户经理一职。基金从业资格考试指涉及基金一方面，就说明你只能从事基金而不能从事基金以外的，例如股票。涉及业务范围小。而证券基础知识加证券投资基金也就等于基金从业资格。所以建议你考取证券从业资格考试。通过了基金销售基础即获得基金从业资格，可以从事基金宣传、推销、咨询等业务。证券投资基金是证券从业资格的一门科目，考过了“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两门科目视同已通过“基金销售基础”科目考试。证券从业资格考试需要考五门：基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。基础+交易:可以做客户经理基础+分析:可以做分析师基础+基金:可以获得基金公司从业资格证基础+承销:可以从事投行业务总得来说，如果你只是想要获得基金从业资格的话，考过基金销售基础就可以了，如果还想在证券行业其他方向发展，证券从业资格可以考虑考下。而且都是客观题，相对来说比较容易些。

从证券和基金的角度说，证券大体可以分为股票、债券、基金、金融衍生品等，基金是证券的一种，所以可以看出证券从业资格的考试内容广，基金从业资格专攻证券中的基金知识，具体的区别有以下3个方面：（1）考试类别不同证券业从业资格考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。而基金从业资格考试，目前只有一般从业资格考试。（2）考试科目不同证券从业资格考试科目设定为两科。分别是《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》，考生必须两科成绩都合格，才可以获得证券从业资格。基金从业资格考试科目设定为三科。分别是科目一《基金法律法规》（必考）、科目二《证券基础知识》、科目三《私募股权投资基金》，考生通过科目一+科目二，或者科目一+科目三，即可获得基金从业资格。（3）考试内容不同证券大体可以分为股票、债券、基金、金融衍生品等，基金是证券的一种。基金从业考试内容更专业一些，可以说是专攻基金类，对股票、债券、衍生品所考察的分值相对少一些。2019年基金从业考试一共有三门考试，通过其中两门可以拿到基金从业资格证。科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》，科目二《证券投资基金基础知识》，科目三《私募股权投资基金基础知识》。参加考试的人员通过科目一和科目二，或科目一和科目三考试成绩合格的，均可申请注册基金从业资格。证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。具体如下：1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。3、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。4、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。5、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。

证券从业资格是指考取证券基础知识 证券交易 证券投资基金 证券投资分析 证券发行与承销的考试。通常是指考取证券基础知识加证券交易就说明你有资格从事证券行业。可以到证券公司应聘客户经理一职。基金从业资格考试指涉及基金一方面，就说明你只能从事基金而不能从事基金以外的，例如股票。涉及业务范围小。而证券基础知识加证券投资基金也就等于基金从业资格。所以建议你考取证券从业资格考试。通过了基金销售基础即获得基金从业资格，可以从事基金宣传、推销、咨询等业务。证券投资基金是证券从业资格的一门科目，考过了“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两门科目视同已通过“基金销售基础”科目考试。证券从业资格考试需要考五门：基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。基础+交易:可以做客户经理基础+分析:可以做分析师基础+基金:可以获得基金公司从业资格证基础+承销:可以从事投行业务总得来说，如果你只是想要获得基金从业资格的话，考过基金销售基础就可以了，如果还想在证券行业其他方向发展，证券从业资格可以考虑考下。而且都是客观题，相对来说比较容易些。

A. 证券从业改革前通过了基础知识是否等于改革后拥有了从业资格 您好，改革后有效合格成绩的效用： 考生按照改革后的资格考试测试制度报名参加考试测试后，取得规定科目有效合格成绩，即为资格考试测试合格人员。 （一）同时拥有《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目有效合格成绩的，入门资格考试合格。 （二）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《投资银行业务》三个科目有效合格成绩的，保荐代表人资格考试合格。 （三）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《发布证券研究报告业务》三个科目有效合格成绩的，证券分析师资格考试合格。 （四）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券投资顾问业务》三个科目有效合格成绩的，证券投资顾问资格考试合格。 （五）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券公司高级管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的，证券公司经理层人员任职资格测试合格。 拥有《证券公司高级管理人员资质测试》一个科目有效合格成绩的，证券公司董事长、副董事长和监事长任职资格测试合格。 （六）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》、《证券公司高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》四个科目有效合格成绩的，证券公司合规总监任职资格测试合格。 （七）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券评级业务高级管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的，证券评级业务高级管理人员任职资格测试合格。 资格考试测试合格人员，具备其他相应规定条件，在合格成绩有效期内可以申请取得相应的从业资格或任职资格。 B. 改革前只通过了证券基础知识，到了改革后，相当于取得了证券从业资格证了么 考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。 通过基础科目及任意一门专业科版目考试的，即权取得证券从业资格。 通过基础科目及任何两门专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书（蓝色）。 通过基础科目及四门专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书（紫色）。 证书可以累计升级，比如取得证券从业资格后，再通过其他三门中任意一门专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书。二级资格证书也一样。 C. 改革前考过了证券基础，现在改革后还有效吗有效的话还需要再考什么 您好，很高兴为您解答。 证券从业改革前的成绩依然长期有效，如果改革前您已经版通过了证券从业资格考试权，那么改革后不需要再考试。 证券合格成绩的有效期实行分类管理： 1、入门资格考试合格成绩长期有效。 2、考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。 3、管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。 D. 证券从业资格考试改革前只考过了《证券基础知识》是不是有了证券从业资格证书 你好，考过抄基础一科是袭入门资格合格了，若是想从事具体工作的话还应该考相应的专业科目哦，所以趁现在还可以考改革前的科目，建议你尽快再考过一科专业科目，这样可以拿到从业资格，而且现在大部分证券公司还是承认改革前的两科成绩合格的~希望可以帮到你~ E. 证券从业资格考试证改革前过了一个基础知识，改革后应该再考什么才能拿到证券从业资格 考过改革前的一科，已经具有从业资格了。 爱考网设有考题研究部门，专门从事于对历年各个考试的知识点和题型分析和研究，精确地把握住了各个考试的出题规律。历经7年，题库系统沉淀了上千万道精华考题，并持续不断更新。特别值得一提的是每道题目都被频繁地调取练习， 积累了海量的用户使用数据。 F. 证券从业改革前考过了一门证券市场基础知识，请问改革后还有效吗 对于证券从业资格来考试，自其单科成绩实长期有效的，在这方面的考试大家是可以放心地考试的，我们只要通过一门考试，另一门考试没有时间的限制，直到通过为止，但是我们还是要早考完早省事。 证券入门考试两门考试成绩合格后自动拥有从业资格，从事证券业务的专业人员可通过所在机构申请执业证书。 一般从业资格考试成绩长年有效。专项业务类资格考试成绩合格后,考生应每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成培训的,其合格成绩不再有效。 G. 证券从业资格考试改革前只考了一门基础，现在改革了之后该报啥 过了证券改抄革前的一门基础袭，已经具备从业资格了。 爱考网设有考题研究部门，专门从事于对历年各个考试的知识点和题型分析和研究，精确地把握住了各个考试的出题规律。历经7年，题库系统沉淀了上千万道精华考题，并持续不断更新。特别值得一提的是每道题目都被频繁地调取练习， 积累了海量的用户使用数据。 H. 证券从业改革前考过基础知识，改革后需要考哪个能下证 2015年7月证券从业改革后，如果你只想要证券一般从业资格，那么一门《证券市场基础知识》就已经够了。 望采纳~~~ I. 证券从业资格考试改革前基础知识过了,证劵投资基金没过 保留基础知识的分数，你通过改革前的基础知识，相当于通过改革后的证券市场基本法律法规和金融市场基础知识两个科目，获得证券入门资格证书 J. 证券从业资格考试,我之前通过了基础知识和证券交易,改革后成绩有效吗 有效。改革前的来成源绩按照“平衡、全面、自由”的原则与新的制度衔接，一是“能认的都认”，改革前考试测试合格的，改革后依然合格，全面认可改革前的合格成绩，实行“改革前的成绩都有用”； 二是“能选的可选”，改革前部分科目成绩合格但未考试合格，可选择补考改革后的相应科目，达到合格成绩就可以认定为考试合格，实行“改革前的成绩可选用”； 三是“能给的都给”，降低一般从业资格考试合格门槛和证券经纪人专项考试合格资格衔接门槛，规定科目成绩合格就可以认定为入门资格考试合格，实行“改革前的成绩有大用”。 满意请采纳，谢谢

您好，现行考试测试制度的《证券市场基础知识》、《证券交易》、《证券发行与承销》和《证券投资分析》考试合格成绩依然长期有效。　　考生按照现行考试测试制度报名参加考试测试后，取得的合格成绩，在其有效期内相应转换为新的考试测试制度的有效合格成绩效用。　　现行考试测试制度的资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》和《证券投资基金》。　　1、通过基础科目《证券市场基础知识》的，入门资格考试合格。　　2、通过一门及一门以上专业科目的，应通过新的考试测试制度的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后，入门资格考试合格。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。

改革后证券从业证依旧生效。考生按照改革后的资格考试测试制度报名参加考试测试后，取得规定科目有效合格成绩，即为资考试测试合格人员。（一）同时拥有《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目有效合格成绩的，入门资格考试合格。（二）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《投资银行业务》三个科目有效合格成绩的，保荐代表人资格考试合格。（三）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《发布证券研究报告业务》三个科目有效合格成绩的，证券分析师资格考试合格。（四）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券投资顾问业务》三个科目有效合格成绩的，证券投资顾问资格考试合格。（五）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券公司高级管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的，证券公司经理层人员任职资格测试合格。拥有《证券公司高级管理人员资质测试》一个科目有效合格成绩的，证券公司董事长、副董事长和监事长任职资格测试合格。（六）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》、《证券公司高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》四个科目有效合格成绩的，证券公司合规总监任职资格测试合格。（七）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券评级业务高级管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的，证券评级业务高级管理人员任职资格测试合格。资格考试测试合格人员，具备其他相应规定条件，在合格成绩有效期内可以申请取得相应的从业资格或任职资格。三、改革前有效合格成绩的效用衔接考生按照改革前的资格考试测试制度报名参加考试测试后，取得的合格成绩，在其有效期内相应转换为改革后的有效合格成绩效用。（一）关于入门资格考试改革前的资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》和《证券投资基金》。1、通过基础科目《证券市场基础知识》的，入门资格考试合格。2、通过一门及一门以上专业科目的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后，入门资格考试合格。（二）关于保荐代表人胜任能力考试改革前的保荐代表人胜任能力考试科目由《证券知识综合考试》和《投资银行业务考试》组成。改革前的保荐代表人胜任能力考试合格的，认定为改革后的保荐代表人胜任能力考试合格。（三）关于证券投资咨询资格考试改革前的证券投资咨询资格考试科目由《证券市场基础知识》和《证券投资分析》组成。1、通过改革前的考试科目《证券市场基础知识》和《证券投资分析》的，认定为证券分析师胜任能力考试合格或证券投资顾问胜任能力考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格。2、仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，应通过改革后的《发布证券研究报告业务》后，认定为证券分析师胜任能力考试合格。3、仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，应通过改革后的《证券投资顾问业务》后，认定为证券投资顾问胜任能力考试合格。4、通过改革前的《证券投资分析》的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》后，认定为证券分析师胜任能力考试合格或证券投资顾问胜任能力考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格。扩展资料：关于证券经纪人专项考试改革前的证券经纪人专项考试科目由《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》组成。1、通过改革前的考试科目《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》的，认定为入门资格考试合格。2、仅通过改革前的《证券市场基础》的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》后，认定为入门资格考试合格。3、仅通过改革前的《证券经纪业务营销》的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后，认定为入门资格考试合格。关于高管资质测试改革前的《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》成绩合格的，在其合格成绩有效期内认定为相应的管理资质测试合格。参考资料来源：百度百科-证券从业资格证

证券从业资格考试只通过一门基础，下次只考没通过的就可以了。入门资格考试合格成绩长期有效。一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。扩展资料：报名参加入门资格考试条件：1、年满 18周岁；2、具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；3、具有完全民事行为能力。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。参考资料：百度百科-证券从业资格考试

证券从业资格是金融行业基础级入门考试，总体难度是不高的，2022年5月证券从业考试马上要开始了，下面深空网给大家分享几点学习方法，我们来看看吧。证券从业资格证难不难考?众所周知，证券从业作为国内一项入门级考试，其考试难度总体上并不算很大，其考试只有金融市场基础知识和证券市场基本法律法规两门学科，考核的内容方面主要偏向于基础类考点为主，没有太多证券实务类的内容。需要值得注意的是，金融市场基础知识和证券市场基本法律法规科目所考核的内容差距比较大，并且考核的范围比较广，其中《金融市场基础知识》着重以金融证券基础类考点为主，而《证券市场基本法律法规》方面，则是以相关法律文献、业务规范等内容为主，需要记忆的东西比较多，大家在备考时一定要用对方法，提高效率。备考方法1、配合网课学习别以为《证券市场基础法律法规》科目内容都是法律法规就会很容易理解和掌握，尤其对于零基础、非专业的考生来说，教材中还是有部分内容是比较专业、难以理解的，所以要想学好这方面内容，建议大家可以配合教材、网课形式进行加强学习，从理解的基础上进行记忆，这样才能更好地去掌握所学的内容。2、学习时间要规划好，在学习之前，各位考生务必要将所学的内容、学习时间等方面进行详细的规划，毕竟教材内容都比较基础，考生只要分清好主次，将重点内容理解透彻就可以了。

证券从业资格考试只过了一门，另外一门需要在四年内考试完成并且通过考试。扩展资料：证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。证券从业无论在国内、国外都是“金领”的职业追求。考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。考试使用的教材每年都会重新编辑，增加最新的法规，政策等。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，并可根据《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》的规定，向中国证券业协会申请执业资格。通过基础科目及两门以上（含两门）专业科目考试的或已经持有两种（含两种）以上资格证书的，可获得一级专业水平级别认证证书；通过基础科目及四门以上（含四门）专业科目考试的或已经持有四种资格证书的，可获得二级专业水平级别认证证书。自2015年7月开始，证券从业资格考试将进行改革，自2015年8月，已有部分考生选择新改革后的考试，考试科目为两门，分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。每科分别为100题选择题，考试时间为120分钟。采用网上报名，网上答题，每年有四次的考试机会。适合人群：年满18周岁，具有高中或国家承认相当于高中以上文凭且具有完全民事行为能力的在职证券人员、相关专业未取得资格证的人员、自营投资者以及想在本行业有所提升的有识之士。

