证券

下列关于证券投资基金试点发展阶段的说法中,正确的是(  )。

【答案】:CC项,1997年11月,当时的国务院证券委员会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》,为证券投资基金试点发展阶段。A,B项属于行业平稳发展基创新探索阶段的成就与表现。D项属于行业快速发展阶段的成就与表现。

私募证券投资基金业务管理暂行办法的第五章 监督管理

第二十六条 经登记的基金管理人,应当根据基金业协会的规定定期或者不定期地报送基金管理人、从业人员以及管理基金的有关信息。基金业协会应当根据规定,及时将基金管理人及相关人员的诚信信息录入诚信档案。第二十七条 基金业协会应当定期汇总分析私募基金的有关情况,建立与中国证监会的信息共享机制,及时向中国证监会提供私募基金的相关信息。第二十八条 中国证监会有权自行或者授权派出机构和基金业协会依法对基金管理人、基金托管人、基金销售机构等开展私募基金业务情况进行非现场检查和现场检查。第二十九条 基金管理人、基金托管人、基金销售机构违反法律、行政法规及本办法规定的,中国证监会及其派出机构有权对其采取责令改正、暂停办理相关业务等行政监管措施;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,有权采取监管谈话、出具警示函等行政监管措施,并记入诚信档案。

证券从业资格证合格证号如何查询?

证券从业资格证书编号查询,考生进入中国证券业协会官网首页—点击从业人员—考试成绩查询,选择证券业从业人员资格考试成绩查询(成绩合格证打印),输入证件号码,自行下载打印即可,在打印出来的证书上面会有证书编号。2020年证券从业资格考试时间一共分为5次,具体考试时间:3月28至29日、5月30日至31日、7月11日至12日、8月29日至30日、11月28日至29日。。报名网站:中国证券业协会(http://www.sac.net.cn/)报名入口:http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/考试科目:《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》报名方式:网上报名报名费用:61元/科考试形式:闭卷、机考环球青藤友情提示:以上就是[ 证券从业资格证合格证号如何查询? ]问题解答,希望能够帮助到大家!

证券从业资格考试后多久出成绩单?

证券从业资格考试在7个工作日内出成绩。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试,证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。

2021年4月贵州证券从业资格证考试成绩查询入口已开通(4月27日)

【 #证券考试# 导语】2021年4月贵州证券从业资格考试成绩查询时间在4月27日开通,需查询考试成绩的考生可登录中国证券业协会查询。2021年4月贵州证券从业资格考试成绩查询入口如下:   2021年4月贵州证券从业资格考试成绩查询入口开通中,成绩查询时间为 4月27日起 ,贵州考生可登陆中国证券业协会https://www.sac.net.cn/,或直接登录中国证券业协会网上报名平台https://ks.sac.net.cn/sac/login/login_lb.htm进行查分。也可点击下列图片进行2021年4月贵州证券从业资格考试成绩查询:   证券从业资格考试满分均为100分;达到60分及60分以上的考试测试成绩,视为合格成绩。证券从业资格早期成绩查询入口长期开放,可通过中国证券业协会网站查询并打印成绩合格证。   考试成绩合格可取得“成绩合格证”(成绩合格证在协会网站考试成绩查询窗口下载、打印),一般从业资格考试成绩长年有效。考生对考试成绩、合格证照片有异议的,应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出,超出时间范围将不予受理。   

2012年12月证券从业资格考试成绩出来了,在哪里可以查询成绩呀?

在“证券业协会”官网主页,登陆“从业人员”进入“考试成绩查询”找到“协会考试成绩查询”输入身份证号,就可以查到你过往参加过的考试成绩了。如果还是查不到就电话咨询一下,祝你顺利通过考试 ---高顿财经证券从业资格考试

上海2022年8月证券从业资格成绩查询入口已开通

【 #证券考试# 导语】上海2022年8月证券从业资格成绩查询入口已开通,成绩查询时间为8月23日,考生可登录中国证券业协会(https://www.sac.net.cn/)进行成绩查询, 我祝考生早日取得资格证书!   上海2022年8月证券从业资格考试成绩8月23日17:00已公布,考生登录中国证券业协会成绩查询栏目即可查询成绩。进入中国证券业协会网上报名平台,选择当次考试时间右侧的成绩查询按钮查询成绩。每次证券考试成绩查询的链接不一样,选择你参加考试的时间右侧选择成绩查询,输入证件号码和姓名、验证码查询。合格、不合格、缺考都可以查询到成绩或缺考记录。   证券从业资格成绩查询的相关信息是由中国证券从业协会(网址是https://www.sac.net.cn/)官方发布的,考生一定要注意登录的网站准确性。为避免信息泄露,考生不要通过其他网站进行成绩查询。考生想查询自己历年的考试成绩可以通过以下图片进入查询。   上海2022年8月证券从业资格成绩查询入口:中国证券业协会:https://www.sac.net.cn/cyry/kspt/kscjcx/   证券从业资格考试满分均为100分;达到60分及60分以上的考试测试成绩,视为合格成绩。证券从业资格早期成绩查询入口长期开放,可通过中国证券业协会网站查询并打印成绩合格证。  

证券从业考试成绩什么时候出来 在哪查询

证券从业考试成绩一般在考完后5个工作日左右出来,直接去中国证券业协会官网就行,他会有飘着的小告示,点那个告示查询即可。如果你是报的11月预约考试的话,可以去官网查成绩了,我看已经出来了

证券从业资格证书编号查询方法有哪些?

1、登录中国证券业协会平台首页,点击“从业人员”,选择“资格平台”,然后选择“从业人员管理平台”输入正确的用户名和密码进行执业编号的查询。2、登录中国证券业协会平台首页,点击“信息公示”,选择“从业人员信息公示”,然后在选择“从业人员基本信息公示”,通过“查询条件”可以查询自己执业编号等基本信息。3、可以通过查询成绩获取:在通过的成绩旁边就会有打印的提示,单击打印,在出来的证书界面左下度角会有证书编号。

在上海证券报、华尔街日报中文版发文章对找金融类工作有什么好处么?

说明你的专业知识不错、文字功夫也强啊,而且勤于思考乐于写作,相信对你的求职绝对有帮助!先预祝你成功!

8月1日财经证券报头条摘要

钢铁业高景气度下半年料持续7月31日,两市周期股表现突出,其中钢铁板块领涨周期股。西宁特钢、宝钢股份和方大特钢均涨停。基本面方面,钢铁行业二季度业绩继续超预期,成为了支撑板块上涨的主要原因。政策利好叠加 业绩成长军工板块价值渐显最近10个交易日,中证军工指数上涨3.31%。机构人士指出,政策利好持续释放,同时符合宏观发展趋势,因此看好军工行业中长期走势。上海证券报解密A股公司权力交接轨迹:“空降董事长”使命特殊规范和支持上市公司并购重组--这是在上周召开的全国证券期货监管系统年中监管工作座谈会上,监管层对于并购重组监管工作所给出的权威定调。私募这十年:繁花曾似锦 剩者方为王(现存名单)2007年,一轮史无前例的大牛市,催生了众多公募精英"奔私"。这一年,担任工银核心价值基金经理一年零九个月豪赚两倍多的江晖,离职创办了北京市星石投资管理有限公司。证券时报7月分级基金规模缩水近百亿份 清盘转型或成趋势分级基金子份额规模缩水趋势仍在继续。刚刚过去的7月份,九成以上的权益类分级基金份额出现下滑,132只分级基金合计份额缩水近100亿份,赎回最严重的份额减少了约36亿份。业内人士表示,分级基金的规模下降将成为常态,未来大多数分级基金将选择转型或者清盘。政策未紧券商先收 小额股票质押融资业务门槛走高据记者获悉,自去年10月监管层召集十多家券商讨论有关股票质押式回购的意见起,至今已有9个月时间,尚未有关于证券公司参与股票质押式回购交易指引的文件下发。但目前,除了国泰君安上调微融资最低融资金额外,中信证券、国信证券等券商早已主动暂停旗下小额股票质押业务。无视规则任性停牌厦华电子受上交所公开谴责证监会强调要“从严监管上市公司停复牌”的话音刚落据记者获悉,近日,上交所查明厦华电子(600870)办理停牌事项不审慎,重大事项进展披露和风险揭示不及时、不充分,决定对厦华电子及相关责任人予以公开谴责。证券日报19家公司停牌超过200天 6家ST公司复牌没有时间表7月31日据记者通过Choice数据统计显示,截至目前,共有259家上市公司处于停牌中,除去4家公司因交易异常波动而盘中停牌外,其他255家公司停牌时间超过一天以上。查阅停牌上市公司的理由,一般包括拟筹划重大资产重组、刊登重要公告、重要事项未公告等。从停牌理由来看,上市公司停牌就是为了保证投资者公平获取信息、防控内幕交易、防止股价异常波动等,停牌理由正当。对于这些观点,你怎么看?留言说说~喜欢我就关注我哟!

上海证券报的刊物定位

《上海证券报》的版面特点是信息量大、涉及面广、时效性强。每日常规版面辟有要闻版、证券新闻版、国内财经版、国际港台版、公司版、市场评论类版面、市场数据类版面、债券版、期货版、专题类版面等,并设有基金版、券商版、保险版等定期刊出的版面;周六出版以提供全面投资理财资讯为主的《周末金刊》。《上海证券报》拥有先进的组版系统和管理流程,能够应对繁忙的出版任务和证券市场相关信息集中披露带来的挑战。每年报纸的总出版数已接近一万个版,单日最高出版数达112个版;每年为近千家上市公司和金融、投资机构等提供信息披露服务,发布各类公告超过两万个。通过多年的着力营造,《上海证券报》已经建立起一个各方广泛参与的丰富的资源平台。在其周围团结着大量的上市公司、投资机构、广告客户和高端智囊团体,包括国家部委机关的研究机构、证券金融公司的研究部门、各类投资咨询机构和众多专家学者。正是得益于这些“外脑”的支持,《上海证券报》愈发体现出其专业和睿智。正是在这些“外脑”的积极参与、配合下,《上海证券报》举办了众多类似“寻找证券市场大智慧”这样在全国产生重要影响的活动,推出了与国务院发展研究中心、国家信息中心等联手打造的《中国产业发展景气报告》、《中国经济十大预测报告》、《上市公司白皮书》等引起广泛关注的系列“经济白皮书”;和券商研究机构、咨询机构联手,举办月度、季度市场形势分析会,组织研究人员开展“走进上市公司联合调研行动”等,都在市场上产生了良好反响。此外,《上海证券报》还注重依托投资者维权志愿团、分析师志愿团和几百家遍布全国的“上证报股民学校”等与报社密切结合的社会资源,与读者和投资者形成了良性互动,不断扩大报纸的影响。同时,经过十几年的探索和发展,《上海证券报》已建立起一个完整的市场服务和营销平台:在全国设立了北京、华东、东北、华南、华中和西南六大总部和13个记者站,配备了经验丰富的新闻记者以及具有较强企业形象(CIS)策划能力的专业人才;构筑了遍及全国31个省(直辖市)和省会城市的分印、发行、递送平台,并与全国邮政报刊发行系统建立了良好的业务合作关系,形成了一个较为健全、服务全国的图书报刊专业发行网络;成立了国内唯一以财经专业媒体为依托的财经传播公司——奇智财经传播有限公司,专业从事企业融资、上市的整体推介策划和上市公司的日常公共关系维护工作,并为高端的金融、证券商务会议和活动等提供服务;建立并开通了拥有一流专用机房和网络设施的中国证券网,以全天24小时不间断滚动播报财经新闻的方式,在第一时间为市场为投资者提供准确、权威的市场信息和投资分析,并为众多上市公司和投资机构举办路演和推介活动。所有这些平台和资源已集成为报社强大的品牌营销系统,为市场参与各方提供着全方位的服务。

可以免费订阅证券报纸电子版吗?

