证券

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贴加不了（除非收费板）介意你上wap.dfzq.com.cn上下载自己手机型号的交易软件

修改的不是时区，而是在控制面板---区域和语言选项---高级，然后选择中文（中国），然后重启，操作系统带有简体中文的话就可以了。

东方证券（香港）要销户分3种情况：网上销户：第一步：在手机上下载“东方赢家”APP；第二步：登录“东方赢家”APP；第三步：在APP里找到销户选项，点击进去按页面提示进行销户操作，按页面提示填写信息、上传资料，进行视频见证，完成销户。线下销户：如果无法在网上办理销户，可以去线下营业部，携带身份证去东方证券的线下营业部柜台找工作人员办理销户手续，办理完成即可销户；电话销户：通过拨打东方证券的客服热线电话95503，向人工客服申请销户，按照要求提供资料，验证后即可销户。拓展资料：根据中登证券账户指南发文规定，每个投资者可以开三个沪市股东账号、三个沪市场内基金账号、三个深市股东账户、三个深市场内基金账号。投资者可以在一家券商开立，也可以去不同券商开立。部分券商有账户限制要求，只能一个市场开立一个股东账户，即一市一户。深A账户可以加挂到多家券商，而沪A账户只能指定到具体的一家券商进行指定交易。股票销户手续基本如下：按流程进行注销：证券公司不让销户，往往会有一些理由，比如：必须本人到开户公司办理销户手续，销户是账户没有交易，在规定的时间办理等等。如果前期开户时已有约定，应当遵守公司的规定。向所在公司领导反映：与投资者直接打交道的一般是证券公司的工作人员，即所谓的客户经理。投资者的开户和交易，直接关系到他们的绩效和收入，对于工作人员设置障碍或者解释不清的，直接向他们的公司领导反映，要求说明理由并及时予以销户。向证券公司投诉：一般投资者接触的往往是证券公司的设在当地的分公司或营业部，客户也是他们生存和发展的基石，遇有目光短浅的营业部经理，也会以各种理由拖延投资者销户。在这种情况下，在网上搜素到投诉号码，电话投诉证券公司总部，要求处理销户否则上诉至证监会。投诉证监会：没有正当理由，证券公司不让销户，可以通过网上举报或者拨打12386投诉电话，向证监会投诉。特殊情况的处理：如果证券账户有交易资产，而这个交易资产所属的公司已经不再上市交易了，要主张销户或者账户的资产，需要通过特殊的程序，所需要的手续繁琐一些，时间也就长一些了。休眠账户的处理。如果证券账户中资金小于100元，三年又没有交易，一般证券公司就设定为休眠账户。非特殊情况下，休眠账户可以不去理会，不产生费用也不影响其他证券交易。

东方证券个人可以开通一类账户。1、首先准备好本人身份证、银行卡、手机一部(满70周岁以及满16周岁小于18周岁的投资者需要到营业部临柜办理开户)。2、手机应用商店下载交易软件(开户软件)，点击开户，手机号码验证，选择营业部(输客户经理工号)，上传身份证，填写基本信息，做风险测评，签署相关开户协议，开通账户(加挂账户)，设置交易密码，绑定三方存管银行，录制视频并提交，等待审核(等待账户出来，或者有问题就修改后继续提交)。

一般重启一下软件就好了。

通过EXCEL。首先在一个新建的Excel表格中，选择进入到数据页面中。之后选择打开“自网站”的设置选项。然后在出现的窗口中，输入东方财富网的网址，点击后面的“转到”。之后点击页面左上角的黄色箭头的按钮，选中想要下载的数据。接下来看到左上角出现一个复选框，就点击右下角的“导入”按钮。然后就可以看到在Excel表格中，出现选中的数据了。接下来需要鼠标右键单击选择打开“数据范围属性”设置选项。之后在出现的属性设置界面中，打勾“刷新频率”，选择想要的时间，按下enter键就完成了。

你只要开通了第三方存管之后，就能转，需要东方证券的交易账户，这次第一，第二就是要在交易时间内转账，最晚好像是下午4点钟。

您好，只要您选择的是正规的券商交易软件都是安全的呢，不知道下载什么软件的话您可以去券商的官网里面下载官方交易软件。祝您投资愉快！

在证券公司营业时间再发短信激活就好了

东方证券在个人股票账户可以查询交易历史记录，查询方法和步骤是： 1.登录个人股票账户； 2.在左侧点击【查询】---【历史成交】； 3.在【历史成交】页面上方有【查询日期】，自己设置查询时间并点击【确定】； 4.页面会显示每一笔成交的具体情况。 在交易时间只能查询近一个月的成交情况，非交易时间能查询近三个月的成交情况，要查询更长时间的交易记录要携带身份证去开户的东方证券营业部柜面查询。 注意:在东方证券柜面查询，最长可以查询五年内的交易记录。

帮你找了下 只有你出现这情况建议你重做下系统 系统时间长了难免会出现各种问题或者你安装了某个文件 如防病毒软件啊本身就严重影响系统速度或者 你的电脑就是中毒了 都有可能建议如果是做股票的 最好专门配台电脑 安装win7后 再安装行情交易软件 之后 其他的什么软件都不要装了 现在的木马病毒太多 为了安全 最好是这样做

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东方证券使用的应该是“同花顺”软件核心，你可以软件的工具栏中找到一个“买”或“卖”的按扭，你直接点击就会出现交易系统了，另外，你在软件界面也可以按F12键。

东方证券开户流程： 1、下载东方证券手机APP，并准备好身份证和 银行卡 ； 2、验证手机，输入手机号码及验证码，并选择开户营业部； 3、拍摄身份证，正反两面都要拍，并上传； 4、填写个人信息，请一定要填写准确； 5、进行视频认证。进入视频认证后，对方工作人员会问你几个简单的问题，回答时不需要紧张，只需要按照自己的真实想法回答就可以了； 6、安装数字证书并选择开立的账户； 7、设置密码并绑定银行卡，请一定要牢牢记住密码； 8、最后一步，完成风险测评以及问卷回访。

东方证券同花顺出现交易系统连接失败无法登录的情况，主要原因为：1.同花顺有时利用非交易时间进行系统测试、升级和维护。2.同花顺是和券商合作的，投资者股票账户实际上是在券商开设的，同样东方证券有时利用非交易时间进行系统测试、升级和维护。在同花顺和开户的券商信进行系统升级和维护时，是要关闭投资者个人股票账户的，不过在股票交易开始前会重新恢复。

首先它要有手机版才行，再次，可以去安卓市场搜，然后下载

华为手机可以在华为手机自带的应用市场搜索，下载东方证券的软件，安装就可以使用了。应用市场下载的软件是很安全的。

点击一下这张图片放大，自己动手在地址栏输入官方网站地址，进入后选择要下载的版本，难后连续按三个下一步就可以了，还不懂得话可以再问我。

安卓系统手机下载软件方法有很多，为您提供以下几种方式，请您参考： 1.通过手机中“三星应用商店”或“Galaxy特色订制”搜索需要的软件并下载安装。2.通过手机浏览器搜索需要的软件下载安装（若是自带的浏览器，下载的安装包保存在我的文件-Download文件夹中）。3.通过第三方助手类软件下载安装需要的程序。4.通过电脑下载APK格式的安装包，然后传输到手机中安装。

您好，您可以直接进入这家证券公司的官网下载手机软件。

可以先在电脑上下载360软件管家，然后在里面搜索下载软件，360软件管家里面软件很全，所有软件都经过安全检测

上市公司和信息披露义务人所需披露的信息包括：一、所有对上市公司股票价格可能产生重大影响的信息；二、包括但不限于上市公司的收购、出售资产，关联交易，重大诉讼、关联交易等等。所以上市公司的披露义务的期限应为：从首次申请公开发行起，一直到其终止上市。

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中国的基本法制中缺少关于商事交易行为特殊性的一般规定。实际上，大陆法各国关于证券交易各类制度受到其商法一般规则的约束，这就是在法定条款限制下的意思自治制度。从世界各国的证券交易制度来看，不同交易所所共同实施的交易制度有这样三种：一是直接竞价交易制度，二是大宗交易的制度，三是协议转让制度；这三种制度分别适用于不同的证券交易者，它们共同起到为不同类型的交易提供法律工具的作用。按照多数国家证券交易所的规定，大宗交易通常采取证券商报价制度；依照这一制度，凡交易量达到一定数额的证券交易者（我国沪深两地的证券交易所规定为50万股或以上），可以通过其证券经纪商的场内报单人在大宗交易市场报价买卖，而不须进入直接竞价交易市场，其交易量应当统计在交易所当日的总成交量中。有的国家的证券交易所实际上还允许各证券经纪商自行储存和买卖其客户所报买或报卖的证券，故也有学者将这一制度径称为“做市商”制度。其实，证券商报价制度是由美国NASTAQ市场率先采用的大手数证券交易制度，后为纽约交易所和各其他交易所采用为大宗交易的基本制度。应当说，大宗交易制度对于区分不同类型的交易者和交易类型显然具有重大的作用，它不仅区分了散户投资者和机构投资者不同类型的交易（零售与批发），使得各交易规则更趋向于合理；而且有效地避免了机构投资人在直接竞价交易市场中大买大卖，引起市场不必要的波动和对散户不必要的误导。我国沪深两地的证券交易所均规定有大宗交易制度，并且两地的证券交易所均设有大宗交易柜台。根据我国的证券交易规则，凡交易量达到或超过50万股的股票交易均可以向大宗交易柜台申请进行大宗交易，大宗交易柜台在接到申请后将贮存其交易报单而不立即撮合，在交易所当日直接竞价交易结束时，再根据当日该股交易的平均交易价统一撮合成交；这就是说，我国对于大宗交易实际采取的是集合竞价制度。我们认为，我国对大宗交易采取的这一制度是十分有害的。首先，这一交易制度所采取的集中存贮大宗交易报单的做法实际上否定了证券交易人报单中的报价因素，它使得大宗交易报单仅具有形式性意义和抽象性意义，使得大宗交易报单仅具有报买数量或报卖数量的意义，而不具有具体报价的意义。其次，这一制度实际上否定了大宗交易者意思自治的权利，而将与之无关的集中竞价交易平均价格强加于当事人，否定了证券交易买卖中极端复杂的交易条件。总的来说，我国所采用的大宗交易制度实际上是仅有大宗交易形式而无大宗交易内容的制度；它仅仅反映了我国国资管理部门单一追求国股高成交价的意志，并且为实现这一意志不惜牺牲市场经济中最基本的交易原则。