截至2017年7月1日，认可证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础》和《基金销售基础知识》科目的考试成绩，上述考试科目合格的人员，可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格或基金销售资格。注：基金从业资格考试包含三个科目。 科目一:《基金法律法规、职业道德与业务规范》,科目二:《证券投资基金基础知识》,科目三《私募股权投资基金基础知识》，考生需通过科目一和科目二或者科目一和科目三，即可申请基金从业资格证。基金从业资格考试成绩证书并不等同于从业资格证书。这就意味着如果你顺利通过了基金从业资格考试，你的首要目标是登陆基金业协会网站自行打印基金从业资格考试成绩合格证。如果你要想申请到基金从业资格证书的话则还需要由基金从业人员所在机构统一打印资格证书，并取得所在机构加盖的公章。

证券从业资格考试是从事证券工作的人员入门考试，有基金从业资格考试，基金和证券是分开的，虽然都是金融类的资格考试，但是是不同的行业的入门考试。证券考试科目入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。基金从业考试科目基金从业资格考试包含两个科目：科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》(必考)科目二：《证券投资基金基础知识》(选考)科目三：《私募股权投资基金基础知识》(选考)其中科目一为必考科目，科目二和科目三为选考科目，即选择其中一个科目考即可。考生通过科目一和科目二或科目三中的其中一个考试后，具备基金从业资格及基金销售资格注册条件。考基金从业资格考试可以去手机应用市场下载“基金从业资格考试”APP基金从业资格考试

通过基础科目及两门以上（含两门）专业科目考试的或已经持有两种（含两种）以上资格证书的，可获得一级专业水平级别认证证书。自2015年7月开始，证券从业资格考试将进行改革，自2015年8月，已有部分考生选择新改革后的考试，考试科目为两门，分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。每科分别为100题选择题，考试时间为120分钟。考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。考试使用的教材每年都会重新编辑，增加最新的法规，政策等。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，并可根据《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》的规定，向中国证券业协会申请执业资格。扩展资料：报考条件摘自《2011年度证券业从业人员资格考试公告（第1号）》（一）报名截止日年满18周岁；（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭；（三）具有完全民事行为能力。注：自2003年起，证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。（职高、大中专在校学生不分专业不分年级均可、社会人士符合上述条件者均可，是公开、公平、公正的个人职业发展机会。无须单位代报名。）参考资料：百度百科-证券从业资格

证券从业资格证书编号查询，考生进入中国证券业协会官网首页—点击从业人员—考试成绩查询，选择证券业从业人员资格考试成绩查询（成绩合格证打印），输入证件号码，自行下载打印即可，在打印出来的证书上面会有证书编号。2020年证券从业资格考试时间一共分为5次，具体考试时间：3月28至29日、5月30日至31日、7月11日至12日、8月29日至30日、11月28日至29日。。报名网站：中国证券业协会（http://www.sac.net.cn/）报名入口：http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/考试科目：《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》报名方式：网上报名报名费用：61元/科考试形式：闭卷、机考环球青藤友情提示:以上就是[ 证券从业资格证合格证号如何查询? ]问题解答,希望能够帮助到大家！

证券从业资格考试在7个工作日内出成绩。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。

【 #证券考试# 导语】2021年4月贵州证券从业资格考试成绩查询时间在4月27日开通，需查询考试成绩的考生可登录中国证券业协会查询。2021年4月贵州证券从业资格考试成绩查询入口如下： 　　2021年4月贵州证券从业资格考试成绩查询入口开通中，成绩查询时间为 4月27日起 ，贵州考生可登陆中国证券业协会https://www.sac.net.cn/，或直接登录中国证券业协会网上报名平台https://ks.sac.net.cn/sac/login/login_lb.htm进行查分。也可点击下列图片进行2021年4月贵州证券从业资格考试成绩查询： 　　证券从业资格考试满分均为100分；达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。证券从业资格早期成绩查询入口长期开放，可通过中国证券业协会网站查询并打印成绩合格证。 　　考试成绩合格可取得“成绩合格证”(成绩合格证在协会网站考试成绩查询窗口下载、打印)，一般从业资格考试成绩长年有效。考生对考试成绩、合格证照片有异议的，应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出，超出时间范围将不予受理。 　　

在“证券业协会”官网主页，登陆“从业人员”进入“考试成绩查询”找到“协会考试成绩查询”输入身份证号，就可以查到你过往参加过的考试成绩了。如果还是查不到就电话咨询一下，祝你顺利通过考试 ---高顿财经证券从业资格考试

【 #证券考试# 导语】上海2022年8月证券从业资格成绩查询入口已开通，成绩查询时间为8月23日，考生可登录中国证券业协会（https://www.sac.net.cn/）进行成绩查询， 我祝考生早日取得资格证书！ 　　上海2022年8月证券从业资格考试成绩8月23日17:00已公布，考生登录中国证券业协会成绩查询栏目即可查询成绩。进入中国证券业协会网上报名平台，选择当次考试时间右侧的成绩查询按钮查询成绩。每次证券考试成绩查询的链接不一样，选择你参加考试的时间右侧选择成绩查询，输入证件号码和姓名、验证码查询。合格、不合格、缺考都可以查询到成绩或缺考记录。 　　证券从业资格成绩查询的相关信息是由中国证券从业协会(网址是https://www.sac.net.cn/)官方发布的，考生一定要注意登录的网站准确性。为避免信息泄露，考生不要通过其他网站进行成绩查询。考生想查询自己历年的考试成绩可以通过以下图片进入查询。 　　上海2022年8月证券从业资格成绩查询入口：中国证券业协会：https://www.sac.net.cn/cyry/kspt/kscjcx/ 　　证券从业资格考试满分均为100分；达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。证券从业资格早期成绩查询入口长期开放，可通过中国证券业协会网站查询并打印成绩合格证。　　

证券从业考试成绩一般在考完后5个工作日左右出来，直接去中国证券业协会官网就行，他会有飘着的小告示，点那个告示查询即可。如果你是报的11月预约考试的话，可以去官网查成绩了，我看已经出来了

1、登录中国证券业协会平台首页，点击“从业人员”，选择“资格平台”，然后选择“从业人员管理平台”输入正确的用户名和密码进行执业编号的查询。2、登录中国证券业协会平台首页，点击“信息公示”，选择“从业人员信息公示”，然后在选择“从业人员基本信息公示”，通过“查询条件”可以查询自己执业编号等基本信息。3、可以通过查询成绩获取：在通过的成绩旁边就会有打印的提示，单击打印，在出来的证书界面左下度角会有证书编号。

证券从业有三个等级考试：一、一般从业资格考试（入门资格考试）　　考试科目：《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》　　获证方式：两科考试成绩均合格（不需要同时通过）　　报考条件：年满18周岁、具有高中以上文化程度、具有完全民事行为能力。　　成绩有效期：长期有效二、专项业务类资格考试　　考试科目：　　《投资银行业务》(保荐代表人胜任能力考试)　　《发布证券研究报告业务》(证券分析师胜任能力考试)　　《证券投资顾问业务》(证券投资顾问胜任能力考试)　　获证方式：专业资格考试合格又具备其他相应规定条件　　成绩有效期：每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训，未按照要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。三、高级管理类资格考试　　考试科目：①证券公司高级管理人员资质测试；②证券评级业务高级管理人员资质测试；③证券公司合规管理人员胜任能力测试　　获证方式：管理资质测试合格又具备其他相应规定条件　　成绩有效期：维持3年不变

可以啊，基本证券公司都会收。比外面整天找工作强！待遇系你自己创造的，不是别人给的！但是证券经纪人这碗饭不是每个人都可以吃的，你确定你要坚持的，就要认定目标做下去。要是一时热情想去做的，我建议你就不要费这力气啦~！支持你自己想做的事吧！

证券从业是机考吗：是。中国证券业协会发布的考试计划中明确规定，2018年证券从业资格考试全面实行机考，考生要做好机考的准备，除了加强知识的学习和掌握外，还要在考前加强机考模拟系统的训练，提前熟悉考试环境。证券从业资格考试操作流程证券从业考试一律在指定时间和考场内进行，考生应在开考前30分钟内进入指定考场，进行现场取相和签到。上机考试过程中的一系列操作步骤如下：1.当考生进入考场对号入座后，上机考试系统已显示登录画面。2.此时，考生按“单击输入准考证号”按钮，弹出“准考证号码”对话框，请考生输入自己的准考证号，输入完成后单击“确定”按钮。3.上机考试系统开始对所输入的准考证号进行合法性验证，如果输入的准考证号不存在，则上机考试系统会显示登录提示对话框，单击确定，则请考生重新输入准考证号，直至输入正确或退出上机考试登录系统为止。 考试大-中国教育考试门户网站(www.Examda。com)4.如果输入的准考证号存在，则屏幕显示此准考证号所对应的姓名和身份证号，提示考生确认所输入的准考证号是否正确。此时由考生核对自己的姓名和身份证号，如果发现不符合，则请单击“有误”按钮重新输入准考证号，如果考生发觉所显示的这些信息有误，则可请主考或监考人员帮助查找原因，给予更正。注意：如果上机考试系统在抽取试题的过程中产生错误并显示相应的错误提示信息，则考生应重新进行登录直至试题抽取成功为止。5.当确认信息无误后，点击“正确”按钮进入“开始考试”界面，上机考试系统则会随机抽取一套试题进入正式考试模式。6.考生登录成功后，上机考试系统将自动在屏幕中间生成装载试题内容查阅工具的考试窗口，在窗体右侧始终显示考生的“考试科目”、“开考时间”、“剩余时间”和“已用时间”，并含有查看“考生信息”和进行“选题”功能。

⑴ 证券从业后续培训问题 执业证书自取得之日起每（两）年检查一次。具体年检事宜请咨询相关所在机构或关注中国证券业协会网站的相关公告。成绩合格证不等于从业资格证书，通过一门基础和任意一门专业科目考试的考生，具有证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在机构向中国证券业协会申请执业证书。 ⑵ 证券从业资格证考出之后，需要继续教育吗 从业资格copy是不需要年检的啊，只有执业资格才需要。所以你的成绩如果合格，那么长期有效，可以登录中国证券业协会网站用身份证查询的啊 年检的意思是 你已经具备从业资格了 而且在证券业注册了 说白一点 就是在证券公司上班了 每年才需要一次年检的 ⑶ 我现在刚进证券公司，已经申请了证券执业资格，请问我今年需要参加证券从业后续教育吗 不需要。 年检的事不用你操心。需要年检的时候公司会给你题目答案，你只要在电脑上登录网站，把题目做了就可以了。 还有一些视频需要看完，你在银行驻点的时候把网站打开，挂机播放就可以了，根本不用看。 其实就是做个样子而已。 报名不用你管，营业部有人负责的，也不需要你花钱。 你今年不需要年检。 说直接一点，年检只是个形式而已。完全不用担心的。 ⑷ 证券从业资格考试后续教育 从业资格和执业资格是不一样的，你可以直接打电话问证券协会，成绩合格即取得从业资格，成绩长期有效。到证券公司上班，通过公司取得执业资格，执业资格证书是有有效期的，如果两年不上班的话就自动失效，以后再上班的话，再申请办理。 ⑸ 证券从业资格证要继续教育吗 考过之后可在证券公司执业，然后得两年检一次，只要参与协会网上教育课程最后考试通过并修满10分即可认为是通过。 ⑹ 取得证券从业资格证后需要进行继续教育么 持有证券业从业资格证的人员需进行 年检 。 依据《证券业从业人员资格管理办法实施细则》： 1）协会对取得一般证券业务的从业人员实行 每两年进行一次年检 ； 2）协会每年定期开展从业人员年检工作，通常 从当年第三季度开始至当年12月31日 结束。 一般从业人员年检的主要流程： 1)个人填写年检申请表； 2)机构审核，并将年检结果在本机构进行内部公示； 3)各机构年检结果通过我会网站进行外部公示； 4)协会公告年检结果。 （具备银行从业资格的人员，可了解银行招聘考试信息） ⑺ 拿到证券从业资格证后需要进行继续教育吗 证券从业一般资格考试，考生不用担心继续教育的问题，如果参加工作已经拿到证书才需要参加继续教育。 ⑻ 我已经取得证券从业资格，但没有参加继续教育培训，那么我是不是就要重新再参加证券资格考试呢 取得了证券从业资格，你不用重新再参加证券资格考试，你只要在证券行业找到相关的工作就可以了。 ⑼ 己通过证券从业人员资格考试的考生请注意，保持资格需要每年完成20学时的后续教育课程培训 我打电话问过了。客服说执业资格的年检才需要后续教育培训，从业资格不需要后续教育。公告都没讲清楚。。。。

证券从业资格系统编号查询：考生进入“中国证券业协会官网”首页—点击“从业人员”—“考试成绩查询”，选择“证券业从业人员资格考试成绩查询（成绩合格证打印）”。输入证件号码，自行下载打印即可。在打印出来的合格证上会有证书编号。申请人通过所在机构向协会申请。具体程序是：由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号；申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构；机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。环球青藤友情提示:以上就是[ 证券从业资格证编号哪里查? ]问题解答,希望能够帮助到大家！

入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。咨询部门：中国证券业协会扩展资料入门资格考试的两个科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为100题。各专业资格考试科目，考试时间均为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。各管理资质测试的考试科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。各类资格考试测试满分均为100分；达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。合格成绩的有效期实行分类管理：1、入门资格考试合格成绩长期有效。2、考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。3、管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。参考资料：百度百科证券从业资格词条

证券从业人员被政府处罚了,其相关处罚信息可在以下网站查到：中国证券监督管理委员会中国证券业协会上海证券交易所深圳证券交易所 http://www.sac.net.cn

证券从业人员离职两周在证协查不到。根据相关查询信息显示，在营业部办理了离职后，营业部会将员工信息上报总部，由总部统一上报证券业协会注销，两周即可注销。

证券从业考试是机考还是笔如下：证券从业资格考试都是上机考的。证券从业资格考试是全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行，单科考试时间为120分钟。通过基础科目和任意一门专业科目考试的，即为资格考试合格人员，同时取得证券从业资格。证券从业资格考试合格证书由中国证券业协会面向考试成绩合格者颁发，考试成绩长期有效。从业资格考试合格证书不需要申请，通过任意一门科目考试者均有单科考试成绩合格证书。考试结束后15天，考生只需在协会网站考试成绩查询窗口输入有效证件即可下载成绩合格证书。报名条件：1、年满 18周岁。2、具有高中或国家承认相当于高中以上文凭。3、具有完全民事行为能力。考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。2016年6月，在原计划安排一般从业资格考试科目的基础上，增加《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》两个科目的专项资格考试。各类资格考试测试满分均为100分；达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。扩展资料：报考条件和方式：自2015年7月起年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。（一）年满 18周岁；（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；（三）具有完全民事行为能力。报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