不用订阅,直接去中国证券报网站上面http://www.cs.com.cn/,有一个今日报纸的链接,点击阅读即可。上海证券报http://www.cnstock.com/,上面有上海证券报的链接。证券时报http://www.secutimes.com/,上面有一个证券时报电子版的链接。股市早8点没有看过,http://www.gsz8d.cn/,他的网站上也看不出报纸能在哪里读到。

我想看上海证券报电子版以前的内容该怎么办?

我这边建议你可以下载一个上海证券报最新推出的手机客户端,里面的资讯很全面,比电子版的信息还要早几天,里面的消息都是有日期的,你要看哪一天的都有,客户端的名字叫(上证报资讯),希望能帮到你!

请问:兴业证券公司好吗?

兴业证券还不错。 1、兴业证券股份有限公司是中国证监会核准的全国性、综合类、创新型证券公司,成立于1991年10月29日。2010年10月,在上海证券交易所首次公开发行股票并上市(601377.SH)。2、公司注册地为福建省福州市,主要股东有福建省财政厅、福建省投资开发集团有限责任公司、上海申新(集团)有限公司、中国证券金融股份有限公司等。 兴业证券主要经营证券经纪、承销与保荐、投资咨询、证券自营、财务顾问、融资融券、基金与金融产品代销、基金托管、期货介绍等业务。3、截止到2021年一季度末,集团总资产1940亿元,净资产超过420亿元,境内外员工超过9100人,公司综合实力和核心业务位居行业前列,已发展成为涵盖证券、基金、期货、资产管理、股权投资、另类投资、风险管理、境外业务等专业领域的证券金融控股集团。拓展资料:一、 兴业银行的待遇属于中等水平。如果我们把兴业银行和市面上的大型商业银行做比较的话,兴业银行的同等岗位待遇其实没有那么好。普通商业银行的正式员工待遇在5000元到7000元左右,而兴业银行的同等员工待遇在4000元左右。当然这只是一个大概的数值,每个地区的每个分行有着不同的待遇水平。 兴业银行会更加侧重于地方性的一些业务。因为兴业银行并不是全国性的银行,这家银行在一些地方会有业务优势。如果你在这些地区工作,兴业银行的待遇甚至有机会超过其他银行。在多数情况下,兴业银行的待遇不如同类银行二、 简介兴业银行股份有限公司(简称“兴业银行”)成立于1988年8月,作为中国首家“赤道银行”,兴业银行始终秉持“科学、可持续”的发展理念,依法、稳健、文明经营,兼顾维护股东、客户、银行、员工以及社会环境等各方利益,积极践行企业社会责任,深受国际国内各界广泛认可和好评以“客户”为中心,跟随市场形势变化,创新金融产品,完善平台建设,形成覆盖个人资产业务、负债业务、支付结算和综合理财在内的多元产品体系,充分满足客户个性化需求。

兴证证券资产管理有限公司怎么样?

简介:兴证证券资产管理有限公司是知名劵商兴业证券股份有限公司(601377SH)的全资子公司。兴证证券是业内领先的专业资产管理机构,拥有优秀的投资研究、产品研发、经营管理能力与一流人才,致力于为客户提供最优质、可靠、确实符合投资需求的资产管理产品与服务。兴证证券资产管理有限公司是业内领先的资产管理机构,业务涵盖了市场上几乎所有的资产管理模式,并建立了投资资管、投行资管、平台资管三大业务平台与丰富的产品线。包括“金麒麟”“玉麒麟”“鑫荣“”鑫享“兴鑫”“”鑫众“”永扬“等系列资管产品。法定代表人:刘志辉成立时间:2014-06-09注册资本:50000万人民币工商注册号:350128100067913企业类型:有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)公司地址:平潭综合实验区管委会现场指挥部办公大楼一楼

兴业证券有配股要怎样操作

一、兴业证券有配股要怎样操作股票配股是需要自己操作。兴业证券是在上交所上市的,上海的股票配股买卖方向为卖出,因此在交易软件中选择卖出,输入配股代码760377,输入配股代码后交易系统会提示配股价格和可配股数量,之后买入相应数量的兴业银行配股股票即可。二、什么是配股配股是上市公司根据公司发展需要,依照有关法律规定和相应的程序,向原股票股东按其持股比例、以低于市价的某一特定价格配售一定数量新发行股票的融资行为。投资者在配股的股权登记日那天收市清算后仍持有该支股票,则自动享有配股权利,无需办理登记手续。中国登记结算公司会自动登记应有的所有登记在册的股东的配股权限。上市公司的原股东享有配股优先权,可自由选择是否参与配股。若选择参与,则必须在上市公司发布配股公告中配股缴款期内参加配股;若过期不操作,即为放弃配股权利,不能补缴配股款参与配股。一般的配股缴款起止日为5个交易日,具体以上市公司公告为准。配股缴款之后,根据上市公司公告会有一个具体的除权日以除权方式来平衡股东的该股份资产总额以保证总股本的稳定。三、配股的特点配股的一大特点,就是新股的价格是按照发行公告发布时的股票市价作一定的折价处理来确定的。所折价格是为了鼓励股东出价认购。在正常情况下,新股发行的价格按发行配股公告时股票市场价格折价10%到25%。理论上的除权价格是增股发行公告前股票与新股的加权平均价格,它应该是新股配售后的股票价格。

兴业银行和兴业证券平级吗

兴业证券和兴业银行同属于一个公司机构,它们各自拥有独立承担法律责任的权利,兴业证券1991年10月成立于福建省福州市,2010年10月在上海交易所上市(股票代码:601377);兴业银行1988年成立于福建省福州市,2007年2月在上海交易所挂牌上市(股票代码:601166)。

兴业证券有融券股票吗

兴业证券还有融券股票,但已经不多。根据最新统计:兴业证券(601377)2017-12-08融资融券信息显示,兴业证券融资余额2,044,177,130元,融券余额1,061,376元,融资买入额22,823,427元,融资偿还额27,124,853元,融资净买额-4,301,426元,融券余量138,200股,融券卖出量30,000股,融券偿还量148,800股,融资融券余额2,045,238,506元。

兴业证券配股代码 兴业证券的代码是什么

兴业证券的配股代码为 601377 ,配股代码 : 760377 ,配股通称: 兴业银行配股 ”。兴业证券全称之为兴业证券股份有限公司,它是中国证监会审批的全国、综合性、技术创新证券公司, 创立于 1991 年 10 月 29 日。以上就是兴业证券配股代码相关内容。 兴业证券股份有限公司的介绍 2010 年 10 月 ,在上海证券交易所初次公布发行股票并发售( 601377. SH )。公司注册地址为福建省福州市,主要公司股东有福建省财政厅、福建省投资开发设计集团有限责任公司、上海申新(集团)有限公司、中国证券金融股份有限公司等。其运营范围是证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动相关的税务顾问、证券承销与证券承销、证券直营;股票融资、证券投资基金代销、为期货公司介绍相关的金融业务、分销金融理财产品业务、证券投资基金托管业务、股份投资业务、物业管理服务服务、借款业务、企业企业咨询管理及其投资咨询等。本文主要写的是兴业证券配股代码有关知识点,内容仅作参考。

请问红塔证券交易账号指的是什么?

你可以进入红塔证券股份有限公司的官网,然后拨打全国热线服务电话,这样可以向他们咨询更多的信息,我相信,这样你的问题很快就会解决,祝好运。

红塔证券股份有限公司重庆大坪正街证券营业部怎么样?

红塔证券股份有限公司重庆大坪正街证券营业部是2015-03-16注册成立的内资分公司,注册地址位于重庆市渝中区大坪正街19号1号办公塔楼17-3#。红塔证券股份有限公司重庆大坪正街证券营业部的统一社会信用代码/注册号是915001033316745609,企业法人肖衡,目前企业处于开业状态。红塔证券股份有限公司重庆大坪正街证券营业部的经营范围是:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作;融资融券;证券投资基金代销;代销金融产品。『按许可证核定范围及期限从事经营』★★。通过爱企查查看红塔证券股份有限公司重庆大坪正街证券营业部更多信息和资讯。

红塔证券股份有限公司广州珠江西路证券营业部怎么样?

简介: 2016年07月28日,红塔证券股份有限公司广州冼村路证券营业部更名为红塔证券股份有限公司广州珠江西路证券营业部。法定代表人:黄娟成立时间:2009-01-12工商注册号:440101000180412企业类型:其他股份有限公司分公司(非上市)公司地址:广州市天河区珠江西路15号第19层自编03房

大理红塔证券公司只有一家吗?

从信息上来看,目前只有红塔证券股份有限公司大理洱海南路证券营业部。

证券从业有几个等级考试?

证券从业有三个等级考试:一、一般从业资格考试(入门资格考试)  考试科目:《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》  获证方式:两科考试成绩均合格(不需要同时通过)  报考条件:年满18周岁、具有高中以上文化程度、具有完全民事行为能力。  成绩有效期:长期有效二、专项业务类资格考试  考试科目:  《投资银行业务》(保荐代表人胜任能力考试)  《发布证券研究报告业务》(证券分析师胜任能力考试)  《证券投资顾问业务》(证券投资顾问胜任能力考试)  获证方式:专业资格考试合格又具备其他相应规定条件  成绩有效期:每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训,未按照要求完成相应业务培训的,其合格成绩不再有效。三、高级管理类资格考试  考试科目:①证券公司高级管理人员资质测试;②证券评级业务高级管理人员资质测试;③证券公司合规管理人员胜任能力测试  获证方式:管理资质测试合格又具备其他相应规定条件  成绩有效期:维持3年不变

有证券从业资格证好找工作吗?

可以啊,基本证券公司都会收。比外面整天找工作强!待遇系你自己创造的,不是别人给的!但是证券经纪人这碗饭不是每个人都可以吃的,你确定你要坚持的,就要认定目标做下去。要是一时热情想去做的,我建议你就不要费这力气啦~!支持你自己想做的事吧!

关于一些所谓证券公司推荐股票的问题!

  以我的经验来说,首先这些所谓的证券公司不是真的证券公司,是冒牌的。因为证券公司不会也不能,更不需要这样做——发布消息收取费用。其次,这些消息也不是完全的不真的。只是他们分析出来的结果,自己买了,还想赚一些“外快”,所以就告诉你从而赚取另外的利润而已。当然这些消息还是小心为上!就算证券公司研究出来建议你买什么什么股,都是为了赚手续费(当然,首先你要是这间证券公司的客户。) ,但证券公司也不一定是准确无误的。  除了赚取所谓的手续费外,如果告诉的人都跟了,那他就等于自己建了”老鼠仓“。意思是:他在告诉你之前就买了,然后告诉你们,是让你们追涨,把股价推上去,他们就赚的更厉害了。你们追涨的人,有甜头就好,但总不之于有他们那么大的蛋糕。尽管如此,追涨的人,要冒的风险还是会更加大得大的。搞不好,赚一两天就要开始亏了。因为这个时候他要卖掉那些股票,你的钱就会流到他的口袋里了。再在低位,买回来。  内幕情况,这个说不准,很多老股民都这样说,“这些消息,10个里面都有可能1、2个是准的。多数老股民都是不以为然,喜欢自己分析。  买股票还是不错的消闲来的。总比下班之后再人打麻将好得多。因为你会更加的注意国内的发展,甚至国际的发展形势,比起麻将之类的,会更有益吧。说太多题外话了。  内幕情况还是有很多的,想了解更多的话,不便说太多。总之,信不信由你。

证券从业是机考吗

证券从业是机考吗:是。中国证券业协会发布的考试计划中明确规定,2018年证券从业资格考试全面实行机考,考生要做好机考的准备,除了加强知识的学习和掌握外,还要在考前加强机考模拟系统的训练,提前熟悉考试环境。证券从业资格考试操作流程证券从业考试一律在指定时间和考场内进行,考生应在开考前30分钟内进入指定考场,进行现场取相和签到。上机考试过程中的一系列操作步骤如下:1.当考生进入考场对号入座后,上机考试系统已显示登录画面。2.此时,考生按“单击输入准考证号”按钮,弹出“准考证号码”对话框,请考生输入自己的准考证号,输入完成后单击“确定”按钮。3.上机考试系统开始对所输入的准考证号进行合法性验证,如果输入的准考证号不存在,则上机考试系统会显示登录提示对话框,单击确定,则请考生重新输入准考证号,直至输入正确或退出上机考试登录系统为止。 考试大-中国教育考试门户网站(www.Examda。com)4.如果输入的准考证号存在,则屏幕显示此准考证号所对应的姓名和身份证号,提示考生确认所输入的准考证号是否正确。此时由考生核对自己的姓名和身份证号,如果发现不符合,则请单击“有误”按钮重新输入准考证号,如果考生发觉所显示的这些信息有误,则可请主考或监考人员帮助查找原因,给予更正。注意:如果上机考试系统在抽取试题的过程中产生错误并显示相应的错误提示信息,则考生应重新进行登录直至试题抽取成功为止。5.当确认信息无误后,点击“正确”按钮进入“开始考试”界面,上机考试系统则会随机抽取一套试题进入正式考试模式。6.考生登录成功后,上机考试系统将自动在屏幕中间生成装载试题内容查阅工具的考试窗口,在窗体右侧始终显示考生的“考试科目”、“开考时间”、“剩余时间”和“已用时间”,并含有查看“考生信息”和进行“选题”功能。

证券从业考试有后续教育吗怎么样?