1991年1991年3月18日，经中国人民银行和湖北省人民政府批准，湖北证券公司（长江证券前身）成立。公司实收资本金1700万元，其中中国人民银行湖北省分行出资1000万元。1991年4月18日，公司首次参加财政部组织的国债承销团，确立了公司国债一级自营商的地位。1991年4月23日，公司首家营业部正式对外开业。1992年1992年3月13日，经中国人民银行湖北省分行批准，公司发行2000万元湖北投资受益债券（现合并为同智证券基金），在业内较早地开展了证券投资品种的业务创新。1992年6月20日，公司上海证券业务部成立，这是公司在湖北省外设立的第一家业务部。1992年8月28日，华中地区第一家开通沪深股票异地代理交易业务的证券营业部——公司汉口营业部（今武汉友谊路营业部）正式开业。1993年1993年1月18日，公司与美国美林集团就大陆企业到海外上市等事宜正式签定合作协议。这是公司首次与境外券商进行业务交流与合作。1994年1994年1月3日，公司第一次担任主承销商和上市推荐人的“华新水泥”上市，成功实现在投资银行业务领域的突破。1995年1995年末，公司第一个五年规划——《湖北证券有限公司未来五年的发展战略》出台，这是一份对公司后来的发展具有深远意义的专题报告。 1996年1996年，以股票主承销家数为排名指标，公司在全国列第七位，首次跻身全国十大券商之列。1997年1997年5月26日，公司担任主承销商和上市推荐人的上年额度内计划发行的首家大盘股和三峡概念股——“葛洲坝”发行上市。1997年10月21日，公司主承销的第一只B股——“大化B股”发行上市。1997年，按照《关于中国人民银行各级分行与其投资入股的证券公司脱钩问题的通知》的要求，公司与人民银行脱钩。同时，公司增资扩股至1.6亿元，中国葛洲坝水利水电工程集团公司等13家企业成为公司增资扩股后的股东。1998年1998年11月11日，经中国证监会核准批复，公司以资本公积金及上年度部分待分配红利转增股本，使公司的资本金扩充至3.02亿元。1999年1999年3月26日，公司参与发起设立的长盛基金管理有限责任公司开业运营。1999年4月2日，公司参与发起设立的第一只证券投资基金——“基金同益”上网定价发行。1999年12月23日，公司主承销的第一只大型企业债券——“98清江债”发行。公司当年还担任了“三峡”、“中信”、“宝钢”、“东风汽车”等多家全国性企业债券的副主承销商。2000年2000年2月23日，经中国证监会核准批复，公司增资扩股至10.29亿元，同时更名为“长江证券有限责任公司”，上海海欣集团股份有限公司等一批湖北省外知名的上市公司和大型企业成为公司大股东。2000年5月12日，公司与中国农业银行（总行）签署全面合作框架协议，从而实现在银证合作方面的重大进展。2000年9月14日，长江证券发展战略咨询委员会成立，首任中国证监会主席刘鸿儒先生任咨询委员会主任。与此同时，公司第二个未来五年规划——《长江证券有限责任公司2001—2005年发展战略》出台。2000年10月8日，公司总部乔迁至智能化办公大楼——长江证券大厦，从而结束了多个地点分散办公的历史。同日，公司网站“长网”改版升级，证券电子商务全面启动。2000年10月9日，经中国人民银行批准，公司进入全国银行间同业拆借市场和债券市场。2001年2001年10月，公司管理架构实现重大变革，北方、上海、南方及西南四大总部撤销，同时经纪业务总部成立，公司管理体系完成了从“块”到“条”的变革。2001年12月，经中国证监会核准批复，公司增资扩股至20亿元，青岛海尔投资发展有限公司成为公司第一大股东。2002年2002年3月7日，公司与法国巴黎银行签署“设立中外合营证券公司”的框架协议，并就双方长期合作达成协议。这是中国加入WTO之后，中国证券业的首批合资案例之一。2002年8月9日，公司与中信实业银行举行“银证超越理财计划”合作签字仪式暨产品推介会。这是国内第一个规范性集合理财产品。在该项业务中，公司突破了传统的理财模式，确立了证券公司理财产品化和银证合作理财的业务发展思路。2003年2003年4月28日，公司主发起设立的长信基金管理有限责任公司开业运营，基金管理业务步入新阶段。 2003年11月26日，公司与法国巴黎银行合资设立的长江巴黎百富勤证券有限责任公司开业运营，公司投资银行业务转移至新的平台运作。2003年，公司实现全公司的财务集中管理，各业务部门财务职能并入财务总部，总部统一向营业部派驻财务人员，并实行定期轮岗。2004年2004年3月10日，公司担任主承销商和保荐人的“楚天高速”2.8亿股A股上市交易。这是湖北省当年发行上市的首只大盘股，也是公司作为主承销商、发行股票中流通盘最大的股票。2004年3月16日，公司与厦门海洋实业（集团）股份有限公司签订《推荐恢复上市、委托代办股份转让协议书》，拉开代办股份转让主办券商业务帷幕。2004年6月17日，公司与杭州恒生电子公司签订大集中交易项目软件开发合同，公司大集中交易系统正式步入实施阶段。2004年9月16日，公司控股的长江期货经纪有限责任公司举行开业庆典。公司是华中地区首家进入期货行业的证券公司。2004年12月1日，中国证券业协会发布公告，包括公司在内的5家证券公司成为从事相关创新活动的试点证券公司。至此，我公司成为率先进入创新试点行列的8家券商之一。2004年12月29日，中国证监会批准了公司分立改制的方案。通过分立改制，剥离非证券类资产，公司朝着股份制改造、公开发行股票并上市迈出了关键的第一步。2005年2005年1月14日，受中国证监会的委托，公司托管大鹏证券经纪业务及所属的31家证券营业部和2家证券服务部。2005年3月28日，公司“超越理财1号”集合资产管理计划募集申请获中国证监会批准。这是《证券公司客户资产管理业务试行办法》正式实施以来，首批获准发行的3只券商集合理财产品之一，也是首只提取“风险准备金”的理财产品。2005年11月26日，公司参与创设的武钢认沽权证上市，这是创设首次被引入国内证券市场。2006年2006年1月19日， “第二届（2005）中国品牌影响力高峰论坛年会”在北京人民大会堂召开，年会同时宣布了“第二届（2005）中国十大影响力品牌”公益评选活动获奖名单，公司荣膺“中国证券行业十大影响力品牌”称号。2006年5月11日，中国证监会正式发文，同意设立诺德基金管理有限公司。这是国内首家由外资相对控股的基金管理公司，诺德基金由公司、美国诺德?安博特基金公司和清华控股有限公司，其中公司出资3000万元人民币，占注册资本的30%。2006年12月9日，公司与中国石油化工股份有限公司就借壳石家庄炼油化工股份有限公司上市一事达成初步合作意向，石炼化董事会发布公告，宣布12月11日起该公司股票将因此继续停牌。这标志着公司上市工作迈出了历史性一步。2007年2007年3月，经中国证监会批准，长江巴黎百富勤证券有限责任公司正式更名为长江证券承销保荐有限公司（简称“长江承销”）。长江承销是公司全资控股、国内第一家专门从事投资银行业务的专业子公司，注册地和总部办公地点设在上海。2007年4月16日，公司参股的诺德基金公司发行首只基金”诺德价值优势基金”并受到投资者追捧，发行首日认购金额达150亿元，远超该基金80亿元的发行限额。2007年8月11日，公司的客户交易结算资金第三方存管上线工作宣告竣工。2007年8月19日，中国证监会核准长江期货注册资本由3000万元变更为1亿元，并通过股权变更成为公司的全资子公司。2007年8月20日，公司历时数年的交易系统大集中工作宣告完成。2007年12月6日，公司收到中国证监会下发《关于核准石家庄炼油化工股份有限公司定向回购、重大资产出售暨以新增股份吸收合并长江证券有限责任公司的通知》（证监公司字[2007]196号），正式核准公司借壳石炼化上市方案。这标志着公司成为国内第4家成功借壳上市的证券公司。2007年12月27日，公司在深圳证券交易所举行上市仪式，宣告正式登陆A股市场。2008年2008年起，公司开始全面推进零售客户业务体系改革。 2008年2月26日，公司集合理财产品“超越理财2号”获准发行。该计划又名“基金管家”，为开放式非限定性集合资产管理计划，其突出特点是对投资者利益的保护上有创新，即公司将以一定量自有资金承担有限责任。2008年3月22日与4月18日，公司与招商银行和中国工商银行先后签订全面战略合作协议，表明了公司在银证合作领域取得重大突破。2008年4月16日，中国证监会核准公司期货IB业务资格，为公司营业部提供了新的业务渠道。2009年2009年初，《长江证券企业文化纲要》出台，公司首次总结并形成了以“追求卓越”为核心价值观的文化体系。2009年1月20日，由公司发起成立的湖北省长江证券公益慈善基金会正式成立。2009年5月25日，公司获得湖北证监局核准，实施经纪人制度。由此，公司成为国内第二家，亦是华中地区首家获批实施证券经纪人制度的券商。2009年7月上旬，中国证监会公布了2009年证券公司分类监管评价结果，公司成功晋升至A类A级。2009年11月13日，公司配股认购缴款工作结束，认购比例为98.8046%。本次配股是公司上市以来的首次融资，为公司的各项业务发展提供了强大的资本金支持，为实现公司长远发展目标奠定坚实基础。2009年12月8日，长江成长资本投资有限公司登记成立，标志着公司直接投资业务正式启动。2010年2010年11月1日，中国证监会核准同意公司以自有资金出资，在香港特别行政区设立长江证券控股（香港）有限公司，注册资本为港币30,000万元。2012年2月16日，长江证券控股（香港）有限公司举行开业庆典。2010年10月29日，公司通过了中国证券业协会组织的融资融券业务实施方案专业评价，15家公司中排名第一；11月24日，公司融资融券业务资格获证监会核准，成为融资融券业务试点证券公司；12月7日，公司收到中国证监会换发的经营证券业务许可证，同意公司经营范围变更，在公司经营范围中增加“融资融券”。12月13日，公司成功实现了融资融券业务的平稳上线，3家营业部为公司实现了融资融券业务零的突破。2011年2011年5月，公司申报的“结算存管质控模式”创新项目在中国证券业协会组织的专业评价中获得第一。该模式在实践中有效控制了结算风险，提高了结算工作能力，改善了结算工作质量，其设计思想和实施方法具有较突出的创新性和实用性，不仅为公司结算存管业务的发展带来许多便利，也对整个证券行业有着较大地参考和借鉴价值。2011年10月，公司营业部数量突破100家。2011年11月28日，公司正式获准开展债券质押式报价回购业务试点。12月19日，公司报价回购业务的首单交易在武汉武珞路营业部诞生，这标志着该项业务正式进入了试运行阶段。2011年12月14日，公司新三板首家挂牌项目“北京科若思技术开发股份公司”获得了中国证券业协会的批准，这标志着公司实现新三板业务“零突破”。2012年2012年7月6日，公司首只金融债主承销项目——“2012年汉口银行股份有限公司小型微型企业贷款专项金融债券”成功发行，发行总规模50亿元，这也是截至当时，公司历史上发行规模最大的债券主承销项目。7月22日，公司主承销首只中小企业债——武汉四方物流2012年中小企业债成功发行。2012年10月23日，公司获得受托管理保险资金管理人资格。2012年11月8日，公司收到中国证券金融股份有限公司《关于参与转融通业务的复函》和《关于参与转融通业务试点的通知》，批准公司的转融通业务试点资格。 2015年重要事件2015年4月21日晚间公告，长江证券公司第一大股东青岛海尔[1.56% 资金 研报]投资发展有限公司（以下简称海尔投发）通知，海尔投发正在筹划与公司相关的重大事项，鉴于该事项存在不确定性，为确保公平信息披露，维护投资者利益，避免公司股价异常波动，根据深圳证券交易所的相关规定，经公司申请，公司股票自4月22日（星期三）开市起停牌，待有关事项确定后，公司将尽快刊登相关公告并复牌。 2015年4月28日晚，长江证券(000783)停牌原因揭晓——公司第一大股东将由海尔投资变更为新理益集团，本次股价转让价格确定为100亿元。公司股票4月29日起复牌。长江证券公告称，公司第一大股东青岛海尔(600690)投资发展有限公司与新理益集团有限公司签署了《长江证券股份转让协议》，海尔投资拟通过协议转让其持有的公司无限售流通股6.98亿股(占公司总股本的14.72%)，转让价格100亿元。本次权益变动完成后，新理益集团成为公司第一大股东，海尔投资不再持有公司股份。

证券公司securities company 专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。从证券经营公司的功能分，可分为证券经纪商、证券自营商和证券承销商。①证券经纪商。代理买卖证券的证券机构，接受投资人委托、代为买卖证券，并收取一定手续费即佣金。②证券自营商。自行买卖证券的证券机构，它们资金雄厚，可直接进入交易所为自己买卖股票。③证券承销商。以包销或代销形式帮助发行人发售证券的机构。实际上，许多证券公司是兼营这3种业务的。按照各国现行的做法，证券交易所的会员公司均可在交易市场进行自营买卖，但专门以自营买卖为主的证券公司为数极少。 证券登记公司是证券集中登记过户的服务机构。它是证券交易不可缺少的部分，并兼有行政管理性质。它须经主管机关审核批准方可设立。

1.解决你的问题前，先关注下长江证券的简介：长江证券即长江证券股份有限公司，前身为湖北证券公司，成立于1991年3月18日，注册地为武汉。2000年2月23日，经中国证监会核准批复，公司增资扩股至10.29亿元，同时更名为“长江证券有限责任公司”。2001年12月，经中国证监会核准批复，公司增资扩股至20亿元。2007年12月19日，经中国证监会批复，公司更名为“长江证券股份有限公司”，并于12月27日正式在深圳证券交易所挂牌上市，股票代码为000783。2005年及2008年，公司两度被评为“中国证券行业十大影响力品牌”。2007年，在“中国券商奖”评选中，公司荣获“最具发展力券商奖”。2.一般只要能在A股上市的公司，实力肯定是有的，而且在全国不管哪个证券公司开户，都一个样，本质上没有什么大的差别3.开户最重要的是，把交易佣金问清楚，现在一般开户的佣金是万三（一万块钱的交易收三块钱手续费），当然有些大户的手续费或者网上开户的手续费更快，有万二或者万二点五的。4.至于开户步骤和证件，拿着你的身份证和手机，直接去证券公司的柜台办理就行；或者在网上直接开户也行，网上开户的途径有长江证券的官方网站或者行情软件同花顺都可以开的。具体，都可以咨询客服，都有客服进行指导的。该说的都说了，我算不算前辈的呢，哈哈