考试简介 证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。 中国证券业实行从业人员资格管理制度，由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理。 证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，从事相应的证券活动。 考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券业从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》（以下简称办法）规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。 证券从业资格证书由中国证券业协会颁发，是从事证券行业工作必须持有的资格证书，全国范围内有效。 考试科目 考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为 120分钟。考生可根据需要选择参考科目。考试时间 2010年具体考试地点和时间公布如下： 提示：根据《中国证券业协会2010年考试计划》安排，2010年度证券从业资格考试全年共举行四次，具体报名时间及考试时间参看下表：1 第一次全国证券从业人员资格考试 报名时间：1月5日至18日 考试时间：3月6日、7日 地点：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等39个城市 第二次全国证券从业人员资格考试 报名时间：3月10日至23日 考试时间：5月22、23日 地点：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等39个城市 第三次全国证券从业人员资格考试 报名时间：8月3日至12日 考试时间：10月23、24日 地点：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市 第四次全国证券从业人员资格考试 报名时间：10月19日至28日 考试时间：12月4、5日 地点：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市 注：考试计划可能会根据市场情况进行调整，如有变动，以当期公告为准。考试方式 考试采取闭卷、计算机考试方式进行。考试大纲和教材 3月、5月全国从业资格考试仍使用2009年版考试大纲及教材，10月、12月全国从业资格考试使用2010年版考试大纲及教材。报名条件 （一）报名截止日年满 18周岁； （二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭； （三）具有完全民事行为能力。 报名方式 报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。题目构成 单选60道，一个0.5分，共30分。 多选40道，一个1分，共40分。 判断60道，一个0.5分，共30分。评分标准 单项选择题共60小题，每题0.5分，共30分。 不定项选择题共60小题，其中40道题为每题0.5分，20道题为每题1分，共40分。 判断题共60小题，每题0.5分，共30分。 试卷总分100分考试时间为120分钟。 合计160道题，总计100分，60分及格。 适合人群 概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。 具体如下： 1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员； 2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员； 3、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员； 4、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员； 5、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。 相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

可以在中国证券业协会官方网站进行查询，具体查询方法如下：1．首先，浏览器上找到中国证券业协会官方网站，点击进入。2．在“从业人员”页面上找到资格平台，然后单击“注册证券从业者查询”。3．接着，在“机构类型”中选择“证券公司”。4．选择查询条件并输入相应的查询条件，单击“查询”进行查询。5．最后，对应的姓名查询界面如下，可以查询到相关证书编号。

基金从业资格考试济南考点在济南大学。进入中国证券投资基金业协会中国证券投资基金业协会，打印准考证，上面还有具体的考试时间。打印准考证后，看下考场注意事项，记好考试的具体时间和考点位置，不熟悉的话，可以提前去踩点，先知道考点位置。一般提前半个小时进入考区内等候，所以要估算好到达考点时间。考试那天还是蛮多人的，建议预留多一些时间。考试当天记得带好身份证还有准考证，黑色水性笔和铅笔，橡皮擦，水等物品。手机记得关机或者调成静音，闹铃也记得提前调停。考试时间为120分钟，考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，试卷总分为100分，考试合格线为60分。

济南大学。基金从业资格考试，于2003年开始作为证券从业人员资格考试体系的一部分，一直由中国证券业协会组织考试工作。济南大学，位于山东省济南市，是山东省人民政府和教育部共建的综合性大学。

2011年山东省 *** 采购从业人员资格考试的试题及答案！谢谢。 2010年山东省 *** 采购代理机构从业人员考试 模拟试卷 1、 本试卷分为四部分，共6页，满分100分，考试试卷为120分钟。 2、 请以准考证为准，将姓名、工作单位、准考证号填写在密封线以内，要求字迹工整、清晰。 3、 请在试卷右下角填写座号。 一 二 三 四 总分 一、填空题（本大题共有25小题，40个空，每空0.5分，共计20分。请将答案写在题目中的横线上。） 1． *** 采购，是指各级国家机关、事业单位和团体组织，使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的 、 和 的行为。 2． *** 采购中的建设工程，包括建筑物和构筑物的 、 、 、装修、拆除、修缮等。 3． *** 采购，是指以合同方式有偿取得货物、工程和服务的行为，包括 、 和委托、 等。 4． *** 采购实行 和 相结合。 5．集中采购机构进行 *** 采购活动，应当符合 、采购效率更高、采购质量优良和服务良好的要求。 6． *** 采购的主要采购方式 。 7．采用竞争性谈判方式采购的，采购人从谈判小组提出的成交候选人中根据符合采购需求、质量和服务相等且报价 的原则确定成交供应商。 8． *** 采购程序中，货物和服务项目实行招标方式采购的，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，不得少于__________日 9．采购人与中标、成交供应商应当在中标、成交通知书发出之日起 日内，按照采购文件确定的事项签订 *** 采购合同。 10．依法必须进行招标的项目，其评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为 ，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的__________。 11评审专家原则上在一年之内不得连续_____次参加 *** 采购评审工作。 12．货物服务招标分为 招标和 招标。 13．采购人委托采购代理机构招标的，应当与采购代理机构签订 ，确定委托代理的事项，约定双方的权利和义务。 14．招标采购单位可以视采购具体情况，延长投标截止时间和开标时间，但至少应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间 日前。 15．在招标文件要求提交投标文件的截止时间之后送达的投标文件，为 投标文件，招标采购单位应当拒收。 16．开标时，投标文件中开标一览表(报价表)内容与投标文件中明细表内容不一致的， 以 为准。 17．开标前，招标采购单位和有关工作人员不得向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的 、 以及可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况。 18．采用邀请招标方式采购的，招标采购单位应当在省级以上人民 *** 财政部门指定的 *** 采购信息媒体发布资格预审公告，公布投标人资格条件，资格预审公告的期限不得少 于 日。 19．　财政部门处理投诉事项原则上采取书面审查的办法。财政部门认为有必要时，可以进行调查取证，也可以组织投诉人和被投诉人当面进行 。 20． *** 采购应当有助于实现国家的经济和社会发展政策目标，包括 ，扶持不发达地区和少数民族地区， 等。 21． *** 采购工程进行招标投标的适用于 。 22．我省认定的 *** 采购发布媒体是 和 。 23．《 *** 采购法》规定，供应商认为采购文件、采购过程和中标、成交结果使自己的权益受到损害的，可以在知道或者应知其权益受到损害之日起______内，以书面形式向______提出质疑。采购人委托采购代理机构采购的，供应商可以向采购代理机构提出 。 24．招标采购单位不得将应当以公开招标方式采购的货物服务 或者以其他方式规避公开招标采购。 25．申请 *** 采购代理机构甲级资格的，申请人应当向 提交资格认定申请书，申请 *** 采购代理机构乙级资格的，申请人应当向其工商注册所在地的 提交资格认定申请书。 二、不定项选择题（本大题共有20各小题，每小题2分，共计40分。在每小题给出的选项中至少与一项是符合题目要求的，请将所选答案写在题目后面的括号里）。 1．各级人民 *** ______是负责 *** 采购监督管理的部门，依法履行对 *** 采购活动的监督管理职责。（ ） A财政部门 B监察部门C审计部门 D采购中心 2．抽取使用专家时，原则上由采购人或采购代理机构的经办人在市招标投标管理办公室监督下__________。（ ） A随机抽取 B选择性抽取　C自主抽取 D指定专家 3. *** 采购项目中符合下列情形之一的货物或者服务，可以依照本法采用询价方式采购：__________。（ ） A只能从唯一供应商处采购的 B发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的 C采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目 D必须保证原有采购项目一致或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的 4．采购人采购纳入集中采购目录的 *** 采购项目，必须委托__________代理采购。（ ） A集中采购机构 B 社会中介机构 C *** 采购管理办公室 D主管部门 5. *** 采购合同履行中，采购人需追加与合同标的相同的货物、工程或者服务的，在不改变合同其他条款的前提下，可以与供应商协商签订补充合同，但所有补充合同的采购金额不得超过原合同采购金额的__________。 （ ） A 5 %　B 10% C 15%　D 20% 6． *** 采购监督管理部门在处理投诉事项期间，可以视具体情况书面通知采购人暂停采购活动，但暂停时间最长不得超过__________日。（ ） A 7 B 15 C 30 D 60 7． *** 采购当事人是指在 *** 采购活动中，享有权利和承担义务的各类主体，包括__________。 A采购人 B供应商 C采购代理机构 D *** 管理机构 8．供应商参加 *** 采购活动应当具备下列条件：_______（ ） A、具有独立承担民事责任的能力 B、具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度 C、具有履行合同所必需的设备和专业技术能力 D、有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录 E、参加 *** 采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录 F、法律、行政法规规定的其他条件 9． *** 采购当事人不得相互串通损害__________的合法权益。（ ） A 国家利益 B 采购相关人 　C 社会公共利益 D 其他当事人 10．在招标采购中，出现下列情形之一的，应予废标：___________（ ） A、符合专业条件的供应商或者对招标文件作实质响应的供应商不足三家的 B、出现影响采购公正的违法、违规行为的 C、投标人的报价均超过了采购预算，采购人不能支付的 D、因重大变故，采购任务取消的 11． *** 采购货物和服务项目采用综合评分法的，除执行统一价格标准的服务项目外，采购人或其委托的采购代理机构应当依法合理设置价格分值。货物项目的价格分值占总分值的比重（权重）不得低于 ，不得高于 。（ ） A、30%　B、60% C、10%D、20% 12．服务项目的价格分值占总分值的比重（权重）不得低于 ，不得高于 。 （ ） A、30%　B、60% C、10%D、20% 13．采用竞争性谈判方式采购的，应当遵循以下程序：__________。（ ） 1、成立谈判小组 2、制定谈判文件 3、谈判、确定成交供应商4、确定邀请参加谈判的供应商 A．1234 B。2413 C。2143 D。4213 14．以下 *** 采购采取询价方式采购的正确的程序是：__________。（ ） 1、成立询价小组 2、确定被询价的供应商名单 3、询价 4、确定成交供应商 A、1、2、3、4 B、2、1、3、4 C、3、2、1、4 D、2、3、1、4 15．采用竞争性谈判方式采购的，资格公告的期限不得少于 个工作日,自谈判文件发出之日起至参加谈判供应商递交报价文件截止之日止，一般项目不得少于 个工作日，大型或技术复杂项目不得少于 个工作日。采购人或采购代理机构需对谈判文件做实质性变动的，应当在规定的递交报价文件截止时间 工作日前以书面形式告知所有参加谈判的供应商。（ ） 　A 5 B 7 C 10 D 3 E 20 16．《 *** 采购法》规定的可以采用单一来源方式采购的情形有：_________。（ ） A 只能从唯一供应商处采购的 B 发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的 C 必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的 D 采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目 17． *** 采购方式有___________。( ) A、公开招标 　 B、邀请招标 　C、竞争性谈判 D、单一来源采购 E、询价 18．投标截止时间结束后参加投标的供应商不足3家的，除采购任务取消情形外，招标采购单位应当报告设区的市、自治州以上人民 *** 财政部门，由财政部门按照以下原则处理： A、招标文件没有不合理条款、招标公告时间及程序符合规定的，同意采取竞争性谈判、询价或者单一来源方式采购； 　B、招标文件存在不合理条款的，招标公告时间及程序不符合规定的，应予废标，并责成招标采购单位依法重新招标。 C采购组织机构一般应降低供应商特定资格条件或采购技术标准，重新组织采购活动在评标期间 D取消采购任务 . 19．供应商投诉书应当包括下列主要内容： A、投诉人和被投诉人的名称、地址、电话等； B、具体的投诉事项及事实依据； C、质疑和质疑答复情况及相关证明材料； D、提起投诉的日期。 　20．招标分为__________。（ ） A公开招标 B定向招标 C邀请招标 D约定招标 三、是非判断题（本大题共有20个小题，每小题0.5分，共计10分。正确的在括号内打√，错误的在括号内打×。） 1．采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的，可采用邀请招标。( ) 2.截止投标结束时间参加投标的供应商不足三家的，以及在评标期间，出现符合专业条件的供应商或对招标文件做出实质响应的供应商不足三家的，采购人或采购代理机构应填报《申请表（二）》，报同级财政部门申请变更 *** 采购方式。（ ） 3．采购人采购纳入集中采购目录的 *** 采购项目可以自行采购。（ ） 4.投标人报价超过采购预算，采购人不能支付，投标人需重新报价。（ ） 5． *** 采购应当采购本国货物、工程和服务。（ ） 6．事业单位不能成为 *** 采购的采购人。（ ） 7．我市货物、工程、服务公开招标的限额标准是30万元。（ ） 8．任何单位和个人不得采用任何方式，阻挠和限制供应商自由进入本地区和本行业的 *** 采购市场。 （ ） 9． *** 采购非招标采购方式，是指公开招标以外的邀请招标、竞争性谈判、询价和单一来源采购方式。（ ） 10．在 *** 采购活动中，供应商认为采购人员及相关人员与其他供应商有利害关系的，可以申请其回避。 11．为了促进当地经济的发展，在一定条件下可以限制本地区、本社会以外的法人或者其他组织参加投标。（ ） 12． *** 采购应当严格按照批准的预算执行。（ ） 13．在 *** 采购活动中，采购人员及相关人员与供应商有利害关系的，必须回避。（ ） 　 14．为了便于采购操作和比较，在 *** 采购货物招标活动中可以指定货物的品牌和型号。（ ） 15． *** 采购合同当事人可以.变更、中止或终止合同。（ ） 16． *** 采购代理机构资格分为甲级资格和乙级资格。（ ） 17．取得乙级资格的 *** 采购代理机构只能代理单项 *** 采购项目预算金额在一千万元人民币以下的 *** 采购项目。（ ） 18. *** 采购代理机构可以在全国范围内依法代理 *** 采购事宜。（ ） 19． *** 采购代理机构需要延续依法取得的 *** 采购代理机构资格有效期的，应当在《资格证书》载明的有效期届满九十日前，向作出资格审批决定的财政部门提出申请（ ） 20．《 *** 采购代理机构资格证书》分为正本和副本，有效期为二年，持有人不得出借、出租、转让或者涂改。（ ） 四、简答题（本大题共有5个小题，共计30分。请将答案写在题目下面的空白处。） 1. 招标采购单位依法组建的评标委员会负责，并独立履行哪些职责？（5分）　 2.竞争性谈判采购方式和询价采购方式应采用哪评审方法？（2分） 3. *** 采购代理机构的定义？（2分） 4．招标文件包括的主要内容？（5分） 5.我国《 *** 采购法》规定采购文件包括哪些内容？（6分） 6．甲公司为 *** 采购代理机构，受采购人乙委托，于2010年7月8日（星期四）以公开招标方式采购一宗6000万元的货物，中标金额为5600万元，并确定丙公司为中标供应商。请回答以下问题： （1）按照国家《招标代理服务收费管理暂行办法》的通知（计价格【2002】1980号）规定，甲公司应收取丙公司地代理服务费金额是多少？（3分） （2）7月21日上午，甲公司收到该项目未中标供应商丁公司提出的书面质疑。经该公司内部研究，7月23日上午，甲公司以该质疑超出7天为由，传真告知丁公司不予答复质疑。甲公司的做法是否正确？为什么？（3分） （3）8月6日（星期五），甲公司收到财政部门发送的投诉书副本。根据有关规定，甲公司以书面形式向财政部门作出说明，并提交相关证据的最后期限是那一天？如果甲公司不提交相关证据，其后果是什么？（4分） 2010年山东省 *** 采购代理机构从业人员考试 模拟试卷答案 一、 1．货物、工程、服务 2．新建、改建、扩建 3. 购买、租赁、雇佣 4．集中采购、分散采购 5．采购价格低于市场平均价格 6．公开招标 7．最低 8．二十 9.30 10．五人以上单数、三分之二 11．三 12．公开、邀请 13．委托代理协议 14．3日前（采购法28条） 15．无效 16．开标一览表 17．名称、数量 18．7个工作日（采购法15条） 19．质证 20．保护环境、促进中小企业发展 21．招标投标法 22．中国山东 *** 采购网、齐鲁晚报 23．七个工作日、采购人、询问或者质疑 24.化整为零 25．财政部、省级人民 *** 财政部门 二、 1．A 2.A 3．C 4．A 5．B 6．C 7．ABC 8．ABCDEF 9．ACD 10．ABCD 11．AB 12．CA 13．A 14．A 15．ABCD 16．ABC 17．ABCDE 18．AB 19．ABCD 20．AC 三、 1．×2．√3．×4．×5．√6．×7．√8．√9．×10．√11．×12．√13．√ 14．×15．×16．√17．√18．√ 19．×20． 四、1．部令18号44条答：（一）审查投标文件是否符合招标文件要求，并作出评价； （二）要求投标供应商对投标文件有关事项作出解释或者澄清； （三）推荐中标候选供应商名单，或者受采购人委托按照事先确定的办法直接确定中标供应商； （四）向招标采购单位或者有关部门报告非法干预评标工作的行为。 2．财库（2007）2号答：采购人或其委托的采购代理机构采用竞争性谈判采购方式和询价采购方式的，应当比照最低评标价法确定成交供应商，即在符合采购需求、质量和服务相等的前提下，以提出最低报价的供应商作为成交供应商。 3．新部令61号答：取得 *** 采购认定资格，依法接受采购人委托，从事 *** 采购货物、工程和服务采购代理业务的社会中介机构。 4．部令18号18条招标采购单位应当根据招标项目的特点和需求编制招标文件。招标文件包括以下内容： （一）投标邀请； （二）投标人须知（包括密封、签署、盖章要求等）； （三）投标人应当提交的资格、资信证明文件； （四）投标报价要求、投标文件编制要求和投标保证金交纳方式； （五）招标项目的技术规格、要求和数量，包括附件、图纸等； （六）合同主要条款及合同签订方式； （七）交货和提供服务的时间； （八）评标方法、评标标准和废标条款； （九）投标截止时间、开标时间及地点； （十）省级以上财政部门规定的其他事项。 招标人应当在招标文件中规定并标明实质性要求和条件。 5． *** 采购法42条区别 采购文件包括采购活动记录、采购预算、招标文件、投标文件、评标标准、评估报告、定标文件、合同文本、验收证明、质疑答复、投诉处理决定及其他有关文件、资料。 采购活动记录至少应当包括下列内容： （一）采购项目类别、名称； （二）采购项目预算、资金构成和合同价格； （三）采购方式，采用公开招标以外的采购方式的，应当载明原因； （四）邀请和选择供应商的条件及原因； （五）评标标准及确定中标人的原因； （六）废标的原因； （七）采用招标以外采购方式的相应记载。 5．（1）招标代理费=100万*1.5%+（500-100）万*1.1%+（1000-500）万*0.8%+（5000-1000）万*0.5%+（5600-5000）万*0.25% =1.5万+4.4万+4万+20万+1.5万 =31.4万元 (2) 答：甲公司的做法正确。供应商认为采购文件、采购过程和中标、成交结果使自己的权益受到损害的，可以在知道或者应知其权益受到损害之日起七个工作日内，以书面形式向采购代理机构提出质疑。采购代理机构应当在收到供应商的书面质疑后七个工作日内作出答复。 （3）答：甲公司应当在收到投诉书副本之日起5个工作日内，以书面形式向财政部门作出说明，并提交相关证据、依据和其他有关材料，提交相关证据的最后期限是8月13日。不提交相关证据、依据和其他有关材料的，视同放弃说明权利，认可投诉事项。 天知道今年山东省 *** 采购招标代理从业人员资格考试试题 看去年试题，知晓题型，找准关键字，不会难过。 *** 采购代理机构从业人员资格考试题型谁知道？ 什么时候的问题啊 已经靠了两次了，严不严不好说，具试后了解，各个考场不一样，看运气如何，最好别带小炒，碰见个严的直接判0，题型填空40分40空，单选10分10题，多选40分20题，判断10分10题。全是考的法律法规，多看看采购法和本省采购法规，占比例很大，知道招标代理费怎么算，必考题！复习的时候找关键字，肯定能过。 2011年山东省 *** 采购代理机构从业人员考试 山东这么规范阿， *** 采购之福。 建议你熟悉 *** 采购相关法律法规（国家的），以及省的 *** 采购相关规定。 如果有工作经验，这已经足够。 如果是新手，可以参考一下招标师中的案例分析。这也有帮助。 哪有往年【山东 *** 采购代理机构从业人员考试】试题 不会有答案了……把分给我吧~~ 2014年期货从业人员资格考试 最近一次是2014年3月15日考试，现在已经可以报名了，一直到2月14日截止 2010年度证券业从业人员资格考试，试题提纲 LZ指的是考试大纲吧，在证券业协会网站上有 :sac../new/home/info_detail.jsp?info_id=1277086228100&info_type=CMS.STD&cate_id=81183689256100 2016证券从业人员资格考试 同学你好，很高兴为您解答！ 首先恭喜你4月份的考试报名成功，复习方式建议无纸化模拟试题训练，通过做题的形式掌握考试的重点与考点。复习软件建议选择乐考题库，章节练习和模拟测试题，考前押题供你选择。祝你好运~ 2015证券从业人员资格考试 第一次全国统考的报名时间是2014年的12月28号，我儿子之前是在正学网买的和押题相关的资料，并采用题库学习模式，最后考试一次就过了。给楼主参考下！ 2010证券从业人员资格考试 1，证券从业资格考试全国统一的报名网站是中国证券业协会网站，在上面报名、缴费、打印准考证。网址是:sac../new/home/index. 2，今年8月没有考试，下一次考试是在10月23、24号，报名时间是在8月3号到12号。 3，下半年的考试要用2010年版本的教材了。教材是财政经济出版社出版，中国证券业协会编写的《证券从业资格统编教材》证券市场基础卷等。一般书店都有卖的。 4，最好在买上一本配套的辅导丛书。也是财政经济出版社出版证券业协会编写的。