⑴ 证券从业后续培训问题 执业证书自取得之日起每(两)年检查一次。具体年检事宜请咨询相关所在机构或关注中国证券业协会网站的相关公告。成绩合格证不等于从业资格证书,通过一门基础和任意一门专业科目考试的考生,具有证券从业资格,符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员,可通过所在机构向中国证券业协会申请执业证书。 ⑵ 证券从业资格证考出之后,需要继续教育吗 从业资格copy是不需要年检的啊,只有执业资格才需要。所以你的成绩如果合格,那么长期有效,可以登录中国证券业协会网站用身份证查询的啊 年检的意思是 你已经具备从业资格了 而且在证券业注册了 说白一点 就是在证券公司上班了 每年才需要一次年检的 ⑶ 我现在刚进证券公司,已经申请了证券执业资格,请问我今年需要参加证券从业后续教育吗 不需要。 年检的事不用你操心。需要年检的时候公司会给你题目答案,你只要在电脑上登录网站,把题目做了就可以了。 还有一些视频需要看完,你在银行驻点的时候把网站打开,挂机播放就可以了,根本不用看。 其实就是做个样子而已。 报名不用你管,营业部有人负责的,也不需要你花钱。 你今年不需要年检。 说直接一点,年检只是个形式而已。完全不用担心的。 ⑷ 证券从业资格考试后续教育 从业资格和执业资格是不一样的,你可以直接打电话问证券协会,成绩合格即取得从业资格,成绩长期有效。到证券公司上班,通过公司取得执业资格,执业资格证书是有有效期的,如果两年不上班的话就自动失效,以后再上班的话,再申请办理。 ⑸ 证券从业资格证要继续教育吗 考过之后可在证券公司执业,然后得两年检一次,只要参与协会网上教育课程最后考试通过并修满10分即可认为是通过。 ⑹ 取得证券从业资格证后需要进行继续教育么 持有证券业从业资格证的人员需进行 年检 。 依据《证券业从业人员资格管理办法实施细则》: 1)协会对取得一般证券业务的从业人员实行 每两年进行一次年检 ; 2)协会每年定期开展从业人员年检工作,通常 从当年第三季度开始至当年12月31日 结束。 一般从业人员年检的主要流程: 1)个人填写年检申请表; 2)机构审核,并将年检结果在本机构进行内部公示; 3)各机构年检结果通过我会网站进行外部公示; 4)协会公告年检结果。 (具备银行从业资格的人员,可了解银行招聘考试信息) ⑺ 拿到证券从业资格证后需要进行继续教育吗 证券从业一般资格考试,考生不用担心继续教育的问题,如果参加工作已经拿到证书才需要参加继续教育。 ⑻ 我已经取得证券从业资格,但没有参加继续教育培训,那么我是不是就要重新再参加证券资格考试呢 取得了证券从业资格,你不用重新再参加证券资格考试,你只要在证券行业找到相关的工作就可以了。 ⑼ 己通过证券从业人员资格考试的考生请注意,保持资格需要每年完成20学时的后续教育课程培训 我打电话问过了。客服说执业资格的年检才需要后续教育培训,从业资格不需要后续教育。公告都没讲清楚。。。。

证券从业资格证编号哪里查?

证券从业资格系统编号查询:考生进入“中国证券业协会官网”首页—点击“从业人员”—“考试成绩查询”,选择“证券业从业人员资格考试成绩查询(成绩合格证打印)”。输入证件号码,自行下载打印即可。在打印出来的合格证上会有证书编号。申请人通过所在机构向协会申请。具体程序是:由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号;申请人登录协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交协会;协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。对于符合条件的申请,协会予以通过,生成电子版执业证书,并在协会网站公告。环球青藤友情提示:以上就是[ 证券从业资格证编号哪里查? ]问题解答,希望能够帮助到大家!

证券从业资格考试要考几门?该咨询什么部门?

入门资格考试科目设定两门,名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。各管理资质测试的考试科目均设1门,分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。咨询部门:中国证券业协会扩展资料入门资格考试的两个科目,考试时间均为120分钟,考试题型均为选择题,考试题量均为100题。各专业资格考试科目,考试时间均为180分钟,考试题型均为选择题,考试题量均为120题。各管理资质测试的考试科目,考试时间均为120分钟,考试题型均为选择题,考试题量均为120题。各类资格考试测试满分均为100分;达到60分及60分以上的考试测试成绩,视为合格成绩。合格成绩的有效期实行分类管理:1、入门资格考试合格成绩长期有效。2、考生取得专业资格考试合格成绩后,应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成相应业务培训的,其合格成绩不再有效。3、管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。参考资料:百度百科证券从业资格词条

某证券从业人员因为代客炒股被政府处罚了,请问哪里能查到相关处罚信息?

证券从业人员被政府处罚了,其相关处罚信息可在以下网站查到:中国证券监督管理委员会中国证券业协会上海证券交易所深圳证券交易所 http://www.sac.net.cn

证券从业人员离职多久在证协查不到

证券从业人员离职两周在证协查不到。根据相关查询信息显示,在营业部办理了离职后,营业部会将员工信息上报总部,由总部统一上报证券业协会注销,两周即可注销。

证券从业考试是机考还是笔试

证券从业考试是机考还是笔如下:证券从业资格考试都是上机考的。证券从业资格考试是全国统考,闭卷,采取计算机考试方式进行,单科考试时间为120分钟。通过基础科目和任意一门专业科目考试的,即为资格考试合格人员,同时取得证券从业资格。证券从业资格考试合格证书由中国证券业协会面向考试成绩合格者颁发,考试成绩长期有效。从业资格考试合格证书不需要申请,通过任意一门科目考试者均有单科考试成绩合格证书。考试结束后15天,考生只需在协会网站考试成绩查询窗口输入有效证件即可下载成绩合格证书。报名条件:1、年满 18周岁。2、具有高中或国家承认相当于高中以上文凭。3、具有完全民事行为能力。考试科目分为基础科目和专业科目,基础科目为《证券市场基础知识》。专业科目包括:《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。2016年6月,在原计划安排一般从业资格考试科目的基础上,增加《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》两个科目的专项资格考试。各类资格考试测试满分均为100分;达到60分及60分以上的考试测试成绩,视为合格成绩。扩展资料:报考条件和方式:自2015年7月起年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员,都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的,均可参加专业资格考试和管理资质测试。(一)年满 18周岁;(二)具有高中或国家承认相当于高中以上文凭;(三)具有完全民事行为能力。报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站,按照要求报名。报名费每单科人民币 70元,缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

我想问一下一些关于证券从业资格考试的东西

考试简介 证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试,证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考,因此,参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口,证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定,资格考试已全部采用网上报名,采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。 中国证券业实行从业人员资格管理制度,由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理。 证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,必须在取得从业资格的基础上取得执业证书,从事相应的证券活动。 考试成绩合格可取得成绩合格证书,考试成绩长年有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的,即取得证券业从业资格,符合《证券业从业人员资格管理办法》(以下简称办法)规定的从业人员,可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。 证券从业资格证书由中国证券业协会颁发,是从事证券行业工作必须持有的资格证书,全国范围内有效。 考试科目 考试科目分为基础科目和专业科目,基础科目为证券市场基础知识,专业科目包括:证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为 120分钟。考生可根据需要选择参考科目。考试时间 2010年具体考试地点和时间公布如下: 提示:根据《中国证券业协会2010年考试计划》安排,2010年度证券从业资格考试全年共举行四次,具体报名时间及考试时间参看下表:1 第一次全国证券从业人员资格考试 报名时间:1月5日至18日 考试时间:3月6日、7日 地点:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等39个城市 第二次全国证券从业人员资格考试 报名时间:3月10日至23日 考试时间:5月22、23日 地点:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等39个城市 第三次全国证券从业人员资格考试 报名时间:8月3日至12日 考试时间:10月23、24日 地点:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市 第四次全国证券从业人员资格考试 报名时间:10月19日至28日 考试时间:12月4、5日 地点:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市 注:考试计划可能会根据市场情况进行调整,如有变动,以当期公告为准。考试方式 考试采取闭卷、计算机考试方式进行。考试大纲和教材 3月、5月全国从业资格考试仍使用2009年版考试大纲及教材,10月、12月全国从业资格考试使用2010年版考试大纲及教材。报名条件 (一)报名截止日年满 18周岁; (二)具有高中或国家承认相当于高中以上文凭; (三)具有完全民事行为能力。 报名方式 报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站,按照要求报名。报名费每单科人民币 70元,缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。题目构成 单选60道,一个0.5分,共30分。 多选40道,一个1分,共40分。 判断60道,一个0.5分,共30分。评分标准 单项选择题共60小题,每题0.5分,共30分。 不定项选择题共60小题,其中40道题为每题0.5分,20道题为每题1分,共40分。 判断题共60小题,每题0.5分,共30分。 试卷总分100分考试时间为120分钟。 合计160道题,总计100分,60分及格。 适合人群 概括地说,证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。 具体如下: 1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员; 2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员; 3、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员; 4、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员; 5、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。 相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请。

证券从业证的证书编号怎么查

可以在中国证券业协会官方网站进行查询,具体查询方法如下:1.首先,浏览器上找到中国证券业协会官方网站,点击进入。2.在“从业人员”页面上找到资格平台,然后单击“注册证券从业者查询”。3.接着,在“机构类型”中选择“证券公司”。4.选择查询条件并输入相应的查询条件,单击“查询”进行查询。5.最后,对应的姓名查询界面如下,可以查询到相关证书编号。