　　摘 要 面对我国证券经纪人制度实施以来惨败的现状，分析出国内证券经纪人制度在实际运行中存在的的各种问题，并提出相应的解决策略，以便提高我国券商的市场竞争能力。　　要害词 证券经纪人制度 实施策略　　从2001年开始，我国证券业大力推行国外流行的证券经纪人制度，以试图改善国内市场对客户服务的质量，但是制度实施以来，各大券商纷纷惨败， 非凡第一个推出此制度的大鹏证券非但没有提高公司的业绩，反而目前已经破产，这种在国外证券市场非常成熟的一种制度在我国实施起来如何是这样状况呢？　　1 国内影响和制约证券经纪人制度实施的因素　　从2001年以来，中国券商在推广经纪人制度上进行了不懈地探索和努力，然而由于长期以来的种种原因，影响和制约“经纪人制度”发展的因素依然有很多。剥开事件的表面，行业性的经纪人营销模式的失败必然有着更深层次的原因。　　1.1 战略规划不明确　　纵观中国券商的发展，在经纪业务方面，多数是以营业部为前沿，无论是最初的赠予礼品或是后来的经纪人制度均是由营业部首先发起，当形成一定规模后总部相应部门方才着手“规划”，普遍欠缺系统的策划。　　技术主导业务是证券经纪业务多年来的发展形式，在信息技术应用与业务发展之间，券商更多的是被技术牵着鼻子走，战略规划根本无从谈起。在网络技术和通讯技术方面，每一次的技术创新都会首先受到证券业的关注，只要在系统扩容和方便交易上有可行性，券商便会不惜代价地应用，并且迅速普及。随着竞争加剧，越来越多的技术创新带来的是越来越少的客户、高昂的运行成本、客户（非凡是核心客户）流动的加剧，技术投入的边际效益每况愈下。券商对技术盲目依靠的极致是对call-center的热衷。由于call-center在一定程度上与券商原有的电话委托交易系统具有相通性，迅速得到券商以及技术供给商的认同。从纯技术的角度来看，国内的call-center系统与国外并无二至，然而在实际应用上却有着致命的缺陷。call-center的核心在于其人工坐席向客户提供的专业化信息咨询，其背后是一个由投资理财专家组成的研发团队，而国内券商根本就不具备这一能力，虽然有智能应答，也有人工坐席，能提供给客户的却不过是粗线条的股评而已，因为政策的原因，即使是提供股评也不能带有肯定性的字眼。由于服务内容的缺乏，国内券商的call-center纷纷陷入进退两难的境地。　　另外，虽然很多券商将建立市场营销体系，推广经纪人制度作为自己的“战略转型”方案，但是，我们应该熟悉到，这两者在营销过程的各个环节中，只是销售渠道的重要组成部分，其本身并不能改变中国券商不具备证券业专业技能、无核心产品、无个性化差别服务的现状。这样的状态就如同一个电视机生产企业不能生产电视，既使有完善的销售渠道、有出色的电视节目，那又有什么用呢？　　在进行营销转型时，券商投入了大量的人力物力，却很少有券商真正进行市场定位，因而出现全国券商步调一致说“转型”的场面。券商的资源是有限的，而客户的需求则是无止境的，因此进行市场细分，在市场细分的基础上选定目标市场、发现市场机会，根据自身优势有针对性地制定和实施营销策略是券商有效利用资源发展核心竞争力的重要途径。　　1.2 组织架构上的缺陷　　券商现有的组织架构大多采用事业部制，以业务为单元划分的事业部是独立的利润中心，由于不同的事业部的服务对象存在着利益冲突，通过事业部之间的“防火墙”保证了经营上的公正性，有效地避免了风险在不同事业部之间的扩散，但是这样一来也造成了券商三个主营业务的分离。由于受政策影响，证券经纪业务产品单一、创新范围小、业务形态固化，完全依靠交易通道的垄断优势维持经营，而承销业务和自营业务的分离，使券商很难形成有核心竞争力的产品。　　此外，以职能线、产品线为主导，以地区线为辅助的模式不可避免地产生了产品分割、职能分割、地区分割的问题。由于各级部门之间利益的相对而言独立性，而治理者又以利润来衡量各部门的业绩，极易使各部门产生本位主义，忽视长远的整体利益，从而影响各项方案的实施。为了协调这一矛盾，又不得不多设置一些诸如治理总部一类的中间治理层次和中层治理人员，不仅增大了治理成本，也使券商的中间治理层膨胀，损害了组织的运作效率。　　从券商治理体制角度来看，事业部之下的区域治理总部体制是一种混合的内部组织结构体制，一方面，证券公司的组织结构采取事业部制的治理体制，以不同的业务为划分标准，采取“纵向”治理；另一方面，设立区域性治理总部采取“横向”治理。在实际运作中，这种混合的体制存在着一些问题。此外，券商在转型时多生硬地将营业部的市场营销体系与运营保障体系分开，使前后台工作反复交叉，造成了大量的问题。　　1.3 以短期目标为主的考评方式　　由于经纪业务收入是券商的主要收入来源，所以对营业部的考核多数是以利润指标来衡量，对短期利润的过分强调使营业部很难着眼于长远来谈发展。营销是一个漫长而坚苦的过程，一个营销体系的建设不可能是一朝一夕就能成功的。而券商在进行经纪人营销模式建设时显然缺乏严谨的定位和论证，回报的长期性和考核的短期性产生了不可调和的矛盾。　　1.4 “经纪人制度”缺乏可操作性　　经纪人制度大多是由一批券商的总部各部门人员组成项目小组负责制度的建立，其最大的弊端在于在设计阶段时轻易成为设计者的项目，没有考虑到作为最终执行者的营业部的实际情况，使项目脱离实际。而目前，现实就是在营业部极度缺乏营销治理人员和治理经验的情况下， 参照国内保险经纪人制度和国外证券经纪人制度建立起来的经纪人制度根本就无法执行。　　2 解决问题的相应策略　　2.1 战略性营销规划　　（1）市场调研。首先，券商必须进行市场调研，系统地、有目的地收集与其经营活动有关的各类资料，并用科学的方法加以分析研究，以助于真正地了解市场。目前，券商最迫切需要进行以下三个方面的市场调研。客户调研：客户的交易习惯、服务需求、经济状况、交易动机及其他客户基础资料。服务流程调研：调查各业务流程中的服务质量，以改进营销过程中的各种服务。市场需求调研：从客户的角度出发，了解客户真正的需求。　　（2）进行市场细分，选择目标市场。事实上，券商一直都在进行自身市场准确定位的努力，希望通过市场和客户的细分来形成自身的经营特色。无论怎么的市场定位，都必须进行市场和客户的细分，必须明确公司的利润将从什么样的客户身上来以及怎样来。从国外券商的经纪业务发展模式来看，券商根据利润来源而进行的市场定位可走如下几条路：①扩大基础量。以较低的收费水平赚取利润，只向客户提供最基本的服务。这个基础量包括客户量、资金量和交易量；②高度专业化。选定优质客户群体，按照客户的不同需求提供不同的专业服务，收取不同的服务费用，赚取比较高的利润。这些需求包括不同层次的专业咨询、专业投资理财顾问等；③只提供交易通道。除交易通道外不提供其他任何附加值服务，以极低的价格吸引众多中小客户，赚取超低水平的利润。网上经纪公司即属于这种类型。　　2.2 调整组织结构　　券商的组织架构创新应包括转变盈利方式、优化盈利结构、开拓新的盈利来源、控制成本和提高治理水平等诸手段。在经纪人制度建设方面，设立独立于原有营业部网络之外的营销体系是最佳解决方案。　　全国性的券商应考虑按一定的地理位置将国内市场划分为数个大区，建立大区一级的销售经理制度,由大区经理负责在区域内以每个营业部配备一个销售小组为标准，与原营业部合作，进行产品销售、创新业务推进、区域性投资银行和财务顾问等业务,以实现营业部的营销、服务和综合业务拓展的两个平台功能；建立畅通的研究所、经纪业务总部、营业部、客户之间的服务流程,以及多通道的咨询产品发送流程。　　2.3 平衡计分卡　　绩效评估对于新制度的执行有着不可估量的影响，在券商的转型实践中，正是由于以短期利润为考核目标而阻碍了其实施，多数券商的绩效考核还处在“量化考核与目标考核阶段”，而平衡计分卡的核心思想就是通过财务、客户、内部经营过程、学习与成长四个方面指标之间相互驱动的因果关系展现组织的战略轨迹，实现绩效考核——绩效改进以及战略实施——战略修正的目标。平衡计分卡中每一项指标都是一系列因果关系中的一环，通过它们把相关部门的目标同组织的战略联系在一起；而“驱动关系”一方面是指计分卡的各方面指标必须代表业绩结果与业绩驱动因素双重涵义，另一方面计分卡本身必须是包含业绩结果与业绩驱动因素双重指标的绩效考核系统。之所以称此方法为“平衡”计分卡，是因为这种方法通过财务与非财务考核手段之间的相互补充“平衡”，不仅使绩效考核的地位上升到组织的战略层面，使之成为组织战略的实施工具，同时也是在定量评价与定性评价之间、客观评价与主观评价之间、指标的前馈指导与后馈控制之间、组织的短期增长与长期发展之间、组织的各个利益相关者的期望之间寻求“平衡”的基础上完成的绩效考核与战略实施过程。　　2.4 经纪人制度的实施　　随着市场的发展，经纪人必将成为券商销售网络中的绝对主角，谁把握了销售渠道谁就拥有了未来。无论市场怎样发展，客户始终是券商生存发展的根基，经纪人才是客户来源的保证，经纪人在券商中的地位必须得到肯定，经纪人队伍的建设必须成为券商工作中的重点。在经纪人制度中，经纪人是金字塔的塔基，只有塔基稳定了，金字塔才能往上搭建。　　由营业部直接经营客户的年代很快就会过去，作为现有利润中心的证券营业部，转型是不可避免的，非凡是随着我国证券市场与国际市场的结轨，制度的创新是必然的，因此，各券商应强化“变革”、“危机”意识，形成“客户导向”、“流程导向”、“团队合作”，以先进可行的策略完成其制度的创新，提高整个证券业经纪业务的竞争力，这样才能更好地促进证券市场的发展。　　参考文献　　1 吴晓求. 海外证券市场[M].北京：中国人民大学出版社，2000　　2 [美]弗兰克.J,法博齐. 资本市场[M].北京：经济科学出版社，1999　　3 崔勇. 证券经纪业务治理[M].北京：企业治理出版社，2001　　4 汗牛. 新经纪人必读手册[M]. 北京：中国纺织出版社，2003

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任何国家许可经营股票经纪的证券公司都可以，一般选离你工作生活范围最近的证券公司；按现在排名，银河证券最大，还有中信证券、招商证券、海通证券、申银万国证券、光大证券、东方证券、国泰君安证券、大鹏证券、国信证券、联合证券等等，太多了。你自己可以亲自看看证券公司的营业厅，以及硬件设备。现在一般都在家交易，所以每个证券公司都差不多。况且国家规定证券公司必须办第三方托管，不会出现以前证券公司挪用客户资金，现在你可以放心。

证券简称 河北宣工证券类型 A股曾用名 S宣工上市状态 已经上市上市国家/地区 中国大陆上市交易所 深圳证券交易所上市日期 1999-07-14发行价(元) 3.72上市首日收盘价(元) 10.49上市首日涨跌幅(%) 181.99上市首日换手率(%) 74.94摘牌日期 没有摘牌主承销商： 广发证券有限责任公司上市推荐人： 广发证券有限责任公司 大鹏证券有限责任公司审计机构： 中磊会计师事务所有限责任公司

　　中国银河证券有限责任公司厦门嘉禾路证券营业部　　单位地址： 嘉禾路108号香江花园商场三楼331号　　要先去开户.然后通过电话或去官方网站上下载个交易软件进行买卖.　　需携带银行卡,身份证去办理.　　手续费有也是不多.　　厦门市证券业协会单位会员41个　　厦门证券有限公司莲前西路证券营业部　　厦门证券有限公司厦门东明路证券营业部　　厦门证券有限公司厦门湖滨西路证券营业部　　天同证券有限责任公司厦门蜂巢山路证券营业部　　天同证券有限责任公司厦门厦禾路证券营业部　　天同证券有限责任公司厦门松柏路证券营业部　　中国银河证券有限公司厦门虎园路证券营业部　　中国银河证券有限公司厦门嘉禾路证券营业部　　中国银河证券有限公司厦门美湖路证券营业部　　大鹏证券有限责任公司厦门鹭江道证券营业部　　大鹏证券有限责任公司厦门湖东路证券营业部　　天元证券经纪有限公司厦门吕岭路证券营业　　华夏证券有限公司厦门大同路证券营业部　　华夏证券有限公司厦门同新路证券营业部　　兴业证券公司厦门厦禾路证券营业部　　兴业证券公司厦门兴隆路证券营业部　　中国科技证券有限责任公司厦门湖滨北路证券营业部　　福建华福证券公司厦门湖滨南路证券营业部　　申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部　　爱建证券有限责任公司厦门湖滨一里证券营业部　　广发证券有限责任公司厦门湖滨南路证券营业部　　国泰君安证券股份有限公司厦门嘉禾路证券营业部　　新疆证券有限责任公司厦门厦禾路证券营业部　　厦门证券登记公司　　厦门证券东明路证券营业部集美服务部　　天同证券松柏证券营业部同安马巷服务　　华夏证券大同路营业部杏林服务部　　兴业证券兴隆路营业部杏林服务部　　兴业证券兴隆路营业部海沧服务部　　广发华福证券湖滨南路营业部灌口服务部　　银河证券嘉禾路营业部集美服务部