一般具体城市的考试地点都需要准考证发放后才知道，准考证要在考试前一周才能在网上打印出来，考试地点一般是设置在一些学校里啦。好好准备考试吧期货从业考试资料及试题 http://www.bkw.cn/

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1，含义不同证券公司自营、经纪、承销、投资咨询、委托投资管理等业务的专业人员。证券从业机构从事证券业务的专业人员，应当在取得执业资格的基础上，向协会申请领取执业证书。2，范围不同在证券公司从事自营、经纪、承销、投资咨询、委托投资管理等业务的专业人员。包括相关业务部门经理；从事基金销售、研究分析、投资管理、交易的专业人员，基金管理公司、基金托管机构的监督审计等业务。基金从业人员包括公共基金经理、基金销售、估值、投资顾问、基金托管人和私人基金经理。包括相关业务部门经理；在基金销售机构从事基金宣传、营销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门经理。

随着企业对用人要求的提高，证券从业资格证已经成为入行必备的证书，近年来报考证券从业大幅增长，在报名的同时大家都非常关注证券从业未来的就业前景变得如何，下面深空网就跟大家详细讲解。证券从业发展前景目前证券是国内最高收益的朝阳行业，是金融行业的重要支柱。无论在国内、国外都是“金领”的职业追求，是距离金钱财富最直接的行业。市场对金融人才需求的热情一直保持稳定增长的趋势。其中，高级金融顾问、高级投资分析师、高级服务管理师等需求增加明显，专业化要求进一步提高，具深厚专业知识和多年从业经验的高级人才，以及具备横跨外汇、投资等领域的人才，均成为企业不惜高薪猎捕的对象。证券的就业范围比较广泛，有证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、证券资信评估机构、金融资产管理公司、上市公司证券部、银行投资部、基金部等。证券从业薪资水平怎么样?投资部门公司自有资金投资的叫做自营部门，一般叫做证券投资部，接受客户资金投资理财的部门叫做资产管理部，主要岗位有总经理、投资经理、研究人员，固定工资一般在30W+，10w-20w，10-15w，年底奖金看业绩提成，各个公司不一样。研究所提供投资建议和研究报告，主要岗位有总经理、研究员、研究助理，现在大的证券公司都会设置研究所，研究所的收入比较稳定，固定工资一般在30W+，10w-20w，5-10w，年底奖金一般在固定工资的50%左右，现在研究员之间的收入差距很大，像中信这样的大公司里面的高级研究员一般收入都在30w以上。投资银行部主要是做证券发行、承销工作。主要岗位有总经理、保荐人、项目经理等，保荐人收入最高，行业平均30w以上，年底收入看项目提成，年底提成几十万的比较正常;其他人要看老板脸色，相比起其它工作会比较辛苦。

不可以。在抖音上说股票需要证券从业资格证，必须先行取得中国证监会授予的证券从业资格证，只有取得证书之后才能说股票，而且不能推荐股票，否则存在诱导普通股民行为，涉及投资。1、抖音上讲股票要证券从业资格证和证券分析师证。2、根据中国证监会《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》第一条规定，任何机构或个人从事就证券市场、证券品种的走势，投资证券的可行性，以口头、书面、电脑网络或者中国证券监督管理委员会认定的其他形式向公众提供分析、预测或建议的业务，必须先行取得中国证监会授予的证券投资咨询业务资格证书或者证券投资咨询人员执业证书。3、《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。 但这一职业本身来说对从业者要求甚高。它不仅要求你必须有颜值、才艺和直播间及相关设备，更要求你具备这种专业金融分析判断的水平能力。否则直播间冷清清淡，颜值对于股票直播不是主要的，主要的是你对股市行情分析预测的准确性和个股数据分析语言表达的精准度。从事股票金融分析具有风险高、责任大的特点。可不是信口开河，人云亦云那么简单。总之，股票直播一定要谨慎小心，说错了可能成为被告。说不清楚可能成为诱导投资。其实做主播刚开始起步都难，事在人为，不要泄气。这跟我们在现实中工作一样，我们也需要不断的去学习，去探索。努力总会有收获。抖音开股票直播需要什么条件1、抖音上讲股票要证券从业资格证和证券分析师证。2、任何机构或个人从事就证券市场、证券品种的走势，投资证券的可行性，以口头、书面、电脑网络或其他形式向公众提供分析、预测或建议的业务，必须先行取得证券投资咨询业务资格证书或者证券投资咨询人员执业证书。3、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。法律依据：《中华人民共和国证券法》，制定本办法。第二条　在依法从事证券业务的机构（以下简称“机构”）中从事证券业务的专业人员，应当按照本办法规定，取得从业资格和执业证书。第三条　本办法所称机构是指：（一）证券公司；（二）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构；（三）证券投资咨询机构；（四）证券资信评估机构；（五）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定的其他从事证券业务的机构。第四条　本办法所称从事证券业务的专业人员是指：（一）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；（二）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；（三）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；（四）证券资信评估机构中从事证券资信评估业的专业人员及其管理人员；（五）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

【答案】：D申请证券投资咨询从业资格的机构， 应当具备下列条件：1．单独从事证券投资咨询业务的机构， 有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中， 至少有1名符合规定的证券投资咨询从业条件；3．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；4．有公司章程；5．有健全的内部管理制度；6．具备中国证监会要求的其他条件。符合设立条件的证券投资咨询机构， 由中国证监会颁发业务许可证。 证券公司亦可申请业务许可证， 从事证券投资咨询业务。

随着国内金融行业发展，近年来证券从业资格的报考人数一直以上升趋势在增长，那么证券从业资格证适合哪些人群报考?就业方向有哪些?需要考取证券从业资格证的人群有哪些?1、在证券从业企业中负责自营、经纪、投资咨询、投资管理等工作的人员，或者是企业中相关业务部门的管理人员。2、基金管理企业中负责研究分析、交易、基金销售、项目投资等工作的专业人士，或者是相关业务部门的管理人员。3、基金销售机构中从事基金宣传、销售、咨询等业务的人员，或者在证券投资咨询机构从事投资咨询业务的工作人士。考取证券从业资格证后能从事什么工作?随着行业对证券从业人员的要求提高，如今，证券从业资格证已成为进入证券行业工作必备的准入门槛，只有持有证券从业证才能有资格上岗。对于证券从业资格证持证人士，其就业方向可以到证券类企业、基金管理公司、证券投资咨询机构、金融资产管理公司、银行投资部等企业工作。另外，对于想进入银行、上市企业、投资公司、大型的企业集团、相关事业单位等，证券从业资格证也是成为最基本考量的条件。证券从业资格证大学生值得考吗?随着金融行业发展，近年来，国家对从事证券业工作的人员要求也大大提高，根据所出台的《证券业从业人员资格管理办法》规定，凡从事证券从业工作的专业人员，必须要持有证券从业资格证才能上岗。由此可见，对于想在毕业后从事证券从业工作的大学生来说，在大学期间考取证券从业资格证是最佳的时机，考生只要年满18周岁并且具备高中或以上学历，即可符合报名条件，对未来就业带来非常大的帮助。