证券公司如何争取上级公司支持与资源,为地方政府与企业做好服务

为加快建立现代企业制度,促进全市经济持续快速健康发展,依据国家有关政策,制定我市加快中小企业上市融资工作实施方案。  一、目标任务  从现在起到2009年,全市中小企业确保每年有1家公司实现上市,力争2家,总数达到4-8家;争取每个区县和高新区均有中小企业实现上市;按照“上市一批、储备一批、培植一批”的工作思路,在全市培植30家以上上市后备资源企业,保持我市中小企业上市的后劲和活力;每年以深圳证券交易所中小企业板为上市目标,进入上市辅导期的中小企业达到2-3家,新发起设立股份有限公司达到5—10家。  二、工作重点  目前,我市已改制设立的股份有限公司达128家,居全省第一位,具备较好上市条件且尚未改制为股份有限公司的企业约20家,为实现中小企业上市奠定了良好基础。因此,要抓住中小企业板推出的有利时机,突出重点,强化措施,加大工作力度,全力推动我市中小企业上市融资。  (一)建立企业上市融资推介工作制度。市政府每年举办一次企业上市融资推介会议,搭建企业与上市保荐机构的联络平台,促进双方交流协商,力求达成合作意向。要积极宣传上市融资对加快企业发展的重要性,充分调动企业上市融资的积极性,促使具备条件的企业适时进入上市辅导期,推动中小企业上市工作的开展。  (二)加强上市后备资源培育。按照符合国家产业政策、资产质量好、经济效益突出、有较好发展前景的要求,对上市后备资源企业进行选拔培育。进一步完善上市后备资源企业库,并实施动态管理,将条件成熟的企业及时纳入后备资源管理,对上市无望的企业及时淘汰出局,始终保持30家左右的企业作为上市后备资源,有针对性地进行培育。要针对后备资源企业实际,着重抓好重组优势资产、优化股权结构、完善法人治理结构、提高产品科技含量、提升主业竞争能力等方面的工作,为实现企业上市打下坚实基础。  (三)推动股份有限公司规范化运作。要加强对股份有限公司的监督和指导,严格按照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》等法律法规的要求,建立健全完善的法人治理结构。要严格按照公司章程,行使股东大会、董事会、监事会职权,做到公司内部控制制度完整、合理、有效;要规范关联交易,避免子公司与母公司同业竞争;要建立健全完善的财务制度,做到人员独立、资产完整、业务独立、机构独立、财务独立。市及各区县、高新区体改部门要继续推动有关公司按时召开股东大会,按要求进行信息披露,按公司经营状况进行分红等,认真履行股份有限公司应尽的各项义务。按照中国证监会11号审核备忘录(新修订)的规定,我市在1994年《中华人民共和国公司法》颁布前,定向募集设立的股份有限公司公开发行上市后,其募集的内部职工股可以在三年后全部或部分上市流通。各区县、高新区要高度重视这类公司的上市融资工作,促进企业发展和社会稳定。  (四)做好原挂牌企业上市融资及有关工作。国家对股票场外交易市场清理整顿以后,我市40多家原自动报价系统挂牌公司被摘牌,其中万杰高科、山东药玻已分别实现上市,汇宝纸业、山东万鑫通过吸收合并也已实现间接上市。但是,多数公司的股票流通问题未能解决,社会压力很大。要从以下几个方面着手,做好原挂牌企业的上市融资及有关工作:一是继续推动符合上市条件的公司做好直接上市工作,加大培植力度,力争早日实现上市;二是根据《国务院办公厅转发证监会关于清理整顿场外非法股票交易方案的通知》(国办发〔1998〕10号)要求,做好吸收合并工作,争取有更多的公司实现间接上市;三是积极向中国证监会和中国证券业协会汇报情况,加强沟通,争取摘牌公司进入“代办转让系统”转让;四是提高公司的规范运作水平,保障股东合法权益;五是耐心细致地做好股民的来电来访工作,保持社会稳定。  (五)加快民营化改制企业的上市工作。《中国证监会关于进一步规范股票首次发行上市有关工作的通知》(证监发行字〔2003〕116号)规定,公司实际控制人发生变化的,其公司三年后方可上市。但根据最新政策和竞争性行业国退民进的要求,民营化改制后大股东的变化并不导致公司实际控制人改变的,这些企业的上市融资已不存在明显障碍。我市近几年完成民营化改制企业的资产质量、企业效益和公司管理水平都有了较大提高,要充分利用这一有利条件,进一步加强民营化改制企业的上市融资工作。  (六)做好中小企业上市前的资产整合。目前,我市有上市要求的中小企业多数主营业务规模较小,利润相对偏低。有的定向募集公司(或摘牌企业)尽管企业总规模较大,但主营业务所占份额却相对较小;有的企业虽然主营业务突出,效益较好,但作为集团公司的多个子公司之一,资产规模和收益仍显薄弱。这些公司多数需要进行资产调整,在工作中应区别对待,分类指导。对于资产调整比例过大,影响连续经营和计算利润的,要在上市条件成熟前抓紧调整;对于将少量优质资产注入即可达到上市条件的,要注意调整后对公司总利润影响比例不要超过30%,以免造成企业经营业绩不能连续计算而影响上市时间。  (七)促进有上市潜力的企业改制为股份有限公司。目前,我市仍有部分具有上市潜力的企业尚未改制设立为股份有限公司。按照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》有关规定,依据上市条件,力争每年有5-10家此类企业改制为发起设立的股份有限公司,以保持我市中小企业上市融资工作的后劲。有关企业在改制过程中,要注意用审计的账面净资产调整股本结构,避免以评估资产调账,造成经营业绩不能连续计算,影响企业上市时间。基本符合上市条件但尚未改制的企业,在发起设立股份有限公司的同时,可与上市工作结合,聘请上市保荐机构提前介入,对可能影响企业上市的有关问题,在改制设立过程中及早解决,避免走弯路。  三、扶持奖励政策  为鼓励更多的中小企业实现上市融资,对拟上市公司(指进入上市辅导期和进入境外上市程序的公司)实施优惠扶持政策,对实现直接和间接上市以及再融资的企业实施激励政策。  (一)对拟上市公司实行优惠扶持政策  1、已具备上市申报条件的拟上市公司,可以对利润调整后的税收给予优惠。需要补缴税款的,在不违背国家税收政策的前提下,给予最大限度的优惠。属地方留成部分的,给予一定比例的财政扶持。  2、对部分因土地、房产等法律手续不完备,尚未进入上市辅导期的企业,各有关部门要给予支持,帮助企业尽快依法办理土地出让和房产过户手续。  3、对辅导期内的企业,自进入辅导期起,三年内由地方政府按企业实际上缴增值税地方留成部分的20%,给予无偿扶持资金。公司投资新项目或新办生产性企业,自投产之日起,第一年由地方政府按企业实际上缴增值税地方留成部分的全额,给予无偿扶持资金,后两年按50%给予无偿扶持资金。加强对政策实施和资金使用情况的监督,扶持资金使用效率不高、用途不当的企业不再享受优惠政策。  (二)对实现直接、间接上市和再融资的公司实行奖励  1.对通过借壳、买壳和吸收合并上市的公司,一次性奖励法定代表人10万元。奖励资金由同级财政解决。  2.上市公司通过证券市场实现再融资的,按再融资额(扣除发行费用及大股东认购部分)的2—3‰奖励,奖励上限为100万元,其中对上市公司主要负责人的奖励不少于30%.奖励资金由同级财政解决。  3.实现在境内外上市融资的公司,按融资额(扣除发行费用)的3—5‰进行奖励,奖励上限为150万元,其中对公司主要负责人的奖励不少于30%.奖励资金由同级财政解决。  奖励方案由上市公司申报,经所在区县、高新区体改主管部门和有关部门审核后,报同级政府、高新区管委会批准实施。  (三)其它企业在沪、深证交所主板和境外上市的,可参照执行上述扶持、奖励政策。  四、组织领导  各区县、高新区要根据全市中小企业上市融资的目标任务,加强组织协调,制定落实责任制,确保任务完成。要结合自身实际,研究制定工作计划,把此项工作列入重要议事日程,切实抓紧抓好。要制定落实责任制,建立政府领导包靠企业制度,及时协调解决中小企业上市工作中遇到的困难和问题,督促有关政策的落实。市体改办要建立定期调度检查制度,每年至少向市政府作一次专题汇报。各有关部门要分工协作,密切配合,确保中小企业上市融资各项工作落到实处。

哪个证券公司给舜盛

中银国际证券。中银国际证券称,发现不法分子向投资者销售山东舜盛科技发展有限公司所谓原始股,并谎称中银证券是其保荐机构。中国证券业协会发布了一则关于警惕销售原始股骗局的风险提示公告,该公告摘自中银国际证券股份有限公司网站。此举严重损害投资者合法权益,中银证券请被卷入骗局的投资者立即通过法律途径维护自身合法权益。

中泰证券投行是什么档次

目前,中泰证券的综合排名还在颈部,但中泰的投行是实至名归的头部投行。 ”日前,中泰证券党委书记、董事长李峰受访时透露。 经济导报记者采访了解到,这家省属券商在全国同行业中的表现不俗,除了跻身全国头部投行外,其在金融科技战略领域的创新打法也为其业绩排名增色不少。 投行板块进入行业第一方阵 据了解,全国140多家券商,中泰证券投行的各项业务指标都排进了前10名,目前投行板块是引领中泰证券往前跑的先锋队,中泰证券成立了山东、北京、上海、深圳、青岛五大投行总部。 据Wind统计,2021年,中泰证券投行业务率先进入了行业第一方阵,实现了历史最好业绩。 完成了35单股权项目,行业排名第10位,较2020年提升12个位次;定增项目单数及募集资金分居行业第6位、第7位,公司债承销只数及承销金额分别排在行业第8位、第9位。 中泰证券在投行业务方面已相继打造了一批颇具亮点的典型项目,比如,其完成了普联软件(山东省第一家纳斯达克回归A股IPO项目)、维远股份(山东省目前融资规模最大的化工企业IPO项目,也是山东省近5年来融资规模最大的IPO项目)、潍柴动力(定增项目是2021年资本市场的标杆项目之一)、诺思兰德(北交所首批上市公司)等一系列省内或市场第一的标杆性项目。 今年一季度,中泰证券投行在行业内排名进一步提升。 中泰证券投行业务居山东第一名,期货业务表现突出。 据Wind统计,2021年至2022年一季度,公司股权、债券、新三板各项指标稳居山东第1位;中泰期货服务山东省机构客户的数量、资产量、风险管理业务及“期货+保险”项目数量均取得显著增长,各项业务指标在山东省内均名列前茅。 金融科技战略提升业绩排名 经济导报记者注意到,中国证券业协会2021年6月发布的2020年证券公司经营业绩排名情况显示,在信息技术投入占营业收入的比例排名中,有3家证券公司有比较明显的上升趋势,其中一家就是中泰证券,其2020年这一比例为11.08%。 据分析,从行业来看,虽然证券公司的信息技术投入一直在稳步增长,但是相对来说占比还是过低,2020年全行业信息技术投入金额占2019年度营业收入的比例也仅有7.47%。 这对于处于追赶态势的证券行业来说还是稍显不足。 上述排名参与统计的券商一共102家,高于平均值的券商只有23家,中泰证券是其中之一。

李恒第是谁?中泰证券首席风险官

李恒第:男,1964年1月出生,中国国籍,无永久境外居留权,大学本科、高级会计师。李恒第先生曾任山东省炼油化工总公司计划财务科科长,天同证券有限责任公司计划财务总部副总经理,鲁银投资财务部总经理,公司计划财务总部副总经理,鲁银投资财务部总经理,公司计划财务总部副总经理、风险控制部总经理、风控合规总部总经理、职工监事。现任公司风险管理部总经理、证券业协会风险管理委员会委员等职务。2016年6月至今任公司首席风险官。

想知道: 珠海市 从西埔到珠海证券期货业协会怎么坐公交

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我的牛卡号和密码被招商证券的工作人员看了有没有问题

虽然不是小人之心度君子之腹,但也还是安全些好。卡号没事,如果是交易密码,可以在自己的个人电脑上修改,就没事了。如果是银证转账的证券转账密码就不能自己改了,可以去就近的营业修改,五分钟就好,我昨天刚去改的。

招商证券的怎么网络投票

你好,网络投票是什么意思,是股东大会投票么。需要在公告规定的时段登录账号,然后输入相应股票的代码,选择议案并投出赞同或者反对票。

关于招商证券的一些问题

1.牛卡丢失不给补办,因为实际用到的只是牛卡号。凭身份证或股东代码卡可以通过95565的自助语音服务或营业部咨询电话查询自己的牛卡号。2,4,要填“客户资料变更申请表”,简“表更表”,前者要选中重置密码,后者选中相关项后要填写变动前后银行及其卡号。两项业务都要求本人凭身份证办理。3.股东卡丢失可以凭身份证补打,一张十元,不用填表。因为日常操作中用不到,使用时又同时要求本人加身份证,也就是别人捡去也没有用,所以建议遗失后如非办理业务必须要用,就不要补打了。5.客户资料变更申请表+转托管的单子(忘了全名了,抱歉),其中:变更表填写内容:选择删除银行帐号并填写原帐号所在银行;选择删除证券帐号并填写原证券帐号名称及卡号;如有上海帐号,选择撤销上海指定交易并填写原帐号及帐户市值。客户还应在“销户”项签名。背面复印身份证及股东代码卡。另外,应打印历史交割单,让客户签字确认。转托管的单子主要填写所持有的深圳股票的名称、代码、持有股数,还要转入营业部的深圳席位号,其它就是客户信息。

招商证券的牛卡号码在所受理的三方存管银行能查到吗?