　　这有公司的两份东西 你看看有没有　　证券营销历来就有，从原来的以营业部一手靠辐射周边地区，另一手靠营业部管理层拉拢部分大客户的传统做法，开始转向主动出击，用人海战术抢占市场的营销手段。　　0 C& C# l0 L+ M4 Q$ a a, F ]/ I　　经历了那么多年，也一步一步看过了证券营销的内容，现在我终于站上管理的岗位来看待证券营销。但问题越来越多，业绩迟迟没有进步，现状告诉我一定有哪里做错了。0 r7 ~7 A% q; A　　日常管理问题：　　1，人员素质问题：: m7 A+ ?) ^& v: y) p3 u1 C　　人员素质问题是大问题，感觉自觉工作的员工比较少，定位清晰的员工比较少，很多人抱着试试看，捞一把的态度来看待这份工作，总结为职业素养不高。当然很多员工能力上本身也存在问题，导致理解新知识，新业务的能力不足，很难专业的和客户进行交流。5 m. K" P. M7 ^2 |: Z4 _( g+ z　　但核心问题是态度问题，如果员工无法自我调剂心态，让自己积极的思考，努力的工作。如果不行，该怎么做？: U* Y. w" B6 o1 e　　- u! h7 k) v& f4 j, I　　写到这里自己茫然了！招聘环节出了问题，还是日常培训出了问题，还是企业文化培训没有做好，思想统一的有问题？现在才知道经验多有用，因为你遇到问题以后不用思考直接可以参照。而目前我的问题，只有我自己可以解决。0 V1 b7 e. ]1 G1 O* o　　综合来说，还是团队日常管理上出了问题，管理抓细节果然没有错，但如何抓，抓什么这是问题。　　2，日常业务问题：9 `6 r, s! G$ b3 s- K" o, G4 h4 H1 u　　证券营销也是靠天吃饭的行业，我目前担忧的是我们没有核心的渠道和营销思路。与其说是员工没有思路，还不如说是我自己没有思路。手一摊靠小朋友们自己努力能创造多少业绩呢？+ {9 E+ o- B, F$ E7 b- Q0 o8 I7 `　　( R0 s4 n- Z; g5 w0 v　　近期对自己超级没有信心，因为越做越累，本来很擅长的领域居然变成了软肋，真的还是假的天知道，但底气的确不如前了。该怎么做。& N. |5 S0 x! s8 e1 q/ m　　营销管理应该是自己领着一群人作业务呢？还是一个人后面坐镇指挥员工做业务呢？前者看似不像管理者呀？　　营销团队日渐重要　　在营销团队建设方面，实践中已经有一些尝试，最具代表性的有原富有证券的“分田到户”模式、大鹏证券“投资理财顾问”模式和西南证券“三人客户组”模式等，这些模式本身都取得了一定的效果。　　业界专家梁延夫先生提出金子塔型、外挂型等五种营销团队模型，并认为，建设经纪人团队有一点非常重要，这就是：券商应该变直接经营客户为直接经营经纪人，再由经纪人来经营客户。　　按照证券行业在国际上的发展规律看,客户是企业生存发展的根基,经纪人则是客户来源的保证,有了高绩效的经纪人团队,券商的资源优势才能够转化为生产力和企业核心竞争力,才有可能长久经营。这个规律也必然适应我国证券行业。　　青海证券孙李铭副总经理坦言，一个好的营销团队必须有好的营销经理，他们不但直接面对客户，而且也带领着一批人在实现公司的目标，因此，他们代表着公司连接着公司与市场，客户往往从他们身上看到公司的企业文化及公司的发展状况，来认知一个证券公司，从而确定他们对企业的忠诚度，因此营销经理的选择与培养是企业营销能否成功的关键一环。　　但假如把好的营销经理都招纳到公司里，如果公司不能提供支持，对营销经理没有激励措施，也很难保持营销经理对公司的忠诚度。为此，青海证券已为营销经理搭建了一个非常好的管理客户的平台，并一直把因使用先进的技术而节省下的成本费用补贴给营销经理，使公司形成了一整套的营销激励措施。　　团队建设有章可循　　普元软件CEO刘亚东博士建言，营销团队建设要以客户分群为基础，负责不同客户群的客户经理（目前：经纪人）提供度身定做的产品和服务给客户。Sales Leader（销售部门经理）负责客户经理的考核和管理，同时为客户服务。从整个来讲，客户经理和Sales Leader组成企业的销售部门，负责把企业的产品销售给最终客户，企业可以有许多定位于不同客户群的销售部门。与此处在同一级的是市场部，负责产品的促销和具体活动来协助销售和企业产品的推广。在最上层，是企业的总部管理人员，负责整个企业的销售管理、市场管理、资源管理，完成整个企业组织的战略规划和整合。“客户群——〉客户经理——〉销售部门经理——〉总经理”的组织架构为业务整合、服务整合、资源整合、管理整合提供了一个合理的组织模型。在海外，美林、摩根斯坦利、嘉信等券商都采用这样的模型。　　对于营销队伍建设的具体方法，华泰证券经纪业务总监、经纪业务总部总经理沈同忠认为，建立营销团队能力，一是要培训，而且要持续不断地培训，才能更新知识、发展能力；二是要开展交流活动，培养团队精神；三是建立科学合理的奖惩机制；四是提供发展空间，增强员工的忠诚度。　　国泰君安的符学东副总裁也提出了一系列营销队伍建设的基本方法，并指出要建立科学的组织架构和强大的IT支持平台。他认为未来金融市场的相互关联性会很大，涉及的产品和服务会非常复杂，对营销团队的能力要求是全方位的。这时候，就需要有科学的组织架构，以便整合公司的信息资源和人才资源，并通过IT支持平台向营销团队提供支撑。只有这样，营销团队才能够真正满足高端客户综合式的金融需求。　　看来，信息系统将由后台的支持逐步走向的企业管理的前台和核心部分，在证券公司未来的业务中发挥更重要作用。　　四：营销渠道的支持：　　1：银行渠道　　我认为目前最佳的渠道就是银行渠道，因为里面有大量的存款用户，将他们转化成基金投资者或者股票投资者，"会有相当多的机会.　　2：小区的渠道或者关系网的渠道　　此渠道存在一定的问题，小区的渠道是成本问题，关系网的渠道，有不少人是外地人，就算是本地人，有社会资源的新手虽然有一些，可以解决提些眼前的小问题，"但这种资源是有限的，短暂的.　　3：投资俱乐部渠道　　我认为目前还有一种渠道的方式，就是通过股市沙龙或者证券投资俱乐部，将一些目标客户邀请到此平台上，参加类似的专家的理财活动，让目标客户觉得此公司的专业性，来促进新手开发股民的成功概率.　　4：网络营销渠道　　如何建立证券经纪人的网络营销渠道，其实也就是通过网络，寻找到目标客户的数据库，然后将数据库分类，"有效也无效的，然后就是跟踪，促成等一系列措施.　　五：产品的支持及经纪人的收入结构：　　A：股票交易跑道及股票佣金问题.就是目前证券经纪人的主要收入.　　B：基金产品是否全面，如股票型基金，货币式基金等.也是经纪人收入的重要组成部分.　　C：资讯报告与个股或者行业的研究报告.在合适的情况下，可以收取一定的资料整理等成本费用，但注明不是咨询费.　　D：证券分析软件支持.　　不是指原来一般的静态证券分析软件等，而是现代化与效率一生的大智慧 level-2等，因为大户所用的软件肯定是与中小散户用的分析软件是不一样的，比如大户的2秒钟刷新1次，而中小散户的则是10秒钟刷新1次，所以股民在做权证或者套利方面就会存在1些明显的差异.　　E：有无金融衍生产品：如融资融券等.　　我想起一句话，就是一个客户与你发生的关系次数越多，他往往就很难离开你.所以作为证券营业部或者个体的证券经纪人团队，理应在产品方面为新手多争取一些资源.　　所以，目前不少营业部面临着一个现实的问题，想找优秀的团队长很难找，但培养新人周期长，人力物力的成本也比较大，同时也面临着上面领导的指标压力.更大的问题是面临着给你竞争对手培养人才的危机.　　我针对上述的情况谈一下我的观点，那就是资源整合，要做整合之前，先掂量一下自己的份量，最直接的参考指标就是你的客户保证金，交易量及客户操作的平均收益率专业性等方面，我坚信，一个年收入2万的是不太可能整合月收入8万的经纪人的.所以我的建议是量力而行，"如找一些层面比自己低的人合作，"将一些小的客户归于他们服务，"咨询方面由你统一咨询.层面较低的经纪人可以做此经纪人的松散型的助理.　　而老手之间可以利用各自的空余时间找一些小的项目进行合作，如请一些成功的经纪人给新手讲解一些培训或者营销的一些细小的环节，有些朋友会想，他会进入到我的资源当中的，其中事实并不是想像的那么可怕，因为有些客户是你的，就是你的，若他经不起你朋友的吸引，说明自身的专业性就有问题.或者客户的忠诚度有问题，"更何况这些客户大都是你的准客户，并没成转户过来，然后大家找一个利益平衡点.最关键的是老的经纪人之间要经常参加如证券经纪人协作网组织的证券经纪人聚会当中来，通过我们组织的观察，来发现哪些经纪人是讲诚信，是想做事的，有一定的特长的人，经常在一起沟通交流，有了这样的基础后，老手之间的合作会更加顺畅　　一：证券经纪人的招聘渠道的问题：　　1：新手渠道：　　他们通过招聘应届毕业生的方法，招到了不少财经类的大学生，然后给他们设定一定的指标，完成后才能够得到底薪加提成.据他所言，目前大部分人是不能够适应这种市场要求，而被公司淘汰的.　　2：网站发布：　　通过在中国证券经纪人协作网上免费发布.　　3：专业的圈子渠道　　一般证券行业成功的证券经纪人一般是不会在人才市场上应聘的，他们往往是在当地形成一个个小圈子，他们的信息与资源保持互通.所以想找有经验的经纪人或者团队长，就应该关注中国证券经纪人协作网所组织的证券经纪人聚会.或者其他的金融圈子.　　：专业分析培训　　只是经过一至两天的证券分析培训，如买卖股票技巧的培训，我认为此种方式从理论上是行得通的，但是如何说服股民认可此理论，就要一定的证券分析基础.我个人认为要给经纪人培训，则是要从基础入手，如何看钱龙软件.大智慧软件等，技术指标，形态等.虽然对于证券公司来讲，人力成本较高，但是我们有没反过来想一想这个问题，一个新手到你这工作，他很努力的工作，但是短时间内是不能产生效益的。但不能说明他不是人才，不能在今后给企业带来利润，但同时证券公司的确也无必要付出那么多的工资成本，我的理想结果，就是经纪人继续帮公司做事，但公司要给予系统化的培训.若一个人，工资又拿不到，又没有提高的机会，他是肯定会离开公司的.　　2：营销技巧培训：　　营销的技巧，我个人认为主要是与人打交道的技巧，如何与人打交道，也是新人必须要学习的地方.　　3：礼仪培训：　　就是指衣着，行头，待人接物就像如何递接名片等要注意的地方.　　4：人生的职业规划培训，　　如何让团队长让新手做什么变成新手认为我要做什么?这并不是说，国外证券经纪人多么的流行，他们可以做到710岁等等话语，收入是多么的高，就能够管用的，而是想办法触动他们的利益神经，如目前有经纪人的收入构成解析及今后金融衍生品所带来的机会.并用数字示出来.另外经纪人的收入的特殊性，"及在客户不流失的情况下，每个月都继续享有佣金提成等收入.还有经纪人这个职业就像医生，律师越老越有市场，"经验丰富嘛.　　所以我不赞成证券公司通过两三天的培训后就让他们上岗，到外面找客户，我觉得就算这样的经纪人发现目标客户，也不一定能够将目标客户转变成实际客户.因为自身的专业性不够，另外没有一定的社会经验，在与陌生的人，特别是成功人士打交道较难，想让他们成为他们的客户更难.所以我个人认为这种短暂的培训方式是解决不了经纪人团队的实质问题.人才的合理流动才能够更好地促进证券经纪人事业的发展.　　三：可以给新手的支持有哪些，其中存在着哪些问题，应该如何解决：　　1：咨询力量的支持　　据我了解，"目前营业部的咨询人员做经纪人的咨询后台，在知识结构及实战大都已经不能够适应这样的市场，"所以此类人员要保持及时充电的工作.　　2：目前主要的是让证券经纪人去拉股票交易的客户.我觉得目前新手的目标客户群有两种，一是老股民，一是新股民.　　A：老的股民已经有多少的炒股经验，若炒股的收益比较好的，他们是要找一个能够给他较低佣金或者较好环境的证券公司的跑道.但是这样的股民也知道他们没有这样的权限，若是让新手直接向领导反映的话，就算将此客户成功转化，其自己的提成空间则缩小很大，或者没有佣金赚取.所以我个人不提倡价格战营销，价格战将会是最大的营销成本.　　炒得较差的则是想找到一位专家来帮他做投资咨询服务工作.而新手在自身没有实力的情况下，如何向新老客户推荐自己的证券咨询后台，如我们公司是创新类证券公司，我们的研究所有多么的厉害，我们在这两年推荐多少只大牛股，我们公司的网站在全国证券网站评比中得第几等等，来想让客户转户我觉得实际效果及不明显.因为这些硬件条件是很容易满足的，关键的是你能否在此基础上加上自己的判断与分析.如买卖点的把握与品种的选择等.所以建设证券营业部应该给予经纪人更大咨询力量咨询与培训的支持.　　B：新的股民今后的趋势是购买基金产品或者保险理财产品.经纪人应该加强此类产品的理解，从而更好地向新的投资者进行宣传.

1993年广东发展银行深圳分行、中国金币深圳经销中心、中银信托投资公司、中汇外汇咨询公司与中国复华实业集团公司几家国企出资成立“大鹏证券有限公司证券业务部”，徐出任法人代表，其中大股东为广东发展银行深圳分行，出资6000万，持股比例30％。同时充当徐卫国主要道具的深圳兆富投资股份有限公司注册成立，最初的法定代表人是徐卫国本人，后来变成王洪九，徐为该公司实际控制人写到了该公司的章程中。王洪九在1999年期间曾出任大鹏证券总裁办公室主任约一年左右的时间。 大鹏证券部可以看做是大鹏证券的前身，1995年大鹏证券正式注册成立，注册资本5亿元，股东由原来的5家变成了11家。但蹊跷的是，此时大股东广东发展银行深圳分行和另一家国企中国复华实业的股权却被深圳兆富所替代了。而当时只允许金融机构才能发起和设立证券业务部或者证券公司，有来自北京的股东对此质疑：“替代过程是否合法，是否有国有资产流失及其他犯罪行为。”

大鹏证券有限责任公司成立于1993年7月，目前注册资本15亿元人民币，是全国性综合类证券公司。在公司44家行业、地域分布均十分广泛的股东中，不乏实力雄厚的上市公司或集团公司，高度分散化的股权结构为大鹏证券的长期稳定发展打下了坚实的基础。公司目前在全国各大中城市设有30家证券营业部。截止2001年12月31日，公司总资产130多亿元，净资产22多亿元。 因严重资不抵债，2006年1月24日，深圳市中级人民法院宣告，大鹏证券有限责任公司破产还债。该公司成为国内首例通过司法程序破产的券商。与大多数券商的国有背景不同，大鹏证券自成立之初即带有浓厚的民营色彩，因而其 成败利钝与董事长徐卫国的个人命运都密切相关。事实证明，从最初的意气风发，到后来的谵妄虚无，徐卫国尽管每每以“理念”、“改革”标榜，但始终未能摆脱委托理财-集中持股这一致命的操作模式，在“公司治理”、“激励机制”、“金融控股”等华丽辞藻掩映之下，徐卫国的失败并无特别之处。 “疯狂的钢琴” 年仅41岁，肤色黝黑、五官清秀的徐卫国是业界颇具争议的人物。与其有交往者或称之诚恳朴实，好学深思；或称之狂妄自大、走火入魔。 1964年出生于湖南岳阳一个普通农家的徐卫国，最初在华中科技大学读计算机专业，进而在武汉大学获会计专业硕士，后在武汉大学以在职方式深造，获政治经济学博士学位。1988年，24岁的徐卫国南下到深圳寻梦，先是在深圳一家会计师事务所工作，1990年参与筹备深圳国际证券投资基金部，到1993年3月离职时已为副总经理。 此后，徐卫国和该基金部的九位同事出走创业，先是参与筹建长城证券，后筹建大鹏证券。最初的十个人正是大鹏证券的创业者，其中核心人物包括大鹏证券的两任总经理陈玉萍、张永衡等。 1993年6月，大鹏证券获准筹建，注册资金1亿元，发起人包括三家人民银行总行系统的公司。值得注意的是，同时成为大鹏股东的还有两家新成立的民营企业——深圳兆富投资股份有限公司(以下简称兆富)和深圳市金策实业有限公司(下简称金策)。根据工商注册资料，兆富成立时的办公地址是电子科技大厦，即大鹏证券最早的中电营业部地址，法定代表人一直都是徐卫国本人。外界一直怀疑徐卫国是金策的实际控制人。兆富加金策实际为大鹏的第一大股东。 大鹏证券从此起步，逐步发展为全国性券商。1995年9月增资扩股到5亿元，1996年11月8日迁入深圳标志性建筑地王大厦八层。 1998年，徐卫国突然离开深圳去了美国，有知情人称，当时徐是因涉讼而避祸出走。以后徐卫国提到这段经历，每每称自己西学之行，获得了哈佛商学院高级管理课程毕业文凭。徐卫国赴美后大鹏内部风波迭起，留守在大鹏的总经理陈玉萍坚决捍卫了徐卫国的利益。嗣后，徐卫国回到大鹏重掌大权，任命陈玉萍为大鹏的副董事长。2001年徐卫国与深圳电视台一主持人结婚，陈则被安排出国定居。 1999年股市“由熊转牛”，大鹏证券一跃成为全国排名前十位的知名券商，并成为首批进入全国同业拆借市场的券商之一。当年大鹏还发起组建了大成基金管理公司，并独家承办了首届高交会上的“高新技术创业资本论坛”，一时风光无限。 2000年5月，大鹏证券增资扩股到15亿元，44家企业成为大鹏证券股东。从股权结构上看，这44家股东股权极为分散，前12大股东的持股比例均为4.4%(其中包括兆富和金策)。徐卫国称，“股权结构适度分散，可规避大股东绝对控股带来的治理风险。大鹏证券坚持股东分散的原则，保护每位股东的权益及其相对的稳定性，杜绝个别大股东操纵公司决策层”。事实上，对这一安排更令人信服的解读是：徐卫国借此安排继续牢牢控制着大鹏证券，既募集资金为己所用又防止了大权旁落。 巨大的成功不免使人如坐云端。诚如一位熟识徐卫国的业内人士所称，快速而偶然的成功使人如“一台疯狂的钢琴，以为所有的音符都是它自行弹奏出来的(马克思语)”。显然是为寻找精神上的依托，徐卫国此后笃信《易经》，言必称玄。2000年，徐卫国特地在山东大学设立了一个大鹏易学基金，每年都要到此讲学。 更有甚者，徐卫国将个人喜好施诸公司管理。他对外称“大鹏”的卦象是“睽卦”，《易经》称“睽，火动而上，泽动而下，说而丽乎明，柔进而上行，得中而应乎刚”，徐据此认为，大鹏吉人天相，尽管非议颇多，但只会越来越强大。不惟如此，在营业部的选址、合作对象的选择方面，都要经过徐卫国的占卜才能通过。此外，徐卫国还曾要求公司总裁张永恒改名为张永衡，又要求公司财务总监吴晓阳更为吴晓洋。 凡此种种，日后被大鹏的员工贬为“妖魔化管理”。随着大鹏的迅速膨胀，如何保持对大鹏的控制权始终是徐卫国面临的最大挑战；大鹏未来如何留住人心，也是徐卫国的思虑所在。这一切使管理层及员工持股成为徐卫国打算解决的核心问题。2000年完成增资扩股后，大鹏随即推出了控股公司计划。2001年8月9日，大鹏控股有限责任公司成立，注册资本金6.3亿元，徐卫国是法定代表人。大鹏证券工会委员会(以下简称大鹏工会)出资2亿元(其中大鹏证券垫资8164万元)，占31.7％的股份，大鹏证券的原始股东深圳市兆富投资股份有限公司、深圳市金策实业有限公司分别占15％和12％的股份，其他股东均为原大鹏证券的股东。 2001年8月25日，大鹏证券股东大会通过了股权转让决议，原大鹏证券股东兆富投资和湖南湘能电力股份有限公司分别将其控制的大鹏证券股权全部转让给大鹏控股，加上其他股东的部分股权转让，大鹏控股获得大鹏证券20％股份，成为大鹏证券最大单一股东。 此番安排之后，徐卫国通过大鹏控股间接控制了大鹏证券，使高管和员工的持股计划得以曲线实现。从外部审计来看，大鹏工会的2亿元资金确实到位。根据四川亚通的审计报告，除大鹏证券垫款，当时大鹏证券员工和高管透过大鹏工会的出资，大约一半来自公司从利润中提取的职工奖励基金，一半来自银行借款，到去年底借款基本还完。徐卫国出资600万元，张永衡出资500万元。大鹏控股的出资和工商登记均已完成，但据《财经》了解，此举从未获得中国证监会的正式批准。 此后大鹏控股的架构下增加了若干子公司：2000年9月成立了大鹏创投(大鹏控股占50%)；2000年11月成立了大鹏网络(大鹏控股占99.4％)；2002年3月成立了大鹏资产管理公司(大鹏控股占95%)，2001年7月与湖南电子音像出版社等公司成立了大鹏出版有限公司和大鹏国际等公司。 大鹏控股名为“金融控股”，但并无“金融控股”之实。上述公司虽独立于大鹏证券，但实际上仍以大鹏证券为核心，所有公司都有资金以委托的方式回流大鹏证券，如大鹏创投至少有3亿元资金给大鹏证券委托理财等。同时，这些公司也成为大鹏证券变相获取银行贷款的渠道。 根据审计报告，大鹏控股向建设银行借款1亿元，由大鹏证券以折合人民币1.2亿元的外币存款提供质押担保；大鹏投资策划有限公司(大鹏证券工会下属企业)向兴业银行借款4000万元，由大鹏证券以账面价值约7000万元的房产提供抵押担保；大鹏控股向光大银行借款2亿元，由其参股50%的大鹏创投资提供担保；其控股子公司大鹏网络向光大银行借款5000万元，也由大鹏控股提供担保。 大鹏控股的实际作用之一，正为曲线MBO，而这一MBO最后又因大鹏证券的身陷绝境而惨淡收场。徐卫国本人在2004年10月即向《财经》表达过“对不起员工股东”之意。至年底被托管前不久，大鹏资产管理公司又回购了原员工持有的大鹏控股股份，股价不详。大鹏资产管理公司购买股权的资金亦来源不明。金融控股的架构只是徐卫国诸多“改革措施”中的一项。 近年来，大鹏推出的改革层出不穷，因此有“大鹏惟一不变的就是变化”之评，这其 实充分反映了徐卫国在商业理念上的困惑。徐曾提出管理信息化、决策透明化、业务国际化、客户全球化、服务品牌化的“五化”方向，但却缺少切实可行、前后一致的实施方案。 徐卫国曾聘请摩根士丹利的前任北京首代汪潮涌作为大鹏国际的CEO，也曾以上百万元的年薪聘请香港中文大学教授郎咸平作为大鹏证券研究所所长，但这些举措成效甚微，不久便以各种原因而终止。 2002年4月，徐卫国在上海召开的董事会上正式提出大鹏证券的发展战略：定位为金融产品销售，将营业部转型，塑造成为一个FC训练平台和金融产品的销售终端，形成遍布全国城乡的金融销售网络，成立合资融资服务公司和基金管理公司等。这一改革想法得到了董事会的认可。但由于未得到证监会的批准，大鹏原本准备在全国范围内铺开设立证券投资服务站点，设立20多个之后就没有搞下去。 大鹏证券的“战略转型”就此全面展开。随即在推行过程中引起了大鹏内部比较严重的震荡，人员大量流失，内部失控，上海营业部发生卷款潜逃事件，都发生自2002年。这对公司管理提出了严峻的挑战。 2001年大鹏控股成立后，徐卫国只担任大鹏证券董事长，辞去大鹏证券总裁一职。此后大鹏证券的总裁前后共有三四任，但每一任的时间都不长，牢牢掌握着实际控制权的始终是徐卫国。甚至有极端观点认为，所有总裁都不过是徐卫国的傀儡而已，这也是每一任总裁根本无法持续任职的原因。也有批评说，徐卫国在人事任免上任人唯亲，只重用老乡和同学。 2003年初，大鹏证券一位员工在公司论坛上发表了一篇颇有影响的《大鹏，你被谁抛弃》，尖锐提出：“形成目前局面的因素只有一种，那就是在公司的管理层中缺乏对权力的约束机制，”“由于领导权威和意志的神圣不可侵犯，使得大鹏只能在自己的极左路线的指引下越走越远。” 与员工的想法一样，对待大鹏深陷的窘境，其众多机构背景的股东们都认为徐卫国本人应负有主要责任，但由于股东中缺少证券背景，徐下台后谁来主持大局挽救大鹏变成一大难题。股东也开始怀疑大鹏的资产管理业务亏损累累，是不是徐本人有老鼠仓。根据股东的举报，2004年春节过后深圳证监局就派人到大鹏调查了数个月，至今未有公开结果披露。 有效治理结构的缺失，固然是大鹏终难以振翅高飞之本，但这家券商“兴也勃，亡也忽”的直接原因也与其他券商并无不同，还是委托理财和坐庄的失败。“说不坐庄的同时却在坐庄，这说明理念和实际偏差太大。”一位股东代表、董事说。 从1999年开始，大鹏证券一度动用11亿元自营资金和11亿元委托理财资金，共22亿元资金重仓持有龙腾科技(五矿发展股份有限公司，600058，曾用名龙腾科技)最高持股比例达到流通盘(1.2亿股)的90％。1999年“519行情”中，该股从7元启动，2000年底涨到32元的最高价——2000年，该股为大鹏证券带来8亿多元的浮动盈利。 尝到甜头的大鹏证券无法自拔，除了五矿发展，大鹏还重仓持有国投资源(000826，原名ST原宜)和广电网络(600831，原名ST黄河科)。大鹏证券最高峰时投资规模超过近60亿元，坐庄亏损是大鹏证券44亿元巨亏中最大的一部分，到被接管时，股票市值损失超过20亿元。此外，还有累计近10亿的融资成本和经营性亏损。 2005年1月，正当传来大鹏证券不得不被长江证券接管，本身即将清盘之时，传来消息：徐卫国本人以精神疾病为由拒绝配合监管当局的调查，一直未回到深圳总部2005年1月下旬，在传闻徐卫国寄身的湖南长沙