证券从业资格考试由于报考门槛低，含金量相对不错，这些年来报考人数直线上涨。那么证券从业资格证拿了能做什么工作?就业前景怎么样?来跟随深空网一同了解下吧!证券从业证拿到之后可以从事什么工作?证券从业资格证拿了之后，可以在金融机构、上市公司、投资公司、企业等从事相关工作。证券从业资格证可以从事哪些工作？证券从业资格是进入证券行业的必备证书，也是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、企业集团、财经媒体及政府经济部门的重要参考。就业方向包括：1、四大行和股份制商行、城市商业银行、外资银行驻国内分支机构;2、金融控股集团、金融租赁、担保公司;3、证券公司，包括上交所、深交所、期交所;4、保险公司、保险经纪公司;5、信托投资公司、投资咨询顾问公司、金融投资控股公司;6、国家开发银行、中国农业发展银行等。证券行业包括两类岗位，其一是研发类岗位;其二是非研发类岗位。研发类岗位包括：1、投资研究员2、固定收益研究员3、数量研究员非研发类岗位包括：1、客户代表2、营业部交易员等。考了证券从业资格证就业前景如何?答：目前，证券行业是国内最高收益的朝阳行业，也是金融行业的重要支柱。这是距离金钱财富最直接的行业，市场对金融人才需求较大，其中，高级金融顾问、高级投资分析师等招聘需求明显增加。拿下证券从业资格证，是进军证券行业必不可少的步骤。可以将其称为敲门砖。考下证券从业资格证，可以从事营销业务，也可以从事研发类和非研发类岗位。就业方向十分广泛，比如基金管理公司、证券投资咨询机构、上市公司证券部、银行投资部、金融资产管理公司等。综上所述，考了证券从业资格证就业前景相当不错，此证书整体难度并不会很大，值得考取。

【答案】：C证券投资咨询机构资格管理申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：?1.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格；?2.有100万元人民币以上的注册资本；?3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；?4.有公司章程；?5.有健全的内部管理制度；?6.具备中国证监会要求的其他条件。故本题选C选项。

【答案】：B,C,D投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：代理委托人从事证券投资；与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；法律、行政法规禁止的其他行为。

【答案】：D申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：1．单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格；2．有100万元人民币以上的注册资本；3．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；4．有公司章程；5．有健全的内部管理制度；6．具备中国证监会要求的其他条件。符合设立条件的证券投资咨询机构，由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证，从事证券投资咨询业务。

证券一般从业资格考试合格的人员，可以报名参加证券投资顾问考试。具体条件如下：（一）一般从业资格考试：1、报名截止日年满18周岁；2、具有高中或承认相当于高中以上文化程度；3、具有完全民事行为能力。（二）专项业务类资格考试（包含证券投资顾问考试）但证证券投资顾问考试报名条件不等同于注册条件，申请从事证券投资咨询业务（投资顾问），除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：（一）年满18周岁；（二）大学本科以上学历；（三）具有完全民事行为能力；（四）已被机构聘用；（五）未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚；（六）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形；（七）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；（八）具有中华人民共和国国籍；（九）具有从事证券业务2年以上的经历；（十）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。证券投资顾问首先必须先取得《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》两个基础科目有效合格成绩，得到证券专项科目考试资格，然后再取得《证券投资顾问业务》专项科目有效合格成绩，即获得证券投资顾问从业资格。证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等，禁止代理客户操作。也就是说，投资顾问提供建议给客户参考，决策由客户自己做。盈亏均由客户承担，证券公司可能就投资顾问服务收取费用，形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。

证券业是金融行业发展的重要支柱，发展前景是非常广阔的，证券从业资格证作为入门门槛，究竟哪些人需要考取?就业方向有哪些?证券从业资格证哪些人需要考?1、在证券从业企业中负责自营、经纪、投资咨询、投资管理等工作的人员，或者是企业中相关业务部门的管理人员。2、基金管理企业中负责研究分析、交易、基金销售、项目投资等工作的专业人士，或者是相关业务部门的管理人员。3、基金销售机构中从事基金宣传、销售、咨询等业务的人员，或者在证券投资咨询机构从事投资咨询业务的工作人士。考取证券从业资格证后能从事什么工作?随着行业对证券从业人员的要求提高，如今，证券从业资格证已成为进入证券行业工作必备的准入门槛，只有持有证券从业证才能有资格上岗。对于证券从业资格证持证人士，其就业方向可以到证券类企业、基金管理公司、证券投资咨询机构、金融资产管理公司、银行投资部等企业工作。另外，对于想进入银行、上市企业、投资公司、大型的企业集团、相关事业单位等，证券从业资格证也是成为最基本考量的条件。大学生值不值得考取证券从业资格证?随着金融行业发展，近年来，国家对从事证券业工作的人员要求也大大提高，根据所出台的《证券业从业人员资格管理办法》规定，凡从事证券从业工作的专业人员，必须要持有证券从业资格证才能上岗。由此可见，对于想在毕业后从事证券从业工作的大学生来说，在大学期间考取证券从业资格证是最佳的时机，考生只要年满18周岁并且具备高中或以上学历，即可符合报名条件，对未来就业带来非常大的帮助。

不是的。通过证券从业资格考试，才能申请证书，而不是立马就有证书，考试结束后7天可以打印成绩合格证，证券从业资格证书是进证券公司或者基金公司后公司才能向证券业协会申请的。应答时间：2021-12-13，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。

1、概念不同证券资格证是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。证券执业证书是指已经取得证券从业资格证并被证券从业机构聘用的人员向中国证券业协会申请的工作证书。申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件。2、获取方法不同证券从业资格证考过了两门考试就有，执业证书是你到证券公司上班后，证券公司给你申请的　通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。3、资格条件不同申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件。申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历;申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。

1通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格（也就是说只需要通过基础和其他四门中任意一门就可以）；2符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书.3这里要区分资格和证书。资格是考试合格的成绩就可以证明。证书则需要在其工作的证劵公司带为申请获批。4当然，如果从事的部门需要相关专业则需要考取其专业科目（四科中的一科）。如果五门全过了，现目前就可以驰骋证劵各岗位。需要的就是你的从业时间累积的经验了。

与期货、基金、银行一样，证券从业也是金融领域基础级入门通行证，每年都有不少考生进行报名，除了认真备考外，对于新考生还需了解什么?证书怎么领取?一、证券从业考试科目有哪些?2022年证券从业资格考试具体包括有金融市场基础知识、证券市场基本法律法规两个科目，由于两个科目成绩均长期有效，所以考生在报考时，可根据个人情况来选择分开报考。各科目考试总分均为100分，60分为合格分数线，各科考试题型均为单项选择题，每科均有100道题，每小题为1分，考生只要能够取得两个科目的合格分数，即可顺利取得证券从业成绩合格证书。二、证券从业考试费用是多少?券从业资格考试均采取网上报名的方式进行，考生须统一登录“中国证券业协会网站”www.sac.net.cn进行报名，根据往年的考试情况，证券从业考试费用依旧保持不变，考试费61元/科，支付方式可进行网上或现场缴费。三、证券从业考试成绩合格证有打印期限吗?当考生通过证券从业两个科目考试后，需自行登录中国证券业协会官网将成绩合格证进行打印，关于证券从业成绩合格证的打印期限，时间上并没有任何限制，考生可以随时登录网站进行打印。在打印时，考生应将每个科目的合格证各打印一张，成绩合格证也是作为申请证券从业执业证书的有效凭证，除此之外，考生还必须要从事证券类相关工作后才能有资格申请。四、证券从业资格证书怎么领取?大家首先要区分清楚是的，证券从业合格证书与职业证书是不一样的，考生只要通过《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》这两个科目考试(成绩均在60分以上)，即可取得证券从业成绩合格证书，合格证书考生可自行登录网站进行打印。而证券从业执业证书方面，考生除了需要通过《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目考试外，还必须要从事证券类相关工作，并通过所在单位向中国证券业协会申请，待审批通过后才能领取证券从业执业证书。

楼主您好,很高兴为你解答：证卷方面的证书很多，基础一点的么，你可以先把证券从业资格中除了《发行与承销》以外的4门都考掉；然后期货从业资格的2门，当然你要是愿意把期货投资分析考掉更好；还有会计从业资格。这些都比较基础比较好考一点的。高端的么，比如CFA（特许金融分析师），CIIA（注册国际投资分析师），CFP（国际金融理财师），CPA（注册会计师），ACCA（特许公认会计师）。这些都属于高端的，含金量高，难考。 现如今证券公司招聘一般都是要经纪人，拉客户。经纪人的出路一般是两条，要么持续下去，业绩好的话可以做团队长，手下管一批经纪人，但自己仍然需要拉客户；另外一条就是争取向客服方向转型，因为目前客服和营销两条线有趋同的趋势，我现在的两位同事就是从经纪人转岗成为客服的。但这两条路的前提都是有足够的业绩。或者就是你的证书足够牛。比如我前面提到的CFA（特许金融分析师），含金量非常高，你要是能全部考过的话，也不用去做经纪人。但非常非常难考。希望能帮到您，纯手打，希望楼主采纳，谢谢啦

证券从业资格证有效期是两年。如果拿到资格证后没有在证券行业工作，超过两年以上间隔回到证券行业工作，需重新申请执业资格证。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。

成绩合格证可以自己打印，成绩打印在中国证券业协会网站，资格证需要执业以后由所在的证券公司申请。详细说明：通过考试的考生如何获得成绩合格证？成绩合格证是否就是从业资格证书？如果不是的话，我该如何申请证书？证书是否需要年检？怎样年检？　　考试结束后15天，考生可通过中国证券协会的右侧“考试平台”中“考试成绩查询”中打印成绩合格证，但是成绩合格证不等于从业资格证书，已通过一门基础和任意一门专业科目考试的考生，就已取得证券从业资格，只符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在机构向中国证券业协会申请执业证书。执业证书自取得之日起每（两）年检查一次。具体年检事宜请咨询相关所在机构或关注中国证券业协会网站的相关公告。

1、一般情况下，证券业绩证明的打印时间将在结果发布后10日内开启。2、证券业从业资格考试的资格标准为60分。通过考试的考生，请登录协会网站打印证券业资格考试合格证书。考试成绩长期有效。如果不需要临时打印，可以稍后再打印。证书上没有分数，所以你可以放心，你只有60分。3、证券业务资格考试通过两次考试后，自动具有业务资格，但成绩资格证书不是业务资格证书，该证书需要由机构在下班后申请。证券业从业资格考试成绩证明是求职的重要证明。扩展资料：申请执业证书的人员应当取得《办法》第十条规定的资格，被证券业机构聘用，并符合有关品格和声誉的要求；申请从事证券投资咨询业务的人员还应当具备中文国籍，本科以上学历，两年以上证券从业经验；申请从事证券信用评估业务的，应当具备两年以上证券从业经验和中国证监会有关要求。执业证书应当通过所属机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起30日内，向中国证监会备案，并出具执业证书。执业证书不予分类。取得执业证书的人员，经事业单位聘任，可以代表用人单位办理事业单位的证券业务。取得执业证书的人员连续三年不在机构执业的，由协会注销执业证书；再次执业的，参加协会组织的职业培训，重新申请执业证书。

随着企业对用人要求的提高，如今证券从业资格证已成为相关从业人员上岗必备的“通行证”，除此之外考取证券从业资格证还能带来哪些用处?考取证券从业资格证有哪些用处?1、入行门槛证券从业资格证的含金量虽然不怎么高，但是用处可是在毕业的时间或者刚入行的时候就可以看出来了，面试官面试应聘者的时候，都比较喜欢有证书的，证书在手总能证明一些能力，没有证书如果面试官在考察金融专业知识的时候也是一问三不知，那面试就彻底完了，所以持有证书还是有敲门砖的作用的。2、个人专业能力证明还是说回面试的时候，证书就是证明能力的表现，虽然只是一个从业证，还是能看得出来下了功夫，学习到了一些知识的，对于一些能说会道的，考察能力之后面试官还是会发出疑问，既然你觉得你有这项能力，为什么不去考一张证书证明自己呢?这样子不是省了很多事情吗?如何考取证券从业资格证?在报考条件方面，证券资格从业考试的要求并不高，除了要满足年龄18周岁外，只需要具备高中或以上学历即可能够报名参加证券从业资格考试。小编相信这个条件同样每个人都能够达到。而在考试科目方面，证券从业资格考试与其它考试相比，难度也不算很高，科目上只有《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》两科。科目教材内容基本都是围绕证券行业工作方面的业务为主，因此，学习证券从业课程，除了证书外，也会给大家在证券职业发展路上有着极大帮助，而考生们只要通过了这两门科目考试，就能够顺利取得证券从业资格证书。

1、概念不同证券资格证是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。证券执业证书是指已经取得证券从业资格证并被证券从业机构聘用的人员向中国证券业协会申请的工作证书。申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件。2、获取方法不同证券从业资格证考过了两门考试就有，执业证书是你到证券公司上班后，证券公司给你申请的　通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。3、资格条件不同申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件。申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历;申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。

1、把相关材料包括执业证书申请表、身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等提交给所在机构。2、由机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审以及确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交证券业协会。3、证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。4、符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。这个流程下来一般在15天到1个月之间不等。