这个应该是不能的。

招商证券牛卡号几位

牛卡号8位比如西安营业部的举个例子79720209797是营业部代码。后面的是客户号。你打95565客服电话如果要进入自己的委托系统,也会听到自动语音服务提示您输入您的8位牛卡号(以及六位交易密码)

招商证券牛卡号几位

牛卡号8位 比如西安营业部的举个例子 79720209797是营业部代码。后面的是客户号。你打95565客服电话 如果要进入自己的委托系统,也会听到自动语音服务提示您输入您的8位牛卡号(以及六位交易密码)

招商证券刚刚添加的银行卡无法转出钱

你好,这种情况一是因为你的资金是当天刚刚卖出证券所得,当天卖出的资金,当天可用不可取,需要下一交易日转出。第二则是因为你的账户开通了券商保证金理财,每天盘后自动购买货币基金性质的保证金理财产品,资金始终处于可用不可取状态。需要关闭自动购买,或者手工设置保留余额。Q2:招商证券里面为什么有一个余额和一个可用余额 可用余额为什么转不出来?你是不是今天卖的股票??当天卖股票的钱只能当天购买股票,而不能够当天转款的。Q3:招商证券转帐怎么转不出呀在东方财富网-季报大全-一季报预报有大幅提升预期的低价股Q4:为什么证券账户里有钱 可是取不出来证券账户有钱转不出来是什么原因?如果是今天刚刚卖出股票所获得的资金当日是转不出来的,因为财务上资金还没有转账到你的账户上,只是将金额计入到你的账户上。第二天才可以到账转出。Q5:招商证券的投资顾问待遇怎么样?本人应届本科。不同的公司不一样,有的招投资顾问就是为了拉客户,不过一般都是正式的,待遇就是大券商好,小券商差,大券商拿到手的十万应该没问题Q6:在招商证券当客户经理有前途吗?不是骂招商证券 。而是所有的证券公司都比较黑的。招商证券黑的比较出名而已。招商证券的客户资产三年减半六年清零。所以你的客户永远无法积累起来。到时间就全部归公司了。听说现在招商证券制度也变了,客户佣金提成是终身的了。不知是否属实,你问一下你男朋友,然后在提问里补充一下。大牛市的时候,大部分人都开户炒股了。现在还有几个人没开户?没开户的都是年轻人了。现在的80后,90后都要为生活而奔波。房价这么高,工资又不高。除了富二代,大家都没钱。就算想炒股的,也不会有很多钱的。新人进去证券公司当然都会比较积极,时间久了就不会积极了。当工资很少,而任务又多的时候,人就会变了。证券公司总是不停的招人,不停的走人,流动性很大。积极性高,拉不到客户也不会有打击。小小的挫折而已,又不是承受不起。让他体验一下也好,如果他能跟银行某些人搞好关系那还是可以做的。如果仅仅是自己在银行大厅里拉客户。那还是很难搞的。不管结果如何,总能学到不少经验的。不用担心他,。。

招商证券一户通和牛卡有什么区别

区别如下。1、股票代码卡是投资者进入市场的通行证,只有拥有它,才能进场买卖证券。股票帐户在深圳又叫股东代码卡。所以,证券账户卡也叫股东卡,是一回事。一个身份证在两个市场各只能开立一个帐户,即一个深圳证券帐户和一个上海证券帐户。股东代码卡是证券交易所签发的,当买入股票后就是个股东了,股东代码卡是证明股东身份的。购买的6字头股票存放在上证账户上(A字头标示),0字头和3字头股票存放在深圳账户上(0字头标示)。2、牛卡其实就是资金帐号(资金台帐),客户在招商证券营业部柜台办理存取款、查询、客户资料修改、更改证券账户、银证转账连通、挂失、解挂、重设密码、转托管、撤销指定交易、销户等业务时,必须出示牛卡。

如何修改招商证券牛卡号密码

你好,可以选择网上用我们交易软件修改,也可以选择拨打95565电话修改,你要注意在网上修改,只能修改交易密码,不能修改资金密码,电话修改两样都可以的。如果你认为你只有一个密码,那应该是你当时把资金密码和交易密码设置的一样的。以后遇到任何问题都可以拨打95565选择人工服务为你解答。

招商银行手机客户端怎么转钱到招商证券里面

  您好,请登手机银行【含网页版、安卓版(安卓平板电脑)或iphone版】,进入一卡通界面在“投资管理”--“证券期现货业务”,选择您的一卡通卡号,可根据提示选择办理“转保证金。【温馨提示:银证转账不收取手续费】 如果还有其他问题,建议您可以咨询“在线客服”https://forum.cmbchina.com/cmu/icslogin.aspx?from=B&logincmu=0。感谢您的关注与支持!

我在招商证券开户为什么只给我一个牛卡号 没有股东账户

现在网上开户,只给帐号,不给股东卡。但股东帐号肯定会有。如果你开户时是只选择了开资金帐号,没选择开股东账户,那么就只有资金帐号。

招商证券牛卡号是什么号?

招商证券牛卡号就是招商证券的资金帐号。投资用户可以通过手机或者网络、柜台等渠道开户之后,使用资金账号和设定的密码即可。在办理招商证券证券账户涉及到三个密码,分别是银行卡密码、资金密码和交易密码。资金密码和交易密码是在招商证券办理开户时你所设置的密码,资金密码是在银证转账时从证券转银行所使用的密码,交易密码是你在登陆招商证券交易行情时所使用的密码,委托股票买卖也是用交易密码。银行卡密码修改是银行需要管理的,这个需要根据具体银行他们自己的规定,一般在柜台、电话和网上是可以修改的。

招商证券怎么找到换率电脑版

招商证券全能版为招商证券公司交易客户提供国内*水平的交易专业版软件和"快速通道"两种网上交易方式, 请根据自己的情况选择适合的交易方式。该版本分析功能较精简,软件文件较小,下载较快,对电脑配置要求较低。招商证券电脑版交易软件操作教程:第一步:打开招商证券官方网站 点击软件下载第二步:下载安装完成后双击桌面快捷图标,并选择行情+交易,后输入牛卡号和密码登陆第三步:登陆后,点击中部“转账”进行银证转账(从银行转账到您的招商证券账户)第四步:点击中部白色区域内“买入”或者“卖出”,就可以购买或者出售您的股票了。第五步:在基金理财里可以通过基金开户,基金申购或基金认购来购买您想要购买的基金

我的招商证券的牛卡号忘记了,怎么办呀

如忘记卡号,可按照如下操作:登录网上营业厅主界面—选择右边”客户登录”,选择右下角“登录遇到问题”;2.点击忘记账号;3.验证信息(姓名、证件类型、证件号码、手机号码),并通过手机短信验证码校验,即返回资金账号和营业部名称,得知账号的卡号。扩展资料用户在办理招商证券牛卡之后,就可以对A股、B股、国债、企业债、可转债、开放式基金、封闭式基金等等所有的证券品种进行交易。拥有了牛卡,就可以在线登陆并制作出一页式的理财界面,可以同时在网上享受交易以及各项综合业务的办理,还能阅读研究报告、在线咨询等多项服务,可以随时对账户资产的统计以及分析等业务进行查询。招商证券牛卡不仅仅是在深沪两市进行交易投资,还可以在基金理财中进行使用,可以选择集合理财产品,享受财富一揽子的理财方案,是一个综合性理财服务的账户。

招商证券公司牛卡号

 招商证券牛卡号就是招商证券的资金帐号。用户通过手机或者网络、柜台等渠道开户之后,使用资金账号和设定的密码即可.  办理招商证券证券账户涉及到三个密码,分别是银行卡密码、资金密码和交易密码。资金密码和交易密码是在招商证券办理开户时你所设置的密码,资金密码是在银证转账时从证券转银行所使用的密码,交易密码是你在登陆招商证券交易行情时所使用的密码,委托股票买卖也是用交易密码。  银行卡密码修改是银行需要管理的,这个需要根据具体银行他们自己的规定,一般在柜台、电话和网上是可以修改的。  资金密码和交易密码是在招商证券修改的,通常可以通过以下三个方式实现:柜台办理、网上办理、和电话办理。柜台办理需要你自己带上身份证、和股东账户卡到招商证券任意一个营业部办理,根据工作人员会的及时操作就可以了。网上委托可以登录招商证券交易行情点击修改密码即可。电话委托可拨打95565,按照语音提示即可操作,遇到其他问题可以咨询人工服务。  招商证券牛卡号密码忘了怎么办?牛卡号密码就是资金账号忘记密码。如果你忘了招商证券资金密码和交易密码,没有别的途径,你只能自己带上身份证、股东账户卡(一码通信息)等相关材料到招商证券柜台办理。  招商证券营业部上班时间为股市交易时间:上午时段9:30-11:30,下午时段13:00-15:00。

招商证券智远理财如何新版本独立交易设置

亲们或许不知道招商证券智远理财服务平台新版本独立交易如何设置,那么今天小编就讲解哦,希望能够帮助到大家呢。具体操作如下:1、点击桌面“智远理财服务平台”图标,在登录界面上,选择“独立交易”并输入牛卡号和交易密码,点击登录按钮,登录完成后,以后默认就是独立交易版本,图示如下:2、登录后的独立交易与旧版独立交易完全一致,图示如下:上述方法为小编整理所得,希望能够帮助到大家。招商证券智远理财|

招商证券手机软件银证转账不用银行卡密码?没用银行卡密码怎么就转成功了?

部分银行是不需要输入银行卡密码,因为在之前转账时已经关联了此银行卡。招商证券是百年招商局旗下金融企业,经过二十三年创业发展,各项业务和综合实力均进入国内十强,招商证券是中国证券交易所第一批会员、第一批经核准的综合类券商、第一批主承销商、全国银行间同业拆借市场第一批成员以及第一批具有自营、网上交易和资产管理业务资格的券商,2008年7月,公司经证监会评定为A类AA级券商。招商证券与中国资本市场一起成长壮大,于1991年创建于深圳,迄今已经走过了二十三年的发展之路。公司是在招商银行证券业务部的基础上发展壮大起来的,二十三年来,经过了三次大的历史性飞跃。

招商证券是干嘛的 开通会影响什么

招商证券是百年招商局旗下金融企业,经过二十五年创业发展,各项业务和综合实力均进入国内十强,招商证券是中国证券交易所第一批会员、第一批经核准的综合类券商、第一批主承销商、全国银行间同业拆借市场第一批成员以及第一批具有自营、网上交易和资产管理业务资格的券商,2008年7月,公司经证监会评定为A类AA级券商。招商证券与中国资本市场一起成长壮大,于1991年创建于深圳,迄今已经走过了二十五年的发展之路。公司是在招商银行证券业务部的基础上发展壮大起来的,二十五年来,经过了三次大的历史性飞跃。扩展资料:招商证券基金宝二期于2007年7月11日获中国证监会证监机构字2007[161]号文《关于核准招商证券股份有限公司设立招商证券基金宝二期集合资产管理计划的批复》成立,是招商证券继在业内推出首家FOF——基金宝之后,推出的第二只FOF产品。招商证券拥有完善的客户服务渠道。公司先后推出了牛网、牛卡、E号通等基于现代通讯技术的客户服务渠道,2005年,公司收购了招商证券(香港)有限公司,成为首家经主管机关批准设立海外分支机构的券商,搭建起了国际化发展的平台。参考资料来源:百度百科-招商证券

华林证券交易通道速度怎样?