大鹏证券的营业部被长江证券收购了，那个营业部换了东家之后叫“长江证券有限责任公司北京新源西里东街证券营业部”。如果你记得密码的话，现在都照样可以交易。你忘了密码的话就要带齐证件去营业部重设密码，没办银证转帐的要拿自己的银行卡去证券公司开通银证转帐，银行卡丢了的也要办过。估计你那时没有开通网上交易、权证交易，恢复交易的话最好也顺便都办了。如果你想把交易转到国泰君安，最干净的就是在原来的营业部销户，同时把在该营业部的上海指定交易撤销（这样才能在新营业部开通上海的指定交易才能炒上海股票）。然后拿身份证、股东卡、银行卡去国泰君安开过户。你也可以不销户，只是撤掉在旧营业部的指定交易，然后一样是拿身份证、股东卡、银行卡去国泰君安开过户。

被长江证券收购。2005年年初，长江证券受中国证监会委托，顺利托管风险券商大鹏证券，并于2005年6月份成功收购其证券类资产。大鹏证券在成都拥有棉麻、十二桥两个营业部，消息人士强调，长江证券接手，对股民没有任何影响。

　　考核压力太大 成都经纪人疯狂上演空户计　　招兼职，开个股票账户报酬百元　　“帮公司冲业绩，招人做兼职，开股票账户。工资日结，50元保底。”近期，类似的“招聘”广告充斥在成都各大兼职网站上。随着A股市场行情回暖，除了券商经纪业务的竞争越发白热化外，一些银行也迫于第三方存管业务的压力而默许开空户的行为。　　记者调查发现，上述兼职招聘广告的背后，其实存在着一条倒卖股票账户的“黄牛链条”，同时更有一张类似传销的庞大网络。　　周三　　暗访营业部　　开空户 每户奖励100元　　操作：只管带人开户，钱由公司打入账户　　核心提示：满足年满18周岁、本人持第二代身份证、股东账户能与银行卡连接即可开户　　看到某论坛中招聘广告，记者周二拨通了发帖人小刘的电话。自称某券商营业部区域经理的小刘很爽快：“这样吧，你明天上午10点来营业部，我仔细给你讲讲具体如何运作。”　　周三上午10时，记者以某大学财经专业学生的身份来到双楠一家证券营业部，在该营业部3楼的中户室内见到了小刘。　　记者正准备详细聊聊时，见有几个客户在炒股，小刘又起身将记者引到拐角处一个空置的房间中，该房间中堆放着几把椅子和一张沙发，上面都落满了灰尘。“你的任务就是把同学和朋友带过来开户，我们现在对公司经纪人的开户考核是每个月完成4个有效户，即账户的股票市值要达到1万元。”刚坐下，小刘便开始介绍起合作模式来，但他随即强调，“考虑到你们是学生，要拿1万元钱出来比较困难，所以你们只要把同学和朋友带过来开户，我给你们把钱打进去。”“只要完成一个有效户，我们就给你们100元的现金作为开户奖励，你们每个月可以找15个同学过来开户，其实收入也相当可观了。”小刘有些激动地介绍道。　　周四　　现场开空户　　开完户资料暂时被“没收”　　操作：办手续时，不说话直接签字　　核心提示：开户初始交易密码和资金密码被统一要求设置为“123456”　　与小刘预约开户后，记者周四上午10时再次来到该营业部准备办理开户手续。之所以选这个时候，用小刘的话来说：“一方面为了避开营业部的开户高峰，同时我们也需要和前台以及银行工作人员协调。”　　“待会如果银行暗示你们是否知道开的是空户，你们只要都说知道就行。在柜台办理的时候，你们不要说话，直接签字就是了。”小刘又特意把当日预约开户的4个人叫到一旁叮嘱。开户者同时还被告知，开户后将交易密码和资金密码统一设定为“123456”。　　“办完后我会安排专人依次向你们的账户转入1万元并将账户打成‘有效户"，随后我们将归还你们股东代码卡、银行卡以及全部开户资料，到时你们才能顺利领到100元报酬。”　　果然，按照小刘的方法，券商前台和银行给记者一行人办理完了开户流程。就在当日预约开户者办好手续后，站在门口的小刘挨个“没收”了开户者手中的股东代码卡、银行卡和全部开户资料。　　周五　　查询新账户　　开户日账户即发生交易　　操作：收盘前1分钟买票，第二天集合竞价阶段挂卖单　　核心提示：通过股票买卖，将空户变成有效户　　亲历了开空户的全部流程后，记者昨日登录该账号查询时却发现，开户当日该账户便已经被他人用作交易。　　资金流水显示，该账户在周四(开户当日)就被转入11000元。　　当日尾盘时，该账户发生了第一笔交易：周四14时59分，该账户以8.23元的价格买入了1300股*ST钒钛；昨日早盘，该账户在集合竞价阶段便以8.21元卖出该股。资金账户显示，一买一卖后，该账户包括手续费在内一共亏损了32元。“我不这样做，怎么可能把账户打成有效户？你们又怎么能拿到100元的开户奖励？放心，只要你以后把密码修改了，就不会对你造成任何影响。”当被问及账户产生蹊跷交易的原因时，小刘如是说。　　解读　　为拿全基本工资经纪人成倒卖账户“黄牛党”　　“事实上，所谓100元的开户奖励是证券公司给证券经纪人的奖励，通过开空户并将其重新包装成有效户，证券经纪人就能轻松完成开户任务。”一名不愿意透露姓名的成都券商营业部区域经理透露。　　证券经纪人的收入主要由基本工资和佣金提成两部分构成，目前成都证券经纪人基本工资约1200元，每月开满4个有效账户才能领全基本工资。　　上述区域经理表示：“不少客户经理往往自己拿出一笔钱打入空账户，等考核期过了再把钱拿出来，这种情况在考核压力较大的券商中比较普遍。”　　同时，一位深谙经纪业务的业内人士打了个形象的比喻：“随着网点扩张和佣金大战的展开，券商的经纪业务竞争越发激烈，迫于每个月的开户任务，证券经纪人甚至不惜采用类似传销的方式拓展客户。”　　当事者说　　他的“生意经”竟类似传销　　首次“合作”成功后记者再见到小刘时，他对记者侃起了自己所谓的“生意经”。　　“其实，你们自己也可以当职业中介人，发展你们的同学当下线。”小刘说，“比如以后你们学校我就直接和你联系，你带一个客户还是赚100元，而你下线带过来的客户，我们可以从100元奖励中返50元给他，你还可以再赚额外的50元。　　“现在我手底下还有几个其他学校的学生，也都按照这样在操作，大家合作都很愉快。”小刘坦言。 早报记者燕庆　　实习生吴红毓然　　名词解释　　开空户是指投资者开通证券账户后并不将资金转入账户，也不买卖证券。此前，证监会和各地证监局已明令禁止券商 “开空户”。因此，各大券商对证券经纪人的考核已开始实施 “有效账户”制度。