　　(一)证券公司内部控制的基本要求 　　1.内部控制应当贯彻的原则 　　2.内部控制制度机制建设的基本要求 　　(1)树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识，健全证券公司行为准则和员工道德规范，营造合规经营的制度文化环境。 　　(2)采取切实有效的措施杜绝挪用客户交易结算资金、客户委托管理的资产及客户托管的证券等行为，确保客户资产的安全完整。 　　(3)根据经营环境的变化，建立动态的净资本监控机制，确保净资本符合有关监管指标的要求。 　　(4)加强法人统一管理，建立具体、明确、合理的授权、检查和逐级问责制度，明确界定部门、分支机构的目标、职责和权限，确保其在授权范围内行使经营管理职能。证券公司业务授权应当采取书面形式。 　　(5)主要业务部门之间建立健全隔离墙制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立。电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任，资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。 　　(6)不断完善业务、财务、人力资源等综合信息管理系统，根据自身实际加强业务运作的后台管理，完善集中清算、集中核算、客户资料集中管理等制度。提高实时预警、监控、防范风险的能力。 　　(7)建立业务风险识别、评估和控制的完整体系，运用包括敏感性分析在内的多种手段，对信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、技术风险、政策法规风险和道德风险等进行持续监控，明确风险管理流程和风险化解方法。 　　(8)建立健全包括授权管理、岗位职责、监督检查、考核奖惩等在内的各项内部管理制度。对经纪、自营、投资银行、受托投资管理、研究咨询以及创新业务等制定统一的业务流程和操作规范，针对业务的主要风险点和风险性质，制定明确的控制措施。 　　(9)大力加强自有资金和客户资金的风险控制，建立自有资金运用的决策、审核、批准、监控相分离的管理体系，加强资金额度控制和资金使用的日常监控，对资金异常变动和大额资金存取等行为重点监控。建立畅通、高效的信息交流渠道和重大HI··项报告制度，以及内部员工和客户的信息反馈机制，确保信息准确传递，确保董事会、监事会、经理人员及监督检查部门及时了解证券公司的经营和风险状况，确保各类投诉、可疑事件和内控缺陷得到妥善处理。 　　(10)真实、全面、及时地记载各项业务，充分发挥会计的核算监督职能，确保信息资料的真实与完整建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题。 　　(11)按照专人管理、相互牵制、适当审批、严格登记的原则，加强对合同、票据、印章、密押等的管理。重要合同和票据有连号控制、作废控制、空白凭证控制以及领用登记控制等专门措施。证券公司公章、合同专用章、业务专用章、财务专用章、电子印鉴等的保管、审批、使用等应适当分离、相互牵制。 　　(12)加强对各类档案包括各种会议记录与决议、经营协议、客户资料、交易记录、凭证账表、投诉与纠纷处理记录以及各类法规、制度等档案的妥善保管和分类管理。 　　(13)建立危机处理机制和程序，制订切实有效的应急应变措施和预案。 　　3.内部控制的组织结构要求 　　证券公司应依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道业务监控防线： 　　(1)建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线，并加强对单人单岗业务的监控。 　　(2)建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第二道防线。 　　(3)建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线。 　　(二)证券公司各类业务内部控制的主要内容 　　经纪业务内部控制 　　重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等 　　自营业务内部控制 　　加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险 　　(1)建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理。 　　(2)通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险。 　　(3)建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责。 　　(4)自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离;重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录。 　　(5)加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度;采取措施防止变相自营、账外自营、出借账户等风险;防止自营业务与受托投资管理业务混合操作。 　　(6)建立完善的交易记录制度，加强电子交易数据的保存和备份管理，确保自营交易清算数据的安全、真实和完整，并确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告。 　　(7)建立独立的实时监控系统。证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控，并定期对自营业务进行压力测试，确保自营业务各项风险指标符合监管指标的要求并控制在证券公司承受范围内。 　　(8)加强对参与投资决策和交易活动人员的监察，通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识，防止利用内幕消息为自己及他人谋取不当利益。 　　(9)确保自营资金来源的合法性。 　　投资银行类业务内部控制(承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问、公司债券受托管理、非上市公司推荐、资产证券化等其他具有投资银行特性的业务) 　　重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险，杜绝虚假承销行为 　　受托投资管理业务内部控制 　　重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险 　　研究咨询业务内部控制 　　重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业，以及利益冲突等的风险 　　证券投资顾问业务内部控制 　　(三)证券公司业务创新的相关规定 　　1.证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险，始终坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。 　　2.建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求，并经董事会批准。 　　3.新业务应当经风险管理部门评估并出具评估报告。 　　(四)证券公司内部控制的监督、检查与评价机制 　　1.董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任;每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告。 　　2.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，对证券公司财务情况和内部控制建设及执行情况实施必要的检查，督促董事会、经理人员及时纠正内部控制缺陷，并对督促检查不力等情况承担相应责任。 　　3.经理人员：证券公司应有高级管理人员专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作。该高级管理人员和监督检查部门负责人可列席证券公司任何会议。负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门。 　　4.业务部门、分支机构的负责人负责对其业务范围内的具体作业程序和风险控制措施进行自我检查评价。 　　直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员有义务向证券公司报告内部控制的缺陷，并及时加以纠正。 　　【监督检查部门】 　　证券公司应设立监督检查部门或岗位，独立履行合规检查、财务稽核、业务稽核、风险控制等监督检查职能，负责提出内部控制缺陷的改进建议并敦促有关责任单位及时改进。 　　对证券公司董事会负责，并应同时向经理人员和监事会报告证券公司内部控制的建设与执行情况。 　　监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检査结果报证券公司注册地中国证监会派出机构。

证券从业资格考试题库题目之一：1.根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，在信息隔离墙制度建立和执行方面，以下具体职责分工错误的是（）。A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责【答案】D【解析】D项，根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。证券从业资格考试题库题目之二：2.公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（）。A.对其公司债券交易做退市风险警示B.暂停其公司债券上市交易C.终止其公司债券上市交易D.对其公司债券交易做特别处理【答案】B【解析】公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：①公司有重大违法行为；②公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件；③发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；④未按照公司债券募集办法履行义务；⑤公司最近两年连续亏损。证券从业资格考试题库题目之三：3.在（），与内幕信息知情人员联络、接触，从事或明示、暗示他人从事与该内幕信息相关的证券交易，交易行为异常且无正当理由或者正当信息来源的人员，属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。A.内幕信息在证监会指定报刊披露后B.内幕信息在证监会指定网站披露后C.内幕信息敏感期内D.内幕信息尚未形成时【答案】C【解析】根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条，①利用窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的；②内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员，在内幕信息敏感期内，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的。证券从业资格考试题库题目之四：4.下列关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中，错误的是（）。A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易B.证券公司不得为客户开立假名账户C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记【答案】C【解析】C项，证券公司不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。证券从业资格考试题库题目之五：5.下列关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。A.证券公司不得挪用客户交易结算资金B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益【答案】C【解析】C项，根据《证券公司监督管理条例》和《证券法》，证券公司不得侵犯客户的合法权益，不得挪用客户托管在公司的证券。 朋友，这是我在攻关学习网学习时的资料，证券从业资格考试题库资料很多，题目有好几千，个个有答案，这里不好全部给你，真需要自己去下载吧！

有经验的管理者不一定必须要有专业资格证的，专业资格证有时候只是用来对应聘者的一个限制门槛。大多数的高层人员的个人资料是非公开的，你又怎么知道人家一定没有专业资格证呢？！

随着金融证券行业的飞速发展，如今越来越多的人开始往证券行业转型，而要想从事证券类工作就必须要考取证券从业资格证，到底该证书含金量如何?值不值得大家去考?我们来看看吧。一、入行敲门砖证券从业资格证是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，是进入证券行业的必备证书。当然，证券从业资格证书并不是终点，你还可以根据个人职业规划，考取其他证书，以求更好的发展。想成为证券熟手，“玩转”证券行业，首先必须能够顺利进入证券行业，并且拿下证券从业资格证，拥有入行资格;否则，一切都是空谈!二、人才缺口大证券行业是目前国内最高收益的朝阳行业，是金融行业的重要支柱。因此，市场对证券人才的需求一直处于稳定增长的态势。尤其是高端金融人才，更是成为企业不惜高薪聘请的对象。随着国家监管力度的加大，专业化要求的进一步提高，聘请具有证券从业资格的人员成为金融机构的必然选择，但是市场上真正达标的相关人才数量却远远不够，人才缺口相当大。三、就业范围广证券持证者就业范围比较广泛，有证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、证券资信评估机构、金融资产管理公司、上市公司证券部、银行投资部、基金部等。四、晋升加薪的重要砝码考取证券从业资格证是进入证券行业的前提，是员工晋升的必要条件，是跻身互联网金融高端人才领域的重要砝码。但是，有证书却不从事证券工作，是否证券从业资格证就是一张废纸呢?答案是否定的。我们常说“技多不压身”，证书也是一样，多一个证书傍身，以备不时之需!再者说，考取证券从业证书的过程中，考生对证券市场和金融市场会有相应的认识，有利于提升个人理财能力!