华林证券最次了,延时严重的很,股票老卖不出去

别人让我登陆他的招商证券账号可以吗

不可以。登陆招商证券账号不可以。证券法不允许非账户持有人使用别人账户。招商证券牛卡号就是招商证券的资金帐号,投资用户可以通过手机或者网络、柜台等渠道开户之后,使用资金账号和设定的密码即可。 在办理招商证券证券账户涉及到三个密码,分别是银行卡密码、资金密码和交易密码。

招商证券全能版登录界面的牛卡号怎么清除

登录界面上,勾选“记住账号”,则以后每次登录不需要输入账号,不勾选,则既没有账号数字也没有****显示,每次登录需要输入牛卡号。(在勾选“记住账号”的基础上)勾选“保护账号”,就显示******,不选,就显示账号数字。

招商证券手机软件

招商证券手机软件下载http://www.125888.info/zqsoft/3114.html招商证券致力于为客户提供方便快捷的交易手段,在网上交易平台的成功经验基础上,又精心打造了一个全新的手机炒股平台。招商证券手机炒股平台分“招商智远手机证券”、“招商手机牛网”两种方式,客户可以自行选择。

我在招商证券手机端开了户,未增加银行卡,怎么操作添加银行卡,建设银行的卡

添加银行卡的方法有两个:  1、营业网点添加。  带上身份证原件到招商证券营业网点,办理“第三方存管”业务,然后拿着“第三方存管”业务单、身份证原件、建行储蓄卡到建行网点进行“第三方存管”签约。部分银行,支持直接在证券公司添加银行卡。  2、网银添加。  建行U盾版网银客户,若已经在招商证券营业网点办理“第三方存管”业务,可插上U盾,登录建行网银,通过网银“投资理财—鑫存管—鑫存管签约—新建签约”菜单办理。  【注意】  1、只能在证券交易日9:00-15:40签约“第三方存管”业务。  2、若通过证券公司电子渠道开户后无法提供纸质的存管协议书,则只能通过建行网银办理自助签约。

招商证券手机证券客户端可以提供什么功能?

主要功能模块包括:自选股票、行情走势、招商资讯、在线交易、银证转帐、手机牛网、个性设置、服务中心、帮助说明等。谢谢您对电信产品的关注,祝您生活愉快。 如果以上信息没有解决您的问题,也可登录广东电信手机商城(http://m.gd.189.cn),向在线客服求助,7X24小时在线喔!

招商证券开户审核要多久

在工作日是很快的,一般半个小时以内。超过半个小时,可能开户资料审核没通过,可以再网上开户这里查询开户进度,会提示没通过的原因,然后补充开户拓展资料招商证券股份有限公司(SH:600999)前身是1991年7月创立的招商银行证券业务部,经过十余年的创业发展,公司的资本实力已列行业前三甲,公司注册资本32.27亿元,员工总人数2000人。招商证券股份有限公司是一家以国有大型交通企业为主要股东的综合类券商,创建于1991年,公司是在招商银行证券业务部的基础上发展壮大起来的,十多年来,经过了三次大的历史性飞跃:1994年,经中国人民银行批准,由证券业务部改为招商银行全资的专业性证券公司--招银证券公司;1998年,按照国家关于银行、证券分业经营的规定,经中国证券监督管理委员会核准,实施改制增资,由招商银行的全资公司变为由13家股东组成的有限责任公司,并正式更名为国通证券有限责任公司,1999年10月,公司又进行了第二次增资扩股,资本金增至22亿元;2001年,公司致力于现代企业制度建设,完成了股份制改造,资本金为24亿元,次年7月,为谋求国际化之路,公司更名为招商证券股份有限公司。公司共设有14个部门、在19个城市拥有营业网点31家证券营业部和1家证券服务部。公司一直坚持"诚信、稳健、服务、创新"的经营宗旨,加强内部管理,成功地防范了各类大的金融风险,在十多年的时间里,形成了稳健的经营风格,坚持以稳健取胜,在证券市场中赢得了良好的信誉。公司的电子化技术一直领先,公司推出了支持网上交易的证券专业网站--招商证券牛网,并获得国内首批网上证券交易资格,2001年7月,公司推出了第一个多媒体客户服务中心--证券e号通。2003年5月30日,中国证券业协会授予公司从事代办股份转让主办券商业务资格。

招商银行证券全能版

是招商证券全能版的吗?登陆招商证券牛网,www.newone.com.cn找到软件下载,点击全能版下载即可

开通招商证券有没有事

招商证券开户没有什么坏处,开通的只是一个可以投资股票、基金、理财的账户,开户不收费,也没有年费、管理费等,并且不会存在账户资金被转走的情况,开户后可以使用,也可以不用,也可以进行销户。若投资者交易股票,基金、理财等有一定的风险,因为股票、基金和理财都不是保本型产品,有亏的可能,产生亏损由投资者自己承担。拓展资料招商证券股份有限公司是一家以国有大型交通企业为主要股东的综合类券商,创建于1991年,公司是在招商银行证券业务部的基础上发展壮大起来的,十多年来,经过了三次大的历史性飞跃:1994年,经中国人民银行批准,由证券业务部改为招商银行全资的专业性证券公司--招银证券公司;1998年,按照国家关于银行、证券分业经营的规定,经中国证券监督管理委员会核准,实施改制增资,由招商银行的全资公司变为由13家股东组成的有限责任公司,并正式更名为国通证券有限责任公司,1999年10月,公司又进行了第二次增资扩股,资本金增至22亿元;2001年,公司致力于现代企业制度建设,完成了股份制改造,资本金为24亿元,次年7月,为谋求国际化之路,公司更名为招商证券股份有限公司。公司共设有14个部门、在19个城市拥有营业网点31家证券营业部和1家证券服务部。公司一直坚持"诚信、稳健、服务、创新"的经营宗旨,加强内部管理,成功地防范了各类大的金融风险,在十多年的时间里,形成了稳健的经营风格,坚持以稳健取胜,在证券市场中赢得了良好的信誉。公司的电子化技术一直领先,公司推出了支持网上交易的证券专业网站--招商证券牛网,并获得国内首批网上证券交易资格,2001年7月,公司推出了第一个多媒体客户服务中心--证券e号通。2003年5月30日,中国证券业协会授予公司从事代办股份转让主办券商业务资格。

招商证券的牛卡有什么作用?

您想成为招商证券的客户吗?牛网营业厅集成了传统营业部的所有功能,对每一项业务流程都作了详细的介绍,弹指之间,您在这里可以轻松完成证券交易的全过程。 您想把大户室搬到自己家里吗?您想安坐家中享受在互联网上进行证券交易的便利和 乐趣吗?欢迎登陆招商证券牛网营业厅,这里为您提供最基本的入门指导,有您需要的最快捷的交易渠道、最新的资讯信息、最贴身的投资顾问。在这里,您还可以根据自己的需要修改客户交易密码,资金市值30万以上的客户还可以根据自己的要求自行定制信息。 办理股东代码卡:炒股票等证券交易要先开立股东代码卡哟! 不管您是机构或个人,如果要想在深圳、上海证券交易所进行证券交易,首先需要开立代表机构或个人的证券帐户卡(股东代码卡),它用于准确记载投资者所持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的帐册,是股东身份的重要凭证。每个投资者每个市场只允许开立一个证券帐户卡。 办理地点: ①营业部或营业网点:招商证券每一个营业网点均可办理深沪A、B股证券帐户卡进入招商证券营业部...②指定的合作银行进入招商证券银证通客户服务...③其他法定途径请就近垂询当地营业部或营业网点 个人投资者:本人亲往办理的,提供本人中华人民共和国居民身份证(以下简称身份证)及其复印件;境外自然人持境外居民身份证(护照)及其复印件可开立深、沪B股帐户。由他人代办的,还须提供代办人身份证及其复印件、经公证的授权委托书。

招商证券的网上交易怎么用?

前提是要有招行的一卡通,然后到柜台办理网上银行签约,然后到招商银行下载网上银行专业版,就可以用了。招行的信用卡不能开通网上银行业务。可以先播打免费客服电话,商银行 95555 ,咨询详细内容!

招商证券的公司荣誉

2006年第七届“中国优秀财经证券网站”评选结果于2006年11月22日在深圳揭晓,招商证券牛网荣获亚军,这是牛网连续七届获得“最佳券商网站”殊荣,同时本届招商证券牛网还获得“最具人气证券网站”奖。本次评选活动历时三个多月,首次采用了通过全国投资者直接投票和专家评审组相结合的方式进行。2006年12月10日的“2006年度深圳金融创新奖颁奖晚会”上,招商证券“基金宝”、“万科股改”项目分获二、三等奖,获奖总数居参评券商之首。招商证券“基金宝”是国内首只基金中的基金,以设计创新、风险适中、业绩优秀等特点深获投资者喜爱,管理规模居行业前列。“万科股改”项目则是创造性推出百慕大式认沽权证方案,探索出了含B股和低送出能力上市公司的股改模式。“基金宝”和“万科股改”项目得到市场和同业的充分肯定,曾获深圳证券业协会年度金融创新奖等多个奖项。招商证券是国内优质创新试点券商,曾先后推出过业内第一个专业证券网站牛网、第一个多媒体服务中心call-center、第一张证券卡牛卡、第一个大集中交易系统,第一个券商FoF产品招商证券“基金宝”和第一个含B股和低送出能力上市公司的股改模式。在服务、产品、信息系统等各个领域创新成果卓著。招商证券杨鶤总裁在发言时称,2006年,招商证券刚度过了它15周年的生日。在接下来的日子里,招商证券将积极筹备融资融券、股指期货、备兑权证等创新业务,并且于年底推出了“基金宝二期”。此次金融创新获奖单位还包括深圳证券交易所、招商银行等。2007年21世纪经济报道主办的“中国券商奖”评选活动中荣获最具资产管理实力团队、最佳研发团队、最佳营销服务团队、最佳并购团队、最具赢利能力经纪团队五项大奖,在所有参选券商中获奖最多。2006年,招商证券经纪业务团队以先进的服务手段、优良的服务质量、强大的营销能力和丰硕的创新成果,取得了卓越成就,显示了非凡的赢利能力。是年客户规模达到110万,托管资产为1087亿元,总收入11.7亿元,营业部部均收入实现2340万元。2006年,招商证券以其管理产品数量多、规模大、收益高、创新能力强、风险管理到位、服务体系完善等明显优势,表现出卓越的资产管理实力,享誉业内。招商证券建立的完善风险管理体系和客户服务体系,使公司资产管理实力大大提升。公司管理着“基金宝”、“现金牛”、“华能专项计划”等3只理财产品,并即将推出第4只理财产品,产品数列券商首位。其中,“基金宝”作为国内第一只券商FoF(基金中的基金)产品,丰富了国内资本市场的投资品种。截止2006年底,招商证券管理的集合理财产品总规模达到69.8亿,在国内券商中排名首位。招商证券“基金宝”单位累计净值达到1.5178元,远高于预期收益率。而设计上定位于收益风险适中的“现金牛”,其收益率也远高于市场上其它同类产品,七日年化收益率最高达到6.415%。2006年理财产品给客户带来丰厚投资收益的同时,也为招商证券创造了2.52亿元的资产管理业务收入,名列券商之首。在3月22日-23日于北京举行的2007年度中国企业信息化500强大会上,招商证券一举将五项大奖纳入囊中,包括:“2007年度中国企业信息化500强”、“中国企业信息化标杆企业”、“优秀信息化团队建设奖”、“杰出信息化领导者奖”、“中国企业信息化年度CIO大奖”,成为此次参奖券商中获奖最多的一家。此次进入企业信息化500强,已经是招商证券第五次连续获得该奖项。更加值得一提的是,招商证券成为七家入选第三批企业信息化标杆的企业之一。国家信息化测评中心负责人介绍,“标杆企业”是指信息化建设取得显著成效,具有先进性(包括部分方面)、示范性和行业代表性的企业。2007年4月21日,深圳证券交易所“资本市场发展与创新”论坛暨“第九届会员单位与基金公司优秀研究成果评选颁奖”在深圳威尼斯酒店举行。本次评选,深交所在市场热点、市场创新、市场主体、投资研究等四大类别设置了奖项。招商证券研发中心提交的《做多中国崛起,穿越理性繁荣》(赵建兴,鲁信文,卢贤义,景志钟,薛华,季伟共同撰写)获得投资研究类一等奖,《寻找中国的“tenbagger”》(赵建兴)研究贡献奖。