辞职原因真像，只有他本人知道，外人所道，皆为虚谈。老婆、简历、照片涉及隐私，恕我不言。拓展延伸：辞职即辞去职务，是劳动者向用人单位提出解除劳动合同或劳动关系的行为。辞职一般有三种情形：一是依法立即解除劳动关系，如用人单位对职工有暴力或威胁行为强迫其劳动、不按合同约定支付工资等，职工可以随时向用人单位提出解除劳动合同的要求；二是根据职工自己的选择，提前30日以书面形式通知用人单位解除劳动合同；三是向用人单位提出申请，双方协商一致解除合同。　　辞职公司前 ，员工为公司工作，付出了劳动，公司应该为员工支付相应的劳动报酬，所欠不该补工资应该补发。如不发放，属于拖欠工资行为，是违法的行为，你可以举报。　　1、向当地劳动监察部门投诉，或拨打热线12333。　　2、去人力资源与社会保障局申请劳动仲裁。　　3、去当地人民法院打官司，申请支付令。　　依据《劳动合同法》　　第三十条 用人单位应当按照劳动合同约定和国家规定，向劳动者及时足额支付劳动报酬。　　用人单位拖欠或者未足额支付劳动报酬的，劳动者可以依法向当地人民法院申请支付令，人民法院应当依法发出支付令。　　第七十七条 劳动者合法权益受到侵害的，有权要求有关部门依法处理，或者依法申请仲裁、提起诉讼。　　第八十五条 用人单位有下列情形之一的，由劳动行政部门责令限期支付劳动报酬、加班费或者经济补偿；劳动报酬低于当地最低工资标准的，应当支付其差额部分；逾期不支付的，责令用人单位按应付金额百分之五十以上百分之一百以下的标准向劳动者加付赔偿金。　　相关信息扩展：　　劳动者离职或者和用人单位解除劳动合同,按照《劳动合同法》通常有如下情况：　　1、用人单位存在《劳动合同法》38条的情况，劳动者书面提出解除劳动关系后可以立即走人不需要用人单位的批准，并可以要求支付剩余的工资及经济补偿金（每工作1年支付1个月工资）及办理离职手续等；　　2、依据《劳动合同法》37条，劳动者提前30天提出的书面离职，不需要用人单位批准就可以离职。其中，试用期提前3天书面提出；用人单位有义务结清工资办理离职手续。　　3、用人单位也不存在《劳动合同法》38条的情况，劳动者直接提交辞职信就走人，给用人单位造成的直接经济损失、招聘该劳动者产生的费用，用人单位可以要求劳动者承担。　　相关法律法规依据：　　《劳动合同法》　　第三十七条　劳动者提前三十日以书面形式通知用人单位，可以解除劳动合同。劳动者在试用期内提前三日通知用人单位，可以解除劳动合同。　　第三十八条　用人单位有下列情形之一的，劳动者可以解除劳动合同：　　（一）未按照劳动合同约定提供劳动保护或者劳动条件的；　　（二）未及时足额支付劳动报酬的；　　（三）未依法为劳动者缴纳社会保险费的；　　（四）用人单位的规章制度违反法律、法规的规定，损害劳动者权益的；　　（五）因本法第二十六条第一款规定的情形致使劳动合同无效的；　　（六）法律、行政法规规定劳动者可以解除劳动合同的其他情形。　　用人单位以暴力、威胁或者非法限制人身自由的手段强迫劳动者劳动的，或者用人单位违章指挥、强令冒险作业危及劳动者人身安全的，劳动者可以立即解除劳动合同，不需事先告知用人单位。　　第四十六条　有下列情形之一的，用人单位应当向劳动者支付经济补偿：　　（一）劳动者依照本法第三十八条规定解除劳动合同的；　　（二）用人单位依照本法第三十六条规定向劳动者提出解除劳动合同并与劳动者协商一致解除劳动合同的；　　（三）用人单位依照本法第四十条规定解除劳动合同的；　　（四）用人单位依照本法第四十一条第一款规定解除劳动合同的；　　（五）除用人单位维持或者提高劳动合同约定条件续订劳动合同，劳动者不同意续订的情形外，依照本法第四十四条第一项规定终止固定期限劳动合同的；　　（六）依照本法第四十四条第四项、第五项规定终止劳动合同的；　　（七）法律、行政法规规定的其他情形。　　第四十七条　经济补偿按劳动者在本单位工作的年限，每满一年支付一个月工资的标准向劳动者支付。六个月以上不满一年的，按一年计算；不满六个月的，向劳动者支付半个月工资的经济补偿。　　劳动者月工资高于用人单位所在直辖市、设区的市级人民政府公布的本地区上年度职工月平均工资三倍的，向其支付经济补偿的标准按职工月平均工资三倍的数额支付，向其支付经济补偿的年限最高不超过十二年。　　本条所称月工资是指劳动者在劳动合同解除或者终止前十二个月的平均工资。　　第五十条　用人单位应当在解除或者终止劳动合同时出具解除或者终止劳动合同的证明，并在十五日内为劳动者办理档案和社会保险关系转移手续。　　劳动者应当按照双方约定，办理工作交接。用人单位依照本法有关规定应当向劳动者支付经济补偿的，在办结工作交接时支付。　　用人单位对已经解除或者终止的劳动合同的文本，至少保存二年备查.　　附录：　　辞职申请　　通常由标题、称谓、正文、结语、署名与日期五部分构成。　　标题　　在辞职信第一行正中写上辞职信的名称。一般辞职信由事由和文种名共同构成，即以“辞职信”为标题。标题要醒目，字体稍大。　　称呼　　要求在标题下一行顶格处写出接受辞职信的单位组织或领导人的名称或姓名称呼，并在称呼后加冒号。　　正文　　正文是辞职信的主要部分，正文内容一般包括三部分。　　首先要写出书信辞职的内容，开门见山让人一看便知。　　其次叙述递交书信辞职的具体理由。该项内容要求将自己有关辞职的详细情况一一列举出来，但要注意内容的单一性和完整性，条分缕析使人一看便知。　　最后要写出自己递交辞职信的决心和个人的具体要求，希望领导解决的问题等。　　结尾　　结尾要求写上表示敬意的话“此致敬礼”，意思非常明白：在此给您敬礼。　　”此致敬礼“的两种写法　　第一种写法：在正文之下另起一行空两格写“此致”，“敬礼”写在“此致”的下一行，顶格书写。要注意的是，“此致”后边不加任何标点，因为这句话未完。“敬礼”后加惊叹号，以表示祝颂的诚意和强度。　　第二种写法：正文后紧接着写“此致”（其后不加标点），另起行顶格写“敬礼！”　　此处“敬礼”的顶格，呼应于起首对收信人的称呼，是古代书信“抬头”传统的延续。古人书信为竖写，行文涉及收信人姓名或称呼，都要把对方的姓名或称呼提到下一行的顶头书写，以示尊重。它的基本做法，为现代书信所吸收。　　落款　　辞职信的落款要求写上辞职人的姓名及递交辞职信的具体日期。　　禁忌　　1、不要说上司坏话。如果你认为有必要向管理层反映一下上司的问题，要尽量以委婉的言辞口头提出。　　2、不要满纸抱怨，抨击公司制度。　　3、不要指责同事，尤其忌讳把同事的“罪行”白纸黑字写在辞职书上。　　写作要求　　1．态度恳切、措辞委婉。　　2．不要批评对方。　　3．含蓄性。　　4．简洁性。　　写作方法　　第一段：写出辞职的心理（当然不一定是真的），你可以写一些客套的句子。例如：经过多方面的考虑，我打算辞掉所从事的职位……，或者：因家中变故，我打算申请辞去我的工作。因此整个第一段可以这么写：　　尊敬的人力资源经理：　　您好！　　经过我的深思熟虑，我决定辞去我在公司所担任的职位，我知道这对于您来说，是非常难以作决定的事情。　　第二段：说明您自己考虑的辞职的时间（尽管您提出辞职经公司同意后，公司的人力资源部将按照固定的离职日程办理离职手续，但这样说并不是画蛇添足，大多数情况下，你都能够争取到提早离开的时间）。　　例如：　　我考虑在此辞呈递交之后的2—4周内离开公司，这样您将有时间去寻找适合的人选，来填补因我离职而造成的空缺，同时我也能够协助您对新人进行入职培训，使他尽快熟悉工作。另外，如果您觉得我在某个时间段内离职比较适合，不妨给我个建议或尽早告知我。　　第三段：说明您在这个公司里的经验积累，尽可能地去赞扬公司对您的栽培（不论您有多么大的委屈和气愤，都不应该在辞职信里表露）。　　例如： 我非常重视我在“……公司”内的这段经历，也很荣幸自己成为过“……公司”的一员，我确信我在“……公司”里的这段经历和经验，将为我今后的职业发展带来非常大的利益。　　最后，请务必使用亲笔签名，而且签名要尽量刚劲，并写好日期。　　牛人辞职嘉文　　1、尊敬的领导们：　　言天下大势，分久必合，合久必分！此言虽出自古书三国，吾以为对当今之事亦有裨益。　　今，天下遭遇百年经济危机，试看全球经济形势，可谓哀鸿遍野，民不聊生，众厂商、工人、民工皆叫苦连天，司某人有感于此，不禁联想自身处境，不胜伤悲，呜呼哀哉！　　司本布衣，自幼出身贫寒，躬耕于冀南邢州大地，苟全性命于当世，不求闻达于富贵，但求温饱以残喘。然现实残酷之至，司自去岁四月上旬至本社工作至今，已一载有余，几度春秋几度冬夏，时光流逝过三百余个日日夜夜。想当初，余本一意气少年，年少轻狂，梦想飞扬，欲于本社大展抱负，一则为集团增光添彩，二则为己身加衣增食，两全其美之策，岂不爽哉？惜，一年光阴，吾不仅未大展身手，且囊中羞涩，债台高筑，节衣缩食，杜绝聚会。众朋友离去者，有之；鄙视者，有之；唾弃者，有之。皆因司某昔日之优秀少年竟完全失去自我至此所致。司每月九百大钱竟是基础工资、岗位津贴以及误餐补助相加之结果……　　众友云：“甚矣，汝之不慧，竟能容忍至今，不死何为？”余汗颜，余何尝不想多整几两纹银，上对的起天、下对得起地、中间对得起空气；然而，余出身农家，是苦皆能，是事皆能忍，只可惜终究徒劳无功，虽兢兢业业终究温饱都不得解决，今面容竟呈老态龙钟之相。何也？食不饱，力不足，才美不外现，故犹如千里马，虽有千里之能，然无奈唯有饿死圈中……　　司虽不才，不敢以千里马自居，然自知亦不是一庸者。人之立于当世，需一技之长，司某自视甚低，不敢自称满腹经纶，然应付文字之事亦不在话下；然，一载以来，每每扪心自问，无不捶胸顿足，以头抢地，几欲洒泪襟前。何也？漫漫长夜，孤枕难眠，辗转反侧，陋室忆昔，每日之工作唯“清洁”二字……即打扫房屋若干、倒水端茶、虚伪客套，周旋于各所谓领导之间，日复一日，月复一月，受命以来，夙夜忧叹，兢兢业业，诚惶诚恐，畏有所疏漏懈怠……今扶膝自叹，何等悲哀！　　桃花谢了春红，太匆匆，年华如水，倏忽间春夏秋冬四季已轮回三百六十度。茫然回首，所得几何？　　所失几何？今不得不略作盘点：所得——物质上：工作十二月，前三月每月六百，后九月每月九百，区区数千一年来不够司某解决温饱，更何谈穿衣游玩，过品质生活；精神上：备受打击煎熬，一年来新掌握一技之长，即打扫卫生，司某好歹一堂堂男子汉，本科毕业生，其不才之至，亦不应沦为清洁工之列，　　故使其当年年少轻狂之心瞬间苍老，再无活力；一载以来，司某唯唯诺诺，伺候他人胜过关心自己，其所求，仅每日温饱问题，然随物价飞涨，此问题之解决亦不可得。所失——失去了时间、浪费了青春、耽误了大好年华、愧对父母兄姐、做人尊严消失殆尽……　　然，何以堂堂风华正茂之青年司某人压抑之至，努力坚持到如今，唯一原因：在等待传说中众人期盼的涨工资之事而已。实在可怜，怪司某年幼无知，竟傻傻苦等一年，终究未果；司某一年来生活所需。　　之数千外债亦无望偿还，故司某人顿悟：此处系年轻人之坟墓也，唯一功能即埋没梦想、埋没青春、消磨斗志、耗费光阴，如是而已。故，顿悟之司某人今决定不应消磨于此，做出选择的时刻已到来。　　话说天下势，分久必合，合久必分！既此处不留司某，司某亦不便继续打扰贵处，既不能两惜，何不两离，从此，彼此相忘于江湖！以决绝的姿态！　　今恳请开明之领导准许卑微无能之员工司某人辞职，不胜感激！　　2、　余今请辞，心有戚戚焉。希天山一别，取经东向，去家万里，游学京师。寒窗十余载，稷下 情正浓。　　一朝学成，东北而望，二三之龄，风华正茂，励心从检，宵衣旰食。求茫茫之正义，虽碌碌而无悔。不觉春去秋来，寒书暑相易，白云苍狗，沧海桑田，十五年时光转瞬即逝。然书生意气，求之靡途。　　胸中所志，块垒难消。羁索牵绊，恍然若失。口腹之欲，自役徒然。生生所资，未见其术。仕道官途，皆为浮云。恺悌君子，神所劳矣。风雨如晦，锦鸡独鸣。归欤之情，眷然何以自处？　　自从检事，不求显达于庭闾，但愿无愧于寸心。虽心为形役，违以交病，然志不能片刻堕，道不曾须臾离。尝东皋而望野，徒舒啸而迷离，叹何枝可依。时刻自省，经常觉悟，然朝悔其行，夕则复然。长此往复，不胜其烦。观人情厌恶，世间冷暖，蝇营狗苟，驱去复还。《诗》曰：营营青蝇，止于樊。岂非有所示耶？是因相顾无相识，宜当长歌怀采薇。岁岁黄菊，千载东篱，伴我倦鸟，茸我衡宇。往者不可谏，来者尤可追。欲效接舆醉，狂歌五柳前。　　归去来兮！小舟从此逝，江海寄余生。　　归去来兮！人生几何复几何？曷不任性任我行？挂靴挥手自兹去，萧萧斑马鸣啾啾！　　丙申甲午***顿首。　　其他奇葩辞职信：　　1、天气太冷，起不来。　　2、外面世界那么大，我想出去看看。　　回答者评语：写这样的辞职简单容易、不需才华。

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首先要明确一下这些内容：本次发行将向公司原A股股东优先配售，增发价格19.80元/股。公司原A股股东最多可按其股权登记日2009年10月28日（T-1日）收市后登记在册的持股数量以10:3的比例行使优先认购权，本次发行网上申购分为公司原A股无限售条件股股东行使优先认购权的优先认购部分和其他投资者及公司原A股股东比例认购部分，申购代为"070728"，申购简称为"国元增发"。虽然你还可以有一个选择是全部卖出股票，等待相关股票复牌在除权日买回来，但由于这样存在市场波动的相关风险，对于这种情况不一定卖出全部股票就是最低风险的选择。若你不参与配股但仍持有这股票可能会由于配股后的相关除权影响导致你会产生相关不必要的损失，参与配股可以把这些损失减到最低。从上述的情况看，若你没有其他的可用资金，建议你最少要卖掉200股后参与相关的配股，由于你卖掉200股后剩余500股，按照每10股配3股，你则拥有150股的优先配售权，按照上述的申购代码在29日在系统的买入那里进行一般操作就行了，认购数量150股。你也可以认购超过150股，由于这次增发是属于公开增发，所以认购数不一定是等于或少于你可优先配售数量的，但要注意若多于150股的部分并不享有优先配售股，这部分要参与市场的公开配售部分中签才能获得相关股票的，情况犹如新股申购，但中签率相对新股可能会高一点。

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成立证券投资咨询有限公司的条件：　　1、中华人民共和国法人。　　2、公司注册资本金100万以上。　　3、无外资方股东股权。　　4、有5名以上取得证券投资咨询资格证书的从业人员或取得中国证券业协会出具的符合证券投资咨询执业证书申请条件的函，其高级管理人员中，至少有1名取得证券业执业人员资格证书或符合证券投资咨询执业证书申请条件。　　5、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。　　6、有公司章程。　　7、有健全的内部管理制度。　　8、中国证监会要求的其他条件。

1，含义不同证券公司自营、经纪、承销、投资咨询、委托投资管理等业务的专业人员。证券从业机构从事证券业务的专业人员，应当在取得执业资格的基础上，向协会申请领取执业证书。2，范围不同在证券公司从事自营、经纪、承销、投资咨询、委托投资管理等业务的专业人员。包括相关业务部门经理；从事基金销售、研究分析、投资管理、交易的专业人员，基金管理公司、基金托管机构的监督审计等业务。基金从业人员包括公共基金经理、基金销售、估值、投资顾问、基金托管人和私人基金经理。包括相关业务部门经理；在基金销售机构从事基金宣传、营销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门经理。