【 #证券考试# 导语】中国证券业协会发布”“关于《证券业从业人员一般从业资格考试大纲（2021）》的公告”， 无 我为大家整理内容如下供考生参考： 　　第一章金融市场体系 　　第一节金融市场概述 　　掌握金融市场的概念；熟悉金融市场的分类；了解金融市场的重要性；掌握金融市场的功能。 　　掌握直接融资与间接融资的概念、特点和分类；熟悉直接融资与间接融资的区别；熟悉直接融资对金融市场的影响。 　　第二节全球金融市场 　　了解全球金融市场的形成及发展趋势；了解国际资金流动方式；熟悉全球金融体系的主要参与者。 　　了解国际金融监管体系的主要组织。 　　了解英、美、香港为代表的主要国家和地区金融市场结构和金融监管特征。 　　第二章中国的金融体系与多层次资本市场 　　第一节中国的金融体系 　　了解建国以来我国金融市场的发展历史；熟悉我国金融市场的发展现状；了解影响我国金融市场运行的主要因素。 　　了解金融中介机构体系的构成；掌握商业银行、证券公司、保险公司等主要金融中介机构的业务；了解我国银行业、证券业、保险业、信托业的行业基本情况；熟悉我国金融市场的监管架构；了解“一委一行两会”的职责；了解金融服务实体经济的要求。 　　了解中央银行的业务（资产负债表）和主要职能；熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念；掌握货币政策的概念、措施及目标；掌握货币政策工具的概念及作用原理；熟悉货币政策的传导机制。 　　了解我国金融业进一步对外开放的背景和主要政策措施；了解我国银行业、证券业、保险业、资本市场新一轮对外开放的实践措施。 　　第二节中国的多层次资本市场 　　掌握资本市场的分层特性及其内在逻辑；掌握中国多层次资本市场的主要内容、结构与意义。 　　熟悉场内市场的定义、特征和功能；熟悉场外市场的定义、特征和功能；熟悉主板、创业板的概念与特点；熟悉全国中小企业股份转让系统的概念与特点；熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。 　　了解我国设立科创板并试点注册制的政策背景；熟悉科创板重点服务的企业类型和行业领域；熟悉科创板的制度规则体系；掌握科创板的上市条件及上市指标；掌握科创板制度设计的创新点。 　　了解创业板改革的背景及定位；熟悉创业板改革的制度规则体系；了解改革后创业板与科创板的差异。 　　第三章证券市场主体 　　第一节证券发行人 　　掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征。 　　掌握证券发行人的概念和分类；熟悉政府和政府机构直接融资的方式及特征；熟悉企业（公司）直接融资的方式及特征；熟悉我国上市公司首次融资与再融资的途径；掌握金融机构直接融资的特点。 　　第二节证券投资者 　　掌握证券市场投资者的概念、特点及分类；了解我国证券市场投资者的结构及演化。 　　掌握机构投资者的概念、特点及分类；熟悉机构投资者在金融市场中的作用；熟悉政府机构类投资者的概念、特点及分类；掌握金融机构类投资者的概念、特点及分类；熟悉合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点；掌握企业和事业法人类机构投资者的概念与特点；掌握基金类投资者的概念、特点及分类。 　　掌握个人投资者的概念；熟悉个人投资者的风险特征与投资者适当性。 　　第三节证券中介机构 　　掌握证券公司的定义；了解我国证券公司的发展历程；掌握我国证券公司的监管制度及具体要求；掌握证券公司主要业务的种类及内容；了解证券公司业务国际化。 　　熟悉证券服务机构的类别；了解会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务等机构应向监管部门备案的证券服务业务内容；熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理；掌握我国证券金融公司的定位及业务；掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理；熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。 　　第四节自律性组织 　　掌握证券交易所的定义、特征及主要职能；熟悉证券交易所的组织形式；了解我国证券交易所的发展历程。 　　熟悉证券业协会的性质和宗旨；了解证券业协会的历史沿革；熟悉证券业协会的职责。 　　熟悉证券登记结算公司的设立条件与主要职能；熟悉证券登记结算公司的登记结算制度。 　　第五节投资者保护机构 　　掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理；熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。 　　了解投服中心设立的意义；熟悉投服中心的职责与主要业务。 　　第六节证券监管机构 　　熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段；掌握我国的证券市场的监管体系；掌握国务院证券监督管理机构及其组成；熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。 　　第四章股票 　　第一节股票概述 　　掌握股票的定义、性质和特征；熟悉普通股票与特别股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。 　　掌握普通股股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序；熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。 　　熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股与普通股、债券及其他股债混合产品的比较；了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。 　　了解我国各种股份的概念；了解我国股票按投资主体性质的分类及概念；了解我国股票按流通受限与否的分类及概念；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。 　　第二节股票发行 　　熟悉股票发行制度的概念；了解我国股票发行制度的演变；掌握审批制、核准制、注册制的概念与特征；掌握保荐制度、承销制度的概念；了解股票的无纸化发行和初始登记制度。 　　掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定；熟悉增发的发行方式、配股的发行方式；了解新股网上网下申购的要求。 　　熟悉股票退市制度。 　　第三节股票交易 　　掌握证券交易原则和交易规则；熟悉做市商交易的基本概念与特征；熟悉融资融券交易的基本概念与操作。 　　掌握证券账户的种类；掌握开立证券账户的基本原则和要求；了解证券托管和证券存管的概念；了解我国证券托管制度的内容；了解证券委托的形式；掌握委托指令的基本类别；熟悉委托指令的内容；熟悉委托受理的手续和过程；了解委托指令撤销的条件和程序；掌握证券交易的竞价原则和竞价方式；了解涨跌幅限制等市场稳定机制；了解证券买卖中交易费用的种类；了解股票交易的清算与交收程序；了解股票的非交易过户。 　　熟悉股票价格指数的概念和功能；了解股票价格指数的编制步骤和方法；熟悉我国主要的股票价格指数；了解海外国家主要股票市场的股票价格指数。 　　熟悉沪港通、深港通和沪伦通的概念及组成部分；了解沪港通、深港通股票范围及投资额度的相关规定；了解沪港通与沪伦通的区别。 　　了解科创板交易的特别规定。 　　第四节股票估值 　　掌握股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系；熟悉股票的理论价格与市场价格的概念及引起股票价格变动的直接原因；了解影响股票价格变动的相关因素；了解基本分析、技术分析、量化分析的概念。 　　熟悉货币的时间价值、复利、现值、贴现的概念；熟悉影响股票投资价值的因素；了解股票的绝对估值方法和相对估值方法。 　　第五章债券 　　第一节债券概述 　　掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点。 　　掌握政府债券的定义、性质和特征；掌握中央政府债券的分类；了解我国国债的品种、特点和区别；掌握地方政府债券的概念；熟悉地方政府债券的发行主体、分类方法；了解我国国债与地方政府债券的发行情况。 　　掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；了解我国金融债券的品种和管理规定；熟悉各种公司债券的含义；熟悉可交换债券与可转换债券的相同点与不同点；了解我国企业债的品种和管理规定。 　　熟悉我国公司债券和企业债券的区别。 　　掌握国际债券的定义、特征和分类；熟悉外国债券和欧洲债券的概念、特点；了解我国国际债券的发行概况。 　　掌握资产证券化的定义与分类；熟悉资产证券化各方参与者；熟悉资产证券化的具体操作要求；熟悉资产支持证券的概念及分类；熟悉资产证券化的主要产品；了解资产证券化兴起的经济动因；了解我国资产证券化的发展历史。 　　第二节债券发行 　　掌握我国国债的发行方式；熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序；熟悉国债销售的价格和影响国债销售价格的因素。 　　了解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同。 　　熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付的有关规定；了解次级债务的概念、募集方式；了解混合资本债券的概念、募集方式。 　　熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形；了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求。 　　熟悉企业短期融资融券和中期票据的注册规则、承销的组织；熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制。 　　熟悉证券公司债券的发行条件与条款设计；了解证券公司次级债券的发行条件；了解证券公司债券发行的申报程序、申请文件的内容；熟悉证券公司债券的上市与交易的制度安排与非公开发行公司债券的特殊安排。 　　了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定。 　　第三节债券交易 　　掌握债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念；熟悉债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的流程和区别；掌握债券报价的主要方式；熟悉债券的开户、交易、清算、交收的概念及有关规定；熟悉债券登记、托管、兑付及付息的有关规定。 　　掌握债券评级的定义与内涵；了解债券评级的程序；熟悉债券评级的等级标准及主要内容。 　　了解银行间债券市场、交易所债券市场与商业银行柜台交易市场的发展情况；熟悉银行间债券市场与交易所债券市场的交易方式、托管方式及结算方式；熟悉债券市场转托管的定义及条件。 　　第四节债券估值 　　熟悉债券估值的基本原理；熟悉影响债券价值的基本因素；了解债券报价与实付价格；了解零息债券、附息债券、累息债券的估值定价；了解债券当期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、赎回收益率的概念；熟悉可转换公司债券的要素。 　　了解利率的风险结构和期限结构的概念。 　　第六章证券投资基金 　　第一节证券投资基金概述 　　掌握证券投资基金的概念和特点；掌握基金与股票、债券的区别；掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的概念与区别；熟悉股票基金、债券基金、混合型基金、货币市场基金的概念；熟悉公募基金与私募基金的区别；掌握交易所交易基金与上市开放式基金的概念、特点；熟悉各种特殊类型基金的概念；了解证券投资基金的起源与全球证券投资基金业发展概况；了解我国证券投资基金的发展概况；熟悉公开募集证券投资基金侧袋机制的有关内容。 　　第二节证券投资基金的运作与市场参与主体 　　熟悉我国证券投资基金的运作关系；熟悉基金投资面临的外部风险与内部风险；熟悉基金市场参与主体。 　　第三节基金的募集、申购赎回与交易 　　熟悉拟募集基金应具备的条件；熟悉基金的募集步骤；熟悉开放式基金的认购步骤、认购方式、认购费率和收费模式；熟悉开放式基金申购、赎回的概念；熟悉认购与申购的区别；熟悉申购、赎回的原则；了解申购、赎回费用及销售服务费的概念；熟悉开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念；熟悉封闭式基金的交易规则与交易费用。 　　第四节基金的估值、费用与利润分配 　　熟悉基金资产估值的概念；了解基金资产估值的重要性；熟悉基金资产估值需考虑的因素；熟悉我国基金资产估值的原则；熟悉基金费用的种类；熟悉各种费用的计提标准及计提方式。 　　熟悉基金收入的来源、利润分配方式；掌握不同类型基金利润分配的原则；熟悉基金自身投资活动产生的税收；熟悉基金投资者（包括个人和机构）投资基金的税收。 　　第五节基金的管理 　　了解基金的投资理念与投资风格；掌握基金公司的投资管理过程；熟悉主要的基金业绩评估方法。 　　第六节证券投资基金的监管与信息披露 　　熟悉基金监管的含义与作用；熟悉我国基金监管机构和自律组织；熟悉对基金机构的监管内容；掌握对公募基金销售活动的监管内容；掌握对公募基金投资与交易行为的监管的内容；熟悉基金信息披露的含义与作用；掌握基金信息披露的禁止性规定；熟悉基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露的内容。 　　第七节私募证券投资基金 　　掌握私募证券投资基金的基本规范；熟悉私募基金的募集程序与私募基金财产投资要求；熟悉私募基金管理人及从业人员等主体规范要求；了解私募基金的信息披露。 　　第七章金融衍生工具 　　第一节金融衍生工具概述 　　掌握衍生工具的概念、基本特征；掌握大宗商品类金融衍生品概念及其分类；掌握衍生工具的分类；掌握股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类。 　　了解金融衍生工具的发展动因、发展现状和发展趋势；掌握金融衍生工具市场的特点与功能；了解我国衍生工具市场的发展状况。 　　第二节金融远期、期货与互换 　　掌握远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别；掌握金融期货、金融期货合约的定义；了解金融期货合约的主要种类；掌握金融期货的集中交易制度、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制、强行平仓、强制减仓制度等主要交易制度；掌握金融期货的种类与基本功能。掌握商品期货的定义与种类。 　　了解人民币利率互换的业务内容；了解信用违约互换的含义和主要风险；了解收益互换的应用。 　　第三节金融期权与期权类金融衍生产品 　　掌握金融期权的定义和特征；熟悉金融期货与金融期权的区别；熟悉金融期权的主要功能；了解金融期权的主要种类；了解金融期权的主要风险指标；了解期权品种及其应用。 　　第四节其他衍生工具简介 　　熟悉存托凭证与结构化金融衍生产品的定义和分类。 　　第八章金融风险管理 　　第一节概述 　　熟悉风险的三种定义；掌握金融风险的概念与特征；掌握风险管理的内涵与目标；熟悉风险管理策略的概念及特点；了解风险与金融产品、投资、金融机构相关的现代风险理念。 　　第二节金融风险管理基本框架 　　了解风险管理的流程；了解风险管理的组织机构；熟悉风险偏好与风险容忍度；了解风险限额的原则和理念、风险限额的类别；了解限额管理的环节；掌握资本定义和功能；熟悉资本的主要类别；掌握风险覆盖率和资本杠杆率；熟悉压力测试的定义和标准、压力测试的情景和方法。 　　第三节市场风险管理 　　掌握市场风险的定义和不同的市场风险类型；了解市场风险在业务中的暴露；掌握市场风险衡量中的敏感性分析、波动性分析的原理及相关指标；熟悉市场风险的应对中的限额管理、估值管理、对冲管理、绩效和激励管理。 　　第四节信用风险管理 　　掌握信用风险的概念、内涵和构成要素；熟悉交易对手信用风险；熟悉证券类机构面临的主要信用风险；熟悉传统信用风险评估和现代信用风险经典量化模型的基本方法和理念；熟悉证券公司全面风险管理体系的主要构成；熟悉证券类机构信用风险控制的主要指标限制；熟悉交易对手信用风险管理的主要措施；熟悉信用风险缓释、信用风险转移的主要工具和基本的信用衍生产品。 　　第五节流动性风险管理 　　掌握流动性和流动性风险的定义与分类；了解证券类机构流动性风险的表现；熟悉证券公司流动性风险的衡量指标；了解流动性风险测算模型；熟悉流动性风险管理的策略和技术。 　　第六节操作风险和声誉风险管理及其它 　　掌握操作风险、声誉风险、国别风险、战略风险和系统性风险的概念；熟悉操作风险的分类、评估和管理方法；了解声誉风险的来源和管理原则；熟悉声誉风险的管理方法；熟悉战略风险的来源；了解国别风险、战略风险、系统性风险的管理方法。 　　第七节我国证券公司风险管理实践 　　熟悉我国证券公司风险管理体系建立与发展历程；熟悉我国证券公司风险管理基本情况。

　　我国已形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律管理体系。 　　(一)国务院证券监督管理机构(我国证券市场监管机构) 　　国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。 　　1.中国证券监督管理委员会 　　中国证券监督管理委员会成立于1992年10月，是国务院直属事业单位。是全国证券、期货市场的主管部门。 　　核心职责：“两维护、一促进”，即维护市场公开、公平、公正，维护投资者特别是中小投资者的合法权益，促进资本市场健康发展。 　　2.中国证监会派出机构(36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处)派出机构受中国证监会垂直领导，依法以自己的名义履行监管职责，负责辖区内的一线监管工作，主要职责是：对辖区内上市公司、证券期货经营机构、证券期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券期货业务活动进行监督管理，负责辖区内风险防范与处置;查处辖区内的违法违规案件，开展辖区内投资者教育与保护工作以及中国证监会授予的其他职责。 　　(二)国务院证券监督管理机构的职责和权限 　　1.国务院证券监督管理机构的职责 　　(1)依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权。 　　(2)依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理。 　　(3)依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理。 　　(4)依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施。 　　(5)依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况。 　　(6)依法对证券业协会的活动进行指导和监督。 　　(7)依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处。 　　(8)法律、行政法规规定的其他职责。 　　2.国务院证券监督管理机构的权限 　　(1)对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。 　　(2)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。 　　(3)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明。 　　(4)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料。(5)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、 　　财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存。 　　(6)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。 　　(7)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。

设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的联系，协调，合作。证券业协会是证券公司、其他证券经营服务机构及其人员的自愿组织，它有自己独立的财产或基金，由成员共同制定集团章程。它的活动不是为了盈利。根据《证券法》第一百六十二条的规定，证券业协会是证券业的自律组织和社会法人组织，采取自愿入会与强制入会相结合的方式。证券公司必须加入证券业协会，证券公司以外的会员为自愿会员。证券业协会的权力是全体会员的大会。下列机构可以申请加入协会，成为协会的特别会员：1、证券交易所、金融期货交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金公司、融资融券机构。2、从事证券业务的律师事务所、会计师事务所和其他中介机构。3、各省、自治区、直辖市和计划单列市的证券业组织。4、经有关监管部门批准的境外证券机构驻华代表机构。5、中国证监会批准的其他从事证券相关业务的机构。

肯定有，且很多吧

　　2014年开始银行从业资格考试已经改革了，你可以直接参加新的考试直接获取证书。你去百度直接搜索下就知道了。u200du200d【2014年改革】　　根据《人力资源社会保障部中国银行业监督管理委员会关于印发银行业专业人员职业资格制度暂行规定和银行业专业人员初级职业资格考试实施办法的通知》，2014年开始银行从业资格考试将改为银行专业人员职业资格考试。银行专业人员职业资格考试将分为三个初中高三个级别，其中初级资格考试与原来的银行从业资格考试特别相似，很多地方都是相通的，但同时也有一些重大的变化。　　●考试成绩有效期变化　　银行业初级资格考试成绩实行2次为一个周期的滚动管理办法，在连续的2次考试中，参加《银行业法律法规与综合能力》科目和《银行业专业实务》科目1个专业类别的考试并合格，即可取得银行业专业人员该专业类别的初级职业资格证书。　　比起银行从业考试成绩两年有效期缩短了很多，如果是一年举行两次考试的话，也就是说考试成绩有效期为1年。如果考生当次考试只通过了一门的话，下次只用参加另一门考试并合格即可获取证书。　　●证书获取方式变化　　获取银行业初级职业资格证书，只要参加《银行业法律法规与综合能力》科目和《银行业专业实务》科目1个专业类别的考试并合格就可以获取证书，取消了原来银行从业资格考试中申请证书时需要认证办公室根据银行业从业人员所在机构提供的从业岗位和职业操守的相关证明进行资格审核这一环节，这也就意味着非银行业从业人员的广大社会人士也可以参加考试就直接获取证书了。　　银行业初级职业资格证书为《银行业法律法规与综合能力》科目+《银行业专业实务》科目（1个专业类别）获取证书的模式，想要获得多个专业证书的考生，只要再参加其他专业类别考试并合格，就可在已取得的职业资格证书中签注即可。而中国银行业从业人员资格证书模式为“1+N”，即一门公共基础+N个专业证书。所有证书均为单科资格证书，就算是单独通过公共基础考试而未报考其他专业科目的银行从业人员，也可以申请公共基础证书。参加多个专业考试并合格的考生可以获得多个单科专业资格证书。　　●考试级别变化　　原银行从业资格考试不设考试级别，而新增加的银行业专业人员职业资格考试分为初、中、高三个等级，其中初级职业资格采用考试的评价方式，中级和高级职业资格的评价办法暂未公布，短期内应该不会举行中高级考试，本文主要针对初级考试进行分析。　　●考试科目变化　　银行业初级资格考试设《银行业法律法规与综合能力》和《银行业专业实务》2个大科目。在《银行业专业实务》科目中又分设“个人理财”、“风险管理”、“公司信贷”和“个人贷款”4个专业类别，考生在报名时应根据实际工作需要选择相应的专业类别。考试成绩实行2次为一个周期的滚动管理办法，在连续的2次考试中，参加《银行业法律法规与综合能力》科目和《银行业专业实务》科目1个专业类别的考试并合格，即可取得银行业专业人员该专业类别的初级职业资格证书。对参加《银行业专业实务》科目其他专业类别考试并合格，其专业类别可在职业资格证书中签注。　　银行从业资格考试分为公共基础科目和四个专业科目（个人理财、风险管理、公司信贷及个人贷款），公共基础证书的考试内容为银行业从业人员从业资格的基础知识，专业证书的考试内容为银行业从业人员相关的专业知识和技能，获得公共基础证书方可进行专业证书申请。　　●科目免考规定　　已取得银行从业资格证书的考生可免考《银行业法律法规与综合能力》。　　符合《银行业专业人员职业资格制度暂行规定》有关银行业初级资格考试报名条件的人员，并具备下列一项条件的，可免试《银行业法律法规与综合能力》科目，只参加《银行业专业实务》科目中1个专业类别的考试并合格，即可取得银行业专业人员该专业类别的初级资格证书。　　（一）2013年12月31日前，已评聘助理经济师（金融专业）职务的；　　（二）通过全国统一考试取得经济专业技术资格考试初级资格（金融专业）证书的；　　（三）考试合格并取得中国银行业协会颁发的《中国银行业从业人员资格认证证书》的。　　●报名条件变化　　报名条件中提高了学历的要求，需要大专以上才能报考。　　根据《中国银行业从业人员资格认证考试实施办法（试行）》第四章第十四条关于报名条件的规定，银行从业资格考试面向社会开放。符合以下条件的人员，可以报名参加资格考试：　　（一）年满18岁；　　（二）具有完全民事行为能力；　　（三）具有高中以上文化程度。　　而根据新颁发的《银行业专业人员职业资格制度暂行规定》第十条的规定，中华人民共和国公民同时具备下列条件，可报名参加银行业初级资格考试：　　（一）遵守国家法律、法规和行业规章；　　（二）具有完全民事行为能力；　　（三）取得国务院教育行政部门认可的大学专科以上学历或者学位。【2014年新考试的报名信息】：　　●报名时间　　2014年3月31日9:00——5月16日17:00　　●考试费用：80元/科　　●考试科目（可任意选考）：《银行业法律法规与综合能力》（即原《公共基础》）、《银行业专业实务》。其中，《银行业专业实务》下设《个人理财》、《风险管理》、《公司信贷》、《个人贷款》4个专业类别。　　●考试时间：　　6月28日：　　9：00-11：00 《银行业法律法规与综合能力 》　　13：00-15：00 《银行业法律法规与综合能力 》、《银行业专业实务》公司信贷科目　　16：00-18：00 《银行业专业实务》个人理财科目　　6月29日　　9：00-11：00 《银行业法律法规与综合能力 》　　13：00-15：00 《银行业专业实务》风险管理、个人理财科目　　16：00-18：00 《银行业专业实务》个人贷款科目　　●考试时长：120分钟　　●考试方式：计算机考试　　●考试题型：全部为客观题，包括单选题、多选题和判断题。　　●辅导教材：　　教材在未改版前沿用金融出版社出版的2013版教材　　1）《银行业法律法规与综合能力》科目对应中国银行业从业人员资格认证考试教材-公共基础2013版　　2) 《银行业专业实务》-个人理财对应中国银行业从业人员资格认证考试教材-个人理财2013版　　3) 《银行业专业实务》-风险管理对应中国银行业从业人员资格认证考试教材-风险管理2013版　　4) 《银行业专业实务》-个人贷款对应中国银行业从业人员资格认证考试教材-个人贷款2013版　　5) 《银行业专业实务》-公司信贷对应中国银行业从业人员资格认证考试教材-公司信贷2013版　　●准考证打印：　　2014年6月18日9：00至6月29日18：00，考生凭报名时获取的账号和密码登录银行业专业人员资格考试页面自行打印准考证。