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招商证券的基本情况

招商证券是百年招商局旗下金融企业,经过十七年创业发展,各项业务和综合实力均进入国内十强,是我国证券交易所第一批会员、第一批经核准的综合类券商、第一批主承销商、全国银行间同业拆借市场第一批成员以及第一批具有自营、网上交易和资产管理业务资格的券商,2007年8月, 公司经证监会评定为A类A级券商。 公司拥有全面的证券投、融资服务能力。投资银行在港口、交通运输、生物医药、房地产领域具有明显的竞争优势,经纪业务以技术领先的电子化交易为特色,市场占有率稳步增长,“基金宝”、“现金牛”等集合资产管理产品创新,奠定了券商资产管理业务的领先地位;研发业务以量化研究为基础,在港口、交通运输、基建、能源、地产、生物医药等领域处于领先水平,综合实力位居业内前列。公司拥有技术领先、安全高效的证券交易平台。公司现有柜台委托、电话委托、网上交易、移动证券等全方位覆盖的交易手段,在业内率先实现了“全国通买通卖”、“24小时委托”等功能,推动了市场的发展。2004年,公司完成了客户资产独立存管系统建设,推出了国内第一个全国范围的大集中交易系统,实现了券商交易、清算、财务管理、中心数据库和风险控制五大系统的集中,为客户打造了更加安全、高效的证券交易平台。 招商证券拥有完善的客户服务渠道。公司先后推出了牛网、牛卡、E号通等基于现代通讯技术的客户服务渠道,2005年,公司收购了招商证券(香港)有限公司,成为首家经主管机关批准设立海外分支机构的券商,搭建起了国际化发展的平台。招商证券以客户需求为导向,按私人客户、机构客户、理财客户的不同服务需求重构客户服务体系,客户服务的专业化、个性化优势更加突出。展望未来,招商证券将不断提升管理能力、服务水平,强化风险管理,逐步扩展业务规模和业务种类,进一步优化盈利模式。怀抱着“服务至上、客户为先”的理念,更好地服务广大客户。 2000年2月25日,中国第一家由券商创办的专业证券网站—招商证券牛网诞生。2000年7月,招商证券牛网通过国家信息安全测评认证中心的评审,2001年2月,招商证券牛网获得中国证监会核准,成为首批拥有网上交易资格的券商网站之一。招商证券牛网诞生于中国网络热潮萌动之初,一问世便以newone响亮的域名震动中国网络界。它早期开设的专家在线、模拟炒股、网上路演、个性化页面定制等多项具有网络特色的咨询服务栏目,无不成为中国证券网站内容建设的标准化栏目。以牛网为平台的网上交易已经成为股民进行交易的一个重要渠道,且交易量呈现连年大幅度上升的势头,建站当年招商证券就实现网上交易98.5亿元,网上交易占比例接近7%。到2004年,短短五年间,招商证券的网上交易量就已经达到466.9亿元,网上交易占比高达42.6%,这表明招商证券网上交易已经从一个新兴发展时期走过蓬勃时期,并正向着辉煌时期迈进!招商证券牛网的创新受到了广大网民的热烈欢迎,也得到了社会各界的广泛认同。2000年,招商证券牛网受中国证监会的委托,在中国证券业协会举行的“经纪业务发展与创新研讨会”上,向全国400多家营业部独家演示网上交易;2000年10月,在深圳举行的“第一届中国国际互联网展览会”上,招商证券牛网荣获“最佳网站奖”和“最佳现场活动奖”两项荣誉。2002年9月,招商证券牛网获得由《证券市场周刊》、《财经时报》等单位组织的“中国优秀券商网站评选”最佳优秀网站奖、最佳财经资讯网站奖两项大奖。2000年至2004年,在已经举办的五届“最受股(网)民喜爱的‘中国优秀证券网站"评选”中,招商证券牛网连续五届获得“最佳券商网站”称号,并先后获得“最佳论坛网站”、“最佳个性化服务网站”、“最佳投资顾问网站”以及招商证券深圳南山南油大道营业部获得“十佳网上交易推广营业部”四项大奖。2005年首次闯入三甲获得第六届“最佳券商网站”第三名,2006年荣获得第七届“最佳券商网站”第二名。2007年喜获第八届“最佳券商网站”第1名,同时获得最让投资者信赖的证券网站、最佳投资者教育证券网站2个奖项。牛网建设之初,即开通了基于JAVA行情、CGI委托的网上交易。2001年9月,牛网在吸收国际证券网站先进经验的基础上,大胆创新,在中国证券网站中率先推出Web版网上交易系统,实现了网上交易与资讯服务的的高度整合,开创了网上交易的新途径。2002年5月,招商证券牛网实施了当年的第一次改版,推出了全新的专家在线咨询系统、VIP客户邮箱,完善了WEB版网上交易系统,同时推出了网上交易钻石版V5.2版,丰富和完善了网上证券服务内容,探索出了一条证券网站服务有形化、现实化的新路子。2002年10月,招商证券牛网成功实施了当年的第二次升级改版,推出了新版牛网和牛网营业厅。新增了“营业部之窗”、“证券论坛”、“社区”、“模拟投资”等栏目,完善了网上路演系统,开办了一批由名家主笔的个人专栏,建立起了涵盖基金定购、国债买卖在内的交叉销售平台,使网上交易客户通过牛网即可以享受与现场客户一样的服务。牛网营业厅的设计始终贯穿“零起点设计、零专业术语、零业务障碍”的理念,页面设计采用活泼的游戏界面,配合生动的引导词,帮助客户了解网上交易各环节的知识,即使无上网经验的客户也可以通过牛网营业厅在10--30分钟内掌握网上交易技术,帮助没有上网经验的客户克服网上交易的技术“瓶颈”。2002年12月,招商证券牛网再次对网上交易专业版进行升级,推出了针对一般客户的“网上股票交易分析系统钻石版V6.0版”和针对核心客户的“网上股票交易分析系统VIP版”,致力于为一般客户提供标准化服务,对高端客户提供增值服务。该系统实行“高起点设计”,吸收了国内外证券交易软件的优势,拥有10大创新功能,25项标准功能,预设了100多种技术指标,具有超强的理财功能,再次展示了招商证券技术创新的能力。2003年至2005年,招商证券牛网举行了四届模拟炒股大赛,总计有近三万人参与了比赛。通过模拟炒股大赛,牛网拉近了和招商证券客户、牛网用户之间的距离。2005年5月,招商证券牛网再次开创国内证券网站先河,公司对“牛网”进行了全面升级,升级后的“牛网”会为您带来一个网上交易、获得全方位信息以及咨询在线专家等功能为一体的全新互动体验。只在一个页面上,您就可以享受网上交易、综合理财、阅读研究报告、与在线理财顾问交流等多项个性化服务。2007年招商证券网站进行了改版,针对不同客户、不同业务,划分为私人业务、机构业务、理财业务、国际业务等多个模块,使改版后的公司网站结构更清晰、版面更美观、风格更趋于国际化,网页体验和内容上有显著提高,得到了客户和同业的一致认同。今日的招商证券牛网既是宣传公司业务的平台,又是为客户服务的渠道,更是投资者与投资顾问之间沟通的桥梁。招商证券牛网的主要功能包括提供网上交易通道、综合理财服务、理财产品推介、个性化研究报告服务、专家在线咨询和咨讯服务。招商证券牛网在国内首创的方便灵活操作界面、强大全方位的一页式网上理财服务,这将使招商证券牛网再次成为中国证券网站中的翘楚。

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我国证券法规定我国证券公司的组织形式为

法律解析:证券发行审核制度是各国对证券发行实行监督管理的重要内容之一,是证券进入市场的第一个也是最重要的门槛,是国家证券监督管理部门对发行人利用证券向社会公开募集资金的有关申报资料进行审查的制度。随着我国经济的发展,证券审核在我国经历了几个阶段的发展,证券发行制度的改革逐渐成为证券市场制度建设的重中之重。 审核原则编辑公开、公平、公正原则,即三公原则是 证券法 的基本原则《证券法》。贯穿于证券发行、交易、管理以及证券监管立法、执法和司法活动的始终。证券发行审核作为对企业的证券发行行为所进行的监管,同样也要遵循这三条基本的法律原则。 (一)公开原则公开原则是证券法的基本原则,也是证券发行审核的原则。包括两个方面: (1)证券发行人向公众披露有关信息资料,即证券发行人应及时、真实、充分和完整地向社会公开能够影响投资者决定的一切信息资料; (2)监管者的监管标准公开,处罚结果向社会公布。证券发行人的信息披露制度是信息公开原则的基础。坚持公开原则最典型的当属于美国。美国对证券发行实行注册制,其基本的理念是信息公开主义,这是美国1933年《证券法》确立的基本原则。该法规定,初次公开发行的 公司 必须登记注册,并使用招股说明书。在实行证券发行核准制的国家,监管机构虽然对证券发行人进行实质审查,但同样也重视信息公开原则,只不过是在信息公开之外又加上一道政府审核的关口,形成对投资者利益的双重保险。 (二)公平原则公平有不同的内涵,在证券法律中,公平的价值判断标准是应该向投资者倾斜。这是因为在投资者和证券发行人这进行交易的双方,存在着事实上的不平等,由于发行在占有信息、财力、人力等其他资源方面具有比投资者尤其是中小投资者更多的优势,因此这两者的交易地位或交易能力是不平等的,正是这种不平等的存在,所以才又必要运用公平原则,来平衡发行人与投资者之间的差距。在证券法上尤其是在证券发行行为中,表现为对发行人课以更多的义务,如信息披露义务、禁止欺诈等,而对投资者除了交纳股款义务外,几乎没有什么其他义务。 (三)公正原则对于什么是证券法中的公正原则,理论界争议颇大。从一般意义上说,法律上讲的公正可以从两个角度来理解:其一,实体公正,是社会各种资源、社会合作的利益和负担的分配正义问题;其二,程序公正(诉讼正义),是社会争端和冲突的解决的正义问题。法律依据:《证券法》第十一条 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的企业债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律; 行政法规实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 保荐人应当遵守业务规则和行业规范,诚实守信; 勤勉尽责,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作。 保荐人的资格及其管理办法由证券监督管理机构。

证券的发行与交易为什么要贯彻公开、公平、公正原则?