证券投资风险就其性质而言，可分为系统性风险和非系统性风险。系统性风险是指由于全局性事件引起的投资收益变动的不确定性。系统风险对所有公司、企业、证券投资者和证券种类均产生影响，因而通过多样化投资不能抵消这样的风险，所以又成为不可分散风险或不可多样化风险。非系统风险是指由非全局性事件引起的投资收益率变动的不确定性。在现实生活中，各个公司的经营状况会受其自身因素(如决策失误、新产品研制的失败)的影响，这些因素跟其他企业没有什么关系，只会造成该家公司证券收益率的变动，不会影响其他公司的证券收益率，它是某个行业或公司遭受的风险。由于一种或集中证券收益率的非系统性变动跟其他证券收益率的变动没有内在的、必然的联系，因而可以通过证券多样化方式来消除这类风险，所以又被称为可分散的风险或可多样化风险。证券投资的总风险是系统风险和非系统风险的总和。法律依据：《证券法》第118条 设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（二）主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；（三）有符合本法规定的公司注册资本；（四）董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件；（五）有完善的风险管理与内部控制制度；（六）有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；（七）法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。

【答案】：A考点：掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。见教材第四章第二节，P132。

1、证券分析师和金融分析师所从事的工作是不一样的，金融分析师所涉及的知识面更多一些因为金融包括了证券、银行、保险三大体系,相对的证券分析师所在的领域按照头衔来说肯定是以证券为主了，因此，金融分析师更加值钱。2、证券分析师和金融分析师所从事的工作是不一样的，金融分析师所涉及的知识面更多一些因为金融包括了证券、银行、保险三大体系,相对的证券分析师所在的领域按照头衔来说肯定是以证券为主了,因此，金融分析师更加值钱。证券分析师这个是证券从业资格证书，目前市场饱和，前途不大。3、证券分析师在我国又称为股评师、股票分析师，他们是依法取得证券投资咨询业务资格和执业资格，就证券市场、证券品种走势及投资证券的可行性，以口头、书面、网络或其他形式向社会公众提供分析、预测或建议等信息咨询服务的专家。4、金融分析师，范围比较广，除了银行，证券公司、财务公司都会欢迎加入的，在银行里应该是会到计划财务或信贷等部门工作。5、想进入金融行业，应先考证券分析师，再考金融分析师。证券分析师主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券品种的价值及变动趋势进行研究及预测，并向投资者发布证券研究报告、投资价值报告等。以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。证券分析师的门槛并不低，想从事这个行业的话需要拥有回绝，审计学和法律的知识能对年度报告、中期报告、招股说明书等指标和数据进行多方面的对比分析。一般在券商工作，分析大盘、预测数据，关注市场，用自己的成绩吸引更多的客户来证券公司开户、理财、买股票等等。

证券行业出现牛股的频率很高。随着中国股权分置改革的基本完成、居民财富的增长、各类机构投资者的发展以及市场各项制度的逐渐完善，中国股票二级市场的活跃度持续提高，这也给证券行业带来了良好的发展前景。那么我们今天的分析对象国金证券，它是规模在国内位居前列的券商企业之一，有没有投资价值？我们一起来聊一聊吧。在开始分析国金证券前，先分享一份整理好的证券行业龙头股名单给大家，限时点击就可以领取：宝藏资料：证券行业龙头股一览表 一、从公司角度看公司介绍：国金证券股份有限公司是一家上市证券公司，具备有创新能力突出、资产质量优良的特性。公司的主营业务包括：证券经纪业务、投资银行业务、资产管理业务、信用交易业务、新三板业务及境外业务等，提供多元化、多层次的证券金融服务。公司合规与风险管理的整体状况及市场竞争力在证券行业居于领先地位，连续5年在上交所上市公司信息披露评价工作中获A级。掌握了公司的基本情况后，接下来看看这家老牌券商的其他优势。亮点一：治理结构健全，财务杠杆稳健，资本实力持续夯实当发展成为上市卷商后，国金证券的法人治理结构健全清晰，股东不仅履行了自己的职责，在公司的可持续性健康发展方面也很支持。管理层经验实在是太丰富了，公司把长远发展和股东回报作为发展的根本目标，在决策方面，很高效。在秉持稳健经营的理念下，财务杠杆及资产负债率在行业中是较低的那一档，长期以来维持良好的财务状况。依靠对政策走向和市场环境的判断，公司在股权、债权融资方面积极开展前瞻性规划，对照业务发展需要，不断提高资本实力。 亮点二：经营战略明晰，业务发展锐意进取它属于一家综合类券商，其业务范围覆盖到了全国。公司除了积极的布局创新业务领域之外，还拿到创新业务方面的资质，使各重点业务条线转型变革越来越快。通过充分利用互联网证券业务发展机遇，与腾讯、蚂蚁金服等头部互联网平台搭建了合作桥梁，促进了金融科技的发展，使零售客户拥有更多的市场份额，为机构客户持续提供优质服务支持，满足企业客户多样融资需求。当然，公司还具备多重强大优势，由于篇幅受限，更多关于国金证券的深度报告和风险提示，我整理在这篇研报当中，点击即可查看：【深度研报】国金证券点评，建议收藏！ 二、从行业角度自从2015年中国股市早已到了剧烈波动，依法监管、从严监管、全面监管在行业发展中将会进行全面实施。后期中国证监会证券商风险的管控会更大，行业仍将朝着"风险管理全覆盖"的方向发展。随着经济增长新动力的抬头，随着新旧发展动能的接续转换越来越快，证券行业也会面临新的战略机遇，将会面临更大的成长空间，面临的市场竞争也会明显加剧。面对传统业务竞争，新的发展趋势是创新业务的快速增长。国内对于金融越来越重视，未来证券行业还将迎来广阔的市场空间。但是文章具有一定的滞后性，如果想更准确地知道国金证券未来行情，直接点击链接，有专业的投顾帮你诊股，看下国金证券现在行情是否到买入或卖出的好时机：【免费】测一测国金证券还有机会吗？应答时间：2021-12-07，最新业务变化以文中链接内展示的数据为准，请点击查看

随着企业对用人要求的提高，证券从业资格证已经成为入行必备的证书，近年来报考证券从业大幅增长，在报名的同时大家都非常关注证券从业未来的就业前景变得如何，下面深空网就跟大家详细讲解。证券从业发展前景目前证券是国内最高收益的朝阳行业，是金融行业的重要支柱。无论在国内、国外都是“金领”的职业追求，是距离金钱财富最直接的行业。市场对金融人才需求的热情一直保持稳定增长的趋势。其中，高级金融顾问、高级投资分析师、高级服务管理师等需求增加明显，专业化要求进一步提高，具深厚专业知识和多年从业经验的高级人才，以及具备横跨外汇、投资等领域的人才，均成为企业不惜高薪猎捕的对象。证券的就业范围比较广泛，有证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、证券资信评估机构、金融资产管理公司、上市公司证券部、银行投资部、基金部等。证券从业薪资水平怎么样?投资部门公司自有资金投资的叫做自营部门，一般叫做证券投资部，接受客户资金投资理财的部门叫做资产管理部，主要岗位有总经理、投资经理、研究人员，固定工资一般在30W+，10w-20w，10-15w，年底奖金看业绩提成，各个公司不一样。研究所提供投资建议和研究报告，主要岗位有总经理、研究员、研究助理，现在大的证券公司都会设置研究所，研究所的收入比较稳定，固定工资一般在30W+，10w-20w，5-10w，年底奖金一般在固定工资的50%左右，现在研究员之间的收入差距很大，像中信这样的大公司里面的高级研究员一般收入都在30w以上。投资银行部主要是做证券发行、承销工作。主要岗位有总经理、保荐人、项目经理等，保荐人收入最高，行业平均30w以上，年底收入看项目提成，年底提成几十万的比较正常;其他人要看老板脸色，相比起其它工作会比较辛苦。

不可以。在抖音上说股票需要证券从业资格证，必须先行取得中国证监会授予的证券从业资格证，只有取得证书之后才能说股票，而且不能推荐股票，否则存在诱导普通股民行为，涉及投资。1、抖音上讲股票要证券从业资格证和证券分析师证。2、根据中国证监会《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》第一条规定，任何机构或个人从事就证券市场、证券品种的走势，投资证券的可行性，以口头、书面、电脑网络或者中国证券监督管理委员会认定的其他形式向公众提供分析、预测或建议的业务，必须先行取得中国证监会授予的证券投资咨询业务资格证书或者证券投资咨询人员执业证书。3、《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。 但这一职业本身来说对从业者要求甚高。它不仅要求你必须有颜值、才艺和直播间及相关设备，更要求你具备这种专业金融分析判断的水平能力。否则直播间冷清清淡，颜值对于股票直播不是主要的，主要的是你对股市行情分析预测的准确性和个股数据分析语言表达的精准度。从事股票金融分析具有风险高、责任大的特点。可不是信口开河，人云亦云那么简单。总之，股票直播一定要谨慎小心，说错了可能成为被告。说不清楚可能成为诱导投资。其实做主播刚开始起步都难，事在人为，不要泄气。这跟我们在现实中工作一样，我们也需要不断的去学习，去探索。努力总会有收获。抖音开股票直播需要什么条件1、抖音上讲股票要证券从业资格证和证券分析师证。2、任何机构或个人从事就证券市场、证券品种的走势，投资证券的可行性，以口头、书面、电脑网络或其他形式向公众提供分析、预测或建议的业务，必须先行取得证券投资咨询业务资格证书或者证券投资咨询人员执业证书。3、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。法律依据：《中华人民共和国证券法》，制定本办法。第二条　在依法从事证券业务的机构（以下简称“机构”）中从事证券业务的专业人员，应当按照本办法规定，取得从业资格和执业证书。第三条　本办法所称机构是指：（一）证券公司；（二）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构；（三）证券投资咨询机构；（四）证券资信评估机构；（五）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定的其他从事证券业务的机构。第四条　本办法所称从事证券业务的专业人员是指：（一）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；（二）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；（三）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；（四）证券资信评估机构中从事证券资信评估业的专业人员及其管理人员；（五）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

基金管理公司与证券投资基金的关系：1、证券投资可以为基金公司提供承销、交易、经纪、咨询等服务，帮助基金公司发行、管理、销售基金产品，从中收取佣金或费用。2、证券投资可以为基金公司提供融资融券等服务，帮助基金公司增加投资的杠杆和效率，从中收取利息或费用.3、证券投资可以与基金公司进行合作或竞争，开发或推广各自的投资产品和服务，私募基金、理财产品、资产管理计划等，从中获取收益或市场份额。说明基金管理公司与证券投资基金的关系复杂而密切的，也有互帮互利，互相竞争的关心。

证券行业时不时的会出现牛股。随着中国股权分置改革的基本完成、居民财富的增长、各类机构投资者的发展以及市场各项制度的逐渐完善，中国股票二级市场的活跃度实现了稳定增长，这也给证券行业带来了不少的发展空间。那么我们今天分析的主角国金证券，它是规模在国内居于领先地位的券商企业之一，投资前景好不好？我带大家一起对其进行深入分析。在开始分析国金证券前，先分享一份整理好的证券行业龙头股名单给大家，限时点击就可以领取：宝藏资料：证券行业龙头股一览表 一、从公司角度看公司介绍：国金证券股份有限公司其实就是一家上市证券公司，有着创新能力突出、资产质量优良的特性。公司的主营业务包括：证券经纪业务、投资银行业务、资产管理业务、信用交易业务、新三板业务及境外业务等，提供多元化、多层次的证券金融服务。公司合规与风险管理的整体状况及市场竞争力在证券行业处于顶尖行列，连续五年在上交所上市公司的信息披露评价工作中拿到了A级。知道公司的基本情况后，接下来一起了解这家老牌券商的其他的优势。亮点一：治理结构健全，财务杠杆稳健，资本实力持续夯实成为上市卷商后，国金债券的法人拥有的治理结构非常的健全清晰，股东履行职责，支持公司可持续健康发展。管理层有着相当丰富的经验，坚持以公司的长远发展和股东的回报作为最根本的目标，决策效率特别咆哮。在稳健经营的理念前提下，财务杠杆及资产负债率在行业里的水平始终算不上高，长期以来财务状况都维持的很不错。凭借对政策走向和市场环境的判断，对于股权和债权的融资，公司对其实施了前瞻性的规划，顺应业务发展需要，不断夯实资本实力。 亮点二：经营战略明晰，业务发展锐意进取作为将业务发展到全国的综合类券商，公司除了积极的布局创新业务领域之外，还拿到创新业务方面的资质，加快了各重点业务条线的转型变革。依托互联网证券业务发展机遇 ，与腾讯、蚂蚁金服等头部互联网平台搭建了合作桥梁，促进金融科技的加码，使零售客户的市场份额更多了，为机构客户持续提供优质服务支持，满足企业客户多样融资需求。当然，公司还具备多重强大优势，由于篇幅受限，更多关于国金证券的深度报告和风险提示，我整理在这篇研报当中，点击即可查看：【深度研报】国金证券点评，建议收藏！ 二、从行业角度自中国股市在2015年进行了剧烈的波动以后，依法监管、从严监管、全面监管已成为行业新常态。中国证监会将逐渐加大对券商风险的管控，行业将进一步推进"风险管理全覆盖"的工作。在经济增长新动力的形成过程中，在新旧发展动能方面接续转换的速度加快，证券行业也会面临新的战略机遇，成长空间将全面打开，市场竞争越来越激烈。面对传统业务竞争，未来将促进创新业务的快速增长。伴随着国内对金融的重视力度的加大，未来证券行业还将迎来巨大的成长空间。但是文章具有一定的滞后性，如果想更准确地知道国金证券未来行情，直接点击链接，有专业的投顾帮你诊股，看下国金证券现在行情是否到买入或卖出的好时机：【免费】测一测国金证券还有机会吗？应答时间：2021-12-07，最新业务变化以文中链接内展示的数据为准，请点击查看

【答案】：D申请证券投资咨询从业资格的机构， 应当具备下列条件：1．单独从事证券投资咨询业务的机构， 有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中， 至少有1名符合规定的证券投资咨询从业条件；3．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；4．有公司章程；5．有健全的内部管理制度；6．具备中国证监会要求的其他条件。符合设立条件的证券投资咨询机构， 由中国证监会颁发业务许可证。 证券公司亦可申请业务许可证， 从事证券投资咨询业务。

随着国内金融行业发展，近年来证券从业资格的报考人数一直以上升趋势在增长，那么证券从业资格证适合哪些人群报考?就业方向有哪些?需要考取证券从业资格证的人群有哪些?1、在证券从业企业中负责自营、经纪、投资咨询、投资管理等工作的人员，或者是企业中相关业务部门的管理人员。2、基金管理企业中负责研究分析、交易、基金销售、项目投资等工作的专业人士，或者是相关业务部门的管理人员。3、基金销售机构中从事基金宣传、销售、咨询等业务的人员，或者在证券投资咨询机构从事投资咨询业务的工作人士。考取证券从业资格证后能从事什么工作?随着行业对证券从业人员的要求提高，如今，证券从业资格证已成为进入证券行业工作必备的准入门槛，只有持有证券从业证才能有资格上岗。对于证券从业资格证持证人士，其就业方向可以到证券类企业、基金管理公司、证券投资咨询机构、金融资产管理公司、银行投资部等企业工作。另外，对于想进入银行、上市企业、投资公司、大型的企业集团、相关事业单位等，证券从业资格证也是成为最基本考量的条件。证券从业资格证大学生值得考吗?随着金融行业发展，近年来，国家对从事证券业工作的人员要求也大大提高，根据所出台的《证券业从业人员资格管理办法》规定，凡从事证券从业工作的专业人员，必须要持有证券从业资格证才能上岗。由此可见，对于想在毕业后从事证券从业工作的大学生来说，在大学期间考取证券从业资格证是最佳的时机，考生只要年满18周岁并且具备高中或以上学历，即可符合报名条件，对未来就业带来非常大的帮助。