证券从业人员可以投资期货，证券从业人员是禁止开立证券交易所的证券账户，但基金账户，期货账户除外。简单而言，就是干哪一行，则不能开哪一行的账户，必须保持独立性，但可以开另一行的账户。自2015年7月起，年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。证券从业资格考试报名采取网上报名方式，具体报名条件为：年满18周岁；具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；具有完全民事行为能力。

证券从业资格证考试在一般从业资格考试中考两门。中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的人员，即取得从业资格。通过基础科目和两门以上（含两门）专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上（含四门）专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。考试内容主要为《证券学》的基础知识和基本理论（分析方法包括基本分析、技术分析两种，具体见高校教学大纲《证券投资学》第六章“证券投资基本分析”和第七章“证券投资技术分析”），考试的具体科目为《证券基础知识》、《证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》、《证券投资基金》五门。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。

证券从业跟期货从业的区别，最根本在于两者是不同的行业，如果想从事证券方面的工作，需要参加证券从业资格考试，相反如果从事期货工作，则要有期货从业资格证。证券从业资格，一般指证券从业人员资格考试，是由中国证券业协会组织的资格考试，属于证券行业的准入门槛考试。考试科目分为“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”。期货从业资格证考试，是由中国期货业协会组织的期货从业准入性质的全国性的执业资格考试。考试科目分为《期货基础知识》、《期货法律法规》、《期货投资分析》。

广州报考证券从业要什么条件？证券从业资格证报名条件：一、满足这些条件：1、年满18周岁；2、高中以上学历；3、具有完全民事能力的人员，可报名参加证券一般从业资格考试。二、一般从业资格考试合格的，均可参加专项业务类资格考试和管理类资格考试。证券从业资格考试科目：1、一般从业资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。2、各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。3、各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

把性字去掉，这是生活，政府没有权利干预，，，至于从业人员禁止的行为有很多，比如《证券业从业人员执业行为准则》(以下简称《准则》)的核心内容之一是第三章中对证券从业人员禁止行为的具体规定。《准则》中既规定了所有证券业从业人员应当遵守的执业规范,又根据不同类别机构证券从业人员的特点,有针对性地列举了证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构证券从业人员的禁止性行为。从业人员一般性禁止行为包括十一项内容,这些禁止性规定主要以《证券法》第三章第四节的内容为依据,是《证券法》和其他相关法律法规对从业人员禁止行为规定的进一步细化。1.禁止从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。欺诈行为有广义与狭义之分,广义的证券欺诈包括内幕交易和操纵证券市场的行为;狭义的证券欺诈是指利用与客户进行交易的机会,或者利用其受托人、代理人或管理人的身份,使用明知是错误的、虚假的或者隐瞒了重要事实的信息诱骗他人收购或者买卖证券的行为。根据《证券法》第七十三条规定,内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行的证券交易。《证券法》第七十五条又规定,证券交易活动中涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息。下列信息皆属内幕信息:(1)可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。(2)公司分配股利或者增资的计划。(3)公司股权结构的重大变化。(4)公司债务担保的重大变更。(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十。(6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。(7)上市公司收购的有关方案。(8)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显着影响的其他重要信息。一般而言,操纵证券交易价格是指单独或者与他人合谋利用资金优势、持股优势、信息优势及其他手段,人为抬高、压低或者固定证券行情,引诱他人参与收购或者买卖证券的行为。根据《证券法》规定,操纵证券交易价格等操纵证券市场的手段包括:单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格;与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券交易量;以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量;以其他方法操纵证券市场的行为。上述行为破坏了公平竞争的环境和秩序,扭曲了证券市场正常的供求关系,对证券市场秩序具有极大的破坏性,必须予以禁止。根据我国《刑法》相关规定,从事内幕交易、操纵证券交易价格的行为,情节严重者最高会被处以10年有期徒刑并处罚金的刑罚。2.禁止编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息。编造是指不以任何事实为依据,无中生有、任意捏造信息的行为。传播则是指通过电台、电视台、报刊、杂志、网络等媒介将信息散布给公众。虚假信息是虚构、捏造的背离事实真相的信息。误导投资者的信息虽然没有背离事实真相,但其表述存在显着的缺陷或不当,致使投资者无法进行客观、完整、准确的理解和判断,并容易导致投资者形成不符合客观情况的误解和误信。3.禁止损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。公共利益是社会全体成员的共同利益,或者说是不特定人的利益。公共利益所包括的范围非常宽泛,如国防、交通事业、水利事业、公共卫生、教育、政府机关及慈善事业等。对公共利益的维护是每个公民应尽的职责,证券业从业人员也不例外。证券业从业人员受雇于机构,代表机构开展各项证券业务,对机构负有受托义务,而且从业人员与所在机构的利益在根本上是一致的,因此,证券业从业人员应当恪尽职守,在机构规定的职责范围内行事,严格遵守所在机构的内部规章制度,自觉维护所在机构的合法权益。需要指出的是,从业人员不能损害所在机构的合法权益,并不意味着从业人员必须事事听从所在机构的指令,当所在机构要求的事项涉嫌违法违规时,从业人员应拒绝执行相关指令,这才能从根本上维护机构的合法权益。他人的合法权益包括了除从业人员自己以外的任何人的合法权益。不得损害他人的合法权益是所有社会成员进行社会行为的前提和基础。从业人员在执业中既要维护客户或相关方的合法利益,又不能损害到其他人的合法权益,在不损害他人合法权益的基础上从业人员才能进行各种业务活动,确保证券市场有序运行。4.禁止从事与其履行职责有利益冲突的业务。为了保护客户的合法利益,确保客户的利益得到公平对待,证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。例如,在研究咨询岗位履行职责的人员,不得同时从事投资银行业务。我国相关法规为规避利益冲突也进行了相应的规定,大多数机构都制定了处理利益冲突的具体规章制度,从业人员在无法确知自己的行为是否涉及利益冲突或对如何处理利益冲突存有疑问之时,应当按照内部规定向有关部门或人员报告,寻求内部的专业支持。5.禁止贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。随着证券市场的逐渐开放和成熟,行业竞争越来越充分,也越来越激烈,正常的行业竞争有利于证券市场的健康长足发展,有利于保护投资者合法权益;而不正当的竞争不仅会损害竞争对手的利益,也会对整个市场秩序的稳定带来严重影响。不正当竞争行为的表现形式多样,贬损同行就是其中一种。贬损同行通常采用的手段有:捏造、散布虚假事实,损害竞争对手的商业信誉、商品声誉,通过不适当的与他人比较的手法贬低或攻击竞争对手。证券业从业人员应当坚决杜绝使用各种不正当手段抢夺客户,损害竞争对手利益、扰乱市场秩序。6.禁止接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,一般意义上的贿赂包括受贿和行贿。受贿是指行为人利用职务上的便利,索取他人财物,或者非法收受他人财物,为他人谋取利益的行为,而这些利益并不能从合法途径得到。行贿则是行为人为了获取上述利益,给予他人财物或其他好处的行为。证券业从业人员无论行贿还是受贿都会产生负面影响,不但会败坏社会风气,还会扭曲市场竞争,损害投资者利益,阻碍证券市场健康发展。因此,证券业从业人员应当坚决抵制各种贿赂行为。7.禁止买卖法律明文禁止买卖的证券。由于证券业从业人员职业的特殊性,其买卖证券时可能与自己从事的业务发生利益冲突,也可能提前接触到一些影响证券价格的信息,为了保护投资者的合法权益,为市场参与者提供公平的交易机会,我国法律明文禁止部分从业人员不得买卖股票等规定的证券。例如,我国《证券法》第四十三条规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。2009年4月1日起实施的修订后的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》也规定,除法律、行政法规另有规定外,基金管理公司的员工不得买卖股票。证券业从业人员不得买卖法律禁止买卖的证券,不仅包括直接以自己的名义买卖相关证券,也不得以化名、他人名义等买卖禁止买卖的证券,证券业从业人员通过自己实际控制的账户买卖相关证券的行为都是被禁止的。8.禁止违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。证券市场变幻莫测,不管投资经验与专业知识如何丰富,只要做投资都存在亏损的可能性。如果违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺,则一旦出现亏损,只能由机构承担,管理的证券资产规模越大,机构的风险越大。一旦机构倒闭,风险爆发,客户的权益得不到保障,机构风险可能波及演化为社会风险。因此,从业人员违反规定向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺是被严格禁止的。9.禁止隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录交易。交易记录是记录和反映证券交易活动的重要资料和证据。通过交易记录资料,不但可以了解证券交易的有关情况,而且还可以查证有关机构遵守国家法律法规的情况。为真实了解有关情况,减少和防止客户与机构之间的纠纷,并为处理纠纷时提供可靠的证据,证券从业人员负有依法保存相关交易记录的义务。具体体现在:(1)机构及从业人员应当妥善保存有关交易记录。(2)任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。隐匿是指将交易记录资料转移和隐藏起来。伪造是指有意制作虚假的交易记录。篡改是指将原始的真实交易记录用各种方式予以改动,以改变这些交易记录的真实性。毁损是指把真实的交易记录故意予以毁灭或者损坏。由于各类交易记录是记录和反映证券交易活动、机构运行状况和业务状况的重要资料和证据,因此,任何从业人员不得隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。10.禁止泄露客户资料。客户资料包括客户信息和客户隐私。客户信息是指客户在参与各类证券业务的市场经济活动过程中,所涉及的客户姓名、地址、联系电话、财产及财务状况、企业概况、注册信息、财务信息、银行信息、诉讼信息、供应商评价、关联公司信息、公共信息、行业分析、企业评级等。客户隐私主要是指客户的婚姻状况、家庭住址、身份证号码、财产、住房以及其他客户所不愿意让他人知悉、掌握的身份、财务以及交易信息。客户资料保护是证券业从业人员以及相关机构必须承担的一项重要义务。监管机构也将是否建立完善的客户资料保护制度作为评价机构是否稳健经营的重要指标。11.中国证监会、协会禁止的其他行为。

你好，这个没有要求具体参考如下。一、登记人员。证券公司中从事证券业务的人员应当符合《证券法》等法律法规、中国证监会规定、中国证券业协会（下称协会）自律规则的要求，品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。包括但不限于，满足基本要求：品行端正，具有良好的职业道德；最近三年未受过刑事处罚；未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期；通过相应的证券业从业人员资格考试等。在满足基本要求基础上，从事证券投资咨询业务的人员还应当符合《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条相关规定。保荐代表人还应当符合《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条相关规定。证券经纪人还应当符合《证券经纪人管理暂行规定》第七条相关规定。证券公司中从事证券业务的人员应当向协会进行登记。证券投资咨询机构、证券评级机构中从事证券相关业务的人员，参照证券公司中从事证券业务人员的有关规定进行登记管理。从业人员不须申请取得从业资格和执业证书。二、登记类别。从业人员登记类别设为一般证券业务、证券经纪人、证券投资咨询（投资顾问）、证券投资咨询（分析师）、证券投资咨询（其他）、保荐代表人等六类。应当根据从业人员实际从事的业务类别和相应要求进行登记，同一人员只能登记为一个类别。 三、登记程序。从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起7个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。登记信息完备的，协会在登记后生成唯一登记编号。登记信息不完备或不符合规定要求的，协会通知机构及时补正。　从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起7个工作日内办理变更登记。从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系（或委托代理关系）解除之日起7个工作日内办理注销登记。四、机构责任。机构应当确保所聘从业人员符合《证券法》等法律法规、中国证监会规定、协会自律规则的要求。机构应当指定专人（登记管理员）负责本机构从业人员的登记信息审核和日常登记管理工作，确保登记信息真实、准确、完整。五、登记信息查询。协会将通过协会网站从业人员信息公示栏目，公布各机构从业人员的相关登记信息及登记编号，方便投资者查询。建议：你可以咨询中国证券业协会等机构。

1、《金融市场基础知识》主要的影响在证券从业资格证考试第二章第三章内容，也就是第二章的多层次资本市场和对证券市场主体这两部分变动较大。2、《证券市场基本法律法规》证券从业资格证考试变动较大的是第一章第四节的《证券法》部分、第二章证券经营机构的管理规范和第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任变动较大。2020年证券从业资格证考试大纲会有变动吗?大家知道，2020年3月的证券从业考试公告已经出来了，去年10月份中国证券业协会刚刚修改了证券从业资格考试大纲，目前，中国证券法已开始实施。所以为适应新法，证券从业考试大纲在未来还是有大概率会发生改变的。综上来看，新证券法对证券从业资格证考试的影响还是很大的，因为改动的知识点较多，这也就意味着增加了考生备考的难度。对于考生来说想要通过考试，那么就必须全面的复习不能够放弃任何一个知识点，也不能够投机取巧。更多关于证券从业资格证考试的备考技巧，备考干货，新闻资讯等相关内容。小编会持续更新。

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