证券法的三公原则 证券法的基本原则 证券法的基本原则是证券法的立法精神的体现,是证券发行、证券交易和证券管理活动必须遵循的最基本的准则,它贯穿证券立法、执法和司法活动的始终。(www.hetong365.com) (一)公开原则 公开原则是证券法的核心和精髓所在。公开原则不仅是证券发行和交易活动应遵循的基本原则之一,也是对证券市场进行监管的有效手段。美国法官布兰迪斯有句名言:“阳光是最好的防腐剂,街灯是最好的夜警”,形象地说明了公开原则对于证券市场的重要性。由于证券市场是一个信息不对称的市场,大多数投资者只能依靠从公开渠道所获取的与证券有关的信息作出投资决策判断,只有依法将与证券有关的一切真实信息向公众公开,投资者在从事证券投资时,才能作出准确的判断。因此,信息公开既是投资者作出科学投资决策的前提,也是对证券发行人进行监管的有效方式。(www.hetong365.com) 证券法的公开原则所包含的内容是多方面的,凡是与证券和证券市场有关的一切活动与信息都应当公开。既包括与证券发行、交易行为有关的各种信息公开;也包括与证券发行、交易有关的规则公开;既包括证券发行人及其有关的信息公开;也包括市场其他参与者的信息要公开,如大股东持股信息,中介机构的承销信息,监管机构的监管行为与信息等。就主体而言,所有证券市场的参与者,包括发行人,中介机构,投资者,监管者都应当遵循公开原则。但主要对象则是上市公司和监管机构。(www.hetong365.com) 根据证券法的公开原则,要求公司和有关单位所披露的信息必须做到真实、准确、完整、充分、及时和可利用,不得有任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。从公开的过程来看,包括发行公开、上市公开、上市后其信息持续公开。从公开的内容看,主要是公司招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告及经营状况和其他影响证券交易的重大事件。(www.hetong365.com) (二)公平原则 公平原则,是指在证券发行和证券交易中双方当事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保护平等,以及所有市场参与者的机会平等。在证券发行和交易活动中,机会平等更为重要,它体现为公平的市场准入和市场规则,每个当事人的机会和条件都应当是相同的。如证券发行人有公平的筹资机会,证券经营机构有公平的经营机会,证券投资者有公平的交易机会。对所有的证券市场参与者实行公平的市场规则,如证券交易中的竞价规则,实行价格优先和时间优先。其次,平等的主体地位与平等待遇。即在法律上平等地享有权利,平等地承担义务,权利与义务应当一致。不论是投资者还是证券商,不论是个人投资者还是机构投资者,不论是小户、散户还是大户,一律在平等、自愿的基础上按照等价有偿的原则进行交易,任何一方不得凌驾于另一方之上。再次,同等地受法律保护。任何市场主体的权利都要平等地受法律保护,不论谁的权利受到侵害,都要采取相应的法律救济措施。平等的保护不仅是形式的,也是实质上的,对于证券市场的中小投资者而言,实质上的公平,则意味着重点保护。(www.hetong365.com) (三)公正原则 公正原则,是指在证券发行和交易中,应制定和遵守公正的规则,证券监管机关和司法机关应公正地适用法律法规,对当事人应公正平等地对待,不偏袒任何一方。公正原则是实现公开、公平原则的保障,与公平原则所不同的是,公正原则主要是针对证券市场的立法者、司法者和管理者而言的,强调对其行为进行约束。公正原则的实质在于使不同的证券主体获得公正的对待,禁止任何人在证券发行和交易中以其特权或优势获得不正当的利益,使对方当事人蒙受不公正的损失。此外,公平原则强调实体正义和实质正义,而公正原则则强调程序正义和形式正义。公平的核心是平等,公正的核心则是无私、中立[1]。因此,根据公正原则,首先要求立法者制定公正的规则,以实现市场各主体之间的利益平衡。其次要求执法者与司法者在法律范围内,公正地执行法律,解决利益冲突与纠纷。(www.hetong365.com) (四)诚信原则 诚信原则也称诚实信用原则,是指民事主体在从事民事活动时,应讲诚实、守信用,以善意的方式履行其义务,不得滥用权利及规避法律或合同规定的义务。它是民商法的基本原则,也是证券法应当遵循的最基本原则之一。我国《证券法》第4条规定:“证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则”。这一规定确立了诚信原则在我国证券法上的基本原则地位。这一原则在证券法中的具体体现,就是要求证券当事人在证券发行和交易活动中不欺不诈,以最大的善意从事证券活动,任何人不得滥用权利,禁止欺诈行为、禁止内幕交易、禁止操纵市场、禁止一切误导、损害他人利益的行为。(www.hetong365.com) 诚信原则与公开、公平、公正原则,相互补充,共同构成证券法的基本原则。公开、公平和公正原则强调证券市场行为评价标准的客观性,诚信原则则更多的强调证券市场参与者的主观态度,只有两者的有机结合,才能保障证券市场的健康发展。(www.hetong365.com) (五)效率与安全兼顾原则 效率原则是商法的基本原则,也是市场经济的必然要求,市场经济的效率体现为社会资源的有效配置和优胜劣汰。证券法上的效率则体现为社会资本资源的有效配置,以及证券发行与交易的顺畅与便捷。效率原则首先体现为市场的效率,因此,应遵循市场经济的规律,发挥市场自身的力量,减少过度的政府干预;其次体现为证券发行与交易程序的简便,控制并减少制度成本;再次体现为效率是证券市场的生命,没有效率,证券市场就失去了存在的价值。在全球经济一起化进程中,证券市场日益全球化,竞争更加激烈,证券市场一旦失去了效率,就难以生存和发展。从法律制度的架构看,应当为证券市场提供能够体现市场效率或保障市场活力的规则体系。当然,效率始终是相对的概念,这不仅因为效率的内涵和外延难以界定,还因为效率与公平、效率与秩序、效率与安全的关系上,始终有一个平衡的问题。在证券市场上,最突出的就是安全问题。(www.hetong365.com) 对现代证券市场来说,交易安全以及整个证券市场的安全仍然是重要目标。没有交易安全,不仅投资者利益得不到保障,而且容易产生证券市场的系统风险。证券市场具有很强的投机性和风险性,保障交易安全显得尤为重要。因此,各国证券法律制度愈来愈重视证券交易中的登记结算制度,以及风险控制制度,以防范证券交易的风险。(www.hetong365.com) 此外、我国《证券法》还规定了政府监管与自律管理相结合的原则,以及分业经营、分业管理的原则等,严格来说,这些原则属于具体的证券管理原则,与证券法的基本原则不能相提并论。 证券法中诚信原则与“三公”原则的关系 “三公“原则指公开原则、公平原则和公正原则。公开原则要求证券市场具有充分的透明度,要实现市场信息的公开化。公平原则要求证券市场不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利。公正原则要求证券监管部门在公开、公平原则的基础上,对一切被监管对象给予公正待遇。(www.hetong365.com) 证券市场是产权经济的集中体现。而产权经济关系是社会经济活动中最基本的关系,是其他一切经济关系的基础。实践与理论告诉我们,产权关系得以维系的关键是诚信,可以说产权经济是诚信经济,证券市场是诚信市场。公开、公平、公正是诚信原则的延伸,也是诚信原则的具体体现。(www.hetong365.com) 诚信原则与公开、公平和公正,构成证券法相互补充的共同原则。相比较而言,诚信原则强调证券市场参与者的主观态度,而公开、公平和公正原则更强调证券市场行为评价标准的客观性。其中,公开原则强调证券发行人的行为状况,公正原则强调证券监管者的行为合理性,公平原则更强调交易关系的结果公平, 因此,诚信原则若与公开、公平、公正原则相结合,将能最大限度地发挥证券法基本原则的功效。而诚信原则应当是三公原则得以实施的首要条件,是三公原则的核心和灵魂。试想,如果没有诚信作基础,那么三公原则将失去其精髓;如果公开披露的信息是虚假的,不真实的,那公开又有何意义,公平、公正也就无从谈起。(

证券法的的调整对象?

每一个法律都有特定的调整对象, 证券法 也不例外。不管具体的细则如何的根据相关社会现状进行调整,证券法所调整的对象基本上是不会变的。下面就为大家总结归纳一下证券法的调整对象,希望可以对大家了解证券法的相关信息有所帮助。 一、证券法的调整对象 任何一个法律部门都有其特定社会关系作为调整对象。证券法也不例外。就证券法理论而言,证券法的调整对象是证券关系,即证券融资关系。它既包括平等主体证券发行人、证券投资人和证券商等平等主体之间因证券发行和交易而发生的社会经济关系;也包括证券监管机关因监督管理证券市场参与者所产生的证券监管关系。需注意的是,实践中,各国证券法的调整对象与范围是有所差异的。 我国证券法的调整对象。根据《证券法》第2条规定:“在中国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用本法。本法未规定的,适用 公司法 和其他法律、行政 法规 的规定。”这一规定表明,我国《证券法》以调整证券交易关系为主,同时也调整与证券交易有关的发行关系。这一规定还明确了我国《证券法》与《公司法》以及其他法律、行政法规的关系,确立了《证券法》作为特别法优先适用的法律地位。 二、证券法的基本原则 保护投资者合法权益原则:投资者是证券市场的核心元素,投资者的资金是证券市场的源泉,是证券市场赖以生存和发展的基础,投资者投资于证券市场的前提是其合法权益能得到充分保护。 公开、公平、公正原则:公开原则又称信息披露原则,其核心是实现证券市场信息的公开化,要求证券发行人于证券的发行与流通诸环节中,依法将与其证券有关的、可能影响投资者做出理性投资决策的所有信息真实、准确、完整、及时地向社会公开,不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券法的调整对象 如上所述,证券法所调整的对象就是证券关系,也就是说调整的是证券融资关系。要想了解证券法就要先了解证券法所调整的对象,这样才能知道证券法是在调整哪些东西。然后就是需要了解证券法的基本原则,以此来知道证券法的处理上的方向,上述的几点总结来说的就是为了保护投资者利益、公平公开公正。

下列属于证券法应遵循的基本原则的是:

【答案】:A、B、C、D证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理,证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外,所以E选项是错误的。

证券发行审核制度的审核原则

公开、公平、公正原则,即三公原则是证券法的基本原则《证券法》。贯穿于证券发行、交易、管理以及证券监管立法、执法和司法活动的始终。证券发行审核作为对企业的证券发行行为所进行的监管,同样也要遵循这三条基本的法律原则。(一)公开原则公开原则是证券法的基本原则,也是证券发行审核的原则。包括两个方面:(1)证券发行人向公众披露有关信息资料,即证券发行人应及时、真实、充分和完整地向社会公开能够影响投资者决定的一切信息资料;(2)监管者的监管标准公开,处罚结果向社会公布。证券发行人的信息披露制度是信息公开原则的基础。坚持公开原则最典型的当属于美国。美国对证券发行实行注册制,其基本的理念是信息公开主义,这是美国1933 年《证券法》确立的基本原则。该法规定,初次公开发行的公司必须登记注册,并使用招股说明书。在实行证券发行核准制的国家,监管机构虽然对证券发行人进行实质审查,但同样也重视信息公开原则,只不过是在信息公开之外又加上一道政府审核的关口,形成对投资者利益的双重保险。(二)公平原则公平有不同的内涵,在证券法律中,公平的价值判断标准是应该向投资者倾斜。这是因为在投资者和证券发行人这进行交易的双方,存在着事实上的不平等,由于发行在占有信息、财力、人力等其他资源方面具有比投资者尤其是中小投资者更多的优势,因此这两者的交易地位或交易能力是不平等的,正是这种不平等的存在,所以才又必要运用公平原则,来平衡发行人与投资者之间的差距。在证券法上尤其是在证券发行行为中,表现为对发行人课以更多的义务,如信息披露义务、禁止欺诈等,而对投资者除了交纳股款义务外,几乎没有什么其他义务(三)公正原则对于什么是证券法中的公正原则,理论界争议颇大。从一般意义上说,法律上讲的公正可以从两个角度来理解:其一,实体公正,是社会各种资源、社会合作的利益和负担的分配正义问题;其二,程序公正(诉讼正义),是社会争端和冲突的解决的正义问题。

证券法三公原则是哪三公?

公开、公平、公正。“三公”原则的具体内容包括:(1)公开原则,又称信息公开原则。公开原则通常包括两个方面,即证券信息的初期披露和持续披露。(2)公平原则。证券市场的公平原则,要求证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位,各自的合法权益能够得到公平的保护。(3)公正原则。公正原则是针对证券监管机构的监管行为而言的,它要求证券监督管理部门在公开、公平原则基础上,对一切被监管对象给以公正待遇。拓展资料:一、根据证券法的公开原则,要求公司和有关单位所披露的信息必须做到真实、准确、完整、充分、及时和可利用,不得有任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。从公开的过程来看,包括发行公开、上市公开、上市后其信息持续公开。从公开的内容看,主要是公司招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告及经营状况和其他影响证券交易的重大事件。二、此外,公平原则强调实体正义和实质正义,而公正原则则强调程序正义和形式正义。公平的核心是平等,公正的核心则是无私、中立[1]。因此,根据公正原则,首先要求立法者制定公正的规则,以实现市场各主体之间的利益平衡。其次要求执法者与司法者在法律范围内,公正地执行法律,解决利益冲突与纠纷。我国《证券法》第4条规定:“证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则”。三、这一规定确立了诚信原则在我国证券法上的基本原则地位。这一原则在证券法中的具体体现,就是要求证券当事人在证券发行和交易活动中不欺不诈,以最大的善意从事证券活动,任何人不得滥用权利,禁止欺诈行为、禁止内幕交易、禁止操纵市场、禁止一切误导、损害他人利益的行为。 诚信原则与公开、公平、公正原则,相互补充,共同构成证券法的基本原则。
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