基金账户和证券账户的区别基金账户和证券账户是投资者在证券市场上进行投资活动时必须具备的重要账户，两者之间有着明显的区别。首先，基金账户是投资者在证券市场上投资基金产品时必须具备的账户，而证券账户则是投资者在证券市场上投资证券产品时必须具备的账户。其次，基金账户的主要功能是记录投资者投资基金产品的金额、收益等信息，而证券账户的主要功能则是记录投资者投资证券产品的金额、收益等信息。此外，基金账户的投资产品主要包括股票型基金、债券型基金、混合型基金等，而证券账户的投资产品主要包括股票、债券、基金等。最后，基金账户的投资者可以根据自己的投资需求，自由选择基金产品投资，而证券账户的投资者则可以根据自己的投资需求，自由选择证券产品投资。总之，基金账户和证券账户之间存在着明显的区别，包括投资产品、投资者自由选择权、账户功能等方面。投资者在进行投资活动时，应当根据自己的投资需求，选择合适的账户，以保证自身投资收益最大化。证券金融公司和证券公司的区别有哪些？证券金融公司和证券公司是两种不同的金融机构，它们在业务范围、经营模式、服务对象等方面存在明显的差异。首先，证券金融公司是一种金融机构，主要从事证券投资咨询、资产管理、融资融券、财务顾问等业务，主要服务对象是机构客户，如银行、保险公司、基金公司等。其次，证券公司是一种金融机构，主要从事证券经纪、证券投资咨询、资产管理、融资融券、财务顾问等业务，主要服务对象是个人客户，如个人投资者、企业客户等。再次，证券金融公司的经营模式是以机构客户为主，主要以投资咨询、资产管理、融资融券等业务为主，主要以投资咨询、资产管理、融资融券等业务为主，主要以投资咨询、资产管理、融资融券等业务为主，主要以投资咨询、资产管理、融资融券等业务为主，主要以投资咨询、资产管理、融资融券等业务为主，主要以投资咨询、资产管理、融资融券等业务为主，主要以投资咨询、资产管理、融资融券等业务为主，主要以投资咨询、资产管理、融资融券等业务为主，主要以投资咨询、资产管理、融资融券等业务为主。而证券公司的经营模式是以个人客户为主，主要以证券经纪、证券投资咨询、资产管理、融资融券等业务为主，主要以证券经纪、证券投资咨询、资产管理、融资融券等业务为主。总之，证券金融公司和证券公司的区别在于业务范围、经营模式、服务对象等方面存在明显的差异。证券金融公司主要以机构客户为主，主要以投资咨询、资产管理、融资融券等业务为主；而证券公司主要以个人客户为主，主要以证券经纪、证券投资咨询、资产管理、融资融券等业务为主。因此，在选择金融机构时，应根据自身的实际情况，选择合适的金融机构，以获得更好的服务。

证券从业资格考试由于报考门槛低，含金量相对不错，这些年来报考人数直线上涨。那么证券从业资格证拿了能做什么工作?就业前景怎么样?来跟随深空网一同了解下吧!证券从业证拿到之后可以从事什么工作?证券从业资格证拿了之后，可以在金融机构、上市公司、投资公司、企业等从事相关工作。证券从业资格证可以从事哪些工作？证券从业资格是进入证券行业的必备证书，也是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、企业集团、财经媒体及政府经济部门的重要参考。就业方向包括：1、四大行和股份制商行、城市商业银行、外资银行驻国内分支机构;2、金融控股集团、金融租赁、担保公司;3、证券公司，包括上交所、深交所、期交所;4、保险公司、保险经纪公司;5、信托投资公司、投资咨询顾问公司、金融投资控股公司;6、国家开发银行、中国农业发展银行等。证券行业包括两类岗位，其一是研发类岗位;其二是非研发类岗位。研发类岗位包括：1、投资研究员2、固定收益研究员3、数量研究员非研发类岗位包括：1、客户代表2、营业部交易员等。考了证券从业资格证就业前景如何?答：目前，证券行业是国内最高收益的朝阳行业，也是金融行业的重要支柱。这是距离金钱财富最直接的行业，市场对金融人才需求较大，其中，高级金融顾问、高级投资分析师等招聘需求明显增加。拿下证券从业资格证，是进军证券行业必不可少的步骤。可以将其称为敲门砖。考下证券从业资格证，可以从事营销业务，也可以从事研发类和非研发类岗位。就业方向十分广泛，比如基金管理公司、证券投资咨询机构、上市公司证券部、银行投资部、金融资产管理公司等。综上所述，考了证券从业资格证就业前景相当不错，此证书整体难度并不会很大，值得考取。

好。1、张锦证券投资咨询师保险专业硕士研究生，具备证券从业资格，在多家世界500强保险公司从事培训管理工作，拥有丰富的保险实务经验与理论基础。2、张锦证券投资咨询师有着扎实的投资知识和丰富的实际操作经验，擅长风险控制、把握趋势。

证券从业水平评价测试报名条件于2022年7月正式调整，报名条件对于学历和工作经验的要求增高了，但工作经验仍然不是报考证券从业水平测试的限制性要求。报名参加一般业务水平评价测试的人员，应当符合下列条件：（一）报名截止日年满18周岁（二）取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历；或具有高中或相当于高中文化程度，且具有三十六个月以上工作经历；或证券公司、证券投资咨询公司等证券行业机构已开具录用通知的大学本（专）科应届毕业生等人员。（三）具有完全民事行为能力。证券专项业务水平测试分别设置《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》科目，一般业务水平评价测试达到基本要求且在有效期内的，或符合《管理规则》第十条规定的相关人员，可报名参加专项业务水平评价测试。按照《监督管理办法》第八条、第五十六条规定以及证券评级等相关监管规定参加测试的人员，或通过一般业务水平评价测试达到基本要求且在有效期内的人员，可报名参加高级管理人员水平评价测试。免费领取证券从业资格学习资料、知识地图：https://wangxiao.xisaiwang.com/zq/xxzl/n236.html?fcode=h1000026

1、梦见证券信息公司的预兆勤苦竟成之吉兆无疑，勤勉上进，坚志如铁，个性顽刚，不肯屈服，具有深厚实力之才华，凭以创造锦绣而辉煌之前程，博得功成名就，并得到很大伸展，但唯憾的是与人不大融洽。 【中吉】吉凶指数：98（内容仅供参考，不代表本站立场）2、梦见证券信息公司的宜忌「宜」宜观看现场演出，宜看日出，宜开空调。 「忌」忌爬楼梯，忌偏执，忌低声哼歌。3、梦见证券信息公司是什么意思怀孕的人梦见证券信息公司，预示生男，八月占生女，慎防流血过多，母体欠安。恋爱中的人梦见证券信息公司，说明互上体谅，诚心对待，婚姻可成。本命年的人梦见证券信息公司，意味着有财利可得，但宜谨慎小心，勿急躁。梦见证券信息公司，按周易五行分析，财位在正北方向，桃花位在正南方向，幸运数字是5，吉祥色彩是绿色，开运食物是草莓。梦见证券信息公司，这两天不适合做思考与决定哦！否则很可能会被自己的三心二意给烦死哩！还是找些轻松的事情来做吧，尤其在难得的日子里，应该放任自己好生休养生息，想不通的事就暂时放下，等脑子好使了再做不迟，也许到时不费吹灰之力就能做出决定了。 上学的人梦见证券信息公司，意味着理科成绩不好，口试被扣分，不能录取。做生意的人梦见证券信息公司，代表创业先有困难，不顺利，今夏来临渐顺利。梦见证券投资咨询公司，畅快的运势，工作上乾净俐落的反应让人对你抱有好感。提升业绩或是获得新订立契约的可能呢。利用各种机会适当的推荐自己是开启成功的重点。金钱面上也是表现突出的一天，财务调度上好转的暗示。而想要找寻物件、购物的人，意外发现好东西的机会哟。晚上穿上新的睡衣，即使不是全新的也要是刚洗好的！ 怀孕的人梦见证券投资咨询公司，预示生男，八月占则生女，剖腹较安全。梦见结，表示你会因生活中的琐事而担忧。怀孕的人梦见国联证券有限责任公司，预示生男。七、八月生女，防流产。本命年的人梦见国信证券有限责任公司，意味着钱财出入小心，慎防小偷财物摸失，或血光之灾。梦见证券结算公司，这两天的星象作用在你的家庭关系上。孝顺父母的心意在你的内心支援著。而且不是将它当成义务，而是真正表露感情。亲情让你与家人都洋溢温馨感的一天。回家时带点小礼物、小点心，这样一点小心意也能让大家欢喜和乐呢。 做生意的人梦见证券投资咨询公司，代表顺利有运，获益非浅，防口舌。恋爱中的人梦见托管证券公司制度，说明虽有阻碍，有误会化解，慢慢有希望成婚。做生意的人梦见按揭证券公司，代表起初进行不利，重新整理后顺利得财。上学的人梦见国联证券有限责任公司，意味着不能录取。口试难过关。梦见环华证券金融公司，父亲节的这两天家庭运却稍有不安定气息。总是有些事不想让家人知道，却刚好就是这些事被发觉的可能。即使你认为并非刻意隐瞒什么，但是没有坦白告知就会让人有欺骗的感觉。不过只要不是什么大过错，耐心与稳住自己好冲的个性，好好_明他们应该会理解的。 恋爱中的人梦见按揭证券公司，说明意见不和，信心动摇。怀孕的人梦见山西证券有限责任公司，预示生男，夏占生女。夫妻不睦，不可堕胎。

证券金融公司和证券公司的区别有哪些？证券金融公司和证券公司是两种不同的金融机构，它们在业务范围、经营模式、服务对象等方面存在明显的差异。首先，证券金融公司是一种金融机构，主要从事证券投资咨询、资产管理、融资融券、财务顾问等业务，主要服务对象是机构客户，如银行、保险公司、基金公司等。其次，证券公司是一种金融机构，主要从事证券经纪、证券投资咨询、资产管理、融资融券、财务顾问等业务，主要服务对象是个人客户，如个人投资者、企业客户等。再次，证券金融公司的经营模式是以机构客户为主，主要以投资咨询、资产管理、融资融券等业务为主，主要以投资咨询、资产管理、融资融券等业务为主，主要以投资咨询、资产管理、融资融券等业务为主，主要以投资咨询、资产管理、融资融券等业务为主，主要以投资咨询、资产管理、融资融券等业务为主，主要以投资咨询、资产管理、融资融券等业务为主，主要以投资咨询、资产管理、融资融券等业务为主，主要以投资咨询、资产管理、融资融券等业务为主，主要以投资咨询、资产管理、融资融券等业务为主。而证券公司的经营模式是以个人客户为主，主要以证券经纪、证券投资咨询、资产管理、融资融券等业务为主，主要以证券经纪、证券投资咨询、资产管理、融资融券等业务为主。总之，证券金融公司和证券公司的区别在于业务范围、经营模式、服务对象等方面存在明显的差异。证券金融公司主要以机构客户为主，主要以投资咨询、资产管理、融资融券等业务为主；而证券公司主要以个人客户为主，主要以证券经纪、证券投资咨询、资产管理、融资融券等业务为主。因此，在选择金融机构时，应根据自身的实际情况，选择合适的金融机构，以获得更好的服务。

【答案】：B证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息： (1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；(2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；(3)证券投资顾问服务的内容和方式；(4)投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；(5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。B项，证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

【答案】：D按照《证券法》的规定，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理及其他证券业务。《证券法》同时规定．经国务院证券监督管理机构批准．证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务。

【答案】：C证券投资咨询机构资格管理申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：?1.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格；?2.有100万元人民币以上的注册资本；?3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；?4.有公司章程；?5.有健全的内部管理制度；?6.具备中国证监会要求的其他条件。故本题选C选项。

【答案】：B,C,D投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：代理委托人从事证券投资；与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；法律、行政法规禁止的其他行为。

【答案】：D申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：1．单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格；2．有100万元人民币以上的注册资本；3．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；4．有公司章程；5．有健全的内部管理制度；6．具备中国证监会要求的其他条件。符合设立条件的证券投资咨询机构，由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证，从事证券投资咨询业务。

【答案】：B基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。

【答案】：A本题考查证券投资咨询业务。证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司接受客户委托，按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，A选项错误。

【答案】：A中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理

自2000年成立以来，经过十多年的发展，东方财富证券已经成长为全国性中型综合类证券公司。根据中国证券业协会公布的证券公司经营业绩排名，2016年，公司净利润增长率行业排名第9位；净资产收益率排名行业第19位。东方财富是哪个证券公司东方财富证券股份有限公司简称东方财富证券，是全国性综合类证券公司，系东方财富信息股份有限公司。经营范围公司拥有齐全的证券业务牌照，经营范围涵盖：经纪业务、证券投资基金代销、证券自营、财务顾问、证券投资咨询、证券资产管理、证券承销与保荐、融资融券、代销金融产品、为期货公司提供中间介绍业务、新三板推荐挂牌、交易、做市业务，创新业务也已有所起步，取得了约定购回、质押回购、互联网业务等资格。

【答案】：C本题考查以软件工具、终端设备等为载体提供投资建议的规范要求。应当说明软件工具、终端设备所使用数据的信息来源，选项C错误。

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法律主观：可以，公司的 注册资金 在注册完成以后就可以用于公司的运营(支付租金，购买办公用品，支付 工资 等)，只是注册的过程中不能支取使用。 公司在注册成立时，需要验收注册资本，在“验资”过程中(大约一个月)，资金被冻结在指定帐户内，不能用。在刚注册公司时，要存入银行验资户让会计师事务所去验资出具验资报告，然后办理工商、税务登记手续，这段期间注册资金是被冻结了的，等这些手续办好后就可以开个基本户把钱从验资户中转出，公司就可以正常使用注册资金了。 在公司批准成立， 公司注册 完毕取得 营业执照 和税务登记证以后，公司账户里的钱可以由公司取出供公司日常经营使用。这时所有注册资金将划到公司账号内，可根据公司的经营需要使用，比如发工资、购买设备，支付公司管理费用等，但是不能没有正当理由“抽回”资本金。也就是说，注册资金在公司注册完毕后是可以使用，但是必须合法使用，有正常的营运理由，需要有合法的手续，有正规发票，合法纳税。 一般来说在公司进行注册的时候，要在银行开户两次，第一次是用来验资的账户，第二次是公司的基本账户，验资账户验资后就注销了，但是基本账户是用来公 司资金的出入和结算时候使用的，一般注册完成之后，注册资金进入基本账户，就可以支取使用了。所有的 公司注册资金 在注册完成后都可以使用了，当然在注册过程中是不能支取的。